SAGRILAFT-FUV

FORMATO ÚNICO DE SOLICITUD SAR-F001

VINCULACIÓN DE CLIENTE O FECHA 02/02/2021
PROVEEDORES VERSIÓN: 002
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TIPO DE REGISTRO: Vinculación Actualización CONTRATACIÓN: Operación Suministro

INFORMACIÓN DE DILIGENCIAMIENTO
FECHA: CIUDAD:
FUNCIONARIO QUE DILIGENCIA FORMATO:

01. PERSONA NATURAL

PRIMER NOMBRE: SEGUNDO NOMBRE: PRIMER APELLIDO: SEGUNDO APELLIDO:

TIPO DE DOCUMENTO CC CE Pasaporte Otro ¿Cual? NO.

LUGAR Y FECHA DE DD/MM/ LUGAR Y FECHA DD/MM/
EXPEDICIÓN AAAA DE NACIMIENTO AAAA
DIRECCIÓN DE DOMICILIO TELÉFONO DOMICILIO: CIUDAD: DEPARTAMENTO:

NOMBRE COMERCIAL/SIGLA: DIRECCIÓN OFICINA: TELÉFONO OFICINA: CIUDAD / MUNICIPIO:

CORREO ELECTRÓNICO: TELÉFONO CELULAR:

ACTIVIDAD ECONÓMICA: CÓDIGO CIIU:
TIPO DE PRODUCTO Y/O SERVICIO A Materiales Preciosos Productos Agrícolas Otro Cual?
SUMINISTRAR (Seleccione y haga una Descripción:
breve explicación del producto y/o
servicio que desea comercializar)
02. PERSONA JURÍDICA
RAZÓN SOCIAL NIT
DIRECCIÓN DE DOMICILIO DEPARTAMENTO

TIPO DE DOCUMENTO CC CE Pasaporte Otro ¿Cual? No.

PERSONA DE CONTACTO CARGO TELÉFONO CELULAR
DIRECCIÓN PRINCIPAL: TELÉFONO/FAX: CIUDAD/ MUNICIPIO: CORREO ELECTRÓNICO:

DIRECCIÓN SUCURSAL: TELÉFONO/FAX: CIUDAD/ MUNICIPIO: CORREO ELECTRÓNICO:

ACTIVIDAD ECONÓMICA: CÓDIGO CIIU:

TIPO DE PRODUCTO Y/O SERVICIO A Materiales Preciosos Productos Agrícolas Otro Cuál?
SUMINISTRAR (Seleccione y haga una Descripción:
breve explicación del producto y/o
servicio que desea comercializar)
03. DATOS REPRESENTANTE LEGAL
PRIMER NOMBRE: SEGUNDO NOMBRE: PRIMER APELLIDO: SEGUNDO APELLIDO:

TIPO DE DOCUMENTO CC CE Pasaporte Otro ¿Cual? No. DE DOCUMENTO

LUGAR Y FECHA DE DD/MM/ LUGAR Y FECHA DD/MM/
EXPEDICIÓN AAAA DE NACIMIENTO AAAA
CORREO ELECTRÓNICO: TELÉFONO CELULAR:

04. SOCIOS ACCIONISTAS CON MÁS 5% DE PARTICIPACIÓN CON VOZ Y DERECHO AL VOTO

PERSONA EXPUESTA
TIPO No % DE PUBLICAMENTE
NOMBRES Y APELLIDOS NACIONALIDAD CARGO
ID IDENTIFICACIÓN PARTICIPACIÓN
SI NO
 05. ADMINISTRADORES
Si alguno de los Administradores representantes Legales o miembros de Junta Directiva es una persona públicamente expuesta (Personas
Expuestas Políticamente (PEP) -según lo establecido en el Decreto 1674 de 2016-, I. representantes legales de organizaciones internacionales y,
2) personas que gozan de reconocimiento público)

