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LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA OFICINA REGIONAL DE CONTROL ABANCAY INFORME ESPECIAL N°’? -2014-CG/ORAB-EE EXAMEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DE APURIMAC “FAVORECIMIENTO EN APROBACION DE EXPEDIENTE TECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENTO” PERIODO 1 DE ENERO DE 2009 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2010 Tomo | de Ill APURIMAC - PERU 2014 : “Decenio de las Personas con Discapacidad en el Peri” “ASIO DE LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMATICO" “O4 CONTRALORIA { ‘GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME ESPECIAL N° 2.13 -2014-CG/ORAB-EE EXAMEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DE APURIMAC “FAVORECIMIENTO EN APROBACION DE EXPEDIENTE TECNICO, SUSCRIPCION DE ‘CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENTO” Periodo: 1 DE ENERO DE 2009 AL 31 DE DICIEMBRE DE 2010 |. INTRODUCCION 1, ORIGEN DEL EXAMEN La auditoria practicada al Gobiemo Regional de Apurimac, corresponde a una accién de control programada en el Plan operativo 2012 de la Ofcina Regional de Control Abancay de la Contraloria General de la Republica, registrada en el Sistema de Control Gubemamental (ex SAGU), con el cddigo n.° 1-L485-2012-001. La comision auditora fue acreditada mediante ofion.* 00454-2012-CGIMRS del 17 de julio 2012. 2. NATURALEZA Y OBJETIVOS DEL EXAMEN La auditoria desarrollada tiene la naturaleza de un examen especial y twvo por objetivo determinar si los recursos del Gobiemo Regional de Apurimac fueron utlizados Correctamente, en cumplimiento de las normas legales vigentes y en concordancia con los objetivos insttucionales. 3. ALCANCE DEL EXAMEN, El examen especial fue realizado de acuerdo con lo dispuesto en las Normas de Aucitoria Gubernamental (NAGU) y el Manual de Auditoria Guberramental (MAGU), abarcando la revision y andlisis de la documentacién relativa al Area de Tesoreria, Recursos Humanos y Escalatén, Abastecimiento, Patrimonio y Margesi de Bienes, Pre Inversion; asi como, de la Gerencia Regional de Inftaestructura, Gerencia Regional de Planeamiento Presupuesto y ‘Acondicionamiento Territorial, Gerencia Sub Regional de Andahuaylas y Gerencia Sub Regional de Chincheros, generada durante el periodo 1 de enero de 2009 al 31 de diciembre de 2010, que obra en los archivos del Gobierno Regional de Apurimac, region Apurimae. Cabe precisar, que con el fin de cumpir con el objetivo del presente examen, se ha ‘efectuado la revision de operaciones y registros anteriores y posteriores al periodo de la auditoria, 4. CARACTER DE PRUEBA PRECONSTITUIDA El Informe especial, en virtud del cardcter de prueba preconstituida otorgada por el iteralf) del articulo 15° de la citada Ley n.” 27785 “Ley Orgdnica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Repiblica’, se emite como resultado del presente examen especial, de acuerdo a los procedimientos establecidos en la normativa de control y con el correspondiente sustento técnico legal; constituyendo elemento de prueba para ser cempleado en la investigacion fiscal yo en el proceso judicial correspondiente. “EIAWEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DE APURMAC: “FAVORECWIENTO EN” APROBACION DE EXPEDENTE TECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRADE SANEAMIENTO: PERIODO: ENERO 2009 DICIEMBRE 2010 “Decenio de as Personas con Discapacidad ene Pci" "AHO.DE LA PRONOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMSO CLMATICO" CONTRALORIA INFORME ESPECIAL N° 3/3 -2014-CGIORABEE, DE LA REPUBLICA ‘Asimismo, la emisin del presente Informe especial Ss atts 10° y 11° de la citada ley, el cual ha sido elaborado de conformidad con lo establecido en la Norma de ‘Auditoria Gubemamental (NAGU) 4.50 “Informe Especial, aprobada con Resolucion de Contraloria n.° 162-95-CG de 22 de setiembre de 1995 cuyo texto susttutorio vigente fue aprobado mediante Resoluciones de Contralorian.* 012-2002-CG de 21 de enero de 2002. 5. COMUNICACION DE HALLAZGOS Los hallazgos determinados fueron comunicados a los funcionarios y ex funcionarios del Gobiemo Regional de Apurimac, a fin de que formulen sus aclaraciones ylo comentarios debidamente documentados; cuya evaluacion ha sido considerada al emitir el presente informe, dando de esta manera cumplimiento de lo dispuesto en la Norma de Auditoria Gubernamental (NAGU) 3.60 “Comunicacién de Hallazgos", aprobada con Resolucion de Contraloria n.* 162-95-CG de 22 de setiembre de 1995 cuyo texto fue suscrito mediante Resolucién de Contraloria n.* 259-2000-OG de 7 de diciembre de 2000. \X 6. _NOMINA DE LAS PERSONAS IDENTIFICADAS EN LOS HECHOS REVELADOS La némina del personal comprendido en el presente Informe especial, se consigna en el anexo n.° 1 TEXAWEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DEM "FAVORECMIENTO EN APROBAGION DE EXPEDENTE TTECNCO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRADE SANEAMEENTO" PERIOD: ENERO 2009- DICIEMBRE 2010 “Decenio de a Perean on Discapaidad en ls “ANODE LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMATICO™ NTRALORIA DE LA REPUBLICA INFORME ESPECIAL N° 22) 2014-CG/ORAB-EE FUNCIONARIOS DEL GOBIERNO REGIONAL PERMITIERON APROBACION DEL EXPEDIENTE TECNICO CON DEFICIENCIAS, FIRMA DEL CONTRATO FUERA DEL PLAZO LEGAL Y PAGOS POR PARTIDAS DEFICIENTEMENTE EJECUTADAS Y NO EJECUTADAS; ASIMISMO, EL GERENTE GENERAL SUSCRIBIO ACTA DE CONCILIACION CONTRAVINIENDO LA RESOLUCION EJECUTIVA REGIONAL QUE DECLARO IMPROCEDENTE AMPLIACION DE PLAZO, LIBERANDO DE PENALIDADES AL CONTRATISTA QUE ABANDONO LA OBRA INCONCLUSA, OCASIONANDO PERJUICIO ECONOMICO A LA ENTIDAD POR Si320 515,96. De Ia revisién efectuada a la informacion relacionada al proyecto “Mejoramiento y Ampliacién del sistema de agua potable e instalacién del sistema de alcantarilado en las poblaciones de Ongoy, Za Callapayoce, Comumpampa, distrito de Ongoy, provincia de Chincheros, departamento de ‘Apurimac’ en adelante el “Proyecto de Saneamiento’, se evidencia que el expediente técnico fue 2 elaborado por el ingeniero civil Daniel Héctor Santilén Li, por Si.41 400,00 y evaluado por el ingeniero civil César Augusto Contreras Yeren, quien remitié al director Regional de Vivienda y Coordinador ingeniero Miguel Grimaldo Pefia Baldedn’, recomendando su aprobacién al igual que la ‘Comision de Evaluacion y Aprobacion del Expediente, e! mismo que fue aprobado por Resolucion Gerencial Regional n.° 001-2008-GR-APURIMACIGRI de 19 de marzo de 2008, a pesar de tener serias deficiencias teonicas como falta de conexiones domicilaras y el saneamiento fisico legal del “ terreno para la construocién de la planta de tratamiento, incumpliendo el literal e) de! numeral 5.2 de la clausula quinta del convenio suscrito con el Ministerio de Vivienda Construccién y Saneamiento. ‘Asimismo, en la ejecucion contractual se favorecié al contraista Consorcio Laminka con la firma del contrato fuera de los plazos establecidos en la Ley de Contrataciones. De igual forma, la inadecuada supervision permité la falta de permanencia del Residente en la obra, falta de direccién tecnica y deficiencias constructivas y la suscripcion de valorizaciones por parte del Inspector para el pago por partidas deficientemente ejecutadas y no ejecutadas; suscripcién de acta de concifacién | Perel Gerente General, desconociendo lo dispuesto por la Resolcion Ejecutiva Regional que declaré improcedente la ampliacion de plazo, otorgando la ampiiacion del mismo sin sustento técnico, iterando al contratista de penalidades, hechos que ocasionaron un perjicio econdmico a la entidad por S/.320 515,96. Finalmente, la obra se encuentra abandonada, inconclusa y no es de utilidad para la poblacién del dstito de Ongoy. El perjuicio total generado se muestra en el cuadto siguiente: custom Chel del peut econo Descipciin Perjulcio Econdmic (Si Pago por expedient terco decile 41 400,00, | Pago por paridas no ejeutadas 755 683.60 ago pr pata deficentementeeodas 14386 91 ro penalades ro epicadas 708 045,45 Total (Si) 3205156, Fuento: Expedite wei, nspecctin ia de obra, Cempobares de pao anexon m5 y 5), Elaborado por: Comision autor "Persona flecda sogin ha RENEC. TEXAWEN ESPECIAL AL GOBIERNO” REGIONAL DE APURWUAG: “FAVORECINENTO EN APROBAGION DE EXPEDIENTE ‘TECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENTO" ‘PERIODO: ENERO 2109 -DICIEMBRE 2010 "Deceio de as Personas con Discapaidd en ote "AMO.DE LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPRONIGO CLIMATICO™ FUNDAMENTOS DE HECHO. 1, Aprobacién de expediente técnico con deficiencias, favorecié al proyectist tun perjuicio de $1.41 400,00. 11 Aprobacién del expediente técnico con deficiencias técnicas El expediente técnico del proyecto “Mejoramiento y Ampiacién del sistema de agua potable e instalaciin del sistema de alcantalado en las poblaciones de Ongoy, Callapayoce, Comumpampe, distrto de Ongoy, provincia de Chincheros, departamento de Apurimac’, fue elaborado por el ingeniero civil Daniel Héctor Santilan Li con CIP n.* 63047, y evaluado por el ingeniero civil César Augusto Contreras Yeren con CIP 1." 68141, contratado por el Gobiemo Regional de Apurimac para este fin, quien remitid al director Regional de Vivienda y Coordinador del proyecto ingeniero Miguel Grimaldo Pefia Balen, El expediente técnico constd de dos volimenes, los cuales presentan las siguientes defiiencias Deficiencias técnicas EI proyecto no_contemplé_conexiones domiciliarias de aqua potable y_alcantailado, imposibiitando el funcionamiento del sistema de alcantarilado, al no recibir las descargas de las aguas residuales provenientes de los predios usuarios; lo mismo sucedié con el sistema de agua potable; toda vez, que para cumplir con la finalidad del proyecto eran indispensables las conexiones domiciiaias, redes colectoras y la planta de tratamiento en ‘su conjunto, A respecto, se evidencié que esta defciencia provino desde la elaboracién del perfl del proyecto de inversién, formulado y viabilzedo por la OPI del Gobierno Regional de ‘Apurimac, que mediante informe tecnico n.* 048-2006-GOB.REG.APURIGRPPATISGP/-RGN de 27 de diciembre de 2006, emitido por el especialista ingeniero Romulo Gémez Noblega recomendé la viabildad; tal como consta en la fcha de registro del banco de proyectos (formato SNIP-03) (anexo n.