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ANEXO 1

MATRIZ DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

ROLES Y RESPONSABILIDADES
PASOS METODOLOGÍA Funcionario (s) responsable (s)
Alta Dirección (Representante Legal y su Equipo MECI-CALIDAD o quien Jefe de Control Interno o quien hace
Líder del Proceso de la actividad o
equipo Directivo) hace sus veces sus veces
procedimiento

El representante Legal y su equipo Directivo


deben determinar los lineamientos para la
Trabajar de forma coordinada y armónica
administración del riesgo en la entidad.
Dar a conocer a su equipo de trabajo con la Oficina de Planeación o quien haga
Política para la Conocer y apropiar la política Conocer y apropiar la política
los lineamientos determinados en la sus veces, con el fin de propender por la
administración del riesgo. Dichos lineamientos deben incluir los aspectos institucional de riesgos. institucional de riesgos.
política institucional de riesgos. difusión de la política institucional de
necesarios para la identificación y manejo de los
riesgos.a lo largo de toda la organización.
riesgos relacionados con posibles actos de
corrupción.

Como representantes y
En desarrollo de su rol de asesoría y
facilitadores de cada proceso
La Alta Dirección debe disponer del tiempo y acompañamiento puede apoyar el proceso
Debe participar en los procesos de deben apropiar los conocimientos
recursos necesarios para dar a conocer a todos de comunicación y consulta, generando
aprendizaje que se programen y necesarios frente a la metodología Debe (n) participar en los procesos
Comunicación y Consulta los funcionarios la política institucional de espacios para la capacitación o
facilitar la asistencia de los de administración del riesgo, con el de aprendizaje programados.
riesgos y la metodología para la construcción de acompañamiento técnico a los
funcionarios de su equipo de trabajo. fin de realimentar a los miembros
los mapas de riesgo de los procesos. funcionarios sobre la metodología de
de sus equipos o procesos dentro
adminsitración del riesgo.
de la entidad.

Analizar el contexto para el Direccionamiento


Estratégico de la entidad.
Analizar el contexto para el proceso En aquellas entidades donde se Participar en el análisis de
Establecimiento del
Propender para que desde la política de del cual es líder en conjunto con su determine que el proceso de contexto del proceso donde
Contexto Administración del Riesgo se establezcan los equipo de trabajo. interactúa.
levantamiento de los mapas de
factores de riesgo estratégicos, que faciliten la
riesgos se realizará a través de En desarrollo de su rol de asesoría y
identificación de riesgos a los procesos.
los funcionarios que participan acompañamiento debe mantener un
en el equipo MECI, será canal de comunicación abierto con los
neceasario que se establezca Participar en la identificación de procesos facilitando la aclaración de
Realizar la identificación de causas de acuerdo al Realizar la identificación de causas
una estrategia de comunicación causas de acuerdo al contexto e términos o técnicas para el proceso de
Identificación del Riesgo contexto e identificar los riesgos para el proceso de acuerdo al contexto e identificar
para todos los funcionarios que identificar los riesgos para su levantamiento de los mapas de riesgo
de Direccionamiento Estratégico. los riesgos para su proceso.
participan en los procesos, de proceso. en cada una de sus etapas (incluyendo
modo tal que todos conozcan Participar en el analisis de los riesgos de corrupción).
Analizar la probabilidad e impacto de los riesgos Analizar la probabilidad e impacto de
sus riesgos y apliquen los probabilidad e impacto de los
identificados para el proceso de los riesgos identificados para el
controles determinados en riesgos identificados para el
Direccionamiento Estratégico. proceso.
Análisis y Valoración del cada caso. proceso.
Riesgo Participar en el analisis de los
Establecer los controles idóneos que permitan Establecer los controles idóneos que
controles idóneos que permitan
administrar los riesgos identificados al proceso permitan administrar los riesgos
administrar los riesgos
de Direccionamiento Estratégico. identificados.
identificados.
ANEXO 1
MATRIZ DE RESPONSABILIDADES ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

ROLES Y RESPONSABILIDADES
PASOS METODOLOGÍA Funcionario (s) responsable (s)
Alta Dirección (Representante Legal y su Equipo MECI-CALIDAD o quien Jefe de Control Interno o quien hace
Líder del Proceso de la actividad o
equipo Directivo) hace sus veces sus veces
procedimiento

Realizar el seguimiento correspondiente al mapa


En desarrollo de su rol de evaluación y
de riesgos del proceso de Direccionamiento
seguimiento, debe realizar el monitoreo de
Estratégico.
Tomar la responsabilidad frente al los mapas de riesgos de los procesos,
Realizar el seguimiento seguimiento de los controles que priorizando la periodicidad frente a
Analizar estratégicamente los resultados e
Seguimiento y Monitoreo correspondiente al mapa de riesgos N/A están a su cargo de acuerdo a las aquellos procesos con mayor niveles de
informes de seguimiento a los mapas de riesgos
de su proceso. funciones que realiza y realizarlo riesgo, que pueden llegar a afectar a la
de la entidad, con el fin de tomar las decisiones
en los tiempos estipulados. organización en el logro de sus metas y
requeridas para la mejora de la gestión del riesgo
objetivos. Como herramienta puede
en la entidad o para actualizar la política de
utilizar el mapa de riesgos institucional.
Administración del Riesgo.

Fuente: USTA-ICONTEC. Maestría en Calidad y Gestión Integral. Bogotá 2014.


NOTA: Documento Susceptible a ser ajustado.
ANEXO 1
NSABILIDADES ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

ROLES Y RESPONSABILIDADES

Oficina de Planeación o quien haga


sus veces

Trabajar de forma coordinada y


armónica con la Oficina de Control
Interno o quien haga sus veces, con el
fin de propender por la difusión de la
política institucional de riesgos.a lo
largo de toda la organización.

Trabajar de forma coordinada y


armónica con la Oficina de Control
Interno o quien haga sus veces, con el
fin de determinar una estrategia que
permita dar a conocer a todos los
funcionarios la metodología para la
identificación de riesgos asociados a
posibles actos de corrupción).

Trabajar de forma coordinada y


armónica con la Oficina de Control
Interno o quien haga sus veces, con
el fin de acompañar a los procesos
levantamiento de los mapas de
riesgo en cada una de sus etapas
(incluyendo los riesgos de
corrupción).

Específicamente esta oficina de


acuerdo a lo establecido en al Ley
1474 de 2011 (artículo 73), debe
consolidar el plan anticorrupción y
de atención al ciudadano, donde
están incluidos los mapas de riesgos
relacionados con posibles actos de
corrupción.
ANEXO 1
NSABILIDADES ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

ROLES Y RESPONSABILIDADES

Oficina de Planeación o quien haga


sus veces

Consolidar el mapa de riesgos


institucional, básico para el seguimiento
a los riesgos críticos para la entidad.

(Esta actividad en algunas entidades es


asumida por un área diferente, lo cual
dependera de las disposiciones de la
Alta Dirección).

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