TIPO No VINCULO / FECHA

NOMBRES Y APELLIDOS NACIONALIDAD ENTIDAD CARGO
ID IDENTIFICACIÓN RELACIÓN DESVICULACIÓN

06. INFORMACIÓN FINANCIERA

FECHA DE CORTE
INGRESOS: EGRESOS TOTALES: ACTIVO:
OTROS INGRESOS: UTILIDAD OPERACIONAL: PASIVO:
TOTAL INGRESOS: VALOR DECLARACIÓN RENTA: PATRIMONIO:
07. REFERENCIAS
REFERENCIAS BANCARIAS
ENTIDAD: SUCURSAL:
TELÉFONO: CIUDAD:
NÚMERO DE CUENTA CORRIENTE Y/O TIEMPO DE VINCULACIÓN:
AHORROS:
ENTIDAD: SUCRUSAL:
TELÉFONO: CIUDAD:
NÚMERO DE CUENTA CORRIENTE Y/O TIEMPO DE VINCULACIÓN:
AHORROS:
REFERENCIAS COMERCIALES
NOMBRE DE LA
EMPRESA:
IDENTIFICACIÓN:
DIRECCIÓN: TELÉFONO:
CONTACTO: CIUDAD:
ACTIVIDAD ECONÓMICA Y/O RELACIÓN COMERCIAL:
NOMBRE DE LA
EMPRESA:
IDENTIFICACIÓN:
DIRECCIÓN: TELÉFONO:
CONTACTO: CIUDAD:
ACTIVIDAD ECONÓMICA Y/O RELACIÓN COMERCIAL:
08. OPERACIONES INTERNACIONALES
¿EfeCTÚA Operaciones Internacionales?: ¿Tiene Cuenta en el
Exterior?:
País: Entidad:
Monto por Operación en USD: Monto promedio Mensual:

09. GESTIÓN PARA LA PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS

¿Dispone de medios o herramientas para prevenir y controlar el lavado de SI No
activos?:
En caso afirmativo descríbalas como:
SEÑALE UNA OPCIÓN Código de Etica Manual SIPLA Manual SAGRILAFT Manual de Procedimientos
Certifico que la información suministrada en el presente documento es veraz, que en caso de requerir su actualización me comprometo a reportarla oportunamente, cuando s
en la ciudad de ____________________

Nombre del Representante Legal

Firma del Representante Legal

ESPACIO EXCLUSIVO DE NAPLES PRIME SAS CI (ÁREA DE CUMPLIMIENTO)

Entrevista Presencial Telefónica

Posterior verificación de la información suministrada en el presente

SI SI
formulario se establece que se cumplió con todas las políticas y
La información aportada por el cliente es
procedimientos de conocimiento del cliente definidas en el Manual
consciente
SAGRILAFT y esta se consideró idóneo para el inicio y aprobación de la
NO con los resultados de la entrevista NO
vinculación del tercero en relación como cliente de NAPLES PRIME
SAS CI.
CONFIRMACIÓN DE LA INFORMACIÓN

Fecha: Hora: Ciudad: Nombre del funcionario que Realiza la Entrevista: Cargo:

OBSERVACIONES:

RESULTADO DE LA ENTREVISTA
APROBADO RECHAZADO

ADVERTENCIA

Naples Prime SAS, C.I informa a todos aquellas personas naturales o jurídicas que estén interesadas en
iniciar el proceso de vinculación como proveedores para el año 2021, que la solicitud se deberá tramitar
directamente por interesado, sin intermediarios, comisionistas o tramitadores, el proceso es
totalmente gratuito.
 ANEXO 1
DOCUMENTACIÓN REQUERIDA

Si la contraparte se relaciona con las líneas de

negocio ubíquese según su régimen tributario si
DOCUMENTACIÓN COMERCIAL, ADMINISTRATIVA Y FINANCIERA no en otros bienes y servicios
Persona Persona Otros Bienes LISTA DE
Jurídica Natural Y Servicios CHEQUEO

1. Formulario único de vinculación (diligenciado a computador con firma y huella) ✓ ✓

2. Copia del documento de identificación del representante legal/persona natural y/o
titular con firma, fecha y huella al 150% ✓ ✓ ✓
3. Certificado de existencia y representación legal, original con vigencia no mayor a 30 ✓ ✓ SI APLICA
días.