° 3), figurando como jafe de la OPI del Gobierno Regional de ‘Apurimac que deciaré la viabildad la sefiora Gina Martha Rosales Guerra; sin embargo, este hecho no exime de responsabilidad al proyectista, evaluador y comisién, quienes revisaron para su aprobacién sin advertir estas deficencias; considerando que, de acuerdo al articulo 22° y 25° de la Directiva General del SNIP aprobada mediante R. D. 009-2007, = Aricula 22" - Elaboacio dl Estudio Defntvo o Expedite Técnico detlado 721 La elaboracn de los estos defntvs 0 expires tinios dtaladcs debe cose & ls parmetos bajo los cules te rat area e Wabi ycsenar el corona Ge ect ces Ge Petre E> ies ea vial 722 Los tines de rferereis para elaboracon dl esis define o expdient nico detaldodaten ini como Ane, ‘sudo de preversion redial el cal se decor’ la vabldd del PIP y,cvando conesponda, Ine Teen de vericaion do abled 723 Lumgo de culminae el estute dente o expe teno detatad, la UE infoma al nano que delat a vba, mone (everson y odnopaesparémets que Rayan sie cnsderados. Asimimo, a 88 han poducio varacones que puedan aoa viabliad del PIP, deberan sequels procedmiento que se especiican ene acl 25 de la presere Deira, ‘Arcula 25"; Vetif\eacion de viblldxd durante la fae d inversion, 257 Lavericacon de vabiked de un PIP pocece cuando se han produc madficadones, one oes, El mono divers dl PP Las mei fas él PP “Las atematias nies Componentes dl PIP Modicacons ens args instuorales prevsos en ot PIP “Praro de opcucon 258 Cuan as vatacionos on as ets, componenisu algn oo factor etl mapritud que produce varsineson oct de iP, noes pocadere ura vericacon de viable y Gebers evalua com un nieve poyedo. TEXAWEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DE-APURI EPR DE EXPEDENTE TTECNCO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENTO” PERIODO: ENERO 2008 -DICIEMBRE 2010 “Deceio de las Personas con Discapaidad on oles” “AIOE LA PROMOCION DE LA NDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPRONISO CLIMATICO™ WFORNE ESPECALW"2./3 anieccORABEE =k LA CONTRALORIA INTRALORIA DE LA REPUBLICA INFORME ESPECIAL N° 213 -2014-CGIORAB-E durante la fase de inversién (elaboracién de expediente técnico) debid tramitarse la ‘erficacion de la viablidad y realizarse las correcciones al perfil y expediente tecnico, Es de precisar que de acuerdo al nombre del proyecto se trata de una ampliacién y mejoramiento en tres centros poblados: Ongoy, Callapayoc y Comumpampa; antes del proyecto, s6lo en la capital Ongoy existia sistema de alcantarilado, en los otros dos no cexistia ningin sistema de alcantarilado y por lo tanto los sistemas proyectados eran nuevos, por lo que debid considerarse las conexiones domiciiarias (conexién de la red colectora o matriz hacia la caja de registro ubicada frente a la puerta de ingreso a los predios). VOLUMEN I: Capitulo |: Memoria Descriptva ‘Se consideré la impermeabilzacion de las lagunas para la planta de tratamiento de aguas residuales con material propio arciloso, cuando en la zona no existe este material (no se indican las canteras), ni los estudios de suelos lo determinan, es decir, el estudio no indicd si las arcillas encontradas en las calicatas eran aptas en calidad y cantidad para el uso Como material impermeabilizante en las lagunas, solo se limitd a clasificar el material encontrado en las calcatas, No desarrolid la capacitacion a realizar, no contemplo mitigacién de salubridad ambiental, considerados en el peril viabilzado, Deficiencias técnicas en los calculos de ingenieria del proyecto. - Enel célculo de redes de distribucién para agua potable se observa que las, velocidades son menores a las permisibles, es decir menores a 0,60 m/seg. (tal como se muestra en el cuadro de célculo hidraulico de redes cerradas — Callapayoc) (anexo n.° 4) - No existid. sustento 0 célculo del volumen del reservorio proyectado para almacenamiento de agua potable. - Enel céleulo de redes de alcantarilado no existié célculo de caudales para cada tramo de acuerdo a los lotes a servr o area de influencia del tramo, ni se determind el caudal por luvias e inftracién, que por ser zona de llvvia ingresa agua al sistema de alcantarilado por los buzones y las cajas ubicadas en los patios de las casas. = No existé estudio hidrotégico que permit calcular el caudal por luvias. = Nose realizaron los calcul hidraulicos ni estructurales de las estructuras de pre ‘tratamiento y tratamiento para aguas residuales, - No existié disefio y célculos para la planta de tratamiento por un ingeniero sanitaro. Deficiencias técnicas Capitulo Il: Estudio de suelos - No se realizaron las calicatas en todos los centros poblados para determinar el tipo de suelo y su peril estratigrafico que sina para presupuestar las excavaciones de acuerdo a las clesificaciones en los diferentes sectores (terreno normal, terreno semi rocoso, rocoso); asimismo, en los terrenos proyectados para la planta de tratamiento se indicé que el nivel freatico no fue haliado; sin embargo, de la. verificacin fisica realizada en campo por la comision auditora se evidencia la existencia de dichos freaticos en esta zona, por lo que durante la ejecucion de ‘“EIRWENT ESPECIAL GOBIERNO REGIONAL DE APURIMAG: “FAVORECHMIENTO EW APROBACION DE EXPEDINTE TTECNCO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRADE SANEAMIENTO" PPERIODO: ENERO 2009 DICIEMBRE 2010 “Decor de las Personas con Discapaidad ene Peni” “ASIODE LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMATICO™ INTRALORIA DE LA REPUBLICA INFORWE ESPECIAL W215 2014coORABEE la obra se obligaron a reubicar la planta de tratamiento; de igual forma el estudio de suelos realizado (anexado al informe técnico del especialista de la comisién auditora) se limité a clasiicar el tipo de suelo encontrado en las calicates realizadas y concluir en tipos de cimentacion a realizar, en las recomendaciones y ‘conclusiones del estudio de suelos indica que este estudio solo es valido donde se ejecutaré el proyecto de construccién de reservorios apoyados Deficiencias técnicas en el Capitulo IV: Especificaciones técnicas = Enlas partidas de suministro e instalacion de tuberias de 60 mm y 48 mm PVC:SP se hizo referencia a la ejecucién con tuberias de policloruro de vinlo de simple Pegar, no se aclaré si la tuberia se sujeta alas normas ISO que normalmente se mmiden en mm (de mayor costo con uniones de rosca 0 anillo de jabe), 0 a las ormas NTP que se miden en pulgadas (de menor costo, con paredes mas delgadas, con unién de simple pega); adviiéndose, incongruencias entre el resupuesto y las especificaciones técnicas. - En [a formula 3, referente a la red general de alcantarilado de Ongoy- Comumpampa-Callapayoce, las especticaciones se reaizaron en forma general, ‘cuando por la naturaleza del proyecto debieron realzarse para cada partida del proyecto, - En la formula 4, referente 2 las lagunas de estabilizacion, no existen especificaciones técnicas para la construccién de las partidas: conformacion de fondos y taludes, impermeabilizacion con material propio arciloso, no guardando relacion con las partidas del presupuesto donde estan consideradas,situacin que imposibilio la construccion de una manera técnica proyectada, VOLUMEN II: Deficiencias técnicas en los Planos: - Los planos de planta de redes de agua, no indicaron diagrama de_presiones (presiones minimas y maximas en la red) y no indican las redes existentes, que permitan una adecuada ejecucién del proyecto. = Los planos de planta de redes colectoras no precisaron curvas de nivel (ejemplo: planos AL-01, AL-11 contenidas en el informe tcnico del especialista de la Comisién) (anexo n.° 2), no exists diagrama de fujos, ni detalle de la direccionamiento del flujo en los buzones; defciencias que permitieron una ejecucién arbitraria del proyecto por parte del contratista ~ En los planos de la planta de tratamiento no existé el perfil hidraulico, no hay detalles y no estan suscritos por un ingeniero sanitario, defciencias de fondo del ‘expediente que no fueron advertidas por el evaluador y la comision de evaluacién y revision. En el plano LA-02 no estuvo indicado el perfil hidréulico, este plano Cortesponde a los cortes transversales de la laguna de oxidacion; es de precisar ue el perfil hidraulico se refiere a los detalles de cortes donde se puede apreciar la direcci6n del fujo aguas abajo en el sistema de pre tratamiento y tratamiento de acuerdo ala topografa del terreno ~ _Existen muchos tramos que se encuentran en contra pendiente, es decir, la Pendiente posiiva indicada de un buzin a otro no tiene caida, lo que no permitiria ‘que el agua fluya por gravedad. En relacion a la planta de tratamiento, el expediente técnico no conto con documento que acredite la disponibiidad del terreno, autorizacién por la Direccién General de Salud TEXAMEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DE APURMAG: “TAVORECINIENTO EN APROBAGION DE EXPEDIENTE ‘TECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE O8RADE SANEAMIENTO" PERIODO: ENERO 2009 DICIEMBRE 2010 "Deceio de las Pernona con Discapacfed en Pe” "ANODE LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE DEL COMPROMISO CLIMATICO™ INTRALORIA DE LA REPUBLICA ‘Ambiental del Ministerio de Salud = Digesa y/o la Autoridad Nacional del Agua de! Ministerio de Agricuttura — ANA, para verter las aguas residuales tratadas; ademas, el disefio de la planta de tratamiento para aguas residuales y los planos aprobados, no fueron suscritos, por un ingeniero sanitario, contraviniendo lo estipulado en la Norma OS.090 - PLANTAS DE TRATAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES- de! Reglamento Nacional de Euificaciones, ‘que en el numeral 5.1.6 del capitulo 5 - Disposiciones Especificas para Dise‘ios Definitivos, sefiala: “(..) Asimismo, todo proyecto de plantas de tratamiento de aguas residuales deberd ser elaborado por un ingeniero sanitario colegiado, quien asume la responsablidad de la puesta en ‘marcha del sistema. El ingeniero sanitario responsable del dsefio no podré delegar a terceros dicha responsabilidad’ Lo descrito anteriormente, se contrapuso a las condiciones técnicas contenidas en las bases del contrato, item 3 criterios para elaborar el expediente tecnico (anexo n.