PÁGINA: 1 de 1

LISTA DE VERIFICACION VIGENCIA 3/30/2021

VERSIÓN: 1

PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS DEL SGC CÓDIGO SGC-PA-04-P2-F3

Proceso a Auditar: Caja Menor Auditor Lider: Eva Salcedo Fecha de Elaboración: 20 de Marzo de 2021
Responsable del Proceso: Vannesa Londoño Audito Acompañante: Yulli Padilla Fecha de Auditoria: del 15 al 19 de Marzo de 2021

REQUISITO PREGUNTA / ASPECTO POR EXAMINAR DOCUMENNTOS / REGISTROS C NC O EVIDENCIA OBJETIVA DEL HALLAZGO

Se evidencia que existe una violacion del procedimeinto estipulado por la empresa Ingenio San
facturas de los provedores del ingenio san
Me podria mostrar las facturas que sencuentran en este momento en caja menor Carlos por que la sfacturas estan superando el monto de $ 200,000 y no cuentan algunas con el
Carlos logo del proveedor, nit,

P X

5.4 Me podrias mostrar los recibos de cajas Recibos de caja Se observó que a algunos recibos de caja le fata el numero de cedula del funcionario
X

Se evidencia que cumplen con el formato oficial de reembolso, pero los reembolsos los estan
5.4 Me podrias mostrar el ultimo reembolso Documento detallado de reembolso realizando prematuramente por la cantidad de gastos pagados por caja menor en una semana.
X

Facturas de los gastos de gasolina, de

8.2.3 ¿Como se puede evidenciar los comprobantes que deja el funcionario para el pago de los gastos?
transporte y representacion

H ¿Como se puede evindenciar el control de caja menor? Formato de Arqueo de caja menor Se evidencia falta de control mensual por la falta de arqueo de caja

Se evidenció que en algunos recibos de rembolso no cuenta con la aprobacion del

7.1 No. D como se puede evidenciar la aprobacion de gastos Recibos de caja
gerente financiero

8.2.3 ¿Como se puede verificar la facturas para conocer el gasto total para el pago de reembolso? Formato de reembolso Se evidenció que las facturas coinciden con los gastos detallados en el reembolso

v 8.2.3
¿como se puede evidenciar que la empresa cuenta con un control en las transacciones realizadas en Formato de control de transacciones
X

X Se evidenció que no estan llevando el respectivo control para conocer el gasto

caja menor? diarias
diario.

No se evidencia la eficacia de las acciones correctivas o de mejora incumpliendo

8.5 ¿Como se pude evidenciar la eficacia de las acciones tomadas? Acciones corretcivas y de mejoras X

A
con el numeral 8.5 de la Norma ISO 9001.2008

Preparado
por:
C: Conforme NC: No Conformidad O observacion

9 10 6

EVA SALCEDO, YULI PADILLA Y VANESSA LONDOÑO Firma: