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Firmado Digitalmente por:

LAZARTE MARIÑO
Fernando Alonso FAU
20600044975 soft
Motivo: Doy V°B°
Fecha: 15/06/2020 18:05:11

Firmado Digitalmente por:


DIAZ GARCIA Monica Maria
FAU 20600044975 soft
Motivo: Doy V°B°
Fecha: 15/06/2020 18:52:08

Plan Anual de
Firmado Digitalmente por:
ZEGARRA ROJAS Oswaldo
Delfin FAU 20600044975 soft
Motivo: Doy V°B°
Supervisión
Fecha: 15/06/2020 20:49:28

2020

DIRECCIÓN DE SUPERVISIÓN

Surco, junio de 2020


Dirección de
Superintendencia
Supervisión

“Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”


“Año de universalización de la salud”

BASE LEGAL
DISPOSITIVO NOMBRE

LEY N° 30220 Ley Universitaria


LEY N° 30759 Ley que establece la moratoria para la creación de universidades
públicas y privadas por un período de dos años
DECRETO LEGISLATIVO N° 882 Ley de Promoción de la Inversión en Educación
DECRETO LEGISLATIVO N° 1496 Establece Disposiciones en materia de educación superior
universitaria en el marco del estado de emergencia sanitaria a
nivel nacional
DECRETO DE URGENCIA N° 026- Ley que establece diversas medidas excepcionales y temporales
2020 para prevenir la propagación del coronavirus (COVID-19) en el
territorio nacional
DECRETO SUPREMO N° 012- Reglamento de Organización y Funciones de la Superintendencia
2014-MINEDU Nacional de Educación Superior Universitaria
DECRETO SUPREMO N° 004- Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento
2019-MINJUS Administrativo General
DECRETO SUPREMO N° 008- Ley que declara en Emergencia Sanitaria a nivel nacional por el
2020-SA plazo de noventa (90) días y dicta medidas de prevención y
control del COVID-19
RESOLUCIÓN MINISTERIAL Lineamientos sobre el diseño de estrategias de apoyo a la
N° 601-2018-MINEDU movilidad de estudiantes afectados de universidades en proceso
de cese de actividades
RESOLUCIÓN VICEMINISTERIAL Disposiciones para la prevención, atención y monitoreo ante el
N° 081-2020-MINEDU Coronavirus (COVID-19) en universidades a nivel nacional, y
dispone, de manera excepcional, la postergación y/o suspensión
del inicio de clases y actividades lectivas en universidades
públicas y privadas, las mismas que podrán iniciar a partir del 30
de marzo del 2020
RESOLUCIÓN VICEMINISTERIAL Dispone, de manera excepcional, la postergación y/o suspensión
N° 084-2020-MINEDU de clases, actividades lectivas, culturales, artísticas y/o
recreativas que se realizan de forma presencial en universidades
públicas y privadas, hasta el 3 de mayo de 2020
RESOLUCIÓN VICEMINISTERIAL Orientaciones para la continuidad del servicio educativo superior
N° 085-2020-MINEDU universitario, en el marco de la emergencia sanitaria, a nivel
nacional, dispuesta por el Decreto Supremo N° 008-2020-SA
RESOLUCIÓN VICEMINISTERIAL Dispone, de manera excepcional, la postergación y/o suspensión
N° 095-2020-MINEDU de clases, actividades lectivas, culturales, artísticas y/o
recreativas que se realizan de forma presencial en universidades
públicas y privadas, en tanto se mantenga vigente el estado de
emergencia nacional y la emergencia sanitaria dispuesta por el
COVID-19, y hasta que se disponga el restablecimiento del
servicio educativo presencial
RESOLUCIÓN DEL CONSEJO Modelo de Licenciamiento y su implementación en el Sistema
DIRECTIVO N° 006 -2015- Universitario Peruano
SUNEDU/CD

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RESOLUCIÓN DEL CONSEJO Reglamento del Registro Nacional de Grados y Títulos


DIRECTIVO N° 009-2015-
SUNEDU/CD
RESOLUCIÓN DEL CONSEJO Reglamento de Supervisión de la Sunedu
DIRECTIVO N° 006-2017-
SUNEDU/CD
RESOLUCIÓN DE CONSEJO Criterios técnicos para la supervisión del cumplimiento del deber
DIRECTIVO N° 077-2017- de transparencia, con atención de lo previsto en el artículo 11 de
SUNEDU/CD la Ley Universitaria
RESOLUCIÓN DEL CONSEJO Reglamento del Proceso de Cese de Actividades de Universidades
DIRECTIVO N° 011-2018- y Escuelas de Posgrado
SUNEDU/CD
RESOLUCIÓN DEL CONSEJO Reglamento de fusión, transformación, escisión, disolución o
DIRECTIVO N° 012-2018- liquidación de universidades privadas y de escuelas de posgrado
SUNEDU/CD
Criterios para convalidar los estudios de los alumnos que tengan
RESOLUCIÓN DEL CONSEJO
menos de setenta y dos (72) créditos aprobados, siempre que
DIRECTIVO N° 079-2019-
sean estudiantes de universidades que se encuentren en proceso
SUNEDU/CD
de cese de actividades
Criterios sobre mecanismos o acciones de responsabilidad social
RESOLUCIÓN DEL CONSEJO
universitaria que favorezcan la continuidad de estudios de los
DIRECTIVO N° 082-2019-
alumnos de universidades a las que se les haya denegado la
SUNEDU/CD
licencia
RESOLUCIÓN DEL CONSEJO
Disposiciones para el mejor cumplimiento de la Ley N° 30220, Ley
DIRECTIVO N° 158-2019-
Universitaria en materia electoral de las universidades públicas
SUNEDU/CD
RESOLUCIÓN DEL CONSEJO Reglamento para la prestación del servicio educativo superior
DIRECTIVO N° 182-2019- universitario de pregrado en espacios formativos itinerantes
SUNEDU/CD
Lineamientos para el tratamiento del acervo académico de las
RESOLUCIÓN DEL CONSEJO
personas con estudios en universidades y escuelas de posgrado
DIRECTIVO N° 004-2020-
que se encuentran en el proceso de cese de actividades o que
SUNEDU/CD
hayan cesado sus actividades definitivamente
RESOLUCIÓN DEL CONSEJO Criterios para la supervisión de la adaptación de la educación no
DIRECTIVO N° 039-2020- presencial con carácter excepcional de las asignaturas por parte
SUNEDU/CD de universidades y escuelas de posgrado como consecuencia de
las medidas para prevenir y controlar el COVID-19

PLAN ANUAL DE SUPERVISIÓN 2020

I. ANTECEDENTES
La Ley N° 30220, Ley Universitaria (en adelante, Ley Universitaria), de acuerdo con lo previsto
en su artículo 11, tiene por objeto normar la creación, funcionamiento, supervisión y cierre de

1 Ley N° 30220, Ley Universitaria

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las universidades, así como promover la mejora continua de la calidad educativa de estas
instituciones, en tanto son instituciones fundamentales para el desarrollo nacional, la
investigación y cultura.

A efectos de coadyuvar al cumplimiento de estos propósitos, el artículo 122 de la Ley


Universitaria dispuso la creación de la Superintendencia Nacional de Educación Superior –
Sunedu, como un organismo público técnico especializado con naturaleza jurídica de derecho
público interno adscrito al Ministerio de Educación, con autonomía técnica, funcional,
económica, presupuestal y administrativa para el ejercicio de sus funciones.

Entre las funciones atribuidas a la Sunedu, el artículo 223 de la Ley Universitaria establece que
la Sunedu es la autoridad central de la supervisión de la calidad del servicio educativo superior
universitario, por lo que cuenta con atribuciones para el licenciamiento y supervisión de las
Condiciones Básicas de Calidad (en adelante, CBC) de la prestación del servicio de educación
superior universitaria, además, señala que es competente para dictar normas y establecer
procedimientos para asegurar el cumplimiento de las políticas públicas del sector educación en
materia de su competencia.

Según lo previsto en el artículo 134 de la Ley Universitaria, la Sunedu supervisa la calidad del
servicio educativo superior universitario, así como el servicio ofrecido por entidades o
instituciones que, por normativa específica, se encuentren facultadas a otorgar grados y títulos
equivalentes a los conferidos por las universidades. Además, la disposición antes citada precisa

«Artículo 1. Objeto de la Ley


La presente Ley tiene por objeto normar la creación, funcionamiento, supervisión y cierre de las universidades. Promueve
el mejoramiento continuo de la calidad educativa de las instituciones universitarias como entes fundamentales del
desarrollo nacional, de la investigación y de la cultura.
(…)».

2 Ley N° 30220, Ley Universitaria


«Artículo 12. Creación
Créase la Superintendencia Nacional de Educación Superior Universitaria (SUNEDU) como Organismo Público Técnico
Especializado adscrito al Ministerio de Educación, con autonomía técnica, funcional, económica, presupuestal y
administrativa, para el ejercicio de sus funciones. Tiene naturaleza jurídica de derecho público interno y constituye pliego
presupuestal. (…) ».

3 Ley N° 30220, Ley Universitaria


«Artículo 22. Carácter de autoridad central
La SUNEDU es la autoridad central de la supervisión de la calidad bajo el ámbito de su competencia, incluyendo el
licenciamiento y supervisión de las condiciones del servicio educativo de nivel superior universitario, en razón de lo cual
dicta normas y establece procedimientos para asegurar el cumplimiento de las políticas públicas del Sector Educación en
materia de su competencia».

4 Ley N° 30220, Ley Universitaria


«Artículo 13. Finalidad
La SUNEDU es responsable del licenciamiento para el servicio educativo superior universitario, entendiéndose el
licenciamiento como el procedimiento que tiene como objetivo verificar el cumplimiento de condiciones básicas de calidad
para ofrecer el servicio educativo superior universitario y autorizar su funcionamiento.
La SUNEDU es también responsable, en el marco de su competencia, de supervisar la calidad del servicio educativo
universitario, incluyendo el servicio brindado por entidades o instituciones que por normativa específica se encuentren
facultadas a otorgar grados y títulos equivalentes a los otorgados por las universidades; así como de fiscalizar si los recursos
públicos y los beneficios otorgados por el marco legal a las universidades, han sido destinados a fines educativos y al
mejoramiento de la calidad.
La SUNEDU ejerce sus funciones de acuerdo a la normativa aplicable y en coordinación con los organismos competentes en
materia tributaria, de propiedad y competencia, de control, de defensa civil, de protección y defensa del consumidor, entre
otros. La autorización otorgada mediante el licenciamiento por la SUNEDU es temporal y renovable y tendrá una vigencia
mínima de 6 (seis) años».

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que la Sunedu es competente para fiscalizar si los recursos públicos y los beneficios otorgados a
las universidades han sido destinados a fines educativos y a la mejora del servicio educativo.

En esa línea, el artículo 4 del Reglamento de Organización y Funciones de la Sunedu (en adelante,
ROF), aprobado por Decreto Supremo N° 012-2014-MINEDU5, señala que, entre las funciones
de esta Superintendencia, se encuentra la supervisión de la calidad de la prestación del servicio
educativo y el cumplimiento de los requisitos mínimos exigibles para el otorgamiento de grados
y títulos de rango universitario.

Con el objeto de establecer la organización necesaria para un adecuado ejercicio de la labor


supervisora, el artículo 43 del ROF establece que la Dirección de Supervisión (en adelante, Disup)
es el órgano de línea de la Sunedu encargado de dirigir, coordinar y ejecutar el proceso de
supervisión de CBC, autorización, funcionamiento y cese de actividades de las universidades, sus
establecimientos, así como el cumplimiento de las disposiciones de la Ley Universitaria.

El ejercicio de la función de supervisión se materializa a través de la ejecución de acciones de


supervisión que pueden ser del tipo especial o programada, estas últimas son planificadas de
forma anual, a propuesta de la Disup, por el Consejo Directivo de la Sunedu por medio de la
aprobación del instrumento de planificación denominado Plan Anual de Supervisión, el que, a
su vez, comprende la relación de obligaciones supervisables sujetas a verificación integral, así
como las estrategias generales a emplearse para dicho objetivo, ello de conformidad con lo
señalado en los artículos 9 y 16 del Reglamento de Supervisión de esta Superintendencia (en
adelante, Reglamento de Supervisión), aprobado por Resolución de Consejo Directivo N° 006-
2017-SUNEDU-CD6.

Con atención de lo antes señalado, el 4 de febrero de 2020, el Consejo Directivo de la Sunedu


aprobó el Plan Anual de Supervisión 2020 (en adelante, Plan de Supervisión 2020) mediante la
Resolución del Consejo Directivo N° 022-2020-SUNEDU/CD, dicho plan fue elaborado con base
en enfoques que orientan la programación e implementación de las acciones de supervisión a la
prevención del riesgo, a la promoción del cumplimiento normativo, así como a la tutela de los
bienes jurídicos protegidos7.

5 Modificado por Decreto Supremo N° 006-2018-MINEDU del 19 de julio de 2019.

6 Reglamento de Supervisión de la Superintendencia Nacional de Educación Superior Universitaria, aprobado por


Resolución del Consejo Directivo N° 006-2017-SUNEDU-CD
«Artículo 9.- Tipos de supervisión
9.1 De acuerdo con su programación, las acciones de supervisión se clasifican en:
a) Supervisión programada o regular: es la acción de supervisión planificada en el Plan Anual de Supervisión de la Sunedu,
destinada a verificar integralmente el cumplimiento de obligaciones supervisables por parte de los sujetos supervisados.
b) Supervisión especial: es la acción de supervisión no programada, derivada de la toma de conocimiento de hechos que
involucren el presunto incumplimiento o riesgo de incumplimiento de obligaciones supervisables. (…)
Artículo 16.- Planificación
16.1 En la etapa de planificación, el órgano supervisor identifica las obligaciones supervisables y determina estrategias para
verificar su cumplimiento. (…)».
7 Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado por Decreto N° 006-
2019-MINJUS
«Artículo 239.- Definición de la actividad de fiscalización
239.1 La actividad de fiscalización constituye el conjunto de actos y diligencias de investigación, supervisión, control o
inspección sobre las obligaciones, prohibiciones y otras limitaciones exigibles a los administrados, derivados de una norma
legal o reglamentaria, bajo un enfoque de cumplimiento normativo, de prevención del riesgo, de gestión del riesgo y tutela
de los bienes jurídicos protegidos. (…)».

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El instrumento de planificación antes señalado tuvo por objeto programar y establecer las
actividades que permitan implementar acciones de supervisión orientadas a verificar el
cumplimiento de las disposiciones de la Ley Universitaria y la normativa conexa por parte de las
universidades, sean públicas o privadas, nacionales o extranjeras, que funcionen en el territorio
nacional.

Sin perjuicio de lo señalado, el 11 de marzo de 2020, mediante el Decreto Supremo N° 008-2020-


SA, el gobierno nacional declara la emergencia sanitaria a nivel nacional por el plazo de noventa
(90) días calendario y dicta medidas de prevención y control del Coronavirus (COVID-19), a través
de la referida norma se habilita al Ministerio de Educación (en adelante, Minedu) a establecer
las medidas que correspondan a fin que las entidades públicas y privadas que brindan el servicio
de educación universitario, así como otras, en todas sus niveles, suspendan o posterguen sus
actividades8.

Posteriormente, el Minedu dispone que las actividades académicas, así como otras actividades,
asociadas con la prestación del servicio de educación superior se suspenden o postergan hasta
que se restablezca el servicio educativo presencial, ello de conformidad con lo establecido en la
Resolución Viceministerial N° 095-2020-MINEDU9.

De igual modo, a través del Decreto de Urgencia N° 026-202010, se autorizó al Minedu a


establecer disposiciones normativas y/u orientaciones, según corresponda para que las
instituciones educativas en el ámbito de su sector, en todos sus niveles, etapas y modalidades
presten el servicio educativo utilizando mecanismos no presenciales o remotos.

Atendiendo a las consideraciones del Consejo Directivo de la Sunedu, así como a la declaratoria
de emergencia sanitaria por la existencia del COVID-19 y a las disposiciones normativas antes
indicadas, la Disup consideró pertinente proponer un nuevo esquema de trabajo para llevar a
cabo la ejecución del Plan Anual de Supervisión 2020, que tiene por finalidad priorizar las
materias supervisables que incidan directamente en el proceso de enseñanza y aprendizaje de
los estudiantes a nivel universitario.

II. OBJETIVOS Y ENFOQUE DE LA PROGRAMACIÓN ANUAL DE LAS


ACCIONES DE SUPERVISIÓN
2.1. Objetivo general

Establecer las materias supervisables y programar las actividades que permitan implementar las
acciones de supervisión que promuevan el cumplimiento de las disposiciones de la Ley

8
Decreto Supremo N° 008-2020-SA, que declara en Emergencia Sanitaria a nivel nacional por el plazo de noventa (90)
días calendario y dicta medidas de prevención y control del COVID-19
«Artículo 2.- Medidas de prevención y control para evitar la propagación del COVID-19
(…)
2.2. Las instituciones públicas y privadas, el Ministerio de Defensa, el Ministerio del Interior, la sociedad civil y la
ciudadanía en general deben coadyuvar en la implementación de la presente norma y de las disposiciones
complementarias que se emitan. (…)».

