Montería- Córdoba; Dos (2) de Febrero de 2015

OFICIO. No. 00420.

Señora
ROMELIA SUAREZ BENITEZ
GERENTE DE CUENTAS CONTRATADAS.

Ref. Llamado De Atención A Hoja De Vida A La Gerente De Cuentas Contratadas

Respetuoso saludo.

Mediante el presente memorial, solicitamos a su dependencia que atienda a los

lineamientos del nuevo sistema de seguridad y vigilancia establecido por la entidad
bancaria, por omitir la vigilancia en el cumplimiento de funciones de sus sub alternos
en cuanto al procedimiento en la realización de pagos de cheques y en la
generación de bloqueos y desbloqueos a cuentas de clientes.

Toda vez, que dicho sistema de seguridad y vigilancia, fue instalado en la entidad
bancaria BANCO POPULAR a finales de 2014 en concordancia con las nuevos
requisitos y formas de pagos a los clientes, bloque y desbloqueo de cuentas
bancarias, pagos de cheques, etc.

Y se ha venido mostrando un marcado retraso por parte de esta dependencia en la

vigilancia y seguimiento a la implementación de los protocolos de seguridad y
establecidos en las políticas de la entidad bancaria.

Por lo cual solicitamos que se realice los respectivos ajustes, en la menor brevedad
de tiempo.

Agradezco su atención.

JUAN ALBERTO OSORIO

GERENTE SEDE CORDOBA
Montería- Córdoba, tres (3) de marzo de 2018.

OFICIO. No. 00518.

Señora
ROMELIA SUAREZ BENITEZ
GERENTE DE CUENTAS CONTRATADAS.

Ref. Llamado De Atención A Hoja De Vida A La Sub- Gerente De Cuentas

Contratadas

Respetuoso saludo.

Mediante el presente memorial, solicitamos a su dependencia que atienda a los

lineamientos del nuevo sistema de seguridad y vigilancia establecido por la entidad
bancaria, para realizar los pagos de cheques y para cuentas bloqueadas y
desbloqueadas de clientes.

Nos permitimos requerir a su dependencia para que adecuen de manera correcta

los lineamientos de seguridad y vigilancia, en el bloque y desbloque de cuentas y el
pago de cheques, ya que en dos ocasiones se ha reportado una alerta en el sistema.

Por lo cual solicitamos que se realice los respectivos ajustes, en la menor brevedad
de tiempo.

Agradezco su atención.

JUAN ALBERTO OSORIO

GERENTE SEDE CORDOBA
Montería- Córdoba, tres (3) de marzo de 2019.

OFICIO. No. 00234

Señora
ROMELIA SUAREZ BENITEZ
GERENTE DE CUENTAS CONTRATADAS.

Ref. Citación A Descargos A La Sub- Gerente De Cuentas Contratadas ROMELIA

SUAREZ BENITEZ

Respetuoso saludo.

Mediante el presente memorial, se le cita para que rinda descargos el día 04 de

marzo del año en curso, en las instalaciones de las oficinas de BANCO POPULAR
de la ciudad de Montería, donde desempeña su cargo, en referencia a anomalías
encontradas en la auditoría realizada en enero del presente año, conforme a lo
sucedido con omisión, y/o incumplimiento en los protocolos de seguridad y
vigilancia, en el pago de cheques, en el bloque y desbloqueo de cuentas a clientes.

Agradezco su atención.

JUAN ALBERTO OSORIO

GERENTE SEDE CORDOBA

.
Montería- Córdoba

Ref. Auditoria A La Sucursal Del BANCO POPULAR MONTERIA, Correspondiente

A La Sección De Cuentas Cobradas.

Señora
MARIA TEREZA ANGULO
GERENTE COMERCIAL BANCO POPULAR BOGOTA.

Señores
Junta directiva.

Respetuoso saludo

CARLOS ANDRÉS ROMERO FERNÁNDEZ, identificado como aparece al pie de

mi firma, ente auditor adscrito al BANCO POPULAR y designado por esta entidad
en dicho cargo mediante resolución No. 233434 del 20 de diciembre de 2001,
mediante el presente oficio me permito aportar el documento que contiene la parte
resolutiva o conclusiones respecto a la auditoría realizada a fecha de 07 de enero
de 2019.

De ustedes.

CARLOS ANDRÉS ROMERO FERNÁNDEZ

AUDITOR
C.C. 10.987.543 de Bogotá
 AUDITORIA S.A.S
CARLOS ANDRES ROMERO FERNADES AUDITOR PARA BANCO POPULAR.
SEGÚN RESOLUCIÓN NUMERO 233434 DEL 20 DE DICIEMBRE 2001.

En virtud de las facultades conferidas por la ley y por la resolución de nombramiento

interno emitida por la junta directiva de BANCO POPULAR, se da paso a la parte
resolutiva o conclusiones de la auditoria realizada en la sede de Montería Córdoba,
a la sección de cuentas contratadas.

