-.

- <;

ROBERT K. MERTON

Traduccion de
FLORENTINO M. '('ORNJo:R

TEORIA Y
ESTR UCTURA
SOCIALES

o
FONDO DE CULTURA ECONOMICA
MÉXICQ-BUENOS AIRES

.""
 · Primera cdición en inglés, \949
Segunda edicíón eu inglés (re-
visada y au men tada ), 1957 A ia memoria de Charles H. Hopkill8
l'runcra eclición eu espaí'iol, '1964 Amigo, Maestro y Parienie

-~'i

,..,
r
I

",'/ ///
>._-----_ ../'./

I.a cclición original de esta obra fue registrada por The Free Press ot
( ;kncoe, l1Iinois, con el título Social Theorv and Social Structure

Dcrcchos reservados conforme a Ia ley

© 1964, Fondo de Cultura Econ6mica
Av. de Ia Universidad, 975 - México 12, D. F.

.:
Irnprcso y hecho en México
I'rinled anel tnade in Mexico
12 EXPRESIONES DE GRATITUD
de trabajo con un maestro como el DI. Parsons. Eu realidad era un collegium;
que hoy no se encuentra fácilmente eu departamentos con muchas veintenas
de estudiantes graduados y un pequeno y ufanado grupo de profesores.
En afios recientes, míentras trabajamos cn servicio doble en el Departa-
mento de Investigaciones Sociales Aplicadas de Ia Columbia University,
aprendi muchísimo de Paul F. Lazarsfeld. Como por nuestras innumerables
conversacíones, resulta evidente que él no tiene idea de Ia magnitud de mi
deuda intelectual hacia Sl1 persona, me siento especialmente feliz en tener
esta ocasión de llamarle en público Ia atenci6n hacia ella. No menos valiosa
para mí fue Sl1 escéptica curiosidad, que me obligó a articular, de manera
más completa de Ia que hubiera podido hacerIo de otra manera, mis razones
para considerar el anáIisis funcional como Ia orientaci6n teórica más prome-
tedora al presente, aunque no como Ia única, para un amplio campo de pro-
blemas ele Ia sociedad humana. Y sobre todo vigorizó en mí, con su ejemplo,
Ia convicción de que Ia gran diferencia entre cíencia social y diletantismo
social está en Ia prosecución sistemática y seria, es decir, intelectualmente
responsabIe y austera, de Ia que primero se consideró una idea interesante.
Esto, según me parece, es 10 que Whitehead dice también en Ios últimos
renglones deI pasaje que sirve de epígrafe a este libro.
Hay otras cuatro personas que no necesitan que les exprese mi gratitud:
una, porque todos Ias que me conoeen saben Ia obligado que le estoy, Ias
otras tres, porque en momento oportuno deseubrirán por sí mismas el carác-
ter preciso de mi gran obligación con elIas.
• .Iio. Está, en primer lugar, el aspecto del influjo mutuo entre Ia teoría social
INTRODUCCION
"Una ciencia que titubea en olvidar a sus fundadores
está perdida."
"Es característico de una ciencia en sus primeras eta-
pas ... ser ambiciosamente profunda en sus propósitos y
trivial en el tratamiento de Ias detalIes."
"Pero !legar muy cerca de una verdadera teoría y per-
catarse de su aplicación precisa son dos cosas muy dife-
rentes, como nos ensefia Ia historia de Ia ciencia. Todo
10 importante ha sido dicho antes por aIguien que no 10
descubrió."
ALFRED NORTH WHITEHEAD: The Organisation 01
Thought.
I':N su prímera redacción, los trabajos que forman este libra no estaban
destinados a ser capítulos sucesivos de un solo vo1umen. Por 10 tanto, sería
I icioso sugerir que, tal como ahora apareceu ordenados, ofrecen una progre-
sión natural que lleva con severa inevitabilidad de uno al siguiente. Pero me
resisto a creer que el libra carezca por completo de Ias gracias 16gicas, y no
uicramente literarias, de coherencia, unidad y relieve.
Para hacer fácilmente visible Ia coherencia, el libro está dividido en
«uatro grandes partes, exponiéndose en Ia primera una orientación teórica
ele acuerdo con Ia cual se examinan después tres tipos de problemas socio-
lógicos. Breves introducciones a cada una de Ias principales secciones se
proponen converti r en innecesario que el lector busque por sí mismo un
incdio de pasar intelectualmente de una parte a Ia siguiente.
En interés de Ia unidad, los trabajos fueran reunidos atendiendo al des-
plicgue y desarrollo graduales de dos aspectos sociológicos que impregnan
IIIdo ellibro; estas aspectos se expresan con mayor plenitud en Ia perspectiva
IIIIC ofrecen todos Ias capítulos que en Ia materia particular sometida a estu-
v Ia investigación social, y en segundo lugar, el de codificar progresivamente
I :111 to Ia teoría substantiva como Ias pracedimientos del análisis sociológico,
v lilás particularmente del análisis cualitativo.
Se concederá que estas dos aspectos no sufren de una excesiva modestia
di' dimensiones. En realidad, si yo insinuara que Ias ensayos hacen algo
m'I'; que costear los bordes de esos grandes e imperfectamente explorados
I t 11 i Iorios, el exceso mismo de Ia pretensión no haría más' que acentuar Ia
lH'tlllcfíez de Ia cosecha. Pero como Ia unificación de Ia teoría y Ia investiga-
111"11, Y Ia codificación de Ia teoría y elmétodo son Ias dos temas que se entre-
11'1('11 ;I 10 largo de Ios capítulos de este libra, puede ser útil estudiar cada uno
di' r-llos a manera de introducción general.
13
14 INTRODUCCI6N
UNIFICACI6N DE LA TEORiA Y LAS INVESTIGAClONES
Este interés manifiesto cn Ia uni ficación de Ias relaciones recíprocas entre
Ia teoría social y Ias invcstigaciones socialcs es sospcchosamcnte irreprocha-
ble. lDónde podrá encoutrarse l1l1 científico social que rechacc Ia conve-
nieneia de Ia "integración" de Ia teoria y de Ia invcstigación cmpírica?
A menos quc se le dé alguna fucrza especial, esta posición poscerá el mismo
grado ele vcrdad trivial que Ia posición sustentada por el prcdicador de Cal-
vin Coolidge, que estaba sin excepción "contra el pecado".
Si lia de ser algo más que otra deelaración ele fe convencional, este in-
terés por Ia unificación elcbe hacerse específico y ha de exponerse concreta-
me.nte mediante efemplos. Los tres capítulos de Ia Parte I están destinados
a este fino Implícito en esos capítulos programáticos hay un punto de vista
que aparece repetidas veces a 10 largo del libro y que puede ser útil resumir
brevemente.'
Historia y sistemática de la teoria
A pesar de sus muchas referencias a los escritos de sociólogos de Ias últimas
generaciones, esos capítulos no tratan de Ia hisioria de Ia teoría sociológica,
sino de Ia sistemática de ciertas teorías con Ias que trabajan ahora provisional-
mente los sociólogos. La confusión, atractiva pero fatal, de Ia teoría socio-
lógica utilizable con Ia historia de Ia teoría sociológica -lquién dijo que a
modo de especulación o hipótesis?- debió haberse disipado hace mucho
tiempo reconociendo sus muy diferentes funciones. Después de todo, Ias
escuelas de medicina no confunden Ia historia de Ia medicina con los cono-
cimientos médicos actuales, ni los departamentos de biología identifican Ia
historia de Ia biología con Ia teoría viable que se emplea ahora para guiar
e interpretar Ia investigación biológica. Una vez dicho esta, parece bastante
obvio para que sea motivo de inquietud. Pero 10 extraordinario es que cn
sociología esa clara distinción entre Ia historia de Ia teoría y Ia teoría ope-
rante en Ia actualidad no ha tenido acogida en muchos lugares, al menos si
juzgamos por los planes de estudios y Ias publicaciones.
EI supuesto subyacente en los capítulos iniciales de este libro es el
1 Las páginas siguientes son unas paráfrasis y ampliación de mi trabajo en que estudio "Ia si-
tuaci6n de Ia teoría sociológica" tal como apareció en American Sociological Revíew, 1948, 13,
164.68. Para observaciones contrarias sobre e1 papel de Ia historia de! pensamiento social como
diferente dei de Ia teoria sociológica actualrnente viable, véase "Vitalizing sociological theory", por
l lownrd Bcckcr, íbíd. 1954 19, 377-388 en especial 379-81. Una opini6n algo diferente sobre Ia
naturulczn y Ias funciones de Ia teoría social puede verse en "The present status of social theory",
por 'I'hcodore Abel, ibid., 1952, 17, 156-64, en Ia crítica de este trabajo por Kenneth E. Bock y
Stcphen \V. Recel, 164-67; y en "What is wrong with social theory", por Herbert Blurncr, íbid.
1954, 19. 310, Una revisión ele Ia sociologia actual a Ia luz de Ia teoria sustentada se encuentra
eu /1"",",, Socicty, por Kingsley Davis (Nueva York, Macmillan, 1949), y una revisión de Ia historia
dei I'tmulllicllto sociológico en Ia reciente obra de N. S. Timasheff, Sociological Theory: Its Nature
lIud Cru",'" (NIICVIl York, Random House, Ine., 1954), y en Sociological Theory, cd. por E. F."
80rllallM y 11." Meyer (Nueva York, A, A. Knopf, 1956).
INTRODUCCION 15
,,,"II.I., IIJlIlIIIC
II Ia história y Ia sistemática de Ia teoría sociológica sean
'11111·,.11I1'1I""lliI('s eu Ia preparación del sociólogo, esta no es razón para
1111f, LIIII', \ IIIIJllllldirlas. La teoría sociológica sistemática, tal como aparece
• ,1101, I, 1J·.I.1.1CII los capítulos II y I1I, representa Ia acumulacíón altamente
tIl" 1.\ I ,i<' Ias pequenas partes de Ia teoría anterior que han sobrevivido
11,1I I "1111,1;1Ias prucbas de Ia investigación empírica. Pero Ia historia de Ia
" 11111'IIlIll'll'lHk también una masa mucho mayor de coneepciones que caen
.\ 1'1,,1.1/11"'11:11)(10se confrontan con Ia prueba empírica. Comprende tam-
l'li 11 111',1'IIIdos de partida falsos, Ias doctrinas arcaicas y Ias errores infruc-
111",,,,,,01,·11':IS:ltlO.Aunque el conocimiento de todo eso puede ser un adita-
1111111"111d CII Ia preparación del sociólogo, no puede substituir a Ia prepara-
, 11'" I11 d uso real de Ia teoría en Ia investigación. Podemos estudiar con
1111111'1111, 1IIIIdlO de 10 que escribieron los precursores de Ia sociología como
, 1'11I' 111',pal:1 dirigir Ia investigación intelectual, pero esto es una materia
1 •• "i1II1I'1I11'distinta.
1':1 III'tllll claramene visible es que Ia antigua historia de Ia sociologia
1"111111.1icprcsentan, por ejemplo, Ias especulaeiones de Comte o de Spen-
• '1, dI' l l obhouse o de Ratzenhofer- está muy lejos de ser cumulativa. Las
. 1111"'1"1(l11"Sele cada uno de ellos rara vez se elevaban sobre Ia obra de Ios
'1'11 I,· h.rbiau precedido. Se presentan típicamente como concepciones dife-
IIld'" v alllagónicas, y no unificadas y ampliadas en un producto cumula-
111'(1 1<11consecuencia, poco de 10 que escribieron esos antiguos precursores
"11:11<' ',ll'lIdo hoy aplicable para Ia sociología. Sus obras testimonian los gran-
d,·, 1I1l"1 it()~, ele hombres talentosos, peTO no suelen suministrar guías para el
,III,dl',j', .utual de los problemas sociológicos. Fueron grandes realizaciones
ill 'li 1J('lIIPO, pero aquel tiempo no es el nuestro. Nosotros los sociólogos
d, ""\ 'iIlÍZ<Ísno seamos más que pigmeos intelectuales, pero, a diferencia del
, " '''I\',IIIlCnte modesto Newton, no somos pigmeos que nos levantemos sobre
\"', \11JllIl>roS de gigantes. La tradición cumulativa es todavía tan ligera,
'111[' \11'. hombros de los gigantes de Ia ciencia sociológica no proporcionan
1111.11',1',1'l1Iuy sólida sobre Ia cual apoyarse. EI apotegma de Whitehead,
11111',1(1 «omo epígrafe a este introducción, es en consecuencia mucho más
1.r!l'oIl'lIl CII sociología que en Ias cíencias físicas, que tienen un mayor pro-
l:" ',II·,,'lcctivamente cumulativo: "Una ciencia que titubea en olvidar a sus
1IIII,I.I,J,,!es está perdida."
"'''110/\ de alcance íntermedío
I '1111111 muchas pala bras excesivamente usadas, Ia palabra teoria amenaza eon
'1'11'<
LII vacía de sentido. La misma diversidad de cosas a que se aplica da
1"111I'~,Jrlladoque con frecuencia oscurece el conocimiento en vez de crearlo.
A I" Lrlgo de este libro, y de manera totalmente explícita en Ia Parte I, Ia
",I~I'/c'llfía sociológica se refiere a conceptos Iógicamente interconectados y
,I., ull'ltlll'c limitado y modesto más bien que amplies y grandiosos. Cons-
IIU1fc'IIIC'1I1c procuro enfoear Ia atención sobre Ias que podrían llamarse teorias
16 INTRODUCCI6N
de alcance iniermedio: teorías intermedias entre Ias estrechas hipótesis de
trabajo que se producen abundantemente durante Ias diarias rutinas de Ia
investigación, y Ias amplias especulacíones que abarcan un sistema conceptual
dominante del cual se espera que se derive un número 111Uygrande de uni-
formidades de conducta social empíricamente observadas.
Debe admitirse que en estos ensayos supongo que la búsqueda de un siso
tema total de teoría sociológica, en el cual toda suerte de observaciones en-
cuentren desde luego su lugar prefijado, implica el misrno gran incentivo
y Ia misma pequena promesa que los grandes sistemas filosóficos que ban
caído en merecido desuso. Hay quienes hablan como si esperasen, aquí y
ahora, Ia formuIación de Ia teoria sociológica adecuada para abarcar grandes
cantidades de detalles exactamente observados de conducta social y 10 bastante
fructífera como para dirigir Ia atención de miles de investigadores a proble-
mas pertinentes de investigación empírica. Considero ésta una creencia
prematura y apocalíptica. No estamos listos. Aún no se ha hecho el trabajo
preparatorio.
EI sentido del desenvolvimiento histórico puede inspirar suficiente hu-
mildad para librar a esos extravagantes optimistas de su esperanza notoria-
mente prematura. Ni siquiera e1los habrían esperado que Einstein le pisase
los talones a Kepler. Esto no sería posible, y se necesitaron primero siglos
de investigación y de pensamiento sistemático acerca de Ios resultados de Ias
investigaciones para preparar el terreno. No quíero decir con todo esto
que Ia socioIogía deba adoptar sin crítica expectativas modestas porque 10 han
hecho así con provecho sus hermanas mayores y más experimentadas entre
Ias ciencias. Aqui, como en cualquier otra parte, Ia imitación irreflexiva tiene
poco que hacer. Pero hay algunos rasgos pertinentes de Ia historia de Ia cien-
cia física que, bien comprendidos, pueden ser instructivos y alentadores.
La adecuada apreciación de ellos impediría que Ios científicos sociales per-
mitieran que Ia existencia misma de unas ciencias físicas tan altamente
desarrolladas suscitara esas grandes y excesivamente optimistas esperanzas.
Ocurre que quienes cultivamos Ias ciencias sociales vívímos en una época
en que algunas de Ias ciencias físicas ban alcanzado una precisión relativa- '
mente grande de teoría y de experimento, han creado una gran cantidad de
instrumentos y utensilios y abundantes subproductos tecno1ógicos. Ante eso,
muchos científicos sociales 10 toman como norma para Ia autoapreciación.
Quieren, comprensiblemente, comparar sus bíceps con Ias de sus herrnanos
mayores. Tambíén quieren que se les tome en cuettta. Y cuando se hace
evidente a todos 10s que 10 vean que ni tienen aquellos el poderoso físico ni
descargan los golpes mortales de sus grandes hermanos, 10s jóvenes se afligen
llenos de desesperanza. Empiezan a preguntar: ".!.Es realmente posible una
ciencia de Ia sociedad?"
No sólo seria más modesto y más realista, sino también, quizás, más
remunerador desde el punto de vista psicológico advertir Ia diferencia de
cdad y de experiencia duramente adqurida. Percibir aquí Ia diferencia seria
guardar Ias proporciones. Sería evitar el error de suponer que todos 10s' PTO-
INTRODUCCION 17
.111. I,,', • 11/111"'1.'" nistentes en el mismo momento de. la histeria deben iener
.,1 1111'"
"li !:' tido ele tnadurez intelectual. Porque una disciplina llamada física
\ 1111,1 dl"l 1I,Iill:lll.unada socioIogía existen a mediados de siglo xx, se supone
UI"IIIII.'IIII'III(' que los logros de una deben ser Ia medida de Ia otra. Pero
",111 I'. 11"1101:1 r Ia h istoria previa de cada una de ellas: entre Ia física del
',11:
111 x x \ Ia sociologia del siglo xx hay miles de millones de horas-hom bre
./1 1111 I".II!"aciúll constante, disciplinada y cumulativa. Quizás la sociología
11" (·.Li ;11'111 lista para su Einsten porque todavia no tuvo su KepIer. Hasta
I1 111<'11111 para blc Ncwton reconoció eu su dia Ia aportación indispensable
d., L, IIIvestigaci611 cumulativa cuando dijo: "Si vi a mayor distancia, es por-
1/1\1'111('('Icv{:sobre los hombros de gigantes."
Y 110CSIa comparación con Ias ciencias físicas Ia única fucnte de esta
1IIIIV\lliÚIl entre algunos sociólogos de que debemos, aquí y ahora, alcanzar
'.•·.I('III;I~\leóricos en gran escala. Esta creencia, tan prematura como incitantc,
•.•• 1\('0 yo, CIl parte una respuesta a Ia situación ambigua de Ia sociología
1'11h-i ,\ocicdadcs europeas occidentales y norteamericanas contemporáneas.
( I ,:I ·;ituaoióu actual de Ia sociología en otras sociedades es materia completa-
1I1I'1I1!'disl inta: allí es más difícil advertir Ia existencia de Ia socioIogía que
./1/ I'IllIillar Ias funciones de Ia poca sociología existente.) La misma insegu-
11".111de Icner couocímientos acumulados suficientes para Ias grandes de-
1I1,lIldasque ahora se Ie hacen a Ia sociología -por políticos, reformadores y
II',\('I'iOlI:lrios, horn bres de nego cios y gobernantes, presidentes de colegios
1IlIl\'('ISilarios y estudiantes de segundo aíío->, esa inseguridad provoca entre
111 .• I('iúlogos Ia convicción, eu exceso celosa y defensiva, de que tienen que
-j(
1".1,11dI: algúu modo a Ia altura de dichas demandas, por prematuras y extra-
1"1/',,11 11 cs que sean.
;\ pesar de sus funciones psicológicas para quien cultiva Ias ciencias
'01111.lIl's, esta convicción implica el error de suponer que competencia sig-
111111;1 suficiencia para todas y cada una de las demandas, justas o injustas,
dl'.111'1;..,o estúpidas, que se le hacen. Implicitamente, contiene el error sacrí-
Iq:l, v iuasoquista de creerse omnisciente. Esta creencia sostiene, en efecto,
'1"1' .uluuhr menos que un conocimiento universal es admitir el fracaso. Así
."I' I,dI' :1mcnudo, en Ias primeras fases de una disciplina nueva, que sus exposi-
"'Il", .lcclarcn tipicamente extravagantes pretensiones de haber producido
',,',II'IILIS teóricos totales, adeeuados para todo el campo de problemas que
,d',III:1 1a disciplina. Como observa Whitehead en el pasaje que tomé para
'1"/:l.lIc de este libro: "Es característico de una ciencia en sus primeras
I 1,'1',IS, , . ser ambiciosamente profunda en sus propósitos y trivial en el tra-
I,lIl1Wlllo de los detalles."
los sistemas sociológicos completos en Ia actualidad, como en su dia
1"'1 ·.j'.I(')lias completos de teoria médica o de teoría química, deben dejar
••I 111/'.;11 a teorias íntermedías menos imponentes pero mejor fundadas. No
p"dl'lllll'; esperar que ningún individuo cree un sistema arquitectónico de
111111
LI (I"l' sumínistre un manual para Ia solución de problemas sociales y
~1I111I1t'1~!i('l)s.La ciencia, aun Ia ciencia sociológica, no es esa panacea.
( :1111111 los científicos sociales que yerran al compararse irreflexivamente
 ~-~- ,-~~~~~~------~----~--------------
18 INTRODUCCI6N
con los fíSICOSde su tiempo a causa del accidente de que vivan unos y otros
en el mismo instante de Ia historia, así el público ilustrado, y en ese público
los estratégicos individuos que toman decisiones, yerran con frecuencia al
estimar Ia ciencia social, de una vez para siempre, a base de su presente capa-
cidad para resolver los grandes y urgentes problemas de Ia sociedad que a
todos nos apremian. EI desplazado masoquismo del científico social y el
inadvertido sadismo del público sou consecuencia del mismo defecto: no ver
que Ia ciencia social, como toda la civilización, está constantemente en pro-
ceso de desarrollo y que no hay decreto providencial que disponga que, .en
cualquier momento dado, Ia ciencia debe ser suficiente para todo el conjunto
de problemas que se les presentan a los hombres en aquel momento. La pers-
pectiva histórica puede permitir al científico, y también aI profano, ver los
hechos de experiencia repetida en sus proporciones justas. De otra manera,
cs como si Ia situación y Ias promesas de Ia medicina en el siglo XVII se hubie-
ran juzgado para siempre por su capacidad para producir, entonces y allí, un
preventivo o un remedio para Ias enfermedades cardiacas. Supongamos que
cl problema hubiera sido en general considerado urgente -jvéase Ia propor-
ción creciente de muertes por trombosis coronaria!-, y muy bien pudo haber
ocurrido que Ia misma importancia del problema hubiera eclipsado Ia cues-
tíón totalmente independiente de Ia suficiencia de Ia ciencia médica de 1600
(o de 1800, o de 1900) para resolver aquel problema particular. Pero es pre-
cisamente esa falta de lógica 10 que está detrás de muchas de Ias demandas
prácticas que se le hacen hoy a Ia sociología (y a Ias demás ciencias sociales).
Como Ia guerra, Ia explotación, Ia pobreza, Ia discriminación y Ia inseguridad
psicológica acosan a los hombres en Ia sociedad moderna, Ia ciencia social, si
vale 10 que cuesta, debe dar solución a todas y cada una de esas cosas. Es po-
sible, naturalmente, que los científicos sociales estén tan bien equipados para
resolver los problemas urgentes en 1955 como 10 estaban Harvey o Sydenham
para reconocer, estudiar y curar Ia trombosis coronaria en 1655. No obstante,
como desiuestra Ia historia, Ia insuficiencia de Ia medicina del siglo XVII para
luchar contra ese problema particular no quiere decir que no tuviese posibi-
lidades de desarrollo. Si todo el mundo fuera a respaldar sólo Ias cosas
seguras, ,:quién apoyaría en sí mismo al mozuelo aún no desarrollado?
Esta insistencia sobre Ia desproporción entre los problemas prácticos que
a veces se le asignan al sociólogo y el estado de sus destrezas y conocimientos
acumulados, no significa de ningún modo, desde luego, que el sociólogo
no deba trabajar en investigaciones pertinentes a problemas prácticos urgen-
tes y que debiera buscar de1iberadamente los problemas triviales desde el
punto de vista pragmático. La insistencia se propane sólo restaurar el sen-
tido histórico de proporción. La urgencia o Ia inmensidad de un problema
social práctico no implica Ia seguridad de su solución. En cualquier momento
dado, los hombres están diversamente equipados para resolver problemas dife-
rentes. Debe recorc1arse que, aun por el repetido testimonio popular, Ia nece-
sidad cs sólo Ia madre de Ia invención; el conocimiento socialmente acumu-
lado cs su padre. A menos de que se unan ambas cosas, Ia necesidad seda
estéril. I'ero Ia esterilidad presente no significa que no pueda concebir en
INTRODUCCI6N 19
"tllllI 11111111111111 [IIIIH() eu que sea adecuadamente apareada. Pero el consorte
1111",111111'11'1'"Iy susícnto ) si ha de a1canzar el tamafio y vigor necesarios
1,,11"LI'. 01,III.IIIILI~,que se lc harán.
1'1111.,,111I" .mtcrior, pareceria razonable suponer que Ia sociología pIo-
.,11,,111 • 111.1IIIl'dida eu que su mayor interés esté en producir teorias ínter-
,"1011,1,.\ ',I' IIlIslLlrú si Ia atención se centra sobre Ia teoría en general. Creo
'I'" 111,,',11,1l'lilll'ipal tarca hoy es formular teorias especiales aplicables a
"11111'01,1IIII!lados de datas ---teorías, por ejemplo, de dinâmica de clases, de
1"1""11''', cll' 1:llq)()S autagónicos, o de Ia corriente de poder y el ejercicio
,I, I" 1111111('11("1;1 iutcrpcrsonal->- y no buscar inmediatamente Ia estructura
'1111"1,III,tI "1I"egrada" suficiente para sacar, de ella todas esas y otras teorías.
"I 1'"II!II,,'Hjolc"gico dedicado exclusivamente a Ia exploración de elevadas
,11••.1,.111"'11('" rorrc cl ríesgo de que, como sucede con el decorado moderno,
,I 1I1111,d 1,111"dI' ,\I mente esté desperdigado y sea simple e incómodo. Decir
'1"1 ',1111111'("..I lias teorias generales y teorías especiales es ser correcto y tri-
\ 1,.1 1,11'IIIIII('IIIa cs dar destino a nuestros escasos recursos. Lo que sugíero
" '1"1 .1 I .IIIIIII() hacia sistemas conceptuales eficaces en sociología se cons-
111111,1 til' 1111,1 1I1;11lCramás eficaz mediante el trabajo sobre teorias especiales,
\ 'pl< "'1',1111;\sicndo un plan no realizado en gran medida si se lu quiere
1111111111." tllllTlalllcute en este tiempo. Por eso en su discurso de apertura
'li LI 'JlIll'tTsidatl de Londres, T. H. Marshall hizo últimamente Ia defensa
do.,.< ,di IIIt'Ssociológicos en Ias distancias intermedias".
1 '111'I'sla insistcncia puede ser necesaria se advierte al revisar los libras
111 q, '1'111ia sociológica. Nótese cuán pocos, cuán esporádicos y, hay que
d, , 11111,111;'111 insignificantes son 10s ejemplos de hipótesis sociológicasespe-
,tI(, ,1',11'1('se derivan de un sistema conceptual general. La teoría (o especu-
li, 1"") 1.;isi(':I va tan por de1ante de Ias teorías especiales confirmadas, que
, 1111III(OI~I;lJl\airrealizado y no Ia unificación de teorias en apariencia inde-
I" ""ltltl,,~ I':sto no es un responso. Como ha indicado Ta1cott Parsons, se
t ,
11111111I 11" umchos progresos últimamente. La convergencia gradual de algu-
\1,1',, 11111'1 11('s teóricas sobre psicología social, antropología social y sociologia
o
1""111'I,' 1',lalldcs adquisiciones teóricas. Pero, después de decir esto, tiene
'110"'111<'.ulmitir que gran parte de 10 que se llama ahora teoría sociológica
, ""',,',,," cu orientaciones generales hacia los daios, sugiriendo tipos de varia-
',I•.. ,/"" uecesitaii ser tomadas en cuenis de algún modo, más bien que en
n un« ,,,dlls
« claros, verijicables, de relaciones entre variables eepeciiicadas»
I, !I!11111'; uunhos conceptos, pero pocas teorias confirmadas; muchos puntos
.I, \ 1',1,1,pcru pocos teoremas, muchas vias de acceso, pero pocas llegadas.
lllll 1.1',',.'1ía bueno poner interés en otras cosas.
1..1 Imría sociológica debe avanzar sobre estos planos interconectados:
1',.1.1
,,",,'o vución se aruplía algo en eJ capítulo 11. Para una sugcstión reciente de que Ia con-
, "", 0,1,\' Ia división constante, que caracterizó los desarrollos recientes de Ia teoría sociológica,
li, 110
• ,'"to. '11n: 1I,,11l.-a1 scicnce trend in sociology", por Gcorge A, Lnndberg, en American [oums! o!
~"'O"I"i:l,1"';',61, 191-202, Pero hay que reconocer que cn medida importante Ia convcrgencia
"~ '" >I, 111 unlación "I general y no Ia de Ia teoría sociológica, Pero, manifiestamente, no todo
1'""11,"I>, .\"1 :01 mismo ticmpo;Ia ganancia en convergencía cs real. aun cuando es parcial y no
I Hi.'1dl 1<1
20 INTRODUCCIÓN lNTRODUCClóN 21
a través de teorías especiales suficientes para campos limitados de datos socia- 111'111.1 ,I (;I~\()Sconcretos. Esto nos obliga a prestar atención a cuestioues
les, y a través de Ia evolución de un sistema conceptual más general, adecuado .\1 I",1i" orclcn : zQué orientación teórica se adopta provisionalmente como
para unificar grupos de teorias especiales. 1'"11111de partida? ZY sobre qué bases se hace Ia elección? ZCómo sirvió esta
Concentrarse por completo sobre teorias espcciales es correr el riesgo de 1IlIlllLui(1I1 teórica para guiar e iluminar Ia investigación empírica? zCómo,
salir con especulaciones aâ hoc desconectadas, congruentes con un campo 'li w.dll l.«], modeló Ia teoría sociológica de cualquier tipo Ia investigación
limitado de observaciones e incongruentes entre sí. 11111'"11 :1.y. recíprocamente, cómo afectó Ia investigación empírica a Ia teoria
Concentrarse por completo sobre un sistema conceptual general para ',lIll1dll/·.I(";\?l labiendo indicado primero el carácter de mi orientación teórica,
derivar todas Ias teorias subsidiarias es correr el riesgo de producir en eI 011',{li rx.nuinar sus operaciones actuales y exponer Ias variadas interrelaciones
siglo xx equivalentes sociológicos de los grandes sistemas filosóficos del pa- 1111", "'Ia y Ia investigación. esta es, en substancia, materia asignada más
sado, con toda su variada sugestividad, todo su esplendor arquitectónico y .•01.1,11li (' a Ia Parte I de este libra.
toda su esterilidad científica. 1<1«npitulo I, uno de Ios tres ensayos del Iibro que no fueron publicados
Los hombres destinan sus recursos escasos de algún modo, sépanlo o no, ,llIlllIollllcnte, intenta estabIecer Ias bases y Ia estructura del tipo de teoria
y cse destino refleja sus políticas prácticas. Esto es tan cierto de 10 individuos '"" l.tI ll.unada análisis funcional. Fragmento de un trabajo más extenso que
dedicados a producir teoría sociológica como de los dedicados a producir 1111,·.,iL\r;'\ más afios para madurar, este breve estudio se centra en torno de
artículos de plomería. Estas observaciones, expuestas en el trabajo de Parsons 111111:lladigma de análisis funcional, codificando los supuestos, los conceptos
sobre Ia situación de Ia teoría sociológica," tienen por objeto poner de rnaní- \' I,,', proccdimientos que estuvieron implícitos (y, en algunos momentos,
fiesto Ia decisión política que tienen que afrontar los hombres que practican "pll,ilos) en interpretaciones funcionales en los campos de Ia sociología, de
Ia teoría sociológica: zQué recibirá Ia mayor parte de nuestras energías y 1.1Il'd(o]ogÍa social y de Ia antropología social. Si se abandonan Ias grandes
recursos inmediatos: la busca de teorías intermedias confirmadas o Ia busca ,11"l WiOllCSde Ia palabra descubrimiento pnede decirse que, en gran parte, los
de sistemas conceptuales generales? Creo, y Ias creencias están desde luego 111~1IJ('lIt()Sdel paradigma fueron descubiertos, no inventados. En parte,
notoriamente expuestas a error, que durante algún tiempo futuro son Ias 111111111 encontrados al examinar críticamente Ias investigaciones y los estudios
teorías intermedias Ias que más prometeu.' siempre que, en Ia base de esa I('IIIICOSde quienes cultivan el punto de vista funcional para Ia conducta de
modesta búsqueda de uniformidades sociaIes, haya un interés duradero y 111',hombres en sociedad. Los demás provienen de mis propios estudios
penetrante en unificar Ias teorías especiales en un conjunto más general de '.11111(" cstructura social.
conceptos y de proposiciones mutuamente congruentes. Aun asi, debemos I<slc entramado de análisis funcional es el que guió diversamente Ia
adoptar el punto de vista provisional de nuestros hermanos mayores, recor- li< l.ución de todos los trabajos de este volumen.
dando con ellos, como con Tennyson, que los dos capítulos siguíentes, uno de 10s cuales trata de Ias funciones
nuestros pequeüos sistemas tienen su día; di Li teoria para Ia investigación, y el otro de Ias funciones de Ia investigación
tienen su día y dejan de existir. 1'.11,1l:t teoria, tienen por objeto resumir los tipos de relaciones recíprocas
111111'teoria e investigación que prevalecen actualmente en Ia investigaeión
La orientaci6n te6rica ',111lologica.
1<1capítulo II diferencia Ios tipos relacionados pero distintos de ínves-
Aunque impecable en eI propósito, el objetivo de unificar Ia teoría y~ Ia 1,,~,IIIÚIIcomprendidos en Ia vaga denominación de teoría sociológica: meto do-
investigación sociológicas sigue siendo estéril en realizaciones hasta que no se 111/'.1;1 o lógica deI procedimiento, orientaciones generaIes, análísis de con-
3 Se rcfiere esto al trabajo reproducído después como capítulo I de los Essays in Sociologíca! Ill'los, interpretaciones ex post facto, generalizaciones empíricas, y teoría
Thcory: Pure and Applied, de Talcott Parsons (Clcncoe, The Free Press, 1949); para ampliar cl 111 «piamente dicha AI describir Ias interconexiones entre ellos -el hecho
cstl1dio, véase el capitulo XVII de la edición revisada, 1954.
'I Para una formulación meticulosa de los requsitos lógicos ele Ias teorías intermedias, véasc dI '1l1e cstén interconectados implica que también son diferentes- trato de
011 Thcory and Verification in Sociology, por Hans L. Zetterberg (Estocolmo, Almqvist and Wiksell; ',,"II:I\,:lr Ias limitaciones así como Ias funciones de Ias orientaciones teóricas
N neva York, The Tressler Press, 1954); observaciones sobre Ias características distintivas de Ias
teorias intcrmedias pueden verse en "A forty-year perspectívc", por Frank H. Hankíns, en Sociology
~:(III"I.ilcs, que abundan más en sociologia que Ias proposiciones específicas
aJld Social Research, 1956, 40, 391-98; "Reflectíons on theories and sociometric systems", por 11111 wamente derivadas y empíricamente confirmadas. Así, además, se desta-
Jiri Nclmevajsa, en International Journal of Socíornetric, 1956, 1, 8-15; "Methods of social research, I "" «ou plenitud Ia importancia a Ia vez que el carácter intermedio de Ia
1945-55", por Peter H. Rossí en Sociology in the United States of America: A Trend Report, diri-
gido por l laus L. Zetterberg (UNESCO, 1956), 21-34, especialmente en 23 ss. Pero debe advertirse
~:IIII"I;t1ización empírica en sociologia. Se sugiere allí que mediante Ia codi-
'1Ilc Ia comprobabilidad empírica de Ias teorías intermedías no es su único ni su principal atributo. ('I.,I/()/I teórica, esas generalizaciones empíricas dispares pueden ser retocadas,
1,0 CS, más bicn, el doble hecho de que los conceptos de esas teorias abarcan un nivel medio de I 1I1"I,HlaSY unificadas. Entonces se convierten en casos especiales de una
gCllcralidad: que SOIJ bastante específicos para ser utilizados eficazmente en Ia organización de Ia
prucba rclul ivu a determinar campos de fcnórnenos sociales, y bastante generales para ser unificados II'~:I:It:cneral.
en conjuntos cada vez más amplies de gencralizaciones. 1,'.1capítulo III examina Ia otra dirección de esa relación recíproca entre
22 INTRODUCCI6N IN'j'RODUCCI6N 23

teoría e investigación: Ias diferentes tipos de efectos que los datos de Ia inves- '"11\\"" 11111> l"ll,d, (11 ('I l'''pít1110 IV, aI presentar un análisis de Ia conducta
tigacíón ejercen sobre el desarrollo de Ia teoría social. Sólo 10s que se limiten o;U 1.,1,111'I~,,.I"', " ('11vi capítulo XII, al revisar crítieamente Ia investigación
a leer sobre actividades de investigación empírica, sin dedicasse a eIlas, pue· \ 1.11I"1101I11 1.1',I!llologÍa del conocimiento."
'I! ,111,1,d/',II, .1 numera de explicación, sobre el uso repetido de paradig-
den seguir creyendo que Ia función exclusiva, o siquiera primordial, de Ia
investigación es comprobar hipótesis preestablecidas. Esto representa una fun- "I'
111,1 1111111,11,,·, ('se tipo. Creo que tienen un gran valor propedéutico.
ción obvia y esencial, pero estrecha, de Ia investigación empírica. La inves- 1'11 1'11111'1I11f" ,11, cxp()llen al aire libre, para que todos 10 vean, e1 conjunto
tigación juega llD papel mucho más activo deI que implica esa función esen- .I. ',111'111',111'" ( ""('('plos y proposiciones básicas que se emplean en un análisis
cialrnente pasiva. Como se expone en este capítulo con alguna longitud, la ','li ,"1"1'.1''' Ilc- l"sl a sucrtc reducen aI mínimo Ia tendencia inadvertida de
investigación empírica también inicia, re-iormula, re-enioca y aclara Ias teo- '" 1111 ,ti " III'wk() clcl análisis detrás de un velo de azar e ideas, rumias y
rías y Ias concepciones de Ia sociología. Y en la medida en que Ia observación , "111111 1.11111.,1'lgiclIllcntc desconectados. La sociología tiene poeas fórmulas,
dirige así y fertiliza el desarrollo de Ia teoría, es evidente que el teórico, que 111 ,I ""ltI id., de cxpresiones simbólicas muy abreviadas de relaciones entre
está muy lejos de toda investigación, de Ia cual aprende sólo de oídas, por \ di 1;1""'., o,u(iolúgicas. Eu consecuencia, Ias interpretaciones sociológicas ~e
decido así, corre el riesgo de permanecer aislado de Ias mismas experiencias 11,1''li IIl1ly discursivas. La lógica del procedimiento, 10s conceptos clave y
que con Ia mayor probabilidad orientarían su atención en direcciones fructí- 1.", II'LI<IIII1CSentre variables se pierden no poeas veces en un alud de pala"
feras. Su mente no fue preparada por Ia experiencia. Está, sobre todo, alejado IlIil'. 1<1I1()!lcessou oscurecidas para el lector y, en ocasiones, también para
deI tipo de observación empírica disciplinada que algunas veces neva a Ia ,I ;1111111, Y en tales casos el lector crítico tiene que buscar laboriosamente
serendipity, o serendipidad, o sea el descubrimiento que por casualidadhace 1"" ·,i IIIiS1l1OIas supuestos implícitos del autor. El paradigma reduee al
una mente teórica mente preparada de resultados válidos que no eran bus- 11111111111 I cstu tendencia del teórico socíológico a engafíarse a sí mismo y aIos
cados. Probablemente estaba en 10 cierto Weber cuando dijo que no es 011'111:1\ por cl cmpleo descuidado e inconsciente de conceptos y supuestos
necesario ser César para entender a César. Mas 10s teóricos sociológicos sien- I:ullos,

ten Ia tentación de actuar en ocasiones como si para entender a César no i\ esta tcndencia de Ia exposición sociológica a hacerse prolija y no
11IIIda coutribuye Ia tradición heredada ~heredada UI1 poco de Ia filosoíía,
fuera necesario ni siquiera estudiar a César.
','ihrc todo de Ia historia, y en buena parte de Ia literatura-s- que sostiene que
Los tres capítulos que forman Ia Parte I están, pues, dedicados por
l:!s cxposicíones sociológicas deben escribirse vivaz e intensamente, manifes-
completo a revisar algunos métodos empleados por el te6rico sociol6gico en
1:IIIdo toda Ia rica plenitud de Ia escena humana de que tratan. EI socíólogo
el curso de su teorización, es decir, en el curso de su adopci6n provisional
'11lCno rechaza esta elegante pero extrafía herencia, atiende más a expresar
de conceptos y de hipótesis que salen de Ia confrontación con los datas empí-
Ia individualidad plena de su reacciôn aI caso sociológico en cuestión que a
ricos de Ia observación disciplinada y vuelveri a ser sometidos a ella.
destacar los conceptos y Ias relaciones generalizab1es, objetivos y fácilmente
1r.ismisibles y pertinentes aI caso. En vez. de usar conceptos objetivos -nú~
Codificación de la teoria sociológica «lco de Ia ciencía en cuanto diferente de Ias artes- el sociólogo que depende
de su herencia de Ias humanidades busca Ia constelación excepcional de
E1 segundo interés principal que penetra todo este volumen es el de Ia codi- palabras que exprese mejor Ia particularidad de su experiencia. Con excesivá
ficación, en particular lacodificación de Ia teoría esencial y de los procedi- f rccuencia Ia confirman en ese mal uso de sus verdaderas destrezas artísticas
mientos deI análisis cualitativo en sociología. (Aunque no hay ningún los aplausos de un público profano, que Ie dice agradecido que escribe como
motivo intrínseco para que sea así, el análisis funcional en sociología ha IIIl novelista y no como un superdomesticado y académicamente sumiso
sido hasta este momento de carácter casi enteramente cualitativo.) Doctor en Filosofía. No raras veces, y desde luego no siempre, paga ese
La codificaci6n implica reflexión ordenada, disciplinada. Como seíiala- uplauso popular, porque cuanto más se acerca a Ia elocuencia más se aleja
mos anteriormente en esta introducción, requiere el descubtimienio de 10 que de Ia inteligencia. Pero hay que reconocer, como sugirió San Agustín hace
fuc cn realidad Ia experiencia estratégica de los investigadores científicos, y mucho tíempo en una suave refutación, que " ... una cosa no es necesaria-
110 Ia invenciáti de nuevas estrategias de investigación. Pero el descubrí- mente cierta porque esté mal dicha, ni falsa porque esté magníficamente
micnto de Ia una puede facilitar Ia invenci6n delas otras. Como .se interpreta dicha".
aqui, Ia codificación es Ia disposición ordenada y compacta deexperiencia Así es como en forma notoria se oscurecen Ias exposiciones científicas
fértil, sistematizada con procedimientos de investigaeión y con 10s resultados
cseucialcs que se obtienencon el uso deesos procedimientos. 5Expuseparadigm3s analíticos en trabajos no reproducidos en este volumcn: "Intermarriage
aud socialstructure: fact and theory", eu Psychiatry, 1941, 4. 361-374; y. "Discrimination andthe
lvn repetidas ocasiones utilizo en este libro eI recurso d~lparadigm,a Amcrican Creed", en Discrimiuation and National.We1hlTc, c1irigidopor R, M. Maclvcr TNueva
analitico para prescntar materiales codificados .en el capítulo I, al tratar del York, Harper and Brothcrs, 1948).
24 INTRODUCCION
por meter en ellas 10 que no es pertinente. En casos extremos, el duro esque-
leto de hechos, inferencias y conclusiones teóricas se recarga con Ia carne
blanda de Ia ornamentación estilística. Pero otras disciplinas -Ia física y Ia
química van aquí acompafíadas por Ia biología, Ia geología y Ia estadística-
escaparon a este interés desplazado por Ias gracias literarias. Aferradas a Ios
propósitos de Ia ciencia, esas disciplinas prefieren Ia brevedad, Ia precisión
y Ia objetividad a tipos exquisitamente rítmicos de lenguaje, a Ia riqueza de
connotaciones y a la imaginería verbal hondamente sentida. Porque no sus-
criba uno Ia irreflexiva teoría de que Ia socioIogía debe en todos Ios respectos
ajustarse a Ia línea sefíaIada por Ia química, Ia física o Ia bioIogía, no nccesita
suscribir Ia teoría contraria de que debe emular a Ia historia, a Ia filosofía
discursiva o a Ia literatura. Cada uno a su tarea, y Ia tarea del sociólogo es
presentar con lucidez elderecho a proposicíones lógicamente interconectadas
y empíricamente confirmadas acerca de Ia conducta del hom bre en sus rela-
ciones con otros hombres y de Ias consecuencias sociaIes de esa conducta.
Los paradigmas para el análísis sociológico tienen por objeto ayudar al socíó-
logo a realizar su tarea.
Puesto que Ia interpretación sociológica sólida implica de manera ineví-
table algún paradigma teórico, 10 más discreto parece exponerlo aI aire libre,
Si cl verdadero arte consiste en ocultar todas Ias hueIlas de arte, Ia verdadera
ciencia consiste en revelar su andamiaje así como su estructura terminada.
Sin pretender que esto sea toda Ia historia, sugiero que Ias paradigmas
para el análisis cualitativo en sociologia tienen por 10 menos cinco funciones
estrechamente relacionadas entre sí.6
En primer lugar, los paradigmas tienen una función anotadora. Propor-
cionan una ordenación compacta y parsimoniosa de los conceptos centrales
y sus interreIaciones tal como se utilizan para Ia descripción y el anáIisis.
La exposición de los conceptos en una extensión suficientemente breve para
permitir su inspección simultânea es una ayuda importante para Ia auto-
corrección de Ias interpretaciones sucesivas, resultado difícil de conseguir
cuando los conceptos están diseminados y escondidos en numerosas páginas
de exposición discursiva. (Como puede verse por el trabajo de Cajori sobre
su historia, ésta parece ser una de Ias principales razones de Ia importancia de
Ias símbolos matemáticos: permiten Ia inspección simultánea de todos Ios
términos que entran en eI análisis.)
Eu segundo lugar, el enunciado explícito de los paradigmas analíticos
disminuyc Ia probabílidad de incluir sin advertirlo supuestos y conceptos
ocultos, ya que cada nuevo supuesto y cada concepto nuevo debe ser lógica-
mente derivable de los términos anteriores del paradigma o estar explícita-
mente incorporado a él. El paradigma suministra así una guía pragmática y
ti tas páginas que siguen inmediatamcntc SOn una paráfrasís y ampliaci6n deI apêndice aI
1rahajo sobre ..Discrimination and the American Creed", 01'. cito Para otros estudios sobre cl uso
de p"radü\lIlaS cualitativos en sociologia, véanse "Some rcmarks on the typological procedure in
social rescurch", por P. F. Lazarsfeld, en Zeitsc1,rift für Sozialforschung, 1937, 6, 119-139; Y DeI,
TYI'"·~,I{·l-:rj(f i/li Lidlte der neuen Logik por C. G. Hempel y P. Oppenheim (Leiden, A. \V. Sij.
thoff, 1916). (." especial, 44-101.
INTRODUCCION 25
klgica para evitar hipótesis ad hoc (es decir, irresponsables desde e1 punto
de vista lógico).
En tercer lugar, Ios paradigmas promueven Ia acumulacién de interpre-
I .ición teórica. En este respecto, podemos considerar el paradigma como ia
base sobre Ia cuaI se construye un edificio de interpretaciones. Si no puede
construirse un nuevo piso directamente Sobre Ios cimientos paradigmáticos,
si no puede ser derivado de los cimientos, entonces hay- que considerarlo
('o mo un ala nueva de Ia estructura total, y hay que ampliar Ias cimientos
(de conceptos y de supuestos) para sostener eI ala nueva. Además, cada
nuevo piso que pueda construirse sobre los cimientos originarios fortalece
uuestra confianza en su calidad esencial, así como cada nueva ampliación,
precisamente porque requiere cimientos adicionales, nos mueve a sospechar
ele Ia solidez de Ia estructura originaria. Para prolongar más Ia figura: un
paradigma en el que podamos con justificación depositar gran confianza
soportará en e1 momento oportuno una estructura interpretativa de dimen-
siones de rascacielos, testimoniando cada piso sucesivo Ia calidad sustancial
y bien sentada de los cimientos originarias, en tanto que un paradigma defec-
tuas o soportará sólo una destartalada estructura de un solo piso, en Ia cual
cada conjunto nuevo de observaciones requiere que se construyan cimientos
nuevos, ya que e1 primero no puede soportar el peso de otros nuevos.
En cuarto lugar, los paradigmas, por su misma disposición, sugieren Ia
tabulación cruzada sistemática de conceptos presumiblemente importantes,
y así pueden sensibilizar al analista para tipos de problemas empírieos y teó-
ricos que de otro modo podrían pasar inadvertidos. Promueven el análisis
más bien que Ia descripción concreta. Dirigen nuestra atención, por ejem-
plo, a los componentes de Ia conducta social, a posibles esfuerzos y tensiones
entre Ias componentes, y de ahí a Ias fuentes de desviación de Ia conducta
quc puede csperarse en Ia sociedad.
En quinto lugar, y en esta enumeración finalmente, Ios paradigmas
favorecen Ia codificación de métodos de análisis cualitativo de una manera
que se acerca al rigor lógico, si no al rigor empírico, del análisis cuantitativo.
Los procedimientos para calcular una desviación estándar y Ias bases matemá-
ticas de esos procedimientos son codificados en forma expresa como cosa
de cartabón: están abiertos a Ia inspección de todos, y los supuestos y los
procedimientos pueden ser examinados críticamente por todo el que se cuide
de leerlos. En contraste frccuente con este carácter público del análisis cuan-
titativo codificado, se supone que e1 análisis sociológico de datos cualitativos
reside en nu mundo privado habitado exclusivamente por ideas penetrantes
pcro insondabIes y por conocimientos inefables. En realidad, exposiciones
discursivas no basadas en un paradigma explícito implican con frecuencia
intcrpretaciones perceptivas; como 10 es Ia frase afectada, son ricas en "atis-
bos iluminadores", Pero no siempre está claro en forma precisa qué opera-
«iones con conceptos analíticos estaban implícitas en esos atisbos. En con-
sccuencia, resulta un agregado de atisbos discontinuos y no un cuerpo codi-
ficado de conocimicntos, sujeto a investigación reproducible. En algunos
círculos, Ia mera sugestión de quc esas experiencias de índole tan privada
26 INTRODUCCI6N
tienen que ser remoldeadas dentro de procedimientos públicarnente certifi-
cables si han de tener valor científico, se considera como una sefíal de ciega
impiedad. Ahora bien, es cierto que no todos Ias sociólogos están dotados
PARTE I
t
del mismo grado de perceptividad, así como no todos los repollos tienen e1
mismo grado de suculencia que Ias coles de Bruselas. Pero Ias procedimien- TEORIA SOCIOLÓGICA
tos aun de los sociólogos más avizores tienen que ser estandardizables, y Ias
resultados de sus atisbos comprobables por otros. La cíencia, y esta abarca
a Ia ciencia sociológica, es pública, no privada. No es que Tos sociólogos
corrientes queramos cortar todos los talentos a nuestra propia pequefía
estatura; cs sólo que, nos permitimos sugerir, Ias aportacíones de Ias grandes,
y también Ias ele los pequenos, deben ser codificadas si han de promover el
desarrolIo de Ia sociologia.
Puesto que todas Ias virtudes pueden convertirse fácilmente en vicias,
puede abusarse del paradigma sociológico casi tan fácilmente como puede
nsarse. Es una tentación para Ia indolencia mental. Equipado con SlI para-
digma, el sociólogo puede cerrar los ajas para datas estratégicos que no se
exigen de manera expresa en e1 paradigma. Puede transformar el paradigma
de un anteojo de campo sociológico en unas gafas sociológicas. El mal uso es
consecuencia de dar valor absoluto al paradigma y no de usarlo a título ele en-
sayo, como punto de partida.
Los paradigmas de este libro son, sin excepción, provisionales, destina-
dos indudablemente a ser modificados en el futuro inmeeliato como lo fueron
en e1 pasado reciente. Mas por el momento, Ias paradigmas explícitos pare-
cen preferibles a supuestos tácitos.

."
 c," '~""~===~""'----=="""""""""""""'~~""""'''''i5~5IEiiiiii_

I. FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES

BACIA LA CODIFICACIÓN DEL ANÁLISIS FUNCIONAL EN SOCIOLOCÍA

11:1.ANÁLISIS funcional es al mismo tiempo Ia más prometedora y tal vez Ia

menos codificada de Ias orientaciones contemporáneas en los problemas de
iutcrpretación sociológica. Habiéndose desarrollado en muchos frentes inte-
lcctuales a Ia vez, creció en retazos y remiendos y no en profundidad. Las
rcalizaciones deI análisis funcional bastan para indicar que su gran promesa
se irá cumpliendo progresivamente, así como sus deficiencias actuales atesti-
gllan Ia necesídad de revisar el pasado para construir mejor para el futuro.
Por 10 menos, Ias revaloraciones ocasionales sacan a Ia discusión franca mu-
chas de Ias dificultades que de otra manera permanecerían tácitas e inex-
presadas.
Como todos los sistemas interpretativos, el análisis funcional depende
de una tríple alianza entre Ia teoría, el método y los datos. De los tres alia-
dos, eI método es con mucho el más débil. Muchos de los más importantes
de quienes practicaron el análisis funcional sededicaron a formulaciones teó-
ricas y a Ia aclaración de conceptos; algunos se empaparon de datos directa-
mente pertinentes a una estructura general de referencia; pero son pocos los
que rompieron el silencio que prevalece acerca de cómo se maneja uno en el
asunto deI análisis funcional. Pero Ia abundancia y variedad de los análisis
funcionales imponen Ia conclusión de que se han empleado algunos métodos
y suscitan además Ia esperanza de que puede aprenderse mucho con su ins-
pección.
Aunque los métodos pueden examinarse con provecho sin referencia a
ninguna teoría ni a datos esenciales -Ia metodología o lógica deI procedi-
miento tiene eso, naturalmente, por incumbencia suya-, Ias disciplinas em-
pírícarnente orientadas son mejor servidas por Ia investigación de Ias procedi-
mientos ~i ésta tiene debidamente en cuenta sus problemas teóricos y sus
resultados esenciales. Porque el uso de un "método" implica no sólo lógica
sino también, quizás por desdicha para quienes tienen que luchar con Ias
dificultades de Ia investigación, Ios problemas prácticos de alinear los datos
según Ias exigencias de Ia teoría. Ésta es nuestra premisa, por 10 menos.
En consecuencia, entretejeremos nuestra exposición con Ia revisión sistemá-
tica de algunas de Ias principalss concepciones de Ia teoría funcional.

Los VOCABULARIOS DEL ANÁLISIS FUNCIONAL

Desde sus mismos comienzos, el punto de vista funcional en sociología ha

caído en confusión terminológica. Con excesiva [recuencia, se ha emoleado
~"
una misma palabra para simbolizar concepioe diferentes, así como el mismo
conceptc ha sido simbolizado por diferentes palabras. La c1aridad del análi-
29
 I'II~C:I()NES MANIFIESTAS Y LATENTES 31
30 TEORIA SOCIOLOGICA
"..\" \,', 11,"1',1111 cs de determinados puestos desempefian funciones, sino tam-
sis y Ia adecuación de Ia comunicación SOI1 víctimas de este frívolo uso de
1'1111 tllI .lllIldu) Ilwrgen de actividades estandarizadas, de procesos sociales,
palabras. En ocasiones, el análisis sufre por el cambio inconsciente deI con-
.t, I 'I"" I k I', li l urn y de sistemas de creencia que 'Se encuentran en Ia so-
tenido conceptual de una palabra dada, y Ia comunicación con los demás
I I' ,L" 1
se interrumpe cuando esencialmente el mismo contenido es oscurecido por un (11'"11 Iuc introducida por primera vez por Leibniz, Ia palabra función
grupo de palabras diferentes. No tenemos más que seguir por breve espacio
los caprichos del concepto de "función" para deseubrir cómo Ia claridad
eonceptual se pierde y Ia comunicaeión se destruye con vocabularios de análi-
\ 111""I'
t I' li' 11,11 '>1,i~lIificación11lás precisa en matemáticas, donde se refiere a una
I ouxidcrada C11 relación con una o más variables respecto de Ias cua-
I, 1'"'.\(' "L'I cxpresada o de cuyo valor depende el suyo. Este concepto, en
sis funcional que compiten entre sí.
1111',<li I 1i1() lilás amplio (y con frecuencia más impreciso) se expresa con frases
•• 111111 ' 11"crdependencia funcional" o "relaciones funcionales", tan frecuen-
Una sola palabra, conceptos diferentes I, 111'11 i<' .idoptadas por los científicos sociales," Cuando Mannheim observa
11"<,1, ,d() hecho social es una funeión del tiempo y el lugar en que se veri-
Diferentes disciplinas y ellenguaje popular se apropiaron Ia pal abra "función" 11.1', " cuando un demógrafo dice que "los índices de natalidad son una
con el resultado no inesperado de que su significado se hace con frecuencía 111111 1<111 de Ia situación económica", hacen uso, manifíestamente, de Ia acep-
oscuro en sociología propiamente dicha. Limitándonos únicarnente a cinco '1"11 mil cmática, aunque Ia primera no se expone en forma de ecuaciones y
acepciones comúnmente atribuidas a esta palabra, olvidamos otras muchas. LI "(':',lIl1c1así. El contexto suele aclarar que Ia palabra función se emplea cn
Hay en primer lugar el uso popular, según el cual función se refiere a una •.. 1 ,',\,111 ido matemático, pero no es raro quelos científicos sociales vayan
reunión pública o a una festívidad, habitualmente acornpaüada de resonan- \ \I'III~;1lIentre ésta y otra acepción relacionada con e11a, aunque diferente,
cias ceremoniales. Puede suponerse quc e11 este sentido opera lll1 titular '111<implica tarnbién Ia idea de "interdependencia", "relación recíproca" o
de un periódico:"EI alcalde Tobin 110patrocina Ia función saciar', porque Ia "v.n iaciones mutuamente dependientes".
noticia dicc que "el alcalde Tobin anunció hoy que no tiene interés en I'~s esta quinta acepción Ia fundamental para el análisis funcional tal
ninguna función social ni autorízó a nadie para vender boletos ni para vender I 1/11 éste se ha practicado en sociología y en antropologia social. Derivado
j()

publicidad para ningún asunto", Siendo tan común este uso, rara vez entra 111p:lrtc deI sentido matemático nativo de Ia pai abra, este uso se toma con
en Ia literatura académica para que eontribuya mucho al caos quc preva 111.'1.\ frecuencia explícitamente de Ia ciencias biológicas, donde se entiende
lcce en Ia terminologia. Evidentemente, esta acepción de Ia palabra es com- '111('la palabra función se refiere a los "procesos vitales u orgánicos conside-
pletamente extraíia aI análisis funcional en sociología. Lidos en el respecto en que contribuyen al sostenimiento deI organismo" 4
Un segundo uso hace Ia palabra función virtualmente equivalente a Ia ( :,'li modificaciones apropiadas al estudio de Ia sociedad humana, esto corres-
palabra ocupación. Max Weber, por ejemplo, define Ia ocupación como 1'<llIde1l1uy de cerca al concepto clave de función adoptado por los funciona-
"el modo de especialización, especificación y combinación de Ias funciones h,,!;ts antropológicos, puros o moderados."
de llTl individuo en cuanto constituye para, él Ia base de una oportunidad Radcliffe-Brown es con mucha frecuencia explícito en relacionar su eficaz
constante de tener ingresos o ganancias".' Este es un uso frecuente, en rea- IlIllcepto de función social con el modelo analógico que se encuentra en Ias
lidad casi un uso típico, de Ia palabra en algunos economistas que se refieren r: iclIcÍas biológicas. Sostiene, a Ia manera de Durkheirn, que "Ia función de
al "análisis funcional de Ul1 grupo" cuando exponen Ia distribución de Ias
ocupaciones en aquel grupo. Puesto que es aSÍ, puede ser conveniente seguir :: ,\si, Alexander Lcsser: "En sus aspectos lógicos esenciales, ,qué es una relaci6n funcional?
N" c, nada de clasedifcrente a Ias relaciones funcionales sn (ltr9s.<:l!Wpos de Ia ciencia. Una relación
Ia sugestión de Sargent Florence 2 de que se adopte para esas investigaciones
vr-rdadcramente funcíon~l es ~qyelIa,,~CJ..Ve sccstablece entre dos o ,más términos o variablcstales q\JJõ:
Ia frase más exactamente descriptiva de "análísis ocupacional". I" ~cde :~fi~~5,_.q!1~, ...~~",.1~,!çrI)1~ri~gasc()!ldisiones definidas (qu(:~~.nstituye~. un ténniilo d~J~a~.re)<l-
Ul1 tercer uso, que representa un caso especial del anterior, se encuentra '"111) se olJServan~Icrtas expreslOncs determinadas de dichas condiciones (ro quees el otro ten!~l}lo
de LI rel@Qi,?!!.l.Lá'rêlación O relaciones funcionales enunciadas de todo aspl!êfõâeIíiiiifàõo-ae Ia
cn cllenguaje popular y en Ia ciencia política. La palabra función se usa con .ultura deben ser talos, que expliqucn Ia naturaleza y el carácter dei aspecto delimitado en condi,
frccuencia para referirse a actividades asignaelas aI que ocupa un situación "I('!1CS definidas." "Functionalism in social anthropology", en American Anthropologist, N.S. 37
social, y más en particular aI que ocupa un cargo o puesto político. Esto dio (1935), 386·93, en 392.
4 Véause, por ejemplo, Modern Theories of DeveIopment, por Ludwig von Bcrtalanffy (Nucva
origen a Ia palabra funcionario, o empIeado. Aunque cn este sentido fun- York, Oxford University Press, 1933), 9 ss., 184 ss.; PrincipIes of General PhysioIogy, por W. M.
ción cubrc el significado más amplio que se le da en sociología y antropolo- Havliss (Londres, 1915), donde expone sus investigaciones sobre lashorrnonas descubiertas por Starling
gía, 10 mejor seria excluirIa, porque distrae Ia atención del hecho de que no' Y 1'01 él; Bodily Changes in Paín, Rnnger, Fear and Rage, por W. B. Cannon (Nueva York, Appleton
.md Co., 1929), 222 en que describe Ias "funciones de emergencia dei sistema símpático-suprarrenal",
5 Lowie hace una dístínción entre el "funcionalismo puro" de un Malinowski y el "funciona-
1 'J'IICOry of Social and Economic Organization, por Max Weber, editado por Talcott Parsons
lismo moderado" de un Thurnwald. Aunque Ia distinción es acertada, se dejará ver en seguida que
(Londres, \Villiam Hoclgc and Co., 1947), 230.
110 es pertinente a nuestros propósitos. The History of EthnologicaI Theory, por R. H. Lowie (Nueva
li Stutistical Methocl iu Economíc, por P. Sargent Florence (Nueva York, Harcourt, Brace and •.
York, Farrar and Rinehart, 1937), capítulo 13.
Co., 1929), 357-51\ 11.
32 TEORíA SOCIOLOGICA I!lINCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 33
un proceso fisiológico recurrente es, pues, una correspondencia entre él y Ias
I '" ,."1,, ,'/J/ /l'c'/)fo, palabras diferentes
necesidades (es decir, Ias condiciones necesarias de existencia) deI organis-
mo". Y en Ia esfera social, en que 10s seres humanos individuales, "Ias unida-
1'/11 11 d 1IIIIIlCroSOgrupo de paIabras que se usan indiferentemente y casi
des esenciales", están conectados por redes de relaciones sociales en un todo
'd 1I11II1II1:1l1ll'lde
C011"función", Se cuentan actualmente uso, utilidad, propó-
unificado, "Ia función de toda actividad recurrente, tal como el castigo de un
'0110. 111011\'0,intcnción, finaIiclad, consecuencias. Si estas pala bras y otras
delito, o una ceremonia fúnebre, es el papel que dicha actividad representa
,lIl.d"I:;IS SCusan para referirse aI mismo concepto estrictarnente definido, no
en Ia vida social como un todo y, por 10 tanto, Ia aportación que hace a Ia
',1'/1:1IIII1Vútil, naturalmente, seíialar su numerosa variedad. Pero eI hecho
conservación de Ia continuidad estructural","
",., 'IlIe cl uso indiscipIinado de esas palabras, con su referencia conceptual
Aunque Malinowski diifere cn algunos aspectos de Ias formulaciones de
IIsli'lisiblcll1cntc análoga, lleva a distanciamientos cada vez más grandes del
Radclíffe-Brown, se une a él en convertir en núcleo del análisis funcional
,11I;lIi,is funcional estricto y riguroso. Las acepciones de cada palabra que di-
el estudio del "papel que [Ias actividades sociales o culturales] juegan en Ia
f H'Il'!1lilás bíen que coinciden con Ia acepcíón común a todas ellas, se tornan r
sociedad". Malinowski dice en una de sus primeras declaraciones de propó-
I 111110 base (eu forma inconsciente) de inferencias que son cada vez más du-
sitos, "que se propone Ia explícación de Ios hechos antropológicos en todos
dll~:Is aI alejarse progresivamente deI concepto central de función. Uno o dos
Ias niveles ele desenvolvimiento por su función, por el papel que repreeetttan.
f'/l'II'i>los harán ver 10 que el vocabulario cambiante contribuye a Ia multipli-
dentro del sistema integral de cultura, por Ia meneia como se relacionem entre I .uinn de confusiones.
sí dentro del sistema ... ".7
En el siguiente pasaje, tomado de uno de los tratados más inteligentes
Como veremos en seguida con algún deralle, frases recurrentes como "el
',ohre sociología del delito, pueden descubrirse los cambias de sentido de pa-
papel representado en eI sistema social o cultural" tienden a oscurecer Ia im- Libras nominalmente sinónimas y Ias díscutibles inferencias que dependen
portante distinción entre el concepto de función como "interdependencia" y de csos cambios. (Las paIabras clave van e11 cursiva para ayudar a abrirse
como "proceso", No necesitamos detenernos aqui a observar que eI postu- (';llI1iI10a través de Ia argumentación.)
lado que sostieneque toda parte de Ia cultura tiene algunas relaciones dura-
deras con otras partes, que tiene algún lugar distintivo en Ia cultura total, Einalidad dei castigo. Se hacen intentos para determinar Ia finalidad o [un-
apenas si equipa al observador de campo o al analista con una guía específica cun: de! castigo en grupos distintos en diferentes momentos. Muchos investigado-
para el procedimiento. Lo mejor es que todo esto espere. Por eI momento res han insistido en que determinado motivo era el motivo deI castigo. Por otra
sólo necesitamos reconocer que formulaciones más recientes han aclarado y parte, se destaca la [uncién. de! castigo en el restablecimiento de Ia so1idaridad del
grupo que había sido debilitada por e] delitp, Thomas y Znaniecki han indicado
ampliado este concepto de funciórt mediante especificaciones progresivas. Así,
'1"e entre Ias campesinos polacos e! castigo de! delito está destinado primordial-
Kluckhohn: " ... una parte dada de Ia cultura es 'funcional' en cuanto define I/lente a restablecer Ia situación que existía antes de! deIito y renovar la solidaridarl
un modo de reacción que es adaptativo desde el punto de vista de Ia socieelad dei grupo, y que la venganza es una consuleracum secundaria. Desde este punto de
y acomodativo desde el punto de vista deI indivíduo"." vista eI castigo ataiie primordialmente al grupo y sólo secundariamente aI delin-
De esas acepciones de Ia palabra "función"; y sólo hemos citado unas Cliente. Por otra parte, se han seíialado como función dei castigo Ia expiación, Ia
pocas sacadas de un conjunto más variado, resulta claro que se incluyen mu- disuasíón, Ia justicia, Ia reforma, el ingreso para el Estado y otras cosas. En el pa-
chos conceptos en Ia misma palabra. Esto invita a Ia confusión. Y cuando sado como en e! presente no está claro que cualquiera de esas cosas sea el motivo;
se emplean muchas pala bras diferentes para cxpresar el mismo concepto, se cl castigo parece proceder de muchos motivos y desempenar muchas funciones.
produce una confusión más embrollada, Las leyes dei tiempo presente no sou, ciertamente, congruentes en propósitos o
motivos; probablemente existía Ia misma situación eu Ias sociedades antíguas,v

G "On thc concept of function in social scieucc", por A, R, Radcliffe-Brown, en Amerícan Atenderemos prímero a Ia lista de paIabras que ostensibIemente se re-
Anthropologíst, 1935, 395-6. Véase también su último discurso presidencial ante el Real Instituto fieren aI mismo concepto: finalidad, función, motivo, destinado, conside-
Antropológico, donde dice: " .. .Yo definiría Ia función social de un modo de actividad socialmente ración secundaria, interés primordial, propósito. Su inspección revela clara-
cstandarizado, o de un modo de pensamiento, como su re1ación con Ia estructura sociala- cuya exis-
tcncia y continuidad hace alguna aportación, Análogarnente, en un organismo vivo, Ia función fisio- mente que esas palabras se agrupan en estructuras de referencias concepiualee
lógica de los latidos dei corazón, o de Ia secreción de jugos gástricos, es su relación con Ia estrnctnra por completo distintas. A veces, algunas de esas palabras -motivo, designio,
orgánica .. " "011 social structure", en 'Tlu: ]aurna! of tlu: Roya! Anthropological Institute af Great propósito y finaIidad- se refieren a Ias fines explícitos a que iienden los
Hrit"in ;mel Ireland, 1940,70, Parte r, 9-10.
7 "Anthropology", por B, Malinowski, en Encyclopaedia Britannica, Primcr volumen suplemcn- representantes dei Estado. Otras -motivo, consideración secundaria- se
lurio (Londres, 1926), 132-33 (el subrayado es nuestro). refieren a los fines a que tiende Ia víctima del delito. Y Ias dos series de
H N'I\',,110 Witchcraft, por Clyde Klnckhohn, Trabajos deI Museo Peabody de Arqueologia y
Elnologia Americanas, Universidad de Harvard (Cambridge, Peabody Museum, 1944), XXII, nú- '9 PrincipIes of Criminology, por Edwin li. Sutherland, tercera edición (Filadclíía, J. B. Lip-
mero 2. 47 u. " pincott, 1939), 249-350,
 -,
34 TEORiA SOCIOLOGICA FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 35
palabras son iguales en Ia referencia a Ias previsiones subjetivas de los resul- 1- ... 1:1 breve revisión de tenninologías en competencia y 5US infortunadas
tados del castigo. Pero el concepto de fnnción implica el punto de vista dei '"II.','\'lIcllcias puede servir un POCQ de guÍa para esfuerzos ulteriores en Ia
observador, no necesariarnente el del participante. La expresión función so- ,tllldll;!ción de los conceptos del análisis funcional. Habrá lisa y llanamente
cial se refiere a consecuencias objetivas observabies, y no a dispoeiciones 1ftLI.~it'lIl de limitar e1 uso del concepto sociológico de función, y habrá nece-
subjetivas (propósitos, motivos, finalidades), Y el no distinguir entre Ias ·,I.I.•t1 de distinguir claramente entre categorías subjetivas de disposiciones y
consecucncias sociológicas objetivas y Ias disposiciones subjetivas 1leva inevi- 'i.lq:olÍas objetivas de consecuencias observadas. De otro modo puede lIegar
tablemente a confusión en el análísis funcional, como puede verse en el si- 1 pll dcrsc Ia substancia de Ia orientación funcional en una nnbe de defini-
gniente párrafo (en que tarnbién se sefialan en cursiva Ias palabras clave) : • 11111(", confusas.

Se Ilega aI extremo de Ia irrealidad en el estudio ele Ias llamadas "funciones"

de Ia família, Oímos que Ia família desempeüa funciones importantes en Ia socie-
dad; atícnde a Ia perpetuación de Ias espécies y a Ia preparaci6n de Ios jóvenes: des-
empena funciones econômicas y religiosas, y así sucesivamente. Casi se nos alíenta
a creer quc Ias gentes se casan y tienen hiio« porque están ansiosas de desempenar
esas funciones sociales necesarias, En realidad, Ias gentes se casan porque se ena-
moran. o por otras razones menos românticas pero no menos personales. La [un-
ción ele Ia família, desde el punto de vista de 10s individuos, es satisfacer sus
descoso L3 fUl1cÍón de Ia família o de cualquiera otra institución social es simple-
mente aquello para lo que Ia usa Ia gente. Las "funciones" sociales son en su ma-
yor parte racionalizaciones de prácticas consagradas; prímero actuamos, después
explicamos; actuamos por razones personales, y justificamos nuestra conducta con
[nincipios sociales y éticos. En Ia medida en que Ias funciones de Ias institucíones
tienen una base real, deben enunciarse en relación con los procesos sociales en que
cutran Ias gentes con el intento de satisfacer sus deseos. Las funciones nacen de
Ia interacción ele seres humanos concretos y de finalidades concretas.tv
Este pasaje es una interesante mezcolanza ele pequenos islotes de clarí-
dad en medio de una vasta confusión. Siempre que identifica erróneamente
motivos (subjetivos) con funciones (objetivas), abandona una lúcida actitud
funcional. Pues no hay por qué suponer, como veremos en seguida, que los
motivos para casarse ("amor", "razones personales") son idénticos a Ias fun-
ciones que desempefían Ias familias (socialización del nino). Además, no es
necesario suponer que Ias razones expresadas por Ia gente para su conducta
("actuamos por razones personales") son Ia misma cosa que Ias consecuencias
de esas normas de conelucta. La disposición subjetiva puede coincidir con la
consecuencia objetiva, pero también puede no coincidir. Las dos varían inde-
pcndicntemente. Pero cuando se dice que Ias gentes son inducÍdas a seguir
una conducta que puede dar origen a funciones (no necesariamente busca-
das), se ofrece un escape al mar turbado de Ia confusión.P
111'l'he F<llllily, por Wíllard \ValJer (Nueva York, Cordon Company, 1938), 26,
1 I Fstos dos cjcm plos de confusión entre motivo y función cstán sacados de un almacén fácil-
11I<'1I1" acccsihlc de matcriales adícionales de Ia misma clase. Hasta Radcliffe-Brown, que de ordi-
u.uio evita esta práctica, ele vez en cuando deja ele hacer Ia distinción. Por ejemplo: " .. .cl cambio
,k rq;"los tiO servia a Ia misma finalidad que el comercio y el trueque en comunidades más desarro
11:1<"'". La liml1icla<1a Ia cual servía es una finalidad moral. E1 objeto del cambio era producir un
scutuuicnto amistoso entre Ias dos personas afectadas, y si no servia para eso fracasaba cn su finali·
";1'/". ,F,I "objeto" de Ia transacción está visto desde el punto de vista dei observador, del parti.
eil'allll' 'I de I", dos' Véasc Thc Andarnnn Islanders, por A, R. Radclíffe-Brown (GIencoe, Illinois, "
'I'hc Jln:l' 1"("'. 194H), S4, (EI subruvndo cs nuestro.)
POSTULADOS QUE PREVALECEN EN EL ANÁLISIS FUNCIONAL
"lllllipal, pero no únicamente, los analistas funcionales han aceptado en
1:"lIcl:Il Ires postulados relacionados entre sí que, como ahora indicaremos,
1('~1I1farondiscutibles e innecesarios para Ia orientación funcional.
1':11 esencia, esos postulados sostienen, primero, que Ias actividades socia-
11-', () las partidas culturales estandarizadas son funcionales para todo e1 sis-
11'111:1 social o cultural; segundo, que todos estos renglones sociales y culturales
.hscmpeflan funciones sociológicas; y tercero, que son, en consecuencia, inâis-
[icnsables. Aunque estos tres artículos de fe suelen verse juntos, 10 mejor es
.x.nuiuarlos separadamente, ya que cada uno de ellos da origen a sus propias
y distintas dificultades.
II()\/ulado de la unidad funcional de la sociedad
l{addiffe-Brown enunció característicamente este postulado en términos ex-
plícitos:
La función de una usanza social particular es laaportación que hace a Ia vida
«icial total como funcionamiento del sistema social total. Esta opinión implica
'1"e un sistema social (ia esiructura social total de una sociedad juntamente con
1;1 totalidad de Ias usanzas sociales, e11que aquelIa estructura se manifiesta y de Ias
cuales depende para seguir existiendo) tiene cierto tipo de unidad que podemos
llarnar unidad funcional. Podemos defínirlacomo una situación eu Ia quc todas
I:IS partes deI sistema social funcionan juntas con un grado suficiente de armonía '
'I de congruencia interna, es decir, sin producir conflictos persistentes que 110 pue-
.kn resolverse ni reglamentarse,"?
Pero es importante advertir que después pasa a describir esta noción de
unidad funcional como una hipótesis que requiere ulteriores comprobaciones,
Parecería a primera vista que Malinowski discute Ia aceptabilídad em-
pínea de este postulado cuando observa que "Ia escuela sociológica" (en Ia
cual incluye a Radcliffe-Brown ) "exageró Ia solidaridad social deI hombre prí-
mitivo" y "olvidó al individuo'U" Pero no tarda en advertirse que Mali-
12 Radcliffe-Brown: "On the concept of function", op. cit., 397 (el subrayado es nuestro).
13 Véase "Antropology", de Malinowski, op. cit., B2, y "The group and the individual in
fnnctional analysis", del mismo, eu American JournaI of Sociology 1939, 44, 938-64, en 939.
36 TEORíA SOCIOLÓGICA
nowski no sólo no abandona este dudoso supuesto, sino que logra aüadirle
otro. Sigue hablando de Ias prácticas y Ias creencias como funcionales "para
Ia cultura en su conjunto" y llega a suponer que son también funcionales para
todo indivíduo de Ia sociedad. Así, refiriéndose a Ias creencias primitivas en
10 sobrenatural, escribe:
Aquí Ia opinión funcional es sometida a Ia prueba de fuego. .. Está obligada
a demostrar de qué manera Ia creencia y el rito trabajan por Ia unificación social,
por Ia eficácia técnica y económíca, por Ia cultura en su conjunto, e indirecta-
mente, en consccuencia, por el bienestãr biológico y mental de cada miembro in-
dividuaI.14
Si llll solo supuesto sín limitaciones es discutible, este doble supuesto es
doblemente discutible. EI que Ias partidas culturales desempefíen uniforme-
mente funciones para Ia sociedad considerada como un sistema y para todos
los individuos de Ia sociedad, probablemente es una cuestión empírica de he-
cho, y no un axioma.
Kluckhohn evidentemente percibe el problema, ya que amplía Ias posi-
bílidades hasta incluir Ia de que Ias formas culturales "son acomodativas o No hay que ir muy lejos para demostrar que el supuesto de Ia unidad
adaptativas ... para los individuos de Ia sociedad o para Ia sociedad conside-
rada como una unidad perdurable".'" Este es un primer paso necesario para
permitir Ia variación en Ia unidad que es servida por Ia función imputada.
Obligados por Ia fuerza de Ia observación empírica, tendremos ocasión de
ampliar más aún el margen de variación- en esta unidad.
Parece razonablemente claro que Ia idea de Ia unidad funcional 110 es
un postulado que esté fuera deI alcance de Ia comprobación empírica. Todo
10 contrario. EI grado de unificación es una variable empírica.t" que cambia
para Ia misma sociedad de tiempo en tiempo y que difiere en sociedades dife-
rentes. Que todas Ias sociedades humanas deben tener algún grado de unifi-
cación es cuestión de definicíón, y es una petición de principio. Pero no to-
das Ias sociedades tienen ese alto grado pe
unificación en que toda actívídad
o creencia culturalmente estandarizada es funcional para el conjunto de Ia
sociedad y uniformemente funcional para Ias gentes que viven en ella. Rad-
cliffe-Brown no hubiera necesitado más, en realídad, que haber mirado a su
esfera favorita de Ia analogia para desconfiar de Ia adecuación de su supuesto
de Ia unidad funcional. Porque encontramos variaciones importantes en el
grado de unificación aun entre organismos biológicos individuales, aunque un
supuesto de sentido común nos diga que aqui, con toda seguridad, todas Ias
partes deI organismo funcionan hacia un fin "unificado".
:J4 Malinowski: "Anthropology", Oj>. cit., 135. Malinowski sostuvo esta opínión, sin cambio
cscncial, cn sus últimos escritos. Entre ellos, consúltese, por eiemplo, "The group and the indivi-
dual in functional analysis", op. cit., en 962·3: " ... vemos que toda institución contribuye por una
parte, al funcionamiento integral de Ia comunidad en conjunto, pero tambíén satisface Ias necesi-
dades derivadas y básicas dei individuo ... todos Ias beneficios que acabamos de enumerar son gozados
por cada míembro individual" (eI subrayado es nuestro),
l~ Navaho 'Vitchcra!t, de Kluekhohn, 46b (el subrayado es nuestro). ,
111 J.a primera rcvisión que hizo Sorokin de teorias de unificación social tiene eI mérito de que
no pcrdió de vista este heeho importante. Véase "Forrns and Problems of culture-íntegration", pçr
P. A. Snrokin, eu Rural Sociology, 1936, I, 121-41, 344·74.
I,'UNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 37
( .ousidcrcmos sólo esto:
1'lJ('dc verse fácilmente que hay organismos muy unificados bajo estrecho con-
'I "I I"'I sistema nervioso o de hormonas, Ia pérdída de una parte importante de Ias
, 11.11"" :dedará fuerternente a todo e1 sistema, y con frecuencia causará Ia muerte,
1111'"1"" otra parte, hay organismos inferiores mucho más correlacionados en forma
'''11.1," menos tigurosa, eu que Ia pérdida hasta de una gran parte del cuerpo 8610
,.jI1',,1IIl1a dificultad temporal durante Ia regeneración de Ios tejidos de rernplazo.
\111'"li'. de los animales de organización n1llS defectuosa están tan mal unificados
'I"" [.,S diferentes partes pueden estar en oposicíón activa entre sí. Así, cuando se
1 ''"'' sobre su espalda una estrella de mar corriente, parte de los brazos quizás
'
.r: ,",I'lcrzan en volver al animal en un sentido mientras Ios otros tratan de vol-
1"1111l'lI el sentido contrario. .. A causa de su pobre uniiicacion Ia anérnona de
111.11 pucdc irse y elejar una parte de su pie fuertemente adherido a una roca,
,I, III"d" qne el animal sufre una grave ruptura.l"
"1 •..111cs cierto en el caso de organismos individuales, tiene que serIo a for-
1"'1/ I r.rtándose de sistema sociales complejos.
11I11'I011alcompleta de Ia sociedad humana es con frecuencia contrario a Ia
II,Jlld:ld. Los usos o los sentimientos sociales pueden ser funcionales para
111/11', grupos y disfuncionales para otros de Ia mísma sociedad. Los antro pó-
I,'1',11\ citan con frecuencia Ia "acrecentada solidaridad de Ia comunidad" y eI
',Itl «ccntado orgullo familiar" como ejemplos de sentimientos funcionalmen-
li' .ulaptativos. Pero, como indicá Bateson entre otros," el aumento deI
"'1',11110entre Ias familias individuales puede servir con frecuencia para des-
1111 ir Ia solidaridad de una pequena comunidad local. No sólo es contrario
I LI rcalidad con granfrecuencia el postulado de Ia unidad funcional, sino
'li H' I iene poco valor heurístico, ya que distrae Ia atención del analista de po-
·.Ii til'S consecuencias dispares de un renglón social o cultural dado (usanza,
, '1('l1eia, norma de conducta, institución ) para diferentes grupos sociales o
1,.11:1los individuos de esos grupos.
Si el volumen de observación y de realidad que niega el supuesto de Ia
111/ Idad funcional es tan grande y tan fácilmente accesible como hemos suge-
lido, cs interesante preguntarse cómo puede suceder que Radcliffe-Brown y
," IIISque siguen su orientación hayan seguido aferrados a ese supuesto, Una
1",.1:1posíble Ia proporciona el hecho de que esta concepción, en sus formu-
1.1'IOllCSrecientes, fue desarrollada por antropólogos sociales, esto es, por in-
.hviduos interesados primordialmente en el estudio de sociedades analfabetas.
1'11vista de 10 que Radin describió como "el carácter muy unificado de Ia
uuryoria de Ias civilizaciones aborígenes", este supuesto puede ser tolerable-
1II('IIIe adecuado para algunas, sino todas, Ias sociedades analfabetas. Pero se
11,II:aun castigo intelectual excesivo pasando este supuesto posiblemente útil
de' 1:1esfera de Ias pequenas sociedades analfabetas a Ia esfera de Ias grandes,
17 The Elementary Nervous System, por G. H. Parker, citado por W. C. AlIee en Animal Ag.
';"'/:;IIiof! (Universityof Chicago Press, 1931), 81-82.
I K Naven, por Gregory Bateson (Cambridge [Inglaterra] University Press, 1936), 31-32.

38 TEORÍA SOCIOLÓGICA
complejas y muy diferenciadas sociedades letradas. Quizás en ningún campo
son más notorios Ias peligros de esa transferencia de un supuesto que en el
análisis funcional de Ia religión. Esto merece un breve examen, aunque sólo
sea porque exhibe en atrevido relieve Ias falacias que se heredan al adaptar
con simpatía este supuesto sin cribarlo minuciosamente,
Interpretación funcional de Ia re1igión. AI examinar el precio que se
paga por Ia transferencia de este supuesto tácito de Ia unidad funcional desde
el campo de grupos relativamente ~equefios y apretados al campo de socie-
dades más diferenciadas y quizás mas defectuosamente unificadas, es útil te-
ner en cuenta el trabajo de Ias sociólogos, en particular de Ios sociólogos que
sueIen estar sensibilizados para los supuestos sobre los cuales trabajan. Esta
tiene un interés pasajero por su conexión con Ia cuestión más general de
tratar de aplicar, sin modificación apropiada, aI estudio de sociedades alfabe-
tizadas concepciones creadas y maduradas en el estudio de sociedades analfa-
betas. (Lo mismo puede decirse de Ia transferencia de procedimientos y téc-
nicas de investigación, pero de esta no tratamos aquí.)
Las grandes generalízacíones, sin límites espacialesní temporales, acerca
de Ia "función integradora de Ia religión" se derivan en gran parte, aunque
no deI todo, desde Iuego, de observaciones en sociedades analfabetas. Noes
raro que el científico social adopte implícitamerrte los resultados relativos a
esas sociedades y se extienda sobre Ias funciones integradoras de Ia religión
en general. Sólo hay un paso de esto a afirmaciones como Ias siguientes:
, La raum por Ia cual Tareligión es necesaria está manifiestamente en eI hecho
de que Ia sociedad humana realiza su unidad ante todo mêdiante Ia posesión en
común por sus indivíduos de ciertos valores y fines definitivos, Aunque esos valores
y fines son subjetivos, influyen en Ia conducta, y su integraci6n permite a esta
sociedad funcionar como un sistema.w
En una sociedad extremadamente avanzada construida sobre Ia tecnología
científica, el sacerdocio tiende a perder posici6n, porque Ia tradici6n sagrada y el
supernaturalismo decaen en el ambiente.i, . [pero] Ninguna sociedad ha llegado
a secularizarse tan por completo que liquidara enieramenie Ia creencia en fines
transcendentaIes v en entidades sobrenaturales, Aun en una sociedad secularizada
tiene que existir 'algún sistema para Ia integración de valores definitivos, para su
expresión ritual y para Ias reajustes emocionales requeridos por el desengano, Ia
muerte y Ia desgracia.w
Partiendo de Ia orientación de Durkheim, que en gran parte estaba basa-
ela en el estudio de sociedades analfabetas, estos autores tienden a destacar
solo Ias consecuencias aparentemente integradoras de Ia religión, y a olvidar
sus consecuencias posiblemente desintegradoras en ciertos tipos de estructur«
social. Pero tengamos en cuenta los siguientes hechos y Ias siguientes pregun-
tas. 1) Cuando en Ia misma sociedad coexisten diferentes reIigiones ocurren
con frecuencia hondos conflictos entre Ias diferentes grupos religiosos (pién-
scsc s610 en Ia enorme bibIiografía sobre conflictos religiosos en Ias sociedades
10 "Some principIes of stratification", por KingsIey Davis y Wilbert E, Moore,
Soci%gica/ Review, abril de 1945, 10, 242-49, en 244 (el subrayado es nuestro}.
20 l1>ic/., 246 (el subrayado cs nuestro).
111~CIONES MANIFIESTAS Y LATENTES .39
1"'''1'1',1', J, ,,1',11quê sentido, pues, contribuye Ia religión a unificar "Ia" socie-
oI"tI I" 1.1',1I11111erosas sociedades multí-religiosas? 2) Es evidentemente cierto
'I''' 1.1'\Iwinlacl humana realiza su unidad [enla medida en que presenta tal
'"11,1.1"11'1uuordialmente mediante Ia posesión en común por sus individuos
.lI' 111'1 1IIS valores v fines definitivos", lPero cuáI es Ia prueba que indica
'1"1' I.I~~:I -ulcs "no religiosas", pongamos por caso, en nuestra propia sociedad,
',li' •• I li 1;111 ('011 menos frecuencía ciertos "valores y fines" comunes que Ias
,11111.111.1', a doctriuas religiosas? 3) lEn qué sentido contribuye Ia religión a
11111111 ;11 Ia sociedad general si el contenido de su doctrina y valores choca
, 1111I ,I mlllcnido de otros valores, no religiosos, sustentados por mucha gente
1'11LI misma sociedad? (Piénsese, por ejernplo, en el conflicto entre Ia oposi-
, 11111 de Ia Ig1csia Católica a Ia legisIación sobre el trabajo de los nifíos y los
\ ,lim('s seculares de impedir "Ia explotación de los jóvenes que dependen de
',11',111;1 yorcs". O Ias valoraeiones contradictorias del controI de Ia natalidad
1'"1 .Iilcrcntes grupos religiosos de nuestra sociedad.)
I':sla lista de hechos triviales relativos aI papel de Ia relígión en Ias so-
I w. Lides alfabetizadas contemporáneas podría ampliarse mueho, y son, desde
/Jwgo, Hll1y bien conocidos por los antropólogos y Ios sociólogos funcionales
ti 11('dl'scriben Ia reIigión como unificadora, sin limitar el margen de estruc-
1111 as sociales en que ése es realmente el caso, Es por 10 menos concebible
ti IIC IIl1a orientación teórica derivada de Ia investigación de sociedades analfa-
hel:ls lraya servido para oscurecer datos de otro modo conspicuos sobre el
I'apel funcional de Ia religión en sociedades multi-religics,;s. Quizás Ia trans-
1I'Icllcia del supuesto de Ia unidad funcional da por resultado Ia supresión
ti (' 1 orlu Ia historia de Ias guerras religiosas, de Ia Inquisición (que metió su
• una CIl una sociedad tras otra), de conflictos sangrientos entre grupos reli-
/',IOSOS, Porque el hecho es que todo este material abundantemente conocido
I'; ignorado a favor de ejemplos sacados del estudio de Ia religión en socie-
dades analfabetas, Yes un hecho aún más sorprendente que el misrno trabajo
,i1;lclo arriba, que sigue hablando de "Ia religión, que proporciona Ia unifi-
•.uióu en sentimientos, creencias y ritos", no haee ni una sola referencia al
I,apcl posiblemente disgregador de Ia religión.
'I'ales análisís funcionales pueden significar, naturalmente, que Ia reli-
1',1\111 opera Ia unificación de quienes creen en Ias mismos valores religiosos,
!'(TO no es probable que sea esto 10 que quieren decir, porque equivaldría
meramente a afirmar que toda coincidencia sobre cualquier tabla de valores
1"oduce Ia integración.
Además, esta es también un ejemplo del peIigro de tomar Ias supuestos
• i<- unidad funcional, que puedeti ser una aproximación razonable para algu-
II,ISsociedades analfabetas, como parte de un modelo implícito para un aná-
II\is funcional generalizado, Es característico que en Ias sociedades analfabe-
I;IS no suela haber más que un sistema religioso predominante, de suerte:
'1"e aparte de Ias individuos disidentes, Ia pertenencia a Ia sociedad total y
LI pcrtenencia a Ia comunidad religiosa son virtualmente coextensívas. Es evi-
en American d('lIlc que en este tipo de estructura social, una tabla común de valores reli-
.'
I:iClsospuede tener corno una de sus consecuencias el refuerzo de los senti-
" (J TEORIA SOCIOLóGICA
micutos com unes y de Ia unificación social. Pero esta nu basta por sí solo
para hacer generalizaciones dcfcndibles sobre otros tipos ele soeiedad.
Tendremos oeasión ele examinar otras implicaciorn., teóricas del actual
análisis funcional de Ia religión, mas, por el momento, esto puede ilustrar
acerca de los peligros que se hcrcdan al adoptar sin limitaeiones el postulado
ele Ia unidad funcional. Esta unidad de Ia sociedad total no puede afirmarse
eon provecho previamente a Ia observación. Es cuestión de hecho, y no ma-
teria de opiníón. La annazón teórica deI análisis funcional debe requerir
expresarncntc Cjue se especiiiquen Ias unidades para Ias cuales es funcional
una manifcstación social o cultural dada. Tiene que admitir en forma ex-
presa que una manifestación dada tenga consecuencias diferentes, funcionales
y disfuncionales, para los individuos, los subgrupos y Ia estructura y Ia cultura
socialcs más amplias.
Postulado del funcionalismo universal
Dieho muy sucintamente, este postulado afirma que todas Ias formas sociales
o culturales estandarizadas tienen funciones positivas. Como en otros aspec-
tos de Ia concepción funcional, Malinowski formula éste en su forma más
extrema:
El concepto funcional de Ia cultura insiste, por 10 tanto, en el principio de
que en todo tipo de cívílización, toda costumbre, objeto material, idea y creencía
desempeiian alguna función vital ... 21
Aunque, como hemos visto, Kluckhohn admite Ia variación en Ia unidad
observada de una forma cultural, coincide con Malinowski en postular valor
funcional para todas Ias formas de cultura que sobreviven. ("Mi postulado
básico ... es que no sobrevive ninguna forma de cultura si no constituye una
respuesta acomodativa o adaptativa, en algún sentido ... ". )22 Este funciona-
lismo universal puede ser o no ser un postulado heurístieo; eso queda por
vcr. Pero debemos estar dispuestos a advertir que aparta demasiado Ia aten-
ción crítica de un campo de consecuencias no funcionales de formas cultu-
rales existentes.
En realidad, cuando Kluckhohn quiere aclarar su idea adscribiendo "fun-
ciones" a cosas que aparentemente no Ias tienen, cae en un tipo de función
que habría que fundamentar por defínición y no por investigación, desernpe-
fiada por todas Ias manifestaciones culturales persistentes. Así, sugiere que
los botones hoy mecánicamente inútiles de Ias bocamangas de Ia chaqueta de un
cllropeo desempeíian Ia función de conservar 10 familiar, ele mantener una tradi-
ción, Las gentes en general se sienten más cómodas si advierten Ia continuídad
de Ia conducta, si se ven a sí mismas siguiendo Ias formas de conelucta ortodoxas y
socialmente aprobadas.ê"
~l Malinowski:"Anthropology", op. cit., 132. (Las cursivas quizás son supérfluas
cnérgico lcnguuje dcl original.)
!!~NavaJIO Witehcraft, de Kluckhon, 46. (El subrayado cs nuestro.)
~3 lbid., 47.
HINC/ONES MANIFIESTAS Y LATENTES 41
'.1•• 1,.IIITlTÍa representar eI caso marginal en que eI hecho de atribuir
1111.'11111' 11111 :III;I<1epoeo o nada a Ia descripción directa de Ia norma de cul-
IIIU " dI' 1:1forma de conducta. Puede suponerse l11uy bien que todos los
• 1'"11'111 li', consagrados de cultura (que se denominan vagamente "tradicíón")
11111'11 1.1fuución mínima, pero 110 exclusiva, de "conservar 10 familiar, de
111,11111'111'1 una tradición". Esto equivale a decir que Ia "función" de Ia con-
'"11111,1.101 ('()II toda práctica consagrada es permitir al conformista evitar Ias
',01'"11111<"; CII que ele otra manera incurriría al desviarse de Ia práctica consa-
I: 1.1'1., '<~I() sin duda alguna que es cíerto, mas dificilmente ilustra nada.
"1'111.\11vc para recordamos que tendremos que explorar los tipos de funciones
,llllhllidas por cl sociólogo. Por el momento, sugiere eI supuesto provisional
,I,' qlle, aunquc toda manifestación de cultura o de estructura social puede
klllT funciones, es prematuro afirmar inequívocamente que todas esas mani-
1'\!:I('iollCS tienen que ser funcionaIes.
1<1 postulado deI funcionalismo universal es, naturalmente, producto de
L, «uconada, estéril y prolongada controversia sobre "supervívencias" que se
"IIITlldió entre los antropólogos a principios deI siglo. La noción de una
',(1pcrvivencia social, es decir, según Ias palabras de Rivers, de "una costum-
11It'... [que] no puede explicarse por su utilidad presente pero que sólo se
h.u-c iutelígible por su historia pasada",24 se remonta por 10 menos a Tucídi-
<ll·'. Pero cuando Ias teorías evolucionistas de Ia cultura se hicieron promi-
ucutes, el concepto de supervivencia pareeió muy importante desde el punto
.11' vista estratégico para reconstruir "etapas de desarrollo" de culturas, par-
IiCltlarmente para sociedades analfabetas que no tuvíesen registros escritos.
(':11;\los funcionalistas, que querían alejarse de 10 que consideraban Ia "his-
loria" por 10 general fragmentaria y con frecuencia conjetural de sociedades
.rualfabetas, el ataque a Ia noción dela supervivencia adquirió todo el simbo-
lisuio del ataque a todo el sistema intelectualmente antipático de pensamien-
10 cvol ucionista. En consecuencia, quizás, reaccionaron en forma excesiva
lontra este concepto central de Ia teoría evolucionista y formularon un "pos-
lidado" igualmente exagerado según el cual "toda costumbre en cualquier
,J:Irte ... desempena alguna función vital".
Sería una lástima dejar que Ias polêmicas de los precursores antropoló-
I',I['OScreasen en Ia actualidad brillantes exageracíones. Una vez descubiertas,
1li luladas y estudiadas, Ias supervivencias sociales no pueden ser' exorcizadas
I)OI' un postulado. Y si no pueden presentarse especímenes de esas supervi-
vencias, Ia querella se extingue por sí misma.' Puede decirse, además, que aun
«uando se descubran tales supervivencias en Ias sociedades alfabetizadas con-
tcmporáneas, parecen afíadir poeo a nuestro conocimiento de Ia conducta
humana o de Ia dinárnica'del cambio social. No requiriendo su dudoso papel
«(11110 malos substitutos de Ia historia escrita, el sociólogo que estudia Ias 80-
2·1 "Survival in socíology", por W. H, R. Rivers, en Tbe Sociological Review, 1913, 6, 293-305.
en vista del Véasc también Prirnitive Cnlture, por E. B. Tylor (Nucva York 1874), en especial I, 70-159; y para
tina revisión más recientc de Ia materia, 'Thc History of Ethnological Theory, de Lowie, 44 5S., 81 s.
.,<
U lia exposición inteligente y moderada deI problema, aparece en Rules oi Saciological Metboâ, por
I-:mile Durkheim, capítulo 5, especialmente cn 91.
42 TEORíA SOCIOLóGICA
ciedades alfabetizadas puede prescindir de Ias supervivencias sin pérdida apa-
rente. Pero no debe dejarse llevar, por una controversia arcaica e irrelevante,
a adoptar eI postulado irrestricto de que todas Ias manifestaciones culturaIes
desempefian funciones vitales. Porque tambíén esto es un problema para Ia
investigación, no una conclusión previa a ella. Mucho más útil como direc-
tiva para investigar parecería el supuesto provisionaI de que Ias formas cultu-
rales persistentes tienen un saldo líquido de consecuencias [uncionales tanto
para Ia sociedad considerada como una unidad cuanto para subgrupos sufi-
cientemente poderosos para conservar intactas esas formas por medio de Ia
coacción directa o de Ia persuasión indirecta. Esta formulación evita a Ia vez
Ia tendencia deI análisis funcional a concentrarse en funciones positivas y di-
rige Ia atención deI investigador también a otros tipos de consecuencias.
Postulado de Ia indispensabilidad
EI último de este trío de postulados comunes entre Ios científicos sociales
funcionales es, en aIgunos respectos, eI más ambiguo. La ambigüedad se hace
evidente en Ia declaración arriba citada de Malinowski al efecto de que
en todo tipo de civilización, toda costumbre, objeto material, idea y creencia, des-
cmpefían alguna función vital, tienen alguna tarea que realizar, representan un
papel índispensable dentro de un todo quc funciona.se
En este pasaje no está deI todo claro si Malinowski afirma Ia indispen-
sabiIidad de Ia función o de Ia cosa (costumbres, objeto, idea, creencia) que
desempeíia Ia función, o de ambas.
Esta ambigüedad es muy común en Ia literatura. Así, Ia exposición ante-
riormente citada que Davis y Moore hacen deI papel de Ia religión, parece
a primera vista sostener que Ia institución es 10 indispensabIe: "La razón por
Ia cual Ia reIigión es necesaria ... ", " .. .Ia religión ... representa un papel
único e indispensable en Ia sociedad'U" Pero pronto se deja ver que no es
Ia instituci6n de Ia religi6n 10 que se considera índispensable, sino más bien Ias
funciones que se considera que Ia religíón desempefia típicamente. Porque
Davis y Moore consideran Ia religión indispensable por cuanto funciona para
hacer que los individuos de una sociedad adopten "ciertos valores y fines
definitivos en común",
Aüádase que esos valores y fines
tienen ... que parecerles a los individuos de Ia sociedad poseedores de alguna reali-
dad, y el papel de Ias creencías y el rito religioso es dar y reforzar esa apariencía de
rcalidad. Mediante el ritual y Ia creencia Ios fines y valores cornunes se conectan
con nu mundo imaginaria simbolizado por objetos sagrados concretos, mundo que
a 511 vez se relaciona de un modo significativo con Ias hechos y Ias esfuerzos de Ia
~l'i Malinowski: "Anthropology", op. cit., 132 (eI subrayado es nuestro).
~II Kingslcy Davis y Wilbert E. Moore, op. cit., 244, 246. Véase Ia más reciente revisión de
esta matéria por Davis en su Introducción a Re1igion Among the Primitives, por W. J. Goode (Glên-
coe, Illinois, Thc Frcc Press, 1951), Y Ias instructivas interpretaciones funcionales de ese volurnen,
FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 43
lida deI individuo. Mediante el culto de los objetos sagrados y de Ios seres que
situbolizan, así como Ia aceptación de prescrípcíones sobrenaturalesque sou al mis-
III() tiempo c6digos de conducta, se ejerce sobre Ia conducta humana un poderoso
«mtrol, guiándola sobre Iinearnientos que sostienen Ia estructura institucional v
c.mformándola a los fines y valores definitivos.ê"
La supuesta indispensabilidad de Ia religi6n se basa, pues, eu el supuesto
de hecho de que sólo mediante el "culto" y Ias "prescripciones sobrenatura-
lcs" puede tenerse el mínimo necesario de "control sobre Ia conducta hu-
mana" y lograrse Ia "unificación de los sentimientos y Ias creencias".
En resumen, el postulado de Ia indispensabilidad tal como ordinaria-
mente se enuncia contiene dos afirmaciones relacionadas entre sí, pero dife-
rcnciables, Primero, se supone que hay ciertas funciones que son indispen-
'.:tbles en el sentido de que, si no se realizan, no persistirá Ia sociedad (o el
grupo, o eI individuo). Esto expresa, pues, un concepto de requisitos previos
[uncionalee, o de condiciones previas funcionalmente necesatias para una so-
I 'icdad (tendremos ocasión de examinar este concepto con algún detalle).
I':n segundo lugar, y esto es materia totalmente diferente, se supone que
cietias formas culturales o socialee son indispensables para Ia realizaci6n de
cada una de esas funciones. Esto implica el concepto de estructuras especia-
lizadas e irremplazables, y da origen a toda suerte de dificultades te6ricas.
Porque no 5610 puede demostrarse que esto es manifiestamente contrario a
Ia realidad, sino que implica algunos supuestos secundarios que infestaron e!
auálisis funcional desde el comienzo mismo. Aparta Ia atención del hecho
de que diferentes estructuras sociales (y formas culturales) realizaron, en
circunstancias que hay que examinar, Ias funciones necesarias para Ia persis-
I cncia de los grupos. Yendo más lejos, tenemos que enunciar un importante
Icorema de análisis funcional: asi como Ia tnisma cosa puede tener mú1tiPles
funciones, así puede Ia misma función ser deeemoeiiada diversamente por
cosas diferentes. Las necesidades funcionales se consideran permisivas, y no
determinantes, de estructuras sociales específicas. 0, en otras palabras, hay
\111 margen de variación en Ias estructuras que realizan Ia función en cuestión.
(Los limites de ese margen de variación implican el concepto de coerción
cstructural, del que diremos algo más en seguida.)
En contraste con este concepto implícito de formas culturales indispen-
sables (instituciones, prácticas estandarizadas, sistemas de creencias, etc.),
hay, pues, el concepto de aliemstivas funcionales, o de equivalentes funcio-
/lales, o de substitutos funcionales. Este concepto es ampliamente reconocido
y usado, pero debe advertirse que no puede alojarse cómodamente en el mis-
mo sistema teórico que implica el postulado de Ia indispensabiIidad de formas
culturales particulares.
Así, después de pasar revista a Ia teoría de Malinowski sobre "Ia nece-
sic1ad funcional de mecanismos como Ia magia", Parsons tiene el cuidado de
hacer Ia siguiente afirmación: ,
27 Ibid., 244-45 (el subrayado es nuestro).

TEORiA SOCIOLóGICA
44
... siempre que entran en 1a persecución de metas emocionalmente importantes
factores de incertidumbre, puede esperarse que, si no 1a magia, aparezcan fenô-
menos funcionalmente equiwtlentes.
28
Esta está muy lejos de Ia insistencia de Ma1inowski cn que
así, pues, la magia realiza ll1ut fUl1ción indispensable dentro de 13 cultura. Satis-
face una necesidad definida que no puede satisfacer ninguno de los otros factores
de la civilización prímitiva.29
Este doble concepto de Ia función indispensable Y de Ia creencia y Ia
acción irreemplazables exc1uye de plano el concepto de alternativas funcio-
nales.En realidad, e1 concepto de alternativas funcionales, o de equivalentes
funcionales, ha aparecido repetidamente en toda disciplina que adoptó una
armazón funcional para el análisis. Lo utilizan bastante, por ejemplo, Ias
ciencias psicológicas, como 10 indica admirablemente un trabajo de English.t"
Y en neurología, Lashley senaló, basándose en pruebas experimentales y clí-
nicas, Ia inadecuación del "supuesto de que Ias neuronas están especializa-
das para realizar funciones particulares", y en vez de eso sostiene que una
Iunción particular puede ser realizada por gran número de estructuras dife-
rentes/"
La sociologia y Ia antropología social rienen el mejor motivo para evitar
c1 postulado de Ia indispensabilidad de estructuras dadas, y para operar siste-
máticamente con el concepto de alternativas funcionales y de substitutos fun-
cionales. Porque así como 10slegos erraron durante mucho tiempo al suponer
que Ias "extrafías" costumbres y creencias de otras sociedades eran "meras
sllpersticiones", asi 10s científicos sociales funcionales corren el riesgo de
errar por el otro extremo, primero apresurándose a encontrar valor funcional
o adaptativo en esas prácticas y creencias; y segundo, no viendo que quedan
excluidos modos diferentes de aeción al aferrarse a Ias prácticas ostensible-
mente funcionales. Así, no es rara Ia propensión entre algunos funcionalistas
a concluir que Ia magia o ciertos ritos y creencias religiosos son funcionales a
causa de sus eíectos sobre el estado mental o Ia confianza en sí mismo del cre-
ycnte. Pero muy bien puede suceder en algunos casos que esas prácticas mági-
cas eclipsen a práctieas seculares accesib1es y más ac1aptativas y Ias remplacen.
Como observ6 F. L. WeIl:
Colgar una herradura sobre Ia puerta en una epidemia de virue1a puede viga-
rizar Ia mora1 del habitante, pero no hará desaparecer 1a viruela; esas creencias y
28 Essays in Sociological Theory, Pure 311d Applied, por Taleott Parsons (G1encoe, I1linois, The
Frec Prcss, 1949), 58.
2\! Malinowski: "Anthropology", op. cit., 136 (cl subrayado es nucstro).
80 "Symbolic versus functional equivalents in the neuroses of deprivation", por Horace B.
English, CIJ [ournal of Abnorma! and Social Psychology, 1937, 32, 392-94.
111 "lhsic ncnral mcchanisms in behavior", por K. S. Lashley, en Psychological Review, 1930,
37, 1-24.
FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 45
resistirían Ias pruebas seculares a que sou susceptíbles, y e1 sentimien-
1'1 .1I'! I(',IS 110
1" .I'·~(·I',lIri(bd que dan se conserva sólo mientras se eviten Ias verdaderas pruebas.S2
I,CIS fuucionalistas, que están obligados por su teoría a esperar los efectos
.11' nas prácticas simbólicas (micamente sobre el estado de ânimo deI indivi-
.I uo, y que, en consecuencia, concluyen que Ia práctica mágica es funcional,
ulvidan que esas mismas prácticas pueden a veces tomar elIugar de otras más
dit';ICCS.:l:1 Y Ias teóricos que hablan de Ia indispensabílidad de prácticas
(',I;lllclarizadas o de instituciones que prevalecen a causa de su observada fun-
('ibn de reforzar sentimientos comunes, deben buscar los sustitutos funciona-
ks antes de llegar a una concIusión más veces prematura que confirmada.
De Ia revisión de esta trinídad de postulados funcionales surgen varias
consideracíones básicas que deben ser eomprendidas en nuestro esfuerzo
para codificar este modo de análisis. AI examinar, en primer lugar, el postu-
lado de. la unidad funcional, nos encontramos con que no puede suponerse
la unificación plena de todas 1as sociedades, sino que ésta es una cuestión
empírica, de hecho, en Ia que debiéramos estar preparados para encontrar
un margen de grados de unificación. Y aI examinar eI caso especial de Ias
interpretaciones funcionales de Ia reIigión, fuimos advertidos de Ia posibilidad
ele que, aunque !a naturaleza humana puede ser de una pieza, no se sigue de
ahí que Ia estructra de Ias sociedades analfabetas sea uniformemente igual
a Ia de Ias sociedades alfabetizadas muy diferenciadas. Una diferencia de
grado entre Ias dos -por ejemplo, Ia existencia de varias religiones dispares
en Ia una y no en Ia otra- puede hacer arriesgado el paso entre ellas, DeI
examen crítico de este postulado resultó que una teoría deI anáIisis funcional
tiene que requerir Ia especificación de Ias unidades sociales servidas por fun-
ciones sociales dadas, y hemos de admitir que los renglones de cultura tienen
múltiples consecuencias, unas funcionales y otras quizás disfuncionales.
32 "Social maladjustments: adaptive regressíon", por F. L. Wells, en Handbook ai Social Psy-
ch()lagy, ed. por CarI A. Murchíson (Clark University Press, 1935), 880. La observación de WeIls
está muy Iejos de ser anticuada. Todavía en el deoenío de los 1930 no "podía evítarse" Ia virue1a
en estados como Idaho, Wyoming y Montana, que, no teniendo leyes para Ia vacunación ob1iga-
toría, podían jactarse de tener unos 4 300 casos de víruela en un período de cinco anos, al mismo
tiempo que 10s estados más populosos de Massachusetts, Pennsylvania y Rhode Island, que tenían
1eyes de vacuna obligatoria, no tuvieron ni un solo caso de dicha enfermedad, Sobre Ias insufíciencias
deI "sentido común" en estas materias, véase The Patient's Dilemma, por Hugh Cabot (Nueva
York, Reyna1 and Hitchock, 1940), 166-67.
as Quizás deba advertirse que esta afinnación está hecha con pleno conocimiento de Ia obser-
vación de MaIinowski según Ia cual 10s trobriandeses no sustituyen sus creencías y prácticas mágicas
por Ia aplicación de tecnologla racional. Siguo en pie e1 problema de valorar el grado en que e1
desarrollo tecno16gico es aminorado por Ia semidependencia de Ia magia para tratar el "margen de
incertidumbre". Esta zona de ineertidumbre probab1ementc no es fija, pero está relacionada con
Ia tecnología de que se díspone. Los ritos destinados a regular el tiempo, por ejemplo, pueden absor-
ber Iácilmente Ias energías de 10s hombres que de otra rnanera podrían reducír esa "zona de íncer-
tidumbre" atendiendo al progreso de 10s conocimientos meteorológicos. Cada caso debe ser juzgado
por sí mismo. Nos referimos aquí sólo a Ia tendencia creciente entre los antropólogos sociales
y Ios sociólogos a limitarse a Ios efectos "morales" observados de prácticas sin fundamento racional
ni empírico, y renunciar al análisis de Ias alternativas que podrían ser posíbles en una situaci6n
dada. y Ia orientación hacia "10 transcendental" y "10 simh6lico" no enfocó Ia atención sobre
otras materias. Finalmente, hay que esperar que todo esto no sea mal interpretado como una reno-
," vaci6n del raeionalismo a veces ingenuo de Ia ~poca de Ia Ilnstración.
46 TEORíA SOCIOLóGICA
La revisión del segundo postulado, del funcionalismo universal, que dice
que todas Ias formas persistentes de cultura son inevitablemente funcionales,
dia por resultado otras consideraciones que deben resolverse por una actitud
codificada hacia Ia interpretación funcional. Pareció no sólo que debemos
estar preparados para encontrar consecuencias tanto disfuncionales COrno
funcionales de esas formas, sino que Ios teóricos se encontrarán a 10 último
con el difícil problema de crear un órgano para valorar el saldo líquido de
Ias consecuencias, si sus investigaciones han de tener algún efecto sobre Ia tec-
nología social. En forma manifiesta, el consejo de un experto basado sólo
en Ia vaIoración de un margen limitado, y quizás arbitrariamente elegido,
de consecuencias que haya que esperar corno resultado de Ia acción estudiada,
estará sujeto a errores frecuentes y será juzgado con razón como de poco
mérito.
El postulado de Ia indispensabilidad implicaba, según vimos, dos proposi-
ciones diferentes: una que afirma Ia indispensabilidad de ciertas funciones, y
esta da origen al concepto de necesidad funcional o de requisitos previos [un-
cionales; y otra que afirma Ia indispensabiIidad de Ias instituciones sociales,
formas de cultura, etc., existentes, y esto, cuando se discute adecuadamente, da
origen al concepto de alternativas funcionales, o de equivalentes o eustitutos
funcionales.
Además, Ia circulación de estos tres postulados, cada uno de pOr sí o
en concierto, es Ia fuente de Ia acusación común de que el aná1isis funcional
implica inevitablemente ciertos compromisos ideológicos. Como ésta es una
cuestión que vendrá a Ias mientes una y otra vez al examinar Ias nuevas
concepciones del análisis funcional, 10 mejor es examinarlanhora, si nuestra
atención no ha de ser alejada de Ias problemas analíticos a estudio por el
espectro de una ciencia social tefíida de ideología. e>
EL ANÁLISIS FUNCIONAL COMO IDEOLOGÍA
EI análisis funcional como conservador
En muchos círculos y con creciente insistencia se ha dicho que, cualquiera
que sea el valor deI análisis funcional, estáencerrado en una perspectiva "con-
servadora" (o hasta "reaccíonaría"). Para algunos críticos, el análisis fun-
cional es poco más que una versión de nuestros días de Ia teoría del síglo XVIII
acerca de una identidad básica e invariable del interés público y el interés
privado. Se le considera una versión secularizada de Ia doctrina formulada
por Aclam Smith, por ejemplo, cuando en su Teoría de 10s sentimientos
morales, habla de1 "orden armonioso de Ia naturaleza, bajo Ia guía divina,
el bienestar deI hombre mediante Ia acción de sus propensiones
ql1(, pro111l1CVe
individunlcs"." Así, dicen esos críticos, Ia teoría funcional es simplemente
111 orientncióu de Ias científicos sociaIes conservadores que defenderían el
n4 "A.I"1I1Smith and Laissez Faire", por Jacob Viner, en [ournal 01 PoJitical Econorny,
F.t'IJ'HlIIIV,
11)37,1S, 206. '
FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 47
1"','111,. III<lell de cosas, tal como es, y que atacarían Ia conveniencia deI
'"1" "", por moderado que fuese. Según esta opinión, el analista funcional
11l""1I 01 .Icuuiticamente Ia advertencia de Tocquevi1le de no confundir ]0
1,111111111'(JII 10 necesario: " ... Ias que lIam amos instituciones necesarias no
"" '''11 luxucncia otra cosa que instituciones a Ias que estamos acostumbra-
.I". . ,'\ÚII queda por demostrar que el anáIisis funcional sea inevitable-
111'111«'Illn:l de esa atrayente falacia; pero, habiendo revisado eI postulado
1\1 11 IIIlIL'>pcllsabilidad, podemos apreciar bien que este postulado, si se adop-
1'1 11111\hicn puede dar origen a este cargo ideológico. Myrdal es uno de los
111,1',
I.Timtes y no el menos típico entre los críticos que denuncian Ia inevita-
1,,11.1,1.1de una tendencia conservadora en el análisis funcional:
I 1111.1cosa tiene una "función" es buena o por 10 menos esencial.* La pa-
""'l.I "Iunción" puede tener sentido unicamente en re1aci6n con una finalidad
''''''"'',1;1; ** si esa finalidad queda indefinida o se supone ser el "interés de Ia
"li, 1,.1,1.1·',que no se define más, t queda espacio considerable para Ia arbitrariedad
," 1.1iiuplicación práctica, peTO se da Ia dirección principal: la descripción de Ias
/II",tI'Wi()l1eS sociales en relación con sus funciones tiene que llevar a una teleología
, ,,",,'·/l"ddora.35
1,;I~ observaciones de Myrdal son menos instructivas por su conc1usión
'1111'IJ/H sus premisas. Porque, corno hemos seüalado, se apoya en dos de los
1"",llIl:tdos tan frecuentemente adoptados por Ios analistas funcionaIes para
11'·!'.:1I ;I Ia acusación sin limitaciones de que quien describe Ias instituciones
111 Iclución con sus funciones está inevitablemente entregado a "una teleo-
111/:1:1 conservadora". Pero en ningún lugar discute Myrdal Ia inevitabilidad
.1(' los postulados mismos. Será interesante preguntar cuán ineluctable es
1,1("lIlrega cuando uno ha escapado de Ias premisas.
1':11realidad, si el análisis funcional eu sociología estuviera entregado a
1.1klcología, y no digamos nada si a una teleología conservadora, no tardaría
111 (',Lu sometido, y también apropiadamente, a acusaciones más duras que
1'..1';. Como ha ocurrido frecuentemente con Ia teleología en Ia historia dcl
1"11-umiento humano, estaría sujeta a una reductio ad absurdum. EI analista
flllll'ional podría entonces afrontar el destino de Sócrates (aunque no por Ia
11I1"111a razón ), quien decia que Dias nos puso Ia boca muy cerca de Ia nariz
1'.11:1que pudiéramos disfrutar del olor de nuestra comida." 0, como Ias
I('I'''()~OS cristianos adictos a Ia argumentación basada en el desígnio, podria
',("Icmbaucado por un Ben Franklin que demostrase que Dias evidentemente
"quiere que empinemos el codo, porque nos hizo Ia articulación deI brazo
«xactamente a Ia distancia necesaria para nevar un vaso a Ia boca, sin que
',(' qucde corto ni pase Ia raya: Adoremos, pues, vaso en mano, esa benigna
• Debc advertirse que Myrdal acerta gratuitamente Ia teoría de Ia indispensabiJidad como
11,1,
inscca a todo análisis funcional.
•• Esto, como hemos visto, no sólo es gratuito, sino falso.
t Aqui seüala Myrdal apropiadamente el dudoso y vago postulado de Ia unidad funcional.
15 An Arnerican DiJernrna, por Gunnar Myrdal (Nueva York, Harper and Brothers, 1944),
11,11)56(el subrayado y Ias observaciones entre paréntcsis sou nuestras}.
:16 Farrington tiene algunas otras observaciones muy interesantcs sobre pseudoteleología en su
19"37,
,<;cil"IICCin Antiql1ity (Londres. T. Butterworth, 1936), 160.
48 TEORÍA SOCIOLóGICA FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES -f9
sabiduría; adorémosla y bebamos"." O podria darse a aseveraciones más ,tlool'", ideológicos de amplio margen. Ahora bien, no es ésta Ia primera vez
serias, como Michelet, quien observó "cuán bellamente está dispuesto todo ,,'I< ,I orientación teórica en ciencia social o en filosofia social se le asig-
1111;1

por Ia naturaleza. Inmediatamente que un nino viene al mundo, encnentra 11.111 1111 plicaciones ideológicas diametralmente opuestas. Puede ser útil, por 10
a una madre que está dispuesta a cuidarlo"." Como cualquier otro sistema 1,11 ti li, l -xaminar uno de Ias más notables ejemplos en que una conccpción so-
de ideas que bordea Ia teleología, aunque procura no cruzar Ia frontera de , 1I d(ll~ila y metodológica fue objeto de Ias imputaciones ideológicas más varia-
aque1 territorio ajeno e improductivo, el análisis funcional en sociología está 11.1',. V 111ll1parar ese ejernplo, e11Ia medida de 10 posible, C011el caso del análisis
amenazado de una reducción al absurdo asi que adepta el postulado de quc I til" i, )]1;11. El caso comparable es cl del materialismo dialéctico. Sus porta-
todas Ias estructuras sociales existentes son indispensables para Ia satisfac- , '" ,\ sou Ias historiadores de Ia economía, filósofos sociales y revolucionarios
ción ele necesidades funcionales notórias. I" "ksillllales Karl Marx y su Íntimo auxiliar y colaborador Fricclrich Engels.

( rrievuacumes ideológicas del Orientaciones ideológicas comparddas

El análisis funcional como radical materialismo dialéctico de} análisis iuncional
Es muy interesante que otros hayan llegado a una conc1usión exactamente
contraria a esta acusación de que el análisis funcional está intrínsecamen- I. "[ ,<I mixtificación que Ia dialéc- 1. Algunos analistas funcionales han
I I 1.1 SI ifrc eu manos de Hegel no le
te condenado a pensar que todo 10 que existe es bueno y que este mundo es, supuesta gratuitamente que todas Ias
1(1t1,itli<Í en absoluto ser el primero en estructuras socialcs existentes desem-
en verdael, e1 mejor de Ias mundos posibles. Esos observadores, LaPiere por
1'"\' '11 tar S11 forma general de fU11Cio- peüan funciones sociales indispensa-
ejemplo, sugieren que el análisis funcional es una actitud crítica en sÍ en
1/01' de una manera amplia y conscien- bles. Esto es pura fe, misticismo, si
cuanto al punto de vista y pragmática en cuanto aI juicio. 1<" Con él, Ia dialéctica está cabcza se quíere, y no cl proclucto final de
,t1';ljtl. Hay que ponerla otra vez dele" una invcstigación continuada y siste-
Hay , .. una significación más profunda de 10 que puede parccer a primera , 11; I si se q uiere descubrir Ia pef]j ta
mática. El postulado hay que ganar-
vista en el paso de Ia descripción cstructmal al análisis funcional en Ias ciencias i.tcunui! dentro de Ia cáscara mística. 10, no heredarlo, si ha de ser aceptado
sociales, Ese paso representa una ruptura con el absolutismo social y el moralismo
por los hombres de Ia eiencia social.
de Ia teología cristiana, Si e1 aspecto importante de toda estructura social es su
funcíón, se sigue de ahí que ninguna estructura puede ser juzgada sólo como estruc-
:2" "E 11 S11 forma mixtificada Ia dia" 2. Los tres postulados: unidad fun-
tura. En Ia práctica esto quiere decir, por ejemplo, que el sistema de Ia família
1,,1 iCL se puso de moda en Alernama, cional, universalidad c iudispensabili-
patriarcal es colectivamente valioso sólo si y en Ia medida en que funcione para
I" 1/111leparecia transfigurar y glorificar dad, abarcan un sistema de premísas
satisfacer fines colectivos. Como estructura social, no tiene valor intrínseco, ya ,/ estado de cosas existente, que tieue que llevar inevitablemente
que su valor funcional variará de un momento a otro y de un lugar a otro.
El punto de vista funcional aplicado a Ia conducta colectiva indudablemente a Ia glorificación del estado de COsas
existentc.
afrentará a todos Ias que creen que Ias estructuras sociopsicológicas específicas
tíenen valores intrínsecos. Así, para quienes creen que un servicio eclesiástico es ô. "Eu su forma racional es escan-
bueno porque es un servicio eclesiástico, Ia afirmación de que algunos servicios ecle- .l.ilo y aborninación para Ia burguesia 3. En sus formas más ernpíricamen.
siásticos son signos formales que están vacíos de significación religiosa, que otros '. S us profesores doctrinarios, porq ue te orientadas y analíticamente preci-
son comparables funcionalmente a representaciones teatrales, y que otros más S011 .ilrarca en S11 amplio y afirmativo reco-
sas, el análisis funcional con frecuen.
una forma de orgía y, por 10 tanto, cornparables a una juerga de borrachos, uocuniento dei estado de cosas exis- eia se considera C011recelo por quienes
será una afrenta al sentido común, un ataque a Ia integridad de Ias personas tente, también al mismo tiernpo, el creen que UDa estructura social exis-
decentes, o, por 10 menos, los desvarios de 1111pobre necio.ê'' ieconocimiento de Ia negación de ese tente está fijada para Ia eternidad y
«studo [de cosas], de su inevitable libre dc todo cambio. Esta forma más
El hecho de que unos puedan considerar el análisis funcional como hundimiento; exacta de análisis funcional compren.
intrinsecamente conservador y otros como intrínsecamente radical, sugiere de, no sólo el estudio de las funcio-
nes de Ias estructuras sociales existen-
ql1e intrinsecamente no puede ser una cosa ni otra. Sugiere que el análisis
tes, sino también el estudio de sus
funcional puede no implicar ningún compromiso ideológico intrínseco, aun-
disfullciones para individuos, subgru.
'1"(", como otras formas de análisis sociológico, puede estar imbuído de pos o estratos sociales diversamente
situados, y para Ia socíedad más ex-
ai 1<'ln, cn una carta de Franklin ai abate Morellet, citado de Ias memorias de este último tensa. Como veremos, supone en fôr-
1'''' Ili,,", "'('der eu The Hera in Amcrica (Nueva York, Scribner, 1941), 53-54.
ma provísíonal que cuando el salda
H~ 1',1<' S'~:lIIl1l1d Fremi quien rccogió esta observacíón en La mujer de Miche1et,
Mil (;"II"d;l't" /leh",,;or. por Richard LaPierc (Nueva York, McGraw-HilI, 1938), 5-5-56 (e1 líquido del conjunto de Ias consecuen:
."11111)'",1,, \'0 11111""0). cias de una estructura social dada es
 TEORíA
50
4. "porque considera toda forma
nistoricamente pioducida en movi-
miento fluido, y por 10 tanto tiene en
cuenta SlL naturaieza pasa;era no me-
nos que SIl existencic momentânea;
porque no permite que se le imponga
nada, y es en su esencia crítica y revo-
lucionaria" .40
5. " ... todas Ias situaciones histó-
ricas sucesivas son sóIo etapas transi-
terias del interminable desarrollo de Ia
sociedad humana desde 10 más bajo
hasta 10 más elevado. Todas Ias etapas
son necesarias, y en consecuencia están
[ustiiicada: por e1 momento y las cir-
cunstancias a que deben su origen.
40 Hasta este momento el pasaje está citado sin supresiones ni afiadidos y sólo con el subrayado
adccuado para destacar 10 más importante, de Ia fuente del materialismo dialéctico, que es El capital
de Karl Marx. (11:1y cdir-ión cspaüola deI Fondo de Cultura Econórnica, México.)
SOCIOLóGICA
claramente disfuncional, se produce
una fuerte e insistente presión para
cambiar. Es posíble, aunque esto hay
aún que comprobarlo, que más a11á
de un punto dado, esta presión inevi-
tab1emente dará por resultado direc-
ciones de! cambio social más o menos
predeterminadas.
4. Aunque el análisis funcional se
ha enfocado con frecuencia sobre Ia
estática de Ia estructura social y no
sobre Ia dinâmica del cambio social,
esto no es inherente a ese sistema de
aná1isis. Por enfocarse sobre disfun-
ciones tanto como sobre funciones,
este modo de análisis puede estimar
no sólo las bases de Ia estabi1idad
social sino también Ias fuentes poten-
ciales de cambio social. La frase "for-
mas históricamente producidas" puede
ser un útil recordatorio de que Ias es-
tructuras sociales están sufriendo tipi-
camente un cambio perceptible, Que-
dan por descubrir Ias presiones que
actúan a favor de diferentes tipos de
cambio. En Ia medida en que el análi-
sis funcional se enfoca completamente
sobre consecuencias funcionales, se in-
clina a una ideología ultraconserva-
dora; en Ia medida en que se enfoca
completamente sobre consecuencias
disfuncionales, se inclina a una uto-
pia ultrarradical. "En su esencia", no
cs ni una cosa ni otra.
5. Reconociendo, como deben reco-
nocer, que Ias estructuras sociales cam-
bian sin cesar, 10s analistas fnncionalcs
tienen, no obstante, que explorar los
elementos de Ia estructura social in-
rerdependientes y que con frecuencia
se apoyan mutuamente. Eu general,
parece que Ia mayor parte de Ias socie-
dades están unificadas hasta c1 punto
en que muchos, si no todos, sus dife-
rentes elementos están reciprocamente
FUNCIONES MANIFIESTAS
(, "Pcro en Ias circunstancias más
IIIW\;IS y más elevadas que gradual-
"II"/l1i' se desartollan en su proPio seno,
(".{,,-,{neideti su validez y 8U justifica-
""'1. 'I'ienen que ceder el lugar a for-
elevadas que a su vez también
111,1', III;'IS
.I•.• ;wl;ín y perecerán ...
~. "El fel materialismo dialéctico]
I<"\("L! cl carácter transitorio de todo y
<"11 lodo; nada puede perdurar ante él
!'Xccpto el proceso ininterrumpido de
11l'f~;1I y pasar. .. Ella [la dialéctica]
/,../11: iambién, naturalmente, un lado
I'O/I.'icrvador:reconoce que Ias etapas
,f('Jillidas deI conocimiento y de ia
«wiedad están justificadas por su tiem-
I") )' por Ias circunstancias; pero sólo
lutsta ahi. EI conservadurismo de este
modo de ver las Cosas es relativo; pero
\1' carâcter revolucionario ee absoluto,
,() único absoluto que admite".41
11 Análogamentc, este pasaj e está citado sólo COIl Ia supresión de material no aplicable y COIl
(,I subravado nuestro, de Federico Engels, en Karl Marx, Selected \Vorks (Moscú, Sociedad Edito.
""I Cooperativa, 1935), I, 422.
Y LATENTES 51
ajustados. Las estructuras socia1cs no
tienen un surtido casual de atributos,
Sll1o"que éstos están interconectados
en forma diversa y con frecuencia se
apoyan entre sí. Rcconocer esto no
es adoptar una afirmación sin crítica
de todo staius quo; dejar de recono-
cerlo es sucumbir a Ias tentaciones
deI utopismo radical.
6. Los esfuerzos y Ias tensiones en
una estructura sccial, que se acumu-
1an como consecuencias disfuncionales
de elementos existentes, no son ence-
rrados, enjaulados y confinados por
una planeación social adecuada, y en
momento oportuno producirán el de-
rrumbe institucional y un cambio so-
cial básico. Cuando este cambio ha
ido más allá de un punto dado y no
fácilmente identificable, suele decirse
que ha aparecido un nuevo sistema
social.
7. Pero hay que repetir además que
ni el cambio ni Ia fijeza por sí solos
pueden ser objeto adecuado de estúdio
para el analista funcional. Cuando
examinamos el curso de Ia historia
parece bastante claro que todas Ias
grandes estructuras sociales han sido
en su debido tiempo modificadas cu-
mulativamente o suprimidas de súbito.
En cua1quier caso, no fueron fijad:ls
eternamente ni irreductibles al cam-
bio. Pero en un momento dado de
observación, cualquier estructura social
puede estar pasablemenre bien adap-
tada a los valores subjetivos de mucha
población o de Ia mayor parte de ella,
y a Ias circunstancias objetivas que ha
de confrontar. Reconocer esto es ser
veraz para los hechos, no creer en una
ideología preestablecida. Y por Ia mís-
ma razón, cuando se observa que Ia
estructura no se ajusta a Ias necesída-
des de Ia gente ni a Ias circunstancias
52 TEOR1A SOCIOLóGICA
igualmcnte sólidas de acción, también
hay que reconocerlo. Quien se atreve
a todo esto, puede llegar a ser un ana-
lista funcional, quien se atreva a me-
nos no 10 será.42
Esta comparación sistemática puede bastar para indicar que el análisis
funcional, 10 misrno que Ia dialéctica, no implica necesariamente un compro-
miso ideológico específico. No quiere esto decir que compromisos así no
estén implícitos con frecuencia en Ias obras de analistas funcionales. Pero
esta parece extrínseco y no intrínseco a Ia teoría funcional. Aqui, como en
estas departamentos de actividad intelectual, el abuso no niega Ia posibilidad
del uso. Revisado críticamente, el análisis funcional es neutral en relación
con los grandes sistemas ideológicos. Hasta este punto, y sólo en este sentido
restringido,43 es como Ias teorias o Ias instrumentos de Ias ciencías físicas, que
se prestan indiferentemente a ser usados por grupos opuestos para fines
que con frecuencia no forman parte de Ia intención de los científicos.
La ídeología y el análisis funcional de la relígíón
Es instructivo volver de nuevo, aunque sea brevemente, a los estudios sobre
Ias funciones de Ia religión para mostrar córno Ia lógica del análisis funcio-
nal es adaptada por personas de posiciones ideológicas opuestas.
El papel social de Ia religión fue, desde luego, repetidamente observado
e interpretado a 10 largo de muchos siglos. El núcleo de Ia continuidad en
tales observaciones consiste en destacar Ia importancia de Ia religión como
un media institucional de control social, ya sea en e1 concepto de Platón de
"mentiras nobles": o en Ia opinión de Aristóteles de que opera "con Ia vista
puesta en Ia persuasión de Ia multitud"; o en el juicio equiparable de Polibio
según el cual "Ias masas. .. sólo pueden ser dominadas por terrores miste-
riosos y miedos trágicos". Si Montesquieu observa de los legisladores romanos
que trataban de "inspirar miedo aIos dioses a un pueblo que 110 temia
nada, y usar ese miedo para llevarlo a donde quisieran", observó después
Jawaharlal Nehru, a base de su propia experiencia, que "los únicos libros
que los funcionarios ingleses recomendaban calurosamente [a los presos poli-
ticos en Ia India] eran libros religiosos o novelas. Es asombroso cuán caro
es el corazón dcl gobierno inglés en el as unto de Ia religión y con cuánta
illlparcialidad estimula toda clase de religiones" .44 Parece que hubiera una
42 Se admite que este párrafo violenta cl intento originaria del bardo, pero se espera que Ia
ocasión jnstifiql1c Ia falta.
43 No dcbc tomarsc esto como negación dei importante hecho de que Ias valores, implícita y
explicilalllente reconocidos del científico social pueden contribuir a fijar su elección de problemas
purl\ b investigación, Sl1 formulaci6n de esos problemas y, en consecl1encia, Ia utilidad de sus resul-
111110' I""" determinados prop6sitos y no para otros. Nuestra afirmación no significa más que 10 que
III~,,:rl alllílisis funcional no tiene compromiso intrínseco con ningún campo ideológico, como
explico I'nt lu menos c1 cstudio que precede.
•• "'''\\,,"el FrcedCllIl, por Jawharlal Nehru (Nueva York, John Day, 1941), 7. . ,11\Ibid ..p. 64.
fUNCIONES MANIFIEST AS Y LATENTES 53
'''1.1 \ pcrdurable tradición que sostiene, en una forma o en otra, que Ia
1t11l',i(11I11a servido para dominar a Ias masas. Parece, también, que el len-
1:11.1)(.e-u que se expresa esa proposición suele dar una pista para el compro-
11I1'.tIideológico del autor.
.:Qllé sucede, pues, con algunos de los análisis funcionales actuales de
1.1 I "llgi{ll1? En su unificación crítica de varias teorías importantes sobre
,lI, lología de Ia religión, Parsons resume aIgunas de Ias conclusiones básicas
'1"" 11;111 aparecido en relación con Ia "significación funcional de Ia religión":
si Ias normas moraIes y los sentimientos en que se apoyan son de impor-
1IIIt1;1t.m primordial, ~cuáles son los mecanismos mediante 10s cuales se man-
t uuru, aparte de los procedimientos externos de imposición? Durkheim tenía la
"1011111ele '''1que los ritos religiosos eran de primordial importancia como mecanismo
10.11,1 !"X/JTesary reiotzar los sentimientos más esenciales para Ia unificación insti-
lI/C 'u nt a] de Ia socíedad, Es fácil ver que esto se enlaza claramente con Ias opi-
111"1«",ele Malinowski sobre Ia importancia de Ias ceremonias fúnebres como
1/1",tllliS1110para reafirmar Ia solidaridad del grupo en ocasión de fuertes tensiones
'"I"tlllllales. Así, Durkheim resolvió ciertos aspectos de Ias relaciones específicas
. 1111"1<1 religión y Ia estructura social más agudamente que Malinowski, y además
1,11111",'1 d problema en una perspectiva funcional diferente en cuanto que 10 aplicá
1 Lc sociedad como un todo haciendo abstracción de situaciones particulares de
1,"',ie"1ly esfuerzo para e1 indivíduo.w
Y .ulcmás, al resumir 1.111 resultado esencial del gran estudio comparado sobre
"Hlología de Ia reIigión, Parsons observa que "quízás el rasgo más sorpren-
d,' I li l' del análisis de Weber es Ia demostración de Ia medida en que precisa-
111<' 11te Ias variaciones en los valores y Ias metas sancionadas por Ia sociedad
t \I 1;1 vida secular corresponden a Ias variaciones en Ia filosofía religiosa
I' II'dl iminante de Ias grandes civilizaciones" .40
De manera similar, al explorar el papel de Ia religión entre subgrupos
I,li i.ilcs y étnicos en los Estados Unidos, Donald Y oung sefíala Ia estrecha
t t111 cspondencia entre sus "valores y metas socialmente sancionados en ia
\ 1<1;1 secular" y Sl1 "filosofía religiosa predominante":
Una función que puede desempenar una reIigión minoritaria es Ia de Ia
, "'ICiliación con una siiuacion social inferior y sus consecuencias discriminatorias.
I '111I'1Jadei servicio religioso de esta función puede encontrarse entre todos los
1"lI'blos minoritarios norteamericanos. Por otra parte, pueden desarrollarse tarn-
I"tll instituciones religiosas de tal suerte que sean una incitaci6n y un apoyo a Ia
,c'/lC"lúíncontra Ia situaci6n de inferioridad. Así, el indio cristianizado, recono-
, 1111,1"Ias excepciones, tendía a ser más sumiso que el pagano. Cultos especiales
, ""I() los asociados con el uso del peyote, Ia iglesia cuáquera india y Ia danza de
I"" espectros, que contienen elementos cristianos y nativos, fueron intentos pre-
d,·,lillados a crear modos de expresión religiosa adaptados a Ias circunsiancias deZ
uulividuo y del grupo. EI último, con Sl1 insistencia sobre un milenio seguro
• de libertad respecto dei hombre blanco, alentó Ia rebe1ión violenta. EI cristia-
. 4" Essays in SocioIogicaI Theory, por Talcott Parsons, 61 (el subrayado es nuestro).

