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Resolución Nº 0008-2021-TCE-S4
Sumilla: “La información consignada por el Proveedor en la
declaración jurada del formulario, no es concordante con la
realidad, toda vez que, contrariamente a lo afirmado en
dicho documento, al 12 de julio de 2016, aquél sí se
encontraba impedido para ser participante, postor y/o
contratista del Estado de acuerdo a lo previsto en el literal
k) del artículo 11 de la Ley”.
I. ANTECEDENTES:
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Por Escritura Pública del 10 de setiembre de 2012 se constituyó la empresa SEGURIDAD Y VIGILANCIA CAMILA EMPRESA
INDIVIDUAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA, por Escritura Pública del 13 de mayo de 2016 se transfirió mediante compra-
venta la titularidad y gerencia de la empresa al señor Joel Ramos Bonzano y por Escritura Pública del 4 de noviembre de
2016, se transformó la empresa a S.R.L. y el cambió su razón social a SEGURIDAD Y VIGILANCIA LIFE SECURITY SOCIEDAD
COMERCIAL DE RESPONSABILIDAD LIMITADA.
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A estos efectos, se corrió traslado al Proveedor, a fin que, dentro del plazo de diez
(10) días hábiles, presente sus descargos, bajo apercibimiento de emitir
pronunciamiento con la documentación obrante en el expediente.
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II. FUNDAMENTACIÓN:
Naturaleza de la infracción.
2. El literal h) del numeral 50.1 del artículo 50 de la Ley, establecía que constituye
infracción administrativa pasible de sanción, presentar información inexacta ante
las Entidades, el Tribunal o el Registro Nacional de Proveedores, siempre que esté
relacionada con el cumplimiento de un requisito o con la obtención de un
6 Cabe señalar que, mediante Decreto Supremo Nº 044-2020-PCM, se declara el Estado de Emergencia Nacional por el plazo
de quince (15) días calendario, disponiéndose el aislamiento social obligatorio (cuarentena), por las graves circunstancias
que afectan la vida de la Nación a consecuencia del brote del COVID-19; habiéndose prorrogado dicho plazo de forma
sucesiva, actualmente hasta el 6 de marzo de 2021.
En dicho contexto, a través de la Resolución Directoral Nº 001-2020-EF-54.01, se suspendió, a partir del 16 de marzo de
2020 y por quince (15) días, el cómputo de plazos de procedimientos de selección, procedimientos de impugnación que
forman parte de procedimientos de selección y procesos administrativos sancionadores, y se dictan otras medidas en
materia de abastecimiento; habiéndose prorrogado dicho plazo mediante las Resoluciones Directorales Nºs. 002, 003, 004
y 005-2020-EF-54.01, hasta el 24 de mayo de 2020.
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3. Sobre el particular, es importante recordar que uno de los principios que rige la
potestad sancionadora de este Tribunal es el de tipicidad, previsto en el numeral
4 del artículo 248 del Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444 - Ley del
Procedimiento Administrativo General, aprobado por el Decreto Supremo Nº 004-
2019-JUS, en adelante el TUO de la LPAG, en virtud del cual solo constituyen
conductas sancionables administrativamente las infracciones previstas
expresamente en normas con rango de ley mediante su tipificación como tales, sin
admitir interpretación extensiva o analogía.
Por tanto, se entiende que dicho principio exige al órgano que detenta la potestad
sancionadora, en este caso al Tribunal, que analice y verifique si, en el caso
concreto se han configurado todos los supuestos de hecho que contiene la
descripción de la infracción que se imputa a un determinado administrado, es
decir —para efectos de determinar responsabilidad administrativa— la
Administración debe crearse convicción de que el administrado que es sujeto del
procedimiento administrativo sancionador ha realizado la conducta expresamente
prevista como infracción administrativa.
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7 Esto es, viene a ser una infracción cuya descripción y contenido material se agota en la realización de una
conducta, sin que se exija la producción de un resultado distinto del comportamiento mismo.
