Lista de Vericacion Auditoria Fruta y Sabor

LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA
AUDITOR
CRITERIO DE AUDITOR
PROCESO DE AUDITOR
AUDITADO
CRITERIO DE TIPO DE
AUDITORÍA HALLAZGO
ITEM TEMA A VERIFICAR

NUMERAL DEL
NC CF
REQUISITO
¿La organización ha determinado

los factores internos y externos
1 que influyen en los resultados de 4.1
¿La organizaciónyse
la organización deasegura
las partesde
que los factores
interesadas? internos
En la determinación del alcance y
sonexternos, y los requisito
considerados de las
el contexto, las 6.1.1
2 partes interesadas
necesidades incluidos
y expectativas delos
las
legales y del cliente se actividades
tomen en 6.1.4
partes interesadas y las
decuenta en la planificación
la organización? de lo
Los requisitos
sistemas 4.3
legales y deldecliente?
gestión? Son
3 analizadas las exclusiones 4.3.1
4.3.2
permitida del alcance de lo
¿La organización
sistemas? Son tomadas se asegura de
en cuenta
que los factores internos
las funciones de apoyo o remotas y
4 4.4.1
externos se tomen
en el alcance de losensistemas
cuenta en dela
planificación de los procesos?
gestión?
¿La organización ha determinado 4.2
5 las necesidades y expectativas de
Conpartes
base al contexto y 5.1.2
las interesadas?
necesidades y expectativas de las
partes interesadas, la organización
6 6.1.1
ha determinado los lineamientos y
¿La organización
objetivos se ha aasegurado
estratégicos nivel del
que se hayan
negocio? definido y
7 caracterizado los procesos del 4.4.1
negocio y de los sistemas de
gestión?
La organización se ha asegurado 6.2.1
8 que se hayan definido los objetivos 6.2.2.1
a nivel de los procesos? 5.1.1.2
¿Los objetivos de los proceso están
alineados con los objetivos y
9 5.1.1
lineamientos estratégicos alto
nivel de la organización?
¿La organización ha definido los
resultados previstos de alto nivel
10 5.1.1
de la organización o de nivel
negocio?
¿La organización se ha asegurado
de que los resultados a nivel de los
11 procesos estén alineados con los 5.1.1
resultados de alto nivel?
¿Los resultados anteriores

12 incluyen resultados previstos de 5.1.1
los sistemas de gestión?
La organización ha determinado
indicadores para la medición del
13 5.1.1
desempeño de los lineamientos y
objetivos de alto nivel?
La organización se ha asegurado
de que los indicadores de
14 desempeño de los procesos estén 5.1.2
alineados con los indicadores de
alto nivel?
¿Se da seguimiento regular a los

15 indicadores de desempeño y logro 5.1.1
de resultados?
¿Se desarrollan planes de acción
para asegurar el logro de los
objetivo? Si la tendencia de los
16 indicadores de desempeño no 6.2.2
cumple con las metas establecidas,
se establecen acciones para
corregir la desviaciones?
¿Estos planes de acción son
17 6.2.2
efectivos?
Se tiene definida una política
integral HSEQ? Se encuentra
documentada? Se encuentra 5.2.1
18
disponible para las partes 5.2.2
interesadas pertinentes? Ha sido
comunicada?
Se tienen definidas y desplegadas
19 políticas de responsabilidad 5.1.1.1
corporativa?
La alta dirección ha designado
dueños a los procesos declarados
en los sistemas de gestión? Son
identificadas y asignados lo roles,
5.1.1.3
responsabilidades y autoridades
5.3
20 pertinentes? Existe Información
5.3.1
documentada? Son desisgdas
¿Se han determinado los riesgosy 5.3.2
personas con la responsabilidad
para los fines, objetivos,
autoridad para parar la producciónresultados
y detener el envío de producto yyla
de alto nivel de la organización
tomacumplimiento de los
de acciones correctivas? 6.1.1
21 requerimientos de las necesidades 6.1.5.1
de las partes interesadas? Se han
5.1.2
considerado las lecciones
aprendidas, las quejas y reclamos,
desperdicios, reprocesos, entre
otros? Esta documentados?
si los riesgos a nivel de los
22 ¿Se han desarrollado
procesos están alineadosplanes
conpara
los 6.1.2
abordarde
riesgos losalto
riesgos
nivel?y
oportunidades de alto nivel de la
organización? Se ha determinado e
6.1.5
23 implementado acciones 6.1.5.2
preventivas para eliminar las
causas de las no conformidades
potenciales? Están
¿Los documentados?
planes de acción han
24 resultado efectivos? 6.1.5
Se tienen definidos y
documentados planes de
25 contingencia para asegurar el 6.1.5.3
requerimientos del cliente y otras
partes interesadas?
26 los requisitos legales, 6.1.4
reglamentarios y otros?
Cuando ocurren cambios a los
¿Los requisitos
sistemas incluyen
de gestión sonlos
27 aplicables a los sistemas
planificados y evaluados antes de de 6.1.4
gestión?
su implementación? Son
considerados los requisitos legales
28 y de la partes interesadas? Son 6.1.3
determinados su propósito,
impacto o consecuencias
potenciales? Son tomadas
acciones para mitigar su impacto
¿La organización (Alta Dirección)
cuando sea necesario?
ha previsto la dotación de recursos
a fin de asegurar el logro de los
29 resultados de la implementación 7.1.1
del sistema integrado, de los
procesos y del negocio?
¿La dotación prevista de recursos
incluye los necesarios para que la
30 planta logre los objetivos de 7.1.3.1
efectividad y eficiencia y
excelencia de sus operaciones?
¿Han sido considerados recursos

para asegurar la medición y
31 seguimiento de los procesos de 7.1.5.1
manufactura y el cumplimiento de
los productos con los requisitos?
¿La alta dirección realiza

9.3.1
32 regularmente revisiones a los
9.3.1.1
sistemas de gestión?
¿Las revisiones incluye toda la

33 información requerida por las 9.3.2
normas para los sistemas de 9.3.2.1
gestión?
¿Se da seguimiento a los planes de 9.3.3

34 acción que se encuentren en
9.3.3.1
desarrollo?
¿Cómo resultado de la revisión

surgen acciones, directrices, 9.3.3
35
solicitud de planes de acción o 9.3.3.1
decisiones?
Codigo: ET- FO-001
LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA Version: 001
Fecha: 01/05/2020
HALLAZGO
NC: NO CONFORMACION
CF: CONFORMIDAD
vo para
la
gestión
de
cambios
,
orientad
o hacia
cualquie
r LISTA DE VERIFICACION AUDITO
cambio
de las
4M´s.
Tiene
definido
un flujo
AUDITOR de
proceso,
CRITERIO DE AUDITOR sus
PROCESO DE AUDITOR entrada
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AUDITADO abilidad
es.
Dentro
del
CRITERIO DE instructiTIPO DE
AUDITORÍA voHALLAZGO
se
hace
ITEM TEMA A VERIFICAR referenc
NUMERAL ia a la
DEL NC
evaluaci CF
REQUISITO ón de
riesgos
¿En el proceso, han sido debe ser
identificados los factores realizad
internos y externos a por
1 4.1 cada
(contexto) que pueden tener
impacto en los objetivos y una de
resultados del proceso? las
¿Que necesidades y áreas
expectativas y de que partes directa
2 interesadas han sido 4.2 mente
identificadas y se relacionan afectad
conproceso
¿El este proceso?
ha sido as por el
cambio.
caracterizado? ¿La
Dentro
caracerización incluye
3 4.4.1 de los
entradas, salidas, recursos,
criterios
desempeño, control riesgos, de
interacción?
evaluac
El proceso tiene medios y
+D29:F3
recursos para dar
4ión
cumplimiento a los requisitos
4 4.4 sólo se
legales, del cliente y
requisitos otras partes consider
a el
El dueñointeresadas?
del proceso, conoce impacto
las características de su del
proceso?
¿Fueron ¿El dueño
tomados de
en cuenta cambio
5 5.1.1.3
laproceso
política esta
y losconciente y
objetivos de con un
tiene las competancias
los sistemas de gestión, para para enfoque
ellaestablecimiento
gestión del proceso?
de los operativ
objetivos del proceso? o,
6 ¿Se tiene conciencia de la 5.2.1 dejando
contribución del proceso al a un
logro de la política y de los lado el
objetivos de los sistemas de impacto
gestión y estrategia de la en los
organización? objetivo
so
sistemas
de
¿Se¿ Setienes definidos
elaboraron objetivos
planes de
7 6.2.1
acciónpara paraelelprocesos?
logro de estos
objetivos ? ¿Cuál es el cuales
¿Se ha determinado plan de
8 sonacción para cumplir
los resultados el
previstos 6.2.2
objetivo
del proceso? de ventas?
¿Estos
¿Cual es elguardan
resultados plan de relación
acción
para lograr
con losnuevos proyectos
resultados
9 y consolidar los los
actuales? 4.4
planificados para sistemas
¿Cómo
de gestiónse mide y losel esperados
desempeño
¿La
para lasdel
selección proceso?
partes deinteresadas
indicadores
10 coneslos¿La medición
talresultados incluye
que los resultados
globales de 4.4
indicadores
alcanzados de los
por
la organización?eficiencia
procesos y
efectividadcon
contribuyen del proceso?
el logro de
11 losCuando
resultados y objetivos
las métricas o 5.1.1
estratégicos
indicadores de la con
no cumplen
organización,
la meta, se desarrollande los sistemas
planes
12 6.2.2
dede¿Se gestión
accción y de las
ha determinado la al
para el partes
retorno
estado interesadas?
de cumplimiento
13 efectividad de los planescon de 6.2.2
laacción?
meta?
¿Se han identificado los
riesgos del proceso que
comprometen el logro de los 6.1.1
14
resultados o las 6.1.3
oportunidades que lo
faciitan?
¿Los riesgos identificados

están alineados con los
15 6.1.2
riesgos para la organización y
partes interesadas?
¿Existen planes de acción
6.1.5
16 para abordar los riesgos y
6.1.5.2
oportunidades?
¿Se ha determinado la 6.1.5

17
efectividad de estos planes? 6.1.5.2
Los planes de acción incluyen

18 planes de contingencia frente 6.1.5.3
a emergencias?
¿Se han identificado en el

proceso los requisitos legales
y otros para la organización y
sus sistemas de gestión? Si en
19 6.1.4
el proceso hay requisitos
legales, como se verifica el
cumplimiento de essos
requisitos?
¿Esta definida la información
documentada (manuales,
procedimietos, instrucciones
de trabajo, registros, etc)?
¿Cuáles son los mecanismos
20 4.4.2
de control, creación,
aprobación, difusión,
mantenimiento y retención
de la información
documentada?
¿Se han determinado los

datos, indicadores, resultados 9.3.2
21
del proceso para la revisión 9.3.2.1
por la dirección?
¿Se toman acciones o

decisiones con base a los 9.3.3
22
resultados de la revisión por 9.3.3.1
la dirección?
¿Se realizan evaluaciones de

los riesgos por cambios en los
procesos? ¿Se evalúan qué
impacto tienen los cambios
23 sobre los sistemas de 6.3
gestión?
¿Cómo se gestionan y se
comunican los cambios en los
procesos?
Codigo: ET- FO-001
Version: 001
Fecha: 01/05/2020
HALLAZGO
Codigo: ET- FO-001
Version: 001
Fecha: 01/05/2020
NC: NO CONFORMACION
CF: CONFORMIDAD
LISTA DE VERIFICACION AUDITOR
AUDITOR
CRITERIO DE AUDITOR
PROCESO DE AUDITOR
AUDITADO
CRITERIO DE TIPO DE
AUDITORÍA HALLAZGO
NUMERAL DEL
REQUISITO NC CF
¿En el proceso, han sido identificados

1 los factores internos y externos 4.1
(contexto) que pueden tener impacto
en los objetivos y resultados del
2 proceso?
¿Que necesidades y expectativas y de 4.2
que partes interesadas han sido
identificadas y se relacionan con este
proceso?
¿El proceso ha sido caracterizado? ¿La
caracerización incluye entradas,
salidas, recursos, desempeño, control
3 riesgos, interacción? 4.4.1
4 El proceso tiene medios y recursos 4.4

para dar cumplimiento a los requisitos
legales, del cliente y requisitos otras
partes interesadas?
El dueño del proceso, conoce las
características de su proceso? ¿El
dueño de proceso esta conciente y
5 tiene las competancias para la gestión 5.1.1.3
del proceso?
¿Fueron tomados en cuenta la política

y los objetivos de los sistemas de
gestión, para el establecimiento de los
6 objetivos del proceso? 5.2.1
¿Se tiene conciencia de la contribución
del proceso al logro de la política y de
los objetivos de los sistemas de
7 gestión
¿Se y estrategia
tienes definidos de la
objetivos para el 6.2.1
organización?
procesos?
¿ Se elaboraron planes de acción para
el logro de estos objetivos ? ¿Cual es
8 el plan de acción para incrementar la 6.2.2
eficiencia de la planta?
¿Cuál es el plan de acción para reducir
¿Se ha determinado cuales son los
el scrap?
resultados previstos del proceso?
¿Estos resultados guardan relación con
9 los resultados planificados para los 4.4
sistemas de gestión y los esperados
para las partes interesadas con los
resultados globales de la organización?
¿Cómo se mide el desempeño del

proceso?
10 4.4
¿La medición incluye indicadores de
eficiencia y efectividad del proceso?
¿La selección de indicadores es tal que

los resultados alcanzados por los
11 procesos contribuyen con el logro de 5.1.1
los resultados y objetivos estratégicos
de la organización, de los sistemas de
12 Cuando
gestión ylas
demétricas o indicadores
las partes interesadas?no 6.2.2
cumplen con la meta, se desarrollan
planes de accción para el retorno al
estado de cumplimiento
¿Se ha determinado con la meta?
la efectividad de
13 los planes de acción? 6.2.2
¿Se han identificado los riesgos del 6.1.1
14 proceso que comprometen el logro de 6.1.3
los resultados o las oportunidades que 4.4
¿Los riesgos identificados están
lo facilitan?
15 alineados con los riesgos para la 6.1.2
organización y partes interesadas?
¿Existen planes de acción para abordar 6.1.5
16 los riesgos y oportunidades? 6.1.5.2
17 ¿Se ha determinado la efectividad de 6.1.5

estos planes? 6.1.5.2
Los planes de acción incluyen planes
18 de contingencia frente a emergencias? 6.1.5.3
¿Se han identificado en el proceso los

requisitos legales y otros para la
organización y sus sistemas de
19 gestión? Si en el proceso hay 6.1.4
requisitos legales, como se verifica el
cumplimiento de essos requisitos?
20 procedimietos, instrucciones de 4.4.2
trabajo, registros, etc)? ¿Cuáles son los
mecanismos de control, creación,
aprobación,
¿Se encuentrandifusión, mantenimiento
las áreas de operacióny
21 yretención detránsito
pasillos de la información
bajo estándares 7.1.4.1
documentada?
de orden y impieza?
¿Se han determinado los datos, 9.3.2
22 indicadores, resultados del proceso 9.3.2.1
para la revisión por la dirección?
¿Se toman acciones o decisiones con
9.3.3
23 base a los resultados de la revisión por
9.3.3.1
la dirección?
¿Se realizan evaluaciones de los

riesgos por cambios en los procesos?
¿Se evalúan qué impacto tienen los
cambios sobre los sistemas de
24 gestión? 6.1.3
¿Cómo se gestionan y se comunican
los cambios en los procesos?
Codigo: ET- FO-001
Fecha: 01/05/2020
HALLAZGO
Codigo: ET- FO-001
Version: 001
Fecha: 01/05/2020
NC: NO CONFORMACION
CF: CONFORMIDAD
AUDITOR
CRITERIO DE AUDITOR
PROCESO DE AUDITOR
AUDITADO
CRITERIO DE TIPO DE
AUDITORÍA HALLAZGO
NUMERAL DEL
NC CF
REQUISITO
¿En el proceso, han sido
identificados los factores internos
1 y externos (contexto) que pueden 4.1
tener impacto en los objetivos y
resultados del proceso?
¿Que necesidades y expectativas y

de que partes interesadas han
2 4.2
sido identificadas y se relacionan
con este proceso?
¿El proceso ha sido caracterizado?

¿La caracerización incluye
3 entradas, salidas, recursos, 4.4.1
desempeño, control riesgos,
interacción?
El proceso tiene medios y recursos
para dar cumplimiento a los
4 requisitos legales, del cliente y 4.4
requisitos otras partes
interesadas?
El dueño del proceso, conoce las
características de su proceso? ¿El
5 dueño de proceso esta conciente y 5.1.1.3
tiene las competancias para la
gestión del proceso?
¿Fueron tomados en cuenta la
política y los objetivos de los
sistemas de gestión, para el
establecimiento de los objetivos
del proceso? ¿Se tiene conciencia
6 de la contribución del proceso al 5.2.1
logro de la política y de los
objetivos de los sistemas de
gestión y estrategia de la
organización?
¿Se tienes definidos objetivos para
7 6.2.1
el procesos?
¿ Se elaboraron planes de acción

para el logro de estos objetivos ?
¿Cuál es elplan de acción para
8 6.2.2
reducir los costos de calidad? Cual
es el plan de acción para reducir el
tiempo de liberación de muestras?
¿Se ha determinado cuales son los

resultados previstos del proceso?
¿Estos resultados guardan relación
con los resultados planificados
9 4.4
para los sistemas de gestión y los
esperados para las partes
interesadas con los resultados
globales de la organización?
¿Cómo se mide el desempeño del

proceso? ¿La medición incluye
10 4.4
indicadores de eficiencia y
efectividad del proceso?
¿La selección de indicadores es tal

que los resultados alcanzados por
los procesos contribuyen con el
11 logro de los resultados y objetivos 5.1.1
estratégicos de la organización, de
los sistemas de gestión y de las
partes interesadas?
Cuando las métricas o indicadores
no cumplen con la meta, se
12 desarrollan planes de accción para 6.2.2
el retorno al estado de
cumplimiento con la meta?
¿Se ha determinado la efectividad

13 6.2.2
de los planes de acción?
¿Se han identificado los riesgos del

proceso que comprometen el
6.1.1
14 logro de los resultados o las
6.1.3
oportunidades que lo
faciitan?
¿Los riesgos identificados están

15 alineados con los riesgos para la 6.1.2
organización y partes interesadas?
¿Existen planes de acción para 6.1.5

16 abordar los riesgos y
6.1.5.2
oportunidades?
¿Se ha determinado la efectividad 6.1.5
17
de estos planes? 6.1.5.2
Los planes de acción incluyen

18 planes de contingencia frente a 6.1.5.3
emergencias?
¿Se han identificado en el proceso

los requisitos legales y otros para
la organización y sus sistemas de
19 gestión? Si en el proceso hay 6.1.4
requisitos legales, como se verifica
el cumplimiento de essos
requisitos?
procedimietos, instrucciones de
trabajo, registros, etc)? ¿Cuáles
20 4.4.2
son los mecanismos de control,
creación, aprobación, difusión,
mantenimiento y retención de la
información documentada?
¿Se han determinado los datos,

indicadores, resultados del 9.3.2
21
proceso para la revisión por la 9.3.2.1
dirección?
¿Se toman acciones o decisiones

9.3.3
22 con base a los resultados de la
9.3.3.1
revisión por la dirección?
¿Se realizan evaluaciones de los

riesgos por cambios en los
procesos? ¿Se evalúan qué
impacto tienen los cambios sobre
23 los sistemas de gestión? 6.1.3
¿Cómo se gestionan y se
comunican los cambios en los
procesos?
Codigo: ET- FO-001
Fecha: 01/05/2020
HALLAZGO
NC: NO CONFORMACION
CF: CONFORMIDAD
Codigo: ET- FO-001
Fecha: 01/05/2020
AUDITOR
CRITERIO DE AUDITOR
PROCESO DE AUDITOR
AUDITADO
CRITERIO DE
AUDITORÍA TIPO DE HALLAZGO
NUMERAL DEL
NC CF
REQUISITO
4 contexto de la organizacion
internas4.1
quecomprension de lapara
son pertinentes organización y su
su propósito contexto
y que
1 4.1 afectan su capacidad para alcanzar los resultados
previstos de su sistema de gestión de la SST?
4.2 comprension de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras partes interesadas
¿La empresa determina Las otras partes interesadas,
2 además de sus trabajadores, que son pertinentes al
sistema de gestión
¿la empresa de lalas
determina SST?
necesidades y
3 4.2 expectativas pertinentes de los trabajadores
que son o podrían y de
convertirse en
4 otras parteslegales
requisitos interesadas?
y otros requisitos aplicables?
4.3 organización
¿La Determinacion del alcance
determina los del sistema
límites y el de gestion
nivel de de la SST
5 aplicabilidad
¿Cuándo del sistema
determine de gestión
su alcance, de la SST
la empresa para
considera
6 establecer
las
Expectativassu de
cuestiones alcance?
externas e internas?
los trabajadores y de otras partes
7 interesadas?
cuenta las actividades relacionadas con el trabajo
4.3
8 desempeñado?
o la influencia de la organización y que puedan tener
9 un impacto en su desempeño de la SST?
¿El alcance debe está disponible como información
10
documentada?
interacciones, de 4.4 sistema
acuerdo condelosgestion de SST
requisitos de la
11 4.4 norma?
5 liderasgo y participacion de los trabajadores
como proporcionar5.1 liderasgo
lugares y compromiso
de trabajo y actividades
12 seguras
éstos y saludables?
sean compatibles con la dirección estratégica
13 de la organización?
requisitos del sistema de gestión de la SST con los
14 procesos de negocio de lamantener
establecer, implementar, organización?
y mejorar el
15 sistema de gestión de la SST estén disponibles?
compromiso con respecto al sistema de gestión de la
16 SST
SST asegurando
comunica laque el sistemadedeuna
importancia gestión de eficaz
gestión la SSTy
17 logredirigiendo
SST los resultados previstos?
y apoyando a las personas, para que
18 contribuyan acon
compromiso la eficacia
respectodel SGSST?de gestión de la
al sistema
19 SST asegurando
dirección, para quey promoviendo
demuestren sulaliderazgo
mejora continua?
según
20 aplique a sus áreas de responsabilidad?
cultura en la organización que apoye los resultados
21 previstos
represaliadel sistema
cuando de gestión
reporten de la SST?
incidentes, peligros,
22 riesgos y oportunidades?
implemente uno o varios procesos para la consulta y
23 5.1 la participación
SST apoyando eldeestablecimiento
los trabajadores? y funcionamiento
24 denaturaleza
la comités deespecífica
seguridadde y salud?
sus riesgos y
25 oportunidades de SST?
5.1
SST Proporciona un marco de referencia para el