9 Cabe indicar que el Minedu, a través de la Resolución Viceministerial N° 081-2020-MINEDU también dispuso, en su
oportunidad, la suspensión de actividades académicas hasta el 30 de marzo del 2020.

10 Publicado en el diario oficial «El Peruano» el 15 de marzo de 2020.

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Universitaria y su normativa conexa por parte de las universidades, sean públicas o privadas,
nacionales o extranjeras11, que funcionen en el territorio nacional.

2.2. Objetivos específicos

- Promover el cumplimiento de las disposiciones de la Ley Universitaria, las normas sobre


el uso educativo de los recursos públicos y/o beneficios otorgados por el marco legal por
parte de las universidades y la normativa conexa a estas disposiciones mediante
supervisiones programadas.

- Dar seguimiento al nivel del cumplimiento de las obligaciones supervisables de la Ley


Universitaria, a los avances de las acciones de supervisión programadas, así como de las
dificultades de su implementación.

- Generar información confiable y oportuna respecto del nivel del cumplimiento de la Ley
Universitaria que sea de utilidad para la Sunedu, el Ministerio de Educación, las
universidades y la comunidad universitaria.

2.3. Enfoque de la Programación Anual

La Sunedu regula el ejercicio de su función supervisora a través del Reglamento de Supervisión,


en el que se establece que las acciones de supervisión tienen por objeto verificar el
cumplimiento de las obligaciones supervisables. Cabe indicar que dichas acciones son
compatibles con la implementación de mecanismos de orientación, seguimiento y monitoreo
para promover el cumplimiento efectivo de las obligaciones previstas en la Ley Universitaria y
su normativa conexa por parte de las universidades y demás sujetos susceptibles de supervisión.

El numeral 9.1 del artículo 912 del Reglamento de Supervisión prevé que la supervisión
programada es la acción de supervisión planificada mediante un Plan Anual de Supervisión. Este
plan constituye el principal instrumento de gestión para la planificación de acciones de
supervisión y organización de las actividades de la Sunedu. En el Plan Anual de Supervisión se
identifican las materias supervisables priorizadas, los beneficios derivados de la supervisión de
estas materias, así como la estrategia para verificar su cumplimiento en el período de un año.

Para la planificación de las acciones de supervisión se toma en cuenta la información generada


por la Sunedu como parte del ejercicio de sus funciones, tales como la atención de las denuncias
ante el presunto incumplimiento de una obligación supervisable, los resultados —preliminares
o finales— de acciones de supervisión previas, ello sin perjuicio de la información contenida en
11 Ley N° 30220, Ley Universitaria
«Artículo 2. Ámbito de aplicación
La presente ley regula a las universidades bajo cualquier modalidad, sean públicas o privadas, nacionales o extranjeras, que
funcionen en el territorio nacional».

12 Reglamento de Supervisión de la Superintendencia Nacional de Educación Superior Universitaria, aprobado por


Resolución de Consejo Directivo N° 006-2017-SUNEDU-CD
«Artículo 9. Tipos de Supervisión
9.1 De acuerdo con su programación, las acciones de supervisión se clasifican en:
a) Supervisión programada o regular: es la acción de supervisión planificada en el Plan Anual de Supervisión de la
Sunedu, destinada a verificar integralmente el cumplimiento de obligaciones supervisables por parte de los sujetos
supervisados.
(…)».

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expedientes y/o documentación elaborada por otras dependencias —órganos de línea u


oficinas— de esta Superintendencia.

Al respecto, la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (en adelante, OCDE)


promueve los principios de enforcement que permiten justificar y guiar las buenas prácticas
respecto de los sistemas de supervisión y cumplimiento. Cabe destacar entre ellos, el principio
de regulación responsiva, gestión de riesgo y proporcionalidad, promoción de cumplimiento,
progresividad, y entre otros13.

De acuerdo con lo antes señalado, el Plan Anual de Supervisión 2020 (en adelante, Plan de
Supervisión) y su modificatoria han sido elaborados con base en una pluralidad de enfoques que
permiten orientar la programación e implementación de acciones de supervisión de tal manera
que la ejecución de estas coadyuve con la prevención del incumplimiento de la normativa objeto
de supervisión a través de: (i) la selección de materias y componentes supervisables por factores
asociados al riesgo14, (ii) la combinación de estrategias persuasivas y disuasivas de acuerdo con
el tipo de conducta del sujeto supervisado, (iii) la promoción del cumplimiento voluntario de las
obligaciones supervisables.

Como parte de la implementación de las medidas antes referidas se requiere introducir cambios
en el Plan de Supervisión, los cuales comprendan, según las particularidades de cada materia
supervisable, lo siguiente: (i) evaluación de la priorización de las materias supervisables, (ii)
ajustes en los criterios de selección de los sujetos supervisables priorizados inicialmente; y,
como consecuencia, (iii) una reformulación de los términos en los que fueron enunciadas las
actividades programadas para la supervisión, así como de sus metas y los indicadores de estas.

Asimismo, para la elaboración del Plan de Supervisión y su modificatoria se han tenido en


consideración los enfoques15 siguientes:

(i) Enfoque orientativo


El enfoque orientativo consiste en implementar mecanismos a través de los cuales el
órgano supervisor orienta la conducta, objeto de supervisión, al cumplimiento de la
normatividad a través de la puesta en conocimiento del alcance de las obligaciones
supervisables a los administrados.

(ii) Enfoque preventivo

13 OECD. Regulatory Enforcement and Inspections Toolkit, OECD Publishing, Paris, 2008, pp. 21.

14 Se entiende por factores de riesgo a aquellas variables que permiten estimar, de alguna forma, la probabilidad de ocurrencia
de una conducta reñida con el cumplimiento de obligaciones supervisables, así como la magnitud de su impacto en la
calidad de la prestación del servicio de educación superior universitario.

15 Texto Único Ordenado de la Ley N° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, aprobado por Decreto
Supremo Nº 004-2019-JUS
«Artículo 239. Definición de la actividad de fiscalización
239.1 La actividad de fiscalización constituye el conjunto de actos y diligencias de investigación, supervisión, control o
inspección sobre el cumplimiento de las obligaciones, prohibiciones y otras limitaciones exigibles a los
administrados, derivados de una norma legal o reglamentaria, contratos con el Estado u otra fuente jurídica, bajo
un enfoque de cumplimiento normativo, de prevención del riesgo, de gestión del riesgo y tutela de los bienes
jurídicos protegidos. Solamente por Ley o Decreto Legislativo puede atribuirse la actividad de fiscalización a las
entidades. Por razones de eficacia y economía, las autoridades pueden coordinar para la realización de acciones
de fiscalización conjunta o realizar encargos de gestión entre sí.
(…)».

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Las acciones de supervisión tienen como objetivo promover el cumplimiento voluntario


de las obligaciones supervisables y evitar su incumplimiento. Ello mediante la
implementación de acciones que promuevan la subsanación de conductas reñidas con el
cumplimiento de las obligaciones antes referidas y que permitan advertir, de forma
oportuna, conductas riesgosas para el cumplimiento de la Ley Universitaria y su normativa
conexa.

(iii) Enfoque responsivo


La aplicación de la regulación responsiva permite incorporar mayor flexibilidad a las
acciones de supervisión, incentivando el uso de estrategias persuasivas de forma gradual
y acordes con la magnitud e intensidad del incumplimiento de la conducta, ello con el
propósito de promover y maximizar los niveles de cumplimiento voluntario; así como
facilitar al supervisor el monitoreo y seguimiento de las acciones posteriores del sujeto
supervisado a efectos de no causar un riesgo de incumplimiento futuro.

(iv) Enfoque de gestión de riesgos y proporcionalidad


El enfoque de riesgo permite identificar y determinar aquellas materias supervisables en
las que exista mayor probabilidad de incumplimiento de las obligaciones supervisables,
así como evaluar el impacto derivado de estas conductas en la calidad de la prestación del
servicio de educación superior universitaria. Asimismo, facilita al órgano supervisor
determinar sus prioridades en materia de supervisión, las acciones a implementar, su
frecuencia y los recursos necesarios en función del nivel de riesgo de incumplimiento que
afronta.

(v) Enfoque progresivo


Mediante este enfoque las acciones de supervisión se orientan al fomento del
cumplimiento de las obligaciones supervisadas de forma progresiva, teniendo en cuenta
su complejidad. Lo antes señalado se canaliza, entre otros mecanismos, por medio de un
plan que contemple las tareas conducentes a la adecuación de la conducta de los
administrados a la normatividad vigente, el cual, a su vez, prevea plazos estimados que
faciliten un cumplimiento oportuno de estas tareas. Con base en este enfoque se gestiona
un proceso de monitoreo y/o seguimiento del cumplimiento de las obligaciones objeto de
supervisión.

(vi) Cumplimiento normativo


La dependencia responsable de la supervisión asume, de cara a la implementación de las
acciones de supervisión, la promoción y el soporte del cumplimiento normativo, mediante
la definición y difusión de estándares y reglas con el propósito de garantizar certeza y
predictibilidad.

III. MATERIAS DEL PLAN DE SUPERVISIÓN


3.1. Materias de Planes de Supervisión 2018 y 2019

En relación con las materias supervisables, cabe señalar que la Sunedu, mediante la aprobación
del Plan Anual de Supervisión 201816 ―y su modificatoria17― y el Plan Anual de Supervisión

16 Aprobado el 29 de diciembre de 2017 por la Resolución de Superintendencia N° 0111-2017-SUNEDU.

17 Aprobado el 12 de octubre de 2018 por la Resolución de Superintendencia N° 0171-2018-SUNEDU.

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201918, priorizó la verificación de obligaciones supervisables con atención a una serie de criterios
que tomaron como base el riesgo de incumplimiento, el impacto asociado al incumplimiento,
así como el nivel progresivo o inmediato de la implementación de cada componente
supervisable. La relación de materias supervisadas antes indicadas se describe en la tabla
siguiente:

Tabla N° 1
Planes Anuales de Supervisión por materia supervisable
Plan anual de Supervisión 2018 (modificado) Plan Anual de Supervisión 2019
Materias supervisables Materias supervisables
Adecuación de Estatutos de las universidades públicas. Mantenimiento de Condiciones Básicas de Calidad de
universidades licenciadas.
Reinversión de excedentes o utilidades. Cese de la prestación del servicio de universidades por
denegatoria de la licencia de funcionamiento.
Carrera docente (requisitos para el ejercicio de la
docencia, admisión y promoción de la carrera docente, Cese voluntario de la prestación del servicio educativo
período de evaluación para nombramiento y cese) superior universitario de establecimientos y programas
autorizados.
Autorización de programas de segunda especialidad.
Supervisión de Beneficios Tributarios otorgados a las
Implementación de mecanismos para el cumplimiento universidades privadas.
de la Ley N° 29988
Funcionamiento de las Defensorías Universitarias en las
Emisión de carnés universitarios. universidades.

Cese de actividades voluntarias. Cumplimiento del deber de transparencia de las


universidades.
Fuente: Sunedu. Elaboración propia. 2020.

3.2. Materias del Plan de Supervisión 2020 y su modificatoria

La Sunedu, mediante la aprobación del Plan Anual de Supervisión 202019 contempló que la
ejecución de las acciones de supervisión regulares previstas para el presente año se focalicen en
la verificación de obligaciones supervisables en cinco (5) materias, las que en conjunto alcanzan
a, por lo menos, ochenta y siete (87) universidades, públicas y privadas, que operan en territorio
nacional, las cuales se detallan a continuación:

- Mantenimiento de Condiciones Básicas de Calidad (en adelante, CBC) de universidades


licenciadas;
- Supervisión de la prestación del servicio educativo superior universitario en espacios
formativos itinerantes (en adelante, EFI);
- Cese de la prestación del servicio de universidades por denegatoria de la licencia de
funcionamiento;
- Cese voluntario de la prestación del servicio educativo superior universitario de
establecimientos y programas autorizados;
- Uso de los beneficios tributarios otorgados a las universidades privadas.

18 Aprobado el 27 de diciembre de 2018 por la Resolución de Consejo Directivo N° 0172-2018-SUNEDU.

19 Aprobado el 4 de febrero de 2020 por la Resolución de Consejo Directivo N° 022-2020-SUNEDU/CD.

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Bajo el contexto de la declaratoria de emergencia sanitaria a nivel nacional debido al COVID-19,


la Disup propone un nuevo esquema de trabajo para la ejecución de las acciones de supervisión
previstas en el Plan Anual de Supervisión 2020. Por ello, la programación de las acciones de
supervisión comprende, por lo menos, la supervisión de ciento treinta y nueve (139)
universidades20, públicas y privadas, ―entre licenciadas, con licencia institucional en trámite y
licencia institucional denegada― que operan en territorio nacional.
De este modo, se ha optado por identificar las materias supervisables que se deben mantener
con modificación e incluir en la ejecución del presente Plan de Supervisión, conforme con el
detalle siguiente:
Materias supervisables que se mantienen en el plan y se modifica su contenido:
- Mantenimiento de CBC de universidades licenciadas;
- Supervisión de la prestación del servicio educativo superior universitario en EFI;
- Uso de los beneficios tributarios otorgados a las universidades privadas;
- Cese de la prestación del servicio de universidades por denegatoria de la licencia de
funcionamiento; y
- Cese voluntario de la prestación del servicio educativo superior universitario de
establecimientos y programas autorizados.

Materias supervisables que se incluyen en el plan


- Supervisión de la adaptación no presencial con carácter excepcional de las asignaturas;
- Cumplimiento del deber de transparencia universitaria; y
- Supervisión de elecciones y Comité Electoral Universitario.

A continuación, lo antes señalado se muestra en la tabla siguiente respecto del nuevo esquema
de trabajo del Plan de Supervisión 2020 modificado:

Tabla N° 2. Materias supervisables del Plan de Supervisión 2020 modificado


Modificación del
Plan Anual de
N° Materia Supervisable Plan Anual de
Supervisión 2020
Supervisión 2020
Mantenimiento de Condiciones Básicas de Calidad
1 * 
de universidades licenciadas
Supervisión de la prestación del servicio educativo
2 superior universitario en espacios formativos  
itinerantes
Cese de la prestación del servicio de universidades
3  
por denegatoria de la licencia de funcionamiento
Cese voluntario de la prestación del servicio
4 educativo superior universitario de  
establecimientos y programas autorizados
Uso de los beneficios tributarios otorgados a las
5  
universidades privadas
Supervisión de la adaptación no presencial con
6 NI** 
carácter excepcional de las asignaturas
Cumplimiento del deber de transparencia
7 NI 
universitaria

20 Incluidas escuelas de posgrado.

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Modificación del
Plan Anual de
N° Materia Supervisable Plan Anual de
Supervisión 2020
Supervisión 2020
Supervisión de elecciones y Comité Electoral
8 NI 
Universitario
*(): Se incluye o se mantiene en el plan con modificación de su contenido
** (NI): No incluye
Fuente: Sunedu. Elaboración: Propia. 2020.

Por otro lado, la propuesta de acciones de supervisión de la presente modificatoria del plan se
enmarca en la Acción Estratégica 1.2 «Supervisión del cumplimiento de la normativa vigente de
manera oportuna en las universidades», la que forma parte del Objetivo Estratégico 1
«Contribuir al cumplimiento de las condiciones de calidad del servicio educativo superior
universitario» del Plan Estratégico Institucional de la Sunedu.

IV. PROGRAMACIÓN DE LAS ACCIONES DE SUPERVISIÓN


4.1. Mantenimiento de Condiciones Básicas de Calidad de universidades licenciadas

El proceso de licenciamiento institucional desarrollado por la Sunedu verifica que las


universidades y escuelas de posgrado presten un servicio educativo que cumplan con CBC
permitiéndoles obtener la licencia institucional para operar por un tiempo determinado.

Culminado el proceso de licenciamiento institucional se inicia una siguiente etapa, basada en


mecanismos de supervisión, con el propósito de verificar que las universidades licenciadas
cumplan, mínimamente, con mantener el nivel de las CBC con las que se les otorgó la licencia
institucional.

Resulta importante, entonces, que las universidades fortalezcan sus procesos de gestión interna
para movilizar los recursos y desarrollar las capacidades necesarias que les permitan
autorregularse, de tal forma que puedan mantener niveles mínimos en el cumplimiento de las
CBC con el propósito de no comprometer la calidad del servicio educativo superior universitario.

A efectos de lograr una supervisión efectiva, se han definido dimensiones que, como mínimo,
serán materia de supervisión por resultar críticas para el aseguramiento y mantenimiento de las
CBC en las universidades:

- Proceso formativo, esta dimensión se enfoca en la supervisión de la implementación de


servicios formativos correspondientes a aquellos programas nuevos que empezaron su
funcionamiento a partir de la licencia institucional. Esto con el objetivo de verificar y
diagnosticar el cumplimiento del plan académico y la correcta formación de los
estudiantes matriculados. Asimismo, se enfoca en el seguimiento de los procesos de
adecuación, selección, evaluación y capacitación docente, cumplimiento del 25% de
docentes a tiempo completo, entre otros.

- Desarrollo de Investigación, esta dimensión se enfoca en la supervisión de la producción


en investigación de las universidades, por ser una de sus funciones principales. El objetivo
de la supervisión es asegurar que las universidades continúen fomentando la

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investigación, a través de los mecanismos que presentaron durante el proceso de


licenciamiento.

