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CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
NO CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE PARCIALMENTE
NO CUMPLE
0
0
0
0
0
0
Numero de Trabajadores
1.2. Valor Demanda por Eventos de Riesgos Laborales por Incumplimiento de Requisitos Legales:
RESPONSABILIDAD CIVIL:
Lucro Cesante Consolidado:
1.4. VALOR TOTAL PERDIDAS FINANCIERAS POTENCIALES GENERADAS POR LOS RIESGOS LEGALES:
TOTAL PERDIDAS FINANCIERAS POTENCIALES:
se definen los estandares minimos del Sistema de Gestion de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Por el cual se modifica parcialmente la estructura de la Unidad Nacional para la Gestión del Riesgo de
Desastres.
por el cual se declara la situacion de desastre Nacional en el territorio Colombiano
para realizar y ejecutar actividades de rehabilitación, mejora de áreas públicas y demás actividades
conexas o complementarias que se requieran para la recuperación de las zonas afectadas por la
situación de Desastre Nacional declarado por el Decreto 4579 de 2010.
3. Lista de Chequeo para Verificar Cumplimiento de Requisitos Normativos segun ISO 22301:2012:
N° DE REQUISITO DE LA NORMA
4.1
4.2
4.3
5.2
5.3
6.1
6.2
8.2
8.3
8.4
3.1. Relacion de Hallazgos de Requisitos Normativos segun Titulo y Evidencias de la ISO 22301:2012:
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE
CUMPLE PARCIALMENTE
CUMPLE
CUMPLE PARCIALMENTE
0
0
0
0
0
ENTENDIENDO LAS EXPECTATIVAS Y NECESIDADES DE LAS PARTES INTERESADAS -
Contexto del Riesgo Legal y Normativo / Criterios del Riesgo - Requisito 4.2.2. Requerimientos Leg
Decreto unico Reglamentario del Sector Trabajo Decreto 1072 de 2015 - Ministerio del
Trabajo Articulos 2.2.4.6.25 Planes de Emergencias en empresas
Sistema Nacional de Gestion del Riesgo de Desastres Ley 1523 de 2012 - Ministerio de
Justicia Articulo 55 Clasificacion de los Riesgos de Desastres
#REF!
#REF!
#REF!
Departamento administrativo de la funcion publica. Decreto 2672 del 2013 Articulo 1 Por
el cual se modifica parcialmente la estructura de la Unidad Nacional para la Gestión del
Riesgo de Desastres.
Se declara la situacion de desastre Nacional en el territorio Colombiano Decreto 4579
de 2010 Ministerio del Interior de Justicia Articulo 1 por el cual se declara la situacion de
desastre Nacional en el territorio Colombiano
Secretaría Jurídica Distrital Deecreto 4691 del 2011 Articulo 1- 12 para realizar y ejecutar
actividades de rehabilitación, mejora de áreas públicas y demás actividades conexas o
complementarias que se requieran para la recuperación de las zonas afectadas por la
situación de Desastre Nacional declarado por el Decreto 4579 de 2010.
tos Legales:
$ 153,574,504.11
$ 31,639,093.10
$ 222,256,316.65
$ 407,469,913.86
acion al SGRL):
$ 0.00
LEGALES:
$ 407,469,913.86
Sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo en empresas pequeñas, Resolucion 0312 de 2019
medianas y grandes Ministerio del Trabajo
HALLAZGOS (CUMPLE / NO
TITULO DEL REQUISITO DE LA NORMA CUMPLE / CUMPLE
PARCIALMENTE)
CUMPLE
Compresión de la organización y su contexto
CUMPLE
CUMPLE
Determina el alcance del sistema de gestion de continuidad de negocio
CUMPLE
Politica
CUMPLE
Roles y responsabilidades y autoridades.