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Como correlato de dicho deber, el numeral 51.1 del artículo 51 del TUO de la LPAG,
además de reiterar la observancia del principio de presunción de veracidad,
dispone que la administración presume verificados todas las declaraciones
juradas, los documentos sucedáneos presentados y la información incluida en los
escritos y formularios que presenten los administrados para la realización de
procedimientos administrativos, por quien hace uso de ellos.
7. Sin embargo, conforme el propio numeral 1.7 del artículo IV del Título Preliminar
del TUO de la LPAG lo contempla, la presunción de veracidad admite prueba en
contrario, en la medida que es atribución de la administración pública verificar la
documentación presentada. Dicha atribución se encuentra reconocida en el
numeral 1.16 del mismo artículo, cuando, en relación con el principio de privilegio
de controles posteriores, dispone que la autoridad administrativa se reserve el
derecho de comprobar la veracidad de la documentación presentada.
Configuración de la infracción.
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Es importante, precisar que uno de los extremos que integra la referida solicitud
es la "Declaración jurada de veracidad de documentos, información y
declaraciones presentadas y de socios comunes”, lo que constituye información
necesaria para el trámite respectivo; en ese sentido, este Colegiado verifica que el
formulario cuestionado en el presente procedimiento fue efectivamente
presentado por el Proveedor al OSCE, concretamente a la DRNP.
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selección.
(…)
k) Las personas jurídicas cuyos socios, accionistas, participacionistas, titulares,
integrantes de los órganos de administración, apoderados o representantes
legales formen o hayan formado parte, en los últimos doce (12) meses de
impuesta la sanción, de personas jurídicas que se encuentren sancionadas
administrativamente con inhabilitación temporal o permanente para
participar en procesos de selección y para contratar con el Estado; o que
habiendo actuado como personas naturales hayan sido sancionadas por la
misma infracción; conforme a los criterios señalados en la presente Ley y su
reglamento. Para el caso de socios, accionistas, participacionistas o titulares,
este impedimento se aplicará siempre y cuando la participación sea superior al
cinco por ciento (5%) del capital o patrimonio social y por el tiempo que la
sanción se encuentre vigente.
(…)”
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Inhabilitaciones
FECHA
INICIO INHABIL. FIN INHABIL. PERIODO RESOLUCIÓN TIPO
RESOLUCIÓN
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ÓRGANO DE ADMINISTRACIÓN
GERENCIA
TIPO DE NÚMERO DE APELLIDOS Y NOMBRES
FECHA DE INGRESO CARGO
DOCUMENTO DOCUMENTO COMPLETOS
DOC. NACIONAL 05412927 ramos bonzano joel 15/02/2003 Gerente General
DE IDENTIDAD
SOCIOS/ACCIONISTAS/TITULAR
TIPO DE PERSONERÍA PERSONA NATURAL
TIPO DE NRO. APELLIDOS VALOR
PAÍS DE DOCUMENTO DOCUMENTO Y FECHA DE NRO. DE TOTAL DE
PORCENTAJE
ORIGEN DE DE NOMBRES INGRESO ACCIONES/PARTICIPACIONES LAS
IDENTIDAD IDENTIDAD COMPLETOS ACCIONES
DOC. ramos
PERÚ NACIONAL DE 05412927 bonzano 15/02/2003 83250 83250 50
IDENTIDAD/LE joel
17. Por consiguiente, este Colegiado advierte que la persona mencionada era
representante legal (gerente general) y socio de la empresa B & J Cleaner S.A.C.
cuando aquélla fue sancionada con inhabilitación temporal por el Tribunal,
sanción vigente desde el 4 de mayo de 2016 hasta el 4 de setiembre de 2019,
periodo que comprende la fecha en que el Proveedor presentó el formulario
cuestionado ante el RNP.