En adición, se ha determinado que la sostenibilidad financiera sea un componente supervisable


transversal, complementario e inherente de las dimensiones antes señaladas. Esta dimensión se
enfoca en evaluar la situación financiera la universidad para poder cumplir con las exigencias
asociadas con el cumplimiento de las CBC.

De acuerdo con lo señalado, se han priorizado las CBC que, como mínimo, serán objeto de
supervisión; así como los componentes supervisables para tener en cuenta (Ver tabla N° 03):

Tabla N° 03. Condiciones Básicas de Calidad supervisables

Condiciones Componente supervisable


Condición I. Existencia de objetivos I.2. Objetivos Académicos y planes de estudio.
académicos, grados y títulos a I.4. Sistemas de Información.
otorgar, y planes de estudios
correspondientes. I.6. Plan de Gestión de la calidad institucional.
IV.1. Líneas de investigación
Condición IV. Líneas de investigación a IV.2. Docentes que realizan investigación
ser desarrolladas.
IV.3. Registro de documentos y proyectos de investigación
Condición V. Verificación de la V.1. Existencia del 25% del total de docentes, como mínimo, a tiempo
disponibilidad de personal docente completo.
calificado con no menos de 25% de V.2. Requisitos para el ejercicio de la docencia.
docentes a tiempo completo. V.3. Selección, evaluación y capacitación docente.
Fuente: El Modelo de Licenciamiento y su implementación en el Sistema Universitario Peruano, 2015. Elaboración propia.

En atención a la tabla anterior, esta supervisión se focaliza en lo siguiente:

- De la condición I «Planes de estudio», solo tres (3) componentes supervisables: i)


objetivos académicos y planes de estudio ―solo se supervisará los programas académicos
en la modalidad semipresencial y programas para adultos que trabajan que cuenten las
universidades―; ii) sistemas de información ―que brinden soporte a los procesos de
gestión económica y financiera, docente, matrícula y registro académico―; y iii) plan de
gestión de la calidad institucional ―que se cuente con un plan de mejora continua, así
como con un área de Gestión de Calidad.

- Respecto de la condición IV «Líneas de investigación», tres (3) componentes: i) líneas de


investigación ―existencia de políticas, normas y fomento para la investigación, así como
de líneas de investigación con su respectivo presupuesto; contar con un órgano
universitario y, a la vez, con un código de ética, entre otros―; ii) docentes que realizan
investigación y iii) registro de documentos y proyectos de investigación ―verificar que
cuente con un repositorio institucional y registro de proyectos de investigación en
proceso de ejecución―.

- Con relación a la condición V «Personal docente», se supervisarán tres (3) componentes:


i) existencia del 25% del total de docentes, como mínimo, a tiempo completo; ii) requisitos
para el ejercicio de la docencia ―verificar que los docentes cuenten, al menos, con grado
de maestro o doctor, según corresponda― y iii) selección, evaluación y capacitación

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docente ―que cuenten con mecanismos y/o procedimientos para la selección, evaluación
periódica del desempeño y ratificación de sus docentes; así como su capacitación―.

Cabe precisar que, respecto de las condiciones y componentes restantes, no han sido priorizados
pues se han realizado esfuerzos por asegurar niveles mínimos de mantenimiento de las CBC que
se encuentran asociadas directamente con los procesos misionales de formación universitaria e
investigación.

A través de esta supervisión destinada al mantenimiento de CBC, el órgano supervisor realiza


una supervisión de tipo diagnóstico sobre el estado de las condiciones básicas de calidad
relacionadas directamente con los procesos misionales de formación universitaria e
investigación post COVID-19. Para ello, implementa una serie de estrategias de supervisión,
entre las cuales realiza lo siguiente:

- Verificar el estado de las CBC relacionadas de forma directa con el proceso formativo y de
investigación, así como el mantenimiento de estas en la prestación del servicio educativo
universitario;

- Posterior a la verificación, el órgano supervisor emite un Reporte de Diagnóstico a la


universidad, en el que se identifican posibles desviaciones en el mantenimiento de las
CBC, así como se emiten recomendaciones sobre la identificación y debilidades asociadas
con el proceso formativo y desarrollo en la investigación, a efecto de subsanar la conducta
de forma voluntaria y asegurar el mantenimiento de los estándares mínimos de calidad
de educación superior universitaria.

- Realizar acciones orientativas, las cuales están destinadas a la revisión del diagnóstico de
los niveles mínimos de las CBC y acompañado de orientaciones técnicas.

- Las herramientas o recursos de las acciones de supervisión son básicamente de gabinete.


Se realizarán acciones de supervisión de campo, únicamente en la medida que se levanten
las restricciones y sean necesarias ―cumpliendo los protocolos correspondientes―.

Con atención a las dimensiones antes citadas, en la modificación del Plan de Supervisión 2020
se ha priorizado la supervisión de quince (15) universidades, entre públicas y privadas, las cuales
han sido priorizadas con base en la combinación de los siguientes criterios:

a) Criterios generales

1) Tipo de gestión: Dependiendo si son públicas, públicas con comisión organizadora


y privadas tanto asociativas y societarias, en la medida que existen diferencias en
materia normativa, de gobierno, administrativa y económica.

2) Período de licencia institucional transcurrido: Se calculó con una ratio del número
de años de licencia transcurridos desde su aprobación y del total de años de licencia
otorgado.

En ese sentido, han sido priorizadas aquellas universidades que presentan mayor
cantidad de años de vigencia restantes ―menos próximas a la renovación de

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licencia―, dado que suponen un mayor riesgo en cuanto al mantenimiento de las


CBC.

3) Presencia de desistimientos de oferta académica de programas académicos y


establecimientos a partir del otorgamiento de la licencia institucional:
Universidades que han desistido de sus programas académicos, filiales o locales.
Este tipo de universidades han sido incluidas en la priorización, dado que es
necesario supervisar que el desistimiento no signifique la afectación de los niveles
mínimos de mantenimiento de las CBC, en los términos en los que fueron
aprobados en su licencia de funcionamiento.

Se han identificado dos (2) indicadores de riesgo:

- Número de desistimientos de oferta de programas académicos: Existe un


mayor riesgo de incumplimiento de las CBC en aquellas universidades con
mayor número de desistimientos de oferta de programas académicos.

- Número de desistimientos de oferta académica en establecimientos: Un


mayor riesgo de incumplimiento de las CBC en las universidades con mayor
número de desistimientos de oferta académica en locales y/o filiales.

b) Criterios asociados al estado de las CBC

1) Desarrollo de la investigación: Se utilizó como criterios: (i) la presencia de docentes


registrados como investigadores en el Registro de los Investigadores del Sistema
Nacional de Ciencia, Tecnología e Innovación Tecnológica (en adelante, Renacyt),
(ii) el porcentaje de presupuesto asignado en proyectos en investigación y iii) el
último ranking de universidades de Sunedu.

En ese sentido, han sido priorizadas como sujetos de supervisión aquellas


universidades que presentan lo siguiente:

- Cantidad de docentes registrados como investigadores en Renacyt. Se


identifica un mayor riesgo de incumplimiento de las CBC, a aquellas
universidades que tengan menos docentes registrados como investigadores.

- Porcentaje de presupuesto asignado en proyectos de investigación. Se


calculó con una ratio del presupuesto en investigación ―último registro
evidenciado durante el proceso de licenciamiento― y la cantidad de
proyectos en investigación. Se determina que existe un mayor riesgo de
incumplimiento de las CBC, en aquellas universidades que tengan un bajo
porcentaje de presupuesto asignado en proyectos de investigación.

- Último ranking de universidades de Sunedu. El puesto de ranking de


universidades es establecido, principalmente, en base a: (i) producción
científica y en investigación de la universidad y (ii) producción normalizada
generada por la universidad respecto de dicha producción científica.

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Por ello, han sido priorizadas aquellas universidades licenciadas que se


encuentran por debajo del puesto veinte (20) del ranking, así como aquellas
universidades que no se encuentran en dicho ranking, puesto que presentan
puntos por reforzar en cuanto a producción científica e investigación y el
impacto de esta.

2) Docentes: Se consideran los criterios siguientes: (i) el porcentaje de docentes en


periodo de adecuación, (ii) el porcentaje de docentes a tiempo completo y (iii) ratio
alumno/total de docentes.

En esa línea, se han priorizado aquellas universidades que presentan:

- Porcentaje de docentes en periodo de adecuación. Se identifica un mayor


riesgo de incumplimiento de CBC a las universidades que tengan un alto
porcentaje de docentes en período de adecuación.

- Porcentaje de docentes a tiempo completo. Universidades que presentan


bajo porcentaje de docentes a tiempo completo, suponen un mayor riesgo
en el mantenimiento de las CBC.

- Ratio alumno/total de docentes. Se determina un mayor riesgo de


incumplimiento de las CBC a aquellas universidades que presentan menos
docentes por alumno.

3) Programas semipresenciales y para adultos que trabajan: Esta dimensión


considera como criterios: (i) la presencia de programas académicos de pregrado o
posgrado dictados en modalidad semipresencial y (ii) presencia de programas
académicos que corresponden a «Programas para adultos que trabajan».

En ese sentido, se han priorizado las universidades que presentan mayor número
de programas académicos dictados en modalidad semipresencial y para
«Programas para adultos que trabajan», debido al componente de virtualidad y la
necesidad de implementar mecanismos para ofrecer dicho programa bajo esa
modalidad; por lo que existe en ellas mayor riesgo de incumplimiento de
mantenimiento de las CBC.

4) Programas de estudio ofertados en el momento y posterior al otorgamiento de


licencia: Para esta dimensión se tiene como criterio la presencia de nuevos
programas académicos al momento del otorgamiento de licencia institucional y
aquellos licenciados a través de una solicitud de modificación de licencia (en
adelante, SMLI).

5) Sostenibilidad Financiera: Para esta dimensión se usaron como criterios (i) la ratio
utilidad por alumno y (ii) la ratio de liquidez. El primer criterio está enfocado en
evaluar el beneficio o ganancia obtenida por la universidad por cada alumno
matriculado, mientras que el segundo criterio tiene por objetivo identificar a
aquellas universidades con potenciales problemas de liquidez, lo cual supondría un
riesgo para su normal funcionamiento.

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En ese sentido, se han priorizado aquellas universidades que tienen menor ratio
utilidad por alumno y de liquidez, dado que existe un mayor riesgo de
incumplimiento en mantenimiento de las CBC.

c) Criterios asociados a impacto

1. Cantidad de alumnos por universidad: El número total de alumnos por universidad


representa un impacto normalizado generado por la universidad, a razón de un
posible incumplimiento de mantenimiento de las CBC. Por ello, se han priorizado
las universidades que presentan mayor cantidad de alumnos, pues supone un gran
impacto en la calidad de los niveles mínimos de las CBC.

2. Universidades licenciadas en el período Setiembre 2019 a la fecha: Se han


priorizado aquellas universidades licenciadas durante el período setiembre 2019
hasta la fecha, debido a la alta concentración de licencias institucionales otorgadas
por un período de seis (6) años, pues supone un mayor riesgo de incumplimiento al
mantenimiento de las CBC.

En virtud de los criterios de priorización señalados con anterioridad, la supervisión de


mantenimiento de las CBC se realizará solamente a estos cuatro (4) grupos diferentes de
universidades (Ver Tabla N° 4).

Tabla N° 4. Grupos de universidades a supervisar en el 2020.


Grupo Gestión Número
Grupo A Privadas Societarias 5
Grupo B Privadas Asociativas 4
Grupo C Públicas 4
Grupo D Públicas con Comisión Organizadora 2
Fuente: Elaboración propia. 2020.

Meta:
Quince (15) universidades. Entre universidades públicas institucionalizadas y con comisión
organizadora, así como universidades privadas tanto asociativas y societarias.

Tipo de Supervisión:
La supervisión se realizará mediante acciones de gabinete y orientativas. Se realizarán
únicamente acciones de campo, en la medida que se levanten las restricciones y sean necesarias
―cumpliendo los protocolos correspondientes―.

4.2. Supervisión de Espacios formativos itinerantes

El proceso de licenciamiento institucional tiene como objetivo garantizar las condiciones básicas
de calidad en las que debe brindarse el servicio educativo superior universitario. Como resultado
de la verificación de las CBC, aquellas universidades y/o escuelas de posgrado que,
eventualmente, no logren el licenciamiento institucional deberán iniciar un proceso progresivo
de cese de actividades para lo cual tendrán un plazo máximo de 2 años.

Debido a esta situación, se ha estimado conveniente promover la implementación de espacios


formativos itinerantes que permitan ampliar la oferta educativa universitaria en aquellas

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provincias en las que la Sunedu haya identificado, de forma previa y objetiva, riesgo de ausencia
de oferta universitaria, ya sea pública o privada.

La Sunedu, a través del Reglamento para la prestación del servicio educativo superior
universitario de pregrado en espacios formativos itinerantes21 (en adelante, Reglamento para
la prestación de servicio universitario en espacio formativo itinerante), establece disposiciones
para la prestación excepcional, transitoria y supletoria del servicio educativo superior
universitario de pregrado en EFI y su anexo —así como sus actualizaciones posteriores—, en el
que se identifican los programas y provincias susceptibles de ser prestados a través de un EFI.

La medida antes descrita tiene por propósito permitir que estudiantes de pregrado de
universidades con licencia denegada puedan permanecer en el Sistema Educativo Universitario,
cursar programas académicos licenciados y eventualmente, obtener el grado académico de
bachiller en una universidad que ha logrado acreditar el cumplimiento de Condiciones Básicas
de Calidad y que cuenta con su licencia institucional.

Cabe indicar que los EFI tienen una función subsidiaria a los mecanismos de absorción de la
demanda educativa por parte de la oferta de universidades licenciadas, así como de otras
políticas elaboradas en su oportunidad.

En esa línea, la supervisión de esta materia resulta de alta importancia en la medida que existe
la necesidad que las universidades, tanto públicas como privadas, aseguren la calidad de la
prestación en la educación superior universitaria conducente a grado de bachiller en EFI. Esto
permite coadyuvar a la continuidad de los estudios de los estudiantes afectados, verificando que
las universidades continúen cumpliendo con los niveles mínimos de las CBC ya alcanzados por
el licenciamiento, con el propósito de mejorar la calidad del servicio de educación universitaria
y proteger los derechos de los estudiantes a recibir la prestación del referido servicio.

La supervisión de esta materia comprenderá, entre otros puntos, la verificación de lo siguiente:

- Prestación del servicio educativo universitario en un EFI solo a los estudiantes de


universidades con licencia denegada;
- Cumplimiento oportuno de las CBC que sean compatibles con las características de la
prestación del servicio educativo universitario en un EFI;
- El correcto funcionamiento de un EFI: infraestructura y uso exclusivo de las instalaciones
―aforo, condiciones de seguridad y salud, acondicionamiento, docentes (cantidad
suficiente), entre otros;
- Los procesos de admisión y convalidación en las universidades receptoras que prestan el
servicio de educación universitario de pregrado en un EFI ejecutados conforme a lo
dispuesto en el Reglamento para la prestación de servicio universitario en espacio
formativo itinerante;
- Información exigida en la comunicación previa22 al inicio del funcionamiento del EFI,
prevista en el artículo 1523 del Reglamento para la prestación de servicio universitario en

21 Aprobado por Resolución de Consejo Directivo N° 182-2019-SUNEDU/CD el 30 de diciembre de 2019.


22 Se entiende por comunicación previa a la comunicación que la universidad receptora se encuentra obligada a informar a la
Sunedu de la implementación de un EFI, de forma previa a su ejecución.

23 Reglamento para la prestación del servicio educativo superior universitario de pregrado en espacios formativos
itinerantes, aprobado por Resolución de Consejo Directivo Nº 182-2019-SUNEDU/CD el 30 de diciembre de 2019
«Artículo 15. Comunicación previa de la implementación del espacio formativo itinerante

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espacio formativo itinerante, con especial énfasis en aquellos componentes que hayan
sido materia de observación y/o comentario por parte del órgano supervisor.

A través de esta supervisión, se podrá verificar, de forma concurrente ―desde la evaluación de


la comunicación previa hasta el término de las funciones del EFI―, preventiva y periódica, la
prestación del servicio educativo universitario de pregrado en un EFI y/o en la modalidad
semipresencial. Para ello, se toma como referencia la información del proyecto educativo. La
evaluación de la licitud de la prestación del servicio educativo de pregrado en un EFI se sujeta,
sobre todo, al cumplimiento oportuno de la comunicación en la que se detalla el proyecto
educativo que sustenta el funcionamiento de un EFI.

Del mismo modo, para la supervisión de un EFI, resulta relevante implementar supervisiones
orientativas, las cuales tienen como finalidad la revisión de la comunicación previa y la emisión
de recomendaciones sobre la identificación y debilidades asociadas con la infraestructura
―aforo, condiciones de seguridad y salud, acondicionamiento, docentes (cantidad suficiente),
entre otros―; con el propósito de verificar el mantenimiento de los estándares mínimos de
calidad de educación superior universitaria.