° 5), 3.4 ue ndicaba: ‘si para garentizar el cumplimiento de las metas y objtivos del proyecto, el Presupuesto de obra ylo el costo total resulta mayor a los valores permitdes en el andlsis de sensibildad, el Consultor debera presentar y hacer la debida sustentacion ante e! Evaluedor, con ‘uya opinion se determinaré la necesidad de solctar a la OPI local a fin de que se haga la reevaluacién 0 reformulacién de los Estudios de Pre Inversén’ 3.11 Indicaba:’La consultora deberd tener en cuenta las siguientes normas: (1) Norma Técnica de Abastecimiento de Agua y Saneamiento de la Direccion General de salud Ambiental DIGESA del [MINSA, (2) Reglamento Nacional de Exficaciones RNE, (..". En el item 6 Alcance de ls servicios, 61 Reconocimiento de la zona de estudio, seialaba: “(La consuitra deberd de veriicar ia propiedad y autorzacones necesarias para uso de los teenos en donde se constr las obras del proyecto, asmismo deberverifiar la sitvacén de los terenos que sera afecados con la ejecucién de los trabajos (..), 6.2.1 Trabajos topogréfcos, indicaba: ‘Los levntamientos topografcos deberén realzarse con una pecsén de | tal manera que los trabajos de gabinete coincidan con los trabajos en terreno, especificamente con * ehreplanto” Alrespecto: El 6 de noviembre de 2007 se firmd el Contrato Ejecutvo Regional 1n.° 310-2007-GR-APURIMACIPR para la elaboracién del expediente técnico del Proyecto de Saneamiento proveniente de la Adjudicacién Directa Selectiva n.* 010-2007-GRA {anexo n.° 6), que en la cléusula décimo segunda — de los anexos indicaba: “Forma parte integrante del presente contrat, las bases del proceso de selecién, las absoluciones de consuitas y observaciones previstas en las bases, los trminos de referencia de EL CONTRATADO™. Sobre el particular, en el capitulo IV Condiciones de cardcter técnico ~ econémico (anexo n.° 5), item 3 Criterios para elaborar el expediente técnico de las bases del contrato, indicaba: ‘(.) una copia dl estudio de pre inversion se fe enregara al consulor a la firma del contrato 0 antes de la enirega del terreno’; item 4.1 del evaluador (inspectorisupervisor) del estudio, sefialaba: (1) £1 Gobiermo Regional de Apurimac supervisara la ejecucién de los estudios, para lo cual designara a un EVALUADOR, que se encargara del seguimiento, supervisién, contra de los vances y trabajos que se efectuen durante la ejecucién de los Estucios, asimismo absolverd las consultas que al respecto formule el Consutor. (2) El evaluador esta facultado para disponer cualquier medida urgente que permita cunplir con la ejecucién de los Estudios de acuerdo a los terminos de referencia y ala propuesta técnica del CConsultor, su actuacién se ajusta al conrato, no teniendo autoridad para modifcaro, (3) El evaluador levaré el cortespondiente Félder de Estudio que contendra la documentacion TEXAWEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DE 7 FAVORECINENTO EN APROBAGION DE EXPEDIENTE TTECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRADE SANEAMIENTO" PERIOOO: ENERO 2009 DICIEMBRE 2010 “Deceni de las Personas con Discapaiéad enol Pes “ANODE LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE ¥ DEL COMPROMISO CLIMATICO™ TEXAWEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DE APU Wwrorwe especiL n> 213 2014200 ‘Konica, informes de gestion inicio hasta su culminacién. (4) Elevaluador realizar la entrega de terreno en donde se eecutardn los estudos (..) (6) El evaluador aprobara el Plan de Trabajo actualizado, evaluara y aprobara os informes y las valorizaciones (parciales y final) que presente la Consultora durante la ejecucién del Estuco, ‘equisitos para la cancelacion de los pagos parciles y final del Contato.” Mediante carta n.* 0018-2008-DHSL-CONSULTOR de 20 de febrero de 2008 (anexo n.° 7) recibida el 26 de febrero del mismo afo, el consultor proyectsta ingeniero Daniel Santién Li, hizo entrega del expediente técnico del Proyecto de Saneamiento al director regional de Vivienda, Construccién y Saneamiento de Apurimac, y a la vez coordinador del proyecto, ingeniero Grimaldo Pefia Baldedn. Con informe n.* 014-2008 GOB.REG APUIGRISGE-EVAL-CCY de 3 de marzo de 2008 {anexo n.° 8), el ingeniero César Contreras Yeren, contratado en calidad de evaluador de proyectos del Gobierno Regional de Apurimac (anexo n.° 9) , comunicé la conformidad del expediente técnico del Proyecto de Saneamiento al director Regional de Vivienda CConstruccion y Saneamiento ingeniero Grimaido Pela Baldedn, y con informe n.* 019-2008-GOB.REG.APU/GDISGE-EVAL-CCY de 7 de marzo de 2008 {anexo n.° 10) el mencionado evaluador remitié la conformidad del expediente técnico al ‘subgerente de Estudios ingeniero Dalmer Ascue Meléndez. El director Regional de Vivienda Construccién y Saneamiento de Apurimac, ingeniero Grimaldo Pefta Baldedn, remite el ofcio n.° 70-2008-DRVCS-GRIAPUR (anexo n.° 11) el7 ‘de marzo de 2008 diigido al gerente Regional de infraestructura del Gobierno Regional de ‘Apurimac ingeniero Carlos Luna Loayza, dando la viabilidad y conformidad a dicho expediente técnico. El 10 de marzo de 2008, se elabord el acta de evaluacion y aprobaciin del expediente técnico del Proyecto de Saneamiento (anexo n.° 12), por parte de los miembros de la Comision de evaluacion y revision, integredo por el subgerente de Estudios ingeniero Daimer Ascue Meléndez y el subgerente de Proyectos de Infraestructura, Inversion Publica y Privada ingeniero Leonidas Terrazas Estacio, sefialandose en la citada acta, *(...) con fecha 7 de marzo de 2008 con informe n.° 019-2008-GOB.REG.APU/GDISGE-EVAL-CCY la Sub Gerencia de Estudos en cumplimieno de sus funcionesestablcidas en el manual de orgaizacion y funciones vigente y basado en las normas - Directiva 004-2007-EF/68.01, ha verificado cada una de las partes del expediente tecnico encontrandolo conforme y recomendando a la comision la aprobacion para su ejecucion’. ‘Asimismo, recomendaron la aprobacién del expediente técnico que constd de dos vollmenes con un presupuesto total de S/.1 425 769,35; indicando: *..se cuenta con la presencia del ingeniero Miguel Grimaido Pefia Baldedn en calidad de coordinador del programa ‘Agua Para Todos y administracién de contratos’, més adelante, en observaciones indica: ‘se ha encontrado la falta de detalles en los metrados del expediente técnico, comprometiéndose el ingeniero Miguel Grimaldo Pefia Baldeén director de Vivienda, Construccién, bajo responsabilidad, exgir al proyectista el cumplmiento de presentar el detalle de dichos metrados” Mediante ofico n.* 68-2008-DRVCS-GRIAPUR de 5 de marzo de 2008 (anexo n.° 13), e director regional de Vivienda, Construccién y Saneamiento de Apurimac y coordinador de Proyectos ingeniero Grimaido Pefia Baldeén, remitié el citado expediente técrico al subdirector de Abastecimiento y Margesi de Bienes del Gobierno Regional de Apurimac Metk Wigman Neyra Jeri, con la finalidad de que se lleve a cabo el proceso de licitacion para la ejecucién del proyecto. TENTS EN RPROBACION DE EXPEDIENTE TTECNCO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENTO” PPERIODO: ENERO 2009 - DICIEMBRE 2010 “Deceri de las Persons con Dicapaidd nol Pet “ANODE LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMATICO™ naa LA CONTRALORIA JERAL DE LA REPUBLICA CONTRALORIA DE LA REPUBLICA, INFORWE ESPECIAL N*13 -2014-C6/ORABLE! Mediante Resolucién Gerencial Regional. : RI del 19 de ‘marzo de 2008 (anexo n.° 14), suscrita por el gerente regional de Infraestructura ingeniero Carios Luna Loayza, se resolv aprobar el expediente técnico del proyecto: "Mejoramiento y Ampliacion del sistema de agua potable e instalacién del sistema de alcantarilado de Ongoy, Callapayoce, Comumpampa, distrito de Ongoy, provincia de Chincheros, region ‘Apurimac’, con un presupuesto total de SI.1 425 769,35, de acuerdo al siguiente detale: Costo directo Si.4 022710,28 Gastos generales (7%) Si. 71 589,72 Utilidad (5%) ‘Si_51 135,52 ro ‘Sub total S/.1 145 435,47 LGV. (19%) Si._217 632,74 CF. Presupuesto de obra ‘S/.1 363 068,21 a Gastos de Supenvsién (4%) S) 5452273 Capacitacion de CC. PP (0,6%) Si_817841 Presupuesto total del proyecto 8/4425 769,35, EI 25 de abril de 2008, se otorgé fa buena pro en la Licitacion Publica n.* 004-2008-GRA, para la ejecucién de la obra “Mejoramiento y Amplacién del sisiema de agua potable e ‘ instalacion del sistema de alcantarillado en las poblaciones de Ongoy, Callapayocc, ‘Comumpampa distrito de Ongoy, provincia de Chincheros, departamento de Apurimac’ al postor Consorcio Laminka, I 19 de julio de 2008 se dio inicio a la ejecucién fisica de la obra de Saneamiento. Mediante carta n.* 208.2008.GOB.REG.APURIMAC.GRILSGSLO de 31 de julio de 2008 {anexo n.° 15), diigida a la ingeniera Fany Callali Cayturo, gerente General del Consorcio Laminka, la arquitecta Deyanira Garrafa Valenzuela, en calidad de subgerente de : ‘Supervision y Liquidacion de Obras, reiterd se emita el informe de compatibilidad de la obra. Asimismo, el 31 de julio de 2008 la mencionada arquitecta emite oficio 1.* 627.2008.GRAPURIMAC.GRISGSLO (anexo n.° 16) dirigida al subgerente de Estudios arquitecto Santiago Aguirre Marquina para que se notiique al proyectista y evaluador con la finalidad de que se levanten las observaciones correspondientes al informe tecnico n.* 129-2008-G.R.APURIMACIGRI-SGSLO/SO.CNG del inspector de obra, ue indicaba las principales observaciones, como por ejemplo: “se hizo la contrastaién de los pianos con el terreno, pincipalmente les lineas de fjo, encontrandose diferencias notables, pues no son compatibles con las accidentes topogrfcos de la zona de proyecto, (..) consideran fujos incoherentes,(..) consideran red de colectores en calles no eperturadas,(..), el fujo debe ser modificado en razén a la contrapendiente existent (..)", concluye indicando: “(.) en las tes ‘comunidades interveidas presentan deficiencies (.." Con carta n.* 011-2008-GG-CONSORCIO LAMINKA/AB/APU de 6 de agosto de 2008 (anexo n.* 17), del contratista ejecutor de obra, irgida a la subgerente de Supenvsién y LUguidacion de Obras del Gobierno Regional de Apurimac arquitecta Deyanira Garrafa Valenzuela, presents informe de verifcacién y compatibildad del expediente técnico donde Concluy6 dectarar parcialmente incompatible el citado expediente y la necesidad de teformularfo por las defciencias e incongruencias encontradas en campo, el cual se detlla en el informe técnico que se acompatia, “"EXAWEN ESPECIAL AC GOBIERNO REGIONAL DE APURMAC: “FAVORECIMENTO EN APROBAGION DE EXPEDENTE TECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRADE SANEAMIENTO" PERIOD: ENERO 2009 DICIEMBRE 2010 “Decenio de las Personas con Diszaparidd enol Per? "AHIODE.LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE DEL COMPROMISO CLIMATICO” INTRALORIA DE LA REPUBLICA Mediante oficio n.