MÓDULO 3 TALLER 3.

INTERPRETACIÓN DE LA NORMA ISO 45001:2018

1. OBJETIVO:
Reconocer los requisitos de la norma ISO 45001:2018 de acuerdo con situaciones
posibles en entornos de auditorías

2. RECURSOS:
• Videos
• Normas
• Atención de dudas por parte del Tutor

3. METODOLOGÍA
Lea las situaciones descritas a continuación y complete la hoja de respuestas que se
encuentra al final del taller teniendo en cuenta las siguientes preguntas para cada una
de las situaciones

• ¿Qué requisitos de la norma ISO 45001:2018 están relacionados con la

situación descrita?
• Según su interpretación realice un análisis de causa (metodología 3 porqués) y
defina la corrección.

4. TIEMPO REQUERIDO

Para el desarrollo del taller se estiman 90 minutos

5. TALLER

Situación 1

En auditoria realizado en Junio 2020, en el proceso de gestión humana se observa que

no se realizó el examen periódico ocupacional del operario Carlos Pérez, de acuerdo con
lo definido en el profesiograma. (frecuencia anual).

Examen ocupacional evidenciado; Febrero 2019 Emitido por IPS SALUD SAS.; sin
embargo, no se observa registro de examen del año 2020; el cual está definido como
control en HSEQ-F-006 VS 01 Matriz de peligros;

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HSEQ-F-006 VS 01 Matriz de peligros
Factor de riesgo: Físico.
Peligro (Fuente): generados por el vehículo y le Ambiente
Riesgo: Enfermedades: Hipoacusia, cefaleas.
Control: Exámenes Médicos de Ingreso, Periódicos y de Retiro
Seguimiento: semestral

Situación 2

Para un mismo documento se observó́ tres codificaciones, diferente versión y fecha:

documento “Perfil de Cargo”
F-TH-18, V02 del 22/05/2018, código F-TH-01 V01 del 13/02/2018 y F-HSEQ-06 V02 del
22/05/2018.

En verificación del proceso operativo se observa Procedimiento de verificación

metrológica P-HSEQ-11 V01 del 22/05/2017, en el Listado maestro de control de
documentos F-HSEQ-01 V02 el P-HSEQ-11 no se relaciona.

En el Listado maestro de control de documentos F-HSEQ-01 V02 el P-HSEQ-11 no se

relaciona control del documento denominado “Organigrama”.

Situación 3

No se observa que la organización establezca, implemente y mantenga programas para lograr sus
objetivos de SST.

Se define como objetivo la gestión de riesgos prioritarios de SST.

Se observa diagnostico evaluación de factores de riesgos psicosocial del 17/09/2019, proveedor

AC Group S.A.S de la ARL SURA, según lo registrado en el informe, se califica riesgo psicosocial
en general: riesgo alto: 20,8% y muy alto: 53,7%. No se ha definido programa para la gestión del
riesgo psicosocial.

Se observa documento de ARL PVE Desordenes musculo esqueléticos, elaborado 18/05/2019,

Se observa documento de programación de actividades para los años 2017 y 2018, no se observa
la planificación para el año 2019-2020, la ejecución del programa para el año 2018, se realizó́
hasta el mes de julio.

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Situación 4

No se observa que la organización analicé y evalué́ los datos y la información que surgen del
seguimiento y medición.

Se observa documento Matriz de indicadores F-GD-04 V2, del cual se toma como muestra:

- Indicador Accidentes laborales: mide eventos con lesión: meta cero, datos de enero a mayo de 2020:
cero.
- Mantenimientos correctivos: meta: 100%, datos de enero a mayo de 2020: 100%.
- Indicador Operativas: realización de inspecciones operativas 1 a la semana, enero se hacen 3 y el
resto de los meses se cumple con 4.

No se observa análisis de los datos e información de los indicadores relacionados.

Situación 5

La organización no implemento y no realizo seguimiento adecuado a las acciones correctivas

definidas para las no conformidades generadas en la anterior auditoria.

En la auditoria de certificación de TUV RHEINLAND del 2019 se generaron 10 no

conformidades; sin embargo, en revisión de cierre de acciones, de la presente auditoria de
seguimiento 1; se observa que el incumplimiento se mantiene para los siguientes hallazgos:

NC 2. Se mantiene el incumplimiento
“No se evidenció que la organización se asegure para la totalidad de requisitos legales
aplicables en materia de SST, de implementar y mantener sus procedimientos internos
establecidos para la identificación, acceso y evaluación de cumplimiento de los requisitos
legales. “

NC 3 Se mantiene el incumplimiento
Con relación al seguimiento, medición, análisis y evaluación, no se evidenció que la
organización se asegure siempre de conservar información documentada apropiada como
evidencia de los resultados, particularmente en lo que respecta a la evaluación del
desempeño de los proveedores externos.

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 HOJA DE RESPUESTAS.

REQUISITOS ANÁLISIS
Incumplimiento de los numerales:
• 6.1.1.2 Evaluación de los riesgos para
la SST y otros riesgos para el SGSST,
Numeral
• 6.1.3 Determinación de requisitos
legales, Numeral
• 6.1.4 Planificación de acciones,
Numeral
• 8.1 planificación y control operacional,
• 8.1.2 Eliminar peligros y reducir
Examen ocupacional riesgos para la SST,
Situación 1 Matriz de Peligros • 9.1.2 Evaluación del cumplimiento
Matriz legal
Al no cumplir con los exámenes ocupacionales
se evidencia que no hay compromiso con el
SGSST, ya que no hay una medida de control
de salud de los trabajadores, hay
incumplimiento de ley de acuerdo con la
resolución 0312/2019 y no se ha cumplido con
el indicador de Matriz de Peligros.
Se debe cumplir con el cronograma de
exámenes ocupacionales de Ingreso,
periódicos y retiro acorde a la necesidad.
Incumplimiento del numeral:
7.5 Información documentada

Al no tener clara la información documentada

Listado maestro pueden generar reprocesos, duplicidad, falta
Situación 2
Organigrama de información coherente e idónea.

Se debe definir un sistema de gestión

documental, para asegurar el éxito de la
gestión en la organización.
Incumpliendo del numeral:

6.2 Objetivos de la SST y planificación para

lograrlos
Planes y objetivos de SGSST
Situación 3
Programas de SGSST Al no definir los objetivos, no se crean
programas para minimizar los riesgos
psicosociales de los trabajadores, Esto
implicaría que no se cumple con la política del
SGSST.

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 Incumplimiento de los numerales:
• 6.2 Objetivos de la SST y planificación
para lograrlos.
• 9.1 seguimiento, medición, análisis, y
evaluación del desempeño.

Matriz de Indicadores Al no tener indicadores del sistema no se

Situación 4
Hoja de vida de indicadores puede llevar una trazabilidad del desempeño
del sistema en la organización.

Se debe implementar una matriz de

indicadores, para evidenciar el SGSST, ya que
no hay análisis o evaluación de datos del
SGSST.
Incumplimiento de los numerales:

• 10.2 Incidentes, no conformidades y

acciones correctivas.

No se evidencia que el sistema haya

Resultado de auditorías anteriores implementado acciones de mejora sobre las no
Situación 5
Planes de acción. conformidades de auditorías anteriores.

Se debe realizar la planificación e

implementación de medidas de control para
asegurar la viabilidad del sistema.

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