Esta supervisión se encuentra sujeta a una priorización por riesgo, es decir los espacios
formativos itinerantes y las CBC, que por denuncia o como resultado del seguimiento califiquen
como riesgosas.

Meta:
100 % de espacios formativos itinerantes supervisados.

Tipo de Supervisión:
La supervisión se realizará mediante acciones orientativas y de gabinete. Se realizarán
únicamente acciones de campo, en la medida que se levanten las restricciones y sean necesarias
―cumpliendo los protocolos correspondientes―.

4.3. Cese de la prestación del servicio de universidades por denegatoria de la licencia de


funcionamiento

El proceso de licenciamiento realizado por la Sunedu constituye uno de los ejes principales del
Sistema de Aseguramiento a la Calidad, en la medida que se busca que los estudiantes accedan
a un servicio educativo que cumpla con las CBC. Este proceso ha tenido como resultado contar

(…)
15.2. La comunicación previa contiene los aspectos mínimos para la ejecución de dicho proyecto educativo, tales como:
a) Dirección de la infraestructura necesaria para el funcionamiento del EFI;
b) Fecha en la que inicia el funcionamiento del EFI;
c) Fecha en la que finaliza el funcionamiento del EFI;
d) Relación de programas académicos que se prestarán en el EFI;
e) Descripción de la estrategia educativa no convencional en la implementación del EFI, precisando si, de forma
complementaria, parte de los programas académicos son prestados en la modalidad semipresencial;
f) Cantidad estimada de personas por programa académico que cursarán estudios universitarios de pregrado en el EFI;
g) Relación y grados académicos de los docentes por asignatura que participarán en la ejecución del EFI;
h) Conjunto de servicios universitarios complementarios que se garantizarán a los estudiantes que se beneficien del EFI;
i) Información financiera que justifique la sostenibilidad el proyecto educativo por todo el periodo de funcionamiento del
EFI;
j) Entre otros aspectos relevantes que sean previstos en los formatos señalados en el numeral 15.4 del presente artículo.
(…)».

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con universidades licenciadas24 y con licencia de funcionamiento denegada25, las cuales deberán
ser supervisadas por la Sunedu para verificar que el proceso de cese garantice la continuidad del
servicio educativo de los estudiantes afectados, minimizar los efectos negativos y promover su
acceso a un servicio educativo que cumpla con los estándares mínimos de calidad.

El Reglamento del Proceso de Cese de Actividades de Universidades y Escuelas de Posgrado (en


adelante, Reglamento del Proceso de Cese de Actividades)26 establece obligaciones —
agrupadas en tres (3) hitos— que las universidades y escuelas de posgrado con licencia
institucional denegada deben cumplir. Asimismo, señala que el cese de actividades27 debe ser
ordenado, progresivo, no debe exceder el plazo máximo de dos (2) años y no debe afectar la
continuidad de los estudios ni vulnerar los derechos de los estudiantes universitarios28.

En esa línea, la supervisión de esta materia resulta de alta importancia en la medida que existe
la necesidad que las universidades, tanto públicas como privadas, aseguren que los procesos de
cese de actividades se cumplan de forma progresiva y ordenada. Esto permite coadyuvar a la
continuidad de los estudios de los alumnos afectados, verificando que las universidades cumplan
oportunamente la ejecución de los procesos de cese por denegatoria, así como, garanticen
mecanismos para la continuación de estudios a los alumnos, con el propósito de mejorar la
calidad del servicio de educación universitario y proteger los derechos de los estudiantes a la
prestación de dicho servicio público.

Con base en el cese de la prestación del servicio de universidades por denegatoria de la licencia
institucional, se han definido las dimensiones que, como mínimo, serán materia de supervisión
para el 2020, por resultar críticas para la continuidad del servicio educativo y promoción del
cumplimiento de CBC en las universidades:

- Proceso de cese de actividades, esta dimensión se enfoca en la supervisión de todas las


actuaciones que se desprenden del proceso de cese de actividades. Esto con el objetivo
de verificar el cumplimiento oportuno de la ejecución de los procesos de cese por

24 Al 11 de mayo de 2020 se otorgó licencia institucional de funcionamiento a 91 universidades y 2 escuelas de posgrado.

25 Al 11 de mayo de 2020 se denegó la licencia institucional de funcionamiento a 43 universidades y 2 escuelas de posgrado.

26 Aprobado por Resolución de Consejo Directivo Nº 111-2018-SUNEDU/CD el 10 de setiembre de 2018.

27 Reglamento del proceso de cese de actividades de universidades y escuelas de posgrado, aprobada por Resolución del
Consejo Directivo N° 111-2018-SUNEDU/CD
«Artículo 2.- Glosario
Para los fines de este Reglamento, se entiende por:
2.1 Cese de actividades. - Cese de la prestación del servicio educativo superior universitario debido a la denegatoria o
cancelación de la licencia institucional o, de ser el caso, ante la decisión voluntaria de la universidad y/o escuela de
posgrado.
(…)».
28 Reglamento del proceso de cese de actividades de universidades y escuelas de posgrado, aprobado por Resolución del
Consejo Directivo N° 111-2018-SUNEDU/CD
«Artículo 7.- Cese progresivo
7.1 Las universidades en proceso de cese no deben interrumpir unilateralmente la prestación del servicio educativo durante
el semestre o año académico en curso, según corresponda, en el que se dispuso la denegatoria o cancelación de la licencia
institucional.
7.2 Las universidades en proceso de cese de actividades deben adoptar las medidas correspondientes para asegurar que
sea un proceso ordenado y no afecte la continuidad de los estudios ni el ejercicio de los derechos de sus estudiantes,
egresados, graduados y/o titulados».

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denegatoria a efectos de garantizar el pleno ejercicio de los derechos de los estudiantes


a recibir una educación superior con estándares mínimos de calidad.

- Continuidad de estudios, esta dimensión se enfoca en la supervisión de la implementación


de mecanismos para la continuación de estudios de los afectados por la denegatoria. El
objetivo de la supervisión es asegurar que las universidades faciliten opciones de
continuidad de estudios con el propósito de mejorar la calidad del servicio de educación
universitario y proteger los derechos de los estudiantes a la prestación de dicho servicio
público.

La Sunedu29 ha venido ejecutando acciones de supervisión a universidades con denegatoria de


licencia institucional de conformidad con el Plan Anual de Supervisión 2019 y se han efectuado
una serie de actividades para verificar que el 100% de universidades con licencia denegada
cumplan, en específico y sobre la base de criterios de oportunidad, con las obligaciones
señaladas en el Hito 1. (Ver Tabla N° 5)

Tabla N° 5. Obligaciones supervisadas en el 2019 en universidades/escuelas de posgrado con licencia institucional


denegada – Hito 1
Etapa Obligaciones supervisables
1. Suspender nuevos procesos de admisión y matrícula a nuevos estudiantes, así como
modalidades equivalentes30.
2. Continuar el servicio educativo durante el semestre o año académico en curso, según
Hito N° 1 corresponda, en el que se dispuso la denegatoria de la licencia institucional. 31
3. Informar a la Sunedu el plazo definitivo del cese de actividades.
4. Remitir a la Sunedu información del universo de estudiantes afectados y de los
mecanismos elegidos para la continuación de estudios32.

29 Reglamento del proceso de cese de actividades de universidades y escuelas de posgrado, aprobada por Resolución del
Consejo Directivo N° 111-2018-SUNEDU/CD
«Disposiciones Complementarias Finales
PRIMERA- Supervisión del proceso de cese de actividades
La Dirección de Supervisión verifica el cumplimiento de las obligaciones establecidas en el presente reglamento y pone en
conocimiento de otras entidades púbicas el inicio del proceso de cese de actividades, a efectos de que ejecuten las acciones
que correspondan en el ámbito de su competencia».

30 Reglamento del proceso de cese de actividades de universidades y escuelas de posgrado, aprobada por Resolución del
Consejo Directivo N° 111-2018-SUNEDU/CD
«Artículo 6.- Nuevas admisiones en universidades en cese
Las universidades en proceso de cese de actividades se encuentran impedidas de convocar a nuevos procesos de admisión
o de realizar cualquier otra modalidad destinada a admitir y/o matricular nuevos estudiantes, desde la notificación de la
resolución del Consejo Directivo de la Sunedu, que dispone la denegatoria o cancelación de la licencia institucional».

31 Reglamento del proceso de cese de actividades de universidades y escuelas de posgrado, aprobada por Resolución del
Consejo Directivo N° 111-2018-SUNEDU/CD
«Artículo 7.- Cese progresivo
7.1 Las universidades en proceso de cese no deben interrumpir unilateralmente la prestación del servicio educativo durante
el semestre o año académico en curso, según corresponda, en el que se dispuso la denegatoria o cancelación de la licencia
institucional. (…)».

32 Reglamento del proceso de cese de actividades de universidades y escuelas de posgrado, aprobada por Resolución del
Consejo Directivo N° 111-2018-SUNEDU/CD
«Artículo 8.- Plazo de cese
8.1 La universidad con denegatoria o cancelación de la licencia institucional, señala un plazo de cese, que no debe exceder
el plazo máximo de dos (2) años, contados a partir del semestre siguiente a la fecha de notificación de la resolución de
denegatoria o cancelación de la licencia institucional.
8.2 El plazo de cese debe ser informado a la Sunedu dentro de los sesenta (60) días calendarios contados desde la fecha de
notificación de la resolución de denegatoria o cancelación de la licencia institucional.
(…)
Artículo 13.- Empadronamiento de estudiantes, egresados, graduados y titulados

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Etapa Obligaciones supervisables


5. Ofrecer mecanismos de continuación de estudios para los estudiantes 33.
Fuente: Sunedu. Elaboración propia. 2019.

Sin perjuicio de lo señalado, de forma transversal a la supervisión de las obligaciones


comprendidas en el hito antes referido34, la Sunedu verificó que se suscriban convenios con
universidades receptoras de estudiantes afectados por la denegatoria de licencia, así como se
implementen mecanismos para la continuación de sus estudios universitarios. De forma
complementaria a dicha supervisión, atendió denuncias por presunta vulneración de las
obligaciones desarrolladas en el Reglamento del Proceso de Cese de Actividades y absolvió
consultas sobre el alcance de estas.

En la tabla siguiente se describen las acciones de supervisión que ha ejecutado la Sunedu para
la verificación integral de las obligaciones supervisables comprendidas en el Hito N° 1, así como
aquellas funciones complementarias, tales como, atención de denuncias relativas a presuntos
incumplimientos a las obligaciones y absolución de consultas sobre su alcance. (Véase Tabla N°
6).
Tabla N° 6. Acciones para verificar las obligaciones supervisables del Hito N° 1 y ejercer funciones
complementarias a la verificación
Descripción Acciones a ejecutar por la Sunedu

Suspensión de convocatoria, Revisión permanente el portal web institucional de cada


admisión y matricula de nuevos universidad con licencia denegada, así como de sus redes
Verificación de obligaciones supervisables

estudiantes. sociales, para registrar la información correspondiente.

En las visitas de campo se verificó que la universidad no haya


ofertado nuevos procesos de admisión ni haya matriculado a
nuevos estudiantes.

Continuación del servicio educativo Se realizó, de forma inopinada, acciones de campo a la sede y
durante el semestre o año académico filiales de las universidades con licencia denegada, a afectos de
en curso. corroborar la continuidad de la prestación del servicio educativo.

Revisión de página web y redes sociales para verificar el


calendario académico.

Información oportuna de plazos de Se realizaron acciones de seguimiento y verificación del Formato


cierre y entrega de formatos. F1. Declaración Jurada del Plazo del cierre remitido por las

Las universidades en proceso de cese de actividades deben remitir a la Sunedu la información sobre sus estudiantes,
egresados, graduados y titulados, en el medio de presentación que establezca la Sunedu (…).
a) Información sobre todos los estudiantes matriculados en el semestre en curso (…); en un plazo de sesenta (60) días
calendarios contados desde la notificación de la resolución de denegatoria o cancelación de la licencia institucional».

33
Reglamento del proceso de cese de actividades de universidades y escuelas de posgrado, aprobada por Resolución del
Consejo Directivo N° 111-2018-SUNEDU/CD
«Artículo 10.- Mecanismos de continuación de estudios
10.3 La universidad en proceso de cese de actividades es responsable de informar a la Sunedu y de poner a disposición de
sus estudiantes los mecanismos de continuación de estudios que ofrezca».

34 Reglamento del proceso de cese de actividades de universidades y escuelas de posgrado, aprobada por Resolución del
Consejo Directivo N° 111-2018-SUNEDU/CD
«Artículo 12.- Continuación de estudios en una universidad receptora
(…)
12.2 La universidad en proceso de cese de actividades debe celebrar convenios con las universidades receptoras para
facilitar la reubicación de los estudiantes».

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universidades, hasta 60 días calendarios, luego de la notificación


de resolución de denegatoria.

Información académica sobre los Se realizaron reuniones para brindar asistencia técnica para el
estudiantes matriculados en el llenado del Formato F2. Formato de empadronamiento de
semestre en curso, los egresados, estudiantes y mecanismos de continuación de estudios; así como
graduados y titulados. para el uso del aplicativo en el que se debe registrar la
información académica de cada estudiante.

Se verificó y contrastó cada registro con los medios de


verificación remitidos por cada estudiante (constancias de
matrícula, récords académicos, resoluciones, actas, etc.), con la
finalidad de garantizar la consistencia de la información.

Mecanismos de continuación de Registro de los convenios entre las universidades con licencia
estudios para los estudiantes, denegada y las universidades licenciadas para trasladar a
ofrecidos por parte de las estudiantes y continuar con sus estudios superiores.
universidades.

Atención de denuncias presentadas Se atendieron denuncias relacionadas con el presunto


contra las universidades con licencia incumplimiento por parte de las universidades con licencia
Función complementaria a la

denegada. denegada de las obligaciones previstas en el Reglamento de


Cese.
verificación

Se requirió información y se ejecutó indagaciones preliminares


para el acopio de indicios que coadyuven al trámite de la
denuncia.

Absolver consultas que formulen las Se estableció coordinaciones constantes con la universidad para
universidades con licencia denegada absolver consultas respecto a sus obligaciones durante el
respecto al proceso de cese de proceso de cese de actividades.
actividades.

Fuente: Sunedu. Elaboración propia. 2019.

Cabe destacar que la verificación integral del cumplimiento de las obligaciones del Hito N° 1,
requirió, desde la Sunedu, el desarrollo de múltiples acciones tales como: formulación y
seguimiento de requerimientos de información, coordinación y ejecución de reuniones técnicas
y visitas de campo, en complementación con llamadas telefónicas a los estudiantes afectados y
a las universidades en proceso de cese. Esto ha permitido y permite realizar el seguimiento al
cumplimiento de las obligaciones supervisables, así como el análisis, corroboración y
sistematización de toda la información recibida.

A partir de los resultados de las supervisiones realizadas en el período 201935 sobre el proceso
de cese de las universidades, se logró verificar el siguiente avance:

- De las treinta y ocho (38) universidades con denegatoria de licencia, veinticinco (25)
enviaron sus Formatos F1 y F2, doce (12) se encuentran en plazo para enviar esta
información y solo una no remitió la información y se encuentra fuera de plazo.
- Diez (10) universidades cuentan con convenios con universidades receptoras para
trasladar a estudiantes con la finalidad de que continúen con sus estudios.

35 Información a la fecha de corte del 30 de enero de 2020.

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- Las primeras cuatro (4) universidades a las que se les denegó la licencia cuentan con
Informe de Resultados sobre el cumplimiento de las obligaciones del Hito 1.
- Las acciones de seguimiento y las visitas de campo permitieron entablar una mejor
comunicación con las universidades y garantizar eficiencia en la trasmisión de la
información, absolución de dudas y recojo de información.
- La comunicación con los estudiantes de universidades con licencia denegada permitió
conocer el estado de su situación respecto de los mecanismos de continuidad de estudios
propuestos por las universidades.

De acuerdo con el Reglamento del Proceso de Cese de Actividades y las diversas fechas en las
cuales se denegó la licencia institucional a las universidades y/o escuelas de posgrado, se focaliza
la supervisión de cese de actividades por denegatoria de licencia institucional en cuatro (4)
grupos diferentes de universidades (Ver Tabla N° 7).

Tabla N° 7. Cuadro de caracterización de grupos de universidades a supervisar en el 2020


Grupo Descripción Número
Universidades con licencia institucional denegada en el último trimestre del 2018 y
Grupo 136 5
enero 2019
Grupo 237 Universidades con licencia institucional denegada entre febrero y 03 de julio de 2019 5
Universidades con licencia institucional denegada entre el 24 de julio y el 31 de octubre
Grupo 338 12
de 2019
Universidades con licencia institucional denegada entre el 1 de noviembre 2019 y 11 de
Grupo 439 23*
mayo de 2020
Fuente: Elaboración propia. 2019
*A la fecha de corte del 11 de mayo de 2020, 23 universidades fueron denegadas entre noviembre y diciembre del 2019 y enero a
marzo de 2020, y 15 universidades se encuentran en proceso de evaluación para obtener su licenciamiento institucional

Las acciones para implementar en el año 2020 están enfocadas a la verificación del Hito 1 y del
Hito 2 y solo algunas actividades del Hito 3, dependiendo de cada Grupo, según la descripción
realizada a continuación:

a) Hito 1
- Contrastar los medios de verificación correspondientes a la información remitida por las
universidades de los grupos 1, 2 y 3, contenida en el Formato F240. Formato de
Empadronamiento de estudiantes y mecanismos de continuación de estudios.

