Objetivo: Conocer la información general de la Empresa SOLUCIONES, S.A para observar la aplicación de Controles. Leer determinadamente cada una de las siguientes preguntas ya que está servirá de aporte para la investigación objeto de estudio. 1. La entidad se encuentra debidamente inscrita en las Instituciones correspondientes: Instituciones Sí No DGI Alcaldía INSS Registro Público
2. ¿Hay canales de comunicación definidos dentro de la empresa?
Sí No ¿Cuáles? __________________________________________________________ 3. ¿Se les da a conocer a cada uno de los colaboradores sus funciones? Sí No ¿Cómo? ___________________________________________________________ 4. ¿Se evalúa el desempeño del personal? ¿Y explique? Sí No
5. ¿Se reúne la Junta Directiva periódicamente para reflexionar sobre el futuro
de la Empresa (3 a 5 años) y definir la estrategia a seguir por medio de presupuestos que integren los objetivos de la empresa y los medios para alcanzarlos? Sí No
Dirigida a: Contador Administrativo
Objetivo: Obtener información sobre la situación financiera de la empresa SOLUCIONES S, A. 1. ¿Se entregan los estados financieros a los pocos días de la finalización de cada mes, para conocer los márgenes por cada línea de servicio? Explique. Si No
Si No 2. ¿Esta solvente la empresa con todas las instituciones que la regulan y con terceros? Argumente su respuesta.
3. Existen políticas contables para las siguientes cuentas:
Cuentas SI NO Cuentas por cobrar Cuentas por pagar Ventas
4. ¿Es auditada la empresa por profesionales externos? Explique.
Si No . Entrevista Dirigida a: Asesor de Ventas Objetivo: Analizar las estrategias de ventas implementadas por la empresa SOLUCIONES, S.A 1. ¿Se dispone de proyecciones y/o de ventas mensuales? Explique. Sí No
2. ¿Los productos o servicios que ofrece la empresa presentan ventaja
diferencial conocida por los clientes? Argumente su respuesta. Sí No
3. ¿Se dispone de un plan de Marketing (precio, producto, plaza, publicidad)
coherente? Sí No
4. ¿Se analiza continuamente la evolución de los principales competidores,
para estudiar la evolución del mercado y la competencia? Applique. Si No
Guía de revision documental
Objetivo: Revisar la documentación legal y financiera de la empresa SOLUCIONES, S.A con la finalidad de determinar las debilidades dentro del área contable- financiera para mejorar la fiabilidad de la misma. 1. Documentos Legales y financieros. • Escritura de Constitución • Libros Contables • Libro de Actas • Estados Financieros 2018. • Recibos de caja, facturación. • Estados de cuenta bancarios. • Control de bancos. • Auxiliar de cuentas por cobrar y cuentas por pagar.
