Está en la página 1de 5

FORMACIÓN VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO ISO 9001:2015

GUÍA DE APRENDIZAJE No. 1

ELABORACIÓN PLAN DE AUDITORÍA Y LISTA DE VERIFICACIÓN

1. OBJETIVO

Desarrollar en los participantes las habilidades necesarias enla elaboración de un plan de


auditoría interna para un Sistema de Gestión de la Calidad.

2. METODOLOGÍA

2.1. Descargue el documento adjunto y observe atentamente el mapa de procesos.

2.2. Elija un proceso para su análisis e identifique las principales actividades del mismo, teniendo
en cuenta el ciclo de mejora continua (PHVA).

2.3. Seleccione mínimo 10 numerales por norma y 2 requisitos documentales, de acuerdo con
la naturaleza del proceso. (Nota: Esta metodología esta definida para los efectos del
proceso de aprendizaje, no significa que en una práctica real de auditoría, debe ser
elaborado de esta forma el documento)

2.4. Registre estos requisitos en la tabla Plan de Auditoría.

2.5. Finalmente redacte 10 preguntas abiertas que permitan verificar la conformidad y


consígnelas en la tabla dispuesta en el documento. Adicionalmente, registre las evidencias
objetivas que esperaría encontrar como auditor frente a la pregunta formulada.

2.6. Envíe el desarrollo de su actividad para se evaluada en las fechas indicadas.

AI-9001-2015
V1 – Julio 2018 1
FORMACIÓN VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO ISO 9001:2015
GUÍA DE APRENDIZAJE No. 1

PLAN DE AUDITORÍA
OBJETIVO

ALCANCE

RIEGOS DE LA AUDITORIA

RECURSOS

EQUIPO AUDITOR YESENIA FLOREZ FLOREZ,OBSERVADOR

AI-9001-2015
V1 – Julio 2018 2
FORMACIÓN VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO ISO 9001:2015
GUÍA DE APRENDIZAJE No. 1

CRITERIOS DE
PROCESO/ FECHA HORA
AUDITORIA/DOCUMENTO(S) AUDITADO AUDITOR LUGAR
ACTIVIDAD (dd/mm/aaaa) (inicio – final)
DE REFERENCIA
Reunion de apertura. 12/02/2021 7:00 am-7:40 am YESENIA Salas de
juntas’
FLOREZ administrativa.

Gestión comercial 12/02/2021 8:30 am –10:00 am ISO 9001 Numerales Gestión YESENIA Oficina de
Gestión
4.4.1 -4.4.2 - 5.3 - 6.1.1 - Comercial FLOREZ Comercial
7.1.4
Diseño y desarrollo 12/02/2021 11: 00 am –1:00 pm ISO 9001 Numerales 8.1 Planeación YESENIA Departamento
de planeación
–8.2.1 – 8.2.2 FLOREZ
Producción y 12/02/2021 7:00 am-7:40 am ISO 9001 Numerales YESENIA
prestación del servicio Producción
4.4.1 -4.4.2 - 5.3 - 6.1.1 -
y FLOREZ
7.1.4
prestación
del servicio
Logística 12/02/2021 8:30 am –10:00 am ISO 9001 Numerales 8.1 Logística YESENIA Oficina de
logística
–8.2.1 – 8.2.2 FLOREZ
Mantenimiento 15/02/2021 11: 00 am –1:00 pm ISO 9001 Numerales YESENIA Planta de
Mantenimie operaciones
4.4.1 -4.4.2 - 5.3 - 6.1.1 - nto. FLOREZ
7.1.4- 8.7.1
Reunión de cierre 15/02/2021 7:00 am –8:00 am YESENIA Sala de
juntas
FLOREZ Administrativa
YESENIA
FLOREZ

AI-9001-2015
V1 – Julio 2018 3
LISTA DE VERIFICACIÓN
ÁREA O PROCESO:
FECHA: 15/02/2021 FORMACIÓN VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO ISO 9001:2015
NOMBRE DEL AUDITADO: GUÍA DE APRENDIZAJE No. 1
REQUISITO A HALLAZGOS
VERIFICAR PREGUNTAS EVIDENCIA OBJETIVA C NC OBS
5.2.1 Dentro de la política de calidad se debe contener Contenga el compromiso de mejora continua del
un compromiso asociado al Sistema de gestión de sistema de gestión de calidad. X
calidad. ¿cuales?
7.1.1 La organización debe estipular y proporcionar los Las capacidades y limitaciones de los recursos
recursos necesarios para poder establecer, internos existentes y que se necesita obtener de
implementar, mantener y mejorar de un modo los proveedores externos X
continuo el Sistema de Gestión de la Calidad ¿Que
debe considerar?
7.2 Las capacidades y limitaciones de los recursos Puedes basarte en su educación, formación o
internos existentes y que se necesita obtener de experiencia laboral. X
los proveedores externos
7.4 La empresa tiene que establecer las Que comunicar, cuando comunicarlo, a quien
comunicaciones internas y externas concernientes comunicarlo, como comunicarlo, quien es el
al Sistema de Gestión de la Calidad, ¿Que debe encargado de hacerlo. X
incluir?
8.1 La empresa tiene que realizar una planificación, Los procesos y Que se acepten los servicios y los
implementación y control de todos los procesos productos X
necesarios para cumplir con los requisitos que
establece la provisión de servicios y productos,
además de implantar las acciones determinadas
en el apartado 6, además de establecer dos
diferentes criterios. ¿Para?
8.7 ¿Para el cumplimiento del numeral se deben Se tiene que verificar la conformidad con los
verificar la conformidad de los requisitos? requisitos cuando se corrijan todas las salidas no X
conformes
8.6 La empresa tiene que conservar la información Evidenciar la conformidad con los criterios de
documentada sobre la liberación de los productos aceptación. La trazabilidad de las personas que X
y servicios. ¿La información documentada tiene autorizan la liberación.
que incluir?
8.2.1 ¿Cómo se debe considerar la retroalimentación de Obtener retroalimentación de los clientes según los
los clientes? productos y los servicios, se deben incluir las X
quejas de los clientes.
9.2 La empresa tiene que realizar las auditorías Los requisitos de la organización para el Sistema
internas dentro de unos intervalos de tiempo de Gestión de la Calidad y Los requisitos de la
planificados, de ellas se obtendrá información muy norma ISO 9001:2015. X
valiosa acerca del Sistema de Gestión de la
Calidad y ¿debe estar conforme a?
AI-9001-2015
10.3
V1 – Julio 2018
¿Cómo debe ser el mejoramiento según la norma La empresa tiene que 4
mejorar de forma continua la
ISO 9001 – 2015? idoneidad, adecuación y eficacia del Sistema de X
Gestión de la Calidad según la norma ISO
9001:2015.
FORMACIÓN VIRTUAL DE AUDITOR INTERNO ISO 9001:2015
GUÍA DE APRENDIZAJE No. 1

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

 La política de calidad (5.)


 Los objetivos de calidad (6.2)
 Información documentada requerida y determinada como necesaria (7.5).

AI-9001-2015
V1 – Julio 2018 5

También podría gustarte