CUMPLE
Acciones para abordar riesgos y oportunidades
CUMPLE
Objetivos de continuidad y planes para alcanzarlos
CUMPLE PARCIALMENTE
Análisis del impacto empresarial
CUMPLE
CUMPLE PARCIALMENTE
Planes y procedimientos de continuidad comercial
0
0
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0
0
2012:
4.1
4.2 Compresión
Comprender de laslanecesidades
organización y su contextodeLalas
y expectativas empresa determinar cuáles
partes interesadas Como
sonempresa
los problemas
debemos externos e internos
establecer, que son
implantar relevantes
y mantener unpara su propósito
procedimiento y que
para
afecta
identificar, a suacceso
tener capacidad para conseguir
y evaluar el resultado
los requisitos legales ydeseado.
reglamentarios
aplicables
4.3 Determinaa laselque empresa
alcance suscribaderelacionados
del sistema con la continuidad
gestion de continuidad de las
de negocio la
operaciones,
empresa determinaproductos y servicios,
los limites además de los
y la aplicabilidad del intereses
sistema dedegestion
las partes
de
interesadas pertinentes.
continuidad de negocio.
#REF!
Frecuencia de Cumplimiento:
% de Cumplimiento:
% de No Cumplimiento:
De acuerdo a los resultados de la lista de chequeo para el cumplimiento de los requisitos legales relacionados con el riesgo de
siguiente: contienen principalmente las normatividades bajo las que se rige la empresa, y segundo, la actualización y el manten
evidencien el cumplimiento de estas normas decreto 1072/15, 2672/13, 4579/10... ley 1523/12. Para tal efecto es necesario posee
toda esta información.
$ 0.00
$ 0.00
ARTICULOS – SECCIONES QUE APLICAN
Articulos 2.2.4.6.25
Articulo 55
Artículo 2.3.1.5.2.1.1
Articulo 20
Artículo 1°
Articulo 9
Articulo 1
Articulo 1
Articulo 1- 12
DESCRIPCION DE EVIDENCIA (si cumple o cumple
parcialmente)
La empresa determinar cuáles son los problemas externos e internos que
son relevantes para su propósito y que afecta a su capacidad para
conseguir el resultado deseado.
Como empresa debemos establecer, implantar y mantener un
procedimiento para identificar, tener acceso y evaluar los requisitos
legales y reglamentarios aplicables a las que empresa suscriba
relacionados con la continuidad de las operaciones, productos y servicios,
además de los intereses de las partes interesadas pertinentes.
Frecuencia de Cumplimiento:
% de Cumplimiento:
Frecuencia de Cumplimiento Parcial:
% de Cumplimiento Parcial:
Frecuencia de No Cumplimiento:
% de No Cumplimiento:
TOTAL REQUISITOS EVALUADOS:
En lo referente a la lista de chequeo para el cumplimiento de los requisitos normativos de la ISO 22301:2012, se encontró que: Cumplen
:2019
66.67
1
11.11
2
22.22
ara el cumplimiento de los requisitos legales relacionados con el riesgo de desastres, se aprecia lo
des bajo las que se rige la empresa, y segundo, la actualización y el mantenimiento de actividades que
o 1072/15, 2672/13, 4579/10... ley 1523/12. Para tal efecto es necesario poseer un documento que demuestre
$ 0.00
Patrimonio Liquido: se determina restando el patrimonio bruto poseído por el contribuyente en el último día del año o periodo gravable,
Capital Autorizado: es el capital máximo que puede tener una sociedad de acuerdo a sus estatutos. Ese valor máximo lo fijan los socios
Capital Suscrito: Del total del capital autorizado los socios suscriben una parte, que bien pueda ser la totalidad del capital autorizado o p
Capital Pagado: Del capital suscrito al momento de la constitución de la empresa se debe pagar como mínimo la tercera parte.
Capital Suscrito por Pagar: Una entidad reconocerá la emisión de acciones o de otros instrumentos de patrimonio como patrimonio cua
cambio de éstos Valor que el socio debe por las acciones suscritas.
Disolucion de las Sociedades: Una de las causales de disolución o liquidación de una sociedad, es la reducción de su patrimonio por d
para efectos del calculo porcentual.