36 El grupo 1 comprende: Universidad Peruana de Arte Orval, Universidad Peruana de Integración Global, Universidad Peruana
de Investigación y Negocios, Universidad de Lambayeque y Universidad Marítima del Perú.

37 El grupo 2 tenemos: Universidad Peruana Simón Bolívar, Universidad Privada Sergio Bernales, Universidad Privada Telesup,
Universidad Privada Arzobispo Loayza y Universidad San Andrés.

38 El grupo 3: Universidad Particular de Chiclayo, Universidad Privada de Pucallpa S.A.C., Grupo Educativo Universidad Privada
de Ica, Universidad de Ayacucho Federico Froebel, Universidad Privada de la Selva Peruana, Universidad Privada Juan Pablo
II, Universidad Global del Cusco, Universidad Peruana del Oriente, Universidad Inca Garcilaso de la Vega, Universidad
Privada SISE, Universidad Ciencias de la Salud y Universidad Nacional San Luis Gonzaga de Ica.
39 El grupo 4 tenemos: Escuela de Posgrado San Francisco Xavier, Universidad Peruana Austral del Cusco, Universidad Privada
Autónoma del Sur, Universidad Privada Juan Mejía Baca, Escuela Internacional de Posgrado S.A.C, Universidad Seminario
Bíblico Andino, Universidad San Pedro, Universidad Peruana Santo Tomás de Aquino de Ciencia e Integración, Universidad
Peruana de Ciencias e Informática, Universidad Interamericana para el Desarrollo, Universidad Privada Leonardo Da Vinci,
Universidad Alas Peruanas, Universidad Santo Domingo de Guzmán, Universidad Peruana Las Américas, Universidad Privada
Líder Peruana, Universidad Privada de Trujillo, Universidad Politécnica Amazónica, Universidad Latinoamericana CIMA,
Universidad Seminario Evangélico de Lima, Universidad Privada San Carlos, Universidad Privada Antonio Guillermo Urrelo,
Universidad Autónoma San Francisco y Universidad Andina Néstor Cáceres Velásquez.

40 Formato de Empadronamiento de estudiantes y mecanismos de continuación de estudios (Formato F2).

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- Seguimiento al envío del Formato F141. Declaración Jurada del plazo del cierre, remitida
por las universidades del grupo 4.
- Verificar la información del F2. Formato de Empadronamiento de estudiantes y
mecanismos de continuación de estudios para las universidades del Grupo 4.
- Verificar la no convocatoria a nuevos procesos de admisión y la continuidad de la
prestación del servicio para los grupos 3 y 4.
- Verificar la información remitida por las universidades con licencia denegada de los
grupos 2, 3 y 4 con relación a los mecanismos de continuación de estudios propuestos,
comunicados y aceptados por los estudiantes ―mediante el Formato F342. Declaración
Jurada para la continuación de estudios― y el cronograma de implementación ―Formato
F543. Cronograma - Implementación de mecanismos de continuación de estudios―, para
el grupo 2, 3 y 4.
- Verificar la información sobre los convenios suscritos con otras universidades para
facilitar la reubicación de los estudiantes para el grupo 2, 3 y 4.
- Elaborar el Informe de Resultados del Hito 1 para el grupo 2, 3 y 4.

b) Hito 2
- Verificar la continuación del servicio educativo y la elección voluntaria de mecanismos de
continuidad por parte de los estudiantes ―actualización de los Formatos F2, F3 y F5―
para todos los grupos.
- Verificar la no convocatoria a nuevos procesos de admisión o realizar cualquier otra
modalidad destinada a admitir y/o matricular nuevos estudiantes para todos los grupos.
- Verificar el cumplimiento de los mecanismos para el traslado del acervo documentario a
la Sunedu y a las universidades receptoras en el marco de los convenios suscritos, para
los cuatro grupos.
- Realizar acciones directas para solicitar información a las universidades receptoras sobre
la situación del traslado de los estudiantes, para todos los grupos.
- Realizar acciones orientativas para difundir los mecanismos impulsados por Sunedu y/o
apoyar el traslado de estudiantes provenientes de universidades con licencia denegada.
- Elaborar el informe de resultados para el cumplimiento del hito 2, para las universidades
de los grupos 1 al 4.
- Verificar el mantenimiento de las CBC de las universidades con licencia denegada, para
todos los grupos.

c) Hito 3
- Verificar el envío del Formato 444 de algunas universidades pertenecientes a los grupos 1,
2 y 3.
- Verificar la continuidad de los estudios, según corresponda y la no convocatoria a nuevos
procesos de admisión o realizar cualquier otra modalidad destinada a admitir y/o
matricular nuevos estudiantes, para todos los grupos.

Meta:

41 Declaración Jurada del plazo del cierre (Formato F1).

42 Declaración Jurada para la continuación de estudios (Formato F3).

43 Formato de Cronograma - Implementación de mecanismos de continuación de estudios (Formato F5).


44 Formato de Empadronamiento de Egresados, Graduados y Titulados (Formato F4).

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100% de las universidades y escuelas de posgrado que cuentan con denegatoria de licencia
institucional ―desde el período 2018 hasta el 2020―.

Tipo de supervisión:
La supervisión se realizará mediante acciones de gabinete atendiendo a la emergencia sanitaria
y las disposiciones sobre aislamiento social previstas para el control y prevención del COVID 19.
Se realizarán únicamente acciones de campo, en la medida que se levanten las restricciones y
sean necesarias ―cumpliendo los protocolos correspondientes―. Esta supervisión busca
cumplir diferentes objetivos, según el tipo de acción que se realice en las universidades y
escuelas de posgrado con licencia denegada, tales como:

- Diagnóstico: se indagará sobre las implicancias que ha tenido el proceso de cese por
denegatoria de licencia en los estudiantes y docentes.
- De cumplimiento: se puede verificar las obligaciones establecidas en el Reglamento del
Proceso de Cese de Actividades, según corresponda.
- De seguimiento: se brindará asistencia técnica como acción preventiva para el
cumplimiento de la conducta deseada, así como, se realizará un monitoreo y seguimiento
de las actividades realizadas, objeto de supervisión.

4.4. Cese voluntario de la prestación del servicio educativo superior universitario de


establecimientos y programas

La supervisión del cese voluntario de programas y/o establecimientos autorizados desistidos en


el marco del proceso de licenciamiento permite cautelar la continuidad de los estudios de
estudiantes involucrados durante el plazo de cese establecido por la universidad, según lo
establecido en el Reglamento del Proceso de Cese de Actividades de Universidades y Escuelas
de Posgrado45.
En la medida que las universidades durante el año 2018 y 2019 evaluaron e informaron a la
Sunedu sobre el desistimiento de programas y/o establecimientos autorizados durante el
proceso de licenciamiento, la Sunedu inició la supervisión respecto al hito 1 e hito 2 durante el
año 2018 y 2019. En el 2020, por las características propias del proceso de cese corresponderá
la supervisión del hito 3. (Ver Gráfico N° 1)

45 Reglamento del Proceso de Cese de Actividades de Universidades y Escuelas de Posgrado, aprobado por Resolución del
Consejo Directivo Nº 111-2018-SUNEDU/CD el 10 de setiembre 2018
«Artículo 9. Cese de actividades voluntario
En caso, la universidad decida voluntariamente cesar sus actividades de forma total o parcial la prestación del servicio
educativo superior universitario, el plazo de cese debe ser informado con una anticipación no menor a seis (6) meses al
inicio de su ejecución».

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Gráfico N° 1. Hitos de la supervisión de cese voluntario

Hito 1 Hito 2 Hito 3

 Identificación de los  Supervisión de la continuación  Supervisión del cumplimiento del


establecimientos y programas del servicio educativo (Cese plazo de cese.
con cese voluntario. progresivo).  Mecanismo de continuación de
 Informar a la Sunedu sobre el  Suspensión de la convocatoria de estudios elegidos
cese de actividades (Identificar admisión y matrícula de nuevos voluntariamente.
plazo de cese). estudiantes.  Empadronamiento de estudiantes
 Empadronamiento de – Medios probatorios.
estudiantes - Información inicial.  Verificación de la reubicación de
estudiantes.

Setiembre 2018 – Diciembre 2019 2020


Fuente: Sunedu. Elaboración propia.

Durante el año 2018 y 2019 se han supervisado 19 universidades que cesaron voluntariamente
133 establecimientos y 13 universidades con 434 programas académicos desistidos,
involucrando alrededor de 38 000 estudiantes a nivel de pregrado46. Asimismo, a partir de las
orientaciones técnicas brindadas a las universidades, al menos seis (6) de ellas brindaron
beneficios a los estudiantes afectados en este proceso, con la finalidad de disminuir el impacto
de la reubicación.
En atención de los resultados señalados, la estrategia de esta supervisión tiene como objetivo
garantizar la continuidad de los estudios de estudiantes involucrados en el cese voluntario de
establecimientos y/o programas autorizados, desistidos durante el proceso de licenciamiento,
según lo indicado en el Reglamento del Proceso de Cese de Actividades.

El alcance de la supervisión para el 2020 será una muestra intencional de las universidades
licenciadas a partir de la vigencia del Reglamento del Proceso de Cese de Actividades hasta la
culminación del año 201947, que hayan informado sobre el desistimiento de programas
académicos y establecimientos debidamente autorizados48.

Asimismo, los programas y/o establecimientos desistidos deberán contar al menos con uno de
los siguientes criterios:
- Población estudiantil activa al inicio de la supervisión.
- Recomendaciones y/o requerimientos en el licenciamiento institucional sobre el cese
voluntario de actividades.
- Denuncias vinculadas al cese voluntario.
- Ubicadas en regiones con conflicto social latente y/o dificultades para la reubicación.

46 Información con fecha de corte a diciembre de 2019, sobre 18 universidades que han remitido información parcial de los
estudiantes involucrados en el proceso de cese voluntario de establecimientos.

47 Por lo tanto, se puede iniciar la supervisión a aquellas universidades con licenciamiento en trámite.

48 Según autoridad competente ANR – CONAFU, previo al licenciamiento institucional.

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Considerando lo indicado, se ha proyectado una muestra por grupos de universidades teniendo


en cuenta el plazo de cese, los hitos de supervisión y el estado de licenciamiento institucional.
(Ver Tabla Nº8 y 9)

Tabla N° 8. Establecimientos con cese voluntario según plazo de cese


Grupo de Universidades con Máximo Plazo de Número de universidades N° de establecimientos
establecimientos cese
Grupo A 2018-2 1 1
Grupo B 2019-2 1 4
Grupo C 2020-2 3 22
Grupo D Por determinar49 2 2
Total 7 29
Fuente: Proyección basada en base de datos de establecimientos desistidos, 2019. Información con fecha de corte
al 30 de enero de 2020.

Tabla N° 9. Programas con cese voluntario según plazo de cese


Estado de Licenciamiento Número de N° de programas universo N° de programas
universidades muestra

Licenciadas 12 356 300


Licenciamiento en trámite 3 101 80
Total 15 457 380
Fuente: Proyección basada en base de datos de programas desistidos, 2019. Información con fecha de corte al 30
de enero de 2020.

Cabe indicar que aquellas universidades que iniciaron una supervisión de cese voluntario de
establecimientos y/o programas, que resulten con denegatoria de licencia institucional,
quedarán excluidas de la supervisión en curso y la información recabada formará parte de la
supervisión de cese por denegatoria.

Durante el 2020 la supervisión del cese voluntario de establecimientos se centrará en el hito 3


del proceso de cese, que conlleva a verificar la implementación del proceso de cese voluntario;
no obstante, se tendrá en cuenta los procesos y plazos propios que ha establecido la universidad
respecto a cada uno de los establecimientos y/o programas en cese voluntario, pudiendo
supervisarse el hito 1 y el hito 2 según corresponda. Respecto al cese voluntario de programas,
se realizará principalmente la verificación de las obligaciones del hito 1 y 2 durante el 2020.
Para obtener los resultados previstos en la supervisión, respecto de cautelar la continuidad de
los estudios de los estudiantes durante el proceso de cese voluntario, la Sunedu luego de tomar
conocimiento formal del desistimiento de programas y/o establecimientos autorizados a través
de la Dirección de Licenciamiento, como parte de la supervisión preventiva llevará a cabo las
siguientes acciones durante los tres hitos de supervisión:

- Solicitud de información y designación de comisión de cese o persona responsable, facilita


diseñar y/o articular las acciones que la universidad ejecutará frente al proceso de cese
voluntario.

- Reunión Técnica, espacio donde se brinda orientaciones respecto a los formatos que debe
reportar a la Sunedu y la implementación de las medidas para el cese progresivo según
las características propias de la Universidad para disminuir el impacto social frente al cese.

49 Universidades que aún no indican el plazo de cese.

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- Asistencia Técnica y seguimiento, facilita modelar la conducta de los administrados y


completar la solicitud de información. Es necesario que luego de la reunión técnica se
realice el seguimiento para la medición del avance de la implementación y la absolución
de consultas o dudas relacionadas al proceso de cese.

- Revisión documentaria, consiste en revisar y contrastar la información proporcionada por


la universidad y aquella recabada en campo o por otras fuentes de información secundaria
―redes sociales, página web―.

En adición a las acciones antes descritas, la universidad, durante el proceso de cese, deberá
regular e implementar medidas que permitan hacer sostenible el cese ordenado y progresivo de
los estudiantes, minimizando los efectos del cese y mitigando, con consecuencia de ello, la
ocurrencia de posibles conflictos sociales. Como resultado de la supervisión se obtendrá un
registro nominal de estudiantes involucrados en el proceso de cese voluntario de forma
muestral, facilitando a la Sunedu gestionar bases de datos de estudiantes que podrían solicitar
grados y títulos de programas académicos no licenciados.
Esta supervisión permite orientar el proceso de cese durante el plazo establecido por la
universidad y verificar las obligaciones supervisables establecidas en el Reglamento de cese. A
continuación, se detalla las obligaciones de las universidades y las acciones a realizar por la
Sunedu según los hitos de la supervisión anteriormente señalados. (Ver Tabla N° 10)
Tabla N° 10. Obligaciones supervisables y acciones que realiza la Sunedu según hito de supervisión

Hito 1: Identificación de los establecimientos con cese voluntario y el plazo de cese


N° Obligación de la Universidad Acciones que realiza Sunedu
1 Informar a la Sunedu el cese Verificar el cumplimiento de informar sobre el cese voluntario de
voluntario de actividades con una programas con una anticipación no menor a seis meses de inicio de
anticipación no menor a seis (6) ejecución. Mediante Resolución expedida por la Asamblea
meses al inicio de su ejecución Universitaria o del órgano competente según universidad.
2 Remitir la información académica Identificar el estado actual del cese de programas y/o
sobre los estudiantes matriculados establecimientos y los estudiantes involucrados
en el semestre en curso, los (empadronamiento – parte inicial).
egresados, graduados y titulados Asistencia técnica a la Universidad para implementar el proceso de
cese, completar el informe de cese y el padrón de estudiantes y
egresados/graduados.
3 Informar plazo para el cese de Verificar el cumplimiento de informar y/o ratificar el plazo de cese
actividades voluntario de establecimientos y/o programas, luego de obtener el
licenciamiento institucional, según corresponda.
Hito 2: Supervisión de la continuación del servicio educativo y la suspensión de convocatoria de admisión y
matrícula de nuevos estudiantes
N° Obligación de la Universidad Acciones que realiza Sunedu
1 No interrumpir unilateralmente la Verificar el cumplimiento en la continuación de la prestación del
prestación del servicio educativo programa o establecimiento con cese voluntario durante el
durante el semestre o año semestre de cese voluntario.
académico en curso Revisar periódicamente el portal web, redes sociales, realizar visitas
de campo, requerir información sobre estudiantes matriculados.
2 No convocar nuevos procesos de Verificar el cumplimiento de la suspensión de admisión y matrícula
admisión ni realizar cualquier otra a nuevos estudiantes en los programas y/o establecimientos con
modalidad destinada a admitir y/o cese voluntario.
matricular nuevos estudiantes Revisar periódicamente el portal web, redes sociales, y realizar
visitas de campo.
Hito 3: Supervisión de los mecanismos de continuación de estudios elegidos voluntariamente y recepción de
los padrones de estudiantes

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N° Obligación de la Universidad Acciones que realiza la Sunedu


1 Poner a disposición mecanismos de Asistencia técnica para la implementación de acciones de
continuación de estudios y/u otras sensibilización con estudiantes y sobre la implementación de otras
medidas que serán elegidos medidas que aseguren la continuidad de los estudiantes.
voluntariamente por los
estudiantes.
2 No deben interrumpir Verificar el cumplimiento en la continuación del servicio educativo
unilateralmente la prestación del dentro del plazo informado a la Sunedu.
servicio educativo durante el plazo Revisar periódicamente el portal web, redes sociales, realizar visitas
establecido. de campo, requerir información sobre estudiantes matriculados.
3 Remitir la información completa Verificar el cumplimiento del empadronamiento de estudiantes
sobre los estudiantes matriculados involucrados en el cese voluntario de programa y/o
en el semestre en curso, los establecimientos.
egresados, graduados y titulados Asistencia técnica para el registro completo de los padrones.
4 Poner a disposición mecanismos de Verificar el cumplimiento en la adopción de los mecanismos de
continuación de estudios y/u otras estudios ofrecidos por la universidad y elegidos voluntariamente
medidas que serán elegidos por los estudiantes.
voluntariamente por los Revisar todo medio probatorio que evidencie la elección voluntaria
estudiantes. Si corresponde de los estudiantes sobre los mecanismos de continuación de
estudios y otras medidas que la Universidad haya puesto en
disposición.
5 En caso corresponda, facilitar la Verificar el cumplimiento de reubicación de estudiantes en
reubicación a una universidad universidades receptoras, según corresponda.
receptora. Absolver consultas sobre la firma de convenios a fin de trasladas
estudiantes involucrados.
6 Informar sobre el cese definitivo del Verificar el cese definitivo del establecimiento y/o programas.
establecimiento y/o programa Realizar visitas de campo, requerir información sobre estudiantes
autorizado desistido. matriculados.
Fuente: Sunedu. Elaboración propia. 2019

Cabe indicar que, para efectos de garantizar un cese progresivo y en atención al principio del
interés superior del estudiante, la Sunedu dispuso que la contabilización del plazo de cese de
hasta dos (2) años, tal como lo señala el Reglamento del proceso de cese, se realice a partir de
la fecha de la resolución que otorga el licenciamiento institucional50. El plazo de cese lo
establecerá la Universidad, así como la implementación de las acciones para asegurar un cese
ordenado y progresivo (Ver Gráfico N° 2).