54 TEORiA SOCIOLÓGICA
nismo del negro, a pesar del apreciable estímulo de crítica verbal del ardeu exis-
tente, fomentó Ia aceptación de Ias inquietudes presentes con el conocimiento de
tiempos meiores en Ia vida futura. Las numerosas variedades de cristianismo y el
judaísmo traídos por inmigrantes de Europa y de México, a pesar de elementos
nacionalistas com unes, también insistían en recompensas futuras y no en Ia accion
directa inmediaiar"
Estas diversas y esporádicas observaciones, con su procedencia ideológica
notablemente variada, presentan algunas analogías fundamentales. En pri-
mer lugar, todas ellas hacen caso omiso de Ias consecuencias de sistemas
religiosos específicos para los sentimientos, Ias definiciones de situaciones y Ia
acción predominantes. Las consecuencias más observadas con mayor frecuen-
cia son el refuerzo de Ias normas mo rales vigentes, su aceptación dócil, el
aplazamiento de ambiciones y placeres (si Ia doctrina religiosa 10 exige), y
cosas análogas. Pero, como observa Young, han servido también, en determí-
nadas circunstancias, para provocar Ia rebelión; o corno demostró Weber, Ias
religiones sirvieron para motivar o para canalizar Ia conducta de gran número
de hombres y mujeres hacia Ia modificación de estructuras sociales. Seria
prematuro, por 10 tanto, concluir que toda religión, en todas partes, tiene
sólo Ia consecuencia única de fomentar Ia apatia de Ias masas.
En segundo lugar, Ia opinión marxista implícitamente, y Ia opinión fun-
cionalista explícita mente, afirman el punto fundamental de que Ios sistemas
de religi6n afectan a la conducia, que no son meros epifenómenos, sino deter-
minantes de Ia conducta en parte independientes. Porque tal vez no es 10
mismo que "Ias masas" acepten o no acepten una religi6n particular, corno
no es 10 mismo que un individuo fume o no opio.
En tercer lugar, Ias teorías más antiguas, 10 mismo que Ia marxista, tra-
tan de Ias consecuencias difere.nciales de Ias creenciasj; los ritos religiosos
para diferentes subgrupos y estratos sociales -por ejemplo, "Ias masas"-,
corno, para este punto, hace también el no marxista DonaId Young. El fun-
cionalismo no se limita, como hemos visto! a explorar Ias consecuencias de
Ia religión para "Ia sociedad corno 1111 todo".
En cuarto lugar, empieza a manifestarse Ia sospecha de que los funcio-
nalistas, con su insístencia sobre Ia religi6n como mecanismo social para "re-
forzar los sentimientos más esenciales para Ia unificaci6n institucionaI de Ia
sociedad", quizás no difieran materialmente en su estruciura analítica de los
marxistas, quienes, si su metáfora del "opio de Ias masas" se convierte en un
enunciado neutral de un hecho social, dicen también que Ia religión opera
corno un mecanismo social para reformar ciertos sentimientos tanto secula-
res corno sagrados entre sus creyentes.
La diferencia aparece s6lo cuando entran en cuesti6n vaioiaciones de ese
hecho cornúnmente aceptado. En Ia medida en que los funcionalistas
refieren s610 a "unificación institucional", sin explorar Ias diferentes conse-
47 Donald Young, American Minority Peoples (Nueva York: Harper, 1937), 204 [se han agre·
gado Ias cursivas]. Un análisis funcional de Ia iglesia de los negros en Ias Estados Unidos puede
verse eu Georgc Eaton Simpson y J. Milton Yunger, Racial and Cultural Minorities (NUC\'OlYerk:
Harpcr & Brot hcrs, 1953), 522- 530.
FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 55
• lI. I,. Ia uníficacíón sobre tipos de valores y de intereses muy diferentes,
1;1.'0dl'
'.1 1lIllilall;) una interpretación formal. Porque Ia unificación es un con-
•• 1"" 11.'0:1y llanamente formal. Una sociedad puede estar unificada sobre
111I111I;"i de castas cstrictas, de regimentación y de Ia docilidad de los estratos
,'" I.d('\ xn bordinados, así como puede estarlo sobre normas de movilidad
"'11"11 a y amplias zonas de autoexpresi6n e independencia de juicio entre es-
I1 ,li ,,', sociales temporalmente bajos. Y en cuanto los marxistas afirman, sin
11111I1;lI'iollCS, que toda religión en todas partes, cualquiera que sea su conte-
IIld" .lortrinal y su forma de organizaci6n, es "el opío" de Ias masas, también
.1I1(·lIel1 a interpretaciones puramente formales, sin admitir, corno demues-
11.1 ',1'1 cl caso el párrafo de Donald Y oung, que algunas religiones en deter-
11I1I1.Ic!as cstructuras sociales sirven para activar, más que para aletargar, Ia
,1' l'ic'J11 de Ias masas. Es, pues, en Ia valoraciôn de esas funciones de Ia reli-
~:IIIII, y no en Ia lógica del análisís, donde se separan los funcionalistas y 10s
1It;1I xixtus. Y son Ias valoraciones Ias que permiten verter contenido ideo-
1"1:1('0 cn Ias botellas del funcionalismo.w Las botellas mismas son neutrales
11.1LI SlIS contenidos, y pueden servir igualmente bien como recipientes para
1111 veneno ideológico que para l111 néctar ideológico.
1>, Estc tipo de quid pro quo cs quizás más cornún de Ia que suele sospccharse. Con frccnencia,
,I .n ucrdo fundamental eu el análisis de una situaeión es totalmente eclipsado por el desacucrdo
1u+u l.uucntal en Ia valoración de aquella situación. En consecuencia, se supone crróneamcnte que
I,". .idversarios difiercn cn sus procedimientos y logros cognoscitivos, cuando difieren únicamente
," SOl' tablas de valores. Piénsee, por ejemplo, en e1 sorprcndente caso reciente de los debates y
,""I ruversias públicas entre Winston Churchill y Harold Laski, donde se suponía generalmente, por
,I urismo Churchill entre otros, que estaban en desacuerdo en Ia premisa esencial de que el cambio
", 1.01Se acepta más fácilmente cn tiempo de guerra que en tiempo de paz. Mas compárense Ias
II·."il'lIles párrafos de Ios escritos de ambos indivíduos:
"L, antigua cstructura de ticmpo de paz de "La atmósfera de guerra permite, y aun
1., ,ocieclad había sido sustituida y Ia vida impone, innovaciones y experimentos que no
I, d"" sido elevada a extrafia in tcnsidad por son posibles cuando Ia paz se restablecc. La in-
.1 cusalmo de Ia guerra. Bajo aquella miste- vasión de nuestrn habitual rutina de vida nos
'''''''' influencia, hombres y mujeres habían acostubra a 10 que William [arries llamó Ia
"I" perceptiblemente exaltados por encima costumbrc vital de romper con Ias costurn-
,I,' I" muerte, el dolo r y Ias afanes. La uni- bres, .. Nos vemos estimulados a hacer es-
,/.,,/ y 1a camaradería se habían hecho posibles fuerzos, y hasta a sacrificios, que no sabíamos
,,,I rc indivíduos, clases v naciones, v se hicie- que podíamos hacer. El peligro cOllJún crea
I "" más fuertes mientTas duraron '13 presi6n una base para un nucvo compafierismo cuyo
1,,)\/i/ v Ia causa común. Pcro ahora el cnsalmo futuro depende por completo de que sus cio
"" I ,í róto: demasiado tarde para unos propósí- mientos sean provisionales o permanentes. Si
I, '-;' demasiado pronto paTa otros, y demasiado son provisionales, cl final de Ia guerra parece
-ul.itarncnte para todos. Cada país victorioso Ia vuelta a todas nuestras diferencias anterio-
1 '.) i<í a SllS 81ltiguos niveles y a sus anteriores res exacerbadas hasta el décuplo por los graves
'11 .Icnamientos, pero éstos últimos clicron Ia problemas que aquélla ha dejado." "Sosten-
uuprcsión de haber sufrido muchos desperfcc- go, por tanto, que los cambíos que necesitamos
I"" su fábrica estaba debilitada y resqucbra- podemos hacerlos por consenso general en un
I:lda, parecicron angostos y anticuados". período cn que, COmo ahora, Ias circunstancins
se "AI pasar el ensalmo pasaron también, prc· hacen recordar a Ias individuos sus identidades
«isamcnte cuando Ias nuevas dificultades esta- v no sus diferencias."
lxm en Sl1 apogeo, gran parte de los poderes - "Podemos iniciar ahora esos cambies porque
rxcepcicnslcs de guía y de controlo ... Para el ambiente está preparado pam recibirlos.
L,s fieles rnasas cargadas de afanes Ia victoria Es mlly dudoso que podamos hacerlos por
fue tan completa, que no parecía necesario consenso general cuando no haya esc ambiente.
prolongar eI esfuerzo. . . Una gran fatiga do. Es sumamente dudoso, porque el esfuerzo que
56 TEORíA SOCIOL6GICA FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 57
II Cllll·lllación central dcl funcionalismo -expresada en Ia práctica de inter-
LA LÓGICA DEL' PROCEDIMIENTO
1'11'\,11los datos sentando sus consecuencias para grandes estructuras en que
I, \ ,111com prendidos- se ha encontrado virtualmente en todas Ias ciencias
Predominio de Ia orieruacuni funcional .I,,I liom bre: biología y fisiologia, psicologia, economia y derecho, antropo-
1":'.1;1v sociología.w EI predominio del punto de vista funcional no garantiza
La orientación funcional no es nueva, desde lucgo, ni se limita a Ias ciencías
1'111si lIlÍSl110 su valor científico, pero indica que Ia experiencia cumulativa
sociales. En realidad, salió tarde al escenario sociológico, si ha de juzgarse
1IIII1IISOesta orientación a los observadores disciplinados del hombre como
por su anterior y extenso uso eIl una gran divcrsidad de otras disciplinas."
<111',,111 isrno biológico, aetor psicológico, miembro de una sociec1ad y portador
1I1 li ti tura.
minaba Ia acción colectiva. Aunque todos Ias Ia gucrra requierc producirá cn muchos, sobre
elementos subversivos procuraron afirmarsc, cl todo cn Ias que se han mostrado conformes \'Lís inmediatamente pertinente es Ia posíbilidad de que Ia experiencia
furor revolucionaria, como todas Ias demás en suspcn der los privilegies, una iatiga, un ,1111 crior en otras disciplinas pueda proporcionar modelos metodológicos Mi-
formas de energía psíquica, se 11abÍ" cxtin- hambrc ele 1;:5 vicias formas a Ia que será
difícil oponcrsc."
l", para el análisis funcional en sociología. Aprender de los cánones de pro-
guido".
"La intcnsidad ele elos esfuerzos suscitados E n todas Ias revoluciones hay un periodo , l'IIlll1iento analítico en esas disciplinas con frecucncia más exactas, no es, sin
por cl peligro nacional cxcedieron en mucno dc íncrcia en que 10 fatiga deI estuerzo imo 111illlrgo, adoptar sus concepciones y técnicas específicas, ni sus limites, pa-
Ias capacidades ordinarias de seres humanos. pone una pausa en eI proceso de mnovación.
Es natural que cse periodo sobrevenga con cl I Ioncx y recipientes. Valerse de Ia lógica del procedimiento empleado con
Todas cstaban engranadas a una altura auor-
mal. Una vez desaparecido el suprelllo incen- ccse de 1:10, hostilidades. Después de vivír "ilo CI1 Ias ciencias biológicas, por ejernplo, no es reincidir en aceptar Ias
tivo, todo cl mundo adquirió coucicncia de cn Ias cimas Ia constitueión humana parece
11Ltlogías y Ias homologías en gran parte no pertinentes q ue durante tanto
Ia severidad deI esfuerzo. Un grande y gene· pedir tranquilidad y reposo. Insistir, cn cl pe-
ral rclajamiento y el desccmo a los nívcl-s riodo de pausa, en que nos apcrcibamos para 11\'111])0fascinaron a Ias devotos de Ia sociología organicista. Examinar Ia es-
ordinarios de vida cran inmincntcs. Níngun» Ia acción en una nueva y difícil jornada, sobre 1IIIClura metodológica dc Ias investigaciones biológicas no es adoptar sus con.
comunidad hubiera podido seguir usando ri- todo para una jornada hacia 10 clcsconocido, cs , (·ptos esenciales.
queza y energía vital a semejante velocidad. pedir 10 imposibJe... Cuando terrninen Ias
M3S que ninguno fue manifiesto eJ esfuerzo hostilidades contra el nazismo, Ias individuos La estructura lógica del experimento, por ejernplo, no es diferente en
en Ias altas jerarquías de Ias trabajadores deI neccsitarán, más que nada, una rutina de pen- I isica, química o psicología, aunque Ias hipótesis substantivas, Ias instrumen-
cerebro. Trabajaron sostenidos por cl estímulo samiento y de costurnbres que no imponga a
sus mentes Ia penosa adaptación a una excita- \ (IS técnicos, los conceptos básicos y Ias dificultac1es práctícas pueden diferir
que ahora iba a desaparecer. "Pucdo trabaj.u
hasta que caíga" fue suficiente mientras trenó '.1011 perturbadora".
el caüón y marcharon Ias cjércitos, Pero ahora
era Ia paz, y en todas partes se hízo evidente \\'ltitchead en filosofía, W, Koehlcr en psicología, Teodoro Litt cn sociología, Hermann Heller cn
c1 agotall1iento nervioso y físico, antes no seu- "l'IIeia política, B. Cardozo cn derecho: todos cstos hombres representan diferentes culturas, difc-
tido o desdcüado." "'lIleS países, diferentes aspectos de Ia vida humana y de! espíritn humano, )' sin embargo todos
1'lI[oean sus problemas con un sentido de "rcalidad" que mira no a Ia sustaneia material sino a ia
Los gibboncscos pasajes de Ia primera columna son, naturalmente, de Churchill, cl \Vinston mlt.racción funcional para Ia comprensión de los fenômenos". Law Without Force, por G. Niemcycr
r I'rinceton University Press, 1941), 300. Esa abigarrada cornpaüía sugiere de nuevo que el acuerdo
Churchill ele entre Ias dos guerras grandes, que escribia retrospectivamente sobre Ias consecuencias
de Ia primera de ellas: T11e WorId Crisis, vol. 4, T11e Atterrnath (Londres, Thornton Butterworth, 111cl punto de vista funcional no tiene por qué implicar identidad de filosofia política o social.
1928), 30, 31, 33. Las observaciones de Ia segunda columna son Ias de Harold Laski, escritas durante 50 La bibliografía que comenta Ia tendencia al funcionalismo es casi tan numerosa y está con-
Ia segunda Guerra Mundial para dccir quc Ia política dei Sr. Churchill es "el aplazamiento deli- ',itlcrablemente más cxtendida qne Ias diversas biblíografías científicas que reprcsentan Ia tendencia.
berado de toda cuestión considerada 'eontrovcrtible' hasta que se obtenga Ia victoria y csto signi- 1,:1, limitaciones de cspacio y el interés por Ia pertinencia inmediata limitan el número de tales
fica ... quc Ias relaciones de producción van a scguir sin cambio hasta que negue Ia paz, y que, cn ,,'ferencias que tienen que ocupar aqui cJ lugar de una revisión y estudio extensos de esos desenvol-
consccucncia, ninguno de Ias instrumentos para cl cambio social en grau escala estará a dísposición \ imientos colaterales dcl pensamicnto científico.
de Ia nación para fines en los que haya acuerdo". Revolutíon of Our Time (Nueva York, Viking En 10 que hace a Ia biología, una fuente general, ahora clásica, cs BiologicaI PrincipIes: A Cri-
Prcss, 1934, 185, 187, 193, 227-8, 309. A menos que Churchill haya olvidado Sll análisis de Ias lie:ll Study, por J. H. \Voodgcr (Nueva York, Harcourt Bracc and Co., 1929), en especial 327 ss.
consecuencias de Ia primera guerra, es indudable que él y Laski coíncidían en eJ diagnóstico de que (:01110materiales corrclativos, se indican por 10 menos los siguientes: Modern Thccríes of Develop-
un cambio social importante y deliberadamente efectuaelo era improbablc cn Ia era inmediata de Ia IIIClll, por Bertalanffy, op. cit., particularmente 1-46, 64 ss., 179 ss.; The Intcrpretation of Deve.
posgl\crra. Es evidente que Ia diferencia estaba en Ia apreciación de Ia conveniencia de instituir '''Jllllcnt and Heredity: A Study ifl Biological Method, por E. S. Russel (Oxford, Clarendon Press,
cambies deliberados, (En ninguna de Ias elos columnas Ias cursivas son ele Ias autores.) 1930), en esp. 166·280. Estudios proféticos puedcn verse en los escritos menos instructivos de
Pucdc scüalarse de pasada, que Ia expectativa misma en que coinciclían Churchill y Laski -o \V_ E. Rittcr, E. B. Wilson, E. Ungercr, J. SchaxeI, 'J. von Uexküll, etc. Pueden consultarse con
sca, 'l"e cl período de Ia posguerra cn Inglaterra seda una época de lctargo e indiferencia de ias provccho los trabajos de J. Ncedham, por ejemplo "Thoughts on the problem of biological organiza.
masns para c1 cambio institucional planeado- no fue totalmente confirmada por el curso real de Iíon" en Scientia, agosto de 1932, 84-92.
los acontccimicntos. Dcspués de Ia segunda gran guerra Inglaterra no rechazó punto por punto En 10 que toca a la fisiología, ténganse en cuenta los escritos de C. S. Sherrington, W. B.
Ia iclcn dei cambio planeado. Canuon, G. E. Coghill, Joseph Barcroft, y en especial Ias siguicntes: The Intcgrative Action of the
Ncrvous Systcm, por C. S. Sherrington (New Haven, Yale University Prcss, 1923); BodiJy Changes
'1\' Se lia scüalado repetidas vcces Ia actualidad de nn punto de vista funcionalista. Por ejcrn- in Paín, Hunger, Fear and Rage, por W B. Cannon, capo 12, y The Wisdom d lhe Body, por el
1'10: '·1':\ hccho de que se advierta Ia misma tendencia cn todos Ias campos del pensamiento, de- mismo (Nueva York, W. \V. Norton 1932), todos menos cJ desgraciado epílogo sobre "homeostasís
mucslra ql\c hay ahora una orientación general a interpretar el mundo en re1ación con Ia interco- social"; Anatomy and the Problem of Behavior, por G. E. Coghill (Cambridge Universitv Prcss,
ncxióu de funcionarnicnto y no por unidades sustanciales separadas. Alberto Einstein en f!pica, 1929); Features in tbe Architectnre of Psysiological Function, por Joseph Barcroft (Cambridze
Claudio Bcruard en fisiología, Alexis Carrel e11biología, Frank Lloyd \Vright en arquitectura, A. N. University Press, 1934).
 TEORiA SOCIOLÓGICA FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 59
58
enormemente. Ni difieren en su estructura lógica, en antropología, socio- disminuye Ia gravedad de Ia hemorragia; Ia rápida formación de coágulos
logía o biología, los substitutos parciales deI experimento: Ia observación con- mediante Ia secreción de adrenalina y Ia acción de ésta sobre el hígado, etc.).
trolada, el estudio comparado y el método de "discernir". () lambién su descripción de los diferentes dispositivos bioquímicos que ase-
AI examinar brevemente Ia lógica del procedimiento de Cannon en fi- I:" r.m el adecuado suministro de oxígeno aI organismo normal y 10s cambias
siología buscamos, pues, un modelo metodológico que quizás pueda ser deri- «orupensadores que tienen lugar cuando alguno de dichos dispositivos no
vado hacia Ia sociología sin adaptar Ias infortunadas homoIogías de Cannon t unriona adecuadamente.
entre Ia estructura de los organismos biológicos y Ia de 13 sociedad.P Sus Si se formula Ia lógica de esta actitud en sus términos más generales, se
procedimientos se formaron un poco del modo siguiente. Adoptando Ia orien- !ta cc evidente Ia siguiente sucesión de pasos relacionados entre sí. En primer
tación de Claudio Bernard, Cannon empieza por indicar que el organismo IlIgar, quedan sentadas ciertas exigencias funcionales de los organismos, que
necesiia un estado relativamente constante y estable. Una tarea del fisiólogo Itay que satisfacer si éstos han de sobrevivir o funcionar con algún grado de
consiste, pues, cn dar "una exposición concreta y detallada de Ias modos ele di(;\cia. En segundo lugar, hay una descripción concreta y detallada de los
conseguir estados permanentes". AI revisar Ias numerosas exposiciones "con- .lispositivos (estructuras y procesos) mediante los cuales esas exigencias son
cretas y detalladas" hechas por Cannon, hallamos que el modo general de I ipicamente satisfechas en casos "normales". En tercer lugar, si se destruye
formulación es invariable, independientemente del problema de que se trate. algl1llo de los mecanismos típicos para satisfacer esas exigencias, o si funciona
Una formulación típica es como sigue: "A fin de que Ia sangre ... sirva de ("\I forma inadecuada, e1 observador es sensibilizado para Ia necesidad de des-
medio circulante, desempenando Ias diversas funciones de portador cornún (11 brir mecanismos de compensación (si los hay) que desempefien Ia nece-
de alimentos y desechos ... , tiene que haber medias ele retener1a siempre que -,aria función. En cuarto lugar, e implícita en todo 10 que precede, hay una
haya pe1igro de escape." 0, para citar otra exposición: "Si Ia vida de Ia célu- ('X posición detallada de Ia estructura mediante Ia cual actúan Ias exigencias
la ha de continuar. .. , Ia sangre ... debe fluir con suficiente velocidad para Iuncionales, así como una exposición detallada de los dispositivos mediante
entregar a Ias células vivas el (necesario) suministro de oxígeno." lns cuales se realiza Ia función.
Habiendo establecido Ias exigencias deI sistema orgánico, Cannon pasa Tan bien establecida está Ia lógica del análísis funcional en Ias ciencias
después a describir en detalle los diferentes mecanismos que funcionan para sa- biológicas, que los requisitos para un análisis adecuado l1egan a ser casi asun-
tisfacer esas exigencias (por ejemplo, los complicados cambios quc conducen 10 de cajón. No pasa 10 mismo en sociología. Aquí, encontramos concep·
a Ia coagulación, Ia contracción local de los vasos sanguíneos danados que «iones extraordinariamente variadas del destino apropiado de los estudios
sobre análisis funcional. Para unos, éste consiste sobre todo (o aun sólo para
~n 1.0:cf~rcnte a, psícologfa, son .oportunas virtualmente todas Ias aportaciones básicas a la psi-
cología dinâmica. Seria no s610 poco mgernoso, sino enteramente exacto, decir que Ias conccpciones cso) en establecer relaciones empíricas entre "partes" de un sistema social;
freudianas son instintos con funcionalismo, ya que Ias conceptos principalcs se refieren invariable- para otros, consiste en mostrar el "valor para Ia sociedad" de una práctica
mente a una estructura funcional (o disfuncionnl}, Para una concepción de otro orden, véase "Func- ';r icialmente estandarizada o de una organización social; y para otros consiste
tíonalism", por Harvey Carr, en Psychologies of 1930, dirigi da por Carl Mnrchison (Clark University
Press, 1930); y como uno de los muchos artícnlos que tratan substancialmente de este conj un to de ('\1 cxposiciones de los fines de Ias organizaciones sociaIes formales.
concepciones, véase "Horneostasís as an explanatory principle in psychology", por J. 1\1. Flctcher, AI examinar el variado conjunto de análisis funcíonales en sociología,
en Psychologica1 Revíew, 1942, 49, 80-87. Una cxposición de Ia aplicación dcl punto de vista fun-
se hace evidente que los sociólogos, al contrario, digamos, de los fisiólogos,
cional a Ia personalidad, consta en el capitulo I de Persona1ity in N ature, Socicty anel Culture, ed.
por Clyele Kluckhohn y Henry A. Murray (Nueva York, A. A. Knopf, 1948), 3-332. Han sido amo 110 trabajan tipicamente con procedimientos inteIigibles desde el punto de
pliarnentc rcconocidos los importantes respectos eu que el grnpo de Lcwin se orienta hacia el Iun. vista operativo, no reúnen en forma sistemática tipos necesarios de datos,
cionalismo.
Por 10 quc toca aI derecho, véase el trabajo critico ele Félix S. Cohen titulado "Transcendcntal
110 cmplean un cuerpo común de conceptos y no utilizan los mismos criterios
nonsense and the functional approach", en Coiumbía Law Rcvíew, 1935, XXXV, 809-849, V Ias de validez, En otras palabras, encontramos en fisiología un cuerpo de con-
nmucrosas citas que contiene. - reptos, procedimientos y designios uniformes, y en sociologia una abigarrada
Eu 10 relativo a socio1ogía y antropo1ogía, véase la breve muestra dc citas a 10 largo de todo este
capítulo. El volumen editado por Robert Redficld proporciona un pucnte útil sobre el abismo que sclección de conceptos, procedimientos y desígnios, que dependen, a 10 que
con cxccsiva Irecuencia separa Ias cicncias biológicas elc Ia socialcs, "Niveles ele Unificación en parece, de los intereses y los gustos de cada sociólogo. Con toda seguridad,
Sistemas Biológicos y Socíales", Bio1ogica1 Symposia, 1943, VIII. Un esfuerzo importante dirigido esta diferencia entre Ias dos disciplinas tiene algo -quizás mucho- que ver
" cXl'0\lcr h cstructura conceptual del análisis funcional, The Social System, por Talcott Parsons
(Glnl('o<". lll inois, Frec Precs, 1951).
con diferencias en el carácter de los datas examinados por el fisiólogo y por
I, I (:01110 se insinuó anteriormente, cl epílogo ele Cannon a su \Visdom Df lhe Body sigue cl sociólogo. Las oportunidades hasta cierto punto grandes de trabajo experi-
,iendo iusupcr.ible como ejemplo de los infructuosos extremos a que se ve arrastrada aun una men- mental en fisiologia son, como es cosa trillada, difícilmente igualadas en 80-
tulidud distinguida una vez que ernpieza a sacar analogias y homologías esenciales entre organismos
hiolc'>f'.irosy sistemas socialcs. Véase, por ejcmplo, SlI cornparación entre Ia substancia íntercelula: ciología. Pero esto no basta para explicar Ia ordenación sistemática del pro-
1111idll .k-l cucrpo V los canalcs, ríos y Ierrocarriles por los que "van y vienen los productos de Ia ccdimiento y de los conceptos en un caso, yel carácter frecuentemente ínco-
I:rullj~y ,k 1a f:',1)rica, de Ia mina y dei bosque". Este tipo ele analogia, desarrollaclo nnteriormente
rn copimm vulúrncncs por Rcné Worms, Schacffle, Vincent, SmalJ y Spenccr entre otros, !1'b
ordinado y no rara vez defectuoso del procedimiento y los conceptos en la
Irprel.mla ri vnlnr ,lislinlivn de 10s escritos ele Cannon para e1 sociólogo. sociologia funciona 1.
 TEORÍA SOCIOLóGICA FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 61
60

UN PARADlGMA DE ANÁLISIS FUNCIONAL EN SOCIOLOGÍA

>. Concepios de consecuencias objetivas (funciones, disjuncionesí
Hemos observados dos tipos predominantes de confusión que envuelven Ias
Como paso inicial y reconocido de tanteo en dirección ala codificación del .livcrsas concepciones corri entes de "'funci6n".
análisis funcional en sociologia, exponemos un paradigma de los conceptos 1) La tendencia a limitar Ias observaciones sociológicas a Ias aportaciones posí-
y problemas centrales en este punto de vista. No tardará en hacerse evidente I ivas de una entidad sociológica al sistema social o cultural en que está compren-
dida; y
que Ias principales elementos de este paradigma han aparecido progresíva-
2) La tendencia a confundir Ia categoria subjetiva de motivo, o móvil, con
mente en Ias páginas anteriores al examinar críticarnente 10s vocabularios, [;1 categoría objetiva de función.
postulados, conceptos e imputaciones ideológicas ahora corrientes en este Se neeesitan dístincíones conceptuales apropiadas para eliminar esas confu-
campo. El paradigrna Ias une en forma compacta, permitiendo así Ia inspec- ,jOllcs.
ción simultânea de 10s principales requisitos del análisis funcional y sirviendo El primer problema exige un concepto de consecuencias múltiples y un saldo
de ayuda para Ia auto-corrección de interpretacioncs provisionales, resul- üquidc de una suma o agregación de consecuencias.
tado difícil de lograr cuando 10s conceptos están diseminados y escondidos Funciones son Ias consecuencias observadas que favorecen Ia adaptación o
en una página tras otra de una exposición discursiva.P El paradigma pre- :1 i ustc de un sistema dado; y disfunciones, Ias consecuencias observadas que ami-
senta el núcleo de conceptos, procedirnientos e inferencias del análisis fun- uor.m Ia adaptación o ajuste del sistema. Hay tarnbién Ia posibilidad empírica de
cional. ronsecuencias afuncionales, que son simplemente ajenas al sistema eu estudio.
EI1 todo caso dado, una cosa puede tener consecuencias funcionales y disfun-
Sobre todo, debe advertirse que el paradigma no representa un cuerpo
«ionalcs, originando el difícil e importante problema de formular cáncnes para
de categorías introducidas de novo, sino más bien una codificación de los
vn lorar eI saldo líquido del agregado de consecuencias. (Esto es, naturalmente, más
conceptos y problemas que se han impuesto a nuestra atención en el exarnen iuiportante en el uso del análisis funcional para orientar Ia formación y ejecución
crítico de Ia investigación y Ia teoría actuales en análisis funcional. (LãS de: una política.)
referencias a Ias secciones precedentes de este capítulo mostrarán que se ha- EI segundo problema (que nace de Ia fácil confusión de motivos y funcio-
bía preparado Ia base para cada una de Ias categorías incorporadas en el para- 11(";) nos obliga a introducir una distinción conceptual entre los casos en que el
digma. ) 111<lpósito subjetivo coincide con Ia consecuencia objetiva, y los casos en que di-
\'('II~Cll.

Funciones manifiestas son Ias consecuencias objetivas que contribuyen aI ajus-

1. Las cosas a Ias que se atribuyen funciones
Todo el campo de datos sociológicos puede someterse, y gran parte de él fue
somctido, a análisis funcional. EI requisito fundamental es que el objeto de análi-
sis represente una cosa estandarizada (es decir, normada y reiterativa), tales como
papeles sociales, normas institucionales, procesos sociales, normas culturales, emo-
ciones culturalmentc norma das, normas sociales, instrumentos de control social,
etcétera.
Pregunta fundamental: lQué debe entrar en el protocolo de observación de
la cosa dada para que pucda someterse a aná1isis funcional sistemático?
2. Concepios de disposiciones subjetivas (motivos, profJósitos)
En algún momento e1 análisis funcional suponc invariab1emente u opera ex-
plicitamente con alguna concepción de Ia motivación de 10s indivíduos implícita
Cll un sistema social. Como demostró el estudio que precede, los conceptos de
disposición subjetiva se mezclan de manera frecuente y errónea con los conceptos,
n-lncionados con ellos pero diferentes, de consecucncias objetivas de actitudes,
('I(Tllcias y conducta.
I'regllll/a fundamental: lEn qué tipos de análisis basta con tomar motivacio
IIn uhscrvudas como âaios, como dadas, y en cuáles son consideradas apropiada-
IIH'lIlc ('IIIHO jlrohlemáticas, como derivab1cs de otros datos?
I,' <Iudaptacíón deI sistema y quc son buscadas y reconocidas por Ias participantes
111 (.[ sistema;
Funciones latentes son, correlativamente, Ias no buscadas ni reconocidas. *
I'regunia fundamental: lCuáles son los efectos de Ia transformación de una
1IIIIIióII anteriormente latente en una función manifiesta (que implica el problema
dll 1':1[lei del conocimiento eu Ia conducta humana y Ias problemas de Ia "rnani-
1'"1.1111111" ele Ia conducta humana)?
I Concepto« de la unidad servida por Ia función
I lemos observado Ias dificultades implícitas en el hecho de limitar el análisis
" luucioucs desempenadas para "Ia socíedad", ya que Ias cosas pueden ser funcio.
111/a-., para unos individuos y subgrupos y disfuncionales para otros. Es necesario,
• I.as relaciones entre Ias "consccuencias imprevistas" ele Ia acción, y Ias "funciones latentes"
I'''' .I, 11.lcfiuirseclaramente, ya que están implícitas e11 Ia sccción precedente e1elparadigma. Las
,,,"'" , III,,"'iasno buscadas de Ia acción son de trcs tipos:
I) Ias que S011 funcionalcs para un sistema deliberado, y comprenden Ias funciones latentes;
" J Ias 'lue son disfnncionales para un sistema deliberado, y cornprenden Ias disfunciones Ia-
tentes; y
Ia" que son ajenas aI sistema, aI eual no afectan ni funcional ni disfuncionalmente, es decir,
i)
Ia clase de conseeueneias afuncionales que desde el punto de vista pragmático carecen de
i111
portancia.
1'.lIa una exposición preliminar véase "The unanticipated consequences of purposive social
_'111111··,
por R. K. Merton, en American Sociological Review, 1936, 1, 894-904; para Ia tabulación

I
Ma 1""11IIIHIhn-vc cxposición de la finalidael de Ias paradigmas analíticos como éste. véase Ia .1" 11"'ipos de consecuencias,véase Religión Among the Primitives, de Gooelge, 32-33.
11111
•• tlllI~ 1""1111;1:11111'
cn orro lugar de este volumen.
 TEORiA SOCIOLÓGICA FUNCIONES MANIFIEST AS Y LATENTES 63
62
por 10 tanto, examinar un campo de unidades para Ias cuales una cosa tiene conse-
( ·,,//(c/Jlos de contexto estructural (o coerción estructuraI)
cuencias previstas: individuos en posiciones sociales diferentes, subgrupos, el sis-
tema social general y los sistemas culturales. (Termino16gicamente, esto supone 1'.1 111:lfgen de variación de Ias cosas que pueden desempefiar funciones deli-
10s conceptos de funci6n psicológica, función de grupo, función social, funci6n I "11.!,I~; eu una estructura social no es ilimitado (y esto ba sido repetidamente
cultural, etc.). ,,1""1 \;Ido cn el estudio que precede). La interdependencia de los elementos de
11111,·.,llIlctura social limita Ias posibilidades efectivas de cambio o alternativas
5. Conceptos de exigencias [uncionalee (necesidades, requisitos previos) 111111 IIlJléllcs. El concepto de coerción estructural corresponde, en Ia zona de ia
,·,1111'tura social, al "principio de Ias posibilidades limitadas" de Goldenweiser en
Incrustada en todo análisís funcional hay alguna concepción, tácita o expresa, 11111,,fnél más amplia. EI no reconocer Ia pertinencia de Ia interdependencia y
de Ias exigencias funcionales del sistema estudiado. Como se advierte en otro 11. , IIITciones estructurales concomitantes conduce a una idea utópica en Ia que
lugar,53 éste sigue siendo l,1no·de los más nebulosos y empíricamente más discuti- ',' ',II!)IJllC tácitamente que ciertos elementos de un sistema social pueden ser
bles conceptos de Ia teoria funcional. Utilizado por los sociólogos, el concepto de , 1111111l:J(los sin afectar aI resto del sistema. Esta consideraci6n es admitida tanto
exigencia funcional tiende a ser tautológico o ex post facto; tiende a limitarse a I" 'I I, JS científicos sociales marxistas (por ejemplo, Karl Marx) como por los
Ias condiciones de "supervivencia" de un sistema dado; tiende a abarcar "necesi- 1111m.uxistas (por ejemplo, Malinowski ) .54
dades" biológicas y sociales, como en Ia obra de Malinowski. I'regunta fundamental: ~Hasta qué punto un contexto estructural dado limita
Esto implica el difícil problema de establecer tipos de exigencias funcionales 1,1 1II.IIgcn de variación en Ias cosas que pueden satisfacer eficazmente exigencias
(universales contra específicas); procedimientos para validar los supuestos de esas IIIIIII()JI:I1es? lEncontramos, en circunstancias que aún hay que determinar, una
exigencias, etc. ·"111 de indiferencia, eu Ia que cualquiera de un gran número de alternativas
Pregunta fundamental: ~Qué se necesita para establecer Ia validez de una 1"I,d, .icscmpeüar Ia funcíón?
variable como "exigencia funcional" en situaciones en que es impracticable Ia ex-
perimentación rigurosa? ') (:'JI/ccptos de dinâmica y de cambio

6. Conceptos de 10s mecanismos mediante los cuales se realizaii Ias funciones l lcmos sefialado que el análisis funcional tiende a enfocarse sobre Ia estática
.I, 1.1cstructura social y olvida el estudio deI cambio estructural.
El análisis funcional en sociologia, 10 mismo que en otras disciplinas como la I':sta importancia de 10 estático no es, sin embargo, inherente a Ia teoría del
fisiología y Ia psicología, requiere una exposición "concreta y detallada" de los me- .1I,;(II~;isfuncienal, Es más bien una irnportancía adventícia que nace del ínterés
canismos que actúan para realizar una función deliberada. Esto se refiere, no a .I,' 111,primeros funcionalistas antropol6gicos en contrarrestar tendencias anteriores
mecanismos psicológicos, sino a mecanismos sociales (es decir, Ia divisi6n en pa- " ",'llbir histerias conjeturaIes de sociedades analfabetas. Esta práctica, útil en
peles, el aislamiento de exigencias institucionales, Ia ordenaci6n jerárquica de valo- , I 1IIIIIIIClltOen que fue introducida por primera vez en antropologia, persisti6 des-
res, Ia divisi6n social del trabajo, estatutos rituales y ceremoniales, etc.). \ \1I1.,,()S~lIllente eu Ia obra de algunos sociólogos funcionales.
Pregunta fundamental: ~Cuál es el inventaria de mecanismos sociales dispo- 1':1 concepto de dísfunción, que implica el concepto de esfuerzo, tirantez y
nibles hoy y correspondientes, pongamos por caso, a 10s grandes inventarios de
mecanismos psicológicos? zQué problemas metodol6gicos están implícitos en Ia .,1 de Marx anteriormente citadas documentan esta afirmación, pero no SOnmás, des-
Palabras
percepci6n del funcionamiento de los mecanismos sociales? 01, ""1',0,que unos pocos de Ias muchos lugares en que Marx destaca, en efecto, Ia importancia de
1,,"1.11eu cuenta el contexto estructural. En A Contríbunon to the Critique oi Political Economy
1'1'11":'1'arcció en 1859 y fue publicada de nuevo en Selected Works de KarJ Marx, op. cit., L,
7. Conceptos de alternativas funciona1es (Equivalentes o substitutos funcionales) 1',",71), observa, por ejemplo: '1N"ingúnorden social desaparece nunca antes de que todas Ias fuerzas
1",,,""Jivas para Ias cuales hay lugar en él se hayan desarrollado; y no aparecen nunca relaciones
Como hemos visto, una vez que abandonamos el gratuito supuesto de Ia in- "",., -levudas de producción antes de que Ias condiciones materiales de su existencia hayan madurado
r u ,1,1'110de Ia víeja socicdad. Por 10 tanto, Ia humanidad sólo se sefiala Ias tareas que puede rea-
dispensabilidad funcional de estructuras sociales particulares, necesitamos inme- 11/,11,l'"éS, observando el asunto más detenidamente, siempre encontraremos que Ia tarea nace sólo
diatamente un concepto de alternativas, equivalentes o substitutos funcionales. 1",,,"1,, I:Jscondiciones materiales .necesariaspara sn solución existen o por 10 menos están en proceso
Esto enfoca Ia atención sobre el margen de vatiacum posible en Ias cosas que pue- 111' tlJllHaci6n" (p. 357). Quizás 13 I11ás famosa de sus numerosas referencias a Ia influencia coerci-
den, en el caso sometido a estudio, satisfacer una exigencia funcional; y descon- 11\.' d t: una estructura social dada se encucntra en el segundo párrafo de El Dieciocho Brumario de
I "" N"I'0león: t:{':lhombre hace su histeria, pero no Ia hace COn cualquier tela: no Ia hace con
gela Ia identidad de 10 existente y 10 inevitable. ,'" uuvt.mcias escogídas por él, sino con Ias que encucntra a mano.r (De la parafrasis dei original
Pregunta fundamental: Puesto que Ia demostración científica de Ia equiva- 1"<I,llIad,,eu Se1ected Works de Marx, II, 315.) Por 10 que yo sé, A. D. Lindsay es el más pene·
lencia de una supuesta alternativa funcional exige idealmente una experimenta- 1","iI' de 105 comentaristas que sefialaron Ias implicaciones teóricas de afirmaciones como ésas, Véase
ción rigurosa, y puesto que esta no es practicable con frecuencía en situaciones '" hluito Karl Marx's Capital: An Introductory Essay (Oxford University Press, 1931), especialmente
r/52.
sociológicas en gran escala, Nué procedimientos practicables de investigación se 111

accrcan más a Ia lógica de! experimento?
r,a "Discusion of Parsons "Position
S"ciologirnl Rcview. 1949, rs, 164-68.
of sociological theory", por
Y para otro lenguaje con un contenido ideológico totalmente diferente e implicaciones teóricas
rvr-u r , rhnente análogas, véase Malinowski: "Dada una necesidad cultural definida, los médios de
"",,!acer1a son pocos en número, y por 10 tanto el dispositivo cultural que entra en existencia COl1l0
R. K. Mcrton, en Amli'ricall 1"'I",,·,la a Ia necesidad está determinado dentro de límitcs estrechos", "Culture", Encyc10pedia ai
1/,,> SIJ<"I;I! Sciences, op. cit., 626.
64 TEORíA SOCIOLóGICA
tensión en el nivel cstructural, proporciona una actituc1 analítica para el estudio
de Ia c1inárnica y el cambio. ~Cómo se observan disfunciones contenic1as en una
estructura particular, dc modo que no produzcan inestabilidad? ZLa acumulación
de tmsiones y esfucrzos producc una presión hacia el cambio en tales dirccciones
quc es probable que conduzcan a su reducción?
Pregunta funde/11lental: 2El interés que predomina entre 10s analistas funcio-
nales por el concepto de equilibrio social distrae Ia atención de los Icnómenos de
deseqllilibrio social? lDc qué procedimientos se disponc que permitan al soció-
logo medir más adeclladamente Ia acumulación de tensiones y esfuerzos en un
sistema social? ZEn qué medida el conocimiento del contexto estructural permite
al sociólogo prever Ias direcciones más probables del cambio social?
10. Problemas de valiclación del análísis funcional
A 10 largo del paradigma se ha llamado Ia atención repetidamente hacia los
puntos específicos en que deben ser validados supuestos, atribuciones y observa-
ciones.F' Esto requiere, sobre todo, una forrnulación rigurosa de los procedimien-
tos del análisis sociológico que más se aproximan a Ia lógica de Ia cxpcrimenta-
cirm. Rcquiere una revisión sistemática de Ias posibilidades y limitaciones del
análisis comparado (cultural y de grupo).
Pregunta fundamental: ,:Hasta quê punto está limitado el análisis funcional
por Ia dificultad de localizar muestras adecuadas de sistemas sociales que pncdan
someterse a un estudio comparado (semiexperimental) ?56
11. Problemas de Ias implicaciones ideológicas de! análisis funcional
En una sección anterior sc subrayó que cl análisis funcional no time ningún
compromiso intrínseco con ninguna posición ideológica. Esto no niega el hecho
de que los aná1isis funcionales particulares y Ias hipótesis particulares formuladas
por funcionaIistas pueden tener un papel ideológico perceptible, Así, pues, e1
siguiente se convierte en un problema específico para Ia sociología del conoci-
miento: zEn quê medida Ia posición social del sociólogo funcional (por ejemplo,
cn relación con un "cliente" particular que autorizó una investigación dada) im-
plica una formulación de un problema y no otra, afecta a sus supuestos y conceptos
y limita el campo de ínferencias que pueden saearse de sus datos?
Pregunta fundamental: ,:Cómo se puede descubrir el tinte ideológico de un
análisis funcional y cn quê grado nace una ideologia particular de los supuestos
básicos adoptados por el sociólogo? ,:Se relaciona Ia incidencia de los supues-
tos con Ia posicíón social y el papel de investigador del sociólogo?
il5 Por este punto, es evidente que consideramos el análisis funcional como un método para
Ia interpretación de dates sociológicos. Esto no cs negar el importante papel de Ia oricntación fun-
cional para sensibilizar al sociólogo a Ia recolección de tipos de datos que de otro modo pueden ser
olvidados. Quizás cs innecesario repetir c1 axioma de que los conceptos que uno tiene determínan
Ia inclusión o Ia exc!usión de dates, de que, a pesar de Ia etimología de Ia palabra, los datos no son
dados, sino que son "arbitrados" con Ia inevitable ayuda de eonceptos. En el proceso de hacer una
intcrpretación funcional, el analista sociológico encuentra invariablemente necesario obtener datas
diferentes de los inicialmente buscados. La interpretación y 1a recolección de datos están, pues,
incxtrincablcmente entretejidas con el conjunto de conceptos y proposiciones relativas a esos con-
ccptos, Se amplían estas observaeiones en c1 capítulo II.
56 Social Structure, de George P. Murdock (Nueva York, Macmi1lan, 1949), basta para demos-
trar que procedimientos como Ias que implica el examen crucial de 1a cultura son muy prometedores
para tratar ciertos problemas metodológicos de análisis funcional. V éanse también los procedimien-
tos de análisis funcional en Marriage, Authoríty, and Final Causes, por George C. Homans y David
M. Schneidcr (G1cncoe, The Free Press, 1955).
I'LJNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 65
.\1111'\ de pnsar a un estudio más extenso de algunas partes de este para-
,llf:"I.I, .ul.uctuos los usos a los que se suponc que puede aplicarse. Después
oIf' loclfl, pucdcn multiplicarse interrninablemente taxinomias de conceptos
.ru 11'1<' nvauccn substancialmente Ias tareas del análisis sociológico. ~CuáIes
.0'11,(1"('0;, Ias finalidades de este paradigma y córno puede usarse?
''''I/,i/idades deZ paradigma
I "I IIIi11lera y más importante finalidad es proporcionar una guía codificada
1l\lIvisioJlal para análisis funcionales adecuados y fructíferos. Esta finalídad
IIllpli(,;I, evidentemente, que el paradigma contiene el conjunto mínimo de
, '"Il('plos con que el sociólogo tiene que operar para nevar a cabo un análisis
luurional adecuado y, como corolario, que puede ser usado aqui y ahora
I' 'III() 1Il1a guía para e1 estudio crítico de los análisis existentesX Se propone,
I" 1("0;, ser una guía compacta y concisa para Ia formulación de investigaciones
,'li :1I1:'t1isisfuncional y como una ayuda para localizar Ias aportaciones y Ias
"li iricncias distintivas de investigaciones anteriores. Las limitaciones de es-
1'·1iio xólo nos permitirán aplicar secciones limitadas de] paradigma a Ia
''1'IITi;lción crítica de una lista escogida de casos adecuados.
1':11 segundo lugar, e1 paradígma se propone nevar directamente a Ios
II""IIII:I<1osy los supuestos (con frecuencía tácitos) subyacentes en el análísis
1lIlI,illlla1. Como hemos advertido eu partes anteriores dc este capítulo, al-
,:"110S ele esos supuestos son de importancia fundamental, otros son insignifi-
, .11ti ('S Y pucc1e prescindirse de ellos, y otros aun son dudosos y hasta erróneos.
I<n tercer lugar, el paradigma procura sensibilizar aI sociólogo no sólo
1'·11:1las implicaciones estrictarnente científicas de diferentes tipos de análisís
I111uional, sino tarnbién para sus implicaciones políticas y a veces ideológicas.
',iI', puntos en que un análisis funcional presupone un punto de vista político
uuplkito y Ios puntos en que se relaciona con una "ingenierín social", son
I 11('\1iones que tienen un lugar integral en el paradigma.
I':stá notoriamente fuera de los límites de este capítulo explorar en de-
1.lllc los grandes y amplies problemas implícitos en el paradigma. Esto pue-
I'" :lgllarc1ar una exposición más completa en un volumen dedicado a ese pro-
I",,,illi. En consecuencía, nos limitaremos en el resto del presente estudio a
1'1i1'('Suplicaciones sólo de Ias primeras partes del paradigma a un número
11:',lIllIsamcnte limitado de casos de análísis funcional en sociología. Y, de
\ 'í. eu cuando, se usarán esos pocos casos C01110 trampolines para estudiar
I'" .hlcmas especial e:. que sean imperfectamente ilustrados por Ios casos en
'11''~Iión.
CONCEPTOS SOMETIDOS A ANÁLISIS FUNCIONAL
,'\ 111 imcra vista pareceria que Ia pura descríPción del concepto o renglón que
\':1 :I analizarse funcionalmente plantea pocos problemas, en todo caso.
(.>" iZ;'1poc1ría describirse e1 concepto "en Ia forma más completa y exacta"
IH,,,iblc. Pero, después, de pensarlo, es evidente que esa máxima casi no le
proporciona guía alguna aI observador. Piénsese en Ia situación de un neófi-
til funcionalmente orientado y armado sólo con dicha máxima como ayuda

66 TEORÍA SOCIOL6GICA
para contestar a Ia pregunta: ~ºué tengo que observar, quê es 10 que tengo
que incorporar a mis notas de campo, y quê puedo omitir sin dano?
Sin suponer que pueda darse ahora una respuesta detallada y minuciosa
aI observador de campo, podemos, no obstante, advertir que Ia pregunta se
legítima por sÍ rnisrna y que ya se lian dado en parte contestaciones implícitas.
Para hacer ostensibles esas contestaciones implícitas y para codificarIas, es
necesario enfocar casos de análisis funcional con Ia pregunta: ~ºuê clases de
datos hati sido incluidos consecuentemente, sin tomar e.n cuenta el conceoto
sometido a análisís. y por quê [ueroti incluidos ésos y no oiros?
Pronto resulta manifiesto que Ia orientación funcionalista determina en
gran parte 10 que se incluye en Ia descripción del concepto que va a inter-
pretarsc. Así, Ia descripción de una actuación mágica o de una ceremonia
no se limita a Ia exposición del conjuro o fórmula, del rito y de los ejecu-
tantes. lncluyc una exposición sistemática de Ias personas que participan y
de Jos espectadores, de 10s tipos y Ias proporciones de Ia interacción entre
participantes y auditorio, de 10s cambios eu estos tipos de interacción en el
curso de Ia ceremonia. Así, Ia descripción de Ias ceremonias hopi para atraer
Ia lluvia, por ejernplo, comprende más que Ias acciones aparentemente orien-
tadas a Ia intervención de Ias dioses en fenómenos meteoroIógicos. Abarca
informes de 13s personas que están comprendidas en distintas formas en el
tipo de conducta. Y Ia descripción de los participantes (y los espectadores)
se hace en términos estruciuraies, es decir, situando a Ias personas en sus
posiciones socia1cs interconectadas.
Unas breves citas harán ver cómo empieza el análisis funcional con el
registro (y preíeriblemente, con diagramas) de Ias posiciones y Ias relaciones
sociales de Ias personas que desarrollan Ia conducta que se observa.
Ceremonial chiricahua de la puberiad para muchach.as: Ia [amilia doméstica
ampliada (1os padres y Ias parientes en situación de poder avudar financieramente)
sufragan 10s gastos de esta ceremonia de cuatro c1ías. Los padres eligen el mo-
mento y ellugar para Ia ccremonia. "Asisten todos 10s indivíduos del campamento
o rancheria de la muchacha y casi todos 10s individuos deZ grupo local. Se ve tam-
bién buen número de visitantes de otros grupos locales y algunos viaieros de ban-
derias extraiias, cuyo número aumenta a medida que transcurre el dia." El jefe
dei grulJO local, al cual pertenece Ia família de Ia muchacha, habla para dar Ia bien-
venida a 10s visitantes. En resumen, esta exposición llama Ia atención en forma
explícita a Ias siguientes posiciones y grupos diferentemente complicados en Ia
ccrcmonia: Ia muchacha; sus padres y família inmediata; el grupo local, en especial
el jcfe; Ia banda representada por indivíduos de grupos locales cxtrafios, y Ia "tribu
por indivíduos de otras banderias" .57
Como veremos cn momento oportuno, aunque relevante en este punto,
Ia mera descripción ele Ia ceremonia por Ias posiciones socia1es y Ias afiliaciones
de grupo ele los individuos diversamente complicados suminisira una pista
,,7 "An outline of Chiricahua Apache social organization", por Morris E. Opler, en Anthro-
pology of North American Tribes, cd. por Fred Eggan (Chicago, Univcrsity of Chicago Press, 1937),
173-239, en especial en 226-230 (el subrayado es nuestro).
l,'UNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 67
'"I!" >/ I,'II/(' [uua Ias funciones desempenadas por Ia ceremonia. En una pala-
I'II,III'."IIIIIOS (lue Ia descripción estructural de 10s participantes en Ia activí-
,I.lillll,dizada suministra hipótesis para subsiguientes interpretaciones fun-
,11111 .•"".
( '1111cjcmplo hará ver también el carácter de estas descripciones en
11LI,11111 mil cl papel, Ia situación, Ia afiliación de grupo y Ias relaciones entre
• 'd .j'; 11)'1:1\.
H""/l/wstas estandarizadas a mirriri (obscenidades dirigidas a Ia propia het-
11•.1//.,1 "lI! te 10s murngin australianos. EI tipo estandarizado puede describirse
,f. 111.111<1;1 lI1uy breve: cuando un marido dirige una blasfemia a su mujer eu
1'1' '1\' 1.1de! herrnano de ésta, el hermano sigue Ia conducta aparentemente
.11111111.11,1 de arrojar venablos a Ia mujer (no aI marido) y a sus hermanas. La des-
111/"1"" de este tipo prosigue para incluir descrípciones de Ia situación social de
I". 1'liI\('ipantes. Las heimanas son individuos del clan del hermano; el marido
1""" ./,' de otro dano
'\ "I esc aclemás que 105 participantes están localizados dentro de estructuras
." 111.,.. \ C5alocalízación es básica para el subsiguiente análisís funcional de eS3
11111,1111 ,t:I.;IH
(:\JIIIO éstos son casos sacados de sociedades ágrafas, podrá suponerse
11"' ,.,os requisitos para la descripción son peculiares de materia1es agra-
111. 1 'l'IO si atendemos a otros ejemplos de análisis funcionales de conductas
'jllI' ·,c cncuentran en Ia sociedad occidental moderna, podemos descubrir el
1III',jII()requisito; así como guías adicionales para Ios "dates descriptivos nece-
',.1111'".
/</ "compieio del, amor romântico" en la sociedad norteamettcana: aunque
1"./1, l.rs sociedades admiten "fijaciones emocíonales violentas ocasionales", Ia
"" \ti LI<Inorteamericana contemporánea figura entre Ias pocas sociedades que
I '11
ti 1.1/1z.m fi[aciones román ticas y en Ia creencia popular, por Ia menos, Ias con-
\11IÍ('II eu base para Ia elección de un cónyuge, Esta norma característica de
, I" 111111 reduce al mínimo o elimina Ia selección del cónyuge por Ias padres o por
1111 ~'.IIIf}()
más amplio de parientes.w
lxte caso sugiere un segundo desiderátum para un tipo de datos que hau
d,' iucluirse en Ia exposición deI concepto sometido a anáIisis funcional. AI
d,",nibir Ia norma característica (modal) para tratar un problema estanda-
.., A Black Civilization - A Social Study of an Australiam Tribe, por \V. L. Warner (Nucva
,,,01 I l.irper and Bros., 1937), 112-13.
.,,, Sobre diferentes actitudes CIl relación con cJ análísis funcional dei "complcjo dcl amor
'''"l.lllico·', véanse Estudio dei hombre, por Ralph Linton (F. de C. E., 7'1-ed., 1963), pp. 179-80;
\"," .md sexe ia the social structurc of the United States", por T. Parsons, cn Amerícan Sacio-
/"':" ,ti Revíew, oct. dc 1942. 7, 604-16, en especial en 614-16: "Thc kinship systern of lhe contem-
1",,·11\United States", por T. Parsons, en Amerícan Anthropologist 1943. 45, 22-38, cn especial
'" ; I ,2. 36-37, ambos trabajos reproducidos en sus Essays in Sociological Theory, op. cit.; "The
,.., "I xt ructure of the familv", por T. Parsons, en The Fami1y: Its Functíon and Dcstiny, cd. por
HIIII,"i. Anshen (Nueva York, Harper, 1949), 173-201; "Interrnarriage anel the social structure",
1"" !l J-:. Merton, en Psychiatry, 1941, 4, 361-74, en especial en 367-8; y "Sociological aspects of
111/"1"",,,\frustration", por Isidor Thorncr cn Psychiatrv, 1943, 6, en especial en 169-72.
 68 TEORíA SOCIOL6GICA
FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 69
rizaelo (elección de cónyuge), el observaelor, siempre que es posible, indica
Ias principales alternativas que queelan excluidas. Esto, como veremos, sumi- I'dl.1 1i unálisis funcional subsiguiente, se extiende inevitablemente a un
nistra pistas directas hacia el contexto estructuraI ele la norma y, aI sugerir ',III'IlIl de consecuencias inrnediatas psicológicas y sociales de Ia eonducta.
materíales pertinentes para Ia comparación, apunta hacia Ia valídación elel I'I Ili 1'\!;ISconsecuencias pueden examinarse con rnayor provecho en conexión
análisis funcional. '"11 111\conceptos de función. Aquí sólo es necesario repetir que Ia descríp-
Un terce.r elemento integrante ele Ia dcscripción deI concepto problemá- '11111dei concepto o renglón no marcha de acuerdo con el capricho o Ia
tico preparatorio deI verdadero análisís funcional -un requisito más para 111/1111/('111, sino que debe incluir por 10 menos esas tres características deI
preparar el espécimen para el anáIisis- consiste en incluir Ios "significados" , 1111< ,Vi o, si el protocolo descriptivo ha de ser de valor óptimo para el análísis
(o significación cognoscitiva y afectíva ) ele Ia actividad o norma para indivi- 11I1I111I1Ia1. Aunqne queda mucho por aprender acerca de los desiderata para
duos elel grupo. En realidad, como resultará evidente, una exposicíón plena- I1 11"(' dcscriptiva del análisis total, esta breve presentación de modelos
mente detallada ele Ias significados atribuidos aI concepto o renglón contribuye 1'11.11·1contenido descriptivo puede bastar para indicar que Ios procedimien-
mucho a sugerir línearnientos adecuados de análisís funcional. Un caso sacado 111'.dl'l auálísis funcional pueden ser codificados, en definitiva hasta eI punto
de Ios numerosos análisis funcionaIes de Veb1en sirve para ilustrar Ia tesis , 11 '111t:e~,trabajador sociológico de campo tenga un mapa o carta que guíe Ia
general. ""'.('1 v.rcion,
( )1ro caso es ejemplo de un nuevo desiderátum para Ia elescripción del
La norma cultural de consumo conspícuo: el consumo ostensible de mer- '"II"'plo o renglón que va a analizarse.
cancías relativamente caras "significa" (simboliza) Ia posesíón de riqueza sufi-
ciente para "perrnitirse" tales gastos. La riqueza, a su vez, confiere honor, Las j,llJ/í sobre ia exogamía: cuanto mayor es e! grado de solidaridad del grupo,
personas que hacen un consumo ostentoso no s610 obtienen placer con el consu- li" .u.ucado es el sentimiento contrario al matrimonio fuera deI grupo. "No irn-
mo directo, sino también de Ia situación elevada que se refleja en Ias actitudes y I"" I, 11I;'tlsea Ia causa deI desco de solidaridad de! grupo ... " La exogamia sígní-
opiníones de otros que obsetvan su consumo. Esta norma es sumamente notable 11'I 1.1pérdida de un individuo deI grupo a favor de otro grupo o Ia incorporación
entre Ia clase ociosa, es decir, entre los que pueden abstenerse, y en gran parte se " 1'.1111)1) propio de person<ls que no fueron completamente socializadas en 10s
abstienen, de trabajo productivo [ésta es Ia situacíón o papel integrante de Ia ',I" '11'1,sentimientos y prácticas del intra-grupo.61
descripci6n]. Pero se difunde a otros estratos que tratan de emular Ia norma y que
asimismo sienten orgulIo por Ias gastos "supérfluos". Finalmente, eI consumo I <~ilosugiere un cuario tipo de dato que hay que incluir en Ia descripción
en términos ostentosos tiende a excluir otros critérios para e! consumo (por ejem- .I, I ("péeimen social o cultural, con anterioridad al análisis funcional. Inevi-
pIo, un gasto "eficaz" de fondos). [Esta es una referencín explícita a modos dife- Id>lIIIlCllte, Ios participantes en Ia práctica sometida a examen tienen algún
rentes de consumo eclipsados por Ia importancia cultural dada a Ia norma estu- '11' 1110de motivos para Ia conformidad o para Ia disidencía. La exposición
diada.] (;0
,/,tI i/>1 iva incluirá, en Ia medida de Ia posible, Ia enumeracioii de Ias moti-
I';'/()/ICS, pero Ias motivos no deben confundirse, cama hemos visto, COl1 a) Ia
Como es bien sabido, VebIen atribuye diversidad de funciones a Ia norma III "11/1/obieiiva de conducta ni b) con Ias funciones sociaies de dicha norma.
deI consumo conspícuo. funciones de exaltación de Ia posición social, de
1.1 1II('IIISiónde Ios motivos en Ia exposición descriptiva ayuda a explicar Ias
vaciIación de c1icha posición, de "buena reputacíón", de ostentación de poder
11111 ,I( 1I1CSpsicológicas realizadas por Ia norma y con .frecuencia resulta suges-
pecuniario (p. 90). Estas consecuencías, experimentadas por Ias participan- 11\ I It'specto de Ias funciones sociales.
tes en Ia actívidad norrnada, son agradabIes y contribnyen mucho a explicar
Ilasta ahora hemos venido examinando conceptos que son claramente
Ia continuidad de Ia norma. Las pistas hacia Ias funciones que se le atribu-
111 .1' 11(':ISestandarizadas de creencias, normas reconocidas como tales por 10s
yen Ias proporciona casi en su integridad Ia desciioción de Ia norma mistna,
1'·llllt'ipantes en Ia sociedad. Así, individuos de una socieelad dada pueden,
que inclnye referencias explícitas a 1) Ia posíción social de los que exhiben
, I1 1',1:I(Josdiversos, elescribir los perfiles de Ia eeremonia chiricahua de Ia pu-
diferencialmente Ia norma, 2) alternativas conocidas a Ia norma de consumir l ut l.nl, cl tipo ele mirriri murngiu, e1 interés por e1 consumo conspícuo y los
por ostentación y "prodigaIidad" y no por goce privado e "intrínseco" deI l.tI111\sobre.Ia exogamia.Todas éstas sou partes de Ia cultura manifiesta y,
rengIón de consumo; y 3) Ias diferentes significados culturalmente atribuidos
, ')11111 Iales, son más o menos plenamente conocidas por quienes participa»
a Ia conducta dei consumo ostentoso por Ias que participan en Ia norma y
'11 ('.,\:1 cultura. Pero los científicos sociaIes no se limitan a esas normas
por 10s que Ia observan.
111.llldil'staS. De vez en cuando descubren una norma cultural cubierta, un
Esos tres ingredientes de Ia descripción dei espécimen que se analiza no
I 1111 j 1I11\0 ele prácticas o de creencias tan consecuentemente estandarizado
10 agotan de ninguna manera. Un protocolo c1escriptivo completo, adecuado
1111110 Ias normas manifiestas, pero que no consideran 10s participantes corno
60 Teoría de Ia c1ase ociosa, por Thorstein Veblen, 3" ed., 1963, Fonclo de Cultura Eccnómíca. til luterracial Marriage in Hawaii, por Romanzo Adams, especialmente en 197-204; "Inter.
En especial los CljlS. Jl.IV. """""I·;e ... ", por Merton, op. cit., especialmente en 368-9; "Intermarriage in caste societies", por
••. Il •••i." CIl Amerícan Anthropologist, 1941,43, 376-395.
 FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 71
70 TEORíA SOCIOL6GICA
l'specificación de puntos de observaciónque facilita el análisis funcional sub-
una actividad regulada mediante normas. Son muy abundantes Ios ejemplos
siguiente. Están destinados a ser algo más específicos que Ias sugestiones
de esto. Así, Ia estadística revela que en una situación de sem i-castas como
que suelen encontrarse en exposiciones generales de procedimientos, corno
Ia que gobierna Ias relaciones negro-blanco en este país, el tipo de matrimo-
los que aconsejan al observador ser sensible al "contexto de situación",
nio interracial que prevalece (cuando tiene lugar) es entre mujeres blancas
y hombres negros (más bien que entre mujeres negras y hombres blancos).
Aunque esta norma, que podemos llarnar hipogamia de casta, no está institu-
FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES
cionalizada, cs persistente y notablemente estable.P
O voamos otro ejemplo de una norma fijada pero aparentemente no (:01110 se ha visto implícitamente en Ias secciones anteriores, Ia distinción
rcconocida. Refiere Malinowski que Ios trobriandeses dedicados cooperativa- entre funciones manifiestas y latentes fue ideada para evitar Ia inadvertida
mente a Ia tarea técnica de construir una canoa se dedican no sólo a esa tarea «onfusión, que se encuentra con mucha frecuencia en Ia literatura sociológica,
técnica explícita sino también a establecer y reforzar relaciones interperso- entre motivaciones conscientes para Ia conducta social y sus consecuencias
nales entre ellos durante aquel proceso. Muchos de Ios datos recientes sobre objetiva#! Nuestro examen de los vocabularios corrientes de anáIisis funcio-
esos grupos primarios llamados "organizaciones inforrnales" tratan de esos nal reveló cuán fácilmente, y cuán infortunadamente, puede identificar el
tipos de relaciones que observan los científicos sociales pero que no son reco- sociólogo motivos con funciones. Se indicó además que el motivo y Ia fun-
nocidas, al menos en todas sus implicaciones, por los particípantes.w ción varían cada uno de por sí y que el no registrar este hecho en una terrni-
Todo esto apunta hacia un quinto desiderátum para eI protocolo des- uologia consagrada contribuyó a Ia tendencia inconsciente entre los sociólo-
criptivo: deben incIuirse en los protocolos deI trabajador de campo regulari- gos a confundir Ias categorías subjetivas de motivación con Ias categorías
dades de conducta asociadas a Ia actividad nominalmente central (aunque objetivas de función. Éste es, pues, eI propósito central de seguir Ia práctica
no formen parte de Ia norma explícita de cultura), ya que esas regularidades 110 siempre recomenc1able de introducir pala bras nuevas en el vocabulario
inconscientes proporcíonan con frecuencia indicios básicos para funciones Il-cnico, que crece rápidamente, de Ia sociologia, práctica quc muchos profanos
distintivas de Ia norma total. Como veremos, Ia inclusión de esas regulari- «onsideran una afrenta a su inteIigencia y un delito contra Ia inteligibilidad
dades "inconscientes" en el protocolo descriptivo orienta aI investigador casi común.
inmediatamente hacia el análisis de Ia norma en relación con Ias que hemos Como se reconocerá fácilmente, adapté Ias palabras "manifiesto" y "lu-
llamado funciones latentes. lente" de su uso en otro contexto por Freud (aunque Francis Bacon había
En suma, pues, el protocolo descriptivo debe incluir en Ia medida de hablado hace mucho tiempo de "proceso latente" y de "configuración latente"
10 posible: C1l relación cou procesos que están por debajo del umbral de Ia observación
superficial) .
1) localizaci6n de los participantes dentro de Ia estructura social, participa.
La misma clistinción fue hecha repetidas veces por 10s observadores de
ción diferencial;
Ia conducta humana a intervalos irregulares cn un espacio de muchos siglos."!
2) estudio de modos alternativos de conducta excluídos por la importancia
dada a Ia norma observada (es decir, atención no s610 a 10 que ocurre, sino tarn- Realmente, seria desconcertante ver que una c1istinción que hemos llegado
bién a 10 que es desdeüado por virtud de Ia norma existente); :! considerar fundamental para el análisis funcional no habia sido hecha por
3) Ios significados emotivos y cognoscitivos atribuidos por los participantes uadie de esa numerosa compafiía que adoptó en efecto Ia orientación fun-
a Ia norma: cional. Sólo necesitamos mencionar algunos de Ias que en los clecenios recien-
4) distinci6n entre Ias motivaciones para participar en Ia norma y Ia con- tcs hallaron necesario distinguir en SllS interpretaciones específicas de 1:1
ducta objetiva que implica Ia norma; conducta entre Ia finaliclad perseguida y Ias consecucncias funcionalcs de
1 .,
5) regularidades de conducta no reconocidas por los participantes pero que, ,;l aCCIOn.
no obstante, están asociadas a la norma central ele conducta.
Gcorge H. Mead: GG " ••• esa actitud de hostilidad hacia el infractor de ia
Es muy probable que estos desiderata para eI protocolo del observador lcy tiene Ia única ventaja [léase: función latente] de unir a todos los indivíduos
cstén lejos de ser completos. Pero proporcionan un paso de tanteo hacia Ia de Ia comunidad en Ia solidaridad emocional de Ia agresi6n. Aunque los esfuerzos
humanitarios más admírables van seguramente contra los intereses individuales ele
", de Mcrton, op. cit.; Characteristics oi the Amcrican Negro, ed. por
(.2 "l ntcrrnarriage ... mnchos indivíduos ele Ia comunidad, o no despiertan eI interés ni Ia imaginación
ouc KJinchcrg (Nueva York, Harper, 1943).
(13 EI rcdcscubrimiento deI grupo primario por quíenes se dcdican a estúdios sociológicos de
G4 Referencias a algunas de Ias más importantes entre Ias primcras apanelOnes de Ia distineión
Ia industria fue uno de Ios principales alicientes para Ia actitud funcional en Ias investigacíones socío-
',l' cncontrarán en "Unanticipated conscquences ... ", de Merton, op. cito
lógicas rccicntcs, IIay que hacer referencia aqui aIos trabajos de Elton Mayo Roethlisberger y
65 "The psychology of punitivo jnstice", por Georgc H. Mcad, cn American Journal of Sacio-
Dickson, William \Vhytc y Burleigh Gardner, entre otros muchos. Subsistcn, desde luego, 1a"S I,,!:}', 1918, 23, 57i-602, en especial 591.
intercsantcs dif crcucias de interprctación a que conducen los rniS1l10S datas.
 72 TEORiA SOCIOLóGICA FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 73

de Ia muItitud y dejan a Ia comunidad dividida e indiferente, cl grito de ladrón o
asesino armoniza con complejos profundos, situados por debajo de Ia superfície
de Ias esfuerzos de individuos competidores, y Ias ciudadanos que estuvieron sepa-
rados por intereses divergentes se unen contra el enemigo cornún".
EI análisís análogo hecho por Emile Durkheim 66 de Ias funciones sociales
de! castigo se enfoca también sobre sus funciones latentes (consecuencia para Ia
comunidad) y no se limita a funciones manifiestas (consecuencias para el delin-
cuente) .
W. G. Sumner: 07 " •.. '. desde los primeros actos por Ias cuales el hombre
trata de satisfacer necesidades, cada acto se explica por sí mismo y no busca más
que Ia satisfacción inmediata. De necesidadcs recurrentes nacen hábitos para el
individuo y costumbres para cl grupo, pero esos resultados son consecuencias
que nunca son conscientes ni previstas o buscadas. No son advertidas hasta que
llevan mucho tiempo de existencia, y pasa aún mucho más tiempo antes de
que sean apreciadas",'] Aunque esta no localiza Ias funciones latentes de acciones
sociales estandarizadas para una estructura social determinada, hace claramente
Ia distinción básica entre fines buscados y consecuencias objetivas.
R. M. Maclver .(]S Además de los efectos directos de Ias instituciones, "hav
más efectos a modo de control que caen fuera de los propósitos directos de !o~~
hombres ... este tipo de forma reactiva de controlo .. puede ser, aunque inespe-
rado, un servicio profundo para Ia sociedad".
W. I. Thomas y F. Znaniecki: 09 "Aunque todas Ias nuevas instituciones
cooperativas de carnpesinos polacos están, pues, formadas con el definido propó-
sito de satisfacer cicrtas necesidades específicas, su función social no se limita
de ningún modo a su propósito explícito y consciente ... cada una de esas institu-
ciones -círculo de Ia com una o agrícola, banco de préstamos y ahorros, o teatro-
no es meramente un mecanismo para Ia administración de ciertos valores, sino
también una a~o.ciación de personas, y ~e supone ~ue cada individuo de eIla parti.
CIpa en Ias actividades comunes como indivíduo VIVO y concreto. Cualquiera que
sea el interés común oficial predominante, sobre el cual se basa Ia institución, la
asociación como grupo concreto de personalidades humanas implica extraoficial-
mente otros muchos intereses; Ias contactos socíales entre sus miembros no se
limitan a su finalidad cornún, aunque ésta constituye, por supuesto, Ia principal
1.111111por Ia cual se formó Ia asociación y el vínculo más permanente que Ia man-
1IClleunida. Debido a esta combinación de un mecanismo abstracto político, eco-
11"lllico o racional para Ia satisfacción de necesidades específicas, con Ia unidad
, '<llncta de un grupo social, Ia nueva institución es también el mejor vínculo inter-
IllIdl:lrio entre el grupo primario campesino y el sistema nacional secundário."
lxtos y otros muchos observadores sociológicos han distinguido, pues,
de leI. cn cuando, entre categorias de disposición subjetiva ("necesidades,
1111 cscs, propósitos")
(J y categorías de consecuencias funcionales general-
11WIII c no reconocidas pero objetivas ("ventajas únicas", consecuencias "nunca
, "lhlicntes", "servicio ... inesperado para Ia socíedad", "funcíón no limitada
1.11 propósito explícito y consciente").
( :01110 Ia ocasión para hacer Ia distinción se presenta con gran frecuencia,
\ '''1110 Ia finalidad de un sistema conceptual es orientar Ia observación hacia
, I, 111('11 tos destacados de una situación y evitar el olvido inadvertido de esos ele-
"1,"1 ().':, parecería justificable designar esa distinción con un conjunto ade-
, II.Hlo de vocablos. Ésta es Ia razón de distinguir entre funciones manifiestas
\ t uuciones latentes, Ias primeras relativas a Ias consecuencias objetivas para
1111.1 1111 idad especificada (persona, subgrupo, sistema social o cultural) que
'"ldldmycn a su ajuste o adaptación y se esperan así; Ias segundas relativas
.1 1.1, cousecuencías inesperadas y no reconocidas del mismo ordeno
I LIy algunos indicios de que el bautismo de esta distinción puede servir
,I 1111 propósito heurístico incorporándose a un aparato conceptual explícito,
.rvu.l.urdo así tanto a Ia observación sistemática como al análisis posterior.
1'.11.uios recientes, por ejemplo, Ia distinción entre funciones manifiestas y
I.lllllk, íue utilizada en análisis de matrimonios interraciales.?" de estratifi-
, .1<1111 I social,"? de frnstración afectiva;" de Ias teorias sociológicas de Veblen,"
<I, 1.1',orientaciones norteamericanas predominantes hacia Rusia," de Ia pro-
1''''.lllll:! como un medio de control social," de Ia teoría antropológica de
\l.dlllfl\\·ski,76 de Ia hechicería entre los navajos.?" de problemas de Ia socio-
I"I'LI lkl conocimiento;" de Ia moda," de Ia dinâmica de Ia personalidad.ê"

66 Como se indicó antes en este capítulo, Durkheim adoptóó una orientación funcional en toda ." "l utcnnarriage and the social structure", de Mcrton, op. cit.
su obra, y operó, aunque con frccuencia sin noticia explícita, con conceptos equivalentes aI de .' ,\ conceptual analysis of stratification", por Kingslcy Davis, en American Socíologicsl
función latente en todas sus investigacioncs. La rcfercncia del texto en este momento es a "Deux lois 1'",,,. I'H2, 7, 309-321.
de l'évolution penalc", en L'anné sociclogiqllc, 1899-1900,4,55-95, Y a Division ai Labor in Society TIII'lI\er, op. cít., especialmente en 165.
(Glencoc, IIIinois, The Free Press 1947). fJllifstcin Veblen's Social Theory, por A. K. Davis, tesis doctoral, Harvard, 1941, y "Ve-
m Esta, una entre sus muchas observacioncs, pertenece, naturalmente, a Folkways de W. G. 1.1,,,rur Ihc decline of the Protcstant Ethic" por cl misrno eu Social Forces, 1944, 22, 282-86;
Sumucr (Boston, Ginn and Co., 1906), 3. Su colaborador, Albert G. Keller, conservó Ia distincíón 1 I,. /",,,1;;111 Psychology and Veblen's Social Theory, por Louis Schneider (Nueva York, King's
CIl sus propios escritos; véase, por ejemplo su Social Evolution (Nueva York, Macmíllan, 1927), CIl , ,.,,, 1'"...:,. 1948), en especial el capítulo 2.
93-95. i I ··~'''"ll' sources of Arnerican hostility to Russía", por A. K. Davis, en American !oumal oi
1\8 Esto está deliberadamcnte tomado de una de Ias primeras obras de MacIver: Conununzty '"" ,..I" :\. I'H7. 53, 174·83.
(Londres, Macmillan, 1915). La distinción adquiere mayor importancia en sus escritos posteriores, H""'paganda and social control", por Talcott Parsons, en sus Essays in Sociological Theory.
y !lega a ser elemento muy importante cn su Social Causaríon (Boston, Ginn and Co., 1942), en 'li "ltrouislaw Malinowski, 1884·1942", por Clyde Kluckhohn, en !oumal of Amerícan Folklore,
especial 314-321, e informa Ia mayor parte de su Thc More l'erfect UnioJl (Nueva York, Mac- "111. '.«. 208-19.
millan, 1948) :\I.I(;dlO \V'itchcraft, por C1yde Kluckhohn, op. cít., especialmente en 46-47 y ss.
(i!l El párrafo citado en el texto cs uno de los muchos que con iusticia induj cron a considerar ,li 1\, nlou, capítulo XII de este volumcn.
Thc Polish Peasant in Europe and America uu "clásico sociológico". Véanse Ias páginas 1426-7 y li' •. ·"ilsliion' in women's clothes and the Amcrican social system", por Bernard Barber y
1523 SS. Como se dirá más tarde cn este capítulo, Ias ideas y Ias distinciones conceptuales conte. " I "I" I. eu Social Forces, 1952, 31, 124·31.
'(11"I ivuamic theory of personality", por O. H. Mowrer y C. Kluckhohn, en Personality and
nidns cn este pasaje, y hay otros muchos C0l110 él en pnnto a riqueza de contcnido, fueron olvidadas,
o no fucron advertidas nunca, por los sociólogos industriales que llegaron recientemente a formular,
1.1 nocióu de "organización informal" en Ia indnstria. .
"I~
'ti"'"
1\,1<.111"" /lisorders, ed. por J. M. Hunt (Nueva York, Ronald Press, 1944), 1, 69-135, especial-
I; 111 '.I ,~.
 TEORiA SOCIOLóGICA
74
de Ias medidas de seguridad nacional.v de Ia dinámica social interna de Ia
burocracia.ê" y de una gran diversidad de otros problemas sociológicos.
La diversidad misma de Ias materias indica que Ia distinción teórica
entre funciones manifiestas y latentes no está vinculada a un campo limitado
y particular de conducta humana. Pero queda aún Ia gran tarea de indagar
los usos específicos a que puede aplicarse esta distinción, y a esta gran tarea
dedico Ias páginas restantes de este capítulo.
Finalídad heurístíca de la distíncíón
Aclara el análisis de normas sociales aparentemente
lugar, Ia distinciónayuda a Ia interpretación
irtacionales. En primor
sociológica de muchas prácticas
, cn un análisis ulterior, resultan ser una fuente fundamental
sociales quc persisten aun cuando su finalidad manifiesta evidentemente no
se consigne. EI procedimiento manido en esos casos fue para diferentes obser-
vadores, en particular para observadores profanos, referirse a esas prácticas
como "superstíciones", "irracionalidades", "simple inercia de Ia tradición", etc,
En otras palabras, cuando Ia conducta de! grupo no consigue -y en realidad
muchas veces no puede conseguirla- 5U finalidad ostensible, existe Ia pro-
pensión a atribuir su existencia a falta de inteligencia, a pura ignorancia, a
supervivencias, o a Ia llamada inercia. Así, Ia ceremonia hooi destinada a pro-
ducir una lluvia abundante puede denominarse una práctica supersticiosa
de un pueblo primitivo, y se supone que esto agota e! asunto. Debe obser-
varse que eso de ninguna manera explica Ia conducta del grupo. Es sim ple-
mente un caso de rotulación o etiqueteo; sustituye con el vocablo "superstí-
ción" el análisis del verdadero papel de esta conducta en Ia vida del grupo.
Pero, dado el concepto de función latente, recordamos que esa conducta
puede desempenar una función para el grupo, aunque dicha función pueda
ser muy rcmota de Ia finalidad declarada de Ia conducta.
El concepto de función latente amplía Ia atención del observador más
allá de Ia cuestión de si Ia conducta consigue o no su finalidad confesada.
AI pasar por alto provisionalmente esos propósitos explícitos, dirige Ia aten-
ción hacia otro campo de consecuencias: Ias que se relacionan, por ejemplo,
con Ias personalidades individuales de los hopí que intervienen en Ia ceremo-
nia, y con Ia persistencia y continuidal del grupo mayor. Si uno se limitara
aI problema de si existe una función manifiesta (deliberada), se convierte
en un problema no para el sociólogo, sino para el meteorólogo. Y segura-
mente nuestros meteorólogos están de acuerdo en que Ia ccrcmonia de Ia
lluvia no produce lluvia; pero esto no tiene nada que ver eon el asunto.
Es dccir, simplemente, que Ia ceremonia no tiene ese uso técnico, que esta
finalidad de Ia ceremonia y sus consecuencias reales no coinciden. Pero con
el conccpto ele función latente, continuamos nuestra investigación, y examina-
R1 "Securiyt measures and frcedom of thougbt: an exploratory study of the impact of loyalty
and sccurity programs", por Maric [ahoda y s. w. Cook, en Yale Law Joumal, 1952, 61, 296-3H.
82 TV A and the Grass Roots, por Phílip Selznick (U niversity of California Press, 1949); Par-
rcrns o! IllCllIStrial Bureaucracy, por A. W. Gouldner (GJencoe, IIlinois, The Frec Press, 1954); Ttie
Dynamícs of Bureaucracy, por P. M. Blau (University of Chicago Press, 1955); "Bnreaucratic .pat-
tcrns in Navy officer corps", por A. K. Davis, cn Social Forces, 1948, 142-53.
FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 75
1110S Ias consecuenciasde Ia ceremonia no para los dioses de Ia lluvia ni para
10s fenómenos meteorológicos, sino para el grupo que realiza Ia ceremonia. Y
aqui puede encontrarse, como indican muchos observadores, que Ia cere-
monia tiene funciones en realidad, pero funciones latentes o no deliberadas.
Las ceremonias pueden realizar Ia función latente de reforzar Ia ídenti-
dad del grupo proporcionando una ocasión periódica eu que Ias individuos
diserninados de un grupo se reúnen para entregarse a una actividad común.
Como Durkheim, entre otros, indicó hace mucho tiempo tales ceremonias
son un medio por el cual se ofrece expresión colectiva a sentimientos que,
de unidad del
grupo. Mediante Ia aplicación sistemática del concepto de función latente,
puede descubrirse a veces que Ia conducta en apartencia irracional es positiva-
mente funcional para el grupo. Si trabajamos con el concepto de función
latente no nos apresuraremos demasiado a concluir que si una actividad de
lll1 grupo no consigue su finalidad nominal, su persistencia sólo puede des-
cribirse como un caso de "inercia", "supervivencia" o "manipuIación de
subgrupos poderosos de Ia sociedad".
En realidad, alguna concepción parecida a Ia de Ia función latente ha
sido empleada con mucha frecuencia, casi invariablemente, por los cientí-
ficos sociales que observaban una práctica estandarizada destinada a lograr
1m objetivo que uno sabe por 1a ciencia física bien acreditada que no puede
conseguirse así. Éste seria con toda claridad el caso, por ejemplo, de los ritos
de Ios indios pueblos relativos a Ia lluvia o Ia fertilidad. Pero con una COI1-
ducia que no se dirige hacia un objetivo claramente inalcanzable, es menos
fJrobab1e.que 10s observadores sociológicos examinen Ias funciones colaterales
() latentes de la conducta.
Dirige 1a aiencum hacia campos de investigación fructíferos en teoria.
La distinción entre funciones manifiestas y latentes sirve además para diri-
gir Ia atención de los sociólogos precisamente hacia Ias esferas de Ia conducta,
Ias actitudes y Ias creencias en que pueden aplicar más con mayor provecho
sus especiales pericias. Porque, ~cuál es su tarea si se limitan al estudio de
funciones manifiestas? Se interesan, entonces, en gran medida, en determinar
si una práctica instituida para un propósito particular consigue en realidad
ese propósito. Investigarán, por ejemplo, si un sistema nuevo de pago de
salarios consigue su declarado propósito de reducir el cambio de mano de obra
() de aumentar Ia producción. Se preguntarán si una campa fia de propa-
ganda ha logrado en realidad su objetivo de aumentar Ia "decisión de Inchar'
o Ia "decisión de comprar bonos de guerra", o Ia "tolerancía hacia otros
grupos étnicos". Ahora bien, ésos S011 tipos de investigación importantes y
complejos; pero en Ia medida en que Ios sociólogos se limiten a estudiar fun-
ciones manifiestas, 511 investigación Ia fijan para ellos hombres prácticos de
negócios (que sea un capitán de industria, un líder de un sindicato o, posi-
blemente, un jefe navajo, es 10 mismo de momento), y no los problemas
teóricos que están en el núcleo de Ia disciplina. Pero tratando ante todo el
campo de Ias funciones manifiestas, el problema clave de si prácticas u orga-
 76 TEORÍA SOCIOLóGICA FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 77
nizaciones de1iberadamente instituidas logran conseguir sus objetivos, el cuencias sociales de1 experimento sobre las relaciones entre 10s individuos de
sociólogo se convierte en un industrioso y hábil registrador de Ia norma Ios grupos de prueba y de controlo sobre Ias relaciones entre los obreros y Ias
de conducta completamente familiar. Las condiciones de la estimación son autoridades de Ia sala de prueba. En otras pala bras, Ias investigadores carc-
fíiadas y limitadas por Ia cuestión que le plantean Ias hotnbres de negocios cian de una estructnra sociológica de referencia y operaron sólo como "inge-
no teóricos, por ejemplo: LI-Ia realizado ta1es y cuales propósitos el nuevo nieros" (exactamente como un grupo de meteorólogos podia haber explorado
programa de pago de saIarios? los "efectos" de Ia ceremonia hopí sobre Ia !!uvia) .
Pero armado con eI concepto de función latente, e1 sociólogo extiende Sólo después de prolongadas investigaciones se Ie ocurrió al grupo inves-
su investigación en aquellas direcciones más prometedoras para el desarrollo Iigador explorar Ias consecuencias de Ia nueva "sítuación experimental" sobre
teórico de Ia disciplina. Examina Ia práctica social familiar (o planeada) para las ímágenes y los conceptos que tenían de sí mismos Ias trabajadores que
descubrir Ias funciones latentes, y en consecuencia no reconocidas por 10 t omaban parte en el experimento, sobre Ias relaciones personales entre los in-
general (10 mismo, desde luego, que Ias funciones manifiestas). Examina, divíduos del grupo, sobre Ia coherencia y unídad del grupo. Como dice Elton
por ejemplo, Ias consecuencias del nuevo plan de salarios para, pongamos por Mayo, "el fiasco de Ia iluminación 10s había puesto sobre aviso para Ia nece-
caso, el sindicato en que están organizados los trabajadores, o Ias conse- sidad de llevar registros muy minuciosos de todo 10 que ocurría en Ia sala
cuencias de un programa de propaganda no sólo para aumentar su recono- .idemás ele Ias dispositivos de ingeniería e industriales manifiestos. En conse-
cido propósito de despertar entusiasmo patriótico, sino también para que un .uencia, Ias observaciones incluían no sólo registros de cambias industriales
gran número de gentes se muestren renuentes a manifestar sus ideas cuando v técnicos, sino también registros de cambios fisiológicos o médicos, y, en
difieren de Ia política oficial, etc. En resumen, se sugiere que Ias aportaciones cierio sentido, de cambios sociales y antropológicos. Estos últimos tomaron
intelectuales distintivas del sociólogo se encuentran primordialmente en el LI forma de un diario que daba cuenta 10 más completamente posible de 10s
estudio de Ias consecuencias inesperadas (entre Ias que se cuentan Ias fun- .icontecimientos reales de cada dia ... " 85 En resumen, sólo después de una
ciones latentes) de práctícas sociales, así como en el estudio de Ias conse- !:Irga serie de experimentos que descuidaron por completo Ias funciones socía-
cuencias previstas (entre Ias que se cuentan Ias funciones manifiestas) .83 lcs latentes del experimento (como situación social preparada) se introdujo
Hay algunas pruebas de que precisamente en el momento en que Ia aten- esta estructura claramente sociológica. "AI damos cuenta de esto -escriben
ción investigadora de 10s sociólogos pasó del plano de Ias funciones mani- los autores, -, Ia investígación cambió de carácter. Ya no se interesaron 10s
fiestas al plano de Ias funciones latentes fue cuando hicieron sus aportaciones investigadores por comprobar 10s efectos de variables simples. En vez de un
mayores y distintivas. Esta puede documentarse muy extensamente, pero «xpcrimento dirigido, 10 sustituyeron por Ia idea de una situación social que
bastarán algunos ejemplos de pasada. nrccsitaba ser descrita y comprendida como un sistema de elementos ínterde-
Estudios de Ia Hawihotne Western Electric: 84 Como es bien sabido, Ias pcndientes". ,!):n adelante, como es ahora bien sabido, la investigación se
primeras etapas de esta investigación se dedicaron al problema de Ias relacio- dirigió en gran medida a indagar Ias funciones latentes de prácticas estan-
nes entre Ia "iluminación y Ia eficacia" de los trabajadores industriales. .l.uizadas entre Ios trajadores, de Ia organización informal que se produjo
Durante unos dos aíios y medio se enfocó Ia atención sobre problemas como '·111re los trabajadores, de Ios juegos de éstosínstituidos por "sabios adminis-
éste: LAfectan a Ia producción Ios cambios en Ia intensidad de Ia luz? Los t radores", de grandes programas de consejos y conversaciones COI1 los obre-
resultados iniciales mostraron que dentro de amplios límites no había una I ()S, ctc. EI nuevo sistema conceptual alteró el campo y Ias tipos de Ias dates
relación uniforme entre iluminacíón y producción, EI rendimiento de Ia pIO- I ('('ogídos en Ia investigación subsiguiente.
duccíón aumentó tanto en el grupo experimental en que se aumentó (o se No hay más que volver al párrafo citado arriba de Ia obra clásica ele
disminuyó) Ia iluminación como en el grupo de control en que no se hícieron 'lhomas y Znaniecki, de hace unos treinta afios, para reconocer Ia exactítud
cambies en Ia iluminación. En suma, los investigadores se limitaron por .1(' Ia observación de Shils:
entero a investigar funciones manifiestas. AI carecer deI concepto de Iun-
ción social latente, no se prestó inicialmente ninguna atención a Ias conse- . realmente Ia historia del estudio de grupos primarias en Ia socioIogía norte-
"""Ticana es un ejemplo supremo de Ias discontinuidades en el desarrollo de esta
83 Una breve ilustración de esta proposíción general aparece en Mass Persuasion, por Robert d/\(";/Jlina: un individuo a quien se reconoce como uno de Ios fundadores de Ia dis-
K. Mcrton, Marjorie Fiske y Alberta Curtis (Nueva York, Harper, 1946), 185-89; Jahoda y Cook, '1l'lim destaca un problema, que después eleja de ser estueliaelo, y unos afias más
op. cit. . éste como est u di10 d e nu caso d'e como una mvestrgación
84 Se cita
..., comp I'rca. d a se mo d·f'
1 ic
Ó l.u.h: vuelve a ser planteado con entusiasmo COmo si nadie hubiera pensado antes
completamente eu oricntación teórica y cn e1 caráctcr de sus resultados por Ia iutroduccióu de "" {l.ilG
'111 concepto parecido aI de funcíón latente. La elección dei caso para este prop6sito no implica,
desde lucgo, Ia aceptación plena de Ias interpretaciones que Ias autores díeron a sus resultados. Entre Nf, Thc Social Problems of an Industrial Civilization, por Elton Mayo (Harvard University
los diferentes libros que exponen Ia investigación de Ia Western Elcctrie véase particularmente I'" '.', 1945), íO.
Manageuicnt ;lIId the Worker, por F. J. Roethlisberger y \V. J. Dickson (Harvard University Pre1S, N" The Present State oi Arnerican Sociology, por Edward Shils (Glencoe, Illinois, The Free
1939) , 1'11',,-,1948),42 (eI subrayado es nuestro).
78 TEORÍA SOCIOLóGICA FUNCIONES MANIFIEST AS Y LATENTES 79
Porque Thomas y Znaniecki habían insistido repetidamente en Ia opinión I,J1<:rcioues adicionales implícitas casi siempre en Ias decisiones sociales res-
sociológica de que, cualquiera que fuese su principal finalidad, "Ia asociación I" III'ablcs.
como grupo concreto de personalidades humanas implica de manera no ofi- Uu ejemplo de investigación que usa implícitamente Ia noción de fUE-
cial otros muchos intereses; los contactos sociales entre sus miembros no se <1<111latente aclarará el sentido en que Ia "paradoja" =-discrepancia entre
limitan a su finalidad común ... " En realidad, pues, se necesitaron afios 1.1Iunción aparente. meramente manifiesta, y Ia verdadera función, que in-
de experimento para que Ia ateneión deI equipo de investigación de Ia , 111\(' también funciones latentes- tiende a presentarse COmo resultado de
W estern Electric se fijara en Ias funciones soeiales latentes de grupos pri- 1.1iuclusión de este concepto. Así, volviendo al famoso análisis del consumo
marios que aparecen en Ias organizaciones industriales. Debe aclararse que no '''II''picHO hecho por Veblen, no es casual que a éste se Ie haya considerado
se cita aquí este caso como ejemplo de propósito experimental defectuoso; 1111.malista social dotado de perspicacia para 10 paradójico, 10 irónico, 10 satí-
no es eso 10 que inmediatamente nos interesa. Se le considera sólo como 11<li. Porque éstos son resultados frecuentes, si no inevitables, de aplicar el
ejemplo de Ia aplicabilidad para Ia investigación sociológica deI concepto de <""(CptO de función latente (o su equivalente).
función latente y de los conceptos de análisis funcional asociados con él. I,ú norma del consumo conspicuo. El propósito manifiesto de comprar
Ilustra cómo Ia inclusión de este concepto (no tiene importancia que se usen 11I(11l'~ele consumo es, naturalmente, Ia satisfacción de Ias necesidades a Ias
o no esas pala bras ) puede hacer sensibles a Ios investigadores sociológicos un , Ild("~ cstán explícitamente destinados esos bienes. Así, los automóviles están
campo de variables sociales importantes que de otra manera fácilmente pasan d"',llll:tclos evidentemente a proporcionar cierta clase de transporte; Ias lárn-
inadvertidas. La rotulación explícita deI concepto quizás pueda disminuir Ia 1'.11.".a proporcionar luz; los artículos alimenticios, a proporcionar el sustento;
frecuencia de Ias ocasiones de discontinuídad en Ias futuras investigaciones I"" productos artísticos raros a proporcionar placer estético. Como esos
sociológicas. 1>I<"lllctos tienen esos usos, se supuso en general que tales usos abarcan todo
El descubrimíento de Ias funciones latentes representa progresos impor- ,I <.lllIpO de Ias funciones socialmente importantes. Veblen sugiere que era
portanies de los conocimienios sociológicos. Hay otro aspecto en el que Ia ""I .lc orc1inario Ia opinión predominante (en Ia era prevebleniana, desde
investigación de Ias funciones latentes representa una aportación distintiva IIII~II) : "Se sostiene convencionalmente que el fin de Ia adquisición y acumu-
de los científicos sociales. Son precisamente Ias funciones latentes de una 1.,1'''11 CS el consumo de los bienes acumulados ... AI menos, se cree que ésta
práctica o creencia Ias que no son de conocimiento cornún, porque son con- ,', 1.1(inalidad económica legítima de Ia adquisición, única que Ia teoría debe
secuencias sociales y psicológicas inesperadas y pore 10 general no reconocidas, 1"111.11 C11 cuenta." ss
Por 10 tanto, resultados concernientes a funciones latentes representan un l'cro -dice Veblen cn substancia-> como sociólogos debemos proceder a
aumento mayor de los conocimientos que resultados concernientes a funcio- • ',llld i.u Ias funciones latentes en Ia adquisición, Ia acumulación y el consu-
nes manifiestas. Representan también mayor distanciamiento del conoci- 11111, \ csas funciones latentes se alejan mucho, en verdad, de Ias funciones
miento de "sentido común" acerca de Ia vida social. Como Ias funciones uuuuficxtas. "Pero sólo cuando se toma en un sentido muy alejado de su signi-
latentes se apartan más o menos de Ias funciones manifiestas declaradas, Ia 11<;1<111 iugcnuo [o sea, de Ia función manifiesta] puede decirse que ese consu-
investigación que descubre funciones latentes produce con frecueneia resul- 11111 de bicnes ofrece el incentivo del que deriva invariablemente Ia acumula-
tados "paradójicos". La aparente paradoja nace de Ia radical modificación <11111,"Y entre Ias funciones latentes, que ayudan a explicar Ia persistencia
de un prejuicio popular familiar que ve una práctica o creencia estandarizada \ 1.1localización social de Ia norma de consumo conspicuo, figura su simboliza-
unicamente por sus funciones manifiestas, indicando algunas de sus funciones 111111 de "fuerza pecuniaria, y Ia ac1quisición y Ia conservación por ese media
latentes subsidiarias o coIaterales. La introducción del concepto de Iunción la- ti, 1111bucn nombre", EI ejercicio de una "discrirninación puntillosa" en Ia
tente en Ia investigación sociallleva a conclusiones que revelan que "Ia vida ,\, .lcncia de "Ia comida, Ia bebida, Ia vivienda, Ia servidumbre, los orna-
social no es tan senci1la como parece a primera vista". Porque mientras Ias 1111 u l 0,. Ias ropas, Ias diversiones", da por resultado no meramente los placeres
gentes se limitan a cierias consecuencias (por ejemplo, a consecuencias mani- ,1111',10\ derivados del consumo de artículos "superiores", sino también, y
fies tas ), es relativamente sencillo para ellas formular juicios morales sobre Ja ",111 l'i 10 más importante según Veblen, una eievacion o afianzamiento de
práctica o creeneia en cuestión, Las valoraciones morales, basadas por 10 ge- lei /JlIsición social.
neral en Ias consecuencias manifiestas, tienden a polarizarse en términos abso- 1,;1 paradoja vebleníana es que Ia gente compra cosas caras no tanto
lutos de blanco o negro. Pero Ia percepcíón de otras consecuencias (latentes) l'tll'l"l' sou mejores como porque son caras. Eu esto rige Ia ecuación latente
complica el panorama con frecuencia. Los problemas de valoración moral I ";dlll costo = sefial de alta posición social") que Veblen destaca en su
(que por ahora no son nuestro interés inmediato) y los problemas de inge- 1111.111\" funcional, y no Ia ecuación manifiesta ("alto costo = excelencia de
niería social (que constituyen nuestro interés inmediato) 87 asumen Ias com-
111,1:.
ItI, 1:11cl presente capítulo, Se estudian estos problemas en los capítulos VI, xv y XVII; Y tam-
87 Esto no cs negar que Ia ingeniería social tenga implicaciones mo rales directas ni que Ia "1r'1IMA.ls Pcrsuasion, por Merton, Fiske y Curtis, capítulo 7.
técnica y Ia moral cstén incvitablcmentc entretcjidas, rero no me propongo tratar este tipo de pro- HH Teoria de Ia c1ase ociosa, de Veblen, op. cit., p. 33.
 TEORiA SOCIOLOGICA FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 81
80
10s bienes"). No es que nicgue a Ias funciones manifiestas aIgún lugar eu el (11 gran parte por Ias consecuencias manifiestas de una práctica o de un
apoyo a Ia norma del consumo distinguido. También operan dichas funciones. , 'Idigo, debemos preparamos para ver que el análisis por funciones latentes
"Lo que acaba de decirse no debe ser interpretado en el sentido de que no 'li ocasiones va contra Ias valoraciones morales predominanres. Porque Ias
haya otros incentivos para Ia adquisición y acum111ación que este deseo de luuciones latentes no operan de Ia misma manera que Ias consecuencias ma.
superar en situaeión pecuniaria y conseguir así Ia estima y Ia envidia de los 11 ilicstas que de ordinario son base de tales juicios. ASÍ, en grandes sectores
semejantes. El deseo de una mayor comodidad y segurielael frente a Ia nece- di Ia poblacíón norteamericana, Ia máquina política o Ia "pandilla política"
sidad está presente en toc1os y cada uno de 10s estadios ... " O tam bién: '.(' cousideran inequívocamente "malas" e "indeseables". Las bases ele estos
"Seria aventurado afirmar que falte siempre una fina1ic1ac1provechosa en Ia jllicios morales varían algo, pero en sustancia consisten en sefialar que Ias
utilidac1 de todo artículo o servicio, por evidente que sea el heeho de que su 111:1<l1lÍnas políticas violan los códigos morales; el favoritismo político viola
propósito primário y su elemento fundamental estén constituidos por el ,I (,(')digo de Ia selección del personal a base de consideraciones impersonales
derroche ostensible", y Ia estimación social que de ahí se deriva." Sólo que \ 11() ele Ia lealtad a un partido o de aportaciones aIos fondos del mísmo; el
Ias funciones directas, manifiestas, no explican IJlenamente Ias normas predo- , .uiquismo viola el principio de que los votos deben basarse en Ia estimación
minantes de consumo. Dicho de otra numera, si Ias funciones IG tentes de nulividual de los méritos de los candidatos y de Ias cuestiones políticas, y no
refuerzo de. Ia posición o de afianzamiento de la posición se separaH!n de Ias 'li gnardar lealtad a un líder feudal; el sob amo yel tráfico con cargos públi-
normas deZ consumo distinguido, dichas normas sllfrirían cambies graves de , "" infringen Ias regIas de Ia corrección; Ia "proteccíón" del delito vioIa de
un tipo que no prevé el economista "tradicional". 111:111('ra manifiesta a ley y Ias costumbres, y así sucesivamente.
En estos respectos, el análisis que hace Veblen de Ias funciones 1atcntes 1':11 vista de los múltiples respectos en que Ias máquinas políticas, en gra.
se aparta de Ia idea de sentido común según Ia cual el proc1ucto final del ,1",. v.mables, van contra Ias buenas costumbres y en ocasiones contra Ia ley,
consumo es "naturalmente, Ia satisfacción elirecta que proporciona": "La r-. oportuno averiguar cómo se Ias arreglan para seguir funcionando. Las
gente come caviar porque tiene hambre; compra Cadillacs porque quiere "\jllicaciones" familiares de Ia continuación de Ia máquina política no están
el mejor coche que pueda conseguir; tiene comidas al um bradas con velas por- .1' /111 CI1 su lugar. Indudablemente, muy bien puede ser que si Ia "ciudadanía
que 1e gusta el ambiente tranquilo." La inteípretación de sentido común w'IH'labIe" estuviera a Ia altura de sus obligaciones políticas, si el cuerpo elec-
por motivos manifiestos elegidos cede el lugar, en c1 análisis de Veblen, a IIILII fuese activo e ilustrado, si el número de funcionarias eIectivos fuese
funciones latentes colaterales que son también, y quizás ele maneta más signi- l'I·.l;llIlc menor que Ias docenas, y aun los centenares, que se espera ahora
ficativa, realizadas por dichas prácticas. Es induc1able que en Ias últimas '111<' cl clector corriente valore en el curso de unas elecciones municipales, de
décadas el análisis vebleniano entró tan plenamentc cn el pensamiento po- "1'.11 iIo, de Estado o nacionaIes; si eI cuerpo electoral fuera movido por Ias
pular, que ahora se reconocen de modo general Ias funciones latentes. [Esto ", 1.1\(', ricas y educa das sin cuya participación -como dijo Bryce, no siempre
plantea el interesante problema ele Ias cambios que tienen lugar en nn tipo di' "i icntación democrática-c- el gobierno mejor formado tiene que degenerar
predominante de conducta cuando sus funciones latentes llegan a ser general- Iq'Hl:llllcnte"; si se introelujeran esos y otros muchos cambios análogos en Ia
mente reconoeidas (y entonces ya no son latentes). No tendremos ocasión 1.lllldma política, quizás pudieran evitarse de verdad los "males" de Ia má-
de estudiar este importante problema en el presente libro.] 1111111:1 política.v" Pero clebe observarse que no se hacen con frecuencia tales
EI c1eseubrimiento de funciones latentes no sólo hace más precisos Ias 1 .1111 hjlls, que Ias máquinas políticas tienen, como el fénix, Ia cuaIidad de
conceptos de Ias funciones desempenadas por ciertas normas sociales (como 1'11.1'('1", vigorosas y sin dano, de sus cenizas, y que, en suma, esta estructura
ocurre también con Ias estudios sobre funciones manifiestas), sino que intro- 1 \ 111 l«: l111a vitaIidad notable en muchas zonas de Ia vida política norteame-
duce un incremento cualitativamente diferente eu el estado previa ele 108 li' .111.1.
c0110cimie.ntos. 1<11 consecuencia, deI punto de vista funcional dimana el que de orâi-
Impide la substitucíón deI anáIisis sociológico por iuicios motales inee- 1/,1/ /0 (no invaríablernente ) esperemos que normas y estructuras sociales per-
nuas. Puesto que Ias valoraciones mo rales en una sociedad tienc1en a hacerse ~I·.IIII rcalicen funciones positivas que en aquel momento no realizan en
89 Ibíd. 40, 107. S.~ advertirá en todo momento que V cblen es aficionado a Ia tcrminología '111 "'" adecuada eiras normas y estructuras existentes, y se ocurre pensar que
vaga. En Ias pasajes citados {y repetidamente en otros lugares) ernplea "incentivo", "dcseo", "pro- "'"1.1', ('sa organización públicamente difamada satisface, en Ias presentes
p6sito" y "finalidad" como términos equivalentes. El dano no es grande porque cl contexto suele
aclarar Ia acepción de esas palabras. Pero es indudable que los propósitos expresos de acomodarse
a una norma cultural no son idénticos de ningún modo a Ias funciones latentes de Ia conformidad. 1-:'.1.1, "cxplicacioncs"
'"' quieren ser "causales". Pretenden seãalar Ias circunstancias sociales
Vcblen 10 reconoce de vez en cuando. Por ejemplo: "Para ser estrictamente exactos, no deberíamos ..-•• 'I'"1",.,";í'l"inas políticas toman existencia. En Ia medida en que sonconfirmadas por Ia experien-
incluir bajo cl epígrafe de derroche ostensihle más que aquellos gastos realizados a base de una com- N~. i ',I', "'i'licaciones aurnentan desde luego nuestro conocimiento deI prohlema: ~Por qué Ias
paración pecuniaria hecha con propósito valorativo. Pero para incluir cualquier elemento b~.io este 1t'41111, políticas funcionan en unas zonas y en otras no? lCómo se Ias arreglan para perdurar?
cpigrafc no es necesario que se le reconozca como derroclJe, en este sentido, por Ia persona .ealiza "'.11 . ' "",,"all estas explicaciones causales. Las consecuencias funcionales de dicha máquina suple-
c/ gasto." Ibid., 105. Cf. "Veblen on the decline of the Protestant Ethic", por A. K. Davís, op. cito ••••."1. r'" 1:1:111 medida, corno veremos, Ia interpretación causal.
82 TEORIA SOCIOLOGICA
circunstancias. funciones latentes fundamentales.w Un breve examen de aná-
lisis actuales de este tipo de estructura puede servir también para aelarar nue-
vos problemas de análisis funcional.
Algunas funciones de Ia máquina política. Sin tratar de entrar en Ias
diferencias de detalle que distinguen a Ias diversas máquinas políticas -un
Tweed, un Vare, un Crump, un Flynn o un Hague no son en absoluto tipos
idénticos de caciques-, podemos examinar brevemente Ias funciones más o
menos comunes a Ia máquina política, como tipo genérico de organización
social. No intentamos pormenorizar todas Ias funciones diversas de Ia má-
\ /'1 01,1111)( racía extraoficial fue simplemente el contrapeso deI legalismo de Ia
quina política ni suponer que todas esas funciones son realizadas en forma
análoga por todas y cada una de Ias máquinas.
La función estructural clave deI cacique o jefe es organizar, centralizar
y mantener en buenas condiciones de funcionamiento "los fragmentos disemi-
nados de poder" que ahora andan dispersos en nuestra organización política.
Mediante esta organización centralizada de poder político, el cacique y su
aparato pueden satisfacer Ias necesidades de diferentes grupos de Ia comuní-
dad mayor que no Se sienten satisfechos con estructuras sociales legalmente
concebidas y culturalmente aprobadas. G '''1111.1('~ricta. Pero, observa Sait en términos rigurosamente
Por 10 tanto, para comprender el papel del caciquismo y de Ia máquina
política, tenemos que atender a dos tipos de variables sociológicas: 1) el con-
texto esituctural, que hace difícil, si no imposible, que estructuras con san-
ción moral realicen funciones sociales esenciales, dejando así abierta Ia puerta
a Ias máquinas políticas (o sus equivalentes estructurales) para que realicen
aquellas funciones, y 2) Ias subgrupos cuyas necesidades distintivas quedan
insatisfechas, excepto por 10 que respecta a Ias funciones latentes que Ia má-
quina realmente efectúa."
Contexto esiructural: La armazón constitucional de Ia organización po-
lítica norteamericana evita en forma específica Ia posibilídad legal de un
poder altamente centralizado y, como se ha observado, así "desalienta Ia for-
mación de una jefatura eficaz y responsable. Los redactores de Ia Constitu-
ción, como observó Woodrow Wilson, establecieron el sistema 'de 'control y
contrapeso 'para tener aI gobierno en una especie de equilibrio mecánico por
media de una pugna amistosa constante entre sus diferentes partes orgánicas'.
Desconfiaban del poder como peligroso para Ia libertad: en consecuencia, ]0
esparcieron para enrarecerlo y levantaron vallas para impedir su concentra-
ción". Esta dispersión deI poder se encuentra no sólo en el plano nacional
sino también en Ias zonas locales. "En consecuencia -sigue observando
91 Confie en que es superfluo afiadir que esta hipótesis no "apoya Ia máquina política". La
cuestión de si Ias disfuncíones de dicha máquma superan a sus funciones, Ia cuestión de si no se
dispone de otras estructuras que puedan realizar sus funciones sin implicar necesariamente sus dís-
funciones sociales, queda por estudiar en momento adecuado. Aquí no interesa documentar Ia
afirmación de que Ias juicios moralcs basados por completo en una estimación de Ias funciones mani-
fiestas de una estructura social son "irrcales" en sentido estricto, es decir, que no toman en cuenta
otras consecuencias reales de aquella estructura, consecuencias que pueden proporcionar apoyo social
básico a Ia estructura. Como se dirá más adelante, "Ias reformas sociales" o "Ia ingeniería social"
que ignoran Ias funciones latentes Ia hacen a costa de sufrir agudos desengaüos y efectos de bumerang.
0:2 Una vez más, como en casos anteriores, no examinaremos Ias posibles disfunciones de' Ia
máquina política.
\
FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 83
',"1 «u.uulo el pueblo O grupos particulares de él demandaron una aCCIOn
1""0111\.1,nudie tenía autoridad bastante para actuar. La máquina suminístró
11111IIIIídolo." 93
1.:1 dispersión constitucional deI poder no sólo dificulta Ia decisión y Ia
,I! ,11111 ditaccs, sino que, cuando Ia accíón tiene lugar, es definida y ence-
111,1.1delJtTO de consideraciones Iegalistas. En consecuencia, se desarrolló
'11I1'.isl<'matnucho más humano de gobierno de partido, cuyo principal
,,1'1'" I\'{) IJO tardó en ser e1 soslayar el gobierno por Ia ley ... La ilegalidad de
d, 111"tl:I('Í:Joficial, Habiéndosele permitido al abogado subordinar Ia demo-
I 1111.1;1 Ia lcy, iba a recurrirse al cacique para liberar a Ia víctima, cosa que
111/11lusta cierto punto y mediante retribución't.s+
(lfíci:!lmente, el poder político está disperso. Se idearon varios expe-
.111111, .. 1I1IJyconocidos para este objetivo manifiesto. No sólo se dio Ia fami-
111I'.'p:lr:lción de poderes entre Ias diferentes ramas del gobierno, sino que,
j 11, 1111:1medida, fue limitada Ia tenencia de los cargos y aprobada Ia rotación
• 11,I poder. Y Ia esfera de poder inherente a cada cargo fue circunscrita eu
funcionales:
"I,:" IH'('l'saria Ia jefatura; y puesto que no es fácil que se desarrolle dentro
d" 1.1('structura constitucional, el cacique Ia suministra desde afuera en una
I,,, 111.1imperfecta e írresponsable." 95
I )icho en términos
más generales, Ias deficiencias funcionales de Ia es-
(1/1I111/a oficial generan otra estructura (no oficial) para satisfacer neceeida-
". ". csistenies de numere algo más eficaz. Cualesquiera que sean sus orígenes
/11".1111icos específicos, Ia máquina política persiste como un aparato para
>,III'./:I('C[neeesidades de grupos diversos de Ia poblacíón que de otro modo
11'1 ',,' sa tisfarían. Pero al examinar algunos de esos subgrupos y sus necesí.
d,l<ll'. características, nos veremos llevados al mismo tiempo a un campo de
f IIII,I()IICSlatentes de Ia máquina política.
Funciones de. Ia máquina política para diversos subgrupos. Es bien sa-
1"01,,'1l1e una fuente de fuerza de Ia máquina política procede de sus raíces
I11 ti comunidad local y en Ias barriadas. La máquina política no considera
ti t 1II"IpOelectoral como una masa amorfa e indiferenciada de votantes. COl1
ill~1I11:iintuición sociológica, Ia máquina reconoce que cada elector es una
1111'.()Il:l que vive en una barríada específica, con problemas y necesídades
1"1',(.n.rlcs específicos. Las cuestiones públicas son abstractas y lejanas; los
I'" .hlcmas privados son extremadamente concretos e inmediatos. La máquina
'" 1 luuciona apelando en general a los grandes intereses públicos, sino me,
dl.lllIl: relaciones directas, semifeudales, entre Ios representantes locales de Ia
1II,ItJlIÍna y los electores de su barriada. Las elecciones se ganan en el barrio.
l.u máquina establece sus vínculos con hombres y mujeres corríentes
Machíne, Politícal", por Edward M. Sait, en EncycIopedia oi the Social Sciences, IX, 658 b
\Ia .,
(FI ",d!lav:odo cs nuestro); cf. The Process of Goverment, por A. F. Bentley (Chicago, 1908), capo 2.
\1·1 I'mgrcssive Democracy, por Herbert Croly (Nueva York, 1914), p. 254 citado por Sait, op.
di. (1',1\ b.
\I;, S:Jil, op. cit., 659 a (el subrayado es nuestro).
84 TEORIA SOCIOLOGICA
FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 85
mediante complicadas redes de relaciones personales. La política se con-
vier te en Jazos personales, El capitán de barrio "debe ser amigo de todos, 'IIO
1"",11- I("F Y legalmente limitado. Y como el político puede a veces influir
simulando simpatía si no Ia siente por los infortunados, y utilizando en sus 11 1.11
I 'l'lIlar en Ias organizaciones oficiales para el otorgamiento de asísten-
buenos oficios los recursos que el cacique pone a su disposición'U" EI capitán . ", 111 iCIIITaS que el trabajador de bienestar no tiene prácticamente influencia
de barrio siempre es un amigo en Ia necesidad. En nuestra sociedad pre- ',,1,"' 1:, máquina política, esta sólo contribuye a hacer mayor Ia eficacia de
It 1"
11 luo Martín Lomasny, cacique de Boston, quíen describió más familiar
dominantemente impersonal, Ia máquina, mediante sus agentes locales, llena
Ia importante función social de humanizat y personalizar toda clase de ayuda \ '1"1/;1\ más incisivamente esta función esencial cuando le dijo al curioso
a quienes Ia necesitan. Canastas de comida y trabajo, consejos legales y ex- 111111)111Slcffens: "Creo que debiera haber en cada barrio alguien a quien
tralegales, arreglo de pequenos conflictos con Ia ley, apoyo para conseguir 1,"tlWJ;1acudir cuaIquier sujeto -no importa de quê se trate- para conseguir
una beca política para un nino pobre inteligente en un colegio local, atención )\", L. /vyuda, ~comprende usted?, nada de vuestras Ieyes ni de vuestm jus-
'" i.t , sin«, avuda" 98
a los necesitados -todo el campo de crisis en que una persona necesita un
amigo, y, sobre todo, un amigo que conozca Ia línea y que pueda hacer 1,;", "cÍases menesterosas" constituyen, pues, un subgrupo para el cual
algo-, todo esto encuentra a su disposición en una aprieto aI siempre servi- " III,HI',ill:l política satisface necesidades que Ia estructura social legal no sa-
cial capitán de barriada. 11"./,11('t'1I forma adecuada ni de Ia misma manera.
Para apreciar adecuadamente, esta función de Ia máquina política, es /';11;1 lIU segundo subgrupo (primordialmente los "grandes" negocios,
importante observar no sólo que da ayuda, sino la maneta de darla. Después I" 1;1111
I li bién Ias "pequenos"), eI cacique político desempena Ia función de
de todo, existen otros organismos para prestar ayuda. Las agencias de bienes- 1ti
"/,'" (IOllar Ios privilegios políticos que implícan ganancias econômicas in-
tar, Ias casas de beneficencia, Ias consultorios de ayuda jurídica, Ia asistencia I1 "ti 1.11 :lS, Las empresas de negocios, entre Ias cuaIes Ias de servicios públicos

médica en hospitales gratuitos, Ias oficinas públicas de ayuda, Ias autorida- I I, I1"I; lITilcs., transportes y companías Iocales de luz eléctrica, empresas de
des de inmigración: estas y otra multitud de organizaciones existen para dar ''''lIlIlIil':lcioncs) SOn Ias más notarias a este respecto, buscan exenciones
los tipos más diversos de asistencia. Pero en contraste con Ias técnicas profe- J ,,,1111(":1.', cspecíales que Ies permitan estabilizar su situacíón y acercarse a su
sionales del trabajador de bienestar social, que pueden representar típica- ,,1'lilll'() de llevar sus ganancias al máximo. Es interesante que Ias empresas
1
mente en Ia mente de quien Ia recibe Ia fría y burocrática prestación de ayuda
limitada rlespués de una detallada investigación del derecho legal que tiene
a ella el "cliente"; están Ias técnicas no profesionales del capitán de barriada,
'I
'/" '11.'1

que no hace preguntas, que no exige el acatamiento de regIas legales pam
prestar atención, y que no "husmea" en Ias asuntos privados.v"
Para muchos individuos, Ia pérdida de Ia propia estimación es un precio
demasiado alto por Ia asistencia legalizada. En contraste con el abismo
entre los trabajadores de Ia casa de benefícencia, que con mucha frecuencia
proceden de una clase social, un ambiente educativo y un grupo étnico dife-
rentes, el trabajador de barríada es "exactamente uno de nosotros", que com-
prende 10 que ocurre. La condescendiente y generosa dama difícilmente
puede competir con el amigo comprensivo en un caso de necesidad. En esta
lucha entre estructuias competidoras para desempenar una función que no-
111.1\'01'
cem frecuencia evitar un caos de competencia no controlada. Esperan
segurídad de un tzar econômico que domine, regIamente y orga-
111< ,. I:I «unpetencia, siempre que ese lZar no sea un funcionaria público cuyas
,I" I'.II"II'S estén sujetas al examen y al control público. (Este último sería eI
'"11111" dcl gobierno", y por 10 tanto tabú.) El cacique político llena esos
It '1'1",1os ele manera admirable.
1<;\;lIllinado, por un momento aparte de toda consideración moral, el
'1'".110 político que maneja el cacique está eficazmente destinado a desem-
I" 11.11('.'ias funciones con un mínimo de ineficacia. Con los hilos de dife-
., 111 •... sccciones, ministerios y agencias gubernamentales en sus competentes
I" 11111'" cl cacique racionaliza Ias relaciones entre Ios negocios públicos y Ios
I"II'.ldos. Sirve de embajador de Ia comunidad de los negocios en el campo
I I lI) dcmás extrafío (y a veces enemigo) dei gobierno. Y, en estrictos tér-
'ti

minalmente es la misma, de dar ayuda y apoyo a quienes 10 necesitan, es
notorio que el político de Ia máquina está mejor unificado con los grupos a
quienes sirve que e1 trabajador social impersonal, profesionalizado, social-
96 Ibid., 659 a.
97 U n contraste muy parecido con Ia política oficial de bienestar se encuentra en Ia distribución
de ayuda a mano abierta y sin política que Harry Hopkins hizo a los desocupados en el Estado de
Nueva York bajo el gobierno de Franklin Delano Roosevelt. Como dice Sherwood: "Hopkíns Iue
acrcmcnte criticado a causa de esas actividades irregulares por Ias agencias de bienestar consagradas,
Ias cuales dccian que no era 'una conducta profesional' dar boletos sin una investigación completa
sobre cada solicitante, sobre sus recursos financieros y Ios de su familia y probablemente sobre su
afiliaci6n religiosa. 'Harry díjo a Ias agencias que se fuesen aI diablo', dijo Goldberg" (el Dr. Jacob
A. Goldberg era un colaborador de Hopkins). Roosevelt and Hopkins, An Intimate History, P9r
Robcrt E. Shrrwood (Nucva York, 1948), 30.
11111111', ele negocios, está bien paga do por Ias servicios económicos que presta
,I '.11',I('spctables clientes, los negocias. En un artículo titulado "An Apology
t •• (:"dl" (Apología del soborno}, Lincoln Steffens indicó que "nuestro
ól'I'"I;1 cconómíco, que ofrecía riqueza, poder y aplausos COmo premio a Ias
IlItI 1\ 11 lnox bastante atrevidos y hábiles para comprar mediante soborno ma-
ti, ". nuuas, campos petrolíferos y privilegias y 'se salían Con Ia suya', era
~1I11"""c"Yo Y, en una conferencia con un centenar de jefes de nego cios
TlIC Autobiography of Lincoln Steffens (Chautauqua,
"'. Nueva York, Chautauqua Press, 1931),
fi'" '"" .uulolo en gran parte de Steffens, como él dicc, F. Stuart Chapin expone con gran clarídad
t..,luu """'S de Ia máquina política. Véase su Contclllpowry American Institucions (Nueva York;
"," I"', 1')34), 40-54.
"" \'lilll>io[':raphy of Lincoln Steftens, 570.

86 TEORiA SOCIOLóGICA
de Los Angeles, describió un hecho que todos ellos conocían bien: e1 cacique
y su máquina eran parte integrante de Ia organización de Ia economía. "Us-
tedes no pueden construir ni explotar un ferrocarril, o un tranvía urbano, o
una empresa de gas, agua o energía eléctrica, abrir y explotar una mina, o te-
ner bospues y explotar madera en gran escala, o nevar un negocio privile-
giado, sin sobornar, o contribuir a sobornar, al gobierno. Ustedes me dicen
en privado que tienen que hacerlo, y aquí yo les digo semi-públicamente que
tienen que hacerlo. Y ello es así en todo el país. Y esto significa que tene-
mos una organización de Ia sociedad en que, por alguna. taum, ustedes y su
clase, los líderes de Ia sociedad más hábiles, más inteligentes, más imagina-
tivos, más osados e ingeniosos, están y tienen que estar contra Ia sociedad y
sus leyes y todas sus excrecencias." 100
Como Ia demanda de servicios de privilegios especiales nace dentro de Ia
estructura de Ia sociedad, el cacique llena diversas funciones para este segun-
do subgrnpo de negocies que buscan privilegios. Esas "necesidades" de los
negocias, tal como ahora están constituidos, no son adecuadamente cubiertas
por estructuras sociales tradicionales y culturalmente aprobadas; en conse-
cuencia, Ia organización extralegal pero más o menos eficaz de Ia máquina
política viene a proporcionar esos servicios. Adoptar una actitud exclusiva-
mente moral hacia Ia "corrompida máquina política" es perder de vista Ias
circunstancias estructurales mismas que engendran el "mal" al que se ataca
en forma tan vigorosa. Adoptar un punto de vista funcional es proporcionar,
no una apología de Ia máquina política, sino una base más sólida para modi-
ficar o eliminar Ia máquina, siempre que se hagan arreglos estructurales
específicos ya para eliminar Ias demandas efectivas de Ia comunidad de los
negocios, ya, si tal es e1 objetivo, para satisfacer esas demandas por otros
medios.
Un tercer conjunto de funciones distintivas que realiza Ia máquina po-
lítica para un subgrupo especial es Ia de proporcionar nuevos canales de mo-
vilidad social a quienes de otro modo estarían excluídos de los caminos más
tradicionales para el "ascenso" personal. Tanto Ias fuentes de esta "nece-
sidad" especial (de movilidad social) como el aspecto en que Ia máquina
política viene a contribuir a Ia satisfacción de dicha necesidad pueden com-
prenderse examinando Ia estructura de Ia cultura y Ia sociedad en general.
Como es bien sabido, Ia cultura norteamericana concede enorme importancia
al dinero y el poder como meta legítima de "êxito" para todos los indivíduos
de Ia sociedad. Aunque no es Ia única en nuestro inventario de metas cul-
turales, sigue figurando entre Ias más fuertemente cargadas de afecto y valor
positivos. Sin embargo, ciertos subgrupos y ciertas zonas ecológicas son nota-
bles por Ia ausencia relativa de oportunidades para alcanzar esos tipos (mo-
netario y de poder) de éxito. Ta1es subgrupos constituyen, en suma, sub-
poblaciones en que "Ia importancia cultural dada al éxito pecuario ha sido.
100 Ibid., 572-3 (eJ subrayadoes nuestro). Esto ayudaa explicar,como observ6Steffens después
dei comisariode polida Teodoro Roosevelt,"Ia prominenciay respetabilidadde los hombres y las
mujcres que interceden por petardistas" cuando éstos son detenidos en un esfuerzo peri6dico para
"limpíar la máquinapolitica". CL Steffens, 371 y passim.
F\JNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 87
,.1100,.101,1.1, !'('IO CIl que hay poco acceso a medias tradicionales y legítimos
1'·11,li, .1111.11esc cxito. Las oportunidades tradicionales de trabajo para Ias
"""'"1', d,' [diclins zonas] se limitan casi por completo a trabajo manual.
1",1 .• 1111".11;1 cstigmatización cultural del trabajo manual.w- y su correlativo
.,1 1111,111'.111 dei Irnbajo de "cuello blanco", es manifiesto que el resultado
1"1
' I, 1I,J('ll(ia a lograr los objetivos culturalmente aprobados por todos Ias
11/.-,/1",. l,rlsihkO', Por l111 lado, a esas personas "se les pide que orienten su
111".111< 1.111;l<'iaIa perspectiva de acumular riqueza [y poder] y, por otro lado,
". I, '. ""1',;111('11 gran medida oportunidades efeetivas para hacerlo de manera
Iti I ti 11 , 11111;11.
1'.11('.1 (' contexto de estructura social Ia máquina política llena Ia fun-
11"11 11.1'.1,.1de proporcionar caminos de movilidad social a quienes de otro
11111.111 1·.1;11iau CIl c1esventaja. Dentro de ese contexto, hasta Ia máquina y Ia
1","""1.1 jI,dílicas corrompidas "representan el triunfo de Ia inteIigencia amo-
1'.1 "••I,,,' I'i 'Iracaso' moralmente prescrito euando 10s canales de Ia movilí-
.1.•. 1 ,"111(;11 se cicrran o se angostan en una scciedaâ que otorga un alto valor
• 11 ,ti 1IIIII<'ia cconórnica, el poder y Ia elevación social para todos sus indivi-
,1",,\ . I'" Como advirtió un sociólogo sobre Ia base de varios afias de atenta
"I" 11.1'11111 cn una zona de barrios pobres:
1·1 '.' l,ic'Jlogo quc deja a un lado Ias organizaciones políticas y de trapisondas
1'''''1/11 '.1111dcsviaciones de normas deseables, olvida con ello algunos elementos
1""1' 11,11,'\de la vida de barrio ... No descubre Ias funciones que desempeiian
"".1 I", iIIdivic1110SIas agrupacíones del barrio. Los irlandeses y 10s inmigrantes
I 11,11" h.rll.rron 13s mayores dificu1tades para encontrar su lugar en nuestra estruc-
I,,, '.",1..1 Y cconómica urbana. ~Cree alguien que Ias inmigrantes y Sl1S hijos
11"'11111Illi;rac1osu actual grado de movilidad social sin conseguir el control de Ia
"I! IIJI/;lCi{1IIpolítica de alguna de nuestras mayores ciudades? Lo mismo puede
.1" ,1(· Ias organizaciones de racket o intimidación. La política y Ia intimida.
li'
""1 11,1/1 jnopoTGÍol1ado un media de movilidad social a individuos que, por Sll
,,,,,,1 •• ct uic« Y su baia poeicion social, no pueden avanzar por los canales "respe-
111,1,·.'(":1
1"1 Vé.ise cI estudio dei Centro de Investigaciónde Ia Opinión Nacional sobre Ia valoración
,I. ..."I· u- ")IICSque documenta firmemente Ia impresión general de que Ias ocupaeionesmanuales
I,,, "'!;II!aSmuy abajo en Ia escalasocial de valores,aun entre quienes se dedican a un trabaio
••, '"'' d, '"lIsidéreseeste último punto en todos sus implícaciones. En rcalidad, Ia cstructurasocial
• ullurn] impone Ias valoresdei éxito pecuniario y de poder aun entre quienes se encuentran con-
I,,,,.1.., " Ias estigmatizadasocupacionesmanuales. Exarnínese,sobre ese fondo, Ia poderosa motí-
.' ,,," 1'·11:1 .ilcanzar ese tipo de éxito por cualquier media. Un barrendero,que coincide con otros
",,' I ""'·1i';lIlos en Ia opini6n de que Ia de barrendero "es Ia más baja de Ias ocupacionesbajas",
1.1,.,1,,,,"Jc pucde tener de si mismo una imagen que lc agrade; hace un trabajo de "paria" en Ia
",. ''',I ',(lcicdadcn que se le aseguraque "lodo el que tenga verdadero mérito puede ascender",Afiá·
.r , ., r si () SlI reconocimientoocasionalde que "él no tuvo Ias mismas posibilidadesque otros, di-
I" 'I"e quicran", y se percibe Ia enorme presión psicológicaque actúa sobre él para "igualar
, I,,,"1":1'i(,11 " encontrando algún media, legal o no, de mejorar. Todo esto eonstituyee1 fondo
I" 1111:11
I' Y dcrivadamente psicológicopara Ia "necesidad socialmenteinducida" en algunosgrupos
,I, ,I), «ul rnr un camíno accesib!ede movilidadsocial.
111::"Fstructura socialy anomia", de Merton, capítulo IV de este volumen.
111:1 "Social organizationin the slums", por Willíam F. Whyte, en Arnerican Sociological
/(" W\(',Icbrero de 1943, 8, 34-39 (el subrayadoes nuestro). Así, pues, Ia máquina política y ia
1,,",01.1'" de intimidaci6nrepresentan un caso especial dei tipo de ajustes organizativosa Ias cir-
'11I1',I.II, ..ius descritas en cl capítulo
TV, Reprcsentan, advíértase, un ajuste organizativo:nacen y
38 TEORiA SOCIOL6GICA
Esto constítuye, pues, un tercer tipo de funci6n ejecutada por un grupo
diferenciado. Esta funci6n, puede advertirse de pasada, la realiza Ia mera
existencia de Ia máquina política, porque es en Ia máquina misma donde
estos individuos y subgrupos encuentran más o menos satisfechas sus necesi-
dades inducidas por Ia cultura. Se reíiere esto a los servicios que el aparato
político suministra a su personal. Pero visto en el contexto social más amplio
que hemos expuesto, ya no parece tan meramente un media de medro para
los indivíduos ansiosos de ganancias y de poder, sino como una providencia
organizada para subgrupos de otro modo excluidos de Ia carrera por el medro
o en situación desventajosa para tomar parte en el1a.
Así como Ia máquina política hace servicios a Ias negocios "legítimos",
también funciona para hacer servicios no diferentes a nego cios "ilegítimos":
centros de vicio, delitos, pandi11as de intimidación. Una vez más, el papel
socio16gico fundamental de Ia máquina en este respecto sólo puede apreciarse
en su forma más plena si se abandonan temporalmente Ias actitudes de indig-
nación moral, para examinar con toda inocencia moral el funcionamiento
real de Ia organización. A esta luz, se hace manifiesto desde luego que el
subgrupo del delincuente, el pandi1lero o el jugador profesional tiene analo-
gías fundamentales de organizaci6n, demandas y funcionamiento con el sub-
grupo de Ias industriales, los hombres de negocios o Ias especuladores. Si hay
un Rey de Ia Madera o un Rey del Petróleo, también hay un Rey del Vicio
o un Rey de Racket. Si los negocias legítimos en crecimiento organizan sin-
dicatos administrativos y financieros para "racionalizar" o "unificar" zonas
diversas de producción y de empresas de negocias, así el racket y el delito
prósperos organizan sindicatos para poner orden en Ias zonas de otra manera
caóticas de Ia producci6n de bienes y servicios ilícitos. Si Ias negocias legí-
timos consideran ruinosa e ineficaz Ia proliferaci6n de pequenas empresas
que sustituyen, por ejemplo, Ia cadena de almacenes gigantes con centenares
de tiendas, así Ias negocias ilegítimos adoptan Ia misma actitud y sindican
el delito y el vicio.
Finalmente, y en muchos respectos 10 más importante, existe Ia analogia
fundamental, si no Ia casi identidad, del papel econômico de los negocias
"legítimos" y de Ias negocias "ilegítimos". Unos y otros se dedicaii en
cierto grado a sumínístrar bienee y servicioe para 10s que hay demanda eco-
nómica. La moral aparte, unos y otros son negocias, empresas industriales
y profesionales, que distribuyen bienes y servicios que alguna gente desea,
para Ias que hay un mercado en el que bienes y servicios se convierten en
íuncionan estructuras definidas para reducir algo Ias agudas tensiones y los problemas de los indívi-
duos atrapados en el conflicto descrito entre el "acento cultural sobre el éxito para todos" y el "hecho
socialmente estructurado de oportunidades desiguales para el éxito". Somo indica el capítulo IV, son
posiblcs otros tipos de "ajuste" individual: delincuencia solitaria, estados psicopatológicos, rebelión,
retraimiento por abandono de metas culturalmente aprobadas, etc. De manera análoga, otros tipos,
de ajuste organizativo tienen lugar de vez en cuando; el racket o Ia máquina política no son los
únicos medios organizados de que se dispone para resolver este problema socialmente inducido. La
participación en organizaciones revolucionarias, por ejemplo, puede considerarse dentro de este con-
texto como otro modo de ajuste organizativo. Se da aqui noticia teórica de todo esta, ya que de
"otro modo pcdriarnos ignorar los conceptos funcionales básicos de sustitutos funcionales y de equj-
valentes funcionales, los cuales se cstudiarán por extenso en una publicación futura.
FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 89
mercancias. Y, en una sociedad predominantemente de mercado, esperaría-
mos que naciesen empresas adecuadas dondequiera que haya una demanda
de mercado para ciertos bienes y servicios.
Como es bien sabido, el vicio, el delito y Ias rackets son "grandes nego-
cios". Piénsese sólo en que se calculá que había unas 500000 prostitutas
profesionales en Ias Estados Unidos en 1950, y compárese eso con los 200000
médicos y Ias 300000 enfermeras profesionales registra dos. Es difícil calcular
quíén tiene Ia mayor clientela: los hombres y Ias mujeres profesionales de Ia
medicina o Ias hornbres y Ias mujeres profesionales del vicio. Es difícil, natu-
ralmente, calcular Ias partidas positivas económicas, Ias ingresos, ganancias y
dividendos del juego ilegal en este país, y comparados con Ias partidas econó-
micas positivas, ingresos, ganancias y dividendos de, pongamos por caso, Ia
industria del calzado, pero es muy posible que Ias dos industrias estén aproxi-
madamente a Ia par. No existen cifras exactas sobre 10s gastos anuales en
narcóticos prohibidos, y es probable que sean menores que los gastos en dul-
ces, pero también es probable que sean mayores que Ias gastos en libros.
Basta reflexíonar un momento para reconocer que, en términos estricia-
mente económícos, no hay ninguna diferencia importante entre el suministro
de bienes y servicios lícitos e ilícitos. El tráfico de licores ilustra esto en
forma adecuada. Sería extravagante argumentar que antes de 1920 (en que
cntró en vigorla enmienda 18), el suministro de licores constituía un servi cio
cconórnico, que de 1920 a 1933 su producción y venta ya no constituía un
scrvicio econ6mico prestado en un mercado, y que de 1934 hasta el presente
lomó de nuevo un carácter útil, O sería económícamente (no moralmente)
absurdo decir que Ia venta de licor de contrabando en el Estado seco de
Kansas no es una respuesta a una demanda de mercado 10 mismo que Ia ven-
Li de licor públicamente fabricado en el vecino Estado húmedo de Missuon.
I<jcmplos de esta clase pueden, desde luego, multiplicarse casi hasta el infi-
nilo. zPuede sostenerse que en los países europeos, donde Ia prostitución
('st:í registrada y legalizada, Ia prostituta presta un servicio econômico, rnien-
II:lS que en este país, donde no está legalmente sancionada, Ia prostituta no
presta tal servicio? zO que eI abortista profesional está en el mercado econó-
IlIico cuando tiene una situaci6n legal reconocída, y que está fuera del mer-
t :1<10 económico cuando es un tabú legal? zO que el juego satisface una de-
iu.mda específica de pasatiempo en Nevada, donde constituye Ia mayor
1'1 11 presa de negocias de Ias mayores ciudades deI Estado, pero que difiere
''',CllciaImente en este respecto del cinematôgrafo en el Estado vecino de Ca-
lilllrnia?104
EI dejar de reconocer que esos negocios son sólo moralmente y no econó-
IlIi('((mente diferenciables de los negocios "legítimos", ha producido análisis
1111 QllÍzás Ia exposición más perspicaz de este punto de vista es Ia que hicieron Hawkins y
\\' .rlb-r: "La prostituta, .el rufián, el vendedor de narcóticos, el que explota una sala de juego, el
\' ",ic-dor de fotografías obscenas, el contrabandista, el abortista, son todos ellos productivos, todos
1,,,,,1,,,·,11 scrvícios o bíenes que Ia gente desea y está dispuesta a pagar. Sucede que Ia sociedad ha
1""1"1,;.1,, csos biencs y servi cios, pero Ia gente sigue produciéndolos y Ia gente siguc consurníéndolos,
\' '''I., hv de Ia lcgislatura no hace que dejen de formar parte del sistema econômico," "Critica]
,,"1,,\ "li lhe cost of crime", en 'ouma! of Criminal Law and Criminology, 1936, 26, 679-94, en 684.