26 establecimiento
SST Incluyendo de unlos objetivos de
compromiso de SST?
cumplimiento de
27 los requisitos
SST Incluyendo legales y otros requisitos?
un compromiso de eliminar los
28 peligros
SST y reducirunloscompromiso
Incluyendo riesgos de SST? de mejora continua
29 del sistema dedegestión
participación de SST? y cuando existan,
los trabajadores,
30 de sus
¿La representantes?
política de la SST está disponible como
31 información
¿La política de documentada?
la SST es comunicada dentro de la
32 organización?
¿La política de la SST está disponible para las partes
33 interesadas, según sea apropiado?
34 ¿La política de la SST es pertinente y apropiada?
5.3 roles, responsabilidades, rendicion de cuentas y autoidades en la organización
pertinentes dentro del SGSST se asignen y
35 asumen la responsabilidad por aquellos
comuniquen en todos los niveles dentro aspectos
de la del
36 SGSST
autoridad sobre
paralos que tengan
asegurarse control?
de que el SGSST es
5.3
37 conforme para
autoridad con los requisitos
reportar de este
a la alta documento?
dirección sobre el
38 desempeño del SGSST?
evaluación 5.4del
consulta
desempeñoy participacion
y las accionesde los trabajadores
para el
39 mejoramiento
la formación ydel lossistema
recursosdenecesarios
gestión depara
la SST?
la
40 consulta
¿La empresay la participación?
proporciona el acceso oportuno a
41 información
barreras clara, comprensible
a la participación y pertinente
y minimizar aquellas sobre
que
42 el
noSGSST?
puedan seracerca
directivos eliminadas?
de la determinación de las
43 necesidades
no directivosyacerca
expectativas de las partes interesadas?
del establecimiento de la
44 política de SST? y autoridades de la organización
responsabilidades
45 según sea aplicable?
no directivos acerca de la determinación como
46 cumplir
objetivoslos derequisitos
la SST y de legales y otros requisitos?
la planificación para
47 lograrlos?
controles aplicables para la contratación externa, las
48 adquisiciones
necesita y losde
ser objeto contratistas?
seguimiento, medición y
5.4
49 evaluación?
establecimiento, implementación y mantenimiento
50 de
no uno o varios
directivos programas
acerca de auditoría?de la mejora
del aseguramiento
51 continua?
no directivos acerca de Enfatizar la participación de
52 los
los peligros
trabajadoresy evaluación
no directivos de los enriesgos y
Determinación de
53 oportunidades?
acciones para eliminar los peligros y reducir los
54 riesgos de SST?
los trabajadores no directivos en Determinación de
55 la los
información
requisitosque se necesita comunicar
de competencia, y comode
las necesidades
56 comunicarse?
medidas de control y su implementación y uso
57 eficaces?
incidentes y no conformidades y determinación de
58 las acciones correctivas?
6. planificacion
6.1 acciones para abordar riesgos y oportunidades
de su SGSST y determinada 6.1.1 generalidades
los riesgos y
59 oportunidades que
SST y otras oportunidades es necesario
y los abordar
requisitoscon el fin yde
legales
60 asegurar
permanentes o temporales, esta evaluación seydebe
otros que le
requisitos? sistema de gestión de la SST sus
6.1.1
61 realizarse antes
necesarias de que el cambio
para determinar sea sus
y abordar implementado?
riesgos y
62 oportunidades en la medida en que sea necesario?
6.1.2 identificacion de peligros y valoracion de los riesgos y las oportunidades
6.1.2.1 identificacion
¿la empresa establece, implementa y de peligrosuno
mantiene
63 o varios procesos para la identificación
victimización, acoso e intimidación), liderazgo de los y la
64 peligros que sea continuo
cultura de la organización? y proactivo?
65 ¿estos procesos
incidentes tiene en
pertinentes, cuenta,opero
internos no limitarse
externos a la a
66 las actividadesincluyendo
organización, y situaciones rutinarias y no
emergencias sus causas?
67 ¿estos procesos
actividades, tienen en
incluyendo cuenta, perocontratistas,
trabajadores, no limitarse a
68 visitantes y otras personas?
que pueden verse afectadas por las actividades de la
69 6.1.2.1 organización?
trabajadores en una ubicación que no está bajo el
70 control directo
incluyendo de la organización?
su adaptación a las necesidades y
71 capacidades de los trabajadores involucrados?
6.1.2.1
relacionadas con el trabajo bajo el control de la