4. RUT actualizado con la actividad económica principal; para los explotadores

mineros autorizados los códigos 0722 y 4662 en las casillas 46, 48, o 50 como
actividad económica. En caso de una zona franca, en la casilla 54 debe tener los ✓ ✓ ✓
códigos 22 y 23 (de Importador y Exportador) TODAS LAS PAGINAS

5. Si el proveedor tiene una condición especial tributaria (1429, cooperativas,

etc.) adjuntar la respectiva resolución de la DIAN, que acredite tal ✓ ✓
condición.
6. Estados financieros comparativos de los últimos dos años, donde se incluya: Estado
de Situación financiera y Estado de Resultado Integral con sus respectivas notas. Todo ✓ ✓
lo anterior debidamente firmado por contador, Revisor Fiscal ( Si esta obligado) y
Representante Legal.
7. Últimas tres declaraciones de Renta de la sociedad, el presentante legal y
Accionistas ✓ ✓
con más del 5% de participación
8. Composición accionaria de la sociedad, relacionando los accionistas con más del 5%
de ✓ ✓ ✓
participación (Certificada por Revisor Fiscal o Contador)
9. En caso de tener personas jurídicas dentro de la composición accionaria de la
sociedad, se necesita certificación de composición accionaria con números de ✓ ✓ ✓
documento de identidad de esas personas jurídicas

10. Antecedentes judiciales del Representante legal y Accionistas ✓ ✓

11. Referencias bancarias de TODAS sus cuentas con tipo de producto,
número de producto y nombre de la entidad (no mayor a 30 días) ✓ ✓ ✓
12. Dos Referencias comerciales (no mayor a 30 días) ✓ ✓
13. Fotocopia de la cedula, tarjeta Profesional y Certificado de Antecedentes
disciplinarios ante la junta central de contadores, del contador y Revisor Fiscal (Con ✓ ✓
firma, fecha y huella).

14. Declaración de origen de los fondos, firmada por Representante legal y el ✓ ✓ ✓

contador.

15.Firma de carta de autorización de manejo de datos ✓ ✓ ✓

16. Aquellas empresas que tengan la obligación de contar con el Sistema
Administración de Lavados de Activos (SAGRILAFT, SIPLAFT o cualquier otra ✓ ✓
denominación dispuesta por la ley) deben certificar su implementación.

17. Registro fotográfico del establecimiento de comercio y ubicación en tiempo real por
google
maps
 ANEXO 2
DOCUMENTACIÓN TÉCNICA SEGÚN LA LÍNEA DE SUMINISTRO

Explotadores Mineros Autorizados (EMA) Marque Tipo de EMA

I. TITULO MINEROS EN ETAPA DE EXPLOTACIÓN: ( Contratos de Concesión, Licencia de Explotación )
Contrato de Concesión Cumple Licencia de Explotación LISTA DE CHEQUEO

1. Suscripción del CC 1. Aprobación de la LE

2. Aprobación del Programa de Trabajos y 2 .Aprobación del Programa de Trabajos e Inversiones(
Obras (PTO) PTI)
3. Otorgamiento de la Licencia Ambiental 3.Aprobación del Permiso de Manejo Ambiental (PMA)

4. Aprobación del cupo de explosivos por el Departamento Control Comercio de Armas (DCCA) de la Industria Militar (INDUMIL)
para la
minería de veta.
5. Certificado de Estupefacientes (todos los que transportan combustibles)- minería aluvial