90 TEORIA SOCIOLóGICA
confusos. Una vez reconocida Ia identidad de unos y otros, podemos prever
que si Ia máquina política desempena funciones para "Ias grandes negocias
legítimos" será muy probable que desempene funciones no muy diferentes
para "Ias grandes negocios ilegítimos". Y, desde luego, tal es el caso con
mucha frecuencia.
La función distintiva de Ia máquina política para su clientela delin-
cuente, viciosa y de racket, es permitirle explotar Ia satisfacción de demandas
económicas de un gran mercado sin Ia debída intervención deI gobierno. Así
como los grances negocias pueden apertar fondos para Ias gastos de guerra
deI partido político a fin de conseguir un mínimo de intervención guber-
nativa, así tarnbién Ios grandes rackets y Ia gran delincuencia. En ambos
casos, Ia máquina política puede, en grados variables, dar "protección", En
ambos casos, son idénticas muchas características del contexto estructural:
1) demandas de mercado para bienestar y servicio; 2) interés de Ias explota-
dores en llevar aI máximo Ias ganancias de sus empresas; 3) Ia necesidad de
un controI parcial del gobierno, que de otro modo podría intervenir en Ias
actividades de los hombres de negocios; 4) Ia necesidad de una agencia eficaz,
poderosa y centralizada que proporcione un enlace efectivo de "Ias negocies"
con el gobierno.
Sin suponer que Ias páginas que anteceden agoten el capítulo de Ias fun-
ciones ni el capítulo de los subgrupos servidos por Ia máquina política, pode-
mos ver al menos que en Ia actualidad ésta desempena algunas funciones
para diversos subgrupos que no desempeiian. en forma aproPiada estructuias
culturalmente aptobadas o más tradicionales.
Sólo de pasada pueden mencionarse aqui algunas otras implicaciones deI
análisis funcional de Ia máquina política, aunque evidentemente requieren
ser tratadas por extenso. En primer lugar, el análisis que precede tiene im-
plícaciones directas para Ia ingeniería social. Ayuda a explicar por qué los
esfuerzos periódicos de "reforma política", de "elemínar a los granujas", de
"limpiar Ia casa política", son típica (aunque no necesariamente ) de corta
duración e ineficaces. Sirve de ejemplo de un teorerna fundamental: todo
intento de eliminar una estructura social existente sin suministrar otras es-
iruciuras aâecuaâas para llenar Ias funciones que antes llenaba Ia organiza-
ción abolida, está condenado al [racaso. (No es necesario decir que este
teorema tiene alcance mucho mayor que el caso singular de Ia máquina polí-
tica.) Cuando Ia "reforma política" se limita a Ia tarea maniíiesta de "elimi-
nar a los granujas", se entrega a poco más que magia sociológica. La reforma
puede durante algún tiempo sacar algunas figuras nuevas a Ias candilejas
políticas; puede servir a Ia función social fortuita de asegurar una vez más
al cuerpo electoral que Ias virtudes morales siguen intactas y que en última
instancia triunfarán; puede efectuar en realidad un cambio en el personal de
Ia máquina política; y hasta puede, durante algún tiempo, refrenar de tal
modo Ias actívidades de Ia máquina, que queden sin satisfacer Ias muchas
necesidades que anteriormente satisfacía, Pero no puede evitarse que, a me-
nos que Ia reforma implique también dar una forma nueva a Ia estructura
social y política, de tal suerte que Ias necesídades existentes sean satisfechas
.•.
L
FUNCIONES MANIFIESTAS Y LATENTES 91
por otras estructuras, o a menos que implique un cambio que elimine por
completo Ias necesidades, Ia máquina política volverá a su lugar integrante
del sistema social de cosas. Buscar el cambio social sin el debido ieconoci-
miento de Ias funciones manifiestas y latentes desempenadas por Ia organiza.
ción social que sufre el cambio es incurrir en ritual social y no en ingeniería
social. Los conceptos de funciones manifíestas y latentes (o sus equivalen-
tes) son elementos indispensables en el repertorio teórico deI ingeniero social.
En este sentido decisivo, tales conceptos no son "meramente" teóricos (en el
sentido abusivo de Ia palabra ), sino que son sobre todo prácticos. En Ia rea-
lización deliberada de} cambio social, sólo se les puede ignorar al precio de
aumentar en forma notoria el riesgo de fracasar.
Una segunda implicación de este análísis de Ia máquina política tam-
bién abarca zonas más amplias que Ia única que hemos examinado. Se ha
sefialado a veces Ia paradoja de que entre los que apoyan Ia máquina política
figuran tanto elementos "respetables" de Ia clase negociante, que son, desde
luego, contrarios al delincuente o al rackeier, como elementos notoriamente
"irrespetables" del bajo mundo. Y, a primera vista, se cita esto como caso
de maridaje muy extrafío. Con frecuencia el ilustrado juez tiene que senten-
ciar al mismo racketer al lado deI cual estuvo sentado Ia noche anterior en
una cena informal de Ias figurones políticos. El fiscal del distrito se encuen-
Ira con el reo exculpado camino de Ia habitacíón reservada donde el cacique
lia convocado a un-a reunión. El gran hombre de negocios puede quejarse
«asi tan amargamente como el gran racketer de Ias aportacíones gravosas
que eI cacique exige para el fondo del partido. Los adversários socíales Se en-
cnentran en Ia habitación llena de humo del político de éxito.
A Ia luz del análisis funcional, todo esto ya no parece paradójíco, natural-
mente, Como Ia máquina sirve 10 mismo al hombre de negocios que al delin-
«ucnte, se entrecruzan los dos grupos que en apariencia son antípodas, Esto
.ipunta hacía un teorema más general: Ias funciones eociales de una organiza-
ción avudati a determinar Ia estructura (incluido el reclutamiento del petsonal
vonipretulido en Ia estructura), así como la estruciura ayuda a determinar Ia
'licacia con que se realizan. Ias funciones.' En relación con Ia situacíón social,
,I grupo de 10s negocios y el grupo delincuente son en realidad polos distintos.
I'CIO Ia situación social no determina por completo Ia conducta ni Ias relacio-
I ICS entre los grupos. Las funciones modifican esas relaciones. Dadas sus
11('('csidac1esdistintivas, los diferentes subgrupos de Ia sociedad en general están
'unificados", cualesquiera que sean sus deseos o intenciones personales, por
1.1«structura centralizadora que sirve Ias diversas necesidades. En una frase
'li J(" implica muchas cosas y que requiere más estudio, Ia estructura afecta a la .
J 1/ ucion y Ia función afecta a ia estructura.
OBSERVACIONES FINALES
1':',1;\ rcvisión de algunas consideraciones importantes sobre el análisís estructu-
\:11 y funcional ha hecho poco más que indicar algunos de los principales pro-
hlcuias y posibilidades de este modo de interpretación sociológica. Cada uno
 92 TEORÍA SOCIOLóGICA
de los conceptos o renglones codificados en el paradigma requiere aclaracío-
nes teóricas constantes e investigaciones empíricas cumulativas. Pero es
evidente que en Ia teoría funcional, despojada de los postulados tradícionales
que Ia cercaban y con frecuencia la convertían en poco más que una racio-
nalización actual de prácticas existentes, Ia sociologia comienza con un modo
de análisis sistemático y empíricamente relevante. Se espera que Ia dirección
aquí indicada sugiera la factibilidad y Ia conveníencia de una mayor codifica-
ción deI análisis funcional. En momento opurtuno, cada sección del para-
digma será tratada en un capítulo documentado, analizado y codificado de
Ia historia deI análisis funcional.
POST SCRIPTUM BIBLIOGRÁFICO
Cuando fue escrito por primera vez en 1948 el trabajo anterior, constituyó
un esfuerzo para sistematizar los supuestos y Ias concepciones principales
de Ia teoria, entonces en lento desarrollo, deI análisis funcional en sociología.
El desarrollo de esta teoría sociológica adquirió desde entonces sefialada im-
portancia. AI preparar esta edición incorporé a ella algunas de Ias amplia-
ciones y correcciones que se produjeron en el intervalo, pero aplacé una
exposición detallada y extensa para un volumen ahora en preparación. Por
consiguiente, puede ser útil en esta coyuntura catalogar no todas, ni mucho
menos, sino sólo algunas de Ias aportaciones teóricas, recientes al análisís
funcional en sociología.
La mayor aportación en los últimos aíios fue, desde luego, Ia de Talcott
Parsons en The Social Sysiem (Glencoe, Illinois, The Free Press, 1951), su-
plementada por nuevas obras de Parsons y sus colaboradores: Working Papets
in the Theory of Action, por T. Parsons, R. F. Bales y E. A. Shi1s (Glencoe,
Illinois, The Free Press, 1953); Toward a General Theory of Action, ed, por
T. Parsons y E. A. Shils (Cambridge, Harvard University Press, 1951). Las
aportaciones más importantes de un libro tan amplio y tan lógicamente
complicado como The Social System no pueden ser fácilmente distinguidas
de sus desarrollos conceptuales más provisionales y en ocasiones discutibles;
los sociólogos empiezan ahora a hacer Ias necesarias distinciones. Mas por Ias
pruebas, tanto de investigaciones que arrancan de Ias formulaciones de Par-
sons como de revisiones teóricas críticas, es manifiesto que esto representa
llI1 paso decisivo hacia una exposición metódica de Ia teoría sociológica actual.
The Structure of Society, de M. J. Levy, Jr. (Princeton University Press,
1953), procede en gran parte, como dice su autor, del sistema conceptual de
Parsons, y ofrece una multiplicación lógica de numerosas categorías y con-
ceptos. Queda por ver si esas taxonomías de conceptos resultan adecuadas y
útiles en el análisis de problemas sociológicos.
Análisis menos extensos, pero más incisivos, de problemas teóricos selec-
cionados ele análisis funcionales han aparecido en algunos trabajos que arran-
can de diversas "zonas culturales" de teoría sociológica, como puede verse
por Ia siguicnte breve bibliografía. Quizás el más penetrante y productivo
\
FUNCIONES MANIFIEST AS Y LATENTES 93
de ellos es eI par de trabajos relacionados entre sí de Ralph Dahrendorf:
"Struktur und Funktion", en Kõlner Zeítschrift für Soziologie und Sozial-
psychologie, 1955, 7, 492-519; y de David Lockwood: "Some remarks on 'The
Social System' ", en The British [oumel of Sociology, 1956, 7, 134-146. Ambos
trabajos son casos ejemplares de teorización sistemática, destinada a seüalar
lagunas específicas en el estado actual de Ia teoría funcional. Una exposición
meditada y no polémica de Ia situación de Ia teoría funcional y de algunos
de sus problemas clave no resueltos se encontrará en "Structural-functional
analysis: some problems and misunderstandings", por Bernard Barber, en
American Socíologícal Review, 1956, 21, 129-135. Un esfuerzo para aclarar
el importante problema de Ia lógica dei análisis implícito en Ia parte de Ia
sociología funcional destinada a interpretar tipos estructurales observados
en Ia sociedad, 10 realizá Harry C. Bredemeier en "The methodology of
functionalism", en American Sociological Review, 1955, 20, 173-180. Aunque
este trabajo atribuye discutiblemente ciertos supuestos a varios análisis fun-
cionales que examina, tiene el claro mérito de plantear Ia importante cuestión
ele Ia lógica adecuada deI análisis funcional.
Sobre Ia petición de los antropólogos de análisis funcional en Ia socio-
logía contemporánea (no en Ia antropología, meramente}, véase el instructivo
trabajo de Melford E. Spiro titulado "A typology of functional analysis", en
Exploraiions, 1953, 1, 84-95, y el minucioso exarnen crítico de Raymond
Firth en "Function", en Current Anthropology (dirigida por William L.
'I 'homas, Jr.), Uníversity of Chicago Press, 1956, 237-258.
La difusión de Ia teoría funcional recientemente formulada en los Esta-
dos Unidos se manifiesta en una serie de exámenes críticos de dicha teoría en
Bélgica, Francia, Italia y el Brasil. Entre los más importantes se cuentan:
"Fonction et finalité en socíologie", por Henri Janne, en Cahiers Irüematio-
//{I!lX de Sociologie. 1954, 16, 50-67, que intenta enlazar Ia teoría funcional
uctual con Ia teoria anterior y contemporánea ele los sociólogos franceses y
belgas. Una crítica minuciosa del análisis funcional en sociología Ia em-
prende Georges Gurvitch en "Le concept de structure sociale", en Cahiers
l nl emaiionaux de Socíologie, 1955, 19, 3-44. Un amplio examen de Ia teoria
Iuucional en sus relaciones con problemas seleccionados de investigación
',()ciológica se encontrará en Teoria e Ricerca nella Sociologia Contemporanea;
i mr Filippo Barbano (Milán, Dott. A. Giuffre, 1955). Ensaio sôbre o Método
C!" Interpretaçõo Funcionalisia na Sociologia, por Florestán Fernandes (São
1':"J!o, Universidade de São Paulo, Boletim N9 170,1953), es una monografía
IlIlormativa y sistemática que recompensa una lectura aun tan apresurada y
I.d,blc como Ia mia.
EI paradigma expuesto en Ias páginas precedentes fue formalizado de
.unerdo con un conjunto abstracto de anotaciones destinadas a hacer mani-
f usro cómo se relacionan sus diferentes partes con elementos deI punto de
\'Isla funcional en biología. Véase "A formalization of functionalism, with
',pccial reference to its application in the social sciences", en Ia próxima colec-
III}II de trabajos de Ernest Nagel titulada Logíc Without Metaphysics (Glen-
IIH', 'l'hc Free Press, 1957). Para una aplicación detalIada del paradigma, véase
94 TEORíA SOCIOLóGICA
"Social control in the newsroom: a functional analysis", por Warren Breed,
en Social Forces, 1955, 33, 326-335; "Notes on Eskimo patterns of Suicide",
por C. C. Hughes, en Southwestem Joumal of Anthropology, 1955, 11, 327- 11. INFLUJO DE LA TEOR tA SOCIOLOGICA SOBRE LA
338; "A social-psychological study of the alleged visitation of the Virgin Mary INVESTIGACION EMP1RICA
in Puerto Rico", por Joan Chapman y Michael Eckstein, en Year Book of
Amerícan Phílosophical Socíety, 1954, 202-206: The Home and Social Status, LA HISTORIA reciente de Ia teoría sociológica puede escribirse en gran parte
por Dennis Chapman (Londres, Routledge and Kegan Paul, 1955); The como Ia alternación de dos puntos de vista opuestos. Por una parte, obser-
Fteedom of Expression: A Study in Political. Ideais and Socío-Psychologícal vamos a 10s sociólogos que tratan sobre todo de generalizar, de abrirse camino
Realitíes, por Christian Bay (de próxima aparición); "Diverse action and todo 10 rápidamente posible hacia Ia formulación de leyes sociológicas. Tien-
response to crime", por Michael Eckstein (de próxima aparición); Com- den a valorar Ia importancia del trabajo sociológico en relación con el alcance
munication of Modem Ideas and Knowledge in Indian Villages, por Y. B. y con Ia demostrabilidad de Ias generalizaciones, evitan Ia "trivialidad" de Ia
Damle (Cambridge, Massachusetts Institute of Technology, Center for Inter- observación detal!ada en pequefia escala y buscan Ia grandeza de resúmenes
national Studies, 1955). globales. En el otro extremo se encuentra un intrépido grupo que no busca
Para un estudio interesante de consecuencias manifiestas y latentes de con demasiado empefio Ias implicaciones de sus investígacíones, pero que
Ia acción en reIación con imágenes de autojustificación y autofrustración, tiene Ia confianza y Ia seguridad de que 10 que dice es así. Indudablemente,
véase el capítulo 8 de The Image, por Kenneth Boulding (Ann Arbor, Uni- sus informaciones sobre hechos son comprobabIes y se comprueban con fre-
versity of Michigan Press, 1956). cuencia; pero se encuentran algo apurados para relacionar esos hechos entre
sí o aun para explicar por qué hicieron aquellas observaciones y no otras.
Para el primer grupo, ellema que 10 identifica parece ser en ocasiones: "No
sabemos si 10 que decimos es verdad, pero por 10 menos es importante."
Y el lema de los empíricos radicales podría ser: "Esto es demostrable, pero
no podemos sefialar su importancia."
Cualesquiera que sean los fundamentos para adherirse a una u otra de
esas actitudes -diferentes, pero no necesariamente contradictorías, explica-
ciones Ias suministrarían los psicólogos, los sociólogos de los conocimientos
y los historiadores de Ia ciencia-, es bastante claro que no hay base lógica
para que se sitúe Ia una contra Ia otra. Las generalizaciones pueden ser mode-
radas, si no por clemencia, por 10 menos con observaciones disciplinadas; Ias
observacíones rigurosas y detal!adas no tienen por qué ser trivíales porque
se eludan su pertinencia y sus implicaciones teóricas.
Acerca de todo esto habrá indudablemente amplio acuerdo, si, en reali-
.lad no hay acuerdo unánime. Pero esa misma unanimidad indica que esas
observacíones son triviales. Mas si una función de Ia teoría es explorar Ias
uuplicaciones de 10 aparentemente evidente por sí mismo, no puede ser
uroportuno investigar 10 que suponen esos enunciados programáticos acerca
de Ias relaciones entre Ia teoría sociológica y Ia investigación empírica. AI
l..rccrlo así, habrá que realizar todos los esfuerzos posibles para evitar dete-
",'ISC sobre ejemplos sacados de Ias ciencias "más maduras" -como Ia física
\' I:t hiología-, no porque éstas no ofrezcan los problemas lógicos implícitos,
''(11(' porque su misma madurez permite a esas disciplinas tratar fructífera-
mente abstracciones de un orden elevado hasta un grado que, hay que reco-
1II)"CrlO, no es aún el caso de Ia sociología. Un número muy llevado de
,·.llIllios sobre el método científico han formulado los requisitos previos
1"I:i('()s ele Ia teoría científica, pero, al parecer, con frecuencia 10 han he-
lho C11 un nivel de abstracción tan elevado que Ia perspectiva de traducir
rxux prcceptos a Ia investigacíón sociológica actual resulta utópica. En última
95
'I/) TEORiA SOCIOLóGICA INFLUJO SOBRE LA INVESTIGAClóN EMPíRICA 97
iustuncia, Ia investígación sociológica debe satisfacer los cánones deI método lógica actual está destinada a hacer comprender a Ios estudiantes más 10 pri-
científico; de inmediato, Ia tarea consiste en expresar esas exigencias de ma- mero que 10 segundo.
nera que puedan tcncr un influjo más directo sobre el trabajo analítico que Como observó Poincaré hace medio siglo, los sociólogos han sido durante
al presente cs factible. mucho tiempo hierofantes de Ia metodología, desviando así, quizás, talentos
La cxprcsión "teoria sociológica" ha sido ampliam ente usada para refe- y energías de Ia tarea de formular una teoría sustantiva. Ese enfoque de Ia
rirse ,1 los productos de varias actividades relacionadas entre sí, pero diferentes, atención sobre Ia lógica deI procedimiento tiene su función científica patente,
desarrolladas por individuos de un grupo profesionalllamados sociólogos. Pero ya que esos inventarios sirven al propósito crítico de orientar y valorar Ias
C011l0 csos diferentes tipos de actividad tienen efectos cuya inportancia varía investigaciones teóricas y empíricas. También reflejan los doI ores de crecí-
sobre Ia investigación social empírica -ya que difieren en sus funciones miento de una disciplina inmadura. Así como el aprendiz que adquiere
cÍmlífic;Js-, hay que diferencia rIos para fines de estudio. Además, esas dife- nuevas destrezas examina autoconscientemente cada elemento de esas destre-
rcuciuciones suministran una base para valorar Ias aportaciones y Ias valora- zas, a diferencia deI maestro, que día a dia Ias practica con aparente indife-
cioncs características de cada uno de los seis tipos siguientes de trabajo que rencia para su formulación explícita, así los expositores de una disciplina que
cou frecuencia se agrupan en cuanto incluyen teoria sociológica: 1) metodolo- avanza con vacilaciones hacia una posición científica deletrean laboriosa-
gía; 2) orientaciones sociológicas generales, 3) análisis de conceptos socio- mente los fundamentos lógicos de su procedimiento. Los libras baladíes
lógicos; 4) interpretaciones sociológicas post factum; 5) generalizaciones em- sobre metodoIogía que proliferaron en los campos de Ia sociología, Ia econo-
piricas en sociología; y 6) teoria sociológica. mia y Ia psicología, no encuentran muchos equivalentes entre Ias obras téc-
nicas de ciencias que llegaron hace ya mucho tiempo a Ia mayor edad. Sea
cual fuere su función intelectual, esos escritos metodológicos implican Ias
l\1ETODOLOGÍA
perspectivas de una disciplina inexperta, que presenta ansiosamente sus cre-
AI empezar, debemos distinguir claramente entre teoría sociológica, que tiene dcnciales para tener una situación plena en Ia fraternidad de Ias ciencias.
por materia ciertos aspectos y resultados de Ia interacción de los individuos Pero, cosa muy significativa, los ejemplos de método científico adecuado utili-
y, por 10 tanto, es sustantiva, y metodología, o lógica deI procedimiento cien- zados por los sociólogos para fines ilustrativos o expositivos suelen sacarse de
tífico. Los problemas de metodología trascienden los que se encuentran en otras disciplinas y no de Ia sociología misma. Se toman como prototipos o
cualquier disciplina sola, y tratan ya los com unes a grupos de disciplinas 1 o, modelos metodológicos Ia física y Ia química deI siglo xx, no Ias deI siglo XVI,
en una forma más generalizada, los com unes a toda Ia investigación científica. para Ia sociología del siglo xx, con escaso reconocimiento explícito de que
La metodología no está particularmente vinculada a los problemas socio- entre Ia sociología y esas otras ciencias hay una diferencia de siglos de inves-
lógicos, y, aunque hay multitud de estudios metodológicos en libras y revistas ligación científica cumulativa. Esas comparaciones son inevitablemente pro-
de sociología, no por eso tienen carácter sociológico. Los sociólogos, en com- gramáticas y no realistas. Exigehcias metodológicas más apropiadas produ-
pafíía de todos los demás que ensayan eI trabajo científico, tienen que ser cirian un abismo entre Ia aspiración metodológica y Ia realización sociológico
metodoIógicamente prudentes; deben conocer Ia finalidad de Ia investigación, real, a Ia vez menos conspicua y menos deshonrosa.
eI carácter de Ia inferencia, los requisitos de un sistema teórico. Pero esos
conocimientos no contienen ni implican un conienido particular de teoria ORIENTACIONES SOCIOLÓGICAS GENERALES
sociológica. Hay, en resumen, una clara y decisiva diferencia entre saber
cómo comptobar un grupo de hipótesis y saber la teoria de donde sacar hipó- ( :1:111parte de 10 que se presenta en los libros de texto como teoria sociológica
tesis que han de comprobarse," Mi impresión es que Ia preparación socio- " .nsiste en orientaciones generales hacia materiaIes sustantivos. Esas orien-
t.uiones comprenden amplios postulados que indícan tipos de variables que
1 Examínense algunos volúmenes que exponen asuntos metodológicos como distintos de los h.rv CJue tomar en cuenta de aIgún modo, y no especifican relaciones deter-
asuntos de procedimiento de Ia sociología. Tbe Metbod of Sociology, por Florian Znaniecki (Nueva .uiuadas entre variables particulares. Aunque tales orientaciones son indis-
York, Farrar and Rinehart, 1934); Social Causation, por R. M. MacIver (Boston, Ginn and Co., 1l('llsables, no proporcionan más que Ia armazón más amplia para Ia ínves-
1942); Foundarions of Sociology, por G. A. Lundberg (Nueva York, Macmillan Co., 1939): MetIlO-
dology of the Social Sciences, por Felix Kanfrnann (Nueva York, Oxford University Press, 1944); I igación empírica. Esto es 10 que sucede con Ias hipótesis genéricas de
The Language af Social Research, ed. por P. F. Lazarsfeld y M. Rosenberg(Glencoe, The Free l iurkheim, según Ias eu ales Ia "causa determinante de un hecho social hay
Prcss, 1955), en especial Ias introducciones a Ias secciones. 'pie buscaria entre los hechos sociales que le preceden", y define eI factor
'2, Dcbe seüalarse, sin embargo, que no s610 los instrumentos y procedimicntos usados en Ia
invcstigación sociológica (o científica) deben satisfacer los criterios rnetodológicos, sino que también "",)('i;Jl" como Ias normas institucionales hacia Ias que se orienta Ia con-
prcSllpollcn lógicarnente teorías sustantivas. Como observ6 Pierre Duhem a este respecto, el instru- <lilcla.:l O se dice, asimismo, que "hasta cierto punto, es útil considerar Ia
men to, así como los resultado experimentales obtenidos en Ia ciencia, están totalmente cargados de
supucstos y teorias específicas de un orden sustantivo. La tbéorie pbysique (Paris, Chevalíer -et :I Durkheim: Tlie Rules of SociologicaI Method, 110, L'Education morale (Paris, Félix Alcan,
Riviêre, 19(6), 278. 1')2'). 9-45, passim.
98 TEORíA SOCIOL6GICA
sociedad como un sistema unificado de partes mutuamente relacionadas y
funcionalmente interdependientes"." Así, pertenece también a esta categoría
Ia importancia del "coeficiente humanista" en los datos culturales, tal como 10
exponen Znaniecki y Sorokim entre otros. Pueden parafrasearse esas orien-
taciones generales diciendo que el investigador desatiende este orden de hechos
con peligro para él. Dichas orientaciones no formulan hipótesis específicas.
La principal función de esas orientaciones es proporcionar un contexto
general para Ia investigación; facilitan el proceso de llegar a determinadas
hipótesis. Citemos un caso oportuno: Malinowski fue llevado a examinar
de nuevo Ia idea freudiana del complejo de Edipo a base de una orientación
sociológica general, que consideraba Ia formación de sentimientos normada
por Ia estructura social. Este punto de vista genérico sirve en forma mani-
fiesta de base a su explicación de un complejo "psicológico" específico en sus
relaciones con un sistema de relaciones de situación social en una sociedad
que difiere en estructura de Ias de Ia Europa occidental. Las hipótesis espe-
cíficas que utilizó en esta investigación eran todas congruentes con Ia orien-
tación genérica, peIO no estaban prescritas por ella. Dicho de otra manera, Ia
orientación general indicó Ia pertinencia de algunas variables estructurales,
pero quedaba aún la tarea de averiguar Ias variables particulares que había
que incluir.
Aunque tales perspectivas teóricas generales tienen efectos más amplios
y profundos sobre eI desarrollo de Ia investígación científica que Ias hipó-
tesis específicas -constituyen Ia matriz de Ia cual, en palabras de Maurice
Arthus, "se siguen una a otra hipótesis nuevas en incesante sucesión, aI flore-
cimiento de Ias cuales sigue de cerca una cosecha de hechos"-, aunque sea
así, sólo constituyen el punto de partida para el teórico, cuya tarea es formular
hipótesis específicas, relacionadas entre sí, dando formulaciones nuevas a
generalizaciones empíricas a Ia luz de Ias orientaciones generales.
Debe advertirse, además, que Ias aportaciones crecientes de Ia teoria
sociológica a Ias disciplinas hermanas están más en Ia esfera de Ias orienta-
ciones sociológicas generales que en Ia de Ias hipótesis específicas confirmadas.
EI desarrollo de Ia historia social, de Ia economía institucional y de Ia impor-
tación de perspectivas sociológicas en Ia teoría psicoanalítica implica el reco-
nocimiento de Ias dimensiones sociológicas de los datos y no Ia incorporación
de teorías específicas confirmadas. Los científicos sociales sevieron llevados
a descubrir lagunas sociológicas en Ia aplicación de su teoría a Ia conducta
social concreta. No exhiben con tanta frecuencia ingenuidad sociológica en
sus interpretaciones. EI economista, el científico político y el psicólogo han
vcnido a reconocer cada vez más que 10 que sistemáticamente consideraban
C0l110 dado, los datos, puede ser problemático desde el punto de vista socio-
lógico. Pero esta receptividad para una perspectiva sociológica se disipa con
frecuencia por Ia escasez de teorias específicas suficientemente compiobadas
acerca de, por ejemplo, los determinantes de necesidades humanas o de los
procesos sociales implícitos en Ia distribución y ejercicio del poder social.
4 Fallli1y and Corrununíty in Ire/and, por Conrad M. Arensberg y Solon Kimball
Harvard Univcrsity Press, 1940), XXVI.
INFLUJO SOBRE LA INVESTIGACI6N EMPíRICA 99
Las presiones que se derivan de Ias lagunas teóricas respectivas de Ias dife-
rentes ciencias socíales pueden servir, con el tiempo, para dar origen a una
creciente formuIación de teorias sociológicas específicas y sistemáticas adecua-
das a los problemas que implican dichas lagunas. No bastan Ias orientaciones
generales. ProbabIemente esto es el contexto de Ia queja que lanza un eco-
nomista:
[El economista procura siempre referir su análisis de un problema] a algún
"dato", es decir, a algo que es extraeconómico. Este algo puede ser aparentemente
muy remoto deI problema que se planteó prirnero, porque Ias cadenas de causación
económica son muy largas con frecueneia. Pero siempre quiere traspasar final-
mente el problema a un sociólogou otro, si hay un sociólogo que 10 espere. Muchas
veces no 10 hay.5
ANÁUSIS DE CONCEPTOS SOCIOLÓGICOS
Se elice a veces que Ia teoría está formada por conceptos, afirmación que por
ser incompleta no es verdadera ni falsa, sino vaga. Indudablemente, el análisis
conceptual, que se limita a la especificación y aclaración de conceptos clave,
cs una etapa indispensable del trabajo teórico. Pero un cuerpo de conceptos
-posición social, papel, Cemeinschait, interacción social, distancia social,
cl17omia- no constituye una teoría, aunque puede entrar en un sistema teó-
rico. Puede conjeturarse que, en Ia medida en que tiene lugar entre los
sociólogos un sesgo antiteórico, es una protesta contra quienes identifican teo-
ría y aclaración de definiciones, que toman erróneamente Ia parte por el todo
dcl anáIisis teórico. Sólo cuando tales conceptos se relacionan entre sí en
forma de un sistema, empieza a aparecer Ia teoría. Los conceptos, pues, cons-
I ituyen Ias definiciones (o Ias prescripciones) de 10 que debe observarse; son
Ias variables entre Ias cuales hay que buscar relaciones empíricas. Cuando Ias
proposiciones se relacionan entre sí lógicamente, se ha formado una teoría.
La elección de conceptos que guíen Ia recolección y el análisis de datos
cs, naturalmente, decisiva para Ia investigación empírica. Porque, para citar
una perogrullada importante, si se eligen los conceptos de manera que no
liaya relaciones entre ellos, Ia investigación será estéril, por meticulosas que
SCIll Ias observaciones y Ias inferencias subsiguientes. La importancia de esta
pcrogrullada está en que implica que Ios verdaderos procedimientos de tanteo
eu investigación empírica tal vez serán relativamente infructuosos, ya que el
número de variables que no están relacionadas en forma significativa es inde-
finidamente grande.
Así, pues, una función del esclarecimiento conceptual consiste en hacer
explícito el carácter de Ias datos subsumidos en un concepto." Sirve, en con-
" "Econornic theory and the social sciences", por J. R. Hicks, en The Social Sciences: Their
Hc1"tiolls in Theory and in Teaching (Londres, Le Play Press, 1936), p. 135. (EI subrayado es mío.)
H Como observa Schumpeter sobre el papel del "aparato analítico": "Si tenemos que hablar
(Cambridge, de niveles de precios y que idear métodos para medírlos, necesitarnos saber 10 que es un nivel de
precioso Si tenemos que observar Ia demanda, necesitamos tener un concepto preciso de su elasticidad
 TEORIA SOCIOLOGICA
100
secuencia, para reducir Ia probabilidad de que resultados empíricos espurios
se expresen en términos de conceptos dados. Así, eI reexamen que hace
Suhterland deI concepto consagrado de "delito" proporciona un ejemplo íns-
tructivo de cómo dicho esc1arecimiento induce una revisión de hipótesis
concernientes a datos organizados en relación con el concepto." Sutherland
demuestra que existe una equivocación implícita en Ias teorias criminológicas
que tratan de explicar el hecho de que haya una proporción mucho más alta
de delincuencia, "medida oficialmente", en Ias clases sociales bajas que en
Ias altas. Los "da tos" sobre delincuencia (organizados en relación con un con-
cepto o medida de Ia delincuencia funcional particular) han conducído a
una serie de hipótesis que consideran Ia pobreza, Ias circunstancias de los
barrios bajos, Ia debilidad mental y otras características que se cree están
asociadas muy de cerca con Ia baja posición social, como "causas" de Ia con-
ducta delictiva. Una vez que se aclara eI concepto de delito para referi rlo
a Ia violación del derecho penal y es, así, ampliado hasta abarcar Ia "delín-
cuencia de cuello blanco" en los negocios y las profesíones liberales -viola-
ciones que se reflejan con menos frecuencia en Ias estadísticas oficiales de Ia
delincuencia que Ias violaciones de Ia clase baja-, Ia supuesta estrecha aso-
ciación entre Ia posición social baja y el delito ya no puede prevalecer. No
necesitamos seguir hasta más lejos el análisis de Sutherland para descubrir
Ia función del esclarecimiento conceptual en este caso. Aporta 10 necesario
para una reconstrucción de daios sefialando más exactamente 10 que incluyen
y 10 que excluyen. AI hacerlo, conduce a Ia liquidación de hipótesis formula-
das para explicar datos espurios investigando los supuestos sobre los cuales se
basaron los dates estadísticos iniciales. Poniendo un signo de interrogación
sobre un supuesto implícito que sirve de base a Ia investigación de Ia defini-
ción del delito -el supuesto de que las violaciones del código penal por indi-
viduos de Ias diferentes clases sociales están representativamente registradas
en Ias estadísticas oficiales-, este esclareciminto conceptual tiene implica-
ciones directas para un núcleo de teorías.
De un modo análogo, el análisis conceptual puede resolver con frecuen-
cia antinomias aparentes en los resultados empíricos indicando que tales
contradicciones son más aparentes que reales. Estas frases familiares se refie-
ren, en parte, al hecho de que conceptos que en un principio se definieron
en forma burda incluían tácitamente elementos con diferencias importantes
entre si, de suerte que los datos organizados según tales conceptos difieren en
Si hablamos de Ia productividad dcl trabajo, tenemos que saber quê proposícíones son ciertas acerca
dei prodncto total por hora-hornbre y quê otras proposíciones son ciertas acerca del coeficiente
diferencial parcial dei producto total respecto de Ias horas-hornbre. Ninguna hipótesis entra cn esos
conccptos, que enearnan sim plern ente métodos de descripción y medida, ni en Ias proposiciones que
dcfinen sus relaciones (proposieiones llamadas teoremas), y sin embargo su estructuraci6n es Ia
principal tarea de Ia teoria, en economia como en otras partes. Esto es 10 que entiendo por instru-
mentos de 3nálisis". Business Cycles, por [oseph A. Schumpeter (Nueva York, McGraw-Hill Book
Co., 1939), I, 31.
7 "Whitc.eollar criminality", por Edwin H. Sutherland, en American Sociological Review, 1940, t
5, 1-12.
lNFLUJO SOBRE LA INVESTIGACION EMPíRICA 101
sustancia y así presentan tendencias que a simple vista se contradicen." La
función del análisis conceptual en este caso es llevar aI máximo Ia probabi-
lidad de Ia comparabilidad, en respectos importantes, de los datos que hay
que incluir en una investigación.
EI ejernplo tomado de Sutherland no hace más que ilustrar el hecho más
general de que en Ia investigación, como en actividades menos disciplinadas,
nuestro lenguaje conceptual tiende a fijar nuestras percepciones y, derivada-
mente, nuestro pensamiento y nuestra conducta. EI concepto define Ia
situación, y el investigador responde en consecuencia. E] análisis conceptual
explícito Ie ayuda a reconocer a qué responde y qué elementos (tal vez impor-
tantes) ignora. Los resultados a que llegó Whorf sobre esta materia son, con
modificaciones apropíadas, aplicabIes a Ia investigación empírica," Encontró
que Ia conducta se orientaba hacia significados lingüísticos o conceptuales
cxpresados por Ias palabras que se aplican a Ia situación. Así, en presencia de
objetos que desde un punto de vista conceptual se describen como "bidones
de gasolina", Ia conducta tenderá modalmente a un tipo particular: se pondrá
mucho cuidado. Pero cuando Ia gente tiene ante sí 10 que se llarna "bidones
de gasolina vacíos", Ia conducta es diferente: descuidada, con poco control deI
acto de fumar y deI lugar en que se arrojen Ias colillas. Pero Ios bídones
"vacíos" son Ios más peligrosos, porque contienen gases explosivos. La reac-
ción no es a Ia situación material, sino a Ia situación conceptualizada. EI con-
ccpto "vacío" se usa aqui equívocamente: como sinónimo de "nulo y vano",
negativo, inerte", y como palabra que se aplica a situaciones materiales sin
I cferencia a "cosas irrelevantes" como vapor y vestigios de líquido en el reci-
piente. La situación es conceptualízada en el segundo sentido, y el concepto
se relaciona entonces en el primer sentido, con el resultado de que bidones de
gasolina "vacíos" se convierten en causa de incedios. La ac1aración de 10 que
significa exactamente "vacío" en el universo del raciocinio tendrá un efecto
profundo sobre Ia conducta. Este caso puede servir como modelo deI eíecto
funcional deI esclarecimiento conceptuaI sobre Ia conducta investigadora:
aclara precisamente ]0 que está haciendo eI investigador cuando trata dates
«onceptualizados. EI investigador obtiene consecuencias diferentes para Ia
iuvestigación empírica cuando cambia su aparato conceptual.
Pero no quiere decir esto que el vocabulario de conceptos fije Ias pcrcep-
cioues, Ias ideas y Ia conducta asociada con ellas de una vez para siempre.
Aun quiere decir menos que tales casos de terminología enganosa están in-
crustados en uno u otro lenguaje (como tendía a suponer Whorf en esta
I coría de behaviorismo lingüístico). Los hombres no están permanentemente
:Iprisionados en Ia urdimbre de los conceptos (con frecuencia heredados ) que
usan, No sólo pueden escapar de esa urdimbre, sino que pueden crear otra
8 Formulaeiones detalladas de este tipo de análisis pueden verse en Prime linee di patologia
{'(,()lIomica, por Corrado Gini (Milán, Giuffre, 1935); para un breve estudio véase "Un tentativo
di armonízzare teorie disparate e osservazioni contrastanti nel campo dei fenomeni socíali", de
C Gini, en Revista di pollitica cconorníca, 1935, 12, 1-24.
9 "Relation of habitual thought and behavior to language", por B. L. Whorf, en Language,
C!llture, and Personality, ed. por L. Spier, A. I. Hallowell y S. S. Newman (Manasha, Sapir
Mcmorial Fund Publication, 1941), 75-93.
I
102 TEORIA SOCIOLOGICA INFLD]O SOBRE LA INVESTIGACION EMPíRICA 101
!
nueva, más adecuada a Ias necesidades de Ia ocasión. Pero, en todo momento
INTERPRETACIONES SOCIOLÓGICAS "POST FACTUM"
particular, hay que estar preparado para ver que los conceptos rectores pue·
den, y con frecuencia 10 hacen, ir detrás de Ias exigencias deI momento para
Ia conducta. Durante Ios periodos, a veces prolongados, de retraso, producen Ocurre con frecuencia en Ia investigación social empírica que se recogen
su dafio conceptos mal aplicados. Pero Ia misma inadecuación deI concepto los datos y sólo más tarde se someten a un comentario interpretativo. Este
para Ia situación, reconocida mediante una experiencia penosa, exigirá con procedimiento en que Ias observaciones están a Ia mano y Ias interpretacíoncs
frecuencia forrnulaciones autocorrectoras y más apropiadas. La tarea es des- se aplican después a Ios da tos, tiene Ia estructura lógica de Ia investigación
cubrir el retraso conceptual y liberamos de Ias normas de mala conducta clínica. Las observaciones pueden tener el carácter de historias de casos o
cognoscitiva que tiende a producir."? estadístico. La característica que define este procedimiento es Ia introdnc-
Una tarea más deI análisis conceptual es establecer indicadores observa- ción de una interpretación después de haber hecho Ias observaciones, y 110 Ia
comprobación empírica de una hipótesis preformulada. EI supucsto iiuplí-
bles de Ios datos sociales que interesan a Ia investigación empírica. Esfuerzos
cito es que se ha establecido tan plenamente un cuerpo de proposicíones, que
tempranos en esta dirección son manifiestos en Ias obras de Durkheim (y COllS-
puede aplicarse de manera aproximada a los datos entre manos.
tituyen una de sus aportaciones más importantes a Ia sociología). Aunque
Esas explicaciones post [actum, destinadas a "explicar" observacioncs
sus concepciones estructurales según tales lineamientos no llegan a Ia sofis-
difieren en función lógica de los procedimientos especiosamente análogos eu
ticación de formulaciones más recientes, Durkheim utilízó ostensiblemente
que Ios materiales de Ia observación se utilizan para sacar hipótcsís 11m:,
"variables intercurrentes", como Ias que describieron en fecha reciente Tol- vas que habrá que confirmar con nuevas observaciones.
man y Hull, y procuró establecer indicadores de dichas variables." El pro-
Una característica que persuade del procedimiento es que Ias explica
blema, hasta donde necesita ser enunciado para nuestros propósitos inrne-
ciones son realmente congruentes con el conjunto de observacioues. )':slo
dia tos, consiste en idear indicadores de entidades inobservabIes o simbólicas
difícilmente resulta sorprendente, puesto que sólo se selecciorian 1;15hipúlcsis
(por ejemplo, Ia cohesión social), indicadores que puedan apoyarse teórica-
poet [actuni que están de acuerdo con Ias observaciones, Si el supucsro h;ísi('(I
mente. El análisis conceptual se convierte así en base para una estimación
se sostiene -a saber, que Ia interpretación post [acium utiliza tcorins 111\ly
crítica inicial y periódica de Ia medida en que signos o símbolos supuestos son
confirmadas-, entonces, en realidad, este tipo de explícación "arroja raym
indicadores adecuados deI substrato social. Dicho análisis sefiala pistas para
de luz en el oscuro caos dc los materiales". Pero si, como es más frccucut c ('li
determinar si en realidad el indicador (o instrumento de medida) resulta
interpretación sociológica, Ias hipótesis post factum son también acl 1/0<1,
adecuado para Ia ocasión.P
o por 10 menos, no tienen más que un grado ligero de comprobnción previu,
cntonces esas "explicaciones precoces", como Ias Ilamó H. S. Sullivuu, pul
10 Un estudio extenso aparece en el volurnen p6stumamente publicado de escritos cscogidos ducen una sensación falsa de adecuación a expensas de no illstigar 111\('ViI~
de B. L. Whorf titulado Language, Tbougli: and Reality (Cambridge, Technology Press of M. I. T., iI1vestigaciones.
1956). Es Ia posición whorfiana extrema Ia que ataca Joshua Whatmough en su Language: A Modern
Synthesis (Nueva York, St Martin's Press, 1956), 85, 186-7, 227-34. Pero 10s proyectiles bien Las explicaciones post factum perrnanecen en el nivel de 10 (/([,I/;,~i1)f,'
colocados de Whatmough no destruyen por completo Ia posición de Whorf, sino que sólo 10 obligan (haja valor probatorio) y no conducen a una "evidencia quc se i1l1])OIH'"
a retirarse a una posición más reducida y defendible. Conceptos socialmente atrincherados afec-
tan a Ia percepci6n, el pensamiento y Ia conducta, pero Ia estructura del lenguaje proporciona campo (alto grado de confirmación). La admisibilidad, a diferencia dc Ia evidencia
suficiente para que conceptos inapropiados sean reemplazados por conceptos más adecuados. Una (P1C se impone, se tiene cuando una interpretación es congrucntc ('011 1111
revisi6n cornprensiva de las idcas de Whorf se encontrará en "An examination of the conccptions
of Benjamin Whorf in the Iight of the pries of perception and cognitíon", por Franklin Fearing, en ('l1crpo de datos (que en realidad dio, tipicamente, lugar a Ia decisión de IIsar
Languagc in Culture, ed. por Harry Hoijer (University of Chicago Press, 1954), 47-81. lI11a interpretación y no otra). También implica que no fueron cxplor.ul.i-,
11 La formulaeión básica de Durkheim, diversamente repetida en todas sus monografías, dicc otras interpretaciones igualmente congruentes con los datos y que h~ il1k
10 siguiente: "Es necesario ... sustituir el hecho interno que se nos escapa por un hecho externo
que 10 simbolice y estudiar el primero a través del segundo." Véanse sus Rules of Sociological rcncías sacadas de Ia interpretación no fueron comprobadas por nuevas ohsl'l'
Method, capo lI; y Le Suicide (Paris, F. Alcan, 1930), 22 ss. Un examen muy detallado de Ias v.rciones,
opinioncs de Durkheim sobre indicadores socialcs se encuentra en Emile Durkhcim and liis So-
ciology, por Harry Alperr (Nueva York, Columbia University Press, 1939), 120 SS. Sobre el pro-
La falacia lógica subyacente en Ia explicación post [actuin sc apoya eu
blema general véase "The prohlem of Intervcning Variables in molar behavior theory", por C. L. vi hecho de que se díspone de diversidad de hipótesis poco afinadas, cada
Hull, cn Psychological Review, 1943, 50, 273-91. II1Ia con cierto grado de confirmación pero destinadas a explicar conjuntos
12 Entre Ias muchas funciones del análisís conceptual en este punto está Ia de hacer investiga-
ciones acerca de si el indicador es "neutral" o no en relación con su ambiente. Investigando 10s de hechos por completo contradictorios. EI método de Ia explicación ()Os,
supucstos qtle sirven de base a Ia selección I(y a la validación para tina población dada) de observa- [actum. no conduce por sí mísmo a Ia nulificabilidad, al1nque no sca más
blcs como indicadores (por ejemplo, Ia afiliación religiosa, una escala de actitudes), el análisis '1IIe por 10 totalmente flexible que es. Por ejemplo, puede registrarse que "los
conceptual inicia pruebas apropiadas de Ia posibilidad de que eI indicador se haya disociado de su
substrato, Una cxposición clara de este punto consta en "A basis for scaling qualitative data,', por dcscmpleados tienden a leer menos libros que cuando estaban ocupados",
Louis Cuttuian, cn Arncrican Sociological Review, 1944, 9, 139-50, especialmente 149-50. I';slo se "explica" por Ia hipótesis de que Ia ansiedad aumenta a consecuencía
104 TEORÍA SOCIOLóGICA
del desempleo y, en consecuencia se hace difícil toda actividad que exige
concentración, como Ia lectura. Este tipo de explicación es admisible, ya que
hay pruebas de que puede presentarse en situaciones sernejantes un aumento
de Ia ansiedad, y ya quc un estado de preocupación morbosa impide Ia acti-
vidad organizada. Pcro si se dice después que los datos originales eran erróneos
y es un hccho que "Ios desempleados leen más que antes", puede invocarse
inmediat.uncntc una nueva explicación poet factum. La explicación dice
entonccs quc los desempleados disponen ele más tiempo y que se entregan
a una actividud orientada a aumentar sus destrezas personales. En consecuen-
cia, lccn m.is qlle antes. Así, cualesquiera que sean Ias observaeiones, puede
cncontrarsc una nueva interpretación que "se ajuste aIos hechos".13 Este
ejcmplo pucde ser suficiente para indicar que esas reeonstrucciones sirven
sólo como ejemplos y no como pruebas.
Esta inadecuación lógica de Ia interpretación post factum es Ia que mo-
vió a Peirce a observar:
Es eseneial a Ia induceión que Ia conseeuencia de Ia teoría se infiera primero
e11relación con el resultado desconocido, o virtualmente desconocído, deI experi-
mento; y que éste sólo se averigüe virtualmente después. Porque si observamos los
fenómenos para encontrar coincidencias C011Ia teoria, es mera cuestión de inge-
nio e industria el grado de acuerdo que encontremos.t+
Estas reconstrucciones sosIayan típicamente una formulación explícita
de Ias condiciones en que se encontrará que son ciertas Ias hipótesis. A fin de
llenar ese requisito lógico, Ias interpretaciones habrán de ser necesariamente
predictivas y no posdictivas.
Como caso que viene a punto, podemos citar Ia frecuencia con que Blu-
mer afirma que los análisis de documentos que hacen Thomas-Znaníecki
"pareceu meramente admisibles" .15 La base de Ia admisibilidad descansa en
Ia congruencia entre Ia interpretación y los datos; Ia falta de pruebas que
se impongan arranca del hecho de no suministrar pruebas distintivas de Ias
interpretaciones aparte de su congruencia con Ias observaciones iniciales. EI
análisis se ajusta aIos hechos, y no hay indicio de qué datos exactamente
habría que tomar para contravenir Ias interpretaciones. En consecuencia, Ia
prueba documental simpIemente ilustra y no comprueba Ia teoria.l"
13 No se han reunido los datos pertinentes. Pero, sobre Ia admisibiJidad de Ia segunda inter-
ipretaci6n, véase People and Print: Social Aspeets of Reading in the Depression, por Douglas Waples
(Chicago, Chicago University Press, 1937), 198.
14 Col/eeted Papers de Charles Sanders Peirce, editados por Charles Hartshome y Paul Weiss
Cambridge, Harvard University Press, 1932), lI, 496.
15 An Appraisal of Thomas and Znanieeki's "Tbe Polísh Peasant in Europe and America", por
Herbert Blumer (Nueva York, Social Scíence Research Council, 1939), 38, véase tambíén ibid., 39,
44, 46, 49, 50, 75.
16 Es difícil ver en qué se funda Blumer para afirmar que Ias interpretaciones no pueden ser
meros casos de ílustración de una teoria. Su comentario de que los materiales "adquieren una ím-
portancia y nu sentido que no tenían" podría aplicarse a Ias explicaciones post factum en general.
INFLDJO SOBRE LA INVESTIGACI6N EMPíRICA 105
GENERALIZACIONES EMPÍRICAS EN SOCIOLOGÍA
Se dice no pocas veces que eI objeto de Ia teoría sociológica es llegar a enun-
ciados de uniformidades sociales. Ésta es una afirmación elíptica y en conse-
cuencia necesita ser aclarada. Porque hay dos tipos de enunciados de uni-
formidades sociológicas que difieren de manera importante en sus relaciones
con Ia teoría. EI primem de ellos es Ia generalización empírica: una propo-
sición aislada que resume uniformidades observadas de relaciones entre dos
o más variables.'? La literatura sociológica abunda en tales generalizaciones,
que no fueron asimiladas a Ia teoría sociológica. Así, pueden citarse como
ejemplo Ias "leyes" deI consumo, de Engel, 10 mismo que eI resultado a que
llegó Halbwachs de que los trabajaderes gastan más en comida por unidad
adulta que los empleados de "cuello blanco" deI mismo grupo de ingreso."
Tales generalízaciones pueden ser más o menos exactas, pero esta no afecta
a su lugar lógico en Ia estructura de Ia investigación. EI resultado a que lle-
garon Groves-Ogburn para una muestra de ciudades norteamericanas, de que
"Ias ciudades con un porcentaje mayor de gente empleada en Ia manufactura
también tienen, por término medio, porcentajes ligeramente mayores de jóve-
nes casados", fue expresado enuna ecuación que indica el grado de esa rela-
ción, Aunque Ias proposiciones de este tipo son esenciales en Ia investigación
crnpírica, una miscelánea de tales proposiciones sólo suministra Ias materias
primas para Ia sociología como disciplina. La tarea teórica, y Ia orienta-
ción de Ia investigación empírica hacia Ia teoría, empiezan cuando se esta-
blece por tanteo Ia relación de Ias uniformidades con un conjunto de propo-
siciones relacionadas entre sí. La idea de Ia investigación dirigida implica, en
parte,19 que Ia investigación empírica está organizada de manera que si se
descubren uniformidades empíricas, éstas tienen consecuencias directas para
nu sistema teórico. En Ia medida en que Ia investigación es dirigida, Ia ex
17 Este uso de Ia palabra "empírico" es cornún, como advierte Dewey. En este contexto, "em-
"frico significa que el contenido de una proposición dada que tiene inferencia existencial representa
s610 un conjunto de agrupaciones uniformes de características cuya existencia se ha observado repe-
Iidamente, sin que se sepa en absoluto por qué existe Ia agrupación, sin una teoria que enuncie su
,adm de ser". Logic: The Theory of Inquiry, por John Dewey (Nueva York, Henry Holt and Co.,
)1)38), 305.
18 Véase una considerable coleccíón de tales uniformidades resumidas por C. C. Zimmerman
111 Consumption and Standards oi Living (Nueva York, D. Van Nostrand Co., 1936), 51 S5.
] 9 "En parte", aunque no sea más que porque aminora Ias posibilidades de obtener nuevos
,c."dlados prometedores y limita las investigaciones completamente a Ia comprobaci6n de hip6tesis de-
terminadas de antemano. Corazonadas originadas en el curso de Ia investigación que no pueden tener
implicaciones inmediatamente obvias para un sistema teórico más amplio pueden terminar en eJ
cI('scnbrimientode uniformidades empíricas que después pueden incorporarse a una teoria. Por
(';<:1111'10, en Ia sociologia de Ia conducta política se ha establecido recientemente que cuanto mayor
(OS cl número de presiones socíales a que están some tidos los electores, menos ínterés demuestran
ru una elecci6n presidencial :(The People's Choice, por P. F. Lazarsfeld, Bernard Berelson y Haze1
Gaudet [Nueva York, Duell, Sloan and Pearce, 1944), 56-64). Este resultado, que fue totalmente
imprevisto cuando se forrnuló por primera vez Ia investigación, muy bien puede iniciar orientaciones
uuevas de investigaci6n sistemática de Ia conducta política, aun cuando todavia no está integrado
cn una teoria generalizada. La investigación emíprica fructífera no sólo comprueba hipótesís teóri-
camente derivadas, sino que también origina hipótesis nuevas, 'Esto puede llamarse el ingrediente
de "serendipídad" de Ia investigaci6n, o sea el descubrimiento, por easualidad o por sagacídad, de
I resultados válidos que no se buscaban.
106 TEORIA SOCIOLóGICA INFLUJO SOBRE LA INVESTIGACION EMPíRICA 107
plicación racional de Ias resultados está formulada antes de obtener los re- Este caso sirve para sefíalar eI lugar de Ias generalizaciones empíricas en
sultados. relación con Ia teoría y para ilustrar Ias diferentes funciones de Ia teoría.
TEORÍA SOCIOLÓGICA
1. Indica que la aplicabilidad teórica no está intrínsecamente presente
ni ausente en Ias generaIizaciones empíricas, sino que aparece cuando Ia gene-
El segundo tipo de generalización sociológica, Ia llamada ley científica, di- ralización es conceptualizada en abstracción de orden más elevado (cato-
fiere de Ia anterior en Ia medida en que es el enunciado de una invariancia licismo -cohesión social- ansiedades aliviadas- índice de suicídios) que
derivable de una teoría. La escasez de tales leyes en el campo de Ia sociología están incorporadas en enunciados más generales de relaciones." Lo que ini-
quizás refleja Ia bifurcación que prevalece de teoría e investigación empírica. cialmente se tomó como una uniformidad aislada se enuncia como una rela-
A pesar de los muchos volúmenes que tratan de Ia historia de Ia teoría socio- ción, no entre Ia afiliación religiosa y Ia conducta, sino entre grupos con
lógica y a pesar de Ia plétora de investigaciones empíricas, Ias sociólogos ciertos atributos conceptuaIizados (cohesi6n social) y Ia conducta. EI campo
(incluido el autor) pueden discutir los criterios lógicos de Ias leyes sociológi- del resultado empírico origina rio se amplía considerablemente, y algunas
cas sin citar un solo ejemplo que satisfaga plenamente esos criterios.ê? uniformidades aparentemente dispares aparecen relacionadas entre sí (así,
No faltan por completo aproximaciones a esos criterios. Para presentar pueden derivarse de Ia misma teoría diferenciaIes en los índices deI suicidio
Ias relaciones de Ias generalizaciones empíricas con Ia teoría y formular Ias entre personas casadas y soIteras).
funciones de Ia teoría, puede ser útil examinar un caso familiar en el que 2. Una vez establecida Ia aplicabilidad teórica de una uniformidad deri-
esas generalizaciones fueron incorporadas en un cuerpo de teoría sustantiva. vándola de un cuerpo de proposiciones relacionadas entre sí, aportamos 10
Así, hace ya mucho tiempo que se estableció como una uniformidad estadís- uecesarío para Ia cumulacíón tanto de teoría como de resultados de Ia inves-
tica que en diversidad de poblaciones los católicos tienen una proporción de tigación. Las uniformidades diferenciales en Ia proporción de suicidios con-
suicidios más baja que los protestantes." En 'esta forma Ia uniforrnidad plari- firman más aún el cuerpo de proposiciones del cual se han derivado esas y
teaba un problema teórico. Constituía simplemente una regularidad empí- otras uniformidades. Éstaes una de Ias principales funciones de Ia teoria
rica que sería importante para Ia teoría sólo si podía ser derivada de un con- sistemática.
junto de proposiciones, tarea que Durkheim se asignó a sí mismo. Si enun- 3. Mientras Ia uniformidad empírica no conduce por sí misma a inferir
ciamos sus supuestos teóricos de una manera formal, se hace claro el diversas consecuencias, Ia reformuIación da origen a consecuencias diferentes
paradigma de su análisis teórico: cn campos de conducta completamente alejados del de Ia conducta suicida.
Por ejemplo, investigaciones sobre Ia conducta obsesiva, Ias preocupaciones
1. La cohesión social proporciona apoyo psíquico a individuos del grupo morbosas y otras conductas inadaptadas han descubierto que también todas
sometidos a tensiones y ansiedades agudas. cllas deben relacionarse con insuficiencias de Ia cohesión deI grupO.24 La
2. Los índices de suicidios son funciones de ansiedades y tensiones no alivia- conversión de uniformidades empíricas en enunciados teóricos aumenta, pues,
das a que están sometidas Ias personas. la fecundídad de Ia investigación mediante Ia exploración sucesiva de impli-
3. Los católicos tíenen una cohesión socialrnayor que Ias protestantes.
«aciones.
4. Por 10 tanto. podia preverse una proporción menor de suicídios entre los
católicos que entre 10s protestantes.P 4. AI proporcionar una explicación racional, Ia teoría ofrece una base
!lClra la predicción más segura que Ia mera extrapolación empírica de tenden-
20 Véase, por ejemplo, el estudio de George A. Lundberg titulado "The coneept of law in the
cias observadas anteriormente. Así, si medidas independientes indicasen un
social scienees", en Philosophy oi Science, 1938, 5, 189-203, que afirma Ia posibilidad de dichas .lcscenso de Ia cohesión social entre los católicos, el teórico podría predecir
leyes sínexponer ningún caso oportuno. El libro de K. D. Har, Social Laws (Chapel Hill, University una tendencia al aumento del índice de suicidios en ese grupo. EI empirista
of North Carolina Press, 1930), no eumple Ia promcsa implícita en el título. Un cuerpo de cientí-
ficos nacionales que estudian Ia posibilidad de formular leyes soeiales encuentra difícil presentar 110 teórico no tendría, empero, más remedio que predecir a base de extra-
ejemplos (Blumer, op. cít., 142-50). polación,
21 No es necesario decir que esta afirmación supone que la educación, el ingreso, Ia naciona- 5; La lista precedente de funciones presupone un atributo más de Ia
lidad, Ia resistencia rural-urbana, y otros factores que pueden volver falso ese resultado se han man-
tenido constantes. teoría que no es completamente cierto de Ia formulación de Durkheim, que
:1:2 No necesitamos examinar más aspectos de este ejemplo, tales como, 1) Ia medida en que
hemos enunciado adecuadamente las premisas implícitas en Ia interpretación de Durkheim; 2) el 23 Thorstein Veblen expuso esta eon su típico vigor: "Todo esta puede parecer como tomarse
análísis teórico suplementario que tomaría esas premisas no como dadas sino como problemáticas; Irabajo por trivialidades. Pero Ias datos de que trata una invcstigación científica son trivialidades
3) Ias bases sobre Ias cuales se detiene en nn punto y no en otro Ia regresión en potencia infinita. cn cualquier otro respecto que aquel en que tienen importancia." The Place oi Scicnce in Modem
de Ias interpretaciones teóricas; 4) Ias problemas implícitos en la introducción de variables íntercu- Civilízatiol1 (Nueva York, Viking Press, 1932), 42.
rrcntcs como Ia variación social, que no son medidas en forma directa; 5) Ia medida en que Ias 24 Véase, por ejemplo, Human Problems oi an Industrial Civilization, de Elton Mayo (Nueva
premísas han sido empíricamente confirmadas; 6) el nivel hasta cierto punto bajo de abstracción York, Macmilla.i Co., 1933), 113 et passim. La armazón teórica utilizada en 10s cstudios de morar
representaclo por este ejemplo; y 7) el hecho de que Durkheim derivó varias generalizaciones empí- inclustrial hechos por Whítehead Roethlisberger y Dickson nacieron en buena parte de Ias formula-
ricas de este mismo cuerpo de hipótesis, cioncs de Durkheim, como Ia atestiguan Ias autores.
 108 TEORIA SOCIOL6GICA
origina un problema general y que acosó en forma especial a Ia teoría socio-
lógica, por 10 menos basta abora. Si Ia teoría ba de ser fecunda, tiene que
ser suficientemente precisa para ser determinada. La precisión es un ele-
mento integrante del criterio de comptobabilidad. La prevaleciente presión
para Ia utilización de datos estadísticos en sociología, siempre que sea posi-
ble, para controlar y compro bar inferencias teóricas, tiene una base justifi-
cable cuando tenemos en cuenta ellugar lógico de Ia precisión en Ia inves-
tigación disciplinada.
Cuanto más precisas sean Ias inferencias (predicciones) que pueden sa-
carse de una teoria, menor es Ia probabilidad de que eiras bipótesis sean
adecuadas para esas predicciones. En otras palabras, Ias predicciones y los
datos precisos sirven para reducir los efectos empuicos sobre Ia investigación
de Ia falacia lógica de afirmar el consecuente.ê" Es bien sabido que predíc-
ciones verificadas derivadas de una teoría no prueban ni demuestran Ia teo-
ría; sólo suministran una medida de Ia confirmación, porque siempre es posi-
ble que otras hipótesis sacadas de sistemas teóricos diferentes puedan explicar
también 10sfenómenos predichos." Pero Ias teorías que admiten prediciones
precisas confirmadas por Ia observación adquieren importancia estratégica, ya
que proporcionan una base inicial para elegir entre hipótesis competidoras.
En otras palabras, Ia precisión refuerza Ia probabilidad de acercarse a una
observación o un experimento "decisivos".
La coherencia interna de una teoria tiene una función muy parecida,
porque si se sacan de un sistema teórico diferentes consecuencias empírica-
mente confirmadas, esto reduce Ia probabilidad de que teorías competidoras
puedan explicar de manera adecuada los mismos datos. La teoría unificada
sustenta una medida de confirmación mayor que hipótesis diferentes y sin
relación entre sí. acumulando así mayor valor probatorio.
Ambas presiones -bacia Ia precisión y hacia Ia coherencia lógica pue-
den conducir a una actividad improductiva, particularmente en Ias ciencias
sociales-. De todo procedimiento puede abusarse 10 mismo que usarse. Una
insistencia prematura sobre Ia precisíón a toda costa puede esterilizar hípóte-
sis imaginativas. Puede conducir a una reformulación del problema cientí-
fico a fin de hacer aplicabIe Ia medida, con 10 cual en ocasiones resultará
que Ios materiales subsiguientes no tengan relación con el problema inicial-
mente planteado.ê? AI buscar precisión, hay que poner cuidado en no perder
25 EI paradigma de "Ia prueba mediante Ia predícción" es, desde luego, falaz lógicamente:
Si A (hip6tesis). entonces B (predicción). B es observado. Luego A cs cierto.
Esto no es muy perturbador para Ia investigación científica, por cuanto no resultan afectados
más que criterios formales.
26 Piénsese, como caso oportuno, que diferentes teóricos predíjeron Ia guerra y conflictos moro
tíferos en gran escala a mediados deI siglo. Sorokin y algunos marxistas, por ejemplo, formularon
esta prcdícción sobre Ia base de sistemas teóricos completamente diferentes. El estallido real de con-
flíctos en gran escala no nos permite por sí solo elegir entre los sistemas de análisis, aunque 5610
sea porque el hecho obervado es congruente con Ios dos. Ünicarnente si Ias predicciones hubieran
sido tan especifica das, tan precisas, que los acontecimientos reaIes coincidieran con una predicción
y no con Ia otra, se habría establecido una comprobación determinada.
27 Stuart A. Rice comenta esta tendencia en Ia ínvestígación de Ia opinión pública; véase
Eleven Twenty-síx: A Decade of Social Science Research, ed. por Louis Wirth (Chicago, Uníversity-
of Chicago Prcss, 1940), 167.
INFLUJO SOBRE LA INVESTIGACIÓN EMPÍRICA 109
de vista inadvertidamente problemas importantes. De manera similar, Ia
presión, bacia Ia congruencia lógica ha inducido a veces a Ia logomaquia y
Ia teorización estéril, en Ia medida en que los supuestos contenidos en eI
sistema de análisis estén alejados de referencias empíricas o impliquen abs-
tracciones tan elevadas que no permitan Ia investigación empírica/" Pero Ia
justificación de 10s criterios de investigación no está viciada por tales abusos.
DERIVACIONES Y CODIFlcAcróN FORMALES
Esta limitada exposición por 10 menos ha sefialado Ia necesidad de una
re1ación más estrecha entre Ia teoría y Ia investigación empírica. La división
actual en Ias dos cosas se manifiesta en marca das discontiuuidedes en Ia
investigación empíríca, por un lado, y en una teorización sistemática sin
el apoyo de Ia comprobación empírica, por el otro.29 Es notorio que hay
pocos ejemplos de investigación consecutiva que haya investigado cumulati-
vamente una sucesión de hipótesis derivadas de una teoría dada. Antes bíen,
tiende a haber una marcada dispersión de investigaciones empíricas, orienta-
das hacia un campo concreto de Ia conducta humana, pero careciendo de una
orientación teórica central. La plétora de generalizaciones empíricas díscon-
tinuas y de interpretaciones post factum reflejan ese tipo de investigación.
EI gran volurnen de orientaciones generales y de análisis conceptuales, en
cuanto diferentes series de hipótesis relacionadas entre sí, reflejan a su vez
Ia tendencia a una actividad teórica separada de Ia investigación empírica.
Es un lugar común que Ia continuidad, y no Ia dispersión, sólo puede Iograrse
si los estudios empíricos son orientados por Ia teoría y si Ia teoría es empiri-
camente confirmable. Sin embargo, es posible ir más allá de estas afirmacio-
nes y sugerir ciertas convenciones para Ia investigación sociológica que po-
drían facilitar muy bien este proceso. Esas convenciones pueden llamarse
"derivacíón formalizada" y "codificación" .3D
Tanto en Ia intención como en Ia exposición de investigaciones empí-
ricas puede hacerse una convención definida de que sean explicitamente
formuladas Ias bipótesis y, siempre que sea posible, sus fundamentos teóricos
(supuestos y postulados). La exposición de datos debiera bacerse en relación
con su aplicación inmediata para Ias hipótesis y, derivadamente, para Ia teo-
ría subyacente. Debiera llamarse en forma específica Ia atención a Ia intro-
ducción de variables interpretativas distintas de Ias implícitas en Ia formula-
cíón originaria de Ias hipótesis, y el efecto de éstas sobre Ia teoría debiera
indicarse también. Las interpretaciones post factum que inevitablemente se
28 A esta práctica se refiere E. Ronald Walker, en el campo de Ia economía, con el nombre de
"plaga teórica". From Economic Theory to Policy (Chicago, University of Chicago Press, 1943),
capítulo IV.
29 Véase a este respecto el dramático ejemplo de tal discontínuidad citado en eI capítulo I (es
elecir, eI redescubrimiento recíente deI grupo primario en Ias asociaciones formales algunas décadas
después de haber sido detalladamente tratado por Thomas y Znaniecki).
30 Sin duda estas convenciones son deducción e inducción, respectivamente. Nuestro único in-
terés en este punto es traducir 10s procedimicntos lógicos en términos apropiados para Ia investigación
y Ia teoría sociológicas actuales.
llO TEORíA SOCIOLóGICA INFLUJO SOBRE LA INVESTIGACION EMPíRICA III

presentarán cuando se descubran relaciones nuevas e inesperadas debieran codificada, aun tan tosca como ésta, origina problemas teóricos que fácil-
formularse de manera que se haga evidente Ia dirección de Ia investigación mente pasarian inadvertidos si los diferentes resultados empíricos no fuerau
posterior de prueba. Las conc1usiones de Ia investigación muy bien podrían reexaminados dentro de un mismo contexto. Está reconocido que Ia codifi-
incluir no sólo una exposición de los resultados respecto de Ias hipótesis ini- cación, como procedimiento que complementa Ia derivación formal de hipó-
ciaIes sino, cuando sea oportuno, Ia indicación del orden de observaciones tesis que han de comprobarse, facilitará el desarrollo paralelo de una teoria
necesarias para comprobar otra vez Ias nuevas implicaciones de Ia investiga- sociológica viable y una investigación empírica pertinente.
ción. La derivación formal de este carácter tuvo un efecto saludable en
psicologia y en economía, que condujo, en un caso, a experimentos en serie,al
y en el otro a una serie articulada de investigaciones. Una consecuencia de
esa formalización es que sirve de control sobre Ia introducción de interpre-
taciones sin relación entre sí, indisciplinadas y difusas. No impone al lector
Ia tarea de indagar Ias relaciones entre Ias interpretaciones incorporadas al
texto.32 Sobre todo, prepara el camino para Ia investigación consecutiva y
cualitativa y no para un montón fragmentado de investigaciones dispersas.
El procedimiento correlativo que parece necesario es el que Lazarsfeld
llarna "codificación". Mientras Ia derivación formal enfoca nuestra atención
sobre Ias implicaciones de una teoría, Ia codificación procura sistematizar Ias
generalizaciones empíricas de que se dispone en esferas aparentemente dife-
rentes de Ia conducta. Más bien que permitir que esos resultados empírica-
mente separados queden abandonados o sean referidos a zonas distintivas de
conducta, el intento deliberado de establecer hipótesis provisionales aplica-
bles promete ampliar Ia teoría existente, sujeta a ulteriores investigaciones
empíricas. Así, muchos resultados empíricos obtenidos en campos como Ia
propaganda y Ia opinión pública, Ias reacciones ante el desempleo y Ias reac-
ciones de Ias famílias ante Ias crisis indican que cuando los individuos se
encuentran ante un "estímulo-norma objetivo" deI que se esperaba que pro-
duciría reaciones contrarias a Ias "predisposiciones iniciales" de aquellos, su
conducta real puede predecirse con mejor éxito a base de predisposiciones
que de estímulos-normas. Esto está implícito en los "efectos de bumerang"
de Ia propaganda.w en Ios resultados sobre reacciones adaptadas e inadap-
tadas al desempleo.ê- yen Ias investigaciones sobre Ia estabilidad de Ias famí-
lias que hacen frente a severas reducciones deI ingreso." Una formulación

31 Es notable en este respecto Ia obra de Clark Hul! y sus colaboradores. Véase, por ejemplo,
Principies of Behavior, de Hul! (Nueva York, D. Appleton-Century Co., 1943); también esfuerzos
comparables hacia Ia formalizaci6n en los escritos de Kurt Lewin (por ejemplo, Studies in Topoío-
gical and Vector Psychology, I, por Kurt Lewin, Ronald Lippitt y S. K. Escalona ["University of
Iowa Studies in Child W'elfarc", VaI. XVI (Iowa City, 1940)], 9-42).
32 Un libro como Caste and Class in a Southern Town, de [ohn Dol!ard, abunda en suges-
tioncs, pcro es una tarea enorme para el lector formular explicitamente 10s problemas teóricos ata-
cados, Ias variables interpetativas y los supuestos implícitos eu Ias iutepretaciones. Pero es necesarío
hacer todo eso si 10 que uno se propone es una sucesíón de estudios fundados en Ia obra de Dollard,
33 "Studies in radio and film propaganda", por Paul F. Lazarsfeld y Robert K. Merton, en
Transacnons of the New York Academy of Sciences, Serie Ir, 1943, 6, 58-79.
34 "Attitudes and unemploymcnt", por O. M. Hall, en Archives of Psychology, NQ 165 (marzo
de 1934); The Unemployed Worker, por E. W. Bakke (New Haven, Yale University Press, 1940).
3t1 Tlie Unemployed Man and Ris Fami1y, por Mirra Komarovsky (Nueva York, Dryden Press,
1940); The Fami1y Encounters the Depression, por R. C. Angell (Nueva York, Charles Scribner's
Sons, 1936); Restudy ai the Docurnenrs Analyzed by Angell in The Family Eucounters the Deptes-
síon, E. W. Burgess, R. K. Merton y otros (Nueva York, Social Science Research Council, 1942).

IH. INFLU]O DE LA INVESTIGACION EMP1RICA
LA TEORIA SOCIOLóGICA
LA HISTORIA tiene cierto don para hacer anticuados los clichés. Así puede
verse, por ejemplo, en el desarrollo histórico de Ia sociología. EI cliché dei
teórico social elevado aI empíreo de Ias ideas puras no contaminadas por los
hechos mundanos, se está quedando rápidamente no menos anticuado que
el cliché deI investigador equipado con un cuestionario y un lápíz y entre-
gado con pasión a Ia caza de estadísticas aisladas e insignificantes. Porque
al levantar Ia mansión de Ia sociología en Ias últimas décadas, el teórico y e1
empírico aprendieron a trabajar juntos. Más aún, aprendieron a hablar entre
sí durante el trabajo. Esta significa, en ocasiones, que un sociólogo aprendió
sólo a hablarse a sí mismo, ya que cada vez más el mismo individuo se ha
venido encargando de Ia teoría y de Ia investigación. La especialización y Ia
integración se han desarrollado una junto a Ia otra. Todo esto ha conducido
no sólo a darse cuenta de que Ia teoría y Ia investigación empírica debieran
influirse mutuamente, sino al resultado de que en. efecto se influyan.
En consecuencia, decrece Ia necesidad de que Ias exposiciones acerca de
Ias relaciones entre Ia teoría y Ia investigación tengan una carácter totalmen-
te programático. Un volumen creciente de investigación orientada hacia Ia
teoría hace que sea cada vez más posible estudiar Ias relaciones reales entre
una y otra. Y, como todos sabemos, no escasean tales estudioso Las revistas
los publican en abundancia. Por 10 general giran en torno del papel de Ia
teoría en Ia investigación, formulando, a veces con lucidez admirable, Ias fun-
ciones de Ia teoría en Ia iniciación, designio y prosecución de Ia investigación
empírica. Pero como ésta no es una relación en una sola dirección, sino que
Ias dos se influyen mutuamente, quizás sea útil examinar Ia otra dirección
de Ia relación: el papel de Ia investigación empírica en el desarrollo de Ia
teoría social. Tal es el propósito de este capítulo.
LAS FUNCIONES
TEÓRICAS
DELA INVESTIGACIÓN
Con algunas excepciones notorias, los estudios sociológicos recientes han
asignado sólo una función importante a Ia investigación empírica: Ia compro-
bación o verificación de hipótesis. EI modelo que debe asumir Ia manera
adecuada de realizar esa función es tan familiar como claro. EI investigador
empieza con una corazonada o una hipótesis, saca de ella diferentes inferen-
cias, y éstas, a su vez, se someten a una comprobación empírica que confirma
o refuta Ia hipótesís.' Pero éste es un modelo lógico y, por Ia tanto, no dice
gran parte de 10 que realmente ocurre en una investigación fructífera. Pre-
senta un conjunto de normas lógicas, no una descripción de Ia experiencia
1 Véasc, por cjemplo, Ia revisión de procedimientos de "Theory of intervening opportunities"
de Stouffer por G. A. Lundberg en "What are sociologicaI problems?", American SocloIogical
Revicw, 1941. 6, 357-69.
112
INFLU]O SOBRE LA TEORIA SOCIOLóGICA 113
investigadora. Y, como saben muy bien Ias lógicos, al purificar Ia experiencia
el modelo lógico puede también deformarIa. Como otros modelos, prescinde
SOBRE de Ia sucesión temporal de los acontecimientos. Exagera el papel creador de
Ia teoría explícita 10 mismo que reduce aI mínimo el papel creador de Ia
observación. Porque Ia investigación no es meramente lógica mezclada con ob-
servación. Tiene sus dimensiones psicológicas 10 mismo que sus dimen-
siones lógicas, aunque apenas podría sospecharse esto en vista de Ia ordena-
ción lógicamente rigurosa en que suele exponerse Ia investígación.ê Son Ias
presiones psicológicas y lógicas de Ia investigación sobre Ia teoría social 10 que
nos proponemos investigar.
Mi tesis central es que Ia investigación empírica va mucho más allá der
papel pasivo de verificar y comprobar Ia teoría: hace más que confirmar o
refutar hípótesis. La investigación juega un papel activo: realiza por 10 me-
nos cuatro funciones importantes que ayudan a dar forma al desarrollo de Ia
teoría: inicia, formula de nuevo, desvia y clarifica Ia teoria,"
l. EL TIPO "SERENDIPITY"(EL DATOIMPREVISTO,ANÓMALOY ESTRATÉGICO
EJERCEPREsrÓNPARAINICIARLA TEORÍA)
En determinadas condiciones, el resultado de una investigación da origen a
Ia teoría social. En un trabajo anterior se expresó esto demasiado breve-
mente deI modo siguiente: "La investigación empírica fructífera no sólo
comprueba hipótesís teóricamente derivadas; origina también hipótesis nue-
vasoPuede llamarse a esto el elemento 'serendipíty' de Ia investigación, o sea,
el descubrimiento, por casualidad o por sagacidad, de resultados válidos que
no se buscaban." 4 El tipo "serendipty" 5 se refiere a Ia experiencia bastante
2 Véase "Science, population and society", por R. K. Merton, en The Scientific MOlltlJly,
1937, 44, 170·71; el oportuno estudio de Jean Piaget titulado Judgment and Reasoning ÍJI lho
Child (Londres, 1929), caps. v y IX, Y el comentario de William H. George: The Scicntist I,a
Action (Londres, 1936), 153. "Una investigación no avanza según el modo en que está 'descrita'
para Ia publicaci6n".
3 La cuarta función, cIarificación, fue desarrollada por Paul F. LazarsfeId en revistas.
4 "Sociologícal Theory", por R. K. Merton, en American Joarnal of Sociology, 1945, ,0,
469 n. Es interesante que esta misma extrafia palabra "screndipity" que había tenido poca circula-
ción desde que Ia acufió en 1754 Horacio Walpolc, haya sido empleada para referirse a este COIII-
ponente de Ia investigación por el fisiólogo Walter B. Cannon. Véase su obra The Way (li UD
Investigator (Nueva York, \V. W. Norton, 1945), capo TV, en e! que cita -numerosos ejcmplos,
11c serendipidad en diferentes campos de Ia ciencia.
,5 Desde que Ia nota anterior fue escrita en 1946, Ia palabra serendipity, con toda su rlU'C7.11t
etimológica, se ha difundido mucho más allá de 10s límites de Ia cornunidad académica. Puede il\lllo-
lrurse Ia notable velocidad de S11 difusión por su aparición más reciente en Ias páginas del Ncw
York Times. EI 22 de mayo de 1949 Waldemar Kaempffert, director de Ia sección científica de)
'l.'iIllCS, tuvo ocasión de refe~ir~e a Ia ser~ndipity. aI resumir ?n ar~ículo ~el ~i~ntHico. investigador
1'.11 ice McDonald, en una pagma escondida dedicada a manífestaciones científicas recíentes, Una.
"", semanas más tarde, el 14 de junio, Orville Prescott, crítico de libros deI Times diário, evidente-
mente se sintió cautívado por Ia palabra, porque en la revista de un libro en el que eI protagonista
es aficionado a Ias palabras extraíías, Prescott se pregunta si e! protagonista conoce Ia paIabra sereno
dipi: y. 1<:1Dia de Ia Independencia de 1949 esta palabra tuvo plena aceptación social. Sin comiDo
y sin ncccsitar ya una frase que Ia defina, Ia palabra serendipity aparece, sin justificación ni adere-
zos, en Ia primera página de! Times. Alcanza esta prominencia en una noticia de Oklahorna City
que rescíia \111 discurso de sir Alexander Fleming, descubridor de Ia penicilina, eu Ia dedicación dI!
114 TEORíA SOCIOLóGICA
común de Ia observación de un dato imprevisto, anômalo y estratégico que
se convierte en ocasión del desarrollo de teoría nueva o de Ia ampliación de
una teoría existente. Puede describirse rápidamente cada uno de Ias elemen-
tos del tipo. El dato es, ante todo, imprevisto. Una investigación encami-
nada a comprobar una tesis arroja un subproducto fortuito que influye en
teorías que no se habían tenido en cuenta al empezar Ia investigación.
En segundo lugar, Ia observación es anómala, sorprendente," ya porque
parece incongruente con Ia teoría dominante o ya con otros hechos estable-
cidos. En ambos casos, Ia incongruencia aparente provoca curiosidad; estimu-
la al investigador a "dar sentido aI dato", a situarlo en una estructura más
amplia de conocimientos. El investigador sigue explorando. Saca inferencias
de Ias observaciones, inferencias que dependen en gran medida, naturalmen-
te, de su orientación teórica general. Cuanto más se empapa en Ias datas,
mayor es Ia probabilidad de que encuentre una dirección fructífera para Ia
investigación. En Ia circunstancia afortunada de que su nueva corazonada
quede justificada, e1 dato anômalo lleva por último a una teoría nueva o a Ia
arnpliación de Ia existente. La curiosidad estimulada por e1 dato anómalo
queda temporalmente satisfecha.
Y en tercer lugar, al advertir que el hecho inesperado debe ser estra-
tégico, es decir, que debe permitir implicaciones que influyan sobre Ia teoría
generalizada, nos referimos, por supuesto, más a 10 que el observador pane
en e1 dato que al dato mismo. Porque es evidente que se requiere un obser-
vador teóricamente sensibilizado aI descubrimiento de 10 universal en 10 par-
ticular. Después de todo, Ias hom bres advirtieron durante siglas ocurrencias
tan "triviales" como Ias lapsi linguae, Ias laosi calami, Ias errores tipográficos
y Ias fallas de Ia memoria, pero se necesitó Ia sensibilidad teórica de un Freud
para ver en e1los datas estratégicos mediante los cuales pudo ampliar su
teoría de Ia represión y de Ias actos sintomáticos.
Ia Oklahoma Medical Research Foundatinn. ("Los experimentos de Sir Alexander, que condujeron
al descubrimiento de Ias drogas modernas contra cnfermcdades mortales -dice Ia noticia bajo el
nombre de Robert K. Plumb-- se citan con frecuencia como ejernplo notable de Ia importancia
de Ia scrcndipity en Ia ciencía. Encontrá Ia penicilina por casualidad, pero estaba preparado para
buscar sentido aIos accidentes científicos".) En estos viajes desde Ia página esotérica dedicada a
Ia cíencia hasta Ias columnas menos restrictivas de Ia revista de libros y hasta Ia popular primera
plana, llegó a adquirir carta de naturaleza Ia citada palabra. Quizás no tarde en abrirsc camino
hacia los diccionarios manuales norteamericanos.
Este es, pues, un caso más en que una palabra, ínadecuada durante mucho tiempo en el len-
guaje cornún, fue rescatada y usada con bastante frecuencia. (Compárese Ia nota 6 de Ia página 144,
relativa a Ia historia análoga de Ia palabra anomia.) Y aquí puede uno preguntarse de nuevo: lQué
cs 10 que explica Ia resonancia cultural en los últimos anos de esta palabra inventada, de raro sonido
y útil?
Cuestiones de este orden Ias estamos explorando en un estudio monográfico Elinor G. Barber
y yo, sobre Ia semântica sociológica implícita en Ia difusión cultural de Ia palabra serendipity. EI
-estudio examina los contextos sociales y culturales de Ia acuüación de Ia palabra en el siglo xvm;
·eJ clima de opini6n adecuado en que por primera vez fue impresa en e1 siglo xrx; Ias reacciones
ali te cl neologismo cuando fue leído por primera vez; los diferentes círculos sociales de literatos,
físicos y científicos sociales, ingenieros, lexicógrafos e historiadores en que se difundi6; 10s cambios
de sentido que sufrió en el curso de Ia difusión y los usos ideol6gicos a que fue diversamente
.aplicado.
O Churles Sanders Peirce había seíialado mucho tiempo antes e! pape! estratégico del "hecho
sorprcudentc" al cxponer 10 que él lIamaba "abduccíón", esto es, Ia iniciación y mantenimiento de.
una hípótesis como un paso en Ia inferencia, Véanse sus ColIccted Papers, VI, 522-528.
INFLUJO SOBRE LA TEORIA SOCIOLóGICA 115
El tipo serendipity implica, pues, el dato imprevisto, anómalo y estra-
tégico que ejerce presión sobre el investigador hacia una nueva dirección de
Ia investigación que amplíe Ia teoría. Casos de serendipidad han tenido lugar
C11 muchas disciplinas, pero pondré como ejemplo el de una investigación
sociológica reciente. En el curso de nuestra investigación de Ia organización
social de Craftown,? barrio suburbano de unas 700 famílias, en gran parte
de Ia clase trabajadora, observamos que una gran proporción de residentes
cstaban afiliados a un mayor número de organizaciones cívicas, políticas y
otras de tipo voluntario que en sus anteriores lugares de residencia. De un
modo por completo accidental observamos además que el aumento de Ia par-
ticipación en grupos había tenido lugar entre Ias padres de nifios pequenos.
Este hecho parecía más bien incongruente con el conocimiento de sentido
común. Porque es bien sabido que, particularmente en los niveles económi-
cos más bajos, Ias ninas pequenos suelen sujetar a Ias padres y les impiden
tomar parte en Ia vida organizada de grupo fuera de Ia casa. Pero Ias padres
de Craftown explicaron fácilmente su conducta. "[Ohl, no hay problema
eu salir por Ias noches -dijo una madre que pertenecía a varias organiza-
ciones-. Es fácil encontrar jovencitas para cuidar a los ninas. Hay muchas
IIIÚSjovencitas aquí que donde vivíamos antes."
La explicación parece bastante adecuada y habría satisfecho Ia curiosidad
dcl investigador si no fuese por un dato inquietante: como Ia mayor parte de
Ias barriadas residenciales nuevas, Craftown tiene en realidad una proporción
IIIl1ypequena de adolescentes: sólo el 3.7 por ciento, por ejemplo, en el grupo
de edad de 15-19 anos. Más aún, Ia mayoría de Ias adultos, el 63 por ciento,
ticuen menos de 34 anos, de modo que entre sus hijos hay una proporción
excepcionalmente grande de bebés y de nifios pequenos. Así, lejos de haber
iuuchas adolescentes para cuidar aIos nifios pequenos en Craftown, Ia verdad
('s todo 10 contrario: Ia proporción de adolescentes entre los ninas menores de
diez anos es de 1 aIO, mientras que en Ias comunidades de origen Ia pro-
porción sube a 1 por 1.5.8
Así, pues, nos encontramos de pronto con un hecho anómalo que cierta-
mente no formaba parte de nuestro programa de observaciones. Desde luego,
110 entramos, y ciertamente no hubiéramos podido entrar, en el campo de
iuvestigaciones en Craftown con una hipótesis relativa a una creencia ilusoria
('11 Ia abundancia de adolescentes para cuidar nifíos. Fue una observación
imprevista y anómala. ~Era también estratégica? No prejuzgamos su impor-
I .urcia "intrínseca". Parecía ni más ni menos trivial que Ia observación de
"relld durante Ia última guerra (en Ia cual tuvo dos hijos en el frente)
<1(' que había leído mal un titular de un periódico: "Der Friede von Cõrz"
( , .a paz de Cõrz ) en vez de "Die F einde vor Cõrz" (EI enemigo delante de
(:iirz). Freud sufrió un incidente trivial y 10 convirtió en un hecho estra-
7 Sacado de estudios continuados sobre Ia sociologia y Ia psicología social de Ia vivienda, hechos
,,,nli:lIltc una subvencíón otorgada por Ia Fundación Lavanburg .
H Se encuentran esencialmente Ias mismas discrepancias en Ia distribución por edades entre
(;,,,llown y Ias comunidades de origen si comparamos Ias proporciones de niüos de menos de 10 anos
...." los dc 10 a 19 anos. Si hacemos de los niüos de menos de cinco anos Ia base de comparación,
. I,,,, rlrsproporciones son aun más marcadas.
116 TEORiA SOCIOLóGICA INFLU]O SOBRE LA TEORIA SOCIOL6GICA 117

tégico, A menos que Ia discrepancia observada entre Ias impresiones subje-
tivas de los residentes de Craftown y Ias hechos objetivos sufriera una trans-
formación algo parecida, 10 mejor era ignorarIa, porque indudablemente
tenía poca "importancia social".
Lo que primero hizo de esta ilusión un caso intrigante de problema teó-
rico general fue Ia dificultad de explicarIa simplemente como producto calcu-
lado de intereses creados dedicados a divulgar una creencia contraria aIos
hechos. Por 10 general, cuando el sociólogo con un sistema conceptual nacido
de Ia teoría utilitaria observa una creencia social patentemente falsa, buscará
grupos especiales en cuyo interés fue inventada y difundida aquella creencia.
El grito de "jpropagandal" se toma muchas veces erróneamente por un aná-
lisis sólido en teoria." Pero es claro que esto está fuera de Ia cuestión en eJ
presente caso: en verdad no hay grupos de intereses especiales que traten
de falsear Ia distribución por edades de Craftown. ~Cuál era, entonces, Ia
fuente de aqueIla ilusión social?
Otras varias teorías sugerían puntos de partida. Había eI postulado de
Marx según el cual es "Ia existencia social de los individuos Ia que determina
sus conciencias". Había el teorema de Durkheim de que Ias imágenes socia-
les ("Ias representacíones colectivas") reflejan de algún modo una realidad
social, aunque "no se siga de ahí que Ia realidad que es su base corresponda
objetivamente a Ia idea que los creyentes tienen de ella". Había Ia tesis de
Sherif según Ia cual "factores sociales" suministran una armazón para percep-
ciones y juicios selectivos en situaciones relativamente estructuradas. Había
Ia opinión predominante en Ia sociología deI conocimiento de que Ia localiza-
ción social determina Ias perspectivas que entran en Ia percepción, Ias creen-
cias y Ias ideas. Pero, por sugestivas que fueran esas orientaciones generales.>'
no indicaban en forma directa qué rasgos de Ia existencia social, qué aspectos
de Ia realidad social, quê factores sociales, quê localización social podían
haber determinado aquelIa creencia en apariencía falaz.
La pista Ia dieron inadvertidamente nuevas conversaciones con resíden-
tcs. Según Ias palabras de una participante activa en los asuntos de Craftown,
madre de dos ninas menores de seis anos:
Mi marido y yo salímos juntos mucho más. Ya ve usted, hay más gente para
cuidar a Ias ninas. Una tiene más confíanza en encontrar una nina de irece a
caiorce anos cuando se conoce a Ia mayor parte de Ia gente. 5,i uno está en una
forem ciudad, no está una tan tranquíla defando entrar en casa a alguien que es casi
I/lI desconocidc.
Esta indica con claridad que Ias raíces sociológicas de Ia "ilusíón" hay
que buscarias en Ia estructura de Ias relaciones de comunidad en que están
11 lududablemente, intereses creados esparcen COn frecuencía propaganda falsa y esto puede
rdll"'" Ias ílusiones de Ias masas, Pero Ias teorias de los intereses creados o de Ia mentira eclesiás-
til,. 1'''':1 ('xplicar falsas creencias populares no siempre constituyen el punto de partida más pro-
diunvo ui sirvcn mucho para explicar Ias bases de Ia aceptación o el rechazo de Ias creencias. El
11lINtI 111"""11"', allnque es trivial en un sentido práctico, es teórícamente importante porque muestra
111111 vrt. lI,tlS Ias limitacíones de un sistema utilitario de análisís.
lU 1.11, diferellcias entre teoria y orientaciones gencrales fueron estudiadas en el capítulo li.
metidos los residentes de Craftown. La creencia es un reflejo inconsciente
no de Ia realidad estadística, sino de Ia cohesión de Ia comunidad. No es que
haya objetivamente más adolescentes en Craftown, sino más que son íntima-
mente conoctdos y que, por 10 tanto, existen socialmente para los padres que
nccesitan ayuda para cuidar aIos nifios, La mayor parte de Ias residentes
de Craftown, habiendo llegado hacía poco de un ambiente urbano, se en-
cuentran ahora en una comunidad en que Ia proximidad produjo intimidades
recíprocas. La ilusión expresa Ia perspectiva de personas para quienes "exís-
ten" adolescentes como ayudas potenciales para cuidar nifios sólo si son bien
conocidos y por 10 tanto merecen confianza. En resumen, Ia percepción era
una función de Ia confianza, y Ia confianza, a su vez, era función de Ia cohe-
sión social.v
Desde el punto de vista sociológico, pues, este resultado imprevisto en-
caja en Ia teoría, y Ia amplía, según Ia cual Ia percepción social es el producto
de una estructura social. Contribuye aI desarrollo de Ia "psicologia de Ias
normas sociales"," porque no es meramente un caso de individuos de Ia co-
munidad. La percepción social es, más bien, un subproducto, un derivado, de
Ia estructura de relaciones humanas.
Quizás baste esta para ilustrar el funcionamiento del tipo de serendí-
pic1ad: un resultado inesperado y anómalo despertó Ia curiosidad deI investi-
gador y 10 condujo a 10 largo de una senda que 10 llevó a una hipótesis nueva.
2. REFUNDICIÓN DE LA TEORÍA (LOS DATaS NUEVOS EJERCEN PRESIÓN
PARA LA ELABORACIÓN DE UN SISTEMA CONCEPTUAL)
Pero no es sólo mediante el hecho anómalo como Ia investigación ernpmca
iuvita a ampliar Ia teoria. Lo hace tarnbién mediante Ia repetida observación
de hechos hasta entonces ignorados. Cuando un sistema conceptual existente
y aplicado por 10 común a una matéria no toma suficientemente en cuenta
dichos hechos, Ia investigación presiona con insistencia para que se le dê una
uueva formulación, Esta conduce a introducir variables que no fueron siste-
uiáticamente incluidas en el sistema de análisis. Adviértase que no es que
10s datos sean anômalos, o inesperados, o incompatibles con Ia teoría vigente;
cs sólo que no se les consideró pertinentes. Mientras que el tipo serendi-
11 Datos suplementarios procedentes del estudio proporcionan una prueba corroborativa. En
vista de Ia proporci6n excepcionalmente alta de niüos pequenos, es sorprendente que el 54 por
ciente de sus padres afirmen que "en Craftown es más fácil conseguir personas que cuiden a nuestros
lujos eu ando queremos salír" que en otros lugares en que habían vivido; s610 el 21 por cíento dice
que cs más difícil y el 25 por ciento restante eree que no hay diferencia. Los que proceden de
comunidades urbanas mayores es más probable que digan que es más fácil conseguir ayuda en
Craftown, Además, como esperaríamos de Ia hipótesis, los residentes que están más estrechamente
concctados en Ia vida de Craftown, y que se identifican en forma más plena con el lugar, es 10
lilás probable que crean más fácil encontrar dicha ayuda; el 61 por ciento Ia cree así, contra el 50
por ciento de Ias que se identifican con otras comunidades, mientras que s610 el 12 por ciento
10 cncuentra más difícil, en comparaci6n con el 26 por ciento del último grupo.
12 Debe considerarse fundamental en este campo el libro de Muzafer Sherif asi titulado, aunque
ticnde a una concepci6n algo limitada de los "factores socíales", The Psychology of Social Norms,
C.
T'"',: Nucva York, 1936.
118 TEORíA SOCIOLóGICA
pidad gira en torno de una incongruencia aparente que presiona a favor de
una resolución, el tipo de reformulación gira en torno de} hecho hasta enton-
ces ignorado pero pertinente que presiona para Ia ampliación de1 sistema
conceptual.
Están muy lejos de escasear los ejemplos de esto en Ia historia de Ia cien-
cia social. Así, una serie de hechos empíricos nuevos llevó a Malinowski a
incorporar elementos nuevos a una teoría de Ia magia. Fueron sus triobrian-
deses, naturalmente, quienes le dieron Ia pista hacia el rasgo distintivo de su
teoría. Cuando aquellos islefios pescaban en Ia laguna interior aplicando el
método que les merecia confianza, estaba asegurada una pesca abundante y
no había ningún peligro. No había ni inseguridad ni riesgos indorninables.
Y aqui, observó Malinowski, no se practicaba Ia magia. Pero en Ia pesca
en mar abierto, con eI resultado incierto y sus graves peIigros frecuentes, flo-
recían los ritos de Ia magia. En estas fecundas observaciones se originó su
teoria de que Ia creencia mágica nace para salvar Ias incertidurnbres en Ias
actividades prácticas deI hombre, para reforzar la confianza, reducir Ia an-
siedad, abrir vías de escape de un aparente callejón sin salida. La magia fue
interpretada como una técnica suplementaria para conseguir objetivos prác-
ticos. Fueron estos hechos empíricos Ios que sugirieron Ia incorporaci6n de
dimensiones nuevas a Ias teorías anteriores de Ia magia, en particular Ias rela-
ciones de la magia con ]0 fortuito, 10 peligroso y 10 incontrolable. No es que
esos hechos fueran incongruentes o incompatibles con Ias teorías anteriores,
sino s610 que los sistemas conceptuales no los habían tenido suficientemente
en cuenta. Y Malinowski no comprobaba una hipótesis preconcebida; creaba
una teoría ampliada y perfecionada sobre Ia base de datos empíricos suges-
tivos.
Buscaremos más cerca de casa otro ejemplo de esta presión de Ias datas
empíricos para Ia refundici6n de una teoría específica. La investigación trata
l1l1 solo caso espectacular de persuasión de masas: mediante emisiones de
radio a intervalos repetidos durante dieciocho horas, Kate Smith, una estrella
dc radio, vendi6 grandes cantídades de bonos de guerra en el curso de un
dia. No es mi intención exponer por extenso Ia dinámica de este caso de per-
suasión de masas;" para nuestros propósitos presentes, nos interesan sólo Ias
implícaciones de dos hechos que salieron deI estudio.
Ante todo, en eI curso de entrevistas intensivasrnuchos de nuestros in-
formantes -neoyorquinos que habían prometido tomar un bono a Smith-
m.niifcstaron un completo desencanto hacia el mundo de Ia pubIicidad, de
[ox .mnncios comerciales y de Ia propaganda. Se sentían objeto de manipula-
CiOIlCS, y les disgustaba. Se oponían a ser el blanco de una publicidad que
ad 111:1,persiste y aterroriza. Se oponían a verse arrastrados por oleadas de
propag;mcla que imbuye opiniones y acciones que no están de acuerdo con sus
lIwj01<'S intcreses. Manifestaban espanto hacia Ia que es en efecto un tipo
de fJ'il"luloGemeinschaft: métodos sutiIes de ventas en que se finge interés
»('1\011;11por el cliente a fin de manipula rio más fácilmente. Como dijo un
111~1."" I'cr""agion, por Merton, Fiske y Curtis.
INFLUJO SOBRE LA TEORíA SOCIOLóGICA 119
hombre de negocios en pequeno: "En mi propio negocio, puedo ver c6mo
muchos individuos en sus tratos hacen gestos amistosos, de sinceridad y cosas
parecidas, Ia mayor parte de 10 eu a} es farsa." Pertenecientes a una sociedad
metropolitana segmentada y altamente competitiva, nuestros informantes des-
cribían un ambiente de desconfianza mutua, de anomia, en el que los valores
com unes quedaron sumergidos en el cenegal de los intereses privados. Se
consideraba a Ia sociedad como una palestra de enganos rivales. Se creía poco
en Ia conducta desinteresada.
En contraste con todo esto estaba eI segundo hecho: encontramos que
Ia fuerza persuasiva de Ia incitación de Smith a comprar bonos entre esos
mismos informantes se fundaba en gran parte en Ia firme creencia en la
integridad y sinceridad de Ia Smith. Y se encontró casi 10 mismo en unas
entrevistas sobre elecciones con una muestra más numerosa de casi un millar
de neoyorquinos. EI 80 por ciento dijo que en su maratón de todo el día Ia
Smith estuvo exclusivamente interesada en Ia venta de bonos de guerra, mien-
tras que sólo elI7 por ciento creia que también se había interesado en hacer
propaganda para ella, y un desdeüable 3 por ciento pensaba que se había
interesado primordialmente por Ia publicidad resultante.
Esta importancia dada a Ia sincerielad de Ia Smith es 10 más sorpren-
dente como problema para investigar Ia forrnación de reputaciones, porque
ella aparecia por 10 menos eu seis programas de radio comercialmente patro-
cinados cada semana. Fero aunque Ia Smith se dedica en apariencia a Ias
mismas actividades publicitarias que otras personas, era considerada por
Ia mayoría de nuestros informantes como Ia antítesis directa de todo 10 que
representan 10s demás anunciadores y estrellas. Según Ias palabras de uu
devoto suyo: "Es sincera y en realídad quiere decir todo 10 que dice siempre.
No se sienta simplemente a hablar y cobrar por hacerlo. Es diferente de Ias
otras gentes."
iPor qué esta arrolladora creencia en Ia sinceridad de Ia Smith? Induda-
blernente, Ia misma sociedad que produce una sensación ele ajenación y ex-
trafíamiento engendra en muchos individuos un anhelo de seguridad, una
;Iguela voluntad de creer, una huida hacia Ia fe. ZPero por quê Ia Smith se
convierte en eI objeto de esa fe para tantos individuos por 10 demás descon-
fiados? iFor quê Ia consideran sincera los que busean redimirse de 10 falso?
2Por qué se cree que sus móviles están por encima de Ia avaricia, Ia ambición
\ cl orgullo de clase? .:Cuáles son Ias fuentes sociopsicológicas de esta imagen
.lc Ia Smith como encarnación de Ia sinceridad?
Entre Ias diversas fuentes, desearnos examinar aqui Ia que más directa-
mente se relaciona con una teoria de Ia persuasión de masas. Nos propor-
ciona Ia pista el hecho de que están convencidos de su patriotismo desinte-
resado una proporción mayor de Ios que oyeron su maratón para Ia venta de
bonos de guerra que de Ias que no 10 oyeron. Esto parece indicar que el
maratón citado reforzó Ia creencia del público en su sinceridad. Pero tenemos
que admitir Ia posibilidad de que sus devotos fanáticos, para quienes su sín-
ccridad era indiscutible, fueron Ios más probables oyentes de Ias emisiones
radiadas deI maratón. Por 10 tanto, para determinar si el maratón amplio
120 TEORíA SOCIOL6GICA
de hecho esa creencia, tenemos que comparar Ias oyentes regulares de sus
programas con quienes no son entusiastas de Ia Smith. Dentro de cada grupo,
una proporción significativamente mayor de individuos que oyeron el mara-
tón están convencidos del exclusivo interés de ésta en objetivos patriótícos.t!
Esto es verdad tanto para sus devotos entusiastas como para quienes no
escuchan nunca sus programas regulares. En otras palabras, hemos tomado
por un momento, como con una cámara fotográfica imparcial, una instan-
tánea de Ia fama de sinceridad de Ia Smith en el proceso de ser aún más
reforzada. Congelamos a mitad de camino e! proceso de hacerse una repu-
tación.
Pero si el maratón aumentó Ia creencia en Ia sinceridad de Ia Smith
~cómo se realizó eso? En este momento es cuando nuestras entrevistas inten-
sivas, con sus detalles muchas veces ingenuos y reveIadores, nos permiten
interpretar Ios resultados estadísticos de Ia votación. EI maratón tuvo e! am-
biente de un esfuerzo determinado y resuelto bajo dificu1tades enormes. Algu-
nos individuos descubrirían sefíaIes de tensión y de vaIerosa persistencia, "AI
final su voz no era tan fuerte, pero aguantó como un buen soldado", dijo una
inteligente ama de casa. Otros se proyectaban a sí mismo en Ia situación
vivamente imaginada de fatiga y esfuerzo vaIeroso. Solícitos informes de su
ayudante Ted Collins reforzaron e! marcado interés por el esfuerzo a que se
sometía Ia Smith. "Creo que no resistiría aquello por más tiempo", recuerda
un informante. "La dec1aración del Sr. Collins de que estaba agotada me
afectó tanto, que no pude resistirlo." EI maratón revistió los atributos de
un rito de sacrificio.
En resumen, no fue tanto 10 que Ia Smith dijo como 10 que hizo 10 que
sirvió para validar su sinceridad. Fue e! supuesto esfuerzo y Ia tensión de
una serie de emisiones de radio de dieciocho horas, no Ias palabras, 10 que
proporcionó Ia prueba indudable. Los oyentes pudieron preguntarse si no se
estaba dramatizando a sí misma indebidamente, pero no pudieron escapar
a Ia evidencia incontrovertible de que Ia Smith estaba dedicando e! día en-
tero a Ia tarea. AI valorar el testimonio directo de Ia conducta de Ia Smith,
otro informante dijo que "ella estuvo todo el día y los otros no. Así, pareció
que se sacrificaba más y que era más sincera". Considerado como procedi-
miento de persuasión, el maratón convirtió los sentimientos iniciales de es-
cepticismo y desconfianza entre los oyentes en e! reconocimiento, primero
de mala gana y después incondicional, de Ia honradez de Ia Smith. La emi-
sión ininterrumpida sirvió como el cumplimiento en acción de una promesa
en palabras. Las palabras fueron reforzadas por Ias cosas que en realidad
hizo. La moneda de Ias palabras fue aceptada porque estaba respaldada por
el oro de Ia conducta. Además, no fue necesario que Ia reserva de oro se
aproximara a Ia cantidad de moneda circulante que podía respaldar.
Este estudio empírico sugiere que Ia propaganda por los hechos puede
ser eficaz entre Ia misma gente que desconfía de Ia propaganda por palabras.
Donde hay desorganización social, anemia, valores antagónicos, encontramos
14 Los datos estadísticos se encontrarán en ibid., pp. 87-88.
INFLUJO SOBRE LA TEORíA SOCIOL6GICA 121
Ia propaganditis nevada a proporciones epidêmicas. Lo más probable es que
todo enunciado de valores sea descartado como "mera propaganda". Las
exhortaciones son sospechosas. Pero Ia propaganda por 10s hechos despierra
más confianza. AIos individuos de! auditorio les es permitido en gran parte
sacar sus conclusiones de Ia acción, y es menos probable que se sientan mani-
pulados. Cuando 10s hechos y Ias palabras del propagandista coinciden sim-
b6licamente, se estimula Ia creencia en su sinceridad. Investigaciones ulte-
riores pueden determinar si este tipo de propaganda es mucho más eficaz en
sociedades que padecen anomia que en Ias que están más plenamente unifi-
cadas. Pero de manera no distinta al caso de Malinowski, éste puede ilustrar
el papel de Ia investigación en sugerir nuevas variables que hayan de incor-
porarse a una teoría específica.
3. REENFOQUE DEL INTERÉS TEÓRICO. (NUEVOS MÉTODOS DE INVESTIGACIÓN
EMPÍRICA EJERCEN PRESIÓN A FAVOR DE NUEVOS FOCOS DE INTÉRES TEÓlUCO)
Hasta este momento hemos examinado el efecto de Ia investigación sobre cl
desarrollo de teorías particulares. Pero Ia investigaci6n empírica tambiéu
afecta a Ias tendencias más generales en el desarrollo de Ia teoría. Esto ticne
lugar principalmente mediante Ia invención de procedimientos de investiga-
ción que tienden a trasladar los focos de interés teórico aIos nllCVOSpnulos
de investigación.
Las razones son en general evidentes. Después de todo, Ia teoria sólida
s610 prospera sobre una dieta rica en hechos pertinentes, y procedimicntus
recién inventados ayudan a suministrar los ingredientes de esa dieta. Jt:st()S
datos nuevos, de los cuales a menudo no se disponía anteriormente, l'~1imu
lan Ia formulación de hipótesis nuevas. Además, los teóricos hallan qlll' SIIN
hipótesis pueden ser comprobadas de inmediato en Ias esferas eu que se 1\1111
aplicado técnicas de investigación apropiadas. Ya no necesitan esperar li qlle
105 datos se vayan presentando fortuitamente: pueden instituirse de 111111 vct.
investigaciones encaminadas a Ia verificación de Ias hipótesis. La corricnte
de da tos pertinentes aumenta e! ritmo del avance en ciertas esferas de Ia 1('11
ría, mientras que en otras Ia teoría se estanca por falta de observacioncs slIfi
cientes. En consecuencia, Ia atención cambia de objeto.
AI seíialar que a Ia invención de procedimientos de investígación Siglll~1I
nuevos centros de interés teórico, no queremos decir que sólo dichos procedi
mientos jueguen un papel decisivo." EI creciente interés en Ia teoria de 111
propaganda como instrumento de control social, por ejemplo, es en gran parte
una reacción a Ia situación histórica cambiante, con su antagonismo de grun-
des sistemas ideológicos, sus nuevas tecnologías de Ia comunicación de mnsns
que abrieron vías nuevas a Ia propaganda, y los ricos tesoros de investigaci6n
proporcionados por los negocios y por el gobierno interesados en esta IlUCVII
15 Quizás no es necesario aiíadir que esos procedimientos, instrumentos y aparatos dependen,
a su vez, de Ia teoria anterior. Pero esto no altera su efecto estimulante sobre el desarrollo ulterior
de Ia teoria,

122 TEORIA SOCIOLóGICA
arma de guerra, declarada o no declarada. Pero este cambio es también un
subproducto de hechos acumulados de los que pudo disponerse mediante
procedimientos de invención reciente, y reconocidamente toscos, tales como'
el análisis de contenido, el panel técnico y Ia entrevista concentrada.
Ejemplos de ese efecto en Ia historia reciente de Ia teoria social abun-
dan mucho, pero sólo tenemos tiernpo para mencionar unos pocos. Así, el
interés creciente por Ia teoría de Ia formación del carácter y de Ia personalidad
en relación con Ia estructura social se hizo sefíalar después de Ia introducción
de nuevos métodos proyectivos; Ia prueba o test de Rorschach, Ia prueba de
Ia apercepción ternática, Ias técnicas del juego y Ia terminación de historietas
figuran entre los más familiares. Así, también, Ias técnicas sociométricas de
Moreno y otros, y nuevos progresos en Ia técnica de Ia "entrevista pasiva",
han revivido e! interés por Ia teoría de Ias relaciones interpersonales. Tarn-
bién nació de dichas técnicas Ia tendencia a 10 que podria Ilamarse "redescu-
brimiento del grupo primario", particularmente en Ia forma de interés teórico'
por Ias estructuras sociales informales como mediadores entre el individuo y
Ias grandes organizaciones formales. Este interés encontró expresión en toda
una literatura sobre el papel y Ia estructura del grupo informal, por ejernplo,
en sistemas sociales de fábrica, en Ia burocracia y en Ias organizaciones polí-
ticas. Análogamente, podemos prever que Ia reciente introducción del pane}
técnico -Ia entrevista repetida con e! mismo grupo de informantes- enfo-
cará a su debido tiempo de modo más intenso Ia atención de Ios psicólogos
sociales sobre Ia teoría de Ia formación de actitudes, Ia eleccíón entre dife-
rentes preferencias, los factores de Ia participación en política y los determi-
nantes de Ia conducta en casos de conflicto entre exigencias planteadas por
papeles, para mencionar unos pocos tipos de problemas aIos cuales está espe-
cialmente adaptada esta técnica.
El efecto más directo de los procedimientos de investigación sobre Ia
INFLUJO SOBRE LA TEORíA SOCIOLÓGICA lH
social a que tuvo que atenerse Durkheim-, sino que también significaha
que Ia teoria tenía que esperar a disponer en forma incidental, y a veccs casi
casual, de datos pertinentes. No podía avanzar rápidamente. Este cuadro 11:1
empezado a cambiar ahora,
Ya no depende el teórico casi por completo deI acuerdo entre oficinus
administrativas o de agencias de bienestar social para sus datos cuantitativos.
El esbozo programático formulado por Tarde hace medio siglo 17 de Ia lICCC
sidad de estadísticas en psicología social, en particular de Ias relativas a <lct i
tudes, opiniones y sentimientos, se ha convertido en una promesa plena-
mente cumplida. Así, también, los investigadores de Ia organización de Ia
comunidad están creando estadísticas sobre Ia estructura de c1ascs, Ia con-
ducta asociativa y Ia formación de camarillas, y esto ha dejado su huellu eu
los intereses teóricos. Los estudios étnicos comienzan a suministrar datos
cuantitativos que re-orientan ai teórico. Puede suponerse con segnridacl (I' IC
Ia enorme acumulación de materiales sociológicos durante Ia guerra - =prir« i-
palmente por Ia Rama de Investigación de Ia Sección de Informaci6n y )':<111-
cación de! Departamento de Guerra-, materiales que en parte son resultado
de Ias nuevas técnicas de investigación, intensificará e! interés por Ia teoria ele
Ia moral de grupo, Ia propaganda y el liderato.l" Pero quizá es inncccsario
multiplicar 10s ejemplos.
Lo que hemos dicho no significa que Ia acumulación de estadísticus por
sí misma haga avanzar Ia teoría; significa que el interés teórico ticndc a eles
plazarse hacia Ias zonas en que abundan Ias datas estadísticos {Jertil1ell/cs.'1l
Adernás, simplemcnte llamamos Ia atención hacia ese cambio de enfoque,
no 10 valoramos. Muy bien puede ser que a veces desvíe Ia atención hncin
problemas que, en un sentido teórico o humanista, no son importantes: jllln!c
apartar Ia atención de problemas con grandes implicaciones llevándoln luu-iu
otros para 10s cuales hay Ia promesa de soluciones inmediatas. C0\110 se cn

teoría quizá fue resultado de Ia creación de estadísticas sociológicas en reI a- rece de un estudio detallac1o, es difícilllegar a una estimación general de este'
ción con categorías teóricamente pertinentes. Ta1cott Parsons observó que punto. Pero Ia norma en sí misma parece bastante clara en sociologiu ('011l0
Ios datos numéricos sólo son importantes desde eI punto de vista científico en otras disciplinas; a medida que se dispone de datos nuevos cou Ios q 11C'
cuando pueden encajar en categorías analíticas, y que "una gran cantidad de anteriormente no se contaba, los teóricos vuelven su mirada analítica [uuiu
investigaciones actuales presentan hechos en una forma que no puede ser Ias implicaciones de esos datas y descubren nuevas direccioncs para Ia iuvcs
utilizada por ningún sistema analítico generalizado actual" .16 Las bien mere- tigación.
cidas censuras de hace poco tiempo resu1tan cada vez menos aplicables. En
e! pasado, el sociólogo tenía que tratar en gran parte series pre-recolectaâas 4. CLARIFICACIÓN DE CONCEPTOS. (LA INVESTIGACIÓN EMPÍRICA E JI-:HCJI,
de estadísticas reunidas por 10 general para fines no sociológicos y, por ]0' PRESIÓN PARA TENER CONCEPTOS MÁS CLAROS)
tanto, no formuladas en categorías directamente pertinentes a un sistema
teórico. En consecuencia, por 10 menos en 10 que concierne a hechos cuanti- Buena parte dei trabajo llamado "teorización" se ocupa en Ia clarificación 11c
tativos, e! teórico estaba obligado a trabajar con datas provisionales que conceptos, y con razón. Es en esta materia de conceptos claramente definidos
tenían sólo una relación tangencial con sus problemas. Esto no sólo dejaba donde Ia investigación en ciencia social es no pocas veces defectnosa. Ln in
un ancho margen de error -piénsese en los toscos indicadores de cohesión
17 Essais et mélanges sociologiques, por Gabriel Tarde (Paris, 1895),230-270.
18 Tal parece ser el caso ahora que se ha publicado: The American SoIdicr, por S. 1\. Stllllflc!
16 "The role of theory in social research",por Talcott Parsons, en American Sociological Review
III (1938),19; d. su The Structure of Social Action (Nueva York, 1937), 328-329 n. ""Ien el y otros.
19 Los datos estadísticos también facilitan suficiente precisión en Ia investigaci6n para someter
campo social Ia información estadístíca disponible es de un niveI que no puede encajar dírecta-
la teoria a determinadas pruebas; véase cl cstudio ele Ias funciones ele Ia precisión cn cl capítulo n,
mente eu Ias categorías de Ia teoría analítica".
124 TEORiA SOCIOLóGICA
vestigación activada por un gran interés en Ia metodología puede centrarse
,en el designio de establecer relaciones causales sin Ia debida consideración
para el análisis de Ias variables com prendidas en Ia investigación. Este empi-
rismo metodológico, como puede llamarse el designio de investigar sin un
interés correlativo en Ia clarificación de variables substancias, caracteriza a
gran parte de Ia investigación actual. Así, en una serie de experimentos efi-
-cazmente concebidos encuentra Chapin que "el re-alojamiento de famílias
de un barrio pobre en un grupo de viviendas públicas tiene por resultado el
mejoramiento de Ias condiciones de vida y de Ia vida social de Ias familias" .:W
,O mediante experimentos dirigidos, los psicólogos descubren los efectos de
fomentar el trabajo doméstico sobre Ias actuaciones de los nifios en Ias prue-
bas de inteligencía." 0, también mediante investigación experimental, los
investigadores tratan de determinar si una película de propaganda ha conse-
guido su objetivo de mejorar Ias actitudes hacia los ingleses. Estos diferentes
casos, y ellos son representativos de una gran cantidad de investigaciones que
han hecho avanzar el método de Ia ciencia social, tienen en común el hecho
de que Ias variables empíricas no son analizadas en relación con sus elementos
conceptuales.w Como Rebeca West, con su característica lucidez, plantea
este problema general de empirismo metodol6gico, puede uno "saber que A,
B y C estaban enlazados por ciertas conexiones causales, pero no conocerá
nunca con exactitud Ia naturaleza de A, B o C". En consecuencia, Ias ínves-
tigaciones hacen avanzar los procedimientos de investigación, pero sus resul-
tados no ingresan en el depósito de teoría cumulativa de ciencia social.
Pero en general, Ia clarifícación de conceptos, considerada comúnmente
corno provincia peculiar del teórico, es un resultado frecuente de Ia investi-
gación empírica. La investigación sensible a sus propias necesidades no
puede escapar con facilidad a esta presión para Ia clarificación conceptual.
Porque un requisito básico de. Ia investígación es que los conceptos, las varia-
bles, sean definidos con suficiente claridad para permitir que Ia inveetigaciôn
progrese, requisito que con frecnencia y sin darse cuenta de ello no se cumple
en el tipo de exposición discursiva que no es raro ni propio llamar teoría
sociológica.
La aclaración de conceptos suele entrar en Ia investigación empírica en
Ia forma de Ia confección de indicadores de Ias varia bles estudiadas, En es-
peculaciones no investigadoras, es posible hablar vagamente de "moral" o de
"cohesión social" sin conceptos claros de 10 que implican esas pala bras, pero
-deben ser aclarados si el investigador ha de avanzar en su cometido de obser-
var sistemáticamente casos de baja y alta moral, de cohesión o de descompo-
2;) "The effects of slum clearance and rehousing on family and community relationships ín
Minneapolis", por F. S. Chapin, en American Journal of Sociology, 1938, 43, 744·763.
21 "Child Psychology", por R. R. Sears, en Current Trends in Psychology, ed. por Wayne
Dennis (University of Pittsburgh Press, 1947), 55-56. Los comentarios de Sears sobre este tipo de
investigación enuncian el problema general admirablemente.
22 Por burdos que sean, procedimientos como Ia entrevista concentrada están destinados expre-
samente a servir de ayuda para descubrir variables tal vez pertinentes en una situación indiferencíada
.aI principio. Véase Tl1e Foeused Interview, por R. K. Merton, M. Fiske y P. L. Kendall (Glencoe,
Illinoís, The Frce Press, 1956).
INFLU]O SOBRE LA TEORÍA SOCIOLóGICA 125
sición social. Si no ha de ser bloqueado al comienzo, tiene que idear indi-
cadores que sean observables, bastante precisos y meticulosamente claros. Todo
el movimiento de ideas que recibió el nombre de "operacionalismo" 110 cs
más que un caso destacado de Ia exigeucia por parte del investigador ele que
Ias conceptos estén definidos con bastante unidad para que él pueda trubajnr.
Esto ha sido reconocido eu forma típica por los sociólogos que cornbinuu
una orientación teórica con Ia investigación empírica sistemática. Durkhcim,
por ejemplo, a pesar de qne su terminología y sus indicadores pareccn ahoru
toscos y discutibles, percibió claramente Ia necesidad de idear indicadores de
sus conceptos. Afirmó repetidas veces que "es necesario ... sustitnir cl hccho
interno que se nos escapa con un hecho extremo que 10 simbolice y estudinr
el primero a través deI segundo" .23 EI indicador, o signo de Ia cosa conC'cp-
tualizada, está idealmente en una relación directa con 10 que significa (y 111
dificultad de establecer esta relación es, desde luego, uno de 105 problemns
críticos de Ia investigación). Como el indicador y su objeto están rclacio-
nados de ese modo, puede preguntarse sobre qué bases el uno se toma ('01110
indicador y el otro como Ia variable sefíalada. Como insínuó Durkhcim y
Susana Langer sefíaló de nnevo, el indicador es el término deI par ele corre
latos que es perceptible, y el otro término, más difícil o imposiblc de pcrrihlr,
es teóricamente pertinente.ê" Así, Ias escalas de actitndes poncn a 1I11C~1 m
disposicíón indicadores de actitudes que de otra suerte no serían distiuguiblcs,
así como Ias estadísticas ecológicas representan indicadores de diferentes t's
tructuras sociales en diferentes zonas.
Lo que frecuentemente aparece como nna tendencia en Ia invcstigaclún
hacia Ia cuantificación, mediante Ia confección de escalas, pucdc consulc
rarse, pues, como un caso especial deI intento de aclarar los conccplos \0
suficiente para Ia realización de investigaciones empíricas. EI estahlcciuricutn
de indicadores válidos y observables es fundamental para el uso de cOlll'eplo:.
en Ia prosecnción de Ia investigación. Un ejemplo final indicará ('C,lIHIIUl'
siona Ia investigación para aclarar antiguos conceptos sociológicos ql\e, til d
plano de Ia exposición discnrsiva, seguían mal definidos y sin aclarar.
Una concepción fundamental para Ia sociología sostiene que los indivl
duos tienen múltiples papeles sociales y tienden a organizar su coudncl a tiro
acuerdo con Ias expectativas estructurales definidas que se asign:llI a r:\( 111
papel. Además, se dice, cuanto menos unificada esté Ia sociednd, ('011 lldlS
frecnencia estarán 10s indivíduos sometidos a Ia tensión de papclcs sociulr-
incompatibles. Los casos típicos son numerosos y familiares: el comuuisln
católico sometido a presiones antagónicas por el partido y por Ia Iglcsin, cl
individno marginal que sufre los empujes de sociedades antagônicas, 1:1 umjer
23 Division oi Labor in Society, por Emile Durkheim (Nueva York, Macmillan, 1933), riti; Y
tarnbién su Les rêgles de Ia ruéthode sociologique (Paris, 1895), 55-58; Lc Suicide (I'arl~. 19)0),
356 y passirn. Cf. "Durkheim's Division ai Labor in Society", por R. K. Merton, en AIIlCtlU'1I
JOllrnaI of Sociology, 1934, 40, en especial 326-7, que toca el problema de los indiculorcs; pa,"
un estudio muy amplio, véase The Language of Social Research, por Lazarsfeld y otros, Intr. q I••
Sección I.
24 Pl1i10S0plly in a New Key, por Suzanne K. Langer (Nueva York, Pcnguin Books, 19i8).
46-47.
 TEORíA SOCIOLóGICA INFLU]O SOBRE LA TEORiA SOCIOLóGICA 127
126
profesionista atormentada entre Ias demandas de Ia familia y de Ia profesión. ~agró exclusivamente a cuatro efectos ejercidos por Ia investigación sobre cJ
Todos Ias libros de texto de sociología abundan en ejemplos de exigencias dcsarrollo de Ia teoría social: Ia iniciación, Ia reformulación, el reenfoq uc y
incompatibles formuladas a individuos con varias personalidades. Ia clarificación de Ia teoria. Hay más, indudablemente. También índudablc
Quizás porque estuvo en gran parte limitado a Ias interpretaciones dis- mente, Ia importancia dada en este capítulo a determinadas cosas se presta a
cursivas y rara vez fue foco de investigación sistemática, este problema central confusiones. Puede inferirse que se ha hecho alguna distinción malévola
de los papeles antagónicos necesita aún ser aclarado y lIevado más alIá del a expensas de Ia teoría y del teórico. No fue ésa mi intención. No hicc JIIÚS
punto a que se llegó hace algunos decenios. Hace ya mucho tiempo que que sugerir que una teoría formulada en forma explícita no precede siemprc
Thomas y Znaniecki indicaron que los conflictos entre papeles sociales pueden a Ia investigación empírica, que como pura verdad de hecho el teórico no es
reducirse por Ia tradicionalización y Ia segmentación de los papeles (asig- inevitablernente Ia Iámpara que ilumina el camino para nuevas observacioncs,
nando cada conjunto de demandas deI papel a situaciones diferentes) .25 Y EI orden de sucesión se invierte con frecuencia. Y no basta decir que Ia invcs
otros autores han observado que el antagonismo frecuente entre papeles es tigación y Ia teoría deben unirse si Ia socioIogía ha de dar frutos legítimos.
disfuncional para Ia sociedad 10 mismo que para el individuo. Pero todo esto No sóIo deben cambiar entre sí votos solemnes: deben saber cómo proceder
deja intactos muchos problemas importantes: lSobre qué bases se predice Ia después de elIos. Deben ser claramente definidos sus papeles recíprocos. Este
conducta de personas sometidas a papeIes antagónicos? Y cuando hay que capítulo es una especie de ensayo de esa definición.
tomar una decisión, lqué papel (o qué grupo de solidaridad) debe tener pre-
cedencia? lEn qué condiciones resulta predominante uno u otro? En el
plano del pensamiento discursivo se ha sugerido que e1 papel con e1 que más
plenamente se identifique e1 individuo resultará el predominante, relegando
así el problema mediante una pseudo-solución tautológica. Pero el problema
de predecir Ia conducta consiguiente a Ia incompatibilidad de papeles, pro-
blema de investigación que requiere Ia clarificación operativa de los conceptos
de solidaridad, antagonismo, exigencias de papel y situación, se ha evitado
observando que los conflictos entre papeles terminan y ello es típico, en
frustración.
Más recientemente, Ia investigación empírica presionó para clarificar los
conceptos clave implícitos en este problema. Se han ideado indicadores de pre-
siones de grupos antagónicos y de Ia conducta resultante observada en situa-
ciones especificadas. Así, como un comienzo en esta dirección, se ha hecho
ver que en una situación concreta de adoptar una decisión, como e1 valor, 10s
individuos sometidos a presiones que se entrecruzan reaccionan aplazando
su decisión en cuanto aI voto. Y, en condiciones que aún hay que determinar,
tratan de reducir el antagonismo escapando del campo en que éste se pro-
duce: pierden interés por Ia campafia política. Finalmente, esos datos insi-
núan que en casos de presiones cruzadas sobre el elector, es Ia posición socio-
económica Ia que prevalece tipicamente."
Como quiera que sea, el punto esencial es que, en este caso, como en
otros, los requisitos mismos de Ia investigación empírica fueron esenciales
para clarificar conceptos heredados. EI proceso de investigación empírica sus-
cita cuestiones conceptuales que pueden pasar inadvertidas durante mucho
tiempo en Ia investigación teórica.
Aún quedan por hacer algunas observaciones finales. Mi estudio se C011-

25 The Polish Peasanr, por W. I. Thomas y F. Znaniecki (Nueva York, Knopí, 1927), 1866-
1870, 1888, 1899 ss.
20 Thc Pcople's Choice por Lazarsfeld, Berelson y Gaudet, capitulo VI y el estudio subsi-
guiente de B. Berelson, P. F. Lazarsfeld y W. N. McPhee titulado Voting (University of Chicago
Press, 1954).
•.....
•......•
 INTRODUCCION

I" ,"11() capítulos que forman Ia Parte II tratan de problemas seleccionados

I',

,I, "llIldura social desde el punto de vista teórico del análisis funcional.
1<I capítulo IV, "Estructura social y anomia", apareció por primera ver.
'li 1')')0, pcro en fecha posterior fue ampliado y revisado. Es un ejemplo (k
I1 .u icntación teórica delanalista funcionalSl,l,~<::onsidera Ia cop.ducta socícl-
n icu l c: diveT~enf~1~9,ªiiS!.Q~Jª<::~çh!g,,~~.cg1.1.c!~cta_co!!-
I'" iniu!«. Esta orientación se dirige con todo rigor contra Ia premisa falaz,
\ /:'.(I"/,',:11I1enteatrincherada en Ia teoría freudiana, y que se encuentra también
, 111<1:;escritos de revisionistas freudianos como Fromm, según Ia cual Ia es-
1/1/,1111:1de Ia sociedad restringe de manera fundamental Ia libre exprcsíón
,I, In', i iupulsos nativos fijados del individuo y que, en consecuencia, pcriódi
'"11,"1(' cl individuo se alza en rebelión abierta contra esas restriccioncs para
.i ]. .111/.:11" Ia libertado De vez en cuando, esta libertad es de un caráctcr 110
1111 I \ ('S Iimado por los representantes tradicionales de Ia sociedad, y en seguida
" Idcl:lda de delictiva, o patológica, o socialmente peligrosa. La filosofíu
1"1"11(:1 implícita en semejante teoría es, por supuesto, puro anarquismo,
\lIllljllislllO benigno, como en el caso de Fromm, o a veces, COlHO Cll cl caso
di 1,/«ud y Hobbes, una concepción maligna del anarquismo, en Ia cual se
, I" '11/(' cl hornbre entra en un pacto social destinado a protegerlo ele csu
111111i',1Ii<l:ld,En uno y otro caso, se considera Ia estructura social COlHO 11\1
111."urccsario, que brota primero de Ia libre expresión de impulsos hostilcs y
.11 "III1I"SIa reprime.
1<11cnn trªs. i~CO}l,.~~~,teg.!ias ~!1.~tm~i~t~~._~LªI1~Esisfl!E.,~ionaL<:~~!:~.i~~,~~
,I' 1/\.1 1:1l'strllctll@_lLQ..çL~n2...PLºslhl.ftora de I}!otiyaciones 11l1~.v-'~"~
.(111(; 1)(1
1"" ,1'11 prcdecirse a base d~LçºJ1ºcjmimtQ_sr~Iº~jII!P~§~nãfiy-º~ ~1<;lIluID
1'11 ~~1 Ia cstructura social restringe al~unas jnclinacionés .a Q.Q.mh..f!.9L.\LlUI.li,
I11 , 1111,1 +ucncia, el punto de vista funcional abandona Ia posición, sustculudu
11111 .Id('1('1ires teorias individualistas, según Ia cuallas diferentes proporciones
til '"I1t1I1c1a divergente en grupos y estratos sociales diferentes son rcsullndo
" '1.1,"1:" de Ias diferentes proporciones de personalidades patológicas qllc
, \1./111 1'11(''OS grupos yestratos. La teoría funcional intenta, por el contrario,
til 1.1111111:11 (,('Jl11O Ia estructura social y cultural engendra una presión ba('ia
1./ '"1/1111(1;1socialmente divergente sobre individuos situados en diferente
! (J
\"1',1,11111 1'11dicha estructura.
I" (,I (:Ipítlllo IV esta orientación general da nacimiento a algunas hipó
I1·tI·. I "llI'('íhe;ls sobre Ias fuentes estructurales de Ia conducta divergente,
:\ 11.1',11111)1011' iones de distanciamiento de lasexigencias institucionales se ('011
~I"II ,1111,'.!" I:1<10de motivaciones profundas culturalmente inducidas que no
1'"1.\1'11',:11isf:lccrse en 10s estratos sociales con limitado acceso a Ias oportuni-
.111.1... 1,1 11li lurn y Ia estructura social operan en sentidos cruzados,
/\1 11I1'1H'iollarlos distanciamientos de Ias exigencias institucionales, in-
"'III{ .u l.n.u 'i"C algunas desviaciones también pueden considerarse como
131
132 \'.S'I'UDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
\11111 11I>llna nueva de conc1ucta, que tal vez apareció dentro de subgrupos en
tlifl< ult.ulcs con Ias normas institucionales apoyadas por otros grupos y por
I" \1\ No basta referirse a "Ias instituciones" como si todas fueran unifor-
",' 11"'I" c apoyadas por todos los grupos y estratos de Ia sociedad. Si no pres-
"" ""\ consideraei6n sistemática al grado de apoyo dado a "instituciones"
I',11riculares por grupos específicos, desconoceremos el importante lugar deI
1""ln cn Ia sociedad. Hablar de "poder legítimo" o autoridad es con frecuen-
, LI«mplear una frase elíptica y enganosa. EI poder puede ser legitimado por
,tlr:lIIlOS grupos, sin serlo por todos los grupos de una sociedad. Por 10 tanto,
pucde ser erróneo describir el inconformismo con instituciones sociales {Jar-
Iicuiares como conducta divergente; puede representar el comienzo de una
norma nueva, eon sus derechos distintivos a Ia validez moral.
Así, pues, en ese capítulo me intereso primordialmente por ampliar Ia
teoria deI análisis funcional para tratar problemas de cambio social y cultural.
Corno he sefialado en otra parte, el gran interés de Ias sociólogos y los antro-
pólogos funcionales por los problemas de "orden social" y por Ia "conserva-
ción" de sistemas sociales por 10 general enfoc6 su atención científica sobre
el estudio de procesos por los cuales un sistema social se conserva intacto en
gran medida. En general, no dedicaron mucha atención aIos procedimientos
utilizables para determinar cambios fundamentales en Ia estructura social. Si
el análisis contenido en el capítulo IV no avanza mucho hacia su solución,
por 10 menos reconoce esta corno un problema importante. Se orienta hacia
problemas de dinámica y cambio social.
EI concepto clave que salva el abismo entre Ia estática y Ia dinámica en
Ia teoría funcional es el de tirantez, tensión, contradicción o discrepancia
entre los elementos componentes de Ia estructura social y cultural. Esas ten-
siones pueden ser disfuncionales para el sistema social en Ia forma en que
entonces existe; también pueden ser conducentes a producir cambios en aquel
sistema. En cualquier caso, ejercen presión para que haya cambio. Cuando
los mecanismos socíales para controlarIos funcionan con eficacia, mantienen
csas tensiones dentro de 1ímites que restringen el cambio de Ia estructura
social. (En algunos sistemas de teoría e ideología políticas, los productos de
csos mecanismos de control se llaman "concesiones" o "transaccíones", e inhi-
ben el proceso de un cambio estructural básico.)
Todo esto no quiere decir, por supuesto, que dichas tensiones actúen
solas en Ia producción de cambios en una estructura social, pero representan
una fuente teóricamente estratégica de cambio que aún tiene que ser objeto
ele una investigación sociológica bastante prolongada y cumulativa. Entre los
problemas que requieren ulterior investigación figuran los siguientes: Ia me-
dida en que los norteamericanos de diferentes estratos sociales han asimilado
CII rea lidad los mismos objetivos y valores inducidos por Ia cultura; * el fun-
cionamicnto de mecanismos sociales, tales como Ia diferenciación social, que
rcdnccn al mínimo Ias tensiones resultantes de Ias contradicciones aparentes
• ti" 1'''50 en esta dirección es "The value systems of different classes", por Herbert H. Hyman,
eu Ch",. S/:If"s :lIId Power: A Reader in Social Stratification, ed. por Reinhard Bendix y Seymour'
Mnrtin Lipsct (Glcncoe, The Free Press, 1953), 426-42.
INTRODUCCION 133
1'11111'los objetivos culturales y el acceso socialmente restringido a esos obje-
I1II 1\; cl funcionamiento de mecanismos psicológicos por Ias cuales se hacen
111.1',tolcrables Ias discrepancias entre aspiraciones inducidas por Ia cultura v
I, I, Ic IglOS socialmente factibles; Ia importancia funcional, para Ia estabílídad
dI 1111sistema social, de tener diferentes ocupaciones que proporcionen re-
, "1111 )('11sas distintivas no pecuniarias, q uizás refrenando así tensiones que
di "lI() modo serían intolerables; Ia medida en que esas tensiones ejercen
l'II\I<'Jl) para producir cambios sobre Ia cultura (sustituyendo Ia "ambición"
1'''1 Ia "seguridad" como valor primaria) y sobre Ia estructura social (rnodifi-
',!I ,do las regIas deI juego para ampliar Ia zona de oportunidades econórnicas
\ Jl() Iilicas para los anteriormente desposeídos).
:\ algunos de esos problemas se les dedicó estudio sistemático desde Ia
1"11ucra edición de este libro. Para poner de manifiesto Ia importancia esen-
, 1,11de Ia continuidad de Ia investigación y Ia concepción para el desarrollo
dI' IlIIa disciplina como Ia sociologia, examiné dichos estudios con alguna
nlc'lIsión en un capítulo nuevo (el v), antes que incorporar sus resultados
.1 1111;1 rcvisión deI trabajo anterior. De este modo, según creo, puede ponerse
c11LI nccntuación distinta en Ia importancia de Ia continuidad teórica y em-
\,111l:1quc amplía, modifica y corrige formulaciones anteriores, y por 10 tanto
11111,\ituye Ia marca de buena calidad de Ia investigación sistemática.
Como en el análisis de Ia conducta divergente hecho en 10s dos capítulos
I'''',cdentes, se utiliza Ia teoría funcional en el estudio de Ia estructura y la
1"1c,(lllalidad burocráticas, en el capítulo vr. Supongo, adernás, que Ia estruc-
1111 ,I constrifie a individuos diferentemente situados dentro de ella para des-
.u roll.tr puntos de vista culturales, tipos de conducta social y propensiones
\",IIol{)gicas. Y supongo, una vez más, que esto se aplica a Ias desviacioncs
\ 1:1\disfunciones sociales, corno al conformismo y Ias funciones sociales. Las
,II'.Vi;lciones no son necesariamente disfuncionales para un sistema social,
, "IIU) hemos visto, así como el conformismo no es necesariamente funcional.
Del análisis funcional de Ia estructura burocrática resulta claro que, en
"'lcnninadas condiciones, Ia conformidad con Ias regIas puede ser disfun-
, ,,"':1] tanto para realizar los objetivos de Ia estructura como para diferentes
I: I '11li IS dc Ia sociedad que Ia burocracia está destinada a servir. Las regIas se
11,11(,;111 CI1csos casos aun cuando Ias circunstancias que inicialmente Ias hicie-
1"11Iuncionales y eficaces hayan cambiado hasta tal punto que Ia conformidad
"111 I:t rcgla frustre su objetivo. Aunque no sea más que a Ia luz de Ia distin-
, "'11 bíblica entre Ia letra y el espíritu, es evidente que ésta no es otra cosa
'1111'1111:1 observación nueva. A 10 largo de los siglos, son muchos los que han
,,1,,('Ivado que Ias regIas, santificadas en otro tiempo por los valores culturales,
, "" f Iccucncia siguen siendo obligatorias aUI1 cuando nuevas circunstancias
1.", IW'('II anticuadas. En realidad, ésta es otra de esas viejas y repetidas obser-
'.I( 111111:.', que se han hecho tan familiares y trilladas, que su misma familiar i-
d,l.I ":1 sido tomada errónearnente por sólida inteligibilidad. En consecueneia,
1.1',1.:Lllldes implicaciones sociológicas de este importante lugar común aún
1111lia 11sido seriamente estudiadas, es deeir, estudiadas en forma sistemática
\ rnn destreza técnica. ~Cómo llegó a prodncirse esta inflexibilidad en la
 ·r
,
,
II
Ii 134 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
i i'
orgamzación burocrática? ~Es porque Ias regIas llegaron a arraigar con dema-
siada eficacia entre el personal burocrático, porque fueron muy impregnadas
11. de afecto y de sentimiento, por 10 que siguen despiadadamente fijas e inexora-
bles aun cuando ya no son apropíadas para sus funciones? Deber, honor, leal-
11,1
II, : tad, decencia: éstos son sólo algunos de los términos elogiosos que describen
de manera ostensible Ia conformidad con ciertas normas sociales. ZAdquieren
esas normas carácter de absolutas, y en consecuencia se hacen más resistentes
al cambio que Ias normas consideradas de carácter totalmente instrumental?
De cuestiones así trata el capítulo VI.
En dicho capítulo se consideran Ias disfunciones burocráticas como pro·
cedentes no sólo de una acomodación extraordinariamente estrecha y estática
a un conjunto de condiciones que ya no existen, sino tarnbién de Ia quiebra
de organismos sociales por 10 regular auto-reguladores (por ejemplo, Ia orien-
tación de Ias empleados burocráticos hacía una profesión bien ordenada
puede con el tiempo producir una precaución excesiva y no simplemente un
grado de conformidad con Ias regIas más eficaz desde el punto de vista téc-
nico). En vista deI interés, que a últimas fechas ha aumentado, por 10s
mecanismos de autorregulación en los sistemas sociales -homeostasis social,
equilibrio social, mecanismos de realimentacíón, son algunas de Ias expresio-
nes que registran dicho interés-, es de la mayor necesidad estudiar empírica-
mente Ias condiciones en que esos mecanismos, una vez identificados, dejan
de ser auto-reguladores y se hacen disfuncionales para el sistema social. Este
problema teórico, del que es ejemplo reciente el estudio de Philip Selznick
titulado TV A and the Grass Roots, puede ser investigado desde el punto de
vista empíríco COn buenos resultados en Ia organización burocrática, ya que
allí Ias conexíones entre Ia estructura y los mecanismos son más fácil mente
observables que en sistemas sociales menos organizados.
Así como el capítulo VI se dirige al efecto de Ia estructura burocrática
sobre el desarrollo de una personalidad profesional, así el capítulo VII se dirige
a los riesgos, limitaciones y posibilidades del experto en ciencia social en Ias
burocracias públicas. Los dos capítulos exploran problemas estructurales
generales de Ia burocracia, por una parte, y problemas de Ia sociología de
Ias ocupaciones, por Ia otra. Es manifíesto que ambos campos requieren
mucha más investigación empírica cumulativa de Ia que se les ha dedicado.
lndudablemente se necesitan estudios sociológicos de Ia burocracia para
contar con una base más amplia y más firme para el conocimiento de Ia
administración tanto pública como privada. Hasta ahora, 10s estudios socio-
lógicos han tendido a ser especulativos, descamados y abstractos, o si Ios in-
formaban materiales concretos, éstos en general eran muy impresionistas.
Esta notoria laguna llamó retrasadamente Ia atención y, en consecuencia, se
inició en el Departamento de Sociología de Ia Columbia University una serie
de monografías empíricas sobre problemas sociológicos de Ia burocracia, algu-
nos de estos estudios con ayuda de becas concedidas por el Social Science
Research Councíl, EI estudio ya citado de Selznick (1949) cen tra su análisis
sobre Ias consecuencias imprevistas de Ia acción organizada para Ia i política
burocrática. Agrarian Socialism (1950), de Seymour Martin Lipset, examina
INTRODUCCIÓN 1H
('I jllcgo recíproco entre eI personal burocrático y 10s políticos. Dos monogrn
fi:I'; ele Alvin W. Gouldner, Patierns of Industrial Bureaucracy (19,4) y
Wildcat Strike (1954), rastrean Ias funciones y Ias disfunciones, tanto lntcn-
1(." corno manifiestas, de Ias regIas burocráticas en un establecimiento iudus-
Ili;l!. Y The Dynamics of Bureaucracy (1955), de Peter M. Blau, anali t.a la~
1IIIIdiciones en que tienen lugar cambios en dos burocracias gubernamenralcs.
\ 1'111
está sin publicar el estudio de Donald D. Stewart sobre Ias juntas localcs
<1,' rcclutamíento, que examina el papel de Ia participación voluntária CII 111111
1l1.i'.:l1lÍzaciónburocrática. En conjunto, esos estudios suministran datos oble-
1\HI()s por observación relativos a Ias actuaciones de Ia burocracia, de una da':o
(I"C 110puede obtenerse en fuentes documentales por sí solas, y empiczau ti
.nlnmr algunas de las principales cuestiones deI estudio de Ia burocracia.'
El otro campo importante de estudio que se toca en el capítulo VII cs cl
:1I1:íJisis sociológico de Ias ocupaciones, en este caso de Ias ocupacíoncs dei
«xpcrto en ciencia social. Aquí es aún más evidente Ia necesídad de i1lVCN.
1i.i~:lción cumulativa. Durante 10s últimos treinta anos se han publicado I>:IN.
í.rulcs estudios esporádicos sobre ocupaciones, y en Ias notas anexas a V:lliOi.
(:Ipítlllos de este libro se encontrarán referencias a una muestra de cllo«.
(1':l\lre dichos estudios, Ia serie de libras de Esther Brown sobre profcsioues
y scmíprofesiones fueron los más útiles para fines prácticos.) Pcro hasl.1
1icmpos recientes esos estudios no se orientaban por 10 general 11:16:1 1111
(1((:rpO de teoría sociológica congruente. Por interesantes o por útilcs qlltl
,'1\ Ia práctica hayan sido tales estudios, han logrado poco de un modo cousc
l'IIC1ÜCen el camino de impulsar Ia teoría sociológica o en Ia aplicu-ión do
('\:1 teoría aI conocimiento de este importante sector ele Ia acl ividud dcl
hoiubre.
Y con toda seguridad, Ias ocupaciones son ampliamente recouoridas, pnr
los criterios más diversos y entre Ios grupos más diferentes, corno uu IlIkko
uuportante de Ia organización de Ia sociedad .. La gran parte de las hurus I\e
\igilia de los hombres está dedicada a sus actividades profesíonalcs, los ap()y()~
lOiros matcríales sobre Ia estructura y trabajos de Ia burocraciaSe hallnu reu"id", r-n ,I".
,,,Io-,eiollcsde trabajos:Reader in Bureaucracy, ed. por R. K. Merton, A. P. Gr:1Y.11.111l •.kry y
1I ,:. Sclvin (Clencoc, Illinoís, The Free Press, 1952), y Human Relations in Ad1Jlilli,,'mlillll. 1'11'
1(,,,,,,,1·Dubin (Nueva York, Prentice.Hall, Inc., 1951). Vila excelenteguía para Iccturus (' illvnl!,
1·.I'"I1ICS sobre cstructuraburocráticaIa propocíona Syllabnsoi Industrial Relatíons, por l Imuh] 1
\\' ,J,"sky (Chicago.The Uníversity of ChicagoPress, 1954). y una revisiónde Ias úllillHl'1II1II1ilt.,
1.1'limes teóricas Bureaucracy in Modem Society, por Peter M. Blau (Nueva York , Ru,"I"u.
111111';('.1956).
Milsrecientementeapareció un estudio independiente de Ia burocracia,que 10s 1Il\1 or r- 1'''''
., "1,," como paraleloen gran parte a Ios estudios de Gou1dnery B1au,y con conclusionr IIIl1y
1',II(·(·"las a Ias de ellos. Se titula Serviee and Procedure ín Bureaueracy(Minneapolis, UnivnNily",
~11111" .rpolís Press, 1956), y son sus autoresRoy G. Francisy Robert C. Stone. Como éslo! oh~('r.
\.111"Esta convergeneiade Ias investigaciones es particularmenteinteresanteporque los tljk,cnlvl
,·.IIIoIill\fueron, por todo 10 que sabemos,realizadosde un modo por completo iudcpendieute,
'\I' di,ia que Ia teoria de Ia burocraciallevó a problemascomunes y a investígaciones empíricas comu-
1«.....p. v. Los cstudíos de Ia Co1umbiaUniversityy este estudiode Ia de Tulane llcgan eu rculidlll
.1\ nuclusioncs análogasy quizásno está lejano el dia eu que Ia fuerza teóricade dichas conclusíunea
-i- 1'"1'01:0rccogersc en un solofoco. Aqui sólo puede decirse,y no demostrarse,que estas cstudíos lIon.
""'11\('" a Ia amp1iaci6ny espccificaciónde Ia teoría sociológicade Ia burocracia,y 1\0 a ellllllnu
í
!li I<'"ria anterior.
136 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
econ6micos para Ia supervivencia del grupo se obtienen mediante el trabajo
conjunto de ocupaciones socialmente conectadas; las aspiraciones, los intereses
y los sentimientos personales de los individuos están organizados en gran par-
te y senados con Ia marca de su perspectiva ocupacional. Así, sabemos de un
modo impresionista y, sobre Ia base de algunos estudios que de vez en cuando
merecen confianza, que los individuos de diferentes ocupaciones tienden a
desempenar papeles diferentes en Ia sociedad, a tener participaciones dife-
rentes en e1 ejercicio de1 poder, 10 confiesen o no, y a ver el mundo de un
modo diferente. Todo esto se siente ampliamente, pero ha sido poco investi-
gado. Así, W. H. Auden, tratando de conformar ideas actuales en el molde
poético, vio cómo Ia posibilidad de puntos de vista ocupacionalmente condi-
cionados se va desvaneciendo en preguntas de Ia sociología deI conocimiento:
Malinowski, Rivers, Benedíct y otros muestran cómo Ia cultura común mol-
dea Ias vidas independientes: Ias razas matrilineales matan a Ias hermanos de sus
madres, en sueãos, y convierten a sus hermanas en esposas.
LQuién, cuando examina Ias caras en el tren subterrâneo, cada una con su
singularidad, no preguntaría, si se atreviese, qué formas, exactamente acomodadas
a su debilidad, su amor y su desesperanza, tomar para gobernar allí?
LA quíén no le gustaría saber qué influencia tiene Ia ocupación sobre Ia visión
humana del destino humano? LHacen todos Ias oficinistas, por ejemplo, trabajo de
casillero, 10s corredores de bienes raíces ven Ia Ding-an-sich como un bien in-
mueble?
Cuando un político suefia C011 su dulce amiga, ~multiplica su cara hasta con-
vertirla en una multitud, son Ias apasionadas respuestas de ella reacciones de o-todo-
o-nada, trata él de compraria, sou sonoros 10s besos?
Quizás es cierto 10 que el poeta canta, o quízás no 10 es. En cualquier
caso, merece sin duda ser investigado. A consecuencia, en parte, de los esfuer-
zos absolutamente preliminares representados por estudios como los capí-
tulos v y VI, me ha impresionado el valor potencial de una serie sistemática
y, sobre todo, cumulativa, de estudios empíricos sobre ocupaciones y profe-
siones orientados por un cuerpo de teoría sociológica a Ia que, a su vez, am-
plíarían. Los prímeros pasos en Ia dirección de un programa de investigacío-
nes unificadas sobre Ia sociología de Ias ocupaciones ya se han hecho. En este
dilatado e importante campo de investigación sociológica 2 puede suponerse
con seguridad que 10 hecho ahora es sólo el prólogo.
Los capítulos VIII y IX, escritos ambos después de Ia primera edición de
este libro, son esfuerzos para utilizar el análisis funcional en el estudio de un
componente importante de Ia estructura social: e1 grupo de referencia. Escrito
en colaboración con Alice S. Rossi, e1 capítulo VIII examina y organiza Ias
aportaciones de The American Soldier a Ia teoría de Ia conducta del grupo
de referencia y Ias relaciona con concepciones análogas que Ias precedieron.
Del comienzo al fin, los grupos de referencia se consideran no sólo desde el
punto de vista de Ia psicología social, sino también desde el punto de vista
2 Thc Profcssions in Amerícan Society: A SociologicaI Analysis and Casebook (de pr6xima publí-
caci6n), por WiIliam J. Goode, Robert K. Merton y Mary Jean Huntíngton, es un examen inte~vo
del campo y una armazón teórica para ulteriores investigaciones.
::,.~
,s
~.
INTRODUCCI6N 137
de su normación por Ia estructura social eu que aparecen. En el capítulo IX,
publicado ahora por primera vez, se rastrean ulteriores continuaciones de Ia
teoria del grupo de referencia. Se encamina dicho capítulo a aclarar algunos
conceptos básicos de Ia teoría a Ia luz de investigaciones recientes y a formular
SlI broblemáiica; es decir, los principales problemas (conceptuales, de conte-
uido y de procedimiento) que hay que resolver para hacer progresar esta
teoria del alcance intermedio.
EI capítulo x, nuevo también para esta edíción, introduce el concepto
de "ínfluyentes": distingue y caracteriza dos tipos de influyentes -los localcs
y los cosmopolitas- y examina sus normas de accíón en Ia estructura de in-
fluencia de una comunidad. Descubre que el grado de influencia que los
indivíduos ejercen sobre otros no está completamente determinado por su
posición de clase social y, por 10 tanto, que pueden encontrarse números
importantes de influyentes en todos los estratos de Ia estructura de clasc,
1<1\ este respecto, el estudio expuesto en el capítulo x forma parte de una
I radición en desarrollo de investigaeiones sociológicas sobre el ejercicio de la
influencia en comunidades locales,"
Aunque el capítulo XI, "La profecía que se auto-cumple", fue escrito
originalmente para un auditoria profano, 10 incluí en este volumen porque
Ira Ia de ese sector muy olvidado del análisis funcional en sociología: el cstu-
dio de 10s mecanismos de Ia dinámica social.
No tardará en advertir el lector que el mecanismo de Ia creencia social
(file se da cumplimíento a sí misma, en que el erro r confiado engendra Sl1
confirmacíón aparente, tiene una estreeha relación teórica con el conccpto
de función latente. Ambos son tipos de consecuencias imprevistas ele \\IUI
;Icción, una deeisión o una creencia, Ia una produciendo Ia misma circuus-
r.meia que err6neamente se supone que existe, Ia otra produciendo resultados
que no se buscaban en absoluto. Los dos mecanismos, imp1ícitamente teni-
cios cn cuenta en mi trabajo anterior sobre "consecuencias imprevistas de Ia
.ución social intencional", son tambíén otro ejemplo de normas sociológicas
que se observan con frecuencia, pero que han sido poco estudiadas. (Eu cl
c;ISOpresente, esto forma fuerte contraste con Ia psicología individual, que
presto una atenci6n grande y cumulativa a Ia creencia que se da cumplimiento
;1 sí misma, como un tipo de círculo vicioso psicológico.)
Un tercer tipo de consecuencias imprevistas, el de Ia creencia que so
c~t'struye a sí misma, se menciona con brevedad, pero no se desarrolla COII
cicrta extensión en ese capítulo. Este mecanismo, llamado pintorescamentc
"profecia suicida" por John Venn, lógico del sigla XIX, comprende Ias crcen-
,Í:IS que impiden Ia realización de Ias mismas circunstancias que de otro
1\ lodo se producirían. Los ejemplos de esta son numerosos y familiares. Con-
fiados en que ganarán un juego, o una guerra, o un premio ambicionado, Ias
1:llIpOSse sienten satisfechos, Ia complacencia lleva alletargo y elletargo a Ia
clrrrota definitiva. Muchos individuos, en particular indivíduos experímen-
li Para una exposici6n detallada de 105 orígenes y desarrollo de esta línea de continuidad en 111
mvcstigación sociológica, véase Personal Influence, por Elihu Katz y P. F. Lazarsfeld (Glencoc,
IIlinois, The Free Press, 1955), Introducci6n y Parte L
138 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
tados en el manejo de asuntos públicos, han observado desde hace mucho
tiempo, por supuesto, este fenómeno de Ia creencia suicida y algunas veces
10 tuvieron en cuenta. Lincoln, por ejemplo, tuvo clara conciencia de él.
En 10s sombríos días de 1862, en que McClellan y Ias ejércitos del Oeste
estaban inmovilizados, Lincoln no hizo un llamamiento público para con-
seguir Ias miles de soldados que se necesitaban con gran urgencia, y dia esta
explicación: "Hubiera apelado pública mente al país para conseguir esta nueva
fuerza si no fuese porque temia un pánico y una dispersión generales, tan
difícil es que una cosa se entienda como realmente es."
Pero desde el punto de vista de Ia investigación, Ia de 10s mecanismos
dinámicos distintivos e importantes está en 10s puros comienzos. Se han
identificado abundantes casos de cada uno de ellos, y se usaron para fines
ilustrativos casuales (como 10 son aqui), pero se han hecho pocas investiga-
ciones para profundizar por debajo de Ia superfície. Además, como he indi-
cado repetidas veces en estas páginas, Ia misma tendencia humana a evitar
trivialidades nos neva a desconocer Ias verdades a veces importantes que
esconden esas trivialidades. El tipo de Ia creencia que se destruye a sí misma
es familiar, casi tan familiar para nosotros hoy como 10 fueron Ias oscilaciones
de un péndulo para Ias gentes de los días de Galileo. Y porque es familiar, se
les desdefia en forma consciente, sin examinarlo sistemáticamente en sus irn-
plicaciones. En consecuencia, sigue siendo una observación empírica suelta,
una cosa sin interés, separada de un cuerpo de teoría sociológica cornprobada
por Ia experiencia.
He aquí, pues, otra zona para investigar procesos íundamentales de
dinámica y cambios sociales: Ia determinación de Ias condiciones en que
tienen lugar Ias tres c1ases de consecuencias típicamente imprevisibles: Ia
creencia que se cumple a sí misma (predicción, profecía), Ia creencia que
se auto-destruye, o suicida, y Ia función latente, o Ia ganancia social ines-
perada. La predicción que se cumple a sí misma y Ia predicción suicida tie-
nen doble interés para quien cultiva Ias ciencias sociales. Representa no sólo
normas que desea investigar en Ia conducta de Ias demás, sino también nor-
mas que crean agudos y muy especiales problemas metodológicos en su propia
investigación. Esto hace más difícil Ia comprobación empírica de Ias predic-
ciones de Ia ciencia social. Porque, como estas predicciones pueden ser te-
nidas en cuenta por Ias mismas gentes a quienes se refieren, el científico
social se ha11a eternamente ante Ia posibilidad de que su predicción entre en
Ia situación como un factor nuevo y dinámico, que modifica Ias condiciones
en que inicialmente Ia predicción era verdadera. Esta característica de Ias
predicciones es peculiar de los asuntos humanos. No se encuentra en Ias pre-
dicciones referentes al mundo de Ia naturaleza (salvo cuando los fenómenos
naturales son tecnológicamente moldeados por hornbres )." Por 10 que sabe-
4 Que Ia limitación entre paréntesís es necesaria 10 demostró Adolf Grünbaum, quien observa:
" ... piénsese en Ia conducta dirigida a un fin de un mecanismo auxiliar como un aparato doméstico
que se realimenta y está sornetido al control automático de incendios. Es evidente que cada, fase del
funcionamiento de tal aparato constituye un ejemplo de uno o más principios puramente físicos.
Pero esos mismos principios permiten Ia situación siguiente: un computador predíce que, en su tra-
yectoria actual, el proyectil no dará en el blanco, y Ia comunicaci6n de esta infomación al proyectil
INTRODUCCI6N lW
111(1" Ia predicción que hace el meteorólogo de lluvías continuadas hasta a1l(1I:I
1111 lia conducido, por 10 contrario, a una sequía. Pero Ia previsión a largo
1'1:110 de los economistas deI gobierno de un sobrante de trigo, muy posiblc
urcnlc puede llevar a Ios productores de este cereal a reducir Ia produccióu
IIII\.:tcnían planeada a fin de invalidar Ia previsión.
Todo esto sugiere que un tipo muy extenso y hasta ahora imperfecta,
1I1("llIc conocido de predicción de Ias ciencias sociales se encuentra ante UIl,1
Il:lladoja: si se hace pública, Ia predícción puede ser invalidada, y si no se
II:I('\.:pública, por 10 general suele considerarse no como una predicción, sino
((11110 una posdicción. Se Ia considera como un conocimiento posterior ai
lu.cho. (Esta representa una clase de dificultad en Ias ciencias socialcs pa
Iccitla, pcro no equivalente, a Ia que yo creo que más o menos es Ia difícultad
('11 algllllos campos limitados de Ia ciencia física representada por eJ principio
,Ic incertidumbre de Heisenberg.) No hay duda de que, con un estado de
.ruimo misantrópico, o con una devoción excesiva de los valores de Ias cicuci.is
',(I(ialcs por encima de todos Ias demás valores humanos, o en el papel auto
definido de un samurai científico, el científico social puede escribir, scllur
y depositar en seguro su predicción de desernpleo, guerra o conflicro xau
1',1 icnto inminentes, para sacarlo a Ia luz después de haber sucedido los nruu
lccimien tos predichos. Pero esto sería tan dilapidador del cl1erpo políl ico
corno ele su propio yo corpóreo. Cuando se piensa en Ia profunda oposicióu
de muchos individuos a ser tratados como conejillos de lndias psicol{ll.~icoN,
pucde imaginarse aproximadamente todo el furor de un pueblo cul cro ••I
cucontrarse transformado en un inmenso conejo de Indias sociológico. 1.0
mcjor será quizás volver a pensar este experimento circeano.
Además de este interés general por el mecanismo de Ia crcenciu que M'
.into-destruye, el científico social tíene, pues, un incentivo considera blo pam
I:Jinvestigación sistemática y laboriosa de Ias condiciones en que opcra ('11 1iI
esfera social esa predicción o previsión auto-destructora. Quizás mcdiuutc csn
seria investigación aprenda 10 que es necesario para converti r Ia prcdiccióu
CII potencía suicida en una predicción socialmente benéfica y objcl ivruucutr-
,úlida.
Así, pues, Ia Parte II está dedicada sobre todo a Ias influencias mut IIH~
.lc Ias estructuras sociales y de Ias ocupaciones dentro de un contexto de:
mecanismos dinámicos sociales. Se propone presentar algunos lineumicuíns
tcóricamente pertinentes, empíricamente tratables y socialmente útilcs de iu
vcstigacíón sociológica. En todo caso, Ias grandes vacíos quc hay eu eNIo"
(':1111POS persuadieron a este sociólogo a dedicar sus esfuerzos investigadores
inmediatos al estudio sociológico de Ia burocracia y al análisis funcional <Ie:
Ias ocupaciones.
1'\1forma de un nuevo conjunto de instrucciones 10 induce a modificar su trayectoria para nlcuuzur .,1
hlanco, al contrario de Ia predicción del computador. lEn qué se diferencia esto, cn prindplu,
dcl caso en que Ia previsión de un economista del gobierno de un exceso de trigo ticne por cU1Ut',
«ucncia inducir a Ios productores de trigo a modificar sus primeras intencíones de siembru?" V6"~1l
Ia instructiva nota de Grünbaum titulada "Historical determinism, social actívism, and prcdictlonl
iu lhe social sciences", que aparecerá en The British [ournal of Philosophy oi Scíencc.
 ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 141
c/c111 sociedad para que sigan una conducta inconformista y no una conducta
wllfonnista. Si podemos localizar grupos peculiarmente sometidos a esas pu.:.
IV. ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA sioues, esperaríamos encontrar proporciones bastante altas de condueta diver-
gente en dichos grupos, no porque los seres humanos que los forman estén
HASTA tiempos muy recientes, O cuando más muy poco antes, podía hablarse compuestos de tendencias biológicas diferentes, sino porque reaccionán de
de una marcada tendencia en Ia teoría psicológica y en Ia sociológica a atri- numera normal a Ia situación social en que se encuentran. Nuestro punto
buir el funcionamiento defectuoso de Ias estructuras sociales a fallas deI de vista es sociológico. ~!12Ç.;IJE()sY;Iriaçif)n(!s~J:\10s ..f'!~!~~,~A~,s.f)J:\ª!1_~~!l
(!ive!.
__
control social sobre los imperiosos impulsos biológicos del hombre. La ima- gente,. nº._~!J.sujQSiªç.I].ç!.a.3 Si nuestra pesquisa tuviera éxito, se veria que
ginería de Ias relaciones entre individuo y sociedad que implicaba esa teoria ;ilgllnas formas de conducta divergente son tan normales psicológicamentc
es tan clara como discutible. Originalmente, hay impulsos biológicos deI ('OIllO Ia conducta conformista, y se pondrá en duda Ia ecuación entre des-
hombre que buscan plena expresión. Y después, hay el orden social, que es vinción y anormalidad psicológica.
en esencia un aparato para manejar los impulsos, para el tratamiento social
de Ias tensiones, para Ia "renuncia aIos placeres instintivos", según Ias pa-
TIPOS DE METASCULTURALESY DE NORMASINSTITUCIONALES
labras de Freud. La inconformidad con Ias exigencias de Ia estructura social
se supone, pues, arraigada en Ia naturaleza oríginaría.> Son 105 impulsos bio- I<ntre Ias diferentes elementos de Ias estructuras sociales y culturales, dos
lógica mente enraizados 105 que de vez en cuando se abren paso a través del xnn de irnportancia inmecliata. Son separables mediante análisis, allnqnc se
control social. Y por imp1icación, Ia conformidad es el resultado de un cálculo 111
czclan en situaciones concretas. EI primero con~ obi~t~y~~,p.Ólii-
utilitario o de un condicionamiento irracional. I()s e iJ:\t.e.~e.~e..~
~u~EYI~1l11ç!Jte.A_~!.~J:\}ª.~2.1dst~tªªª.s.~0.~o 09ieJiyg~)cgltilllQll
.Con los progresos más recientes de Ias ciencias sociales, ese conjunto de por tod~sJ().sLr~sliy.Lc!l!<:l~ªçl~J>.ºçi~<iac!,. 9porinqiyid1:lgs .situadcs en eU!!.. cal
concepciones sufrió una modificación fundamental. En primer lugar, ya no una P2.siSiÓl}9iJ<::t".<::!1Jç., Los objetivos están más o menos unificados -e1
parece tan evidente que el individuo se levante contra Ia sociedad en una grado es cuestión de hecho empírico- y toscamente ordenados en una [erar-
guerra incesante entre los impulsos biológicos y Ia coacción social. La ima- quía de valores. Los objetivos predominantes implican diversos grados ele
gen deI hombre como un manojo indomable de impulsos empieza a parecer scntimiento y de importancia y comprenden una estructura de referencia
más una caricatura que un retrato. En segundo lugar, Ias perspectivas socio- aspiracional. Son Ias cosas "por Ias que vale Ia pena esforzarse". Son \111 CIIIII
lógicas han entrado cada vez más en el análisis de Ia conducta que se desvia ponente básico, aunque-no el: exclusivo; de Ias que Linton llarnó "desígnios
de normas prescritas. Porque cualquiera que sea el papel de los impulsos para Ia vida deI grupo". Y aunque algunos, no todos, de Ias objetivos (',11lu
biológicos, sigue en pie Ia cuestión de por qué sucede que Ia frecuencia de Ia rales se relacionan en forma directa con los impulsos biológicos del hombrr,
conducta divergente varie en diferentes estructuras sociales y por qué Ias 110 están determinados por ellos.
desviaciones siguen diferentes formas y normas en diferentes estructuras socia- U TI segundo elemento d~J~ estruçtnra, ~ultu~al. de.Jine"..regula y, cQntrolu ..
,: leso Hoy, como entonces, aún tenemos mucho que aprender sobre los pro- los mõC1~~aa~ls!~Íes.ªe., alcàn~ares§s' ·Õ1Jj~tivos. ''I.:2.d2..EI1!P.Q-iQÇia1.tJJm).LI

l cesos mediante los cuales Ias estructuras sociales producen Ias circunstancias
en que Ia infracción de 105 códigos sociales constituye una reacción "nor-
mal" (es decir, que puede esperarse}." Este capítulo es un ensayo que trata
de aclarar el problema.
La armazón que se expone en este ensayo está destinada a proporcionar
un punto de vista sistemático para el análisis de Ias fuentes sociales y cultu-
rales de Ia conducta divergente. Nuestro primer propósito es descubrir cómo
algunas estructutas sociales eiercen una presi6n definida sobre ciettas personas
1 Véanse, por ejemplo, Malestar en Ia civilización de Freud, Social aspects of Psychoanalysis,
por Erncst Jones (Loudres, 1924),28. Si Ia idea freudiana es uua variante de Ia doctrina del "pecado
original", entonces Ia interpretacíón que se expone en este trabajo es una doctrina deI "pecado social-
mente inducido".
;2 "Normal" en el sentido de reacci6n que puede esperarse desde el punto de vista psicológico,
no culturalmente aprobada, a determinadas eireunstancias sociales. Esta afirmacíón no níega, por
supuesto, el papel de Ias diferencias biológicas y de personalídad en Ia fijación de Ia incidencia de Ia
conducta divergente. Sencillamente no es éste e1 problema que se examina aquí. En este mismo
sentido, as! me parece, [ames S. Plant habla de Ia "reacción normal de personas normales a circuns-
tancias anormalcs". Véase su Personality and the Cultural Pattern (Nueva York, 1937), 248.
140
Sl1Sobiet.i':'()_~.,E!1lturaJ.es.,
a,..r~glél3~,.Ju:raigadas...~Il.,.1ªsçQSt1JJJlºJ~".,.Q
lucioÍ1e~rel~fu~L:l:19!.i0çe~i~~:!::~OS.R~Imj~iJ21~~~a.!S~<,l~.h~~~.
.. e!l.lasjl.l~li'
(licll~:~..
objetiyas.. Esas normas regulããoras no son por necesídad idéntícas a noriuns
técnicas o de eficacia. Muchos procedimientos que desde el punto de visln
de Ias individuos particulares serían más eficaces para alcanzar valores desl'a·
dos -el ejercicio de Ia fuerza, el fraude, el poder- están proscritos de lu
3 La posici6n que aqui se toma fue inteligentemente descrita por Edward Sapir. " ... In.
problemas de Ia ciencia social difieren de los problemas de Ia conducta individual en grado de cSl'r·
cificidad, no en clase. Todo enunciado sobre conducta que destaque, explícita o implicitamente, Ia.
cxperiencías reales, integrales, de personalidades definidas o de tipos definidos de personalidad, cs 1111
dato de psicología o de psiquiatria y no de ciencia social. Todo enunciado sobre conducta que tiende,
no a ser exacto en cuanto a Ia conducta ele un individuo real o de indivíduos reales o en cuanto 1i III
conducta esperada de un tipo de individuo física o psicológicamente definido, sino que prescinde
de dicha conducta a fin de poner en claro relieve ciertas expectativas en relaci6n con los aspectos de
conducta individual que cornparten diferentes personas, como una norma interpersonal o "social", ti
nn dato, por crudamente que se exprese, de ciencia social". Yo elegí aqui Ia segunda perspectivn;
aunque tendré ocasíón de hablar de actitudes, valores y funciones, será desde el punto de vista do
c6mo Ia estructura social promueve o inhíbe su aparíción en tipos especificados de situacionCI.
Véase "Why cultural anthropology needs the psychíatrist", por Sapir, en Psychiatry, 1938, 1, 7·1%.
 l42 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 14~
zona institucional de Ia conducta permitida. En ocasiones, entre Ios proce- 1<11111' cxt ox tipos extremos hay sociedades que conservan un equilibrio aproxi-
dimientos no permitidos figuran algunos que serían eficaces para el grupo 1II.Ido culrc objetivos cuIturales y prácticas institucionalízadas, y ellas consti
mismo -por ejemplo, los tabús históricos sobre Ia vivisección, sobre experi- t 11\'('li b, sociedades unificadas y relativamente estables, aunque cambiantes,
mentos médicos, sobre el análisis sociológico de Ias normas "sagradas"-, ya Se conserva un equilibrio efeetivo entre esos dos aspectos de Ia cstructuru
que el criterio de admisibilidad no es Ia eficacia técnica, sino sentimientos '.1111:11 iuicutras Ias satisfacciones resultantes para Ias individuos se ajustcn a
cargados de valores (sustentados por Ia mayor parte de los individuos del 1..'. dos prcsiones culturales, a saber, satisfacciones procedentes de Ia COlISe,
grupo o por los que pueden promover esos sentimientos mediante el uso I willll de Ios objetivos y satisfacciones nacidas en forma directa de Ias modos
combinado dei poder y de Ia propaganda). En todos Ios casos, Ia elección de 111'.1 li ucionalmente canalizados de alcanzarlos. Esto se valora como producro
expedientes para esforzarse hacia objetivos culturales está limitada por nor- \' 1111110proceso, como resultado y como actividades. Así, pueden deriva rsc
mas institucionalizadas. '"lIlslacciolles constantes de Ia mera participación en un orden competitivo
Los sociólogos hablan con frecuencia de esos controles considerándolos j •••i ('111110 de Ia anuIación de Ias competidores de uno si ha de conservam; cl
corno existentes "en Ias costumbres" o corno operantes a través de institu- I Ii .1('11lIliS1110. Si el interés se traslada aI resultado de Ia competencia, y sólo
ciones sociales. Estos enunciados elípticos son bastante ciertos, pero oscu- ,. {I, cutonces Ias que sufren perennemente Ia derrota trabajan, 10 cuaI es bas
recen el hecho de que Ias prácticas culturalmente estandarizadas no son todas la ul c comprensible, por Ia modificación de Ias regIas del juego. Los sacrifícios
de una pieza. Están sujetas a una amplia gama de controI. Pueden represen. ''',I"iollalmente -no invariabIemente, como suponía Freud- implícitos CII
tar normas de conducta prescritas en forma definida, o preferentes, o permí. 1.1'"11 formidad con Ias normas institucionales pueden ser compensados ('011
sivas, o proscritas. AI estimar el funcionamiento de controles sociaIes, esas I[""111pensas socializadas. La distribución de situaciones sociales medianto
variaciones -indicadas más o menos por Ias pala bras prescriPción, preferen. 1.11IIIIIpctencia debe estar organizada de manera que cada posición comprou-
cia, permiso y proscripción-s- deben ser tomadas en cuenta, naturalmente. "1.1:1('11cl orden distributivo tenga incentivos positivos para adherirsc a Ias
Además, decir que Ios objetivos culturales y Ias normas ínstitucionaliza- IIldlg;ICiol1cSde Ia situación social. De otra manera, como no tardará eu verse
das operan al mismo tiempo para dar forma a Ias prácticas en vigor, no es . 1111«laridad, se producen conductas anómalas.~Il rSE~Eª~d, mi hipótesjs .
decir que guarden una relación constante entre sí. La importancia cultural "'1111;IJ cs q ue Ia conducta ané!1~~l-ª.ll.I,l~.c'!e.Ç.Ql!S&~,I§!I§e,0~sª~,,~LEtll~to de..
concedida a ciertos objetivos varía independientemente del grado de impor-
tancia dada a Ias medios institucionalizados. Puede desarrollarse una presión \ 1',1;1SOCiOlÓgi.C
I li 111('111
? c·.•..
·o.__.~._..o."u.n I.I
c prescntas y ~sa"m!nºs
s. !.~ ".ª..
~ .e d i~ociación..".._en E.~
•.I!.. m.~ !
_!a s ?...~..2[_.ac.".'.!0.1.I.CS.' CtlT..11I
sQ.crahnente est~uct~JXel~s_l?al~1Jf&H li
muy fuerte, a veces una presión de hecho exclusiva, sobre el valor de obje- dI( lias aspiracióriés" .. ,,"'- - ...
\
tivos determinados que implica un interés hasta cierto punto pequeno por , I k los tipos de sociedades resultantes de Ia variación independicute d("
10s medios institucionalmente prescritos de esforzarse hacia Ia consecución flJ,J<"I ivos culturales y medias institucionalizados, nos interesaremo~allle lodo
de Ias objetivos. EI caso limite de este tipo se a1canza cuando el margen de I" 'I d prímero: una .sociedad.en Ia.que ..seda un.q irnportancia excepciouul
procedimientos posibles está gobernado sólo por normas técnicas y no por 1111'111(' grande a objetivos e.specífico.ssin !JI!a importancía proporcional di'
normas institucionales. Todos y cada uno de los procedimientos que prome- I,,'. proccdirnientos institucionales .. Es preciso desarrollar este enunciado, para
ten Ia consecución del importantísimo objetivo estarían permitidos en este 'I"! 110se le interprete mal. NiJ'lgunª~ocieªªsL.E.a}e.s:f:de normas (r!~ ..g(!hier~.
caso extremo hipotético. Esto constituye un tipo de cultura más integrada. 11('11I:r conducta, pero.se diferencian eJ1(;Lgm.do.enqueJi,diãaíé:I0!}.1,.11S ('OS
Un segundo tipo extremo se encuentra en grupos en que actividades conce- 1111111 lIl'S Y los controlesinstitucionales. estáp eficazmente unificaclos con Jos
bidas originariamente como instrumentales se transmutan en prácticas que IIl,jl'l ivos que ocupan un lugar elevado en Ia jerarquía de lós valores culturu
se ejercen por ellas mismas y carentes de objetivos ulteriores. Los propósitos I,·, 1,:1 cultura puede ser tal, que induzca a los indivíduos a centrar SIIS
originários se olvidan y Ia adhesión estrecha a Ia conducta institucionalmente • »uvirciones emocionales sobre eI complejo de fines culturalmente procln
prescrita se convierte en cuestión de rito.' La pura conformidad se convierte IlIa.Jos, con mucho menos apoyo emocional para Ias métodos prescritos de,
en un valor central, Durante algún tiempoestâasegüfaâãla~es1'âõiIiaãa ,di .1I11.;lrdichos fines. Con esta diferente importancia concedida a Ios objc-
social, a expensas de Ia flexibilidad social. Como el margen de conductas 11111';y :1 Ias procedimientos institucionales, estos últimos pueden viciarsc
diferentes permitidas por Ia cultura está limitado en forma estricta, hay poca 1.111111 por Ia presión sobre Ios fines, que Ia conducta de muchos indivíduos
base para adaptarse a circunstancias nuevas. Se desarrolla una sociedad unida ',1.1 II111 iluda sólo por consideraciones de conveniencia técnica. En esta situa-
por Ia tradición, una sociedad "sagrada" que se distingue por su neofobia. "1'11, Ia única pregunta importante es Ia siguiente: ~CuáI de 10s procedi.
11111'111 os disponíbles es más eficaz para apre.hender e1 valor culturalmente
4 Este ritualísmo puede asociarse COn una mitología que racionaliza Ias prácticas de suerte que :tJlIIIlJado? 5 EI procedimiento más eficaz desde el punto de vista técnico,
parcccn rctencr su carácter de medias, pero Ia presi6n predominante es hacia Ia conformidad ritual
\
estricta, iudcpcndientemcnte de Ia mitología. EI ritualismo es, pues, más completo cuando no ~ ~ 1-:" este respecto, se advierte Ia pertinencia de Ia paráfrasis que hace Elton Mayo dei título
recurre aún a dichas racionalizaciones. ,Irl 1.111\1""
libra de Tawney. "En realidad eI problema no es eI de Ia enfermedad de una socíednd
 144 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 145
sea legítimo o no, para Ia cultura, se convierte en el preferido por antonomasia 1111;1 dcsmcralizacurtt literal, es dccir, una desinstitucionalización ele 10s me-
para Ia conducta institucíonalrnente prescrita. Si este proceso de atenuación dl() ...•, oturre en muchos grupos 8 en quc 10s dos componentes de Ia estructura
continúa, Ia sociedad se hace inestable y se produce 10 que Durkheim lIam6 ',(1('1;11 IlO cstán muy integrados.

"anemia" (o falta de norma)." 1,;[ cultura norteamericana contemporánea parece aproximarse al tipo
La acciónde e~.e.1'Eose§g-9,!L~, ~e~111JEit~~ILª!J9mÜtPlU~.çh:.);f!pr{:$~IJi~ cxl rcmo en que se da gran irnportancia a ciertos êxitos-metas sin dar impor-
fácilm~nté'eii unã' serie.éfe episodiosJal,llÍliares .e instructivos, .al,lllql,le qMi~i§.. r.meia equivalente a 10s medias institucionaIes. Sería fantástico, natural-
triviales. Así, en Ias competencias atléticas, cuando aI deseo de Ia victoria se IIICJltc, afirmar que Ia riqueza acumulada es el único símbolo de êxito, Ia
fe<IêSpOja de sus arreos institucionales y se interpreta eI triunfo como "ga- IIIIS1110 que seria fantástico negar que Ias norteamericanos le ~~!g~~<l~_~nlugar
nar el juego" y no como "ganar de acuerdo con Ias reglas del juego", se premia r-levado en su escala de valores. En una gran medida, el gm..em ha sido C011-
en forma implícita el uso de medias ilegítimos pero eficaces desde el punto s:lgrado corno un valor en si mismo, por encima de su inversión en artículos
de vista técnico. La estrelIa deI equipo enemigo de futboI es aporreado .lc consumo o de su ernpleo para reforzar el poder. . El "dinero" está peculiar-
subrepticiamente; e1 luchador incapacita a su rival mediante técnicas inge- mente bien adaptado para convertirse en símbolo de prestígio. Como su brayó
niosas pero ilícitas; Ias alumnos de Ia universidad subvencionan bajo cuerda Siuimel, el dinero es muy abstracto e irnpersonal. Como quiera que sc ad-
a "estudiantes" cuyos talentos se Iimitan al campo de deporte. La impor- quicra, fraudulenta o institucionalmente, puede usarse para comprar Ios mis-
tancia concedida aI resultado atenuó tanto Ias satisfacciones derivadas de Ia 11105 bienes y servicios. La anonimidad de una sociedad urbana, en conjunción
pura participación en Ia actividad competitiva, que s6Io eI resultado victo- l'OU esos peculiaridades deI dinero, permite a Ia riqueza -cuyos orígenes pu.:-
rioso produce placer. Mediante eI mismo proceso, Ia tensi6n engendrada por dcn ser desconocidos para Ia comunidad en que vive el plutocrata, o, si son
el deseo de ganar en una partida de póker se alivia cuando uno trata C011 couocidos, purificarse con eI transcurso deI tiempo-, servir de símbolo de
éxito sus cuatro ases o cuando eI culto deI éxito ha florecído de verdad, bara- elevada posición social. Adernás, en el Suefio Nortearnericano no hay punto
jando sagazmente Ias cartas en un solitario. EI leve sentimiento de arrepen- final de destino. La medida deI "êxito monetario" es convenientemente in-
timiento en el último caso y eI carácter subrepticio de los delitos públicos definida y relativa. Como halló H. F. Clark, en cada nivel de ingreso Ias
indican claramente que Ias regIas institucionaIes deI juego son conocidas por norteamericanos quieren exactamente un veinticinco por ciento más (pero,
quienes Ias infringen. Pero Ia exageraci6n cultural (o idiosincrática) deI desde luego, ese "sólo un poquito más" sigue operando una vez que ha sido
éxito como meta induce a Ias individuos a retirar a Ias regIas apoyo em a- conseguido}. En ese flujo de normas cambiantes, no hay punto estabIe de
cional," reposo, o más bien, es el punto que resulta estar síempre "un poco más ade-
Este proceso no se limita, desde luego, a Ia esfera de Ias competencias Jante". Un observador de una comunidad en que no son raros Ios sueldos
deportivas, que meramente nos proporcíonó imágenes microcósmicas del ma- anuales de seis cifras, registra Ias angustiadas palabras de una víctima deI
crocosmos social. EI proceso mediante el cual Ia exaltación del fin engendra Suefio Norteamericano: "En esta ciudad soy menospreciado socialmente por-
que no gano más que mil * a Ia semana. Eso hiere." 9
aclquisitiva; es e1 de Ia adquisitividad de una sociedad enferma." Human ProbIems of an Industrial Decir que Ia meta del éxito monetario está atrincherada en Ia cultura
Civilizatíon, 153. Mayo trata dei proceso mediante el cual Ia riqueza llega a ser el símbolo básico norteamericana no es sino decir que Ias norteamericanos están bombardeados
dcl éxíto social y cree que esto es el resultado de un estado de anemia. Mi principal interés aquí
son Ias conseeuencias sociales de Ia gran importancia dada aI éxíto monetario como obj etivo en una
por todas partes con preceptos que afirman eI derecho o, con frecuencia, eI
sociedad que no adaptó su estructura a Ias implicaciones de dicha importancía. Un análisis completo deber de luchar por Ia meta aun en presencia de repetidas frustraciones. Pres-
rcqueriria el examen simultâneo de ambos procesos. tigiosos representantes de Ia sociedad refuerzan Ia importancia de Ia cultura.
n La resurrección operada por Durkheim de Ia palabra "anemia", que, por 10 que yo sé, aparecíó
por prirnera vez aproximadamente con e1 mismo sentido a fines dei siglo xvr, mny bien puede ser La familia, Ia escuela y el lugar de trabajo -principales agencias que mol-
objct o de investigación para un estudioso interesado en Ia filiación histórica de Ias ideas. Corno dean Ia estructura de Ia personalídad y Ia formación de metas deI norteameri-
J:I frase "clima de opinión" investida de popularidad acadérnica y política por A, N. Whitehead tres cano- se unen para proporcionar Ia intensa tarea disciplinaria necesaria si eI
si~Jos dcspués de haber sido acufiada por Joseph Glanvill, Ia palabra "anomia" entró últimamente
('" mo f rrcncntc, dcspués de haberla reintroducido Durkheim. ~Por qué Sl1 resonaneia en Ia socie- individuo ha de retener intacta una meta que sigue estando evasivamente
dud contcmporánca? Para un espléndído modelo dei tipo de investigación requerída por investiga- fuera de su alcance, si ha de ser impulsado por Ia promesa de un placer que
cioncs de este orden, véase "Milieu and Ambiance: an essay in historieal semantics", por Leo Spitzer, no se cumple. Como veremos en seguida, Ios padres sirven de polea de tras-
('11 l'llilm"l'hy and PhenomenologicaI Research, 1942, 1-42, 169-218.
. 7 Parece improbable que Ias normas culturales, una vez interiorizadas, sean completamente misión para los valores y Ios objetivos de los grupos de que forman parte, C>

«liuunudas. Cunlquier residuo que persista producirá tensiones de Ia personalidad y eonflictos, con
cirrtn grado de ambivalencia, Un rechazo manifiesto de Ias normas institucionales una vez incor- 8 En "rnuchos", no cn todos Ias grupos desintegrados, por Ia razón mencionada anteriormente.
poradus i1:l ncompnüado de alguna retencíón latente de sus eorrelatos emocionales. Sentimientos de En grupos en que Ia importancia primordial pasa a Ios medios ínstítucionales, el resultado es por 10
culpuhiliclacl, una scnsación de pecados, dolores de conciencia, son expresiones diferentes para deno- regular un tipo de ritualismo y no Ia anomia.
minar lu tcnsión no aliviada. La adhesión simbólica a 105 valores nominalmente rechazados, o Ias * Se sobrentiende "dólares". [E.]
racionnlizucioucs para explicar el rechazo de dichos valores, constituyen una expresión más sutil <kl 9 HolIywood, por Leo C. Rosten (Nueva York, 1940),40.
\ 111 tensíoncs".

146 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
sobre todo de su clase social o de Ia clase con Ia cual se identifican. Y Ias
escuelas son, naturalmente, Ia agencia para Ia trasmisión de los valores vigen-
tes, y una gran proporción de los libros empleados en Ias escuelas de Ia ciudad
implican o exponen de manera explícita "que Ia educación lleva a Ia inteli-
gencia y en consecuencia aI trabajo y a] éxito monetario".10 Fundamentales
en este proceso de disciplinar a Ia gente para que mantenga sus aspiraciones
insatisfechas son los prototipos culturales de] éxito, documentos vivos que
atestiguan que el Sueíio Norteamericano puede realizarse sólo con que uno
tcnga los talentos requeridos. Examínense en este respecto los siguientes párra-
fos tomados de Ia revista de nego cios Nation's Business, entresacados de una
grau cantielad ele materiales análogos que se encuentran en Ias comunica-
ciones de masas que exponen Ios valores de Ia cultura de Ia clase negociante.
Los documentos Sus implicacicmes sociológicas
(Nation's Business, '1'01.72, N9 8, {J. 7) He aqui una opini6n herética, naci-
da posibjem,el)te .de una constante
"Tíene usted que haber nacido para frustración, que rechaza el valor de
esas tàreas, o también tener bucna retener una meta aparentemente irrea-
avuda." lizable y, además, pone en duda Ia
Iegitimidad de una estructura social
que ofrece diferencias en el acceso a
esa meta.
Éste es un viejo sedantc ele Ia arn- EI contra-ataque, que afirma explí-
bieión citamente eI valor cultural de que uno
conserve intactas sus aspiraciones, de
no perder "ambiciones".
Claro enunciado de Ia función que
Antes de escuchar sus seducciones,
pregunte a esos individuos: realizarán Ias "éxitos" de Ia lista si-
guiente. Esos indivíduos sOIJ testimo-
nios vivos d~ que Ia estructura social
perrni te que se- realicen esas aspira-
ciones, si uno 10 merece. Y correla-
tivamente, eI no aIcanzar esas metas
no atesti~~ino los defectos persona-
les de uno. La agresión provocada por
eI fracaso d~Qiem_djJ:jgirse, pues, hacia
adentro y no hacia afuera, contra uno
mismo y no contra una estructura
social que ofrece acceso libre e igual
a Ias oportunidades.
Elmer R. [ones, presidente de Prototipo I del êxito: Todos pue-
Wells-Fargo anel Co., que en:).12~óIa den tener propiamente Ias mismas al-
vida como nino pobre y dejó Ia es- tas ambiciones, porque, por bajo que
cuela en cl quinto grado para empezar sea el punto de partida, el verdadero
<l trahajar. talento puede llegar a Ias mismas altu-
111 ScllOl:lrs, \'(Iorkcrs alie! Ccntlcmcn, por Malcolm S. MacLean (Harvard University
1938), 29.
'11
147
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA
raso Hay que conservar intactas Ias
aspiraciones,
lrank C. BalI, eI albafiil rey de Ios Prototipo II de éxito: Cualesquiera
1:11105 de fruta de Ios Estados Unidos, que sean los resultados presentes de
\i:ljó en un furg6n con el cabalIo de los esfuerzos de uno, el futuro es rico
.11 herrnano George, para abrir en en promesas, porque el hombre común
:-"llIllcieun pequeno negocio que llegó -:ún puede lIegar a ser rey. Las satis-
I ser el mayor en su c1ase. facciones pueden parecer diferidas para
siempre, pero aI fin se realizarán cuan-
do Ia empresa de uno lIegue a ser "la
mavor en su clase",
J. L. Bevan, presidente del Illinois Prototipo Hl de éxito: Si Ias ten-
(:cl1traI Railroad, quien a Ias doce elencias seculares de nuestra economia
uios era recadero en Ia oficina de fle- parecen dejar poco campo para Ios pe-
Ics de Nueva Orleáns. quenos negocies, uno puede medrar
dentro de Ias burocracias gigantes de
Ia empresa privada. Si uno ya 110
puede ser rey en una esfera de su pro-
pia creación, por 10 menos puede llegar
a ser presidente de una de Ias demo-
cracias económicas. Cualquiera que
sea el estado actual de uno, recadero
o escribíente, debe poner Ia mira en
Ia cima.-i
Fluye desde manantiales diferentes una presión constante para conser-
var altas ambiciones. La literatura exhortativa es inrnensa, y uno puede
cscoger sólo a riesgo de parecer injusto. Piénsese sólo en éstos: EI reverendo
Russell H. Conwell, con sus sermones de Acres of Diamonds, escuchados y
lcídos por centenares de miles de individuos, y su siguiente libro, The New
Dar, o Fresh Opportunities: A Book for Young Men; Herbert Hubbard, que
pronunció el famoso Mensaie a García en Ias plazas de Chautauqua para todo
cl país; Orison Swett Marden, quien, en un montón de libras, expuso pri-
mero El secreto del éxito, alabado por presidentes de colegios universita-
rios, después explicó el proceso de Empujar hacia adelanie, alabado por el
presidente McKinley, y finalmente, a pesar de esos testimonios democráticos,
scíialó el camino para hacer de Cada hombre un Tey. EI simbolismo deI
1101l1brecomún que sube al estado de realeza económica está profundamente
cntretejido en Ia textura del tipo de cultura norteamericano, y encontró
quizás su expresión definitiva en Ias palabras de alguien que sabía de quê
hablaba, Andrew Carnegie: "Sé un rey en tus suefios. Dite a ti mismo: 'Mi
lugar está en Ia cumbre'." 11
A esta importancia positiva dada a Ia obligación de mantener metas
elevadas Ia acompaíía una importancia correlativa dada aI castigo de quienes
11 The American Gult of Success, por A. \V. Griswold (tesis doctoral, Universidad de Yale,
Press,
1933); "Personality Schools": A Sociological Analysis, por R. O. Carlson (tesis de maestría, Colum-
.
!lia University, 1948).
 ESTUDIOS
"
SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL 149
148 ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA
cejan en sus ambiciones. AIos norteamericanos se les amonesta para que tiva pasa deI plano ele Ias normas de Ios valores culturales al plano de Ios
"no sean desertares", porque en el diccionario de Ia cultura norteamericana, tipos de adaptación a esos valores entre Ios que ocupan posiciones diferentes
como en el Iéxico de Ia juventud, "no existe Ia palabra 'fracaso'''. El mani- cn Ia estructura social.
fiesto cultural es claro; no hay que cejar, no hay que dejar de esforzarse, no Consideramos aqui cinco tipos de adaptación, esquemáticamente expues-
hay que reducir Ias metas, porque "el delito no es el fracaso, sino Ias aspira- tos en el cuadro siguiente, en Ia cual (+) significa "aceptación", (-) signi-
ciones bajas". fica "rechazo", y (-l-) significa "rechazo de Ios valores vigentes y su sustitu-
Así, Ia cultura impone Ia aceptación de tres axiomas culturales: primero, c-ión por valores 11uevos",
todos deben esforzarsehacia Ias mismas metas elevadas, ya que están a dis-
posicíón de todos; segundo, el aparente fracas o deI momento no es más que
TIPOLOGÍA DE LOS MODOS DE ADAPTACIÓN INDIVIDUAL 12
lIna estación de espera hacia eI êxito definitivo; y tercero, el verdadero fra-
caso está en redueir Ia ambici6n o renunciar a ella.
En tosca paráfrasis psicológica, estes axiomas representan, primero, un Medios
Modos de adaptación Metas culturales institucionalizados
refuerzo secunda rio simbólico del incentivo; segundo, refrenar Ia amenaza
de extinción de Ia reacción mediante un estímulo asociado; y tercero, aumen-
tar Ia fuerza impulsora para responder constantemente aI estímulo, a pesar i I. Conformidad
+ ~ +
de Ia falta continuada de recompensa. 'II. Innovación
+ -
En una paráfrasís sociológica, estos axiomas representan,
desviación de Ia crítica desde Ia estructura social hacia uno mismo, entre Ios
primero, Ia III.
IV.
Ritualismo
Retraimiento
-
+
situados en Ia sociedad de manera que no tienen acceso pleno e igual a Ias V. Rebelión 13 -+- -l-

oportunidades; segundo, Ia conservación de una estructura de poder social

mediante Ia existencia en Ios estratos sociales más bajos de individuos que
se identifican, no con sus iguales, sino con 10s individuos de Ia cumbre (a
quienes acabarán uniéndose}; y tercero, Ia actuación de presiones favorabIes
a Ia conformidad con Ias dictados culturales de ambiciones irreprirnibles
mediante Ia arnenaza para quienes no se acomoden a dichos dictados de no
ser considerados plenamente pertenecientes a Ia sociedad,
Es en estos términos y a través de estos procesos como Ia cultura norte-
americana contemporánea sigue caracterizándose por Ia importancia de Ia
riqueza como símbolo fundamental de êxito, sin una importancia proporcio-
nada de Ias vías legítimas por Ias cuales avanzar hacia esa meta. zCómo res-
ponden Ios individuos que viven en ese ambiente cultural? ZY qué reIación
tienen nuestras observaciones con Ia teoría de que Ia conducta divergente
nacc típicamente de impulsos biológicos que se abren camino a través de 13s
rcstricciones impuestas por Ia cultura? zCuáIes son, en suma, Ias consecuen-
cias de Ia conducta de indivíduos situados en puestos diversos en Ia estruc-
tura social de una cultura en que Ia importancia de Ias metas-éxito predomi-
nantes se ha alejado cada vez más de una importancia equivalente de Ios
proccdimicntos institucionalizados para a1canzar aquellas metas?
TIPOS DE ADAPTACIÓN INDIVIDUAL
Dejando ('SóiS normas de Ia cultura, examinaremos ahora tipos de adaptación
de 10s in~lividllos dentrcde ..~lD,~~9c!~.s!~ªR9,~~.~~,ra de~~lf~ra.Aunquee1·
fôcõ de ÍllIl'stro interés sigue siendo Ta génesis cu1turaTYsódal'delas diferentes
\ proporciones y los diferentes tipos de conducta divergente, nuestra perspec-
EI examen de cómo opera Ia estructura social para ejercer presión sobre
Ias individuos a favor de uno u otro de Ias diferentes modos de conducta
debe ir precedido de Ia observación de que Ios indivíduos pueden pasar de un
modo a otro aI ocuparse en diferentes esferas de actividades sociales. Estas
categorias se refieren ala conducta que corresponde al papel social en tipos
específicos de situacíones, no a Ia personaIidad. Son tipos de reacciones más
() menos duraderas, no tipos de organización de Ia personaIidad. EI examen
12 No faltan tipologías de diferentes modos de reacción a Ias circunstancias de Ia frustración.
Frcud en su Malestar en Ia civilización, da una; tipologías derivadas, que difieren con frecuencia en
.Ictalles fundamentales, se encontrarán en Neurotic Personality of Our Time, por Karen Horney
(Nueva York, 1937); "The experimental measurement of types of reaction to frustration", por S.
Rosenzweíg, en Explorations in Personality, por H. A. Murray y otros (Nueva York, 1938), 585-99;
\' cn los trabajos de John DolJard, Harold LassweU, Abram Kardiner y Erich Fromm. Pero partícu-
í.rrmente en Ia tipología estrictarnente freudiana Ia perspectiva es de tipos de reacciones individuales,
""11Jlletamente aparte del lugar dei individuo en Ia estructura social. A pesar de su constante ínterés
I"" Ia "cultura", por ejemplo, Horney no explora diferencias en los efectos de Ia cultura sobre el
I:."ricultor, el obrero y e1 hombre de negócios, sobre individuos de clase baja, media y alta, sobre
.udividuos de diferentes grupos étnicos y raciales, etc, En consecuencia, el papel de Ias "inconse-
.ucncias en Ia "cultura" no es localizado en sus diferentes efectos sobre grupos diferentemente situa-
dos. La cultura se convierte en una especie de cobertor que cubre por igual a todos Ios-indíviduos de
L. sociedad, aparte de sus diferencias idiosincráticas en e! curso de sus vidas. Un supuesto primario
de nuestra tipología es que Ias reacciones ocurren con diferente frecuencia en grupos diferentes de
uuestra sociedad, precisamente porque Ias individuos de esos grupos o estratos están sometidos de ma-
ucra diferente al estímulo cultural y a Ias restricciones sociales. Esta orientación sociológica se en-
rontrará en Ias escritos de Dollard, y menos sistemáticamente en los trabajos de Frornm, Kardiner
v LassweIl. Solo el punto en general, véase Ia nota 3, p. 141, en este capítulo.
1.3 Esta quinta alternativa está en plano claramente diferente de! de Ias otras. Representa una
i
rcacción de transición que trata de institucionalizar metas y procedimientos nuevos para que los
compartan otros indivíduos de Ia sociedad. Se refiere, pues, a esfuerzos para cambiar Ia estructura
-cultural y social existente, y no para acomodar los esfuerzos dentro de CS3 estructura.
 i\I!

150 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 1~1

de los tipos de adaptacíón en diferentes esferas de conducta introduciría una borra no pocas veces Ia diferencia entre esfuerzos a maneta de negocies dei
complejidad inmanejable dentro de Ias límites de este capítulo. Por esta ra- l.rdo de acá de Ias costumbres y prácticas violentas más allá de Ias costumbrcs.
zón, nos interesaremos ante todo por Ia actividad econômica en el sentido (:0I110 observó Veblen, "no es fácil en ningún caso dado -en realidad, l'S
amplio de "producción, cambio, distribucíón y consumo de bienes y servicios" imposible a veces hasta que no han hablado los tribunaIes-; decir, si es 1111
en nuestra sociedad competitiva, en Ia que Ia riqueza ha tornado un matiz caso encomiable del arte de vender o si es un delito punible". La historiu
altamente simb6lico. dc Ias grandes fortunas norteamericanas está llena de tendencia hacia innovn
ciones institucionalmente dudosas, corno 10 atestiguan los numerosos tributos
CD CON!'2~~!~~l)_ pagados a los Magnates del Robo. La repugnante admiración expresada ('(lII
frccuencia en privado, y no rara vez en público, a esos "sagaces, vivos y pros
En Ia medida en que es estable una sociedad, Ia adaptación tipo I -confor- 11t'IOS" individuos, es E.r:.~11!~tº__g~__
pnq,~J.~~ctl~!5l_ ..çJtltUJ.alenJ.<!._guc cl Jill
---""'''7
lnidad~onlas l11,etas cU!~~E-~I~s_yJg~:Ineclios instituci?nalizados---:- es Ia mas s:lcrosantojustifica 'crehGcho 1º§m~,dj9_s, No es éste un fenômeno nuevo. Sin
c~~~iíl,)'J;:t_nl!s.~f~EE~~Il.te.gifl}!!clida., Si no fuesé' aSÍ, nópódría conser- slIponer que"Ch':trfes Dickens haya sido un observador completamente cxurt»
varse la estabiliclaêfy continuidad de Ia sociedad. El engranaje de expecta- de Ia escena norteamericana, y con pleno conocimiento de que fuera cuulquivr
tivas qu~ constituye todo orden social se sostiene por Ia conducta modal de cosa menos imparcial, cito estas penetrantes observacioncs sobre ~;\ a fiei (')11
sus individuos que _representa conformidad con Ias normas de cultura consa- 1iorteamericana
gradas, aunque quízás secularmente cambiantes. En reaIidad, sólo porque Ia
conducta se orienta en forma típica hacia Ias valores básicos de Ia sociedad :11 trato "ladino": 10 cual da falso brillo a muchas estafas y groscras vil'));l<il)\\f's
podemos hablar de un agregado humano corno constituyente de una socíedad. de Ia verdad; a muchos desfalcos, públicos y privados; y permite a muchos 1)('11:H'()~
A menos que haya un depósito de valores compartidos por individuos que se qlle Il1uy bien merecen un dogal levantar Ia cabeza como e1 que más, , , [,(I, 11H"
influyen mutuamente, existen relaciones sociales, si pueden llamarse así Ias ritos de una especulación irregular, o de una quiebra, o de un bribón con sucrtc,
interacciones desordenadas, pero no existe sociedad. Por esta, a mediados de} 1)1)se miden por su observancia de Ia regIa áurea: "Haz aIos demás Jo qllc qllH'rc~
que Ias dernás te hagan a ti", sino que se aprecian por referencia a SI1 asllIcín. , ,
siglo, podemos referimos a Ia Sociedad de Naciones primordialmente COmO
'I'uvc el siguiente diálogo centenares de veces: "~No es una verdadcra dcsdicha
una figura de lenguaje o como un objetivo imaginado, pero no como una rea-
'llle nn individuo como Fulano esté adquiriendo tanta riqueza por Jus 1I1cdillM
lidad sociológica. III:'IS infames y odiosos, y que, no obstante todos Ias delitos de que es culp.ihlc, ~~'n
Corno nuestro interés primordial se centra sobre Ias fuentes de Ia C011- tolerado y estimulado por vuestros conciudadanos? Es un mal público, ~Il() \'N
ducta divergente, y puesto que hemos examinado brevemente los mecanismos cicrto?" -"Sí, sefior." -"Un embustero." -"Sí, seüor." .:» ~No file 11:11
;Idu 11
que trabajan a favor de Ia conformidad, corno Ia reacción modal en Ia socie- puntapiés, abofeteado y apaleado?" -"Sí, sefior." -"~Y no está dCSlttllll;ldll,
dad norteamericana, poco más necesita dedrse acerca de este tipo de adapta- «uvilecido, no es un libertino?" -"Sí, sefíor." -"En nombre de todos los ]l111,H
ción en este momento. f',ios, cuál es, entonces su mérito?" ~"Bueno, sefior, es un individuo listo."

10 '
~~:) INNovAcION En esta caricatura de valores culturales antagônicos, Dickens 110 Iuc, d('s
.kluego, más que uno de los muchos ingenios que demostraron siu lIIi'il'lI,
Una gran importancia cultural concedida a Ia meta-éxito invita a este modo '()fdia Ias consecuencías de Ia importancia dada al éxito finaucicro. J .ox iIH:('
de adaptación mediante el uso de medios institucionalmente proscritos, pero uios nacionales continuaron cuando callaron los ajenos. Ward sutirizó 1m 1"
con frecuencia eficaces, de alcanzar por 10 menos el simulacro del éxito: ri- "
1::lres com unes de Ia vida norteamericana hasta hacerlos parcccr exlrufiuuu-ul«
queza y poder. Tiene lugar esta reacción cuando el individuo asimiló Ia im- 111('ollgruentes. Los "filósofos fuerzacajas" Bill Arp y Petróleo VII!c;1I10 Id( ~
portancia cultural de Ia meta sin interiorizar igualmente Ias rlc:>rmas institu- jlll(S Vesubio] Nasby pusieron su ingenio aI servicio de Ia iconoclusia, I()III
cionales quegobiernan los modos y medios para alcanzarla. t ~ "ec' pi(,llclo Ias imágenes de Ias figuras públicas con placer no disimulaclo. J()!dl
Desde e1 punto deyist1! ..Q<::Ja..lJ,sicología, es J?robalJleque, una gran in\,er- Billings y su alter ego el Tio Esek pusieron de manifiesto 10 que III1IC!t()S110
sión emocional enuºobietivoprodtizcã-úíiãpieªiSposlêió.ái~'suriii(riesg9s, 111111 i.m reconocer libremente, cuando observaron que Ia satisfaccion t'S relu
y S'_tª-ªcJit1J<:l,B!!~dJ:n_lldQ2tarlá iriaiv~de todos 10s e~tratos socíales.Des- ,\
I iV;I, Y,1que "casi toda Ia felícidad de este mundo consiste en posccr 10 lJlW
(fc el punto de vista de Ia sociologia, se pIanteaesh cuesti6n=l'Quérngos de ul ros 110 pueden conseguir". Todos se dedicaron a exhibir la~ funciones soei;!,
nuestra estructura social predisponen a este tipo de adaptación, produciendo, f ks dcl ingenio tendencioso, tal corno és te fue analizado más tarde por 1·'r<.:lI<1
en consecuencia, una frecuencia mayor de conducta divergente en l1I1estrato' eu su monografia El chiste y su relación con lo inconsciente, usándolo C0tl10
social quc en otro? I arma de ataque contra todo 10 que es grande, digno y poderoso, contra

I
"1111
En los niveles econômicos superiores, Ia presión hacia Ia innovación 10 <]IICestá protegido por impedimentos internos o circunstancias extcmus

152 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
contra el menosprecio directo ... " Pero quizás 10 que más a punto viene aqui
es el despliegue de ingenio de Ambrose Bierce en una forma que hizo evi-
dente que Ia palabra inge.nio no se había separado de sus orígenes etirnoló-
gicos y que seguía significando Ia facultad mediante Ia cnal uno sabe, aprende
o piensa. En su ensayo, característicamente irónico y penetrante, sobre "el
delito y sus correctivos", empieza Bierce observando que "los sociólogos han
discutido durante mucho tiempo Ia teoría de que el impulso a cometer un
delito es una enfermedad, y Ias que asienten a esto parecen tener esa enfer-
medad".
Después de este preludio, describe Ias maneras como el golfo con suerte
logra Ia legitimidad social, y analiza Ias discrepancias entre valores euIturales
y relaciones soeiaIes.
EI buen norteamericano es, por regIa general, bastante duro con Ia bellaque-
~ía, pero compensa su severidad con una amable tolerancia para Ios bellacos. La
.// única exigencia es que debe conocer personalmente a los bellacos, Todos nosotros
"denunciamos" a Ios ladrones en voz bastante alta si no tenemos el honor de co-
nocerIos. Si 10 tenemos, eso ya es otra cosa, 8 menos que verdaderamente huelan
a barrio bajo o a cárcel. Podemos saber que son de1incuentes, pero nos reunimos
con ellos, les estrechamos Ia mano, bebemos con ellos y, si da Ia casualidad de que
son ricos, o grandcs de otra manera, los invitamos a nuestras casas, y consideramos
un honor frecuentar Ia suya. No "aprobamos sus métodos", entiéndase esto bien;
y con ello están suficientemente castigados. La idea de que a un grannja le im-
porta algo 10 que piense de sus manas un individuo que es cortés y amistoso con
él, parece haber sido inventada por lll1 humorista, En el teatro de vaudeville de
Mars probablemente habría hecho su fortuna.
Y además: Si se negase toda consideración social aIos bellacos habría muchos
menos. Algunos ocultarían con gran diligencia su rastro en Ias sendas desviadas
de Ia iniquidad, pero otros violentarían sus conciencias 10 bastante para renunciar
a Ias desventajas de Ia bellaquería a favor de Ias de una vida honrada. Una persona
indigna no teme nada tanto como Ia negativa de una mano honrada, el golpe
lento pero inevitable de una mirada despectiva.
Tenemos granujas ricos porque tenemos personas "respetables" que no se
avergüenzan de darles Ia mano, de que les vcan con ellos, de decir que 10s conoccn.
En los tales es deslealtad censurarlos; gritar cuando los roban seria confesar su
delito y declarar contra sus cómplices.
Uno puede sonreir a un granuja (Ia mayor parte de nosotros 10 hacernos mu-
chas vcces al día) si no sabe que es un granuja; pero sabiendo que 10 es, o habiendo
dicho que 10 cs, sonreírle es ser un hipócrita, un simple hipócrita o un sicofante
de Ia hipocresía, según Ia situación en Ia vida del granuja a quien se sonríe. Hay
más hipócritas simples que sicofánticos, porque hay más granujas sin importancia
que granujas ricos y distinguidos, aunque cada uno de e1Ios recibe menos sonrisas,
F.I pneblo nortcagnericano será saqueado mientras el carácter norteamericano sea
COIIIOcs: micntras sea tolerante COI1 10s bellacos afortunados; mientras el ingenio
nortcamericano haga una distinción imaginaria entre el carácter público de un
indivíduo y su carácter privado, entre su carácter comercial y su carácter personal.:
En suma, cl pueblo norteamericano será saqueado mientras merezca serlo. Nin-
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 153
:',1111:1 ley humana puede impedirlo, nadie debe impedirlo, porque eso derogaría
1111:1 ley más elevada y más saludable: "Recogerás 10 que siembras." 14
Como vivió en Ia época en que florecieron Ias magnates norteamericanos
de! rabo, no era fácil que Bierce dejara de observar 10 que después se llamó
"delito de cuello blanco". No obstante, sabía que no todas Ias grandes y dra-
.u.iticas desviaciones de Ias normas institucionaIes en 10s estratos económicos
',lIjleriores son conocidos, y que posiblemente salen a Ia luz menos desvia cio-
IllS entre Ias pequenas clases medias. Suther1and ha documentado repetidas
Ines Ia frecuencia de Ia "delincuencia de cuello blanco" entre Ias hombres
ele negocios. Advierte, además, que muchos de los delitos no fueron perse-
I',llidos porque no fueron descubiertos, o, si fueron descubiertos, a causa de
"Ia posición deI hombre de negocios, Ia tendencia contraria al castigo, y el
Il"sClltimiento relativamente desorganizado del público contra Ias delincuen-
I<'s de cuello blanco" .15 Un estudio de unos 1 700 individuos, en su mayoría
ele Ia clase media, reveló que eran comunes "delitos no registra dos" entre
uucmbros de Ia sociedad "completamente" respetabIes. E1 noventa y nneve
por ciento de Ias interrogados confesaron haber cometido uno o más de los
.!<) delitos reconocidos por el Código penal del Estado de Nueva York, siendo
suficientemente grave cada uno de los delitos para merecer una condena
IlIixima de no menos de un ano. El número media de delitos cometidos por
adultos -esto excluye todos los delitos cometidos antes de Ias dieciséis
all()S- era de 18 por hombres y 11 por mujeres. E164 % de los hombres y el
29 '!t) ele Ias mujeres reconocieron su cnlpabilidad en uno o más cargos de
delitos que, de acuerdo con Ias Ieyes de Nueva York, son causa bastante para
privarlos de todos 10s derechos de ciudadanía. Una tónica de esos resultados
Ia cxpresó un clérigo en relación con Ias declaraciones falsas que había hecho
:,()brc una mercancía que había vendido: "Primero procuré decir Ia verdad,
I.cro no siempre da resultado." A base de estos hechos, los autores concluyen
1'011 tono conservador que "el número de actos que legalmente constituyen
H Las observaciones de Dickens procedeu de sus Ameriean Notes (por ejemplo, en Ia edición
pnblicada eu Boston, Books, Inc., 1940), 218. Ya se está retrasando con exceso un análisis socio-
lógico que fuera el equivalente íormal, bien que incvitablemente menor, del análisis psicológico que
1,,1.1) Frcud de Ias funciones del ingenio tendencioso y de las agudezas tendenciosas. Aunque no es
de carácter sociológico, ofrece un punto de partida Ia tesis doctoral de [eannette Tandy sobre
(:",ckcrbox Philosophers: American Hnmor and Satire (Nueva York, Columbia University Press,
1')2,). En el capítulo v de Intellcctual Amcrica (Nueva York, Macmillan, 1941), apropiadamente
t ilul.ido "The Intelligentsía", Oscar Cargill tienc algunas observaciones compendiosas sobre el papel
,10- los maestros dei ingenio norteamericano en el siglo XIX, pero esto, naturalmente, sólo ocupa un
I" quCíí,) lugar en ese gran libro sobre Ia "marcha de Ias ideas norteamericauas', EI ensayo de Bierce,
,f, donde tomé una cita tan extensa, se encontrará en The Collected Works of Ambrose Bierce (Nue-
\,' York y Washington, The Neale Publishing Company, 1912), vol. XI, 187-198. Por 10 que
\ ;d~", tengo que disentir deI duro y nada justificado juicio de Cargill sobre Bierce. Parece menos
1111 IlIicio que Ia expresión de un prejuicio, el cual, según Ia idea qne Bierce tenía de "prejuicio", no
, ': III:'S que "una vaga opinión sin medias visibles de apoyo".
Ir. "Whíte collar criminality" por E. H. Sutherland, op. cit.; "Crime and business", Annals,
,\lIlcrican Academy o·f Political and Social Science, 1941, 217, 112-118; "Is 'white collar crime'
.umc?", American Sociological Review, 1945, 1Q, 132-39; The Black Market: A Study of White Col-
1,If Crime por Marshall B, Climard (Nueva York, Rinehart and Co., 192); Other People's Money: A
Stlldy in the Social Psychology of Embezzlement, por Donald R. Cressey (Glencoe, The Free Press,
I I) Ij').
 154 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 155
delitos excede con mucho ai de los oficialmente registrados. La conducta ile- de Ia conducta. EI recurrir a canales legítimos para "hacerse de dinero" está
gal, lejos de ser una manifestación social o psicológica anormal, es en realidad Iiuntado por una estructura de c1ases que no está plenamente abierta en todos
un fenómeno muy común".16 I()s niveles para los individuos capaces.P A pesar de nuestra persistente ideo-
Pero cualesquiera que sean Ias diferencias en Ia proporción de conductas I, Igía de clases abiertas.ê? e1 avance hacia Ia meta-éxito es hasta cierto punto
divergentes en los distintos estratos socíales, y sabemos por muchas íuentes raro y en especial difícil para quienes tienen poca instrucción formal y pocos
que Ias estadísticas oficiales de delitos que muestran uniformemente propor- I ccursos económicos. La presión dominante empuja hacia Ia atenuación gra-
ciones más altas en los estratos inferiores andan lejos de ser completas y fide- .lual de los esfuerzos legítimos, pero en general ineficaces, y e1 uso creciente
dignas, parece por nuestro análísis que sobre Ias estratos inferiores se ejercen .lc expedientes ilegítimos pero más o menos eficaces.
Ias presioncs más fuertes hacía Ia desviación. Casos oportunos nos permiten La cultura tiene exigencias incompatibles para Ias situados en los niveles
descubrir Ios mccanismos sociológicos que intervienen en Ia producción de III;'IS bajos de Ia estructura social. Por una parte, se les pide que orienten su
esas presiones .. Diferentes investigaciones han demostrado que Ias zonas cs- «onducta hacia Ia perspectiva de Ia gran riqueza -"cada individuo un rey",
pecialízadas dei vicio y Ia delincuencia constituyen una reacción "normal" a dijcron Marden, y Carnegie, y Long-; y por otra, se les niegan en gran me-
una situación en Ia que fue absorbida Ia importancia cultural dada ai éxito dida oportunidades efectivas para hacerlo de acuerdo con Ias instituciones.
pecuniarío, pero donde hay poco acceso a Ias medios tradicionales y legítimos ln consecuencia de esa incongruencia estrnctural es una elevada proporción
para ser hombre de éxito. Las oportunidades ocupacíonales de Ia gente de dl' conducta desviada. EI equilíbrio entre los fines culturalmente sefíalados
esas zonas se Iimítan en gran parte a trabajo manual y Ias tareas más modestas v los medios se hace muy inestable con Ia importancia cada vez mayor de
de cueIlo blanco. Dada la estigmatización norteamericana deI trabajo ma- nlcnnzar los fines cargados de prestigio por cualquier medio. En ese am-
nual, que se ha visto que prevalece coti bastante uniformídad en todas Ias hicnte, AI Capone representa e] triunfo de Ia inteligencia amoral sobre el "fra-
clsses scciales.v y Ia ausencía de oportunidades realistas para elmejoramiento (':ISO" moralmente prescrito, cuando se cierran o angostan los canales de Ia
por encima de ese nível, e1 resultado es una marcada tendencía hacía Ia con- 1 uovilidad vertical en una sociedsâ que iiene en tnucho a ia opulencia econô-
ducta divergente. La situación de] trabajo no especializado y e] bajo ingresa iuica y al encumbramienio social para todos sus indíviduo$.21
consiglliente no pueden competir fácilmente según [as normas consagradas Esta última salvedad es de importancia fundamental. Implica que hay
de dignidad con Ias promesas de poder y de alto ingreso dei vicio, Ias rackets .jue tener en cuen ta otros aspectos de Ia estructura social, además de Ia ím-
y Ia delincuencia organízados.w Iiortancia extrema dada al éxito pecuniario, si hemos de comprender Ias fuen-
Para nuestro propósito, esas situaciones presentan elos características sa- I cs sociales de Ia conducta divergente.v La falta de oportunidades o Ia exage-
lientes. Primero, Ias incentivos para el éxito los proporcionan los valores con- rada importancia pecuniaria no bastan para producir una elevada frecuencia
sagrados de Ia cultura, y segundo, Ias vías elisponibles para avanzar hacia esa de conducta divergente. Una estructura de clases relativamente rígida, un
meta están limitadas en gran medida por Ia estructura de clase para 10s que sistema de castas, pueden limitar Ias oportunidades mucho más allá deI punto
siguen una conducta desviada; Es Ia combinaci/m. de Ia importancia cultural ti IIC prevalece hoy en Ia sociedad norteamericana. Sólo cuando un sistema de
y de Ia estructura social Ia que produce una presión intensa para Ia desviación v.ilores culturales exalta, virtualmente por encima de todo 10 de más, ciertas
1 lidas-êxito comunes para Ia población en general, mientras que Ia estrnctura
16 "Our law-abiding law-breakers", por Jamcs S. \Vallcrstcin y Clcment J. \Vyle, cn Probatioll, .ocial restringe rigurosamente o cierra por completo el acceso a los modos
abril de 1947.
.rprobados de alcanzar esas metas a una parte considerable de Ia mísma po-
17 Centro de Investigaciones de Ia Opinión Nacional: National Opinion 011 Occupanons, abril
de 1947. Esta investigación sobre Ia jerarquizaoión y valoración de noventa ocupaciones por una
blacién, se produce Ia conducta desviada en gran escala. Dicho de otro modo,
muestra nacional de personas presenta una scríe de datos empíricos importantes. De gran significa- uucxtra ideología igualitaria niega por inferencia Ia existencia de indivíduos
ción es su resultado de que, a pesar de una ligcra tendencía de Ia gente a valorar sus ocupaciones
propias y Ias relacionadas con ellas por encima de Ias de otros grupos, hay un acuerdo sustancia1 1 II Numerosos estudios han encontrado que Ia pirámide educativa funciona para impedir que
entre todos Ias estratos ocupacionales en Ia valoración de Ias ocupaciones, Se necesitan más ínves- """ gran proporción de jóvenes indíscutiblemente capaces pero econ6micamente imposíbilitados
t:igacioncs de esta clase para registrar Ia topografia cultural de Ia sociedades contemporâneas. (Véase ,•.•.iba una educación formal superior. Este hecho acerca de nuestra estructura de clases fue observado
d cstudio comparado dei prestigio concedido a Ias principalcs ocupaciones en seis países industriali- '''li dcsaliento por Vannevar Bush, por ejemplo, en su informe gubernatívo titulado Science: The
zados, titulado "National cornparisons of occupational prestige", por Alex Inkeles y Petcr H. Rossi, Flldlcss Frontier. Véase también Who Shall Be Educated?, por W. L. Warner, R. J. Havighurst y
C11 /unerican ]ourna! of Sociology, 1956, 61, 329-339). M. B. Loeb (Nueva York, 1944).
18 Véanse "The participant observer in community studíes", por [oseph D. Lohman, en Ame- .:!O EI papel histórico cambiante de esta ideología es asunto que se puede explorar con provecho,
r;ean SociologicaI Review, 1937, 2, 890-98, y Street Comer Society, por Wíllínm F. \Vhyte (Chicago, ei EI papel deI negro a este respecto plantes casi tantas cuestiones teóricas como prácticas. Se
1943). Anótcnsc Ias conclusiones de Whyte: "Es difícil para eI individuo de Corneville poner el lia dicho que grandes seetores de Ia población negra han asimilado Ias valores predominantes de casta
pie en Ia escala deI êxito, aun en el peldaüo más bajo. .. Es italiano, y Ias italianos son considera. dd óxito pecuniario y del mejoramiento social, pero se "adaptaron realistamente" al "hecho" de que
dos por Ias gentes de clase alta como Ias inmigrantes menos dcseables ... Ia socicdad ofrecc recom- L, asccnsión social está limitada casi por completo en Ia actualidad al movimiento dentro de Ia
pensas atractivns en dinero y bienes materiales al individuo que 'tiene éxíto', La mayor parte de Ias. ,,,t:1. Véanse Caste and Class in a Southern Town, por Dollard, 66 SS.; American Minority Peoples,
individuos de Comerville sólo pueden alcanzar esas recompensas mediante el progreso cn cl mundo' por Donald Young, 581; New Haven Negroes, por Robert A. Warner (New Haven, 1940), 234.
de Ias rackcts y de Ia política" (273-74). V énsc también el estudio que sigue en este capítulo.
156 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 157
y grupos no competidores en Ia persecución deI éxito pecuniario, Por el con- ,1.11,,'. I.wiks a ln adaptación v (rebelión). Fero otros, y parece que son Ia
trario, se considera aplicable a todos el mismo conjunto de símbolos del êxito. 111111111",1 1I1:I)orÍa, pueden atribuir sus dificultades a fuentes más místicas y
Se sostiene que Ias metas trascienden Ias fronteras de clase, que no deben 1110 11"" \1)[i()lógicas, Pues C01110 GiIbert Murray, distinguido clasicista y so-
limitarIas, pero Ia organización social real es de tal suerte, que existen dife- , 1111111 ',11:1 pesar suyo, observó en este respecto general, "el mejor semillero
rencias ele clase en cuanto aI acceso a esas metas. En este ambiente, una I"" ,I 1.1snpcrstición es una sociedad en Ia que Ias fortunas de los hombres
virtud cardinal norteamericana, Ia "ambición", fomenta un vicio cardinal '111' 111li!) 1cncr prácticamente relación ninguna con sus méritos y esfuerzos.
norteamericano, Ia "conducta desviada". \ '",1 \llli('(lad cstable y bien gobernada tiende, hablando en términos gene·
Este análisis teórico puede ayudar a explicar Ias correlaciones variables ,,11•..., ;I 1',:lfantizar que e1 aprendiz virtuoso e industrioso tenga éxito en Ia
entre delincuencia y pobreza." La "pobreza" no es una variable aisIada que \ 101,1.11111'111 ras que el aprendiz malo e indolente fracase. Y en esa sociedad
opere exactamente de Ia misma manera en todas partes; no es más que una I1 f'.I'III(' ricnde a dar importaneia a Ias cadenas razonables o visibles de Ia
variable de un complejo de variables sociales y culturales reconocidamente ',111,,;11101:1<1. Pcro [en una sociedad que padece anomiaJ ... , Ias virtudes ordi-
interdepenelientes. La pobreza como tal y Ia consiguiente Iimitación de opor- IUI!:I'> de Ia cliligencia, la honradez y Ia bondad parecen ser de poco prove·
tunidades no bastan para producir una proporción muy alta de conducta de- ,,,",~a Y cn una sociedad así Ia gente tiende a dar importancia al misticismo:
lictiva. Aun Ia notoria "pobreza en medio de Ia abundancia" no conduce ,\ 1.1',ohrns ele Ia Fortuna, Ia Casualidad, Ia Suerte.
de manera inevitable a ese resultado. Pero cuando Ia pobreza y Ias desven- 1':11rcalidad, tanto el eminentemente "triunfante" como el eminente-
tajas que Ia acompafian para competir por los valores culturales aprobados 1111"111(' "Irncasado" de nuestra sociedad atribuyen no pocas veces el resultado
para todos los individuos de Ia sociedad, se enlazan con Ia importancia cul- ,\ 1.1"xucrtc". AS1, Julius Rosenwald, próspero hombre de negocios, declaró
tural deI éxito pecuniario como meta predominante, eI resultado normal son 'III! d I)t; % de Ias grandes fortunas se "debían a Ia suerte"." Y una impor.
altas proporciones de conducta delictuosa. Así, Ias crudas (y no necesaria- 1.1111<' revista de negocios, en un editorial que exponía los beneficios sociales
mente fidedignas) estadísticas de Ia delincuencia indican que Ia pobreza di' I:i 1:1:111riqueza individual, creía necesario suplementar Ia prudencia con
tiene una correlación más ba ja con Ia delincuencia en Ia Europa sudoriental 1.1',ll('llc como los factores que explican Ias grandes fortunas: "Cuando un
que en Ios Estados Unidos. Las posibilidades económicas de los pobres en uulividun mediante inversiones prudentes -ayudadas en muchos casos, según
esas zonas europeas parecen ser menos prometedoras aun que en este país, IlIdlls rcconocernos, por la buena suerte- acumula aIgunos millones, no nos
de manera que ni Ia pobreza ni su asociación con oportunidades limitadas 'I"il:1 con eso nada a los demás".25 De un modo muy parecido, el trabajador
bastan para explicar Ia diferencia en Ias correlaciones. Pero cuando tenemos I \ I0111':1 con frecuencia Ia situación económica por Ia suerte. "El obrero ve en
en cuenta Ia configuración total-pobreza, oportunidades limitadas y Ia asig- 1'111111sl\yo hom bres experimentados y diestros sin tra bajo. Si él tiene tra-
nación de metas culturales-, se deja ver alguna base para explicar Ia corre- 11,'1".se sicnte afortunado. Si carece de trabajo, es víctima de Ia mala suerte.
lación más alta entre pobreza y delincuencia en nuestra sociedad que en otras \ '" /)()C<l reJación entre el valer y las consecuencias" 26
donde Ia estructura rígida de clases va acompafíada de símbolos dei éxito dife- p(TO Ias referencias a Ias obras de Ia casualidad y de Ia suerte sirven
rentes para Ias diferentes clases. huuioncs distintas según Ias hagan individuos que llegaron o individuos que
Las víctimas de esta contradicción entre Ia importancia cultural dada a 1111Ikgaron a Ias metas culturalmente destacadas. Para el triunfante es, en
Ia ambición pecuniaria y los obstáculos sociales para Ia plena oportunidad, lIi'lIllillOS psicológicos, una expresión de modestia. Está muy lejos de toda
no siempre tienen conocimiento de Ias fuentes estructurales de Ia frustración 111'.11 icncia de presunción deeir, realmente, que uno tuvo suerte, y no que
de sus aspiraciones. Indudablemente, muchas veces conocen Ia discrepancia
entre el valor del individuo y Ias recompensas sociales, pero no ven necesaria- '''1"01",,illglesa alienated que enajenado o alienado, por ser éstas muy equívocas debido a sus acep-
""",." IlIrlSimportantes y conocidas. [T.]
mente cómo tiene lugar eso. Los que descubren Ia fuente en Ia estructura :::0 Fivc Stiges of Greek Re1igion, por Cilbcrt Murray (Nueva York, 1925), 164-5. EI capítulo
social pueden sentirse extra fiados * de esa estructura y convertirse en candí- 01,' 1',"lcsorMurray sobre "Tre Failure of Nerve", dei cual tomé ese párrafo, sin duda debe ser
"1",,01,, entre los más civilizados y penetrantes análisis sociol6gicos de nuestro tiempo.
o',I Véase Ia cita en una entrevista inserta eu History of the Creat American Fortunes, pOJ
22 Este esquema analítico puedc servir para resolver algunas de Ias incongruencias aparentes 1 ,,',I:lVIISMeyers (Nueva York, 1937), 706. •
eu Ias relaciones entre delincuencia y posición econ6mica mencionadas por P. A. Sorokin. Advierte, ','c, Nation's Busíness, vol. 27, NQ 9, pp. 8-9.
por ejernplo, que "no en todas partes ni siempre muestran los pobres una proporci6n mayor de delin- "" Tlle UnempIoyed Man, por E. W. Bakke (Nueva York, 1934), p. 14. (EI subrayado es
cuencia ... muchos países pobres han tenido menos delincuencia que los países ricos ... AI mejora- '"'' ',1'0,) Bakke alude a Ias fuentes estructurales de Ia creencia en Ia suerte entre los trabajadores,
miento econ6mico en Ia segunda mitad deI siglo XIX y comienzos dei xx no siguió el decrecimiento "II.,v cierto grado de desesperanza en Ia situaci6n en que un individuo sabe que Ia mayor parte de
de Ia dclincuencía". V éase su Contemporary Sociological Theories (Nueva York, 1928), 560-61. 'dI '''lI'lia o su mala suerte está fuera de su contraI y depende del azar," (EI subrayado es nuestro.)
Pero el punto decisivo es que Ia situación econ6mica baja juega un papel dinámico diferente en 1 11 '" medida en que está obligado a someterse a Ias decisiones muchas veces imprevisibles de Ia
estructuras sociales y culturales diferentes, como se dice en e! texto. En consecuencía, no puede I"" urin, cl obrero está sujeto a inseguridades e inquietudes de trabajo: otro "semíllero" para Ia creen-
esperarse una correlación lineal entre delincuencia y pobreza. '101 ,'11cl destino, el hado, Ia suerte. Sería instructivo saber si esas creencias disminuyen cuando Ias
• En el sentido de alejados o retirados de determinadas personas, lugares o cosas, o de sentirse i IlIf:.IIIIl,aciones obreras reducen Ia probabilidad de que su destino ocupacional no esté en sus propias
o cleclararse extraüos a ella, vieja acepción espaiíola que parece corresponder mejor en este uso a Ia IH 11I10'1.
 ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 159
158 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
merece por completo su buena fortuna. En términos sociológicos, Ia teoría IlI. RrTUALISMO
de Ia suerte expuesta por los triunfantes sirve Ia función dual de explicar Ia
discrepancia frecuente entre el mérito y Ia recompensa, a Ia vez que se man- I I l/I '(I ri! ualista de adaptación puede reconocerse fácilmen te. .!.l)pli~'.~ d
tiene inmune de toda crítica una estructura social que permite que esa discre- li ,"/d""11 () Ia reducciónde los~ltosgºjetiv2sc~1!t~1~ale.Lg~Lg:r.aD.. éxita .ps.;m
pancia sea frecuente. Porque si el êxito es primordialmente cuesti6n de (1111)1' \ de la rapidamovlfi'qiªsocial ª1ªJ]1~c1ic1:.lj~I1gue~uedaIl.U.'l9satis(ªl'll
suerte, está totalmente en Ia naturaleza ciega de Ias cosas que sople donde- 11'. ,I"I'II;lciones, Pcro aunque uno rechace Ia obligación cultural de proCllI":1I
quiera y no pueda preverse cuando viene o a d6nde va, y entonces induda- ,,"" aclclante en el mundo", aunque reduzca sus horizontes, sígue rcsp('
blemente está fuera de todo control y ocurrirá en Ia misrna medida cualquieta LllloÍl) de manera casi compulsiva Ias norma~ institucionales.
'I

que sea la estructure social. 'l/I'IIC algo de argucia terminológica el preguntar si esto representa de
Para los fracasados, y en particular para los Iracasados que encuentran \ I/ll./(I nua conducta desviada. Puesto que Ia adaptación es en realidad una
mal recompensado' su mérito y su esfuerzo, Ia teoría de Ia suerte sirve Ia fun- .!"mil'JlI interna, y puesto que Ia conducta franca está permitida ínstitucío
ii ción psicol6gica de permitirles conservar Ia estimaci6n de sí mismos ante el u.rhuoutc, aunque no es culturalmente preferida, no se cree por 10 géllcr'IJ
fracaso. También puede implicar Ia disfunci6n de reprimir Ia motivación '1"(' represente un problema social. Los amigos íntimos de los indivíduos qlle
para un esfuerzo continuado." Sociológicamente, como está implícito en 1"11 ('li esta adaptación pueden formular juicios en relaci6n con Ias prcfcrcu
Bakke,28 Ia teoría puede reflejar falta de comprensión deI funcionamiento deI ( 1,/'. «ulturales que prevalecen y "sentirse preocupados por ellos", pucdcn, ('11
sistema social y económico, y puede ser disfuncional en Ia medida en que 1111 (:ISO individual, pensar que "el viejo [ones está realmente eu cclo", Ik~
elimine Ia explicación racional de trabajar a favor de cambias estructurales ! 111,;/,,(' csto como condueta desviada o no, no hay duda de que representa
I conducentes a una igualdad mayor de oportunidades y recompensas.
Esta orientación hacia Ia suerte y el riesgo, acentuada por Ia tensi6n de
1111 .rlcj.unicnto deI modelo cultural en que los indivíduos están obligados 1/
I ',III//:lIs(' activarnen te, de preferencia mediante procedimientos institucíona
I
Ias aspiraciones frustradas, puede ayudarnos a explicar el marcado interés por II/,Id"s. para avanzar y ascender en Ia jerarquía social.
1, IO:,pcraríamos que este tipo de adaptaci6n fuese bastante frecuentc CIl
el juego -actividad institucionalmente proscrita o cuando más tolerada y no
preferida ni prescrita- en ciertos estratos sociales." 111 LI socicdad que hace que Ia posición social dependa en gran parte de lox
,:1 1111:/0) dei indivíduo. Porque, como se ,ha observado con frecuencia.s" CSt.1
Entre quienes no aplican Ia teoría de Ia suerte al abismo que media
entre el mérito o el esfuerzo y Ia recompensa, puede producirse una actitud 1",/ LI competidora incesante produce una aguda ansiedad por Ia }>osiciúlI
,I
I individualizada y cínica hacia Ia estructura social, cuyo mejor ejemplo es el ',," i.il. Un recurso para mitigar esas ansiedades es rebajar en forma jlCrtll:t
cliché cultural según el cual "no es 10 que tú sabes, sino quien tú sabes, 111"11 Ic cI nivel de Ias aspiraciones. EI miedo produce inacci6n, o COII lII.h
!I 10 que cuenta". (\,/<11111<1, acción rutinizada."
En sociedades como Ia nuestra, pues, Ia gran importancia cultural dada 1':/ sindrome deI ritualista social es tan familiar como instructivo. SII fil"
f
al éxito pecuniario para todos y una estrnctura social que limita en forma in- ',lIILI implícita de Ia vida encuentra expresión en una serie de clichés ('111111
t,dn "No me afano por nada", "juego sobre seguro", "estoy contento ('011
Ii debida Ia posibilidad de recurrir prácticamente a medias aprobados, produ-
cen en muchos una tensión hacia prácticas innovadoras que se apartan de lI' <lI/C tcngo", "no aspiresa demasiado y no tendrás desenganos". EI ICIII:I
Ias normas institucionales. Pero esta forma de adaptaci6n presupone que los l'ltlldcjido en esas actitudeses que Ias ambiciones grandes expollcn a uuo
individuos fueron imperfectamente socializados, de modo que abandonan /1 (kscl1gano y aI peligro, mientras que Ias aspiraciones modestas dun sal i"
los medios institucionales mientras conservan Ia aspiraci6n aI éxito. Pero l.« (i(1I1 Y seguridad. Es una reacción a una situaci6n que parece amcnazndorn
entre quienes han interiorizado con plenitud los valores institucionales, 10 \ ',,,,,cita desconfianza. Es Ia actitud implícita entre los trabajadorcs qlll'

más probable es que una situación parecida conduzca a una reacci6n diferen- /1 'I "11 1:1lI cuidadosamente su producción por una cuota constante cn una org:1
I[ te, en Ia que es abandonada Ia meta pero persiste Ia conformidad con Ias III/;tl'i<'m industrial donde tienen ocasión para temer que "sedu scnulados'
/:! costumbres morales. Este tipo de reacci6n requiere un examen más detenido. 1'111 cl pcrsonal de Ia gerencia y que "sucederá algo" si su producción subr
11
11 ":1 i:I,:;~ Es Ia perspectiva deI empleado amedrentado, deI burócrata cclosa-
L ,:::7 En llIl caso extremo, puede invitar a Ia resignación y Ia actividad rutinaria (adaptaci6n Il l)
o a Ia pasividad fatalista (adaptación IV), de Ias qne hablarernos cn breve.
ao Véanse, por ejemplo, "Modern conceptions of psychiatry", por H. S. Sullivan, eu l'syc/JiQhv,
1'1'111.
"l. 111-12: And Keep Yonr Powdedry, por Margaret Mead (Nueva York, 1942), capitulo VII;
;i 28 Bakke, op. cit., 14, donde sngiere que "el trabajador sabe menos acerca dei proceso que
H,,, l'er.masion, por Merton, Fiske y Curtis, 59-60.
!i hacc que triunfe, o que no tenga suerte para triunfar, que los hombres de negocias o de profesiones
:1/ "Thc fear of action", por P. Janet, [outnel af Abnormal Psychology, 1921, 16, 150·60, Y cl
:-! Iiberalcs. En consecuencia, hay muchos puntos en que los succsos parccen tcner su influjo en Ia
n/I""nlillario estúdio de F. L. Wells: "Social Maladjustments: adaptíve regrcsion", op. dI" que
buena a Ia mala suerte".
l' ..,. ,l'iaL'IOUa estrcchamente con el tipo de adaptación examinado aqui.
20 Cf. New Havcn Negroes, por R. A. Warner, y Negro Paliticialls, por Harold F. Cosnell
, :I~ l'vfaIlagemellt and the Worker, por F. J. Roethlisberger y W. J. Dickson, capítulo 18 y 531 ss.:
I (Chicago, 1935), 123-5, quienes cornentan en esta conexión general cl grau interés en "jugar a Ia
,.01"" cl tenu más ~cncral, Ias observaciones perspicaces de Gilbert Murray, op. cír., 138·39,
loteria" entre los negros de peor situaci6n econômica.
160 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
mente conformista en Ia ventanilla del pagador de una empresa bancaria
privada o en Ia oficina de una empresa de obras públicas." Es, en resumen,
el modo de adaptación para buscar en forma individual nn escape privaqo
de Ios peligros y Ias frustraeiones que Ies parecen inherentes a Ia competencia
para alcanzar metas culturaIes importantes, abandonando esas metas y afe-
rrándose 10 más estrechamente posible a Ias seguras rutinas de Ias normas
institucionales.
Si cspcráscmos que Ias clases baias norteamerieanas presentasen Ia adap-
tación II ~"inl1ovaci6n" - a Ias frustraciones impuestas por Ia importancia
concedida a Ias grandes metas culturales y por el hecho de Ias pequenas opor-
tunidades sociales, esperaríamos que Ias clases medias baias norteamericanas
cstuvieran fuertemente representadas entre 10s que hacen Ia adaptación III,
"ritualismo". Porque es en Ias clases medias bajas donde Ios padres ejercen
en forma típica una presión eonstante sobre Ios hijos para respetar 10s man-
datos morales de Ia sociedad, y donde es menos probable que en Ia clase
media alta que tengan éxito los intentos de trepar por Ia escala social. La
fuerte disciplina para Ia conforrnidad con Ias eostumbres reduce Ias probabi-
lidades de Ia adaptación II y en cambio aumenta Ias probabilidades de Ia
adaptación III. ' , IOlll'Ssociológicas para explicar por qué esas normas son probablemente
La severa preparacíón hace que muchos individuos soporten una pesada
carga de ansiedad. Las normas de socializaeión de Ia clase media baja pro-
mueven, pues, Ia estructura de carácter más predispuesta al ritualismo.ê'
y es en este estrato, por consiguiente, donde el tipo Hl de adaptación debe
presesentarse con mayor frecuencia.ê"
33 Véanse los tres capítulos siguientes.
34 Véase, por ejemplo, Children of B011dage, por Allison Davis y J ohn Dollard (Washington,
1940), capítulo 12 ("Child Training and Class"), qne, aunque trata de Ias normas de socializaci6n
de Ias c1ases baja y media baja entre los negros de! lejano Sur, parece aplicable, con ligeras modifi-
caciones tarnbién a Ia población blanca, Sobre esto, véanse adcrnás "Child-rcaring and social status",
por M. C. Eriekson, en American Toumal of Sociology, 1946, 53, 190-92; "Social class and C01.01
differences in child-rearing", por Allison Davis y R. J. Havighurst, en American Sociological Review,
1946, 11, 698-710: ••... el significado central de Ia c1ase social para los estudiosos del desenvolvi-
miento humano es que define y sistematiza diferentes ambientes de instrucción para 105 nifios de
clases diferentes", "Generalizando a base de los datos presentados en Ias tablas, diríamos que los
nifios de clase media [los autores no distinguen entre estratos de clase media baja y de clase media
alta] están sometidos desde antes y más constantemente a Ias inflnencias que hacen del nino una
persona ordenada, concienzuda, responsable y dócil. En e1 curso de esa preparación los nifios de
Ia clase media tal vez sufren más frustraci6n de sus impulsos."
35 Esta hip6tesis espera aún comprobación empírica. Se han hecho algunos comienzos en esta
dirccción con los experimentos sobre "nível de aspiracíones" que exploran los dcterminantes de Ia
formación y Ia modificación de metas en actividades específicas experimentalmente ideadas. Pero
hay un gran obstáculo, aún no superado, para sacar inferencias de Ia situacíón de laboratorio, con
su hasta cierto pnnto ligera ego-implicaci6n en Ias fortuitos laberintos ele tareas COll papel y lápiz,
l.mzauucnto de anillos, problemas aritméticos, ete., que sean aplícables a Ia fuerte inversión afectiva
eu Ias metas dcl êxito en Ias rutinas de Ia vida diária. Y no pudieron esos experimentos, con sus
Ionuacioncs de grupos ad boc, reproducir Ias agudas prcsiones sociales que prevaleceu eu Ia vida
diaria. (Lo que cl experimento de laboratorio reprcduce, por ejemplo, el regaiíón machaqueo dê
una [antipu moderna: "Lo maIo de ti es que no tienes ambiciones; un hombre de verdad saldna
y harín cosas"). Entre los estudios con una reIación definida, aunque limitada, eon nuestro asunto,
véansc Cll especial "Some social determinants of goal strivings", por R. Gould, en journal oi Social
Psychology, 1941, 13, 461·73: "Wish expectatíon and group standards as factors influencing levcl
of aspirution", por L. Festinger, en journal of Abnormal and Social Psychology, 1942, 37, 184·2,00.
Para tcner a Ia vista nu resumen de estas investigaciones, véase "Level of Aspiratíon", por Kurt Lewin
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 161
I'cro debemos observar también, como al comienzo de este capítulo, que
.1'llli examinamos modos de adaptación a contradicciones entre Ia estructura
«ultural Y Ia estructura social: no enfocamos nuestra atención sobre tipos de
';II;'wlcr o de personalidad, Los individuos cogidos en esas contradicciones
IlIwdcll pasar, Y pasan, de un tipo de adaptación a otro. Puede conjetnrarse,
IlIln, quc aIgunos rítualistas, que se someten meticulosamente a Ias regIas
111'.1il uciouales, están tan empapados de Ias reg1amentaciones, que se convier-
IC'IIcn virtuosos de Ia burocracia, y que se someten de modo tan extremado
1'1(xismncnte porque están bajo Ia acción del sentimiento de culpa engen-
dl;tel() por Ia previa inconformidad con Ias reglas (o sea, Ia adaptacíón lI).
Y d paso ocasional de Ia adaptación ritualista a tipos dramáticos de adapta-
,1{1I1ilícita está bien documentado en histórias de casos clínicos y se halla
'CIII Irccuencia expuesto en penetrantes obras de literatura de ficción. No es
1.110que a prolongados periodos de extremada sumisión sigan explosiones de
Il'hcldía.31l Pero aunque 10s mecanismos psicodinámicos de este tipo de adap-
!.1('i/lIl han sido bastante bien identificados y enlazados con normas de
di s('iplina y socialización en Ia família, se necesitan aún muchas investiga-
más
Iuxucntes en cíertos estratos y grupos sociaIes que en otros. Nuestro propio
•.. Iuclio no hizo más que poner de manifiesto un entramado analítico para Ia
IlIv('sligación sociológica enfocada sobre este problema.
\ ,,111". CI\ Pcrsollality and lhe Behavior Disorders, dirigido por J. McV. Hunt (Nucva York),
I, "'I'íllllo 10,
1':1concepto de "éxíto" como una razón entre aspíración y logro perseguido sistemáticamente
ru tos experimentos sobre nivel de aspiraciones tiene, naturalmente, una larga história. Gilbert
I\tllll:ly (op, cit., 138-9) sefiala Ia existencia de ese eoncepto entre los pensadores de Ia Grecia dcl
'''1:10 IV. Y CIl Sartor Resartus, Carlyle observa que Ia "felicidad" (satisfacción) puede representarse
I"'r una fracei6n en que e1 nnmerador representa e1logro y e1 denominador Ia aspiración. Algo mny
l"IIfTido se encuentra en William [ames (The PrincipIes of PsychoIogy [Nueva York, 1902], I, 310),
V{'allSe también F. L. Wells, op. cít., 879, y P. A. Sorokin, Social and Cultural Dynamics (Nuevn
Yurk, 1937), Il l, 161-164. La cuestión crítica es si esta idea familiar puede someterse a experimen-
t.uióu rignrosa en que Ia sitnación preparada de laboratorio reproduzca adecuadamente Ios aspectos
' •.ri ir-utcs de Ia situación en Ia vida real o si Ia observación disciplinada de canductas rutinarias en
1., vida diaría resultará el método de investigaci6n más productivo.
:111 En SlI novela The Bitter Box, Eleanor Clark ha rcproducido este proceso, EI cstudío de
I':,i<l, Fromm, Escape from Freedom (Nueva York, 1941; hay traducción espaüola), 18;-206,
p"c"" citarse sin que ello implique Ia aceptación de su concepto de "espontaneidad" y "Ia tendencia
ruhr-rrutc en el hombre hacía el auto-deseuvolvimiento". Como ejemplo de una sólida formulación
·.,I(·ioJógica: "Míentras supongamos ... que e1 carácter anal, típico de Ia clasc media baja europea, es
I,,,,,tllci<lo por ciertas experiencias tempranas relacionadas con Ia defecación, apenas si tenemos datos
'I"" 1I0S llcvcn a comprender por qué una clase determinada ha de tener un carácter social ana!. Pero
." 10 entendemos como una forma de relación con los demás, enraizada en Ia estructura del carácter y
'''''III1:lIIle de Ias experiencias con el mundo exterior, tcncmos una clave para comprender por qué
IlIdo d modo de vida de Ia clase media baja, su estrechez, aislarníento y hostilidad, favorecen el
d,',:orrollo de este tipo de estructura del caráctcr" (293-4). Para cjemplo de formulación que arranca
dI' 1111 tipo de anarquísmo benévolo de última hora que aquí consideramos dudoso: " ... hay también
.il"l'l:lS cualidades psicológicas inherentes al hombre que nccesitan ser satisfechas .. , La más impor-
IUllle parece ser la tendencia al crecimiento, a desarrollarse y realizar potencialidades que eI hornbre
,ul'luirió cn e1 curso de Ia história, como, por ejemplo, Ia facultad del pensamiento creador y cri-
11m.. ' Parece también que esta tendencia general a crecer -que es el equivalente psicológico de
1'1 II'1lclencia biológica idéntica- da por resultado tendencias específicas tales como el deseo de libero
1,"1 y cl odio a Ia opresión, ya que Ia libertad es Ia condici6n fundamental para todo desarrollo"
(7A7 RR).
 162 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 163
dor, que por 10 menos es "lista" y se esfuerza activamentc, no ve valor en 1a
IV. RETRAIMIENTO
meta-êxito que Ia cultura tanto estima; en contraste con eI ritualista, que por
10 menos se ajusta a Ias costumbres, da poca atención a Ias prácticas insti-
Así como Ia adaptación I (conformidad) sigue siendo Ia más frecuente, Ia
tucionales.
adaptación IV (rechazo de Ias metas culturales y de los medios institucio- Y Ia sociedad no acepta a Ia ligera ese rechazo de sus valores, ya que
nales) es tal vez Ia menos común. Los individuos que se adaptan (o se hacerIo sería ponerlos en duda. Los que abandonaron Ia búsqueda del êxito
maladaptan) de esta manera, estrictamente hablando, están en Ia sociedad
son perseguidos incesantemente hasta sus guaridas por una sociedad que
pero no son de eiia. Para Ia sociología, éstos son Ias verdaderos extrafíos. insiste en que todos sus individuos se orienten hacia el esfuerzo por e1 êxito.
Como no compartcn Ia tabla común de valores, pueden contarse entre Ias Así, e11 e1 corazón de Ia Hobohemia de Chicago están Ias pu estas de libros
miem bros de Ia sociedad (a diferencia de Ia población) sólo en un sentido
l1enos de mercancías destinadas a revitalízar Ias aspiraciones muertas.
ficticio. A esta cat~g()"rÉJ~~te.I1e.~~11_aI'[l!nas actividades adaptatívas de Ias
p~icóticos,Ioseg()!istas,Jg~pªrjas, Ias proscritos, Ios erra1;ll,),llclos.JQsvagabun- La Librería de Ia Costa de Oro está en el sótano de una vicja residencia, cons-
c1.Qs..losvagQs, los borrachos çr§picos y Ias drogadictos.et Renunciaron a Ias truida cn un entrante de Ia calle y ahora comprimida entre dos edifícios de ncgo-
metas culturalmei1teprescfItas y su conducta no se ajusta a Ias normas ínsti- cios. EI cspacio de delante está lleno de puestos y de anuncias y carteles l1amativos.
tucionales, No quíere esto decir que en algunos casos Ia fuente de su modo Los carteles anuncian libros que llamen Ia atención de 10s transeúntes. Uno
dice: " ... Miles de índíviduos pasan por aquí todos 10s días, pero Ia mayoría de
de adaptación no sea Ia mísma estructura social que en reaIidad rechazaron,
ellos no triunfaron financieramente. No están nunca más de dos pasos por delante
ni que su mísma existencia dentro de una zona no constituya un problema de Ios individuos harapientos. Eu vez de eso, debieran ser más audaces y atrevi-
para los indivíduos de Ia sociedad. dos." "Adelántese al juego, antes de que Ia vejez 10 debilite y 10 arroje aI mon-
Desde el punto de vista de sus fuentes en Ia estructura social, es muy tón de chatarra de las ruinas humanas. Si quiere usted escapar a ese mal destino
probable que este modo de adaptación tenga lugar cuando tanto Ias metas -el destino de Ia inmensa mayoría de Ias hombres- venga y l1évese un ejemplar
culturales como Ias prácticas institucionales han sido completamente asimí- de The Law af Financias Success. Meterá en su cabeza algunas ideas nuevas y le
ladas por e1 individuo e impregnadas de afecto y de altos valores, pero Ias vías pondrá en e1 camino real deI éxito. 35 centavos."
institucionales accesibles no conducen aI êxito. De esta resulta un doble Siempre hay individuos que remolonean por delante de 10s puestos, pero rara
conflicto: Ia obligación moral interiorizada de adaptar Ias medias institucio- vez compran. Para el vagabundo e1 éxito es caro aun a treinta y cinco centavos.i"
nales entra en conf1icto con Ias presiones para recurrir a medios ilícitos (que
Pero si eI extraviado es un condenado en Ia vida real, puede convertirse
pueden aIcanzar Ia meta) y el individuo no puede acudir a medios que sean
en una fuente de placer en Ia vida de Ia fantasía. Así, Kardiner expuso Ia
a Ia vez legítimos y eficaces. Se mantiene el sistema competitivo, pero los
idea de que esas figuras del folklore y Ia cultura popular contemporáneos
indivíduos frustrados u obstaculizados que no pueden Inchar con dicho sis-
refuerzan "Ia moral y Ia estimación de sí mismo por el espectáculo del indi-
tema se retraen. EI derrotismo, el quietismo y Ia resignación se manifiestan
viduo que rechaza los ideales actuales y manifiesta desprecio por ellos". En el
en mecanismos de escape que en última instancia Ias lIevan a "escapar" de
cine e1 prato tipo es, naturalmente, e1 vagabundo de Charlie Chaplín,
Ias exigencias de Ia sociedad. Esta es, pues, un expediente que nace del
fracaso continuado para acercarse a Ia meta por procedimientos legítimos, y
un don nadie que está muy cntcrado de su propia insignificancia. Siempre el
de Ia incapacidad para usar el camino ilegítimo a causa de Ias prohibicioncs blanco de Ias burlas de L1U mundo enloquecido y extraviado en e! que no tiene
intcriorizadas; y este proceso tiene lugar mientras no se renuncia al valor lugar y del que siempre escapa en su resignaeión de no hacer nada. Está a salvo de
supremo de la meta-éxiio. EI conflicto se resuelve abandonando ambos ele- conilicto porque ha abandonado Ia búsqueda de seguridad y de prestígio y se resigna
mentos precipitantes: metas y medias. EI escape es completo, se elimina cl a no iener ningún. derecho a la vírtud o a Ia distincíón. [Retrato caracterológico
conflicto y el individuo queda asociaIizado. exacto de Ia adaptación IV.] En e1 mundo siempre se ve arrollado por accidente,
En Ia vicia pública y cerernonial, este tipo de conclucta desviada es con- en todas partes encuentra Ia maldad y agresión aI débil e indefenso, sin que él
dcnada más de corazón por los representantes tradicionales de Ia sociedad. tenga poder para combatirlas. No obstante, siempre, a pesar de sí mismo, se con-
E11 contraste con cl conformista, que mantiene en funcionamiento Ias ruedas vierte en el defensor del agraviado y de! oprimido, no por virtud de una gran
sociulcs, este desviado es un riesgo improcluctivo; en contraste con el innova- capacidad de organización, sino por su tretas ingeniosas e insolentes, por medio
de Ias cuales descubre Ia debilidad del malhechor. Siempre permanece humilde,
pobre y solitario, pero desprecia el mnndo incomprensible y sus valores. Repre-
;17 Evidentemente, ésta es una exposición clíptica. Esos indivíduos pueden rctener aIguna oricn-
1;I(:i'-'lIhacia los valores de sus agrupaciones dentro de Ia sociedad más amplia 0, de vez en cuando, senta, por Ia tanto, el personaje de nuestro tiempo, que se sietite perpIefo ante Ia
hacia los valores de Ia sociedad tradicional. .Pueden, en otras palabras, pasar a otros modos de adap- disyuntiva de ser aplastado en la lucha por alcanzar Ias metas socíales aprobaâa« de
tación. l'cro Ia adaptación IV puede descubrirse fácilmente. La cxposición que hace Nels Anderson . éxito y poderío (s610 en una ocasión Ias a1canza en Fiebre de oro), o de sucumbir
de Ia couductu y actituclcs de! sablista, por cjcmplo, pueden refundirse fácilmente en términos de •
nucstro sistc'II,a uualítico. Véasc Thc Ilobo (Chicago, 1923), 93-98 ct passim. 38 The Gold Coast and the Slum, por H. \V. Zorbaugh (Chicago, 1929), 108.
 164 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 165
a una reeignaciári sin esperanza de realizarias. El vagabundo de Chaplin es un
gran alivio, pues se deleita, cuando quiere, en su habílidad de ser más lista que Ias Ia persona O estrato social que Ias suscita; y tercero, el sentimiento constante
fuerzas perniciosas enfiladas contra él, y proporciona a todo hombre Ia satisfacción de esa hostilidad impotente.s! EI punto esencial que distingue eI resenti-
de sentir que Ia soledad, como última forma de escapar de Ias metas sociales, es un niiento de Ia rebeIión es que aquél no implica un verdadero cambio de valores.
acto de seleccíón y no un sintoma de derrota. EI Ratón Miguelito es Ia continua- I'] reseniimienio comprende siempre un tipo de "uvas verdes", que afirma
ción de Ia leyenda de Chaplin.ev :,
meramente que los objetivos deseados pero inaccesibIes en realidad no encar-;
\ ai-·ty nau Ias valores estimados. Después de todo, Ia zorra de Ia fábula no dice
Este cuarto modo de adaptación es, pues, el del socialmente deshere-
qllc renuncie por su propio gusto a Ias uvas maduras; dice sólo que aquellas
dado, quien, si no recibe ninguna de Ias recompensas que Ia sociedad ofrece,
uvas precisamente no están maduras. La rebelión, por otra parte, implica
también sufre pocas de Ias frustraciones que acornpaüan a Ia busca constante
IIlIa verdadera transvaloración, en Ia que Ia experiencia directa o vicaria de Ia
de esas recompensas. Es, además, un modo privado y no colectivo de adapta-
f rustracíón neva a Ia acusación plena contra leis valores anteriormente esti-
ción. Aunque Ios individuos que presentan esta conducta divergente pueden
inados. La zorra rebelde se limita a renunciar aI gusto general por Ias uvas
gravítar hacia centros en los que entran en contacto con otros desviados, y
muduras. En el resentímíento condena uno 10 que anheIa en secreto; en Ia
aunque pueden llegar a participar en Ia subcultura de Ias grupos divergentes,
rcbclión, condena eI anhelo mismo. Pero aunque son dos cosas diferentes,
sus adaptaciones son en gran parte privadas y aisladas, y no están uníficadas
Ia rcbelión organizada puede aprovechar un vasto depósito de resentidos y
bajo Ia égida de un código cultural nuevo. Queda por estudiar el tipo de
adaptación colectiva. ,.;. .lcscontentos a medida que se agudizan Ias disIocaciones institucionales.
Cuando se considera el sistema institucional como Ia barrera para Ia
V. REBELIÓN ,;ilisfacción de objetivos legitimizados, está montada Ia escena para Ia rebe-
liúll como reacción adaptativa, Para pasar a Ia acción política organizada,
Esta adaptaciónl1e~a aIosindividuos que están fuera de Ia estructura social 110 sólo hay que negar Ia fidelidad a Ia estructura social vigente, sino que hay
ambiente :ip~!1.sa(YJ!~1arde poneL~Qe)(istel1ci~una.estructura social nuevá; 'IIIC trasladarIa a grupos nuevos poseídos por un mito nuevo.v' La función
es]~cir,l1!EY}·l!.9-º-ihcaº-ª. Supone el extra-flamiento delas metasy Ias normas dnal deI mito es situar Ia fuente de Ias frustraciones en gran escala en Ia es-
existentes, que son consideradas como puramente arbitrarias. Y 10 arbitraria trnctura social y pintar otra estructura de Ia que se supone que no dará lugar
es precisamente 10 que no puede exigir fide1idad ni posee legitimidad, por- .1 Ia frustración de Ios individuos meritorios. Es una carta o título para Ia
que 10 mismo podría ser de otra manera. En nuestra sociedad, es manifies- .ución. En este contexto, Ias funciones deI contra-mito de los conservadores
to que Ias movimientos organizados de rebelión tratan de introducir una brevemente esbozado en Ia primcra sección de este capítulo- se hace más
estructura social en Ia que Ias normas culturales de êxito serían radicalmente ,1;11'0: sea cual fuese Ia fuente de Ia frustración de Ias masas, no hay que
modificadas y se adoptarían provisiones para una correspondencía más es- buscarla en Ia estructura básica de Ia sociedad. EI mito conservador puede
trecha entre el mérito, el esfuerzo y Ia recompensa. .tI irruar, pues, que Ias frustraciones están en Ia naturaleza de Ias cosas y
Pero antes de examinar Ia "rebelión" como un modo de adaptación, ()('Ilrrirán en cualquíer sistema social: "EI desempIeo periódico de masas y Ias
debemos distinguirla de un tipo superficialmente análogo pero diferente en , I isis de Ias negocios no pueden suprimirse mediante Ia legisIación; es exacta-
esencia: el resentimienio, Usado en un sentido técnico especial por Nietzche, mente como una persona que se siente bien un día y mal al día siguiente".43
el concepto de resentimiento fue adaptado y desarrollado sociológicamente ( ), si no Ia teoría de Ia inevitabilidad, sí Ia deI ajuste gradual y muy poco a
por Max Scheler.w En este sentimiento complejo se engranan tres elemen- P()co: "Algunos cambias acá y aIlá, y Ias cosas marcharán todo 10 bien que
tos. Primero, sentímientos difusos de odio, envidia y hostilidad; segundo, Ia !llohablemente pueden marchar." O Ia teoría que desvía Ia hostilidad de Ia
scnsacíón de impotencia para expresar ésos sentimientos activamente contra {':,Imctura social y Ia enfoca contra el individuo que es un "fracaso", ya que
"I c.rlmente en este país todo individuo consigue 10 que se propone",
:w Las frollteras psicológicas de Ia sociedad, por Abram Kardiner (México, F. de C. E., 1955), Los mitos de Ia rebelión y deI conservadurismo trabajan ambos a favor
1'1'. 117·S. (El subrayado es nuestro.]
c It- 1111 "monopoIio de Ia imaginación" que trata de definir Ia situación en tales
·IU 1:IHlIllC du ressentiment, por Max Scheler (Paris, s. a.). Este ensayo apareció por primera
I'rI. ,'11 1912; revisado y completado fue incluido en Abhalldlungen und Aufsiitze, de Seheler, y des- I {'llllinos que muevan al frustrado hacia Ia adaptación Voa apartarse de
I'lIf~"1""('ci6 eu su Vom Umsturz der Werke (1919). Este último texto es el que se usó para Ia ..lIa. Es sobre todo el renegado quien, aunque tenga éxito, renuncia a los
Irllclol<'ci(,1l írnnccsa. Tuvo considerable influencia en diferentes CÍrculos intelectuales. Para un
('x<"ll'IIlr I' hicn equilibrado estudio del ensayo de Scheler, que indica algunas de sus límitacíones \;t!OfCS vigentes, que se convierten en eI blanco de Ia mayor hostiIidad por
y 1"1';1111 W·;. IIIS aspectos en que anticipó Ias conccpeiones nazis, su orientación antidemocrátiea y, aI
1111'11111 1111111'1), sus idcas de vez en cuando bríllantes, véase- "Scheler's theory of sympathy and love", H Schcler, 01'. cír., 55-6. Ninguna palabra inglesa reproduce plenamente el complejo de ele-
por V. /. MlCill. eu PlIilosoplly and Phenomenological Bcscetch, 1942, 2, 273·91. Para otra exposi- uu-ul ux 'lHe abarca Ia palabra resentnníenro: Ia que más se 1c acerca en alemán parece que es grall.
cl6n ('11111'11. <1111' cnjuicia apropiadamente Ia opiníón de Scheler de que Ia estructura social sólo ~2 TlJe Process oi Revoíution, por George S. Pettee ,(Nueva York, 1933). 8-24; véase particular.
ille8~ 1111 1"'1,,·1 "'CIIII<I'lrio eu cI resentimiento, véase lvloraI indignation anel MieldJe-Class Psychology: uuul c SI! cxposición deI "monopolio de Ia imaginación".
Á SndCJICJllic,,' SllId,\', por Svcnd Ranulf (Copenague, 1938). 199.204. 4:1 MiddJetown in Transítíon, por R. S. Y H. M. Lynd (Nucva York, 1937),408, donde aparece
'III~ scric de clichés culturales que son ejcmplos deI mito conservador.
 166 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 167

parte de quienes están en rebelión. Porque no 8610 pone en duda Ios valores inavertido hasta muy recientemente es que Ia familia trasmite en gran parte
en cuestión, como hace el extrafio al grupo, tSíiiC) que él mismo significa .iquella parte de Ia cultura que es accesible al estrato social y a Ias grupos
que se ha roto Ia unidad deI grupO.44 Pero, como se ha seüalado con tanta ('11 que se encuentran Ias padres. Es, por 10 tanto, un mecanismo para disci-
frecuencia, son típica mente individuos de una clase en as censo, y no Ios estra- plinar al nifio en relación con Ias metas culturales y Ias costumbres caracteris-
tos más deprimidos, quienes organizan al resentido y al rebelde en un grupo I icas de este estrecho margen de grupos. Y Ia socialización no se constriüe a
revolucionaria. / Ia preparacíón y Ia disciplina directas. EI proceso es, por 10 menos en parte,
I nadvertido. Completamente aparte de Ias admoniciones, Ias premias y 105
LA TENDENCIA A LA ANOMIA castigos directos, eI nino está expuesto a Ia influencia de prototipos sociaIes
('11 Ia conducta diariamente observada y en Ias conversaciones casuales de
La cstructura social que hemos examinado produce una tendencia hacia Ia [os padres. No pocas veces, los niiios descubren y asimilan uniformidades
anomia y Ia conducta divergente. La presión de semejante orden social se cuituiaies aun cuando esién impliciia« y no hayan sido reduculas a reglas.
dirige a vencer a Ios competidores. Mientras los sentimientos que dan apoyo Las normas deI lenguaje proporcionan Ia prueba más impresionante,
a este sistema competitivo estén distribuidos por todo el campo de activi- I.icilmente observable de una maneta clínica, de que Ias niüos, en eI proceso
dades y no se Iimiten al resultado final deI "êxito", Ia elección de medias ele socialización, descubren uniformidades que no fueron explicitamente for-
permanecerá en gran parte dentro deI âmbito deI control institucional. Pero uiuladas para ellos por Ias mayores o Ias contemporáneos ni Ia son por Ias
cuando Ia importancia cultural pasa de Ias satisfacciones derivadas de Ia com- uiíios mismos. Los errares persistentes de Ienguajc entre Ias niíios son muy
petencia misma a un interés casi exclusivo por el resultado, Ia tendencia instructivos. Así, el nino usará espontánearnente palabras como "ratones" o
resultante favorece Ia destrucción de Ia estructura reguladora. Con esta ate- "rlineros" aunque no haya oído nunca esas palabras ni se le havan enseiiado
nuación de Ias controles institucionales, tiene lugar una aproximacíón a Ia "Ias regIas de formación de lo« plurales", O creará palabras como "caído",
situacíón que Ias filósofos utilitarios consideran err6neamente típica de Ia so- "corrido", "chamuscado", "golpeado", aunque a Ia edad de tres anos no se
ciedad, situación en Ia que cálculos de Ia ventaja personal y el miedo al cas- 1(' hayan enseüado Ias "reglas" de Ia conjugación. O dirá que un manjar es
tigo son Ias únicas agencias reguladoras. "mejor" que otro, o quízás, mediante una extensión lógica, diga que es "bue-
Esta tendencia hacía Ia ano mia no opera igualmcnte en toda Ia sociedad. 11isimo". Evidentemente, descubrió por sí mismo Ias modelos implícitos
En el presente análisís se han hecho algunos intentos para seíialar Ias estratos Ilara expresar Ia pluralidad o para Ia conjugación de Ias verbos, o Ia declina-
más vulnerables a Ias presiones hacia Ia conducta divergente y descubrir algu- ('iúlI dc Ias adjetivos. Lo atestiguan el carácter mismo de sus errares y Ia
nos de Ias mecanismos que operan para producir esas presiones. A fin de 1I1:l1a aplicación de Ias modelos."
simplificar el problema, se tomó el éxito monetario como el principal obje- Puede inferirse a modo de ensayo que el nino está también laboriosa-
tivo cultural, aunque hay, naturalmente, otros objetivos en el almacén de mente ocupado en descubrir y actuar de zcuerdo con ellos los paradigmas
valores comunes. Los campos de Ias logros íntelectuales y artísticos, por ejem- ill/plícitos de valoracion cultural, de [etarouizacion. de Ias personas y Ias cosas,
plo, proporcíonan tipos de carreras que pueden no implicar grandes recom- " ele concepción de objetivos estimables, así como en asimilar Ia orientación
pensas pecuniarias. En Ia medida en que Ia estructura cultural atribuye pres- <I iltural explícita manifiesta en una corriente sin fin de órelcnes, explicaciones
tigio a esas carreras y Ia estructura social permite el acceso a ellas, el sistema
está un tanto estabilizado. Los divergentes potenciales aun pueden mostrarse
conformes con esos conjuntos de valores.
• \ cxhortaciones de Ias padres. Parece que, además ele Ias importantes investi-
i',:lciones de Ias psicologías profundas en el proceso de socialización, Se nece-
',lIan tipos suplementaríos de observaci6n directa de Ia difusión cultural dentro
de Ia família. Muy bien puede ocurrir que el nino retenga eI paradigma im-
Pero subsisten Ias tendencias centrales hacia Ia anomia, y hacia ellas
ll.una particularmente Ia atención el sistema analítico que aquí se expone, " plícito de valores culturales descubierto en Ia conducta c1iaria de sus padres,
,1I1Il cuando esa conducta discrepe de sus consejos y exhortaciones explícitos.
La proyección de Ias ambiciones paternas eu el nino tienen tarnbién
EL PAPEL DE LA FAMILIA lundamental importancía para el as unto de que tratamos. Como es bien
',:1 bido, muchos padres enfrentados con el "fracaso" personal o con un "éxito"
11;1\ qlll' dccír unas palabras finales para agrupar Ias implicaciones esparcídas limitado, pueden negar importancia a su objetivo originaria v concederla ar
Jlor I"do cl discurso que precede relativas al papel que representan Ia familia "I ro, y quizás aplazar Ias esfuerzos nuevos para conseguiria, tratando de ai-o
l'1I 10.'i I ipos de conducta divergente. «.mzarlo vicariamente mediante SllS hijos. Es freeuentc cl caso eleI padre
1,;1 lamilia es, desde Iuego, Ia principal cadena de trasmisión para Ia
difllNlt'11I dI' Ias normas culturales a Ias generaciones nuevas. Pero Ia que pasó ; ,Ir. Psychology of Early Childhood, por W. Stem (Nucva York, 1924). dondc en Ia p. 166 se
nulu cl hccho de lales errares (por ejemplo, andó por anduvo ), pcro no se sacan infcrcncías rela-
·.t '

•• ""'''1'''· L•., agudas observacioncs de George Simmel en su SozioIogie (Leipzig, 1908), 276-7. I".", "I dcscubrirnicnto de Ias paradigmas implícitos.
r .~
168 I<S'l'UDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
o Ia madre que espera que su hijo llegue a alturas a donde él o ella no
pudo llegar.4G En una investigación reciente sobre Ia organización social de
colonias residenciales públicas, encontramos en negros y bIancos de niveles
ocupacionales bajos una proporción importante que aspiraban a dar a sus
hijos una carrera profesional." Si confirmasen este resultado nuevas invés-
tigaciones, tendrá gran importancia para el problema de que tratamos. Por-
que si se generaliza Ia proyección compensatoria de Ia ambición paterna en
los hijos, serán precisamente los padres menos capaces de proporcionar a sus
hijos acceso libre a Ias oportunidades -los "fracasados" y los "frustrados"-
los que ejercerán mayor presión sobre sus hijos para que lleguen a experi-
mentar triunfos importantes. Y este síndrome de aspiraciones elevadas y de
limitadas oportunidades reales es, como hemos visto, 10 que incita a Ia
conducta divergente. Esto indica claramente Ia necesidad de investigaciones
enfocadas sobre Ia formación de metas ocupacionales en Ios diferentes estra-
tos sociales si ha de comprenderse desde Ias perspectivas de nuestro sistema
analítico el papel inadvertido de Ia disciplina familiar en Ia conducta diver-
gente.
OBSERVACIONES FINALES
Parece manifiesto que el estudio que antecede no está hecho sobre un plano
moralista. Cualesquicra que sean los sentimientos del lector relativos a Ia
conveniencia de coordinar Ios aspectos de objetivos y medios de Ia estructura
social, es evidente que Ia coordinación imperfecta de unos y otros conduce
a Ia anomia. En Ia medida en que una de Ias funciones más generaIes de Ia
estructura social es suministrar una base para Ia predecibilidad y Ia regulari-
dad de Ia conducta social, se hace cada vez más limitada en su eficacia a
medida que se disocian Ios elementos de Ia estructura social. En el punto
extremo, Ia predecibilidad se reduceal .mínimo y sobreviene Ioq]le pl.ieele-
llarnarse aprQpiada.I11ente anomia.o.csos cultural.
Este ensayo sobre Ias fuentes estructurales de Ia conducta divergente
sigue siendo sólo un preludio. No abarca el tratamiento detal1ado de los ele-
mentos estructuraIes que predisponen a una más que a otrade Ias diferentes
reacciones abiertas aIos individuos que viven en una estructura social mal
equilibrada; oIvidó en gran parte, pero no Ia negó, Ia importancia de los pro-
cesos psícológico-sociales que determinan Ia incidencia específica de Ias reac-
ciones, sóIo brevemente examinó Ias funciones sociales que desempena Ia
conducta divergente; y no sometió el poder exp1icativo deI sistema analítico
a una plena comprobación empírica determinando Ias variaciones de los gru-
pos en conducta divergente y conducta conformista; no hizo más que tocar Ia
conducta rebelde que trata de rehacer Ia estructura social.
Sugerimos que esos problemas y los relacionados con elIos pueden ser
provechosamente anaIizados mediante el uso de este sistema.
41) Exploratíons ill Personality,por H. A. Murray y otros, 307.
47 De l'atterns of Social Liie, cstudio de Ia organización social de comunidades
R. K. Mcrton, Patricia S. Wcst y M. Jahoda.
v. C:ONTINUIDADES EN LA TEORíA DE LA ESTRUCTURA
SOCIAL Y LA ANOMIA
I ,fI'>ur.rrxcos anos vieron Ia aparición de una voluminosa bibliografia suei o
1'II:ic;1que trata de un aspecto u otro de Ia anomia. Esto suministra una h:I~('
IILI'>.nuplia para aclarar y extender Ias formuIaeiones expuestas en c1 tra buju
.uuc-rior. EI interés por el concepto de anomia ha crecido en realidad con
I.qlldcz suficiente para haberse (casi inevitablemente) vulgarizado a medida
'111('se difundia por círculos sociales cada vez más amplios. Piénsesc, como
fl(,lIlplo ele vuIgarización, en el caso deI semanario que se aprovecha (1<;una
",,1111;1y cuidadosa encuesta de Gerhart Niemeyer sobre Ias consccucncius
',IIfLilcs de Ia anomia y en seguida intercala un "llamamiento al lector" <J1H:
('11'1)1(";[ en estos populares y chillones términos: "Muchacho, eso cs 10
'1'1<'\() llarno anomia aguda, silbó Bleecker Totten, uno de los 225 esí ndinn-
1('\ de LI Oglethorpe Universíty".' Menos sibilantes pero más instruclivos
',111110, estúdios teóricos, sustantivos y de proeedimientos, sobre Ia nuomiu
f I1 [(' ;1 hora vamos a examinar.
EL CONCEPTO AMPLIADO DE ANOMIA
( :, II1i( 1 lu desarrolló inicialmente Durkheim, el c~n-S~..Et2ª~~~.nomia. ~~!:~fcrw..
,li l':'>1 ;,do.d:,,!.alta ~~~!~~~.,de2~9IITl~~ .c1~ !:l_~f!:~@:ãáª,.~
..... __
~~.~ilgI:iIp'(). Dur
k 11('1111 luzo ver c1ãramente que este concepto se rctena a una proplcdad de
LI ('si rnctura social y cultural, no a una propiedad de los individuos confrou
t.ulos con dicha estructura. Sin embargo, como se hizo evidente Ia utilidad
til'! concepto para comprender diferentes formas de conducta divergente, Sl'
.unplió hasta referirse a un estado de Ios individuos más bien que de SI!
.uubicntc.
Este concepto psicológico de anomia fue formulado simultáncameutc
por R. M. MacIver y por David Riesman. Como sus formulaciones SOI1 igua
Ic~ eu esencia, 10 que se dice de una puede decirse de Ia otra.
Anemia -MacIver resucita el significado de Ia palabra, hacía ya mucho 11('111·
II() auticuado, en e1 sigla XVI- significa el estado de ânimo del indivíduo Cllyll~
i.riccs morales se han roto, que ya no tiene normas, sino únicamente impulsos 11.,\
.uucctados, que no tiene ya níngún sentido de continuidad, de grupo, de obliqil
dJII. El individuo anómico se ha hecho espiritualmente estéril, respousnblc s610
.11I(e si mismo, y ante nadie más. Se de de los valores de otros individuos. S\I úuic.:
k cs Ia filosofía de Ia negación. Vive en Ia delgada frontera de Ia sensacióu entre
1IIIIgúnfuturo y ningún pasado. Y aüade: "Anemia es un estado de ânimo e11ql~
nb roto o mortalmente debilitado el sentid; de COFtêS!onsõêiãT" priÍ1'êíp·ilrrêSõ'rR-
.1(· su riiorãr--é1êflnêlívídn()7"'!r~'~-"~-"'-'-'-~'~-"--~"""''''-
Pathfinder, 17 de mayo de 1950, 55.
1
The Ramparts We Guard, por R. M. Maclver (Nueva York, The Macmillan CompUII)'.
2
1')'iO), 84, 85, Y todo el capítulo x. El subrayado es nuestro. Compárese Ia dcscripción dcl
"uuómico", independientemente concebida, pero equivalente, de David Riesman, en colaboruclón
planeadas por '011 Reuel Denney y Nathan Glazer: The Loneiy Crowd (New Haven, Yale University Press, 19,0),
,1 ~i7 sx.
169
 170 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL 171
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA
Como se ha observado, "el punto de vista de MacIver es, pues, psicoló-
sistemas de valores, que da por resultado cierto grado de inquietud y Ia seu
gico (es decir, Ia anomia es para él un estado de ánimo, no un estado de Ia
-.rción de separaeión deI grupo; 'ánomia aguda es el deterioro, y en último
sociedad, aunque eI estado de ánimo puede reflejar tensiones sociales), y sus
('xlremo Ia desintegración, de los sistemas de valores, que da por resultado
tipos psicológicos [de anomia] corresponden aIos elementos (ansíedad-aisla-
.iugustias pronunciadas. Esto tiene el mérito de marcar terminológicamcnlc
miento-falta de propósito) que forman el aspecto subjetivo deI concepto de
d hccho, con frecuencia enunciado pero olvidado a veces, de que, como otros
Durkheím"." Que eI concepto psicológico de anomia tiene un referente
,',laelos de Ia sociedad, Ia anomia varía de grado y quizás de c1ases.
definido, que se refiere a "estados de ánimo" identificabIes de individuos par-
Dcspués de haber identificado algunos de los procesos que conducen a Ia
ticulares, es indiscutibIe, como 10 atestiguan los nutridos libros de casos de
.iuomia, el capítulo anterior formula una tipología de reacciones adaptativns
los psiquiatras. Pero el concepto psicológico es, sin embargo, Ia contra par-
,I esc estado y Ias presiones estructurales que producen una frecuencia 111:1
tida deI concepto sociológico de anemia, no un sustituto de él.
vnr o menor de Ias reacciones entre Ias diferentes estratos de Ia estructura de
EI concepto sociológico de anomia, desarrollado en Ias páginas prece-
,!ases. La premisa subyacente aqui es que Ios estratos de clases están 110 SÓ)O
dentes, presupone que puede concebirse útiImente que el ambiente más des-
.hfcrcncialmente sometidos a Ia anomia, sino también diferencialmente SOIlIC·
tacado de Ias individuos envuelve Ia estructura cultural, por una parte, y Ia
I idos a uno U otro tipo de reacción a ella. Talcott Parsons adoptó esta tipo.
estructura social por otra. Supone que, por intimamente conectados que es-
I,'1',í;1y Ia derivó, en cuanto a motivaciones, de su sistema conceptuaI ele intc
tén en realidad, pueden mantenerse 'separados para fines de análisis antes
LI'Tióll social," Este análisis arranca deI supuesto de que ni Ias tcndcncias
de que vueIvan a unirse de nuevo. En este respecto, Ia estructura cultural
It;wia Ia conducta divergente ni Ias tendencias hacia e1 restablecimiento dei
puede definirse como eI cuerpo organizado de valores normativos que gobier-
C''I"ilihrio de un sistema de interacción social pueden producírse aI azar. POI
nan Ia conducta que es cornún a los indivíduos de determinada sociedad o
d contrario, actúan en una o más direcciones de un número limitado de
grupo. Y por estructura social se entiende el cuerpo organizado de relaciones
clu('('('iones identificabIes. Esto quiere decir que Ia conducta divergente mismu
sociales que mantienen entre sí diversamente los individuos de Ia sociedad o
111'111: xus normas.
grupo. La ...anemia es concebida! entonces: como laquíebra de Ja estructura
1':11paIabras de Parsons y Bales, se vio que Ia desviación tomaba cuatro
cultur<!l~.Sl~ tierie]ugar. eÍ1p;Hticu!~ECll~I1do .haY~I1~(lisyuncióI1.~gu9iL.ru:·
,111('C'('iOllesfundamen taIes, según Ia necesidad de expresar eI extra fia mien to
.. culiurales y Jas .capacidades socialmente. estr1J.S;.
fre JiJ.S,···ll.QJ;rnã,LYJQso1JjeJi':'2~
1 incluso el rechazo de Ia adhesión aI cambio en cuanto objetivo--. o de
t!!Lé!das....
de.lQSÍI}Qiyiduos delgrupc.para obrar deàcuerdo con aquéllos. En
111:1 1rlcucr una conformidad compulsiva con el tipo normativo y con Ia udhe
este concepto, Ios valores culturaIes pueden ayudar a producír una conducta
'oIc'1I1 ;11 cambio, y según que eI modo de acción fuera activa o pasivumculv
que se contrapone a Ios mandatos de los valores mismos.
i1lil'1tl:ldo. Esto daba cuatro direcciones: Ias de agresividad y retraimicnlo l'll
Según esta opinión, Ia estructura social extrema Ios valores culturales,
d Ltdo del extrafiamiento, y Ias de actuación compulsiva y aceptacióu COIII'
haciendo posibIe y fácil Ia acción de acuerdo con eIIos para los que tienen
1'III"i\:1 dcl lado de Ia conformidad compulsiva. Se demostró además quc t~slc
ciertas posiciones dentro de Ia sociedad, y difícil q imposibIe para los demás.
1,.ll.ldigma, obtenido de manera independiente, es esencialmentc c1 lIliSlIHI
La estructura social actúa como una barrera o como una puerta abierta para la
I11li 1I1l1ac1opor Merton para el análisis de Ia estruetura social y Ia anomin."
acción dictada por Ios mandatos cuIturales. Cuando Ia estructura cultural y
I':sla primera ampliación de Ia tipología de Ia reacción sigue, como ~('
Ia social están mal unificadas, exigiendo Ia primera una conducta y unas acti-
tudes que Ia segunda impíde, hay una tendencia aI quebrantamiento de Ias ,1<1 ver! irá, tomando en euenta tanto Ia estructura cultural -"el tipo IHlJ'lIIl1
normas, hacia Ia falta de ellas, No se sigue de aquí, naturalmente, que sea 11\''''' como Ia estructura social -Ias adhesiones normadas a otras pCJ'SOllil~
éste eI único proceso favorabIe al estado social de anemia. La teoría y Ia 11d cxt raüarniento de eIIas-. Pero sirve para caracterizar los tipos de rcnr
investigación más recientes se dirigen a deseubrir otras fuentes de un alto , "'111segtÍll sean activos o pasivos, dando a entender con esto que Ia conduct iI
grado de anemia. dl\l'Igclltc puede implicar bien "tomar Ia situación en Ias manos" acliv.uuuu
Se ha heeho eI intento de captar Ios conceptos psicológico y sociológico Ir', "hacicndo en el intento de controlarIa más de 10 que Ias expcctulivus
en una distinción entre anomía "sim pIe" y "aguda",« La anomia símple es 1111~,t irucionalizadas] exigen", o "no llegando", pasivamente, "al grado de con
c1 estado de confusión en un grupo o sociedad sometida al antagonismo entre l rul uc+ivo" que exigen dichas expectativas. Los tipos de condncta divcrgcnle
,,1I('(!e1lsubdividirse además distinguiendo los casos en que Ias tensioucs til'
3 "The anatomy of anorníe", por R. H. Brookcs, en PoliticaI ScicIlce, 1951, 3, 44.51; 1952,
4, 38,49 una revista que examina arnpliaciones conceptualcs recientcs de Ia anemia. lI. L. Ans-
1"'11IlIgar ante todo en Ias relaciones sociaIes con otros individuos y Ios casos
bucher trata de relacionar Ia anomia con Ia idea adleriana de "falta de interés social" eu una nota ,'li qllt' licncn lugar en Ias normas culturaIes con Ias que se espera que hayu
que aparcció cn Individual Psychology News Lettcr: Olgan oi thc Internatiolwl Associatioll of Indivi.
c/ual l'syclJOlogy, Londres, junío-julio de 1956. .
n Til •. Social System, de Parsons, 256,267, 321-325; Working Papers in the TIICory of Actlo/l,
4 Thc Political Community, por Sebastian De Grazia (University of Chicago Prcss, 194'8), 72.
74, l'a.ssil/l; cf. Brookcs, op. cír., 46. I"" ·,",1<,,1 I
Parsons, Robert F. Bales y Edward A. Shils (Clencoe, The Free Press, 1953), 61·78,
" \~' ork iJlg Papers, de Parsons y otros, 68.
 172 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
conformidad.? Esas manifestaciones concretas de reacción a
tensiones anó-
micas, como Ia delincuencia, eI crimen, el suicidio, así como tipos de reac-
ciones conceptuaImente intermedias, tales como Ia innovación, el rituaIismo,
el retraimiento y Ia rebelión, se hacen c1asificables como resultantes de cíertas
propiedades abstractas de sistemas de interacción identificados por Parsons.
Habiendo sido formulada tan recientemente, esta c1asificación más compIeja
de tipos de conducta divergente, tiene aún que ser usada en forma intensiva
en invesbgaciones empíricas.
INDICADORES DE ANOMIA
Corno muchos de los que tratamos de seguir sus grandes huellas y en conse-
cucncia vacilamos un poco en estas zonas excesivamente espaciosas'ilPurkheim
110 ofreció una guía explícita y metódica de Ias diferentes sefíales de anemia,
de los fenómenos observa bIes relativos a carencia de normas y a relaciones
sociales venidas a menos. Pero es evidente que hay que establecer indicadores
si e1 concepto de anomia ha de utilízarse en investigaciones empírícas.
Dio un paso en esta dirección Leo Srole al formular una "escala de ano-
mia" preliminar.s En parte, Ia escala contiene renglones relativos a Ia percep-
ción que el individuo tiene de su ambiente social; en parte, a Ia percepción
que tiene de su propio lugar dentro de dicho ambiente. Más especificamente,
Ias cincos renglones o conceptos que comprende esta escala preliminar se
rcfieren a: 1) Ia percepción de que los líderes de Ia comunidad son indiferen-
tes a Ias necesidaeles de uno; 2) Ia percepcíón de que es poco 10 que puede
lograrse en Ia sociedad que sea fundamentalmente imprevisibIe y carente de
orden, 3) Ia percepcíón ele que Ios objetivos de Ia vida se alejan en vez de rea-
lizarse; 4) una sensacíón de futilidael; y 5) eI convencimiento de que uno no
puede contar con socios o compafieros personaIes para tener apoyo social y
psicológicov Como indica Srole con algún detaIle, este esfuerzo para Confec-
cionar una escala de anemia tiene varias limitaciones y aIgunas cosas inade-
cuadas, pero suministra un comienzo hacia Ia medida estandarizada de Ia
anomia, tal COmo Ia perciben y experimenran Ias individuos de un grupo o
comunidad.
Puede tomarse esa escala para medir Ia anomia subjetin17nente experi-
7 Ibid., 74.
S En un trabajo lcído ante Ia Sociedad Sociológica Norteamcricana, 1951, ti.ulado "Social dis-
íuuction, personality, and social distance attitudes"; y tarnbién cn una versión ampliada pero aún
inédita titulada "Social integration and certain corollaries".
!) La redacción específica de esos concepos se encuentra en "Anomie, authoritarism, and pre-
jndicc: a rcplicatíon", por Alan H. Roberts y Milton Rokeach, en American [oumo! oi Sociology,
1956,61, 355-358,11 Ia nota 14. En un oomentario publicado sobre este trabajo, Srole duda que en
rcalidad se haya contestado a su estúdio; Ibid., 1956,62 63.67.
ro TOIV'lrd ali Understanding of Juvenile Delinqucllcy (Nueva York, Columbia University Press,
1954), c'pcciahncnte Ias capítulos V·VI. Véasc tarn bién Ia revista de este libro titulada "New direc-
tions in deliuquency research", por Ernest Greenwodd, en The Social Service Review, 1956, 30';
147·157.
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOl\IIA 173
uu.ntada: es, desde luego, necesaria otra medida de Ia anomia corno estado
II/Jjc'livo de Ia vida del grupo. Un progreso sintomático hacia este segundo
III'() de medida 10 hizo Bernard Lander.?" Mediante eI análisis de factores
.1(' ocho propiedales ele sectores deI censo en una ciuelad norteamericana, iden-
1 dic6 dos grupos de variables, uno de los cuaIes designó "Iactor anàmico",
()lIicrc decir con esta que eI grupo de variabIes -que tiene Ios valores de una
.rl 1;1 proporción dc de1incuencia, un gran porcentaje de residentes 110 blancos
('11 Ia zona y un pequeno porcentaje de viviendas ocupadas por sus propíe-
1;1 rios- se revela a Ia inspección como característico ele zonas de anomia e
incstabilidad social relativas. Como Lander es el primero en reconocer, el
hd or es, en eI mejor caso, medido s6Io aproximadamente por ese grupo par-
1II'1I1:1r de variables, Su decisiva limitación procede de una circunstancia con
1.1 que suelen tropezar los sociólogos que tratan de inventar medidas de con-
(!'p t os teóricos valiéndose de los da tos sociaIes que por casuaiuied están
Iq:istrac1os en Ias series estadísticas hechas por agencias de Ia sociedad; a
',;Ii>cr,Ia circunstancia de que esos datos de contabilidad social que se tíenen
u mano no son necesariamente Ias datos que miden mejor eI concepto. Por
(",O califiqué e1 ingenioso intento de Lander de "sintomático" y no de pro-
~',r("s()decisivo. Porque 10 mismo que eI simple hecho de disponer de estadís-
t \("as oficiales obligó a Durkheim a empIear medidas de Ia anomia tan toscas,
111.1 ircctas y provisionales como Ia situación ocupacionaI, Ia situación marital
y 1:1 dcsintegracíón de Ia familia (divorcio), así Ia casuaIidad de que Ios regis-
li os del censo de Baltimore contengan datos sobre delincuencia, composición
la('iary'~opiedad de casas movió a Lander a usarlos como una medida tosca,
iudirecta y provisional de Ia anomia. Consideraciones pragmáticas de este
ti p() 110 son, desde luego, una alternativa adecuada a indicadores deI concepto
I('{"'icamente derivadas. EI cambio de inquilinos en Ias viviendas puede ser
IIlIa medida indirecta de Ia proporción en que se quiebran Ias relaciones socia-
1(',;consagradas, pero es evidente que Ia medida mejoraría eu forma notoria si
',(' .idoptaran disposiciones para conseguir datos directamente concerníentes
;1 I:ISproporciones de relaciones sociales destruidas. Lo mismo sucede con 10s
dnll{IS componentes objetivos de Ia anomia, concebidos como quiebras de
1.I'inormas y de Ias relaciones. Esto no es meramente aconsejar una perfec-
(1011 inasequible. SimpIemente dice, y ello es evidente, que así como hay que
1'1'1 Icccionar más Ias escalas de Ias aspectos subjetivos de Ia anomia, hay
(II\(' pcrfeccionar también Ias escalas de sus aspectos objetivos. La utiIización
dI' los datas de contabilidad social de que se dispone no es más que un subs-
111 11to pragmáticamen te impuesto y provisional.
Dç Ia concepcíón de Ios componentes tanto subjetivos como objetivos de
1'1 .mornia brota el requisito evidente de que Ia investigación sobre Ias fuentes
V Ias consecuencias de Ia anomia traten simultáneamente Ia interacción de
Itls dos tipos de componentes. Dicho en forma concreta e iIustrativa, esto
·"I'.lIifica que Ia conducta de Ias indivíduos "anómicos" y "eunórnicos" de gru-
pos con un grado sefiaIado de anomia objetiva pueda ser sistemáticamente
rmuparada, 10 mismo que podría examinarse Ia conducta de individuos del
IlIislIIO tipo en grupos con grados diferentes de anornia. Esta clase de ínves-
174 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 175
tigación constituye sin duda el próximo paso hacia adelante en el estudio de .I,".d",· de Max Weber: "El impulso hacia Ia adquisición, Ia busca de ganan-
Ia anomia.P · LI.• 1.-dincro, de la mayor cantidad posible de dinero, no tiene en sí mismo
Recientes aportaciones teóricas y de procedimiento han aclarado algo el 11.1,1.1 qlle ver con e! capitalismo y, en e1 caso presente, con Ia cultura específi-
concepto de ano mia y ernpezaron a forjar los instrumentos necesarios para su • .uurutr: norteamericana. Ese impulso existe y existió entre 10s camareros, los
estudio sistemático. Otras aportaciones importantes que tuvieron lugar últi- 111'.\1'11\, los cocheros, Ias prostitutas, Ios funcionarios poco honrados, los sol-
mamente tienen una relación directa con una parte u otra del análisis estruc- .I." 1"". los nobles, los cruzados, los jugadores y los mendigos. Puede decirse
tural y funcional de Ia anomia expuesto en el trabajo precedente. ·1'" 1111'("(II nún a toda c1ase de hom bres en todos los tiempos y en todos los
11,11.,··, di' Ia tierra, dondequiera que existió su posíbilidad objetiva." 14
I'no 10 que hace a Ia cultura norteamericana relativamente distinta a
EL TEMA DEL ÉXITO EN LA CULTURA NORTEAMERICANA • '.1. I"',pccto, Y 10 que se tomó como fundamental para el análisis de este caso
111,I ':IJlÍllll0 anterior, es que ésta es "una sociedad que premia a Ia opulen-
Se recordará que examinamos Ia importancia concedida aI êxito monetario , LI " «uomica y e1 ascenso social para todos sus individuos". Como pintó ad-
como un tema dominante en Ia cultura norteamericana, y rastreamos Ias ten- 1I111.d,II·lllcIJteesta creencia cultural un manual de1 êxito de fines del siglo XIX:
siones que impone diferencialmente a Ios individuos situados en posiciones "',1 «.unino a Ia fortuna, como los caminos públicos, está abierto 10 mismo
diferentes en la estructura social. No quería eso decir, naturalmente -y se IJ,lI,I ,I hijo de! mendigo que para e1 descendiente de reyes. Todos tienen que
indicó repetidas veces-, que Ia fisión entre Ias metas culturales y los medios 1';If'.11Jlt"ajc, pero todos tienen c1erechos, y 10 único que nos compete es apro-
institucionalmente legítimos proceda s610 de esta importancia extrema dada \I , 1I.IIIIm de ellos." 1ij El carácter distintivo de esta teoría cultural es doble:
a Ia meta. La teoría dice que toda importancia extrema dada al êxito -ya • 111IIIIIIlTlugar, e1 esfuerzo por a1canzar e! êxito no es cuestión de individuos
sea éste Ia productívidad científica, Ia acumulación de riqueza personal o, '1"1 /)u/ casualidad tienen impulsos adquisitivos, enraizados en la naturaleza
con un pequeno esfuerzo de Ia imaginación, Ias conquistas de un Don Juan- 1111111.111:1, sino que es una expectativa socialmente definida; y en segundo lugar,
atenuará Ia conformidad con Ias normas institucionales que gobiernan la • '..1 ''.jledativa norrnada se considera apropiada para todos, aparte de su
conducta dirigida a conseguir Ia forma particular de "êxito", en especial entre .11< I i<" inicial o de su situaci6n en Ia vida. Desde luego, no se trata de que
quienes resultan socialmente perjudicados en Ia carrera de Ia competencia. " '''1:111 concretamente a todos los individuos de Ia sociedad los mismos ni-
Es e! conflicto entre Ias metas culturales y Ia posibí1idad de emplear medios \' I•... de éxito; Ia naturaleza y extensión de este movirniento ascensional eu
institucionales -sea cual fuese el carácter de Ias metas- 10 que produce Ia 1i ,'" ,11:1cconómica pueden ser definidas de rnanera diferente en los distintos
tendencia hacia Ia anemia." ,·.II.IIm sociales. Pero Ias orientaciones culturales predominantes dan gran
El objetivo deI êxito monetario fue escogido para un análisis ilustrativo 1I111"IILl1lciaa esta forma de êxito y encuentran apropiado que todos luchen
en e! supuesto de que estaba, en particular, firmemente atrincherado en Ia 1"11.rkanzarlo. (Como veremos en seguida, esto está muy lejos de Ia proposi-
cultura norteamericana. Una colección de estudios sobre historia y sobre so- , 11111 .rupirica según Ia cual Ia misma proporción de individuos de todas Ias
ciología histórica ha dado en fecha reciente fuerte apoyo a ese supuesto tan ,1.1",•... sociales aceptan de hecho este criterio cultural y 10 asimilan a su es-
ampliamente sustentado. En su detallada monografía sobre el evangelio nor- 11111 1111:1 pcrsonal de valores.) Se trata unicamente de que en e! púlpito y en
teamericano del êxito económico mediante Ia ayuda de sí mismo -el motivo 1.1I'i t"lIsa, cn Ia novela y en el cine, en el curso de Ia educación formal y de Ia
deI logro-i- Irvin Gordon Wyllie demostró que, aunque eI "êxito" ha sido, ',1111."iz.rción informal, en Ias diferentes declaraciones públicas y privadas que
desde luego, definido de diferentes maneras en Ia cultura norteamericana (y ,,11.1111Ia atención de los norteamericanos, hay un acento relativamente fuerte
diversamente entre los diferentes estratos sociales), ninguna otra definici6n ',111>1(' LI ohligación moral y sobre Ia posibilidad de hecho de luchar por el
"goza de favor tan universalmente en los Estados Unidos como Ia que iguala , \1111monetário y de conseguirlo.
e! êxito en hacer dinero" .13 (:O1ll0 demuestra Wvllie, conferencias estimuladoras en 1iceos, asocia-
Este fuerte acento sobre el êxito financiero no es, desde luego, peculiar , ,"111"\de bibliotecas mercantiles, colegios universitarios de negocios y una
de los norteamericanos. Es aún muy oportuna Ia observación analítica y per- 1I1111H'IOSa biblioteca de manuales de1 êxito, propagan insistentemente este
I, 11:'1I 123 ss.). Esto está más documentado aún por 10 que equivale a una
11 Para Ia lógica general de esta clase de análísis véase Ia sección sobre "índices estadísticos '.'111"de .málisis contenido de novelas muy leídas, de manuales editados una V
de estructura social", de este volumen, y The Language of Social Rcearch, por Paul F. Lazarsfeld 1111.,Il'Z, que se usan en Ias escue1as primarias ele todo el país, y de valores
y Morris Rosenberg (Glencoe, The Free Press, 1955).
]2 W. J. H. Spratt expresó esta con cnvidiable cJaridad en Ias conferencias Josiah Mason pro· "·.tI 1I111~Ic1os en Ia necrologias de algunos de los hornbres de negocios más
nunciadas cn Ia Uuiversity de Birmingham. Scicncc and Social Action (Londres, Watts and Co.,
1954),113. " !'!te Protestant Ethic anel tbe Spirit of Capitalism, por Max Weber (Nueva York, Charles
18 The Self·\laelc Man in Amcríca, por Irvin Gordon Wvllie (New Brunswick, Rutgcrs Uni- '""1,,,,"\; Sons, 1930), 17.
versity Prcss, 1954), 3·4 V en todo el libra. I. \\/11 \Vho \Vill, por A. C. McCurdy (Filadelfia, 1872), 19, citado por 'Wyllie, op. cit., 22.
176 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 177

famosos de 10s Estados Unidos. Kenneth S. Lynn rastrea el tema "de Ios hara- '11" d(' se compaginaba con el tema de: a Ia riqueza por Ia virtud. Sus hallaz-
pos a Ia riqueza" en Ias novelas de Teodoro Dreiser, Jack London, David r."" 110nau deI todo nuevos, porque Ios escépticos habían sospechado hacía
Graham Phillíps, Frank Norris y Robert Herrick. Richard D. Mosier 16 de- 11111\'110 liempo que en hacer dinero intervenía alguna otra cosa que Ia virtud.
muestra Ia persistencia del mismo tema en Ia serie al parecer interminable de I,•• IIlleVO íue Ia documentación, Ia prueba concreta de que los grandes mag-
libros de McGuffey. Y en The Reputation of the Amerícan Businessman 17 11.11,";('1":111 grandes ladrones, individuos que se abrían camino corrompiendo
Sigmund Diamond analiza una gran colección de necrologias, esos depósitos 1'1',1·,1;,1 mas, apropiándose recursos, organizando monopólios y apIastando a
de sentimicnto moral, publicadas a Ia muerte de Stephen Círad, John [acob I••.. 'c »upctídores"."
Astor, Cornelius Vanderbilt, J. P. Morgan, John D. Rockefeller y Henry Ii.slos estudios recientes confirman, pues, 10 que había sido observado
Forcl, y descubre eI tema de que mientras un indivíduo "tenga Ias cualídades 11111(". ('OU frecuencia: que una importancia cultural extrema de Ia meta del
requcridas el éxito será suyo en cualquier momento, en cualquíer lugar y en ,,,10 .ucnúa Ia conformidad con Ias métodos institucionalmente prescritos de
cualesq uiera circunstancias". 011,111/':11" hacía dicha meta. La palabra "arnbición" llega a aproxímarse aI sen-
Este tema cultural no sóIo dice que el éxito monetario es posible para IltI" de sus orígenes etimológicos: "andar alrededor", y no sóIo en Ia forma
todos, independientemente de su situación, y que luchar por él es incumben- 1";1(1j('ac1a por los pequenos políticos de Ia antigua Roma que soIicitaban
cia de todos,' sino, de vez en cuando, que Ias aparentes desventajas de Ia po- \".1<.'; C1I sus "distritos" y empleaban toda clase de medios para tenerlos, De
breza son en realidad ventajosas, porque, como dice Henry Ward Beecher, cs '''.1.1 1I1:IIICraes como Ia meta culturalmente establecida llega a santificar to-
"el duro pero bondadoso corazón de Ia Pobreza quien les dice 'jTrabaja!', y el ei •• ·, IIJSmedios que le permiten a uno alcanzarla. Esto es 10 que significó en
trabajo les hace hombres'U" d ('IIS:'YOanterior el proceso de "desrnoralización", en el que Ias normas son
Esto lleva de un modo natural al tema secundario de que eI éxito o el tI''''llIij:,das de su poder para regular Ia conducta y aparece el ingrediente "au-
fracaso son resultados exclusivos de cualídades personales. de que el que fra- '."/(':1 de norma" de Ia anemia.
casa tiene toda Ia culpa, porque el coroIario del concepto del hombre que I'cro este proceso que conduce a Ia anornia no tiene por quê desarrollarse
se hace a sí mismo es el hombre que se deshace a sí mismo. En Ia medida '''" 1111pec1imento. En circunstancias que aún hay que identificar, pueden
en que esta definición cultural es asimilada por Ios que no han triunfado, el PI,"II1('irsc tendencias compensadoras. En cierta medida) a juzgar por Ia his-
fracaso representa una doble derrota: Ia derrota explícita de quedarse atrás I, "1:1, pucde haber ocurrido esto en Ia sociedac1 norteamericana, La impor-
en Ia carrera por el éxito, y Ia derrota implícita de no tener los talentos ni Ia 1.1I1('i:,cultural del éxito al alcance de todos se limitó, en parte, quizás, en
fibra moral necesarios para el éxíto. Sea cuaI fuese Ia verdad o Ia falsedad '("'(lllcsta al conocimiento cada vez mayor de Ia verdadera estructura de opor-
r unidades, y en parte en respuesta a Ias consecuencias desmoralizac1oras, obser-
objetiva de Ia teoría en cada caso particular, y es importante que eso no pueda
descubrirse fácil mente, Ia definición vigente exige un tributo psíquico de Ios \';,<la,';de vez en cuando, deI mismo tema sin limitaciones. Esto quiere decir
que no medran. En este ambiente cultural, y en una proporción importante '111(',annque persiste el tema originario, de vez en cuando es cercado por Iimi-
de casos, Ia amenaza de Ia derrota mueve aIos individuos a usar esas tácticas t.u-ioues que aconsejan rec1ucir Ias aspiraciones. Orison Swett Marden, mísio-
que, más allá de Ia ley o de Ia moral, prometen el "éxito". '1('10 popular del evangelio deI éxito, advierte a sus lectores: "EI hecho es que
EI mandato moral de tener éxito ejerce, pues, una presión para triunfar, 1:, uiayor parte de nosotros no podemos esperar ser ricos un día." Un manual
por procedimientos justos si es posible y por procedimientos sucios si es nece- d'" l-xito, publicado al empezar eI siglo, ofrece una filosofía del consuelo que
sario. Las normas morales siguen, naturalmente, reiterando Ias regIas del tI:1 1IIIa nueva definición deI éxito: "Es exactamente 10 mísmo ser un soldado
juego y pidiendo "juego limpío", aún mientras Ia conducta se aparta de Ia ,.,',0 que el general que manda. No podemos ser todos generales. Si eres un
norma. Pero de vez en cuando hasta Ios manuaIes deI éxito estimulan a 105 luun soldado entre una multitud selecta, y tienes buena reputación, eso es
individuos "a 'entrar y ganar' haciendo uso de todos los médios disponibles txilo cn sí mísmo." Hasta una revista como The American Banker encuentra
para trepar más de prisa que los competidores", como díce el folleto compreu- 1"I\ihlc decir que "sóIo algunos de los que compartimos Ia suerte común están
siblemente anónimo de 1878 titulado Haw to Becotne Rích. Y "en el periodo ,k~1 inados a acumular gran riqueza o Ilegar a posíciones distinguidas. EI nú-
comprendido entre 1880 y 1914 Ios populistas, Ios partidarios deI impuesto IIIl'IO de esas posiciones y Ias posibilidades de tal acumulación no correspon.
único, Ios husmeadores de bajezas y los socialistas, miraban detrás de Ia fa- dC'lI ni corresponderán nunca al número de individuos enérgicos, ambicioso
chada moral de los negocios para examinar Ia práctica. Lo que veían difícil- \' capaces que esperan alcanzarlas. La bibliografía deI éxito aborrece esta
,'( 'l'llac1 amarga" .20
10 The Dream Success, por Kenneth S. Lynn (Boston, Little Brown, 1955); Making the Ame- Pero aunque esas teorías, que se acomodan aIos hechos visibles del caso,
rican Miml, por Ríchard D. Mosier (Nueva York, King's Crown Press, 1945). Véase también
Amerícan Heroes: Myth and Rea1ity, por Marshall W. Fishwick (Washington, D. C., Public Affairs cucuentran expresión teórica y proporcionan una explicación racional deI as-
Prcss, 1')54).
17 Cambridgc, Harvard University Press, 1955. ,11) Wyllie, 84-85, 146.
18 Citado por Wyllic, 22-23. !JO Para estas y otras observacíones análogas, véase Wyl\ie, 1445s.