[Espacio en blanco]

50 Caso contrario, la universidad con denegatoria de licencia procederá a realizar el cese progresivo del total de la oferta y
prestación académica, tal como lo establece el Reglamento del proceso de cese.

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Gráfico N° 2. Ruta para el cese voluntario y las acciones implementadas por la Universidad

Hito 1 y 2:

Informar a los estudiantes (transversal)

Informar a la Sunedu
Decisión del desistimiento del Evaluar sobre las estrategias y medidas
sobre desistimiento de
programa y/o establecimiento para aminorar el impacto del cese
programa y/o
autorizado (Cese voluntario) voluntario y elaborar normativa interna
establecimiento

Informar a la Sunedu la estrategia Registro de población


del cese voluntario de cada estudiantil involucrada - Informar sobre los estudiantes
programa y/o establecimiento, los estudiantes matriculados involucrados en el proceso de cese -
mecanismos de continuación de en el periodo del cese, no F2 por cada establecimiento y/o
estudios y las medidas para matriculados y con reserva programas (Situación académica)
aminorar el impacto del cese de matrícula-.

Regular e implementar la Implementar acciones de difusión


Mantener la continuidad de los suspensión de nuevos y/o sensibilización sobre los
estudios, según el plazo de cese procesos de admisión y/o mecanismo de continuación de
determinado, sin contravenir lo matrículas de los estudios y otras medidas para
dispuesto en el Reglamento programas y/o aminorar el impacto del cese
establecimientos desistidos (Transversal)

Informar a la Sunedu las acciones de


difusión y/o sensibilización sobre el cese de
programas y/o establecimientos
(Transversal)

Acciones vinculadas a informar a la Sunedu


Leyenda: Acciones propias de la Universidad
Acciones transversales durante el proceso de cese

Fuente: Plan de trabajo de cese voluntario de establecimientos y programas, 2019

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Hitos 2 y 3:

Informar a la Sunedu sobre la


Organizar la información Implementar y realizar el implementación del cese. Remitir el F2
estadística de seguimiento de la estrategia completo con los mecanismos de
estudiantes de de cese (mecanismos de continuación de estudios y medidas
establecimientos/ continuación de estudios y adoptadas (medios probatorios).
programas desistidos. medidas adoptadas). Informar el F4 - egresados, bachiller y
titulados- ( medios probatorios).

Regular e implementar la
Mantener la continuidad de los
suspensión de nuevos procesos
estudios, según el plazo de Reubicar a los estudiantes, de
de admisión y/o matrículas de
cese determinado, sin corresponder (posterior al cierre
los programas y/o
contravenir lo dispuesto en el efectivo).
establecimientos desistidos, de
Reglamento.
corresponder.

Regular el cierre
Informar sobre el cese definitivo
definitivo del
de la prestación del servicio del
establecimiento
establecimiento y/o programa.
y/o programa.

Acciones vinculadas a informar a la Sunedu


Leyenda: Acciones propias de la Universidad
Acciones transversales durante el proceso de cese

Fuente: Plan de trabajo de cese voluntario de establecimientos y programas, 2019

Meta:
29 establecimientos y 380 programas académicos con cese voluntario de actividades.

Tipo de supervisión:
La supervisión se realizará mediante acciones de gabinete atendiendo a la emergencia sanitaria
y las disposiciones sobre aislamiento social previstas para el control y prevención del COVID 19.
Se realizarán únicamente acciones de campo, en la medida que se levanten las restricciones y
sean necesarias ―cumpliendo los protocolos correspondientes―. Asimismo, se efectuarán
acciones de cumplimiento, de seguimiento y diagnóstico, los cuales se detallan a continuación:

- De cumplimiento: permite verificar las obligaciones señaladas en el Reglamento del


Proceso de Cese de Actividades, según corresponda.
- De seguimiento: brindará asistencia técnica como acción preventiva para el cumplimiento
y/o mantenimiento de la conducta deseada.
- Diagnóstico: indagará sobre las implicancias que ha tenido el proceso de cese voluntario
en los estudiantes.

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4.5. Supervisión de uso de beneficios tributarios otorgados a las universidades privadas

El numeral 15.751 del artículo 15 de la Ley Universitaria establece como función de la Sunedu
fiscalizar si los recursos públicos, la reinversión de excedentes y los beneficios otorgados por el
marco legal a las universidades han sido destinados a la mejora de la calidad educativa, en el
marco de las normas vigentes sobre la materia y en coordinación con los organismos
competentes.

Es importante tener en consideración que todas las inafectaciones tributarias a las universidades
privadas tienen por objeto, entre otros, brindarles los recursos económicos necesarios para la
implementación de toda obligación establecida en la Ley Universitaria para la mejora de la
calidad educativa.

Teniendo como base las supervisiones realizadas en los años 2018 y 2019, a través del Plan de
Supervisión 2020 se encargó a la Disup la supervisión de las obligaciones supervisables asociadas
con la verificación del destino de los beneficios tributarios y la reinversión de excedentes en
universidades privadas.

En esa línea, las materias supervisables que se contemplaron en el Plan de Supervisión 2020
fueron las siguientes:

a) Inafectación de impuestos municipales y uso de activos52: (i) Impuesto Predial; (ii)


Impuesto de Alcabala; e, (iii) Impuesto al Patrimonio Vehicular correspondiente al
ejercicio 2018. Para tal efecto, el Plan Anual de Supervisión contempló la verificación del
destino educativo de aquellos bienes de las universidades seleccionadas que hayan
gozado de la inafectación de los mencionados impuestos municipales por parte de dichas
instituciones. Asimismo, en esta materia se verificó el uso de aquellos activos que, a la
fecha, hayan sido adquiridos por las universidades privadas, asociativas o societarias, o
que se encuentren a disposición de las mismas para su respectiva utilización —inmuebles,
vehículos y/o cualquier activo relevante de supervisión—53.

b) Reinversión de excedentes del ejercicio del 2018. Para tal efecto, el referido Plan previó la
supervisión de los componentes declarados por las universidades privadas asociativas en
relación con la reinversión de excedentes generados durante el ejercicio 2018. Dichos
componentes54 son los siguientes: i) infraestructura; ii) equipamiento para fines
educativos; iii) investigación e innovación en ciencia y tecnología; iv) capacitación y
actualización de docentes; v) proyección social; vi) apoyo al deporte de alta calificación;

51 Ley Nº 30220, Ley Universitaria


«Artículo 15. Funciones generales de la Sunedu
La Sunedu tiene las siguientes funciones:
(…)
15.7 Fiscalizar si los recursos públicos, la reinversión de excedentes y los beneficios otorgados por el marco legal a las
universidades han sido destinados a fines educativos, en el marco de las normas vigentes sobre la materia y en coordinación
con los organismos competentes, con el objetivo de mejorar la calidad.
(…)».

52 En el Plan de Supervisión 2020 se usó el término «bienes» en lugar de «activos». En la presente modificatoria se ha optado
por el término «activos», por resultar ser más amplio para la supervisión respectiva.

53 En mérito de algún acuerdo contractual celebrado con terceros u otro de distinta naturaleza.

54 De acuerdo con lo detallado en el artículo 118 de la Ley Universitaria.

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vii) programas deportivos; y, viii) la concesión de becas, conforme a la normativa


aplicable.

c) Universidades privadas asociativas que declararon no haber reinvertido por no contar con
excedentes: El Plan de Supervisión 2020 contempló la verificación de las operaciones
realizadas por las universidades privadas asociativas durante el ejercicio 2018 a fin de
constatar que las mismas hayan sido orientadas de modo efectivo al desarrollo académico
de la Institución, así como al quehacer educativo, de conformidad con lo señalado en los
artículos 11655 y 11756 de la Ley Universitaria.

A través de la supervisión de uso de beneficios tributarios otorgados, se realizarían acciones de


cumplimiento, gabinete y campo, en caso las circunstancias lo permitan,; así como actividades
que coadyuven a la supervisión, entre ellas: (i) realizar los requerimientos de información
correspondientes; (ii) procesar la información remitida por las universidades; (iii) llevar a cabo
la supervisión de campo; (iv) realizar el análisis y procesamiento de toda la información y/o
documentación obtenida; (v) emitir requerimientos de información complementarios; y, (v)
emitir el Informe de Resultados correspondiente.

Asimismo, el Plan de Supervisión fijó como meta global de supervisión de beneficios tributarios
a un total de veinticuatro (24) universidades privadas57, tanto societarias como asociativas, de
las cuales:

55 Ley Nº 30220, Ley Universitaria


«Artículo 116. Bienes y beneficios
Los bienes y beneficios de la universidad privada se rigen por los parámetros siguientes:
116.1 Los bienes de la institución universitaria se usan exclusivamente para los fines universitarios, y constan en las
partidas correspondientes en caso de ser bienes registrables. 116.2 Los excedentes generados por las
universidades privadas asociativas no son susceptibles de distribución o uso fuera de lo previsto por la presente
Ley; no pueden ser distribuidos entre sus miembros ni utilizados por ellos, directa ni indirectamente.
116.3 Los excedentes que generan las universidades privadas societarias consideradas utilidades, están afectos a las
normas tributarias del Impuesto a la Renta. Los programas de reinversión son supervisados por la Superintendencia
Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT) y por la SUNEDU para verificar que estos contribuyan
de modo efectivo al desarrollo académico de la institución.
116.4 Los convenios de cooperación celebrados entre instituciones universitarias y otras personas jurídicas de cualquier
naturaleza que tengan por finalidad contribuir a la mejora de la calidad educativa, científica, tecnológica y al
desarrollo deportivo del país, gozan de beneficios tributarios, conforme a la legislación pertinente sobre la materia.
Es responsabilidad de la Superintendencia Nacional de Aduanas y de Administración Tributaria (SUNAT) y la SUNEDU, en el
marco de sus competencias, verificar el cumplimiento de lo dispuesto en el presente artículo».

56
Ley Nº 30220, Ley Universitaria
«Artículo 117. Inafectación y exoneración tributaria
La universidad goza de inafectación de impuesto directo e indirecto que afecte los bienes, actividades y servicios propios
de su finalidad educativa y cultural. En materia de aranceles de importación, puede establecerse un régimen especial de
afectación para determinados bienes.
En ningún caso, la inafectación incluye a las personas naturales o jurídicas que, bajo cualquier condición, modalidad o grado,
les prestan servicios a las universidades privadas. Tampoco incluye los ingresos generados por actividades ni los gastos no
relacionados con el quehacer educativo».

57 Universidades Seleccionadas Plan Anual de Supervisión 2020 (Ejercicio 2018)


Cierre Ejercicio Inicio Ejercicio Acciones de Campo
N° Universidad Tipo
2017 2018 en el 2020
ASOCIATIV
1 UNIVERSIDAD MARCELINO CHAMPAGNAT SI SI SI
A
ASOCIATIV
2 UNIVERSIDAD CIENTIFICA DEL PERU SI SI SI
A
UNIVERSIDAD ANTONIO RUIZ DE ASOCIATIV
3 SI SI SI
MONTOYA A

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- Las 24 universidades privadas serán supervisadas en materia de inafectación de


impuestos municipales y uso de activos
- Sólo 15 universidades privadas asociativas de las 24 universidades serán supervisadas en
reinversión de excedentes del ejercicio 2018, y
- Sólo 1 universidad privada asociativa58 de las 24 universidades será supervisada, en tanto
declaró no haber reinvertido por no contar con excedentes del ejercicio 2018.

A efectos de lograr una supervisión efectiva en el 2020, la Disup planteó la siguiente estrategia
de supervisión:

- Sólo 14 universidades59 de las 24 universidades seleccionadas corresponden a parte del


pasivo del ejercicio 2017 ―pendiente de cierre― las cuales serían complementadas con

ASOCIATIV
4 UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES SI SI SI
A
5 UNIVERSIDAD CIENTIFICA DEL SUR S.A.C. SOCIETARIA SI SI SI
6 UNIVERSIDAD CONTINENTAL S.A.C. SOCIETARIA SI SI SI
7 UNIVERSIDAD CÉSAR VALLEJO S.A.C. SOCIETARIA SI SI SI
UNIVERSIDAD PERUANA DE CIENCIAS
8 SOCIETARIA SI SI SI
APLICADAS S.A.C.
9 UNIVERSIDAD PRIVADA DEL NORTE S.A.C. SOCIETARIA SI SI SI
UNIVERSIDAD SAN IGNACIO DE LOYOLA
10 SOCIETARIA SI SI SI
S.A.
UNIVERSIDAD PRIVADA SAN JUAN
11 SOCIETARIA SI SI SI
BAUTISTA S.A.C.
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DE LOS ASOCIATIV
12 SI SI SI
ANDES A
ASOCIATIV
13 UNIVERSIDAD DE HUÁNUCO SI SI SI
A
ASOCIATIV
14 UNIVERSIDAD JOSÉ CARLOS MARIÁTEGUI SI SI SI
A
PONTIFICIA UNIVERSIDAD CATÓLICA DEL ASOCIATIV
15 - SI SI
PERÚ A
ASOCIATIV
16 UNIVERSIDAD DEL PACÍFICO - SI SI
A
UNIVERSIDAD PERUANA CAYETANO ASOCIATIV
17 - SI SI
HEREDIA A
UNIVERSIDAD PRIVADA ANTENOR ASOCIATIV
18 - SI SI
ORREGO A
UNIVERSIDAD DE SAN MARTIN DE ASOCIATIV
19 - SI NO sólo REQ
PORRES A
UNIVERSIDAD TECNOLÓGICA DEL PERÚ
20 SOCIETARIA - SI NO sólo REQ
S.A.C.
ASOCIATIV
21 UNIVERSIDAD ESAN - SI NO sólo REQ
A
ASOCIATIV
22 UNIVERSIDAD DE LIMA - SI NO sólo REQ
A
UNIVERSIDAD CATÓLICA DE TRUJILLO ASOCIATIV
23 - SI NO sólo REQ
BENEDICTO XVI A
24 UNIVERSIDAD SEÑOR DE SIPÁN S.A.C. SOCIETARIA - SI NO sólo REQ
Fuente: Dirección de Supervisión. Elaboración: Propia. Información con fecha de corte 30 de enero de 2020.

58 A la fecha de corte 30 de enero de 2020, sólo 1 universidad de las 24 universidades sería supervisada, en tanto declaró no
haber reinvertido por no contar con excedentes del ejercicio 2018. Sin embargo, a la fecha de corte del 11 de mayo de
2020, son 2 universidades de las 24 universidades que serán supervisadas con relación a la referida materia supervisable.

59 Universidad Marcelino Champagnat, Universidad Científica del Perú, Universidad Antonio Ruiz de Montoya, Universidad
Peruana Los Andes, Universidad Científica del Sur S.A.C., Universidad Continental S.A.C., Universidad César Vallejo S.A.C.,
Universidad Peruana de Ciencias Aplicadas S.A.C., Universidad Privada del Norte S.A.C., Universidad San Ignacio de Loyola

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la supervisión del ejercicio 2018. De este modo, se lograría cerrar la revisión del ejercicio
2017 y 2018; sin embargo, debido a la coyuntura del COVID-19, solo se alcanzará a cerrar
la revisión del ejercicio 2017, y respecto del ejercicio 2018, únicamente se ejecutarán
acciones de supervisión de gabinete, pero no se concluirán;

- Sólo 4 universidades60 de las 24 universidades serían supervisadas y cerradas en el 2020,


y donde la materia supervisable, recaería únicamente en el ejercicio 2018; y

- Sólo 6 universidades61 de las 24 universidades programadas serían objeto de supervisión


con relación al ejercicio 2018; sin embargo, se había programado que por la complejidad
de la información que conlleva, serían requeridas en el último trimestre del año 2020 para
iniciar acciones de supervisión de campo a inicios del 2021.