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19. Por otro lado, según la información y documentación brindada por la DRNP, en la
información declarada en los formularios cuestionados, se aprecia que el señor
Joel Ramos Bonzano figura como representante legal (gerente general) y socio con
175,510 participaciones equivalentes al 100% del total del capital social, según el
siguiente detalle:
ÓRGANOS DE ADMINISTRACIÓN
GERENCIA
TIPO DE NÚMERO DE APELLIDOS Y NOMBRES
FECHA DE INGRESO CARGO
DOCUMENTO DOCUMENTO COMPLETOS
DOC. NACIONAL 05412927 ramos bonzano joel 16/05/2016 Gerente General
DE IDENTIDAD
SOCIOS/ACCIONISTAS/TITULAR
TIPO DE PERSONERÍA PERSONA NATURAL
TIPO DE NRO. APELLIDOS VALOR
PAÍS DE DOCUMENTO DOCUMENTO Y FECHA DE NRO. DE TOTAL DE
PORCENTAJE
ORIGEN DE DE NOMBRES INGRESO ACCIONES/PARTICIPACIONES LAS
IDENTIDAD IDENTIDAD COMPLETOS ACCIONES
DOC. ramos
PERÚ NACIONAL DE 05412927 bonzano 16/05/2016 1 175510 100
IDENTIDAD/LE joel
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22. De lo antes expuesto, este Colegiado advierte que, al 12 de julio de 2016, fecha
de presentación del formulario, el Proveedor se encontraba impedido para ser
participante, postor y/o contratista del Estado, conforme a lo dispuesto en el
literal k) del artículo 11 de la Ley, toda vez que, en dicha oportunidad, tenía al
señor Joel Ramos Bonzano como representante legal (gerente general) y socio con
175,510 participaciones equivalentes al 100% del total del capital social, así como
representante legal (gerente general) y socio con 83,2500 acciones equivalente al
50% del total del capital social de la empresa B & J Cleaner S.A.C. cuando ésta fue
sancionada con inhabilitación temporal.
23. Por lo expuesto, resulta claro que la información consignada por el Proveedor en
la declaración jurada del formulario, no es concordante con la realidad, toda vez
que, contrariamente a lo afirmado en dicho documento, al 12 de julio de 2016,
aquél sí se encontraba impedido para ser participante, postor y/o contratista del
Estado de acuerdo a lo previsto en el literal k) del artículo 11 de la Ley.
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27. Al respecto, es necesario tener en consideración que el numeral 5 del artículo 248
del TUO de la LPAG, contempla el principio de irretroactividad, según el cual son
aplicables las disposiciones sancionadoras vigentes en el momento de incurrir el
administrado en la conducta a sancionar, salvo que las posteriores le sean más
favorables.
28. Así tenemos que, en procedimientos sancionadores, como regla general, la norma
aplicable es aquella que se encontraba vigente al momento de la comisión de la
infracción; sin embargo, como excepción se admite que si con posterioridad a la
comisión de la infracción entra en vigencia una nueva norma que resulta más
beneficiosa para el administrado, debido a que mediante la misma se ha eliminado
el tipo infractor o porque conservándose éste, se contempla ahora una sanción de
naturaleza menos severa, resultará aplicable.
29. En ese sentido, cabe anotar que, a partir del 30 de enero de 2019, se encuentra
vigente la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado modificada por el
Decreto Legislativo N° 144410, en adelante la Ley modificada; por tanto, es preciso
verificar si la normativa vigente resulta más beneficiosa para el administrado en el
presente caso, atendiendo al principio de retroactividad benigna, contemplado en
el numeral 5 del artículo 248 del TUO de la LPAG.
10 Actualmente compilado en el Texto Único Ordenado de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado,
Aprobado mediante Decreto Supremo N° 082-2019-EF y publicado en el Diario Oficial El Peruano el 13 de marzo
de 2019.