178 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
censo lento y limitado en Ia jerarquía económica, Wyllie y otros que recien-
temente estudiaron el tema aseguran que no son más que cosas de importan-
cia secundaria en Ia cultura de Ia época. El tema éxito domina aún en
medida considerable Ias manifestaciones públicas de Ia cultura norteame-
ricana.
Pero si Ias declaraciones dirigidas a generaciones de norteamericanos si-
guen repitiendo el evangelio deI éxito, no se sigue de ello que los norteame-
ricanos de todos los grupos, regiones y estratos sociales hayan asimilado uni-
formemente esa tabla de valores. No hay un pasaje rápido e ininterrumpido
de los valores expresados en Ia cultura popular a los valores por los cuales
los individuos viven en realidad. Pero sería igualmente equivocado suponer
que Ias dos tablas de valores no se relacionan entre sí porque no son idénticas.
Es asunto para investigar no asunto de suposiciones, averiguar hasta qué
punto han sido asimilados Ios valores examinados. Por esto se dijo en Ia in-
troducción a Ia parte II de este libro que "entre los problemas que requieren
ulterior investigación [está] eI siguiente: Ia medida en que los norteamerica-
nos de diferentes estratos sociales han asimilado en realidad 10s mismos
objetivos y valores inducidos por Ia cultura ... " (p. 202). Este problema
puede aclararse más examinando investigaciones que se enfocaron sobre él.
DIFERENCIALES EN LA ASIMILACIóN DE VALORES DEL ÉxITO
En un trabajo reciente, Herbert H. Hyman se dedicó al problema confron-
tando y analizando de nuevo los datos disponibles en estudios de Ia opinión
pública que se relacionan directa o tangencialmente con Ia distribución de
10s valores del éxito entre Ios estratos económicos y sociales.ê- Como planteó
Ia cuestión por primera vez, "es evidente que e1 análisis de Merton supone
que Ia meta cultural es interiorizada en realidad por individuos de clase
baja" (427). En vista de los datos que se ofrecen a continuación, se hace
esencial enunciar ese supuesto con mayor claridad limitándolo: e1 análísís
supone que algunos individuos de estratos económicos y sociales bajos adop-
tan realmente Ia meta-éxito. Porque, al fin y aI cabo, el análisis sostiene no
que todos o Ia mayoría de los individuos de estratos bajos están sometidos a
una presión hacia Ia conducta no conformista de los diferentes tipos enume-
rados en Ia tipología de Ia adaptación, sino que está expuesto a dicha presión
un número mayor de estos que de individuos de estratos elevados. Según Ia
hipótesis que revisamos, Ia conducta divergente es aún el tipo secundario
y Ia conformidad el tipo modal. Por 10 tanto, basta que una minoria consi-
derable de Ios estratos inferiores asimile esta meta para que estén diferencial-
mente sometidos a esa presión a consecuencia de sus oportunidades hasta
cierto punto menores de conseguir êxito monetario.
21 "The value systems of different classes", por Herbert H. Hyman, en Class, Status, and
Power, dirigido por Bendix y Lipset, 426-442. Pruebas adecuadas sobre Ias aspiraciones y Ias reali-
zaciones de Ias minorias raciales y religiosas Ias presentan también Gerhart Saenger y Norma S.
Gordon cn "The influence of discrimination on minority group members in its relation to ,ttempts
to combat discrimination", Toumal of Social Psychology, 1950, 31, 95-120, especialmente Tl3 ss.
- --~_ ~-
.. ~--~
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 179
Hyman inicia sutrabajo observando además que "10 que COll toda evi-
(kJlcia se necesita son pruebas empíricas dei grado en que individuos !ÜI
(',,/ratos diferentes valoran Ia meta deI êxito culturalmente prescrita, crccn
qll(, disponen de oportunidades, y sustentan otros valores que les ayudan () Jc!S
I r.rban en sus intentos para avanzar hacia dicha meta. Este trabajo cs, pucs,
d(' un modo preliminar, complementario del análisis teórico de Mcrloll",II»
'I'aiubién aquí, si los datos de que se dispone han de ser apropiadamentc
«()lIcctados con Ia hipótesis, hay que limitar el enunciado. Es cierto <jue cl
.m.ilisis pide pruebas empíricas sobre "el grado en que individuos de estratos
diferentes" dan importancia a Ia meta êxito; es noto rio que el valor êxito
.iportará poco en cuanto motivación a menos que estén entregados a 61 de
mnnera significativa. En verdad, los datos de los estudios sobre Ia opinión
pública de que dispuso Hyman no distinguen grados de dedicación a Ia metu,
~,i110 que únicamente sefíalan Ia frecuencia relativa con que los indivíduos de
I:IS mucstras sacadas de los diferentes estratos sociales expresan algún grado
dcsconocido de aceptación de Ia meta deI éxito y de 10s valores relacionados
('(lll clla. Parece, pues, desde el principio que Ias investigaciones posteriores
pucdcn dirigirse con provecho al estudio de Ia intensidad y de Ia cxtensión
('li que esos valores son sustentados por diferentes grupos, estratos sociales y
I( nnunidades,
Así, pues, debemos tomar nota de que Ia hipótesis del capítulo anterior
u-quiere que una minoría apreciable, no todos ni Ia mayor parte, de 10s mdí-
viduos de estratos inferiores, hayan asimilado el mandato cultural del êxito
ruonetario, y que presupone Ia asimilación afectivamente significativa de este
valor y no Ia mera aquiescencia verbal con él. Estas dos limitacioncs sumi-
uislran un contexto para localizar Ias implicaciones teóricas de Ias pruebus
«mpíricas reunidas en eI afín y compacto trabajo de Hyrnan.
En general, el despliegue de pruebas que no revisamos aqui COI1 lodo
.Ictalle, ya que son de fácil acceso, muestra uniformemente diferencíales eu
l:ts {noporciones de adultos y de jóvenes de estratos sociales bajos, mcdios
v altos que están positivamente orientados hacia el êxito profesional y bucís
10" medios consagrados que ayudan al logro de dicho êxito, Por cjemplo: 1111
«sludio nacional de Ia opinión en el decenio de los 1930 encontr6 difercn
.ialcs de c1ase en Ia creencia en oportunidades ocupacionales registradus eu
LI contestación a Ia pregunta: "~Cree usted que hoy cualquier jovcn frugnl,
(;ql;]Z y ambicioso tiene oportunidades para medrar en el mundo, ser dueüo
IIto su casa y ganar 5 000 dólares al afio?" Entre los "prósperos", cl 53 %, afirllH"
~~ Ibíd. 427-8 (el subrayado es mío). Se han iniciado investigaciones ernpmcas sobre 111íre
rurucia relativa del tema deI éxito en grupos sociales diferentes. Para un estudio de c'Nle tipu,
\ '''''I' ""I'he Protestan ethic, levei of aspiration, and social mobility: an empirical tcst", H., \\1, MlIl'k
I\. J. Murphy Y S. Yellin, en American Sociological Review, 1956, 21, 295·300. Este estudln
1I1';IIlI'm,aunque no está dedicado a demostrarlo, que el ethos norteamericano dei éxito pucdc ser
111bastante penetrante para superar Ias diferencias de importancia cultural dada a determinados vs-
IlIles y observadas entre protestantes y católicos en Ias Estados Unidos.
Seg"n otro cstudio, "el mito de Horacio Alger es UIl mito de c1ase media (!l\e se illfi\lm l'lI
illl~"Il()S, pero no en todos, 10s individuos de Ia c1ase del hombre cornún". "Educational and OCCUI'II'
li"",,\ aspirations of 'common man' boys", 'por Joseph A, Kahl, en Harvard Educaríonal Revíew,
1')')),23, 186-203,
 180 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 1SI
Ia creencia de que así era, a comparar con el que Hyman califica de "sólo" el
31 % entre "Ias pobres".!!:! Otro estudio nacional halló que el 63 % de pro- • 11"11 () cn general suponen que es cierto en su ambiente inmediato. Futrc 1m
fesionales y de empleados ejecutivos expresaron su creencia en que Ias afios Ila!Jaja(lores negros, particularmente entre los que tienen trabajos de cicrln
futuros ofrecían buenas oportunidades para mejorar de posición, a comparar , alq;orb, todo esto cambia. Cualquiera que sea su estimación de Ias oporlu,
con el 48 % de trabajadores de fábricas; además, el 58 % del primer grupo lIid:lclcs en su ocupación en general, tienden a ser decididamente más pesi-
de empleados mejor situados sostuvo que el trabajar más les produciría una 11I1~,j as al estimar Ias oportunidades en su lugar de trabajo. Lo que part'CCII
mejora, rnientras que el 40 % del segundo grupo de trabajadores manuales Irvrlar estas estadísticas de expectativas ocupacionales es el convencimicnto
consideraba eso como una opinión optimista. I!("n rente entre Ias trabajadores negros de todos los niveles ocupacionales de
AIos datos citados por Hyman pueden afíadirse otros sacados de un •I'IC se les impide un acceso equitativo al mejoramiento.
estudio sociológico de residentes bIancos y negros de una zona de casas bara- , ;\ estas pruebas sobre Ias diferencias de clase y de raza en Ia crcencia <':11
tas.24 Los 500 residentes, en niveles diferentes dentro de Ios estratos más bajos "Jl0rlllllidades ocupacionales, pueden aíiadirse Ias pruebas, citadas por Hymau,
de Ia jerarquía profesional, expusíeron sus estimaciones de Ias oportunidades ',oIHC Ias diferencias de clase en el valor que se da a Ia educación fnnunl
para mejorar, en su ocupación en general y en su lugar de trabajo en par- • "1110 ruedio para ampliar Ias perspectivas de êxito ocupacional. Por ejem-
ticular-" Se presentan tres tipos importantes de estimaciones. Primero, hay 1,10; proporciones bastante mayores de Ias estratos sociales altos que ele los
un tipo de optimismo creciente acerca de Ias probabilidades de "ir adelan- I';IJ'" cxpresan Ia creencia en que se necesita "alguna preparación uuivcrsi-
te" en Ia ocupación en general en cada niveI sucesivamente más alto de esta 1.111:1"para progresar én el mundo"; además, eI 91 % de los indivíduos "prós>
modesta jerarquía de trabajos. Parece como si Ia mera existencia de otros 1"'111\" entrevistados en un estudio nacional, y el 68 % de 10s individuos
individuos en estratos ocupacionaIes inferiores aI de uno apoyase Ia convic- l"olHes", expresaron su preferencia por que sus hijos fuesen al colcgio uui-
ción de que es posible ascender por Ia escala, porque, después de todo, uno 1'I ..iturio a que empezasen a trabajar inmediatamente después de hubcrse
está en un estrato relativamente alto. Entre Ias negros con trabajos de cueIlo i'l.ldll:ltlO en Ia escuela superior; por otra parte, el 74 % de una 111IH.'slra de
blanco o especializados, el 63 % cree que Ias probabilidades de mejoramiento nunh.rchos adolescentes de familias "ricas y prósperas" y eI 42 % de muchn
en su ocupación son buenas o favorables, contra el 44 % de Ias que tenían ,1111',de "Ia clase baja" preferían Ia preparación en el colegio al trabajo dcspués
trabajos semi-especiaIizados y el 31 % de Ios que tenían trabajos no especiali- • I<- l~l;ltlllarse en Ia escuela superior; y finalmente, en esta selccción de 11Ji.
zados o de servicio doméstico. Aunque no tan pronunciado, el mismo tipo IIIIIIICIllSOSdates resumidos por Hyman, el14 % de Ios muchachos de cscuolu
predomina entre Ias b1ancos. ',1'1)("1 ior pertenecientes a familias "pobres" mostraron preíerenciu por 111\1111
Segundo, un tipo muy parecido, aunque con un margen significativa- 11\J" liIIC proporcionara un ingreso alto, aunque con riesgo grande, ("0111 lóI

mente más estrecho de variación, ofrecen Ias estimaciones de probabilidades .1, I '.';, de los pertenecientes a famílias de ejecutivos de negocios () ele prulc
predominantes en su propio lugar de empleo. Cuanto más alto es el nivel '." '11i., 1 :IS.:!U
del trabajo, mayor es Ia proporción que cree que Ias probabilidades de mejora I,:IS pruebas de que se dispone, aunque todavía escasas, prcscut.m ('01\S
en su lugar de trabajo son buenos o favorab1es. Entre los negros, Ias porcen- 1.IIIlclllClltC diferencia.s en las proporciones de 10s diversos estratos sc)("j:llt's
tajes de su optimismo son respectivamente 43, 32 y 27; entre los blancos, I 1 .1'1iZ:'lsde negros y blancos) que afirman Ia creencia culturalmcn te nonuudu
58,47 y 44. , 111:1.~oportunidades para el éxito ocupacional, que aspiran a trabajns hit'1I
Pero el tercer tipo de estimación de oportunidades diferencia definitiva- I'11'.:ld()s aunque llenos de riesgo, y que dan valor a Ia instruccióu SIIfH'Iiol
mente Ias perspectivas de 10s trabajadores negros y de Ios blancos en cuanto '''111111111media ele mejorarniento ocupacíonal. Pero 10 que l Iymuu un :lei
grupos. Los trabajadores blancos tienden a ver poca diferencia entre Ias pers- 111"1 ic'. C1I su colaeión de pruebas, por 10 demás instructiva y útil, cs qll(, cksd('
pectivas en su ocupación en general y ellugar de su trabajo: 10 que consideran ,I 1IIIIdo de vista de Ia hipótesis formulada en el capítulo anterior, I() (/IW ;/11
1'1111<1 /I() son Ias proporciones relativas de Ias diferentes clases S()C;,J/('\ (/"1'
23 Ibid., 437. La creencia en Ias perspectivas realistas de oportunidades para eI progreso pro-
fesional parece estar bastante generalizada entre los trabajadores, por 10 menos hasta hace tan poco
"'/"/"<111 Ia meta cultural deI êxito, sino sus números absolutos. Dccir qlle St'
como el decenio de Ias 1940. Por ejemplo, Roper dice que entre una muestra de trabajadores, el ,1,1111('1,' :1 Ia meta cultural del éxito un porcentaje mayor de los altos cslrul ox
70 por ciento dijo que sus probabilidades de mejorar eran mejores qne Ias que habían tenido sus ',(I, l.t!,·s y económicos, no es decír que 10 haga un número mayor ele cllo«
padres, y el 62 por ciento dijo que sus hijos tendrían mejores probabilidades que c1los. Esta estima.
ción relativa de oportunidades ocupacíonales que implica comparacioncs entre generaciones sucesívas '1"' de indivíduos de clase baja. En realidad, como el número de indivíduos
pucde ser más pertinente, por 10 que respecta a una imagen de Ias comunidades, que Ias estimaciones de: ("II:i1o más alto identificados en 10s estudios es notablcmcntc menor
absolutas para Ia generación a que uno pertenece. V éase "A self portrait of the Amerícan people, 11"' ,I número de 10s de estratos más bajos, ocurre a veces que acatan CSII
1947", por Elmo Roper, en Fortune, 1947, 35, 5-16.
1111'1:1 uiavor número de individuos de clase baja que de clase alta.
24 Patterns of Social Life, por R. K. Merton P. S. West y M. Jahoda, capítulo 3, inédito.
25 Las prcguntas que suscítaron Ias estimaciones fueron éstas: ",Cuáles son Ias probabilidades I'or :1tender de manera casi exclusiva 27 a Ias proporciones relativas de
de que una I'crsona que hace su trabajo progrese si realmente se 10 propone?" "En euanto al lugar
cn que usted trabaja ahora, lcuáles son Ias probabilidades de mejorar?" • ~C1 IIY""'Il,01" cit., 430-34.
~., I [nc-in <:I final de su trabajo Hyman advierte claramente Ia diferencia entre proporclonej
 ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 183"
182 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
los diferentes estratos sociales que tienen una u otra orientación en cuanto divergente. Esquemáticamente, esto exigiria datas sobre diferencias social-
a valores -materia que, desde luego, tiene interés por sí misma-s-, Hyman //lente normadas en
no toma en cuenta los hechos más directamente afines con la hipótesis que
1. exposición a Ia meta cultural y a Ias normas que regulan Ia conducta
examina. Porque, como se ha dicho repetidas veces, Ia hipótesis no exige
111icntada hacia esa meta;
que se orienten hacia Ia meta deI éxito mayores proporciones, o ni siquiera 2. aceptación de Ias metas y de Ias normas como mandatos morales y valores
un mayor número, de Ios estratos sociales inferiores, sino sólo que se oriente IIII «riorizados:
así un número itnportante.: Porque 10 que se sostiene es que Ia disyuntiva 3. accesibilidad relativa a Ia meta: 'ocasiones de Ia vida' en Ia estructura de
entre Ias aspiraciones elevadas culturalmente inducidas y Ias obstáculos social- "1)1 .rtunidades;
mente estructurados para Ia reaIización de aquellas aspiraciones es Ia que 4. el grado de discrepancia entre Ia meta aceptada y su accesibilidad;
ejerce una clara presión hacia Ia conducta divergente. Por "número impor- S. eI grado de anemia; y
tante" se entiende, pues, un número suficientemente grande para producii 6. Ias proporciones de conducta divergente de Ias diferentes clases enumera-
una disyuntiva más frecuente de metas y oportunidades entre Ias estratos de I h\ cn Ia típoIogía de Ias modos de adaptacíón.

Ias clases bajas que entre los estratos situados en posiciones más ventajosas
de Ias clases altas. Y aun puede ser, aunque se carece t!2davía de datas empí-
ricos suficientes sobre esto, que esta disyunción sea más frecuente en los es-
tratos inferiores que en Ias estratos medios, ya que evidentemente un número
mayor de norteamericanos de clase media que adoptan Ia meta del éxito
puede comprender una proporción bastante más pequena de individuos cuyos
esfuerzos para avanzar hacia dicha meta se ven obstaculizados en forma
grave.
En cualquier caso, el requisito analítico fundamental es diferenciar de
manera sistemática Ias resultados sobre proporciones relativas y Ios resultados
sobre números absolutos 28 en Ias diferentes clases sociales que aceptan Ia
meta cultural, y reconocer que es Ia frecuencia de Ia disyunción entre Ia meta
y el acceso a ella socialmente estructurado 10 que tiene importancia teórica.
Investigaciones ulteriores tendrán que resolver el difícil problema de obtener
da tos sistemáticos tanto sobre Ias metas como sobre el acceso norrnado a Ias
oportunidades, y de analizarlos en conjunto para ver si Ia combinación de
aspiraciones elevadas y de pocas oportunidades ocurre con frecuencia notable-
mente diferente en diferentes estratos sociales, grupo y comunidades, y si, a
su vez, esas diferencias se relacionan con diferentes proporciones de conducta
relativas y proporciones absolutas (y números absolutos). Pero 10 hace en reIación con un pro-
blema especial de Ia teoría dei grupo de referencia y no saca Ias implicaciones fundamentales para
Ia hípótesis que examina. Su observación es Ia siguiente: "Mientras que Ias pruebas hasta ahora
presentadas suministran una prueba constante y poderosa de que los individuos de clase baja como
grupo ticncn un sistema de valores que reducc Ias probabilidades de progreso individual, resulta
también claro de los datos que hay una proporción considerable dei grupo inferior que no sustenta
esc sistema de valores. [Con referencia a algunos renglones que Hyman registró, esa "proporción
considcruble" representa una mayoría importante.] Análogamente, hay individuos de Ias clases altas
que no muestran Ia tendencia modal de su grupo". Ibid., 441.
28 Hay que advertir, por 10 menos de pasada, que Ia necesidad de hacer esta distincíón se
relaciona ampliamente con el análisis de Ia vida social. Aunquc SOB muy importantes por sí mis-
mas, no debe permitirse que Ias proporciones relativas de Ias individuos de diferentes estratos y
grupos sociales que muestran actitudes, talentos, riquezas o un tipo de conducta particulares, ecIipsen,
como 10 hacen con frecuencia en estudios sociológicos, el hecho igualmente importante de Ias
números absolutos que manifíestan esas dotes en estratos y grupos diferentes. Desde el punto de
vista de 10s efectos sobre Ia sociedad, 10 que con frecuencia importa son los números absolutos,
y no Ias proporciones relativas. Para otro casos de esta mísma consideración general, véase el capí-'
'ulo x de este libro, cn Ia n. 16.
No es cosa fácil, desde luego, reunir suficientes datas sobre todos esos
ICllglones diferentes pero relacionados entre sí. Hasta ahora, los sociólogos
tuvicron que trabajar con medidas reconocidamente toscas e imperfectas de
1;lsi todas Ias variables, empleando el grado de instrucción formal, por ejem-
,,10, como indicador de acceso a Ias oportunidades. Pero cada vez sucede más
"11 sociologia que una vez identifica das variables teóricamente estratégicas,
',I' II:lU ideado medidas perfeccionadas de ellas. Hay un juego recíproco cre-
'Jt'1I te entre Ia teoría, que enuncia el caso para Ia importancia de ciertas
\":11 i.rbles: Ia metodología, que formula Ia lógica de Ia investigación empírica
'pie abarca esas variables; y Ia técnica, que inventa los instrumentos y 105
I'lo('cc1imientos para medir Ias variables. Como hemos visto, últimamente
:,(' 11:111 hecho comienzos definidos para hallar medidas tanto de los compo-
1I1'lItCSsubjetivos como de los componentes objetivos de Ia anomia. Quizás
li') cs excesivo suponer que Ias medidas seguirán perfeccionándose, y que se
("Il("ontrarán algunas quc sean adecuadas de Ias demás variables, en particular
medidas perfeccionaclas del aún vagamente utilizado pero importante con-
('('pto de Ias que Weber llamó "ocasiones de Ia vida" en Ia estructura de opor-
tuuidades.
De este modo se hará posible descubrir Ia topografía social de Ia anomia.
Scr:í posible localizar Ias lugares estructurales de Ia sociedad norteamericana
,'11que, por ejemplo, llega a su máximo Ia disyunción entre los valores cultu-
i.ilcs que ordenan a Ias gentes aspirar a ciertas metas y Ias posibilidades nor-
111:I<la5de vivir de acuerdo con tales valores. Tal ínvestigación contrarrestaría
«ualquier tendencia irreflexiva a suponer que Ia sociec1ad norteamericana está
nniformemente llena de anomia. Por el contrario, descubriría Ias posiciones
("1\ Ia estructura de Ia sociedad norteamericana que implican Ia mayor difi-
cultad para que los individuos vivan de acuerdo con Ias exigencias norma-
I ivas, porque es esto 10 que quiere decirse cuando se afirma que Ia disyuntiva
,·"tTC Ias normas aceptadas y Ias oportunidades para una conformídad social-
mente remunerada con dichas normas "ejerce presión" hacia Ia conducta
divergente y produce anomia.
Así como es oportuno identificar Ias fuentes de diferentes grados de
nnornia en diferentes sectores de Ia sociedad, así es oportuno examinar Ias
 184 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 185
diferentes adaptaciones a Ia anornia y Ias fuerzas que actúan a favor de un
Adernás, Ia decisión de incluir una amplia diversidad de conductas bnjo
tipo de adaptacíón y no de otro. Numerosos trabajos recientes se reIacionan
con este problema general. I:J rúbrica única de "crimen" o "delincuencia" tiende a nevar al supuesto de
que una sola teoría explicará todo el campo de Ia conducta colocado eu cstu
l"ategorÍa. Esto no está demasiado lejos, en estructura lógica, deI supucsto
ANOMIA Y FORMAS DE CONDUCTA DIVERGENTE
(Ic 1111 Benjamin Rush o de un John Brown de que debe haber una teoria de 111
('11 fcrmedad, y no diferentes teorias de enfermedades: de Ia tuberculosis y ele
Ikt()y~iÓn Ia .irtritis, deI síndrome de Meniere y de Ia sífilis. Así como el clasificar estu
dos y procesos enormemente diversos bajo eI encabezado único de "enfermo
La primera forma de conducta divergente identificada en Ia tipoIogía expuesta dud" lIeva a algunos sistematizadores médicos celosos a creer que su misión
en eI capítulo anterior recibió eI nombre de innovación, y se refiere, como se file crear una teoría única de Ia enfermedad; así, aI parecer, el modismo con
recordará, aI rechazo de Ias prácticas institucionaIes pero conservando Ias :,;II~r:tdo, tanto familiar como científico, de referirse a Ia "delincuencia juve-
metas culturales, Esto parece caracterizar una parte importante de Ia con- 11i!" como si fuera una entidad simple, Ileva a algunos a creer que dcbe haber
ducta divergente a Ia que se ha concedido Ia mayor atención en Ias investiga- 111111 teoria básica de "su" origen. Quizás baste esto para indicar 10 que sig
11 ifica referirse aI crimen o a Ia delincuencia juvenil como un conccpto gcnc
ciones, a saber, Ia que se incluye vagamente en 10s conceptos generales de
i.r] <lHe puedes encontrarse en el camino de Ias formulaciones teóricas dei
"crimen" y "delincuencia". Como Ia Iey porporciona criterios formales de
I ll( iblcma.
esta forma de desviación, es hasta cierto punto visibIe y con facilidad Se con-
vierte en foco de estudio. Por el contrario, otras formas de conducta que Una vez que se ha reconocido que Ia conducta considerada por 10 general
desde el punto de vista sociológico, aunque no legal, se consideran desvia- (01110 criminal o delincuente es, desde el punto de. vista sociológico, complctu.
ciones de Ias normas aceptadas -por ejemplo, Ia que lIamamos "retraimien- mente variada y dispar, se hace evidente que Ia teoría en cuestión no SUpOllC
to" - son menos visibles y reciben menos atención. qllc explique todas Ias formas dichas de conducta divergente; En Sll libro
Algunos estudios han indicado últimamente que los conceptos here- .cusible a Ias teorías, Albert K. Cohen sugiere que este punto de vista CN
dados de "crimen" y "deIincuencia" pueden servir para oscurecer, y no para "altamente plausibIe como explicación deI delito profesional deI adulto y
aclarar, nuestro conocimiento de Ia numerosa variedad de conducta diver- de la delincuencia contra Ia propiedad de algunos ladrones adultos y [uvc
gente a Ia que se refieren. Aubert, por ejempIo, observa que "Ia definición uilrs semiprofesionales. Desgraciadamente -continúa- no explica Ia culidml
110 111ilitaria de Ia subcultura... Si el participante en Ia subcultura dclin
legal de crimen ... quizá representa poco en cornún entre todos los fenô-
menos que abarca eI concepto. Y 10 mismo parece ser cierto deI crimen de (IIClllc cmpIeara meramente medios ilícitos para eI fin de adquirir hiclI('N
cueIlo blanco. Este tipo puede también diferir muchísimo de carácter y pue- (·(·ollómicos, mostraría más respeto para Ios bienes que adquirió así. Adclll~S,
de necesitar explicaciones causaIes completamente diferentes.29 I.i dcstructividad, Ia flexibilidad, eI especial gustillo y eI nrgatívismo tolul
En eI proceso de asignar una palabra como crimen o deIincuencia a un (1111' caracterizan a Ia subcultura delincuente están fuera deI alcance de C1I111
'1/
"

tipo de conducta, se produce una tendencia a atender sobre todo a Ias analo- Il·olÍa".30 "'"
gías -consecuenciales o no- entre Ios casos de conducta com prendidos en
La primera y principal afirmación de Cohen pide asentimicnto y uurccc
xcr repetida. La anterior teoría de Ia anomia está dirigida a explicar algllllHs,
aquella cIase. Formas de conducta sociológicamente diferentes practicadas
II() todas, Ias formas de conducta desviada habitualmente considerada Cli
por menores, pongamos por caso, se denominan con el nombre genérico de
uuna] o dclictiva. La segunda afirmación es importante si resulta verdurleru
"delincuencia juvenil". Esto conlleva frecuentemente Ia suposición de que
y, cn todo caso, tiene el mérito de enfocar Ias investigacioncs futuras sohrt'
una amplia diversidad de conductas, o que Ios individuos que practican una
'iliS implicaciones. Ésta es Ia afirmación de que Ia teoría de Ia estrurturn
forma u otra de conducta, son en teoría de Ia misma c1ase. Pero es dudoso
:i()ciaI y de Ia anomia no explican el carácter "no utilitário" ele gran parle
que Ia conducta deI menor que hurtó a un equipo de béisboI sea, en cuanto
a su significado, análoga a Ia deI menor que periódicamente ataca a indiví- 30 Delinquent Boys, por Albert K. Cohen (Glencoe, The Free Press, 1955), 36. COIIIO n11l1l.
duos de un grupo extraüo. IIó1S de Ias príncípales cuestiones teóricas están siendo examinadas en conexión con el libro de Cnheu,
110 hacemos más que citar los siguientes estudios que tienen relación con el pamdigma da Id
29 "Whíte-collar crime and social structure", por Vilhelm Anbert, en Ameriean fournal of estructura social y Ia anomia como base para analizar Ia conducta criminal y delincuente. "Juvenil"
SocioIogy, 1952, 58, 263-271, en 270; cf. también "The social-cultural environment and anomie", drlinqucncy and American values", por Milton L. Barron, en American SociologicaI Revicw, 1951,
por R. K. Merton, en New Perspectives for Research on fuvenile Deliquency, ed. por Helen L. 16, 208-214; "The conflict of values in delinquency áreas", por Solomon Kobrin, en Arnerlcnu
Wítrner y Ruth Kotinsky (Washington, D. C., Departamento de Sanidad, Educacíón y Bienestar Sflciological Review, 1951, 16, 653-62; "Value conflict in social disorganizatíon", por Rulph 11.
de Ias Estados Unidos, Oficinas de Niüos, 1956), 24-50, que comprende estudios por inelivielups de 'I'urncr, en Sociology and Social Research, 1954, 38, 301-08; The Social Background of Delinquency,
Ia conferencia; "Criminality theories anel behavioral images", por Daníel Glaser, en American 10UI- por W. J. H. Sprott (Universídad de Nottíngham, 1954), resefia de 'John C. Spcncer en Tllc How.rd
nal of Sociology, 1956, 433-43, en 434. lOllfllal, 1955, 9, 163-65; "[uvenile delinquency", por Herrnarm Mannheim, en British 'ollma' "'
Soci"lob'Y, 1956, 7, 147-52; Aubert, op. cit.; Glaser, op. cito
 186 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
de Ia conducta que tiene lugar en los grupos de delincuencia. Pero al explo-
rar más de cerca esta materia, debe recordarse, con fines de claridad teórica,
que esta teoría no sostiene que Ia conducta desviada resultante sea racional-
mente calculada y utilitaria. Por el contrario, se centra sobre Ias agudas pre-
siones ereadas por Ia diserepaneia entre metas culturalmente inducidas y
oportunidades socialmente estrueturadas. Las reacciones a esas presiones,
con Ias consiguientes tensiones sobre los individuos sometidos a ellas, pueden
implicar un grado considerable de frustración y de conducta no racional o
irracionaJ.31 La "destructivídad" con frecuencia ha sido identificada desde eI
punto de vista psicológico corno una forma de reacción a Ia frustración con-
tinuada. Así, también, parecería que el "negativismo total" puede interpre-
tarse, sin ampliar Ia teoría, para que abarque nuevas variables aâ hoc, como
un rechazo sostenido de Ias autoridades que son ejemplo de Ia contradicción
entre aspiraciones culturales legitimizadas y oportunidades socialmente res-
tringidas. , son más vulnerabIes a Ia conducta divergente.
Mas parece ser el caso que Ia "flexibilidad" y el "gustillo" observados en
algunos muchachos que practican sus desviaciones apoyadas por eI grupo,
no son tenidos directamente en cuenta por Ia teoría de Ia estructura social
y Ia anomia. Para Ias fuentes de esas propiedades de Ia conducta divergente,
tal vez puede acudirse a Ia interacción social entre los divergentes de mentali-
dades semejantes que refuerzan mutuamente sus actitudes y su conducta
divergentes, que, en Ia teoría, son resultado de Ia situación más o menos
cornún en que se encuentran. A esta fase del proceso total de Ia conducta
divergente apoyada por Ia pandilla es a Ia que ante todo aplica Cohen su
instructivo análisis, pero, como indica él más adelante en su libra (56), antes
de proceder a analizar los tipos de "soluciones" a Ias dificultades que los
"muchachos delincuentes" encuentran en su medio social inmediato, hay
quc explicar Ias diferentes frecuencias con que esas dificultades se presentan.
l'~n esta parte de su análisis, Cohen examina, en realidad, Ias fuentes sociales
y culturales de Ias presiones de un modo muy parecido al que nosotros utili-
zamos. Su cabal análisis sociológico hace progresar considerablemente nues-
Iro conocimiento de ciertas formas de conducta desviada que sue1e encon-
trarsc en los grupos delincuentes, y 10 hace ampliando el tipo de teoría estruc-
Imal y funcional que ahora revisamos.
AI examinar Ia subcultura delincuente, Cohen está, desde luego, en una
li lil'; I de continuidad directa con los estudios anteriores de Shaw, McKay y,
pa ri iculnnuente, Thrasher.s- Pero observa que esos estudios se interesaron
xoluc loclo por el problema de cómo se trasmite aIos jóvenes Ia subcu1tura
ele Ia dcliucuencia, y que eI problema correlativo, al cuaI él se dirige, concierne
nl ori~C'1/ de csas normas cuItura1es. Es posibIe distinguir, en forma muy
Jlíll(·('id;l. entre una teoría que trata sólo de Ias reacciones de los indivíduos
111 1-:" 'li corncntario sobre este punto, Hermann Mannheim indica que Ia teoria "puede ser
IIIl\y 111('11 ('III'''Z de explicar mucho más que Ia forma meramente utilitaria de expresar aspiraciones
rfll.lnlflll~", ()I" cit" 149,
n~ 1':lIlre 1:1.\ mnchas publicaciones bien conocidas de este grupo de sociólogos, véanse Juvenile
n,,/Imlllell('Y IIlItI IIrl>:1n Areas, por Clifford R. Shaw y Henry D. McKay (University of Chicago
PrelB. 19"2); 'I'JIC Gang, por Frederic M. Thrasher (University of Chicago Press, 1936), 2~ edici6n.
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 187
;1 Ias presiones
culturalmente inducidas, como Ia formulada por Karen
IIorney, por ejemplo, y una teoría que trata de 10s efectos de Ias reacciones
sumadas, y a veces socialmente organizadas, sobre la estructura notmaiiva
uiisma.
El proceeo social quie enlaza Ia anemia y la conducta divergente. El si-
t nar este problema en su apropiado contexto teórico nos exige observar Ia
.rparicíón y crecimiento de Ia anomia como resultante de procesos sociales
cn marcha, y no sólo como un estado que por casualidad prevalece.s' Dentro
ele ese contexto, el proceso puede describirse en forma provisional deI modo
siguiente. Debido a su posición objetivamente desventajosa en el grupo, así
como a Ias diferentes configuraciones de personalidad.ss algunos individuos
cstán más sometidos que otros a Ias tensiones que nacen de Ia discrepancia
entre metas culturales y accesos efectivos a su realización. En consecuencia,
En alguna proporción de
casos, que depende tambíén de Ia estructura de control deI grupo, esas des-
viaciones de Ias normas institucionaIes son premiadas socialmente con Ia
consecución "exitosa" de Ias metas. Pero esas maneras desviadas de Ilegar
a Ias metas tienen lugar dentro de sistemas sociales. En consecuencia, Ia
conducta desviada afecta no sólo a Ios individuos que por primera vez se
entregan a ella, sino que afecta tambíén, en alguna medida, a otros individuos
con quienes tíenen relaciones dentro deI sistema.
Una frecuencia creciente de conducta desviada pero "con buen éxito"
tiende a disminuir y, como potencialidad extrema, a eliminar Ia legitimidad
33 Véase "The social and cultural environment and anorníe", por Merton, op. cito
34 Es congruente con Ia teoria que revisamos reconocer que constelaciones familiares caracterís-
ticas pueden favorecer Ia vulnerabilidad a Ias presiones an6micas. Por ejemplo, Franz Alexander
escribe de sus pacientes procedentes "de nortcamericanos de segunda generaci6n, individuos de {a-
milias inmigrantes, y... de un grupo minoritario racial, "que eI papel dei padre consiste mucho
en imbuir ai hijo el interés irnpulsor por el éxito. Como él díce, "un resultado cornún es que el
hijo, usurpando el lugar deI padre en el afecto de Ia madre, así como en muchos respectos mate-
riales, concibe ambiciones enormes. Qlliere justificar todas Ias esperanzas y sacrificios de Ia madre
y calmar así su conciencia culpable en relación con el padre. Sólo hay un modo de realizar ese
fino Necesita tener êxito, cueste 10 que cueste. En Ia jerarquia de valores, eI éxito Ilega a ser el
valor supremo, eclipsando a todos los dernás, y eI fracaso se hace equivalente de pecado ... En con-
secuencía, todos los demás vícios, tales como Ia insinceridad en las relaciones humanas, Ia deslealtad
en Ia compctencia, Ia infideIidad, Ia desconsideraci6n para todos Ias demás, no parecen nada, relati-
vamente; y así aparece el formidable fen6meno dei medrador inmisericorde, obsesionado por Ia idea
única deI mecho personal, caricatura dei hombre que se hace a si mismo, una amenaza para Ia civilí-
zaci6n occidcntal, cuyos principios reduce a un absurdo". "Educative influence of personality factors
in the environment", por Franz Alexander, reimpreso en Personality in Nature, Society, and Gulture,
ed. por Clyclc Kluckhohn, Enry A. Murray y David M. Schenider (Nueva York, A. A. Knopf, 1953,
2~ ed.), 4321-435, en 431.33.
Este all;Ílisis esencialmente psicológico de Ia forrnación de objetivos ilimitados y en canse-
cueneia dcstmctores de Ias normas, puede ponersc en relaci6n con un análisis socíológíco, si ha de
haeerce justicia aios hechos dei caso. Porque aun cuando esos impulsos hacia el éxíto pueden
desarrollnrsc de IlIICVOy más o menos independientemente en cada una de Ia famílias descritas, Ia
conducta divcrgente tiene lugar en un sistema social que enlaza en formas diversas esas normas
de conducm diferentemente iniciadas. De este modo, sea cualquiera Ia situación inicial de cada indi-
viduo, lu couducta divergente de los individuos fuera de Ia familia tiende a apoyarse mutuamente
y a destruir Ias normas consagradas. La anomia se convierte en un fenómeno social, mueho más
allá de Ias confines de un agregado de famílias independientes y distintas. Para un análisis relacio-
nado COIl csl o, véasc "Ideological momentum and social equilibrium", por Ralph Pieris, en American
Tournal of SO<'iology, 1952, 57, 339-46.
 ~ --- -~.~-_ .. _.~---.~

ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 189

188 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Iin de simplificar el problema ... aunque hay, naturalmente, otros objetivos
de Ias normas institucionales para los de más individuos deI sistema. EI pro-
III el conjunto de valores comunes" (p. 157). En relación con Ia concepción
ceso, pues, amplía Ia extensión de Ia anomia dentro deI sistema, de suerte que
general, todas Ias metas culturales que revisten una importancia extrema y
los demás, que no respondían en forma de conducta desviada a Ia anomia
'I!lC de modo insignificante está limitada en Ia cultura de un grupo servirán
relativamente ligera que primero prevalecía, llegan a hacerlo al difundirse e
intensificar Ia anomia. Esto, a su vez, crea una situación anómica más aguda
para atenuar Ia importancia de Ias prácticas institucionalizadas y favorecerán
1:1anemia,
para otros individuos que al principio eran menos vulnerables en el sistema
De Ia misma manera, es necesario repetir que Ia tipología de Ia conducta
social. De esta suerte, Ia anomia y Ias proporciones crecientes de conducta
divergente está lejos de limitarse a Ia conducta que suele describirse como
desviada pueden concebirse como influyéndose mutuamente en un proceso
«r iminal o de1incuente. Desde el punto de vista de Ia sociologia, otras formas
de dinámica social y cultural, con consecuencias cumulativamente destruo-
de desviacíón de Ias normas reguladoras pueden tener poco o nada que ver
toras para Ia estructura normativa, a menos que entren en juego mecanismos
"li I la violación deI derecho vigente en e1 país. La simple identificación de
de controI que 10 contrarresten. Así, pues, en cada caso específico sometido
,tI:~1I1l0Stipos de desviación es en sí misma un problema difícil de teoría
a examen es esencial, como hemos dicho antes, identificar Ias mecanismos de
',I uiológica que se va aclarando progresivamente. Por ejemplo, un claro pro-
controI que "reducen aI mínimo Ias tensiones resultantes de Ias contradic-
:',leso teórico 10 realizó el concepto de Parsons de que Ia enfermedad, en uno
ciones aparentes o reales entre Ias metas culturales y los accesos a ellas social-
mente restringidos" (p. 123). .lI' SlIS principales aspectos, "debe definirse como una forma de conducta
.lI\Trgcnte, y que los elementos de Ia motivación para Ia divergencia que se
"\IJI'csan en el papel de enfermo no ofrecen soIución de continuidad con los
Nuevos supuestos de la teoria I' \ 1ncsados en diversidad de otros canales, incluidos tipos de conformidad
I ornpnlsiva que no se definen socialmente como divergentes" .38
Una sección precedente de este capítulo examina Ias pruebas relativas a for- Como otro ejemplo, Ia condueta que puede llamarse de "super-conformi-
mas de reacción a Ia anornia comprendidas en eI concepto neutro desde los .1:111"o de "super-sumisión" a Ias normas institucionales fue analízada socio-
puntos de vista afectivo y ético de "innovación": el uso de medios institucío- "11~i(,;ll1leI1te como divergente, aunque a primera vista muy bien puede parecer
naImente prohibidos para alcanzar una meta culturalmente valorada. Antes 'II!(" represente franca conformidad.ê" Como está destinada a hacerlo ver
de estudiar Ias pruebas relativas a otros tipos importantes de reacción -ritua- , 1.11:11I1Cnte Ia tipología de Ias reacciones a Ia anornia, ésas son clases diferen-
lismo, retraimiento y rebelión- debemos insistir de nuevo en que Ia teoría 1<-', de conducta que, en contraste con su apariencia manifiesta de conformidad
general de Ia estructura social y de Ia anomia no se limita a Ia meta específica '"11 Ias expectativas institucionalizadas, un nuevo análisis sociológico puede
deI êxito monetario y a Ias restricciones sociales del acceso a ella. La teoría uvclar que representan desviaciones de dichas expectativas.
resultó aplicable, por ejemplo, a un caso de investigación científica en que Finalmente, a manera de preámbulo de esta revisión de otros tipos de
colaboraron varias disciplinas, a casos de conducta de declaraciones para Ias , , 111 d neta desviada, debe advertirse una vez más que, desde el punto de vista
masas.ê" a un caso de desviaciones de Ia ortodoxia religiosa,36 y a un caso ri •. I:t sociologia, no todas esas desviaciones de Ias normas dominantes en el
de conformidad con Ias normas sociales y de desviación de Ias mismas en ",IIIP() sem por necesidad disfuncionales para Ios valores básicos y para Ia adap-
una prisión militar.ê? casos que, por 10 menos superficialmente, parecerian lilcil'lIl del grupo. Correlativamente, Ia adhesión estricta e incondicional a
tener poco en común, y ese poco con seguridad no era Ia meta predominante 11I,l:isIas normas dominantes será funcional únicamente en un grupo que no
del êxito monetario. Como se dijo en Ia exposición inicial de Ia teoría, "se 1\1',1i{1 nunca: un grupo del todo estático e inmutable en un ambiente social
tomó el éxito monetario como el objetivo cultural más importante" sólo "a \ 1'1til mal a su vez estático e inmutable. Algún grado (desconocido) de des-
11.111<'111 ele Ias normas vigentes probablemente es funcional para Ios objetivos
35 "Some barriers to teamwork in social research", por Warren G. Bennis, en Social Problerns,
19%, 3, 223-35; "Croup reIations as a variable in communications research", por Matilda White ItrI"il'OSde todos los grupos. Por ejemplo, cierto grado de "innovacíón" puede
Hiky y Sarnuel H. Flowerman, en Arnerican Sociological Review, 1951, 16, 174-80; The Social ,1.0 (H'r resultado Ia formación de nuevas normas institucionalizadas de con-
,,,l<I l'sychological Setting of Cornmunications Behavior, por Leonard I. Pearlin (Columbia Univer-
,lIl1'la más adaptativas que Ias antiguas para favorecer Ia realización de obje-
,\lI\"tcsis doctoral en sociologia inédita, 1957). Pearlin encuentra fuertes tendencias a usar Ia tele-
\ ",'{,II corno un "escape" entre los individuos que están fuertemente impulsados a conseguir movi. 11\'lIsprimarios.
1101,,01 social y que al mismo tiempo están colocados en una ocupación que no permite satisfacer con Adcmás, sería una opinión miope y un juicio ético disimulado suponer
1",II"llId esc impulso. Una de Ias principales conclusiones de este estudio empírico cs que "Ia
t"'I"I'",i(," está firmemente asentada como instrumento por el cual Ias gentes pueden huir de los
qll(" (;1 c-onducta divergente disfuncionaI para los valores vigentes del grupo
"""11,1'1,,, y Ias tensiones que tienen su etiología en el sistema social". t".I:llllhitn éticamente deficiente. Porque, como tuvimos ocasión frecuente de
1111 "l icviation and social change in the Jewish community of a small Polish town", por Celia
SI0i'"id" Roscnthal, en Arnerican 'oumal of Sociology, 1954, 60, 177-8l.
11M
TI ••. Social System, de Parsons, 476.77, y todo el capítulo X.
:1'1TIl<' Cnlturc of a Military Prison: A Case Study of Anomie, por Richard Cloward (Clencoe, 1111
Tudo esto se estudia también en Ia sección siguiente, dedicada al tipo retraidista de reac-
Til" li" 'r ' 1'",,,,. de publicaeión inminente); y cl resumen parcial que de este estudio hizo el mismó ,h'lI! 11 li! .momia.
ClmvlIl""" I" obra citada de Witmer y Kotinsky, 80-91.
190 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
sefialar en este libro, el concepto de disfunción social no es un sustituto
de última hora de "inmoralidad" o de "práctica antiética". Un tipo particu-
lar de conducta que se aparta de Ias normas dominantes en el grupo puede
ser disfuncional al disminuir Ia estabilidad del grupo o al reducir sus perspec-
tivas de realizar Ias metas y Ias valores. Pero, juzgado de acuerdo con otra
tabla de normas éticas, pueden ser Ias normas del grupo Ias defectuosas, no
el innovador que Ias rechaza. Esto fue dicho con penetraci6n y elocuencia
características por uno de los hombres verdaderamente grandes de nuestro
tiempo:
En Ia tribu primitiva cada clase tiene sefialada su Moira o cuota, su Ergon o
función, y Ias cosas van bien si cada clase y cada individuo cumple su Moira y rea-
liza su Ergon y no Ias infringe ni invade Ias de otros. En Ienguaje moderno, cada
uno tiene su servicio social que realizar y sus consiguientes derechos. Es Ia antigua
Temis [eI derecho o Ia justicia personificados, Ias cosas que "se hacen"]; pero una
Temis enormemente ampliada por Ia imaginación y revestida de carácter más posi-
tivo. Una Temis por Ia que podéis ser llamados no meramente a morir por vues-
tra patria -Ias Ieyes tribales más antiguas implicaban esc--, sino a morir por Ia
verdad, o, como 10 expone en un maravilloso pasaje deI libra segundo, a desafiar
todo el derecho tradicional de vuestra sociedad por amor aI verdadero derecho que
ella abandonó u olvidá. Nadie que Ia haya leído puede olvidar fácilmente Ia des-
cripción del hombre justo en una socíedad mala o equivocada, cómo es azotado y
cegado y finalmente empalado o crucificado por Ia sociedad que no 10 comprende,
porque él es justo y parece 10 contrario, y cómo después de todo es mejor para él
sufrir así que seguir a Ia multitud en hacer e1 ma1.40
No habría necesidad de repetir todo esta si no fuera por Ia suposicíón
ocasional y, a 10 que parece, cada vez más frecuente, de que conducta desviada
necesariamente equivale a disfunci6n social, y disfuncíón social, a su vez,
a violaci6n de un código ético. Es probable que en Ia historia de toda sociedad
algunos de los héroes de su cultura fueron considerados heroicos precisamente
porque tuvieron el valor y Ia visión de apartarse de Ias normas que dominaban
en el grupo. Como todos sabemos, el rebelde, e1 revolucionario, eI no confor-
mista, el individualista, eI hereje o el renegado de una época pasada, es con
frecuencia el héroe de Ia cultura de hoy.
También debe decirse una vez más, ya que tan fácilmente se olvida, que
el centrar esta teoría sobre Ias fuentes culturales y estructurales de Ia conducta
divergente no implica que esa conducta sea Ia respuesta característica, por no
dccir exclusiva, a Ias presiones que hemos venido examinando. Éste es un es-
tudio de proporciones y tipos diferentes de conducta divergente, no una
gnlcralización empírica al efecto de que todos los individuos sometidos a esas
pu-siones reaccionan con Ia desviaci6n. vLa teoría sólo dice que es más pro-
bublc que los individuos situados en lugares de Ia estructura social que están
pllll icularmente expuestos a dichas presíones presenten una conducta des-
.U (;,-cek Studies, de Gilbert Murray (Oxford, Clarendon Press, 1946), 75. La alusi6n es al
de La República de Platón; es una sutil cuestión de juicio si Ia formulación original
líluu ',1'1:1111<10
d_ "lijl(111 h.rce justicia a Ia paráfrasis de Gilbert Murray.
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 191
viada que los demás. Pero, a consecuencia de los mecanismos sociales com-
pensadores, ni aun Ia mayor parte de dichas posiciones inducen tipicamente
:1 Ia dcsviación; Ia conformidad tiende a seguir siendo Ia reacción habitual.
":lItrc los mecanismos compensadores, corno se indicó en el capítulo anterior,
csLí cl acceso a "otros objetivos en el almacén de valores com unes ... ' En Ia
medida enque Ia estructura cultural atribuye prestigio a esas carreras y Ia es-
I ructura social permite el acceso a ellas, el sistema está un tanto estabilizado.
I .os divergentes potenciales aun pueden mostrarse conformes con esos con-
[untos auxiliares de valores" (p. 157). Se ha empezado a investigar Ia acción
(Ic csos otros objetivos corno frenos de Ia conducta divergente.st
Resumiendo, pues, resulta evidente que: 1) Ia teoría que revisamos trata
d(' objetivos de diferentes clases culturalmente destacados y no sólo deI obje-
I i\'o del êxito monetario que examinamos a título de ejemplo; 2) que distin-
1'.11(; formas de conducta desviada que pueden estar muy a1ejadas de Ias que
I «presentan violaciones de Ia ley; 3) que Ia conducta divergente no es por
nccesidad disfuncional para el funcionamiento eficaz y el desarrollo del grupo;
'1) que los conceptos de desviación social y de disfunci6n social no albergan
111cmisas éticas ocultas; y 5) que otras metas culturales suministran una base
p.na estabilizar Ias sistemas social y cultural.
Bitualiemo
Tal como está situado en Ia tipología, el ritualismo es un tipo de reacción
('11 Ia que se abandonan aspiraciones cultu~lmente definidas mientras "se
sigllcn acatando en forma casi compulsiva Ias normas institucionales". Corno
se dijo aI exponer este concepto, "tiene algo de argucia terminol6gica pre-
1:lllltar si esto representa 'de verdad una conducta desviada'. Puesto que Ia
.ulaptación es cn realidad una decisi6n interna, y puesto que Ia conducta
ír.mca está permitida institucionalmente, aunque no es culturalmente prefe-
rida, no se cree por 10 general que represente un 'problema social'. Los amigos
41 Véase el trabajo de inminente publicaci6n titulado "Biographies of popular Negro 'heros' ",
por Ruth B. Granick. Siguiendo Ias procedimientos creados por Leo Lowenthal en su estudio de
1>'"/:n1fíaspopulares, Granick analiz6 Ia composioíón social de "héroes negros" en dos revistas ilustra-
da. populares destinadas primordialmente a lectores negros, dentro deI contexto proporcionado por
lu tcoría de Ia conducta divergente que aquí revisamos. La autora encuentra diferentes caminos
I,"da cl éxito en el mundo de pasatiempos de negros y blancos, aunque Ias situaciones sociales apa-
",,,temcnte valoradas parecen ser casi Ias mismas para Ias dos subgrupos. Lo más interesante es
011resultado provisional de que al acceso a diferentes metas de éxíto proporciona amplio espacio para
I" conducta conformista y no para Ia divergente. El conocido estudio de Lowenthal es "Biographíes
'li popular magazines", en Radio Research, 1942-1943, ed. por F. Lazarsfeld y F. N. Stanton (Nue-
\'d York, Duell, Sloan and Pearce, 1944).
También se ha seüalado que los tipos de conducta de consumo -por ejemplo, el paso de estilos
I' ele modas en el sistema de estratificación- sirven Ia funcíón latente de hacer agradable el sistema
111111 para los que no suben notoriamente dentro de él. Véase: "'Fashion' in wornen's clothes and
l hc American social system", por Bernard Barber y Lyle S. Lobel, en Social Forces, 1952, 31, 124-
I 3l, y un trabajo correlativo de Lloyd A. Fallers titulado "A note on the 'trickle effect''', en
"",,/ic Opiuion Quarterly, 1954, 18, 314-21.
Para observaciones pertinentes sobre símbolos diferencíales de éxito que sirven para mitigar
L, xcnsación de fracas o personal, véase Paths of Loneliness, por Margaret M. Wood (Nueva York,
Cnlumbía University Press, 1953), 212 ss.
192 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
íntimos de los indivíduos que hacen esta adaptación pueden formular juicios
en relación con Ias preferencias culturales que prevalecen y 'sentirse preocu-
pados por ellos', pueden, en un caso individual, pensar que 'el viejo Jones está
realmente en celo'. Ya se describe esto como conducta desviada o no, es
indudable que representa un alejamiento del modelo cultural en que 10s
individuos están obligados a esforzarse activamente, de preferencia mediante
procedimientos institucionalizados, para avanzar y ascender en Ia jerarquía
social" (p. 150).
I De este modo, según se sugirió, Ia aguda ansiedad de posición social en
una sociedad que da importancia al motivo del éxito puede inducir a Ia
conducta desviada de Ia conformidad o de Ia sumisión excesivas. Por ejem-
plo, puede encontrarse sumisión excesiva entre Ias "virtuosos burocráticos",
algunos de Ias cuales "se someten de modo tan extremado precisamente por-
que están bajo Ia acción del sentimiento de culpa engendrado por Ia previa
inconformidad con Ias reglas".42 Hay aún pocas pruebas sistemáticas sobre
esta hipótesis particular, aparte de un estudio psícoanalítico de veinte "buró-
cratas" que creían tender a ser "neuróticos compulsivos" .43 Pero ni aun esta
escasa prueba se relaciona directamente con Ia presente teoría, que trata, no
de tipos de personoudad, aunque esto es muy importante para otros propó-
sitos, sino de tipos de ejecución del papel en respuesta a situaciones social-
mente estructuradas.
De interés más directo es el estudio de Ia conducta de burócratas hecho
por Peter M. B1au,44 quien sugiere que Ias casos observados de super-confor-
midad "no son debidos al heche de que Ia adhesión ritualista al procedimíen-
to vigente de operar se haya convertido en hábito inevitable", y que "el
ritualismo es consecuencia no tanto de Ia super-identificación con Ias reglas
y Ia habituación a Ias prácticas consagradas como de Ia falta de seguridad
en Ias relaciones sociales importantes dentro de Ia organización". En suma,
cuando Ia estructura de Ia situación no mitiga Ia ansiedad por Ia posición y
Ia ansiedad por Ia capacidad de satisfacer Ias expectativas institucíonalizadas,
Ias individuos de esas organizaciones reaccionan con excesiva sumisión.
Las situaciones normadas por Ia estructura social que invitan a Ia reac-
ción ritualista de super-conformidad a Ias expectativas normativas, fueron
reproducidas en forma experimental y, desde Iuego, sóIo homólogamente,
entre ovejas y cabras. (El lector seguramente resistirá Ia tentaci6n de pensar
que no podían haberse seleccionado para tal propósito animaIes más sim-
bóIicamente apropiados.)" Se recordará que Ia situación que incita al ritua-
Iismo implica o Ia frustraci6n repetida de objetivos fuertemente apetecidos
o Ia experiencia constante de encontrarse con que Ia recompensa no es pro-
42 Página 248, véase también el estudio de Ias "fuentes estructurales de super-conforrnidad" en
el capítulo VI y del "renegado" y el "convertido" en los capítulos VilI y IX de este libra; y Ia obser-
vación de Parsons y Bales de que "Ia primera idea importante en esta conexión de poner en rela-
ción sus teorías índependíentemente desarrolladas fue que Ia 'super-conformídad debía definirse como
una desviación". Working Papers de Parsons y otras, 75.
43 "Psychoanalytic aspects of bureaucracy", por Otto Sperling, en Psychoanalytic Quarter1y,
1950, 19, 88-100.
44 The Dynamics oi Bureaucracy, por P. M. Blau, capítulo xn, en especial 184-93.
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 193
porcionada a Ia conformidad. EI psícobíólogo Howard S. Liddell reprodujo,
('11efecto, Ias dos condiciones en una serie de experimentos.w Como uno en-
Ire muchos ejernplos,
1111;1cabra ... es traída al laboratorio todos 10s días y sometida a una prueba sen-
,dia: cada dos minutos un timbre de telégrafo suena una vez por segundo durante
dil"Z segundos, a 10 que sigue un golpe en una pata delantera. Después de veinte
(,Cllllbinaciones de sefíal y golpe Ia cabra vuelve al pasto. No tarda en adquirir un
uiv«] satisfactorio de pericia motriz y se adapta bien a este procedimiento de línea
.kmontaje. Pero al cabo de seis o siete semanas e1 observador advierte que se ha
producído solapadamente un cambio en e1 comportamiento del animal. Viene
.Ii l.iboratorío de buen grado, pero aI entrar manifiesta cierta premeditación afec-
I:ld:1 y sus reacciones condicionadas son muy precisas. Parece procurar "hacer
1'\:ll'hmente 10 que hay que hacer". Hace algunos afios nuestro grupo empezó a
11:111I:1f
'perfeccíonistas' a esos animales... Averiguamos que en e1 laboratorio
,I,' Puvlov se usaba Ia expresión 'conducta formal' para caracterizar dicha conducta
'11 c-l peno.
Esta parece tener más que una semejanza pasajera con 10 que hemos
,1("\( rito como "el síndrome deI rituaIista social", quien "reacciona a una
',11uación que parece amenazadora y provoca desconfíanza" "aferrándose todo
1,1Ill:IS estrechamente posible a Ias rutinas seguras y a Ias normas institucío-
Il.dcs".46 Y en reaIidad Liddell afiade que "Ia que podemos inferir que es
, »uducta análoga en un hombre en circunstancias amenazadoras puede en-
'"lIlrarse enla descripción que hace Mira de Ia. seis etapas del miedo humano
11.1primera de Ias cuales se describe deI modo signiente] :
Piudencia y moderación: Observado desde afuera, el sujeto parece moderado,
11111t!C\I te y modesto. Mediante Ia auto-restricción vo1untaria limita sus preten-
.11IIICSY sus ambiciones, y renuncia a todos los placeres que implican riesgo o ex-
I" ,',icióll. En esta etapa el individuo está ya bajo Ia influencia inhibitoris del
'111<'<10. Reacciona e1udiendo profilácticamente Ia situación que se avecina. Intros-
f"',livamente, el sujeto todavía no tiene conciencia de sentir miedo. Por e1 con-
t i.u io, más bien se siente satisfecho de sí mismo y orgulloso porque se considera
,I, ""Ido de mayor perspicacia que los dernás seres humanos.s"
l':ste retrato caracterológico deI conformista compulsivo que da gracias
I 1rios porque no es como 10s demás hombres presenta Ios rasgos esenciaIes
.t, 1111tipo de reacción ritualista a situaciones amenazadoras. Es misión de Ia
I" 11 ía sociológica identificar los procesos estructuraIes y culturales que pro-
.lurcu proporciones elevadas de dichas situaciones de amenaza en ciertos
'" 'li ores de Ia sociedad y proporciones insignificantes en otros, y a ese tipo
,1(' problema es al que se dirige Ia teoría de Ia estructura social y de Ia anomia.
I li' este modo, se produce una unificación de interpretaciones "psicológicas"
·1~Cómodamente resumido en "Adaptation 011 the threshold of intelligence", por Howard S.
/.1""1"11, en Adaptation, dirigida por John Romano (Ithaca, Côrnell University Press, 1949), 55.75.
,li! Capítulo IV de este libra, en 150-1.
H I',~ychiatry in War, por Emilio Mira y López (Nueva York, Academia de Medicina, 1943),
, 111"1,,1'''1' Licldell, op. cit., 70.
 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
194
y "sociológicas" de normas observadas de conducta, como Ia que representa
el ritualismo
Más datos e ideas oportunos, orientados hacia Ia personalidad y no a Ia
ejecución del papel en determinados tipos de situaciones, se encuentran en
10s estudios dedicados a Ia "intolerancia de Ia ambígüedad"." EI hecho de
que en esos estudios no se incorporen de manera sistemática variables y diná-
micas de Ia estructura social está ampliam ente compensado por su detallada
caracterización de los componentes que probabIemente entran en Ias reaccio-
nes ritualistas a situaciones normadas y no sólo en Ia estructura de Ia perso-
nalidad rígida. Como se dice en un rápido inventario reciente, entre 10s
componentes de Ia intolerancia de Ia ambigüedad se cuentan: "preferencia
indebida por Ia simetría, Ia familiaridad, Ia precisión y Ia regularidad; ten-
dencia a soluciones blanco-negro, a Ia dicotomización excesivamente simpli-
ficada, a soluciones uno-u-otro sin limitaciones ni distingos, aI cierre o termi-
nación prematuro, a Ia perseverancia y el cliché; tendencia a una forma exce-
sivamente "buena" (esto es, a Ia excesiva Prãgnana. de organización de Ia
Ges.talt), conseguida bien por glo balización difusa o por Ia importancia exce-
sida dada al detalle concreto; división en compartimentos, Iimitación del
estímulo; evitación de Ia incertidumbre mediante Ia reducción de los signifi-
cados, Ia inaccesibilidad de Ia experiencia, Ia repetición mecânica de series, o
mediante un azar segmentario y una absoIutización de 10s aspectos de Ia
realidad que se han conservado't."
La significación esencial de cada uno de los componentes no puede
dejarse ver en esa lista compacta; los detaUes se exponen en numerosas publi-
caciones. Pero 10 que es evidente, aun por esa lista, es que el concepto de
intolerancia de Ia ambigüedad se refiere a "un exceso" de clases determinadas
de percepción, actitudes y conducta (como 10 indican expresiones corno "pre-
ferencia indebida", "excesivamente simplificada", "sin limitaciones", "impor-
tancia excesiva", etc.). Pero Ias normas con arreglo a Ias cuales se consideran
"excesivas" esas cosas, no tienen por quê limitarse a Ias normas estadísticas
observadas en un conjunto de personalidades sometidas a observación, ni a
Ias normas de "adecuación funcional" establecidas teniendo en cuenta aIos
individuos en serie haciendo abstracción de sus ambientes sociales. Las nor-
mas pueden derivarse también de expectativas normativas estandarizadas que
prevalecen en diferentes grupos de manera que Ia conducta que, de acuerdo
con Ia primera serie de normas, puede considerarse corno "rigidez psicológica
excesiva", puede, a veces, de acuerdo con Ia segunda serie de normas, consi-
derarse como conformidad social adaptatíva. Esto sólo quiere decir que, aun-
que probablemente hay un enlace entre el concepto de personalidades exce-
sivamente rígidas y el concepto de conducta ritualista socialmente inducida,
ambas cosas están muy lejos de ser idénticas.
48 "Intolerance of ambiguity as an emotional and perceptual personality variable",
Frcnkel-Brunswick, en 'oumal of Personality, 1949, 18, 108-l43; tarnbién The Authoritarian Perso-
nality, por T. \V. Adorno y otros (Nueva York, Harper and Brothers, 1950); Studies in the Scope
and Method of 'The Authoritarian Personality', cd. por Richard Christie y Marie Jahora
The Frce Press, 1954).
41) Else Frenkel-Brunswick, en op. cit., de Christie y [ahoda, 247.
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 195
I\draimiento
1':1 tipo retraidista consiste en el abandono esencial tanto de los objetivos
.nlturales estimados en otro tiempo como de lasprácticas institucionalizadas
dirigidas hacia esos objetivos. En fecha reciente se han descubierto aproxi-
uiaciones a ese tipo entre Ias que se han descrito corno "famílias problema",
(",to es, Ias familias que no viven de acuerdo con Ias expectativas 110r-
ru.ttivas que prevalecen en su ambiente socíal.w Más pruebas empiricus
I lc este modo de reacción se encuentran entre trabajadores que llegan a
1111estado de pasividad psíquica en respuesta a cierta medida perceptible <1e
:IIIOInia.51
Pero, en general, el retraimiento parece presentarse como reacción a Ia
.momia aguda, que implica una ruptura brusca de Ia estructura uonuativ.i
luuiliar y aceptada y de Ias relaciones sociales establecidas, particulunncnte
I 11;IIIc1o les parece aIos individuos sometidos a ella que Ia situacíón se prolon
1',:II:íindefinidamente. Como advirtió Durkheim con penetración ca mclcrls
II<:I,:':.!esas rupturas pueden encontrarse en Ia "anemia de prospcrid.nl", ('11:111
.I" LI Fortuna sonríe y muchos individuos experimentan una asccusión rud i
I ,11 desde su acostumbrada posición, y no sólo en Ia "anornia de dcprcsióu",
, u.mclo Ia Fortuna frunce el ceüo y parece irse para siempre. UII estado
.11111/11ico muy parecido prevalece COIl frecuencia en situaciones normadus que
:,11"The problem family: a sociological approach", por W. Baldamus y Nocl Timms, ('11lId.II"II
"""",,[ "r Sociology, 1955, 6, 318-327. Los autores concluyen diciendo que "aunquc I", 1"'111" ;11
.I" ,<lII:d,', de estructura de Ia personalidad parecen tener efectos más poderosos, .. de )" 1)'11' Nr
, I'" ,110:1,cl tcstimonio de creencia y orientaciones divergentes como determinantcs iJl(kl'rlllllrlll"l
I, ,,, ,1111'para justificar una invcstigación más completa sobre Ia naturalcza e importami« d" 1'~lr
f" I", A,i pareció que, con ciertas limitaciones, los casos más extremos de desorgnniz.u-ióu I' 1111'11
, ,I' " "11 Ias íamilias problema se acercan a una situación de retrairniento ... : se renuncia de 1ir .1",
,I I, ,,,"lllflllielad con los valores consagrados especialmente respecto de norma, de ('()lIdllt'l,," 1'111
I,,, I,,·. I",: indicios, parece sefíalarse el retraimiento entre 105 individuos deI estrato social 1111101111111,
""',, I" lluuaron W. Lloyd Wamer y Paul S. Lunt en The Social Life of a MorTem (;0111111111111)'
," 11'1'1'11,Yale University Press, 1941).
101 :\lItoll1obile Workers and the American Drearn, por Ely Chinoy (Nucva York, Illlllhleduy
,,"01 I ""'1':lI1y, 1955); Y véase sobre este punto Ia reseüa del libro hecha por Paul MI':IlI"wN 1'11
I"" "'.'" SociologicaI Review, 1955,20,624.
I "li", advertimos al exponer por primera vez 105 tipos de adaptación, éstos se rdil'I('1I "" I~
",,,,1,,, 1., dei papel. .. no a Ia personalidad''. De ahí no se sigue, naturalmente, que Ias n<llll'llI' illll'"
I" "" ",.., r-u fiiadas durante todo eI ciclo vital de los individuos; por cl contrario, huv 11Ig;1I}l1I1"
I", 1"',,, nun'x sistemáticas de los tipos de secuencias de papeIes que se produccn eu dcll'llllilllld!l'
• ", ",,'.1.""'1:1'. Por ejemplo, al impulso conformista pueele seguir una adaptaci6n rituulislu, Y li 6111
., '" \': ,,1 «+raimicnto; otros tipos de secuencia ele papeles pueelen también ser <lcsl'III"I',I",. I'IIlII
"" ,',1"<1,,, ml crcsante que empieza a tratar Ias secuencias de adaptación al papel, V{"!SI.'··I.{,l'eI, "I
, "11<1"'11,111<1 social class", por Leonard Reissman, en American Soci%gical Rcvícw, 195\ 1Ii,
i 11 'I.'
I,' 1'''"11' ocurre con Ia mayor parte de Ias ideas sobre Ia conducta de 10s liombrcs, IUlllhirll
,'d" 'li' "I'''' da". En The Way of AlI Flesh, por ejernplo, Samuel Butler observa: "'1.:.1ndvcrxidud,
., 'li' 1,,,,,,1\1,, c-s sometido a ella gradualmente, es más fácil ele soportar con ccuanimidud por 111
por Else
III~\"I 1',111"de Ia gente que una gran prosperídad a Ia que se llega en el solo curso de una vida,"
I1 "1<11111", I ta diferencia está, desde luego, en que Durkheim !legó a incorporar su idca a una
\1,011"" I, ".1.1:1de idcas teóricas que escudriüó en sus implicacíones, pero no era ése, el oficio de Bu!
(Glencoe,
I,., 'I""". I"" cl contrario, pasó a otras numerosas ídeas desconectadas acerca dcl hombrc y de lu
I••dr'dl,d
196 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
"exímen" aIos individuos de un amplio despliegue de obligaciones de papel,
como, por ejempIo, en eI caso de que se imponga el "retiro" del trabajo a
individuos sin su consentimiento, y en los casos de víudez.P
En un estudio sobre Ia viudez y sobre los retirados del trabajo, Zena S.
BIau examina detaIladamente Ias circunstancias que favorecen el retraimien-
to como uno de los diferentes tipos de reacción+' Como ella dice, Ias viudos
y Ias "retirados" perdieron un papel importante y, en cierta medida, experi-
mentan la sensación de aisIamiento. La autora halla que el retraimiento tien-
de a ser más frecuente entre viudas y viudos aisIados, y pasa a explicar su fre-
cuencia mayor aún entre Ias viudas que entre Ios viudos. EI retraimiento se
manifiesta en nostalgia por el pasado e indiferencia por el presente. Los re-
traidistas son aún más renuentes a entrar en nuevas relaciones sociales que
Ios llamados "alienados" o extraüados, con eI resultado de que tienden a
seguir en su estado de indiferencia. ' 1111
Tal vez porque eI retraimiento representa una forma de conducta diver-
gente que no es públicamente registrada en Ias estadísticas de contabilidad
social, como es notorio que ocurre en conductas desviadas como eI crimen y
Ia delincuencia, y porque no tiene Ias mismos efectos dramáticos y altamente
visibles sobre el funcionamiento de 10s grupos como Ias vioIaciones de Ia ley,
pasó inadvertido como objeto de estudio para Ias sociólogos, si no para los
psiquiatras. Pero el síndrome de] retraimiento ha sido identificado durante
siglas, y bajo el nombre de acidia (o Ias variantes de acedia, acedia y otras)
fue considerado como uno de Ias pecados mortales por Ia Iglesia Católica
Romana. Como Ia pereza o apatia en que "se secan Ias pozos deI espiritu",
Ia acidia interesó a Ias teólogos desde Ia Edad Media. Atrajo Ia atención de
hombres y mujeres de letras por Ia menos desde Ias tiempos de LangIand y
Chaucer hasta 10s de AIdous Huxley y Rebeca West, pasando por Burton.
Innumerables psiquiatras trataron de ella en Ias formas de apatía, melancolía
o anhedonia/" Pero los sociólogos han prestado al síndrome sefiaIadamente
poca atención. Sin embargo, parece que esta forma de conducta divergente
tiene sus antecedentes sociales 10 mismo que sus consecuencias sociales rnani-
fiestas, y podemos esperar ulteriores investigaciones sociológicas sobre eIla del
tipo que respresenta el reciente estudio de Zena BIau.
53 También aqui, el hombre de letras percibe 10 que el científico social va a examinar, en sus
detalles e implicaciones. El ensayo clásíco de Charles Lamb sobre The Superannuated Man describe
el síndrome de desorientaci6n que experimentan los alejados de Ia oblígación-papel de estar atados
a un pupitre, con todas Ias rutinas posiblemente tontas pero absolutamente cómodas que ponían
orden en Ia existencia cotidiana. Y "amonesta a Ias personas que envejecieron en negocios activos
para que no dejen a Ia ligera, ni sin pesar sus propios recursos, el empleo habitual de repente, porque
puede ser peligroso". Nuestro subrayado quiere !lamar Ia atención hacia 10 que Durkheim, Butler
y Lamb consideran meo!lo dei asunto: Ia repentino de! cambio de posición y de función.
54 OId Age: A Study 01 Change in Status, por Zena Smíth Blau, tesis doctoral en sociologia,
inédita, Columbia University, 1956.
ll5 Para algunas de Ias muchas exposíciones de Ia acidia véanse Piers Piowman de LangIang y
el "Cuento deI párroco" de Chaucer; Anatomy of Melancholy, de Burton; el ensayo de Aldous
Huxley en On the Margin; The Thinking Reed, por Rebeca West. Adernás, "Social maladjustments:
adaptive regression", por F. L. Wells, en Handbook of Social Psychology, ed. por Carl A, Murchison,
869 S5., Y el citado trabajo de A. Meyerson titulado "Anhedonia", eu American [outtui! of Psychiatry,
1922, 2, 97-103. . I 'f'.ilimidad, ya no podían servir para exigir lealtad; y rota Ia leaItad, ~c6mo podían los empresari05
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 197
Queda por ver si Ias clases de apatia política y organizadora que ahora
iuvcstigan Ias científicos sociaIes pueden relacionarse te6ricamente con Ias
lucrzas sociales que, según esta teoria, producen Ia conducta retraidísta.s"
1<:,1;1posibilidad fue enunciada en los términos siguientes:
.cl rechazo de normas y metas comprende el fenómeno de apatía cultural res-
1" '('I () de Ias normas de conducta. Aspectos cualitativamente diferentes de este
ulluuo estado se designan diferentemente con palabras como indiferencia, cinis-
1111>, fatiga moral, desengano, pérdida de afecto, oportunismo. Un tipo seãalado
dI' apatia es Ia pérdida de ínterés por una meta cultural anteriormente perse-
1',llida, de un modo muy parecido a cuando un esfuerzo continuado termina siem-
111(' en frustración persistente y al parecer inevitable, La pérdida de metas funda-
11I('lIhIIespara Ia vida deja al indivíduo en un vacío social, sin una direcci6n ni
sentido foca1es. Pero otro tipo decisivo de apatia parece resultar de situaciones
dI' gran complejidad normativa y/o de cambíos rápidos, en que Ias individuos se
\ rn impulsados de acá para allá por numerosas metas y normas antagônicas, hasta
'/11<'cl indivíduo queda literalmente desorientado y desmoralizado, incapaz de entre-
I',.II,\Ca un conjunto de normas que pueda considerar congruentes entre sí. En
.ktcrminadas circunstancias, aún no conocidas, e1 resultado es un tipo de "declí-
'1.I,iÓIlde toda responsabilidad": Ia prescíndencia de toda conducta regida por prin-
, 'I'ios, Ia falta de interés por Ia conservación de una comunidad moral. Parece
'/"(' esta desorientaci6n es una de Ias circunstancias fundamentaIes de donde
-,,11('\1 algunos tipos de totalitarismo político. El individuo renuncia a Ia autonomia
1111 'r:11 y es sometido a una disciplina extema.e?
Ikbelión
1{('siJltará claro ahora que Ia teoría que revisamos considera eI conflicto entre
l.ix metas culturalmente definidas y Ias normas institucionales como una
[ucnte de anomia; no iguala conflictos de valores y anomia/" Todo 10 con-
ro6 CL 'Mass Apathy" and Voluntary Social Participation ia the United States, por Bemard
1111 hcr, tesis doctoral en sociologia, inédita, Harvard University, 1949; "The psychological conse-
'1""""C5 of unemployrnent", por B. Zawadski y Paul F. Lazarsfeld, en [cutnzl 01 Social Psychology,
I t)~), 6.
G7 American Society, por Robin M. Williams, Jr. (Nueva York, A. A. Knopf, 1951), 534.535.
G8 Como fue formulada por primera vez, Ia teoría es evidentemente más oscura de 10 habitual
"•.I••c este punto. Por Ia menos, parece estar indica da esta conc!usión por eI hecho de que dos pene-
n.uucs estudios hayan sugerido que un conflicto entre normas fue considerado igual que Ia falta
,t.. normas (aspecto cultural de Ia anomia). "Value conflict in social disorganization", por Ralph H.
'1'IIl11('r, en Sociology and Social Research, 1954, 38, 301-308; The Freedom of Expression, por
li" islian Bay, rns. inédito, capitulo nr,
Un sociólogo de Ia historia identificó los contornos de un proceso de desengano tanto con Ias
lI,das culturales como con los médios instítucionales a fines deI decenio de los 1930 en 10s Esta.
d"" Unidos tal como esto se registró, por ejemplo, en diarios de opinión sobre Ia muerte de [ohn D.
l("l'kcfeller. Observa dícho sociólogo: "Evidentemente Ios disidentes no estaban completamente
de ucuerdo acerca de Ias medidas que había que tomar para reformar Ia sociedad, pero desde el
1'"1110de vista de los defensores de Rockefeller y de Ias empresas de negocios ese desacuerdo era
,,"wís menos importante que Ia prueba de desconfianza hacia el régimen de empresa y de extraãa-
1I11(,,,tO-particularmente en Ias filas inferiores deI orden social- de Ias metas y Ias normas que
,,,,porcionaban su seguridad ideológica. Para esos críticos, esas metas y esas normas ya no poseían
dl' negócios esperar confiadamente en que se mantuviese Ia rutina de acciones y reacciones que

198 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
trario: los conflictos entre Ias normas sustentadas por diferentes subgrupos de
una sociedad con frecuencia dan por resultado, naturalmente, una adhesión
mayor a Ias normas que prevalecen en cada subgrupo. Es el conflicto entre
Ios valores culturalmente aceptados y Ias dificultades socialmente estructu-
radas para vivir de acuerdo con dichos valores eI que ejerce presión hacia la
conducta divergente y la destrucción del sistema normativo. Pero este resul-
tado de Ia anomia puede ser sóIo un preludio para Ia formulación de normas
nuevas, y esta reacción es Ia que describimos corno "rebelión" en Ia tipologia
de Ia adaptación.
Cuando Ia rebelión se limita a elementos relativamente pequefios y rela-
tivamente impotentes de una sociedad, sumínistra un potencial para Ia for-
mación de subgrupos, extrafiados deI resto de Ia comunidad pero unificados
dentro de sí mismos. Ejemplos de este tipo son 10s adolescentes extrafiados
que sereunen en pandíllas o que entran a formar parte de un movimiento
juvenil con una subcultura distintiva propia.ê" Esta reaccíón a Ia anomia
tiende, no obstante, a ser inestable a menos que los nuevos grupos y Ias nue-
vas normas estén suficientemente aislados del resto de Ia sociedad que los
rechaza. Cuando Ia rebelión se hace endémica en una parte importante de Ia
sociedad, suministra un potencial para Ia revolución, que refunde Ia estructura
normativa y Ia estructura social. Es en este respecto que un reciente estu-
dio del cambio de papel de Ia burguesía en Ia Francia deI siglo XVIII, amplia
de manera importante Ia presente teoria de Ia anemia. Esta ampliación está
sucintamente expresada en los términos signientcs :(JO
Se ha sugerido que ... una discrepancia demasiado grande entre Ia expecta-
tiva de movilidad y su realización de hecho da por resultado un estado de ano-
mia, es decir, una desintegración social parcial que refleja el debilitamiento de Ias
normasmorales. Es muy probable que se presente Ia rnisma desmoralización
cuando hay de facto movilidad sin Ia aprobación moral simu1tánea, y fueron dis-
crepanciás de ambos tiposa Ias que hubo de hacer frente Ia burguesía francesa
en el sigla XVIII en medida cada vez mayor a medida que eI siglo avanzaba.
Completamente aparte del caso histórico aludido, esto dirige Ia atención
teórica hacia el concepto general de que Ia ano mia puede ser resultado de
caracterizaba a Ia disciplina industrial? Pero en Ias diatribas de Ias críticos se escondía algo más que
disentimiento y disgusto. Si Ias actividades de un hombre de empresa como Rockefeller eran
funciones de una organización social que era por sí mismo Ia causa de descontento -de Ia pobreza
y deI desempleo-, Ia organización social no merecía ya, según sus críticos, ser apoyada y ningún
'joven' entraria en Ias filas que seguían sus normas. Con suficientes cambias -y en este punto
discrepaban Ias críticos- podía obtenerse una nueva y mejor organizaci6n social. Esto era -o podia
Jlegar a ser- más que una mera diseusión, era un plan para Ia acción. Y como Ia aeci6n tendería
a restringir el campo y Ia libertad de acción de Ias empresas, sus defensores en Ia prensa tuvieron
que bacer frente aI reto. Había que reafirmar. Ias lealtades en peligro, y cada nueva prueba de que
estaban cn peligro -apartada por Ias huelgas de brazos caídos en Flint y por Ia legislación del Trato
Nuevo enWasbington- aumentaba Ia urgencia de Ia tarea." The Réputatian oi the Americarl
Businessman, por SigmundDiamond, 116-17.
50 Véase el estudio muy instructivo de Howard Becker titulado Cerman Youth: Bond ar Free
(Londres, Routledge and Kegan Paul, 1946); Frorn Generation to Generation: Age Groups and
Social Structure, por S. N. Eisenstadt (Glencoe, The Free Press, 1956), errespecial el capítulo. VI.
60 Thc Bourgeoisie in 18th Century France, por Elinor G. Barber (Princeton, Princeton Dni-
versity Press, 1955), 56.
ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 199
dos tipos de discrepancias entre proporciones objetivas de movilidad social y
I:ISdefiniciones culturales del derecho (y Ia obligación) moral a ascender en
\1\1 sistema social jerárquico. Hasta ahora hemos venido examinando sólo el
1 ipo de discrepancia en que el ascenso culturalmente valorado está retringido
('li forma objetiva, y puede resultar que sea éste históricamente el tipo más
frecuente de caso . -Pero Ia discrepancia corre1ativa, como observa Ia Dra. Bar-
lxr, también produce tensiones graves en el sistema. En términos generales,
!'-slc puede identificarse como el tipo familiar, cada vez más familiar para los
uorteamericanos, en el que prevalecen a Ia vez normas de casta y normas de
«lase abierta en una sociedad, con una ambivaleneia difundida resultante
hncia Ia movilidad de facto de clase y de casta de los individuos que muchos
:Isignan a una casta inferior. La desmoralización que resulta de una situación
('sirnctural de esta clase Ia representan no sólo Ias relaciones entre Ias razas
('li diferentes partes de los Estados Unidos, sino un gran número de socie-
.lrdcs colonizadas en otro tiempo por Occidente. Estos hechos familiares
p.irccerian formar un todo, según Ia teoría sociológica, con los hechos relativos
:1 Ia burguesía del ancien régime que Ia Dra. Barber introdujo en este marco
lt'órico.61
MODIFICACIÓN DE LA ESTRUCTURA SOCIAL Y CONDUCTA DIVERGENTE
1\, acuerdo con Ia teoría que revisamos, es evidente que se seguirán produ-
IWllclo diferentes presiones hacia Ia conducta divergente sobre ciertos grupos
\ «stratos sólo mientras no sufran ningún cambio esencial Ia estructura de
I '1)( ntunidades y Ias metas culturales. Correlativamente, cuando tienen lugar
I: 1111bios importantes en Ia estructura o en Ias metas, podemos esperar carn-
I,i, 's correspondientes en los sectores de Ia población más severamente expues,~
1 li'; a dichas presiones.
Hemos tenido frecuentes ocasiones para advertir que 10s rackets delirr-
I uvutes, y a veces Ias máquinas políticas asociadas con ellos, perduran pOl1
'·11111(1 de Ias funciones sociales que desempefian para diferentes partes de lá,
I" .blación que constituyen su clientela conocida y desconocida.s- Podría es-
I)('l:lrSe, por consiguiente, que àl desarrollarse otras estructuras legítimas pará
Ihscmpefiar esas funciones, esto produciría cambios importantes en Ia distri-
IlIl('iún social de Ia conducta desviada. Es precisamente esta tesis Ia que des,
.n i olla Danie1 Bell en un trabajo analiticamente penetrante.w
111 Puesto que 10 que inmediatamente interesa es Ia aportacíón teórica, y no Ias resultados em.
I'" ,,"s específicos, no resumo Ias materiales substantivos que expone Ia Dra, Barber. Están resumi-.
",," eu su intento de conclusión, según Ia cual "Ia rigidez deI sistema de clases fue 10 que precipitá.
,I -xtraüamiento de este seetor medio de Ia burguesia de Ia estruetura de clases existente a Ia que
""'. hasta Ia Revolución, su lealtadpredominante. Cuando se le negó el derecbo a mejorar de
I",\,..i/'n social, e1 burgués encontró intolerable Ia tensión de morales antagónicas; de manera que
fI',1<:iZ6 por completo Ia desaprobracíón de Ia movilídad social." Ibid., 144.·
(i~ Véase Ia observación de Wílliarn F. Wbyte citada en el capítulo I de .este libra (78) y
,·(,,,,c cl estudio posterior deI delito como media de movilidad social en el capítulo IV.
(\3 "Crime as an Amerícan way of life", por DanieI Bell, en The Antioch Revíew, verano de;
I'm, 131-54.
200 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL ESTRUCTURA SOCIAL Y ANOMIA 201

Observa Bell que "Ia chusma, en general, tenía raíces inmigrantes, y eJ
delito, como revelá Ia norma, era un camino de as censo y posición social en
Ia vida norteamericana' (142). Y como han observado con frecuencia investi-
gadores sociológicos de esta matéria, cada nuevo grupo inmigrante ocupaba
el estrato social más bajo abandonado última mente por un grupo inmigrante
que había llegado antes. Por ejemplo, cuando los italianos tenían una expe-
riencia de una o dos generaciones de vida norteamericana, encontraban que
"Ias caminos más obvios en Ia gran ciudad para llegar de Ios harapos a Ia
riqueza estaban ocupados" por Ios judíos y Ias irlandeses. Y como dice BeIl,
Por fin, e irónícamente, vistas Ias estrechas relaciones de Roosevelt con
Ias grandes máquinas políticas urbanas, es un cambio estructuraI básico en Ia
forma de suministrar servicios, mediante 105 procedimientos racionalizados de
10 que aIgunos llaman "el Estado de bíenestar", eI que en gran parte sigr»
ficá Ia decadencia de Ia máquina política. Sería metafórico pero esencial-
mente exacto decir que, más que los ataques directos de Ios reformadores,
fueron el sistema de "seguro social" y Ia creación de becas de estudio más o
menos burocráticamente administradas 10 que redujo en tanto grado eI poder
de Ia máquina política. Como concluye BeIl,

excluidos de Ia escala política -aI principio de Ias 30 casi no había italianos en con Ia racionalización y Ia absorci6n de aIgunas actividades ilícitas dentro de 1a
Ias n6minas urbanas de altos empleos, ni en Ias libras de aquel tiempo pueden cstructura de Ia economia, Ia desaparición de una generación vieja que había
encontrarse cstudios de líderes políticos italianos- y encontrando pocos caminos adquirido Ia hegemonía sobre el delito, Ia ascensión de grupos minoritarios a posi-
abiertos hacia Ia riqueza, algunos tomaban caminos ilícitos. En Ias estadísticas ciones sociales y Ia quiebra del sistema de caciquismo urbano, el tipo de delito
de tribunales para menores deI decenio de Ias 1930 el mayor grupo de delincuen- que hemos estudiado también está desapareciendo. El delito, naturalmente, per-
tes eran Ias italianos ... (146). cima míentras perduran Ia pasión y el deseo de ganancias. Pero el gran delito
urbano organizado, como 10 conocimos durante Ias setenta y cinco aãos últimos,
Era el en otro tiempo racketeer, que trataba de adquirir respetabilidad, se basaba en algo más que esos móviles universales, Se basaba en Ias caracterís-
ticas de Ia economía norteamericana, de los grupos étnicos norteamericanos y de
dice Bell, quien "suministraba uno de Ias principales apoyos al impulso para
Ia política norteamericana. Los cambias en todas esas zonas significan que tam-
que los italianos tuvieran voz en Ia estructura de poder de Ias máquinas polí- I.ién él, en Ia forma que 10 hemos conocido, llega a su fin (154).
ticas urbanas". Y un cambio decisivo en Ias fuentes de fondos para Ias má-
quinas políticas urbanas proporcioná eI ambiente que facilitó esa alianza deI No podemos buscar final más adecuado, en términos de un análisis esen-
raquetero y de Ia organización política. Porque Ia mayor parte de Ias fondos cialmente estructural y funcional, a esta revisión de continuidades en el es-
que antes procedían de Ios grandes nego cios se desviaron entonces de Ias tudío de Ias relaciones entre Ia estructura social y Ia anomia.
organizaciones políticas municipales hacia Ias nacionales. Una de Ias fuen-
tes sustitutas para financiar esas máquinas estaba lista y a mano en "Ia nueva
riqueza italiana, con frecuencia adquirida ilegalmente. Buen ejemplo de esta
es Ia carrera de CostelIo y su aparición como potencía política en Nueva York.
Aquí el móvil decisivo fue Ia busca del ingreso -de uno mismo y de su grupo
étnico- en 10s círculos gobernantes de Ia ciudad" (147). A su debido tiern-
po, 10s italianos llegaron a conseguir por primera vez un grado importante
de influencia política
En breve resumen, tales son 10s términos en que Bell rastrea "una serie
étnica distinta en los modos de conseguir riqueza ilícita". Aunque Ias prue-
bas están todavía muy lejos de ser suficientes, hay alguna base para concluir,
como 10 hace BeU, que "indivíduos de origen italiano aparecieron en Ia mayor
parte de los principales papeles en el alto drama deI juego y de Ia chusma, así
como hace veinte afies Ias figuras más prominentes del delito organizado
fueron los hijos de judíos de Ia Europa oriental, y antes habían sido igual-
mente prominentes indivíduos de ascendencia irlandesa" (150-151).
Pero con los cambios en Ia estructura de oportunidades, "un número
cada vez mayor de italianos con preparación profesional y un éxíto legítimo
en los negocios ... mueve y permite aI grupo italiano tener cada vez más
influencia política; y son cada vez más los profesionales y Ios hombres de
negocios quienes proporcionan hoy modelos a Ia juventud italiana, modelos
que difícilmente podían existir hace veinte afies" (152-153). .
 ESTRUCTURA BUROCRATICA Y PIiRSONALIDAD 203
procedimientos formularios impersonales (por ejemplo, exámenes). Dentro
VI. ESTRUCTURA BUROCRATICA Y PERSONALIDAD de Ia estructura de Ia autoridad jerárquicamente ordenadas, Ias actividades de
"expertos especializa dos a sueldo" son gobernadas por reglas generales, abs-
UNA ESTRUCTURA social formal, racionalmente organizada, implica normas de tractasy claramente definidas que evitan Ia necesidad de emitir instrucciones
actividad definidas con claridad en Ias que, idealmente, cada serie de acciones específicas para cada caso concreto. EI carácter general de Ias regIas requiere
está funcionalmente relacionada con los propósitos de Ia organización." En el uso constante de Ia categorización, por Ia cual Ios problemas y los casos
esa organización está unificada una serie de empleos, de posiciones jerarqui- particulares se c1asifican a base de criterios definidos y son tratados en con-
zadas, a los que son inherentes numerosas obligaciones y privilegios estricta- sccuencia. EI tipo puro de funcionario burocrático es nombrado por un
mente definidos por regIas limitadas y específicas. Cada uno de los empleos superior o mediante e1 ejercicio de Ia competencia impersonal; no es elegido.
contiene una zona de competencia y de responsabilidad que le son atribuidas. Cierto grado de flexibilidad en Ia burocracia se consigne mediante Ia elección
La autoridad, el poder de control que se deriva de una posición reconocida, de altos funcionarios que probablemente expresan Ia voluntad del cuerpo
es interesante al ernpleo y no a Ia persona particular que desempena el papel clcctoral (por ejemplo, un grupo de ciudadanos o un consejo de directores).
oficial. La acción oficial suele tener lugar dentro deI entramado de regIas 1,;[ eleccíón de altos funcionarios está destinada a afectar los fines de Ia orga-
preexistentes de Ia organización. El sistema de relaciones prescritas entre Ias nización, pero los procedimientos técnicos para realizar esos fines son apli-
diferentes empleos supone un grado considerable de reglamentación y una (':Idos por personal burocrático fíjo."
distancia social claramente definida entre quienes ocupan esas posiciones. La mayor parte de los empleos burocráticos suponen Ia expectativa de
La reglamentación o formulismo se manifiesta mediante un ritual social más 1:1 tenencia vitalícia y Ia ausencia de factores perturba dores que puedan
o menos complicado que simboliza y apoya el orden minucioso de losdife- I cducir el tamafio de Ia organización. La burocracia eleva aI máximo Ia segu-
rentes empleos. Tal formulismo, que está unificado con Ia distribución de i i.lad vocacional." La función de Ia seguridad en Ia tenencia del empIeo, de
autoridad dentro del sistema, sirve para reducir al mínimo Ia fricción restrin- I:IS pensiones, del aumento de suelclo y de los procedimientos reglamentados
giendo en gran medida el contacto (oficial) a modos que están definidos 1):1 ra el ascenso es conseguir el cumplimiento escrupuloso de Ias obligaciones
previamente por Ias regIas de Ia organizaci6n. De esa manera se crean la 1 iliciales, sin tener en cuenta presiones extrafias," EI mérito principal de Ia
facilidad de calcular Ia conducta de los demás y un conjunto estable de expeq- 1 II I rocracia es su eficacia técnica, con una gran estimación por Ia precisión,
tativas mutuas, Además, el formulismo facilita Ia interacción de los ocu- 1.1 rapidez, el control experto, Ia continuídad, Ia discreción y Ia óptima restí-
pantes de Ias empleos a pesar de sus actitudes privadas (quizá hostiles) de 111l'i('m del gasto que representa. La estructura se aproxima a Ia e1iminación
uno para otro. De este modo, el subordinado está protegido contra Ia acción '()lllp1cta de relaciones personalizadas y de consideraciones no racionales
arbitraria de su superior, ya que los actos de ambos están limitados por una t hosl ilidad, ansiedad, complicaciones sentimentales, etc.).
serie de regIas mutuamente reconocidas. Ordenaciones específicas de proce- Con Ia burocratización creciente, resulta claro a todo el mundo que
dimientos fomentan Ia objetividad y restrigen el "rápido paso del impulso I<'II:~;) ojos que el individuo está en un grado muy importante controlado por
a Ia acción"," ',II~;relaciones sociales con los instrumentos de producción. Esto ya no parecê
'.1d() un clogma deI marxismo, sino un hecho obstinado que tienen que reco-
ESTRUCTURADE LA BUROCRACIA
II( H('J todos, completamente aparte de sus convicciones ideológicas. La buro-
11:11 ización hace fácilmente visible loque antes era confuso y oscuro. Un
E1 tipo ideal de esa organización formulista es Ia burocracia y, en muchos
1IIIIIIcnl cada vez mayor de individuos descubren que para trabajar tienen
respectos, el análisis clásico de Ia burocracia es el de Max Weber." Corno
1111' xcr empleados. Para trabajar, hayque tener instrumentos y equipo. Y
Weber dice, Ia burocracia supone una división tajante de actividades unifí-
.11' msl rumentos y equipo sólo se dispone, y esto cada vez más, en Ia buro-
cadas que se consideran deberes inherentes aI empleo. En Ia reglamentación 1 Ili'i;l, privada o pública. En consecuencia, se tiene que ser empleado por la
se formula un sistema de controles y sanciones diferenciadas. La asignación
luu ocracia para tener acceso a Ios instrumentos a fin de trabajar para vivir.
de papeles tiene lugar a base de aptitudes técnicas que se averiguan mediante 1-:11 este sentido Ia burocratizaci6n trae consigo Ia separación de los indivi-
1 Para un desarrollo del concepto de "organización racional" véase Mensch und GeselIschaft
.I11( IS de los medios de producción, como en Ia empresa capitalista moderna
im Zeitalter des Umbaus, por Karl Mannheim (Leiden, A. W. Sijthoff, 1935), especialmente 28ss.
2 Politics, por H. D. Lasswell (Nueva York, McGraw-Hill, 1936), 120-2I. 4 Id('ologia y utopia,
por Karl Mannheim {México, F. de C. E." 1941, 18n., 104ss. Véase
3 Economía y Sociedad, por Max Weber (México, F. de C. E., 1964, pp. 716-52. Para un "1",1,,,",, I'ccrs and Bureaucrats, por Ramsay Muir (Londres, Constable, 1910), 12-13.
breve resumen del estudio de Weber véase The Structure of Social Action, por Talcott Parsons, en r, K G. Cahen-Salvador sugiere que el personal de Ia burocracia está formado en gran parte
especial 506 ss. Para un descrípción, que no es una caricatura, deI burócrata como tipo de persona- I"" 1,,-. '1"(' valoran Ia seguridac1 por cncima de todo. Véasc su "La situatíon matériellc et morale
lidad, véase "Les types socíaux: le fonctionnaire", por C. Rabany, en Revue générale d'administrn- <I", 1",,1'1 iounaires", en Rcvue politique et parlamentaire (1926), 319.
tion, 1907, 88, 5·28. 11 "Burcaucracy", por H. J. Laski, en Encyclopedia of the Social Sciences. Este artículo está.
I'., 101" primordialmente más desde el punto de vista dei científico político que dei sociólogo.
202

204 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
o en Ia empresa comunista del Estado (de Ia variedad de mediados de siglo),
así como en el ejército posfeudal Ia burocratización produjo Ia separación
completa de los medios de destrucción. Típicamente, eI trabajador ya no es
duefío de sus instrumentos ni el soldado 10 es de sus armas. Y en este sentido
especial, es cada vez mayor el número de individuos que se convierten en
trabajadores, ya de overol, ya de cuello blanco, ya de camisa almidonada. Así
se forma, por ejemplo, el tipo nuevo de trabajador científico, al "separar" al
científico de su equipo técnico: al fin y al cabo, el físico no suele ser duefío
de su ciclotrón. Para trabajar en sus investigaciones, tiene que ser em-
pleado de una burocracia con recursos de laboratorio.
La burocracia es una administración que rehuye casi por completo la
discusión pública de sus técnicas, aunque pueden discutirse públicamente
sus orientaciones políticas," Este secreto no se limita a Ia burocracia pública
ni a Ia burocracia privada. Se Ie considera necesarío para resguardar ínfor-
mación valiosa contra competidores económicos privados o contra grupos
políticos extranjeros y potencialmente hostiles. Y aunque no se le lIama así
con frecuencía, el espionaje entre competidores es quizás tan común, si no
tan intrincadamente organizado, en sistemas de empresa econômica privada
como en sistemas de Estados nacionales. Cifras de costos, listas de clientes,
procedimientos técnicos nuevos, planes de producción: todas estas cosas se
consideran típicamente como secretos esenciales de burocracias económicas
privadas que podrían ser revelados si tuvieran que ser defendidas en público
Ias bases de todas Ias decisiones y todas Ias políticas.
DISFUNCIONES DE LA BUROCRACIA
En esos atrevidos esbozos, se destacan los logros y Ias funciones positivas
de Ia organización burocrática y se olvidan casi por completo los esfuerzos
y Ias tensiones internas de esas estructuras. Fero es evidente que Ia comu-
nidad en general exagera Ias imperfecciones de Ia burocracia, como 10 indica
el hecho de que el "hórrído híbrido", el burócrata, se haya convertido en un
epíteto, en un Schimpfwort, en un insulto.
La transición al estudio de Ias aspectos negativos de Ia burocracia Ia
ofrece Ia aplicación deI concepto de Veblen de incapacidad adiestrada, de
Ia idea de Dewey de "psícosis profesional", o Ia de Warnotte de "deforma-
ción profesional". La incapacidad adiestrada se refiere aI estado de cosas en
que los talentos de uno funcionan como insuficiencias o puntos ciegos. Actos
basados en el adiestramiento y destrezas que fueron aplicados con éxíto en eI
pasado pueden resultar reacciones inadecuadas en circunstancias nuevas. Una
flexibilidad insuficiente en la aplicación de destrezas dará por resultado
desajustes más o menos graves en un ambiente modificado." Así, para poner
el ejemplo de una granja usado a este respecto por Burke, Ias gallinas pueden
7 Weber, op. cit., 67l.
8 Para un estudio y una aplicación estimulante de estos conceptos, véase Permanencejmd
Change, por Kenneth Burke (Nueva York, New Republic, 1935), pp. 50 S5.; ,"Bureaucratie et Fone-
tionnarisme", por Danie1 Warnotte, en Revue de I'Institut de Sociologie, 1937, 17, 245.
ESTRUCTURA BUROCRÁTICA Y PERSONALIDAD 205
ser condicionadas rápida mente para interpretar el sonido de una campana
como sefial de Ia comida. La misma campana puede usarse después para
reunirIas con objeto de decapitarlas. En general, cada quien adopta medidas
de acuerdo con su pasado adiestramiento y, en circunstancias nuevas que no
son consideradas significativamente diferentes, Ia misma solidez deI adiestra-
miento puede llevar a Ia adopción de procedimientos equivocados. Además,
según Ia frase casi ecolálica de Burke, "Ia gente puede estar impreparada por
estar preparada con una preparación inadecuada"; su preparación puede con-
vertirse en una incapacidad.
E! concepto de Dewey de psicosis profesionaI descansa en observaciones
muy parecidas. A consecuencia de sus rutinas cotidianas, Ia gente adquiere
preferencias, antipatías, discriminaciones y acentúa ciertas cosas." (Dewey
lisa Ia palabra psicosis para designar un "carácter pronunciado de Ia mente".)
Tales psicosis se desarrollan mediante Ias exigencias que formula al individuo
Ia organización particular de su papel profesional.
Los conceptos de Veblen y de Dewey se refieren a una ambivalencia
fundamental. Toda acción puede juzgarse por 10 que logra o por 10 que no
logra. "Un modo de ver es también un modo de no ver, eI enfoque sobre
cl objeto A supone eI desenfoque deI objeto B." 10 En esta díscusión, a Weber
lc interesa casi exclusivamente 10 que logra Ia estructura burocrática: precí-
xión, seguridad, eficacia. Esta misma estructura puede examinarse desde otra
perspectiva proporcionada por Ia ambivalencia. lCuáles son Ias limitaciones
de Ias organizaciones destinadas a alcanzar Ias metas?
Por razones que ya hemos sefíalado, Ia estructura burocrática ejerce una
prcsión constante sobre eI funcionario para que sea "metódico, prudente, dis-
.iplinado". Si Ia burocracia ha de funcionar eficazmente, debe alcanzar un
.ilto grado de confiabilidad en su conducta, un grado extraordinario de con-
Iorrnidad con Ias normas de acción prescritas. En consecuencia, Ia importan-
,il fundamental de Ia disciplina puede desarrollarse tanto en una burocracia
I<'ligiosao econômica como en e1 ejército. La disciplina sólo puede ser eficaz
',11:ls normas ideales son reforzadas por sentimientos vigorosos que impongan
,d iudividuo Ia devoción a sus deberes, un agudo sentido de Ia limitación
d, xu autorídad y competencia, y Ia ejecución metódica de actividades rutí-
11:11 ias. La eficacia de Ia estructura social depende en definitiva de infundir
'11 los participantes deI grupo actitudes y sentimientos apropíados. Como
\, 1<'1110S, hay en Ia burocracia dispositivos definidos para inculcar y fortalecer
1.1i(·.', scntimientos.
l'or e1 momento, basta con observar que para conseguir Ia disciplina (Ia
11C'«'sariaconfiabilidad de Ia reacción), esos sentimientos son con frecuencia
111.1'; intensos de 10 que es técnicamente necesario. Hay un margen de segu-
1\11;1<1. pOi decido así, en Ia presión que ejercen esos sentimientos sobre el
burocrata para que se ajuste a sus obligaciones norma das, de un modo muy
",\I('ciclo a como e1 ingeniero hace concesiones (sobre estimaciones de pre-
ruución ) aI calcular los apoyos de un puente. Pero esta misma acentuación
\I Il,irl., 58-59.
10 'hid., 70.
206 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL ESTRUCTURA BUROCRA TICA Y PERSONALIDAD 207
neva a Ia transferencia de 105 sentimientos de Ias objetivos de Ia organizaci6n ocupaci6n por norteamericanos, y que se llama Pequenos Estados Unidos (li
a los detalles particulares de conducta exigidos por Ias regIas. La adhesi6n a Pequena América) .
Ias regIas, concebidas originariamente como un medio, se transforma en un La oficina de naturalización dice que no puede actuar basándose eu cl su-
fin en sí misma; tiene lugar el proceso familiar de desplazamiento de metas pu esta de que Ia Pequena América es suelo norteamericano. Eso sería tneletse
por el cual "un valor instrumental se convier te en un valor final" P La dis- en cuestiones internacionales en Ias que no tiene intervención. Por 10 que rcspccl.i
ciplina, fácílmente interpretada como conformidad a Ias regIas, sea cualquiera a Ia oficina, Balchen estuvo fuera del país y iécnicamente no había cumplido Ia ll'y
Ia situaci6n, no es considerada como una medida destinada a objetivos espe- de naturalización.v'
cíficos, sino que se convierte en un valor inmediato en Ia organizaci6n de Ia
vida del burocrata. Esta importancia de Ia disciplina, resultante deI despla-
FUENTES ESTRUCTURALES DE SUPERCONFORMIDAD
zamiento de Ias objetivos originarios, produce rigideces y una incapacidad
para adaptarse rápidamente. De ahí se sigue el formulismo, o hasta el ritua-
Es obvio que Ias inadecuaciones de orientaci6n que implican incapacidad
lismo, con una insistencia indiscutida sobre Ia adhesión puntillosa a procedi-
adiestrada se derivan de fuentes estructurales. EI proceso puede rccapitularsc
mientos forrnalizados.P Esto puede ser exagerado hasta el punto en que el
brevemente. 1) Una burocracia eficaz exige seguridad en Ias reacciones y una
interés primario por Ia conformidad con Ias regIas se interfiere en Ia conse-
estricta observancia de Ias reglas, 2) Esta observancia de Ias reglas llcva a
cución de Ios objetivos de Ia organización, caso en eI cual tenemos el fami- hacerlas absolutas; ya no se consideran relativas a un conjunto de propósitos,
liar fenómeno del tecnicismo o papeleo del funcionario. Un producto extre-
3.\ Esto impide Ia rápida adaptaci6n en circunstancias especialcs 1JO clara
mado de este proceso de desplazamiento de Ias metas es el virtuoso burocrá-
mente previstas por quienes redactaron Ias regIas generales; 4) Así, los n ux
tico, que no olvida nunca ni una sola regla de Ias que rigen su actuaci6n y 1I10Selementos que conducen a Ia eficacia en general producen incficaria eu
en consecuencia es incapaz de atender a muchos de sus clíentes.w
casos específicos. Rara vez llegan a darse plena cuenta de Ia inuclccuucióu
Un caso oportuno, en que el estricto reconocimiento de Ias límites de los individuos del grupo que no se han divorciado del significado que Ia:.
Ia autoridad y Ia adhesión literal a Ias regIas produjo este resultado, fue Ia regIas tienen para ellos. Con el tiempo Ias reglas adquieren un carácter sim
práctica situación de Bernt Ba1chen, piloto del almirante Byrd en el vuelo bólico y no estrictamente uti1itario.
sobre Polo Sur.
Hasta ahora, hemos tratado de los sentimientos engranados (lue fuvore
em Ia disciplina rigurosa simp1emente como datos, como dados. Sin l'llI
De acuerdo con una regla del departamento de trabajo, Bernt Balchen ... no b.ugo, puede verse que ciertos rasgos definidos de Ia estructura burocnit ica
puede recibir sus documentos de naturalización. Balchen, natural de Noruega,
llcvan a esos sentimientos. La vida oficial del burócrata está planeada p:lI11
declaró su intención en 1927. Se dice que no había cumplido Ia condición de
llevar cinco afias seguidos de residencia en 10s Estados Unidos. La expedición él como una carrera graduada, a través de los dispositivos organizacionnlcs til'
antártica de Byrd 10 sacó del país, aunque estuvo en un barco que llcvaba Ia ban- aSlel1S0 por antigüedad, pensiones, aumento de sueldo, etc., todo 10 cuul ('sl:'1
dera norteamericana, fue miembro inestimable de Ia expedición norteamericana, destinado a ofreeer incentivos para Ia acci6n disciplinada y Ia ccufonnkl.nl
y en una región a Ia cuaI tienen derecho 10s Estados Unidos por su exploración y mil Ias reglamentaciones oficíales.P Se espera de manera tácita qlle cl Iuu
cinnario adapte sus ideas, sentimientos y acciones a Ia perspectiva de csa Ia
11 Este proceso ha sido observado con frecuencia en diferentes circunstancias. La heterogonía ur-ra, y 10 hace en gran medida. Pero e:sos mismos dispositivos quc ;II.111ICIII:lII
de 10s fines, de Wundt, es uno de estos casos; Ia Paradoxie der Folgen, de Max Weber, es otro.
Véanse también Ias observacíones de McIver sobre Ia transformación de Ia civilizaci6n en cultura, y L, probabilidad de Ia conformidad llevan también a un super-intcrés ]>01 d
Ia de Lasswell según Ia cual "cl animal humano se distingue por su infinita capacidad de hacer fines :Ipcgo estricto a los reglamentos que produce timidez, conservadurismo y Il'r
de sus medíos". V éase "The nnanticipated consequences of purposive social action", de Merton, en
IIWiSlllO. EI desplazamiento de 10s sentimientos de Ias metas a los nuxliox (·s
American Sociological Review, 1936, 1, 894-904. En relación con los mecanismos psicológicos qne
intervienen, este proceso fue analizado deI modo más completo por Gordon W. Allport en su estudio cxl imulado por Ia enorme importancia simbólica de los medios (rcglas].
de 10 que él llama "la autonomía funcional de los rnóvíles". Allport enmienda Ias anteriores formula- Otro rasgo de Ia estructura burocrática tiende a producir llIl rcsult.nl«
ciones de Woodworth, Tolman y William Stem, y llega a un enunciado dei proceso desde el punto
de vista de los m6viles índíviduales. No toma en cuenta los aspectos de Ia estructura social que
IIll1y parecido. Los funcionários tienen Ia sensaci6n de un dcsrino ('01111111
conducen a Ia "transformación de los rnóvíles". La fonnulaci6n adoptada en este trabajo es, pues, 11:11:1 todos Ios que trabajan juntos. Tienen Ias mismos interescs, cspcciul
complementaria deI análisis de Allport; el uno destaca los mecanismos psicológicos implicados, el nu.ute porque hay relativamente poca competencia entre ellos, ya qlle 10.'0
otro tiene en cuenta Ias presiones de Ia estructura social. La convergencia de Ia psicología y Ia socio-
logia en este concepto central indica que muy bien puede constituir uno de los pu entes conceptuales
a',leIlSOS Se hacen por antigüedad. La agresión intragrupaI se reduce, I' I1('S ,
entre Ias dos disciplinas. Véase Personality, por Gordon W. AUport (Nueva York, Henry Holt and :d minimo y en consecuencia se concibe este arreglo como positivamente
ce., 1937), capo 7.
:12 Véanse "Institutional office and the person", por E. C. Hughes, en American [oumai of
11 Citado del Chicago Tribune (24 de junio de 1931, p. 10) por Thurman Amold eu '1'111'
Sociology, 1937, 43,404-13; "Social structure in relation to the person", por E. T. Hiller, en Social
Forces 1937, 16, 34-4.
S,",,,l>,,/.' "f Governrnent (New Haven, Yale University Press, 1935), 201-2. (El subrayado cs 1I\In.)
I!'. Mcnsch und Gesellschaft, de Mannheim, 32-33. Mannheim destaca Ia importancia dei "Lc-
13 Ideologia y utopia, por Karl Mannheim,
''''''1'/:\11'' y de Ia "Amtskarriere". Véanse 10s comentarios de Hughes, op. cit., 413.
;::er=zwn- .~~ .
208 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
funcional para Ia burocracia. Sin embargo, el esprit de cotps y Ia organiza-
ción social espontânea que típicamente se desarrollan en esas situaciones
Ilevan con frecuencia al personal a defender sus intereses y no a servir a Ia
clientela y a 10s altos funciona rios de elección. Como dice el presidente
Lowell, si 10s burócratas creen que su situación no está suficientemente reco-
nocida por un funcionaria de elección recién Ilegado, se le negará Ia infor-
mación detallada, llevándole a errares de los que se reputa responsable. O, si
trata de dominar plenamente, y esto hiere el sentimiento de integridad per-
sonal de los burócratas, pueden afluirle Ias documentos en tal número, que
no le alcanza el tiempo para firmarlos, y mucho menos para leerlos.P Esto
es ejemplo de Ia organización defensiva espontánea que tiende a nacer cuan-
do hay una amenaza manifiesta a Ia integridad _deIgrupo.17
Es demasiado fácil, y en parte errôneo, atribuir Ia resistencia de Ios buró-
cratas simplemente a intereses creados. Los intereses creados se oponen a
todo orden nuevo que elimina, o, por 10 menos, hace incierta su ventaja
diferencial resultante de los arreglos vigentes. Esta está indudablemente im-
plícito en parte en Ia resistencia burocrática al cambio, peIO es quizás más
importante otro proceso. Como hemos visto, los funcionarios burocráticos
se identifican sentimentalmente con su modo de vida. Tienen un orgullo de
gremio que los induce a hacer resistencia aI cambio en Ias rutinas consagra-
das; por 10 menos, a los cambios que se consideran impuestos por otros. Este
ilógico orgullo de gremio es cosa familiar que se encuentra, a juzgar por el
Professíonal Thief (Elladrón profesionaI) de Sutherland, hasta entre los rate-
ros que, a pesar del riesgo, se deleitan con el dominio magistral de Ia presti-
giosa hazafia de "batir el bolsillo izquierdo" (hurtar del bolsillo delantero
izquierdo de Ias pantalones).
En un estimulante estudio, Hughes aplicá los conceptos de "secular" y
"sagrado" a diferentes tipos de división del trabajo; el carácter sagrado de Ias
prerrogativas de casta y de Siãnde contrasta agudamente con Ia creciente secu-
Iarización de Ia diferenciación ocupacional en nuestra socíedad.i" Sin em-
bargo, como nuestro estudio indica, puede producirse, en vocaciones particu-
lares y en tipos particulares de organización, el proceso de santificación (con-
siderado como Ia contrapartida deI proceso de secularización). Esto quiere
decir que mediante Ia formación de sentimientos, Ia dependencia emociona}
de símbolos y posiciones burocráticos, y Ia intervención afectiva en esferas de
competencia y autoridad, se producen prerrogativas que implican actítudes
de legitimidad moral que se establecen como valores por su propio derecho,
y ya no se les considera meramente como medios técnicos para hacer expedi-
tiva Ia administración. Puede advertirse Ia tendencia de ciertas normas buro-
16 The Government of England, por A. L. Lowell (Nueva York, 1908), I, 189 ss.
17 Para una instructiva descripción del nacimiento de esa organización defensiva cn un grupo
de trnbajadores, véase Management and the Worker, por F. J. Roethlisberger y \V. 'J. Dickson (Bos-
ton, Harvard School of Business Administration, 1934).
18 "Personalíty types and the division of labor", por E. C. Hughes, en American !oumaI 01
Sociology, 1928, 33, 754-68. Una diferenciación muy parecida Ia hacen Leopold von Wiese y
Howard Becker en Systematic Sociology (Nueva York, John Wiley and Sons, 1932), 222-25: et
passim.
ESTRUCTURA BUROCRATICA Y PERSONALIDAD 209
cráticas, introducidas originariamente por razones técnicas, a hacerse rígidas
y sagradas, aunque, como diria Durkheirn, son laicas en aperiencial» Durk-
heim tocó este pIOceso general en su descripción de Ias actitudes y 105 va-
lores que perduran en Ia solidaridad orgánica de una sociedad muy dife-
renciada.
RELACIONES PRIMARIAS CONTRA RELACIONES SECUNDARIAS
Otro rasgo de Ia estructura bnrocrá tíca, Ia insistencia .en Ia ~esperso?a-
lización de Ias relaciones, juega también un papel en Ia incapacídad adies-
trada del burócrata. EI tipo de personalidad del burócrata se forma en torno
de esta norma de Ia impersonalidad. Tanto esto como Ia tendencia categori-
zadora, que nace deI papel predominante de Ias regIas generales abstractas,
tienden a producir conflictos en Ias relaciones deI burócrata con el público
o clientela. Como Ias funcionarios reducen al mínimo Ias relaciones perso-
nales y recurren a Ia categorización, con frecuencia se desconocen Ias pecu-
liaridades de los casos individuales. Pero el cliente que, de manera totalmente
comprensible, está convencido de Ias características especiaIes de su proble-
ma, se opone con frecuencia a ese tratamiento por categorías. La conducta
estereotipada no se adapta a Ias exigencias de Ios problemas individuales. El
tratamiento impersonaI de asuntos que a veces son de gran importancia per-
sonal para el cliente da lugar a Ia acusación de "soberbia" y "altivez" contra
el burócrata. Así, en Ia Bolsa de Trabajo de Greenwich, eI obrero sin trabajo
que trata de cobrar su seguro se siente herido por 10 que él reputa "Ia imper-
sonalidad, y a veces Ia brusquedad manifiesta y hasta Ia dureza con que le
tratan los oficinistas. .. Algunos se quejan del aire de superiorídad que to-
man los oficinistas't.w
Otra fuente más de conflictos con el público se deriva de Ia estructura
.19 Hughes reconoce un aspecto de este proceso de santificación cuando cscribe que el adiestra-
miento profesional "lleva consigo como un subproducto Ia asimilación dei candidato a una serie de
actitudes y controles profesionales, a una conciencia y una soIidaridad profesíonajes. La profesíon
pretende y quiere convertirse en una unidad moral". Hughes, op. cit., 762 (el subrayado es nuestro) ..
En este mismo respecto, es de particular importancia el concepto de parhos de Surnmer, va que'
ofrece una pista deI mecanismo que interviene en el proceso de santificación.
180-8I.
Véas su Folkways,
20 "Te tratan como a un montón de basura, EI otro dia vi a un pcón saltar el mostrador,
sacudir a uno de ellos agarrándolo por el cuello de Ia camisa. Los demás nos alegramos. Natural-
mente, no cobró el seguro. " Pero el oficinista 10 merecía por sus maneras impertinentes" (The-
Unemployed Man, por E. W. Bakke), Adviértase que Ia actitud impertinente era imputada por un.
cliente sin trabajo que se halla en estado de tensión por Ia pérdída de posición y de propia estima-
ción en una sociedad donde es aún corriente Ia idea de que "un individuo capaz" siernpre encuen-
tra trabajo, Que Ia imputación de soberbia nace en gran parte dei estado de ânimo del cliente se'
ve en Ia observación dei mismo Bakke según Ia cual "los oficinistas andaban apurados y no tenían.
tiempo para bramas, pero había pocas seíiales de dureza o aire de superioridad en su trato con 10;>
indivíduos". En Ia medida en que haya base para imputar una conducta altiva a Ios burócratas, posi-
blemente pueda explicarse por Ias siguientes razones yuxtapuestas: "También el empleado moderno,
ya sea público o privado, anhela siempre y goza casi síempre, respecto de los dominados, un específico
aprecio social superior, 'estamental'." (Weber, op. cit.) ."En personas en quíen el anhelo de prestigio
es predominante, Ia hostilidad suele tomar Ia forma del deseo de humillar a los dernás." The Neuratic
Personality of Our Time, por K. Hornev 178-79.
210 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL ESTRUCTURA BUROCRATICA Y PERSONALIDAD 211
burocrática. EI burócrata, en parte independientemente de su posición den- de expectativas sociales están apoyadas por actitudes afectivas de los indivi-
tro de Ia jerarquía, actúa como un representante del poder y del prestigio dllos del grupo. Como el grupo está orientado hacia normas secundarias de
de toda Ia estructura. En su papel oficial está investido de una autoridad IIllpcrsonalidad, cualquier falta de sometimiento ante Ias normas despertará
definida. Esto neva a veces a una actitud real o aparentemente denomi- ;1II1:lgonismo en quienes se identificaron con Ia legitimidad de Ias regIas. En
nadora, que sólo puede ser exagerada por Ia discrepancia entre su posición mllsecuencia, Ia sustitución del tratamiento impersonal por el tratamiento
dentro de Ia jerarquia y su posición con referencia aI público.ê! Las protestas pt'lsoual dentro de Ia estrnctura encuentra una desaprobación general y es
y el acudir a otros empleados por parte del cliente no suelen tener eficacia o v.u.rcterizada con epítetos corno soborno, favoritismo, nepotismo, etc. Esos
Ias impide en gran parte el antes mencionado esprit de coros que une a los 'I,ílclos son, por supuesto, manifestaciones de sentimientos heridos.ê- La
funcionarios en llI1 intragrupo más o menos solic1ario. Esta fuente de con- 11111('j(mde este disgusto de hecho automático puede verse claramente en
flictos puede reducirse al mínimo en una empresa privada, ya que el cliente 1,L!ción con Ias exigencias de Ia estructura burocrática.
puede hacer una protesta eficaz dirigiéndose a otra organización dentro del La burocracia es una estructnra de grupo secundario destinada a lIevar
sistema de competencia. Pero con eI carácter monopolista de Ia organización .1 <:lbo ciertas actividades que no pueden ser satisfactoriamente realizadas a
pública, no es posible esa soIución. Además, en este caso aumenta Ia tensión 1',1:,(' de criterios de grupo prírnarío.es De ahí que Ia conducta que va contra
a causa de una discrepancia entre ideoIogía y reaIidad: a Ias emp1eados del I.I~, normas formularizadas sea objeto de desaprobación sentimentalizada.
Estado se Ies 11ama "servidores del pueblo", pero de hecho son con frecuen-
I<'ilo constituye una defensa importante desde el punto de vista funcional
cia no subordinados, sino superordinados, y rara vez puede conseguirse el ali-
In:llltada contra tendencias que ponen en peligro Ia ejecución de actividades
vio de Ia tensión acudiendo a otras agencias en busca del servicio que se
Iw(('s:lrias para Ia sociedad. Con toda seguridad, esas reacciones nu son prác-
necesíta." Esta tensión es atribuib1e en parte a Ia confusión de Ia posición
III:IS racionalmente determinadas destinadas de manera expresa aI cumpli-
del burócrata y del cliente; el cliente puede considerarse socialmente superior
111;('1110 de esta función. Antes, visto en relación con Ia interpretación de Ia
al funcionaria, que es el que domina por el momento."
Así, respecto de Ias relaciones entre empleados- y clientela, una fuente '.i1II:lción por el individuo, dicho disgusto es simpIemente una reacción ínme-
estructural de conflictos es Ia presión hacia el trato formulario e impersonal ",:11;] de oposición a Ia falta de honradez de los que violan Ias reglas del
euando e1 cliente desea una consideración individual, personalizada. Puede I"( 'L:O. Sin embargo, y no obstante esta trama subjetiva de referencia, esas
considerarse, pues, que el conflicto se deriva del empleo de actitudes y rela- 1I·:lIciones sirven a Ia función latente de conservar los elementos estructurales
ciones inac1ecuadas. El conflicto dentro de Ia estructura burocrática nace de 1·:;( 'nciales de Ia burocracia reafirmando Ia necesidad de relaciones secundarias
Ia situación inversa, a saber, cuando relaciones personalizadas substituyen a 'fllIllalizadas y contribuyendo a evitar Ia desintegración de Ia estructura buro-
relaciones impersonales estructuralmente req ueridas. Este tipo de conflicto II:llica que tendría lugar si esas relaciones fueran suplantadas por relaciones
puede caracterizarse deI modo siguiente. I'l'Isonalizadas. EI género de este tipo de conflicto puede describirse como
La burocracia, como hemos visto, está organizada como un grupo se- 1:1 intrusión de actitudes de grupo primaria cuando se requieren institucío.
cundario formal. Las reacciones normaIes implícitas en esta red organizada uuluiente actitudes de grupo secundario, así como el conflicto entre bu-
'I,nata y cliente nace con frecuencia de Ia interaccíón de tipo impersonal
21 Adviértase, a este respecto, Ia pertincncia de los comcntarios de Koffa sobre ciertos rasgos dei I u.uido se requiere individualmente un trato personal.w
picoteo entre pájaros. Si se compara Ia condncta deI pájaro que está en 10 más alto de Ia lista
de picoteo, el déspota, con Ia de otro que csté l1luy por debajo, el segundo o eI tercero ernpezando 2. La significación diagnóstica de tales indicios lingüísticas como los epítetos apenas si ha sido
por el final, se advierte que estas últimos son mucho más cru eles con los pocos sobre los cuales IdOI"da por 10s sociólogos. Observa Sumner acertadamente que los epítetos son "críticas sumarias"
r ',
sefiorean que el primero 10 es en su trato C011todos Ias demás. Si se quitan del grupo todos los \ ddiniciones de situaciones sociales. Dollard observa también que "los epítetos definen con fre-
individuos por encima de! penúltimo, Ia conducta de éste se hace más suave y hasta puede llegar o 1I<"1I("ia
Ias cuestiones centrales de una socíedad", y Sapír destacó con razón Ia importancia que Ias
a ser verdaderamcnte amistosa. .. No cs difícil encontrar analogías con esto en Ias sociedades hu- .I'I"l("iones tienen como contexto para estimar Ia significación de Ias epítetos. Igualmente pertinente
manas, y en consecncncia un aspecto de dicha conducta pueden ser primordiamente Ias efectos c', Ia observación de Linton según Ia cual "en Ias historias de casos el modo como Ia comunidad
de Ias agrupaciones sociales, y no de características individuales". Principies of Cestalt Psychology "","Iprcla un episodio particular es, desde luego, más importante para nuestro estndio que Ia con-
(Nueva York, Harcourt, Brace, 1935), 668-9. "",I:, real.: .:: llevaría a resultados IllUy valiosos un estuclio sociológico de "vocabularios de encornio
22 En este momento Ia máquina política se hace con frecuencia importante desde el punto de v di· oprobio.
vista funcional. Como demostraron Stcffen y otros, Ias relaciones altamente personalizadas y Ia ::n Cf. The Netute of Hurnan Nature, por Ellsworth Farís (Nueva York, McGraw-HilI, 1937),
abrogaci6n de Ias reglas formularias (papeleo ) que realiza Ia máquina satisfacen con frecnencia Ias I i«.
necesidades de 10s "clientes" individuales de un modo más completo que el mecanismo formulario :!n La desaprobación por Ia cornunidad de muchas formas de conducta puede analizarse de
de Ia burocracia deI Estado. Véase una ligera ampliación de éste expuesta en el capitulo I. ."'" con una u otra de Ias formas de sustitución de tipos de relaciones culturalmente inadecua,
'1"<10
23 Como observá uno de Ias individuos sin trabajo acerca de los oficinistas de Ia Bolsa de 01.",. A.\í, Ia prostitución constituye un caso-tipo en que el coito, una forma de intimidad que está ins-
Trabajo de Crecnwich: "Y esos tíos malditos no tendrían trabajo si nosotros no careciésemos de él. '" "'"'finalmente definida como simbólica de Ia relación más "sagrada" de grupo primario, es colo-
Eso es Ia que más me puede cuando les veo levantar Ias narices." Bakke, op. cit., 80. Véase también 1.,01" ClI un contexto contractual, simbolizado por el cambio del más impersonal de todos los
"Aggrcsivc behavior by c1ients towards pnblic relief administrators", por H. D. Lasswell y G. Almond, ,j",j)()Jos: cI dinero. Véase "The sociology of prostitution", por Kingsley Davis, en American Socio-
en American Political Science Review, 1934, 28, 643·55. }"I:;(:l1 Review, 1937, 2, 744-55.
212 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL

PROBLEMASPOR INVESTIGAR

La tendencia hacia Ia creciente burocratización de Ia sociedad occidental, \ 11. PAPEL DEL INTELECTUAL EN LA BUROCRACIA PUBLICA
que Weber previó hace rnucho tiempo, no es Ia única razón de que Ias soció-
lagos dirijan su atención a este campo. Estudios empíricos de Ia acción recí- 1.(1\ SOCIÓLOGOS norteamericanos se han dedicado durante mucho ticiupo a
proca entre Ia burocracia y Ia personalidad aumentarían de manera especial nllldi:lr grupos funcionales y profesionales de Ia sociedad. También amplia
nuestro conocimiento de Ia estructura social. Piden nuestra atención un 1<111 IIIS conocimientos actuales sobre problemas sociales y sobre desviaciones
gran número de cuestiones específicas. ~En qué medida son seleccionados '.<lII.lles, Se sabe mucho, por ejernplo, de Ias fuentes de Ias delitos y de Ia
y modificados tipos particulares de personalidad por Ias diferentes burocra- oIdllll'lIcncia juveniles. Pero quizás persiste demasiado entre nosotros cl p:l
'••1.1" de Ia socioIogía; quízás no nos hemos alejado bastante de nucstros
cias (empresa, servicio público, Ia máquina política semilegaI, órdenes reli-
giosas)? En Ia medida en que ascendiente y sumisión se consideran rasgos \'11"/0\ vínculos con el estudio de esos problemas sociales para dedicamos
de Ia personalidad, a pesar de su variabilidad en diferentes situaciones-estímu 1,II11hié'u a examinar otros campos de problemas que quizá tiencn sus raiccs
1'11 /;1 cstructura social y que ejercen un influjo más directo e11 cl desa n 0110
10s, lseleccionan Ias burocracias personalidades de tendencias particularmente
sumisas o dominantes? Y puesto que diferentes estudios han revelado que di' t'~:1 estructura.' Viene aI caso advertir que Ias intelectuales dedicados 11
LI, cicncias sociaIes han estado tan ocupados en el examen de Ia conductn
esos rasgos pueden ser modificados, lIa participación en cargos burocráticos
tiende a aumentar Ias tendencias dominantes? lSeleccionan tipos diferentes di los demás, que olvidaron en gran medida estudiar sus problemas, 511 situa
"1111 Y su conducta propios. EI vagabundo y Ia dependiente de comercio
de personalidad los diferentes tipos de reclutamiento (por ejemplo, eI favo-
ritismo, Ia competencia abierta que implica conocimientos especializados o 1"11011 objeto de detenido estudio, pero parecemos reacios a analizar ai ('il'1I
I li 110 social como tipo profesional. Tenemos monografías empiricas relu
capacidad mental general, Ia experiencia práctica) ?27 lEI ascenso por anti-
II\;IS al ladrón profesionaI y aI mendigo profesional, pero, hasta muy rccien
güedad disminuye Ias anhelos competidores y refuerza Ia eficacia adminis-
trativa? Un examen detallado de los mecanismos para impregnar de valores 1('(lIcnte, ninguna que tratase deI papel deI intelectual profesíonal cn nucstru
'.01 icc!:t e!.2 Mas parece que Ia clarídad muy bien podría empezar por casa
sentimentales Ias códigos burocráticos sería instructivo tanto desde el punto
de vista sociológico como psicológicamente. EI anónimo general de Ias deci-
siones del servicio civil, ltiende a restringir Ia zona de símbolos de prestigio EL INTELECTUALCOMO TIPO PROFESIONAL
a un círculo interior estrechamente definido? zLas diferencias de asociación
muestran tendencia a distinguirse de un modo especial entre los bur6cratas? '1111 icio de esta laguna en nuestras investigaciones actuales es Ia auseucin de
EI campo de cuestiones significativas en teoría e importantes en Ia prác- IIIIIclJOs de los datos de detalle necesarios. Los intelectuales tiencn que hu
tica parece estar limitado únicamente por el acceso a los datas concretos. I('I~C a Ia idea de que también ellos son humanos y por 10 tanto, siguicudo
Estudios sobre Ias burocracias religiosas, educativa, militar, económíca y 1:1 frase de Terencio, no extra fios aI estudio de sí mismos. Y eu realidud, lus
política que tratasen de Ia interdependencia entre Ia organizacíón social y Ia d<''(':tdas de crisis orientaron Ia atención del intelectual hacia 5U lugur CII
formación de Ia personalidad constituirían un camino para investigaciones /;1 sociedad." Muchos, habiendo experimentado inseguridades en SII posl('i(!'II,
provechosas. Sobre ese camino, el análisis funcional de estructuras concretas I Para una sugestiva interpretación de Ias diferentes orientaciones de Ia sociologia en 1':lIlIIpu
aún puede levantar una Casa de Salomón para los sociólogos. \' I", Estados Unidos, véase "German Sociology (1918-1933) ", por Karl Mannheim, en J'ulili,'u,
1'1 ;'1,29-33.
~ Esto no es desconocer diferentes estudios recientes que se mueven en esta dircccién. Si••
'11I1""go, Ia obra de Florian Znaniecki titulada The Social Role of the Mau oi Knowlcdgc (NIIOVM
',,,k, 1940), está dedicada a un esbozo teórico y no a un estudio empírico. The AcadcllIic MUII
\ N ""\".1 York, 1941), de Logan Wilson, se limita, como el título indica, aI ambiente acadéuuou. 1':1
',Ittdio de Claude Bowman titulado The CoIlege Profesor (Filadelfía, 1938) estudia Ias illlrigclleN
01,1 profesor presentadas en 19 revistas durante el último medio síglo, Y Ia Sociology ()f 'l'cud,iIlH
01" Willard Waller está dedicada en gran parte al maestro elemental y de escnela primaria supcriur.
",,11 Mannheim se refiere a una monografía inédita sobre el intelectual, y hay, desde luego, IIIlIIlt',
"",,,,, l'stndios breves en Ia bibliografía (principalmente en Ia europea). Pero tales estudios eu gene-
,.Ii "" se basan en datos empíricos detaJlados relativos aIos papeles reales de 10s íntelectnnles res-
27 Entre los estudios recientes deI recJutamiento para Ia burocracia se cuentan: Highez Civil I""11" de Ias políticas y Ias decisiones sociales. Bibliografías generales sobre el intelectual pucdcn
Servants in American Society, por Richard Bendix (Boulder, University of Colorado Press, 1949); '"'1St' "11 Ias obras Mannheim y en el articulo de Robert Michel titulado "InteJlectuals" cn Ia EIICY'
Career Perspectives in a Bureaucratic Setting, por Dwaine Marwick (Ann Arbor, University of 11"1',<11" oi the Social Sciences.
Michigan Press, 1954); Higher Civil Servants in Britain, por R, K. Kelsall (Londres, Routledge and :I Véanse, por ejemplo, "The relatíon of ideological inteJligence to public policy", por 1I. D.
Kegan Paul, 1955); Occupational Mobility in American Business and Industry, por W, r.. Warner I "",wdl. eu Ethics, 1942, 53, 25.34; "Legal education and public policy; professional traíning ln
y J. C, Abegglen (Minneapolis, Uníversity of Minnesota Press, 1955) Ihc I'III>IICintcrest", por H. D. Lasswell y M. S, McDougal, en Yale Law 10umaI, 1943, ,2, 203.
"), I,,, revistas de derecho cmpiczan a prestar considerable atención a estos problemas.
213
214 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIALY CULTURAL PAPEL DEL INTELECTUAL EN LA BUROCRACIA PúBLICA 215

empezaron a reexaminar Ias fuentes más generales de dichas inseguridades, Pero como Ios da tos de que disponemos son escasos, nuestro estudio
no sólo para otros estratos de Ia población, sino también para ellos mismos. I iene que basarse en materiales publicados esporádicamente y en entrevistas
Empezaron a estimar Ias conexiones entre su lugar en Ia estructura social y 111 formales con intelectuales, concernientes a sus experiencias relativas a Ia
sus conceptos, teorias y perspectivas. AIgunos llegaron a creer que sus nece- política pública. Por consiguiente, sólo podemos esbozar algunos aspectos
sidades no pueden ser satisfechas dentro de Ia estructura institucional exis- .lcl papel de los intelectuaIes: sus posibilidades, sus futilidades y sus recom-
tente y comenzaron a preguntarse por qué. Ahora casi acarrea prestigio el pensas. Nuestro estudio es poco más que una exploración que puede sugerir
reconocer Ia existencia de Ia lucha de clases; tanto es así, que un escritor de Iincas prometedoras para nuevas investigaciones. Trata de aspectos seleccio-
Fortune, Ia revista de los grandes negocios, rechaza "Ia vaga palabrería hipó- nados del papel deI intelectual, particularmente en Ias burocracias guberna-
crita" y "Ias frases melosas" a favor de "Ia terminología más realista y de Ios iucntales."
métodos de análísis empleados en Europa, donde Ia existencia de clases y
el antagonismo de sus intereses son claramente admitidos tanto por los ana- LA SITUACIÓN DE LOS INTELECTUALES Y LA POLÍTICA SOCIAL
listas políticos no marxistas como los marxistas que por primera vez los
l'nra nuestro propósito, no necesita ser definida de maneta mlly precisa Ia
sefíalaron" .4
pala bra "intelectual". Consideramos intelectuales a Ias personas en Ia me-
Puede ser que, una vez reconocida Ia existencia de estos problemas, los
t1hla en que se dedican a cultivar y formular conocimientos. Tienen acceso
intelectuales norteamericanos reúnan los datos necesarios para estimar Ias rea-
.1 \111 fondo de conocimientos que no proceden únicamente de su experiencia
lidades y Ias potencialidades de su papel en relación con Ia política social
pcrsonal directa, y 10 hacen progresar." Sus actividades pueden ser vaca cio-
general. Quizás puedan persuadirse a registrar sus experiencias con todo
n.ilcs o no: esta no es decisivo. El hecho de que John Stuart Mi11 haya
detalle. LQué papeles están llamados a desempenar? lQué conflictos y frus- pnsado muchos afies empleado en Ia Compaãía de Ias lndias Orientales no
traciones se experimentan en sus esfuerzos para desempenar esos papeles?
10 califica de intelectual.
zQué presiones institucionales se ejercen sobre ellos? zQuién, por ejemplo,
Debe advertirse que "el intelectual" designa un papel social y no Ia
define sus problemas intelectuales? LEn qué circunstancias inician ellos los
totulidad de una persona. Aunque ese papel coincide con diferentes papeles
problemas a investigar? LCuál es el efecto de esas investigaciones sobre Ia
profesionales, no tiene por quê confundirse con elIos. Así, normalmente
política? lCuáles son Ias efectos de Ia burocratizaci6n sobre Ias perspectivas
iucluirnos entre Ias intelectuales a los maestros y Ias prafesores. Esta puede
de los íntelectuales? lCreen que, aun cuando ellos originan problemas que
lnstar como mera aproximación, pero de ellos no se sigue que todo maestro
han de analízarse, tienden a pensar de acuerdo con otros puntos de vista es-
,) profesor sea un intelectual. Puede serlo o no serIo, según sea el carácter
trechamente restringidos? LCuáles son Ias problemas característicos del man-
1 cal de sus actividades. El caso límite se presenta cuando UIl maestro no
tenimiento de líneas de comunicaci6n entre Ias políticos y Ias intelectuales?
hacc más que ensefiar el contenido de un libra de texto, sin más interpre-
Puede formularse una amplia lista de lineamientos guías para Ia observación
I aciones ni aplicaciones. En tales casos, el maestro no es un intelectual,
de Ias participantes por intelectuales que estén tanto dentro como fuera de
,()IUO no 10 es el anunciador de radio que se limita a leer UI1 texto que escrí-
Ias burocracias. S610 esa información detallada nos permitirá pasar del plano
hcu otros para él. No es más que un engrane en Ia cadena de transmisión
de Ias vagas aproximaciones a Ias análisis intensivos y bien fundados de Ias
'!tle comunica ideas forjadas por otros.
relaciones de Ias intelectuales con Ia política social. S6Io cuando tengamos
Nos interesará cierta clase de intelectuales: los que son especialistas en
esos datos en gran cantidad dejará de interesarse tanto Ia sociología deI cono-
,I campo de Ias conocimientos sociales, económicos y políticos. En térrni-
cimiento por generalizaciones amplísimas que no pasaron por el tamiz de
) I()S generales, esta clase comprende a los científicos sociaIes y a los abogados.
una comprobación empírica adecuada.
I':ll muchos respectos, su papel, en particular en relación con Ia política pú-
4 "State of the Nation", por Sherry Mangan, Fortune, 28 (1943), 138. Los comentarios de !lI ica, es sociológicamente diferente del ele los especialistas en ciencias tísicas
Mangan destacan Ia relación entre e1 reconocimiento franco de Ia lucha de clascs y el desarrollo v hiológicas.
económico actual. "La primera máxima de Ia bibliografía política norteamericana parecíó ser durante
En primer lugar, hay un grado considerable de indeterminacum en 10s
mucho tiempo: "No 10 nombres y podrás acertar." Quizás en ninguna otra nación Ias definiciones,
Ias tendencias y los sucesos políticos van envueltos en una palabrería tan hipócritamente vaga. Esta resultados obtenidos por el científico social, por cuanto se refieren a acción
imprecisión no nace de mera idiosincrasia literaria. Más bien refleja el relativo atraso político de1 proycctada, Se encuentra ante contingencias mucho mayores que, pongamos
pucblo norteamericano, para quien aun crisís tan tremendas como Ia de 1929·39 todavía no han
dcstrozado bastante, conforme ocurrió en Europa, Ia estructura económica como para hacer dndar
por caso, el ingeniero electricista. Este último puede predecir, por ejemplo,
seriamente dei régimen social. Un magnífico precedente para acabar con ese potaje terminológico 10 dl\110 funcionará un tubo vacío destinado a un fin particular en Ias condício-
sent6 recientemente el SI. Eric [ohnston, presidente de Ia Cámara de Comercio de los Estados Uni-
dos, quien pidió que frases tan pacatas como "sistema de libre empresa" y "el modo de vida norte- r. Cuando fue leído en Ia reunión de Ia Sociedad Sociológica Norteamericana, este trabajo
americano" fueran sustituidas por el término científico preciso de "capitalismo". zSignifica el recorro- '·'Jlllprcndía un extenso análisis de Ias actividades de los intelectnales que contribuyeron a definir y
cimiento de Ia lucha de clases qne Ias crisis sociales están empezando a correr Ia pantalla de Ia fãlsa ,I ejccutar Ia política durante Ia Conferencia de Ia Paz de París.
conciencia? n Znaniecki, op, cit., pp. 37-8.
216 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
nes en que será usado; Ia "comprobación previa" en asuntos sociales no pasa
de ser una vaga aproximación, y aún así hay un alto grado de contingencia
en Ia determinación de Ias condiciones en que habrá de operar eI pIan pro-
puesto. Las posibilidades sefialadas por el científico social con frecuencía no
tienen, y a veces no pueden tener, Ia autoridad de pronósticos fidedignos
adecuados al fin que se persigue. EI conocimiento especializado consiste aquí
más bien en reducir Ios errores palpabIes de juicio. Esta indeterminación
probablemente es Ia base de Ia ambivalencia de desconfianza y de expectativa
esperanzada dirigida hacia el científico social en su calidad de consejero.
En segundo lugar, esta indeterminación contribuye también a socavar Ia
relación que existe entre expertos y clientes. AI valorar Ia competencia del
experto, el cliente no siempre puede confiar en los resultados, porque el juicio
es siempre relativo. Quizás el problema hubiera sido resuelto mejor por otro
especialista, quizás no. Hay una amplia zona de indeterminación aI estimar
Ia actuación del experto, y en consecuencia hay un importante aspecto fidu
ciario en el papel deI experto. Tiene que haber una organización social -por
ejemplo, una sociedad profesional, una universidad que expida un título de
capacidad- que haga posible que Ia confianza dei cliente en los expertos
sea, en general, merecida. Pero cuanto más indefinidas sean Ias normas obje-
tivas de valoración, mayor es Ia posibilidad de relaciones y sentimientos per-
sonales y de otros factores no objetivos que determinan el grado de confianza
deI cliente en el experto. Sobre este fondo, podemos comprender una fuen-
te de descontento entre los expertos que observan a un colega, menos com-
petente que elIos según criterios técnicos, sentado a Ia derecha de un político.
La indeterminación estimativa abre eI camino a discrepancias entre Ia posi-
ción deI experto y su competencia. Se insinúa que tales discrepancias son
más probables en el caso de 10s científicos sociales que actúan de consejeros
que en el de técnicos que operan en campos donde Ia eficacia relativa de su
trabajo puede ser valorado con más exactitud.
En tercer lugar, esta indeterminación al estimar Ia actuación en el cam-
po de Ios negocios humanos aumenta Ia necesidad que tienen los políticos
de confiar en el juicio de expertos al reelutar nuevo personal experto. Así
es como, completamente aparte deI nepotismo deliberado, tienden a formarse
camarillas de consejeros. Porque es muy probable que los expertos que están
en una organización acudan a otros expertos a quienes conocen y acerca de
Ios cuales pueden formular un juicio fundado en esta familiaridad directa.
Las redes de relaciones personales entre intelectuaIes con frecuencia sirven
como agencias para crear camarillas que se bastan a sí mismas, cerradas y
autónomas, por 10 menos entre los consejeros más importantes.
En cuarto lugar, el intelectual interesado en asuntos humanos trata datos
y problemas acerca de los cuales los políticos están convencidos con frecuen-
cia de que saben mucho. No es de ningún modo evidente para el político
que el experto tenga más competencia que él para tratar Ias problemas.
Cuando el científico social está prácticamente seguro de Ia validez de su
consejo, con gran frecuencia se trata de asuntos insignificantes. Cuando trata
grandes cucstiones, sus conocimientos pueden no ser tan grandes como los
PAPEL DEL INTELECTUAL EN LA BUROCRACIA PúBLICA 217
adquiridos por el político a través de anos de experíencia de primera mano.
Esta es quizás una razón de Ia poco envidiable situación deI intelectual que
cultiva Ias ciencias sociales que está relegado al purgatorio y que nunca está
.lel todo seguro si está destinado al cielo o aI infierno. Se le tiene a mano,
pero rara vez se Ie considera indispensable, Si su consejo no confirma Ias
opiniones deI "hombre de acción", puede ser devuelto a su purgatorio pri-
vado. Cuando hay gran indeterminación en prever Ias consecuencias de dife-
rentes políticas, fácilmente puede ser ignorado el consejo del científico social.
Finalmente, el intelectual que trata con conducta y cultura humanas se
interesa por posibilidades que implican valores inmediatos y obvios. Está
cxpuesto en especial a los ataques de aquellos cuyos intereses y sentimientos
son heridos por sus soluciones. Este aspecto de su trabajo, acompaüado del
grado hasta cierto punto bajo de probabilidad de sus predicciones concer-
nientes aIos efectos de diferentes políticas, 10 hace especialmente vulnerable
:1 Ia rápida renovación de expertos que hemos llegado a esperar en ciertas
burocracias.
Por estas razones, e indudablemente por otras, Ias intelectuales intere-
sados en asuntos humanos en general se encuentran en situación menos se-
gura que los físicos y Ias biólogos que afectan a Ia política pública.
INTELECTUALES BURÓCRATAS E INDEPENDIENTES
Podemos elasificar convenientemente aIos intelectuales en dos tipos princi-
pales: los que ejercen funciones ases oras y técnicas dentro de una burocracia,
v los que no pertenecen a una burocracia.
La distinción está seíialada aI reconocer Ia diferencia en Ia "clientela"
de Ias tipos de intelectuales: para el intelectual burocrático, Ia constituyen
los políticos de Ia organización para quienes directa o indirectamente des-
empena Ia función asesora; para el intelectual independiente,? Ia clientela es
IIIl público.
Nos interesaremos ante todo por Ias relaciones con Ia política deI inte-
lectual de Ias burocracias públicas, con alguna atención para el intelectual
independiente en este mismo respecto. EI intelectual independiente que, en
períodos de crisis social, entra temporalmente en una democracia pública cons-
I ituye un tipo intermedio.
RECLUTAMIENTO DE INTELECTUALES POR LA BUROCRACIA PÚBLICA
La burocratización implica insistencia en Ia racionalidad del procedimiento
(dentro de ambientes limitados), Ia cual requiere personal intelectualmente
7 La frase "intelectual independiente" no se usa aquí en el sentido de Mannheim o de
Alfred Weber. Se reficre sirnplemente aIos intelectuales que no desempeiian funciones asesoras
.iyudando a formular o a ejecutar políticas de una burocracia. Se incluyen entre los intelectuales
indcpendientes los individuos académicos, a pesar de su conexión eon una "burocracia académíca",
Su papel es diferente del de los intelectuales burócratas, puesto que no se espera de ellos tipicamente
'IlIe utilicen sus conocirnientos especializados para dar forma a Ia política de Ia burocracia,
218 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
especializado. Jóvenes intelectuales de los Estados Unidos han sido recluta-
dos en número cada vez mayor por Ias burocracias públicas, al menos durante
Ia última generación. Merecen atención dos aspectos de este fenómeno: I)
sus implicaciones en relación con un cambio en 105 valores de 105 intelec-
tuales más jóvenes, y 2) el modo como Ia burocracia convierte a intelectuales
con mentalidad política en técnicos.
Muchos intelectuales se han alejado de 105 supuestos, objetivos y recom-
pensas de Ia empresa privada. Ese alejamiento respecto de Ios valores de Ia
clase negociante es un reflejo de Ias dislocaciones institucionales que produ-
cen Ia inseguridad y Ias incertidumbres. La experiencia de Ias crisis econó-
micas periódicas se hace sentir en Ia negativa de lealtad a Ia estructura de
poder que prevalece. Los intelectuales llegan a im buirse de valores y normas
que, según creen, no son congruentes con un lugar en el mundo de Ios nego-
cias. Algunos se dedican a Ia enseãanza, en particular a Ia ensefianza univer-
sitaria, que posibIemente Ies proporciona una posibilidad de ejercer sus inte-
reses inteIectuaIes y de evitar Ia sujeción directa al "control de Ios negocios".
Mas para muchos de estos intelectuaIes Ia profesión de Ia ensefianza significa
estar aI margen, viendo, sin participar en eUos, Ias movimientos históricos
que están en marcha. Más que estar aI margen de Ia historia, prefíeren tener
Ia sensación de contribuir a hacer historia, ocupando un lugar dentro de Ias
burocracias públicas que probabIemente los sitúa más cerca del verdadero
foco de decisiones importantes.
En el atractivo de Washington para el intelectual hay un sintoma, qui-
zás, de Ia creencia en que eI centro del controI efectivo está cambiando de
lugar en nuestra sociedad, que está pasando, digamos, de Wall Street a Ia
Avenida de Ia Constitución. Que puede no ser éste el caso, pues, como ha
sugerido Walton Hamilton, más bien sucede que Wall Street ha trasladado
sus cuarteIes generales a Ia capital, no es cosa que interese aquí. Pero Ios
inteIectuaIes alejados de Ios nego cios que trabajan en Ia burocracia guberna-
mental no suelen concebir su carrera como una contribución indírecta al
mundo y clase de Ios negocios. Más probable es que consideren el gobierno
y su papel, grande o pequeno en él, corno un instrumento para modificar eI
sistema de poder de 105 nego cios del cual se han alejado. Para esas personas,
el servi cio deI Estado representa un ataque frontal contra Ios grupos de inte-
reses que han tornado hasta ahora Ias decisiones importantes.
Intelectuales que quizás anteriormente prometieron IeaItad a movi-
mientos políticos que se proponen modificar nuestra estructura económica y
política, ahora, a 10 que parece, adoptan en número cada vez mayor Ia posi-
bilidad de operar esos cambios mediante Ia autoridad gubernamental cons-
tituida. En Ia medida en que los intelectuales conciben así el lugar actuaI
del gobierno, es probable que piensen desde eI punto de vista de suministrar
Ios conocirnientos especiales sobre los que se basan Ias decisiones ejecutivas
que se orientan en direcciones nuevas.
No se supone, desde luego, que este tipo de motivación sea característico
de los intelectuales de nuestras burocracias públicas. Su frecuencia es cues-
tión de hecho, pero que tiene lugar en cierta medida es rnanifiesto a qiiienes
PAPEL DEL INTELECTUAL EN LA BUROCRACIA púBLICA 219
examinaron el aflujo de intelectuales a Ia burocracia del Estado, particular-
mente antes de Ia guerra. En contraste con los intelectuales alejados de Ias
empresas está Ia masa, sin duda mucho mayor, de reclutas para Ias burocr.icius
públicas: Ios técnicos que son declaradamente indiferentes a cualquicr poli.
tica social dada, pero cuyos sentimientos y valores son, en términos gCllcralcs,
los de Ios grupos de poder existentes. Los técnicos conciben su papel simplc-
mente como el de equipar y hacer practicabIes Ias políticas definidas por los
políticos. El código profesionaI del técnico 10 obliga a aceptar una rclación
de dependencia con e1 ejecutivo. Este sentido de dependencia, quc está TO
deado de factores sentimentales, se expresa en Ia fórmula: el político seüaln
Ias metas (Ios fines, Ios objetivos), y nosotros Ios técnicos, a base de couoci
rnientos especializados, indicamos diferentes medios para llegar a esos fines.
Tan dominante y tan persuasivo es este código profesional, que llevó a los
técnicos a someterse a esa distinción tajante de medios y fines sin advertir
que Ia distinción verbal misma puede servir de apoyo a Ia huida de 10s lée
nicos de toda responsabiIidad social. E1 técnico considera un fin () mcln
como el término de Ia acción. No puede verIo como ocasión de consccucucius
ulteriores. No llega a ver que Ia acción neva implícitas sus consecuencias.
Hay, finalmente, inteIectuaIes independientes que, en tiempo de crisis
social aguda, como una guerra o una crisis económica, pululan tempera I
mente en Ias burocracias públicas. Estos burócratas ad hoc puedeu hubcrsc
alejado o no de Ios grupos de poder que prevalecen. Pero no habieudo
identificado sus carreras con eI servi cio en Ia burocracia, probablemeutc SOIl
menos coaccionados por Ias presiones burocráticas. Para ellos, hay Ia f:kil
alternativa de volver a Ia vida privada.
Todo esta sugiere líneas de ínvestigacíón concerniente al rccl 11Iaru iC1l1 I}
de intelectuales por Ias burocracias públicas. Es fácil disponer de dalos sobre
Ios criterios objetivos para Ia selección, pero son de interés secundario. Nos
gustaría saber Ia situación de c1ase social de los inteIectuales quc cncncnt run
su camino dentro de esas burocracias. Concretamente, len qué 1l10111Clllos se
presentan Ias alternativas posibIes en Ia carrera deI intelectual? lQllé prcsio
nes le llevan a preferir Ia burocracia pública a Ia privada? EI alcj.nuicnto
ele los valores del mundo de Ios nego cios y el rechazo de los mismos, lCll q\lt·
medida representan un papel en esa preferencial lCuáles son Ias fuculcs del
alejamiento? lPodemos así proyectar luz sobre e1 tipo común de inlclcctuulcs
que se divorcian de los valores nominalmente soberanos para idcutificmsc
con eI destino de centros de poder potenciales? lEI aflujo de intclcctuulcs
a Ia burocacia pública sirve de medida barométrica de cambies rcalcs o
inminentes en el poder? lCuáles son Ias previsiones comunes cn los intc
lectuales que esperan encontrar su hogar espiritual en una burocracia estatal?
Los dates sobre cuestiones como éstas contituyen el primer paso para deter-
minar 10s efectos posteriores de Ia vida burocrática sobre los intelcctuales.
S6Io cuando esté reunida esa información podremos compro bar Ia hipótesis
de que Ias burocracias provocan Ia transformación gradual del intelectual
nlejado de Ia empresa en el técnico apolítico, cuyo papel consiste en servir
a cualquier estrato social que esté en el poder.
220 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
POSICIÓN Y PERSPECTIVAS llUROCRÁTICAS
Aunque hemos sefialado un contraste entre los intelectuales alejados de Ia
empresa (de mentalidad política) y los técnicos en el momento en que in-
gresan en Ia vida burocrática, esta distinción puede atenuarse cada vez más
en el curso de su servicio dentro de Ia burocracia. Parece que Ia burocracia
estatal ejerce una presión sobre el intelectual extrafiado para que se adapte
a Ias políticas de quienes toman Ias decisiones estratégicas, con el resultado, a
su tiempo, de que el papel deI intelectual en otro tiempo alejado de los ne-
gocios puede Ilegar a no distinguirse del papel del técnico.
AI describir el proceso por el cual eI intelectual en Ia burocracia se con-
vierte en un técnico, procedemos sobre el supuesto de que Ias perspectivas
y los puntos de vista son en gran parte producto de Ia posición social. Los
intelectuales están orientados hacia círculos sociales más o menos definidos,
y adaptan sus intereses, actitudes y objetivos a esos círculos. Las exigen-
cias y Ias expectativas inherentes a una posición social tienden a moldear Ia
conducta de quienes ocupan Ia posición. Como muy bien ha indicado Mead,
el yo social se produce mediante Ia adoptación de conjuntos organizados de
actitudes de otros individuos importantes. Además, esta progresiva asimila-
ción de Ias valoraciones y Ias expectativas de otro es cumulativa y suele tener
lugar sin que el proceso sea advertido, salvo en momentos ocasionales de
confhcto." Esta visión de Ia formación de personalidades de funciones dirige
inmediatamente nuestra atención a Ias diferencias en los "otros individuos
importantes" para el intelectual burocrático y para el independiente: en resu-
men, nos obliga a examinar Ia diferente clientela de los dos tipos de intelec-
tuales y el papel que representa en Ia conformación deI papel deI intelectual.
Lejana o directamente, el cliente del intelectual burocrático es un polí-
tico a quien le interesa traducir ciertos propósitos, vagos o bien definidos,
en programas de acción. Lo que el cliente pide aI intelectual puede variar,
pero en 10 esencial probablemente puede subsumirse todo dentro de un
número limitado de tipos.
La especificidad de Ias demandas deI cliente al intelectual burocrático
influyen mucho en Ia determinación del carácter de Ias actividades deI se-
gundo. En un extremo, el político puede indicar simplemente una zona
general sin indicación deI carácter de Ias decisiones que piensan tomarse.
Esta es una zona mal definida en Ia que tal vez será necesario actuar en al-
guna fecha futura (por ejemplo, Ias relaciones étnicas en Europa o el estado
de Ia moral en el ejército). AI intelectual se le pide que reúna datos perti-
nentes a base de los cuales puedan tomarse después decisiones "inteligente-
mente". En este momento de baja especialidad de Ias peticiones deI cliente,
el intelectual tiene el mayor campo posible =-en ocasiones un campo tan
incómodo, por ejemplo que produce inquietudes como resultado de una
orientación imperfecta- para definir problemas, para decidir cuáles son los
datos pertinentes y para recomendar otras políticas posibles. O el cliente
8 Mind, Sei! and Society, por G. H. Mcad (Chicago, 1934), Parte lI!.
PAPEL DEL INTELECTUAL EN LA BUROCRACIA PÚBLICA 221
hace quízás una formulación algo más definida en forma de indicación de
una zona específica en Ia que hay que proyectar Ias políticas que pueden
seguirse (por ejemplo, Ias relaciones servio-croatas en Europa o Ia producción
por pequenas empresas industriales durante Ia guerra). Esta delimitación deI
campo reduce el margen deI intelectual para decidir Ia naturaleza de los
problemas prácticos yel carácter de Ia información pertinente. O se le puede
presentar el problema al intelectual en momentos progresivamente antícipa-
dos en el continuo de decisiones: en el momento en que se examinan Ias
políticas posibles, o en que se adoptó una política específica y se necesita
información sobre Ias medios de realizarIa mediante un programa definido de
acción, o, finalmente, después de haber puesto en práctica un programa dado
y se pide que se valore o estime Ia eficacia deI mismo, Estos intervalos en
el continuo de decisiones plantean aI intelectual diferentes tipos de proble-
mas. En general, parece haber una relación inversa entre Ia especificación
deI problema definido por el cliente y el ámbito del intelectual para iniciar
proposíciones políticas.
Cuanto más aI principio opere el intelectual en el continuo de decisión,
mayor es su influencia potencial para orientar Ia decisión. Cuando Ia zona de
investigación no es indicada con precisión por el político, Ia investigación del
intelectual puede, dentro de ciertos 1ímites, enfocar Ia atención sobre ciertas
líneas posibles de accíón dando mayor peso a ciertos tipos de pruebas. Este
parece haber sido el caso, por ejemplo, con los Catorce Puntos del presidente
Wilson, que en gran parte fueron producto de una estimación de Ia situa-
ción total hecha por intelectuales "cuyos cerebros tomó prestados", para usar
Ias palabras del mismo presidente. AI ayudar a establecer esas estructuras
políticas generales, el intelectual puede iniciar cierto control desde abajo. En
raras situaciones de este tipo, el político puede encontrarse en Ia notable
situación deI francés en 1848, quien, cuando le instaron a que no se uniese
;1 Ia multitud que asaltaba Ias barricadas, contestó: "Tengo que seguirIa, soy
su jefe." ,
Pero, de manera más típica, el intelectual burocrático se encuentra en
una situación en que se le pide información para políticas específicas o posí-
hles que ya fueron formuladas por los políticos. Se le pide que indique, como
cxperto, Ias necesidades que hay que tener en cuenta aI elegir una u otra de
Ias alternativas propuestas o aI poner en ejecucíón una política particular.
Cuando los problemas llegan al intelectual en esta fase adelantada en el con-
rinuo de decisiones, llega a pensar en gran parte en términos instrumentales
V a aceptar Ias definíciones ya existentes de los objetivos. Sus perspectivas
cstán fijadas de acuerdo con ellos. Sólo consigue ver los aspectos de Ia situa-
ción total que están directamente relacionados con Ia política propuesta.
Puede o no darse cuenta de que ignora otras posibilidades en su investiga-
ción, por concentrarse sobre Ias consecuencias o los modos de llevar a efecto
posibilidades limitadas que le han presentado, Puede olvidar el hecho de que
\111 modo de ver implica un modo de no ver: que limitar el campo de uno
:I Ias posibilidades A y B significa ignorar Ias posibilidades C y D.
Este problema de Ias relaciones con el político toma una forma cornple-
222 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
tamente diferente para el intelectual independiente. Sus perspectivas pue-
deii estar orientadas por su posición dentro de la estructura de clases, pero
cstán algo menos sometidas al control inmediato de una clientela específica.
Enfoca de manera característica Ia zona problema completamente aparte de
10s supuestos y los intereses previas de un cliente burocrático. Puede sentirse
libre para examinar Ias consecuencias de políticas posibles que quizás fueron
iguoradas o rechazadas por Ia burocracia. Sus limitaciones no son en Ia misma
medida cuestión de descartar posibilidades sin investigación suficiente. Pero,
ai no estar sometido a Ias presiones de decisiones inminentes basadas en su
lrabajo, el intelectual independiente puede residir en Ia esfera de Ias buenas
intcnciones y de los malos programas de acción. Aun cuando formule Ia
política y el problema eu términos realistas, es difícil que sus opiniones
lleguen a 10s políticos responsables. Por 10 que respecta a afectar a Ia política
pública, quien no está en Ia burocracia se convierte en una voz pequena y
con frecuencia imperceptible.
De todo esto nace el dilema que se le enfrenta al intelectual que está
activamente interesado en impulsar Ias innovaciones sociales. Esto puede ex-
presarse, con bastante exactitud en ellema: El que innova no es escuchado,
yel que es escuchado no innova. Si el intelectual ha de representar un papel
efectivo en poner a trabajar sus conocimientos, cada vez se hace más nece-
sario que se convierta en parte de una estructura burocrática de poder. Pero
esta exige con frecuencia que abdique su privilegio de explorar posibilidades
políticas que considera importantes. Por otra parte, si permanece indepen-
diente para conservar plenas oportunidades de elección, carece, en forma
típica, de recursos para realizar sus investigaciones en escala adecuada y de
una probabilidad grande de que sus hallazgos sean aceptados por Ias políticos
como base para Ia acción.
No es necesario decir que Ia integridad plena puede encontrarse tanto
en Ias intelectuales burocráticos como en Ias independientes: Ias diferencias
esenciales están en Ias relaciones con el cliente y en Ias presiones concomi-
tantes que juegan un papel en Ia definición de Ias problemas que se conside-
ran importantes. Los dos tipos de intelectual pueden tener plena integridad
dentro de Ias límites de su definición de los problemas. Pero cada uno de
ellos toma una decisión importante, y a veces diferente, relativa a valores,
al aceptar o rechazar Ia definición de un problema. Pongamos un ejemplo.
Tanto Ias intelectuales burocráticos como los independientes pueden hallar-
se tratando Ia misrna zona problema: Ia segregación racial en un centro indus-
Irial del Norte. En el plano de Ia averiguación de Ias hechos, unos y otros
i 111 clcctuales pueden llegar a Ia misma conclusión: que una gran proporción
ele I rabajadores negros tienen una moral baja y una baja producción indus-
I riul, corno resultado manifiesto de experimentar una c1iscriminación cons-
1:1111 c. Los investigadores también pueden coincidir en que un número con-
sidcrublc de trabajadores blancos se oponen a toda propu esta de eliminar Ia
sl'grcgaeión. La diferencia entre el punto de vista y Ias investigaciones de Ias
intclccíualcs burocráticos y de Ias independientes muy bien puede hacerse
inanificsta cn el plano inmediato: el de formular una política y convertirlá
PAPEL DEL INTELECTUAL EN LA BUROCRACIA PúBLICA 223
eu un programa. Para el intelectual burocrático Ia política puede definirse en
estos términos: lCómo podemos hacer Ia segregación tolerable, si no agra-
duble, para el trabajador negro? En consecuencia, el consejero burocrático
pnede indicar que ciertos tipos de propaganda dirigida a Ia población negra
pneden servir para levantar Ia moral, sin eliminar Ia segregación. Las investi-
gaciones del intelectual burocrático sirvieron, pues, para realizar una política
previamente definida. Pero el intelectual independiente no tiene por qué
limitar sus investigaciones de ese modo, sino que puede estudiar los medios
de eliminar Ia segregación racial sin rebajar apreciablemente Ia moral de Ias
rrabajadores blancos. Puede, en otras palabras, discutir Ia política dominante
explorando sus consecuencias y estudiando modos de poner en práctica una
política diferente. Debe advertirse que Ia validez de Ias dos conjuntos de
resultados no se discute, pero Ias respectivas investigacíones serán útilcs
para un propósito y no para el otro. El punto decisivo es reconocer Ias implí-
caciones de valores que suponen Ia eleccion misma y Ia definición del pro-
blema, y que la elecci6n estará en parte determinada por Ia posición del
intelectual en Ia esiructura social. EI intelectual burocrático, que tiene que
permitir que el político defina el campo del problema que ha de investigar,
implicitamente alquila su pericia y sus conocimientos para conservar un arre-
glo institucional particular. El intelectual independiente quizás no afecte
dircctamente a Ia política vigente, pero hace avanzar conocimientos que tal
vez serán útiles para modificar Ia ordenación actual. Así, el intelectual toma
"li más importante decisión en cuanto a valores aI seleccionar a su clientela
y, en consecuencia, el tipo de problema que le interesará,?
Hay otra manera en que tiende a cambiar Ia orientación de los intelec-
Inales que entran en Ia burocracia, y se deriva de Ia presión para Ia acción.
'I'ienden a hacerse, como dice una vaga frase, "menos teóricos y más prác-
I icos". ZA qué se refiere esta? Cuando más cerca está del centro real de Ias
.lccisiones, más necesita una política amplia ser traducida en programas de
.rcción y mayor es el número de consideraciones que hay que tener en cuenta,
por encima de Ia formulación originaria de Ia política. Este "tomar en cuen-
Ia" variables adicionales significa un cambio parcial de Ia política originaria;
,ignifica "un compromiso con Ias realidades del caso". Así, cuanto más cerca
('slé situado el intelectual del punto de decisión real, mayor presión experi-
monta para acomodar sus originarias forrnulaciones abstractas a Ias exigencias
de Ia situación. Esta presión, que actúa durante algún tiernpo, da forma a
LIS perspectivas generales del intelectual burocrático, quien llega a pensar
(';Ida vez más en términos técnicos e instrumentales que en Ias medias ele
p()ner en ejecución Ias políticas dentro de situaciones dadas.
AI intelectual independiente, Ias cambias de perspectiva de su colega
D I.o que hemos intentado hacer aqui es aclarar, mediante un ejcmplo concreto, una implicación
<"'.("\lc;aldeI concepto de Weber sobre el papel deI Wertbeziehung en Ia ínvestígación intelectual,
I )icc Weber que Ias obscrvaciones se enfocan sobre ciertos aspectos de Ia situación concreta según
",II",es que gobiernan y defincn 10 que se considera "importante". Quedan, pues, por explorar
ddcrclltcs puntos fijos de Ia estructura social, 105 valores recurrentes en csos puntos y Ia determina-
c,{m de Ias relaciones efectivas entre estructura social y actividad intelectual. Véase Max Weber,
CC."lllllllcJte Aufsãtze zur Wissenschaftslehre (Tubinga, 1922), 177-84.
224 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
burocrático le parecen con frecuencia "ventas". Este tipo familiar de anta-
gonismo es consecuencia de Ias diferentes posiciones de los dos tipos de inte-
lectuales en Ia estructura social, con algunas diferencias inevitables en Ia pers-
pectiva. EI intelectual independiente puede seguir siendo firme en Ia adhe-
sión a sus formulaciones, ya que no se traducen en acción, y a veces no ve
aspectos del problema de Ia acción que gravitan constantemente sobre el inte-
lectual burocrático. EI intelectual burocrático, por otra parte, tiene posibi-
lidades limitadas. 1) Puede adaptar sus propios valores sociales y sus conoci-
mientos especiales a los valores de los políticos. 2) Puede tratar de modificar
Ias políticas vigentes de los ejecutivos en el aparato burocrático. 3) Puede
reaccionar en forma de una disociación esquizoide entre sus valores y los de
Ia burocracia, considerando su función puramente técnica y sin implicaciones
de valores. La primera reacción supone Ia asimilación de los valores de Ia
burocracia, ya veces un cambio deI punto de vista anterior deI intelectuaI. La
segunda, cuando el intelectual ais lado trata de oponer sus fundadas opinio-
nes a Ias del aparato total, suele implicar un conflicto ineficaz que con fre-
cuencia es preludio de Ia saIida deI intelectual de Ia burocracia. La tercera
reacción, que suponemos que es Ia más frecuente, conduce aI "papel de téc-
nico". Corno este papel es apoyado por Ias costumbres profesionales deI
intelectual -"Corno hombre de ciencia, no me permito juicios de valor"-,
reduce el conflicto de otro modo experimentado aI realizar políticas que di-
fieren mucho de 10s juicios propios. En resumen, Ia segmentación de papeles
permite aI intelectual conservar su sensación de integridad personal, aunque
participe en programas que van contra sus propios valores.
Todo esto sugiere que el intelectual independiente y el burocrático rea-
lizan funciones totalmente diferentes respecto de Ia política sociaI. El inte-
lectual independiente puede servir de tábano, de crítico de Ias políticas
consagradas, sefialando públicamente algunas de sus implicaciones y conse-
cuencias. En un grado limitado puede, pues, afectar aI clima de Ias decisio-
nes. Con Ia aparición de los medios de comunicación para Ias rnasas, esta
función adquirió una importancia mayor aún de Ia que tuvo en el pasado.
Por otra parte, el intelectual burocrático, salvo en Ias casos hasta cierto punto
raros en que realmente define Ia política, está limitado en gran medida a
idear modos más eficaces de realizar Ias decisiones y de encontrar otras posi-
bilidades para Ia acción que no violen los valores de Ia burocracia. Esta in-
dica que los intelectuales independientes pueden servir a propósitos comu-
nes, aun durante Ias crisis de guerra, con tanta eficacia, aunque de otra
manera, como los intelectuales que dedican "sus energías aI esfuerzo de gue-
rra" sirviendo en una burocracia pública.
POLÍTICOS E INTELECTUALES
Pero aun cuando el intelectual burocrático se adapta con frecuencia aI punto
ele vista de Ias políticos, todavía puede proyectar lineas de acción que vavari
contra los valores y los objetivos de lo« hombres de negocios que tienen
buestos en la política del. gobiemo. Este choque de valores tiene lugar fie-
PAPEL DEL INTELECTUAL EN LA BUROCRACIA PÚBLICA 225
cuentemente aun aI proponer directivas políticas. Probablemente está en Ia
base de un desahogo corno el siguiente de un político que volvió a su cargo
como ejecutivo de publicidad:
La mentalidad magisterial es, según estimo, uno de los factores más peli-
grosos en nuestro gobiemo actual. En lugar de Ia visión amplia teórícamente pro-
metida, su pensamiento, bajo el calor de Ia autoridad, toma alas y se remonta a
través de Ias nubes sin que se 10 impidan los hechos ni le estorbe Ia realidad.
Ya estoy harto de esos muchachos de regIa de cálculo. Me encontré con que
no hay elasticidad en sus mentes rígidas, académicas ... no hay opinión que igua-
le a Ia suya a menos que esté en completo acuerdo con ellos o tenga mayor osadía
cn su mundo de suefios,
No necesitan el consejo de personas experimentadas. Sus mentalidades libres-
cas, quiméricas, de aula, decididamente no tienen puertas ni ventanas por donde
entrar en ella.10
Pero esos conflictos son menos un producto deI ambiente burocrático que
ele un choque más extenso entre los valores y 10s intereses de Ias intelec-
luales y los hombres de negocias. Las actitudes de los negocias organizados
hacia el intelectual, expresadas por una revista corno Nation's Business, son
reveladoras a este respecto." lndican los modos en que el intelectual entra
cn conflicto con Ias valores y Ias intereses económicos consagrados.
Las estimaciones que hacen los intelectuales de Ias consecuencias de Ias
prácticas y los dispositivos económicos actuales, que no consideran sacrosan-
tos, suscitan ataques directos de los hombres de negocias, que se identifican
con esas prácticas como técnica mente eficaces y moralmente buenas. Ésta es
una fuente de Ia acusación que se le hace aI intelectual de carecer de sentido
práctico. No se entiende con "Ios hechos del caso", y esos "hechos" son Ias
prácticas corrientes. A 10s "economistas teóricos" que piensan en ordena-
mientos diferentes, se les pone en Ia picota como "sentimentales enfermi-
zos", en contraste con los "hornbres prácticos" que llevan adelante los nego-
cias de Ia nación. Y como esos ordenamientos diferentes no han solido
ponerse en práctica, todos esos arreglos presuntos pueden ser tildados inme-
diatamente de "utópicos". Así se ataca a "los altos intelectos que escriben
Ias libras guías para Ias U topías económicas".
La identificación deI hombre de negocias con sus rutinas y sus axiomas
culturales habituales no 10 predispone a aceptar cambias en dichas rutinas
y axiomas. La siguiente desdichada copleja no es un alegato atípico deI hom-
bre de negocias que quiere medrar en ellos:
Trabaja sin cesar por tus empleados
-teóricos, maestros, escribientes-
y mantendrás así a esos rczongones
que te maldicen mientras tú trabajas.
10 Lou R. Maxon, en una declaración hecha en relación con su dimisión de Ia Oficina de Ad-
ministración de Precios, New York Times, 15 de junio de 1943, 15.
n Este breve resumen se basa en una muestra de todas Ias refereneias a intelectuaIes, profe-
seres, ete., contenidas en Nation's Busincss en seis anos seIeccionados deI pcriodo de 1928 a 1943
226 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL nl'J<:L DEL INTELECTUAL EN LA BUROCRACIA PúBLICA 22;

Estrechamcnte relacionado con este reto de Ia moral de Ia clase nego- \ 1.1.rctuación independiente. Así, se nos dice que 105 profesores son carac-
ciante está cl uso que hace eI intelectual del análisis histórico y crítico. EI 1'11,,1icnmente "hombres que han pasado aíios en dirigir inteligencias inrna-
mundo de Ios negocios suelcn sentirlo quienes están más directarnente meti- ,IIII:IS Iy por consiguiente] les impacienta Ia oposición", Y se aplaude Ia
dos en él como un daium, una cosa dada, no analizable en elementos que 111\lIsil')]) de papeles, de una manera franca, cuando se les recuerda a los pro-
quizás puedan volver a cornbinarse de una maneta difercnte.P En conse- I,,;orcs su deuda con quíenes hacen posible su supervivencia, como cn el
cuencia, se percibe el análisis deI intelectual como "irrealista" y "teórico" (en '"II1Clllario sobre "los llamados intelectuales ... que proceden en su mayor
sentido peyorativo). No es sorprendente, pues, que los hombres de negocias 1',111c de comunidades de colegio donde tuvieron el privilegio de usar aparatos
hayan hecho ele Ia palabra "teoria" un denuesto y que rechacen "Ia abstrac- \ «-rvicios caros, y rara vez calcularon su costo para los contribuyentes ni
ción magisterial producida entre Ia bruma de Ias selvas intelectuales". 11'.llctaron cl sistema que produjo a los benéficos donadores de los edificios
Ac1emás de esas fnentes directas de conflicto, hay lineas de fisión a eon- \ «l cquipo, y muchas veces de los sucldos de que viven".
sccucncia de Ias diferentes posiciones de Ias intelectuales y Ias negocias orga-
nizados en Ia cstructura social. Por intercsados que puedan estar los intelec-
tuales en mejorar su situación económica, Ias controles institucionales les FRUSTACIONES DEL INTELECTUAL EN LA BUROCRACIA
obligan a considerar eso como un snbproducto y no como cl propósito inrne-
diato de su actividad. Por Ia otra parte, cl papel del hornbre de negoeios es 11111C50S tipos de conflicto como fondo, no es nada sorprcnclentc que cl
definido firme v tradicionalmente como consistente cn Ilevar al máximo sus 11Iil'lcctual experimente comúnmente una seric de frustraciones, una vez qtle
ingresos cconól;ücoS (por medi os legítimos), y todos los deniás aspectos de " 11:1convertido en parte integrante de una burocracia quc está en cierto
sn papel S011 subordinados a ese objetivo institucionalmente definido. Hay ',I.ldo controlada por quienes no pueden vivir con él ni sin él.!" La luna de
pues, dos designios opuestos de vida, dos series contrarias de imperativos IIl1el de los intelectuales y 10s políticos con frecuencia es desagradable, irra-
culnuales. Parte, por 10 menos, dcl rccelo y de Ias recriminaciones mútuas , 11111:11 y breve. Esto ticne una base sociológica cornprensible. EI intelectual,
naccn ele esta oposición institucionalizada de puntos de vista. El hornbre de ,11I! ('s de ingresar en su empleo burocrático, suele pensar en sus problemas
ncgocios puedc discutir e impugnar Ia integridad ele Ias costurnbres del inte- 1111 «lcctuales haciendo abstracción de Ias exigencias de otras personas deter-
lectual. O .puede tratar de asirnilar esas costumbres a Ias suyas. Así, a Ios 1I1111:lclas.Puede creer que un problema se resuelve por su interés intrínseco.
in telectuales tam bién se les considera ante todo como egoístas: se considera 1111:1vez ingresado en Ia burocracia, descubre que Ia tarea misma del inte-
su búsqueda de conocimientos simolemente como un esfuerzo para mejorar 1"III:ll está estrechamente conectada con relaciones socia1es dentro de Ia
de posición, como en Ia siguientc clcfinición de "un libra de un profcsor": luuucracia. Su sc1ección de los problemas a estudiar debe guiarse por 10 que
,I \:I1>Co crce saber de sus clientes o de sus posibles clientes; su plantea-
uu libra sin valor práctico escrito por un profesor cn gran parte porque, como el 1(II(lIto del problema, sus análisis y sus informes tienen que engranarse en Ia
lector advierte, dcbe figurar cn una publicación cl nombre del profesor. 1111\111;1 relación con el cliente. En suma, si anteriormente habia experimen-
I.ldo la sensación de autonomiaintelectual -que ésta fuese verdadera o falsa
O quízás trate el hornbre ele negocios de depreciar Ia personalidad social I'" Iiene importancia por el momcnto=-, ahora se da cuenta de los controles
del intelectual. Entre quienes han tenido poca instrueción formal, esto \ !"iNes ejereidos sobre el carácter y orientación de sus investigaciones. Esta
puede Ilevar fácilmente al anti-intelectualisrno, eonvirtiendo los grados uni- ,"lIsación de coacción, el1 particular cuando él no ve claro acerca de Ias nece-
versitarios en un símbolo de desprestigio. El hornbre de negocios COIl alta "bles exactas del cliente, o, si ve claro, cuando discrepa de Ia naturaleza
instrucción formal estuvo, en 1111 tiempo, subordinado a profesores. A ese ,[,, 1ales necesídades, se registra como frustración. Los conflictos resultantes
título, tuvo ocasíón de conocer los valores y Ias normas ele Ia existencia magis- ,"lle los criterios de selección y análisis de los problemas como intelectual
terial que, en c1 tipo ideal, difieren en algunos respectos de los del mundo 111< k.pcndiente y como intelectual burocrático con frecuencia conducen a huir
de los negocios. Habiéndose emancipado del colegio univcrsitario, cl horn- ,11' 1:1burocracia para acogerse de nuevo a Ia supuesta autonomia,
bre de negocios puede actuar defensivamente aunque no sea más que porque La frecuente renovación de personal experto en Ias burocracias públicas
siente UIl vestígio de culpa por no haberse adaptado a los valores desintere-
'''' cs meramente asunto de insatisfacción del cliente ni de críticas por grupos
sados con que estuvo cn contacto cuando fue estudiante. Puec1e aprovechar
,',I (Tiores, como, por ejcmplo, el Congreso. Con frecuencia es producto de
Ia oportunidad de afirmar su plena emancipación desvalorando a sus superio-
res ele otro tiempo, con 10 cual efectúa una inversión de papeles, No es este
I;: Seria iutcrcsunte haccr circular entre 10s políticos nortcamericanos Ia siguicntc observación
un tipo de conflicto diferente del que se presenta en Ia família cuando el .1, I"sé Stalin: " ... ninguna clasc gobernantc ha conseguido todavía prescindir de SIlS intclcctuales.
hijo pasa de Ia edad de Ia dependencia y Ia subordinación a Ia edad adulta I I I,,,,blerna cs no desalentar a los camaradas", Y tambiéu: "'Hostigar al especialista' se ha consi-
,1(I,ulo sicmprc, y siguc considerúu dosc, una manifestación dafuna y vergonzosa.' A juzgar por los
12 Esta está tomado de Ia forrnulación de Mannheim en Ideología y Utopia. ,',OS de Vavilov y Varga, entre otros muchos, Ia política dc Stalin cambio de nnevo.
228 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Ias frustaciones cumulativas experimentadas por el intelectual que antes es-
taba condicionado a una sensaci6n de autonomia personal y no puede aco-
modarse a Ias coacciones visibles que le impone una organización reglamen-
tada. Así, un psiquiatra observó recientemente un seüalado aumento de
euforia y optimismo en sus amigos. No acertaba a explicárselo, y al principio
supuso que era una consecuencia de Ias victorias de Ias Naciones Unidas.
Sólo más tarde se dio cuenta de que se trataba de una serie de amigos que
acababan de dejar Ia burocracia de Washington definitivamente.
Así, también, consigna Stouffer su observación de tiempo de guerra:
En Ia pelotera de Washington no puede uno pertenecer al destacamento
alpino que es gloria de Ia investigaci6n universitaria en tiempo de paz. Hay mu-
chos desenganos ... Todos los organismos que trabajan en sociología o psicología
social, como Ia Oficina de Información de Guerra, Ia Oficina de Servieios Estra-
tégicos, Ia Intelígencía Militar y otros, tienen Ia misma experiencia.t+
Es instructivo examinar algunos de los tipos más familiares de frustra-
ciones que cuIminan con frecuencia en Ia desilusión, porque arrojan luz sobre
Ias posibilidades y Iimitaciones del intelectual burocrático para afectar a Ia
política. Tales frustraciones pueden clasifícarse en dos grupos principales:
1) Ias derivadas deI conflicto de valores entre eI intelectual y el político; y 2)
Ias derivadas del tipo burocrático de Ia organización.
1. Conflictos de valores entre el intelectual y Tos políticos:
a. De vez en cuando el intelectual burocrático se encuentra sirviendo de
blanco en el conflicto que surge entre universos mentales tan diferentes como
e1 del político y e1 suyo propio. Una investigaci6n que parece trivial desde un
punto de vista inmediatamente práctico puede ser muy importante por sus impli-
caciones te6ricas, y puede iluminar después una serie de problemas prácticos. Con
el tiempo el intelectual se ve obligado a aceptar nuevos criterios de importancia.
b, Los resultados de Ia investigaci6n pueden ser explotados para propósitos
que van contra los valores del intelectual; sus recornendaciones para una política
basada en Ia autoridad de Ia prueba pueden ser ignoradas y quizás empiece a prac-
ticarse una política contraria a eIlas.
c. Muchas veces el intelectual no querrá comprometerse sobre Ia base de una
prueba que le parece débil, mientras que eI político tiene que hacerlo porque urge
h acción.
d. Los especialistas pueden experimentar frustraciones por ser requeridos a
I r.ibajar en campos que caen fuera de su competencia, ya que a veces los políticos
II() perciben claramente diferencias importantes entre los especialistas.
2. Frustracionee debidas a Ta organizacion burocrática:
li. Como Ias burocracias están organizadas para Ia acción, con frecuencia se
IrN plnntcan aIos intelectuales cuestiones para Ias que no tienen soluci6n inmc-
1 i "Sorial science and the soldíer", por Samuel A. Stouffer, en American Society in Wartimej
1111 I"" W fi Ogburn (1943), 116.
PAPEL DEL INTELECTUAL EN LA BUROCRACIA PÚBLICA 229
di;I!;!. Pero esto puede producir Ia "neurosis de limites"; pueden plantearse pro-
1"1'111;15 que es imposible resolver dentro del tiempo sefíalado.
1<:1problema deI Iímite quizás fue planteado por Robert Louis Stevenson en
111\cuutexto totalmente diferente:
Esto no es ciencia de gabinete, en que Ias cosas son comprobadas hasta el
menor detalle; nosotros teorizamos con una pistola apuntada a nuestra cabeza;
nos encontramos con una serie nueva de circunstancias sobre Ias cuales no
sólo tenemos que emitir juicio, sino emprender una acción, antes de que haya
pasado Ia hora.
b. Pueden obstruirse Ias líneas de cornunicación entre políticos e íntelectua-
Ics, y esto produce típicamente frustracíones,
1) Como con frecuencia los políticos no tienen informados a Ias intelectua-
ks de los problemas políticos pendíentes, es difícil para los segundos determinar
l"1I:'ilcsson 10s datos pertinentes.
2) O puede surgir el problema de que los resultados de Ia investigación Ile-
1:lIl'11al político apropíado, quien se encuentra con una masa de material procc-
d('lltc de diferentes fuentes.
3) O los resultados, en su camino hacia aI político, pueden ser mutilados y
deformados por personal intermédio.
4) 0, finalmente, hay el problema de formular los resultados de manera que
los más importantes scan inteligibles para el político y despierten su interés. La
"claboración del material" puede exigir tal grado de simplificación, que haya que
'oIlJ>rimiralgunos de los resultados más complicados, aunque sean importantes.
c. A pesar de todas Ias precauciones, los halIazgos del intelectual pueden no
ser usados por aquellos a quienes están destinados. Esto elimina Ia razón funda-
mental rnisma deI trabajo del intelectual y disipa su interés por él, produciendo
1.1"neurosis del trabajo inútil". (Correlativamente, aun eI uso ocasional de los
1«snltados de Ia investigación, por limitado que sea eI contexto en que se les pone
I';\[:/ usarlos, vigoriza Ia moral del intelectual.)
1) EI político rechazará a veces investigaciones sólidas sobre ciencias sociales
]'or suponer que su experiencia de primera mano le ha dado un conocimiento más
«xacto de Ia situaci6n que el que posiblemente pueda obtener e1 intelectual. Lo
111;15 probable es que suceda esto si los resultados de Ia investigación sugieren cam-
/,ius en rutinas y prácticas familiares, ya que es raro que el intelectual pueda de-
mostrar Ia mayor eficacia deI sistema que propone en relación con los vigentes.
Esta excursión a través de un aspecto del papel del intelectual en nuestra
.ocicdad se encamina primordialmente a formular ciertas hipótesis. La reco-
lccción de biografías, diarios y libras de notas de inteIectuaIes en Ias buro-
«racias públicas, de observaciones de participantes directos y de datos histó-
I icos, puede proporcionar una base firme y fructífera para investigaciones en
('s/c campo.v
Ir. Desde que se escribió esto, dia un paso inicial eu esta dirección [ulian L. Woodward eu
"~1akillg governrnent opínion research bear upon operations", en Amerícan Saciological Review, 1944,
'I, /)70-677. Véase también "The role of applied social science in the forma tiou of policy", por R.
" Mcrton, eu Philosophy af Science, julio de 1949, 161-181.

VIII. APORTACIONES A LA TEORíA DE LA CONDUCTA
DEL GRUPO DE REFERENCIA"
ESTE CAPÍTUI"O se basa en cl supuesto de que hay un tráfico de dos direc-
ciones entre Ia teoria social y Ia investigación empírica. Los materiales em-
píricos sistemáticos contribuyen al avance de Ia teoria social aI imponer Ia
tarea y ofreccr Ia oportunidad ele interpretaciones de acuerdo con lineamicn-
tos muchas veces no premeditados; y Ia teoría social, a su vez, define el al-
cance y amplía cl valor predictivo de los hallazgos empíricos seííalando Ias
condiciones en que son válidos. Los datos sistemáticos de The American
Soldíer,1 en toda su numerosa variedael, suministran una ocasión útil para
examinar el juego recíproco entre Ia teoria social y Ia investigación social
aplicada.
Más particularmente, intentamos identificar y ordenar Ias investigacio
nes bastante numerosas de The Amerícan Soldie.r que, implícitamente o por
declaración explícita, tienen relación con Ia teoria de la conducta relativa a
grupo de referencia. (Las realidades ernpíricas que esta denominación con-
nota Ias veremos en breve con algún dctaIle. Pero debe advertirse aqui que
aunque Ia frase "grupo de referencia" no se emplea cn esos volúmenes ni
encontró plena aceptación cn el vocabulario ele Ia sociología en cuanto dife-
rente de Ia psicología social, los concebios de grupo de rcferencia juegan
papel importante en el aparato interpretativo utilizado por Ia Rama de Inves-
tigaciones de Ia Sección de Información y Educación del Departamento de
Guerra. )
Tratamos brevemente en dos puntos matérias relacionadas con Ia nues-
tra, aunque, sin embargo, no forman parte de Ia teoría del grupo de refe-
rencia. Revisamos los índices estadísticos de los atributos de grupo social
diversamente adoptados en esas investigaciones, e intentamos indicar, aun-
que en forma muy breve y programática, el valor específico de Ia incorpora-
ción sistemática de dichos índices a Ias investigaciones ulteriores. Y, de ma-
nera igualmente breve, sefíalarnos córno los da tos analizados por Ia Rama de
Investigaciones desde un punto de vista psicológico pueden ser suplemen-
tados y reeI aborados de manera útil desde el punto de vista de Ia sociología
funcional.
En todo el análisis se adopta un procedimiento común para extracr e
intentar cl desarrollo de Ias implicaciones teóricas de The American Soldier.
Esto supone cl reexamen intensivo de casos de investigación registrados en
estos volúrnenes, con Ia vista puesta cn subsumir los resultados en abstrac-
ciones o generalizacioues de nivel superior. En Ios volúmenes mismos, los
* En colaboración con Alice S. Rossi.
1 Los autores dcl primer volumen, "Adjustmeut during Anny Life", S011 S. A. Stouffcr, E. A.
Suclnnan, L. C. DeVinney, S. A. Star y R. M. \Villiams, Jr.; dei segundo, titulado "Cornbat and
Its Aftennath", S. A. Stouffer, A. A. Lumsdaine, M. H. Lumsdaine, R. M. \VilIiams, Jr., M. B.
Smith, r. L. Janis, S. A. Star y L. S. Cottrell, Jr. Los dos fueron publicados en 1949 por Ia Prin-
ceton University Press.
230
TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA 2 'lI
.iutores limitan austeramente (y a nuestro juicio con prudencia ) S11análisis
:1 Ia interpretación de Ia conducta de los soldados y a Ias circunstancias pro-
1li:1s de Ia organización en que tuvo lugar aquella conducta. Pero es m:11Ii
Iicsto que Ias conceptos analíticos valcn no meramente para Ia conducta de
I,)s soldados. Generalizando en forma provisional dichos conceptos, podemos
h.rllarnos cn situación dc explorar Ias implicacioncs más amplias de los mate-
I r: ilcs para Ia teoría social.
Nuestro estuclio, pucs, se origina en 1I11análisis interno de todos 105
,'.IIIc1ios de investigación de csos volúmenes en que los autores usan algún
.vmccpto de grupo de refercncia como variable interpretativa. El objeto de
,,,Iacionar esos datos es determinar Ios puntos en que íncitan a hacer amplia-
, I<)IIC5dc Ia teoría de Ia conducta relativa a grupo de referencía quc pucdan
I)I()scguirse mec1ian te nuevas investigacioncs estratégicamente enfocadas. De
\ ,/ cn cuando, se intenta sugerir cómo pueden ser incorporadas esas amplia-
, I<IIIC~teóricas a designios de investigación empírica que trabajarán, así, sobre
I", hallazgos de Ia Rama de Investigaciones. De este modo, puede habcr
'illltilluic1ad en el juego recíproco entre Ia teoría cumulativa y Ias 11I1CV:JS
Illvestigaciones.
li] reexamen inductivo ele casos tam bién admite el enlace ele los COII·
, 'Vi os dcl grupo de referencia con otros conceptos vigentes en psicología so-
, 1.11Y que de ordinario no fueron conectados con Ia teoría de Ia conducta
nl.rtiva a grupo de refereucia. En el grado en que se establezcan esas cone-
\l1)II('S,Th« American Soldier habrá servido a otra función de Ia invcstigación
, .upírica: Ia unificación provisional de fragmentos teóricos actualmcnte dis-
1"'Isos.
Scgún esos lineamientos, se intentará indicar Ia coherencia entre Ia tco
11.1.lol grupo de referencia y ciertos conceptos de sociología funcional. Parece
'1'1(' éstos se reficren a aspectos diferentes del mismo asunto: uno se enfnca
Id 11('cl proceso mediante el cual Ias indivíduos se relacionan con 105 grupos
\ Id icrcn 511 conc1ucta a los valores de los grupos; los otros se cnfocan sobre
11'. .-onsecuencias de los procesos primordialmente para Ias estructuras so-
1 "tllS, pero también para los individuos y Ios grupos comprendidos CIl Ias
,',llllltmas. Se hallará que Ia teoria del grupo de rcferencia y Ia sociología
í uu.-iona] dirigen diferentes preguntas aIos mismos Ienómenos, pero que
.J1i!t;IS preguntas tienen una pertinencía recíproca.
Todo cste ensayo tiende, pues, a averiguar 10 que The Amerícan Soldíer
1'11,<1('rcndir para el estado actual de Ia teoria del grupo de referencia )' 105
I IllIhlcmas teóricos relacionados COI1ella. Entregados como estarnos a Ia idea
I I, '1i1Cc1 desarrollo de Ia teoria social requiere un alto grado de continuidad,
\ 111)una colección de resultados sueltos y supuestarnente definitivos, esto sig-
11li 1(':1quc Ia presente ree1aboración de algunos ele los materiales de The Ame-
11,'</1/ Soldier es en sí misma una fase l11uy provisional de un desarrollo cn
1IJ;11(·hay no un punto dc parada estable. Ni suponernos, por supuesto, que
I, ,,1:1\v cada una de Ias arnpliaciones de Ia teoria deI grupo de referencia que
illllI xc proponcu resulten realmente sólidas. En realidad, cuando toda hípó-
I1'"'' I,rovisionalmentc formulada en una etapa particular del desarrollo de
•
 232 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
una disciplina resulta confirmada de modo manifiesto, el teórico tiene motivo
para alarmarse, ya que un recotd de éxito invariable puede indicar un aparato
de confirmación deficiente y complaciente en demasía, y no una teoría ex-
cepcionalmente sólida.
EL CONCEPTO DE PRIVACIÓN RELATIVA
De Ias diferentes conceptos empleados por Ias autores de The American
Soldier para interpretar sus multiformes materiales, hay uno que ocupa un
lugar prominente. Es el concepto de privación relativa. Su significación
central Ia evidencia en cierto grado el que sea uno de Ias dos conceptos sobre
Ias que se llarna expresamente Ia atención deI lector en el capítulo de intro-
ducción a Ias dos volúmenes. Como los autores mismos dicen, tras una breve
alusión al concepto de perfiles variables, "otros instrumentos intelectuales,
notablemente una teoría de Ia privación relativa, se introducen tarnbién para
ayudar a ordenar de manera más general resultados empíricos de otro modo
dispares" (I, 52).
Aunque el concepto de privación relativa se utiliza periódicamente para
interpretar diferencias en Ias actitudes entre diferentes categorías de indiví-
duos, que varían, por ejemplo, en edad, instrucción y situación matrimonial,
en ningún lugar recibe una definición formal en Ias páginas de Ias dos volú-
menes. Sin embargo, como averiguaremos en seguida, Ias perfiles de este
concepto emergen gradualmente de los diferentes casos en que es puesto en
uso. Es en el primer caso mismo de dicho uso, por ejemplo, donde Ias au-
tores se refieren al carácter de Ia utilidad teórica deI concepto y a su posible
parentesco con otros conceptos consagrados de teoría sociológica:
La idea [de privación relativa] es sencilla, casi obvia, pero su utilidad se hace
manifiesta para conciliar datas, especialmente en capítulos posteriores, donde su
aplicabilidad no es manifiesta al principio. La idea parecería tener algún paren-
tesco, y en parte Ias incluye, con conceptos sociológicos bien conocidos, como
"sistema social de referencia", "tipos de expectativa", o "definiciones de Ia situa-
ción" (I, 125).
Esta ausencia de una definición formal de privación relativa no es un
impedimento grande. En todo caso, Ias autores escapan a Ia bien establecida
tradicíón, relativa a obras de teoría sociológica, de estar repletas de defini-
riones innumerables que no tienen empleo. En lugar de una definición
cxplícita del concepto, podemos juntar un acopio de todas Ias ocasiones,
"'Jl;lrcidas por Ias dos volúmenes y que aparentemente tratan de tipos no
II'Ll<'iollados de situaciones, en que el concepto ha sido puesto en uso por
/..:. .rutores, y de esta manera podemos aprender algo deI verdadero carácter
l un.iuual deI concepto.
1.;1 lista siguiente representa, aunque en forma muy abreviada, todas Ias
111\'(",1 il',;I('iones en que se utiliza explícitamente alguna versión del concepto
I'" plI\';I(iim relativa (o un concepto emparentado con él, como el de situa-
('11'111 1I'I.IIiv:l) en The American Soldier: . diferentes ramas deI servicio" (I, 250).
TEORíA DEL GRUPO DE REFERENCIA 233
1. Con referencia al recluta casado: "AI compararse con sus compatietos
solteros en el eiército, podía advertir que el servicio exigía un mayor sacrificio de
61 que de ellos; y al compararse con sus amigos civíles casados, podía advertir que
se había creído obligado a sacrificios que ellos rehuían por completo" (I, 125).
2. El graduado corri ente de escuela primaria superior o de colegio universita-
rio era un candidato manifiesto aI reclutamiento; casos marginales sobre funda-
mentos profesionales probablemente eran mucho más frecuentes en grupos con
un grado menor de instrucción. Por término medio, el no graduado de escuela
primaria superior que fuc reclutado podía seiialar más amistades que probablemente
no tenían más razones que 61 para no haberse enganchado y que, sin embargo, no
se habían enganchado por consideraciones profesionales. .. cuando se comparabasi
con sus amigos civiles 10 más probable es que creyeran que estaban obligados a
hacer sacrificios que otros como ellos estaban dispensados de hacer" (I, 127).
3. "El concepto de privación relativa es particularmente útil para Ia valora-
ción del papel de Ia instrucción en el grado de satisfacción por Ia situación social
o el trabajo, así como eu algunos aspectos de aprobación o crítica deI ejército ...
Con niveles de aspiración más elevados que Ias menos instruidos, el individuo más
instruido tiene más que perder a sus propios aios y a Ias de sus amigos si no llega
a alcanzar alguna posición en el ejército. En consecuencia, Ia frustración era
mayor para él que para Ios otros si no alcanzaba Ia meta que se proponía ... "
(I, 153).
4. " ... el concepto de privación y recompensa diferenciales ... puede ayudar-
nos a comprender algunos de Ias procesos psicológicos pertinentes para este pro-
blema. En general, es cierto, desde luego, que Ias soldados en tierras extranjeras,
en relación con Ias soldados que estaban todavia en el país, sufrían una ruptura
mayor de vínculos familiares y con muchos de Ias atractivos de Ia vida en 105 Es-
tados Unidos a Ias que estaban aeostumbrados. Pero también era cierto que, en
relación con Ias soldados en acción, Ias soldados en el extranjero [en zonas de reta-
guardia de un frente activo] que no estaban en acción y sin probabilidades de
entrar en combate sufrían muchas menos privaciones que los individuos en lucha
real" (I, 172).
5. "El concepto de privación diferencial nos !levaría a buscar más una razón
para que el grupo de soldados con más privaciones pareciese tener menos espíritu
crítico que el grupo con menos privaciones ... cuanto menor era Ia diferencia
entre oficiales y soldados en el disfrute de escasos privilegias -el caso extremo es
cl del combate efcctivo- menos probable era que el individuo enganchado criti-
case a Ias oficiales y más fácille resultaba aceptar 1a inevitabilidad de Ias privacio-
IlCS" (I, 181).
6. " ... como podía csperarse ... Ias soldados que habían ascendido lenta-
mente en relación con otros soldados de igual antigiiedad en el ejército eran Ias
'lHe más criticaban Ias oportunidades de ascender. Pero Ia proporción relativa
de ascensos puede basarse en Ia diferencia de normas de las diferentes clases de
!)()blación deI ejército. Por ejemplo, un egresado de escuela elemental que ascen-
.lió a cabo después de un afio de servicio habría tenido un ritmo más rápido de
ascenso comparado con Ia mayor parte de sus amigos dei mismo nivel de instruc-
ción que un individuo de colegio universitario que ascendió al mismo grado en
IIIl afio. De aquí podríarnos esperar, en una categoría y en una antigüedad dadas,
quc 10 más probable es que el individuo más instruido se queje más que Ias otros
dc Ia Ientitud de Ias ascensos ... Un fenómeno análogo parecia operar entre
 234 ESTUDIOS SOBRE EST'RUCTURA SOCIAL Y CUL'fURAL
7. De los estudios sobre indivíduos reclutados anteriormente expuestos eu
este capítulo, podría csperarsc que Ias actitudes de los oficíales acerca de 105 aSCCl1-
sos, como Ias de los hombres enganchados, reflejasen alguna relación C011 el nível
de expectativas y COI1el nivel ele actuación en relación C011 el de [os conoculos de
uno. ASÍ, esperaríamos que UI1 capitán que ha estado en ese grado durante mucho
tiernpo comparado C011 otros capiianes, se sentiría menos feliz en cuanto a Ia situa-
CiÓl1 ascensional que un teniente e11este grado durante relativamente poco tiem-
po" (I, 279).
8. " ... parece probable que los negros deI Norte y dei Sur puedan habcr
recibiclo considerable influencia en su adaptación general por otras compensacio-
nes psicológicas al ser destinados al Sur, cosa comprcusiblc si consideramos Sll situa-
ción como una posición relativa.
Eti relación cott ia mayor parte de Ias civiles negros a quienes via en Ias pobla-
ciones del Sur, el soldado negro tiene una posieión de riqueza y digniclad relativas"
(1,563).
9. "Dicho en términos sencillos, los valores psicológitos ele Ia vida eu el ejér-
cito del soldado negro en el Sur en relación COn Ias civiles negros deZ Sur excedían
cn mucho a Ias valores psicológicos de Ia vida en cl ejército para cl soldado ncgro
cn el Norte en relación COI1el civil negro elel Norte" (I, 564).
Estos nueve párrafos Ilegan al meollo de exposiciones interpretativas e11
que Ia idea de privación relativa, o conceptos asociados con ella, fucron utili-
zados expresamente para interpretar resultados que de otro modo serían anó-
malos o incongruentes.2 A cstos usos explícitos del concepto afíadiremos des-
pués vários casos de ínvestigación no sometidos por Ias autores a interpreta-
ción según conceptos de grupo ele referencia que, sin embargo, pareceu cx-
plicados por dichos conceptos.
Debe advertirse que en todos esos casos el concepto ele privacíón relativa
sirve al mismo propósito teórico: es usado como una variable interpretativa
interrnedia. Las investigaciones estaban destinadas a estueliar los scntimien-
tos y actitudes de los soldados norteamericanos: Sl1S actitudes hacia el reclu-
tarniento, por ejemplo, o sus estimulacionss de Ias posibiliclacles de ascenso.
Esas actitudes se toman tipicamente como Ias variables dependíentes. EI aná-
Iisis de datos descubre que Ias actitudes dificren entre soldados en situacíones
diferentes. Por ejemplo, Ios indivíduos más víejos o casados mostraban más
disgusto hacia el enganche que Ios hombrcs más ióvenes o solteros; 10s que
gozaban de Ia posición de graduados dc escuela primaria superior o de colegio
universitario eran probablemente menos optimistas acerca de sus perspectivas
ele as censo eu el ejército. Los atributos ele posición en gencral se tornan pro-
visionalmente como Ias variables índependientes. Una vez cstablecidas Ias
relaciones entre variables índependientes y c1ependicntes, el problema es ex-
plicarIas: de inferir cómo es posible q ue los más instruidos sean menos opti-
mistas acerca de sus posibilidades de ascenso o córno es posible que el indi-
Parece. pues, como teudrernos oeasión de scíialar con algún dctalle, que cl conccpto de pri-
2
vución relativa nace dei que hemos lia ma do "cl tipo de scrcnelipidad" del influjo de Ia invcstigación
cmpírica sobre Ia tcoría, a saber, "Ia cxperiencia bastante cornún de observar Ull dato imprevisto,
an6malo y estratégico que se conviertc en ocasión para desarrollar una teoria nueva o para ampliar
una teoria existente". Véase el capítulo m.
z;s
TEORíA DEL GRUPO DE REFERENC1A
vuluo casado sienta 1111disgusto mayor hacia su reclutamiento para cl serVICI()
uulilur. En este momento de Ia interpretación se introduce el conccpto de
privación relativa, de suerte que el tipo del análisis es poco más o menos t"i
<,igllientc: el hombre casado (variable independiente ) discute COIl mayor Ir(·
I -ucnciu Ia legitimidad de su reclutamiento (varia ble dcpendicntc), porq 11('
('\ll1lla Ia situación dentro ele Ia estructura de referencia (variable interpu
1;11 iva) producida al compararse él uusmo con otros indivíduos casados ll"c
:IIÚI cstán CIl Ia vida civil y que escaparon por completo aI reclutaniicnt o, (I
(011 hornbrcs solteros del ejército cuyo enganche no exigió un sacrifício ('0111
p:11:1 ble al suyo. ASÍ, pucs, podemos designar Ia función principal clcl ("(1\ 1
«("pio de privación relativa como Ia de un concepto intcrpretativo provisiouul
"dcspués del hecho" que está destinado a ayudar a explicar Ia diferencia dl"
.ul itudes expresadas por soldados de posición social diferente. Y pucsto '1"('
1:1.\ interpretaciones después deI hecho tienen un lugar distintivo ClI cI de"
:11rollo cn marcha de Ia teoria, más adelante necesitarcmos examinar csl:\ (":\
1:(("1crística del concepto de privación relativa eOI1 aIguna extcnsiói l.:i
(,;1 colación de esos párrafos claves sirve C01110 algo m:'ls q uc \111(11"("('
u.suiucn de Ios materiales originales. Como Ias estudios que cmplc.m cl ('(111
("('pio de privación relativa tratan de diferentes matérias, estáu esp:l1cidm
pm Ias páginas de The Amerícan Soldier, y así tal vez no sc lcs cx.nuiu.uu
('11rclación con sus mutuos enlaces teóricos. La yuxtaposición de (os 1';'11101
10.\ admite una ínspección virtualmente simultânea de Ias diferentes int crprc:
t.uioues, y, a su vez, nos permite descubrir Ias categorias ccntralcs ql1e (','I
d("1I1cmcnte tomó Ia Rama de Investigaciones como bases de C01l1fJI/rc/(";áll
I;d vez implícitas en Ias actitudes y valoraciones observadas ele los soldados.
Y 1IIIa vez descubiertas Ias categorías de análisís empleadas por Ia Rruun dl"
l uvcstigaciones, pueden ponerse de manifiesto sus conexioncs lógicas, llcvuu
do :lsí a formulaciones que pareccn tener importancia para e1 (!es:nrollo 1I1il"
I ior de Ia teoría del grupo de referencia.
Si procedemos de manera inductiva, hallamos que se SllpUSO 1110Vlsl()II:1i
111(:111('que Ias sistemas de referencia para 10s soldados observados por 1:1Itllll:1
de Investigaciones eran de tres clases. En primer lugar estún los casos eu
'1"e las actitudes o Ios juicios de Ios hombres se consideraron influídos por Ia
'111l1paración COIl Ia situación ele otros con quienes estaban cn C1.wC"Íc/chíll )"('11/,
('11relaciones sociales constantes, tales como "los amigos civilcs cus.ulus" dei
:1 Es necesario advertir en este punto, s610 de pasada, que es prematuro supollcr '1"" );" ,"11-,
I"l"!aciones ex post facto no son eu en principio suseeptibles ele anulaeión empírica. Sosll"lI'" nlo.
,,,,,,,, 10 hace Nathan Clazer en su exeesivamente apresurado rechazo dei conccplo de l"i""l'Io,,
,,{,I iva, cs ignorar el juego recíproco entre teoría e investigación en el cfcsan"l1" 'li.,I<'"i,·o .I•. "'"
d,\ciplill3. Como veremos, no hay fundamento para decir, como 10 hacc Glazer, '1'": "" ,., ,.,,,,, ,.
1>,1>1 •. que Ia idca de privación relativa sea anulada: "Así, [como el eonecpto de privacióu i clnt iv.r]
"" ('OCl! de imaginación nos permitirá eubrir todo resultado conccbible ... " Y dcspué» ~osli,'"'' 1)"" ,·1
'''''''<"]'10 "no puede ser refutado por heehos y seguirá siendo eierto sea cual fucse cl rcsullndo .I,. ""'1
-, C< i•. dada de datos." Se verá claro en breve que proposiciones que contienen cl cnnccpto ,I<- I" ,\.,
'''''' relativa se somctcn fácilmente a anulación empírica, si en rcalidad son falsas. Para "prc(""" "".'
LI'/.Ull de nucstra insistencia sobre Ia teoria sociológica cmpíricarnente orientada COIIIO 1111 dt',~;lTrf)l1o 1'11
111:'"'1"" véusc Ias consccucncias de olvidar este hccho, como se adviertc en "'The Arucricnn S"ldll""
.1' \1"1("\1("("", por Nathan Clazer, cn Commcntary, 1949, 8, 487-96.
236 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL TEORfA DEL GRUPO DE REFERENCIA 237
soldado en el párrafo 1, o Ias "amistades" deI individuo no graduado de es- Referencias comparativas de atributos de individuos y categorias
cuela primaria superior en el párrafo 2. y grupos sociale«
La segunda base de comparación implícita es Ia comparación con Ios
hombres que en algún respecto pertinente son de Ia tnisma posicíón o de
EN RELACIONES LA MISMA POSICION POSICION SOCIAL DIFERENtE
Ia misma categoria social, como en el caso del capitán que compara su suerte SOCIALES CONSTANTES SOCIAL
"con Ia de otros capitanes" en eI párrafo 7, sin ninguna implicación de que CON El INDIVIDUO Más alta Más bala No c1asificada

estén necesariamente en interacción social directa. Si- (pertenecía ai Núm.l amigos casa- Núm.5 Núm.8,9 Núm.3
Y en tercer lugar, se supone Ia comparación con quienes en algún res- mismo grupo, o dos oficiales civiles amigos
pecto pertinente guardan una posición diferente o tienen diferente categoria intra-grupo) Núm. 2 sin amista- negros en el Num.7
social, como en el caso del soldado que no combate comparado con Ias hom- des de escuela pri- Sur conocidos
bres que combaten en el párrafo 4, o Ios hombres reelutados en cornparación maria superior
Núm.6 deI mismo
con los oficiales en el párrafo 5 (sin que esté tampoco necesariamente implí- nivel de instrucción
cita Ia interacción social entre ellos).
En su mayor parte, corno sabemos por esta inspección de casos, los gm
pos o individuos que tal vez fueron tomados como bases de comparación por
Ios soldados no caen simplemente dentro de uno u otro de esos tres tipos,
sino que comprenden diferentes combinaciones de ellos. Con Ia mayor fre-
I
4.
• •
., •• -.-
ORIENTACIONES DEL INDIVIDUO HACIA
~
r-
cuencia, Ia comparación supuesta es con amigos de Ia misma situación, como ~
cl individuo de escuela primaria comparado con amigos del mismo nível de No- (no pertenecía Núm.4 soldados de Núm.5 Núm. 8,9
instrucción en el párrafo 6, o con diferentes "otros" no amigos que guardan ai mismo grupo, o los Estados Unidos oficiales civiles
extra-grupo) en combate activo negros en el
una posición análoga en algún respecto saliente y diferente en otros respectos,
N úm. 6 soldados de Sur
como el soldado negro que se compara con el civil negro en Ios párrafos 8 y 9. igual antigüedad
Si Ios atributos de los individuos o de Ios grupos que sirven corno su- Nú'm.7otros capitane
puestos puntos de referencia se ordenan en un cuadro, Ia estructura concep- --

tual de Ia idea de privación relativa (y conceptos asociados) se hace más
fácil mente perceptible. La ordenación esquernática nos permite situar, no
sólo Ias estructuras de referencia comparativa utilizadas con más frecuencia
cn Ia interpretación de datos por Ia Rama de Investigaciones, sino nuevas es-
tructuras posibles de referencia que encuentran poco lugar en su interpreta-
ción. Ofrece, así, ocasión para explorar sistemáticamente Ia naturaleza teó-
rica de Ia privación relativa como instrumento interpretativo y sefialar donde
ahonda y amplía Ia teoría de Ia conducta relativa a grupo de referencia.
En esencia, los grupos o indivíduos tornados corno puntos de referencia
CIl Ias nueve párrafos están caracterizados explícitamente por esos pocos atri-
butos. La presencia de relaciones sociales constantes entre el individuo y los
tomados como base de comparación indica que pertenecen en ese grado a
1111 grupo o aura-grupo común; ysu ausencia, que no pertenecen ai grupo o
(11Ie están en un extragrupo, Cuando afecta a Ia posición relativa, Ia clasi-
lic:lción implícita es algo más complicada: los individuos que forman Ia base
ele comparación pueden tener Ia misma posición social que el sujeto u otra
.lif'crcutc, y si es diferente, Ia posición puede ser más alta, más baja, o no
c!asific;lcla. EI dispositivo de puntos de referencia implícito en Ias interpre-
Iaci()lIes de Ia Rama de Investigaciones parece, pues, el siguiente:
1':1cx.nnen del siguiente cuadro de variables implícitas en Ia idea de pri-
vacióu relativa dirige en seguida Ia atención a diferentes problemas empíricos .
y teóricos. Esos problemas, como se hará evidente en seguida, no sólo se'
• l.os números remiten aIos párrafos que aquí c1asificamos provisionalmentc.
1I'1:lcionan de manera específica con el concepto de privación relativa, sino
III;'IS cn general con una teoría de Ia conducta relativa a grupo de referencia.
Se advertirá, por el examen preliminar de casos contenidos en el cuadro,
'I\lC, cn ocasiones, los autores de The Amerícan SoJdier suponen que los in-
dividuos toman como base para Ia auto-referencia Ia posición de personas
,( 1)) quienes están en interacción social directa: primordialmente el íntra-
1:llIpO de amigos y compafieros. Otras veces, el supuesto sistema de referen-
,i:1 10 dan Ias categorías sociales de Ias personas -soldados en combate, otros
Llpilanes, etc.- con quienes el individuo no tiene relaciones sociales constan-
In. A fin de destacar Ia conexión del concepto de privación relativa con Ia
kmía del grupo de referencia, esos "otros" con quienes el individuo no tiene
nl.n-iones se designan aquí como grupos de no pertenencia o extragrupos.'
l'ucsto que tanto grupos de pertenencia como grupos de no pertenencia, intra-
~ Rcconocemos que esta frase está llena de problemas implícitos que seria prematuro examinar
ru ,·slc momento. Implica, por ejemplo, el problema de los criterios de "pertenencia" a un grupo.
I':" I•• medida en que Ia frecuencia de Ia interacci6n social cs uno de dichos criterios, tcnernos que
"TIIIIOCl'T que Ias fronteras entre los grupos están seüaladas, en todo caso, con menos calídad. Por
"1 contrario, "indivíduos" de grupos dados están diversamente conectados con otros grupos de los
ruuk-s no son tradicionalmente considerados rniembros, aunque el soci61ogo puede tener amplia base
l'illU incluirlos en estos últimos grupos, por virtnd de sn frecuente interacci6n social con sus miem-
1.••" lradicionales. Así, también, aquí soslayamos por el momento Ia cuesti6n de Ias distinciones
rutrr- W"POS sociales y categorías sociales, refiriéndose éstas últimas a posiciones consagradas entre
- 238 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA .',1)

grupos y extragrupos, han sido en realidad tomados como supuestos sistemas 1':11general, pues, Ia teoria del grupo de referencia trata ele sislclll:III~:1l
sociales de referencia en Ias interpretaciones, éste conduce inmediatamente 1 .ktcrminantes
I I y Ias eonsecuencias de 105 procesos de valoracióu ) de :11110
a una cuestión general de importancia central para una teoria en desarrollo I '111<1:Iei(men que Ias individuos t0111an 10s valores o Ias normas de (11m', 1IIIIi
ele Ia conducta del grupo de referencia: c!En quê ciicunstancias los esociados \ 1<lIIOS() grupos como sistema comparativo de referencia."
en 10s grupos a que uno pertenece se toman como sistemas de referencia Ik'mIta de nuestro breve exarnen preliminar que Ias illveshgal'i()IIl"~, .11·
para ia autovaloracion y Ia adopción de aciitudes, y C11 quê cucunstancias su- /1,(. /vnierican Soldier que utilizan el concepto de privación rclaí iV<I1'"l'dcII
ministrar: los exiragrubos o 1a no perienencia el sistema de reierencia re- I( 111;11como catalizadores que aceleran Ia clarificación y Ia formulación Il'II

querido? li' :1" de problemas para el estudio empírico ulterior. Pero eI canictcr lHl'('i~,()
Los grupos de referencia S011, en principio, casi innumerables: todos 105 ,/,' /:1'; formulaciones puede verse mejor mediante cl examen (lctall:id() de
grupos a que uno pertenece, y éstos son relativamente pocos, asi como gru- .d:'.IIIIOS de Ias casos después que hayamos conectado más dcfin id.nncul r 1'1
pos a Ias cuales uno no pertenece, y éstos son, naturalmente, legión, pueden '"llccptO de privación relativa con Ia teoria de Ia conducta relativa :1 ~~1II1'1l
ser puntos de referencia para moldear Ias actitudes de uno, sus valoraciones <I(. rcfcrencia.
y su conelucta. Y esto ela origen a otra serie de problemas que requieren
formulación teórica y nuevas investigacioncs empíricas. Pues, como indica
PRIVACIÓ~ relativa () privaciôri RELATIVA
claramente el cuadro de casos sacados de The American Soldier, el indivíduo
puede orientarsc hacia una o más de Ias diferentes clases de grupos y posi- \I dcsarrollar su concepto de privación relativa, Ias autores de '/'//1' /\/1/1'1 i
ciones: grupos de pcrtencncia y grupos de no pertenencia, posiciones como ,."" Soldíer en general ccntraron su atención sobre el factor priv:lci('lIl \ 1111
Ia suya o difercntcs, y en cste último caso pucden ser más altas, más bajas o no ,,," JiC cl factor relativo del concepto. Enfocaron su atención por <I("('illll :1,í.
clasificadas socialmente respecto de Ia suya. Esta seüala UI1 nuevo problema: .ohre Ia privación relativa y no sobre Ia privación relativa. La ra/.c'JIl dI' (",lfI
si el indivíduo toma como sistema de referencia grupos o posiciones múltiplos,
/1:1rcce a 1a vez manifiesta y comprensible, eu vista dcl caráctcr nol ori:11I11·111 ("
con sus normas y tipos posiblcmente divergentes o hasta contradictorios, /11ivacional de Ias situaciones en el ejército con que trataron. 1<:11/!,CIIC):!I. I()~
~cómo hay que resolver esas discrepanciasl" ',li/dados norteamerícanos considcraban cl servicio en Ias fucrzas :1rI11:ld:I!,.('11
Estas cuestiones inicialcs pueden ayudar a establecer el campo de nues- ,I mcjor caso, como una necesidad ingrata y aceptada de mala g;llI:l:
tra investigación. Que los indivíduos actúan dentro dc un sistema social de
referencia suministrado por los grupos de que forman parte cs una idea anti- La inmensa mayoria de los hombrcs no ingresaron en el cjército \"(1111111111.1
glla sin duda y probablemente cierta. Si fuera eso 10 único que interesara a Illl·nte ... Ia aceptación del papel de soldado probablementc tcndía :1 S\T d(' ('.11.11
Ia teoria deI grupo de referencia, ésta no seria más que Ul1 nombre nuevo l cr pasivo, por 10 menos rcspecto de Ias actitudes iniciales ... ]a actil ud p:l'd\:1 11.1
para un viejo foco ele atención en sociologia, Ia cual se concentró siempre ('LI cl servieio militar implicaba una falta relativa de idcntificuciúu ('(111 IlId.I'.
en Ia deterrninación de Ia conducta deI grupo. Fero hay además el hecho de s()ciales amplias que sírvieran para desviar Ia atcnción de Ias frustracioucx <11:111,1'.
que Ias indivíduos se orientan con frecuencia hacia grupos que no SOI1 el (·11cl ambiente nuevo. En consecuencia, era probable que Ias rcclut.is 1IIl'I:111:11'.11
suyo para uar forma a su conducta y sus valoraciones, y son los problemas .l.nuente conscientes de Ios rasgos privacionales de Ia vida eu el cjcrcito. (I, :~Ilf)!)).
centrados en torno de este hecho de Ia orientación hacia grupos a losque
no se pertenece los quc constituyen el interés distintivo de Ia teoria del grupo Fueron, pues, 10s tipos elc reacciones a una situación básicanrcu: c: ]11i\:1
de referencia. Finalmente, Ia teoria tiene, desde luego, que ser generalizada 1iva 10 que COIl más frecucncia reclarnó estudio, y primordialmen!c 1"111:1
hasta el punto en que pueda explicar tanto Ias orientaciones hacia el grupo uiterpretación ele esos tipos ele reacción se desarrolló el conccpto ck: PIIV;!
a que se pertcnece como Ias orientaciones hacia grupos a los CJue no se per- ('ión relativa. Como sugiere Ia frase "privación relativa", el conccp!o ,'.c IIS{I
tenece, pero su tarea inmediata más importante es descubrir 105 procesos primordialmente para ayudar a explicar los sentimientos de ins:llis!:I("(·I(III.
por los cuales los inc1ividuos se relacionan con grupos a los que 110 pertenecen. particularmente eu casos en que no parecia probable, a primem vist.r, qtll"
1:1situación objetiva provocara tales sentimientos. No quierc decir cslo quI'
CUJOS ocupantes hay poca o ninguna interaeción. Algunos advcrtirán Imnbién quc Ia formuIación cl concepto se limitase por completo a interpretar los sentimicntos de insut Is
contcnida cn Thc Arnerican SDldier amplia Ias forrnulaciones de teóricos de Ia psicologia social como
George H. Mcad, quien se limitó a Ias grupos de pcrtellcllcia como sistemas de refereneia impor- facción, privación o injusticia entre 10s soldados, ya que Ia supucsta pr:'tclic:!
tantes en su concepto del "otro generalizado" y en su cxposición de Ia !onnación de auto-actitndes. de comparar uno su situación C0U Ia de Ias demás con frecuencía da ba por
Todo csto aqui sólo se menciona con brcvcdad, ya que se cstucliará eu un lugar más adecuado. resultado un estado ele satisfacción relativa. Pero, en general, Ias satisfuccio-
r; Aunquc este problema rccuerda eI problema tradieional, pefO sólo ligeramente aclarado, del
conflicto entre Ias afiliacioncs a grupos múltiples o entre papeles múltiplcs, no cs de ninguna manera IICS procedentes de esas cornparaciones con otros desernpeíian cl papel de
idént ico a él, Pucs, como hemos visto, sistemas de referencia los suministrun no sólo 10s gmpos a contrarrestar Ia insatisfacción excesiva en casos de comparaciones múltiplos.
que 11110 pcrtencce o sus posicioncs sociales, sino también 10s grupos a qne uno no pertencer y Ias
poxicioucs socialcs ele otros, 6 Esta exposición sumaria y clíptica será ampliada en scecioncs posteriores de este capltulo.

240 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Por ejemplo, el disgusto delsoIdado no combatiente en el extranjero, proba-
blemente reforzado por Ia comparación con Ios que servían en Ios Estados
Unidos, está mitigado por Ia satisfacción de su situación en reIación con Ia
del soldado en acción de guerra. (I, 173.)
Como evidentemente reconocen 10s autores mismos, Ia "privación" es el
componente incidental y particularizado del concepto de privación relativa,
mientras que el núcleo más importante deI concepto es su insistencia sobre
Ia experiencia social y psicológica como "relativa". Esto puede deducirse del
texto en el lugar en que los autores introducen Ia idea de privación relativa
y sugieren su parentesco con otros conceptos sociológicos tales como "sis-
tema social de referencia, tipos de expectativas, o definiciones de Ia situa-
ción" (I, 125). Es el factor relativo, Ias normas de comparación 'en Ia auto-
valoración, 10 que tienen en común esos conceptos.
Líberando cl concepto de privación relativa de su limitación a datos par-
ticulares que estaba destinado a interpretar inicialmente, puede generalizarse
y relacionarse con un cuerpo más amplio de teoría. La privación relativa
puede considerarse provisionalmente como un concepto especial en Ia teoría
deI grupo de referencia. Y puesto que The American Soldier proporciona
da tos empíricos sistemáticos y no sólo opiniones discursivas sobre el concepto
de privación relativa, tal vez queda abierto el camino para aclarar progresi-
vamente variabIes decisivas, de modo que puedan registrarse nuevas investi-
gaciones cumulativas relacionadas con Ia teoría.
Pero todo esto no es aún más que programático. EI que The American
Soldier tenga en realidad esas funciones para Ia teoría de los grupos de refe-
rencia, sólo puede decidirse mediante Ia inspección, más detallada de 10 que
hasta ahora hemos intentado, de Ias investigaciones contenidas en esos volú-
menes relacionadas con la teoría.
EI análisis de los diferentes casos tiene por objeto documentar y ela-
borar Ia aparición de los problemas de Ia teoria del grupo de referencia breve-
mente esbozados en Ias páginas precedentes, y sefíalar otros problemas rela-
cionados con eIla y de los cuales aún no se ha dado noticia. Para ese fin, se
resumirán para cada caso los hechos esenciales y Ia interpretación básica ex-
puestos por Ia Rama de Investigaciones, e irán seguidos de Ia exposición de
sus implicaciones manifiestas para el progreso de Ia teoría deI grupo de refe-
rencia.
Puede decirse, a manera de anticipo, que esos casos generan Ia formula-
ción de un ancho margen de problemas específicos que serán examinados
en detalle y que aqui se indican vagamente en Ia siguiente lista de encabe-
zamientos o membretes:
Grupos a que se pertenece que actúan como grupos de tejeteticia;
Grupos antagónicos de referencia y grupos de referenda que; se apoyan mutua-
mente;
Uniformidades de conducta derivadas de Ia teoria del grupo de tejerencia;
Indicadores estadísticos de estructura social;
La teoria del grupo de referenda y Ia movilidad social;
TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA 241
J!tmcíone8 de Ias orientaciones positivas hacia grupos a 10s que no se pettenece;
J 'rocesos sociales que apoyan o reiienan esas orieniaciones;
Vuncienee psicológicas y sociales de Ias institucíones que regulan el paso de 1111
grupo de que se es miembto a otro;
y
I Zevisíón de conceptos empareniados con Ia teoria deI grupo de referencia.
EL GRUPO A QUE SE PERTENECE COMO GRUPO DE REFERENCIA
( :c/so núm. l. Esta investigación aborda Ias valoraciones que los soldados ha-
l 'CIl acerca de Ias oportunidades de ascenso suscitadas por Ia pregunta: "LCree
ustcd que un soldado inteligente tiene buenas probabilidades para ascen-
(ler?" Un resultado general, necesaria y excesivamente abreviado en este resu-
ItlCII, dice que para cada nivel de antigüedad, categoría e instrucción, "cuanto
lIIenor es la oportunidad de ascenso que ofrece una rama o combinación de
ramas, más [avorable tiende a ser Ia opinión sobre Ia oportunidad de ascenso"
(I, 256). Dentro de Ias límites de los datos disponibles," esta reacción para-
.lójica de una satisfacción mayor por Ias oportunidades para Ia movilidad eu
LIS mismas ramas caracterizadas por una movilidad menor, encuentra clara
.lcmostración. Así, aunque el Cuerpo Aéreo tiene una proporción muy alta
.lc ascensos, los individuos pertenecientes a él criticaron en forma mucho
ItI;ÍS decidida Ias posibilidades de ascenso, que pongamos por caso, los indi-
víduos de Ia polida militar, donde Ias posibilidades objetivas de ascenso "eran
.rproximadamente Ias peores que C11 cualquier rama deI ejército", Así tam-
hión, en cualquier categoría y antigüedad dadas, los soldados más instruidos,
.1 pcsar de sus proporciones de ascensos notablemente más altas en general,
lucrou los que más criticaron Ias posibilidades de ascender.
Esta paradoja Ia explica provisionalmentc Ia Rama de Investígacioncs
(()lI\O un resultado de valoraciones hechas dentro deI sistema de referencia
xuministrado por Ias proporciones de Ias ascensos deI grupo. Una proporción
,i:cllcralmente elevada de movilidad produce entre los indivíduos deI grupo
cxccsivas esperanzas y expectativas, de suerte que es 10 más probable que
C;I(]a uno de e1los experimente una sensación de frustración en su situaeión
presente y de disgusto con Ias posibilidades de ascenso, Como dicen los
.mlorcs, "sin referencia a Ia teoria de que esas opiniones representanuna
u.lación entre sus expectativas y sus logros en relación con oiros que están
,'11 la misma situación que ellos, este resultado sería verdaderamente paradó-
!1m" (I, 251, eI subrayado es nuestro).
lmplicaciones teóricas. Debe advertirse, ante todo, que fuc un resul-
Lido anômalo el que manifiestamente sugirió Ia hipótesis de que Ias valera-
«ioues de Ias posibilidades de ascenso son una función de Ias expectativas Y'
.• Es importante que hagamos esta advertencia, porque cs muy poco probable que esta rela-
'''1\' entre proporciones. reales de movilidad y satisfacción individual por Ias posibilidades de movi.
I,d:ad se mantengan cn todo elmargen de variacíón. Si Ias proporciones de ascensos se redujesen
1'1."':1 ic.uucnte a eero en algunos de los grupos, Zse encontraria una "opinión más favorable aún"
·,,,1,,c Ias posibiIidades de ascenso? Probablernente, Ia relación es curvilínea, y esto oblíga aI soció-
1"1:" :a dcscubrir Ias condiciones cri que Ia relación lineal observada deja de prcsentarse.
 242 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA 243
las realizaciones "en relación con otros que están en Ia misma situaci6n que
,"os, otros a Ias Cabot aIos Cassidy, y finalmente, por qué algunos no
clIos". Y, a su vez, eI resultado bruto no interpretado parece anómalo única-
,orrcn parei as con nadie?
mente porque es incongruente con el supuesto de sentido común de que, en
En otras palabras, Ia hip6tesis formulada en The American Soldier rela-
general, Ias valoraciones corresponderán a Ias hechos objetivos del caso. Se-
I iV:I a individuos de posición análoga tomados como sistemas de referencia
gún el sentido común, Ias diferencias muy marcadas en Ias proporciones obje-
1':11<1 autovaloraciones presenta de pronto un conjunto de problemas relacio-
tivas de ascensos tal vez se reflejarán en diferencias correspondientes en Ias
n.rdos entre sí, pIo pios para Ia investigación y que constituyen nuevos e im-
estimaciones de Ias posibilidades de ascender. Si se hubieran encontrado em-
porl antes lazos en el desarrollo de Ia teoría deI grupo de referencia. zCuándo
píricamente csas correspondencias, parece que hubiera habido poca ocasión
uo se toman los grupos a que uno pertenece como grupos de referencia para
para formular esta hipótesis de un sistema de referencia de grupo. Tal como Ilegar a vaIo raciones? Después de todo, muchos individuos conocían induda-
son Ias cosas, los datos sugieren que los individuos definen Ia situación de un l.lcmente Ias diferencias entre Ia organización deI Cuerpo Aéreo y su propia
modo diferente, Pero no basta con mencionar Ias "defínicíones de Ia situa-
I .nua, lCuándo afectarían a su propio nivel de satisfacción Ias proporciones
ci6n"; es necesario explicarias. Y Ia función deI concepto de privación rela- dt' Ia movilidad entre individuos que no están en su misma situación? Yestos
tiva (como Ia de otros conceptos de grupos de referencia ) es precisamente Ia problemas sociológicos, aunque pueden haberse originado en otra parte, fue-
de ayudar a explicar Ias definiciones observadas de una situación. J()II cn general engendrados por Ias resultados empíricos anómalos haIlados y
En este caso, exigió datos empíricos sistemáticos, como los reunidos en 111 ovisionalrnen te interpretados en este estudio.
The /vnierican Soldier, descubrír eI tipo anómalo, no susceptible de ser des- Que lanueva experiencia sistemática, como Ia representada por los datos
cubicrto mediante Ia observación impresionista. Y esta aclara un papel bá- v Ia hipótesis de The American Soldier, genera realmente Ia formulación de
sico ele Ia investigación empírica sistemática para llegar a resultados impre- uucvas cuestiones teóricas, se advierte con una breve ojeada a Ia obra un
vistos, anómalos y estratégicos que ejercen presión para iniciar o ampliar Ia I .uit o contrapuesta de George H. Mead, notable teórico en psicología social,
teoria." Los datos y Ia hipótesís formulada para explicarlos plantean nuevos tll1e no se impregnó de materiales empíricos sistemáticos. Mead fue, desde
problemas teóricos y de investigación, que aqui no pueden tener más que Il1cgo, un precursor, y un precursor importante, en Ia historia de Ia teoría deI
Ia mera mención y no Ia detallada exposición que merecen. l~rl1po de referencia, particularmente respecto de este concepto central, expre-
La hipótesis hace ciertos supuestos importantes acerca del. grupo tomado s.iclo de diferentes maneras en sus escritos fundam entales, pero de una ma-
como punto de referencia por Ias soldados, afectando así a su nivel de satis- ncra bastante adecuada en Ia declaración de que "el individuo se experimenta
facción respecto de Ias oportunidades de ascenso. Este supuesto se enuncia, :1sí mismo como tal, no directamente, sino indirectamente, desde los puntos
como hemos visto, en Ia forma de que Ias valoraciones se hacen "en relación de vista particulares de otros individuos miembros deI mismo grupo, o desde
con otros que están en Ia misma situación". Y los datos son congruentes con "I punto de vista generalizado del grupo social ai que pertenece en su to-
Ia opinión de que probablemente se tomaron cuatro grupos o categorías so- 1:11 iclad".9
ciales como contexto o sistema de referencia: individuo con igual antigüe- En esta formulación y en otras muchas similares.t? Mead formula en
dad, igual grado de instrucción, igual categoría y en Ia misma rama deI servi- I c.ilidad Ia hipótesis de que son los grupos a que pertenece eI individuo los
cio militar. que proporcionan el sistema de referencia importante para Ias autovaloracio-
Ahora bien, esta hipótesís, convenientemente generalizada, suscita toda ucs, Y esto 10 ilustró abundantemente con ejemplos anecdóticos sacados de
clase de cuestiones afines a Ia teoría deI grupo de referencia y que exigen \11 variada experiencia personal y de su penetrante reflexión. Pero, quizá por-
investigaciones y análisis renovados. ~Qué circunstancias predisponen hacia qllC no estuvo en contacto con pruebas empíricas sistemáticas, que podrían
esta norma de seleccionar individuos de Ia misma posicíón o grupos como I csultar aparentemente incongruentes con esta formulación en puntos eepe-
puntos importantes de referencia? La frase "en Ia misma situación" suscita dficos, no llegó a preguntarse si, en realídad, el grupo tomado por el indívi-
lox mismos problemas sociológicos que Ia frase "correr parejas con los .luo como punto de referencia cs invariablemente el grupo aI cual perte-
JOIlCS". ~Quiénes son los Jones específicos, en diferentes estructuras sociales, II('CC. Las expresiones "otro", "el otro", y "otros", se presentan en centenares
mil quicn se corren parejas? ZLos asociados más cercanos? zIndividuos de de ocasiones en Ia exposición que hace Mead de Ia tesis según Ia cual el des-
estratos sociales o de ingresos inmediatamente superiores con quienes se tie- .urollo del yo social supone Ia reacción a Ias actitudes de "otro" o de "otros".
11('11 relaciones? zCuándo son los Jones personas con quienes uno no se reúne l'cro Ia diferente posición de "los otros" probablemente tomados como sis-
111111(';1, pcro de quien aye hablar (a través de Ias medias públicos de comuní- Icruas de autorreferencia es paliada, salvo en Ia repetida declaración de que
l':\('iÓII, por cjcmplo)? ~Por qué unos eIigen aIos [ones pára ir a Ia par con ,\011miembros del grupo. Así, Mead y aquellos de sus discípulos que también

lJ Mind, SeIf and Saciety, por Gearge 11. Mead (The University of Chicago Press, 1934), 138
H 1<;,1;1 "Iuucióu creadora" de Ia investigación empírica para Ia teoría justifica una atenci6n ma- ,
yOl '11Ie Ia '1"" se \c dedica en el capítulo III de este libro. (d subrayado es nuestro).
10 Por ejcmplo, véase ibid., 151-56, 193-94.
~
, II ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL TEORíA DEL GRUPO DE REFERENCIA 245
cludieron Ia investigación empírica tuvieron poca ocasión de pIantearse Ia \ 1.1cstructura de Ias situaciones que típicamente conducen a vaIoraciones de
"II('stión de Ias circunstancias en que los grupos a Ias que no se pertenece iuxl ituciones o a juicios exteriorizados -por ejempIo, cuando Ia comparación
pucden tambíén constituir un sistema importante de referencia. (1)11otros conduce a Ia sensaci6n de insuficiencias institucionales, a juzgar
No sóIo Ia investigación de The American Soldier sefiala directamente 11"(,cl sistema social se opone a toda correspondencia estrecha entre eI mérito
h.rcia esa cuestión, sino que después neva hacia los problemas planteados por individual y Ia recompensa social.
I()s hechos de Ias afiliaciones múltipie« a grupos y de los grupos múltiples de Aqui, como en muchas de Ias investigaciones ele The Amerícan Soldier,
I derencia. Esta nos hace recordar que teoría e. investigación deben proceder 1.1, irnplicaciones de procedimiento, análisis e interpretación no se Iimitan,
:1 examinar Ia dinâmica de Ia seleccion de grupos de referencia entre Ios dife- ,II',(JC luego, a nuevos estudios de Ia conducta de Ios soldados. Afectan a
rentes grupos a que pertenece el individuo: lCuándo se orientan los indívi- ,rh:llnas de Ias zonas ele estudio más estratégicas del sistema social general. Por
duos hacia otros en su grupo ocupacionaI, en sus grupos de simpatia, o en su 1ll'llIplo, los factores socioI6gicos que inducen a los individuos a considerar
grupo religioso? ~Cómo podemos caracterizar Ia estructura de la situación Ic,",ílima su posici6n social, relativamente baja, así como Ios que les inducen
social que lleva a que se tome como contexto importante una y no otra de .1 interpretar su posici6n como un resultado de ordenaciones sociaIes defec-
Ias diferentes afiliaciones de grupo? I IIOS;!,Y tal vez injustificadas, evidentemente abarcan una zona problemática
Llevando hasta el fin Ia hipótesis formulada en el texto, sefialamos tarn- ,1,' cxtraordinaria importancia teórica y política. ~Cuándo toman los indivi-
bién eI problema suscitado por el funcionamiento simuItáneo de múltiples ""!)S Ias ocasiones de Ia vida hasta cierto punto escasas como un estado de
grupos de referencia. Nuevos pasos exige e1 estudio de los procesos dinámicos , II,:IS normal y aceptable que atribuyen a sus propias insuficiencias persona-
implícitos en Ias contra-tendencías teóricamente supuestas producidas por k'" v cuándo Ias consideran resultado de nn arbitrario sistema de movilidad
grupos múltíples de referencia. Por ejemplo, cuáles son Ias dinámicas de Ia ,.!I(i:~l, en que Ias recompensas no son proporcionales a Ia capacidad? 12 Los
valoración, y no símplemente Ia valoraci6n final, deI sistema de movilidad I -ouccptos de privación relativa y de recompensa relativa ayudan a transferir
entre los graduados de coIegio universitario relativamente nuevos en Ia polida lox tipos de conducta muy discutidos pero poco analizados de Ia esfera de Ia
militar: en Ia hipótesis formulada en The American Soldier, se sentirían im- l",pccnlación impresionista a Ia de Ia investigaci6n sistemática.
pulsados, mediante Ia referencia a Ia posici6n de otros graduados de colégio,
a Ia msatísfacción, pero como reemplazos hasta cierto punto nuevos y como
( : I"IlfJOS múltiples de rejerencia
miembros de Ia polida militar debieran sentir una satisfacción relativa.
lCómo se resuelven definitivamente esas contratendencías en Ia valoraci6n
Varias investigaciones de The American Soldier ofrecen ocasion para
que nega a conocimiento deI observador?
n:llllinar los problemas teóricos que nacen de creer que grupos múItipIes de
Atendíendo, finalmente, a Ia variable dependiente en este estudio, adver-
IdnCllcia proporcionan contextos para valoraciones hechas por indivíduos.
I i111os que consiste en valoracíones hechas por los soldados del sistema insiitu-
';(' 1t:1Ilseleccionac1o dos de esos casos para prestarles atención aquí a causa
cional de ascensos en eI ejército, y no en auiovaloraciones de triunfos pcrso-
dI' qlle presentan claramente diferentes tipos de comparación múItiple: en eI
nales dentro del sistema.P AIos hombres se les pedía, de hecho, que valorasen
JlI imcro de ellos, grupos múltiples de referencia proporcionan contextos que
cl sistema de ascensos según su eficacia y su Iegitimidad, como puede verse
":ll'T~m con prop6sitos opuestos; en el segundo, proporcionan contextos
CII Ia pregunta cuidadosamente expresada que suscitó sus juicios: "lCree usted
'111('se apoyan mutuamente.
quc nn soldado inteligente tiene buena probabilidad de ascender?"
Grupos antagônicos de referenda. Caso núm. 2. En Ia última parte de
Esto pIantea un problema que merece Ia atención que aún no se le ha I()'11 y Ia primera de 1944, Ia Rama de Investigaciones realizó una serie de ex-
prestado: ~los dos tipos de vaIoraciones, autoestimación y estimaciones de ploraciones de Ias que obtuvo un panorama de diferencias de actitudes (que
los ordenarnientos institucionales, impIican mecanismos análogos de con- 1d lcjaban adaptaciones personales ) de soldados no combatientcs en el ex-
ducta relativa a grupo de referencia? En este momento, está claro que se
ucccsítan investigaciones para descubrir Ia estructura de Ias situaciones socia- 1 ~ Estas cuestiones se han planteado, desde luego, en numerosas ocasiones anteriores; pero en
ks quc suscítan típicamente autovaIoraciones o juicios interiorizados -por f:<'IIl'ral se Ias consideró problemas distintos y autónomos de interés por ellos mismos y no como
1'IIJI,lctllas especiales subsumibles en una teoría de Ia conducta relativa al grupo de referencia. Por
cjcmplo, cuando Ia comparación con Ios logros de determinados "otros" con- CIClJlp]O,se ha sugerido que Ios indivíduos notoriamente "tienen poderes" que subieron rápidamente
dure a Ia autodepreciaci6n injusta, a Ia sensación de insuficiencia personaI-, 11 IIlIa jerarquia social y que están muy a Ia vista deI público, funcionan como modelos o figuras de
rr-h-rcncia que atestiguan un sistema de movilidad en que, aparentemente,aún están abiertas a Ios
tnlrutos buenas carreras. Para algunos, los modelos de éxito 50n testimonio vivo de Ia legitimidad
I I J>:s cierto, como implica el texto, que Ias valoraeiones institucionales probablemente reflejan .Id sistema institucional y en este contexto comparativo eI indivíduo desvia Ia critica del sistema y
Iu ",rllll;lCióll que hace eI soldado de su posición comparada con sus expectativas legítimas, pero Ia dirige contra si mismo. Véase Mass Persuasion, por Merton, Fiske y Curtis, 152 ss. Pero esas obser-
rsto ~(' estndia aquÍ. La hipótesis del grupo de referencia intenta explicar Ias variaciones en eI ca- vuciones siguen síendo impresionistas y anecdóticas, ya que no proporcionan designios sistemáticos
r~ctl'r de Ias expectativas de acuerdo con 10s contextos socíales proporcionados por Ia distribución de 1'"':1 investigar esta conducta a 10 largo de lineamientos sugeridos por Ias investigaciones de The
situaciones cn intragrupos importantes. AII/CIic:m Soldier.
246 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
tranjero y de soldados estacionados en los Estados Unidos. Aunque constan-
tes, Ias diferencias de Ias actitudes no eran grandes. Entre los suboficíales
aún en los Estados Unidos, por ejemplo, el 41 por ciento se consideraron a
sí mismos en "buen estado de ánimo habitualmente", a comparar con el 32
por ciento en el exterior; el 76 por ciento de los primeros creían que el "ejér-
cito está bastante bien o muy bien dirigido", contra el 63 por ciento de los
segundos (I, 167, carta IV). Pero corno otras exploraciones reveIaron que el
mayor interés de los hombres acantonados en el exterior era volver a Ia patria
(I, 187), los autores observan que podían haberse esperado diferencias mucho
mayores en Ias actitudes que expresan adaptación personal.
Se aducen por vía de ensayo tres factores para explicar Ia ausencia de dife-
rencias mayores, factores que operan para refrenar el grado de disgusto que
podía esperarse 13 que expresaran los soldados no combatientes en eI exterior.
De ellos, prestaremos atención soIamente al concepto interpretativo de "pri-
vacíón y recompensa diferenciales't.> que, como se recordará por una cita
anterior,
pucde ayudarnos a comprender algunos de los procesos psicológicos pertinentes
para este problema. En general, es cíerto, desde luego, que los soldados en tierras
extrnnjeras, en relación con 10s soldados que estaban todavia en el país, sufrían
una ruptura mayor de vínculos familiares y con muchos de los atractivos de Ia vida
en los Estados Unidos a los que estaban acostumbrados. Pero también era cierto
Cjuc, en relacián con lo« soldados ett accum, 10s soldados en el extranjero no en
acción y sin probabilidad de entrar en combate sufrían muchas menos privaciones
que Ios individuos en Ia lucha real (I, 172).
Implicacionee teóricas. En realidad, Ios autores sugieren que Ias valora-
ciones de Ias tropas acantonadas en el extranjero, pero no combatientes, eran
afectadas por dos contextos de eomparación, que operaban en sentido contra-
puesto. lQué puede aprenderse, pues, de este caso acerca de Ias bases sobre
Ias cuaIes son pertinentes para dichas valoraciones ciertos contextos y no otros?
Debe advertirse desde el comienzo que Ia posición de quienes constitu-
yen los contextos de valoración es, en aIgún respecto importante, análoga a Ia
posición de Ios hombres que hacen Ia valoracíón. Así, Ios soldados que aún
están en territorio patrio tienen Ia misma situación en que no entran en
13 Aquí vemos de nuevo el concepto de privaci6n relativa (así como Ia idea de "definicíón
de Ia situacíón" en general) empleado para explicar un resultado a primera vista an6malo. En este
caso, e1 resultado se desvía manifiestamente, no s610 de Ia expectativa de sentido común, sino de
otros hechos descubiertos en el curso de Ia investigaci6n. Parece, pues, un ejemplo del tipo de se-
rendipidad en Ia invetigaeión en que "Ia observaci6n es anômala, sorprendente, ya porque parece
incongruente con Ia teoría vigente o con otros hechos comprobados, En cualquiera de los casos,
Ia incongruencia aparente despíerta curiosidad; estimula aI investigador a 'buscarle sentido al dato'''.
14 Los otros dos son, primero, Ia selección física, ya que los hornbres acantonados en el extran-
jcro tíenen que I1enar requisitos más rígurosos, y segundo, "Ia sensaci6n de Ia importancia de Ia
turca de uno en el ejército". En este último respecto, observan los autores: "Aunque Ia diferencia
entre los escenarios ... no puede comprobar ni refutar hípótesís, es un hecho que no debe olvidarse
el que, por término medio, Ias diferencias entre los Estados Unidos y ultramar en euanto a actítu-
des hacia Ias tarcas eu el ejército eran desdeãables o inversas, comparadas con Ias diferencias entre
los Estados Unidos y ultramar en el estado de ánimo personal o en aetitudes personales hacia e1 ejér-
cito" (I, 173).
TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA 247
, IlIlIbate, y los soldados en combate guardan Ia misrna situación en que están
('11 cl cxtranjero. Además de ésta, otras semejanzas y desemejanzas pertinen-
1("; :I Ia situación afectan de manera contrapuesta Ias valoraciones resultantes.
:\'.í, cl soldado no combatiente en el exterior está en peor situación, según
LI~ normas de Ia vida en el ejército, que el soldado que está en Ia patria, por-
'111(' está relativamente privado de atractivos y ha roto los vínculos sociales; y
uicjor que eI soldado en combate, porque no sufre el mismo grado de priva-
,i{)lI ni está expuesto al mismo riesgo. Es como si dijera: "Estamos mal,
IlI"ro aún están peor los otros", cornparación no rara vez hecha por los que
qucrian adaptarse a su situación. Su definición de Ia situación es, pues, posi-
l.kmcnte Ia resultante de los tipos contrapuestos de comparación.
Esto sugiere Ia hipótesis general de que hay que percibir o imaginar al-
1',1111:1 analogia en Ios atributos de situación entre el individuo y el grupo de
Iclcrcncia para que Ia comparación pueda tener lugar. Una vez obtenida esta
.u.ulogía mínima.!" otras analogias y diferencias pertinentes a Ia situación
I" oporcionarán el contexto para formar valoraciones, En consecuencia, esto
('Idoca Ia atención del teórico inmediatamente sobre los factores que produ-
('( 11 una sensación de analogía entre posiciones, ya qlle ellos ayudarán a deter-
urinar qué grupos entran en juego como contextos comparativos. Las analo-
I'.ías subyacentes de situación entre individuos de intragrupos, escogidos por
Mcad como el contexto social, aparecen así sólo como una base especial, aun-
tI"e evidentemente importante, para Ia selección de grupos de referencia. Los
«xtragrupos también pueden ofrecer alguna anaIogía de posición.
Por implicación, Ia hipótesis de Ia Rama de Investigaciones suministra
cn este punto una pista para Ias factores que afectan a Ia selección de grupos
de referencia. La hipótesis no dice que Ias dos categorías de hombres -Ios
hombres que combaten en ultramar y los que no combaten en Ia patria-
('ollstituyesen Ias únicas con que pudiera compararse un individuo particular
.le los combatientes en ultramar. Ciertamente puede haber comparado su
sucrte con Ias de otros muchos diferentes: un amigo civil en un trabajo cómo-
(10 cn Ia patria, un primo que disfruta de Ia vida de corresponsal de guerra,
una estrellade cine que no ha sido recIutado y sobre el cual leyó algo en una
revista. Pero esas comparaciones de un individuo, precisamente porque im-
Illican sistemas personales de referencia, muy bien pueden ser idiosincráticas,
No suministran contextos comunes aIos individuos (a muchos o a Ia mayor
parte de elIos) en Ia situación de hombres no combatientes en ultramar. En
(·1grado en que sean idiosincráticas, varían al azar entre Ias diferentes cate-
gorías de soldados. En consecuencia, no se agruparían en diferencias de acti-
15 Este mínimo de analogia dc situación aparentemente presupuesto por 1a conducta relativa
a grupo de referencia requiere estuclio sistemático. Siernpre puede eneontrarse, desde luego, alguna
analogia de situaci6n, 10 cual depende sólo deI ámbito de Ia categoría de Ia situaci6n. Uno puede
compararse con otros aunque sólo sea en Ia calidacl social más general de "ser humano". Y más
parecido aI caso en cuestión, el hombre que combate en ultramar podia cornpararse (y se comparó)
con el no combatiente en Ia patria por virtud de su situación análoga como soldados, y con civíles
por virtud de su situaci6n análoga en cuanto adultos jóvenes norteamericanos. EI problema te6rico
y de investigación en este punto es determinar c6mo Ia estructura de Ia posición social hace que
cicrtas analogias de posición se conviertan en base de dichas cornparaciones, y que otras analogias
de posici6n sean desdeiíadas por "irrelevantes".
 248 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
rudes estadístícamente importantes entre grupos o categorias socisles de
soldados.
En otras pala bras, Ias estadísticas de The Amerícan Soldier sobre defini-
ciones diferentes de su situación entre hombres en combate.t? hombres no
combatientes en ultramar y hombres que aún están en Ios Estados Unidos,
se usan para manifestar el efecto de grupos de referencia socialmente estruc-
turados más o menos comunes a Ias hombres de cada categoría. No es mera
indolencia ni falta de penetración 10 que impide al sociólogo descubrir todos
10s contextos comparativos que son válidos para un individuo dado; es más
bien que muchos de esos contextos son idiosincráticos, no compartidos por
l1I1a fracción grande de los otros individuos del mismo grupo o categoría
social. Las estadísticas comparativas de The American Soldier indudable-
mente no están destinadas a manifestar, ni pueden manifestarIos, los nume-
rosos contextos privados peculiares de individuos y por 10 tanto variables al
azar para Ia categoría social. No se buscan esos datos sociológicos para con-
textos idiosincráticos de estimación.
Los grupos hipotéticos de referencia aquí considerados no son, pues, me-
ros artefactos deI arbitra rio sistema de clasificacíón de los autores. Por el
contrario, parecen ser los sistemas de referencia usados en común por una
proporcíón de individuos de una categoría social suficientemente grande para
dar origen a definiciones de Ia situación características de aquella categoría.
Y C50S sistemas de referencia son comunes porque están normados por Ia
cstructura social. En el caso presente, por ejemplo, el grado de proximidad
al combate proporciona una base de comparación socialmente organizada y
socialmente valorada entre Ias tres categorías de soldados: combatientes en
ultramar, no combatientes en ultramar y tropas vueltas a Ia patria. En con-
sccucncia, son categorías como ésas Ias que proporcíonan los contextos corn-
parativos comunes para Ia definiciónde Ia situación entre los hombres. Esta
110 lIiega que puedan ser de gran importancia otros contextos para indivíduos
particulares de cada una de esas categorías sociales, pero sólo son pertinentes
para cl sociólogo si son suficientemente compartidos para producir diferencias
de grupo en Ias valoraciones.
Eu esas páginas The Amerícan Soldier ofrece una pista, y posiblemente
'111;1 pista importante, para resolver el problema sociológico de encontrar el
rcsiduo común que constituye Ias grupos de referencia distintivos para los
iuclividnos de una categoría de posición social.
J lay implícito aquí otro problema acerca deI cual puede aprenderse poco
de este caso: ,:Cuáles son Ias tipos de reacción entre los individuos de un
glllpO () categoria de situación cuando están sometidos a grupos múltiples
d(' I vícrcncia que operan en sentido contrario? En el caso presente, Ia valo-
IH('iúll lida de su suerte entre hombres no combatientes en ultramar repre-
s('Jlt;lhl manifiestamente un compromíso, intermedio entre Ias valoraciones
de hoiubrcs 110 combatientes en Ia patria y de hombres en combate real. Pero
111 '/'IIC AllIcriC:lll Soldier no proporciona datos sobre Ias actitudes de los hombres combatíentes
1"11"Kk 11III,ur ,leI texto, aunque se encuentran datos apropiados en otros sitios de Ios dos volúmenes
(por '-jC'llll'lo, I, I 11).
TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA 249
1u., autores de The American Soldier no suponen que sea éste el único tipo
de rcspuesta en dichas circunsiancias. Es posible, por ejemplo, que cuando
d iferentes grupos a los que se pertenece ejerzan presiones diferentes y anta-
glJl1icas, los individuos tiendan a adoptar como sistema de referencia otros
grupos a 10s que no pertenecen. En cualquier caso, se pIantea el grande y
mal definido problema, al que aludimos anteriormente, de descubrir los pro-
lesos por los cuales se llega a un arreglo con dichas presiones antagónicas."
~llC los científicos sociales de Ia Rama de Investigaciones conocían esta línea
de investigación, resultante de sus estudios de tiempo de guerra, 10 indica el
hccho de que Stouffer, el director, investiga ahora Ias diferentes tipos de reac-
ción a Ias demandas simultáneas pero antagónicas de grupos prirnarios y de
;1 litoridades de organización formales.l"
Grupos de referencia que se apoyan mutuamente. Caso núm. 3. En su
pllro esquema, este estudio (I, 122-30) examina los sentimientos de legitimi-
.Iad que los individuos atribuyen a su ingreso en el servicio. Los tipos de
respuestas a Ia pregunta: "En el momento en que entró en el ejército 19
~]lCllSÓ usted que debían haberlo preterido?", revelan que los hombres casados
de más de veinte afios de edad que no eran graduados de escuela primaria
-uperior tendían a afirmar que debían haberlos preterido. En esta categoria
de posición, el 41 por ciento contra, por ejemplo, sólo el 10 por ciento de
graduados de escuela superior solteros de menos de 20 afios de edad, creían
que no debían haber sido reclutados. Lo más general es que Ias situaciones
de edad, estado matrimonial y nivel de instrucción se relacionen consecuen-
I cmente con Ia actitud hacia el servicio militar.
Como Ias hipótesis formuladas para explicar estos resultados son esen-
cialmente del mísmo tipo para cada una de Ias tres categorias de situación,
.rqui sólo necesitamos examinar una de ellas a título de ejemplo. Como he-
17 Así, un cstudio sobre conducta política encontró que 10 más probable, cuando los indivíduos
'e hallaban bajo presiones contrarias, es que aplazasen su decisión final cn cuanto al voto. Y como
.lice cl principal autor: "Pero ese aplazamiento no cs Ia única reacción posíble. Otras posibílidades
llcnan todo e1 margen desde reacciones neuróticas individuales, como Ia incapacidad total para tomar
una decisión, hasta Ias soluciones intelectuales que podían conducir a movimientos sociales nuevos.
Muchas de Ias cuestiones desconcertantes acerca de Ia relación entre Ias actitudes índíviduales y el
ambiente social pueden rcsolverse cuando se cstudian completa y adecuadamente Ias problemas de
Ias presíones contrapuestas y Ias reacciones a Ias mismas." The People's Choice, por Lazarsfeld,
Herclson y Gaudet (Nueva York, Columbia University Press, 1948, 2" ed.), XXII.
18 "An analysis of conflicting social norrns", por Samucl Sttouffer, en American Sociological
Revíew, 1949, 14, 707-17.
19 Como no es afin a nuestro principal propósito, no hemos hecho ningún intento en todo
este trabajo pata exponer los numerosos pasos técnicos dados por Ia Rama de Tnvestigaciones para
determinar Ia adecuacíón de sus datos. Pero los lectores de The American Soldicr conoceráu bien
105 diferentes y con frecucncia imaginativos procedimientos adaptados para cornprobar todas Ias series
de dates. En el caso presente, por ejernplo, se hace ver que Ias respuestas a esta pregunta no fueron
meramente un reflejo de los sentimientos de los soldados subsiguientes al ingreso. Porque "cuando
se lcs hacia a rcc1utas nuevos, Ia expresión de cuyos sentimientos acerca dcl reclutamiento no podia
estar tefiida por meses o afios de experiencia en el ejército, Ia misma clase de pregunta diferenciaba
significativamente los rcclutas que después fueron psiconeuróticos de los otros hombres" (I, 123 n.).
Esta nota está destinada a destacar, de una vez por todas, que nuestro resumen de un caso de inves-
jigaci6n no reproduce de ningún modo Ias sutiles y cumulativos detalles que con frecuencia dan peso
aIos dates manejados. Para esos detalles, y no para Ias cuestiones más generales a que dan origen, se
necesita un estudio de primera mano de The Amerícan Soldicr.
 250 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
mos visto en una cita relativa a este caso, los autores explican provisional-
mente Ia mayor renuencia al servicio militar de acuerdo con Ias normas de
comparación producidas por Ia referencia a otras categorías de situación. Me-
rece repetirse en este momento el pasaje interpretativo clave:
AI comparasse con sus compaiieros solteros en el ejército podía advertir que
el servicio exigía un mayor sacrificio de él que de ellos; y aI compararse con sus
amigos civiles casados, podia advertir que se había creído obligado a hacer sacri-
ficios que ellos rehuían por completo. En consecuencia, por término medio era
más probable en el individuo casado que en los otros el ingreso en el ejército de
mala gana y, posiblemente, con cierta sensación de injusticia. (I, 125. EI subraya-
do es nuestro.)
Implicaciones teóricas. Aunque breve y de tanteo, Ia interpretación nos
ayuda a localizar y formular diferentes problemas nuevos implícitos en el
desarrollo de una teoría de Ia conducta relativa a grupo de referencia.
En prime r lugar, refuerza el supuesto, insinuado en el caso anterior, de
que son Ias definiciones institucionaIes de Ia estructura social Ias que pueden
atraer Ia atención de Ios individos de un grupo o de Ios ocupantes de una
posición social hacia ciertos grupos comunes de referencia. Y esto no se re-
fiere únicamente aI hecho de que los soldados tomen Ias normas institucio-
nales oficiales (Ias regIas que rigen el reclutamiento y Ia exención) como una
base directa para juzgar Ia legitimidad de su propio ingreso en el servicio. Esas
mismas regIas, corno están definidas en relación con situaciones tales como
cl estado matrimonial y Ia edad, también enfocan Ia atención sobre ciertos
grupos o situaciones con Ios que se comparan 10s individuos sujetos aI ser-
vicio. Esto, en realidad, 10 dicen implícitamente los autores, quienes, refi-
riéndose aIos mayores sacrificios que supone eI reclutamiento deI individuo
casado, dicen: "Esta fue reconocido oficialmente por Ias oficinas de rec1uta-
micnto ... EI hecho mismo de que Ias oficinas de reclutamiento fuesen más
libcrales con los casados que con los soIteros suministró numerosos ejemplos
al casado reclutado de otros que estaban en sus condiciones que tuvieron
mcjor suerte que él" (I, 125. EI subrayado es nuestro). Las normas institu-
cionales evocan comparaciones con otros análogos en aspectos particulares
de situación -"otros que estaban en sus condiciones"-, estimulando así gru-
pos cornunes de referencia para los soldados casados. Además de esos grupos
COIl\UIlCS de referencia, como se ha dicho previamente, muy bien puede haber
existido toda c1ase de grupos de referencia idiosincráticos, los cuales, puesto
que varían al azar, no habrian dado por resultado la renuencia al servicio
t"sladísticamente discernible que era hasta cierto punto marcada entre los
hoinbrcs casados.
Uu segundo problema es destacado por Ia hipótesís, Ia cuaI supone uni-
Ionucmcnte que el soldado casado se compara con individuos de su misma
posición con los cuales está o estuvo en relaciones sociales reeles: compaiieros
eu cl cjército o amigos civiles, Esto suscita, pues, una pregunta concerniente ,
11 Ia couducta relativa a grupo de referencia cuando el sistema de referencia
J
~,
TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA 251
comparativa 10 proporcionan Ias categorías impersonales de situación en
general (otros hom bres casados, otros suboficiales, etc.) y los representantes
de Ias categorías de situación con quienes tiene relaciones sociaZes constantes.
2Qué es, por ejemplo, 10 que más afecta a Ias valoraciones deI individuo cuan-
do aquéllas operan contrapuestamente (problema claramente visible cn el
cuadro de variables expuestos más arriba en este capítulo)?
Esta cuestión nos lleva inmediatamente a considerar Ia importancia rela-
tiva de Ias categorías generales de situación y de los subgrupos íntimos a que
uno pertenece. Supongamos, por ejemplo, que todos o Ia mayor parte de Ios
amigos casados de un soldado casado también fueron reclutados, aunque, en
general, esta categoría de situación tiene una proporción de reclutamiento
menor que Ia categoría de varón soltero. lQué base de comparación resultará
más eficaz, por término medio? lSe comparará con los otros casados rec1u-
lados de su camarilla o subgrupo, y en consecuencia estará más dispuesto a
aceptar su propio reclutamiento, o se comparará con Ia categoría mayor de
situación de hombres casados, que en general son preteridos con mayor fre-
cuencia, y por 10 tanto se sentirá agraviado por su reclutamiento? La cues-
t ión tiene, desde luego, un alcance más general. Por ejemplo, Ias expecta-
tivas de los obreros concernientes a sus perspectivas personales de trabajo, lse
forman sobre el trabajo presente suyo y de sus cornpafíeros que 10 tienen más
que sobre Ias altas proporciones de desempleo que existen en Ia ocupación en
general?
Este caso ele The American Soldier seüala, pues, Ia necesidad de realizar
investígaciones cumulativas sobre Ia eficacia relativa de Ias sistemas de refe-
rencia suministrados por compaiietos y por categorias generales de. situación.
Sugiere Ias cosas más importantes de observar que deben incorporarse aIos
cstudíos proyectados, de manera que este problema, por 10 menos en sus con-
tornos principales, pueda prestarse a Ia investigación aqui y ahora, no en un
futuro remoto. Dichos estudios en proyecto fácilmente podrían comprender
rcnglones de datos sobre Ias normas o sobre Ia situación de compafíeros ínti-
1I10S, así como datos sobre conocimientos acerca de Ias normas o de Ia
situación que prevalecen en Ia situación dada en general. EI análisis subsi-
glliente podría hacerse, entonces, como una comparación sistemática de indi-
víduos en Ia misma situacum, pero con compaiieros inmediatos que se han
opuesto claramente a Ias normas o que están en situaciones contrapuestas ..
Fstudios repetidos que comprendiesen esos materiales harían avanzar de ma-
ncra importante nuestro conocimientos actuales acerca deI funcionamiento
de Ia conducta relativa a grupo de referencia.ê?
En tercer lugar, Ia teoría supone que Ias individuos que comparan su
sucrte con Ia de otros tienen algún conocimiento de Ia situación en que se
cncuentran esos otros. Más concretamente, supone que el individuo conoce
20 Así, una investigación actual inédita sobre sociología y psicologia social de Ia vivienda, hecha
por R. K. Merton, P. J. S. West y M. Jahoda con el título de Patterns oi Social LHe, comprende
un estudio de Ia eficácia relativa del "ambiente primario de opinión" (constituido por Ias opiniones
de los compaüeros íntimos de uno) y deI "ambiente secundaria de opínión" (constituido por Ias
opiniones de individuos con quienes no tiene uno relaciones estrechas). Cuando operan contrapues-
lamente, parece que el ambiente primaria tiene cierto grado de precedencia o prioridad.
252 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL TEORfA DEL GRUPO DE REFERENCIA 253
poco más o menos Ias proporciones relativas de reclutamiento entre individuos paüeros solteros en el ejército para llegar a formular su juicio no es más que
casados y solteros, o el grado de desempIeo en su ocupación en general." 0, 1111 supuesto, por 10 que dicen los datas de que se dispone. Esas compara-
si se cree aI individuo positivamente orientado hacia Ias normas de un grupo ("iOlICS son variables interpuestas inferidas, y no demostradas de hecho. Pero
al que no pertenece, Ia teoría supone, naturalmente, que tiene algún cono- II() tienen por qué seguir siendo supuestos. No sólo convienen con Ios hechos
cimiento de esas normas. Así, Ia teoría de Ia conducta relativa a grupo de :1 mano, sino que son de una clase que puede ser directamente com proba da
referencia debe comprender en su más plena elaboración psicológica Ilgún (I) investigaciones futuras en que se emplee el concepto de grupo de referen-
tratarniento de Ia dinámica de Ia percepción (de indivíduos, grupos y nor- ("ia.24 Esos estudios pueden destinarse a obtener datos sistemáticos sobre
mas) y de su elaboración sociológica, y algún tratamiento de los canales de los grupos que Ias indivíduos toman en realidad como sistemas de referencia
comunícación mediante los cuales se obtiene este conocimiento. ~Qué pro- para su conducta y pueden, por 10 tanto, determinar si Ias diferencias de
cesos producen imágenes exactas o deformadas de Ia situación de otros indí- :1("1 itud Y de conducta corresponden a diferencias en los contextos de grupos
viduos o grupos (tomados corno sistema de referencia)? ~Qué formas de orga- de referencia.
nización socialllevan al máximo Ias probabilidades de una percepción correc- Esta posibiIidad de convertir Ia variabIe interpuesta de grupos de refe-
ta de otros individuos y grupos, y cuáles originan una percepción deformada? rcncia de un supuesto en un hecho nos conduce a un quinto problema. Antes
Como algunos elementos perceptivos y cognoscitivos están definidamente de meterse en una investigación sobre Ias circunstancias en que Ias indiví-
implícitos aun en una descripción de Ia conducta deI grupo de referencia, será duos se comparan con otros individuos o grupos especificados, es necesario
necesario que esos elementos sean explícitamente incorporados a Ia teoría. examinar Ia situación psicológica de Ias comparaciones. Porque cuando los
Un cuarto problema que sale de este caso se refiere a Ia situación empí- indivíduos adoptan explicitamente esos sistemas de referencia, Ias investiga-
rica de los conceptos de grupo de referencia. En este estudio, así como en «iones sociológicas que comprenden entrevistas con un gran número de per-
otros que examinaremos aqui, fue introducido el concepto interpretativo de SOll<1S no encuentran grandes díficultades de procedimiento. Preguntas ade-
privación relativa después de terminada Ia investigación de campo.22 Siendo «nadas pueden obtener Ia información necesaria sobre grupos, categorías de
éste el caso, no se adoptaron medidas para Ia recolección de pruebas sisiemá- posición o individuos que se toman como sistema de referencia. Pero, desde
ticas23 independientes sobre el funcionamiento de dichas estructuras sociales lucgo, no hay razón para suponer que Ias comparaciones de uno con otro
sou uniformemente conscientes. Numerosos estudios experimentales de psí-
ele juicios individuales. Que una proporción importante de soldados casados
('()Iogía social han revelado que Ias individuos reaccionan sin darse cuenta
eomparasen realmente su suerte con Ia de amigos civiles casados y Ia de com-
;1 diferentes sistemas de referencia introducidos por el experimentador. En Ia
medida en que intervienen en Ias rutinas ordinarias de Ia vida diaria grupos
21 Puede resultar, desde luego, que, en determinadas circunstancías, Ias individuos extrapolen
su conocimíento de Ia situación de 10s compaüercs cn una categoria social dada a Ia categoria social de referencia inadvertidos, Ias técnicas de Ia investigación deben ampliarse
CIl general. O pucde resultar que cl individuo le conceda más peso a Ia situación de sus compafieros P;lld descubrir su funcionamiento.
'jllC a Ia situación contrapuesta que él sabe que obtiene en Ia categoria social en general. Estas
sun cncst iones apropiadas para Ia invcstigación empirica e importantes para Ia teoría dei grupo de
También pueden destinarse procedimientos adecuados de invcstigación
rcfcrcncia. ;t dcscubrir qué grupos de referencia entran en juego- espontânea y explícita-
~~ Anuque el conccpto opera dcspués de! hccho de Ia recolección de datas, se introdujo bas- incute, a diferencia del estudio de reacciones a contextos de grupo de refe-
tnntc antes Cll e! análisis para permitir SI1 uso en Ia sugestión de tipos de tabuIaciones que ele otro
I cncia proporcionados por el experimentador o sugeridos por el entrevistador.
IIIOelO no se habrían hecho. Desde el punto de vista interpretativo, por 10 tanto, Ia privación rela-
Iiva no se limitó a su uso como un concepto ex post facto. Tanto Ias entrevistas como los estudios experimentales hasta ahora se
2,:1 La insistencia sobre datas sistemáticos cs esencial, porque TIIC Amerícan Soldier ofrece indi-
cios abunduntcs de que en muchos casos fucron tomados como contexto de corn paración grupos de
rcícn-ncia supuestos. Por ejemplo, su texto abarca observaciones hechas por soldados en ultramar 24 Un cjemplo reciente de Ia posibilidad de prever ahora Ia necesidad de datas sobre la con-
'J"C in.lican claramente que 105 soldados que estaban en Ia patria eran tomados como puntos de .Iucta relativa ai grupo de referencia, 10 proporciona el estudio de Ia votación de 1948 en Elmira
rdc"·lIcia para valorar aquéllos sus propias situaciones: "Crco que ya hice bastante estando dos anos (publicado después con eI titulo de Voting por B. Berelson, P. F. Lazarsfeld y \'1. N. MePhee,
("11 nlt r.unar. Ya es bastante para eualquiera ... Que Ias muchachos que cstán en Ias Estados Uni- l Juiversity of Chicago Press, en 1954). A base de un subsidio de Ia Fundación RockefelJer para el
dos 1""('11 por esta aunque no sea más que un momento, y sabrán 10 que es dormir en el barro con 0,1 ndio de técnicas de equipo en investigaciones social es, se celebró en Swarthmore una conferencia
""""JllitOS zumbando alrededor de uno C0l110un P·38." "Tnvimos Ia suerte de respirar un poco de ',ohre conceptos de grupos de referencia, con Ia vista puesta en conseguir rnatcríalcs relativos aios
uir« lrcsco durante un momento. Pero sospeeho que 10 mejor que puede hacerse es mantener aleja- cOllceptos expu estas en eI estudio de Ia votación en Elmira. Tbe American Soldier proporciona
"", de a'l"l a Ios muchachos que están en Ias Estados Unidos, o no quedará ninguno." "Es duro uurchos conceptos más que pueden incorporarse dei mismo modo a investigaciones posteriores. Este
,'<IIII() cJ iuíicrno estar aqui y leer en todos Ias periódicos que llegan de Ia patria que eI soldado Joe I'roccso de una acción recíproca en marcha entre teoría e investigación empírica 10 pasan por alto
11,,~r, ,·,1,\ olra vez en Ias Estados Unidos con licencia después de Ull duro servi cio como guardia veredictos como eI de Glazer según el cual el concepto de privación "no puede ser refutado por Ias
CII H"dio City." "Rccibimos cartas de soldados que todavía no salieron de Ias Estados Unidos y que luchos". (Véase Ia nota 3 de Ia página 235 de este capítulo.) Un concepto teórico que aparece o se
r~II\1I ""flirl:llldu de su segunda licencia" (I, 188). Estas observaciones contienen también alusiones .ksarrolla en el curso de una ínvestígacíón, si tiene alguna pertinencía ernpírica, puede utilizarse (o
tl~ J""'IIIII a Ia fuente de información relativa a Ia situación de los hom brcs regresados a Ia patria: u.odificarse o anularse, si es defectuoso) en investigaciones subsiguientes. Si ha de ser creadora, Ia
"lcrr <:11 todos tos periódicos", "recibirnos cartas", etc, Pero esos materiales anecdóticos no Ias con- invcs+igacíón no puede Iimitarse a Ia cornprobación de hipótesis predeterminadas. En el proceso
.idrTUII, ("011 bastante razón, como base para un análisis sistemático Ias autores de Tbe Arnerican de investigación aparecen nuevos conceptos e hipótesis que sirven de base para nuevas investigacio-
SII'd/rr. urs. Creemos que así es exactamente como tiene lugar Ia continuidad en Ia ciencia.
 254 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL TEORíA DEL GRUPO DE REFERENCIA 255
centraron en gran parte sobre reacciones a contextos de grupo de referencia privación relativa. Por fortuna, Ias numerosas investigacciones de The Ame-
proporcionados por Ias sujetos. Los estudios pueden avanzar más si suminis- rican Soldier nos perrniten comprobar esto, por 10 menos en cierto grado.
tran conjuntos ordenados de contextos comparativos, algo así como el si- Porque aIgunas de esas investigaciones comprenden resultados que manifies-
guiente: tamente no guardan parentesco con el concepto de privación relativa -ya que
"Por comparación con otros de su equipo de trabajo [o con otro del grupo a que tratan de autoimágenes, pero no de niveles de satisfacción con Ia propia
pertenece], ~cree usted que recibe una remuneración justa por 10 que hace?" suerte-, aunque, según creemos, pueden explicarse aplicándoles conceptos
"Por comparación con Ias individuos que atienden directamente al público, lcree de grupo de referencia. Mientras vemos si esta teoría nos permite descubrir
usted ... etc ... ?" uniformidades sociológicas subyacentes en tipos aparentemente dispares de
"Por cornparación con el presidente de Ia empresa, lcree usted ... etc .... ?" conducta, también tendremos ocasión de aumentar Ia lista de problemas es-
pecíficos que necesitan solución si ha de progresar Ia teoría del grupo de
° análogamente, podría darse información relativa a salarios a un grupo
experimental y negársela a un grupo igual de trabajadores para determinar si
referencia.
Caso núm. 4 (lI, 242-72). Los grupos de combate estaban en general
Ias autoestimaciones y Ias satisfacciones posteriores deI grupo experimental sujetos a una frecuente renovación de personal. Es verdad que algunas uni-
son modificadas por posibles grupos de referencia suministrados por el inves- dades estaban preparadas y entraban en combate con pocos cambios de per-
tigador. sonal, pero aun en estos casos Ias bajas requerían sustituciones frecuentes.
Pero estos tipos de investigación por tanteo, en que son suministrados La Rama de Investigaciones advirtió eI hecho sociológicamente importante
los grupos particulares de referencia, no entran, naturalmente, en Ia región de que Ias soldados inexpertos se encontraban así en dos estructuras sociaIes
110 cartografiada de Ia selección espontânea de grupos de referenda en situa- claramente diferentes: algunos estaban durante algún tiempo en unidades
ciones diferentes. lPor qué A, en una situación, se compara con B, y en otra homogéneas formadas totalmente por tropas igualmente bisofias, y otros en
con C? 0, más concreta y más ilustrativamente: lCuándo comparan los divisiones con veteranos combatientes. Y aquí e1 estudio toma un sesgo socio-
obrcros su suerte con Ias de sus más próximos compafieros de trabajo, y lógico decisivo. A diferencia de los estudios corrientes sobre votaciones, en
cuándo con otros cuya situación es sefialadamente distinta? lQué aspectos psicologia social, que comparan conjuntos de indivíduos de diferentes situa-
de Ia estructura social y qué procesos psicológicos limitan el campo de los ciones (edad, sexo, clase, etc.}, éste no compara simpIemente Ias actitudes
inclividos y los grupos considerados como sistemas de referencia pertinentes? de tropas bisofias y veteranas. Esto no habría sido más que una compara-
Fstc tipo de problemas -los procesos que moldean Ia selección de grupos ción de conjuntos de hombres en dos situaciones diferentes, tipo importante
de referencia- es el más urgido de investigación." de comparación pero de valor muy limitado para Ia sociología. Por el con-
trario, definieron su estudio como una ocasión para estudiar los efectos de
Ias contextos de grupos sobre Ias solicitudes de tipos de individuos, problema
UNIFORMIDADES DE CONDUCTA DERIVADAS DE LA TEORÍA DEL GRUPO
viejo, desde luego, más viejo que Ia misma sociología, pero que ha sido con
DE REFERENCIA
menos frecuencia objeto de investigación empírica sistemática que de estu-
IIasta este momento hemos examinado investigaciones en Ias que el con- dios impresionistas.
ccpto de privación relativa fue utilizado explícitamente por _St!ouffer y sus En consecuencia, la Rama de Investigaciones se dedicá a 10s contextos de
colaboradores para interpretar resultados empíricos. AI hacerlo aSl intenta- grupos en que se encontraban Ias tropas: tropas bisofias en unidades formadas
II\OS, primero, indicar cómo este concepto puede incorporarse a una teoría completamente por individuos de su misma clase; reemplazos igualmente
de Ia conducta deI tipo de referencia más general, aunque todavía primitiva, inexpertos en divisiones formadas por veteranos combatientes; y Ias veteranos
y segundo, cómo esos estudios originaban nuevos problemas empíricos y mismos de esas dívisiones." Se hicieron preguntas aIos tres grupos de sol-
teóricos que pueden llegar a ser objeto de nuevas y cumulativas investiga- dados en algunas de Ias que Ia Rama de Investigaciones llama "zonas de
cioucs, actitud" (disposición para el combate, confianza en su capacídad para ha-
Ncccsitamos ahora ver si Ia teoría de los grupos de referencia tiene real- cerse cargo de un grupo en combate, estimación de su estado físico, y así
rucnl e una aplicabilidad mayor que el concepto aparentemente especial de Ia sucesivamente). Las exploraciones encontraron tipos de diferencia manifies-
~r, ti" comienzo notable se encucntra en el iniciador estudio de Herbert H. Hyman titulado
lamente diversos en Ias reacciones entre Ias tres grupos. En Ia primera
TI". 1'.'yc!",logy oi Status, Arehivos de Psicologla. Núm, 269, 1942. Hyman busc6 que sus sujetos "zona de actitud", por ejemplo, Ias veteranos manifestaron mayor renuencia
IlIro ••.illllaSCIl los grupos o individuos que tomaban para la comparaci6n cou su propia situación. Esta
vi"",· d" intcrrogatorio directo puede, desde luego, sonsacar s6]0 los sistemas ele comparación cons- 26 Hay, desde luego, un contexto de cuarto grupo que pudo haber entrado estratégicamente
l'1<·"I<'., y icconlndos. Pero cl progreso ele Ia teoria del grupo de refercncia sufríó a consecuencia de. "11 la comparación sistemática, a saber, la división formada totalmente por veteranos combatientes,
1111 11,,1)(,1 sq;lIido en general la sugestiva orientación de Hyman sobre sistemas espontáneamente ' salvo que Ias prácticas de remplazo de! ejército no le permitieron a la Rama de Investigaciones in-
'·II"·'~:C"t"s de grupos de referenda. cluir en su estudio dichas divisiones de veteranos.
256 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
a entrar en combate que Ias tropas de unidades bisorías, y los rernplazos ocu-
paban entre unos y otros un lugar intermedio. Mientras que el 45 por ciento
de Ias soldados bisofios estaban "dispuestos a ir a una verdadera zona de
combate", Ia proporción bajaba al 28 por ciente entre Ias remplazos y sóIo
aI 15 por ciento entre Ias veteranos. Lo más interesante es, desde luego, el
contraste entre Ios soldados bisofios y los remplazos, ya que eran iguales en su
atributo individual de falta de experiencia de combate, pero diferentes res-
pecto de Ia clase de grupo en que se encontraban. Esta misma norma, en
que Ias remplazos eran intermédios entre veteranos y bisofios, se ofreció en
respuestas a preguntas sobre actitudes hacia los suboficiales.
Pero, dice Ia Rama de Investígaciones, éste es sólo un tipo de respuesta.
Otro tipo completamente distinto se encontró en re1ación con Ia confianza
de los hombres en su capacidad "para hacerse cargo de un grupo de hombres
en combate". Como podían esperar aIgunos a base de sentido común, Ias
veteranos expresaban confianza en su capacidad para desempenar ese papel
con más frecuencia que los soldados bísoííos de unidades biso fias. Pero es de
importancia decisiva el que, a diferencia del primer caso de disposíción para
el combate, en que Ias respuestas de Ias reemplazantes fueron intermedias, en
este caso fueron consecuentemente Ias menos confiadas de 10s tres grupOS.!!7
Además, aun en otro tipo de "actitud" -hacia su propio estado físico-
el rempIazo era de hecho indiferenciable de Ias otras tropas bisofías, pero
estaba mucho más dispu esta que el veterano a considerarse "en buen estado
físico" .
Estas tres series de datos parecen, pues, revelar tres tipos diferentes de
respuestas, en el primero de los cuales el rempIazo contesta más como el vete-
rano que como Ias tropas bisofías; eu el segundo, más alejado del veterano y
también diferente de Ios otros soldados biso fios; y en el tercero, completa-
mente igual a su equivalente en unidades bisoíias. Y puesto que estos son
tipos diferentes, Ia Rama de Investigaciones formuló interpretaciones dife-
rentes. Respecto de Ia aproximación del rempIazo a Ia renuencia de 10s vete-
ranos a entrar en combate, se sugiere que "hasta cierto punto los rempIazos
adoptan Ias actitudes de Ios veteranos combatientes que les rodean y cuyas
opiniones sobre eI combate tienen para ellos mucho prestígio" (lI, 250). Res-
pecto de Ia capacídad para mandar un grupo en combate, donde los rempla-
zos difíeren más de los veteranos, se sugiere que "para los veteranos, Ia expe-
riencia era su punto Iuerte, y tambíén el punto en que los remplazos en
coutacto con eIlos sentían más su inferioridad, estando como estaban bajo Ia
protccción de Ios veteranos" (lI, 251). Y cuando el remplazo es completa-
mente igual a su equivalente en unidades bisofias, corno en Ias estimaciones
~7 Si hubiera oportunidad aquí para hacer un nuevo análisis total de Ias dates, seria necesario
truunr cn enenta 105 problemas de "confíabilidad de Ia pregunta", ya que tres cuestiones-índi-es dife-
rentes ('11 esta "zona de actitud" de "confianza en si mismo" condujo a tipos de contestación algo
dif('J(,lItcs. Pcro esto no es esencial para los presentes propósitos, en particular porque aqui nos inte-
"":111 ""'" todo los rernplazantes, que fueron consecuenremenre menos confiados que 105 veteranos
y 1m bisoüos en Ias tres casos. (Para cifras, véase Il, 252.) Véase también el análisis de Ias prc.
,~lIlJt", de esc estúdio en "Problerns of Survey Anylisís", por P. L. Kcndall y P. F. Lazarsfeld, en
COlltilJllitics i" Social Research, cd. por R. K. Merton y P. F. Lazarsfeld (Clencoe, IIIinois, The
FI('{' 1'"·,,, 1050), 133-96.
TEORfA DEL GRUPO DE REF.ERENCIA 257
de su estado físico, se intenta explicarlo diciendo que Ias juicios tal vez
reflejan una diferencia real (objetiva) del estado físico entre Ias veteranos y
Ios otros.
Imõlicacionee teóricas. Se aceptará sin esfuerzo que esto constituye un
reto y un problema intrigante para Ia teoría sociológica. Porque Ia conducta-
respuesta de Ias remplazos parece presentar diferencias casi deI todo fortuitas,
situación desagradable para el teórico cuya tarea es percibir uniformidades
subyacentes en media deI desorden aparente. Recuerda Ia situación en que
se haIló Durkheim cuando encontró una diversidad inrnensa de proporciones
de suicidios, que diferían entre los sexos, Ias zonas rurales y urbanas, Ias
poblacíones militar y civil, Ias grupos religiosos, y así sucesivamente. Más
bien que formular interpretaciones nuevas e independientes para cada serie
de diferencias, intentó derivar todas esas numerosas diferencias de un cuerpo
limitado de proposiciones. Así aqui, Ias diferentes tipos de respuesta de Ias
remplazos plantean a Ia teoría sociológica Ia tarea de discernir Ias variaciones
y Ias circunstancias importantes que producen esta aparente diversidad de
conducta-respuesta.
Como es bien sabido, el prime r paso en Ia investigación de un orden
sociológico en medio del aparente desorden, consiste en ré-examinar, de
acuerdo con Ia teoria, Ias conceptos de acuerdo con los cuales se registran los
datos. Se encontrará que en Ia mayoría de Ios casos los conceptos pueden
ganar por ac1aración y reforrnulación. Tal parece ser el caso aquí. Las dife-
rentes series de datas se regístran todas como actiiudes correspondíentes a
distintas "zonas de actítud". EI teórico debe considerar inmedíatamente Ia
posibiIidad de que Ias diferencias conceptuales básicas de 10s datos puedan
estar oscurecidas por el uso de un solo concepto definido sólo en términos
generales." EI solo concepto general de "actitud" puede tarnbién no dirigir Ia
atención deI analista hacia el cuerpo adecuado de teoría para interpretar los
datas. Y por fin, inc1uyendo de rnanera tácita elementos que difieren de
modo importante en Ias datas pertinentes a este concepto único e indefcren-
cíado, Ias resultados ernpíricos pueden presentar anomalias, contradicciones
y carencia de uniformidades que sean sólo aparentes, no reales.
zQué revela Ia reformulación conceptual de los datos? La primera varia-
ble, "disposicíón para el combate", puede en realidad definirse útilmente
corno una "actitud" en el sentido aproximado de "un estado de propensién
mental y nervioso, organizado mediante Ia experiencia y que ejerce una in-
fluencia directiva o dinâmica sobre Ia reaeción deI individuo a todos los obje-
tos y situaciones con que está en relación'U" Pero Ia segunda variable' "con-
28 En Ia introducción Sttouffcr 11ama Ia atención sobre Ia vaguedad del concepto "actitud"
adaptado en 105 estudios: " ... en el trabajo principal de Ia Rama de lnvestigaciones y en Ia mayo!
parte deI texto de los volúmenes presentes no hay definición funcional de actítudcs, por donde con-
ccptos como "actítudes", "tendencías" y opiniones" se usen más O menos vagamente y aún a veces
como equivalentes ... " (1,42). Aquí cstamos dedicados a explorar algnnas de Ias consecuencaís em-
piricas y te6ricas de Ia reespecificaci6n de nn concepto. Para una clara exposición de este procedi-
mícnto, véase MetllOds in Sociological Research, por W. J. Coade y P. K. Hatt (Nueva York,
MeCraw-Hill, 1952),48·53.
29 La definici6n particular citada es Ia de C. W. Allporr, pero diferentes conceptos actuales
de "actítud" tienen en sustancia esta misma significación escncial,
 258 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
fianza en sí mismo en cuanto a capacidad para mandar", aquí indicada, pa-
rece no tanto una preparación para Ia conducta como una imagen de sí
mismo y una autovaloraciôn, Dos consecuencias derivan de esta reformula-
ción provisional de un solo concepto "actitud" en los dos conceptos de acti-
tud y de autovaloración. En primer lugar, ya no se supone que los datos
relacionados con Ias dos variables deben manifestar Ias mismas distribuciones
comparativas: esto se convierte ahora en una cuestión discutible y no en un
supuesto tácito. Y en segundo lugar, Ia reformuIación en reIación con Ia
autovaloración nos conduce inmediatamente a Ia teoría deI grupo de referen-
cia de Ias autovaloraciones. La reformuIación del concepto en que Ias varia-
bles dependientes son enunciadas suministra así un posible enlace con Ia
teoría del pasado: no estamos obligados a improvisar totalmente nuevas hipó-
tesis, aisIadas y desconectadas de un cuerpo general de teoría, pero podemos,
quizás, derivar esos resultados de un conjunto ya establecido de hipótesis
centradas en torno de Ia estructura, funciones y mecanismos dinâmicos de
Ias autovaloraciones en diferentes contextos de grupo. Esta es, además, Ia
teoría que se asimila el concepto de privación relativa, usado en otros lugares
de esos volúmenes, pero no aqui,
Con esta nueva base conceptual estamos preparados para te-examinar los
datos de The American Soldier a fin de ver si verdaderamente presentan
Ia anomaIía de tres tipos distintos de respuesta en Ias mismas circunstancias.
Si una teoría general ha de salir de esos datos e ir más allá de Ias interpreta-
ciones formuladas en el texto, debe poder asimilarse esos tipos aparentemente
diferentes de respuestas como expresiones de una regularidad subyacente.
Nacida del fondo teórico suministrado por James, Cooley y Mead, y por
Hyman, Sherif y Newcomb, Ia hipótesis dice que, en Ia medidaen que Ias
individuos de un grupo subalterno o en perspectiva se sienten movidos a afí-
liarse a un grupo, tenderán a asimilarse los sentimientos y adaptarse a los va-
lores deI estrato deI grupo que tiene autoridad y prestigio. La función de Ia
conformidad es Ia aceptación por eI grupo, así como Ia progresiva aceptación
por eI grupo refuerza Ia tendencia a Ia conformidad. Y los valores de esos
"otros importantes" constituyen los espejos en que Ias individuos ven sus auto-
imágenes y llegan a valoraciones de sí mismos. Aplicado al presente caso, 10s
otros importantes de! grupo a que se pertenece son indivíduos análogamente
inexpertos para el soldado bisofío de una unidad bisofía, mientras que para
el rcmplazo los otros importantes son veteranos experimentados, con sus ta-
blas distintas de valores y de sentimíentos.
AI aplicar Ia hipótesis general, debe preverse que los remplazos, como
"cxtrafios" movidos a afiliarse al estrato prestigioso y de autoridad (Ias vete-
runos ), estarán más cerca de conformarse a todos los valores y sentimientos
de los veteranos que aquí examinamos. Tenemos que ver claro en este punto,
Si xu utílidad interpretativa ha de ser estimada adecuadamente, Ia hipótesis
dcbc sostenerse por sí misma, y no ser modificada o abandonada porque el
texto de The American Soldier dice que Ias respuestas de los remplazos er
Ias diferentes "zonas de actítud" fueron diferentes de hecho. La hipótesis
presente 110Sda una serie de ínstruccíones para eI efecto de que tenemos que
TEORIA DELGRUPO DE REFERENCIA 259
li' na minar los tipos presentados como diferentes a fin de determinar si son
I1';rlnicnte diferentes, o si Ia son sólo en apariencia.
De una manera provisíonal, y en Ia medida en que nos permiten afír-
11I:I!lOlos datos registrados, parece que Ias diferencias sólo son aparentes. En
1.1base de Ias diferencias manifiestas en Ia distribución de porcentajes de Ias
1IIIIIeslaciones a Ias preguntas dadas por los veteranos, los remplazos y Ios bi-
',1I1IOS,hay regularidades de respuestas que corresponden a Ias previstas en Ia
Ilip{ltcsis.
Así, primero, en relación con Ia disposición para eI combate, los senti-
uurutos de Ios veteranos dicen, efectivamente, que "el combate es el infier-
110", y en consecuencia expresaron con mayor frecuencia renuencia a entrar
(11 combate. Los bisofios, por el contrario, que habían dejado más reciente-
IIICIlte Ias filas civiles, era más probable que sustentasen aI principio Ios valo-
II'S de Ia población civil en tiempo de guerra, con todos sus "clichés tradí-
lillllales" de que eI combate ofrece ocasiones para eI heroísmo dramático. Esta
111confirma de hecho e! texto en otro lugar y a otro respecto, donde se dice
'I"C "probablemente e! código del grupo más fuerte [entre los combatien-
II·sl.. ' fue eI tabú contra toda charla del tipo de 'Ia bandera que ondea' ... "
1':1núcleo de Ia actitud entre los combatienies parecía ser que toda charla
IJIICno subordinara Ias valores idealistas y eI patriotismo a Ias realidades más
rimas de Ia situación de combate era falsa, y el individuo que expresara tales
ulcas era un hipócrita.ê?
En este primer caso, pues, nuestra hipótesis sacada de Ia teoría del grupo
.lc referencia nos llevaría a prever que Ios remplazos, procurando Ia afiliación
;11 estrato de autoridad y prestigio de Ios veteranos, pasarán de los valores
(Ic los civiles a los valores más rudos de los veteranos. Y éste es el caso, como
...rbcmos. Para Ias remplazos, Ia supuesta función de asimilar 10s valores de
los veteranos es encontrar una aceptación más rápida por el grupo de situa-
('ión más elevada, en un ambiente en que eI grupo subordinado de remplazos
110tiene derechos independientes a un prestigio verdadero.
Pero si Ia hipótesis es congruente con Ia primera serie de datos sobre Ia
.lisposicíón para el combate, lPuede valer también para Ia segunda serie, rela-
I iva a Ia llamada actitud de confianza en sí mismo en cuanto a capacidad
para el mando, particularmente desde que se vi o, en este caso, que Ias contes-
I .iciones de 10s remplazos se oleiaban mucho de Ias de los veteranos, más aún
que Ias contestaciones de Ias bísofios? En realidad, e! texto se refiere a esto
('01l10 un tipo "diferente" o "divergente" de respuesta. Indudablemente, Ia
.listribucíón manífiesta de contestaciones difiere de Ia primera. Pero, visto
('I] relación con Ia teoría del grupo de referencia, no es más, según creemos,
30 lI, 150 (eI subrayado es nuestro). Esencialmente Ia misma indicación de un contraste de
valores en relación con el combate entre Ia poblacíón civil y Ias combatientes, se hace en numerosos
lugares de Ias dos volúmenes; por ejemplo, en n, 111-12, 151; I, 484. Debe tornarse nota tam-
hi,'u del Cuadro VIII dei capítulo 3 deI volumen Il, que muestra que podía esperarse mueho más
de Ias veteranos que de Ias tropas inexpertas que dijesen que "esta guerra no merece ser peleada".
Y finalmente, debe decirse que este contraste entre Ias definiciones de Ia situación de combate
hcchas por civiIes y por combatientes 10 seüaló Brewster Smith, quien también dirigi6 el estudio de
Ia conducta dei remplazo que estam os examinando.
 TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA 261
260 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL Scgún se dice, Ias respuestas aquí representan, no una asimilación de Ias
que otra expresión de Ias mismas regularidades dinâmicas subyacentes de con- " 11I11<lcsde Ias veteranos, sino, más aproximadamente, un fiel registro de
ducta en este contexto de grupo. ,ldnclIcias objetivas en el estado físico de veterano fatigados -"Juanes apo-
Puede comprobarse esto aplicando Ia hipótesis. En el caso de Ia con- I 1I'.ldo:-;"-- y de Ias remplazos frescos y Ias tropas bisofias.
fianza en sí mismo, como hemos visto, tratamos con una autovaloración más I'cro esta no hace más que plantearle otro problema a Ia teoría: lEn
que con una actitud en eI sentido de preparación para Ia acción. Los valores '111\"«ircunstancias responden los hombres registrando una situación objetiva
y sentimientos deI estrato veterano dicen, en efecto, que "se necesita expe- \ lI< una imagen socialmente reflejadarê"
I lEste tercer tipo de respuesta,
ricncia real de combate para preparar a un soldado raso para hacerse cargo de 11',111 -ntcmente distinto, reguiere una hipótesis nueva? Parece, además, que
un grupo de combatientes'i.w Ahora bien, si, como prevé Ia hipótesis, Ias 1111",' nccesita introducir nuevas variables ad hoc, aunque por careneia de los
rcmplazos procuran asimilarse ese valor y se juzgan en relación con él, si se ,11111',ncccsarios, esta debe remitirse, desde luego, al exarnen de futuras inves-
Ili'.'I'IIJIlCS. Parece que Ios veteranos no afírrnan su mal estado físico como
uiiran en cl espejo proporcionado por Ias valores de Ias prestigios veteranos,
sólo pueden considerarse, en general, impreparados para un mando espontá- 1111vulcn social distintivo y positivo (salvo, como eI texto indica, como una
neo en Ia batalla. Según Ia hipótesis, los remplazos, en resumen, debieran I.1i1<>11:i/izaciónposible para eludir nuevos combates) en el mismo sentido
conducirse precisamente como 10 hacen, siendo 10 más probable que digan '1"1 .rfinnan Ia creencia en que "el combate es el infierno" o que "Ia c:xpe-
que no están preparados para mandar a combati entes (10 cual implica una 11'11111del combate equipa a un soldado para mandar hombres en combate".
autovaloración más baja que Ia que se encuentra entre Ias tropas bisoüas, no \ I,I,'; rcmplazos que tratan de afiliarse a Ios prestigiosos y socialmente vali-
cn re1ación con los veteranos). Así, aunque Ia distttbucion de sus réplicas ,11,111:-; veteranos no se les favorecerá, pues, diciendo que están en mala forma
clificre sefialadamente de Ia de Ios veteranos, 10 cuaI mueve a Ia Rama de I, ":1,. que tarnbíén elIos son "[uanes aporreados". Si sirviese para algo, este
Investigaciones apresentar esto como otro tipo de respuestas, Ios remplazos d':'"J!o sólo serviría para que Ios veteranos rechazasen a Ias rempIazos, ya
siguen el mismo tipo de conducta en Ias dos casos, cuando éste se interpreta '1"1' 1t'1)J'centaría no un mérito para Ia afiliación al grupo, sino para Ia Igual-
scgún Ia teoría deI grupo de referencia. Los remplazos se asimi1an Ias valores ,111I de posicion, Además, el reeonocimiento por 10s remplazos de su estado
ele Ios veteranos, afilíándose así supuestamente al estrato autorizado y presti- 11,1111relativamente bueno no afirma un contra-valor, que podría tarnbién
gioso. En el primer caso, de "disposicíón para el combate", esto sólo requiere 1111' II:I/,ar a su aceptación por Ios veteranos. Dentro del mismo contexto de
Ia re-afírmación directa de Ias sentimientos de Ios veteranos, 10 cual hace ".1111'"110 hay, pues, base funcional ni motivos para que Ios rernplazos repro-
que Ia distribuci6n de Ias respuestas de Ias remplazos se parezca a Ia de Ias ri 11 /\,111 los juicios sobre si mismos de los veteranos, y encuentran expresión
veteranos. En eI segundo caso, de confianza en Ia propia capacidad de man- ri li ci cucias aparentemente objetivas en el estado físico de veteranos fatigados
do, también se asimilan Ias normas de Ios veteranos, pero como esta no es \ 111'rcuiplazos de refresco y soldados bisofios.
nua mera aetitud, sino una autovaloración, se aplican esas normas a sí mis- 1r".11 Ia medida en que estos tres tipos de contestación manifiesta puedan
mos, se encuentran relativamente deficientes, y en consecuencia dan distri- .Lr rv.uxc tcóricamente de una teoría funcional de Ia conducta del grupo de
buciones de respuestas a Ias preguntas sobre autovaloración diferentes de Ias 11 1<1('Iicia, este caso ilustra un servieio importante de Ia teoría a Ia investi-
de 10s veteranos. Así, parece estar subyacente en los diferentes tipos de répli- ·,.III()I\ social aplicada: Ia reconstrucción mediante Ia clarifieación conceptual
cas rnanifiestas un proceso social de uniformidad. ,k 11regularidades aparentes en los datas conduce al descubrimiento provi-
La misma hipótesis puede comprobarse una vez más con otros renglones ,11111:11 de regularidades subyacentes funcionales y dinámicas. Pero, como he-
de 10s da tos sobre "actítudes" de veteranos, remplazos y bisofios; por ejem-
pio, los relativos a "actitudes respecto del estado físico". En este caso, los I,,11.11'.,'
CIIbuen estado físico?". Otras preguntasreferentesa circunstanciasde "combate" posible-
hisOIlOS y Ias remplazos respondieron 10 mismo, pues el 57 y el 56 por ciento "" 111.-1111
roduccn cl factor de renuenciaasimiladade los remplazospara el combate;los remplazos
I" u.bu :I ser intcnnedios entre los veteranosy los soldadosbísoüos en sus contestacioncsa díchas
respectivamente dijeron estar en buen estado físico, mientras que sólo el 35 I'H ",11111:1),

por cicnto de Ias veteranos contestaron de este modo. Esto se presenta como como en otros lugares, nna formulaciónun poco más general del problema dirige
;1: '\'lllí,