72 organización?
que pueden causar lesiones y/o deterioro de la salud
73 a personas enprocesos,
operaciones, el lugar de trabajo? y su sistema de
actividades
74 gestión de
cambios enlaelSST?
conocimiento de, y la información
75 acerca de los peligros?
6.1.2.2 evaluacion de los riesgos de SST y otros riesgos para el sistema de gestion de la SST
varios procesos para valorar los riesgos de SST a
76 implementación, operación y mantenimiento delen
partir de los peligros identificados, teniendo
77 6.1.2.2 sistema
sistemáticode gestión de la SST?
y se mantienen y conservan como
78 información documentada?
6.1.2.3 evaluacion de las oportunidades
oportunidades de SST
de eliminar y otrasyoportunidades
peligros reducir los del sistema de gestion de la SST
79 riesgos
¿la de SST?
empresa establece, implementa y mantiene uno
6.1.2.3
80 o varios procesos para evaluar otras oportunidades
de
seanmejora
6.1.3 del SGSST?
determinacion
aplicables de los requisitos
a sus peligros, sus riesgoslegales y otros
de SST y requisitos
81 su SGSST?legales y otros requisitos a la organización
requisitos
82 y qué es necesario
mantener y mejorarcomunicar?
continuamente su sistema de
6.1.3
83 gestión de yladebe
requisitos SST?asegurarse de que se actualice para
84 reflejar cualquier cambio?
6.1.4 planificacion de acciones
riesgos y oportunidades; abordar los requisitos
85 procesos
legales y del
otrosnegocio y evaluar
requisitos, la eficacia
prepararse de estasa
y responder
86 acciones?
controles y los resultados del sistema de gestión de
6.1.4
87 la SST cuando
mejores prácticas,planifique la toma
las opciones de acciones?
tecnológicas y los
88 requisitos financieros, operacionales del negocio?
6.2 objetivos de la SST y planificacion para lograrlos
funciones y niveles 6.2.1 con elobjetivos de la SST
fin de mantener y mejorar
89 continuamente
¿los objetivos de el SGSST
SST sonycoherentes
el desempeño con en SST?
la política
90 del
¿losSST?
objetivos de SST son medibles (si es posible) o
91 ser susceptible de evaluación del desempeño?
92 ¿Los
¿los objetivos de SST tienen en cuenta los requisitos
93 6.2.1 resultados de la evaluación
cuando existan, de los riesgos
con los representantes y las
de los
94 oportunidades?
trabajadores?
95 ¿los objetivos de SST son objetos de seguimientos?
96 ¿los objetivos de SST se comunican?
97 ¿los objetivos de SST actualizan según corresponda?
6.2.2 planificacion
¿al planificar como logropara sus lograr
objetivos los deobjetivos
SST, lade la SST
98 empresa determina que se va a hacer,
¿al planificar como logro sus objetivos SST, la que recursos se
99 requiere, quien será responsable y cuando
empresa determina como se evaluaran los resultados, finalizara?
6.2.2 empresa
incluyendo determina
los como separa
indicadores integraran las acciones
el información
seguimiento?
100 ¿la empresa mantiene y conserva
para lograr los objetivos de SST en los procesos de
101 documentada sobre los objetivos de SST y los planes
para logarlos? 7 apoyo
necesarios para el establecimiento, 7.1 recursosimplementación,
102 7.1 mantenimiento y mejora continua del SGSST?
los trabajadores que afecta 7.2ocompetencia
puede afectar a su
103 desempeñobasándose
peligros), en SST? en la educación, formación o
104 experiencia
para adquirirapropiadas?
y mantener la competencia necesaria y
7.2
105 evaluar la eficacia de las acciones tomadas?
¿La empresa conservar la información documentada
106
apropiada, como evidencia de la competencia?
7.3 toma de conciencia
107 ¿Los trabajadores
contribución toman conciencia
a la eficacia del SGSST,enincluyendo
La políticalosde
108 beneficios
cumplir losde una mejora
requisitos del del desempeño
sistema de gestión en SST?
de la
109 SST?
incidentes, y los resultados de investigaciones, que
7.3
110 les seande
riesgos pertinentes?
SST y las acciones determinadas, que les
111 sean pertinentes?
protegerles de las consecuencias indebidas de
112 hacerlo?
7.4 comunicación
lugar de trabajo, con otras 7.4.1partes
generalidades
interesadas y cómo
113 comunicar?
(por ejemplo, genero, idioma, cultura, alfabetización,
114 ¿La empresa sealasegura de que
discapacidad), considerar susse considerande
necesidades las
115 opiniones
¿Al de partes
establecer interesadas
sus procesos externas al establecer
de comunicación, ¿la
116 7.4.1 sus procesos
empresa tiene de
en comunicación?
cuenta sus requisitos
se asegura de que la información de SST legales y otros
a
117 requisitos? es coherente con la información generada
comunicar
118 dentro del sistema
¿La empresa responde
conservade gestión
a las
la de la SST,
comunicaciones
información y es relacionad
documentada
119 como evidencia de sus comunicaciones, según sea
apropiado? 7.4.2 comunicación
la organización, incluyendo los cambiosinterna
en el
120 SGSST, segúnles
comunicación seapermiten
apropiado? a los trabajadores
7.4.2
121 contribuir a la mejora continua?
teniendo en cuenta7.4.3 comunicaion
sus requisitos externa
legales y otros
123 7.4.3 requisitos?
7.5 informacion documentada
7.5.1 generalidades
124 ¿El SGSST
necesaria parade la
la eficacia
empresadel incluye
sistemala información
de gestión dedoc la
7.5.1
125 SST?
descripción (por 7.5.2ejemplo,Creacion
título,yfecha,
actualizacion
autor o
126 número
de soportede (por
referencia)
ejemplo, es papel,
apropiada?
electrónico) son
127 7.5.2 apropiados?
con respecto a la idoneidad y adecuación
128 apropiadamente?
de que esté7.5.3 controlydesea
disponible la idónea
informaionpara documentada
su uso,
129 donde y cuando se necesite?
contra perdida de la confidencialidad, uso
130 inadecuado,
(por ejemplo,o control
perdidade deversión)
integridad)?y conservación y
7.5.3
131 disposición final?
planificación y operación del SGSST se identifica,
132 según sea apropiado y se controla?
8 operación
8.1 Planificacion y control operacional
8.1.1 Generalidades
133 ¿La empresa planifica, implementa, controla y
134 mantiene
¿La empresalos planifica,
procesos necesarios
implementa, para cumplir
controla y los
135 8.1.1 mantiene
procesos necesarios
controla y los
136 mantiene
procesos necesarios
controla y los
137 mantiene
¿La empresalos coordina
procesos las necesarios para cumplir
partes pertinentes dellos
sistema
8.1.2 de
reducción gestión
Eliminar
de de SST
peligros
los riesgos deycon otras
disminuir
SST organizaciones,
los riesgos
utilizando la para la SST
138 eliminar con
jerarquía de sustituir el peligro?
procesos, operaciones,
139 materiales,
jerarquía deoutilizar
equiposcontroles
menos peligrosos?
de ingeniería y
140 8.1.2 reorganización del trabajo?
jerarquía de utilizar controles administrativos,
141 incluyendo la formación?
o varios procesos para la eliminación de peligros y la
142 reducción de los riesgos de SST utilizando la
jerarquía de utilizar8.1.3 equipos de protección
Gestion del cambio personal
temporales y permanentes que tienen un impacto en
143 el
el desempeño
desempeño del del SST
SST incluyendo
incluyendo cambios
los nuevos en los
144 requisitos legales
conocimientos o ély información
otros requisitos? sobre peligros y
145 8.1.3 riesgos de SST?
el desempeño del SST incluyendo desarrollos en
146 conocimiento y tecnología?
no previstos, tomando acciones para mitigar
147 cualquier efecto adverso, cuando sea necesario?
8.1.4 Compras
productos y servicios8.1.4.1 de forma Generalidades
que se asegure su
148 8.1.4.1 conformidad con su SGSST?
las actividades y operaciones 8.1.4.2 de Contratistas
los contratistas que
149 tienen un impacto sobre la organización?
los trabajadores de los
150 contratistas?
tienen un impacto sobre otras partes interesadas en el
151 8.1.4.2 lugar de trabajo?
8.1.4.2 sistema de gestión de la SST se cumplen por los
152 contratistas y los trabajadores?
aplica los criterios de la seguridad y salud en el
153 trabajo para la selección de contratistas?
¿La empresa se asegura 8.1.4.3deContratacion externa
que las funciones y los
154 procesos contratados externamente estén
materia
controlados?de contratación externa, son coherentes con
155 8.1.4.3 ¿La empresa define
los requisitos legalesdentro
y otrosdelrequisitos
sistema de gestión
y con de
el logro
156 SST el tipo y el grado de control a aplicar a las
funciones y procesos
8.2
o varios procesos Preparacioncontratado
necesarios paraexternamente?
y respuestas ante emergencia
prepararse y para
157 responder
o ante situaciones
varios procesos necesarios depara
emergencias
prepararse y para
158 potenciales,
responder ante incluyendo
situaciones la provisión de formación
de emergencias
potenciales, incluyendo la evaluación
potenciales, incluyendo las pruebas periódicas del desempeñoy el
159
y, cuando sea
responder antenecesario,
situaciones la de
revisión de la respuesta
emergencias
160 8.2
potenciales, incluyendo la comunicación de y provisión
la
161
información incluyendo
potenciales, pertinente alas losnecesidades
contratistas,yvisitantes,
162 ¿La empresade mantiene
capacidades todas lasy partes
conserva información
interesadas
163 documentada sobre los procesos y los planes para
responder a situaciones de emergencias
9. Evaluacion potenciales?
del desempeño
9.1. Seguimiento, medicion, analisis y evaluacion del desempeño
¿La empresa establece, 9.1.1 Generalidades
implementa y mantiene uno
164 o varios procesos para el seguimiento, la medición y
165 la
¿La evaluación del desempeño?
empresa determina a que es necesario hacer segu
seguimiento, medición, análisis y evaluación del
166
9.1.1 desempeño, según la aplique, para asegurar
167 ¿la empresa determina lo criterios frente a los cuale
168 ¿la empresa determina cuando se debe realizar el seg
169 ¿La empresa determina cuando se debe analizar, evalu
9.1.2 Evaluacion del cumplimiento
170 ¿la empresa determina la frecuencia y los métodos pa
171 evalúa el cumplimiento
¿la empresa mantiene el conocimiento y tomar
y la acciones
9.1.2
172 comprensión de su estado de cumplimiento con los
¿la empresa
requisitos mantiene
legales otros la información documentada
requisitos?
173
de los resultados de la evaluación del cumplimiento?
9.2 Auditoria interna
9.2.1
si Generalidades
el SGSST es conforme con los requisitos propios
174 de la organización
acerca de si el SGSST y losserequisitos
implementa de esta norma?
y mantiene
9.2.1
175 eficazmente?
9.2.2
procesos Programa de auditoria
involucrados interna de las
y los resultados
176 auditorias previas?
¿la empresa define los criterios de la auditoria y el
177 aalcance
fin de para
asegurarcadalaauditoria?
objetividad y la imparcialidad
178 dellos
de proceso de auditoria?
trabajadores, y a otras partes interesadas
9.2.2
179 pertinentes?
conformidades y mejoras continuamente su
180 desempeño
como evidencia de SST?
de la implementación del programa
181 de auditoria y de los resultados de las auditorias?
9.3 Revision
¿la alta por la
dirección direccion
revisa el SGSST de la organización
182 a intervalos
¿la revisión porplanificados,
la dirección para asegurarse
tiene en cuenta deelsuestado
183 idoneidad,
de las
¿la revisión adecuación,
accionesporde la las y eficacia
revisiones
dirección continua?
tienepor
en la dirección
cuenta los
184 previas?
cambios
¿la en las
revisión porcuestiones
dirección tieneexternas e internas
en cuenta que
la medida
185 sean
en quepertinentes
se han al SGSST?
cumplido la política
¿la revisión por la dirección tiene en cuenta lade SST y los
186 objetivos
información
¿la revisión depor
SST?
sobre el desempeño
la dirección tienedeenSST,
cuentaincluidas
la
187 9.3 las
¿la técnicas
adecuación
revisión de relativas?
porlosla recursos
direcciónparatienemantener
en cuenta unlas
188 STSSGT
¿la revisióneficaz?
comunicaciones por la pertinentes
dirección contienelas
enpartes
cuenta las
189 interesadas?relacionadas
oportunidades
decisiones de mejoracon continua?
la idoneidad adecuación
190 y la eficacia? y si los hay, a los representantes de los
trabajadores,
191 trabajadores?
como evidencia de los resultados de las revisiones
192 por la dirección?
10. Mejora
10.1 Generalidades
mejorar e implementar las acciones necesarias para
193 10.1 lograr los resultados previstos de su SGSST?
10.2 determinar
para Incidentes,yno conformidades
gestionar y acciones
los incidentes y lascorrecti
no
194 conformidades?
la empresa reacciona de manera oportuna ante el
195 incidente o una
conformidad, noelconformidad?
con fin de que no vuelva a ocurrir ni
196 ocurra en otra parte?
197 ¿Revisa las evaluaciones
acuerdo con la jerarquía deexistentes de losy riesgos
los controles de
la gestión
198 del cambio?
Antes de tomar acciones, ¿evalua los riesgos de SST
10.2
199 relacionados
¿Revisa con peligros
la eficacia nuevosacción
de cualquier o modificados?
tomada,
200 incluyendo
efectos o loslas acciones
efectos correctivas?
potenciales de los incidentes o
201 las no conformidades?
posteriormente y Los resultados de cualquier acción
202 correctiva, incluyendo su eficacia? y las partes
representantes de los trabajadores,
203 interesadas pertinentes?
10.3 Mejoraycontinua
adecuación eficacia del SGSST a través de mejorar
204 el desempeño
Promover una de SST?que apoye al sistema de
cultura
205 gestión de SST?
adecuación y eficacia del SGSST a través de
10.3
206 Promocionar
adecuación y la participación
eficacia del SGSSTde los trabajadores
a través de en
207 la implementación
Mantener y conservarde acciones
informaciónparadocumentada
la mejora
como evidencia de los resultados de la mejora
Codigo: ET- FO-001
Version: 001
Fecha: 01/05/2020
NC: NO CONFORMACION
CF: CONFORMIDAD
HALLAZGO
tes interesadas
zación
ades
n de la SST
estion de la SST
Codigo: ET- FO-001
Fecha: 01/05/2020
AUDITOR
CRITERIO DE AUDITOR
PROCESO DE AUDITOR
AUDITADO
CRITERIO
DE TIPO DE HALLAZGO
AUDITORÍA
ITEM TEMA A VERIFICAR HALLAZGO
NUMERAL
DEL NC CF
REQUISITO
4 contexto de la organizacion
4.1 comprension de la organización y su
contexto
externas e internas que son pertinentes para
1 su propósito y su dirección estratégica, y que
4.1 afectan a su capacidad
¿La empresa para lograr los
realiza el seguimiento y la revisión
2 resultados
de la información sobresu
previstos de sistema
estas de gestión
cuestiones
externas e internas?
4.2 comprension de las necesidades y
expectativas de los trabajadores y de otras
partes interesadas
regularmente productos y servicios que
3 satisfagan los requisitos del cliente y los legales
y reglamentarios aplicables, ¿la empresa
3 4.2
satisfagan los requisitos del cliente y los legales
4 ¿La empresa realiza el seguimiento y la revisión
y reglamentarios aplicables, ¿la empresa
5 de la información sobre estas partes
4.3 Determinacion
interesadas del alcance
y sus requisitos del sistema de
pertinentes?
¿La empresa
gestion de la determina
calidad los límites y la
6 aplicabilidad del sistema de gestión de la
7 ¿Cuándo la empresa
calidad para establecerdetermina el alcance,
su alcance?
¿Cuándo
consideralalasempresa determina
cuestiones externas el ealcance,
internas?
8 considera os requisitos de las partes
¿Cuándo la empresa determina el alcance,
9 4.3 interesadas
considera lospertinentes?
productos y servicios de la
10 Norma Internacional si son aplicables en el
organización?
¿El alcance
alcance del sistemadedesugestión
determinado sistemadedelagestión
calidad
11 de la organización está disponible y se
justificación
mantiene como parainformación
cualquier requisito de esta
documentada?
12
Norma Internacional que la organización
4.4 sistema de gestion de la calidad y sus
procesos
4.4.1
y mejora continuamente un sistema de gestión
13 de la calidad, incluidos los procesos necesarios
calidad y su aplicación
y sus interacciones, de aacuerdo
través deconlalos
14 necesarios para el sistema lasde entradas
gestión de la
organización, y determina
15 calidad y su aplicación
organización, y determinaa través de la
y aplica los criterios
16 organización, y determina la secuencia
y los métodos (incluyendo el seguimiento, e las
4.4.1 calidad y su aplicación a través de
mediciones y los indicadores del desempeño la
17 organización, y determina los recursos
4.4.1
organización, y asigna las responsabilidades y
18 autoridades para estosaprocesos?
calidad y su aplicación través de la
19 organización, y aborda los
asegurarse de que estos procesos riesgos ylogran los
20 oportunidades
resultados previstos?determinados de acuerdo con
4.4.2
empresa mantiene información documentada
21 para apoyar la para
documentada operación
tener de sus procesos?
la confianza de que
4.4.2
22 los procesos se realizan según lo planificado?
5 Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
con relación a la eficacia del sistema de gestión
23 de la calidad?
compatibles con el contexto y la dirección
24 estratégica
gestión de ladecalidad
la organización?
en los procesos de
25 negocio de la organización?
enfoque a procesos y el pensamiento basado
26 en riesgos?
recursos necesarios para el sistema de gestión