Considerando lo expuesto, durante la etapa de planificación de los meses de enero y febrero del
2020, se procedió con la emisión y notificación de los requerimientos iniciales para programar
las supervisiones de campo de los siguientes meses. Para tales efectos, se priorizaron las 14
universidades señaladas, sujetas de supervisión para los períodos 2017 y 2018.

Asimismo, se procedió a efectuar la elaboración de los proyectos de requerimientos iniciales de


las 4 universidades referidas que sólo serían materia de supervisión de campo respecto del
ejercicio 2018; sin embargo, estas no se lograron notificar, debido a la declaratoria de
emergencia sanitaria por COVID-19.

De los 14 requerimientos notificados, sólo algunos fueron atendidos, otros se encuentran con el
plazo suspendido, otros presentaron solicitud de prórroga, las cuales fueron, en algunos casos
atendidas y en otros no fue posible, ello considerando que las solicitudes fueron presentadas
próximas a la fecha en la que se declaró el aislamiento social por la declaración de Estado de
Emergencia con motivo del COVID-19.

Bajo ese contexto, atendiendo a los objetivos de la Disup y a la coyuntura del sector educativo
superior universitario con motivo del COVID-19, se advierte la necesidad, debido a la
imposibilidad material sobrevenida, de realizar acciones de supervisión de gabinete a las
universidades seleccionadas en el Plan Anual de Supervisión, así como programar la emisión y
cierre de Informes de Resultados del ejercicio 2017.

En esa línea, se realizarán únicamente acciones de campo, en la medida que se levanten las
restricciones y sean necesarias ―cumpliendo los protocolos correspondientes―, por lo que se
propone una nueva estrategia en la supervisión de uso de beneficios tributarios, conforme al
Plan de Supervisión 2020, según se detalla a continuación:

- Priorización de acciones de supervisión de gabinete. De las veinticuatro (24)


universidades programadas en el Plan de Supervisión 2020, se ejecutarán acciones de

S.A., Universidad Privada San Juan Bautista S.A.C., Universidad Tecnológica de Los Andes, Universidad de Huánuco y
Universidad José Carlos Mariátegui.

60 Pontificia Universidad Católica del Perú, Universidad del Pacífico, Universidad Peruana Cayetano Heredia y Universidad
Privada Antenor Orrego.

61 Universidad de San Martin de Porres, Universidad Tecnológica Del Perú S.A.C., Universidad Esan, Universidad de Lima,
Universidad Católica de Trujillo Benedicto XVI y Universidad Señor De Sipán S.A.C.

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supervisión de gabinete. Al respecto, se realizarán actividades de procesamiento de


información y/o documentación del ejercicio 2018 y emisión de requerimientos de
información.

- Resolución del pasivo del ejercicio 2017. Se dará prioridad a la emisión de Informes de
Resultados a fin de cerrar las supervisiones correspondientes al ejercicio 2017 que fueron
ejecutadas en el 2019, esto conlleva a que podamos contar previamente con los Informes
Técnicos de Infraestructura (ITI), los Informes Técnicos Contables (ITC) y los Informes
Legales de Consolidación.

- Acciones complementarias para cerrar pasivo 2017. Se efectuarán las actividades


siguientes: i) la atención y procesamiento de información de los requerimientos
complementarios ya emitidos hasta antes de la declaración de Emergencia para cerrar
pasivo 2017, así como ii) la eventual emisión de nuevos requerimientos complementarios
para el cierre del pasivo 2017, restringiéndose a aquellos casos donde se hayan
encontrado indicios de reparos relevantes, y donde exista la necesidad de contar con
dicha información para cerrar el caso.

- Otras actividades complementarias para la supervisión de beneficios tributarios. Entre


ellas: i) Elaboración del Informe Anual de Beneficios Tributarios 2019, ii) Formulación del
Proyecto de Protocolo del Procedimiento de Supervisión de EBT, iii) Elaboración de
Criterios para la Resolución de casos supervisados por EBT, iv) Reformulación del Informe
Anual de Beneficios Tributarios 2016-2017, y v) Reformulación del Informe Anual de
Beneficios Tributarios 2018.

4.6. Supervisión de la adaptación no presencial con carácter excepcional de las asignaturas

A consecuencia de la declaratoria de emergencia sanitaria a nivel nacional debido al COVID-19,


el Minedu dispuso, de manera excepcional, la postergación y/o suspensión del inicio de
actividades académicas en las universidades públicas y privadas.

Como resultado de ello, a través del Decreto de Urgencia N° 026-2020, se autorizó al Minedu a
establecer disposiciones normativas y/u orientaciones, según corresponda, que resulten
pertinentes para que las instituciones educativas públicas y privadas bajo el ámbito de
competencia del sector, en todos sus niveles, etapas y modalidades presten el servicio utilizando
mecanismos no presenciales o remotos62.

Cabe indicar que, durante el período del 16 de marzo al 30 de abril de 2020, se han recibido mil
doscientos ochenta y cinco (1285)63 denuncias, de las cuales trescientos noventa y cinco (395)
denuncias se encuentran asociadas con el servicio educativo no presencial de universidades y
escuelas de postgrado, y a la vez representa el 30% del total de denuncias recibidas.

62 Por su parte, el Minedu emitió las Orientaciones para la continuidad del servicio educativo superior universitario, en el
marco de la emergencia sanitaria, a nivel nacional, dispuesta por el Decreto Supremo N° 008-2020-SA, aprobado por la
Resolución Viceministerial N° 085-2020-MINEDU.

63 Información actualizada al 30 de abril de 2020. Comprenden denuncias recibidas del 16 de marzo al 30 de abril de 2020.

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Debido a esta situación, se ha estimado conveniente precisar las condiciones en las que las
universidades públicas y privadas pueden prestar el servicio de educación superior universitario
bajo un contexto no presencial debido a las medidas contra la propagación del COVID-19.

La Sunedu, a través de los Criterios para la supervisión de la adaptación de la educación no


presencial, con carácter excepcional, de las asignaturas por parte de universidades y escuelas de
posgrado como consecuencia de las medidas para prevenir y controlar el COVID-1964 (en
adelante, Criterios para la supervisión de la adaptación de la educación no presencial)
establece disposiciones que, de forma excepcional y en el marco de las medidas para la
prevención y control del COVID-19, las universidades y escuelas de posgrado en actividad65
pueden desarrollar para la prestación de las asignaturas comprendidas en sus programas
académicos.

La medida antes descrita tiene por propósito garantizar la continuidad del servicio de educación
universitaria de acuerdo con criterios de accesibilidad, adaptabilidad, calidad, disponibilidad y
otras condiciones esenciales del aprendizaje.

Cabe indicar que la adaptación no presencial de la educación superior universitaria constituye


una de las soluciones a disposición de las universidades y escuelas de posgrado para lidiar con
los efectos de las medidas sanitarias para la prevención y control del COVID-19 sobre el servicio
educativo universitario, en adición a las siguientes:

- Reprogramación de las asignaturas, con énfasis en aquellas que requieren de un uso


intenso de laboratorios y otros ambientes especializados, en sus ciclos académicos. Ello
con la posibilidad que los cursos puedan prestarse en un ciclo no regular adicional.
- Reprogramación del inicio del periodo académico y/o del plan de recuperación de las
clases que tuvieron que suspenderse.

En esa línea, la supervisión de esta materia resulta de alta importancia en la medida que existe
la necesidad que las universidades, públicas y privadas, aseguren la continuidad de la prestación
en la educación universitaria a través del desarrollo no presencial de las asignaturas.

Respecto del desarrollo no presencial de las asignaturas66, la universidad debe asegurar contar
con sistemas basados en tecnologías de la información y comunicación, así como colocar a
disposición del personal docente y de los estudiantes las herramientas tecnológicas con las que
cuenta. Asimismo, debe garantizar su conectividad y el soporte administrativo necesario para su
funcionamiento efectivo y continuo, tomando en consideración el número de estudiantes
respectivo.

A efectos de lograr una supervisión efectiva, se han definido las dimensiones que, como mínimo,
serán objeto de supervisión por resultar críticas para el aseguramiento de la calidad y
continuidad de la prestación del servicio universitario:

64 Aprobado por Resolución del Consejo Directivo N° 039-2020-SUNEDU-CD, del 27 de marzo de 2020.

65 En las que se encuentran comprendidas las universidades licenciadas, con licencia institucional en trámite o licencia
institucional denegada.

66 La ejecución de las adaptaciones no presenciales con carácter excepcional no implica un cambio en la modalidad del
programa académico, y para tal efecto deberá garantizar las mismas condiciones de calidad.

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- Planificación, esta dimensión se enfoca en la supervisión de las actividades de


identificación de asignaturas que, por la naturaleza de su contenido, califican como no
presenciales; así como en la modificación del calendario académico, reprogramación y/o
un plan de recuperación de clases. Esto con el objetivo de verificar el cumplimiento en la
continuidad y calidad del servicio educativo universitario.
Asimismo, se enfoca en la verificación de disponibilidad de acceso a internet por hogares
de estudiantes y docentes, así como del personal docente capacitado para el dictado de
las asignaturas.

- Soporte Tecnológico, esta dimensión se enfoca en la supervisión de la implementación de


tecnologías de la información y comunicación, y mecanismos de fortalecimiento de
competencias digitales de los docentes y estudiantes. Esto considera contar con una
plataforma virtual, soporte administrativo necesario para el funcionamiento efectivo y
continuo, así como el uso de herramientas pedagógicas basadas en metodologías no
presenciales.

- Gestión de la adecuación no presencial, esta dimensión se enfoca en la supervisión de la


gestión de disposiciones normativas internas de las universidades con relación a la
adaptación no presencial de sus asignaturas, así como el plan de recuperación de clases,
involucrando en dicho proceso a su personal docente y administrativo. Así como,
estrategias para el seguimiento y monitoreo de la planificación y desarrollo de la
adaptación no presencial a través de estrategias de inducción y acompañamiento al
estudiante en la implementación de la adaptación no presencial, así como de seguimiento
en la ejecución de clases no presenciales. Por otra parte, también comprende los procesos
de capacitación al personal docente para la adecuación de la planificación de su
asignatura, así como de su virtualización.

- Propuesta pedagógica, esta dimensión se enfoca en la supervisión de la implementación


de estrategias efectivas de educación a distancia para el dictado no presencial de sus
asignaturas. Para ello, resulta relevante delimitar una ruta de aprendizaje que permita
verificar con claridad, como mínimo, los objetivos, las actividades académicas teóricas o
prácticas a realizarse de forma no presencial, su duración y metodología de aprendizaje,
los recursos educativos —físicos o digitales— que se encuentran disponibles para su
ejecución.

Del mismo modo, se enfoca en la adaptación de forma no presencial de las evaluaciones


con el propósito de evitar el plagio o suplantación.

- Comunicación, esta dimensión se enfoca en la supervisión de la difusión y comunicación


de forma oportuna de la planificación académica de las asignaturas, así como de las
medidas para la adaptación no presencial, a sus estudiantes y docentes.

- Mitigación de riesgos y brechas, esta dimensión se enfoca en la supervisión de la


implementación de medidas para mitigar el riesgo de deserción y las brechas que se
generen por el acceso desigual del estudiante universitario a una adecuada conectividad
a internet y de la tecnología necesaria de la educación no presencial. El objetivo de la
supervisión es asegurar el acceso al servicio de educación universitario, que podría verse
limitado debido al COVID-19.

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Con atención a las dimensiones mencionadas, para el 2020, la Sunedu implementa estrategias
efectivas para la supervisión de las adaptaciones no presenciales de las asignaturas, para lo que
realiza lo siguiente:

- Verificar, de forma concurrente ―desde la presentación del formato de adaptación no


presencial hasta el término de las funciones de seguimiento de las asignaturas―,
preventiva y periódica, la prestación del servicio educativo universitario de forma no
presencial. Para ello, se toma como insumo la información del formato de adecuación no
presencial y las denuncias que se pudieran haber recibido al respecto.

- Posterior a la revisión del formato referido, el órgano supervisor emite un Reporte de


Diagnóstico a la universidad junto con un requerimiento de información, en el que se
identifican posibles desviaciones en la planificación, implementación o ejecución de las
adaptaciones no presenciales de las asignaturas, y a la vez, propone la presentación de un
plan de cumplimiento a efectos de subsanar la conducta de forma voluntaria y progresiva.

Este plan de cumplimiento consiste en un conjunto de metas y acciones que la universidad


deberá realizar en un plazo determinado, a efectos de asegurar, como mínimo, el
cumplimiento de la adaptación no presencial. Asimismo, la universidad deberá reportar
los avances del cumplimiento, con el propósito que la Sunedu realice un monitoreo y/o
seguimiento a las actividades comprometidas.

- Implementar acciones orientativas, las cuales tienen como finalidad la revisión del
diagnóstico y acompañado de orientaciones técnicas a las universidades que así lo
requieran, o que, por la naturaleza de importancia de las observaciones, pueda disponer
de oficio la Disup.

- Finalmente, en caso se subsane la conducta o persista el posible incumplimiento, el


órgano supervisor emite el Informe de Resultados, con las recomendaciones que
corresponda.

- Las herramientas o recursos de las acciones de supervisión son básicamente de gabinete.


Se realizarán acciones de campo, en la medida que se levanten las restricciones y resulten
estrictamente necesarias, cumpliendo con los protocolos dictados en el marco de la
emergencia sanitaria.

Por otra parte, esta supervisión se encuentra sujeta a una priorización por riesgo, la cual permite
identificar y determinar aquellas universidades, tanto públicas como privadas, que prestan
servicios presenciales, que por denuncia o como resultado del seguimiento; o por la deficiente
planificación en la adaptación presencial, dependiendo de la magnitud e intensidad del
incumplimiento de la conducta, califiquen como riesgosas. Al respecto, el órgano supervisor
determina sus prioridades en la supervisión ―de mayor a menor intensidad de
incumplimiento―, así como las acciones a implementar y los recursos necesarios en función del
nivel de riesgo de incumplimiento que enfrenta.

Meta:
100% de universidades, públicas y privadas, que prestan servicios educativos no presenciales.

Tipo de Supervisión:

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La supervisión se realizará mediante acciones orientativas, de seguimiento y gabinete durante


todo el 2020. Se realizarán únicamente acciones de campo, en la medida que se levanten las
restricciones y sean necesarias ―cumpliendo los protocolos correspondientes―.

4.7. Cumplimiento del deber de transparencia universitaria

El deber de transparencia, de conformidad con lo señalado en el artículo 1167 de la Ley


Universitaria establece que las universidades públicas y privadas, al ser gestoras de un servicio
público, deben publicar información vinculada con la formación y desarrollo de los estudiantes,
el uso de los recursos públicos y la gestión del patrimonio privado, en tanto es relevante y de
interés de la comunidad universitaria puesto que da cuenta de la gestión académica e
institucional de la universidad.

Cumplir con esta obligación de manera permanente, actualizada y que sea de fácil acceso para
los usuarios implica que las autoridades de las universidades implementen mecanismos internos
para organizar y mejorar su gestión para trasparentar su accionar y consecuentemente mejorar
el servicio ofrecido. Asimismo, los estudiantes, padres de familia y demás interesados pueden
ejercer su derecho de acceder a información que les permita conocer el desempeño de los
principales procesos de la universidad, propiciándose de esta manera un rol vigilante, así como
la toma de decisiones informadas.

Resulta oportuno indicar que en el último trimestre del 201668 se realizó la supervisión de los
componentes que comprenden la obligación supervisable prevista en el artículo 11 de la Ley
Universitaria, verificando que noventa (90) ―69 %― universidades supervisadas publicaron el
100% de la información solicitada por Ley. Por otra parte, se evidenció la necesidad de contar
con lineamientos que orienten tanto a las universidades a tener claridad sobre los temas a
publicar, como a la Disup, para realizar su labor de supervisión. Por ello, se elaboraron «Criterios
técnicos para la supervisión del cumplimiento del deber de transparencia, con atención de lo
previsto en el artículo 11 de la Ley Universitaria»69 (en adelante, Criterios de cumplimiento del

67 Ley Nº 30220, Ley Universitaria


«Artículo 11. Transparencia de las universidades
Las universidades públicas y privadas tienen la obligación de publicar en sus portales electrónicos, en forma permanente y
actualizada, como mínimo, la información correspondiente a:
11.1 El Estatuto, el Texto Único de Procedimientos Administrativos (TUPA), el Plan Estratégico Institucional y el
reglamento de la universidad.
11.2 Las actas aprobadas en las sesiones de Consejo de Facultad, de Consejo Universitario y de Asamblea Universitaria.
11.3 Los estados financieros de la universidad, el presupuesto institucional modificado en el caso de las universidades
públicas, la actualización de la ejecución presupuestal y balances.
11.4 Relación y número de becas y créditos educativos disponibles y otorgados en el año en curso.
11.5 Inversiones, reinversiones, donaciones, obras de infraestructura, recursos de diversa fuente, entre otros.
11.6 Proyectos de investigación y los gastos que genere.
11.7 Relación de pagos exigidos a los alumnos por toda índole, según corresponda.
11.8 Número de alumnos por facultades y programas de estudio
11.9 Conformación del cuerpo docente, indicando clase, categoría y hoja de vida.
11.10 El número de postulantes, ingresantes, matriculados y egresados por año y carrera.
Las remuneraciones, bonificaciones y demás estímulos que se pagan a las autoridades y docentes en cada categoría, por
todo concepto, son publicados de acuerdo a la normativa aplicable».