1111lerccr tipo de respuesta, también en el nivel empírico manifiesto de fre- "" •. I, , haciaIa importanciade datos prescntados ahora en diferentes e ineonncxaspáginas
.ri cución
I, !,..'I,lIc!'.ÍcanSoldier. En diferenteslagares de esos volúmcnesse recurre al supuesto de que
I
('IICIICi,lSde respuestas, 10 que llevó a Ia Rama de Investigaciones a otra inter- "I:I,ionesde los soldados reprcsentan un "registro objetivo" y no [uicios condicionados
,," I,

prctación de este tipo aparentemente nuevo: sugiere que Ia analogía de Ias I'''' ,I ",'''1''1. Pero, sin una formulacióngeneral,Ia necesídad de colacionarlos y de aclararIa cues-
coulcstaciones de Ios remplazos y de Ios bísofíos "es indudablemente paralela i ,•." I,,IIICeI cs probable que no se advierta. Véanse, por ejemplo,Ia interprctacíón de respuestas de
",) nu Ilorporados cn unidadespredominantementede rcincorporados, donde se dice: "En parte,
a Ia analogía en eI estado físico real de los hombres't.P '.1,""(,,,10 entre reincorporadosy no reincorporados indica que había aIguna base elebecho tantr-
"", •.1:1actitud para Ia preferencia de los reincorporados por más cornodidad en sus unidades.
'li

:111,11,<1:110sestadísticosde contestacíonesa 1a pregunta "lCree usted haber recibido prepara- 1'.,,, I"'. .l.uos no pueden tomarsecomo corroboraciónsegurade este punto, ya que pueden ser, por
('1(,,, "1I1;1';l"IIle
para mandar acertadamenteun grupo de hombres en combate?", constituyen una I•• ""''''''' eu parte, simpIe prueba de que Ias actitudes de Ios reincorporadosafcctaban tambíén a Ias
hijNr I'AflI opinar que los veteranossustentan este valor. Los estudios de los valoresde los cornba- "1""''''11'.de los no reincorporados que les rodeaban" (Ir, 515, 517).
1;"111<"" 1'11especialen lI, capítulo 3, apoyanesto.
:I~~11. 2(í~, Esto rernite sus categorias "absolutas" de respuestasa Ia pregunta "lCree usted
- 262 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL TEORfA DEL GRUPO DE REFERENCIA 263

mos indicado, Ias vias que comunican Ia teoria social y Ia investigación apli- posiblemente circular y cumulativo 36 mediante el cual Ia asimilación de va-
cada tiCIICII rránsito en Ias dos dírecciones: no s610 puede Ia teoria formular lores impulsa el contacto social entre los grupos, 10 cual a su vez refuerza Ia
de nuevo algul10s de Ios materiales de The Ame.rican Soldier, sino que a base .isimilación de valores, una aceptabilidad social mayor y un contacto social
delos mismos materiales podemos especificar los tipos de indicadores y de uuis activo.
obscrv.u-ioues sociológicos necesarios para conseguir Ia continuidad cumula- El nuevo análisis de Ias datos sobre contextos de grupo de asirnilación
tiva (~IILi teoria de Ia asimilación de valores, el contexto de grupo de Ias auto- de valores sugiere una serie completamente distinta de investigaciones empí-
valeu .uioucs, y Ia estimación objetiva de situaciones. Una breve lista de di- ricas y teóricas. LEn qué circunstancias encontramos valoraciones tan diversas
cJlOS mdicadores puede sustituir aI análisis detallado de sus potencialidades de grupos o estratos sociales completos (ya se llame esta "pensamiento pers-
P;II;I d progreso de esta teoría.ê" pcctivísta" o "falsa conciencia")? lOcurre esto primordialmente cuando in-
dividuos de este grupo identifican su destino con el de otro grupo, de modo
!. J ndicadar de relaciones scciaies teales: Hay necesidad manifiesta de datos llllC ya no expresan fielmente sus propios intereses y valores distintivos en el
~,i\I<"III[lticos
sobre Ias relaciones sociales que en realidad sostienen el estrato pres- presente? En otras palabras, ~en qué contexto de estructura social tiene lugar
li~:i()soy autorizado y los recién llegados a un grupo. ~Hay una tendencia ernpíri- (',<l "deformación" de valores deI grupo, y en cuál hay una respuesta más
r.uucnte descubrible en Ias individuos en contacto más frecuente o más duradero uprcximadamente apropiada a Ia situación?
de afilíación apresentar asimilación de valores?
EI llevar hasta eI fin esta serie de datos -que se encuentran en unas
2. Indicador de motivos de Ias indivíduos que ingresan. en el grupo: La teoría
!l(lcas páginas entre los rnuchos centenares de ellas de The American SoldieT-
prcsupone un interés entre Ias recién llegados para afiliarse aI grupo de posición
más alta. Para fines de investigación, sería necesario, naturalmente, dividir a Ias parece haber implicado los siguientes procedimientos y haber obtenido Ias
recién llegados en relación con Ia presencia, Ia ausencia o el grado de tales motivos. ,igllientes resultados:
UI1 procedimiento analítico derivado, que se mueve en otra dirección, consistiría Primero, Ia clarificaeión de los conceptos perrnitió que UI1desorden apa-
CI1tomar Ias motivos afiliativos no como dados, sino como problemáticos, que rente o una diferencia en algunos resultados registrados fuesen interpretados
requieren a su vez explicación. ('(11110 expresiones diversas de uniformidades sociológicas subyacentes, sirvien-
3. Indicador de cohesión social y de valores asoeiados con ella: ZRepresentan (10 así al objetivo teórico de parsimonia, que se encuentra siempre que se
Ias recién llegados un agregado diseminado de individuos, o un subgrupo organi- .lcrivan diferentes generalizaciones empíricas de una formulación más general.
zado? Si 10 segundo, ztienen sus propios valores de grupo con derecho definido
Segundo, Ia reconceptualización operada para este fin sugiriendo Ia per-
a Ia legitimidad 1110ral? Y en tales casos, ~el contacto continuado conduce a una
asirnilación más recíproca que unilateral?35 Iiuencia de un cuerpo previamente formulado de proposieiones teóricas, Ia
.-ual reduce el carácter ad hoc de interpretaciones actuales y favorece Ia con-
La incIusión de indicadores como esos, y el uso sistemático del método tinuidad de resultados presentes y teorías deI pasado. En cierta medida, ésta
de Ia entrevista en grupo, así como Ia observación directa, abarcaría el estu- cs Ia misma teoría que implica el concepto de privación relativa que, aunque
dio sistemático de los procesos de asimilación de valores como parte de Ia Iirilizado en otros lugares de The American Soldier, no fue aplicado a esta
conducta deI grupo de referencia, y no sólo, como en Ias investigaciones apli- scrie particular de materiales empíricos.
cadas de The American Soldier, el estudio de ciertos resultados netos de tales Tercero, Ia generalización de Ias conceptos (más alIá de Ias categorias
procesos, Podría hacerse entonces, por ejemplo, Ia investigación del proceso .Icscriptivas inmediatas de veteranos, remplazos y bisofíos) sefíala Ia posibi-
liclad de que Ias formulaciones genéricas sean pertinentes, no sólo para h
ll'/ EI !cctor qUlzas se siente tentado a decir que Ia mayor parte de Ia que sigue fue recono- ..,iluación específicamente militar, sino para un rnargen más amplio de situa-
"i,!" como variables probablementc importantes desde Ias primeros dias de Ia sociología moderna.
I'nu aqui, como eu muchos lugares de este trabajo, puede decirse que hay una gran diferencia --{;n .iones que respondan a Ias requisitos de Ias formulaciones teóricas, ampliando
1(":llidad, toda Ia diferencia- entre referencias impresionistas y esporádicas a esas variables, y Ia ;Isí cl campo de datas a los cuales éstas quizás puedan aplicarse.
rucorporución sistemática de Ias mismas a Ia investigaci6n. S610 mediante este último procedi- Y finalmente, Ia existencia misma de los datos sistemáticos que perrni-
III,nll" progrcsarán Ia teoria y Ia investigacíón. EI impresionismo no cs un sustituto suficiente,
'''"''1'''' no se" más que por ser de carácter tan fIexible y tan vago, qlle no admite Ia nlllificación I ('11 una reconceptualízación provisíonal puede hacer avanzar de modo impor-
0/"("1,""" de una hip6tesis provísionaí. Como dijo Nietzsche, que no era un cualquiera en Ia COm- 1;IIIte el desarrollo de Ia teoría, destacando Ia necesidad de incorporar una
1""""<'<" dei ctIJOS de Ia ciencia, en un momento de cIarividencia: "Ciertamcnte no es el menor
,,('rie de indicadores sociológicos a Ia investigación de estos problemas, sumi-
1'111'<11110 de una teoria el que sea refutable." EI objeto de Ia incorporaci6n sistemática de variables
" Ia ",vI'sl igación cs permitir Ia anulación Ia mismo que Ia confírmacíón, tarea un tanto difícil para nistrando así nuevas cumuleciones de conocimientos sociológicos que enlazan
"" ",,101' aferrado a una teoria, y na expuesto a dates suficientemente incrimínatorios para divorciarlo Ia teoria pasada, Ias datas presentes y Ia investigación futura.
.I,. "'1l1dla teoria.
:m Se advertirá que Ias materiales de The American SoIdier en general no perrniten el estudio
36 Para un ejemplo dei tipo de análisis de procesos qne se requiere para tratar problemas de
dI" I"N dn:los sobre Ias veteranos de Ias remplazos, problema manifiestamente implícito en Ia am-
1'1"" róu dl'i I'",blcllln. Pero Ia Rama de Investigacioncs se dío cuenta clara del problema. En un mo- ",Ia clase, véase "Fríendship as a social process: a substantíve and metodological analysis", por P. F.
111""1,,, por ('j C 111 pIo, pudieron determinar, aproximadamente, si el orgullo de Ias veteranos por su l.aznrsfeld y R. K, Merton, en Freedom and ControI in Modern Society, ed. por M. Berger, T.
1'0'" 1'"11 Ia ('1;1afcdado por una proporción relativamente alta de remplazos, (Véase II, 255-57), Ahcl y C. H. Page (Nueva York, D. Van Nostrand, 1954), 18-66.
 264 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Aunque emprendido como una investigación social aplicada, The Ame-
rican Soldier dio, pues, Ias subproductos potenciales de fomentar Ia parsimo-
nia, la continuidad, el campo y Ia acumulación de teoría sociológica. Y, como
no es raro en Ia investigación aplicada, los subproductos pueden resultar más
importantes para Ia disciplina sociológica que Ia aplicación directa de resul-
tados.
INDICADORES ESTADÍSTICOS DE ESTRUCTURA ,SOCIAL
Antes de seguir nuestra revisión de 10s problemas de Ia teoria del grupo de
referencia, será Mil examinar explícitamente Ias implicaciones de Ias inves-
tigaciones para el estudio de los contextos sociales. DeI precedente exarnen
de Ias investigaciones sobre Ia estimación de Ias oportunidades de ascenso y
sobre Ia autovaloración de Ias remplazos, puede verse que The American
Soldier es fuente fértil para Ia formulación de indicadores relativamente
exactos de estructura social. En esos y otros estudios, Ios da tos de Ias explo-
raciones se examinan en relacíón con Ia distribución de respuestas por uni-
dades sociales (compariías, divisiones, ramas del servi cio ). Y en sus análisis,
que relacionan Ias distribuciones o Ias proporciones de frecuencia que carac-
terizan a Ias unidades sociales con Ias respuestas de individuos y subgrupos
de Ias diferentes unidades, los autores pasaron mucho más allá del punto
a que suele llegarse en estudios de ecologia social.
, Como el uso de indicadores estadísticos en ecologia para representar dife-
rentes clases de unidades sociales a base de zonas, The American Soldier
proporciona indicadores de atributos de estructura social; pero a diferencia
de los estudios ecológicos, The American Soldier hace un análisis sistemá-
tico de las actiiudes o valoraciones de individuos de igual posicién dentro
de esttucturas eocieles diierentee.
Esta combinación de indicadores sugiere numerosos indicadores estadís-
ticos de atributos de grupo o de estructura social que pueden hacerse en Ia
futura investigación sociológica. Adernás, el uso de distribuciones, propor-
ciones o índices de frecuencia como indicadores varía muchas veces en el
grado, y no necesariamente en términos de "todo o nada". Por ejemplo, los
sistemas sociales no suministran simplemente movilidad o Ia fijeza de sus
miembros; presentan diferentes proporciones de movilidad." No son simple.
mente heterogéneos ti homogéneos, sino que ofrecen diferentes grados de
heterogeneídad.es No están integrados o desintegrados, no son cohesivos o
dispersivos, sino que tienen diferentes grados de integración y cohesión.w
37 Véase, por ejemplo, cl uso de índices de proporciones relativas de movilidad social en Ias
Iuerzas aéreas, Ias fuerzas de servicio, Ias fuerzas de ticrra, ete., como contexto social para valoracio.
ncs individnales de posibilidades de ascenso. I, 25155.
38 V éanse, por cjemplo, los indicadores de heterogeneidad social de compafiías suministrados
por Ias proporciones de remplazos cn Ias unidades como contexto social para Ias expresiones indivi-
dualcs de orgnlIo de Ia cornpaüía. II, 255 ss. Un procedimiento análogo se adopt6 en un estúdio
de act iludes raciales individuales dentro de contextos de subzonas de un vecindario birracial que se
caractcrizan por Ias diferentes proporciones de negros y blancos, Merton, West y Jahoda, op. cit.
3n Considérese cuánto puede superar Ia sociología contemporânea aI primer estudio de Durkheim
sobre cl suicídio, el cual suponía diferentes grados de cohesi6n e integraci6n social entre grupos cató-
licos y protestantes, militares y civiles, etc. Como se advirti6 cn el capítulo n, "el grado de int'egra-
TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA 265
Por haber sido utilizados rara vez indicadores estadisticos de clichos atri-
IJI11 os de los sistemas sociales en conjunción con indicadores de Ia conductu
individual, Ia sociología comparada se ha limitado en gran parte a resultados
v;lgos e indecisos. Se ha carecido de una comparación relativamente estricta,
purque la mayoría de nosotros nos hemos limitado, Ia mayor parte de Ias vcccs,
;1 h.iblar de estructuras sociales "diferentes" sin estudiar estructuras que IIII1CS"
II;m diferencias en un grado especificable. Cuando se han adaptado indica
dores cstadísticos de atributos de grupo -por ejemplo, diferencias eu pro
porciones raciales entre Ios grupos- 10 típico es que no se hayan combinado
(()11 comparaciones sistemáticas de Ia conducta de individuos de igual posi-
c-ion dentro de Ias grupos distintivos. Y, correlativamente, cuando se han
obtcnido medidas relativamente exactas de actitudes individuales, rara vez ~('
combinaron con medidas similarmente definidas de estructura social. Así, eu
L1 última década Ia psicologia social pasó al uso sistemático ele indicadores
(Ic actitudes y sentimientos individuales sobre todo en grupos ele individuus
.uutuamente relacionados.
Los estudios de Ia Rama de Investigaciones indican Ia pos ibil id:lel v
LI nnportancia de formular indicadores tanto de estructura social CClIlIU ele 1.1
(,lludl1cta de indivíduos situados dentro de Ia estructura. Sus (l('<IS io 11: dI',
comparaciones de Ia estructura de posición de diferentes ramas dcl ej(',\('i 1"
II1Ip1ic::m,pues, índices de estratificación análogos a Ios suministrados ]lCII !:I';
distribuciones de frecuencia de una población entre Ias diferentes clascs w('i:l
lcs, Una vez establecidos taIes índices, se hace posible tencr cOIllpara('i()II(",
sistemáticas, no anecdóticas, de Ia conducta de personas de análog.: JlII·,i('i("11
de clase que viven en estructuras de c1ase con proporciones difcrculcs. I<~;I(\
rcndrá por consecuencia avanzar más allá de Ias caracterizacioucs 1II:'1~; 1:lll\ill:l
rcs de "el hombre de Ia c1ase media" o "el hombre de Ia clusc Irabaj;i<!ol:l".
Jl~lra determinar su conducta característica dentro de sistemas de cI:J~;(' (f)II',
tituidos de manera distinta. Del mismo modo, otros tipos ele difcll'IHi,J('J(ill
social pueden ser indicados por Ias distribuciones de frccucncia ele ti il ('\('111 (H,
situaciones (instrucción, raza, edad, etc.) y combinarse con cl cst udio ~.hl('
uiático de individuos análogarnente situados dentro de esas diícrcn le; (',11111'
I mas.40 En este respecto, The AmeíÍcan Soldier representa 1111pl('llId!o
:11 futuro inmediato, en el que se incorporarán regular y sislcn 1:'1 IiC:lIIIL'1I1 r:
iudices de proporciones de movilidad, de cambios culturales, ele ('o!Jesi(1I1de
grupo y de diferenciación social aIos estudios comparados de ('Sllll( IllIiI
social. Y una vez hecho esta, será posible comparar los tipos de ('(lIllllllla
relativa a grupos de referencia de indivíduos de posición igual dellll li dI' !o"
diferentes sistemas soeiales.
ci6n cs una variable empírica, que cambia cn Ia misma socíedad de una época ]>:11;' 011;) Y '1'"
dificre entre sociedades diferentes". Indicadores estadísticos de integraci6n y de ro!J",i('JI 1"'111111'
r.au ci estudio sistemático, con un rigor no posible cn los días de Durkheim, dei iuíluj» ,I" ,."",
diferencias de contexto social sobre Ia con ducta de indivíduos situados e11 posicioucs dll"I<'III",
dentro ele! grupo.
40 Voting, por Berelson, Lazarsfeld y McPhce, hace nn extenso uso de dichos proccduuivutus,
proporcionando, quizás, nucvas pruebas de continuidad en Ia investigaci6n social.
Para una exposición más deta!lada de indicadores sociol6gicos, véase Ia seccíón 2 dcl trub~j" de
Kcndall y Lazarsfeld cn Continuities in Social Research.
 266 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
TEORÍA DEL GRUPO DE REFERENCIA Y MOVILIDAD SOCIAL
Otras investigaciones expuestas en The American Soldier que no hacen USO
explícito del concepto de privación relativa o de conceptos emparentados con
él tam bíén pueden refundirse para relacionarIas con Ia teoría del grupo de
referencia. Una de Ias más rigurosas y fecundas entre ellas es el estudio de Ias
relaciones entre Ia conformidad de Ias individuos enganchados con Ios valores
oficiales del ejército y su ascenso subsiguiente.
Este estudio también aclara el punto muy conocido, pero rara vez dilu-
cidado, de que Ia misma investigación social puede ser analizada de rnanera
diferente por 10 menos en tres respectos independientes, aunque relacionados
entre sí: sus resultados empíricos documentados, su procedimiento metodo-
lógico, y sus implicaciones teóricas.
Como Ia metodología y los resultados empíricos de este estudio han sido
ampliam ente discutidos -aquelIa en el trabajo de Kendall y Lazarsfeld y
éstos en The American Soldier mismo- no necesitamos dedicamos aquí a
elIos. Por 10 tanto, limitaremos nuestro estudio a algunas de sus implicaciones
teóricas.
Esas implicaciones se dividen en tres cIases relacionadas entre sí. Pri-
mera, Ias implicaciones para Ia teoría del grupo de referencia al reexaminar
Ios resultados empíricos dentro del contexto de dicha teoría. Segunda, Ias
implicaciones que nos permiten conectar Ia teoría deI grupo de referencia
con hipótesis de sociología funcional. Y tercera, Ias implicaciones que, una
vez convenientemente generalizadas, nos perrniten ver que este estudio se re-
laciona, no sólo con Ios tipos de conformidad y movilidad de Ios soldados
norteamericanos de Ia segunda Guerra Mundial, sino posiblemente también
con tipos más generales y aparentemente dispares de conducta, tales corno Ia
defección al grupo, Ia renegación, el escalamiento social y cosas análogas.
EI rastrear esas impIicaciones abarca un amplio campo que difícilmente
se puede lIenar por completo, no por Ias limitaciones de espacio, sino por Ias
limitaciones de nuestros conocimientos sociológicos. Pero Ia mera aproxima-
ción a Ia reaIización de nuestro propósito nos ayudará a reconocer Ios enlaces
teóricos entre tipos de conducta social actuaImente separados.
Empezamos por seguir nuestra acostumbrada práctica de bosquejar bre-
vemente los principales resultados deI estudio expuestos en The American
Soldier.
Caso núm. 5 (I, 258-275). Esta investigación se dedicó, no a proporcio-
nes de as censos que estaban determinadas por cambios en Ia mesa de Ia orga-
nizacíón, sino a Ia incídencia de Ios ascensos: lQué individuos era más proba-
ble que ascendieran? Como Ia decisión deI comandante en jefe respecto de
Ios ascensos no se basaba de ningún modo en comprobaciones objetivas de ca-
pacidad o de actuación de los individuos reclutados, había mucho lugar para
que Ias relaciones y los sentimientos personales jugasen su papel en afectar a
dichas decisiones. En consecuencia, Ia Rama de Investigaciones formuló
Ia hipótesis de que "un facto r que difíciImente dejará de entrar en alguna
267
TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA
medida en el juicio de un oficial al seleccionar a un hom bre para el asccnso,
era Ia conformidad de éste con Ia moral militar oficialmente aprobada" (I,
259). Se advierte además, y tendremos ocasión de volver a este punto C011
algún detaIle, que "al hacer juicios subjetivos, el comandante en jefe se expollc
de modo inevitable a acusaciones de favoritismo, y en particular de ser vic-
lima de Ias tretas de los reclutados más hábiles en 'corcovear'" (I, 264).
Se dedic6 un estudio de tres grupos de reclutados a averiguar si los indi-
viduos que manifestaban actitudes de acuerdo con Ia moral militar consagrada
ascendían después en mayores proporciones que los otras. Se vio que tal era
cl caso constantemente. Por ejemplo, "de los soldados que en septiembre de
1934 dijeron que no creían que fuera demasiado estricto el control del ejér-
cito, eI 19 por ciento eran soldados de primera clase en enero de 1944, micn-
tras que sólo formaban parte de esa categoría el 12 por ciento de Ios otros
soldados" (I, 261-2). Así, tam bién, cuando Ios hombres de Ias tres muestrus
se ordenaron por sus puntuaciones en una "semi-escala de actitudes dc confor ..
midad", se haIló uniformemente en Ias tres grupos "que Ios hombres cuyas
uctitudes eran más conformistas eran los que con mayor probabilidad asccn-
dcrían con posterioridad" (I, 263) .41
1mplicaciones teôricas. AI examinar este estudio, necesitamos sacar li 1111'.
algunas de Ias conexiones entre Ia teoría deI grupo de referencia y Ia sociolo
gía funcional que permanecieron implícitas hasta este momento; objetivo al
cual se presta particularmente bien dicho estudio, ya que sus resultados pl1C
den reformuIarse fácilmente en relación con los dos tipos de teoría, y enton
ccs se advierte que afectan a un margen de conducta más ancho quc cltcnido
eu cuenta en el estudio mismo.
EI valor de Ia nueva formulación para Ia teoría social se advierte quiz(ls
uicjor en conexión con Ia variable independiente de "conformidad", Resulta
claro, cuando se piensa en ello, que el tipo de actitud descrita como cunfor-
mista en el estudio está en el poIo opuesto de Ia que sueIe llamarsc "confor
iuidad social". Porque en el vocabuIario de Ia sociología, Ia confornud.ul
social denota habitualmente conformidad con Ias normas y expectativas Ul
rrientes en el proPio grupo a que pertenecen 10s individuos. Pero CII este
l'stlldio, Ia conformidad se refiere, no a Ias normas del grupo prima rio illlllC·
diato constituido por hombres reclutados, sino a Ias normas completamente
diferentes contenidas en Ia moral militar oficial. En reaIidad, como 10 nuuu
ficstan con c1aridad Ios datos de The American Soldier, Ias normas de Jus
iutra-grupos de hombres reclutados y Ias normas oficiales del ejército y dcl
41 Como 10s autores mismos dicen, y como indican Kendall y Lazarsfeld con cierto dclallc, I",
datas no demuestran concluyentemente que Ias actitudes conformistas, más bien que los corrclatos
de cllas, favorecen Ia probabilidad mucho mayor de ascenso. En principio, s610 un expcrimcutu
dei todo controlado, no factible, evidentemente, en el caso presente, demostraría esto más allú (],-
toda duda razonable. Pero dejando a un lado el experimento controlado, este estudio, que mnntuvo
constantes 10s factores de edad e instrucci6n que se había visto estaban relacionados con las actitu-
dcs y el ascenso, avanz6 un gran trecho hacia Ia demostración de que hay una relaci6n entre Ia iu-
cidcncia de Ias aetitudes conformistas y el ascenso. En este respecto, el estudio va mucho lilás ull:l
dcl punto alcanzado por el uso de dates menos rigurosos, indicando una corrclaci6n estática CIIIH\
categoria y actitudes conformistas, ya que puede revelar que 10s individuos con actítudes coufonuistus
eran los que con mayor probabilidad ascendieran subsecuentemente. Véase I, 272-3.
 W-{ ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
estrato de oficiales chocaban entre si con frecuencía.w Así, pues, el lenguaje
de Ia teoría deI grupo de reíerencia, Ias actitudes de conformidad con Ia moral
oficial puedcn dcscribirse como una orientaeión positiva hacia Ias normas de
1111arupo al '111e 110 se pertenece y que se toma como sistema de referencia.
J':s:I\onforlllicl:ld ('()1I Ias normas de un extra-grupo equivale pues, a 10 que
dI' ()I(lill:llill 'd' 11:1111:1 inconformidad, esto es, inconformidad COn Ias normas
"('111111;1 !:IIIIII,.I:I
1-:'.1:1 11' 1<111111 rlación preliminar conduce directamente a dos cuestiones re-
I,I!IlIll.'II.I', I li/I'.' si que hasta ahora hemos considerado de manera implícita,
1111, "1"1 1
rI,1 ,.Cllúlcs SOB Ias consecuencías, funcionales y disfuncionales, de
1.1 1111' Iri: III()II positiva hacia los valores de un grupo que no es el de uno? Y
Li 11 ri '"11 , .:( jllé procesos sociales inician, sostienen o refrenan esas orienta-
I ")lH",:'
1'11 IIÓ()71eS de Ia orientacion positiva hacia grupos a Ias que 110 se perte-
t ui':'; sociaíizacién anticioadom. AI examinar, si bien brevemente, Ias conse-
I 11<'IICÍ;ISposibles de este tipo de eonformidad con Ias normas de un grupo
:d que no se pertenece, es conveniente distinguir entre Ias conseeuencias para
I(Isindividuos que presentan esta conducta, para el subgrupo a que perte-
ucccn, y para el sistema social que comprende a aquéllos ya éste.
Para eI indivíduo que adopta Ias valores de un grupo al cual aspira, pero
aI cual no pertenece, esta orientaeión puede servir a Ia doble función de ayu-
dar a su elevacíón dentro de ese grupo y de facilitar su adaptacíón una vez
llne ha lIegado a formar parte de éI. Que Ia primera de estas funciones fue
realmente servida, es Ia esencia de Ios resultados de The American Soldier
quc Ios soldados que aceptaron Ios valores ofíciales de Ia jerarquía deI ejéreito
ascenderian con mayor probabilidad que Ios otros. La hipótesis relativa a Ia
segunda función aún está por comprobar, Pero no sería difícil, en principio,
averiguar empíricamente si Ios hombres que, mediante una especíe de sociali-
zacicn. anticipadora, adoptan los valores del grupo a que no pertenecen y aI
que aspíran, son aceptados más fácilmente por dicho grupo y se adaptan a
cl con más facilidad. Esta requeriría Ia formacíón de indicadores de acepta-
ción de grupos y de adaptación a él, y Ia cornparación, en relación con tales
indicadores, de los recíén llegados a un grupo que previamente se hubiesen
orientado hacia los valores del grupo con 10s que no 10 hubíeran hecho. Más
Aunque Ias porcentajes absolutos de hombres que respaldan un scntimiento dado no pueden
4.2
1001l:JtSC, desde luego, en su valor nominal, ya que están afectados por Ia mera expresión deI senti.
,,,il'lllo, cs, sin embargo, sugestivo que los datas presentados anteriormente en el volumen (por
"I""'p1o, I, 147 S5.) ofrezcan s610 una pequena minoría de Ias muestras de hombres enganchados
.1011,,1 ida a Ias actitudes oficialmente aprobadas, En general, una proporci6n mucho mayor de oficia.
I,-, '"lI "sei ihc dichas actitudes.
1:1 No huv nada fijo acerca de Ias fronteras que separan los intragrupos de Ias extragrupos, 10s
::"11'"'' .t 'I"e ]l,rlcnccc dc los grupos a que no se pcrtenece. Esta cambia al cambiar la sitnación.
i\,,/c ,i\'iks, O ante un grupo extraão, los hombres del ejército puedcn considerarse a sí mismos, y
',('I ,! """der"dos, COmO individuos de UIl intragrupo, pero, en otro contexto, Ias hombres reclutados
1',u-01,'" rousidcrars« a sí rnismos, y ser considerados, como un intragrupo a diferencia deI extra.
f:JlII''' dO' 10., oíicialcs, Como estos conceptos son relativos a Ia situación, y no absolutos, no hay
1'"",,1"1" ,'11 rcfcrirse a Ios oficiales como un extragrupo para Ios soldados en un contexto, y como
"licJlclIlIlS dd illlrugrupo más amplio en otro contexto, Sobre el punto general, véanse Ias capítn-
11" IX )' x r.
TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA 269
(llllcretamente, en eI caso presente, habría supuesto un estudio comparativo
entre Ios soldados ascendidos a un grado superior, de Ia subsiguiente adapta-
\i<'m aI grupo de los que habían sufrido Ia hipotética preparación para Ia
xituación y Ios que previamente se habían aferrado a Ios valores de su intra-
~~rnpo de hombres reclutados. Los índices de adaptacíón posterior podrían
Iclacionarse con Ios índices de Ia orientación anterior hacia valores. Esta
«onstituiria una eomprobación empírica sistemática de una hipótesis fun-
cional.
Parece, además, que Ia socialización anticipadora es funcional para eI
indivíduo sólo dentro de una estructura social relativamente abierta que pro-
porcione rnovilidad. Porque sólo en esa. estructura sería seguida tal prepara-
('i{m en Ia actitud y Ia conducta para los cambies de situación, de verdaderos
cambies de situación en una proporcíón considerable de casos. Por el mismo
motivo, e1 mismo tipo de socialización anticipadora seria disfuncional para
d individuo en una estructura social relativamente cerrada en Ia que no Iuese
.iccptado por el grupo al que aspira y tal vez perdería en aeeptación por el
!:lI1pO aI que pertenece a causa de su orientación extragrupa1. Este último
tipo de caso se reconocerá como eI deI hombre marginal, situado en el borde
de diferentes grupos pero no aceptado plenamente por ninguno de ellos,
Así, el caso muy estudiado deI individuo marginal 44 y el caso deI hombre
Icclutado que toma Ia moral militar oficial como un sistema positivo de refe-
Icucia pueden identificarse, en una teoría funcional de Ia eonducta del tipo
de referencia, como casos especiales de socialización anticipadora. EI tipo de
hornbre marginal representa el caso especial en un sistema social relativa-
mente cerrado, en el que Ios miembros de un grupo toman como sistema
Iioxitivo de refereneia Ias normas de un grupo deI cual están excluídos en
principio, Dentro de esa estructura social, Ia socialización anticipadora se
h.rrc disfuncional para el individuo que es víctirna de aspiraeiones que no pue-
de realizar y de esperanzas que no puede satisfacer, Pero, como parece indicar
d mencionado estudio, precisamente el mismo tipo de conducta relativa a
1:111])0 de referencia en un sistema social abierto hasta cierto punto es fun-
(,illllaI para eI individuopor 10 menos hasta el grado de ayudarlo a conseguir
1:1 situación a que aspira. La misma conducta relativa a grupo de referencia
('11 diferentes estructuras sociales tiene consecuencias distintas.
En este momento, pues, vemos que Ia orientación positiva hacia Ias nor-
III:IS ele un grupo aI que no se pertenece es precipitada por eI paso entre
1~llIpOSde pertenencia, ya eu realidad o en fantasia, y que Ias consecuencias
luncionales o disfuncionaIes dependeu evidentemente del carácter hasta cierto
plinto abierto O cerrado de Ia estructura social en que tiene lugar. Y Ias que
a primera vista parecían formas de conelucta sin relación ninguna entre sí y
dispares -Ia condueta de un hombre marginal como el negro del Cabo o el
H Descripciones cualitativas de Ia conducta del hombre marginal, resumidas, por ejemplo, por
K V. Stonequist en Tbe Marginal Man (Nueva York, Scribncr's 1937), pueden ser refundidas analí-
Iicamcnte como ese caso especial y restringido de conducta de grupo de referencia en que el indí-
viduo trata de abandonar Ia perteneneia a un grupo por Ia pertenencia a otro aI cual tiene social.
mente prohíbído el acceso.
270 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA 271
eurásico, y del hombre recIutado que adopta los valores de otros estratos mili- Esto da cuenta de por qué Ias atribuciones de legitimidad a Ias ordena-
tares y del suyo- se ven, tras una apropiada conceptualízación, corno casos l'iOIles pareeen funcionalmente relacionadas con Ia conducta del grupo de
especiales de conducta relativa a grupo de referencia. Icfcrencia. Es evidente que esas atribuciones afectan el margen de las compa-
Aunque Ia sociaIizaci6n anticipadora puede ser funcional para el indi- raciones entre grupos o entre individuos que se harán típicamente. Si Ia es-
víduo de un sistema social abierto, es manifiestamente disfuncional para Ia i ructura de un sistema de estratificación rígido, por ejemplo, es definido por
solidaridad del grupo o estrato a que pertenece. Porque la lealtad para Ias con- 10 general como legítimo, si los derechos, emolumentos y obligaciones de cada
trastantcs costumbres de otro grupo significa defecci6n para Ias costumbres estrato se consideran en general moralmente buenos, es menos probable que
dcl intra-grupo. Y en consecuencía, como en seguida veremos, el intra-grupo los individuos de cada estrato tomen Ia situación de Ias demás estratos como
rcucciona poniendo toda clase de restricciones socíales a esas orientaciones I ontcxtos para Ia estimación de su propia suerte. Es probable que tenderán
positivas a ciertas normas del extragrupo. ;I limitar sus comparaciones a otros individuos de su propio estrato social o
Desde el punto de vista del sistema social más amplio, el ejército en su .lc uno próximo. Pero si el sistema de estratificaci6n es muy discutido, es más
totalidad, Ia orientación positiva hacia Ia moral oficial parecerá funcional para probable que Ios individuos de algunos estratos contrasten su propia situación
apoyar Ia legitimidad de Ia estructura y para mantener intacta Ia estructura , ()Jl Ia de otros y formen de acuerdo con ello sus autovaloraciones. Esta dife-
de autoridad. (Esto es probabIemente 10 que quiere significarse cuando el I«ncia en Ia estructura de Ias sistemas y en el grado de legitimidad atribuido
texto de The American Soldier se refiere a Ias actitudes conformistas como ,I 1:1s regIas del juego puede ayudar a explicar eI hecho con frecuencia obser-
"favorables desde el punto de vista del ejército".) Pero es evidente que se 1:1<10 de que el grado de insatisfacci6n con su suerte muchas veces es menor
necesita hacer muchas investigaciones antes de poder decir que éste es real- .ntre individuos de estratos sociales muy deprimidos en un sistema social has-
1:1 cierto punto rígido, que entre los estratos que están manifiestamente "mejor
mente el caso. Es posible, por ejemplo, que los efectos secundarios de dichas
orientaciones puedan ser tan perjudiciales para Ia solidaridad de los grupos .uomodados" en un sistema social más rnóvil. En todo caso, eI margen de
primarios de hombres recIutados, que su moral se hunda. Una cuestión con- ,J:I'III)OS tomados como bases efectivas de comparación en sistemas sociales
creta a investigar podría ayudar a aclarar el problema: lEs probable que Ias diferentes muy bien puede resultar estrechamente conectado con el grado de
unidades con minorías relativamente grandes de hombres orientados en forma kgilimidad que se atribuye a Ia estructura social dominante.
positiva hacia Ios valores oficiales del ejército presenten sefiales de anomia y Aunque queda mucho por decir, quizás baste 10 dicho para indicar que
desorganización personal (por ejemplo, bajas no en acción de guerra)? En 1i tipo de socíalización anticipadora puede tener diferentes consecuencias
esas situaciones, Zel"éxito" personal de los conformistas (el ascenso) sirve 1):11;) Ias individuos que Ia manífíestan, Ios grupos a que pertenecen y Ia es-
sólo para deprimir Ia moral de Ias demás al premiar a Ias que se apartan de t ructura social más amplia. Y mediante el re-exarnen de este estudio sobre
Ia moral de intra-grupo? LI<,recompensas personales de Ia conformidad, se hace posible especificar al-
En el estudio que examinamos, así como en varios de los otros que he- !',IIIIO<; tipos adicionales de problemas implícitos en un anáIisis funcional más
mos examinado -por ejemplo, el estudio de Ias vaIoraciones de los soldados .uuplio de Ia conducta de grupo de referencia. Por ejemplo:
acerca de Ia justificaci6n de su enganche en el ejército- Ia conducta relativa
1. Puesto que s610 una fracci6n de los individuos de un grupo se orienta posi-
a grupo de referencia se relaciona evidentemente con Ia legitimidad atri- lrv.nucnte hacia Ios valores de un grupo aI que no pertenece, es necesario descu-
buida a Ias arreglos institucionales. Así, el soldado casado de más edad es 11111 Ia posici6n social y los tipos de personalidad de Ios que es más probable que
menos probable que encuentre "justo" que los ascensos se basen posible- I" h:lgan. Por ejemplo, lestán aislados en el grupo particularmente dispuesto a
mente en Ias relaciones sociales y no en los conocimientos, y asi sucesivamen- IdllJllar 105 valores ajenos?
te. En parte, esta insistencia aparente en Ia legitimidad es, desde luego, un 2. Se ha prestado mucha atenci6n aIos procesos que favorecen Ia orienta-
artifício de Ia investigación: muchas de Ias preguntas hechas a los soldados , 1<'111 positiva hacia Ias normas del grupo al cual se pertenece. Pero, lcuáles son Ias
se rclacionan con su concepto del carácter legítimo o ilegítimo de su situa- 111 {)Ce50S que favorecen Ia orientaci6n hacia otros grupos o estratos? lProporciones
ción o de Ias ordenaciones institucionaIes que prevalecen. Pero el centro de ",htivamente altas de movilidad sirven para refozar estas últimas orientaciones?
intcrés de los investigadores fue, a su vez, consecuencia de haber observado I St~ recordará que The American Soldíer proporciona datos tangenciales a este
IHllllo cn el estudio de Ias proporciones de ascensos y de Ias estimaciones de Ias
qHC Ias soldados estaban, en grado considerabIe, realmente interesados en
prohabilidades de ascender.) Convenientemente adaptados, esos datos sobre pro-
cncstiones como Ia legitimidad institucionaI, como 10 indican con frecuencia l" 11 «iones realcs de movilidad, aspiraciones y socialízación anticípadora a Ias nor-
]OS comcntarios espontáneos de Ias hombres reclutados.w 111:1\ dI' un estrato social más elevado, ampliarían una teoría funcional de Ia con-
<111('1:1 conformista y de Ia divergente.
·I~ Por cjcmplo, en respuesta a Ia pregunta: "Si pudiera usted hablar con el Presidente de los
Estudos Unidos, cuálcs son Ias tres preguntas más importantes que querría hacerle sobre Ia guerra .lrI "!"Ieito, Las tropas negras, naturalmente, insistírían en Ias prácticas injustas de discriminación
y el papel CJue usted tiene en ella", una proporción considerable de soldados negros y blancos eví- "~'I i"l. I'"ro el 3l por ciento de Ias tropas blancas también presentarían cuestiones y criticas de Ia
dentcmeutc harían preguntas relativas a Ia legitimidad de Ias prácticas y Ias ordenaciones actuales 1'1<1" "11 <'i cjército" (I, 504 et passim).

272 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
3. ~Qué conexiones, si es que Ias hay, subsisten entre diferentes proporciones
de movilidad y Ia aceptación de Ia legitimidad dei sistema de estratificación por
indivíduos situados en forma distinta en dicho sistema? Puesto que parece que
sistemas con índices muy bajos de movilidad pueden tener amplia aceptación,
lqué otras variables interpretativas deben ser incluidas para explicar Ias relaciones
entre los índices de movilidad y Ias atribuciones de legitimidad?
4. En Ia vida civil o en Ia militar, lson Ias individuos móviles mejor dispues-
tos a reafirmar Ias valores de un grupo de poder o de un grupo de prestigio los
aceptados más prontamente por dicbo grupo? lOpera esta en verdad de manera
primordial como una función latente, en que 10s individuos móviles adopten esos
valores porque Ias encuentran superiores, y no de manera deliberada sólo para ser
aceptados? Si esas orientaciones están definidamente motivadas por el deseo de
pertenecer al grupo, lse convierten en contraproducentes para 10s individuos móví-
les caracterizados como coladizos, luchadores (o, en el ejército, como "corcor-
veadores" por el ascenso)?
Procesos sociales que apoyan o que refrenan las otientaciones positivas
hacia grupos a los que no se bertenece. En el curso deI examen de Ias fun-
ciones de Ia socializacíón anticipadora hicimos alusiones de pasada aIos
procesos sociales que apoyan o que refrenan este tipo de conducta, Como
son precisamente 10s datos concernientes a estos procesos 10s que no se cap-
tan con facilidad en el tipo de materiales de exploración sobre actitudes 10s
que se ban utilizado sobre todo en The American Soldier, y como dichos
proccsos son fundamentales para toda teoría de Ia conducta relativa a grupo
de referencia, merecen consideración más detenida.
Como hemos visto, 10 que es socialización anticipadora desde el punto
de vista deI individuo 10 interpreta como defccción e inconformidad cl gru-
po de que forma parte eI indivíduo. En Ia medida en que el indivíduo se
identifica con otro grupo, se enajena o extra fia del suyo. Pero aunque el
campo de Ia sociología se interesó durante generaciones por los deterrninantes
y Ias consecuencias de Ia cohesión de grupo, prestó poca atención sistemá-
tica a Ia materia complementaria del extraíiarniento del grupo. Cuando se
le prestó aIguna atención, se contrajo a casos especiales como Ias inmigrantes
de segunda generación, el conflicto de lea1tadcs entre Ia pandilla o gang y Ia
familia, etc. La materia se dejó en gran medida aI observador literario, quíen
podia descubrir el drama inherente a Ia situación deI renegado, del traidor,
de! desertor. Las connotaciones cargadas de valores de Ias palabras usadas
para describir Ia identificación con grupos diferentes del propio sugieren de
manera definida que esos tipos de conducta fueron considerados tipicamente
desde eI punto de vista deI grupo a que se pertenece. (Pero el renegado de
un grupo puede ser eI converso de otro.) Puesto que Ia suposición de que
sus miembros serán leales se encuentra en todo grupo, otra cosa no tendría
carácter de grupo, ni mereceria confianza; Ia transferencia de Ia lealtad a otro
grupo (particularmente a un grupo que opere en el mismo campo de Ia polí-
tica o de Ia economía) se considera sobre todo en términos afectivos de sen-
timiento y no en términos imparciales de análisis. EI renegado, el ttaidor
o e! trepador -cualquiera que sea Ia denominación popular- se convierte
TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA 273
(01\ más frecuencia en objeto de vilipendio que en objeto de estudio socio
I{ll~ieo.
La estructura de Ia teoría del grupo de referencia, libre de todo lcuguujc
sentimental, permite aI sociólogo identificar y localizar Ia apostasía, Ia trai
cióu, Ia asimílación de inmígrantes, Ia movilidadde clase, el medro social, ctc.,
(OlHO otras tantas formas especiales de identificación con el que no cs CII rl
momento eI grupo a que se pertenece. AI hacerlo así, ofrece Ia posibilidud
dL: cstudiar diehas formas, no como formas de conducta completamente 1';)1
I iculares y desconectadas, sino corno expresiones diferentes de procesos au.i
1(lgos eu circunstancias sefialadamente diferentes. La transfereneia de Ia leal
1:1<1 por indivíduos de Ia clase alta de su propia clase a una inferior -y:l
í uvicra lugar esto en Ia Francia del periodo prerrevolucionario del sigIo XVIII
" CI1Ia Rusia del siglo xx- pertenece a Ia misma familia de problemas socio-
I"gieos que Ia identificación, más familiar, de individuos de clase baja con 1I11:\
, Llsc superior, tema que últimamente empezó a absorber Ia atención de los
.ociólogos en una sociedad en que Ia movilidad social ascendente es IIU valor
(oIlsagrado. A pesar de nuestras preferencias culturales, el fenómeno de los
de arriba que adoptan valores de los de abajo es un fenômeno de grupo de
icfcrencia que se presta a ulterior investigación tanto como el de Ios de ahajo
'IIIC procuran llegar a ser de 105 de arriba.
En esas defecciones deI intragrupo puede suceder, como se ha indicado
,'011 frecuencia, que sea el aislado, normalmente en un grupo pero s(llo de
It:jos incorporado a su red de relaciones sociales, quien con mayorcs prolxil»
[idades se orientará positivamente hacia grupos a los que no pertenccc, 1'1'111,
allllque es exacto en general, ésta es una corre1ación estática y, pur 10 lall
I(I, sólo instructiva en parte. Lo que es necesario descubrir cs cl pron·~.(J
mediante el cuaI esta correlación Ilega a establecerse. A juzgar por alguuo-
de los da tos cualitativos de The American Soldier, hay una interacción COII
I inuada y cumulativa entre un empeoramiento de relaciones socioies dcuh«
.lcl grupo al que se pertenece y Ias actitudes positivas hacia Ias lIorJII;\S de:
1111 grupo al que no se pertenece.
Lo que el individuo siente como extrafíamiento de un grupo al cual J>t'1
kllcce tienden a sentirIo sus asociados como repudio del grupo, y csl () suclc
III(iVOCaruna reacción hostil. AI empeorar las relaciones entre e1 iudividun
) cl resto del grupo, Ias normas del grupo se hacen menos obligatorias pala
.iqué]. Pues como se va apartando progresivamente del grupo y va sil'lldo
';Isligado por éste, es muy poco probable que sea recompensado por b .ull«:
'.i('1I1a Ias normas del mismo. Una vez iniciado, este proceso parece COIIVCI
I ir'ic en una separación cada vez mayor del grupo, tanto en 10 que rcspnla
,I actitudes y valores como en 10 que respecta a relaciones socialcs, Y ('11 d
l~rac1o en que e1 individuo se oriente hacia 10s valores de un extra gruJlo,
quizás expresándolos verbalmente y por Ia acción, no hace más que cnsan
.-har Ia brecha y reforzar Ia hostilidad entre él y sus compaücros de iut ra
grt1po. Mediante Ia interacción entre Ia disociación y el cxtraüamicnto
progresivo de Ios valores deI grupo, puede sentirse doblemcntc movido a
oricntarse hacia los valores de otro grupo y a afiliarse a él. Qucda, pucs, cn
274 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL TEORfA DEL GRUPO DE REFERENCIA 275
pie, Ia clara cuestión de Ia posibilidad objetiva de afiIiarse a su grupo de refe-
FUNCIONES PSICOLÓGICAS Y SOCIALES
rencia. Si no hay tal posibilidad o es muy ligera, eI individuo extrafiado se
convierte en un desarraigado social. Pero si eI sistema social permite, con
orientación realista, tales cambios de afiliaciones de grupo, el individuo ex- 1II 1.1rcvisión del caso anterior, se bizo un intento para distinguir entre Ias
trafiado de uno tiene tantos más motivos para pertenecer al otro. "ill',('Cllcncias de Ia orientación positiva hacia un grupo al que no se perte-
Esta hipotética exposición de Ia disociación y el extrafiamiento, que, 111Ic, para eI individuo, para el grupo al que se pertenece y para el sistema
',111 l.tI CIl general. Si, como suponemos, un tipo consagrado de conducta
naturalmente, no hace más que rozar eI proceso que exige investigación en
e1 campo de Ia conducta relativa a grupo de referencia, parece estar más o 111111' j ípicamente esas diversas consecuencias, es cosa que puede exarninarse
menos de acuerdo con da tos cualitativos de The American Soldier sobre , 11Iorrna útil desde el punto de vista psicológico y el sociológico. De vez en
10 que se llamó diversamente osadía, "corcovear" para ascender, cbupeteo. 1IIIIIdo The American Soldíer analiza Ia conducta sólo en relación con eI
AIgunos párrafos deI diario de un rec1utado pueden ilustrar Ia acción recí- 111(111de vista psicológico. En algunos de esos casos, puede reexaminarse
1)

proca entre disociación y extrafiamiento: el individuo orientado bacia afuera
se muestra demasiado solícito en obrar de acuerdo con Ia moral oficial: "Pero
se sospecha que tú [póngase 10 que se quiera]. EI teniente dijo que eras sos-
pechoso de." Esto evoca Ia bostilidad del grupo expresada en epítetos y ridicu-
lización -"todo el mundo chupa, tirando abora besos a K y S"- seguido
de una disociación creciente dentro deI grupo: "El ostracismo era visible,
pero suave ... pocos se mostraban amistosos con él. .. bubo ocasiones en que
se evitaba su comparíía", y una asociación más frecuente con individuos
que representaban el grupo de referencia a que no se pertenecía: "W, S Y
K chuparon toda Ia tarde; anduvieron alrededor de los tenientes haciendo
preguntas brillantes." En esta exposición brevemente resumida, se advierten
los mecanismos deI intragrupo en función para frenar Ia orientación positiva
bacia Ia moral oficial 46 y el proceso mediante el cual se desarrolla entre los
que convierten esa moral en su principal sistema de referenda y consideran
de importancia secundaria sus vínculos con el intra-grupo.
A juzgar por Ias implicaciones de esta investigación sobre conformidad y
movilidad, bay lugar para estudiar Ias consecuencias de los tipos de conducta
relativa a grupo de referencia así como sus determinantes. Además, Ias con-
secuencias pertinentes para Ia sociología no son meramente Ias que resul-
tan para los individuos que siguen esa conducta, sino también Ias que resultan
para los grupos de que forman parte. Se produce también Ia posibilidad
de que Ia medida en que se conceda Iegitimidad a Ia estructura de esos grupos
y a Ia situación de sus individuos pueda afectar al margen de grupos o de
estratos que suelen tomar como sistema de referenda aI estimar su propia
situación. Y finalmente, esta investigación llama Ia atención hacia Ia nece-
sidad de un estudio más dguroso de Ios procesos que en Ia vida deI grupo
apoyan o refrenan orientaciones positivas hacia grupos a los que no se perte-
necc, llevando así quizás a un enlace de Ia teoría del grupo de referencia
con Ias teorias actuales de organización.
4U "U n folleto oficial dei Departamento de Guerra entregado aIos nuevos rec1utas intent6 dar
SIl lx ncliciónal "corcoveo": EI "corcoveo" abarca todas Ias cosas que un soldado puede hacer
honradamente para llamar Ia atenci6n y ascender. EI Ejército estimula aIos individuos a poner un
esfucrzo extra en el ejercicio, y a cuidar mucho el aspecto personal. A veces esto puede molestar
a otros que prefieren tomar Ias cosas c6modamente, pero fomenta un espíritu de emulaci6n y de
mejoramiento que nos da un Ejército mejor." I, 264.
I" II\TdlOSamente Ia misma situación desde el punto de vista de sus implica-
I IIIIII'Spara una estructura de sociología funcional.s" No quiere decir esto
'I' 1(' Li orientación sociológica sea necesariamente "superior" a Ia psicológica,
" 11"(,necesariamente se contrapone a ella. Pero es diferente. Y estudiando
f·.II·, materiales desde una perspectiva diferente de Ia deI texto, quizás poda-
111"',dcscubrir nuevas implicaciones de Ias investigaciones aplicadas para Ia
11111 í;1 social.
Caso núm. 6 (II, 272-84). Entre los casos que presentan una marcada
1I11(11l:lciónpsicológica se cuenta Ia breve exposición de Ias experiencias de los
lu uu hrcs en estaciones de remplazos, Ias estaciones del ejército de Ias que
1;1'.:Ir:índe sus unidades de preparación a alguna unidad de combate que tuvo
1 ''I:IS y necesita personal. EI autor traza un vivo retrato psicológico del depó-
'.11" de remplazos: de Ias "fuentes manifiestamente irreduetibles de pertur-
1,.1111'))1 psicológica" características del depósito, con los soldados manejados
,I 1>1 ti I()c impersonalmente por el cuadro de mando permanente del depósito,
'1111IlI1a situación sólo casual y sin el "apoyo de lazos sociales ni Ia seguridad
./, /('11er un lugar fijo en alguna organización". Probablemente, "Ia carac-
1111',1 ica psicológica más saliente de Ia vida en el depósito, .. era Ia situacíón
'1'"' llcvaba a un estado de angustiosa incertidumbre sin oportunidades para
(I·.l)lvcr Ia tensión" (Il, 74). Una consecuencia de Ia experíencia de depósito
fl.1 que el remplazo "recibiese con satisfacción mucbos aspectos de un des-
11111)permanente". Aunque esto no quiere decir que reeibiese con alegría
11.1'.1:1 Ia entrada en combate, "aun en este respecto ... Ia terminación de Ia
1I1,".lIsliosaincertidumbre probablemente era en algunos respectos una mejora
1"·11 «lógica. EI nuevo combatiente podía decirse, para bien o para mal: 'Asi
(, I'~;I()'" (II, 176).
I,;t Rama de Investigaciones estaba, pues, fundamentalmente intercsada
'11 1:1cuestión: lCuáles eran los efectos de esas experiencias sobre el rem-
1"'(0'11/ Pero los mismos dates plantean otro tipo de problema, abora desde
,I 1"llIto de vista de Ia soeiología funcional: el problema, no del efecto del
d'I"lsito sobre el remplazo, sino sobre su incorporaeión subsiguicnte a un
1'.11111() de combate.
·1 'i Es interesante ver c6mo el media profesional de uno da manifiestamente forma a su des-
'"I',dm de The American Soldier. En su reseãa deI libro, Gordon W. Allport, el psicólogo, habla
<I,I" 'I"e él lJama "Ia tendencia sociológica" de Ia obra. Y dos sociólogos dicen que tiene una mar-
. 1<1.1 "oricntación psicológica". Los autores bien pudieron consolarse con estas mutuas "acusacíones".
276 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
EI análisis funcional de esta situación empezaría por conceptualizar el
papel social del depósito de remplazos, que pertenece a una categoría de
organizaciones que manejan el paso de indivíduos de un grupo a otro. Como
suele suceder tras una descripción un poco más general de una situacíón, se
consideran pertenecientes a Ia misma categoría general otras situaciones nomi-
nalmente diferentes desde un plano de sentido común. Los materiales actual-
mente diseminados por Ias numerosas páginas de The American Soldiet son
casos representativos de este tipo de transición de un grupo a otro: por
ejemplo, el depósito de remplazos no es, en este tespecto, diferente de una
base de resignación como punto intermedio entre una unidad de combate
y un puesto nuevo en Ia patría, Además, los sociólogos se interesaron durante
mucho tiempo en Ias normas sociales estandarizadas que regulan el paso de
un grupo a otro en diferentes campos institucionales, por ejemplo, Ia transi-
ción del graduado de escuela primaria superior aI primer ano de colegio
universitario.
Se supone que Ias dificuItades personales y sociales implícitas en esas
transferencias nacen primordialmente del doble proceso de romper viejas afi-
liaciones de grupo (o de relegarlas a un lugar secundario) y de crear nuevos
vínculos de grupo. Eso es comparable, en cierto sentido, al proceso de Ia
absorción inicial del recluta por su primera unidad del ejército, COn todas
Ias penas crecientes concomitantes de Ia formación de grupo. Fero en este
ambiente especial, al individuo se le facilita enormemente Ia adaptación, ya
que no es un problema peculiar suyo. Todos Ios demás individuos deI grupo
de forrnación reciente experimentan el mismo problema, ya sean estudian-
tes de primer afio de un colegio universitario o nuevos reclutas deI ejército.
Fero una vez que forman parte de este grupo, el paso a otro grupa ya
formado es cosa completamente diferente, como puede decido todo niíío que
pasa de una escuela a otra a mediados de curso. En este caso, su contacto
inicial con el grupo nuevo puede implicar una intensificación de los viejos
lazos: se revisten de un afecto desproporcionadamente grande sus antiguos
amigos, sus anteriores maestros, su antigua escuela. Es casi el mismo Ienó-
meno que el de Ias soldados separados de sus viejas unidades de combate
acomodándose a nuevas bases dei ejército en el país. Un estudio de The
Amerícan Soldier dice que los reincorporados dan enorme importancia
a que se les permita "seguir nevando Ia insignia de sus antiguas unidades" (II,
507-8), 10 mismo que el nino que pasa subitamente de una escuela a otra
puede intensificar sus vínculos con el grupo antiguo. Ambos fenómenos re-
flejan Ia resistencia al abandono súbito de Ia afiliación al grupo anterior. EI
nifio de escuela, por ser un individuo solo, no es ninguna amenaza para Ia
unidad del grupo nuevo, * y con el tiempo, suele ser admitido en Ias filas. Pero
* Sobre esto, véase cómo describe burlonamente C. S. Lewis, en Ia primera parte de su auto-
biografia, el requisito funcional de Ia "novatada" en Ias escuelas públicas inglesas a, por 10 menos,
cn Ia escuela a Ia que tuvo Ia fortuna de asistir. "Lo interesante es que el sistema de Ia escuela
pública produjo así 10 mismo que estaba destinada a impedir o remediar. Porque debe ustcd de
saber (si no vivió usted mismo dentro de esa tradición) que todo eso estaba destinado a 'destruir
Ia tontería' de los níãos más pequenos y 'ponerlos en su lugar'. 'Si no se agobiase a Ios muchàchos
nuevos', como dijo mi hermano en una oeasíón, "se pondrían insufribles'... Evidentemente, los que
TEORfA DEL GRUPO DE REFERENCIA 277
'd 1111 número considerable de menores nuevos hace frente aI grupo dando
1:','11 importancia a sus antiguos vínculos escolares, muy bien podríamos ad-
1"'11ir 1:1 necesidad naciente de un "depósito educativo" para prevenir Ias con-
',r-tl u-ncias disfuncíonales de esas amenazas a Ia unidad deI grupo. :gste es
"I'lis:nnente el problema de Ia situación en el ejército. Levantada sobre
1 I,I'.{";bastante frágiles, Ia unidad de un grupo del ejército podría ser seria-
IlIf'I11 (,' perjudicada por Ia introducción de un número considerable de rem-
I'Lrms, si su adhesión al grupo anterior no hubiera cesado antes de ser admí-
Ilrlm CIl un grupo nuevo.
J\sí, desde Ia perspectiva de Ia fácil absorción final de Ias remplazos por
'"1 1:111])0de combate, nuevo para ellos, 10 mísmo que desde el punto de
1'1',/;1de su efecto potencial sobre el grupo en que entran, muy bien puede
1""1('1 una necesidad funcional para que no sean trasladados inmediatamente
.!I',rI(· Ia unidad de entrenamiento a Ia unidad con Ia cual no tardarán en
11I11:lren combate. Otra solución es Ia que de hecho se utilizó durante Ias
<111"',ele guerra: filtrar los soldados recién instruidos a través de los depósitos
01" I uplazos. Esto indica Ia función latente que posiblemente
('f desempena el
oI'I"',';ilo de remplazos: puede servir para aflojar 10s lazos anteriores del sol-
",Idll con un grupo deI ejército, haciéndolo así más apto para Ia rápida absor-
. 11""CIl su unidad de combate. De un modo muy parecido a como ciertos
lul';lj;i(lores se adaptan a Ia presión atmosférica normal pasando por câmaras
01, rll'scomprensión aI terminar una jornada de trabajo bajo agua, así desagru-
(",d., d soldado pasando por depósitos de remplazos. Esto parecería de suma
1I1I1"lllancia en vista de Ia rapidez con que los remplazos eran realmente
"II'I:I<!OSal combate después de incorporarse a una unidad combatiente. En
1111!':,ll1dio se halló que Ia mitad de los remplazos de infantería entraban en
, 1I11I!J:!lC menos de tres días después de ha berse incorporado a su unidad.
I':]] otras palabras, Ia excesiva ansiedad psicológica observada por Ia Rama
,', luvcstigaciones como característica de Ia vida de depósito puede conside-
111,,' tnmbién como un indicio en Ia conducta de un estado de "desagrupa-
111111110" temporal. Fero cualquier cosa que se subraye -el fenómeno socio-
1",',1111 subyacente de desagrupamiento o Ia ansiedad psicológica externa y
lI', tide - el sociólogo funcional tratará de descubrir sus consecuencias desde
I' 1IIIIIto de vista de Ia organízación, es decír, sus efectos sobre Ia absorción
.111 rcmplazo por su grupo más importante del ejército, Ia unidad con Ia
, l"tI sirve en combate."
'''''"111',111
la jerarquía del Dragón siempre tenían presente cierto peligro grave. Les parecia evidente
I"" \, IIIISII10 que, si se dejaba que Ias cosas marchasen por sí solas, los muchachos de diecinueve
.n" -. '1"1' iugaban bravamente por el distrito y boxeaban por Ia eseuela serían derribados y apabulla-
,I••• I"" muchachos de trece aüos. Y eso, sabe usted, sería un espectáculo muy desagradable. Por
'I<II"')',lIicllte, hay que inventar un mecanismo muy complicado para proteger aI fuerte contra el
11~1.11. Ia cstrecha corporación de Manos Viejas contra Ia partida de recíén llegados que eran extraüos
",,111',\ Y para todos los deI lugar, Ios pobres leones temblorosos contra el cordero furioso y voraz".
'''''1'''''''' hy foy: The Shape of My Early Life, por C. S. Lewis (Nueva York, Brace and Company,
1'/'0'· ). I 04-106.
)N Mencionamos anteriormente Ia analogía entre Ia funeión del depósito de remplazos y Ia de
I.. 1'''',,' de reasígnacíón mediante Ia cual el soldado reincorporado es trasladado de su unidad de
,,,",1>.11(' " su puesto del ejército en Ia patria. Un exarnen dei estudio deI reincorporado en The
 278 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
La ansiedad que acompafia aI proceso de desagrupamiento muy bien
puede ser disfuncional para el soldado individual en el momento en que 10
experimenta, y para aIgunos soldados puede haber tenido efectos graves sobre
su adaptación personal general. Pero ese mismo proceso de desagrupamiento
puede tener consecuencias funcionales para otras unidades de Ia organiza-
ción, particularmente para Ia unidad de combate en que el rempIazo des-
agrupado es absorbido con mayor facílidad.w La comprobación empíriea de
esta hipótesis podría suministrarIa una ampliaeión del procedimiento adap-
tado en el estudio de Ias reincorporados (véase Ia nota anterior). Para cada
nivel de adhesión de 10s hombres a su unidad anterior, habría que deter-
minar, primero, si euanto más largo es el periodo que Ios hombres pasaron
en un depósito de rempIazos, más eficazmente se despojaron de su solí-
daridad con el grupo anterior, y segundo, si Ios hombres que se habían "des-
American Soldier (lI, capítulo sobre los problemas de rotaci6u y reconversión) sugiere que el proceso
de desagrupamiento del reincorporado dura mucho más, porque el reincorporado fue separado de
su grupo muy cohesívo dei ejército. Así, en un exarnen de reincorporados y de hombres no acanto-
nados en ultramar, en el que se pregunt6 a los soldados sobre su sensaci6n de pertenecer a su nueva
unidad, Ios reincorporados se mostraron más dispuestos que los no reincorporados a decir que no
tenían Ia sensaci6n de pertenecer a sus unidades, aunque en una gran proporción de 10s casos 10s
reincorporados habían estado en su unidad durante más tiempo que 10s no reincorporados. En
Ia Fuerza Aérea, por ejemplo, el 34 por ciento de los reincorporados y eI 15 por ciento de los no
reíncorporados dijeron que no tenían Ia sensaci6n de "pertenecer" a sus unidades. La diferencia
entre reincorporados y no reincorporados en otras ramas dei ejército es poco menor que Ia dife-
rencia dei 17 por ciento en los cuerpos aéreos más unidos al 11 por ciento en los cuerpos de comi.
sarios ordenadores (lI, 507). La rapidez y facilidad deI proceso de desagrupamiento y Ia subsiguiente
reabsorcíón en un grupo nuevo parecen depender de Ia fuerza de los vínculos con el grupo anterior.
49 Seãalar esta posíble función de Ia ansiedad no es patrocinar Ia ansiedad. Porque aún como
concomitante del proceso de desagrupamiento, no todas Ias situaciones de ansiedad son funcíonales
para Ia organización social. En el caso de Ias escuelas de candidatos a oficiales, por ejemplo, que
"pueden considerarse como una ordalía", una consecuencia de Ia situaci6n de gran ansíedad fue
despojar aI candidato a oficial de todo vestigio de sus valores anteriores de hombre enganchado, 10
cual militó manifiestamente contra su capacidad subsiguiente para darse cuenta dei punto de vista
deI hombre enganchado, Después del análisis de Ia "ordalía" de Ia escuela para un candidato a
oficial como estudio de un caso, se dice: " ... es bastante admisible esta exposición de Ia transmisión
de cultura para indicar que en ese proceso tenemos una explícación de por qué tantos oficiales que
antes fueron reelutados parecieron íncapaces de aplicar su experiencia como tales y de tratar de
comprender el punto de vista del hombre reclutado en el manejo de sus soldados" (I, 391). Desde
el punto de vista de Ia conciencia de Ia jerarquía en el ejército, esta puede o no puede considerarse
objetable. Mas parece clara Ia prueba de que Ios hombres reclutados -productos de un sistema
de cultura que proclama el valor de Ia igualdad democrática- funcionaban mejor cuando creían
que Ia brecha entre ellos y sus jefes no era inflexible, cuando advertían que sus oficiales tenían
relativamente pocos privilegios especiales que ellos no tuvíeron, etc. (I, 369.) Pero, en otros casos,
Ias consecuencias funcionales del proceso de desagrupamíento para los objetivos del Ejército pueden
compensar con creces Ias consecuencias disfuncionales temporales para el individuo expuesto a Ia
acción del depósito de remplazos. Desde el punto de vista de un concepto estrictamente definido
de ingeniería social, esto podría lIevar a recomendar Ia ampliación de Ia "desagrupacíón" mediante
providencias explícitas para crear organizaciones o situaciones de transición en diferentes órdenes
institncionales. Pero esto presupondría un interés exclusivo por objetivos organizacionales -por
cjemplo, el aumento de Ia eficacia de una máquina de guerra- que no hay por qué estar dispuesto
a propugnar. En este caso, por ejempIo, los valores del individuo pueden moverlo a concluir que
Ia eficacia organizacional, mediante el desagrupamiento con su cortejo de ansiedades, exige un
precio demasiado alto. Apenas si es ésta Ia primera vez que se han presentado estos problemas
morales de ingeniería social. Podría verse que ya en el siglo XIX los escritores afírmaban que el
hambre, Ia ansíedad aguda y Ia inseguridad son fuertes incentivos para el trabajo. Si esto se coá-
firmara, difícilmente se sigue de ahí que el soci61ogo debiera patrocinar el hambre como un acicate
para trabajar. ' 1"",,,"Ic
TEORíA DEL GRUPO DE REFERENCIA 279
,1!',lllpado" así se incorporaban más eficazmente a su nueva unidad de com-
I>:ilc. En Ia medida en que se viera que tal era el caso, tendría relación con
(I problema, más general, de Ios factores y procesos que afectan aI paso de
vicjos a nuevos grupos de pertenencia. Y, en alguna medida, suplementaría
,I penetrante análisis del depósito de remplazos que suministra The Ame-
I ican Soldier.
CONCEPTOS RELACIONADOS CON LA TEORÍA DEL GRUPO DE REFERENCIA
I{csulta evidente, de Ias alusiones esparcidas por el estudio que antecede, que
I «rtos hechos de conducta relativa a grupo de referencia fueron observados
IIIIICho antes de que Ia expresión "grupo de referencia" fuese acufiada por
l l yiuan en su importante estudio de 1942.50 Así, DuBois observá hace medio
'''1;10 que "un filadelfiano blanco con 1 500 dólares al afio puede lIamarse
I)()hre y vivir eon senei1lez. Un negro con 1 500 dólares al afio figura entre
I,)'i más ricos de su raza y habitualmente puede gastar en proporción más
'!lIC su vecino blanco en renta, ropa y dístracciones'U" Pero aunque se observó
")11 frecuencia el hecho específico de que Ias autoestimaciones son relativas
.1 ta estructura de grupo, no se Je ronceptualizó en términos bastante gene-
r.ilcs para lIevar a Ia investigación sistemática de Ias implieaciones deI hecho.
1)11;1 expresión como "grupo de referencia" es útil no porque Ia expresión
ruisma ayude a explicar Ia conducta, sino porque nos haee olvidar fácilmente
nle componente de Ias autovaIoraciones. La misma generalidad de Ia expre-
"\('/11 nos lleva a percibir semejanzas por debajo de aparentes desemejanzas
dc' «onducta.
;,1) The PsycllOlogy of Status, por H. Hyrnan.
rol The Philaclelphia Negro, por \\T. E. B., 1899, citado por E. F. Frazier en The Negro in
111(' (lnitecl States (Nueva York, Macmillan, 1949, n. 299). Frazier desarrolla Ia observación hasta
"" li.ar Ias presiones encontradas a que está sometido el negro profesional. "EI negro profesional
" ""'picado de oficina se siente muchas veces fuertemente impulsado a mantener Ias exigencias de
1., ,,,,,dncta de Ia clase alta en el grupo negro y al mismo tiempo actuar en el papel de un profe-
',I< "':11 de clase media o de un trabajador de cuello blanco cn Ia comunidad general." Y aüade, en
,I" 10, que Ias redes cambiantes de relaciones sociales -integración crccientc "en Ia cornunidad
,,,.,\or"- dcsplazan el equilíbrio de grupos pertinentes de refcrencia, cuando advierte que "al inte-
I:',IISC cada vez más el negro en Ia comunidad mayor, el hombre o Ia mujer profesional o trabaja·
.hur- de oficina rehuyen Ias obligaciones dei papel de elase alta en Ia comunidad negra y puedcn
""""Iar sn conducta con referencia a su posici6n de clase media". Ibid., 300 (el subrayado es nuestro),
1\5 cosa interesante que los problemas técnicos de Ia formaci6n de muestras para votaciones
""I 'li' opini6n pública llamaron Ia atención hacia e! mismo hccho de que Ia posición econ6mica es
" 1.11; va a Ia distribución dei ingreso de Ia cornunidad circundante. Así: "el propíetario de nna pe-
'1'''''':1 zapatería eu Dubuque, Iowa, que está casado, no tiene hijos y disfruta un ingreso de 5000
,kol;",<,sai 3110, se encuentra ineluido entre Ia gente próspera de Ia poblaci6n ... Se encuentra, eco-
"'''''Icamcnte, cerca de "Ia cumbre del montón" en Dubuque. Su asociación con otros 'individuos
I" <"spcros 10 inclina a considerar su destino como bastante intimamente ligado con el de Ias índio
\ «luos prósperos de otras partes ... Dad los mismos 5 000 dólares anua!es a un subgerente de ventas
'I"" vive en Nueva York y tiene dos hijas de edad escolar, y veréis que no sc considera a sí misrno
, """) pcrteneciente al mismo nível econômico que el zapatero de Dubuque, y no piensa ni vota como
,I "li muchos asuntos importantes". "Classifying respondents by cconomic status", por Elmo Roper,
," 1',,1I1ic Opinion Quarter1y, 1940, 4, 270; véase tambíén "Representative sampling and poli relíabi-
hl v", ror S. S. Wilks, ibid., 263: "Un sueldo de 3000 dólares anuales en una pequeüa población
01 r- Arkansas significa una cosa y un suel do de 5000 dólares en Ia ciudad de Nucva York significa
,,11-;0 completamente diferente. EI problema de Ia situación económica eu Ias muestras se plantca al
sobre 10 que equivale a una base relativa en cada localidad de Ia muestra ... "
 280 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Pero aparte de esas observaciones aisladas, hubo varias líneas .de desarro-
llo en Ia sociología y Ia psicologia social que ahora prometen fundirse en una
teoría general de Ia conducta relativa a grupo de referencia. Cada una de
elIas a su maneta hizo aportaciones importantes, pero visto retrospectiva-
mente, el hecho impresionante es que, en gran medida, sus implicaciones
mutuas aún no se han unificado. Como es de conocimiento general, esas
impIicaciones son los conceptos de intra-grupos y extra-grupos expuestos por
Summer, Ias ideas relativas al yo social desarrolladas por [ames, Cooley y
Mead, Ias investigaciones sistemáticas más recientes sobre Ia conducta rela-
tiva a grupo de referencia representadas por Ia obra de Hyman, Sherif y
Newcomb, y los muy numerosos estudios especíales sobre problemas concretos
de conducta humana tales como los relativos a aculturación, asimilación, el
hornbre marginal, Ia movilidad social, los papeles múltiples, Ias lealtades anta-
gônicas, Ias presiones encontradas y otros análogos.
1<:1 hecho general y, en esta forma truncada, poco instructivo de que Ias
llOIlJbrcs se orienten de maneta diferente hacia grupos fuera deI suyo fue cap-
tado CI1 Ia terminología inventada por Sumner para distinguir entre "nosotros,
cI gmpo-nosotros o intra-grupo, y todos los dernás, o los grupos-otros, extra-
gmpos".f>2 Sumner procedió a describir Ias relaciones entre esos tipos de
gTllpos. Esencialmente, esas observaciones un tanto prematuras afirman que
CIl cl intra-grupo predomínan consideraciones de amistad y orden, mientras
que !J relación con los extra-grupos es de hostilidad, pilIaje y explotación. Que
lal cs el caso (en circunstancias especificadas) pudo demostrarIo Sumncr
mediante numerosos ejemplos tomados de Ia historia y de Ia etnología. Pero
al adoptar un punto de vista descriptivo y no analítico sobre los hechos deI
caso, inevitablemente borró y oscureció el hecho, por 10 demás notorio, de
que, en determinadas circunstancias, eI extra-grupo se convierte en una base
de referencia positiva, no meramente hostil,53 y que Ia ciencia de Ia sociología
está por ello obligada a determinar Ias circunstancias en que prevaleció una
II otra orientación hacia el extra-grupo. En resumen, Ia distinción inicial puso
a Sumner en el camino hacia el planteamiento de una serie de problemas C011-
cernientes a Ia conducta relativa a grupo de referencia. Pero ese camíno para
el desarrolIo de una teoría de Ia conducta relativa a grupo de referencia, abier-
to eu principio para quienes 10 explorasen después de Ia aparíción de Folkwavs
cn 1906, no fue seguido por Ia investigación sistemática.
Sólo con Ia pequeüa exageración inevitable cuando se resumen en una
sola frase un gran número de casos, puede decirse que Ias anticipaciones de
,.~ FolklVays, por w. G. Sumner, 12.
,.;1 Este caso de discontinuidad en Ia teoria deI grupo de referencia es de Ia mayor ímportancía,
\'" 'IIH' Sumner rcconocíó, desde luego, en otros lugares, que 10 que l1amaba "imitación" o "emula-
";."1\ de normas de eonducta de un extragrupo tenía lugar realmente. Pero esas observacíones no se
('111"",1>:111 eu forma sistemática con sus anteriores distincioues entre intra-grupos y extra·grupos de
1,,1 "I:II1<T"que dieseu por resultado una serie de problemas analíticos concernientes a diversos tipos
rir "Il,"1ucla relativa a grupo de referencia en diferentes circunstancias. Así, tambíén, hizo comenta-
rios sol.n- cl udvcnedizo (107) que pasa, desde luego, de un intra-grupo a otro, pero sín desarrollar
111111]'0 •.•• l.rs cucstiones teóricas y analíticas pu estas en relieve por tales cambios en Ia pertenencin
1111111;111]>0,Ticne, cn suma, numerosas observaciones pertinentes a problemas de grupos de refe-
renciu, pero csl:ín csparcidas y desconectadas, y no agrupadas analíticamente y vistas como afines.
.~
TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA 281
LI teoria deI grupo de referencia que tuvieron [ames, Cooley y Mead tarnbién
pcnnanecieron casi en absoluto sin desarroIlo durante una generación o más.
1':1rticularmente entre los sociólogos, sus concepciones fueron tratadas no
101110un comienzo, sino como una conclusión virtual, repetidas veces citada
(. ilustrada con nuevos ejemplos de "yos" múltiples, deI yo espejo, de respues-
I:ISa 10s gestos significativos de "otros", y así sucesivamente. Y como Ias pa-
Libras de los antepasados lIegaron a ser palabras finales, se construyó muy
!lOCO sobre sus penetrantes sugestiones. Fueron honrados, no a Ia manera
1'11que los hombres de ciencia honran a sus predecesores, ampliando y e1abo-
I.iudo sus formulaciones sobre Ia base de problemas cumulativamente plan-
Icndos y de investigaciones sistemáticas relativas a ellos, sino a Ia manera en
IIIIC los literatos honran a sus predecesores, citando con frecuencia pasajes
"definidos" de Ias obras ele Ios maestros.
Ciertos psicólogos sociales, entre 105 cuales son representativos Hyman,
Sherif y Newcomb+' hicieron progresar algo esta teoría proyectando invcs-
Ilg:lciones empíricas que podrían dar lugar a formulaciones teóricas de Ia
«mducta relativa a grupo de referencia. Y como sus datos eran sistemáticos
y 110anecdóticos, pronto se encontraron ante muchos de los mismos proble-
III:lS teóricos que surgen de Ias investigaciones de The American Soldier. EI
l·sI udio de Newcomb, en particular, se centró no sólo sobre los contextos de
:IC!ítudes, percepciones y juicios relativos a grupo de referencia, sino que tam-
hiól tuvo en cuenta Ia organización social que afectaba a Ia selección de gru-
IIIISele referencia.
Las investigaciones de The American Soldier pertenecen a esta línea de
,Ic'icllvolvimiento, y consisten en numerosos estudios empíricos de tipos
til: conducta ostensiblemente diferentes, quesin embargo implican procesos
\lIciales y psicológicos análogos. Como los científicos sociales están equipados
11111algunos, aunque de ningún modo suficientes, métodos para el estudio de
LI conducta relativa a grupo de referencia en el curso ordianrio ele Ia vida coti-
.Ii.ma, no necesitan atender sólo a Ias situaciones inventadas de laboratorio
IIc psicologia social, que dejan fuera de sus muros Ias relaciones sociales esta-
l.lccidas que abarcan Ia organizaci6n de grupos en Ia sociedad. Un soldado
I:ISOdel ejército que busca el ascenso, sólo en un sentido estrecho y teórica-
"lente superficial puede considerarse que siga una conducta diferente de Ia
,Ic un inmigrante que se asimila Ias valores de un grupo nativo, o de un indi-
viduo de clase media baja que se ajusta a su concepto de Ias normas de con-
.lucta de Ia clase media alta, o de un muchacho en una zona de barrios bajos
IIIIC se orienta hacia Ias valores de un trabajador de casa de beneficiencia y
110 hacia los valores de Ia pandilla de Ia esquina, o de un estudiante de
Hcnnington que abandona Ias ideas conservadoras de sus padres para adaptar
Ias ideas más liberales de sus compafieros de colegio universitario, o de un
,,4 Hyman, op. cit.; Psychology of Social Norms, por M. Sherif (Nueva York, Harper, 1936) se
"IW:llllinó a un concepto de grupos de referencia más plenamente desarrollado en su libra posterior
1IIIIIado An Outline of Social Psychology. La monografía de T. M. Newcomb titulada Personality and
Social Change (Nueva York, Dryden Press, 1943) representá un importante paso adelante en esa
.Iirccción, y su Social Psychology (Nueva York, Dryden Press, 1950) comprende investigaciones más
«-cicntes .
 283
TEORIA DEL GRUPO DE REFERENCIA
282 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Y se introdujeron conceptos especiales, pero Ia tarea de su unificación teórica
católico de clase humilde que se aparta de Ia norma de su intra-grupo votan-
do por Ias republicanos, o de un aristócrata francés del sigla XVIII que se alínea apenas si fue iniciada. l
Aunque nuestro breve exarnen de casos suministró sólo insinuaciones a
en un grupo revolucionaria de Ia época. Por mucho que estas casos puedan
este efecto, quizás son suficientes para conferir peso a Ia posibilielad de que
diferir en detallc, no son por necesidad formas desconectadas de conducta
no son formas sin relación entre sí de conducta social, sino manifestaciones
que "pertenczcan" respectivamente a Ias jurisdicciones de Ia sociologia de Ia
concretas de normas subyacentes de conducta relativa a grupo de referencia.ê"
vida militar, de Ias relaciones racíales y étnicas, de Ia movilidad social, de
Parece probable que si investigaciones especiales descubren Ias conexiones
Ia dehncucucia (o "desorganización social"), de Ia sociologia de Ia educación,
teóricas entre esas formas ele conducta, producirán una de esas teorías de al-
de Ia sociologia política y de Ia sociología de Ia revolución.
cance intermedio que unifican hipótesis y uniformidades empíricas que de
Jt:S;ISdivisiones convencionales, hechas de acuerdo con esferas superficial-
mCIII(' diferentes de conducta humana, sirven para obscurecer Ia analogía de otro modo permanecerían disgregadas. EI concepto más amplio y más com-
los )li( x.csos sociales y psicológicos por Ios que se interesan conceptos más abs- prensivo significaría, por ejemplo, que Ia investigaci6n sobre Ias normas de
adaptación de los inmigrantes aportaría su parte a Ia misma teoría que ayuda
tmel os, como Ios de Ia teoría deI grupo de referencia. Como puede verse por
a Ia investigación directa sobre, pongamos por caso, los factores de movilidad
d cuadro de variables de Ia primera parte de este trabajo, Ia combinación
social. Y esos pasos hacia Ia unificación darían por resultado una acumula-
de elementos puede diferir, dando así origen a formas francamente distin-
ción más rápida de teoría del grupo de referenda, ya que Ia investigación
livas de conducta, pero que sin embargo pueden ser sólo expresiones dife-
sobre diversos departamentos de Ia conducta humana se estimularían yapoya-
rentes de procesos análogos en circunstancias diferentes. Todas ellas pueden
rían mutuamente. Por 10 menos, éste parece ser el sentido de esta revisión
representar casos de individuos que se identifican con grupos de referencia
preliminar de conceptos de grupo ele referencia en The American Soldier.
a los cuales aspiran o en los que acaban de ingresar. Y en Ia medida en que
ello sea así, Ias conductas observadas pueden, en principio, derivarse de unos
pocos conceptos relativamente generales válidos para todas ellas, y no obscu-
recer su analogía con terminologías diferentes tales como ascenso, asimila-
ción (y aculturación }, tensiones de clase (y superconformidad), socialización,
desviación social, renegación, o también privación relativa, eonflicto de
papeles, presiones encontradas y falsa conciencia.
El primer desarrollo de conceptos de grupo de referencia está tachonado
de ejemplos en los que sucesos históricos particulares ele Ia sociedad lIevaron
a los sociólogos a enfocar Ia atención sobre esferas ele conducta social en que
por casualidad eran notorios Ios tipos de conducta relativa a grupo de refe-
rencia. Así, los estudios sobre asimilacíón, que es claramente un proceso en
cl que hay referencia a Ia cultura de grupos a los que no se pertenece, se preci-
pitaron por oleadas de inmigración en este país y Ias subsiguientes angustias
de Ia absorción de gentes de diferentes ambientes culturales. Así tarnbién, el
interés sociológico creciente por Ia movilidad entre Ias cIases sociaIes y por
Ia falsa conciencia mediante Ia cual Ias individuos se identifican con clases
"a Ias cuales no pertenecen", parece en parte una respuesta a Ia franca díscu-
sión pública de c1ases ya un sentido posiblernente reforzado de lucha de ela-
scs. En tales casos, Ia elección de materia por el sociólogo estaba dictada por
problemas prácticos concretos más que por Ias exigencias de Ia teoría siste-
11I:'lli('a. Hubo, en consecuencia, una marcada tendencia en los conceptos
intcrprctativos a permanecer particularizados para Ia esfera especial de con-
duda <lllc se estudia. Conceptos distintivos adecuados para cada esfera crea-
dos COlIJO instrumentos de análisis indepenientes y casi aislados, y con fre- 55 Un historiador de Ia ciencia comentó problemas comparables de unificación teórica en Ias
ciencías naturales y Ias físicas: " ... de todas Ias formas de actividad mental Ia más difícil de produ.
cucncia se perdieron de vista sus imbricaciones y conexiones teóricas. La
cir... es el arte de manejar el mismo haz de datos como antes, pero colocándolos en un nuevo
cspccializnción de Ia investigación de acuerdo con Ias problemas prácticos sistema de relaciones entre sí y dándoles una estructura diferente, todo 10 cual significa virtualmente
concretos engendrados por el cambio social, se desarrolló a veces a expensas adaptar una clase diferente de modo de pensar por el momento". The Origins of Modern Science,
de 1111 clIcrpo de teoría más general. Usurparon Ia atencíón casos especiales por H. Butterfield (Londres, Bell, 1949), 1.
 GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 285

Problema I, Aclaracíón dei concepto de gwpo de referenda

IX. CONTINlJllHDES EN LA TEORIA DE LOS GRUPOS
DE lU:FlmENCIA Y LA ESTRUCTURA SOCIAL ()IlC 105 individuos actúan dentro de un sistema social de referencia suministrado
p;,r Ias grupos de que forman parte es una idea antigua sin duda y probablemente
cinta. Si fuera eso 10 único que interesara a Ia teoría del grupo de referencia, ésta
EL CONCJo:I''J'o de gfllpo de referencia se originó formalmente en eI campo
110 seria más que un nombre nuevo para un viejo foco de atención en sociología, Ia
de Ia psicologia social. Este campo se enfoca de preferencia sobre Ias reac- (1(;(1 se concentró siempre sobre Ia determinación grupal de Ia conducta. Pero hay
ciones de 1m indivíduos a su ambiente social interpersonal y más extenso. En .rdemás el hecho de que 10s indivíduos se orientan con frecuencia hacia grupos que
(,()IIS(~('II<'II('i:l,
una vez en camino, Ia investigación experimental y Ia encuesta /lO son el suyo para dar forma a su conducta y sus valoraciones, y son los problemas
!('(,rir:! sobre problemas de grupos de referencia, se concentraron en gran rcutrados en torno de este hecho de Ia orientación hacia grupos a los que no se
p:1I lr: ,\l)l>re cl estudio de los determinantes de Ia selección de grupos de refe- pertenece los que constituyen el interés distintivo de Ia teoría del grupo de refe-
1('11(';:1 por los individuos y Ias consecuencias de esto para Ia personalidad. I cucía. Finalmente, Ia teoría tiene, desde luego, que ser generalizada hasta el punto
1'1'10 como indicó periódicamente el capítulo anterior, eI concepto de grupo ('11 que pueda explicar tanto Ias orientaciones hacia el grupo a que se pertenece

de rcfcrencía tiene tambíén un lugar distintivo en Ia teoría de Ia sociologia, como Ias orientaciones hacia grupos a 10 que no se pertenece, pero su tarea inme-
(011 SlI enfoque sobre Ia estructura y funciones de los ambientes sociales en diata más importante es descubrir los procesos mediante los cuales los indivíduos
que cstán situados los individuos. 'c relacionan con grupos a 105que no pertenecen". (Página 234, hoja 374.)
Las teorías sacio-psicológica y sociológica de los grupos de referencia no
Cuando se introducen innovaciones teóricas, grandes o pequenas, en el
pueden, desde Iuego, separarse rigorosamente; en parte, se unen y en parte
(:l1npo de Ia investigación, algunos pueden reasimilarlas a Ia, teoría antece-
se complementan. Pero, no obstante, son niveles diferentes de análisis teó-
<lente deI campo, de donde resulta que se enturbia o se oscurece por completo
rico que es útil diferenciar periódicamente para e] propósito de descubrir
d progreso distintivo. Que es necesario destacar Ias respectos en que Ia te 0-
problemas teóricos distintivos. Seguramente es posible que en definitiva Ia
ría del grupo de referencia amplía el concepto conocido ya de antiguo de Ia
psicología social y Ia sociología sean un todo indivisible, así como puede ser
.lcterminación grupal de Ia conducta, resulta evidente visto un intento recien-
que en definitiva toda Ia ciencia sea una. Mas por el momento resulta más
te de ieasimilación de ese tipo. Se ha afirmado, por ejemplo, que "a pesar deI
Mil tomar nota de Ias diferencias entre los tipos y Ias niveles de teoría, a fin
entusiasmo de algunos proponentes, ett realidad no hay nada nuevo en Ia teo-
de que puedan ser puestos en relación más sistemáticamente. En cualquier
ría del grupo de referencia"." Y también que "Ia proposícíón de que Ias indi-
caso, yo emprendí desde esta perspectiva el exarnen de continuidades en Ia
víduos piensan, sienten y ven Ias cosas desde un punto de vista peculiar aI
teoría de los grupos de referencia desde que se escribió por primera vez el capí-
grupo en que participan es una proposición vieja, repetidamente seíialada por
tulo precedente. Durante ese periodo de unos seis anos, se ha aprendido
los estudiosos de Ia antropología y Ia sociología de 105 conocimientos ... El
mucho y, en el proceso, se han descubierto muchas lagunas en los conoci-
concepto de grupo de referencia en realidad aperta un pequeno perfecciona-
mientos. En este sentido Ias páginas que siguen están organizadas en relacíón
micnto a Ia teoría hace ya mucho tiempo familiar. .. ",3
con problemas teóricos, tanto de grupos de referencia como de materias afines
de estructura social en general. Es claro cómo pnede llegarse a Ia conclusión de que Ia teoría deI grupo
de referencia es sólo Ia reiteración de que eI pensamiento, el sentimiento y
Ia manera de ver Ias cosas los constituyen Ios grupos de que forman parte Ios
LA PROBLEMÁTICA DE LA TEORÍA DEL GRUPO DE REFERENCIA individuos, de modo que Ia teoría no presenta "nada realmente nuevo". No
hay más que adoptar el expediente común de ignorar Ias ideas distintivas en
COllceptos básicos
esta teoría en desarrollo identificándoIas con conceptos que son familiares
Cnnndo se cultiva intensamente un campo de investigación, sus problemas hace mucho tiempo. Hacer que 10 nuevo parezca viejo por el recurso de ignorar
h:'isicos se van aclarando poco a poco. Conceptos que resultaban adecuados ]0 nuevo para centrarse sobre 10 viejo no es práctica nueva en ningún sentido.
eu una primera aproximación deben ser más especificados a consecuencia de Mas parece haber cierta falta de convencimíento en este juicio, ya que el au-
Ias iuvcstigaciones acumuladas. AI crearse conceptos más específicos, con fre- íor concluye su revisíón de Ia materia reconociendo una característica distin-
rucncin se les diferencia terminológicamente a fin de fijar Ia distinción que tiva del concepto de grupos de referencia que "resume asociaciones y lealtades
SI' ! iene cn Ia mente." Este esfuerzo para aclarar conceptos básicos representa diferentes y facilita así el estudío de Ia percepción selectiva [aunque, como
1111:1 Ilnca rcciente de continuidad en eI desarroIIo de Ia teoría deI grupo de veremos, difícilmente Ia percepción selectiva sola]. En consecuencia, se con-
refercncia.
2 "Reference groups as perspectives", por Tamotsu Shibutani, en American J onrnal oi Sócio-
1 En cl capítulo II examinamos Ia ac1araci6n progresiva de conceptos como aspecto integrante /ogy, 1955, 63, 563 fel subrayado es nuestro].
dr 111 tcorizncióu sociológia. 3 Ibid" 565,
284
 286 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
vierte -afíade- en \111 instrumento indispensable para abarcar Ia diversidad
y eI carácter dinâmico del tipo de sociedad en que vivimos [aunque no, pro-
bablementc 'este tipo de socíedad' soI0]".4 Que pueda ser descrito adecuada-
mente como 1111 "instrumento indispensable", aún queda por ver.
/'rllhle/1/(f 1.1. Tipos [uncionales de grupos de referencia
EII IlIdo rl capítulo que precede hay numerosas pero asistemáticas alusiones
1\ ddl'J('lIll's tipos funcionales de grupos de referencia. Se dice que suminis-
11:111 ·'1111 sistema de referencia para Ia autovaloración y Ia formación de acti-
t 1111(""; se dice que es necesario eI "estudio sistemático de Ios procesos de
;lsilllil:lción de valores como parte de Ia conducta relativa a grupo de referen-
lia"; se hace un breve comentario "sobre Ios contextos de actitudes, percep-
ciones y juicios de grupo de referencia". Pero, como demostró Ia investigación
subsiguiente, esas alusiones incoordinadas a tipos implícitamente diferentes
de conducta relativa a grupo de referencia no sustituyen a una ordenación
reflexiva y metódica de dichos tipos.
Diferentes trabajos recientes se han dedicado aI problema de identificar
los tipos principales de grupos de referencia de acuerdo con sus funciones ca-
racterísticas para Ia conducta de Ios individuos que se orientan hacia ellos. Los
trabajos 5 están en esencia de acuerdo en diferenciar explícitamente dos 6
tipos principales de grupos de referencia según Ios Iineamientos vagamente
csbozados en el capítulo anterior: el primero es el "tipo normativo", que fija
y mantiene normas para el individuo; y el segundo es eI "tipo de compara-
ción", que suministra una estructura de comparación en relación con Ia cual
cl individuo se valora a sí mismo y aIos demás. EI primero es una fuente
de valores asimilados por determinados individuos (que pueden ser o no ser
miembros deI grupo), como en el caso que revisamos de los remplazos deI
cjército que se asimilan los valores de Ias veteranos. EI segundo, a su vez, es
un contexto para valorar Ia posición relativa de uno mismo y de Ias demás,
como en Ios casos citados por DuBois, Roper y Wilks del significado social
de Ia situación económica en relación con Ia estructura económica de Ia comu-
nidad circundante. Los dos tipos son sólo analíticamente diferentes, ya que
cl mismo grupo de referencia puede servir, desde luego, a Ias dos funciones.
De Ios dos tipos de grupos de referencia hay que diferenciar Ios grupos,
identificados por Turner, "cuyos miembros constituyen sólo condiciones"
para Ia acción de 10s individuos," Los "grupos de interacción", como los llama
I lhid., 569,
(, "Two functions of reference groups", por Harold H. Kelley, en Rearlings in Social Psychology,
"I por C. E. Swanson, T. M, Newcomb y K L. Hartley (Nueva York, Henry Holt and ce, 1952),
·1111 I 'I; Shibutani, op. cit.,; "Role-taking, role standpoint, and referencc-group behavior", por Ralph
"'''''1('', <"11Arnerican [otunz! of Sociology, 1956, 61, 316-28.
11 SlIilllltaui seüaló UI1 tercer tipo ostensible: grupos a que aspiran Ias individuos. Pero como
"I>-.", \'t'. .q.ropiadamente Tumer, esta no es otro tipo, porque "el deseo de ser aceptado 10 descríben
1''''' "li ,óIOI:oS] como el mecanismo que conduce a Ia adopción de Ias valores y Ias perspectivas deI
~:1I11'" de u-lcnucia". Tumer, op. cit., 327.
'1 'I 11 111 <T, op. cít., 328. No intento reproducir aquí Ias detaUes de Ia instructiva división que.
h,w(' TIIIIIC1 de los diferentes tipos de orientación de grupo que hasta ahora se han incluido en el '
coucepto general de grupo de referencia.
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 287
luruer, son simplemente partes deI ambiente social deI indivíduo, así como
los objetos físicos son partes de su ambiente geográfico; debe tenerlos en
, ucnta al tratar de realizar sus propósitos, pero no tienen para él sentido
uormativo ni comparativo.
Estas distinciones plantean diferentes problemas: ~Implica cada uno de
los dos tipos de conducta relativa a grupo de referencia mecanismos distinti-
vos sociales y psicológicos? ~Qué condiciones estructurales de una sociedad
I .ivorccen mucha opaca conducta comparativa de referencia -aproximada-
Illcnte-Ias comparaciones justas o injustas de Ia clase examinada por Veblen?
,Difieren Ias grupos a que se pertenece y a que no se pertenece en el grado
,·11 que sirven característicamente Ias funciones comparativa y normativa?
Cuestiones de este arden se siguen de manera casi directa de Ia distinción
entre Ios tipos funcionales de Ias grupos de referencia.
Problema 1.2. Concepio de grupo y pertenencie a un grupo
1,:1 distinción entre grupo a que se pertenece y a. que no se pertenece implica
de maneta de suyo evidente "el problema de criterios de 'pertenencia' a un
grupo", como hemos visto (página 238). Pero como observó eficazmente
1111 crítico reciente," no puede permitirse que esos criterios sigan estando im-
plícitos. Pero han permanecido implícitos en gran parte, en 10s escritos socio-
lógicos en general como en el ensayo precedente. Un oficio de Ia teoría deI
grupo de referencia es aclarar Ias criterios conceptuales de pertenencia a un
grupo.
Como se ha indicado repetidas veces en Ias páginas anteriores, y como se
indicará periódicamente en Ias páginas que siguen, Ia expresión ahora con-
s:lgrada de "grupo de referencia" tiene algo de inapropiado, porque se aplica
no s610 a grupos, sino también a individuos y a categorías sociales. La .dis-
I inción entre grupos de referencia e individuos de referencia será examinada
cn una sección posterior; aquí se intenta diferenciar conceptuaImente los
dates sociológicos absolutamente dispares que ahora suelen presentar como
grupos de referencia.
Proporcionan un punto de partida Ias breves e incompletas exposicíones
(lc los conceptos de grupos y de pertenencia a un grupo hechas en el capítulo
anterior.
En Ia medida en que Ia frecuencia de Ia interacción social es uno de los crite-
Iios [de pertenencia a un grupo], tenemos que reconocer que Ias fronteras entre
los grupos están seüaladas de cualquíer modo pero no claramente, Por el contra-
rio, "indivíduos" de grupos dados están conectados en formas diversas con otros
grupos de los cuales no son tradicionalmente considerados miembros, aunque e1
sociólogo puede tener amplia base para incluirIos en estos últimos grupos, por
virtud de su frecuente interacción social con sus miembros tradicionales. Así, tarn-
hién, aquí soslayamos por el momento [un "momento" que se prolongó durante
8 Reference Group Theory and Voting Behavior, por Norman Kaplan, tesis doctoral, Columbia
University, 1955, 35-47 (inédita).
 288
ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
seis afias cíviles] Ia cuesti6n de Ias distinciones entre grupos sociales y categorías
socíales, refiríéndose estas últimas a posiciones consagradas entre cuyos ocupantes
hay poca o ninguna intcracción" (página 237, n. 4).
No hay nada fijo acerca de Ias fronteras que separan los intra-grupos de Ias
extra-grupos, Ias grupos a los que se pertenece de Ios grupos a que no se pertenece.
Esto cambia aI cambiar Ia situación. Ante civiles, o ante un grupo extrafio, los
hornbres del ejército pueden considerarse a sí mismos, y ser considerados, como
indivíduos de un intra-grupo, pero, en otro contexto, Ias hombres reclutados pue-
dCII considcrarse a sÍ mismos, y ser considerados, como un intra-grupo a diferencia
dcl cxIra-grupo de Ios oficiaIes. Con estas conceptos son relativos a Ia situación,
y no absolutos, no hay paradoja en referirse a Ios oficiaIes como un extra-grupo
para los soldados en un contexto, y como miembros del intra-grupo más amplio
CII otro contexto (página 268, n. 43).
Alo cual replica inteligentemente un crítico: "Muy bien puede no haber
paradoja, pero ciertamente podemos insistir en pedir criterios explícitos para
Ia desígnacíón de un grupo particular como grupo de pertenencia en un caso
y como grupo al que no se pertenece en otro"," Pero como el crítico, Norman
Kaplan, no suministra esos criterios, puede ser útil examinar de nuevo y sis-
tematizar los diferentes tipos de formaciones sociales designadas como "gru-
pos", "categorias sociales", etc. Algunos de Ios criterios pertinentes están
mencionados asistemáticamente en los párrafos anteriores, pero hay aún que
sacados a luz para hacer un exarnen metódico.
En primer lugar, se entiende en general que el concepto sociológico de
grupo se refiere a un número de personas que actúan entre sí de acuerdo con
normas establecidas.t? A veces se dice que es un grupo de personas que tienen
relaciones sociales consagradas y características. Pero Ios dos enunciados son
equivalentes, ya que Ias "relaciones sociaIes" son formas normadas de inter-
acción social que duran 10 bastante para convertirse en partes identificables
de una estructura social. Este criterio objetivo de grupo quedó indicado en Ia
alusíón anterior a Ia "frecuencia de Ia interacción". Está permitido, por Sl1-
puesto, adaptar este único criterio como suficiente, pero si el propósito es
crear un concepto que sea sociológicamente útil, se requieren otros criterios.t!
EI segundo criterio de grupos, que sólo estuvo implícito en los párrafos
citados, es que Ias personas que actúan entre sí se definan como "rniembros",
es decír, que tengan expectativas normadas de formas de interacción que son
moralmente obligatorias para ellos y para Ios demás miembros, pero no para
los quc son vistos como extraüos al grupo. Este criterio fue indicado en los
citados párrafos en alusiones ocasionales al hecho de que Ios individuos "se
cousidcran" miembros de grupos.
r':1 tercer criterio correlativo es que Ias personas en interacción sean deii-
nulas por eiras como "pertenecientes al grupo", comprendiendo esos otros
('Olll]l<tl-Icrosde grupo y no comparíeros. En e1 caso de grupos formales, estas
1111>;<1., 32.
I" l'ara un cjemplo, véase Tlie Human Group, por George C. Homans (Nueva York, Harcourt,
11""'1' aurl Corupanv, 1950), 1, 82·86.
11 Para una numerosa serie de criterios de esta c1ase, véase Society, Culture, and PeJsonality,
1'''' 1', 1\. Snrokin (Nueva York, Harper and Brothers, 1947), 70 SS.
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 289
dd i11iciones tienden a ser explícitas; en el caso de grupos inforrnales, son
I.11i!;I~ con frecuencia, y se simbolizan por Ia conducta más bien que expre-
'.,11\['cn muchas palabras,
I':n Ia medida en que esos tres criterios -formas duraderas y moralmente
, I >l1";lgradas de interacción social, Ia autodefinición como miembro y Ia mis-
111;1dcfiníción por otros- se cumplen plenamente, los implicados en Ia
lIi!n;lCción duradera pueden identificarse con toda claridad como grupos que
111\.ibarcan. EI criterio objetivo de interacción y 10s criterios subjetivos de
.k-liniciones sociales se combinan para trazar fronteras relativamente claras
de pcrtenencia y de no pertenencia. Cuanelo se borran Ias definiciones sub-
Icllvas, Ia forma de Ia interacción social observada pierde su carácter distin-
l ivo y se produce el tipo familiar de caso en que el sociólogo descubre "for-
muciones de grupo" que no experimentan como tales Ias com prendidos en
('lias. Corno ha estado implícito y es necesario decido ahora, los limites de
",IIIPO no son necesariamente fijos, sino_~que cambian de manera dinámica
(()II10 respuesta a contextos suuacionales especificables. Una situación modi-
fICada puede producir cambios importantes en Ia proporción de interacci6n
~,()('ial,de suerte que 10s que en otro tiempo eran miembros dejen el grupo
«bjctivamente, aun cuando explícita mente no "renuncien" a él ni se separen
dei mismo. En particular en Ios grupos informales que carecen de definicio-
IICSexplícitas de pertenencia aI grupo por e1 individuo o por Ios demás, los
(';llIIhios en Ia proporción de interacción social pueden borrar 10s límites del
1!,llIpO. Ésta puede considerarse una de Ias propiedades funcionales de 10s
1~ll\poSinformales: su estabilidad depende en parte de esta relativa ambígüe-
d.rd ele Ia pertenencia. Por Ia misma razón, esto crea dificultades práctícas,
110 teóricas, al sociólogo que quiere saber en qué consiste Ia pertenencia a los
~'.rl1pos informales. Esto apunta hacia Ia necesidad de revisar y rechazar
.ilgnnas de Ias acepciones de Ia palabra "perteneciente" y de Ia frase "no per-
Icneciente", Las dos expresiones no son plenamente fieles aIos hechos, por-
'1IlCparece que hay grados de pertenencia que son indicados en parte por Ias
proporciones de interacción social con otros individuos elel grupo. Esto está
implícito en palabras que empIean ele vez eu cuando 10s sociólogos, corno
miernbro "nominal" de un grupo, o miembro "periférico" de un grupo. Un
miembro nominal de grupo es el que otros definen como particularmente
cn el sistema de interacción social deI grupo, pero que, en realidad, dejó de in-
lcractuar con Ios demás del grupo. Un miembro periférico de grupo es el que
rcdujo tanto su interacci6n social con 10s demás eleI grupo, que estos contro-
l.m una parte relativamente pequena de su canducta. Los cambios en Ia
situación objetiva -por ejemplo, un cambio en Ia distribucíón espacial ele
los miembros actuales del grupo- pueden producir una razón hasta cierto
punto alta entre miembros nominales y miembros reales.
De Ia misma manera, Ios cambios de situación pueden afectar a Ias auto-
definiciones y Ias definiciones de los otros en cuanto a pertenencia a un grupo.
Porque, como Ias proporciones de interacción social no están distribuielas con
. nniformidad entre Ios individuos de un grupo, cualquier acontecimiento cons-
tante que aumente Ia interacción entre algunos y reduce Ia interacción entre
 290 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 291
otros tenderá a producir formaciones de sub-grupo. Como 10 implica Ia pala-
bra, Ios sub-grupos están constituidos estructuralmente por Ios que estableeen "I,,,('mecer rasgos significativos de 10 que se define sólo negativamente.t" T:lI
relaciones sociales distintivas entre si que no son compartidas con otros indi- '" cl caso con eI concepto residual de no pertenencia.
viduos deI grupo general. Todos Ias grupos son en potencia vulnerables alas Porque Ia categoría de "no pertenencia", si se Ia define sóIo en términos
formaciones de sub-grupos. Las fuerzas que favorecen Ia formación de los gru- 1I('g:ltiVOSpara abarcar a los que no satisfacen Ias criterios de pertenencia, sirve
pos diferenciados pueden ser no culturalmente objetivas. Por ejemplo, Ios 1':lra obscurecer distinciones básicas en tipos de no pertenencia; distincioncs
individuos del grupo que están constantemente en estrecha proximidad pue- '1"(, son particularmente pertinentes para Ia teoría deI grupo de refercncia.
den formar sub-grupos distintivos. lntereses especiales, peculiares a eiertas ~!II(' csto es así, puede verse sacando ciertas implicaciones deI importante y
posieiones o estratos del grupo grande, también pueden producir formaeiones 1'01 tanto tiempo olvidado concepto de "integridad" ele l1l1 grupo, introduci-
de sub-grupo, por ejemplo, en Ia medida en que los intereses de los hombres do por Simmcl.14 EI concepto de integridad se refiere a Ia propieclad de Ul1
reclutados y de Ias oficiales de un ejército no son idénticos y difieren en as- i',I1IJ)()medida por Ia proporción de miembros potenciales -Ios que satisfacen
pcctos normados. Sentimientos y valores peculiares a posiciones o estratos 1,,\ requisitos para Ia perteneneia establecidos por el grupo- que son miem-
constitutivos tambíén Plleden actuar en Ia misma dirección para producir /'11'.1' reales. Los sindicatos obreros, Ias asociaciones profesionales, 10s grupos
sub-grupos, Cuando estos tres tipos diferentes de fuerzas diferenciadoras con- rI(' .ilumnos no son sino los tipos más notorios de cjempIos de organizaciones
vergen, se produce uno de los tipos de re-definiciones sociales a Ia que nos , 1 I11diferentes grados de integridad.
referimos al deeir que, en algunas ocasiones, individuos de un intr.a-grupo La propiedad de integridad el grupo, como 10 subraya Simmel muy pro~
pueden llegar a diferenciarse en intra-grupos yextra-grupos constitutivos. Una l,i:1mente, debe ser claramente distinguida de Ia propiedad de tamaíio del
"cuestíón" que cristalice los intereses o los sentimientos distintivos, o ambas i',III)lO. Esto significa, en reaIidad, que grupos elel mismo tamafío absoluto
cosas, de sub-grupos potenciales, puede movi1izar Ia conducta y Ias actitudes uucxlido por eI número de sus miembros) pueden tener grados completa-
que dan por resultado formaciones de grupos nuevos. 11«ute diferentes de integridael (medida por Ia proporción de miem bros po-
Mientras el Ienguaje conceptual comúnmente usado para describir Ia Ir'lIciales que son miembros reales). Y de manera correlativa, esto significa
estructura de grupo expreso una circunstancia estática de pertenencia a un 'I til' grupos del mismo tamafío absoluto pueden tener grados muy diferentes
grupo, parecerá paradójico que [os mismos individuos puedan describirse a ,11' /JOde,r social, según comprendan a todos Ios miembros potenciales o pro-
vcces como pcrtenccientes aI mismo grupo y otras veces cama pertenecientes 1'''1ciones variabIes de eIlos. El reconocimiento de Ia relación entre integridael
a grupos diferentes (y quizás mutuamente hostiles). Pero si se reeonoce que 1 11( xler es, desde luego, una de Ias princípales razones de que Ias asociaciones
la pertenencia a un grupo y Ia estructura del grupo son dinámicas, que no ,11' indivíduos en situaciones particulares procuren ampliar el número de sus
50n sino Ias rcsultantes conceptualizadas de fuerzas que operan dentro de un 1I1111llbroshasta abarcar una proporción Ia más grande posibIe de los miem-
grupo, resulta claro que Ias fronteras de Ias grupos están en constante proceso I" IIS potenciales. Cuando más cerca de ser completo esté el grupo, mayor
de cam bio objetivo, registrado por Ias proporciones de interacción social, y de I" ,ti cr e influencia puede ejercer. Esta breve fonnulación no es más que una
rcdefinición social, rcgistrada por Ias definiciones ele pcrtcnencia que dan el .ip.rrente digresión deI nuevo examen de Ios conceptos ele miembros y no
yo y Ios demás.P
111 icmbros de un grupo. Porque, como SimmeIopinaba, eI concepto ele inte-
i',1iclad implica que hay tipos de no-miembios de grupo distintos y estructu-
Problema ~3. Concepto de no pertenencia a un grupo r.ilmente diferentes. Los no-miernbros no constituyen una categoría social
\1111(';\y homogénea. Difieren en sus relaciones normadas con eI grupo del
Así como Ia pertenencia a un grupo está lejos de ser un concepto evidente
por si mismo y requiere críterios sociológicos explícitos si ha de ser concep ,,\1:11no son miembros, Esta está desde luego implícito en Ia observación de
Illalmente identificable, así ocurre también con Ia no pertenencia. Es eví- ')lIlllncI de que "Ia persona que idealmente, por decirlo así, pertenece aI grupo
I" TI I Iuera ele éI, por su sim ple indiferencia, por su no-filiación, perjudica en
dente, que son "no miembros" quienes no satisfacen Ias criterios interaccio-
lia lcs y dcfinicionales de pertenencia, y en consecnencia puede verse que Ia \, -rclad aI grupo. Esta no-pertenencia puede tomar Ia forma ele compctcncia,
dcfiníción de Ias miembros bastarían para definir a Ias personas residuales , 01110en eI caso de Ias coaliciones de obreros; o puede hacer ver al extrafío
IIIS límites del poder que esgrime el grupo; o puede perjudicar al grupo porque
('(11110110 miembros. Pero Ias definiciones residuales son l11uy propias para
lIi siquiera puede constituirse si no ingresan como miembros todos Ios candi-
I'~ F,I(' COllccpto general de Ias fronteras cambiantes de pertenencia a un grupo vuclve a exa- .Ia tos potenciales, como sucede con ciertos cartels industriales" .15
'""',"'" "Ira vez cn cl capítulo XI, 425, A propósito de que Ias redefiniciones sociales Ias determi-
111111
Ia, sil lIacioll(,s, cs oportuna Ia irónica observaeión de Albert Einstein en Ia Sorbona: "Si mi 1:1 Para una convincente exposici6n de Ia idea de categorias resíduales véase Thc Structure of
11'1111,1
.I" Ia nlat ividad triunfa, Alemania me reclamará como alemán y Francia declarará que soy o;""i,,1 Action, por Talcott Parsons, 16-20, 192.
";1,,1:0.1""0 dei 11 11 IIH10, Si resulta falsa mi teoria, Franeia dirá que soy alernán, y Alcmania declarará 11 TI1e Sociology of Georg Simmel, traducida y editada por Kurt II. \Volff (Glcncoe, Illinois,
'i"(,\I'Y [uclio." .
Tire Frce Press, 1950),95,
1 c, lbid., 95.
 292 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
1. Admísíbilidad e ínadmísibilidad para Ia pertenencia ai grupo: Esto
indica un primer atributo en reIación con eI cuaI puede especifícarse algo más
Ia categoría residual de no-miernbros: no-rniembros que no son admisibIes, o
deseabIes, para pertenecer al grupo pueden distinguirse úItimamente de aque-
lIos que son admisibIes pero que siguen permaneciendo sin afiliarse a él. La
distinción entre no-miembros admisibIes e inadmisibIes puede servir para
aclarar Ias circunstancias en que es probable que Ios no-miernbros lIeguen a
orientarse positivamente hacia Ias normas de un grupo. Siendo iguales Ios
demás atributos de no-pertenencia -y examinaremos directamente esos otros
atribntos- puede presumirse como 10 más probable que Ios no-miernbros ad-
misiblcs para Ia pertenencia aI grupo adopten Ias normas del grupo como un
sistema positivo de referencia.
Los atributos de admisibilidad e inadmisibilidad proporcionan sóIo una
base para especificar más eI concepto residual de no-pertenencia. Por 10 me-
nos pueden identificarse sistemáticamente otras tres series de atributos y
conectarse con tipos distintivos de conducta relativa a grupo de referencia.
2. Actitudes hacia ei ingreso ett el grupo: Los no-miembros difieren tam-
bíén en sus actitudes normadas hacia el ingreso en el grupo: a) unos pueden
aspirar a pertenecer aI grupo; b) otros pueden ser indiferentes hacia dicha
afiliación; y c) otros aun pueden tener motivos para permanecer sin afilíarse
aI grupo. La teoría deI grupo de referencia íncorporó, desde Iuego, Ia primera
de Ias actitudes motivadas hacia Ia pertenencia como constitutiva de un me-
canismo que favorece Ia orientación positiva de Ias no-míembros hacia Ias
normas de un grupo. EI capítulo anterior es uno de Ios muchos estudios que
tratan del caso especial deI "indivíduo que adepta 105 valores de un grupo al
cuaI aspira pero al que no pertenece'U"
Combinando los dos atributos de Ia situación de admisibiIidad de Ias no-
miembros definida por eI grupo y de Ias actitudes de Ios no-rniembros hacia
Ia pertenencia definidas por eIlos mismos, se hace posibIe formar una orde-
nación sistemática de tipos identificabIes de relaciones psico-sociales de no-
miembros con determinados grupos. De este modo, se hace evidente que
Ios no-miembros que aspiran a ser aceptados por un grupo constituyen sóIo
uno entre muchos tipos diferentes de no-miembros.
Situaciones de no-miembros definidas por el grupo
ACTIVIDADES DE LOS NO- ADMISIBLE PARA EL NO ADl\fISIBLE
MIEMBROS HACIA EI" IN'GRESO INGRESO
ASIJÍTà a ingresar Candidato aI ingreso Individuo marginal
Ltuliierente a ia afilíación Miembro potencial No-miembro indepen-
diente
(:011 motivos para no No-míembro autônomo No-miembro antag6nico
'\, (extra-grupo)
111 Ver p. 269 Y el breve estudio de este punto en 237. En realidad, Mazufer Sherif y Carolyn
W. ShC'rif en Croups in Harmonyand Tension (Nueva York, Harper and Brothers, 1953), 161,
hurcu ,I<, esto una parte integrante de su definici6n de los grupos de referencia: "aquellos a IOB
t'lIIIIt-S cI indivíduo se refiere como parte de eIlos o aIos cuales aspira a referirse psicoI6giaamente".
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 293
En eI capítulo anterior, como en Ia teoría deI grupo de referencia en
general, sólo fueron identificados específicamente aIgunos de los tipos discer-
nibles de no-miembros. Por todos Ias indicios, esta identificación de tipo fue
parcial y muy selectiva, porque surgió de descripciones directas de normas
observadas de conducta y no fue derivada analíticamente de combinaciones
de atributos definidos de no-miembros en relación con determinados grupos.
Como hemos advertido, eI primero de esos tipos -los individuos que aspiran
:1 grupos de los cuales aún no son miembros- fue destacado para prestarle
especial atención en Ia teoría deI grupo de referencia. Pero como se supus O
('11 Ias análisis anteriores, y como indica una vez más eI paradigma anterior,
los aspirantes a pertenecer a un grupo se dividen en dos tipos que se diferen-
cian de manera importante, de acuerdo con Ias criterios de admisibiIidad
definidos por eI grupo. Difieren en su situación estructuraImente definida y,
1 ior consiguiente, en Ias consecuencias funcionaIes y disfuncionaIes de su en-
I rega a Ia socialización anticipadora adaptando los valores deI grupo al cual
;Ispiran pero al que no pertenecen.t?
EI aspirante aI ingreso admisibIe -que fue identificado como candidato
;1 pertenecer al grupo- se siente movido a escoger eI grupo a que no perte-
IICCCcomo su grupo de referencia y puede ser recompensado por el grupo a
causa de eIlo. Pero el aspirante inadmisibIe que se entrega a esa sociaIización
.mticipadora se convierte en un individuo marginal, que puede ser rechazado
I)or eI grupo a que pertenece por repudiar sus valores e incapaz de hacerse
.idmitir por el grupo en el que trata de entrar.
La segunda clase importante de no-miembros -Ias que son completa-
mente indiferentes a Ia perspectiva de pertenecer aI grupo- consta de 10s
que no se orientan en absoluto hacia el grupo en cuestión, pues están com-
plctamente fuera de la órbita de él. No forma parte de sus grupos de refe-
rcncia. Sin embargo, este tipo también puede ser instructivamente subdivi-
dido en Ias que son admisibIes para eI ingreso y que, por 10 tanto, pueden
convertirse en puntos de referencia para el grupo que quizás trata de atraerlos
;( su órbita, y Ias no-miembros inadmisibles e indiferentes que constituyen
10 que Turner describe como meras condiciones para Ia acción del grupo."
Como veremos en seguida, estas dos tipos de no-miembros tienen situaciones
distintas dependientes de que eI grupo trate o no de ampliar su acercamiento
:1 Ia integridad.
La tercera clase de no-rniembros están, por eI contrario, orientados hacia
«l grupo en cuestión pero tienen motivos diversos para no buscar eI ingreso
eu él, Los no-míembros que rehuyen activamente eI ingreso para eI cual son
.idmisibles, son, en pala bras de Simmel, a aqueIlos a quienes "se aplica el
axioma 'Quien no está conmigo está contra mí' ".11> Y como tarnbién supuso
1'7 Tipos análogos fueron seüaladcs sobre Ia misma base por Leonard Broom: "Toward a cumu-
lative social science", en Research Studies of the State Callege of Washington, 1951, 29, 67-75.
18 Esto es una adaptación deI concepto formulado por Tumer y reseüado en Ia primera parte
de este capítulo. Tumer Ilama nuestra atenci6n a grupos que cornprenden meras condiciones para
pcrsonas que no pertenecen a ellos; aquí examinamos eI tipo correlativo de no-míembros que com-
prende condiciones para grupos que no Ias definen como miembros posibles.
19 Simmel, op. cit., 95.
294 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 295
Simmel, Ias indivíduos admísibles que rechazan de manera expresa e! ingreso I ucstión sólo de conservar el prestigio y eI poder deI grupo, aunque tales
son una amenaza mayor para e! grupo, en algunos respectos, que Ias antago- I Imsideraciones pueden entrar concretamente en dicha política. Como dice
nistas, que en niugúu caso podrían llegar a ser miembros. EI rechazo por .')lIlll1lel en esencia, también puede ser una exigencia estructural para una
parte de admisiblcs simboliza Ia debilidad relativa de! grupo subrayando su l-file ser hasta cierto punto pequena, si han de mantenerse sus relaciones so-
falta de intcgridad o totalidad eu cuanto a miembros, así como simboliza I LtlCS distintivas.ê! La ampliación rápida deI número de afiliados también
Ia incertidumhrc relativa de sus normas y valores, que no son aceptados por 11IICcleelepreciar el valor simbólico de Ia afiliación al grupo. Por esas diferentes
aquellos a quicncs se aplican en principio. Para estas dos tipos de no-afilia- LI/,Ol1eSestructuraIes y egoístas, cíertos grupos permanecen relativamente
dos por 11101 i IOS, cI grupo es (o puede Ilegar a ser fácilmente ) un grupo de 1i ·rraelos.

rcferl'll<'ia negativa, como veremos en Ia sección que trata de este tipo
dI' ~:n'l)(l.
1,:1 considcración conjunta de Ias atributos de admisibilic1ad e inadmisibí-
lidad y de Ias actitudes hacia Ia perteneneia a un grupo determinado, diferen-
(i;I, piles, tipos distintos de no-pertenencía, y no trata de manera implícita a
I()s 110miembros como si fueran todos iguales. Cada uno de los tipos de no-
micmbros puede, a su vez, crear tipos distintivos ele conducta relativa a grupo
de rcfcrencia en frente eleI grupo determinado al cual no pertenecen, Localiza,
por anticipación, a los no-rniembros que están positivamente orientados hacia
cI grupo, a Ios que están negativamente orientados hacia él, y a Ia numerosa c
importante categoría de no-míembros que no están orientados en absoluto
bacia él, es decir, aquelIos para quienes e! grupo en cuestión no es un grupo
de rcferencia.
Por 10 menos dos grupos más de atributos de los no-rniembros y ele Ia no-
pcrtenencia necesitan ser tomaelos en cuenta a fin de localizar, estructural V
psicológicamente, orientaciones distintivas hacia grupos a los que no se perte-
ncce. Son ellos el interés o Ia falta de interés definielos por el grupo en Ia
iucorporación al mismo de no-miembros admisibles, y Ia distinción entre no-
iuicmbros que fueron y no-míemhros que no fueron nunca individuos deI
grupo.
3. Grupos abiertos y cerrados: Así como Ias indivíduos se diferencian en
J:ISaspiraciones a afiliarse a grupos particulares, así se diferencían los grupos
CII SII interés por ampliar o restringir el número de sus afiliados. Esto quiere
dccir que Ias grupos, y Ias estructuras sociales en general, pueden ser relativa-
mente abiertos o cerraelos, como se sefialó desde hace mucho tiempo en Ia
t coria sociológíca.>"
'I'ambién aquí proporciona Simrnel un punto de partida. Los grupos 110
I1.rtun elc modo uniforme ele ampliar el número de afiliados; algunos, por el
l'UIIIrn rio, están organizados de manera que restringe Ia afiliación, aun hasta
1,1 puulo ele excluir a quienes son formalmente aelmisibles como miernbros.
r~:-,I
e cx cn particular eI caso de Ias élítes, ya consideradas como tales por eIIas
1I11.\/lI:ISo bien socialmente reconocidas. Y esta política ele exclusión no es
~" 1':11":1 1I11a formulación bastante reciente, véase Sorokin, úp. cit., 175. EI "carácter relativa-
11I(""lr
,,1>; •. 110 o cerrado de Ia estructura social" se relaciona COn Ia conducta concernientc a grupo
ele 11'''''''11'';'' y sus consecuencias en eI capítulo anterior, pero no está sistemátieamente
11111 ut rux atributos de no-miernbros y de grupos a Ios que no se pertenece. Debe advertirse tarnbién
"11 10101:1 "'presa que no sólo pueden consíderarse con provecho como diferentemente
"1"1111110' los sistemas de clases sociales, sino todos Ios grupos y categorías sociales.
Por Ias rnismas razones Iormales, otros tipos de grupos procuran estar
11:1.\lacierto punto abiertos con el fin ele ampliar el número de afiliados. Los
li: 1rtidos políticos ele Ios sistemas políticos democráticos.w los sindicatos de
n.ibajadores ele Ia industria, y ciertas corporaciones religiosas, por ejemplo,
I",!:íll constituídos estructural y funcionalmente de manera que procuran
.uupliar elnúmero ele sus afiliados todo 10 posible. Las organizaciones prose-
/li istas no se limitan, por supuesto, a Ias esferas política o religiosa; pueden
('I1rontrarse en diversidad de esferas institucionales, Esas organizaciones abier-
I :IS qnieren ser grupos de pertcnencía y grupos de referencia para todos los
n.dividuos que llenan de manera formal sus criterios de admisibilidad. Según
1:1ocasión, los criterios pueden hacerse eficazmente menos exigentes a fin
de ampliar el número de no-rniembros que pueden ingresar, dando origen asi
:11tipo estructural familiar de conflicto entre "altas normas de admisíbilidad"
\ "gran número ele rniembros't.s"
Dependíendo, pues, dei carácter abíerto o cerrado deI grupo, Ias no-miem-
luox son diferentemente aptos para orientarse hacia él como grupo de refe-
I cncia. Esta fue Ia base para indicar en el capítulo precedente que es más
probable que se adopten como grupos de refercncia grupos a Ios que no se
pcrtenece en los sistemas sociales con altas proporciones de movilídad SOCÍ'i]
21 Las observaciones de Simmel dicen 10 siguiente: "Así, Ia tendencia a Ia límitacíón numerica
.-xtrcma ... se debe no sólo a Ia resistcncia egoísta a compartir una posición dominante, sino también
.d instinto [sic; léase: al entendimiento tácito] de que Ias condiciones vitales de una aristocracia sólo
,,"cden conservarsc si eI número ele Sl1S individuos es pequefío, relativa y absolutamente ... [En deter-
.uiuadas circunstancias], no falta más que trazar en cierto momento una linea rígida contra Ia expan-
""!ll y defender el grupo cuantitativarncnte cerrado contra cuulesquiera elementos extraíios que
'I"ietan entrar cn él, por ruuchos dereehos que tengan ú ello. EI carácter aristocrático lIega con fre-
, u.-ucin a ser consciente de si mismo sólo en esta situación, en este aumento de Ia solidaridarl cn
I" nlc de una tendencia a Ia expansión". Simmcl, op. cit., 90·91 [el subrayado cs nucstro] . .:Es nccc-
'•. 11 io deeir que aI reconocer así eJ requisito cstructural de clausura relativa para una élite Sirumcl
"" l'ropngna Ia política de exclusión.
2~ Es manifiesto quc Ias partidos políticos no tienen este carácter cn todos Ias sistemas poli-
I ,,'I)S. Sociológicamcnte considerada, Ia teoria de Lenin propugnaba eI principio de minoria cerrada
'1"1' Se fundaba eu limitar Ia afiliación aI partido a rcvolucionarios profesionalcs disciplinados y adoc-
I riuudos, en contraste con Ia teoria mcnchcvique de Martov y Trotsky, que propuguaba el principio,
de afiliación de Ias masas. Organizacioncs de diferentes esferas institucionalcs intentaron combiu.ir
I", principias de afiliación "abierta" y "cerrada" por toda clase de recursos p<lra cstratificar Ia pcrte.,
ncncia 3. elIas.
23 Éste es el equivalente en eI campo de Ia organizacióón social dei conflicta igualmente fami-
li.rr cn eJ campo de Ia cultura familiar y de Ias cornunicaciones para Ias masas. EI objetivo de ano
relacionada rucutar hasta el máximo el auditorio -el "principio de popularidad de masas"- choca con d
objetivo de mantener "altos niveles" de contcnido cultural, o sea, el "principio de gusto de Ia élit c",
abiertos o 1<, intercsantc que no sea raro entre Ias mismas personas que rechazan el principio de organización
dl" ditc que propugnéI1 e] principio de élitc respecto de Ia cultura popular.
 296 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
que en los que son relativamente cerrados. El contexto estructural de Ias
proporciones de movilidad determina el que esa orientación anticipadora por
parte de 10s no-miembros sea funcional o disfuncional para ellos. En un siste-
ma abierto, Ia orientación positiva hacia grupos a que no se pertenece será
recompensada con más frecuencia por Ia subsiguiente inc1usión en el grupo;
en un sistema cerrado, conducirá con más frecuencia a frustrar los propósitos
y a una situación marginal. Mediante este sistema más o menos reconocido
ele recompensas y castigos normados, los sistemas abiertos fomentan una pro-
porción elevada y 10s sistemas cerrados una proporción reducida de referencia
positiva a grupos a 10s que no se pertenece.>'
4. Perspectivas temporales sobre Ia uo-pertenencia: miembros antiguos y
no-miembros constantes: Como otros conceptos sociológicos de situación, Ia
no-pertenencia fue interpretada por 10 regular de una manera estática, como
Ia situación aciuai del indivíduo. Y como sucede con aquellos otros concep-
tos, exige un claro esfuerzo mental escapar de ese contexto estático e incor-
porar al sistema conceptual "10 que todo el mundo sabe", o sea, que a Ia con-
ducta futura deI individo Ia afectan no sólo su situación presente, sino también
su historia pasada en cuanto a situaciones. Así, sólo en fecha reciente 10s
cstudios sociológicos sobre Ia conducta moldeada por Ia c1ase han diferen-
ciado de manera sistemática, y no esporádicamente, a los individuos que en
Ia actualidad están en Ia misma c1ase social por su historia pasada en cuanto
a situación de c1ase, descubriendo, como podia esperarse, diferencias impor-
tantes en Ia conducta relativa a grupo de referencia entre 10s que son móviles
ascendentes, móviles descendentes o estacionarios en su posición de clase.25 De
manera muy parecida, un estudio de Ia amistad como proceso social distinguió
entre quienes, en un momento particular de Ia observación, aparecen en Ia
misma categoría (por ejemplo, como amigos deI mismo parecer) pero que,
no obstante, difieren en sus relaciones y valores mutuos en un momento an-
terior de observación. Se hace, pues, posible conectar esas diferencias pasadas
con sus relaciones probables en otros y aún más tardíos momentos de obser-
vación.ê"
La categoría de no-miernbro puede, análoga mente, ser conceptualizada
en forma dínámica, en relación con Ia historia pasada de Ia afiliación, dístin-
guiendo entre quienes fueron miembros y quienes no pertenecieron nunca aI
grupo. Como hemos visto, los no-miembros fueron considerados dínámica-
mente en reIación con sus orientaciones hacia eI futuro, como en el caso de
quienes aspiran a pertenecer aI grupo. Pero no fueron estudiados en relación
24 En este respecto, véase Ia sección sobre "teoria del grupo de referenda y movilídad social"
.lel capítulo anterior.
2" TIIC Dynamics of Prejudice, por Bruno Bettelheim y Morris Janowitz (Nueva York, Harper
.md Brothcrs, 1950); "Vertical mobility und prejudice: a socio-psychological analysis", por [oseph
(:rc('IIhll1l1l y Leonard I. Pearlin, en CIass, Status and Power, ed. por Reinhard Bendix y Seymour
Murí in Lipset (Glencoe, Illinois, The Free Press, 1953),480-91.
~u "Fricndship as social process: a substantive and mcthodological analysís", por Paul F.
lnzurxfcld y Robert K. Merton, en Freedom and ContraI in Modern Society, ed. por Morroe
Ikrgt·r, 'I'heodore Abe1 y Charles H. Page (Nueva York, D. Van Nostrand Company, 1954), 18.M.
Para una ampliación de este análisis, véase el trabajo de próxima aparición titnlado "The study of
psychological mcchanisms in sociologica1 research", por John W. Riley y Matilda White Riley.
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 297
cou Ia dinámica estructural, examinando sus pasadas relaciones con el grupo.
l'cro resultaria admisible que los antiguos miembros se diferenciasen en su
conducta relativa a grupo de referencia de los otros no-miembros que no estu-
vicron nunca dentro deI grupo.
Puede suponerse provisionalmente que Ia afiliación a un grupo que im-
plicaba vínculos y sentimientos de hondas raíces no puede abandonarse con
facilidad sin dejar residuos psicológicos. Esto quiere decir que Ios antiguos
miembros de un grupo anteriormente importante para ellos es probable que
scan ambivaIentes, y no del todo indiferentes bacia él, Desde luego, nume-
rosas circunstancias estructurales pueden mitigar o eliminar esa ambivalen-
cia; por ejemplo, Ia completa separación espacial y social deI grupo puede
reducir Ias ocasiones en que éste sea noto rio para el antiguo miembro. Dicho
cn términos de nuestra clasificación de actitudes de "no-miembros hacia Ia
afiliación", esto significa que Ios antiguos miembros pueden tener motivos
para no pertenecer al grupo, y que no son meramente indiferentes a Ia afilia-
ción, El grupo sigue interesándoles precisamente porque están extrafíados o
alejados de él; y es probable, por consiguiente, que se convierta en un grupo
de referencia negativa.
Centrando Ia atención sobre Ia clase especial de no-rniembros que ante-
riormente fueron miembros de un grupo importante para ellos, se hace posi-
ble cnIazar el concepto de grupo de referencia negativa -que pronto veremos
CI1 dctalle- con el análisis de Ia conducta divergente y el control social des-
arrollado por Parsons. Como él dice,
... se concibc siempte el extrafíamiento como parte de una estructura de motivos
ambivalente, mientras que no tiene por qué serlo Ia conformidad. Cuando ya no
hay ninguna adhesi6n al objeto y 10 interiorizaci6n del tipo normativo, Ia actitud
110es extrafíamiento, sino indiferencía. Tanto el objeto social como Ia norma se
Ila11 convertido s610 en objetos neutrales de Ia situaci6n que ya no son un foco del
sistema de necesidades catécticas * del ego. El eonflicto en este caso se habría
rcsuelto con una resolución decisiva, mediante Ia sustitución de1 objeto antiguo
por uno nuevo, mediante Ia inhibición o Ia extinci6n del estado de necesidad, y/o
mediante Ia interiorizaci6n de un nuevo tipo norrnativo.ê"
Pero esa plena adhesión afectiva a un grupo a que se perteneció ante-
riormente no tiene por qué ocurrir, y quizás 10 típico es que no ocurra. Se
trata, pues, del caso en que antiguos miembros de un grupo 10 convierten
con frecuencia en un grupo de referencia negativa hacia el cual son depen-
diente.mente hostilee, y no sólo indiferentes. Pues justo porque Ia pérdida o
cl rechazo de Ia afiliación no destruye rápidamente Ia antigua adhesión al
grupo, puede resultar Ia ambivalencia y no Ia indiferencia. Esto da origen
• Como esta palabra no figura aún en el diccionario de Ia Lengua espaüola quizás sea opor.
tuno decir que en el inglés contemporáneo se llaman catécticas Ias cosas, personas, ideas, etc., a que
cl individuo concede una adhesión, valor, interés o importancia singular. [E.]
27 The Social System, por Parsons, 254. Ci. el estudio de 10s procesos ele ajenación o extraãa-
micnto cn el capítulo anterior de este volumen, 269-271.
 298 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
aI que Parsons llama "extrafiamiento compulsivo", en este caso un perdura-
ble y rígido rechazo de Ias normas del grupo repudiado.es
Así, pues, el ex miembro ambivalente tiene una orientación doble: a en-
contrar una afiliación de grupo que sustituya a Ia anterior y a Inchar contra
su anterior adhesión al grupo a que pertenecíó, Esto puede explicar Ia ten-
dencia frecuentemente observada en esos individuos a sentirse aún más fuer-
temente adheridos al nuevo grupo a que pertenecen que los nacidos en el
grupo, y, de rnanera correlativa, a manifestarse más hostiles a su grupo ante-
rior que sus nuevos compafíeros. Michels es uno entre muchos de los que
tienen Ia impresión de que cI "renegado" es a Ia vez el más devoto ele Ias afi-
liados de su nuevo grupo y más hostil aI grupo que dejá que los indivíduos tra-
dicionalmente afiliados a dicho grupo nuevo. El revoluciona rio de origen
burgués, dice Míchels, es más violento eu su oposición a Ia burguesia que sus
compafieros revolucionarios de origen proletario. Si esta impresión resultara
cierta en Ia práctica, el proceso ele Ia afiliación y Ia conducta relativa a grupo
de referencia que estudiamos aqui pueden ayudar a explicar el efecto doble-
mente reforzado: un tipo ele formación de reacciones en que Ia identificación
con 10 nuevo es apoyada por el repudio ele 10 viejo, expresándose arribas cosas
con afecto desproporcionado.
Correlativamente, Ia conducta del grupo repudiado hacia eI antiguo
miembro tiende a ser más hostil y más acre que Ia seguida con personas que
siempre fueron miem bros de un extra-grupo, o con personas que no pertene-
cieron nunca al grupo aunque eran admisibles a Ia afiliación. Tarnbién aqui
hay un doble afecto. Por una parte, nace éste de Ia amenaza a Ios valores
del grupo repudiados por individuos que antes Ios aceptaban, pues este im-
plica que los antiguos miembros los pusieron en verdad a prueba y los encon-
traron deficientes. Esto es simbólicamente más dafiino que Ia oposición a
clichos valores por indivíduos de un extra-grupo que no vivieron nunca de
acuerdo con ellos. Este último caso puede interpretarIo el grupo como as unto
de mera ígnorancia, cosa difícil de sostener cuando se trata de 1111 antiguo
miembro deI grupo. Por otra parte, Ia aceptacíón por el ex miembro de los
valores de su nuevo grupo puede tomarse para simbolizar Ia fragilidad de
Ias lealtades dentro del grupo repudiado. Si puede ocurrir una vez, puede
ocurrir otra. El ex miembro extrafíado es, pues, símbolo viviente tanto de 1:1
inferioridad imputada a los valores deI grupo como de Ia fragiliclad de sus
lcaltades,
Quizás no sea excesívo sugerir que cl lenguaje popular registra esta ten-
dcncia del grupo a responder con sefíalado afecto a quíenes abandonan Ia afi-
liación a él. Obsérvese el extenso catálogo de términos sentimentalmente
lcüirlos para designar a Jos ex miembros: renegado, apástata, tránsfuga,
~H 1-:1tipo de ambivalcncía en que predomina el componente extrafiamicnto 10 describe Parsons
li'" III(,d"siguicnte: " ... cl hecho de que Ia adhesión a otro corno una persona [o como un grupo]
v ai l'l'u '""'111:11ivo sca todavia una neeesidad fundamcntal significa que cI ego tiene que defenderse
('null;) Ia lcudcncia a expresar ese estado de nccesidad. Por 10 tanto, tiene no sólo que expresar su
"-"c,,i611 Ilegaliva. sino estar doblemente segnro de que cl elemento conformador no tiene el predo-
miuio Y lu "xpane a tener que inhibir Ia negativa ele nuevo. En consecueneia, su negativa a ajustarse
a Ias expctlali\'as de otro se haee compulsiva". Ibiâ., 25.
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 299
hereje, traidor, separatista, desertor, etc. Es difícil encontrar términos popu-
lares de tono neutro para denotar el mismo hecho. Los matices de sentido
que distinguen a esas palabras denigrantes de ordinario manifiestan Ia orien-
tación subsiguiente del ex miembro hacia el grupo que dejó. El renegado no
sólo repudia Ias normas del grupo y Ia afiliación al mismo, sino que se une
a Ia oposición. El apóstata sustituye Ias creencias que profesó con otras
menos elevadas desde el punto de vista deI grupo. El tránsfuga realiza por
interés esas felonías sociales, pues cambia de lealtad no por convicción inte-
rior sino con Ia esperanza de obtener ventajas. Pero cualesquiera que sean los
matices oprobiosos de esos epítetos, coinciden en implicar que Ia orientación
del grupo anterior no es abandonada a Ia ligera, de suerte que el grupo pueda
convertirse en objeto de inferencia. Así como el recién convertido es más
realista que el rey, así el ex realista es más republicano que el ciudadano por
nacimiento y crianza.ê"
La investigación empírica sistemática sobre Ia conducta relativa a grupo
de referencia de esas dos clases de no-miembros aún está por hacerse. Mas
parece haber amplio apoyo teórico para el supuesto de que Ias orientaciones
lucia grupos a que no se pertenece diferirán esencialmente entre los ex
miembros y los que no pertenecieron nunca a Ias grupos en revisión, Pero a
menos que se especifique en esos términos el concepto de no-pertenencia,
dificilmente podrá formularse el problema mismo.
Este esbozo preliminar de atributos de los no-míembros puede bastar
para dejar sentado el punto de que en teoría no basta con retener el concepto
de no-pertenencia como una categoría residual e implícita mente homogénea.
Los no-miembros difieren por su admisibilidad para el ingreso en el grupo,
por sus actitudes hacia el ingreso, por Ia estructura abierta o cerrada del grupo
para los individuos que son formalmente admisibles y por su situación previa
Cll relación con el grupo actual a que no pertenece. Como esos atributos di-
ficren conjuntamente, así difieren tam bién el papel social y Ia situación psi-
cológica del no-miembro, y con ellos, tal vez, su orientación hacia el grupo
de referencia a que no pertenece.
Problema 1.4. Los concepios de intra-grupo y extra-grupo
Resulta evidente, de Ia revisión anterior, que los grupos a que se per-
I cnece no son 10 mismo que los intra-grupos, ni los grupos a que no se perte-
ncce 10 mismo que los extra-grupos, aunque pueda parecer que está implícito
10 contrario en el famoso pasaje de William Graham Sumner que expuso
por primera vez los conceptos de intra-grupo y extra-grupo. AI comienzo,
Snmner habIa primordialmente de "socíedad primitiva", pero, antes de habcr
acabado, tiene que decir casi 10 mismo de sociedades más complicadas:
:29 Amplio material de casos que cornprueban esta norma puede encontrarse, cn Ia actual escena
histórica, en Ia conducta de muchos excomunistas convertidos en patriotas norteamcricanos y de Ias
l'oCOSex patriotas convertidos en comunistas. Esto requeriría estudíos que suplementaran The Ap-
i 1''':Jrs Df Comnnísm, por Gabriel A. Almond y otros (Princeton, Princeton Uníversity Press, 1954);
,olHe csos tipos, véase The Functions of Social Conflict, ele Lewis Coser (Glcncoe, The Free Press,
1'156),67-72.