* 562-2008-GOBREGAPURIMACIGRI-SGE de 14 de agosto de 2008 (anexo n.° 18) el subgerente de Estudios arquitecto Santiago Aguirre Marquina remitio a la arquitecta Deyanira Garrafa Valenzuela el levantamiento de observaciones realizadas por el evaluador ingeniero César Contreras Yeren mediante informe n.° 051-GOB.REG.APUISGE/ING.CACY EVAL., y en las conclusiones de dicho informe manifesto: “Que el expediente téonico esta a cargo de la Direcién Regional de Vvienda y Construccién; que los célculs, perfles longitudinales (altura de buzones estan de acuerdo @ la {opografa presentada en el proyeco) en visita de campo se evalud diagrama de fujos, pefles ‘ongituainales, punto de referencia tomado (BM) de acuerdo a la topografia existente en la zona la topografia no se pudo vercar, salvo con un levantamiento topogrfico(teodolto, estacien toa) En las recomendaciones del informe, el evaluador indicd: “Se recomienda que se comunique al iG proyectsta todas estas observaciones por la entidad que mando a realizar el proyecto en la brevedad posible; asimismo se apersone a esta subgerencia y en coorinacién con el evaluador - inspector de obra visiten a la obra y coordinar las comecciones que se tiene que realizar al proyecto; (..) $e dard la solucin en la brevedad posible para na perjudicar el avance de la obra’ Al respecto, no se aprecia el levantamiento de las observaciones realizadas por parte del evaluador, no existe ningin informe de levantamiento y/o correcciones realizadas al ‘ expedient técnico por parte del proyectsta Por otra parte, dentro de la cléusula quinta, referida al “Compromiso entre las partes" ‘contenida dentro del convenio especifico sin suscrito entre el Ministerio de Vivienda ‘Construccion y Saneamiento, el Gobiemo Regional de Apurimac y la Municipalidad Distrital de Ongoy (anexo n.° 19), numeral 52 de! Gobierno Regional, indica “(..) @ Realizar las acciones legales necesarias que garanticen el libre aoceso al érea donde se ‘ejecutarén las obras, incluso antes de la convocatoria del proceso de seleccién correspondiente € inicio de la obra tales como adquisicon, cesion de uso, expropiacion, entre otros” : ‘Al respecto, con oficio n.° 0346-2012-VRAEM-MDOIA de 18 de diciembre de 2012 {anexo n.° 20), el Alcalde de la Municipalidad Distrital de Ongoy, se dirigié al jefe de la Oficina Regional de Control Abancay e hizo legar documentos concemientes a la ‘adquisicion del terreno destinado para la construccion de la planta de tratamiento, donde ‘se evidencia que los trémites de formalizacién para este fin, recién se iniciaron a partir del mes de octubre de 2011, realizandose el pago por este terreno el 12 de enero de 2012 tal ‘como consta en el comprobante de pago n.° 01 a nombre de Benita Cérdova de Rojas. De lo expuesto, se advierte que el expediente técnico del Proyecto de Saneamiento, fue aprobado por el evaluador del proyecto, con la conformidad del Coordinador del proyecto y Director Regional de Vivienda Construccion y Saneamiento, inobservando que éste presentaba ‘Asimismo, se verificd que las tapas nalmente y que no garantizan su funcionamiento durante su vida iti; se verficd que en la planta de tratamiento slo se ejecutd movimiento de tierras en forma parcial. Finalmente, en dicha inspeccion se ‘constat6 que la Obra de Saneamiento esta inconclusa y abandonada hasta la fecha, De lo expuesto, se desprende que se valorizaron y pagaron partidas deficientemente ejecutadas y no ejecutadas, los cuales ocasionaron perjucio econdmico a la Entidad; por lo ‘que, la comisién auditora procedié a realizar los calculos correspondientes, que se presentan a continuacién: De la revision a los pagos realizados por valorizaciones durante la ejecucién de la obra {anexo n.° 54), se observa que éstos se realizaron con las mismas partis y metrados del expediente original, sin que se haya tramitado ningiin adicional ni deductivo, a pesar de que en bs Perjuicio econémico por pago de valorizaciones por partidas no ejecutadas campo se verificd que se modificaron los ejes y tramos; el resumen de los pagos realizados se iS ‘muestra en el cuadro siguiente: or cmamicons | swnee| W804) 7K T rt) aaa ae De xa | ome | eae ‘on eal ees | |e [cen ca Sac tm | dod Peover “memewweaeces | an | wm | onl anf E a |e eel eal all seal tees] sae ee Se procedié a realizar los metrados en campo, en concordancia con los plans de replanteo y el caloulo de Ia valorizacién correspondiente (anexo n.° 55); asimismo, se calculé la diferencia entre las valorizaciones pagadas y las realmente ejecutadas, cuyo resumen se muestra en el ‘cuadro siguiente: TEXAWEN ESPECUL AL GOBIERNO REGIONAL DE APU ECMIENTO EN APROBACION DE-EXPEDENTE ‘TECNICO,SUSCRIPCION DE CONTRATO YEJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENTO i PERIODO: ENERO 208 - DICIEMBRE 2010 “Deceni de las Persons con Discapaciéad enol Pes "AMO DE LA PRONOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMATIC” CONTRALORIA NERAL DE LA REPUBLICA 259 pm A ‘cesson) [RESUMEN DEL PRESUPUESTO, EJECUTADO Y VALORIZACIONES PAGADAS INFORME ESPECINLN'2I3. zote-cologE-e ELECUCION DE LA O8RA: MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE E NSTALACION DEL SISTEMA DE ALCANTARLLADO EN |LAS FOELAGIONES DE ONGOY, CALLAPAYOCC, COMUNPAMEPR, DISTRITO DE ONGOY, PROVINCIA DE CHINCHEROS, DEPARTAMENTO DE APURINAC| Tiago Deseripcion Subpresupuesto ‘PRESUP_ORIG.| EJECUTADO | VALORZADO | OERENCIA 101 _]RED GENERAL DE AGUA POTABLE ONGOY-COMUNPAMPA-CALLAPRYOCE ssos7aa] —toosstai| — tetsozas] sear 002 eSERVORO DE 15 SEN COMLUPAUPA 1405357] 140837] 140837] a] 0 RED GENERAL CE ALCANTARILLADO OVGOY.COMINE CALLAPAYOS a2 95691] 62 07.1] oe 18953) 7070239 {04 [LAGUNADE ESTABLLZACIONDE ANPIRCA Temas] zaoer ri] s3ee70) 36803 TOTALES COSTOSDIRECTOS| obs 0045] rra0teaa| ear ava] 12510287] GASTOS GENERALES VARIABLES 3,00% 359436] 2316035] 76516,10) ———_—3755,79] (UNLOAD 1.50% 147974] 11 580,16] 1545805] 167 ‘susroral warsos| — ssrarraa| toes TGV 190% 15520261] 17a 3872] 248570 TOTAL GENERALS) SS RR a wy El perjuicio generado por el pago de partidas no ejecutadas asciende a SI.155 683,60. Perjuicio econémico por pago de valorizaciones de partidas deficientemente ejecutadas En la partida de buzones de inspeccién para el sistema de alcantarllado, no se colocaron los ‘marcos de fiero fundido para las tapas de concreto, pese a que estén contempladas dentro del : presupuesto y las especificaciones técnicas (anexo n.° 56), generando perjucio econdmico por el pago de esta partida ejecutada deficientemente (incompleta); por lo que, se procedio a calcular el mismo, seo osaei]—crsriraza| Tosa El costo considerado en el andlisis de costo unitario del presupuesto del expediente tecnico para la partida: Tapa de concreto armado d=60 om Vmarco F°F° Pouzin es de SI.131,64, ‘como el costo unitario es por el juego (marco y tapa), el costo del marco de fiero fundido es. siempre mayor al de la tapa de concreto, por lo tanto tomaremos conservadoramente el 50% del costo unitario del juego asumiendo que el costo de la tapa y el marco tienen el mismo precio: Costo directo del marco de ferro fundido $165,82 Gastos generales (3%) SI.1,98 Utilidad (1,50%) 81.099 ‘Sub total $/68,79 IGV (19%) $113.07 Total 8181.14 Coeficiente de relacién (0,90) 81.73,03 El resumen de los buzones ejecutados, constatados durante la inspecci6n fisica realizada por la comisin aucitora, se muestra en el cuadro siguiente: BAWEN E TERNO REGIONAL DE APURIIAG: “FAVORECINENTO EN APROBAGION DE EXPEDENTE TTECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENTO" PERIODO: ENERO 2009 -DICEMBRE 2010, "Decenio de as Persons con Discapacidad on ler” "AKO DELA PROMOCION DE LA NOUSTRIA RESPONSABLE Y DEL CONPROMISO CLMATICO™ INFORM ESPECIAL N°“), 201400 & RESUMEN DE METRADOS DEL PROYECTO YEJECUTADOS DE TUBERS Y BUZONES PARA ALCANTARELADO lore veoRAMENTOY ANFLACON DEL STEUA DE AGUA POTABLE NSTALACION EL SITEMADEALCANARLLADOEN LAS PORLICIONES DE ONGOY CALAeAr OCC, COMNPPA OTRO OE ONGO,PROVNCIA DE CANCHEROS, CEPARTAVENT De APURMAC ‘Metrados Tuberas Ge ‘Weirados Buzones (Und) cadgo| Devers Faia fpstaahen Fe Tb [eaLLAPRYO Tata a a 70” [COMDUPAIPA 74st qa 300 JONGOY 295038] qs} 400 femsoR ‘a7. 7 a a TOTALES| sro] oes] — reel — sa] >] of fa} 9] 1: TOTALDEBUZONES 22 797 IN* total de buzones construidos sin marco de F° F* 97 unidades Costo del marco de F* F* =S 73,03 Perjuicio generado 81.14 386,91 Total del perjuicio econémico ocasionado por deficiencias constructives y partidas no ejecutadas: ‘© Por la no colocacién de marcos de F°F* en buzones S\. 1438691 + ‘© Por partidas no ejecutadas ‘S/.155 683,60 $1.170 070,51 Finalmente mediante oficios ne 00299-2013-CGIORAB de 10 de abril de 2013 y 00765-2013-CG/ORAB de 27 de noviembre de 2013 se requir a la Entided la necesidad de realizar la _liquidacion formal, por (0 + que__mediante -—_oficio 1.° 188.2013. GRAPURIMACIOB/GGIDRSLTPI del 18 de diciembre de 2013 (anexo n.° 57) la Entidad nos aleanza el resumen de la ejecucién financiera de la obra referida a los pagos efectuados al contratista Laminka, resaitando que el monto total pagado a la contratista que figura en el informe emitido por la Entidad coincide con el monto calculado por la comision de auditoria 2.5. La obra quedé inconclusa y abandonada por el Consorcio Laminka y la administracién del Gobierno Regional de Apurimac Mediante Resolucién Ejecutiva Regional n.° 608-2009-GR.APURIMACIPR de 10 de setiembre de 2009 (anexo n.° 58), suscrita por el Presidente del Gobiemo Regional de Apurimac David ‘Abraham Salazar Morote, resolvié declarar procedente la solictud de ampliacion de plazo n.° 4 en 60 dias calendarios, siendo la nueva fecha de conclusion de la obra el dia 25 de octubre de 2009, Mediante asiento n.* 81 del residente en el cuademo de obra de 24 de octubre de 2009 (anexo n.° 59), el contratsta hizo de conocimiento del inspector ingeniero Humberto Tesilo ‘Quenta sobre la conclusin de la obra, indicando la verificacién y luego proceder a designar la ccomision de recepcién. TEXAWEN ESPECIAL AL GOBIERNO. REGIONAL DE APURWMAG: “PAVORECINENTO EN APR DE EXPEDENTE TTECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENTO" PERIODO: ENERO 2008 -DICIEMBRE 2010 “Decerio de as Personas cn Discapacidad on olen” “980 DE LA PROMOCION DE LA NDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COVPROMISO CLIMATICO™ INFORME ESPECIAL N° 1} 201 Mediante asientos n.* 80 de 2 4 ctu 26 de octubre de 2009 (anexo n.