Capital Autorizado:
Capital Suscrito: $ 35,387,000,000.00
Capital Pagado:
Capital Suscrito por Pagar:
RESPONSABLE (de su
DETALLE (resumen del articulo)
cumplimiento)
coordinador de SGSST
Formulacion del plan de Gestion
Define el procedimiento para expedir y actualizar el plan nacional
Coordinador de SGSST
de gestion del riesgo
8
80.00
2
20.00
0
0.00
10
os:
o de los requisitos normativos de la ISO 22301:2012, se encontró que: Cumplen con algunosrequisitos de la norma
io:
e se pueden valorar) poseídos por la persona, sin tener en cuenta las deudas que tiene (pasivos).
ncimiento de la cual, y para cancelarla, la entidad espera desprenderse de recursos que incorporan beneficios económicos.
e en el último día del año o periodo gravable, el monto de las deudas a cargo del mismo vigentes en esa fecha
estatutos. Ese valor máximo lo fijan los socios al constituir la sociedad, y representa el 100% del capital
ueda ser la totalidad del capital autorizado o parte de él.
pagar como mínimo la tercera parte.
rumentos de patrimonio como patrimonio cuando emita esos instrumentos y otra parte esté obligada a proporcionar efectivo u otros recursos a la entid
iedad, es la reducción de su patrimonio por debajo del 50% del capital. Codigo del Comercio (articulos 351,370 y 457). Se toma como referente el cap
HALLAZGOS (CUMPLE / NO
CUMPLE / CUMPLE DESCRIPCION DE EVIDENCIA (si cumple o cumple parcialmente)
PARCIALMENTE)
La empresa cuenta con la prevencion y respuestas antes la
CUMPLE
emergencias que se les puede presentar.
CUMPLE
Tiene sus principios en los riesgos de desastre
Cuenta con un plan de gestion
CUMPLE
CUMPLE
la empresa cuenta con una politica de gestion del iresgo y desastre.
La empresa esta dispuesta a colaborar en lo que sea necesario
CUMPLE PARCIALMENTE mediante una respuesta inmediata a la gestion de riesgo de
desastre.
No cumple ya que el presente decreto tiene como finalidad
NO CUMPLE reglamentar del programa de empleo de emergencia, diseñado e
implementado por el gobierno nacional
0
0
0
0
0
0
Microempresa
Pequeña Empresa
Mediana Empresa
Gran Empresa
económicos.
28.0428690935703
CAUSAL DE DISOLUCION
CUMPLE
NO CUMPLE
CUMPLE PARCIALMENTE
0
Gestion del Riesgo Legal y Normativo / Criterios del Riesgo - R
INTRODUCCION:
Definiciones:
Segun Valenzulea Flores (2010), una de las clasificaciones de los riesgos es la relacionada con sus causas, que estan org
pérdidas; los riesgos estáticos son aquellos riesgos totalmente ajenos a la voluntad del ser humano y los riesgos especulat
últimos se encuentran los Riesgos Financieros, los cuales se clasifican en:
Ø Riesgo de Mercado:
El riesgo de mercado se deriva de cambios en los precios de los activos y pasivos financieros (o volatilidades) y se mide a
en la cartera de inversiones. Dentro de los factores de riesgo que pueden afectar el valor de la cartera de inversiones, se e
Ø Riesgo de Liquidez:
Los riesgos de liquidez se presentan cuando una transacción no puede ser conducida a los precios prevalecientes en el m
recursos líquidos mediante la venta de posición de inversiones.