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30. Al respecto, el literal i) del numeral 50.1 del artículo 50 de la Ley modificada,
establece como infracción aplicable a la conducta imputada al Proveedor, lo
siguiente:
31. Se advierte que con el cambio normativo introducido con la entrada en vigencia
de la Ley modificada, se sigue previendo que para la configuración del tipo
infractor consistente en la presentación de información inexacta, esta debe estar
relacionada al cumplimiento de un requerimiento o factor de evaluación o
requisito que le represente una ventaja o beneficio, solo precisando su tipificación
en el extremo de la presentación de información inexacta ante el Registro Nacional
de Proveedores (RNP), estableciéndose que tal beneficio o ventaja debe estar
relacionada con el procedimiento que se siga ante dicho registro.
32. En tal sentido, aún en aplicación de los cambios normativos al caso concreto, se
tiene que la presentación de la información contenida en el formulario, constituía
un requisito o requerimiento obligatorio del RNP para viabilizar su trámite de
inscripción como proveedor de servicios, con la finalidad de encontrarse
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Graduación de la sanción
11 Infracción cuya descripción y contenido material, debe precisarse, se agota en la realización de una conducta,
sin que exija la producción de un resultado distinto del comportamiento mismo.
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Inhabilitaciones
FECHA DE
INICIO INHABIL. FIN INHABIL. PERIODO RESOLUCION TIPO
RESOLUCION
38. Finalmente, es pertinente indicar que la falsa declaración constituye ilícito penal,
previsto y sancionado en el artículo 411 del Código Penal, el cual tutela como bien
jurídico la fe pública y la funcionalidad de los documentos en el tráfico jurídico y
tratan de evitar perjuicios que afecten la confiabilidad especialmente en las
adquisiciones que realiza el Estado.
El tal sentido, cabe señalar que, conforme a lo previsto tanto en el numeral 229.5
del artículo 229 del Reglamento, en caso que las conductas de los infractores
pudieran adecuarse a un ilícito penal, el Tribunal comunica al Ministerio Público,
para que interponga la acción penal correspondiente.
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39. Finalmente, cabe mencionar que la comisión de la infracción que estuvo tipificada
en el literal h) del numeral 50.1 del artículo 50 de la Ley de Contrataciones del
Estado aprobada mediante la Ley N° 30225, por parte del Proveedor, cuya
responsabilidad ha quedado acreditada, tuvo lugar el 12 de julio de 2016, fecha
en la que se presentó la información inexacta ante la DRNP.
Por estos fundamentos, de conformidad con el informe del Vocal Ponente Steven
Aníbal Flores Olivera y la intervención de los vocales Víctor Villanueva Sandoval y Paola
Saavedra Alburqueque, atendiendo a la conformación de la Cuarta Sala del Tribunal de
Contrataciones del Estado, y atendiendo a lo dispuesto en la Resolución N° 056-2020-
OSCE/PRE del 30 de abril de 2020, publicada el 2 de mayo del mismo año en el Diario
Oficial El Peruano, en ejercicio de las facultades conferidas en el artículo 59 del Texto
Único Ordenado de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, vigente a partir
del 14 de marzo de 2019, y los artículos 20 y 21 del Reglamento de Organización y
Funciones del OSCE, aprobado por Decreto Supremo N° 076-2016-EF del 7 de abril de
2016, analizados los antecedentes y luego de agotado el debate correspondiente, por
unanimidad;
LA SALA RESUELVE:
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PRESIDENTE
Firmado digitalmente por SAAVEDRA Firmado digitalmente por FLORES
ALBURQUEQUE Paola FAU OLIVERA Steven Anibal FAU
20419026809 soft 20419026809 soft
Motivo: Soy el autor del documento Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 04.01.2021 19:17:10 -05:00 Fecha: 04.01.2021 19:04:00 -05:00
VOCAL VOCAL
ss.
Villanueva Sandoval.
Saavedra Alburqueque.
Flores Olivera
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