68 Cabe mencionar, que durante el 2016 no se contaba con Plan de Supervisión, pero se realizó la supervisión no programada
del artículo 11 a 131 universidades.

69 Publicados en el diario Oficial «El Peruano» el 27 de diciembre de 2017.

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deber de transparencia), que posteriormente se aplicaron en la supervisión realizada en el 2017


y 2019.

De los resultados obtenidos de las supervisiones realizadas en los periodos 2016 y 2017, se logró
identificar a treinta y seis (36) universidades que no cumplieron con publicar el 100% de la
información requerida por la Ley Universitaria en ambos periodos, a pesar de contar con los
Criterios de cumplimiento del deber de transparencia que guían su accionar y haber pasado por
un proceso de supervisión donde se les recomendó cumplir con esta obligación.

Por lo antes mencionado, a través del Plan de Supervisión de 2019 se programó la supervisión
del cumplimiento del deber de transparencia a las referidas 36 universidades licenciadas ―23
públicas y 13 privadas― de conducta reincidente y que, a su vez, contarían con mayor riesgo de
incumplimiento respecto de todos los componentes previstos en el artículo 11 de la Ley
Universitaria.

De las 36 universidades a supervisar, 36 supervisiones fueron iniciadas durante el 2019,


representando el cumplimiento total de dicha meta, de las cuales: i) Sólo 1 universidad de las 36
se concluyó con Informe de Resultados ―cumplimiento de obligación―, ii) 3 universidades de
las 36 tienen Informe de Resultados de archivo en tanto subsanaron su conducta, iii) 30
universidades de las 36 se han emitido Informe Preliminar ―en evaluación de las
observaciones― y iv) 2 universidades de las 36 aún se encuentran pendiente de Informe
Preliminar. A continuación, lo señalado se detalla en la tabla siguiente:

Tabla N° 11. Supervisiones realizadas según Plan de Supervisión 2019

NÚMERO DE PORCENTAJE DE
ESTADO OBSERVACIÓN
UNIVERSIDADES CUMPLIMIENTO
Informe de Resultados
con archivo (3
CUMPLIMIENTO DE OBLIGACIÓN 4 11%
subsanaron su
conducta)
Supervisiones con
INDICIOS DE PRESUNTO Informe Preliminar (en
30 83%
INCUMPLIMIENTO evaluación de las
observaciones)
Pendiente de Informe
EN EVALUACIÓN 2 6%
Preliminar
TOTAL DE UNIVERSIDADES
36 100%
SUPERVISADAS
Fuente: Sunedu. Elaboración: Propia. 2020. Información con fecha de corte al 11 de mayo de 2020.

En atención a los resultados obtenidos, la supervisión de esta materia resulta de alta importancia
en la medida que existe la necesidad que las universidades, tanto públicas como privadas,
cumplan con publicar en sus portales electrónicos y mantener en forma actualizada y
permanente año a año, respecto de la información prevista en el artículo 11 de la Ley
Universitaria.
La supervisión de esta materia, además de las recomendaciones derivadas de anteriores
supervisiones, comprenderá, entre otros puntos, la verificación de la publicación, como mínimo,
de la información correspondiente a:

Ley N° 30220, Ley Universitaria


«Artículo 11. Transparencia de las universidades

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11.1 El Estatuto, el Texto Único de Procedimientos Administrativos (TUPA), el Plan Estratégico


Institucional y el reglamento de la universidad.
11.2 Las actas aprobadas en las sesiones de Consejo de Facultad, de Consejo Universitario y de
Asamblea Universitaria.
11.3 Los estados financieros de la universidad, el presupuesto institucional modificado en el caso
de las universidades públicas, la actualización de la ejecución presupuestal y balances.
11.4 Relación y número de becas y créditos educativos disponibles y otorgados en el año en
curso.
11.5 Inversiones, reinversiones, donaciones, obras de infraestructura, recursos de diversa
fuente, entre otros.
11.6 Proyectos de investigación y los gastos que genere.
11.7 Relación de pagos exigidos a los alumnos por toda índole, según corresponda.
11.8 Número de alumnos por facultades y programas de estudio
11.9 Conformación del cuerpo docente, indicando clase, categoría y hoja de vida.
11.10 El número de postulantes, ingresantes, matriculados y egresados por año y carrera.
(…)».

Por lo antes expuesto, el alcance de la supervisión del deber de transparencia para el 2020 se
prioriza en las cincuenta y siete (57) universidades licenciadas, entre públicas y privadas, que
aún se encuentran pendientes por supervisar ―sin contar a las 36 universidades supervisadas
durante el período 2019―.

Por otra parte, con relación a la estrategia de supervisión, se realizarán acciones de gabinete a
través de la verificación de los portales electrónicos de las universidades seleccionadas; así
como, se implementarán supervisiones orientativas, las cuales tienen como finalidad la revisión
de la información publicada en los referidos portales y la emisión de recomendaciones sobre las
debilidades asociadas a la información prevista en el artículo 11 de la Ley Universitaria; con el
propósito de verificar el cumplimiento del deber de transparencia de las universidades.

Meta:
Cincuenta y siete (57) universidades licenciadas, entre públicas y privadas.

Tipo de Supervisión:
La supervisión se realizará mediante acciones orientativas y de gabinete.

4.8. Supervisión de elecciones y Comité Electoral Universitario

En una universidad pública, la calidad de la educación superior universitaria está asociada con
la calidad de la democracia institucional.

Un proceso electoral eficiente y justo asegura la legitimidad del gobierno universitario y la


estabilidad necesaria para el desarrollo de la prestación del servicio de educación universitaria;
así como reduce la brecha entre el contenido de las políticas implementadas por la universidad
y las necesidades de la comunidad universitaria, con especial énfasis de sus docentes y
estudiantes.

En esa línea, la exigencia de protección y promoción de los derechos de participación de


docentes y estudiantes en el gobierno de la universidad pública, en los términos previstos por la
Ley Universitaria, se extiende, con especial importancia, a los órganos universitarios
responsables de la organización, conducción y control de los procesos electorales, tal como es

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el caso del Comité Electoral Universitario (en adelante, CEU), de la Asamblea Universitaria,
responsable de elegir a los miembros del CEU70, o del Consejo Universitario, encargado de
aprobar el reglamento electoral71, así como de cualquier otro órgano universitario que, en el
ejercicio de sus funciones, tenga incidencia en las elecciones de autoridades y representantes
del gobierno universitario.

Es importante, entonces, que la universidad pública fortalezca los procesos electorales de sus
autoridades y representantes; así como garantice elecciones eficientes y justas, ello con el
objeto de prevenir y disuadir la comisión de acciones contrarias a la ley y a la Constitución, así
como conductas que no se encuentren alineadas a los principios de democracia institucional,
pluralidad e inclusión durante el desarrollo de los procesos de elección; con el propósito de no
comprometer la calidad del servicio educativo superior universitario.

Teniendo en cuenta lo señalado, resulta necesario anotar que, luego de la culminación del
proceso de adecuación de gobierno a las disposiciones de la Ley Universitaria, se han llevado a
cabo algunos procesos electorales para elegir a rectores y Vicerrectores. Cabe indicar que los
procesos electorales para elección del rector se estarán realizando entre los años 2020, 2021 y
2022. Para mayor detalle, se muestra un calendario electoral de las universidades públicas,
según se detalla en los siguientes gráficos:

Gráfico N° 3. Calendario electoral de las universidades públicas -2020

Fuente: Dirección de Supervisión

70 Ley N° 30220, Ley Universitaria


«Artículo 72. El Comité Electoral Universitario de la universidad pública
Cada universidad pública tiene un Comité Electoral Universitario que es elegido por la Asamblea Universitaria cada vez que
ocurre un proceso electoral, con una anticipación no menor de seis (6) meses previos a dicho proceso, y constituido por
tres (3) profesores principales, dos (2) asociados y un (1) auxiliar, y por tres (3) estudiantes. Está prohibida la reelección de
sus miembros.
El Comité Electoral es autónomo y se encarga de organizar, conducir y controlar los procesos electorales, así como de
pronunciarse sobre las reclamaciones que se presenten. Sus fallos son inapelables. (…)».

71 Ley N° 30220, Ley Universitaria


«Artículo 59. Atribuciones del Consejo Universitario
El Consejo Universitario tiene las siguientes atribuciones:
(…)
59.2 Dictar el reglamento general de la universidad, el reglamento de elecciones y otros reglamentos internos especiales,
así como vigilar su cumplimiento.
(…)».

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“Año de universalización de la salud”

Gráfico N° 4. Calendario electoral de las universidades públicas -2021

Fuente: Dirección de Supervisión

Gráfico N° 5. Calendario electoral de las universidades públicas -2022

Fuente: Dirección de Supervisión

Cabe señalar que las denuncias en materia de procesos electorales de universidades públicas
son frecuentes, por lo que es conveniente, entre otras razones, programar acciones para su
atención y evaluación. Asimismo, el impacto de estos procesos de supervisión es significativo en
tanto las conductas identificadas pueden comprometer la legalidad de todo o ciertos extremos
del proceso electoral, con la consiguiente exigencia de la declaratoria de nulidad, en tanto
corresponda. Cabe indicar que contar con certeza sobre la legalidad de la elección de una
autoridad universitaria es relevante para su legitimidad y, con ello, para la continuidad regular
de la gestión académica y administrativa en las universidades públicas.

Asimismo, la supervisión de esta materia es relevante dada la importancia de promover que las
universidades públicas aseguren elecciones eficientes y justas con el propósito de asegurar la
realización del principio de Democracia Institucional y así viabilizar una de las condiciones
necesarias para la calidad en la prestación en la educación universitaria.

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Debido a esta problemática, esta Superintendencia, a través de las Disposiciones para el mejor
cumplimiento de la Ley Universitaria en materia electoral de las universidades públicas72 (en
adelante, Disposiciones en materia electoral de las universidades públicas) establece
disposiciones que permiten, desde un enfoque de calidad, precisar y esclarecer aspectos
relativos al desarrollo de las etapas73 de un proceso electoral de autoridades ante los órganos
de gobierno de la universidad; así como plantea monitorear de manera permanente los procesos
electorales de las universidades públicas, especialmente , en aquellos en los que se eligen a
rectores y vicerrectores.

El reglamento antes descrito tiene por propósito constituir un marco de referencia que permita
a la Sunedu promover el cumplimiento de estándares en materia electoral que se desprenden
de lo previsto en la Ley Universitaria.

Por otro lado, a consecuencia de la emergencia sanitaria producida por el COVID-19, se aprobó
el Decreto Legislativo N° 1496 que establece disposiciones en materia de educación superior
universitaria en el marco del estado de emergencia sanitaria a nivel nacional74, el cual faculta a
la Asambleas Universitarias, Consejos Universitarios, Consejos de Facultad y en general a
cualquier órgano de gobierno de universidades públicas y privadas, para que realicen sesiones
virtuales con la igual validez que una sesión presencial. Para ello, los medios utilizados deben
garantizar la comunicación, participación y el ejercicio de los derechos de voz y voto de docentes
y estudiantes; así como asegurar la autenticidad y legitimidad de los acuerdos adoptados75.

Bajo ese contexto, el CEU, Consejo Universitario, Consejo de Facultad y la Asamblea Universitaria
de las universidades públicas, en tanto órganos que participan en la realización de procesos
electorales de sus autoridades, pueden convocar, sesionar y acordar de forma virtual, por lo que
sus sesiones virtuales cuentan con igual valor que una sesión presencial, con lo cual se asegura
la legitimidad del gobierno universitario y, con ello, la estabilidad institucional necesaria para la
prestación regular del servicio educativo universitario.

Ahora bien, a efectos de lograr una supervisión efectiva, se han definido las dimensiones que,
como mínimo, serán materia de supervisión para el 2020, por resultar críticas para el
aseguramiento de la legitimidad de los procesos electorales y la estabilidad para el desarrollo
de la prestación del servicio educativo:

72 Aprobado por Resolución de Consejo Directivo N° 158-2019-SUNEDU-CD el 6 de diciembre de 2019.

73 Ello presupone tomar en consideración que la etapa pre-electoral, la etapa del sufragio y la etapa pos-electoral forman
parte de un proceso electoral y que, a su vez, estas se deben desarrollarse de forma adecuada para garantizar una elección
justa y eficiente.

74 Publicado en el Diario Oficial «El Peruano» el 9 de mayo de 2020.

75
Decreto Legislativo N° 1496, que establece disposiciones en materia de educación superior universitaria en el marco del
estado de emergencia sanitaria a nivel nacional
«Artículo 5.- Convocatoria y desarrollo de sesiones virtuales por parte de los órganos de gobierno de universidades
Facúltese a las Asambleas Universitarias, Consejos Universitarios, Consejos de Facultad y en general a cualquier órgano de
gobierno de universidades públicas y privadas, para que realicen sesiones virtuales con la misma validez que una sesión
presencial. Para ello, emplean medios electrónicos u otros de naturaleza similar que garanticen la comunicación,
participación y el ejercicio de los derechos de voz y voto de sus miembros.

Los medios utilizados para la realización de las sesiones virtuales deben garantizar la autenticidad y legitimidad de los
acuerdos adoptados».

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- Proceso electoral eficiente y justo, esta dimensión se enfoca en la supervisión de todas las
etapas de un proceso electoral de autoridades y representantes ante los órganos de
gobierno de la universidad pública. Esto con el objetivo de verificar el cumplimiento
oportuno de las obligaciones supervisables en materia electoral previstas en la Ley
Universitaria a efectos de garantizar el pleno ejercicio de los derechos de los docentes y
estudiantes a participar en el gobierno de la universidad pública.

Asimismo, en la presente dimensión se verifica la supervisión del correcto funcionamiento


del CEU, sin perjuicio del ejercicio autónomo y en el marco de la legalidad de sus
funciones, y en general de cualquier órgano de gobierno que participe, en alguna medida,
en la realización de la elección de autoridades universitarias.

- Publicidad y transparencia, esta dimensión se enfoca en la supervisión de la difusión de


información en materia electoral —etapas, cronograma, lista en competencia, así como
cualquier otra información relevante— a través de fuentes oficiales y alternativas. Esto
con el propósito de garantizar la publicidad y transparencia de los procesos electorales a
favor de la comunidad universitaria.

Con atención a las dimensiones mencionadas, las cuales pueden incluir otros aspectos
relevantes según la complejidad de los casos, la Sunedu implementa estrategias efectivas para
la supervisión de elecciones y Comité Electoral Universitario de las universidades públicas, para
lo que realiza lo siguiente:

- Remitir comunicado a todas las universidades públicas, informando que deben conformar
sus comités electorales con 6 meses de anticipación y requiriendo que informen sobre los
miembros de estos comités.

- El órgano supervisor evalúa las denuncias recibidas sobre presunta vulneración de la


normativa en materia electoral; y de ser el caso, ejecuta acciones de supervisión derivadas
de estas denuncias, o que, de oficio, sean pertinentes realizar en virtud de riesgo de
incumplimiento de la Ley Universitaria y su normativa conexa en materia electoral.

- Posteriormente, emite un Informe Preliminar, en el que se identifican posibles


incumplimientos de las obligaciones asociadas a materia electoral, las que se comunicarán
a las universidades públicas para que efectúen las acciones pertinentes a efectos de
subsanar la conducta de forma voluntaria, así como, garantizar procesos electorales
eficientes y justos.

- Realizar acciones orientativas, las cuales tienen como finalidad brindar orientación técnica
de la implementación de las «Disposiciones para material electoral», en lo que
corresponda, a las universidades públicas que lo requieran, o que, por la naturaleza de
importancia de las observaciones, pueda disponer de oficio la Disup, para prevenir
conductas riesgosas que comprometan los resultados electorales.

- Asimismo, en caso se subsane la conducta o persista el posible incumplimiento, el órgano


supervisor emite el Informe de Resultados, con las recomendaciones que corresponda.

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- Implementar acciones de supervisión de gabinete a través de la documentación remitida


por las universidades públicas sobre procesos electorales, así como de la información de
materia electoral publicada en fuentes oficiales y alternativas. Se realizarán solo acciones
de campo, en la medida que se levanten las restricciones y sean necesarias, cumpliendo
los protocolos dictados en el marco de la emergencia sanitaria, por motivo del COVID-19.

Meta:
100% de universidades públicas que llevarán a cabo elecciones para el cargo de Rector y
Vicerrectores en el 2020.

Tipo de Supervisión:
La supervisión se iniciará mediante acciones orientativas y de gabinete. Se realizarán,
únicamente, acciones de campo, en la medida que se levanten las restricciones y sean necesarias
—cumpliendo los protocolos correspondientes—. Asimismo, se ejecutarán acciones de
cumplimiento que permiten verificar las obligaciones señaladas en la Ley Universitaria y en las
Disposiciones en materia electoral.

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