Ø Riesgo Legal:
Se entiende como riesgo legal a la posibilidad de pérdidas financieras potenciales, debido al incumplimiento de disposicion
legales se originan por fallas u omisiones en el diseño de documentos y contratos, así como en los procesos de reclamacio
emisores de instrumentos financieros en que invierte la empresa o ante entes reguladores. También se contempla el segui
Ø Riesgo Operativo:
Se define como el riesgo de pérdida debido a la inadecuación o a fallos de los procesos, el personal y los sistemas interno
0
2. Resultados:
2.1. Consolidado Matriz de Riesgo Legal:
2.2. Conclusiones:
Relacione el contexto, identificacion y evaluacion (impacto) del riesgo legal Extremo y Alto
l y Normativo / Criterios del Riesgo - Requisito 4.2.2. Requerimientos Legales y Regulatorios:
acionada con sus causas, que estan organizadas en tres grandes grupos, a saber: los riesgos puros, que son aquellos que de ocurrir, s
d del ser humano y los riesgos especulativos, que son los que el hombre crea voluntariamente, con la perspectiva de obtener un benefi
financieros (o volatilidades) y se mide a través de los cambios en el valor de las posiciones abiertas, los cuales representan una proba
l valor de la cartera de inversiones, se encuentran las tasas de interés, el tipo de cambio, y/o el precio de otros instrumentos financiero
ida a los precios prevalecientes en el mercado debido a una baja operatividad en el mercado en momentos en que la organizacion nec
debido al incumplimiento de disposiciones legales, a resoluciones legales desfavorables o a la aplicación de sanciones o multas a la e
así como en los procesos de reclamaciones; también por litigios, arbitrajes, reclamaciones y demandas ante prestadores de servicios f
ladores. También se contempla el seguimiento inadecuado a nuevas regulaciones.
0
as/Reclamaciones $ 407,469,913.86
ESGO LEGAL, AGENTE GENERADOR DEL RIESGO, CAUSAS, EFECTO, IMPACTO Y EVALUACION
0 0000
ciones Legales (demandas, reclamos, investigaciones, procedimientos administrativos, medidas cautelares etc.), que
en responsabilidad o pérdidas para la entidad: multas, penalidades y/o sanciones, cierre o suspensión de productos o
enas (civiles, penales o administrativas), aceleración/terminación anticipada de contratos Coordinador del SGSST y el
nta Imposición de sanciones
s Defectuosamente por entes
Documentadas de control.
(Con Clientes, Multas, sanciones,
Proveedores, cierre
Socios o suspension
Comerciales, etc.):deAlta
productos/servicios y
direccion Servicios
rdida o daño
sin contar mayor,
con pérdida deque
un documento valor de las acciones;
formalice la relación.riesgo inusualpor
Conflictos o inaceptable en eldesector;
Incumplimiento cobertura
contratos deomedios
Pérdida daño
; pérdida
rdida importante
de valor de clientes,
de las acciones; investigación
riesgo inusual oformal del Órgano
inaceptable regulador;
en el sector; involucramiento
cobertura de mediosde la Alta Gerencia
nacionales; pérdidao
clientes, investigación formal del ÓrganoDirectorio.
0 0(Mayor)
regulador; 00 0 ALTO
involucramiento de la Alta Gerencia o Directorio. (Mayor) ALTO
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
0 0000
rios:
0 0 0
0 0 0
ANALISIS Y EVALUACION DEL RIESGO LEGAL
0 0 0 0
Pérdida o daño mayor, pérdida de
valor de las acciones; riesgo inusual
oPérdida o daño
inaceptable en mayor, pérdida
el sector; de
cobertura
Puede ocurrir en el momento menos valor
de de las acciones;
medios riesgo
nacionales; inusual
pérdida
esperado, 1 vez cada 2 a 3 años, 4 o inaceptable 8
Puede ocurrir importante de en el sector;
clientes, cobertura
investigación
entre el 30% en
y elel50
momento menos
%. (Probable) de medios
esperado, 1 vez cada 2 a 3 años, 4 formal del nacionales; pérdida
Órgano regulador; 8
importante de clientes,
involucramiento investigación
de la Alta Gerencia
entre el 30% y el 50 %. (Probable)
0 0 formal del Órgano
o Directorio. regulador;
0 (Mayor) 0
involucramiento de la Alta Gerencia
0 0 o Directorio.
0 (Mayor) 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
0 0 0 0
LEGAL TRATAMIENTO DEL RIESGO LEGAL
0 0
0 0
ESCALA NIVEL DE
EFECTOS RIESGO LEGAL NIVEL DEL IMPACTO
PROBABILIDAD
1 1 BAJO
2 2 BAJO
3 3 MEDIO
4 4 BAJO
5 5 ALTO
0 6 MEDIO
8 ALTO
9 ALTO
10 ALTO
12 ALTO
15 EXTREMO
16 EXTREMO
20 EXTREMO
25 EXTREMO
INTERPRETACION
CODIGO
RIESGOS RIESGOS LEGALES
LEGALES
Probabilidad
Monto Impacto
IMPACTO
PROBABILIDAD
Insignificante Menor Moderado Mayor
NIVEL DE RIESGO
NIVEL DE RIESGO
16
Catastrófico
E (25)
E (20)
E (15)
E (10)
A (5)
$ 28,485,600,000.00
IESGOS LABORALES - CAPITULO 11 - ARTICULO 2,2.4.11.1
AS MULTAS POR INFRACCION A LAS NORMAS DE SST
Fuente: DANE.
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015
56.45 59.02 61.80 65.51 70.21 71.69 74.12 76.75 78.28 79.95 83.00
57.02 59.41 62.53 66.50 70.80 72.28 74.57 77.22 78.63 80.45 83.96
57.46 59.83 63.29 67.04 71.15 72.46 74.77 77.31 78.79 80.77 84.45
57.72 60.09 63.85 67.51 71.38 72.79 74.86 77.42 78.99 81.14 84.90
57.95 60.29 64.05 68.14 71.39 72.87 75.07 77.66 79.21 81.53 85.12
58.18 60.48 64.12 68.73 71.35 72.95 75.31 77.72 79.39 81.61 85.21
58.21 60.73 64.23 69.06 71.32 72.92 75.42 77.70 79.43 81.73 85.37
58.21 60.96 64.14 69.19 71.35 73.00 75.39 77.73 79.50 81.90 85.78
58.46 61.14 64.20 69.06 71.28 72.90 75.62 77.96 79.73 82.01 86.39
58.60 61.05 64.20 69.30 71.19 72.84 75.77 78.08 79.52 82.14 86.98
58.66 61.19 64.51 69.49 71.14 72.98 75.87 77.98 79.35 82.25 87.51
58.70 61.33 64.82 69.80 71.20 73.45 76.19 78.05 79.56 82.47 88.05
EXPERIENCIA 2005-2008
x l(x) d(x)
15 1,000,000 485
16 999,515 496
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
Nombre Trabajador Sexo (M/F) Edad del Fallecido (años, mes, dias)
0
0
0
0
0
Nombre Trabajador Sexo (M/F) Edad del Trabajador (años, mes, dias)
Carlos Castro M 38
0
0
0
0
3. DAÑOS MORALES:
Definicion: El concepto se encuentra compuesto por el dolor, la aflicción y en general los sentimientos de desesperación, congoja, desa
individual o colectivo. Fuente: Consejo de Estado. Conceptos Unificados sobre Reparacion de Perjuicios Inmateriales. Agosto de 2014.
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
A continuacion se presenta la metodologia de analisis financiero de ORACLE para determinar el costo de inactividad de un
Miguel Palacios (2009) de Oracle comenta sobre la importancia que tiene conocer el costo del Down time (tiempo de inacti
cuantificación del impacto financiero se debe hacer una clasificación entre los impactos tangibles e intangibles.