27 ydeconforme
la calidadcon
esténlos disponibles?
requisitos del sistema de
5.1.1
28 gestión de la calidad?
asegure de que el sistema de gestión de la
29 calidad logre losaresultados
para contribuir la eficacia delprevistos?
sistema de
mantiene una política de la calidad que
31 promueva
demostrar la sumejora?
liderazgo en la forma en la que
32 aplique a sus áreas de responsabilidad?
5.1.2 Enfoque
requisitos al cliente
del cliente y los legales y
33 reglamentarios aplicables?
productos y servicios y a la capacidad de
34 5.1.2 aumentar
asegurándosela satisfacción del cliente?
de que se mantiene el enfoque
35 en el aumento de la satisfacción del cliente?
5.2 Politica
5.2.1 Establecimiento
apropiada al propósitode la politicade
y contexto delacalidad
36 organización un
proporcione y apoye
marcosudedirección
referenciaestratégica?
para el
37 establecimiento de los objetivos
un compromiso de cumplir los requisitos de la calidad?
5.2.1
38 aplicables?
un compromiso de mejora continua del
39 sistema de gestión de la calidad?
5.2.2 Comunicación
¿La política de laestá
de la calidad politica de la calidad
disponible y se
40 mantiene como información documentada?
¿La política de la calidad se comunica,
41 5.2.2 entiende
las partesyinteresadas
se aplica dentro de la organización?
pertinentes, según
42 corresponda?
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en
la organización
pertinentes se asignen, se comuniquen y se
43 entiendan en toda la es
gestión de la calidad organización?
conforme con los
44 requisitos de esta Norma Internacional?las
autoridad para generar y proporcionar
45 salidas
gestiónprevistas?
de la calidad y sobre las oportunidades
5.3
46 de mejora?para asegurarse de que se promueve
autoridad
47 el enfoquecuando
mantiene al cliente en toda la eorganización?
se planifican implementan
48 cambios en el sistema de gestión de la calidad?
6.
6.1Planificacion
Acciones para abordar riesgos y
oportunidades
fin de asegurar que el sistema de gestión de la
49 calidad
efectos pueda lograr
deseables; sus resultados
prevenir o reducirprevistos?
efectos
50 no deseados y lograr la mejora continua?
6.1 ¿La organización planifica las acciones para
51
abordar estos riesgos y oportunidades?
6.1
integrar e implementar las acciones en sus
52 procesos
6.2 Objetivosdel sistema de gestión
de la calidad de la calidad?
y plnificacion para
lograrlos
calidad para las funciones y niveles pertinentes
53 ¿Los
y los objetivos de la calidad
procesos necesarios parasonelcoherentes
sistema decon
54 la política de calidad?
¿Los objetivos se pueden medir, es decir son
55 medibles?
¿Los objetivos se comunican y actualizan según
56 6.2 ¿Los objetivos de calidad tienen en cuenta los
corresponda?
57 requisitos
productos aplicables?
y servicios y para el aumento de la
58 satisfacción
responsable;del cliente?
cuando finalizara y como se
59 evalúan los resultados?
6.3 Planificacion
mantener de los
y mejorar cambios
el rendimiento del sistema
60 de gestión de calidad?
revisión de las posibles consecuencias del
6.3
61 cambio?
7 Apoyo
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
implementación y, mantenimientos y mejora
61 continua del sistema
limitaciones de los recursosde gestión de la calidad?
internos
62 7.1.1 existentes?
63 ¿La organización considera lo que se necesita
obtener de los proveedores externos?
7.1.2 Personas
personal necesario para la implementación
64 7.1.2
eficaz de su sistema de gestión de la calidad y
7.1.3
hardwareInfraestructura
y software y tecnologías de la
65 7.1.3 información
7.1.4 Ambiente y comunicación)?
para la operación de los
procesos
( ambiente adecuado es la combinación de
66 7.1.4 factores humanos y físicos)?
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion
7.1.5.1 Generalidades
asegurarse de la validez y fiabilidad de los
67 el tipo específico
resultados cuandodeseactividades de
realice el seguimiento o
68 seguimiento y medición realizadas?
asegurarse de la idoneidad continua para su
7.1.5.1
69 propósito?
evidencia de que los recursos de seguimiento y
70 medición son idóneos para su propósito?
7.1.5.2 Trazabilidad
información de las mediciones
documentada la base utilizada
71 para la calibración o la verificación?
medición debe; identificarse para determinar
72 su estado?
estado de calibración y los posteriores
7.1.5.2
73 resultados
su propósito deprevisto,
la medición?
y debe tomar las
74 acciones adecuadas cuando sea necesario?
7.1.6 Conocimiento
sus procesos de la organización
y para lograr la conformidad de
75 los productos y servicios?
ponerse a disposición en la medida en que sea
76 7.1.6 necesario?
considerar sus conocimientos actuales y
77 determinar cómo adquirir o acceder a los
7.2 Competencia
al desempeño y eficacia del sistema de gestión
78 de la calidad?
educación, formación o experiencia
79 apropiadas?
7.2 tomar acciones para adquirir la competencia
80 información documentada apropiada como
necesaria y evaluar la eficacia de las acciones
81 evidencia de la competencia?
7.3 Toma de conciencia
de la empresa tomen conciencia de la política
82 de
de la
la calidad?
empresa tomen conciencia de los
83 7.3 objetivos
gestión dede la la calidadincluidos
calidad, pertinentes?
los beneficios
84 de una mejora del desempeño?
7.4 Comunicación
pertinentes al sistema de gestión de la calidad,
85 que
pertinentes alqué
incluyan comunicar?
sistema de gestión de la calidad,
86 7.4 que incluyan cuándo comunicar?
pertinentes al sistema de gestión de la calidad,
87 que incluyan a quién comunicar?
7.5 informacion documentada
7.5.1 Generalidades
organización debe incluir la información
88 como necesariarequerida
para la eficacia del sistema de
7.5.1 documentada por esta Norma
7.5.2 Creacion y actualizacion
siguiente sea apropiado, la identificación y
90 siguiente sea(por
apropiado,
descripción ejemplo,eltítulo,
formato (porautor o
fecha,
91 7.5.2 ejemplo, idioma, versión del software, gráficos)
siguiente
y los mediosseade apropiado,
soporte(por la revisión
ejemplo, y papel,
92
aprobación con respecto a la conveniencia y
7.5.3 Control de la informacion docuemntada
7.5.3.1
S.G de la calidad y por esta Norma
93 Internacional
SG de la calidad se ydebe controlar
por esta Norma para
Internacional
7.5.3.1 asegurarse de que esté disponible y sea (por
idónea
94 se debe esté protegida adecuadamente
ejemplo,
7.5.3.2 contra pérdida de la confidencialidad,
siguientes actividades, según corresponda;
95 distribución,
almacenamiento acceso, recuperación¿incluida
y preservación, y uso? la
96 preservación delalaorganización
documentada, legibilidad? debe abordar las
97 siguientes
siguientes actividades, según
actividades, según corresponda;
corresponda;
7.5.3.2 control de cambios (por ejemplo, control de
98 conservación y disposición?
operación del SG de la calidad, se debe
99 identificar,
protegerse según
contrasea apropiado, yno
modificaciones controlar?
100 intencionadas?
8 Operación
8.1 Planificacion
cumplir y control
los requisitos paraoperacional
la provisión de
101 productos
cumplir los requisitos para la implementar
y servicios, y para provisión de las
102 acciones
productosdeterminadas,
y servicios, y para mediante la
implementar las
103 productos y servicios, y para
acciones determinadas, implementar
mediante el las
cumplir
accioneslos requisitos para
determinadas, la provisión
mediante la de
104 productos y servicios, y para
acciones determinadas, implementar
mediante la las
8.1 acciones determinadas, mediante la
105 determinación, el mantenimiento y la
106 conservación
¿La salida de laplanificación
de esta informacióndebe documentada
ser sea
adecua
mitigar cualquier efecto adverso, según
107 necesario?
procesos contratados externamente estén
108 controlados?
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación
proporcionar con el cliente
la información relativa a los
109 productos y servicios?
110 ¿La comunicación
manipular o controlar con lalospropiedad
clientes debe incluir; t
del cliente?
8.2.1
111 acciones de contingencia, cuando sea
112 pertinente?
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los
productos
productos yy servicios
servicios que se van a ofrecer a los
113 clientes,
productos y servicios quedebe
la organización asegurarse
se van a ofrecerde
a los
114 que; los requisitos para los productos
clientes, la organización debe asegurarsey de
8.2.2 que; cualquier requisito legal y reglamentario
8.2.2 productos y servicios que se van a ofrecer a los
115 clientes, la organización debe asegurarse de
clientes, la organización
que; aquellos considerados debe asegurarse
necesarios pordela
116
que; la organización puede cumplir con las
8.2.3 Revision de los requisitos para los producto
8.2.3.1
la capacidad de cumplir los requisitos para los
117
productos
productos yy servicios
servicios que
a unse van a para
cliente, ofrecer a los
incluir,
118
los requisitos
productos especificados
y servicios por el cliente,
a un cliente, para incluir,
119 revisión antesno deestablecidos
comprometerse a suministrar
los requisitos por el cliente,
120 productos y servicios a un cliente, para
revisión antes de comprometerse a suministrar incluir,
8.2.3.1 los requisitos especificados por la
121 productos y servicios a un cliente, para incluir,
productos y servicios
los requisitos legales ya reglamentarios
un cliente, para incluir,
122
las diferencias existentes entre los requisitos
resuelven las diferencias existentes entre los
123
requisitos del contrato o pedido
del cliente antes de la aceptación, y los
cuando el
124
cliente no proporcione una declaración
8.2.3.2
¿La organización debe conservar la
125 información documentada, cuando sea
8.2.3.2 información
aplicable; sobredocumentada,
los resultados cuando
de la sea
revisión?
126
aplicable; sobreencualquier
8.2.4 Cambios requisito
los requisitos paranuevo
los para
productos y servicios
8.3.1 Generalidades
y mantener un proceso de diseño y desarrollo
127 8.3.1
que sea adecuado para asegurarse de la
8.3.2 Planificaciondebe
¿La organización del diseño y desarrollo
considerar; la
128 naturaleza, duración y complejidad
¿La organización debe considerar; las deetapas
las
129 actividades
del de diseño y desarrollo?
¿La proceso requeridas,
organización incluyendolas
debe considerar; las
130 revisiones
actividades del diseño y dedesarrollo aplicables?
¿La organización debe considerar; las y
requeridas verificación
131 validación del diseño
responsabilidades y desarrollo?
y autoridades involucradas
132 necesidades
en el proceso de diseño yinternos
de recursos desarrollo?y externos
8.3.2 para
de controlar las interfaces entre las personasy
el diseño y desarrollo de los productos
133 ¿La
que organización debe considerar;
participan activamente la necesidad
en el proceso de
134 de
¿Lalaorganización
participacióndebe activa de los clientes
considerar; los y
135 usuarios
requisitosenpara
el proceso de diseño
la posterior y desarrollo?
provisión de
control del proceso
productos y servicios? de diseño y desarrollo
136
esperado
información pordocumentada
los clientes y necesaria
otras partes para
137
demostrar que se han cumplido los requisitos
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
138 requisitos esenciales para los tipos específicos
de
¿Laproductos
organizacióny servicios a diseñar ylos
debe considerar;
139 ¿La organización debe yconsiderar; la
requisitos funcionales de desempeño?
140 información proveniente de actividades
¿La organización
previas de diseñodebe considerar;
y desarrollo los
similares?
141
requisitos legales y reglamentarios?
142 8.3.3 ¿La organización debe considerar; normas o cód
143 ¿La
¿Lasorganización
entradas deben debeser considerar;
adecuadaslas consecuenc
para los
144 fines del diseño y desarrollo, estar completas y
¿Las entradas del diseño y desarrollo
sin ambigüedades?
145 ¿La organizacióndeben
debe resolverse?
conservar la
contradictorias
146 información documentada sobre las entradas
del diseño
8.3.4 y desarrollo?
Controles del diseño y desarrollo
¿La organización debe aplicar controles al
147 proceso de diseño y desarrollo para asegurarse
proceso
de que; sededefinen
diseño ylosdesarrollo
resultados para asegurarse
a lograr?
148 ¿organización debelasaplicar controles
de que; se realizan revisiones paraalevaluar
proceso
149 de diseño y desarrollo para asegurarse de que;
de que; se para
desarrollo realizan actividades
cumplir de verificación
los requisitos?
150 proceso de diseño
8.3.4 para asegurarse deyque
desarrollo paradel
las salidas asegurarse
diseño y
151 de que; se realizan actividades de validación
para asegurarse de que los productos y
8.3.4
proceso de diseño y desarrollo para asegurarse
152
de
de que;
que se resultantes
toma cualquiersatisfacen
acción losnecesaria
requisitos
153
sobre
proceso losdeproblemas determinados
diseño y desarrollo paradurante
asegurarselas
154
de que; se conserva la información
8.3.5 Salidas del diseño
¿La organización y desarrollo
debe asegurarse de que las
155 salidas del diseño y desarrollo; cumplen los
salidas
requisitos deldediseño y desarrollo; son adecuadas
las entradas?
156 salidas
para losdel diseño posteriores
procesos y desarrollo;para incluyen o
la provisión
157 8.3.5 hacen referencia a los requisitos
salidas del diseño y desarrollo; especifican las de
158 seguimiento
características y medición,
dedebe cuando sea
los productos
¿La organización conservaryinformación
servicios que
159 son
documentada sobre las salidas del diseño yy su
esenciales para su propósito previsto
desarrollo?
8.3.6 Cambios deldiseño y desarrollo
y desarrollo de los productos y servicios, o
160
posteriormente en la medida necesaria para
161 ¿La organización debe conservar la información
162 8.3.6 ¿La
¿La organización
organización debe debe conservar
conservar la la información
163 información documentada sobre la
164 autorización
¿La organización de los cambios?
debe conservar la información
8.4 Control de los procesos, productos y
servcios suministrados externamente
8.4.1 Generalidades
¿La organización debe asegurarse de que los
165 procesos,
suministrados productos y servicios
externamente suministrados
cuando; los
166 externamente son conformes
productos y servicios de proveedores a los requisitos?
externos
suministrados
están destinados externamente
a incorporarse cuando;
dentro losde los
167 como resultado de una decisión de la
8.4.1 productos y servicios son proporcionados
168 organización?
seguimiento del desempeño y la reevaluación
169 de
y deloscualquier
proveedores acción externos,
necesaria basándose
que surjaen desulas
170 capacidad
evaluaciones? para proporcionar procesos o
8.4.2 Tipo yy alcance
productos serviciosdel control de manera
conformes
171 coherente a sus clientes?
procesos suministrados externamente
172 ¿La organización debe
8.4.2 permanecen dentro deldefinir
control losdecontroles
su sistema que
173 pretende aplicar a un proveedor externo y los
externamente
que pretendenen la capacidad
aplicar a las salidasde laresultantes?
174
organización de cumplir regularmente los
8.4.3 Informaciondebe
¿La organización paraasegurarse
los provedores de laexternos
175 adecuación de los requisitos antes de su
176 proveedores
comunicaciónexternos al proveedorsus requisitos
externo?para; los
proveedores
procesos, productosexternosy servicios
sus requisitosa para; la
177 aprobación de, productos y servicios; métodos,
proveedores
procesos y equipos;externos la sus requisitos
liberación para; la
de productos
178 8.4.3 competencia, incluyendo cualquier calificación
proveedores externos sus requisitos para las
179 proveedores
interaccionesexternos
del proveedorsus requisitos
externo para con lael
180 control y el seguimiento del desempeño del
actividades
proveedor externode verificación
a aplicaro porvalidación
parte de quela la
181
organización, o su cliente, pretende llevar a
8.5 Produccion y provision del servicio
8.5.1 Control de la produccion y de la provision
¿La organización debe implementar la
del servicio
182 producción y provisión del servicio bajo
información documentada que defina, las
condiciones controladas?
183 ¿Las condiciones
características decontroladas
los productos deben incluir, los
a producir, la
184 disponibilidad y el uso de los
y medición en las etapas apropiadas para recursos de
185 seguimiento
verificar que ysemedición
cumplen adecuados?
los criterios para elel
¿Las condiciones controladas deben incluir,
186 8.5.1 control
uso de los procesos o sus salidas y los
¿Lasde la infraestructura
condiciones controladas y el entorno
deben incluir, la
187 adecuados
designaciónpara la operación
de personas de los procesos?
competentes,
188 planificados
incluyendo cualquier calificaciónproducción
de los procesos de requerida?y
de prestación del servicio, cuando las salidas
8.5.1
¿Las condiciones controladas deben incluir, la