Se ingreso a la sede de Montería-Córdoba a realizar la primera auditoria

correspondiente a la anualidad del 2019, el día 07 de enero del mismo año,
solicitando entrega por parte del personal directivo entrega de libros de registro,
libros contables, estados de cartera, recaudo de bolsa y demás actividades
concernientes al desarrollo de la entidad bancaria y sus funciones inherentes a su
creación.

Así mismo, se solicito entrega de PQR, quejas, reclamos, solicitudes, y demás

documentos que hagan referencia a los clientes y su manejo interno con la entidad
bancaria, la prestación del servicio, etc.

Y en virtud de toda la documentación revisada, valorada y escrutinio de

computadores, en esta auditoria se encontraron los siguientes hallazgos;

CONCLUSIONES.

1. En cuanto a los libros contables estos se encuentran acorde con la actividad

registrada, recaudada y allegada a las arcas de la entidad bancaria.
2. En cuanto a los libros de registro, se encuentran acorde a los lineamientos
establecidos por cámara y comercio para este tipo de entidades sujetas a
vigilancia.
3. En cuanto a la parte comercial ese encuentra debidamente adjuntados los
registros conforme a los lineamientos internos establecidos por la entidad, y
conforme a los estatutos legales que rigen la actividad de este tipo de
entidades bancarias.
4. en cuanto a la sección de cuentas contratadas, en referencia a la gerencia
no se observan movimientos ajenos a la actividad real de la entidad, y todo
se encuentra soportado conforme a los lineamientos y sistema de seguridad
y vigilancia establecida por la entidad bancaria.
 5. sin embargo, en cuanto a la gerente de cuentas contratadas se observa una
omisión en los protocolos de seguridad y vigilancia establecidos por el banco,
pues se denota que, tras una caída en el sistema convencional de pago de
cheques, la sub- gerente autorizo la utilización del sistema de urgencia no
convencional para el pago de cheques a un cliente, amparada en que dicho
cliente correspondía a la calificación VIP de la entidad bancaria.
6. Así mismo, observa este auditor, que, si bien es cierto, se omitió por parte de
la sub- gerente reporta la caída del sistema convencional de pago de
cheques, y se utilizo un protocolo de urgencia, no contemplado en los
lineamientos actuales de seguridad y vigilancia; no se ocasiono un daño o
lesión a la entidad bancaria, ni a los clientes como emisor y receptor del
cheque.
7. En virtud de lo anterior en esta circunstancia, no se observa dolo o culpa por
parte de la sub- gerente de cuentas contratadas.
8. Seguidamente se observa, que la sub- gerente desbloqueo dos cuentas de
pago a clientes, a fin de evitar que se realizaran sanciones e intereses a los
clientes, por cuanto existió un error humano por parte del banco al momento
de establecer el tiempo de desbloqueo de las cuentas, sin embargo, este
hecho fue pasado por alto por la sub- gerente olvidando registrar esta
anomalía en el sistema de seguridad y vigilancia.
9. Sin embargo, no se observa dolo o culpa por parte de la funcionaria-
subgerente por cuanto esta busco evitar un daño a un cliente por un error en
el sistema bancario.
10. en cuanto a los funcionarios pertenecientes al sistema de recaudo – cajeros,
sobre estos no se observa ninguna anomalía, y sus estados de cuenta
corresponden a los dineros recaudados y pagados por la empresa.
11. En cuanto a los funcionarios de atención al cliente, se observa solicitudes
PQR, de mas de tres clientes reportando demoras en las entregas de los
estados financieros, reportes bancarios, y estado de créditos para pagos
oportunos.

En base a lo anterior, se sugiere una investigación a fondo en el sistema de

funcionamiento de vigilancia y seguridad, de pago de cheques, de bloqueo y
desbloqueo de cuentas, y se vincule al personal que labora en el banco a fin de que
den sus descargos sobre el funcionamiento de los sistemas internos.

Se firma el siguiente documento a los 15 días del mes de enero de 2019.

De ustedes,

Carlos Andrés Romero Fernández

AUDITOR
C.C. 10.987.543 de Bogotá

Montería, 10 de agosto de 2019

Señora
ROMELIA SUAREZ BENITEZ
Montería – Córdoba

Respetada dra,

Por medio de la presente me permito comunicarle que su contrato de trabajo a término

indefinido con la entidad BANCO POPULAR de la sede de la ciudad de Montería, se dará
por terminado por decisión unilateral; decisión que se hará efectiva a partir del día de hoy
miércoles 10 de agosto de 2019, desde el momento que usted reciba este comunicado.
Agradecemos la colaboración prestada durante su permanencia en esta entidad, y la
invitamos a que se acerque al área de talento humano por su liquidación.
Gracias por su atención prestada

Atentamente

JUAN ALBERTO OSORIO

GERENTE SEDE CORDOBA