Los impactos Tangibles son: Reducción de la productividad, Pérdida en la producción, Pérdida de ventas, Pérdida de clien
Los Impactos Intangibles son: Impacto negativo en la reputación, Pérdida de oportunidades, Moral de los empleados, Impa
COSTO DE PERDIDA DE
Costo de Pérdida de Productividad (P): PRODUCTIVIDAD (P):
A = Costo anual de empleados. Costo Anual de Empleados:
B = Número de empleados. Numero de Empleados:
C = Promedio de días trabajados por año. Promedio
Promedio de
de dias
horastrabajados
trabajadaspor
poraño:
D = Promedio de horas trabajadas por persona por día. persona por dia:
E = Número de horas de Downtime. Numero de horas de Inactividad:
F = Número de empleados afectados. Numero de empleados afectados:
Valor de Pérdida por Ventas (S): VALOR DE PERDIDA POR VENTAS S):
G = Ingreso por ventas anuales. Ingreso
Numero por Ventas
Total Anuales:
de Ventas por Año
H = Número total de ventas por año. (unidades):
Numero Estimado de Perdidas de
I = Número estimado de pérdidas de ventas por año. Ventas por Año (unidades):
COSTO DE RECUPERACION DE
Costo de Recuperación de Servicio(R): SERVICIO(R):
J = Trabajo de horas de soporte. Trabajo de Horas de Soporte:
k = Costo hora de personal de soporte. Costo Hora de Personal de Soporte:
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
entos de desesperación, congoja, desasosiego, temor, zozobra, etc., que invaden a la víctima directa o indirecta de un daño antijurídico,
rjuicios Inmateriales. Agosto de 2014.
Valor Daño Moral Segundo Grado Valor Daño Moral Tercer Grado
mer Grado Consaguinidad
Consaguinidad Consaguinidad
Valor Total Nº de Beneficiarios Valor Total Nº de Beneficiarios
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00 $ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
Numero de Meses
Resultado de Transcurridos
Salario Actualizado Fecha del Fallo Fecha del Hecho
Restar Fechas (entre fecha
Trabajador (dd/mm/aaaa) (dd/mm/aaaa)
(dias) hecho y fecha
fallo)
$ 0.00 0.00 0
$ 0.00 0.00 0
$ 0.00 0.00 0
$ 0.00 0.00 0
$ 0.00 0.00 0
Porcentaje de Resultado de
Salario Actualizado Fecha del Fallo Fecha del Hecho
Incapacidad Restar Fechas
Trabajador (dd/mm/aaaa) (dd/mm/aaaa)
Permanente (dias)
Indemnizacion Futura
(entre fecha fallo y SEXO
vida esperada victima)
$ 0.00 M
$ 0.00 F
$ 0.00 0
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
Indemnizacion
Porcentaje de
Futura (entre fecha
Incapacidad
fallo y vida
Permanente (%/100) $ 31,639,093.10
0.2 esperada victima)
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
TOTAL LUCRO
TOTAL $ 31,639,093.10 CESANTE FUTURO
$ 31,639,093.10
uerte
Valor Daño Moral Tercer Grado Valor Daño Moral Cuarto Grado Valor Daño Moral Quinto Grado
Consaguinidad Consaguinidad Consaguinidad
Valor Total Nº de Beneficiarios Valor Total Nº de Beneficiarios Valor Total
d Permanente
rganismos reguladores.
Indemnizacion
Interes Puro o Tecnico Consolidada por
(6% anual) Muerte (entre fecha
fallo y fecha hecho)
0.004867 $ 0.00
0.004867 $ 0.00
0.004867 $ 0.00
0.004867 $ 0.00
0.004867 $ 0.00
TOTAL $ 0.00
Indemnizacion
Numero de Meses Consolidada por % de
Transcurridos (entre Interes Puro o Incapacidad
fecha hecho y fecha Tecnico (6% anual) Permanente (entre
fallo) fecha fallo y fecha
hecho)
8.93333333333333 0.004867 $ 153,574,504.11
0 0.004867 $ 0.00
0 0.004867 $ 0.00
0 0.004867 $ 0.00
0 0.004867 $ 0.00
TOTAL LUCRO CESANTE
TOTAL $ 153,574,504.11 CONSOLIDADO
TOTAL DAÑO MORAL
TRABAJADOR
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00
$ 0.00