189 implementación
¿Las condiciones de acciones para
controladas deben prevenir
incluir,los
la
190 errores humanos?
implementación de actividades de liberación,
entrega
8.5.2 y posteriores
Identificacion a la entrega?
sea necesario, para yasegurar
trazabilidad
la conformidad de
191 los productos y servicios?
seguimiento y medición a través de la
192 8.5.2 producción
la información y prestación
documentada del servicio?
necesaria para
193 permitir la trazabilidad?
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o
organización o esté siendo utilizado por la
provedores externos
194 misma?
clientes o de los proveedores externos
195 8.5.3
suministrada
algún otro modo parasesuconsidere
utilizacióninadecuada
o para
196
su uso, la organización debe informar de esto
8.5.4 Preservacion
en la medida necesaria para asegurarse de la
197 8.5.4 conformidad con los requisitos?
8.5.5 Actividades debe
¿La organización posteriores
cumplira losla entrega
requisitos
198 para las actividades posteriores a la entrega
posteriores
asociadas con a lalos
entrega
productosque yseservicios?
requieren, la
199
organización debe considerar; los requisitos
200 ¿la
¿la organización
organización debe debe considerar
considerar las consecuenc
la naturaleza,
8.5.5
201 el uso y la vida útil prevista de sus productos y
¿la organización debe considerar; los requisitos
servicios?
202
del cliente?
¿la organización debe considerar la
203
retroalimentación del cliente?
8.5.6
cambios Control
para de los cambioso la prestación del
la producción
204 servicio,
documentada en la extensión
que describa necesaria para de la
los resultados
8.5.6 asegurarse
205 revisión de de los la continuidad
cambios, en la que
las personas
autorizan el cambio
8.6 Liberacion de losyproductos
de cualquier acción
y servicios
206 disposiciones planificadas, en las etapas
hayan completado
adecuadas, satisfactoriamente
para verificar que se cumplen las los
207 disposiciones planificadas, a menos que sea
información
aprobado dedocumentada
otra manera por sobreunalaautoridad
liberación
208 8.6 ¿La información
de los productosdocumentada
y servicios (La debe incluir;
información
209 evidencia de la conformidad
¿La información documentada debe incluir;con los criterios
210 de aceptación?
trazabilidad a las personas que autorizan la
liberación?
8.7 Control de las salidas no conformes
8.7.1
211 salidas que no sean conformes con sus
requisitos
conformidad se identifican
de los productosy se controlan
y servicios, paraesto
212 ¿La organización debe tratar
se debe aplicar también a loslas salidas no
productos y
213 conformes de
conformes de una
una o o más
más de de las
las siguientes
siguientes
maneras;
maneras; corrección?
separación, contención, devolución
214 8.7.1 ¿La organización debe tratar las salidas no o
215 suspensión de provisión de productos
conformes de una o más de las siguientes y
conformes de una o más
maneras; información de las siguientes
al cliente?
216 ¿Debe verificarse la conformidad conpara
los su
maneras; obtención de autorización
217 requisitos cuando se corrigen las salidas no
conformes?
8.7.2
¿La organización debe conservar la
218 información
¿La organización documentada
debe conservarque, describa
la la no
219 conformidad?
información documentada que; describa las
8.7.2 ¿La organización debe conservar la
220 acciones tomadas?
información documentada que, describa todas
información
las concesiones documentada
obtenidas?que identifique la
221
autoridad que decide la acción con respecto a
9 Evaluacion del desempeño
9.1 Seguimiento, medicion, analisis y
evaluacion
9.1.1 Generalidades
222 ¿La empresa determina
seguimiento, qué necesita
medición, análisis seguimient
y evaluación
223 necesarios para asegurar
224 resultados
¿La empresa válidos?
determina cuando se deben llevar
9.1.1
225 ¿La empresa determina cuándo se deben analizar
226 ¿La empresa evalúa el desempeño y la eficacia de
227 ¿La empresa conserva la información documenta
9.1.2 satisfacción del cliente
228 ¿La empresa realizar el seguimiento de las
9.1.2 percepciones de los clientes del grado en
229 ¿La empresa determina los métodos
para
9.1.3obtener,
análisis yrealizar
evaluaciónel seguimiento La
información apropiados que surgen por el
230
9.1.3 seguimiento
de la calidad;siy lalomedición?
planificado se ha
231
implementado de forma eficaz;la eficacia de
9.2 Auditoria interna
9.2.1
sistema de gestión de la calidad es conforme
232
con los requisitos propios de la organización
233 9.2.1 ¿La empresa lleva a cabo auditorías internas a
234 intervalos
¿La empresa planificados
lleva a cabo paraauditorías internas a
intervalos
9.2.2 planificados para
235 ¿la empresa
¿La empresa
planifica, define los
establece, criterios de
implementa la auditoría
y mantener
236
y el alcance para cada auditoría?
237 ¿La
¿La empresa
empresa selecciona
se asegura los auditores
de que y llevar a
los requisitos
9.2.2 cabo auditorías para asegurarse de la
238 de las auditorías se informen a la dirección
239 pertinente?
¿La empresa realiza las correcciones y toma las
240 acciones
¿La empresacorrectivas
conserva adecuadas
informaciónsin demora
documentada como evidencia
9.3 Resivision por la direccion de la
9.3.1 Generalidades
241 9.3.1 ¿La alta dirección revisa el sistema de gestión
de la calidad
9.3.2 Entradas dede la la
organización
revisión poralaintervalos
dirección
242 ¿La revisión por la dirección de planifica y se
243 lleva a cabo incluyendo
¿La revisión por la dirección consideración
de planifica sobre
y se el
de planifica sobre
y se los
9.3.2 lleva a cabo incluyendo consideración sobre
245 ¿La revisión por la dirección de planifica y se La
246 lleva
¿La revisión por la dirección de planifica y se la
a cabo incluyendo consideración sobre
de planifica sobre
y se la
lleva
9.3.3 aSalidas
cabo incluyendo
de la revisión consideración sobre las
por la dirección
248 ¿Las salidas de la revisión por la dirección
249 incluyen las de
¿Las salidas decisiones
la revisióny acciones relacionadas
por la dirección
9.3.3 incluyen las de
decisiones y acciones relacionadas
250 ¿Las salidas la revisión por la dirección
251 incluyen
¿La empresalas decisiones y acciones relacionadas
conserva información
documentada
10 Mejora como evidencia de los
10.1 Generalidades
252
10.1
253 ¿Estas incluyen mejorar los productos y
servicios para cumplirylos
10.2 No conformidad requisitos,
accion así como
correctiva
10.2.1
254 ¿Cuando
evalúa la ocurra unade
necesidad noacciones
conformidad, incluida
para eliminar
255 cualquiera
las originada
causasocurra
de la no por quejas,
conformidad, la empresa
cuando
¿Cuándo una no conformidad, incluida
256 ocurra una no conformidad, incluida cualquiera
cualquiera originada por quejas, la empresa
257 10.2.1 implementa
¿Cuándo ocurra cualquier
una noacción necesaria?
conformidad, incluida
258 cualquiera
¿si fuera necesario, actualizar loslariesgos
originada por quejas, empresa
y
259 oportunidades determinados durante
¿Cuándo ocurra una no conformidad, incluidala
¿Las acciones
cualquiera correctivas
originada son apropiadas
por quejas, a lossi
la empresa,
260
efectos de las no conformidades encontradas?
10.2.2
documentada como evidencia de la naturaleza
261 10.2 de las no conformidades y cualquier acción
tomada
10.3 posteriormente;
Mejora continua los resultados de
¿La empresa mejora continente la
262 conveniencia, adecuación y eficacia del sistema
10.3 por la dirección,
de gestión para determinar si hay
de la calidad?
263
necesidad u oportunidades que deben
NC: NO CONFORMACION
CF: CONFORMIDAD
HALLAZGO
Codigo: ET- FO-001
Fecha: 01/05/2020
AUDITOR
CRITERIO DE AUDITOR
PROCESO DE AUDITOR
AUDITADO
CRITERIO DE
TIPO DE HALLAZGO
AUDITORÍA
NUMERAL DEL
NC CF
REQUISITO
4. Contexto de la organización
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto
¿La empresa ha determinado las cuestiones externas e
internas pertinentes para su propósito y los resultados
1 previstos de su SGA?
4.1
¿Estas cuestiones que la organización ha determinado
2 incluyen las condiciones ambientales capaces de afectar o
de verse afectadas por la organización ?
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas
¿La empresa debe determinar las partes interesadas,
3 necesidades y expectativas de estas?
¿La empresa sabe cuales son las necesidades y