° 60), el inspector de obra indicd: “el contatista debe preparer la documentacin de adicionales y deductvos (., cause extrafieza que e! contratista indique que la ejacucién de la obra ha finalizado, puesto que el contratste fnaliza la obra en el momento del acta de recepcién sin observaciones’. En el imo asiento n,° 84 del residente de obra en el cuademo de obra de 26 de octubre de 2009 (anexo n.° 61), el contraista solita nuevamente la recepcién de obra ya que el plazo contractual ha vencido el 25 de octubre de 2009, mas adelante indica: “De acuerdo a la anotacion del inspector de obra en asiento n.* 82, en el cual indica preparar los documentos de acuerdo a lo ejecutado, en cual tambien informes de metrados reales, deductivos y adicionales en ampliacion. Se dara inicio con las informaciones respectivas en tiempos favorables para hacer la entrega y dar inicio de los tes corespondientes’ Mediante Resolucion Ejecutiva Regional n.* 847.2009,GR.APURIMACIPR de 22 de diciembre de 2009 (anexo n.° 62), suscrita por el presidente del Gobiemno Regional de Apurimac ingeniero David Abraham Salazar Morote, resolvid designar a los miembros del Comité de Revepcién de la Obra de Saneamiento. Con informe n.° 001-2010.GR.APURIMAC.GRI.SGSLOICOMITE DE RECEPCION de 19 de enero de 2010 (anexo n.* 63), el presidente del Comité de Recepcién de obra ingeniero Jorge Luis Salvador De La Cruz dirigido al gerente regional de Infraestructura ingeniero Ivan infanzén Gutiérrez, informs: ..) que los miembros del comits de recepcién de obra se consttuyeron en obra el 413 de enero de 2010, y se reunieron con el contatista, encontrandose con elimpedimento legal para dar inicio a dicho aco (..), En obra se ha verfcado que el contrast, a través de su residente y con el visto bueno del inspector de obra, han modficado ls planos del proyecto, la misma que no cuenta con las autorizaciones de la Enidad, esta sitaciin no ha sido adverida por el inspector de obra hacia la Entidad por allo se tiene que los planos del sistema de agua potable y desagie no cuentan con lo realmente ejecutado en obra, en algunos casos eaiste adiconales, en otros casos deductvos y en otros hay tramos que no se ha ejecutado a pesar que en los planos figura; esta siuacén generada no relne los requisitos tanicns y administrativos para dar ino al acto de recepcién de obra, por cuanto el Comite no est facitado para rechazar yo aprobar las modfcaciones del proyecto”. Asimismo, mas adelante concluy6: “De acuerdo al desarrollo de la ejecucién de la obra se tiene deficencias yio vicios generados. La comisién opina que se nolfique al contratista, comunicéndole el limpedimento legal generado, debido a las deficencias generadas por el Contratista al no seguir el procedimiento establecido en las Normas de contrataciones pibicas y deficiencias en el cumplimiento de ‘us funciones de los inspectores de obras”. Con oficio n.° 1344-201 0/VIVIENDAVMCSIPAPT/1.0 de 4 de mayo de 2010 (anexo director ejecutivo del Programa Agua para Todos ingeniero Félix Agapito Acosta, digido al Presidente Regional de Apurimac David Abreham Salazar Morote, aleré sobre los posibles Tiesgos encontrados en la ejecucién de la obra de Saneamiento detallado en el informe tecnico n.* 020-2010-VIVIENDA/VMCSIPAPTIEGC de 26 de abril de 2010, donde se concluyo que la administracion del contrato de obra no se estaria realizando conforme establecen los plazos y procedimientos administrativos de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado y su Reglamento; recomendando notificar a la Oficina de Control institucional del Gobierno Regional ‘de Apurimac, en el proceso de recepcién de obra entre otros Al respecto, el presidente Regional y la Administracién del Gobiero Regional de Apurimac no tomaron en cuenta los riesgos comunicados, no se tomd las acciones para corregir las deficiencias encontradas, no se realizé la resolucién del contrato y la liquidacién técnica y financiera correspondiente inobservando ls articulos 226, 227, 267, 269 y 270 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado; por lo que, la obra a la fecha se encuentra inconclusa y abandonada, TEXANEN ESPECIAL AL GOBIERNO” REGIONAL DE APURINAG: “FAVORECMNENTO EN APROBACION DE EXPEDIENTE ‘TECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEANIENTO® PPERIODO: ENERO 2009 - DICIEMBRE 2010 ‘Decenio de las Personas con Discapaciéd en Per "ARO DE.LA PRONGCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y EL COMPROMISO CLIMATICO” —(_.), LA CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME ESPECIAL N° 2) -2014-0 De los hechos descritos se evidencia que el contraista Consorcio Laminka con la permisibidad de los funcionarios de la Entidad no concluyé la ejecucion de la obra dejéndola abandonada, no se real ninguna accion en salvaguarda de los intereses de la Entid ejecutd la carta de fiel cumplimiento que vencié el 20 de diciembre de 2008 (anexo n.° 68); el Contratista ejecutt la obra modificando los planos con la permisibilidad del inspector de obra, sin la autorizacién de la Entidad y sin seguir os procedimientos contemplados en la normativa ‘vigente. Los funcionarios de la Entidad a pesar de que el Ministerio de Vivienda Construccién y ‘Saneamiento advirté los riesgos, hasta la fecha no realizaron la iquidacién, no tomaron las acciones correspondientes, encontrandose la obra inconclusa y abandonada. CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA cantons Cartas fanzapresentadas por l contrast favor dea Ended ‘Catan Fanconi favor da tad oro conti us] Mer | nner . Fecnade | Fectade | Panos eaiados or | obser carta fianza | Mflanaad ” ‘Monto (8) | expedicion | vencimiento valorizaciones ee ‘011-0204 | BANCO. Fel cumpimenio | ‘Del 05/07/2008 al + | sears | conTmENTAL tazere4 | exnanons | zrawowee | sspsompoyva.nea) | Yor 1 Te 2087208 ap de | coreazee | aanco | Felcaimenc 2| omit | otto szzerese | ovmwnone | asercaoe | "weeaceen 58718) | Vere corr] — BANCO] —Favamiion SOS Wana) | — Via 3 | gsooot0191-s0 | CONTINENTAL eens 2a am 06/01/2010 (Val. N.* 10) Vencida ooTtam&. | BANCO | Rada es ‘SO7Z008 Papo | — Were 4 | seconrases51 | CONTINENTAL Lait ad bose oe. Adelanto Directo) oorraa0e. BANCO] Kap Deo Torsone beta 5 | seoootas4s.s1 | CONTINENTAL 2465 36228 | zananos | 1002/2000 |" jvaa000 (Val N°) TEXAWEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DE APU TECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE O8RA DE SANEAMIENTO PERIODO: ENERO 2009 -DICIEMBRE 2010, Fant: ara ars anne 5 aborao por Cone ara é a 7 Las normas transgredidas por los hechos descritos son las siguientes: Directiva General del Sistema Nacional de Inversién Publica, aprobada por Resolucién Directoral n° 009-2007-EF/68.01 de 31 de julio de 2007. Aticulo 9°.- Funciones y responsabilidades de la Unidad Ejecutora 9.1 La UE tene las siguientes funciones: () . labora el expediente técnico 0 supervisa su elaboracién, cuando no sea realizado dlrectamente por ésteérgano, () Aticulo 25°.- Verificacién de viabilidad durante la fase de inversion. 25.1 La evaluacion que se reaiza durante la fase de inversin de un PIP con el fn de constatar su viabilidad, debido @ que de manera excepcional han ocurrido cambios en las condiciones 0 Pparametros que sustentaron la declaracion de vibiidad, se denomina verficacion de viabilidad, CConvenio espectico sin entre ol Ministerio de Vivienda; Construccién y Saneamianto, of Gobierno Regional de Apurimac y la Municipalidad Distrital de Ongoy, suscrito el 18 de julio de 2007. CLAUSULA QUINTA.- COMPROMISO ENTRE LAS PARTES. Las partes asumen los siguientes compromisos: 5.2 Del Gobierno Regional: @- Realzar las acciones legales necesarias que garantcen el libre acceso al rea donde se fjecutarén las obras, incluso antes de la convocetoria del proceso de seleccién correspondiente ¢ inicio de la obra tales como adquisicin, cesion de uso, expropiacién, entre otros. TMTENTO EW APROBACION DE EXPEDIENTE “Decale de as Persona con Decapacad en el Pen” "ANODE LA PROMOOION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE DEL COMPROMISO CLMATICO” - =u) A CONTRALORIA IWFORME ESPECIAL N° | ae i VF NERAL DE LA REPUBLICA Ley de Contrataciones y io, aprobado mediante Decreto Supremo 1.* 083-2004-PCM de 26 de noviembre de 2004 Modificado por Ley n.° 28267 Articulo 43°. Culminacion del contrato.- Los contratos destinados a la adquisicion de bienes y a la contratacion de servicios, culminan ‘con la conformidad de recepcion de la itima prestaciin pactada, Traténdose de contratos de ejecucin 0 consultoria de obras, el contrato culmina con la liquidacién, la misma que seréelaborada y presentada a la Enidad por el contrast, segin los plazos y requsios sefatados en ol Reglamento debiendo aquella pronunciarse en un plazo ‘maximo fado también en el Reglamento bajo responsabilidad del funcionario correspondiente De no emitirse resolucién o acuerdo, debidamente fundamentado en el piazo antes sefialado, la liquidacion presentada por el contratsta se tendré por aprobada para todos los efectos legales. La conformidad de recepcién de la titima prestacién o la liquidacién debidamente aprobada, ‘egin carresponda, cerrara el expediente dela adquisicion o contratacion, ze Articulo 45°.- Resolucion de los contratos.- Las partes podran resolver el contrato de mutuo acuerdo por causas no atribuibles a éstas o por caso fortuto 0 fuerza mayor, estableciendo los términos de la resolucion. t CCuando se ponga término al conrato, por causes imputabes ala Enidad, éstadeberd iquidale al contratista la parte que haya sido efectivamente ejecutada y resarcile los darios y perjuicios ‘casionados En los supuestos de caso fortito 0 fuerza mayor, se iquidaré en forma exclusiva la parte efectvemente ejecutada Titular del Pliego o la maxima autorided administrativa de la Entad, bajo responsabilidad. La resolucion del contrato por causas imputabes al conratsta le criginaré las sanciones que le imponga el Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, asi como el resarcimiento de los dafos y pejucios ooasionads. La Entdad deberareconocer ene! aco administra resolutorio los conceposindicados en los & pérrafos procedentes. Para hacer efectva la resolucén debera contar con la aprobacién del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, aprobado mediante Decreto Supremo n.° 084-2004-PCM de 26 de noviembre de 2004, Articulo 31°.