II. SOLICITANTES DE PROGRAMAS DE LEGALIZACIÓN O FORMALIZACIÓN

1. Constancia de radicación de la solicitud de legalización expedida por la Agencia Nacional de Minería.

2. Documento de la Autoridad Minera que demuestre la viabilidad técnica y jurídica de la solicitud de legalización.

3.Constancia de radicación del Plan de Trabajos y Obras (PTO), Plan de Trabajos y Obras (PTO), y de la licencia ambiental
temporal.
4. Publicación en el Listado de las solicitudes de legalización de minería y las solicitudes de formalización de minería tradicional
que se
encuentran en trámite ante la autoridad minera, las cuales pueden consultarse en la plataforma del RUCOM.
5. Certificación de la Agencia Nacional Minera expedida al solicitante de legalización sobre el estado de su trámite y sobre la
vigencia de
la misma.
III. BENEFICIARIOS DE ÁREAS DE RESERVA ESPECIAL ( ARE)
1.Declaratoria del ARE por parte de la autoridad minera.
2. PTO en caso que el ARE haya recibido Estudios Geológicos Mineros por parte de la ANM.
3.Instrumento debidamente Otorgado por la autoridad ambiental.
IV. SUBCONTRATISTAS DE FORMALIZACIÓN MINERA
1.Inscripción del subcontrato de formalización ante la autoridad minera.
2. Registro Único de Comercializadores de Minerales (RUCOM).
3. Aprobacion del PTO
4. Otorgamiento de licencia ambiental, o en su defecto, constancia de radicación ante la Autoridad Ambiental competente del
compromiso de aplicación de las guías ambientales.

V. MINERÍA DE SUBSISTENCIA ( Minería artesanal actividades de Barequero y Chatarrero)

1. Cedula de Ciudadanía del minero de subsistencia
2. Certificado de minero de subsistencia expedido por la alcaldía municipal.
3. Presentar la declaración de producción del mineral.
4. Registro Único Tributario (RUT), con la actividad económica 0722
5. No haber excedido topes de producción mayores a 35g mensuales para metales preciosos (oro, plata y platino).
 Documentación Técnica Adicional para todos los Explotadores Mineros Autorizados
1. Certificado de origen en formato de la ANM (firmados en original y huella del propietario de la Planta de Beneficio, o del
Explotador
Minero Autorizado)

2. Constancia de Publicación en los listados del RUCOM

3. Certificando de Registro Minero (No mayor a 30 días).

4. Formatos básicos mineros de los últimos dos (2) años

5. Constancia de pago de las regalías correspondiente en la entidad recaudadora

I. COMERCIALIZADORES DE MINERALES AUTORIZADOS (CMA)

Certificación del RUCOM (Registró Único de Comercializadores de Minas) Vigente

1.Estar Inscriptos en el Rucom en calidad de comercializador.

2.Facturas Comerciales o documento equivalente de los minerales que comercialice.

3.Todos los certificados de origen y/o declaración de producción de los minerales que comercialice
II.PLANTAS DE BENEFICIO

1.Licencia Ambiental

2.Certificado RUCOM

3.Certificado de origen del propietario de la planta

4.Certificado de origen de los diferentes explotadores mineros autorizados que beneficien en dicha planta.

Otras Líneas De Negocio

ALIMENTOS Y BEBIDAS CON PROCESO DE TRANSFORMACIÓN PARA EL CONSUMO HUMANO

( Fabricados, procesados,emvasados,importados y o Comercializados)

1.Notificacion Sanitaria( Número consecutivo asignado por la autoridad sanitaria).

2. Permiso Sanitario ( Acto administrativo expedido por la autoridad sanitaria competente)

3.Registro Sanitario.

4. Concepto sanitario favorable, emitido por la Secretaría de Salud y Medio Ambiente.

FRUTAS Y VEGETALES FRESCOS

1. Actas de Compromiso

2. Certificado de BPA (Buenas prácticas Agrícolas)

3. Registro del predio exportador certificados por el ICA para el caso de los productores

4. Registró ante el ICA para el caso de los exportadores o plantas empacadoras

MATERIAL MÉDICO-QUIRÚRGICO, MATERIAL ODONTOLÓGICO, MEDICAMENTOS (PRODUCTOS Y SUMINISTROS DE SALUD)

1. Registro INVIMA o licencia sanitaria y ficha técnica/ certificados BPM Y FDA(si aplica).Actas de compromiso