4 4.2 expectativas de estas partes interesadas?
¿La organización ha determino cuales de estas
5 necesidades y expectativas se convierten en requisitos
legales y otros requisitos?
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión ambie
¿La empresa ha determinado los limites y la aplicabilidad
6 del SGA para establecer su alcance?
¿Cuándo se determine el alcance ¿la empresa ha

7 considerado las cuestiones eternas e internas?
¿ la empresa ha determinado los requisitos legales y otros
8
4.3 ¿La empresa ha determinado las unidades, funciones y
9 limites físicos de la misma?
¿La empresa ha determinado sus actividades productos y
10 servicios?
¿La empresa ha determinado su autoridad para ejercer,
11 control e influencia?
12 ¿La empresa ha incluido en SGA las actividades ,
productos que estén dentro de su alcance ?
¿La empresa mantiene el alcance como información
13 documentada y disponible para las partes interesadas
4.4 Sistema de gestión ambiental
14
¿La empresa establece, implementa, mantiene y
4.4
mejora continuamente el sistema de gestión
ambiental?
¿La empresa considera el conocimiento obtenido en la
15 comprensión de la organización y las necesidades y
expectativas de las partes interesadas?
5. Liderazgo
5.1 Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección asume la responsabilidad y rinde
16 cuentas respecto al sistema de gestión ambiental?
¿La alta dirección asegura que se establece la política
17 ambiental y los objetivos ambientales siendo acordes a la
dirección estratégica y al contexto de la organización?
¿La alta dirección hace integración de los requisitos SGA
18 en los procesos de negocio de la organización?
¿La alta dirección tiene disponible los recursos necesario
19 para el sistema de gestión ambiental?
¿La alta dirección se asegura que el sistema de gestión
20 5.1 ambiental logre los resultados previstos ?
¿La alta dirección comunica la importancia del sistema de
21 gestión ambiental acorde a los requisitos del sistema?
¿La alta dirección dirige y apoya a las personas para la
22 eficacia del sistema de gestión ambiental
23 ¿La alta dirección promueve la mejora continua?
¿ la alta dirección apoya otros roles pertinentes de la
24 dirección, para demostrar su liderazgo en la forma en la
que se aplique a sus áreas de responsabilidad?
5.2 Política ambiental
¿Establece la política ambiental dentro del alcance del
25 sistema de gestión ambiental?
¿Establece una política compatible al propósito y
26 contexto de la organización y los impactos ambientales de
sus actividades, productos o servicios ?
¿Proporciona un marco de refencia para el
27 establecimiento de los objetivos ambientales?
¿Incluyen compromiso en relación de la política
28 5.2 ambiental para la protección del medio ambiente,
prevención de la contaminación y otros compromisos
pertinentes al contexto de la organización?
¿Incluyen compromiso en el cumplimiento de los
29 requisitos legales y otros requisitos?
¿Incluye compromiso en la mejora continua del SGA para
30 la mejora del desempeño ambiental?
La política ambiental: ¿ se mantiene como información
31 documentada, se comunica dentro de la organización y
esta disponible para las partes interesadas?
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organizaci
¿La alta direccion se asegura que se asignan las
32 responsabilidades y autoridades para los roles
pertinentese y comuniquen dentro de la organización?
5.3 ¿La alta direccion asigna la responsabilidad y autoridad
33 para asegurar que el SGA es conforme con los requisitos
legales de la norma internacional?
¿Se informa a la alta direccion sobre el desempeño del
34 sistema de gestion ambiental, incluyendo su desempeño
ambiental?
6.Planificacion
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades
¿La empresa establece, implementa y mantiene los
35 procesos necesarios para el cumplimiento de los
requisitos 6.1.1 a 6.4
Al planificar el sistema de gestion ambiental : ¿La
36 empresa considera las cuestiones externas e internas?
37 ¿La empresa considera las cuetiones referidas en el aparta
38 ¿La empresa considera los requisitos del apartado 4.2?
39 ¿La organización considera el alcance de su SGA?
¿La empresa determina los riesgos y oportunidades
relacionados con sus aspectos ambientales, requisitos
legales y otros requisitos y otras cuestiones y requisitos
40 6.1 identificados en los apartados 4.4 y 4.2 ? Para asegurar
que el SGA pueda logarar los resultados previstos,
prevenir o reducir los efectos no deseados y la mejora
continua
¿La empresa determina las situaciones de emergencia
41 potenciales, incluidas las que pueden tener un impacto
ambiental?
¿La empresa mantiene la informacion documentada de
42 sus riesgos y oportunidades necesarias para abordar?
¿La empresa mantiene la informacion documentada
43 desde el apartado 6.1.1 a 6.1.4 en la medida necesaria
para tener confianza de que se llevan acabo de la manera
planificada?
6.1.2 Aspectos ambientales
¿la empresa determina los apectos ambientales de sus
44 actividades, productos y servicios que puede controlar y
que pueda influr, y sus impactos ambientales asociados,
desde una perspectiva de ciclo de vida?
Cuando se derermina los apectos ambientales:¿La
45 empresa tiene en cuenta los cambios, incluidos los
desarrollos nuevos o planificados, y actividades,
productos y servicios nuevos o modificados?
¿La empresa tiene en cuenta las condiciones anomarles y
46 las situaciones de emergencia razonablemente
prebisibles?
¿la empresa determin aaquellos aspectos que tengan o
47 6.1.2 puedan tener un impacto ambiental significativo
mediante el uso de criterios establecidos?
¿La empresa comunica sus aspectos ambientales
48 significativos entre los diferentes niveles y funciones de la
misma?
¿La empresa mantiene informacion documentada de sus
49 aspectos ambientales e impactos ambientales asociados?
50 criterios usados para determinar para determinar sus
aspectos ambientales significativos?
51 aspectos ambientales significativos?
6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos
¿La empresa determina y tiene acceso a los requisitos
52 legales y otros requisitos relacionados con sus aspectos
ambientales?
¿La empresa determina como estos requisitos legales y
53 otros requisitos se aplican a la organización?
6.1.3 ¿La empresa tiene en cuenta requisitos legale y otros
54 requisitos cuando se establezca, implemente, mantenga y
mejore continuamente sus sistema de gestion ambiental?
¿La empresa mantiene informacion documentada de susu
6.1.4 Planificacion de acciones
¿La empresa planifica la toma de acciones para abordar
56 sus aspectos ambientales significativos, requisitos legales
y tros requisitos; riesgos y oportunidades?
6.1.4
¿La empresa planifica la toma de acciones para abordar
56 sus aspectos ambientales significativos, requisitos legales
y tros requisitos; riesgos y oportunidades?
¿La empresa planifica de manera de integrar e
6.1.4 implementar las acciones en los procesos de su SGA u
57
otros procesos de negocio y evaluar la eficacia de estas
acciones?
Cuando se planifican esas acciones:¿La empresa
58 considera sus opciones tecnologicas y sus requisitos
financieros, operacionales y de negocios?
6.2 Objetivos ambientales y la planifacion para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales
¿La empresa ha establecido objetivos ambientales para
las funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta
59 los aspectos ambientales significativos de la organización
y sus requisitos legales y otros requisitos asociados, y
considerando sus riesgos y oportunidades?
60 ¿Los objetivos son coherentes con la politica ambiental de la empresa?
61 6.2.1 ¿Los objetivos son medibles?
62 ¿Los objetivos ambientales son objeto de seguimiento?
63 ¿Los objetivos ambientales son comunicados?
64 Según corresponda, ¿se actualizan los objetivos ambientale
¿La empresa mantiene informacion docuemntada de los
65 objetivos ambientales?
6.2.2 Planificacion de acciones para lograr objetivos ambien
Al planificar como lograr sus objetivos ambientales: ¿La
66 empresa determina que se va hacer?
67 ¿La empresa determina que recursos se requieren?
68 ¿La empresa determina quien sera responsable?
69 ¿La empresa cuando se finalizara?
6.2.2 ¿La empresa determina como se evaluaran los resultados,
70 incluidos los indicadores de seguimiento de los avances
para el logro de sus objetivos ambientales medibles?
¿La empresa considera como se pueden integrar las
71 aciones para el logro de sus objetivos ambientales a los
procesos de negocio de la organización?
7. Apoyo
7.1 Recursos
¿Cuáles son los recursos que proporciona la empresa para
72 7.1 este sistema de gestion ambiental?
7.2 Competencia
¿La empresa determina la competencia necesaria de las
personas que realizan trabajos bajo su control, que
73 afectan su desempeño ambiental y sus capacidad para
cumplir legales y otros requistos ?
¿La empresa asegura que las personas son competentes

