Taller 2 - LISTA DE VERIFICACION

Para el Plan de Auditoría desarrollado, elaborar la Lista de Verificación que prepararían para utilizar en
la auditoría. La Lista debe ser trinorma, es decir, las preguntas deben tener requisitos de las tres
normas. Debe haber una Lista de Verificación por cada Auditor (cada miembro del grupo). La nota del
taller se basará en el promedio de las Listas presentadas.

Auditoría N°: 1 Auditor: Pamela Capcha

Area: Fecha: 10.02.21
Auditados:

Req. Actividad a Verificar Comentarios / Observaciones

Normas

4. Contexto de la organización

4.1 Comprensión de la Organización y de su contexto

¿Se encuentran debidamente identificados los

procesos del Sistema Integrado de Gestión?

¿Se han identificado y controlados los procesos?

¿Está definido y documentado el alcance del SIG?

¿Se han determinado los procesos ambientales?

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de

las partes interesadas

¿Se consideran las necesidades y expectativas de

los trabajadores y otras partes interesadas?

¿La organización ha determinado las partes

interesadas que son pertinentes al SIG?

¿La organización ha determinado los requisitos

pertinentes de estas partes interesadas?

¿La organización realiza seguimiento y revisión a los

requisitos de las partes interesadas del SIG?

4.3 Determinación del Alcance del Sistema de Gestión

Integrado

¿La organización considera los requisitos pertinentes

de las partes interesadas para determinar el
alcance?

¿La organización ha considerado los productos y

servicios que maneja para determinar el alcance?
 ¿La organización tiene disponible y mantiene el
alcance como información documentada?
¿La organización ha establecido en el alcance los
productos y servicios cubiertos?
4.4.2
Información documentada

¿La organización mantiene información

documentada para apoyar la operación de los
procesos?

¿La organización conserva la información

documentada para tener respaldo de lo planificado?