- Reglamentos Técnicos, Normas Técnicas, Metrol6gicas ylo Sanitarias Nacionales Los reglamentos tecnicos, las normas metrologicas yo sanitarias nacionales aprobadas por las autoridades competentes son de obigatorio cumpliiento para establecer las caracteisticas técnicas de los bienes, servicios y obras a adquirro contatar. Asimismo serén oblgatri los ‘equisitos teoicos establecidos en Reglamentos sectoriales dento del émbito de su aplicacin, Articulo 38°.- Aprobacin del expediente Una vez reunia la iformacién sobre las caractristicas tHonica, el valor referencia y la disponibilidad presupuestal, la dependencia encargada de las adquisiciones y contrataciones, remitra el expediente de conratacon al funconario competente de acuerdo a sus narmas de organizacion interna, para su aprobacion. Tratndose de obras, se anexara, ademas, el Expediente Técnico respectvo y la Declaratoria de Viabilidad conforme al Sistema Nacional de Inversion Pibiica, segin sea el caso. BMWEN E "AL GOBIERNO REGIONAL DE 7 SFAVORECIMIENTO EN APROBAGION DE EXPEDINTE ‘TECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENT( PPERIODO: ENERO 2009 -DICIEMBRE 2010 "Dace de las Personas con Discapacded en Psi’ “ANODE LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLMATICO™ INFORME ESPECIAL N° U3 -2014-0G10 TEXRVEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DE-APUR TTECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE O8RA DE SANEAMIE ‘PERIODO: ENERO 2000 -DICIEMBRE 2010 v ‘SUB CAPITULO I: See Articulo 196° - Obligacion de contratar ‘Una vez que la buena pro ha quedado consentda 0 administrativamente frre, tanto la Entidad ‘como el o los postores ganadores, estan obigados a suscrbir elo los contrat respectvos. La Enlidad no puede negarse a susctibir el contrao, salvo por razones de recorte presupvestal correspondiente al objeto materia del proveso de seleccién debidemente acreditadas. La regalia @ hacerlo basada en otros motivos, genera responsabilidad funcional en su Titar 0 ‘maxima autorided administra, asi como en el responsable de Administracin 0 de Logistca 0 el que haga sus veces. En caso que el 0 los postores ganadores de la buena pro se nieguen a suscribir el contrato, seran pasibles de sancién, salvo imposibilidad fisica 0 jurdica sobrevenida al otorgamiento del la buena pro que no lees atrbuible, deciarada por el Tribunal ‘SUBCAPITULO I: VIGENCIA Y PLAZOS Articulo 203°.- Plazos y procedimiento para suscribi el contrato Una vez que quede consentdo o administratvamente firme el otorgamiento dela buena pro, los lazosy el procedimiento para suscribir el cntrato son los siguientes 1) Denito de los cinco (6) dias habies siguientes al consentimiento de la buena pro, la Entdad deberd citar al postor ganador, oorgandole un plazo de diez (10) dias habiles dentro del cual ‘debera presentarse a susorbir el contrato con toda la documentacon requerida; 2) Cuando el postor ganador no se presente dentro del plazo olorgado, perderd automaticamente la buena pro, sin pejucio de la sancién adminstatva aplicabe. En tal cas0, la Enfiad llamara al postor que ocup6 el segundo lugar en el orden de prelaciin para que ‘susciba e conrato, procediéndose conforme al plazo dispuesto en el inciso precedente. Si este postorno suscibe el contrat, la Entdad decararé desiero el proceso de selecién, sin peruicio de la sancién administratva aplcable; 3) Cuando la Entidad no cumpia con citer al ganador de la buena pro o susoiir el contrato dentro del plazo establecido, el postor podra requerta para su suscrpcion, déndole un plazo no ‘mayor de diez (10) dias habiles. En estos casos, la Ended debera reconocer a favor del postor luna cantidad equivalent al uno por mil (1%) del monto total de su propuesta econémica por cada dla de atraso, computado desde el requerimiento y hasta la fecha efectva de suscipcion del contrat, con un tope maximo de diez (10) dias habies; ‘SUBCAPITULO IV: INCUMPLIMIENTO DEL CONTRATO Aticulo 222°.- Penalidad por mora en la ejecucion de la prestacion En caso de retraso inustficado en la ejecucion de las prestaciones objelo del contrat, la Entidad le aplcaré al contratsta una penalidad por cada dia de atraso, hasta por un monto ‘maximo equvalente al diez por cien (10%) del monto contractual 0, de ser el caso, de item, tramo, etapa 0 lote que debid ejecutarse o de la prestaciin parcial en el caso de ejecucién Periddica. Esta penaldad seré deducida de los pagos a cuenta, del pago final o en la liquidacén final 0 si fuese necesario se cobraré del montoresutante de la ejecucion de las garantias de fel cumpimiento 0 a¢icional por el monto diferencal de la propuesta. En todos los casos, la penalidad se apicara autométcamente y se calcularé de acuerdo con la siguiente formula: Penalidad ciaria = 0.10 x Monto F x Piazo en dias Donde F tendra los siguientes valores: - Para plazos menores 0 iguales a sesenta (60) dias, para bienes, servicios y ejecucion de cobras: F = 0.40 - Para plazos mayores a sesenta (60) das * Para bienes y servicios: F = 0.25, *Para obras: F= 0.15 RECT EN APR DE EXPEDENTE Decenio de as Persona on Diesapacdad en el Pei” “ANODE LA PROMOOION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLIMATICO™ ONTRALORIA wrote secu. 219 ance FL DEL REPORLICA Tanto el monto como el plazo se refieren, segin correspond, al contro, item, tram, etapa 0 lote que debio ejecutarse 0 de la prestacion parcial en el caso de contratos de efeucitn perodica Cuando se legue a cubrir e monto maximo de la penalidad, la Entdad podra resolver el contrato por incumplmiento, En el caso de ejecucin de obras el monto esta referido al monto del contrato vigente. ‘Articulo 225°. Causales de resolucion La Entded podra resolver el conrato, de conformidad con el inciso c) del Articuo 41 dela Ley, en os casos en que el contrast 4) incumpla injustticadamente obigaciones contractuales, legals 0 reglamentarias a su cargo, ese a haber sido requerido para el 2) Haya legado a acumular el monto maximo de la penalided por mora en la ejecucién de la Drestacion a su cargo; 0 3) Peralce o reduzca injustcadamente la efecucon de la prestacon, pese a haber sido ‘equerio para coreg ta situacin, Articulo 226°.- Procedimiento de resoluciin de contrato ‘Si alguna de las partes falta al cumplmiento de sus obligaciones, la parte perudicada debers requerila mediante carta notarial para que las satsfaga en un plazo no mayor a cinco (5) di bajo apercibimiento de resolver el contrat DDependiendo del monto contractual y de la complejdad, envergadura 0 sofisticacion de la adqusicin 0 contratacién, la Entidad puede establecerplazos mayores, pero en ningin caso mayor a quince (15) dias, piazo este dtimo que se olorgeré necesariamente en e! caso de ‘obras. Si vencido dicho plazo el incumplimiento continda, la parte perjudicada resolverd el ‘contrato en forma total o parcial, mediante carta notarial. La resolucion parcial slo involucraré @ aquella parte del conratoafectada por el incumplimiento Y siempre que dicha parte sea separable e independiente del resio de las oblgaciones ‘contractuales,y que la resolucin total del contrato pudiea afectar ls intereses dela Enfdad. En tal sentido, el requerimiento que se efectie debera precisar con claridad qué parte del contrato quedaria resvelta si persistiera el ncumplimento, De no haverse tal precision, se entendera que la resolucin sera total en caso de persist incumplimiento. Aticulo 227°.- Efectos de la resolucion Si la parte perjudicada es la Entidad, ésta ejecutaré las garantias que el contratista hubiera ‘otorgado, sin prjucio dela indemnizacion por los mayores dafios y pericios irogados. ‘Si la parte perjudicada es el contratsta, la Entidad debera reconocerle la respectva indemnizacién por los dafios y peruicios irrogados, bajo responsabilidad del Titular o la maxima autoridad administratva de la Entidad, segin corresponda. Cualquer controversia relacionada con la resolucién del contrato podra sar sometda por la parte interesada @ conciiacién ylo arbitraje dentro de los quince (15) dias habiles siguientes de comunicada la resohicién, Vencido ese plazo sin que se haya inicado ninguno de estos procedimientes, se entendera que la resolucion del contrato ha quedado consent. Concordancias: CC. Aris. 1158" y 1321” ‘Artioulo 242°.- Residente de obra En toda obra se contara de modo permanente y directo con un profesional colegiado, nabiltado ¥ especializado designado por el contratista, previa conformidad de la Enidad, como residnte de la obra, el cual podré ser ingeniero o arquitecto, segun cortesponda a la naturaleza de los ‘trabajos, con no menos de un (1) afio de ejercicio profesional “BRAWEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DE APURMIAG: “FAVORECINENTO EN APROBAGION DE EXPEDENTE™ TTECNICO, SUSCRIPGION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIE PERIODO: ENERO 2009 DICIEMBRE 2010, “Deceio de as Persona con Discpacfad en Pe” "ARODE.LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLMATICO” InrORME ESPECIAL WI -anK-ccronAbe pe cect Ue EE sci Iolo rae 6 ee ee La sustucion del residente stlo procederé previa autorizaciin escrita del funconario do la Entidad que cuente con facultades suficientes para ello, dento de los cinco (5) dias habiles siguientes de presentada la solictud. Trenscurido dicho plazo sin que la Entdad emita pronunciamiento. se consideraréaprobada la susitucién, El reemplazante deberd reunir Cealficaciones profesional similares 0 superiores a las del profesional reemplazado, ‘SUBCAPITULO Il: CONTROL DE LAS OBRAS Aticulo 247°.