74 con base a su educacion, formacion o experiencias
7.2 apropiadas ?
¿La empresa determina las necesidades de formacion
75 asociadas con sus aspectos ambientales y su SGA?
¿La empresa toma acciones para adquirir la competencia
76 necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas?
¿La empresa conserva informacion documentada
77 apropiada, como evidencia de la competencia?
7.3 Toma de conciencia
¿La empresa se asegura que las personas que realicen el
78 trabajo bajo su control toman conciencia de la politica
ambiental?
trabajo bajo su control toman conciencia de los aspectos
79
7.3
trabajo bajo su control toman conciencia de los aspectos
79 ambientales significativos y los aspectos ambientales
reales o potenciales relacionados, relacionados con sus
trabajo?
7.3 ¿La empresa se asegura que las personas que realicen el
80 trabajo bajo su control toman conciencia de su
contribucion a la eficacia del SGA, incluidos los beneficios
de una mejora del desempeño ambiental?
trabajo bajo su control toman conciencia de las
81 implicaciones de no satisfacer los requisitos del SGA,
incluido el incumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos de la empresa?
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades
82 procesos de comunicación necesarios para las partes
internas y externas pertinentes del SGA?
¿Cuándo ya establece sus procesos de comunicación, La
83 empresa si tiene en cuenta sus requisitos legales y otros
requisitos ?
¿La empresa asegura que la informacion ambiental
84 7.4.1 comunicada sea coherente con la informacion generada
dentro del SGA y que sea fiable?
¿La empresa responde las comunicaciones pertinentes
85 sobre sus sistema de gestion ambiental ene el momento
oportuno?
¿La empresa conserva informacion documentada como
86 evidencia de sus comunicaciones ?
7.4.2 Comunicación interna
¿La empresa comunica internamente informacion
87 adecuada del SGA entrelos diversos niveles y funciones de
la organización, incluido los cambios que presente este
7.4.2 SGA ?
¿Se asegura que sus procesos de comunicación les
88 permita a las personas contribuir a ala mejora continua?
7.4.3 Comunicación externa
¿La empresa si comunica externamente l informacion
89 7.4.3 pertinente al SGA según los procesos de comunicación y
según requieran sus requisitos legales y otros requisitos?
7.5 Comunicación documentada
7.5.1 Generalidades
¿La empresa incluye la informacion documentada
90 7.5.1 requerida por la norma internacional determinando como
necesario para la eficacia del SGA?
7.5.2 Creacion y actualizacion
Al crear y actualizar la informacion documentada, ¿la
empresa se asegura que la identificacion y descripcion sea
91 7.5.2 apropiada,el formato y los medios de soporte, la revicion
y aprobacion con respecto a la convivencia y adecuacion,
que sean apropiados?
7.5.3 Control de la informacion documentada
¿La empresa asegura que la informacion documentada
92 este disponible y sea idonea para su uso, dodnde y
cuando se necesite, este protegida adecuadamente?
Para el control de la informacion documentada,¿ aborda
las actividades según la distribucion, acceso, recuperacion
93 7.5.3 y uso; almacenamineto y preservacion, incluida la
preservacion de la legibilidad; control de cambios;
conservacion y dispocision
¿La informacion documentada de origen externo, que la
94 organización determina como necesaria la planificacion y
la operación del SGA, se determina, según sea apropiado
y controlar?
8. Operación
8.1 planificacion y control operacional
¿La empresa establece, implementa, complementa,
95 controla y mantiene los procesos necesarios para
satisfacer los requisitos del SGA?
La empresa controla los cambios planificados, examina las
96 consecuencias de cambios, examina las consecuencias de
cambios no previstos tomando acciones para mitigar los
efectos adversos cuando sea necesario?
¿La empresa asegura de que los procesos contratados
esten controlados externamente y se tengan influencias
97 sobre ellos. dentro del SGA se define el tipo y grado de
control o influencia que se va aplicar a estos procesos?
¿La empresa estables los controles, según corresponda,

8.1 para asegurarse de que sus requesitos ambientales se
98
aborden en el proceso de diseño y desarrollo del
producto o servicio considerado?
¿La empresa deterimna sus requisitos ambientales para la
99 compra de productos y servicios según corresponda?
¿La empresa considera las necesidad de suministrar
informacion acerca de los impactos ambientales
100 significativos asociados con el transporte o la energia , el
uso el tratamiento al fin de la vida util y su dispocision
final de sus servicios y productos?
¿la empresa mantiene informacion documentada para
101 tener la confianza en que los procesos se han llevado a
cabo según lo planificado?
8.2 preparacion y respuesta ante emergencias
102 procesos necesarios acerca de como prepararse y
responder a situaciones potenciales de emergencia?
¿La empresa se prepara para responder mediante la
103 planificacion de acciones para prevenir o mitigar los
impactos ambientales?
¿La empresa toma acciones para prevenir o mitigar las
104 consecuencias de las situaciones de emergencia
apropiadas a la magnitud de la empresa y el impacto
8.2 ambiental?
¿La empresa pone a prueba periodicamente todas las
105 acciones de respuesta planificadas cuando se factible ?
¿La empresa evalua y revisa periodicamente todos los
106 procesos y las acciones de rspuesta planificadas en
especial cunado hayan ocurrido o realizado?
¿La empresa propone informacion y formacion
107 pertinentes con relacion a la preparacion y respuesta ante
emergencias inclidos trabajadores?
9. evaluacion del desempeño
9.1 seguimiento, medion, analisis y evaluacion
9.1.1 Generalidades
¿La empresa hace segimiento, medicion, analisis y evalua
108 su desempeño ambiental?
109 ¿La empresa determina que necesita seguimiento y medici
¿La empresa determina los metodos de seguimiento y
110 medicion, analisis y evaluacion, según correspondapara
asegurar resultados validos?
¿la empresa determina criterios con los cuales la
111 organización evalua sus desempeño ambiental y los
9.1.1
ndicadores apropiados?
¿La empresa determina cuando se deben el llevar acabo
112 el siguimientoy la medicion?
¿La empresa determina cuando se deben analisar y
113 evaluar los resultados del seguimiento y medicion?
¿La empresa determina cuando se deben analizar y
114 evaluarlos resultados de seguimiento y medicion ?
9.1.2 Evaluacion del cumplimiento
¿La empresa establece, implementa y mantiene procesos
115 necesarios para evaluar el cumplimiento de sus requisitos
legales y otros?
¿La empresa determina la frecuencia con la que
116 seavaluara el cumplimiento ?
¿La empresa evalua el cumplimiento y emprende las
117 9.1.2 acciones que sean necesarias?
¿La empresa mantiene el conocimiento y la comprencion
118 de su estado de cumplimiento?
119 evidenciade los resultados de cumplimiento?
9.2 Auditoria
9.2.1 Generalidades
¿La empresa lleva a cabo auditorias internas a intervalos
planificados para proporcionar informacion acerca de si el
120 9.2.1 SGA es conforme con los requisitos propios de la
informacion para un sistema de SGA de los requisitos de
esta norma se implementa y se mantienen?
9.2.2 Programa de auditoria
¿La empresa establece, implementa y mantiene uno o
varios programas de auditoria interna que incluyan la
121 frecuencia y los metodos de responsabilidad a los
requisitos de planificacion y elaboracion de informes de
sus auditorias internas?
¿La empresa tiene en cuenta la importancia ambiental de
122 los procesos involucrados, los cambios que le afecten la
organización y resultados de auditorias previas?
¿La empresa define los criterios de la auditoria y el alcanze para la auditoria?
9.2.2
123
¿La empresa selecciona los auditores y llevar a cabo
124 auditorias para asegurar la objetividad e imparcialidad
delproceso de auditoria?
¿La empresa se asegura que los procesos de auditorias se
125 informa a la direccion pertinente?
126 evidencia de la implementacion del programa de
auditorias y resultados?
9.3 Revicion por la direccion
¿La alta direccion revisa el SGA de la empresa a intervalos
127 planificados para asegurarse de su conveniencia,
adecuacion y eficacia continua?
¿La revicion por la alta direccion incluye consideraciones
128 sobre el estado de las acciones de las revisiones por la
direccion previas?
¿Consideraciones sobre cambios en cuestiones externas e
129 internas pertinentes al SGA?
¿Consideraciones sobre necesidades y expetativas de las
130 partes interesadas incluidos los requisitos legales o otros
requisitos?
131 ¿Considera sus aspectos ambientales significativos?
132 ¿Considera el grado en que se han logrado los objetivos a
133 ¿Considera la informacion sobre el desempeño ambiental
¿La empresa tiene informacion sobre las no
134 conformidades y acciones correctivas?
¿la empresa tiene informacion sobre resultados de
135 seguimiento y medicion?
¿La empresa tiene informacion sobre incuplimiento de los
137 ¿La empresa tiene resultados de auditorias?
138 ¿la empresa tiene informacion sobre adecuacion de los rec
9.3
9.3 ¿La empresa tiene informacion sobre las comunicaciones
139 pertinenetes de las partes interesadas, incluidas las
quejas?
140 ¿La empresa tiene informacion de las oportunidades de me
141 ¿La empresa tiene informacion sobre las salidas de
revision
¿las salidas de revision pordelaladireccion
direccion?
incluyen las
142 concluciones sobre la conveniencia, adecuacion y eficacia
continuas del sistema de gestion ambiental?
¿las salidas de revision por la direccion incluyen las
143 decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora
continua?
¿Las salida por la direccion incluyen las decisiones
144 relacionadas con cual quier necesidad de cambio en el
sistema de gestion ambiental, incluido los recursos?
¿Las salidas por la direccion incluyen las acciones
145 necesarias cuando se hayan logrado los objetivos
ambientales?
¿Las salidas por la direccion incluyen las oportunidades de
146 mejorar la integracion del SGA a otros procesos de
negocio, si fuera necesario?
¿Las salidas por la direccion incluye cualquier implicacion
147 para la direcion estrategica de la empresa?
148 evidencia de los resultados de las reviciones por la
direccion?
10. Mejora
10.1 Generalidades
¿La empresa ha determinado e implementado
149 10.1 oportunidades y acciones de mejora en el SGA?
10.2 No conformidad y accion correctiva
¿La empresa reacciona, evalua, implementa, revisa y/o
150 hace cambios al SGA para una no conformidad?
¿Las acciones corectivas de la empresa son apropiadas a
151 10.2 la importancia de los efectos de los impactos ambientales
(no conformidades encontradas)?
152 evidencia de las no conformidades y los resultados de las
acciones correctivas?
10.3 Mejora continua
¿La empresa mejora continuamente la conveniencia,
153 10.3 adecuacion y eficacia del SGA para mejorar el desempeño
ambiental ?
Codigo: ET- FO-001
Version: 001
Fecha: 01/05/2020
NC: NO CONFORMACION
CF: CONFORMIDAD
HALLAZGO

Lista de Vericacion Auditoria Fruta y Sabor

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LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA

ITEM TEMA A VERIFICAR

¿La organización ha determinado

¿Los resultados anteriores

¿Se da seguimiento regular a los

¿Han sido considerados recursos

¿La alta dirección realiza

¿Las revisiones incluye toda la

¿Se da seguimiento a los planes de 9.3.3

¿Cómo resultado de la revisión

LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA Version: 001

¿Los riesgos identificados

¿Se ha determinado la 6.1.5

Los planes de acción incluyen

¿Se han identificado en el

¿Se han determinado los

¿Se toman acciones o

¿Se realizan evaluaciones de

¿En el proceso, han sido identificados

4 El proceso tiene medios y recursos 4.4

¿Fueron tomados en cuenta la política

¿Cómo se mide el desempeño del

¿La selección de indicadores es tal que

17 ¿Se ha determinado la efectividad de 6.1.5

¿Se han identificado en el proceso los

¿Se realizan evaluaciones de los

LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA Version: 001

¿Que necesidades y expectativas y

¿El proceso ha sido caracterizado?

¿ Se elaboraron planes de acción

¿Se ha determinado cuales son los

¿Cómo se mide el desempeño del

¿La selección de indicadores es tal

¿Se ha determinado la efectividad

¿Se han identificado los riesgos del

¿Los riesgos identificados están

¿Existen planes de acción para 6.1.5

Los planes de acción incluyen

¿Se han identificado en el proceso

¿Se han determinado los datos,

¿Se toman acciones o decisiones

¿Se realizan evaluaciones de los

LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA Version: 001

SST Proporciona un marco de referencia para el

relacionadas con el trabajo bajo el control de la

¿Las condiciones controladas deben incluir, la

LISTA DE VERIFICACION AUDITORIA Version: 001

¿La empresa sabe cuales son las necesidades y

¿Cuándo se determine el alcance ¿la empresa ha

¿La empresa asegura que las personas son competentes

¿La empresa estables los controles, según corresponda,

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