UNIVERSIDAD TECNICA NACIONAL

METODOLOGIA DE CONTROL INTERNO

ANALISIS DE CASOS

NOMBRE DE CASO:

Problema Principal:

CRITERIOS Y COMPONENTES APLICA

AMBIENTE DE CONTROL
1.Integridad y valores èticos.
2.Autoridad y responsabilidad
3.Estructura Organizacional
4.Polìticas de personal

EVALUACION DEL RIESGO

1.Los objetivos deben ser establecidos y comunicados
2.Identificaciòn de los riesgos internos y externos
3.Los planes deben incluir objetivos e indicadores de rendimiento.
4.Evaluaciòn del medio ambiente interno y externo.

ACTIVIDADES DE CONTROL
1.Polìticas para el logro de los objetivos
2.Coordinaciòn entre las dependencias de la entidad
3.Diseño de las actividades de control

Control de Operaciones
Control Financiero
Control de Cumplimiento

INFORMACION Y COMUNICACIÓN
—1. Identificaciòn de informaciòn suficiente
2. —Revisiòn de los sistemas de informaciòn

ACTIVIDADES MONITOREO
1.Monitoreo del rendimiento.
2.Revisiòn de los supuestos que soportan los objetivos de control interno.
3.Aplicaciòn de procedimiento de seguimiento.
4.Evaluaciòn de la calidad del control interno.
NOMBRE DE INTEGRANTES DE GRUPO
TIPO DE CASO:

OBSERVACIONES Walter Valeria

GENERALIDADES - OBSERVACIONES
Carolina Manuel