- Inspector 0 Supervisor de obras ‘Toda obra contara de modo permanente y directo con un inspector © con un supervisor, ‘quedando prohibida la existencia de ambos en una misma obra, El inspector sera un profesional, funcionario o servdor la Entdad, expresamente designado por sta, mientras que el supervisor seré una persona natural o juridca especialmente contratada para dicho fin. En el caso de ser una persona jurdica, ésta designara a una persona natural ‘como supervisor permanente en la obra El inspector © supervisor, segiin corresponda, debe cumplir por lo menos con las mismas calificaciones profesionaes establecidas para el residente de obra. ‘Sera oblgatorio contar con un supervisor cuando el valor de la obra a ejecutarse sea igual 0 ms mayor al mont establecdo en la Ley Anual de Presupuesto. ‘Articulo 250° - Funciones del inspector 0 supervisor La Entidad controlaré los trabajos efectuados por el contratsta a través del inspector o ‘supervisor, segin corresponda, quien sera el responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecuciin dela obra y del cumplimiento del contrat. Elinspectoro el supervisor, segin corresponda, tienen como funcién controlar la ejecucion dela obra y absolver [as consuitas que le formule el contratista segdn lo previsto en el Articulo Siguiente. Esté facutado para ordenar el ret de cualquier subcontraista 0 tratajador por incapacidad 0 incorrecciones que, a su juicio, perudiquen la buena marcha de la obra: para rechazar y ordenar el retro de materiales 0 equipos por mala calidad 0 por elincumplimiento de las especticaciones técnicas;y para dispaner cualquier medida generada por una emergencia, 'No obstante fo sefalado en el parrafo precedente, su actuacidn debe ajustarse al contrato, no teniendo autoridad para modificarlo. El contratista debera brindar al inspector o supervisor las facidades necesarias para el cumplimiento de su funcién, las cuales estarén estrictamente relacionadas con ésta Articulo 251°. Consultas sobre ocurrencias en la obra Las consultas se formulan en el Cuaderno de Obra y se dirigen al inspector 0 supervisor, segin ‘corresponda. Las consuitas cuando por su naturaleza, en opinion del inspector 0 supervisor, no requeran de la opinion del Proyectista serén absueltas por estos dentro del plazo maximo de cinco (5) dias siguientes de enotadas las mismas. Vencido el piazo anterior y de no ser absuelts, el contratista dentro de fos (02) dos dias siguientes acucir ala Entidad, la cual deberd resolverias en un plazo maximo de cinco (5) dias, contados desde ol cia siguiente de la recepcion de la comunicacién del contratsta Las consultas cuando por su naturaleza, en opinién del inspector o supervisor, requieran de la pinion del Proyectsta serén elevadas por éstos a la Entidad dentro del plazo de dos (02) dias siguientes de anotadas, correspondiendo a ésta en coordinacién con el Proyecista absolver la consulta dentro del plaz0 de diez (10) dias siguientes de la comunicacion del inspector 0 supervisor. Para este efecto los proyectstas eslableceran en sus respectivas propuestas cL TERNO REGIONAL DE APURIWAG: “FAVORECIENTO EN APROBAGION DE EXPEDIENTE ‘TECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRADE SANEAMIENTO" PERIODO: ENERO 2000 DICIEMBRE 2010, Decerio de las Personas con Dscpacitad ene Pei” “AHIO.DE LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE DEL COMPROMISO CLMATICO” CONTRALORIA INFORNEESPECALW2}9, 2ou-conrfe# NERAL DE LA REPUBLICA ‘econémicas para los cont Nios convenes para, ‘cumpir esta obligacion. Si, en ambos casos, vencidos los plazos, no se absuelve la consulta, el contatista tend ‘derecho a solictar ampliacion de plzo contractual por el lmpo corespondiente a la demora. Esta demora se computaré solo a partir de la fecha en que la no ejecucién de los trabajos. materia dela consulta empiece @ afectar el calendario de avance de obra ‘SUBCAPITULO IV: CUADERNO DE OBRA ‘Articulo 253° - Cuaderno de obra Enla fecha de entega del terreno, se abrir el Cuadero de Obra el mismo que ser frmado en todas sus péginas por el inspector o supenvsor, seg cortesponda, y pr el resident Dichos prfesionaes son los Gnicos autorizados para hacer anoiziones en el Cuademo de Obra. 1 Cuaderno de Obra debe constar de una hoja orginal con tres (3) copies desglosabi ‘orrespondiendo una de éslas a la Entdad, otra al contatisa y la tercera al inspector 0 supervisor. El orginal de dicho Cuademo debe permanecer en la obra, bajo custodia del ‘esidente, no pudiendo ser retenido por ninguna de la partes. Condlida la ejecucion dela obr, orignal quedara en poder dela Enidad. ‘Aticulo 254°.- Anotacion de ocurrencias En el Cuaderno de Obra se anotarin los hechos relevantes que ocurran durante a ejecucién de . ella, frmando al pie de cada anotacién el inspector 0 supervisor o el residente, segin sea el que efectué la anotacion, Las solicitudes que se realicen como consecuencia de as ocurrencias ~anotadas en el Cuaderno de Obra, se harén directamente a la Entiad por el contratista 0 su representante, por medio de comunicacion escita El Cuademo de Obra seré cerrado por el inspector 0 supervisor cuando la obra haya sido recibidadefntivamente por la Entidad ‘SUBCAPITULO VI: AMPLIACIONES DE PLAZO. fi e ‘Aticulo 258° - Causales De conformidad con el artculo 42 dela Ley, el contratsta podra solar la ampliacién de plazo pactado por las siguientes causales, siempre que modifiquen el calendario de avance de obra Vigente: 1) Atrasos yo paralizaciones por causas no atibuibles al contratista: 2) Atrasos en el cumplmiento de sus prestaciones por causes atrbubles ala Entidad; 3) Caso fortito o fuerza mayor, debidamente comprobados. ‘Articulo 259° - Procedimiento Pera que proceda una ampliacin de plazo de conformidad con Jo establecdo en el Atculo precedente, durante la ocurrencia de la causal, el conraista, por intermedio de su residente, ‘deberd anotar en el Cuademo de Obra las circunstancias que a su criterio ameiten ampliacion de plazo, Dentro de los quince (18) dias siguientes de conduido el hecho invocado, el contratista (© 8u representant legal solitara, cuantficara y sustentard su solictud de ampliacion de plazo ‘ante el inspector 0 supervisor, segin coresponda, siempre que la demora haya afectado e! ‘alendario de avance vigente. En caso que e! hecho invocedo pudiera superar el plazo vigente de ejecucién contractual, la soliitud se efectuaré antes del vencimiento del mismo. Dentro de los siete (7) dias siguientes, e! inspector 0 supervisor emitra un informe expresando opinion sobre la soictud de ampliacién de plazo y lo remit a la Entidad. La Entidad emitrd resolucién sobre dicha amplacién en un plazo maximo de diez (10) dias, contados desde el dia siguiente dela recepcién del indicado informe. De no emitise pronunciamiento alguno dentro de los plazos sefialados, se consideraré ampliado el plazo, bajo responsablidad de la Entidad. La ejecucion de obras adicionales seré causal de ampliacién de plazo sélo si éstas conllevan la ‘modiicacin del calendario de avance de obra ESPECAL AL GO TDE_APURINAC:*FAVORECIMENTO EN APROBACION DE EXPEDIENTE ),SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENTO" PERIODO: ENERO 2009 -DICEMBRE 2010, "Decaio de as Personas con Discapecdad en el Peri” "A810 DEA PROMOOION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE DEL COMPROMISO CLMATICO” Cuando se sustenten en causales diferentes 0 de distintas fechas, cada solictud de amplacion de plazo deberatramitarse y ser resuelta independientemente, En tanto se trate de causales que no tengan fecha prevsta de concusin, la Enidad pod oorgar amplaciones de plazoparcales, afr de permit que los contrasts valoricen les gastos generales por icha ampliacion paril, para cwyo efecto se seguiré el procediiento antes sefalado, La ampliacion de plazo obligara al contratsta a presentar al inspector o supervisor un Calendario de Avance de Obra Actualizado y la programacién PERT-CPM correspondiente, considerando para ello sto las partdas que se han visto afectadas y en ermonia con la ampiacién de plazo ‘concedia, en un piazo que no exceder de diez (10) dias contados a part del dia siguiente de la fecha de notficacion al contratista de la resolucon que aprueba la ampliacién de plazo. El inspector o supervisor deberd elevarlos a la Entdad, con los reajustes concordados con el Fesidente, en un plazo maximo de siete (7) dias, contados a pati de la recepcin del nuevo calendario presentado por el contratista. En un piazo no mayor de site (7) dias, contados a Part del dla siguiente de la recepcién del informe del inspector o supervisor la Entidad debra pronunciarse sobre dicho calendar, el mismo que, una vez aprobado, reempiazara en todos ‘us efectos al anterior. De no pronunciarse la Entidad en el plazo sefialado, se tendré por _aprobado el calendaro presentado por el contratista, bajo responsabiidad dela Entidad CCualquierconrovesia relaconada con la ampliacién del pazo por parte de la entdad podra ser sometida a conciiacion y/o arirele dent de los quince (15) dias habiles postrores a la comunicacién de esta decision, Articulo263°.- Demoras injustficadas en la ejecucion de la obra Durante la ejecucién de fa obra, el contratista esta oblgado a cumplr los avances parciales establecidos en el calendaro vaorizado de avance. En caso de retrasoinjusitiado, cuando el onto dela valrizacion acumuiadaejecutada a una fecha determinada sea menor al ochenta or cin (80%) del monto dela valorzaciin acumulada programada accha fecha, el inspector 0 ‘supervisor ordenard a cntratsta que presente, dentro de ls siete (7) dias siguientes, un nuevo caendario que contemple la aceleracin de los trabajos, de modo que se geranlice ccumpimento de la obra dentro del plazo previsto, notando tal hecho en el Cuademo de Obra La fata de presentacion de este calendario dentro del plazo sefalado en el pérrafo precedente podra ser causal para que opere la intervenci6n econémica de la obra o la resolucion del ‘contrato. El nuevo calendario no exime al contratsta de la responsabilidad por demoras injustiicadas, nies apicable para el cAlcuo y control de reintegros. ‘Cuando el monto de la valorizacion acumulada ejecutada sea menor al ochenta por cien (80%) del monto acumulado programado del nuevo calendara, et inspector o el supervisor anotar el hecho en el Cuaderno de Obra e informara a la Entidad. Dicho relraso sera imputado como ‘causal de resolucion del contrato, salvo que la Entdad decda la intervencién econémica de la obra. ‘SUB CAPITULO Vill RESOLUCION DEL CONTRATO DE OBRA Articulo 267.- Efectos de la resoluci6n del contrato de obras La resolucién del contrato de obra determina la inmediata paralizacén de la misma, salvo los ‘casos en que, estictamente por razones de seguridad 0 disposiciones reglamenterias de ‘construccién, no sea posible. La parte que resuelve debera indicar en su carta de resolucon, la fecha y hora para efectuar la Constatacion fisica e inventario en el lugar de la obra, con una anticipacién no menor de dos (2) dias. En esta fecha, las partes se reuniran en presencia de Notario Public o Juez de Paz, ALE “SFRVORECIMIENTO EN APROBACION DE EXPEDENTE >, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENTO" “ANODE LA PRONOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPROMISO CLMATICO™ LA CONTRALORIA. RAL DE LA REPUBLICA Q LA CONTRALORIA A GENERAL DE LA REPUBLICA ‘segn corresponda, y se ‘el acta, Culminado este acto sponsabilidad de la la i iculo 269°. En caso que la resolucion sea por incumplimiento del contatsta, en la liquidacién se consignarn las penelidades que correspondan, las que se harén efectvas conforme a lo ispuesto en los Articulos 222° y 226°, pudiendo la Entad optar por culminar lo que falte de la bra mediante administracién directa 0 por convenio con otra Entdad, 0 previa convocetoria al proceso de seleccion que corresponda, de acuerdo con el valor referencia respectvo, Los gaslos incurridos en la tramitacién de la resolucién del contrato, como los notariales, de inventario y otros, son de cargo de la parte que incuré en la causal de resolucién, salvo cisposicion distnta del laudo arbitral En caso de que surgiese alguna controversia sobre la resolucin del contrato, cualquiera de las partes podré recurrr a los mecanismos de solucion establecdos en la Ley, el Reglamento o en el contralo, dentro del plazo de diez (10) dias habiles siguientes de la noificacion de la resolucién, vencido el cual la resolucion del contrato habra quedado consentida, ‘SUBCAPITULO IX: RECEPCION DE OBRA Articulo 268° - Recepcion de la obra y plazos 1. En la fecha de la culminacin de la obra el residente anotar tal hecho en el Cuademo de bra y solictaré la recepcién de la misma. El inspector o supervisor, en un plazo no mayor de cinco (6) dias posteriores @ la anotacion sefilada, lo informaré a la Ende, ratficando 0 no lo Indicado pore resident. (..) ‘SUB CAPITULO X LIQUIDACION DEL CONTRATO DE OBRA Aticulo 269° - Liquidacién del contrato de obra El contratsta presentard la iquidacién debidemente sustentada con la documentacién y céllos ) LA (ROF), que preceptiza: e) * Formular las resoluciones, contratos, convenios y demas documentos que el Gobierno Regional deba celebrar con terceros para el desarolo de sus actividades o reviseros y opinar ‘cuando estos hayan sido elaborados por otras Dependencias del Gobierno Regiona’h). “Revisar todas las resoluciones, contralos y convenios que suscribe el Gobiemo Regional y recomendar su adecuacién a la rnormativiad vigente’; por lo que, se identifica responsabilidad penal, en la presunta comisién del Delito de Negociacién Incompatible o Aprovechamiento Indebido del Cargo, tpificado en el articulo 399° del Cédigo Penal Oscar Cruz Aguilar, con DNI n.* 31037965, subdirector de Abastecimientos y Margesi de Bienes del Gobierno Regional de Apurimac, periodo de 16 de mayo de 2008 al 30 de junio de 2008, designado mediante Resolucién Ejecutiva Regional n.° 289-2008-GRAPURIMACIPR de 14 de mayo de 2008, por haber ejecutado el contrato gerencialn.° 170-2008, GR.APURIMAGIGG después de 28 dias habiies (38 dias calendarios) de haberse otorgado y consentido la buena pro, favoreciendo al contratista ejecutor de obra Consorcio Laminka, quien a esa fecha recién presento la carta fianza de fiel cumplimiento para la firma de! contrato, transgrediendo el articulo 203° del 0 Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, e incumpliendo sus funciones establecidas en el literal b) del articulo 30° del Reglamento de Organizacion y Funciones (ROF), L que preceptila: b) * Realizar la ejecucion de los procesos de contrataciones y adquisiciones de bienes y servicios , de conformidad con la normatividad vigente”; por lo que, se identifica responsabilidad penal, en la presunta comisién del Delto de Negociacion Incompatible o Aprovechamiento Indebido del Cargo, tipificado en el artculo 399° del Cédigo Penal. César Nafiez Gutiérrez, con DNI n.° 23993125, inspector de obra designado mediante Resolucion Ejecutiva Regional n.* 435-2009-GR APURIMACIPR, periodo de 28 de noviembre de 2008 al 11 de mayo de 2009, quien permité la deficente ejecucién de la obra con modificaciones no autorizadas Por la Entidad; asimismo, avald valorizaciones de partidas no ejecutadas y ejecutadas deficientemente, para e! pago de las mismas en claro favorecimianto al contratista Consorcio Laminka, permitiendo un pago imegular de S/.170 070,51, transgrediendo el articulo 250° del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, e incumpliendo sus funciones \ os establecidas en el literal a) del articulo 62° del Reglamento de Organizacion y Funciones (ROF), ue precepttia: a) “Ejecutar acciones de supervisién de obras de infraestructura civil, proyectos de inversion Piiiica y otras, de conformided a las normas vigentes’, respectivamente; por lo que, se identifica responsabilidad penal, en la presunta comisién del Deiito de Negociacién Incompatible Falsedad ideotégica, tpificado en el articulo 399° del Cédigo Penal Mauro Quispe Palomino, con DNI n.° 31042429, gerente General del Gobierno Regional de Apurimac, designado mediante Resolucion Ejecutiva Regional n.° 110-2009-GR APURIMACIPR, Periodo de 16 de febrero de 2009 al 6 de julio de 2009, quien suscribid el acta de conciliacion con el Contratista sin la opinién ni conocimiento de la Sub Gerencia de Supervision y Liquidacin de Obras ‘que estuvo a cargo de la inspeccién directa de la obra, otorgéndole al contratista ampliacion de plazo por 75 dias sin sustento, cuando el plazo contractual incluida la primera ampliacion de plazo otorgada por 45 dias calendaros ya habia concluido, desconociendo Resolucién Ejecutva Regional 1* 185-2008-GR.APURIMACIPR de 13 de marzo de 2009, que declaré improcedente la segunda ~ampliacién de plazo, otorgando la ampliacion del mismo sin sustento tecnico liberando al contratsta de la aplicacion de penalidades por mora en la ejecucién de la obra a la fecha de la conciliacion, asimismo aceptando el cambio del inspector de obra sin que al contratista le corresponda exigir dicho cambio; hechos que favorecieron al Consorcio Laminka, transgrediendo el articulo 222° y 225° del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones de! Estado, e incumpliendo sus funciones establecidas en el itera c) del articulo 22° del Reglamento de Organizacion y Funciones (ROF), que preceptiia: c) “Coordinar las acciones de los diferentes Gerentes Regionales, apoyando la Gestion ‘Adminstratva’, respectivamente; por lo que, se identfica responsabilidad penal, en la presunta ‘comisin del Delito de Negociacién Incompatible o Aprovechamiento Indebido del Cargo, tpiicado en el articulo 399° del Cédigo Penal TXAWEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DE APU FIVORECMMENTO EN APROBAGION DE EXP 1 TTECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENTO” WE PPERIODO: ENERO 2008 - DICIEMBRE 2010 “Doerio elas Persons con Discapaiéd on ote “ABODE LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COVPROMISO CLIMATICO™ CONTRALORIA |ENERAL DE LA REPUBLICA LA CONTRALORIA JERAL DE LA REPUBLICA bierno Regional de ‘Apurimac, periodo de 2 de enero 2007 al 31 de diciembre de 2010, por no haber tomado las acciones para intervenir la obra y/o resolver el contrato, a pesar de haber remitido carta notarial al ccontratista para que cumpla el contrato y haber suscrito la Resolucién Ejecutiva Regional 1n.° 185-2009-GR.APURIMACIPR del 13 de marzo de 2009 resolviendo declarar improcedente la solicitud de ampliacién de plazo n.* 2, no obstante, permité actos posteriores a la firma del acta de ‘conciliacion por su Gerente General conteniendo ciéusulas desfavorables para la Entidad a pesar de la existencia de Resolucion Ejecutiva Regional firme; asimismo, emitid la Resolucion Ejecutiva Regional n.° 608-2008-GR APURIMACIPR del 10 de setiembre de 2009 donde se resuelve deciarar procedente la solicitud de ampliacion de plazo n.° 4 en 60 dias calendarios, favoreciendo al ‘contraista Consorcio Laminka ejacutor de la obra; designé los miembros del comité de recepcién de la obra de saneamiento sin que ella se haya concluido; mas aiin, no dispuso las medidas correctivas advertidas por el Director Ejecutivo del programa Agua para Todos del Ministerio de Vivienda, Construccién_y Saneamiento, comunicada directamente a su persona mediante oficio Y 1 1344-2010/VIVIENDAVMCSIPAPTI1.0 de 4 de mayo de 2010, no se realizé la liquidacion _- técnica y financiera correspondiente, dejando la obra inconclusa y abandonada hasta la fecha. Transgrediendo el articulo 225° del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado, e incumpliendo sus funciones establecidas en los literales a) y e) del articulo 18° del Reglamento de Organizacion y Funciones (ROF), que preceptia: a) ‘Dirgiry supervisar la marcha del Gobierno Regional y de sus 6rganos ejecutivos, administratives y técnicas" y e) “Dirig la ejecucién de los . planes y programas del Gobiemo Regional de Apurimac y velar por su cumlimiento’, respectivamente; por lo que, se identifica responsablidad penal, en la presunta comision del Delito de Negociacion Incompatible 0 Aprovechamiento Indebido del Cargo, tipiticado en el articulo 399° del Cédigo Penal v. PRUEBAS: 5.1. Informe técnico del especiaista de la comisién de auditoria en el que se evidencian las iregularidades advertidas en la ejecucién de la obra (anexo n.° 2). . 5.2. Formato SNIP-03 Ficha Resumen del Perf del Proyecto, donde se declara la viabilidad (anexo n.° 3). 5.3. Cuadro de célculo hidraulico de redes cerradas ~ Callapayoo, en el que se observa que las velocidades son menores a las permisibles (anexo n.° 4). 5.4. Condiciones técnicas contenidas en las bases del contrato, item 3 criterios para elaborar el expediente técnico (anexo n.° 5). 5.5. Contrato Ejecutivo Regional n.* 310-2007-GR-APURIMACIPR para la elaboracion del Expediente Técnico del Proyecto de Saneamiento proveniente de la Adjudicacién Directa Selectiva n.° 010-2007-GRA (anexo n.° 6). 5.6. Carta n.* 0018-2008-DHSL-CONSULTOR de 20 de febrero de 2008, el consultor proyectsta ingeniero Daniel Santilén Li, hace entrega del expediente técnico del Proyecto de ssaneamiento al director Regional de Vivienda, Construccién y Saneamiento de Apurimac, y a la vez coordinador del proyecto, ingeniero Grimaldo Pefia Baldetn (anexo n.° 7). 5.7. Informe n.° 014-2008 GOB.REG.APUIGRUSGE-EVAL-CCY de 3 de marzo de 2008, el ingenieto César Contreras Yeren, contratado en calidad de evaluador de proyectos del Gobiemo Regional de Apurimac, comunica la conformidad del expediente técnico del Proyecto de Saneamiento (anexo n.° 8). ‘EXAMEN ESPECIAL AL GOBIERNO REGIONAL DE APURMAG: FAVOREGIMENTO EN APROGACION DE EXPEDIENTE ‘TECNICO, SUSCRIPCION DE CONTRATO Y EJECUCION DE OBRA DE SANEAMIENTO™ ‘PERIODO: ENERO 2018 DICIEMBRE 2010 “Decenio de las Persons con Discapaidad en el Pes” “ASODE LA PROMOCION DE LA INDUSTRIA RESPONSABLE Y DEL COMPRONISO CLIMATICO™