300 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
... surge una diferenciación entre nosotros, el grupo-nosotros, o intra-grupo, y todos
10s demás, o 10s grupos-dc-otros, o extra-grupos. Los que pertenecen a un grupo-
nosotros están en una relacíón de paz, orden, derecho, gobierno e industria, entre
si. Su relación con todos Ias extrafios, o grupos-de-otros, es de guerra y pillaje, salvo
que Ia' hayan modificado algunos acuerdos ...
La re1ación de combaiierismo y paz en el grupo-nosoiros y Ia de hostilídad
y guerra hacia 10s grupos-de-otroe son correlativas entre sí. .. Lealtad aI grupo,
sacrificio por él odio y desprecio para Ias extra fios, hermandad dentro, belicosidad
fuera. todo ello nace junto, son productos de Ia misma situación.êv
Siguiendo esta orientacíón, los sociólogos solemos repetir, más bien que
comprobarla en sus múltiples implicaciones, esta tesis formulada por Sumner.
Más bien que considerar eI intra-grupo como esa clase espacial de grupo a
que se pertenece y que se caracteriza por Ia cohesión interna y Ia hostílidad
externa, hemos tendido a seguir Ia práctica, estimulados por Ias ambiguas
forrnulaciones de Sumner, de suponer que todos Ias grupos a que se pertenece
ofrecen Ias características del intra-grupo. Y no están los sociólogos solos eu
esta práctica. En todas partes se da por sabido que Ia solidarídad dentro deI
grupo fomenta Ia hostilidad hacia los extrafíos al grupo, y a Ia inversa, es
una espiral cumulativa de cohesión interna y hostilidad externa. A primera
vista, y en sus mayores alcances, hay rnuchas cosas que apoyan esta opinión.
EI nacionalismo intenso, como demuestran los anales históricos y como 10
hace sumamente claro Ia vida contemporánea, va acompafíado en forma típica
de hostilidad hacia Ias otras sociedades nacionalistas. Ataques o amenazas de
ataques por una parte y por otra no hacen más que reforzar Ia cohesión de Ia
otra y montan Ia escena para una hostilidad mayor aun hacia el extrafío, Los
casos identificables que se ajustan a esta norma de interacción de grupos son
demasiado numerosos y demasiado notorios para que nadie se permita negar
Ia existencia de Ia norma. Pero 10 que puede discutirse, y en realidad está sien-
do discutido aquí, es que ésta sea Ia única norma que conecte Ia cohesión
interna de los grupos y sus relaciones externas, que, en realidad, todos Ios
grupos de pertenencia operan de Ia manera descrita por Summer.
No es este asunto de lógica, sino cuestión de hecho, Porque, como se ha
indicado, hay Ia tendencia a suponer que desde eI punto de vista de sus indi-
viduos todos los grupos son "intra-grupos", y se infiere, en consecuencia, que
Ios grupos de pertenencia en general presentan el síndrome de conductas de
Sumner. Pero Ia investigación revela que no es éste eI caso/"
30 Folkways, por W. G. Summer, 12-13 (e! subrayado es nuestro). Sumner se refiere después
al "etnocentrismo" como "'nombre técnico de esa manera de ver Ias cosas en que el grupo de uno
os cl centro de todas Ias cosas, y todos los dcmás SOn medidos y valorados con referencia a él"; alusi6n
temprana, pero no desarrollada sistemáticamente, a Ia función de autovaloración de 105 grupos de
referencia, aun en cuanto a terminología. Sumner define el "patriotismo" como "lealtad al grupo
cívico a que no pertenece por nacimiento u otros vínculos grupales", y el "chovinismo" como el
uombre de Ia "agresividad jactanciosa y truculenta". Todas estas cosas se consideran expresiones
distintivas de Ia misma norma general: "cornpaüerisrno" en el intra-grupo y "hostílidad" hacia el
extra-grupo nacen y mueren juntos.
at Pattcrns, of Social Liie, por Merton, West y '[ahoda, capítulo 8 (anuscrito) demuestra que
I" norma de cohesión interna y hostilidad externa es sólo una de Ias varias normas que presentan los
H'"POS de pertenencia en sus relaciones con otros grupos. La observaci6n común deja esta fuera,
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 301
Disponiendo sólo de los conceptos psicológicos más primitivos, Sumner
concluyó demasiado pronto y sin justificación que Ia Iealtad profunda a un
grupo engendra antipatía (o por 10 menos indiferencia) hacia otros grupos.
Procedente de Ia tradición evolucionista del pensamiento sociológico, con su
insistencia en que Ia sociedad, 10 mismo que Ia naturaleza, Iucha con dientes
y garras, Sumner describió un caso importante pero especial como si fuera eI
caso general. Supuso, y Ia suposición tuvo eco como si fuera una verdad de-
mostrada en numerosas ocasiones desde sus días, que Ia lealtad intensa a un
grupo engendra inevitablemente hostilidad hacia los extra fios al grupo.
La teoría del grupo de referencia que toma en cuenta de manera sistemá-
tica Ias orientaciones positivas hacia Ias grupos a que no se pertenece puede
servir como correctivo de esta conc!usión prematuramente restringida. Intra-
grupos y extra-grupos son con frecuencia sub-grupos dentro de una organiza-
ción socialmayor, y 10 son siempre en potencia, ya que una nueva unificación
social puede abarcar grupos previamente separados. Esto quiere decir que así
corno sefíalamos cireunstancias estructurales y situacionales que favorecen Ia
formación de sub-grupos, también podemos observar, en determinadas cir-
cunstancias, tendencias hacia Ias integraciones ínter-grupales. No es Ia reali-
dad social, sino nuestras preocupaciones socialmente condicionadas, 10 que
neva a algunos de nosotros a enfocar Ia atención sobre procesos de diferencia-
ción social a costa de olvidar Ios proeesos de unificación social. La teoría deI
grupo de referencia trata los dos tipos de procesos sociales.
Problema 1.5. Concebtos de grupos, coleciividsdes y categorias sociales
La palabra grupo se ha extendido a veces hasta e1 punto de ruptura, y
no sólo en Ia teoría del grupo de referencia, por emplearla para designar gran
número de personas entre Ia mayor parte de Ias eu ales no hay interacción
social, aunq ue comparten un cuerpo de normas socíales. Este empleo vago
se encuentra en expresiones tales como "grupo de nacionalidad" para designar
Ia población total de una nación (en cuanto diferentes de su uso más apro-
piado para asociaciones cuyos individuos S011 de Ia misma naciona1idad). No
ajustándose al criterio de inreraccíón social, esas estructuras sociales debieran
·diferenciarse conceptual y terminológicamente de los grupos. De acuerdo
con el uso de Leopold von Wiese y Howard Becker, FIorian Znaniecki y
Talcott Parsons, pueden denominarse colectividadeer» personas que tienen un
sentido de solidaridad por virtud de compartir valores comunes y que adquie-
ren un sentido concomitante de obligación moral para realizar expectativas
de papeles. Todos los grupos son, naturalmente, colectividades, pero Ias colec-
tividades que carecen deI criterio de interacción entre los individuos no SOB
grupos. Y no debe considerarse puramente taxonómica Ia distinción: e1 fun-
pero Ia fijeza conceptual y Ias connotaciones deI concepto de intra-grupo han tendido a obscurecer
este hecho fácilmente observable.
32 Systematic Sociology, por Leopold von Wiese y Howard Becker, capítulo XLII; Social
Actions, por Florian Znaniecki (Nueva York, Farrar and Rinehrart, 1936, 364-65; The Social System,
de Parsons, 4], 77-78.
302 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
cionarniento del control social en 10s grupos y en otras colectividades difiere
a consecuencia de Ias diferencias en Ias sistemas de interacción. Además, Ias
colectividades son potenciales para Ia formación de grupos: el fondo común
de valores puede facilitar una interacción social prolongada entre partes de
Ia colectivídad.
Diferentes de los grupos y Ias colectividades son Ias categorias sociales.
Tal como Ias identificamos en el capítulo anterior, Ias categorías sociales son
agregados de situaciones sociales cuyos ocupantes no están en interacción
social. Tienen características sociales idéniicas -de sexo, edad, situación ma-
trimonial, ingreso, etc.-, pero no están orientadas necesariamente hacia un
cuerpo de normas distintivo y común.33 Con situaciones iguales, y en conse-
cuencia con intereses y valores análogos, Ias categorias sociales pueden ser
movilizadas para ingresar en co1cctividades o en grupos. Cuando funcionan
como grupos, los individuos de Ia misma categoría social pueden considerar-
se como grupos de pares o compafiias de iguales (aunque el uso creó Ia res-
tricción de Ia frase grupos de pares a Ios grupos cuyos individuos tienen Ia
misma edad).
Tras previo examen, pues, puede verse que el concepto de "grupo" de
referencia inc1uye,de manera indiferenciada, formaciones sociales de tipos
completamente diferentes: grupos a Ias que se pertenece y grupos a Ias que
no se pertenece, colectividades y categorías sociaIes. Queda por ver si Ia COB-
ducta relativa a grupo de referencia difiere según se tome uno u otro de esos
grandes tipos de formaciones sociales como sistema de referencia. En todo
caso, como veremos, esto plantea el problema de cómo Ia estructura de Ia
sociedad favorece Ia selección de otros con quienes Ias individuos están en
asociación real Ç0ll10 grupo de referencia, y cómo, a falta de asociación direc-
ta, favorece Ia selección de grupos de referencia entre colectividades o catego-
rias sociales.
Problema 1.6. Grupos de reierencia positiva y negativa
AI examinar Ias diferentes tipos de no-miembros, tomamos nota de pa-
sada de que algunos de ellos desarrollan, de una manera característica, ambi-
valencia hacia grupos a los que pertenecieron en otro tiernpo. Pero no son
sólo los grupos a los que no se pertenece los que funcionan como grupos de
referencia negativa; también puede ocurrir 10 mismo con grupos a los que
se pertenece. Ya en 1943, en su clásico estudio sobre Ia asimilación de valores
por estudiantes de colegio universitario.t- Newcomb indicó que Ias normas
de un grupo de referencia pueden ser rechazadas, y después distinguió, deun
modo más analítico, grupos de referencia positiva y negativa." El tipo posi-
tivo comprende Ia asimilación motivada de Ias normas del grupo o de los
:13 Para Ia distinci6n entre "ígnal" y "común" véasc Society, por R. M. MacIver y C. H. Page
(Nucva York, Rinehart and Company, 1949), 32~33.
34 Personality and Social Change, por Theodore M. Newcornb (Nueva York, Dryden Press,
1943) .
:15 Social Psychology, por Theodore Newcomb (Nueva York, Dryden Press, 1950), 227; tam-
bién el estudío de Neweomb en An Outline of Social Psychology, de Muzafer Sherif (Nueva York,
I,Iarpcr and Brothers, 1948), 139-155.
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 303
patrones deI grupo como una base para Ia autovaloración; el tipo negativo
cornprende el rechazo motivado, es decir, no sólo Ia mera no aceptación de
Ias normas, sino Ia formación de contranonnas.
Los estudios de grupos de referencia han mostrado una clara teuclencia
;J enfocarse sobre los grupos cuyas normas y valores son adaptados por deter-
minados indivíduos. En consecuencia, el concepto deI grupo de referencia
negativa tiene que ser todavía un foco de investigación constante. Parece, sin
embargo, que promete unificar un amplio campo de conducta social que, a
primera vista, parece discreto y completamente desconectado. Como indica
Newcornb, dicho grupo conceptualiza normas de eonducta como Ia "rebelión
elcl adolescente" contra Ios padres. En el plano psicológico, proporciona un
enlace con los conceptos de negativismo y de personalidades negativistas. En
cl plano sociológico, es un concepto general destinado a sefialar el tipo de
relaciones hostiles entre grupos o colectividades en que Ias acciones, actitudes
y valores de uno dependen de Ia acción, aetitudes y valores del otro con quien
está en oposieión. Por ejemplo, Charles Singer, el historiador de Ia ciencia,
lia sugerido que aun Ias escuelas más destacadas de medicina de la Grccia
antigua rechazaban el concepto de infección en Ias enferrnedades precisa-
mente porque 10 sustentaban los "bárbaros't.ê" Se ha observado con frecucn-
cia que, de manera muy parecida, muchos norteamericanos rechazarán al
punto conceptos meritorios en sí mismos, simplemente porque tuvieron Sll
migen en Ia Rusia soviética o son ahora populares allí. Parece que muchos
rusos haeen 10 mismo con coneeptos rotulados como norteamericanos. Nu-
merosos estudios experimentales de "prestigio negativo" en que una declara-
ción cargada de valores o una verdad ernpíricamente demostrahlc son recha-
zados euando son atribuidos a figuras públicas repudiadas, tarn bicn demos-
lraron el funcionamiento de procesos parecidos.
Así como se ha desarrollado una teoría psicológica de Ias personalidades
negativas, así puede desarrollarse una teoría sociológica del grupo de referen-
cia negativa que unifique pruebas al presente diseminadas de este fenómeno
cn esferas de conducta muy dispares. La investigación podría arrancar deI
hecho importante en teoría de que ciertas actitudes, valores y conocimientos
que son personal y socialmente funcionaIes, pueden ser rechazados sólo porque
cstán identificados con un grupo de referencia negativa. Esa investigación
.haría progresar nuestro conocimiento del problema básico de Ia condiciones
eu que los individuos y los grupos siguen practicando una conducta que es
clisfuncional para ellos. Tenc1ría el mérito claro pero colateral de contribuir
a ampliar el foco de Ia investigación y Ia teoría sociológicas, tan interesa-
das ahora en Ias condiciones que favorecen Ia conducta funcional, a Ias que
favorecen Ia conservacián de tipos disfuncionales de conducta en Ia sociedad.
El examen que precede de los conceptos de grupos, de pertenencia o no- .
pertenencia, de intra y extra-grupos, de colectívidades y categorías sociales, y
ele grupos de referencia positiva y negativa, está destinado a ayudar a aclarar
algunos de 10s conceptos más generales de Ia teoría del grupo de referencia
36 Citado en Science Since 1500, por H. T. Pledge (Londres, H. M. Stationcry Office, 1939),
163.
304 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
ya plantear problemas para ulterior investigación. También fueron reexarni-
nados últimamente conceptos relacionados con componentes más específicos
de Ia teoría, como resultará evidente por Ia revisión que sigue de problemas de
contenido y de método.
Selección de grupos de referenda: Determinanies
EI alcance y los objetivos de Ia teoría del grupo de referencia fueron des-
critos cn cl capítulo anterior en relación con Ia sistematización de "Ias deter-
miuantcs y las consecuencias de Ios procesos de valoración y de autoestirna-
ción eu quc los individuos toman como sistema comparativo de referencia
los valores y Ias normas de otros individuos y otros grupos". Como hemos
visto, estc enunciado debe ampliarse hasta abarcar sistemas de referencia
tanto normativos como comparativos. Pero en otros respectos, el enunciado
puede dejarse intacto como formulación sinóptica de 10 que está implícito
en este campo de investigación. En particular, Ia distinción entre determi-
nantes y consecuencias necesita ser conservada, porque aun cuando unos y
otras son dinámicamente interdependientes, cada uno de ellos tiene su con-
junto característico de problemas teóricos. Análogamente, es necesario dis-
tinguir entre indivíduos de referencia y grupos de referencia a fin de descubrir
finalmente Ia naturaleza exacta de los mecanismos que los relacionan.
./
Problema 2. Selección de grupos de referencia y de. individuos de referenda
Desde que Ia frase "grupo de referencia" fue introducida por Hyman, Ios
científicos sociales adoptaron Ia convención terminológica de incluir en ella
Ia conducta orientada hacia grupos y hacia individuos particulares. Esta desig-
nación elíptíca fue adoptada evidentemente con propósitos de brevedad; Ia
frase "grupos de referencia e individuo de referencia" hubiera sido, simple-
mente, demasiado embarazosa y pesada para sobrevivir por mucho tiempo.
Pero sean cuales fueren Ias razones de Ia expresión abreviada, Ia terminología
misma tendió a fijar Ia definición de problemas por los científicos sociales (se-
gún el modo sefialado con más generalidad en el capítulo n, 92). La inves-
tigación y Ia teoría han tendido a enfocarse sobre los grupos de referencia con
olvido relativo de Ias indíviduos de referencia.
Debe sugerirse desde el comienzo que Ia selección de individuos de refe-
rencia tal vez no es más idiosincrática que Ia selección de grupos de referencia.
Casi independientemente de su procedencia, Ia teoría sociológica sostiene que
Ia identificación con grupos y con individuos que ocupan determinadas situa-
ciones no ocurre al azar, sino que tiende a ser normada por Ia estructura
circundante de relaciones sociales consagradas y por Ias definiciones cultura-
lcs que prevalecen. Uno entre muchos ejemplos de este fenómeno 10 propor-
ciona Ia exposición que hace Malinowski del modo en que Ias identificaciones
y Ias hostilidades deI complejo de Edipo son moldeadas por Ia organización
de papeles en Ia estructura de Ia familia. Pero aún queda mucho por averi-
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 305
guar sobre Ias mecanismos sociales y psicológicos por Ias cuales Ia estructura
social y cultural norma sistemáticamente Ia selección de individuos de refe-
rcncia de.ntro de un grupo de referencia.
El indivíduo de referenda ha sido descrito con frecuencia como un mo-
delo del papel. Pero, como implican Ias palabras mismas, el supuesto de que
sean cosas conceptualmente sinónimas obscurece una diferencia fundamental
cn Ias materias a Ias cuales se refieren respectivamente. La persona que se
identifica con un individuo de referencia tratará de aproximarse a Ia conducta
y valores de aquel individuo en sus diferentes papeles sociales. EI concepto
de modelo del papel puede tomarse en un sentido más restringido que denota
una identificación más limitada con un individuo sólo en uno o en unos
pocos papeles seleccionados. No hay duda de que el modelo de un papel
puede convertirse en indivíduo de referencia si se adoptan para emularIos sus
múltiples papeles, en vez de permanecer Ia emulación limitada al papel a
base deI cual se estableció Ia relación psicológica inicial. Así como Ias papeles
pueden ser segregados uno de otro en el curso de Ia interacción social, así
pueden serlo en Ia forma de orientaciones de referencia, La emulación de un
igual, de un padre o de una figura pública puede restringirse a sectores limi-
t ados de su conducta y sus valores, y esto puede definirse útilmente como
.idopción de un modelo deI papel. Pero Ia emulación puede extenderse a un
conjunto más amplio de conductas y valores de Ias personas que pueden
dcíinirse como individuos de referencia.
La distinción conceptual engendra el problema de los procesos que fava-
reccn Ia selección de personas como modelos de papeles o como individuos
de referencia. Decir que en el primer caso tiene lugar una identificación
parcial y en el segundo una identificación plena no es más que plantear el
problema en un lenguaje un poco diferente, y no resolverlo. Las circunstan-
tias que favorecen Ia identificación total o Ia identificación parcial están aún
por descubrir. Las normas de interacción social, por ejemplo, pueden poner
limites a Ia mera posibilidad de seleccionar a ciertas personas como indivíduos
ele referencia. Si Ia interacción es segmentaria y limitada a ciertas relacio •..
IlCS de papeles, esta por si sólo no permitiria más que Ia creación de un mode-
Io de papel y no de un individuo de referencia más amplia (salvo en Ia fan ...
t .rsía}. Pero Ia identificación parcial en relación con el papel de uno puede
motivar Ia busca de un conocimiento más extenso de Ia conducta y los valores.
del modelo del papel en otras esferas. Este tipo de proceso parece estar imo.
plicíto en el interés familiar y general por Ias vidas privadas de figuras públi-
cas que sirven de modelos de papeles para muchos. La identificación parcial
cem héroes de Ia cultura del pasado y del presente puede Ilegar a ser plena
identificación, engendrando así un interés activo por su conelucta y sus va-
lores, muy alejados del papel en que alcanzaron Ia prominencia. Los biógra-
fos, los editores de revistas para aficionados entusiastas y Ias "periodistas de
chismorreos" medran por esta supu esta tendencia de Ias modelos de papeles
a convertirse en indivíduos de referencia.
Pistas valiosas de los determinantes de Ia selección de individuos de
rcferencia pneden conseguirse estudiando series de individuos de referencia
306 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
seleceionados por Ios mismos individuos. Probablemente, habrá cambios defi-
nidos en 10s individuos de referencia y en los modelos de papeles al pasar Ias
personas por una serie de situaciones durante su vida. Esto implicaria tarn-
bién que gran parte de esa selección no es idiosinerática, sino que está nor-
mada por Ia sucesión de aeontecimientos reales, previstos o deseados, estruc-
turalmente determinados y estadísticamente frecuentes. Esos estudios evolu-
tivos y Ias comparaciones estructurales en un momento determinado servirán
para ampliar nuestro muy imperfecto conocimiento de Ios determinantes de
Ia se1eeción de indivíduos de referencia y de modelos de papeles.
Un problema correlativo se plantea en Ia seleceión de indivíduos de refe-
reneia en el media, en el ambiente social inmediato constituido por Ias rela-
ciones sociales en que el indivíduo está directamente comprometido.ê? y en
Ia socíedad en general, incluso figuras públicas con Ias que no hay interacción
social directa. La estructura de 10s medios sociales varía evidentemente: por
ejemplo, unos tienen una estructura bastante estable con relaciones sociales
duraderas entre Ias mismas personas; otros pueden tener una estructura rela-
tivamente inestable y muchos y rápidos cambios de personas. Y como observá
Otto Fenichel, esa rápida renovación, muchas veces con efectos subsiguientes
sobre Ias normas de Ias relaciones socia1es, puede "hacer imposibles identifi-
caciones duraderas"." También puede mover a personas que no tienen indi-
viduos locales de referencia a fijarse en figuras más lejanas con quienes se
identifican.
Es manifiesto, que estas pocas observaciones no hacen más que bordear
el cúmulo de problemas que se plantean en esta parte de Ia teoría deI grupo
de referencia. No dicen nada, por ejemplo, de Ia cuestión de si Ia identifica-
ción con un grupo de referencia se hace necesariamente por intermedio de Ia
identificación con individuos de aquel grupo. Pero 10 dicho puede bastar para
indicar que Ias distinciones entre modelos de papeles, individuos de referen-
cia y grupos de referencia contribuyen a plantear un conjunto distintivo de
problemas para Ia investigación.
Problema 3. Seleccion entre grupos de referenda potenciaies. Grupos a los
que se pertenece contra grupos a los que no se perienece
Los grupos de referencia son, en principio, easi innumerables: todos los gru-
pos a que uno pertenece, y éstos son relativamente pocos, así como Ias grupos aIos
cuales uno no pertenece, y éstos son, naturalmente, legión, pueden ser puntos de
rcícrcncia para moldear Ias actitudes de uno, sus vaIoraciones y su conducta.
(l'úgil1<1238.)
~En quê circunstancias Ios asociados en Ias grupos a que uno pertenece se
:17 "Me esforcé por sugerir, en un cstudio sobre esta mate ria, que Ia investigación sociológica y
,,, r'iopsicológica reciente "concedió gran importancia aI medio, en cuanto diferente de Ia estrnetura
',,"'jaJ :,;clIcral, aI tratar deI ambiente soial de Ia conducta humana". Véase "Session 2" en New
1','r'I,,'dil'cs for Research in Juvcnile Delínqucncy, dirigidas por Witmer y Kotinsky, 25 ss, Algunas
"1,,,{'rvaciollCSpenetrantes sobre algnnos problemas que plantea esta práctica se encontrarán en "The
ddiJlil iun aud mcasurernent of ambienccs", por Theodorc Caplow, en Social Forces, 1955, 34, 28-33.
:IK 1':lI SII tratado Thc Psycho-analytíc Theory of Neurosis, de título dcsorientador por ser excesi-
vnuu-utc- rcst rictivo (Nueva York, ,V. ,V. Norton and Co., 1945), 505.
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 307
como sistemas de referencia para Ia autovaloración y Ia adopción de acti-
f( nuan
y en quê circunstancias suministran los extra grupos o Ia no pertcnencia el
f lides,
mtcma de referencia requerido? (Página 238.)
Es evidente que estas formulaciones anteriores estaban destinadas a
montar Ia eseena para el problema de interpretar teóricamente los deterrni-
nantes sociales, culturales y psicológicos de Ia selección entre el gran poten-
cial de grupos de referencia. Giran en torno del problema general de iden-
Iificar Ias fuerzas y Ias contextos que favorecen Ia selección ya de grupos aIos
que se pertenece o ya de grupos a los que no se pertenece como sistemas de
rcferencia significativos, problema que sigue siendo central para Ia teoría deI
grupo de referencia.
En contraste con otras partes de Ia teoría en desarrollo, esta parte recibió
relativamente poca atención en los últimos anos. Se han hecho muchas inves-
ligaciones para identificar Ias circunstancias que favorecen Ia elección de
11110S más bien que de otros grupos a que se pertenece, como veremos en breve,
pcro pocas para identificar Ias circunstancias que favorecen Ia elección de
grupos a los que no se pertenece. Pero el trabajo realizado tiende a confirmar
conjeturas o hipótesis previas y a plantear problemas nuevos.
Una de esas conjeturas (que, en todo caso, hace progresar muy poco Ia
materia ) dice que Ias indivíduos "movidos a afiliarse a un grupo" tenderán
a adoptar los valores de ese grupo al que no pertenecen. (Página 258.) Esta
hipótesis limitada fue ampliada posteriormente por Eisenstadt, quien descu-
bre, entre una muestra de inmigrantes en Israel, que Ia selección de grupos
de referencia está gobernada en gran parte por Ia capacidad de cierto gru-
pos de "conferir cierto prestigio en relación con Ia estructura institucional de
la sociedad'Lê" En Ia medida en que Ia concesión de posición social repre-
senta una base importante para Ia selección de grupos a Ias que no se per-
lenece, Ia estructura social, que asigna diferentes grados de prestigio y auto-
ridad a los grupos y que determina el grado de accesibilidad a el1os, tenderá
a normar esta selección para los indivíduos diferentemente situados en Ia
sociedad.
Se ha conjeturado, además, que los "aislados" dentro de un grupo pue-
den estar particularmente dispuestos a adoptar los valores de grupos aIos
que no pertenecen como sistemas normativos de referencia. (Páginas 271-2.)
Esta hipótesis también fue desarrollada después por B1au, quien sugiere que,
e11 particular, Ias personas socialmente no móviles "que están relativamente
aisladas" comprenden "el trepador social, el indivíduo que adopta el estilo
de vida de una clase más prestigiosa a Ia que no pertenece, y el individuo
dcsengafíado de Ia élite, el individuo que adopta Ia orientación política de una
c1ase menos poderosa que Ia suya".40
Finalmente, en este breve repertório de hipótesis, se ha sugerido que los
39 "Reference graup behavior and social integration: an explora tive study", por S. M. Eisenstadt,
('J\ Amencan Sociological Review, 1954, 19,175-185, en 177.
40 "Social mobílity and interpersonal relations", por Peter M. Blau, en Amcrícan Socíological
Review, 1956, 21, 290-95, en 291.
:(JS ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 309
xrxtemas sociales con proporciones relativamente altas de movilidad social teu- que no se pertenece como grupos de referencia, sólo un estudio comparativo
.Icrán a favorecer Ia orientación frecuente hacia grupos a los que no se perte- así permitirá a Ias sociólogos escapar de los límites culturalmente seüalados
IIcce como grupos de referencía. (Página 268.) Porque es en esas sociedades ele generalizaciones que pueden no reconocerse como aplicables de hecho sólo
donde serán frecuentes Ias aspiraciones a subir a otros grupos y estratos y don- a ciertos tipos de sistemas sociales. Esta consideración, que es afín, por su-
de será funcional Ia socialización anticipadora. Por 10 menos un estudio es puesto, a un campo mucho más dilatado de problemas sociológicos, tiene
congruente con esta suposición. Stern y Keller exarninaron los grupos de particular fuerza para Ia teoría deI grupo de referencia que, hasta muy recien-
referencia espontáneamente seleccionados por una pequena muestra de Ia temente, se ha desarrollado de manera casi exclusiva en los Estados Unidos.
poblaci6n francesa y encontraron que ofrecen pocas pruebas "de orientaci6n Esta circunstancia de historia intelectual podría introducir fácilmente un sesgo
bacia grupos a que no se pertenece", Observan después que, respecto del con- cumulativo en Ios resultados si Ia tendencia no fuera contrarrestada por estu-
texto estructural de esa norma de selección, "una de Ias características de 1:1 dios comparativos de Ia conducta relativa a grupo de referencia en contextos
sociedad francesa es Ia inmovilidad relativa de Ios grupos sociales. Investiga- culturales completamente dispares.
ciones análogas emprendidas en otros sistemas sociales pueden dar resultados
diferentes. Los nuestros debieran comprobarse en una sociedad donde baya
menos tradicionalismo que en Francia, y donde Ia movilidad social ascen- Problema 4. Selección de grupos de referencia entre grupos
dente sea más frecuente. Si tomásemos una sociedad como Ia de los Estados a los que se pertenece
Unidos, en que Ias necesidades básicas son satisfechas de manera más amplia,
quízá Ia norma de Ia conducta relativa a grupo de referencia sería totalmente .. .Ia teoria y Ia investigación deben pasar a estudiar Ia dinámica de Ia selec-
diferen te" .41 ción de grupos de referencia entre Ios diferentes grupos a que pertenece el indiví-
duo: .;Cuándo se orientan Ios indivíduos hacia otros de su grupo ocupacional, o
Aunque estamos aún a considerable distancia de contar con un conjunto dc sus grupos de simpatía, o de sus grupos religiosos? ~Cómo podemos caracterizar
de hip6tesis te6ricamente formuladas y empíricamente comprobadas sobre los Ia esiructura de ia situación social que neva a una y no a otra de Ias diferentes
determinantes de Ia selecci6n de grupos a los que no se pertenece como gru- afiliaciones de grupo que son tomadas como Ios contextos significativos? (Página
pos de referencia, se ha aprendido 10 suficiente para sefialar los contornos de 239.)
nuevas investígaciones. Las normas concretas de Ia conducta relativa a grupo Se ha indicado repetidamente en páginas anteriores que el enfoque dis-
de referencia probablemente varían de acuerdo con Ios tipos de personalidad tintivo de Ia teoría de grupo de referencia 10 brinda eI hecho de que los indi-
y Ia posición social de los que presentan esa conducta y con el contexto estruc- viduos se orientan con frecuencia hacia grupos que no son el suyo para dar
tural dentro del cual tiene lugar. Las investigaciones sobre Ias diferencias forma a su conducta y valoraciones. Es distintivo en el sentido de que Ia
de personalidad en dicha conducta fueron previstas en estudios actuaIes, pero teoria sociológica ha tendido hasta fechas muy recientes a centrarse sistemá-
aún son insignficantes. Se presta nn poco más de atención a Ias diferencias ticamente sobre Ias influencias ele los grupos en sus individuos y a tomar en
de posíción en relación con Ia conducta concerniente a grupos de referencia, cuenta sólo por accidente Ias influencias de los grupos a que no se pertenece.
particularmente en relación con individuos aislados e integrados de grupos y Esta está muy lejos de querer decir que los grupos a que no se pertenece
CI1 relaci6n con personas móviles o estacionarias en Ia sociedad. constituyen el enfoque exclusivo para Ia teoría deI grupo de referencia. Sin
Particularmente instructivos son Ios comienzos de estudios comparativos embargo, Ia transferencia indicada de Ia importancia de unos grupos a otros
sobre diferentes sociedades destinados a descubrir en qué afectan diferentes puede tomarse fáciImente como expresión de que sólo los grupos a que no se
contextos estructurales Ias proporciones y la distribucíón de normas identifi- pertenece son de alguna importancia para Ia conducta relativa a grupo de
cables de conducta relativa a grupo de referencia. Estudios como los de rcferencia.s" confusión que nunca será dísipada demasiado pronto.
I';iscllstadt y los de Stern y KeIler, que hemos citado, y como el de Mitchell.w En realidad, desde luego, el gran volumen de trabajo en este campo sigue
pucdcn ser convenientemente ampliados para tomar en cuenta nuevos proble- cnfocándose sobre los determinantes y Ias consecuencias ele tomar Ias normas
111:lSteóricos de Ia clase que revisamos, y pueden reproducirse en otras socie- y los valores de grupos a Ias que se pertenece como sistemas de referencia
d:l(lcs cstratégicamente seleccionadas para suministrar un análisis en verdad norrnativa y comparativa. En parte, sigue siendo este el enfoque de Ia inves-
(,(lIl1parativo de Ia conducta relativa a grupo de referencia. Específicamente, tigación a causa deI hecho general mente reconocido de que son los grupos
;11 11:lI:lI cl problema de Ias circunstancias en que se seleccionan grupos a Ios a que uno pertenece los que con más frecuencia y más notoriamente afectan
SI! conducta, En menor grado, este enfoque es consecuencia de Ia dificultad
·11 "Spoutaneous group refercnces in France", por Eric Stern y Suzanne Keller, en Public
('/';11;"" ~!""rtcrly, 1953, 17,208-217, en 216-17.
gcneral y sustantiva de idear instrumentos apropiados de investigación que
~~ V{o'IS" cl documento de trabajo titulado "The African middle classes in British Central
1\/111"", I"'·p" r"do por J. Clyde MitcheIl para Ia Vigésima Novena Sesi6n de Estndio deI Instituto 43 Reference Group Theory and Voting Behavior, 30 ss., por Norrnan Kaplan, lIam a en forma
11I1r·tIlu'·lollal de Civilizaciones Diferentes, Londres, septiembre de 1955, 13-16, en el que examina decidida Ia atenci6n hacia el juicio de que el enfoque exclusivo sobre los grupos a que no se perte-
lu "1'"1 1c161l de cnropeos como un grupo normativo de referencia para los indígenas africanos. ncce estaría lisa y lIanamente injustificado.

310 ESTUDIOS SOBlU': ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
identifiquen de maucra adecuada Ia influencia de los grupos sobre quienes
no pertenecen a cllos, Pero cualesquiera que sean Ias razones, es Ia selección
entre grupos a que se pcrtenece Ia que sigue atrayendo Ia atención de quienes
estudian Ia C01\<!Ilc!:1relativa a grupo de referencia y es Ia estructura teórica
de este problema 10 que exige un examen detallado.
Las cucxl ioucs anteriores sobre Ia dinâmica de Ia selección entre grup05
a que se ]lnlclll'l'c, por pertinentes que sean, no fueron enunciadas en Ia for-
ma cxp!í(' iI:1 <I"e manifieste el carácter del problema teórico. No quiere esta
dccir qll(, I:I~,cucstiones implican, pero no sistematizan, Ias problemas compo-
IlCIlI('S (I"e .Icbcn plantearse para poder encontrar Ias soluciones sustantivas
11I('/('ldic;),;. Cada uno de esos problemas componentes necesita ser formulado
Y ('x;llIlill:ldo por sí mismo para poder percibir sus inter-conexiones.
Problema 4.1. Clasifícación de Ias tipos de grupo« a que. se perteiiece
lus cucstiones acerca de cuáles de los grupos a que se pertenecen son selec-
ciunudos como grupos de referencia (como Ios sefíalados en Ia exposición
clcl problema 4) suponen evidentemente que hay diferentes clases de grupos
:1 los quc se pertenece, pero no afrontan en forma explícita el problema aún
110 rcsuelto de formular una clasificación metódica de los tipos. La taxono-
mí» está lejos de ser toda Ia teoría sociológica, pero es una parte indispensable
de clla. Cuando examinamos el estado actual de Ia teoría sociológica en
matcria de conceptualización y clasificación de Ias tipos de grupos, tenemos
que concluir, lamentándolo mucho, que aún no ha aparecido un Linneo o
un Cuvier sociológico. No habiendo tenido lugar acontecimiento tan deci-
sivo, puede, sin embargo, ser útil l1amar Ia atención, una vez más, sobre Ia
importancia teórica y Ia situación actual del problema de clasificar sistemá-
ticamente los tipos de grupos.
El enunciado del problema 4 puede considerarse como un ejemplo razo-
uablemente típico de insuficiencia teórica, y puede, en consecuencia, contri-
buir a formular de nuevo e1 problema de Ia clasificación. AI referirse ilustra-
tivamenie a grupos profesionales, de simpatía y religiosos, el enunciado pre-
senta Ia práctica que prevalece entre los sociólogos de adoptar listas sustan-
Iivas de grupos tal corno se denominan en eIlenguaje popular. La lista puecle
a 111 pliarse, y se amplió, hasta formar una larga lista alusiva: sindicatos obre-
ros y logias; hermandades masculinas y femeninas y cofrac1ías en general;
p.mdillas, carnarillas y grupos de amigos; grupos étnicos, profesionales, recrea-
Iivox, políticos, religiosos, de parentesco y educativos, etcétera, etc., en una
lisl:1 IIIny larga limitada sólo por Ia multiplicidad de grupos y palabras co-
Ili('1li cs en Ia soeiedad. Mas parece que listas como ésa no tienen ningún
p:1nx-ido notable con una c1asificación teóricamente fundada.
Con csas listas descriptívas de grupos se cruzan numerosas y diferentes
c1asifi('aciones --muchas en forma de dicotomías- basadas sobre uno o más
cri Icrios. Tal corno se mide el tiempo en Ia todavia breve historia de Ia socío-.
10gb moderna, algunas de esas c1asificaciones han llegado a ser venerables,
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 3.1 I
l11uy respetadas y poco perfeccionaclas durante dos generaciones o más.v' Mas
por Ias indicios actuales, Ias clasificaciones de grupos y Ias que vinieron des-
pués están todas destinadas a ser precursoras de otras más exigentes y más
viables teórieamente que aún tienen que ser establecidas. Hay cierto mérito
en especificar Ia ignorancia como un preludio del ataque concertado contra
problemas todavía no resueltos pero claramente importantes. Para algunos
propósitos, resultó útil trabajar con clasificaciones actuales como Ia de grupos
primarios y grupos secundarios, intra-grupos y extra-grupos, grupos antagô-
nicos, grupos en conformidad, "grupos pequenos" (clasificados por el número
de sus indivíduos en díadas, tríadas, etc.) y, probablemente, "grupos gran-
eles", asociaciones y comunidades. Pero es evidente que esto sólo constituye los
cornienzos de clasificaciones teóricamente derivadas que son adecuadas para
llenar Ia necesidad de analizar c1 funcionarniento de Ias estructuras de grupo.
EI problema de hacer clasificaciones adecuadas de grupos existe hace ya
mucho tiempo, desde luego, y llarnó Ia atención de una larga línea de obser-
vadores sociológicos desde Aristóteles hasta nuestros días. Aunque esos nu-
merosos intentos difieren en otros respecto, los mejores ele ellos coinciden
cn el requisito lógico fundamental de que una c1asificación eficaz no debe
ser mera y toscamente descriptiva de "tipos" observados, sino que se derivará
ele combinaciones de valores de determinadas propiedac1es de grupO.45 El pro-
blema decisivo es, por supuesto, el de identificar Ias propiedades de grupo
teóricamente estratégicas que sirven de manera para diferenciar el funciona-
miento de cada tipo resultante de grupo del de los demás.s" Un amplio in-
44 En su inventaria de conccptos sociológicos de 1932, Earle E. Eubank pudo reunir trcinta V
1l11CVC clasificaciones diferentes de grupos, unas basadas sobre Ia estructura, otras sobre Ia función,
y otras más sobre Ia natnraleza de Ias relaciones socíales existentes. Y en vista de 10 que yo describi
como el reciente "redescubrimiento dei grupo primario", considércsc 10 que tuvo que dccir Eubank
acerca de Ia publicación en 1926 dei libra de B, Warrcn Brown titulado Social Groups: "Este librito
cs una prueba tangible deI hecho de que cl grupo fue descubierto, o más exactamcnte re-dcscubierto,
eu aííos recicntes. En su nuevo papel y con sus nucvas implicacíones se convierte no sólo en el
concepto central dc Ia categoría de forma socialitaria, sino en el conccpto central de Ia Sociología
C1\general. Revela que en un sentido nuevo, sentido mucho más importante que anteriormente, Ia
~;ociología se convirtió cn 'Ia ciencia del grupo', Pcro, Zqué es este grupo, este 'algo' rcdescubicrto
que se está indicando como nucstra piedra angular sociológica?" Eubank, The Concepts oi Sociology
(Nueva York, D. C. Heath and Company, 1932), 132-168, y para ]a obscrvación citada, 134, COl!
Ia expcriencía, si no neeesariamente eon Ia sabiduría, adquirida mediante una reflexión tardia, sólo
pucde esperarse que el rcdcscubrimiento más reciente resulte más procluctivo y de mayores consc-
cucncias que cl que saludó entusiastamente Eubank hace una generaeión.
45 Sorokin vio y enunciá este requisito con claridad meridiana en su Society, Culture, and Per-
$onality, 159-63, como 10 hizo Parsons en su primordial nota sobre los conceptos de Gemeinsehaft
y Gese/lschaft, pp. 686-94 de T'he Structure of Social Action. CaJifieo Ia nota de "primordial" por-
que, según todas Ias apariencias, este análísis de Ias relaciones concretas seííalado por Tônnies y
Weber es Ia fuente de Ia clasificación que después hizo Parsons de "variables de normas". Éstos
no son más que dos de los muchos estudios sobre Ia materia que examinamos, como se indica en Ia
nota siguiente.
46 Entre Ias numerosas formulaciones deI problema y los esfuerzos consiguicntes para porierlo
cn marcha, véanse "Some problems of graup classification and mcasurernent", por George A. Lund-
berg, en Ameriean Sociological Review, 1940, 5, 40-55; "Constructive typology in social sciences",
cstudio muy oportuno de Howard Becker en American Sociological Review, 1940, 5, 40-55; Ios
numerosos trabajos de R. M. Stogdi!l, entre ellos en particular "The organization of working rcla-
tionships: twenty sociometrie índices", en Sociometry, 1951, 14, 336-373, y "Leadcrship, mcmbership
and organization", en Psychological Bulletin, 1950, 47, 1-14; y del mismo laboratorio de "estudias
sobre liderato" de Ia Universidad ele! Estado de Ohio, SituationaI Factors ín Learclership, por Jolm
 312 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 313
tento de realizar precisamente esto fue expuesto por P. A. Sorokin 47 con una fronteras confusas que sólo pueden identificarse mediante investigación sis-
clasificación resultante que espera más uso sistemático en Ia investigación temática, hasta los que tienen procedimientos claros y formuIizados de "ad-
actual.
misión", Esta propiedad probablemente se relaciona con otras propieda-
En contraste con el acuerdo sustancial entre los sociólogos de que Ias des de grupo, tales como los modos de control social. Si Ia pertenencia a un
clasificaciones estratégicas de grupos deben Ilenar el requisito lógico de nacer grupo no se define claramente, tal vez se acentuaría el problema de ejercer
de cornbinacioncs de propiedades de grupo, hay un amplio desacuerdo acer- un controI efectivo sobre los que se consideran sólo miembros nominales o
ca de Ia cucstión sustaniiva de qué propiedades de grupo suministran Ia periféricos del mismo; Ia orientación hacia Ios requisitos deI papel de miem-
base para «l.isificaciones más instructivas. Puesto que el problema sustan- bros sería incierta e indefinida. Debe advertirse que esto se enuncia como
tivo C~1;'1 I; III ClI baga, puede ser útil revisar brevemente una lista provisional una propiedad del grupo, no como diferencias idiosincráticas de definiciones
de propiccladcs de grupo que se ha visto, tras Ia inspección y el análisis de dadas por individuos particulares. EI grupo puede tener criterios de admisión
esc/itos sociológicos 48 que tratan de grupos y organizaciones que constituyen claramente definidos y fácilment reconocidos, o pueden ser vagos y difíciles
propirdadcs teóricamente importantes de Ia estructura de grupo. Decir que de identificar por individuos deI grupo o por individuos de Ia sociedad circun-
Ia Si;;lIicllte lista no es más que un borrador incompleto -o, para dar una dante no pertenecientes a él.
dcíiuición más exacta, "el borrador de un borrador"---, es decir Ia verdad, 2. Grado de vincuiaciôn de los individuos con el grupo: Esta propiedad
pcru Cl1 el curso aún no fijado del desenvolvimiento teórico, puede tener se refiere aI alcance y Ia intensidad en que los individuos deI grupo están com-
alguna utilidad, a pesar de todo.
prometidos con él. En un extremo, están los grupos que abarcan y regulan
los sentimientos y Ia conducta de Ios individuos casi en toda su personalidad
Problema 4.2. Lista provisional de propiedades de grupo y sus papeles, estos grupos pueden definirse, con intención no denigrante,
como "grupos totalitários". En e1 otro extremo, los grupos abarcan y regulan
1. Claridad o vaguedad de Ias definiciones eociales de pertenencia a un gru- sólo un sector limitado de Ias personalidades y los papeles de los míembros;
po: Los grupos difieren ampliamente en el grado de claridad con que puede éstos se definen como "grupos segmentarios".
dcfinirse Ia pertenencia a ellos, y van desde algunos grupos informales con Está concebido esta no como Ias actitudes y Ia identificación con el
grupo que cada miembro individual tiene, sino como una propiedad del gru-
K. lIcmphíll (Columbus, The Ohio State University, 1949), especialmente el capítulo 3 sobre po: Ia medida en que el grado de vinculación con el grupo es prescrito
"group description"; para una serie más de trabajos y una exposición metódica deI problema, The
Language Df Social Research, dirigido por P. F. Lazarsfeld y M. Rosenberg, Sección IV; Organiza- normaiivamenie y realizado efectivamente. Este concepto general fue, desde
tioll and the Individual, por E. Wíght Bakke (New Haven, Yale University Press, 1952); una con- luego, utilizado con frecuencia en sociología: en una sociedad compleja, el
fccci6n sistemática de escalas para medir Ias dimensioncs de los grupos pueden encontrarse en Socio- individuo normalmente desempena una gran variedad de papeles diferentes,
logical Studies in Scale Allalysis, importantes y cumulativas investigaciones de Matilda White
Rilcy, [ohn \V. Rílcy, [r., Jackson Toby y colaboradores (New Brunswick, Rutgers University cada uno de los cuales afecta sólo a una parte pequena de su personalidad
Prcss, 1954); Y "On the classification of graups", por Edgar F. Borgatta y Leonard S. CottrelJ, J L. total; en sociedades menos diferenciadas, Ia afiliación al grupo tiende a afec-
en Sociomctry and the Science oi Man, 1955, 18,409-422, que ernpieza con el enunciado del pro-
blcma en estudio: "Aun cuando se suponga que cicrtas eolectividades son grupos y otras no, y que
tar a una parte mucho mayor de Ia personalidad de cada individuo. Parece
hay una diferencia de clase, cuando se hace cl intento de especificar Ias diferencias, IlOS encontramos probable que cuantomayor es el grado culturalmente definido de vincula-
cstudiando varíables por Ias euales podrían ordenarse todas Ias coIcctividades, y de acuerdo con Ias ción con el grupo, mayor es Ia probabilidad de que sirva como grupo de
cnalcs podrían c1asifiearse de diferentes maneras para distintas finalidades. Así, Ia cuestión deja
de ser si un agregado es un grupo o IlO 10 es, para dar lugar a otra concerniente aI grado en que
referencia respecto de valoraciones y conductas diversas.
dicho agregado está caracterizado por un complejo específico de variabIes que se supone que SOn 3. Duración real de Ia perienencia al grupo:
componentes de Ia 'agrupacíón'. Esta formulación apunta hacia Ia necesidad de identificar Ias 4. Duraciôn esperada de Ia pertenencia al grupo: Aunque estas dos pro-
variublcs componentes críticas pertinentes cn relaeión con Ias cualcs toda agrupación de personas
pucda ser estimada y, en cualquier momento dado, cIasificada." piedades pueden variar en forma independiente, están relacionadas entre si
4. Sorokin, 01'. cit., capítulo 9: "Classiíication of Organized Croups." No resumimos aqui esta
d""ificación nluy conocida; pucde ser examinada fácihnente con un ojo puesto sobre Ia medida cn
y pueden ser estudiadas al mismo tiempo. Se refieren, respectivamente, a Ia
duración real de Ia afiliación aI grupo y a Ia expectativa normada de dura-
(1"(' 1:1'propicdadcs de grupo que cntran en esa c1asifieación coinciden en parte, o son idênticas, COIl
ull:lll1as de Ias registradas provisionalmente en Ias páginas siguientes. ción posible. En algunos grupos y organizaciones, Ia afiliación tiene un plazo
1H No intento citar los materiales sociológicos que proporcionaron los puntos de partida para seííalado de duración, tanto de hecho corno en expectativa; Ias escuelas son
",Ia li"I;1 de propiedades de grupo; pero debe decirse, sin embargo, que los escritos de Georg Simrnel
111('1011.xin posiblc cornparación, los más fructíferos para nuestro propósito. También quiero agr.l-
uno de los muchos ejemplos. En otros, una o Ias dos de Ias afiliaciones tiene
,1.-('('[ Ia., út ilcs críticas y sugestiones de los estudiantes de rni seminario de graduados sobre Problc- una duración que puede prolongarse indefinidamente. Por 10 menos un es-
111'"S.-]('cciollados de Ia Teoria de Ia Organización: Chaim Adler, Bernard Blishen, Richard Cloward, tudio de Ia materia 49 halló que Ia expectativa de permanencia o transito-
1''''<"1 ~ I. C. Barris, Russell Heddcndorf, James A. [ones, Walter B. Klink, William N. McPhce,
WJlIIIIIII Nirholls, Simone Pare, Gene Peterson, Charlton R. Price, [ames Price, George S. Rosenberg,
riedad relativa actúa independientemente de Ia duración real de Ia residencia
Iloll<'JI Soiucrs, Necharna Tec y Kenncth Weingartcn. Estay particularmente reconocido a Terence
K. IIo/,killl, 'luc fue mi ayudante durante todo el trabajo dei ano. 49 Pattems of Social Lite, passim, por Merton, West y Jahoda.
 314 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 315
en cuanto a afectar Ia conducta de Ios individuos de Ia comunidad. Es evi- pO.52 Con frecuencia se ha perdido de vista esta propiedad aun cuando está
dente que Ios grupos y Ias organizacíones difieren en Ia composición de su implícitamente comprendida en el análisis sociológico de un grupo U organi-
pcrsonal en Ios dos respectos.
zación social. Se refiere al número de personas del grupo (o de determinado
5. Duracián real del grupo: estrato deI grupo) en relación con el número de indivíduos de otros grupos
6. Duraci/n, csberuda del grupo: Así como Ia afiliación individual difiere cn Ia misma esfera institucional (o, para fines especiales, en relación eon
('11cxos rcspcdos, asÍ también Ias grupos y Ias organizaciones son considera- grupos de otras esferas institucionales ). Esto quiere decir que los grupos u
dos C()IIIC)t'1JI]HCS~lSen marcha. La "edad" real de un grupo es una pro- organizaciones del mismo tamafio relativo funcionarán de manera diferente
pied:ld (!lI<' posiblcmente afecte a otras propiedades deI grupo: a su flexibi- según su tamafio absoluto, y correIativamente, grupos deI mismo tarnafio
lid:ld, :1" I prcstigio relativo, a su sistema de controles normativos, etc.tiO Pero absoluto funcionarán de maneta diferente según su tamaíio relativo respecto
<ldl(" diflTcllciarse Ia duracíón verdadera de un grupo de Ias expectativas de otros grupos del mismo ambiente social. (Esta parece valer para grupos,
11(11111:I<I:IS relativas a Ia duración probable dei grupo: si se trata de una aso- asociaciones y comimidades.) Por ejemplo, comunidades que tienen Ia mis-
('i:lli('1Il cstab1ecida "temporalmente" para satisfacer una necesidad que, una ma cornposición racial relativa -el diez por ciento de negros y eI resto de
\1'/, sal isfccha, implica Ia Iiquidación deI grupo,51 o si fue establecida con Ia blancos, pongamos por easo- tendrán situaciones sociológicamente diferen-
cxpcctuliva de duración ilimitada en e1 futuro. Las diferencias en Ia duración. tes, según que el tamafio absoluto de Ia comunidad sea de ciento o de cien
t'.'ipcLlda probabIemente afectarán a Ia seleccíón de rníembros, al tipo y grado, mil. Correlativamente, una comunidad de mil tendrá una estructura social
de compromiso de éstos, a Ia estructura interna de Ia organízacíón, a su poder con importantes diferencias, según esté rodeada de otras comunidades de
y a otras propiedades que habremos de examinar. igual tamafio absoluto o de comunidades de un tarnaíio mucho mayor o
7. Tcmaiio absoluto de un grupo, o de ias partes componentes de un mucho menor.
,';TulJO· Esta propiedad se refiere al número de individuos que forman el gru- Todo esta significa que Ias grupos y Ias organizaciones de un tamaíio
po. Pcro es evidente que esta cuestión aparentemente sencilla de contar el absoluto particular tendrán situaciones y funciones diferentes en una socie-
IIÚIllCro de individuos implica supuestos y decisiones previas por parte dei' dad en que hay otros grupos y organizaciones análogas de tamafio seííalada-
sociólogo, como puede verse por Ias análísis anteriores dei concepto de per- mente mayor o menos que cuando existen en una sociedad con grupos y
I«ncncin a un grupo. zCuáles han de tomarse como criterios de afiliación: organizaciones comparables deI mismo tamafio, Por ejempIo, universidades
l.rs proporciones objetivamente medidas de interacción social normadas de' deI mismo tamaüo en los Estados Unidos y en Inglaterra tendrán un tarnafio
.icucrdo con Ias expectativas de papeles de otros; autodefiniciones de Ias relativo completamente diferente. Este concepto general se expresa, por su-
indivíduos como pertenecientes al grupo; Ia defínición por (una gran propor- puesto, en ideas populares como Ia de "un pez grande en un estanque pe-
ción especifica da ) de otros que atribuyen Ia afilíacíón a Ias individuos? A queno que parece pequeno en un estanque grande". Pero como suele ocurrir
C011 estas frases que registran algún aspecto de Ia condición humana y de
vcccs el tamafío absoluto de un grupo se interpreta no como el número
ele indivíduos deI grupo, sino como el número de posicíones que hay en su Ia realidad social, Ias implícaciones de Ias citadas frases no fueron captadas
organÍzación. En este último sentido, Ia conexión enunciada con frecuencia metódícamente en un análisis ulterior. Además, eI lenguaje popular olvida
entre crecirniento en tamafio y crecimiento en complejidadde Ia estructura en forma característica Ia consideración de que el rnismo estanque puede
social se convíerte, naturalmente, en una tautología. 52 Los conceptos de tamaüo absoluto y tamaüo relativo fueron extraídos del signientc pasaje
ele Ia Sçciología de Simmel y se les ha dado un sentido algo diferente. "Las diferencias cslructurales
Pero, como quiera que se mida, la propiedad del iamaiio absoluto de entre grupos, producidas por meras diferencias numéricas, se haccn aún más evidentes en Ias papelcs
111l grupo, o de Ias partes integrantes de un grupo, debe ser explicitamente- que descmpeíían eiertos miembros prominentes y eficaces. Es evidente que un número dado de
diferenciada de Ia propiedad de tsmaiio relativo. tales miembros tiene diferente importancia en un grupo grande que en uno pequeno. Si cl grupo
cambia cuantitativamente, Ia eficacia de esos miernbros también cambia. Pero debe advcrtirsc que
S. 'I'amaiio relativo de un grupo, o de ias partes integrantes de un gru- dicha eficaeia se modifica anil euando e1 número de miembros destacados suba o baje en proporcíón
cxacta eon e1 de todo e1 grupo. EI papel de nn millonario que vive en una ciudad de dicz mil
pcrsonas de clase media, y Ia fisonomía general que aquella ciudad recibc por sn presencia, son
1.0 EI cstudio más completo y más amplio de esta propiedad de Ia duración real de los grupos' totalmente diferentes de Ia importancia que cincuenta millonarios, 0, más bicn, cada uno dc ellos,
y I:i., orgnnizaciones 10 hizo P. A. Sorokin. Véase su Social and Cultural Dynamics, IV, 8555., Y eI
tiene para una ciudad de 500 000 almas, a pesar de que Ia relaci6n numérica entre cl millonario y
""l'ílllJo34 de su Societv, Culture, and Personality, que da una extensa bibliografía. sus conciudadanos, que es Ia única (a Ia que parece) que determina aquella importancia, ha perml-
t,l Para cl estudio de un caso sociológico de adaptación de una asociación auto definida de este necido igual. .. EI rasgo peculiar es que los números absolutos dei grupo total y de sus elementos
IIII"J" ('li cl caso dc Ia Fundación Nacional para Ia Parálisis Infantil despnés del descubrimiento de Ia
destacados determinan de manera tan notable Ias relaciones dentro dei grupo, a pesar de que su
\""'""'1 <lI' Salk, véase The Volunteer Way: A Study in the Sociology of Voluntary Associations, por razón numérica siga siendo Ia misma." The Sociology of Ceorg Simme1, 97-98, el primor subrayado
I ),1\,;<1 Si/h; Columbia University, Departamento de Sociología, tesis doctoral, 1956 (pendiente de
1'"101,, :",ibll). Véase Ia observación correlativa de Chester I. Barnard: "Una organización debe cs nuestro.
Puede aclvertirse que-Ia fuerza sociológica de esta distinción entre números absolutos y propor-
"isolvl'r", si no realiza su propósito. Un número muy grande de organizacioncs que tienen êxito; ciones relativas se acentua en el análisis de Ia estructura social y Ia anemia y eu el estudio de Ias
1111<'('11 y dcxpucs desaparecen por esta razón. De ahí que Ias organizaciones más duraderas requícran.:
inf1uyentcs. Véase Ia nota de Ia página 182 dei capítulo v y Ia nota 16 de Ia página 411 deI
''"11<"1 ;d"II11'IItc Ia udopcíón de nuevas finalidades." The Funetíons of the Executive, 91.
capítulo x.
316 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
ser relativamente pequeno o grande, según donde esté situado. Parece, de
cualquier modo, que 10s conceptos de tarnafio absoluto y tamafio relativo
tienen relación directa con Ia teoría deI grupo de referencia.
9. Carácier abierio o cerrado de un grupo: Esta propíedad fue estudíada
con alguna extensión más arriba, en este capítulo; como puede recordarse, se
refiere a Ios criterios para Ia afíliación al grupo, los cuales pueden tender a
hacer el grupo relativamente abierto y accesible o relativamente cerrado y
restrictivo. Denota eI grado de exclusivismo de Ia pertenencia al grupo. En
todas Ias esferas institucionales hay grupos que desean mantener una afilia-
ción relativamente limitada, mientras que otros quieren ampliarla todo 10
posible. Esta propiedad probablemente se relaciona con otras propiedades
deI grupo: con su prestígio relativo, con su grado de "integridad", de auto-
nomía, de desviación tolerada, y así sucesivamente. En vista de que ya fue
estudiada con anterioridad, esto tal vez no necesita ser revisado de nuevo en
este momento.
10. "Integridad": razoti de 10s miembros reales a los miembros poten-
ciales: Como vimos también con cierta extensión, Ia propiedad de integridad,
aislada por Simmel, pero ignorada en gran parte por los sociólogos desde sus
dias, se refiere a Ia razón entre Ios individuos reales de un grupo u organi-
zación y sus miembros potenciales, es decir, a los que que respondan aIos cri-
terios operantes para Ia afiliación. Sólo es necesario repetir que esta propiedad
se relaciona diferentemente con otras propiedades del grupo. El prestigio
relativo de un grupo en Ia comunidad, por ejemplo, puede ser afectado (aun-
'luc no por necesidad de una manera lineal) por Ia medida en que se acerque
a Ia integridad, en cuanto diferente de su tamafio relativo o absoluto. Por
cjcmplo, Ia Asociación de Enfermeras Norteamericanas, con sus 178 000 aso-
ciadas en 1956, rebasa considerablemente a Ia Asociación Médica Nortearne-
rica na, que tiene unos 140000 asociados. Sin embargo, Ia organización de
médicos tiene Ia proporción más alta entre todas Ias asociaciones profesío-
nales de los individuos admisibles para el ingreso que pertenecen realmente
a Ia Asociación, con un 65 por ciento de todos los médicos con licencia paril
cjcrcer; Ia organización de enfermeras, no obstante su tamafio absoluto ma-
yor, tiene un porcentaje claramente menor -el 41 por ciento aproximada-
mente de Ias de enfermeras profesionales empleadas- de "enferrneras orga-
nizadas". (Pero Ias dos organizaciones representan aproximaciones mucho
iuuvores a Ia integridad que casi todas Ias otras ocasiones profesionales.)
Completamente aparte de otras propiedades de grupo que favorecen Ias dife-
r("1J('Ías cn prestigio y poder sociales de una asociación, es manifiesto que Ia
;\.i\l.Á. (American Medical Association), con su alta proporción de admísi-
111('.') eu cl seno de Ia organización, está en situación de alegar un prestígio
111<lyory elc ejercer un poder mayor que Ia A.N.A. (American Nurses' Associa-
11(111),cem su afiliación más numerosa. Sin embargo, Ias conexiones entre
1:J1I1:I110 absoluto, grado de integridad, prestigio social y poder todavía están
IH)1 dcscllhrir. AI decir que Ia propíedad de integridad no tiene necesaria-
1I1("1I1l" rclación lineal con cosas tales como eI prestigio y el poder, quere-
1111:1
II10S lnuutr nota del tipo de organización que, con objeto de desarrollar y
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 317
conservar Ia situación de éltie, selecciona sólo un número fijo de afiliados de
entre Ios individuos que satisfacen los criterios de admisibilidad a Ia afiliación.
11. Grado de diferenciacíón social: Esta propiedad se refiere aI número
de posíciones y de papeles funcionalmente percibidos dentro de Ia organiza-
ción del grupo Por 10 menos desde los dias de Spencer se ha observado que
hay una tendencia clara a que el crecimiento en tamaüo de un grupo vaya
a Ia par con su creciente diferenciación." No obstante, sucede en Ia prác-
tica que organizaciones deI mismo tamafio absoluto difieren consíderable-
mente en Ia medida en que comprenden posiciones diferenciadas. Las orga-
nízaciones pueden asignar muchos miembros a cada una de Ias relativamente
pocas posiciones, o multiplicar situaciones estructuraIes diferentes asignando
pocos miembros a cada una.
Esta propiedad no se refiere sólo, por supuesto, a Ia diferenciación jerár-
quica de situaciones (que no es otra cosa que Ia forma especial llamada
cstratificación social). Pero Ia diferenciación social se identifica muchas ve-
ccs con estratificación social, en parte, quízás, como resultado de Ia ten-
dencia de Ias situaciones diferenciadas a ser valoradas de 'manera diferente
(y en consecuencia jerarquizadas de manera distinta) por los indivíduos de
Ia sociedad. Pero como nos hace recordar el concepto de Ia división del
trabajo, puede haber mucha o poca diferenciación de situaciones en el mis-
mo plano de estratificación: tareas diferenciadas en relación con su función,
por ejemplo, pueden ser incluídas en Ia misma jerarquia,
12. Forma y altura de la estratificación: Esto se refiere aI número de
estratos y a Ia distancia social relativa entre Ios estratos. Como a estas
propiedades de grupos y sociedades se Ies ha prestado ya mucha atención, no
requieren un nuevo estudio en este momento.t"
13. Tipos y grados de cohesión social: Desde 10s trabajos de Durkheim
por 10 menos se ha reconocido el grado de cohesión social como una propie-
dad de grupo que afecta a una gran variedad de conductas y de desempeno
de papeles por los individuos de un grupo. Pueden distinguirse con provecho
tres tipos de cohesión social en relación con Ia base de eohesión." Los tres
tipos pueden asumir formas diferentes en todo grupo o sociedad particular,
pero esto no niega Ias diferencias entre ellos; Ios grupos y Ias sociedades difie-
ren en Ia medida en que el grado de cohesión social que se encuentra en
ellos dependa de una u otra de Ias siguientes bases:
53 Esta generalización empmca era, desde luego, fundamental para Ia teoría de Ia estructura
social de Herbert Spencer, V éase Ia Parte II, "The Inductions of Sociology", de The Prfncíples.
()f Sociology (Nucva York y Londres, D. Appleton and Company, 1925), I, 447-600. Para un estu-
.lio empírico reciente de esa relación, véase "The effect of changing size upon the internal structure
"f organizations", por F. W. Terrien y D. L. Mills, en American Sociological Review, 1955, 20-
11-14.
54 Para un amplio estudio comparativo de este tema, véase La estratificación social, por Bernard
Barber (México, Fendo de Cultura Económica, 1964).
55 Se han formulado otras tipologías más completas. Para una serie de trabajos pertinentes.
véanse "Types of integration and their measurement", por W. S. Landecker, en American Journal
of Sociology, 1951, 56, 332-40; "Integration and group structure: an area for researeh", dei mismo,
cn Social Forces, 1951-52, 30, 394-400; "Instítutions and social integration", dei mísmo, en Papers
pf the Michigan Academy oi Science, Arts and Letters, 1954, 39,477-93.
'W; ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
a) Cohesión social culturalmente inducida: resultante de normas y va-
lores comunes interiorizados por los individuos deI grupo;
b) Cohesión social inducida por el contexto estructural: resultante, por
ejemplo, de contrastes de intra-grupos y extra-grupos, de antagonis-
mo con otros grupos, etc.56
Queda por ver cómo se re1acionan consecuentemente con otras propie-
dades del grupo Ias bases sobre Ias cuales se cohesionan los grupos.
14. El potencial de físíón o de unidad de un grupo: Esta complicada
propiedad puede considerarse úti1mente como una resultante del número 11
(grado de diferenciación social y del número 13) (grado de cohesión social).
Sc refiere a una variable distintiva de vida de grupo: unos grupos presentan
una propensión a Ia subdivisión sucesiva y no planeada hasta el momento en
(Iue subgrupos nacientes se convierten en grupos autónornos: otros tienden
:I reincorporar los subgrupos nacientes a Ia organización general de suerte
que sirvan para reforzar Ia estructura y Ias funciones de Ia organización/"
Los partidos políticos, por ejemplo, parecen diferir mucho en este respecto:
unos se dividen en numerosos "partidos lascas", otros conservan una unidad
monolitica, Además, algunos grupos presentan una clara propensión a "co-
lonizar", formando grupos dependientes a su propia imagen, algunos de 105
euales se hacen después independientes deI grupo padre.
15. Extensíón de la ínteracción social dentro del grupo: Esta propiedad
se refiere a Ia extensión esperada y a Ia extensión real de Ia interacción social
entre los ocupantes de determinadas situaciones en el grupo. En unos grn-
56 No s610 los científicos sociales, sino también los estadistas y Ias "hornbres de nego cios pú-
blicos" han advertido con frecuencia esta fuente de cohesión social. Para dos entre Ias infinitamente
numerosas de estas observaciones, piénsese en el pasaje deWinston Churchill citado en el capí-
1\110 I de este libro (página 55), y el siguientc pasaje de Ia autobiografía de Thomas Jefferson:
"Durante Ia Guerra de Independencia, mientras Ia presíón de un enemigo exterior nos mantuvo
unidos, y sus empresas nos tuvieron inevitablemente alertas, eJ espíritu del pueblo, excitado por el
pcligro, fue un suplemento para Ia Confederación y Ia apremi6 a actividades celosas, ya requeridas
por aquel instrumento o no; pero, cnando Ia paz y Ia seguridad quedaron restauradas, y cada indi-
viduo se dedic6 a nna ocupaci6n útil y provechosa, se prest6 menos atención aIos llamamientos deI
Congreso." The Writings of Thornas Tefierson (Washington, D. C., The Thomas Jefferson Merno-
rial Association, 1903), I, 16.
U n análisis minucioso de esta unifonnidad de relaciones inter-grupales 10 ofrece Lewis A. Coser
"11 Las funciones deI confIíeto social, capítulo v: "Los conflictos con grupos extraiíos y Ia estructura
de grupo."
57 Para un instructivo análisis dei proceso de formaci6n de subgrupos en reJaci6n con el grupo
mayor qne los com prende, véase "Elements in the progressive development of small groups", por
C;corgc A. Theodorson, en Social Forces, 1953, 31, 311-320. Tómese también nota de Ia siguiente
ohscrvación de Harriet Martineau en The Positivo Phílosophy of Auguste Cornte (Londres, 1896),
22H, que Theodorson adoptó mny apropiadamente como epígrafe para su trabajo: "EI verdadero
"sl'íritn general de Ia dinámica social consiste en concebir cada uno de los estados sociales como
n-sull.uln necesario deI precedente y motor indíspensable dei siguiente, de acuerdo con el axioma
d(' lcilmitz: 'EI presente está prefíado del futuro.' Desde este punto de vista, el objeto de Ia
1"'!l('ia cs dcscubrir Ias leyes que gobieruan esa continuídad y Ia suma de !as cuales determina el
111'''' dcJ desenvolvimiento hnmano."
Las teorias actuales dei proceso conjetural en 10s grupos constituye una versión probabilista más
",xlgente de esta concepci6n central. Para un análisis de Ias relaciones sociales como procesos reali-
z"dos de csa suerte, véase "Friendship as social proeess: a substantive and methodological analysis",
1'01 I .uznrsfcld y Merton, en Freedom and Control ín Modern Socíety, ed. por M. Berger, T. AbeJ
v C. 11. Page, 18-66, cn especial Ia Parte Segunda.
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 319
pos, Ia interacción social sustancial se limita a 10s que están en situaciones
"adyacentes" en Ia jerarquía (iguales, e inferiores y superiores inmediatos),
tal como esto se registra en eI concepto de "pasar por canales". Otros grupos
y organizaciones proporcionan ocasiones más norma das para Ia interacción
entre individuos de jerarquía considerablemente diferente, como, por ejem-
pIo, según el concepto de un grupo jerarquizado que, no obstante, consiste
en una "compaüia de iguales". Pero debe advertirse que, en realidad, el pri-
mer tipo de grupo con frecuencia tiene una mayor interacción social entre
individuos claramente desiguales de 10 que se indica estructuralmente (por
ejemplo, medios informales de comunicarse sin pasar por canales), así como
eI segundo tipo con frecuencia tiene menos interacción entre desiguales de 10
que indicarían Ias prescripciones normativas.
16. Carácter de las relaciones socisles que predominan en el grupo:
Esta propiedad fue adaptada tradicionalmente como Ia más importante que
distingue a diferentes tipos de grupos, como puede verse por clasificaciones
consagradas como Ias de grupos primarios y secundarios, intra-grupo y extra-
grupo, Gemeinschaft y Gesellschaft, grupo formal e informal, etc. También
en conexión con esta propiedad formuló Parsons su famoso sistema de varia-
bles de normas según e1 cual Ias relaciones en Ia estructura de papeles de un
sistema social pueden ser caracterizadas analíticamente: afectividad contra
neutralidad afectiva, autoorientación contra orientación de Ia colectividad,
universalismo contra particularismo, realización contra atribución, y especí-
ficidad contra difusión." Combinaciones de valores de estas cinco variables
sirven para caracterizar Ias relaciones sociales distintivamente concretas que
predominan en un grupo.
17. Grado de conformidad esperada a las normas del grupo: tolerancia
para la conducta divergente y desviaciones institucionaiizadas de ias defini-
ciones de las normas dei grupo. Esta propiedad se refiere a Ia cantidad de
desviación en Ia conducta de 10s individuos del grupo que de ordinario adrni-
ten 10s demás deI grupo. Unos grupos y organizaciones tienden a exigir un
apego estricto a Ias normas, con un margen mínimo de desviaciones de eUas
a Ia discreción de Ios miembros; esto es 10 que con frecuencia se l1ama "buro-
cracia" como término peyorativo. Otros permiten un ancho margen de des-
viación, como, por ejemplo, 10s grupos que se enorgullecen de dejar ancho
campo a Ia individualidad y Ia creatividad. La imagen estereotipada de Ia
burocracia prusiana se aproxima aI primer tipo; algunas organizaciones dedi-
cadas aI saber y Ia investigación en Ias sociedades occidentales se aproxima-
rían al segundo tipo. En Ia realidad concreta, desde Iuego, eI primer tipo deja
1111 mayor margen discrecional de 10 que popularmente se supone, y e1 se-
gundo tipo menos. Sin embargo, no quiere esta decir que los grupos y Ias
organizaciones no difieran en esta propiedad.
Las evasiones de Ias normas pueden hacerse funcionales para e1 grupo, y
con frecuencia, como preludio a un cambio estructural en el grupo, se pre-
senta una fase más o menos persistente en que Ias evasioncs se norrnan institu-
58 The Social System, de Parsons, 58-88.
 GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 321
;,~() ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
bres populares tradicionales). En un extremo, Ias normas delimitadas y
«ioualmente. Esta norma es Ia que yo llamé "evasión institucionalizada de promulgadas. de manera oficial Ias hacen cumplir agentes destinados a ese
I('glas institucionales'V" Se trata de una complicada fase de cambio en la papel; en el otro, hacen cumplir normas Ias reacciones "espontâneas", pero
('SITllctura social que requiere un estudio mucho más detallado de] que es socialmente normadas, de otros individuos deI grupo, aun cuando no se les
posible hacer aquí. Pero puede decirse que Ia norma de Ias evasiones instítu- hayan asignado papeles específicos para este propósito. Aún queda por ver
«ionalizadas se produce cuando exigencias prácticas a que ha de hacer frente cómo se relaciona por 10 regular el sistema de contraI normativo COIl Ias otras
d grupo o Ia colectividad (o partes considerablemente grandes de ellas ) numerosas propiedades de grupos y organizaciones.
nigcn una conducta adaptativa que choca con normas, sentimientos y prác- 19. Grado de visibilidad observabílidad dentro del grupo: Esta pro-
ú

I iC:IS pcrdurables, o, de manera correlativa, cuando exigencias impu estas re-
cientemente a Ia conducta chocan con Ias normas, los sentimientos y Ias
pr.ic+icas hondarnente arraigadas.v? En el primer caso, Ias normas y los sen-
I i 111 icntos se mantienen intactos durante algún tiempo, mientras que Ias des-
vi.uiones tácitamente admitidas son aceptadas poco a poco. En el segundo
(:lSO, Ias exigencias institucionales impuestas en tiempos recientes son evita-
tI:IS ele hecho mientras que Ias normas y Ias sentimientos que cambian len-
t.nucnte siguen gobernando Ia conducta real. Puede conjeturarse que una
c;l1J1idad apreciable de desviación tolerada de Ias normas es necesaria funcio-
u.rhucnte para Ia estabilidad de estructurassociales complejas.
18. El sistema de controles normaiivos: Esta propiedad se refiere a Ias
proccdímientos modelados de control normativo que regulan Ia conducta de
los indivíduos del grupo. Los grupos y Ias organizaciones difieren en Ia me-
d ida en que ejercen el controI mediante reglas expresamente formuladas
(lcycs); mediante expectativas de conducta formuladas de manera menos
definida pero moldeadas de modo definido, que son reforzadas por los senti-
rnicntos y sirven de apoyo a la teoría moral; y mediante expectativas rutini-
zarlas, con frecuencia habituales pero menos vigorosamente afectivas (costum-
59 Para diversidad de ejemplos de evasiones institucionalizadas en diferentes esferas ínstitucio-
1I;1I,'s,véanse Industrial Relations and the Social Order, por Wilbert E. Moore (Nueva York, The
\bcMillan Company, 1951, ed. revisada), 114; The Academic Man, por Logan Wilson (Nueva
York, Oxford University Press, 1941), 218-19; American Society, por Robin Williams, 360-65; Racial
;/",[ Cultural Minorities, por George Eaton Simpson y J. Milton Yinger, 658·660; "The marginal
Call1olic'', por T. H. Fichter, en Social Forces, 1953, 32, 167-73; en 169.
110 En vista de los acontecimientos que siguieron a Ia sentencia deI Tribunal Supremo de 17
,f" mayo de 1954 declarando que Ia segregaci6n racial en Ia ensefianza pública es anticonstitucional,
I" «clc ser pertinente citar Ias siguientes aplicaciones dei concepto de evasiones institucíonalízadas,
1"'l'lIas eu 1948: "En un clima cultural desfavorable -y esta no exduye por necesidad Ias benignas
"'gioncs de1 Lejano Sur- el recurso inmediato probablemente tendrá que ser el de actuar mediante
controles jurídicos y federales administrativos sobre Ia discriminación extrema, con pleno reconoci-
'li icnto de que, con toda probabilidad, esas reglamentaciones serán sistemáticamente eludidas du-
r.iuf c- algún tiempo futuro. En esas regiones culturales podemos esperar Ia anulación de Ia ley como
I'rktica cornún, quizás tan común como fue el caso en Ia nación en general respecto de Ia En-
'1I;('uda Dieciocho, a veces con Ia connivencia de funcionarias públicos locales. La ancha brecha
rulrc cl IlUCVO derecho y Ias costumbres locales no producirá inrneeliatamente cambios importantes
('" las prácticas que prevalecen; los castigos simbólicos por trangresiones probablemente serán más
II'T'II:n!cs que el control efectivo. En el mejor caso, puede suponerse que se realizará un cambio
""I" ••lantc y extremadamente lento. Pero cambios seculares en Ia economia pueden a su debido
1111111'''dar apoyo a Ia nueva estructura legal de control sobre Ia discriminación. A medida que el
/.'1"tlo rconómico apriete porque los mezquinos no movilicen plenamente los recursos de Ia mano
dI' obra industrial ni amplíen sus mercados locales mediante salarios equítatívos, quizás abandonen
1'0,"0 a 1'0('0 algunas prácticas discrirnínatorías cuando se den cuenta de que no siempre son rem une-
'lIt1oms, ni aun para el discriminador." "'Discrimination and the American creed", por R. K.
Mcrtnn, 1'11 Discrimination anel National Welfa>re, ed. por R, M. MacIver (Nueva York, Harper and .
IIIIIII<l"Is. 1949,99-126, en 101 y 120.
piedad se refiere a Ia medida en que Ias normas y el desempeno de papeles
dentro del grupo se ofrecen fácilmente a Ia observación de otros individuos
(inferiores en situación, iguales y superiores en situación). Es una idea más
amplia que Ia que los sociólogos norteamericanos definían como "visibilidad
social", entendiendo por esto el grado en que Ia identidad de situación (espe-
cialmente de clase, casta, raza y étnica) de Ias individuos se percibe con
facilidad. La propiedad de visibilidad u observabilidad, en este sentido más
amplio, requiere un estudio mucho más amplio del que hasta ahora ha sido
objeto; en parte, porque hay indicios de que entra tácítamente en muchos
análisis de estructura de grupo y de conducta: en parte, porque Sl1S numerosas
implicaciones para el proceso y Ia estructura sociales sólo ahora empiezan a
hacerse evidentes, mucho después de haber sido oblicua y bríllantemente
introducída por Simmel; y en parte, porque tiene una relación directa con
uno de Ias principales problemas de Ia teoría de grupo de referencia (como
veremos en detalle en una sección subsiguiente de este capítulo).
En forma típicamente ensayista, Simmel alude a esta propiedael eu su
exposición del carácter sociológico de Ias aristocracias: "Hay tam bién un
límite absoluto sobre el número más allá del cual no puede mantenerse ya
Ia forma aristocrática del grupo. EI momento en que desaparece está deter-
minado en parte por circunstancias externas, en parte por circunstancias psi-
cológicas. Si ha de ser eficaz en cuanto grupo, el grupo aristocrático tiene
que ser 'visible u observable' 61 para cada individuo particular de él. Cada
elemento elel grupo tiene también que conocer a todos Ias demás."
61 La palabra original alemana es aqui übersehbar. AI traclucir al inglés este pasaje, Kurt
Wolff traduce csa palabra por survcvable [Ia cual, a su vez, puede traducirsc en cspaüol por 'per-
ceptible 1, que es, desde luego, una aproximación adecuada. Pero el sentido de Ia palabra alcmana
parece estar más cerca de Ias palabras "visible" u "observable", con Ia connotación de ser visiblc
a una ojeada, de ser fácilmente observable. De cualquier modo, ésta es Ia razón para apartarse en
este punto de Ia excelente traducción de \-VoIH. Véase Soziologie, de Simmel, 50, y The Sociology
of Ceorg Simme1, 90.
Como se rcconoce gencralmente, por 10 menos desde los dias en que Santayana, que estud.aba
entonces en Berlín, escribía a William [ames: "Dcscnbrí un Privatelocent, cl DI. Simmel, cuyas
conferencias me interesan mucho", Simmel cscribió con frecnencia como si verdnderamcute crcyese
que "hay algunas empresas en Ias que eI verdaclero método es un cuidadoso dcsordcn," No trabajó
cn forma sistemática sobre Ia variable de Ia "visibilidad", pcra aludió esporáclicamente a ella. Su
digresi6n sobre Ia "sociologia de Ias sentidos", por ejemplo, se relaeionan de manera implícita con
cl ooneepto de visibilidacl, pero Simmel deja a sus ya muy endeudados leetores averiguar Ias cone-
xiones. Soziologie, 646-56. En SI1 libra sobre Las funciones deI conflicto social, que intenta siste-
matizar algunas de Ias numerosas ideas de Simmel, Lewis A, Coser cita apropiadamente Ia observa-
ción de Ortega y Casset sobre el modo de trabajar de Sirnrnel: "Esa mente aguda -una especic de
ardilla filos6fica- nunca consideraba a su tema como un problema en sí mismo, sino como una
plataforma sobre Ia cual ejeclltaba SL1S maravillosos ejercicios analíticos."
 322 ESTUnlOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 323
Simmcl pcrcibió intuitivamente Ia importancia central de Ia propiedad
Otros estudios, concebidos en gran parte como de psicología social más
de fácil visibilidad deI grupo, pero no teniendo acceso al apoyo teórico que
bien que de estructura social, empezaron a explorar diferencias normadas de
se desarrolló dcspués de escribir él, no pudo sistematizar esta idea, tener en
información sobre los sentimientos de miembros deI grupo que predominan
cuenta Ia c..t ructura de grupo, así como el tamafío deI mismo, que afectaban
entre los líderes y entre Ias individuos de filas.63 Tales estudios son induda-
a la variabilidad de esta propiedad, y descubrir sus relaciones con Ias sistemas
blemente un preludio a una fase de Ia investígación social en que Ios dos
de COIIIICl/tlllC operan para conservar Ia estabilidad de Ias grupos. Con Ia
tipos de estudios -estructurales y socio-psicológicos- se unifican. De este
ap"ri('i('1I1 rcciente de Ia "teoria de Ia información", resulta evidente que Sim-
modo, Ia observabilidad deI desempeno de papeIes y de 10s sentimientos se
md /Iahía advertido una propiedad de Ias grupos que afecta profundamente relacionará con Ia estructura deI grupo y Ia corri ente de información, para
11 SII «onducta y desarrollo como empresas en marcha. Porque puede decirse
el funcionamiento del controI social.
IIIH));I,sin incIinación a incurrir en figuras de lenguaje meramente analógicas
Estudios sociológicos de campo que versan sobre uno u otro aspecto
v 1II:I/:llllente entendidas, que Ias grupos sociales difieren de tal suerte en de Ia observabilidad en el sentido en que aquí Ia desarrollamos, inc1uyen cl
ol~:allización, que unos promueven una "realimentación" eficaz de "informa-
examen hecho por Blau deI uso de medidas estadísticas que registran Ia can-
('i!'))I" a quienes regulan primordialmente Ia conducta de Ias miembros, míen-
tidad y eI carácter del desempeno de papeles en una burocracia con conse-
Iras que otros suministran poco por vía de realimentación eficaz. Las condi-
cuencias simultáneas para el controI social.s= y un análisis de Ia amistad
cioncs estructurales que favorecen Ia fácil observabilidad o visibilidad deI
considerada como proceso social que toma como variable importante Ias cir-
desempeno de papel suministrará, naturalmente, adecuada realimentación
cunstancias que favorecen Ia fácil expresión de sentimientos entre parejas de
cuando el desempeno de Ios papeles se aparte de Ias expectativas normadas
amigos, o Ia constante supresión de esos sentimientos.w
dei grupo. Pues, en dichas condiciones, Ias reacciones de otros miernbros deI
Como Ias investigaciones de ciencia social sobre Ia comunicación en
grupo, tendientes a poner al divergente otra vez en línea con Ias normas, em-
rclación con Ia organización social han crecido tanto y aún están en proceso
pezarán a actuar poco después de que haya tenido lugar Ia conducta di-
de unificación teórica, sólo exigen aquí una mera alusión. Pero el punto esen-
vergente. Colateralmente, cuando hay impedimentos estructurales para Ia
cial a revisión es que una vez que Ia observabilidad es considerada una pro-
observabilidad directa e inmediata, Ia conducta divergente puede acumularse,
piedad de 10s grupos, orienta Ia atención hacia los modos en que Ia estructura
apartarse más aún de Ias normas vigentes antes de llegar a conocimiento de
deI grupo afecta a Ia entrada de información ya Ia producción (de reacciones)
otros individuos del grupo, y entonces suscita con frecuencia una "super-reac-
que inmediatamente opera para ejercer control social.
ción" que no sirve más que para extrafiar a los divergentes, en vez de "corre-
De manera muy parecida, como se ha indicado y como veremos en breve,
gir" sus desviaciones. Estos impedimentos estructurales a Ia corri ente de
Ia propiedad de Ia observabilidad está implícita por necesidad, si no tomada en
información (que parecería ser el equivalente actual del concepto de obser-
cuenta expresamente, en Ia teoría deI grupo de referencia, porque es evidente
vabilidad de Simmel) interferirá de esta suerte con el estado relativamente
que Ia variabilidad en el conocimiento de Ias normas del grupo afecta el res-
constante del grupo y producirá caprichosas e irregulares oscilaciones del con-
Irol social. peto en que puede ser tomado como sistema de referencia normativa. Pero
esta puede estudiarse después más apropiadamente, cuando se haya termi-
Muchas investigaciones han versado últimamente sobre materias que
nado esta lista de propiedades de grupo.
l.ordcan esta propiedad de los grupos. Esto se manifiesta en particular en Ia
20. Esttuciura ecológica del grupo: Esto se refiere ante todo a Ia variable
forma de estudios sobre los modos en que Ias redes de comunicaciones, esta-
ecológica única de Ia distribución espacial de los indivíduos de un grupo, ya
blecidas mediante estructuras de grupo simpIificadas experimentalmente,
que otras variables, comúnmente inclui das en Ia teoría de Ia ecología, se estu-
a [cctan las proporciones, Ia medida y eI carácter de Ia corriente de informa-
dian en otro lugar. Es evidente que Ios grupos difieren en este respecto: Ias
rión, con consecuencias concomitantes no sólo para Ia ejecución de tareas
miembros pueden ser adyacentes en el espacio y muy concentrados o estar
xino también para el control social. Quizás sea suficiente, en este breve es-
ampliarnente separados y muy disperses. Estudios recientes de esta propiedad
í uclio, citar sólo unos pocos de esos estudios y especialmente los de Alex
muestran de manera uniforme que Ia medida de propincuidad espacial y fun-
Ibvcl:Js y sus colaboradores, que me parece que figuran entre Ias investiga-
croncs rccientes de más alcance sobre esta materia.w
cional afecta a Ia formación de relaciones sociales, a Ios tipos de control social

112 "Communication patterns in task-oriented groups", por Alex Bavelas, en The Policy Sciences, 63 "The reIative abilities of leaders and non-leaders to estimate opinions of their own groups",
,..1 por Danicl Lerner y Harold D. Lasswell (Stanford, Stanford University Press, 1915), 193-202, Kalma Chowdhry y T. M, Newcomb, en [outusl. of Abnormal and Social Psychology, 1952, 47, 51-
v "" iuvcstigaciones posteriores procedentes dei grupo de Bavelas, "Problem solving George A, 57, Este estudio y 10s relacionados con él serán examinados en el aspecto de sus im plicaciones con
~ldkr, eu ]oumal of Abnormal and Social Psychology, 1951, 46, 327-36; Iniormation Theory in uiayor amplitud en una parte subsiguiente de este capítulo dedícada a estudiar Ia observabilidad
I'\r"""/"/:\': l'roblems and Methods, ed. por Heury Quastler (GIencoe, The Free Press, 1955); "The con algún detalle.
""1'"1'1 01 ccrtain cornmunication nets upon organization and perfonnance in task-oríented groups", '. 64 The Dynamics oi Bureaucracy, de BIau, eu especial eI capítulo IIl; "Statistical Records of
I"" 11.11,,1<1 Gnctzkow y Herbert A. Simon, cn Mana,gel11ent Science, 1955, I, 233-50. I'crformance' .
65 Lazarsfeld y Merton, op. cit., en especial Parte 11.
 324 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Y aI grado de vinculación de Ias individuos con el grupO.66 Probab1cmente se
relaciona también con Ia observabilidad del desempeno de papeles.
21. Autonomía o dependencia del grupo: Los grupos difieren en Ia me-
dida en que se bastan a sí mismos o dependen de otros grupos o instituciones
de Ia sociedad en general para Ia realización de sus funciones y Ia consecu-
ción de sus objetivos. Los grupos pueden seguir funcionando aunque no
satisfagan por sí mismos uno o más de sus requisitos funcionales, mientras
esos requisitos los llenen por ellos otros grupos de Ia sociedad. La apariencia
de plena autonomia, sociológicamente considerada, muchas veces es enganosa.
Por ejernplo, Ias kibbuizim. de Israel no podrían, aparentemente, conservar S\1
carácter en sustancia socialista si no fuese porque otras partes de Ia economía
y Ia sociedad israelita llenan algunos de sus requisitos esenciales y si no fuese
por los recursos suministrados por los israelitas de afuera."? Este concepto de
grados variables de autosuficiencia de un grupo o de una comunidad ha sido
desarrollado con todo cuidado y estudiado empíricamente por Ias sociólogos
rurales: parece que sería pertinente en otros sectores de Ia sociedad distintos
deI rural.
22. Grado de estabilidad dei grupo: Esta propiedad se reficre a Ia capa-
cidad de un grupo de resistir a Ia oposición desde afuera, de conservar su
cstructura y de cambiar en sucesión ordenada. No se refiere a Ia velocidad
de Ia renovación del personal, que es otra propiedad, aunque probablemente
relacionada con ella. Adernás, difiere de Ia cohesión social (núm. 13), que
se relaciona eon Ia estabilidad pero no es coextensiva con ella, AI referirme a
esta propíedad como una "capacidad" y no como un grado empíricamente
observado de estabilídad, trato de hacer explícita Ia consideración de que Ia
cstabilidad observada de un grupo es contingente en relación con el grado
ele tensión ambiental y no sólo por su propia estructura interna, como se
indica en el estudio siguiente.
23. Grado de estabiluiad deI contexto estruciural de! grupo: Se refiere
esto a Ia capacidad deI ambiente social de un grupo particular para conservar
SI\ carácter, Probablemente tiene relaciones complicadas con Ia propiedad de
Ja cstabilídad del grupo. Por ejemplo: un ambiente social estable puede favo-
OG Como un conjunto dc ejemplos de Ia conexion entre distancia espacial y formación de rela-
';IlIlCS socialcs cn nna cornunidad local, véase "The social psychology of housing", por R. K. Merton,
.n Currcnr Trends in Social Psychology, ed. por Waync Dcnnis (Pittsburgh, University of Pittsburgh
Prcss, 1948), 163·217, cn especial en 203·09; Social Pressures in Informal Groups: A Study of Tin-
'"'''' Fnctots in Homing, por Leon Festinger, Stanley Schachter y Kurt Back (Nueva York, Harper
",,<I llrothcrs, 1950), eu especial el capítulo 3: "Neighborhood interaction in a homogeneous com.
","Ii1V", por Theodore Caplow y Robert Forman, en American Sociological Review, 1950, 15, 357.
,(,r,: "TI,e sociology of new towns", por H. J. Gans, en Sociology and Social Rcscarch, 1956, 40,
:', I,'). los cst udios sociológicos de Ias relaciones de Ia distribución espacial de pcrsonas con su
"11"111('1,, 50Ci:l1Y SlISrelaciones socialcs son actualmcnte considerables; una codificación de los resul-
1.,,], •.. dc (',as vcintenas de estudios probablemente justificaría el esfuerzo.
111 IIIslitllc;onal Change in the Israeli ColIectives, por Eva Rosenfcld. tcsis cloctoral en socio-
1"1:'''. (:"loII,l>i" University, 1952; Kibbutz: Ventme in Utopia, por Melford E. Spiro (Cambridge,
11"11'",] Ulli\'cr,ily Prcss, 1956); La estratificación social, de Barber. Simmel observó que "Ias socie-
rhu l•.·, S»,i;r!;,la, () scmisocialistas sólo han sido posíbles en grupos muy pequenos y siempre han
fl"Ia,"d" 1'11 105 grandes". Sociology of Georg Simmel, 87·8. Tras nueva rcflexión resulta que esta
I:"III',,,lit;ll";(,1I crupírica cs condicional para otras propiedades de grupo que Simmel trata asistemá-,
Ikllllll'llll' ;r! !cablar de cjemplos históricos específicos.
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 325
rccer una estabilidad empírica mayor de 10s grupos que actúan dentro de él,
al establecer éstos cumulativamente relaciones acomodativas y adaptativas
con el ambiente. Sin embargo, un ambiente muy estable puede crear situa-
ciones de tensión para grupos que están en proceso de marcado cambio. Esta
cs Ia especie de situación, concebida en relación con Ia estructura social y no
con Ia cultura, que probablemente está captada en Ia idea deI retraso cultural
formulada por Ogburn.
24. Modos de conservar la estabilidad deZ grupo y deZ contexto estruc-
tural: Como observó SimmeI con frecuencia, Ios grupos y sus contextos estruc-
turales difieren en Ios procesos mediante los cuales conservan Ia estabilidad,
ya mediante una rigidez relativa o mediante una fZexibilidad relativa. Quiere
csto deeir que pueden conservar su carácter como grupos tanto estructural
como funcionalmente cuando hacen frente a tensiones, o que pueden con-
servar su carácter funcional por cambias apropiados de estructura en respuesta
a la tensión. Esta perdurable idea requiere ser aclarada, pero aun en cstos
crudos términos parece que los grupos difieren de manera importante en el
modo característico como se adaptan a tensiones internas y externas.
25. Prestigio social relativo de los grupos: Así como los indivíduos son
ordenados en Ia sociedad por su prestigio y su acceso a Ias oportunidades de
retribuciones culturalmente valoradas, así también Ios grupos. Los sociólogos
c1an por sabido que Ias situaciones profesiona1es son ordenadas valorativa-
mente y que quienes Ias ocupan tienden a ser objeto de una ordenaeión
correlatíva. Pero nosotros somos algo más caprichosos en nuestras prácticas
investigadoras cuando Uegan a incorporar datos sistemáticos sobre Ia jerarquía
relativa de los grupos y de Ias organizaciones.s" Pero Ia observación cotidiana
indica algunos de los muchos respectos en que es importante el interés por cl
prestigio de un grupo: el proceso de Ia competencia, como Park y Burgcss
observaron hace una generación y como seíialaron consecuentemente los evo-
lucionistas, implica no sólo Ia posición relativa de 10s individuos sino también
de los grupos, Ias organizaciones y Ias sociedades.
26. Poder relativo de los grupos: Esto se refiere a Ia variable capacidad
ele] grupo para imponer sus decisiones; a) a sus miembros y b) a su ambiente
social. Se supone aqui que el poder relativo de un grupo es una resultante
de otras propiedades deI grupo, pero el análisis de este complicado problema
está aún en sus comienzos.w
Es arbitrário, desde luego, terminar en este momento Ia lista de Ias
propiedades de los grupos, porque probablemente hay otras tantas más, si no
muchas más, que han sido ya esporádica o sistemáticamente estudiadas por
Ios sociólogos. Pero esta lista no pretende agotar Ia matéria; es, en el rnejor
68 Una de Ias aportaciones distintivas de los estudios de Warner es precisamente el comienzo
sustancial del análisis de Ia jerarquía relativa de los grupos y Ias organizaciones; véase, por ejemplo,
The Social Life of a Modern Cornnnmity, por W. L10yd Warner y P. S. Lunt (New Haven, Yale
University Press, 1941).
69 EI trabajo en que actualmente se ocnpa Robert S. Lynd promete proyectar Inz sobre este
problema. Véanse también Community Power Structure, por Floyd Hunter (Chapel HilI, University
of North Carolina Press, 1953); "Absentee-owned corporations and commnnity power structure",
por Roland J. Pellegrin y Charles H. Coates, en American Joumal of Sociology, 1956, 61, 413·19.
 32tf I<STUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 327
, """, propedéutica. No cs sino un corto paso hacia el objetivo teórica mente esfuerzos para resolver este problema, antes que seguir viviendo con él me-
uupuesto de producir un sistema conceptuaI para Ia caracterización de los
diante una serie de incómodos y arbitra rios reajustes,
grupos socíales. Es evidente que se necesita un sistema así si han de reunirse
Pero, aI subrayar 10 que todavía no sabemos y ]0 que aún no hemos reali-
en forma de conocimiento unificado Ias múItipIes hechos sobre grupos y es-
tructura de grupos. zado, no olvidamos Ia considerable cantidad de conocimientos y de realiza-
ciones que se han conseguido. En Ia última o Ias dos últimas generaciones
Puedc sustcntarsc una opinión del todo contraria sobre esta lista provi-
se ha reunido un almacén de conocimientos sobre muchas, quizás sobre la
sional: no es que csté manifiestamente muy lejos de ser completa, sino que ya
mayor parte, de Ias propiedades reunidas en Ia lista precedente. Quizás es aun
es demasiado la rga. Porque, ~cómo podemos hacer frente a Ia tarea implícita
más oportuno sefialar que hay una tendencia cada vez mayor entre los soció-
de caractcrizur al mísmo tiempo todos los grupos sometidos a exarnen en
Iogosa pensar en relación con Ias elementos y Ias propiedades de Ia estructura
rclacinn ('())) todas Ias veintiséis propiedades? EI hacerIo significaría que se
de grupo, y no contentarsc con exposiciones puramente descriptivas de dife ..
CllCOIItr.rrían poeos grupos estructuralmente análogos en todos esos numerosos
rentes grupos. Si no hay motivo suficiente para un optimismo puro, aun 10
rcspccros. En consecuencía, serán difíciles, si no imposibles de descubrir uni-
hay menos para el amargo pesimismo.
Ionuiclades de conducta enlazadas COn Ia estructura de Ias grupos.
Y ahora podemos poner fin a ]0 que puede parecer una larga digresión
Todo esta no representa, desde luego, un nuevo problema, y segura- sobre Ias propiedades de Ias grupos, pero que es, en pura lógica, realmente
mente ningún problema que se limite a cIasificaciones sociológicas. Es en
supuesta por preguntas de aspecto tan inocente como Ias que plantean el
cualquier disciplina un problema que hay que resolver de nuevo formulando
problema 4 de Ia teoria actual deI grupo de referencia:
una clasificación útil. Pero los métodos generales de lIegar a una soIución
sem bastante bien conocidos mediante una experiencia muy cumulativa. En , , , lCuándo se orientan Ios individuos hacia otros de su grupo ocupacional,
primer lugar, Ia lista propuesta de propiedades puede dar vigor a diferentes o de sus grupos de simpatia, o de sus grupos religiosos? lCómo podemos caracteri-
cJasificaciones, cada una con su uso distintivo. No se supone que deba ha- zar Ia estructuia de ia sítuación social que lleva a una y no a otra de Ias diferentes
ccrse una sola cIasificación a base de gran número de propiedades diferentes. afiliaciones de grupo que son tomadas como los contextos significativos?
":n segundo lugar, indudablemente resultará que unas propiedades pueden Porque, como resulta claro ahora, esas preguntas suponen que el modo
dcclncirse de otras y, por 10 tanto, no necesitan ser estudiadas en forma inde-
útil de clasificar los grupos es en relación con Ias actividadcs institucionales
pcudiente. Hemos indicado varias posibilidades de esas en Ia lista anterior.
a que están dedicados: tales como el trabajo, Ia comunión en el juego o en
Fillalmente, tal vez es 10 cierto que algunas de esas (y otras) propiedades
el modo de ser, y Ia religiosidad. Pero, en el mejor caso, el supuesto es dis-
manifiestas de los grupos resulten "insignificantes", que no conduzcan al
cutible. Realmente, en Ia ciencia sociológica como en el proceso del creci ..
clescubrimiento de un orden perceptible en los hechos.Pero Ia utilidad de una
miento, 10 más sabio, si no ciertamente inevitable, suele ser aprender a andar
lista preliminar de esta especie consiste en que proporciona un punto de par-
antes de aprender a correr. Porque todavia durante algún tiempo en 10 futuro,
lida para "experimentar" con diversas clasifícaciones, más bien que adoptar
como 10 fue durante mucho tiempo en el pasado, puede resultar prudente y
clasificaciones ad hoc formuladas para un propósito momentáneo.
conveniente seguirIe el rastro a Ia elección de grupos de referencia entre Ios
Pero hay un gran obstáculo que debe ser superado para que puedan resul-
grupos a que se pertenece, concretamente definidos: de Ia família y no de
t ;11' útíles nuevas clasificaciones de grupos, y es Ia dificultad de establecer
Ios iguales en edad, de grupos profesionales y no de grupos religiosos. La:
medidas estandarizadas de cada una de Ias propiedades bajo estudio. Hay una
información adquirida de investigaciones realizadas en este plano de concre-
fase cn el desarrolIo de una disciplina en que se formulan de nuevo medidas
ción indudablemente tendrá sus usos. Pero hay que reconocer de antemano
c índices ad hoc en cada estudio, de suerte que, aunque Ias palabras que
que, desde eI punto de vista de una teoría sistemática de Ia conducta relativa
designan Ia propiedad son Ias mismas, el aspecto del fenómeno que real-
a grupo de referencia, esto sólo puede constituir una investigación interina,
mente desígnan varía en forma sustancial. Mientras Ia "cohesión social", por
quizás un preludio indispensable, pero todavia sólo un preludio, al descu-
('jl'Jllplo, sea "medida" de manera diferente por indicadores tan toscos como
brimiento de uniformidades en Ia seIección de tipos de grupos de referencía
Ia .iccpración de Ias normas del grupo, Ia "simpatia" recíproca entre indivi-
en condiciones determinadas.
<11111" dei grupo registrada por preferencias sociométricas, Ia sensación de "per-
Con esta estipuIación, será útil proseguir Ia formulación de problemas
tCII('t'cr al grupo", y así sucesivamente, es posible por ]0 menos que la misma
implícitos en Ia dinámica de Ia seIección de grupos de referencia entre Ios
p;d;dlJ:I se emplee para denotar aspectos diferentes, aunque relacionados
grupos a que se pertenece, juntamente con Ia revisión de estudios que versan
t'l!l1 c xi, dcl grupo. La uniformación de Ia nomenclatura y de Ias medidas
sobre estos problemas. Tal como están ahora Ias cosas, ~cuál es Ia situación
C\ 1111 problema al que tuvieron que hacer frente la mayor parte de Ias cíen-
de Ia teoría y de Ia realidad acerca de Ias circunstancias y Ios procesos que
('i;IS ('li IlIl momento u otro en el curso de su desarrollo, y quizás no sea derna-
favorecen Ia elección de unos y no de otros grupos a que se pertenece coma
~i:lcl() suponer que Ia sociología está Ilegando a Ia etapa en que se harán
sistemas de referencia normativos y comparativos?
 32K ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Problema 43. Variaciones en tos grufJos de referencia para diferentes valores
)' normas
Annque esto se abrió camino lentamente hacia Ia teoría del grupo de refe-
rcncia, se supuso durante rnucho tiempo que adquieren relevancia grupos
di [crentes para diferentes esferas de conducta de Ias individuos. Esto sólo
quicrc decir que, tácita si no siempre explicitamente, los grupos de refe-
rcncias funcionan como tales en conjunción con distintas clases de valora-
cion y de conducta. Como hemos visto, al examinar Ia propiedad de grupo
(11úm, 2) deI grado de vinculación con el grupo, algunos grupos adq uieren
rclcvancia para una amplia diversión de conductas, y otros sólo para unas
I)()C<IS.
Las insinuaciones a este efecto son numerosas en Ia ciencia social. Desde
SIISorígenes, por ejernplo, Ia sociometría supuso que ciertos individuos tien-
deu a ser seleccionados como cornpafieros preferidos en Ia esfera del trabajo,
v 01 ros ell Ia esfera del juego.70 Del mismo modo, no puede suponerse tácita-
uicu!c que Ias mismos grupos sirvan de manera uniforme como grupos de
rcfcrcncia para Ias mismos individuos en todos los aspectos de su conducta.
I'rcscntada en estos términos directos, esta declaración tiene todas Ias marcas
de 1111lugar cornún pesadamente enunciado. Pero Ia práctica de aludir a
grupos de referencía, sin relacionarIos inmediatamente con la forma particu-
l.rr de conducta o de valoración implícita, logra escapar a Ias implicaciones
rcstrictivas de este lugar común. Además, ni el profano ni e1 sociólogo parecen
sa bcr I1111Cho,hasta ahora, de Ias uniformidades en Ia selección de unos gru-
pos y 110 de otros como sistemas de referencia en conexión con tipos espe-
cíficos de conducta y de valoración. E] que se sepa tan poco sugiere que
la obvía suposición de sentido común según Ia cual el grupo funcional o
sust.mtivarnente pertinente se convierte siempre en el grupo de referencía,
('sl;'1 lejos de ser cierta. No es cierto, por ejemplo, que Ia afiliación religiosa
determine por sí sola quê grupo se adoptará como sistema normativo de
rcfcrcncia en materias religiosas ni qué sindicato gobernará en todo caso
I:ts perspectivas económicas de un indivíduo. La complejidad de Ia conducta
relativa a grupo de referencias no parece estar cortada por este único y atrac-
I ivo patrón,
Otros muchos observadores han subrayado el punto general de que los
1I1iSlllOSindividuos o grupos no se toman uniformemente como guías de Ia
coudnota y Ia valoración en esferas sociales diferentes. Durante algún tiempo
SI' cxprcsó esto en el lenguaje destinado a describir el funcionamiento del
litln;i! o. Piénsese, como ejemplo, en Ia observación de Saul Alinsky según
1:1('Id "11Il individuo busca como líder a una persona particular, una per-
~()II;I CII CllYO juicio tiene confianza, en materias políticas; pero cuando
tinI(' .mlc sí cl problema de Ias finanzas se dirigirá a uno ele SllS compafieros
'{I) 1'\1:1 ronsidcración básica y obvia una vez mencionada, pero fácilmente olvidada de otra
''''"11');'. ('111 ró
CIl Ia técnica deI análisis sociornétrico cuando éste fue presentado por primera vez
1'"' ), I" MII"'lIo CIl su influyente obra Who Shall Survive? (Washington, D.C., Monografías sobre
1':,,1.., "'1"11 •• <1,", Ncrviosas y Mcntales, Núm. 58 de Ia Serie, 1934).
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 329
en su socieelad fraternal. Y así sucesivamente. Puede tener en su órbita
de activiclades cinco o seis individuos a quienes se dirigirá sobre materias
diferentes. Es notorio, pues, que rara vez tropieza uno con e] que podría
dcfinirse como líder completo, un individuo que tiene un séquito ele 40 a 50
personas en cada esfera de actividad ... ".n Como esto está descrito simple-
mente como una impresión recibída en su observación de campo, Alinsky
expresa su confianza en que una investigación más sistemática descubrirá que
es exacta. Esa investigación, expuesta en el capítulo siguiente de este libro,
dedicado a estudiar el que yo creo que se designa más adecuadamente como
"el influyente" gue como e] líder, encuentra que:
. . .los influyentes difieren ampliamente respecto del número de esferas de activi-
dad cn que ejerccn influencia interpersonal. Unos influyentes, y estos pueden
llamarse monomóriicos, son citados repetidas veces como individuos que ejercen
influencia, pero sólo en una zona definida y más bien limitada, por ejemplo, Ia
zona de Ia política, O' de los cánones del buen gusto, o de Ia moda. Los influyen-
tes monomórfieos son Ios "expertos" en un campo limitado, y su influencia no se
difunde por otras esferas de decisión. Otros influyentes, y entre éstos se cuentan
buen número de altos influyentes, S011 polimórficos, y ejercen influencia inter-
personal en diversidad de esferas (a veces no relacionadas entre sí aparentemente)
(página 413).
Pero, como indica este estudio, los sociólogos están dispucstos ahora a
ir más aliá de la generalización empírica de que relativamente pocos influ-
yentes ejercen influencia diversificaela en diferentes esferas de actividad, y
relativamente muchos limitan su influencia a una sola esfera. Es evidente
que Ias pasos siguientes de Ia investigación deben identificar Ias circunstan-
cias en que aparece uno u otro de esos tipos de influencia,
EI estudio más comprensivo de este problema general de Ia influencia
unitária o diversa se encuentra en el libro de Katz y Lazarsfeld.t- Aquí, tam-
bién, el tipo empíricamente predominante ele influencia se dice que es el
limitado a una sola zona de normas y de actividad: "El hecho ele que una
mujer sea líder en una zona no ofrece ninguna probabilidad de que 10 sea
tarnbíén en otra."
Este problema es uno entre varias que ofrecen ocasión para unificar 73
en una teoria de alcance intermedio los resultados y Ias hipótesis relativas a
influyentes y líderes ele Ia opinión, y los concernientes a Ia conducta rela-
tiva a grupo de referencia. Porque se hace evidente que el primer conjunto
de investigaciones trata, en realidad, de Ias fenómenos de los grupos de refe-
71 Rcveille for RadicaIs, Saul D. Alinsky (Chicago, University of Chicago Press, 1946), 90.
72 Personal Influence, por Elihu Katz y Paul F. Lazarsfeld, Parte Segunda, y en particular cl
capítulo xv, que resume los resultados dei cstudio.
73 Este es uno de 10s numerosos casos en que es posible descubrir Ia unificación de diferentes
teorías, y este proceso de teorización se describe brevemente en Ia Introducción de este libro y hacia
el final dei capítulo n. Esta posible unificación fue sefialada por S. N. Eisenstadt cn "Studies
in reference group behavicr", en Human ReJations, 1954, 7, 191-216, en 204-206. Cita acertada-
mente como afín el estudio de Morris ]anowitz titulado The Community Press in an Urban Setting
(Glencoe, The Free Press, 1952).
 330 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 331
rcncia y de los individuos de referencia, examinados desde Ia perspectiva de
particular de "indivíduos orientados hacia el futuro" que constituyen Ia
que tnoporcionan esos sistemas de valoración normativa y comparativa.
I(JS
muestra de Turner. Además, Ias valores y Ias normas aun de los grupos en
En esos estudios se enfoca Ia atención sobre los tipos de individuos y de
que aspiran a ingresar Ios individuos no son aceptados de manera uniforme,
grupos que llegan a funcionar como fuentes únicas o múltipIes de orienta-
Si este último halIazgo parece al principio una perogrullada, tras nueva
cióu para otros, con una atencíón sólo secundaria para el análisis detallado
refIexión puede advertirse que se trata de una de esas perogrulladas que es
dei estado de aquellos para quienes son influyentes esos individuos y grupos.
mejor examinar cuidadosamente y no desecharlas como evidentes por sí mis-
1<1 segundo conjunto de estudios, por el contrario, se centra sobre los indi-
mas. Porque orienta Ia atención hacia Ias circunstancias que favorecen Ia
vuluos que adoptan uno u otro grupo o individuo como fuentes de guía y
111icnlación, y sólo secundariamente se interesa en el análisis detallado de
resistencia a Ias normas y Ios valores de un grupo potencial de referencia, y
I()s inclividuos y los grupos que ejercen esta influencia. Pero como "Ia con- no trata restrictivamente sólo Ias que favorecen Ia adopción de dichas nor-
mas y valores, orientación general que Salomón Asch 75 trató valientemente
d 11('1
a relativa a grupo de referencia" implica relaciones sociales que son,
d(',de luego, bilaterales, resulta claro que los pasos siguientes en Ia ínves- de restablecer en su propio e importante lugar en frente de Ia tendencia
11~::lci{mde este campo de Ia conducta requerírán análisis simultáneos tanto predominante en Ias ciencias sociales y psicológicas a tener en cuenta primor-
dialmente Ia influencia coercitiva o restrictiva deI grupo. Esto sólo es indicar
dc los individuos que adoptan diferentes grupos de referencia como de Ias
que el estudio de Ia "autonomia individual" y de Ia coerción social son Ias
grllpos que suministran los sistemas de referencia. Puede aventurarse que,
caras opuestas del mismo cufio teórico, y no, como aún se supone a veces
hasta ahora, Ia independencia relativa de Ias dos Iíneas de investigación fue
inadvertidamente, el estudio deI "indivíduo" contra "el grupo".
nalmcnte ventajosa para eI progreso de Ia teoría de Ia influencia social, por-
(I"C 105 muchos puntos de convergencia que ahora son perceptibles aumen- Parece que e1 tomar en consideración "grupos de referencia diferentes
I:111nuestra confianza en Ia validez de arn bas líneas de investigación, basán- para normas y valores diferentes" está subiendo al nivel de atención socio-
dose cn que Ios errares idênticos independientes son menos probables que Ias lógica estudiado. El mismo número de Ia revista en que Turner publica su
verdades idênticas índependíenns, Pero sea de esto 10 que fuere, los estudios estudío, por ejemplo, inc1uye un trabajo colateraI, pero independiente, de
('011 frecuencia independientes sobre Ia influencia social, y sobre Ia conducta Rosen, que tiene el mismo objetivo central. Por 10 demás, e1 aludido trabajo
relativa a grupo de referencía, enfocados sobre Ios que SOn influidos, eviden- expone 10 que es obvio, pero toma Ia perogrullada en serio y procura des-
temente necesitan ser teóricamente unificados en conceptos sociológicos arrollarla más: "Los otros importantes no son necesariamente referentes para
capaces de tratar unos y otros simultáneamente. todas Ias zonas de Ia conducta individual'i.?" Y adernás, en vez de hacer UIl
Sobre este fondo bastante ampliado, el valor de diferentes estudios re- resumen de resultados, sólo seleccionó eI que parece tener importancia para
cientes sobre Ia selección de unos y no de otros grupos de pertenencia Como Ia continuidad de Ia investigación. Rosen registra los resultados aparente-
gmpos de referencia toma mayor importancia sociológica. Esos estudios son mente anórnalos de que Ios individuos de su muestra, que en realidad son
rcconocidamenre meros comienzos, pero quizás muy sintomáticos de des- muy "tradicionalistas" en sus actitudes y su conducta religiosas, no son, como
.urollos inrninentes por esa misma razón, El estudio de Ralph Turner, por podia suponerse sobre Ia base del sentido común listo y a Ia mano, Ios más
cjcinplo, cmpieza con Ia premísa, afín a Ia segunda de nuestra lista de aptos para sentir que viven de acuerdo con normas tradicionales. La aplica-
propíedades de grupo, según Ia cual "Ia literatura del grupo de referencia ción de Ia teoría deI grupo de referencía aclara Ia aparente paradoja. Pues
110xicmpre subrayó Ia medida en que 10s grupos sOn segmentariamente y no Ios que son más "tradicionales" u "ortodoxos" en su conducta religiosa
I()la lurcnte relevantes para los valores de un individuo't.t+ Tras esto pasa tienden a ser aqueIlos cuyos padres tienen normas particularmente exigentes
'I'urucr a enmendar el defecto investigando los diferentes grupos de perte- de ortodoxia religiosa, y es en eI ambiente de esas normas más exigentes
IIcllcia scleccionados como sistemas de referencia para diferentes tipos de donde Ios individuos estiman en más frecuencia que se quedan cortos en su
valores: valores centrados sobre el êxito profesionaI, determinados tipos de va- conducta. Este resultado puede ser fácilmente unificado con los conceptos
I( 11cs {ticos y morales, y valores relacionados con 10 que Turner describe consagrados de que Ia autoestimación depende de normas de juicio diferentes
1111110"riqueza de vida". No intento resumir aqui sus resultados: ellos y derivadas deI grupo. Tiene e1 mérito de recordamos 10 que es generalmente
\1111,\01110 dice Tumer, sugestivos más bien que apremiantes. Lo esencíal es
qlle :Iparcccn diferentes normas de selección, con tipos de valores relaciona- 75 Eutre sus importantes estudios sobre esta materia, véanse 105 siguientes: "Studics in the prin-
cíples of judgments and attitudes: r. Two basic principIes of judgment", por S, E. Asch, H. Block
d(l~ ('011 I ipos de grupos de referencia, Por ejernplo, Ias afiliaciones de grupo Y M. Hertzman, en Joumal of Psychology, 1938, 5, 219-51;; "Studíes in the principies of judgment
qlle :,1111iuatcria de logro personal más que de atribución social, tienden a and attitudes: n. Determination of judgements by group and ego standards", por S. E. Asch, en
\<'1 IdCI':I11tcs más frecuentemente para 1a aceptación de valores por Ia c1ase Jouma! oi Social Psychology, 1940, 12, 433-65. Para una amplia exposici6n de Ias consideraciones
te6ricas implícitas en esos y otros estúdios posteriores, véase Social Psychology, por S. E. Asch
H "Rcfcrcncc grollpS of Iuture-oríented men", por Ralph H, Tumer, en Social Forces, 1955, (Nueva Y ork, Prentice-Hall, Ine., 1952),
H, í rn 'l(>, ('1\ 131. 76 "The reference group approach to the parental facto r in attitude and behavíor formation",
por Bemard C, Rosen, en Social Forces, 1955, 34, 137-44.
 ~,
") v ," ..
I'SIUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
\;11)1(I() pcro sólo de vez en cuando admitido: Ia sensación que tiene el indi-
v1<1110ele estar "acorde consigo mismo" no es muchas veces sino el resultado
de estar "de acuerdo" con Ias normas de un grupo aI cual está afectíva-
IIIClltc adherido. La sensación de autonomia personal no significa por nece-
sidnd eI rechazo de coacciones normativas ejercidas por todos Ios grupos.
U 11 tercero y sugestivo trabajo, de Einsenstadt,77 está más comprehensí-
V;I1IlCnteorientado hacia el problema de Ia selección de grupos de referencia
diferentes tal como es afectada por el carácter de Ias valores y Ias normas
coiuprendidos en esta situación. Por limitada que sea Ia exactitud de sus
d:ll()s, cl análisis que hace Eisenstadt del problema representa un claro paso
h:lCia adelante. Empieza por distinguir tipos de normas sociales, y reconoce
plenamente que Ia elasificación deja ancho espacio para ser mejorada. Los
cinco tipos de normas que distingue -eI no mencionarIas aquí quízás tenga
cI mérito no poco eonsiderable de dirigir al Iector hacia eI trabajo origi-
lI:lrio-- son agrupados después en dos tipos principales: 1) Ias normas que
cxplícitamente relacíonan Ios "últimos valores" del grupo con Ia conducta
ele papel apropiada en redes particulares de interacción social; y 2) Ias nor-
mas que sirven para estimar Ia importancia relativa de diferentes papeles o
esferas de conducta, sirviendo asi para mitigar conflictos potenciales entre
dcfiniciones incongruentes de papeles,
Así como vimos en el curso deI alistamiento de Ias propiedades de grupo
qlle aquello era un preludio para Ia clasificación de grupos, así esta clasifi-
(,;Ición ele normas es preliminar a Ia definición de problemas teóricos. Entre
csos problemas, eI fundamental concierne a Ias circunstancias en que es evo-
cado y mantenido como mecanismo ele control social uno u otro de Ias tipos
gCllcrales de normas de referencia. EI prirner tipo, coneluye Eisenstadt pro-
visionalmente, que sirve para reafirmar Ias valores perdurables subyacentes
CII nua situación particular de interacción social, tiende a ser evocado en Ia
silll;Jción en que, por una u otra razón, son perturbadas de manera impor-
t.uuc Ias rutinas sociales deI grupo. Con suave y adecuada paráfrasís puede
cuunciarse esa conclusión del modo siguiente: una orientación de referencia
hncia cste penetrante tipo de norma, que relaciona valores últimos con situa-
cioucs específicas de interaeción social, sirve como mecanismo de contraI
social, cn eircunstancias de desorganización inminente o real, dentro de los
~IIh-sistemas de una sociedad, y no en circunstancias de conflicto potencial
entre sistemas diferentes (Eisnstadt, 202). E1 segundo tipo de normas tiende
;1 entrar en juego cuando definiciones diferentes y antagónicas de Ia situa-
('i('1I1social hechas por grupos diferentes presentan al individuo en condiciones
de degir por fuerza entre papeles antagónieos.78
'I'l "Slmlics in reference group behavior: I. Reference norms and the social structure",
,':,·.•·",1:1<11,
cn l luuum Relations, 1954, 7, 191.216.
{.' ,.:" rclnción con este problema Ia teoria de Ia conducta relativa a grupo de referencia se
'''.1.11'''11" <"" Ia teoria semejante de los papelcs sociales y del conflicto entre papeles. La cstructura
"" "li. I", valoresculturales y Ias presiones de Ia situación actúan entre si para producir una elcc-
,'.<"" (·,,1,,· p:lpdes diferentes y a veces antagónicos, de acuerdo con normas que sólo ahora empiezan
" "., (""""id:ls y esto únicamente en sus meros contornos. Véase, por el ejemplo, el trabajo de
SII",,"·I SllIllffcrtitulado "'An analysis of conflicting social norms", en AlIlerican Sociological Review,
1'1-1'), "I. 70717, y Ias trabajos posteriores de Stouffer yjackson Toby derivados de él. Véase tarn-
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 333
Tengo que admitir que esos conceptos me parecen importantes por su
afinidad teórica, que Eisenstadt observa, con algunos ele los conceptos
cxpuestos en el capítulo anterior de este libra. Pero aparte de esas conside-
raciones ajenas, tienen el claro mérito de enfocar Ia atención, en el des-
arrollo de una teoría sociológica de Ia conducta relativa a grupo de referen-
cia, sobre las circunstancizs institucionales y estructurales que favoreceu una
U otra selección de grupos de referencia, y que, adernás, sirven una u otra
función social para el grupO.79 Y aunque sus autores confiesan que Ias
estudios de Ia clase de Ias resefíados brevemente aqui sólo son preliminares,
representan un comienzo hacia Ia solución del problema de por qué se selec-
cionan unos grupos y no otros para afiliarse a ellos en relación con diferentes
tipos de valoración, comparaeión y formación de actitudes.
Problema 4.4. Seleccion de grupos de referenda entre categorias de sítuación
o subgrupos que implican. una interacción prolongada
... [cuál es] Ia importancia comparativa de categorías generales de situación y de
Ias subgrupos Íntimos de que uno forma parte ... Por ejemplo, Ias expectativas
ele Ias obreros concernientes a sus perspectivas personales de trabajo i..se forman
sobre eI trabajo presente suyo y el de sus compafíeros que 10 tienen, más que por
las elevadas proporciones de desemplco que prevalecen en eI trabajo cn general?
Este caso de The America'11Soldier seríala, pues, Ia necesidad de realizar invés-
tigaciones cumulativas sobre la eiicacia relativa de 10s sistemas de teierencia sumi-
nistrados por compaiieros y por categorías gencrales de situación. Sugiere Ias cosas
más importantes de observar que c1eben incorporarse a los estudios proyectados, de
manera que este problema ... pueda prestarse ,1 Ia investigación aquí y ahora, no
en un futuro remoto. Los estudios en proyecto fácilmcnte podrían comprencler
renglones de datos sobre Ias normas o sobre Ia situación que prevalece en Ia situa-
ción dada en general. EI análisis subsiguiente podría hacerse, entonces, sobre
una cornparación sistemática de indivíduos en Ia misma situacion, peIO con com-
paiieros inrnediatos que se han opucsto claramente a Ias normas o que están en
situaciones contrapuestas (página 251).
bién el análisis de Ia seIección de papel en una situación de agudas presiones sociales hecho por
Lewis M. Killian y titulado "The significance 01 multiple-group membership in dísaster", en Ame-
rican 'oumal of Sociology, 1952,67, 309-14.
79 Se alude aqui a los enunciados de problemas de Ia especie siguiente que fueron expuestos
cn el capítulo anterior: "EI problema teórico y de investigación en este punto es determinar
[cs decir, averiguar] cómo Ia estructura de Ia posición social hace que ciertas analogías de posi-
ci6n se conviertan en base de dichas cornparaciones y que otras analogías de posición sean desde-
fiadas por 'irrelevantcs'" (página 247, n. 15). Adernás: el problema es identificar "sistemas de
referencia usados en cornún por una proporción de indivíduos de una categoría social suficiente-
mente grande para dar origen a definiciones de Ia situación características de aquella categoría.
Y esos sistemas de referencia son comunes porque están normados por Ia estructura social" (pá-
por S. N.
gina 248). Y también: "' ... SOn Ias definicioncs institucionalcs de Ia estructura social Ias que pueden
atraer Ia atcncióu de Ias individuos de un grupo o de los ocupantes dc una posicíón social sobre
ciertos grupos cornnnes de refercncia. .. Además de esos grupos cornuues de referencia... muy
bien puede [haber] ... toda clase de grupos de referencia idiosineráticos, los cuales... varían aI
azar. .. " (página 2 50). A Ia especificaci6n y desarrollo de esta orientación sociológica hacia los
grupos de referencia está consagrado Eisenstadt. Quizás no es mucho decir que, en el campo de
Ia teoria deI grupo de referencia, es Ia continuidad, y no Ia discontinuidad súbita, Ia que se está
convirtiendo en norma predominante de desarrollo.
 '!H I':s'/'UDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
1,0 que se expresaba en ese párrafo como una esperanza de investigacio-
nes enfocadas sobre el problema se convirtió después en realidad, sobre todo
cn Ias investigaciones que constituyen el "estúdio de Elmira" sobre Ia con-
ducta en Ia votación. Así, en una parte deI estudio de Elmira dedicada aIos
c1ctalles de Ia conducta relativa a grupos de referencía.w se advierte que los da-
los registrados en este pasaje son precisamente los "proporcionados en el
cstudio de Ia votación y, siempre que es posible, es este tipo de análisis" el que
se usa. Esta monografía eomprende un fondo importante de resultados rele-
vantes, que yo no intento, una vez más, resumir detalladamente. Un ejemplo
puede servir para indicar el tenor general de Ias resultados. Se averigua que
los compafieros inmediatos (co-trabajadores o colaboradores) de una organi-
'.:Ición formal (un sindicato) evidentemente forman Ia percepción individual
de Ia complexión política de Ia organización total. Es mucho más probable
que aquellos individuos cuyos compafieros son republicanos perciban que su
sindicato vota predominantemente como republicano que los individuos cuyos
compaüeros son demócratas. Sin embargo, parece, por los da tos disponibles,
que el sindicato en conjunto sirvió como grupo de referencia política para
:llgllnos de sus afiliados, mientras que para otros compafieros inmediatos del
sindicato sirvió a Ia función de referencia, Este resultado lleva al problema
subsiguíente de identificar Ias circunstancias que favorecen uno u otro tipo
de seleccíón de grupo de referencia.
El libro fundamental que expone el estudio de Elmira 81 se orienta hacía
este problema general, como puede verse por los siguientes párrafos, tan com-
p.ictos que Ia paráfrasis no sería más que una peráfrasis
... zY los inevitables desacuerdos entre el pequeno haz de compafíeros personales
cou quien el votante actúa y Ia comunidad mayor en que vive? Se acostumbra
dccir que 10 que 1e importa aI votante es el ambiente social próximo a él; y así es.
Cnando el grupo primario de amigos o de co-trabajadores está unido en opinión
política, el voto del elector es firme. Cuando Ias grupos primarios dem6cratas son
"sólidos", el voto deI partido no es mucho más bajo que el de Ias grupos republí-
cauos "sólidos" (es decir, cada lado pierde s610 un 12 o un 15 por ciento en des-
vinciones ). La fuerte mayoría de Ia comunidad para Ias republicanos surte poco
dccto porque tiene poco acceso a individuos que están dentru de grupos demó-
n;i!-as homogéneos.
Pcro cuando el ambiente primaria está internamente dividido puede perci-
I,irsc cl cfecto de Ia comunidad lejana. Entonces Ias republicanos tienen una alta
HO Refcrcnce Group Theory and Voting Behavior, por Norman Kaplan, citado anteriormente,
..'} v. par" cl cjemplo, 156s8.
HI Voling: A Sttldy of Opinion Formation in a Pre8idential Campaign, por Bcrnard R. Berelson,
1',1111 F. Laz'JrSfc1d y \Villiam N. McPhee (Chicago, The University of Chicago Press, 1954), 98.
1111, v passim. Me torné Ia libertad de subrayar Ias frases que parecen tener una importancia teórica
II"h 1:l'IJcral, así como incluí deliberadamente el vulgar pero informativo paralelo entre Ia huella
de L. """ Y uu proceso social recientemente advertido en Ia comunídad local. Es seguro que Ia baja
'.1111.,' I,'''' ,,'ei'll de Ia analogía no 10 hará tabú entre Ias sociólogos, por 10 menos no a Ia luz his-
1<',,"., de, I"JJlg"mos por caso, Ias orígenes de Ia teoría de Ias probabilidades en Ias casas de juego,
,li 1111,111 I", problemas deI jugador de dados sucesivamente Ia atención de Imola, Pacioli, Candan,
'I\ulllglia. I'uscnl, Fcrmat y Jacques Bornouilli. Si podemos comparar cosas grandes con cosas pe-
'I"Onll'. sc tuanlicne Ia fuerza de Ia analogía.
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 335
'-',
proporción de 10s votos. Si Ias amigos y Ias co-trabajadores estás divididos dos a
uno republicanos, Ia votación es republicana en sus tres cuartas partes aproximada-
mente; pero si están dos a uno demócratas, Ia votación es demócrata sólo en Ia
mitad aproximadamente. Es como si Ia votación media en grupos primarias mixtos
se alejase algo hacia el lado republicano. Los efectos de Ia comunidad mayor son,
pues, más evidentes entre votantes con grupos primarias discordantes en des- °
acuerdo. Cuando los compaiieros íntimos del votante no 1e proporcionan. una
dirección política única y clara -cuando, por el contrario, ofrecen dos posibi1i-
dades- Ias asociacumes más amplias de la comunidad en torno reiuerzan una
posición por encima de Ia otra.
Puede observarse el mismo efecto dentro de cada posición socioeconómica
y de cada categoria religiosa. Con e1 apoyo de amigos del partido de "derechas"
(partido tradicional del estrato), cada uno de los subgrupos es el 90 por ciento
"sólido" en el voto. Pero, en casi todos Ias casos intermedios, Ia categoría de
inclinación republicana con un grupo mixto de amigos obtiene una votación
mayor para su partido que su equivalente demócrata. Los protestantes que ticnen
un amigo demócrata (de cada tres) "pierden" sólo el 15 por ciento de su votación
a favor de Ias demócratas, pero 10s católicos que tienen un amigo republicano
"pierden" el 36 por ciento de Ia suya (véase Cuadro XLV [consejo que se reco-
mienda aquí mucho a 10s que experimentan deleite intelectual con un análisis
sociológico creador de materiales ernpíricos l).
En general, puee, Ias republicanos obtienen más que su parte a1eatoria de 1a
adaptación a un ambiente antagónico, a causa de que 1a penetrante atmósfera
republicana de Elmira iiende a perpetuarse. La mayoría en tomo obtiene el bene-
ficio de Ia actuación de presiones encontradas. Puede l1amarse a esta el efecto
de "rotura", tomando una palabra de los círculos de Ias carreras de cabal1os. En
el sistema de apuestas mutuas los individuos apuestan unos contra otros y se influ-
yen recíprocamente. Pero, cuando se expone el resultado en cantidades redondas,
10s centavos restantes que se dejan -Ia rotura- van a Ia pista o aI Estado que
está eu el fondo En nuestro caso Ia rotura en el ajuste de un grupo pequeno
va a Ia comunidad republicana. En cualquier momento Ia rotura puede ser trivial,
como 10 es en Ia pista; pero en determinado momento es considerable. Por ejem-
plo, Ia fuerte votación republicana de individuos viejos en E1mira puede ser resul-
tado dei desgaste del toma y daca de los grupos primarias. AI avanzar eu edad, en
Ia comunidad republicana se cobra constantemente un tributo a Ias antiguos
demócratas.
Resultados así confirman algunos de los supuestos de hecho contenidos en
el concepto, consagrado de antiguo, del pluralismo, según el cual Ias asocia-
ciones pueden (y en Ia teoría política del pluralismo, debieran) mediar entre
Ias individuos y Ia sociedad en general y Ia politíca.s- Analíticamente, éste
es un concepto sólido de Ia estructura social, pero sólo como una primera
aproximación. Para empezar, el concepto no tiene por qué limitarse, como
tradicionalmente 10 está en los escritos de los pluralistas, a Ia lucha por e1
poder entre asociaciones organizadas en 10 particular y el Estado. No es sólo
82 Para instructivos análisis sociol6gicos dei pluralismo, no sólo como teoría política sino
también como concepción de Ia estructura social, véanse The Quest for Community, por Robert
A. Nisbet (Nueva York, Oxford University Press, 1953) e "Industrial relation and the liberal
pluralist", por Clark Kerr, en Proceedings of the Seventh Annual Meeting of the Industrial Rela-
tions Research Association.
336 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
el ejercicio formal y consciente deI poder 10 que resulta, pues, afectado por Ia
estructura social, sino toda Ia esfera de Ia influencia social, incluso Ia informal
e inconsciente.
En segundo lugar, y el profundo estudio de Nisbet vuelve evidente, no
son "indivíduos", concebidos tácitamente como "un montón de arena de
partículas desconectadas de humanidad", los protegidos en sus libertades por
Ias asociaciones situadas entre ellos y e1 Estado soberano, sino "personas",
diferentemente engranadas en grupos primarias, tales como Ia família, los
compafieros y los grupos locales. Esa ficción del individuo verdaderarnente
aislado, tan poderosamente concebido cn el famoso capítulo XIII del Leviaián
de Hobbes, y que después fue muy bien acogido en los supuestos de los plu-
ralistas IiberaIes, es una invención que Ia socioIogía actual ha exhibido como
falsa y superfIua.
En tercer lugar, como se ve ahora, aun Ios grupos primarios en que Ias
personas están engranadas en alguna medida, no ejercen efectos uniformes
sobre Ias orientaciones de sus miembros. De vez en cuando, 105 valores de
los grupos que suministran el ambiente social de Ios individuos no todos
(ni Ia mayor parte) son de una pieza, y en taIes casos, Ios efectos potenciales
ele 10) grupos se neutralizan. Adernás, cuando en los grupos primarios predo-
minan orientaciones antagónicas de valores y son pronunciadas Ias orienta-
ciones modaIes del ambiente social en general, el papel mediador del grupo
primario disminuye o hasta se hace desdefiable, y Ia influencia de Ia sociedad
mayo! se hace más cohesiva. Ésta es, por 10 menos, Ia dirección que pueden
tomar apropiadarnente Ias inferencias conjeturales de esta serie de resultados
clcI estudio de Elmira.
Otro tipo de implicación de esos resultados se relaciona con el lugar
teórico de Ia "investigación de grupos pequenos" en e1 desarrollo de Ia teoria
del grupo de referencia y de Ia teoria sociológica más general de los grupos.
Es manifiesto que los resultados de Elmira no hubieran sido fácilmente obte-
nidos si Ia conducta bajo examen hubiera sido Ia de unos pocos indivíduos
reunidos por corto tiempo para formar un "pequeno grupo" en uno u otro
luboratorio sociológico. Porque el requisito esencial del problema es que Ia
couducta ele 10s individuos sea examinada dentro de contextos gemelos de
relaciones Íntimas de larga duración ("amistad" o "co-trabajadores") y de Ia
cstructura normativa y de conducta de Ia comunidad en torno. Precisamente
este tipo de problema sociológico, que implica estructuras sociales que fun-
('iOll:1I1 de manera activa con importancia afectiva duradera para los indivi-
.luos que están dentro de ellas, es el que de modo característico pasa por el'
('(la/',() de "pequenos grupos" experimentalmente preparados de indivíduos
reunidos sobre una base ad hoc para propósitos circunscritos, con limitado
illkn',s eu el "grupo" y todo ello por tiempo limitado. Esto no es, desde
111('[',0, discutir el valor de Ia investigación de pequenos grupos experimenta-
Ics; 110 cs más que hacer ver que este tipo de investigación es apropiado para
1111 (':1111]>0 limitado de problemas sociológicos e inapropiado para un campo
pruhu blcnicnte mayor de otros problemas. No es sino decir que para proble-
11I:lS ('01110 c] que examinamos, en que Ias interconexiones entre redes de rela-
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 337
ciones personaIes importantes desde el punto de vista afectivo y duraderas y
Ia estructura social general son precisamente Ias conexiones que exploramos,
los tipos por 10 demás instructivos de investigación de pequenos grupos expe-
rimentales no están calculados para ser suficientes. Puede uno aventurarse
a expresar Ia esperanza y Ia confianza en que, antes de mucho tiernpo, los
sociólogos y Ios psicólogos sociales habrán identificado Ias problemas teóricos
que son más eficazmente apropiados para Ia investigación en pequenos grupos
cxperimentales y los habrán diferenciado de Ios problemas que son estudiados
con mayor eficacia dentro de Ias rutinas ordinárias de Ia vida social diaria.ê"
Conducta relativa a grupo de referencia: Elementos estructurales
La sección precedente de este examen de continuidades en Ia teoria de 10s
grupos de referencia y Ia estructura social se interesó por 10 que se sabe en Ia
actualidad de los deierminanies de Ia seIección de grupos: grupos a los que
se pertenece y a Ios que no se pertenece, diferentes tipos de grupos aios
que se pertenece, y grupos que implican relaciones personaIes prolongadas
en cuanto diferentes de Ios agregados abstractos comprendidos por categorias
de situación social y en cuanto diferentes de Ia comunidad más amplia y de
Ia sociedad en que también tienen su lugar Ios individuos. Se han exami-
nado diversidad de problemas específicos teóricos y empíricos en sus relacio-
nes con Ios determinantes de Ia selección. Como eu este momento sólo men-
cionaremos algunas de Ias consecuencias y de Ias funciones de Ia conducta
relativa a grupo de referencia, examinaremos por 10 menos aIgunos de los
elementos estructurales que están centralmente implícitos en Ia conducta re-
lativa a grupo de referencia, concebida como proceso social. Como se insinuó
en Ia lista anterior de propiedades de grupo que se creen afines al desarrollo
ulterior de Ia teoría del grupo de referencia, Ia "observabilidad" o "visibíli-
dad" juegan un papel dominante en este proceso, el cual, por consiguiente,
requiere consideración explícita.
Problema 5. Observabilidad o visibilidad: Vías normadas de informacíón
acerca de normas, valores y deeempeiio de papeles
Desde luego, Ia teoría del grupo de referencia "supone que 10s indivíduos
que comparan su suerte con Ia de otros tienen algún conocimiento de Ia si-
tuación en que se encuentran esos otros, 0, si se considera al individuo ...
orientado hacia Ias normas de un grupo al que no pertenece, Ia teoría supone.
naturalmente, que tiene algún conocimiento de esas normas. Así, Ia teoria de
Ia conducta relativa a grupo de referencia debe comprencler en su más plena
83 Para un ejemplo de datas sociológicos detallados sobre grupos antagónicos de referencia,
véase eI expediente de pruebas reunidas cn The Worker-Priests. A CoIlective Documentation, tra-
ducido deI francés por John Petrie (Londres, Routledge and Kegan Paul, 1956). La oposíción
narmada de papeles que aparece entre Ias curas abreros franceses puecle interpretarse instuctiva-
mente de acuerdo con Ias conceptos que acabamos de revisar; serian difíciles, si no imposibles, de
reproducir en forma teóricamente cornparablc dentro de los confines de un laboratorio.
 338 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL 339
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL
elaboración psicológica algún tratamiento de Ia dinámica ele Ia percepción
nantes de Ia selección de grupo de referencia. No es un dato únicamente,
(de individuos grupos y normas), y de su elaboración sociológica, y algún
sino que es también problemático desde el punto de vista sociológico. Es de-
tratamiento de los canales de comunicación mediante los cuales se obtiene
cir, no ocurre sólo que eI conocimiento de Ias normas varie empíricamente
ese conocimiento. 2,Qué procesos producen imágenes exactas o deformadas
entre Ios individuos. EI grado en que se dispone de dicho conocimiento y Ia
de Ia situación de otros individuos o grupos (tornados como sistema de refe-
cantidad del mismo también están tal vez normados por Ia estructura deI
rencia)? zQué formas de organización social llevan al máximo Ias probabili-
grupo. Y esto origina algunos problemas teóricamente importantes para eI
dades de una percepción correcta de otros individuos y grupos, y cuáles
anáIisis ulterior. 2,De qué manera afecta Ia estructura de grupo a Ia distribu-
originan una percepción deformada? Como aIgunos elementos perceptivos
ción deI conocimiento acerca de los valores y Ias normas que en reaIidad
y cognoscitivos están definidamente implícitos aun en una descripción de Ia
sustentan Ias individuos deI grupo?
conducta del grupo de referencia, será necesario que esos elementos sean
Que tales diferencias en eI conocimiento de Ias normas de grupo existen
cxplícitamente incorporados a Ia teoría" (páginas 251-52).
en realidad no sólo es materia de suposicíón convencional, sino que fue sis-
Este enunciado deI concepto de que hay variaciones modeladas en e1
temáticamente demostrado por estudios como el de Chowdhry y Newcomb
acervo de conocimientos acerca de Ias normas y 10s valores de un grupo de
(aI cuaI me referí en el breve estudio de Ia "visibilidad" u "observabilídad"
referencia, sigue siendo tolerablemente adecuado en este contexto. Pero al no
como propiedad de grupo). En el posterior sumario de resultados hecho por
advertir que se vuelve repetidamente aI asunto de Ia percepción exacta o de-
Newcomb, advirtió que en cada uno de los grupos (de 20 a 40 individuos,
formada, el enunciado puede enfocar, de manera errónea, exclusivamente la
que comprendían un grupo de estudiantes religiosos, un grupo político de Ia
atención en 19s grandes e importantes problemas de Ia psicología de Ia percep-
comunidad, una hermandad médica femenina y un grupo de ensefianza de
ción y alejarla de Ias grandes e importantes problemas de los modos en que
trabajadores), "Ias líderes eran jueces más exigentes de Ias actitudes deI total
Ia variabilidad de Ia estructura del grupo afecta a Ia facilidad del acceso a la
de afiliados, que los que no eran líderes, sobre cosas relevantes pero no sobre
información sobre Ias normas y los valores vigentes en los grupos.
cosas irtelevantes", Se definía Ia cosa relevante como aquella que se relacio-
Que el concepto de Ia conducta relativa a grupo de referencia presupone
naba estrechamente con Ias finalidades deI grupo: una cosa irreIevante es Ia
algún conocimiento o imagen de Ias normas y los valores predominantes en
que sólo de lejos se relaciona con dichas finalidades. Así pues, Ias actitudes
cl grupo, es prácticamente evidente por sí mismo y, desde luego, fue reco-
religiosas fueron consideradas relevantes para el grupo religioso pero no para
nocido durante algún tiempo. En Ia exposición de su estudio de Benning-
el grupo político. Newcomb advierte que
ton, por ejemplo, Newcomb observó que no todos los estudiantes se dan
cuenta de Ia clara tendencia a alejarse deI conservadurismo a medida que
si Ias juicios de los líderes hubieran resultado superiores sobre cosas irrelevantes,
avanzan en los sucesivos afios de colegio universitario. Llegó a advertir también ... resto] habría significado que Ias líderes eran buenos jueces generales
que "obviamente, Ios que no se daban cuenta de Ia tendencia dominante en de Ias actitudes de otras personas, independienternente de Ias normas particu-
Ia comunidad no podían estar usando Ia comunidad como grupo de referen- lares deI grupo. Esta indicaría que el líder de un grupo podia intercambiarse con
cia para una actitud".84 En consecuencia, Newcornb incluyó en su proyecto facilidad con el líder de otro grupo totalmente diferente. Los resultados reales nu
de investigación una medida de Ia percepción de esa tendencia entre los estu- apoyan, desde luego, esta conclusi6n. Más bien indican que Ia posición del líder
diautcs, Siendo "obvio", corno 10 es, este elemento componente de Ia teoria, es especial en relaci6n con Ias normas específicas deI grupo. Entre paréntesis,
se da el caso, sin embargo, de que muchos estudios sobre Ia conducta rela- como Ias líderes no habían sido miembros de 5US respectivos grupos durante más
liva a grupo de referencia no hicieron nada explícitamente para Ia recolec- tiernpo que el prornedio de 105 no líderes, no puede concluirse que fuesen conse-
cuencia de Ia "antigüedad" ni sus posiciones de líderes ni su familiaridad con Ias
ción sistemática de pruebas que indicasen Ias diferentes grados de percepción
normas del grupo.86
ele Ias normas vigentes en grupos que de manera ostensibIe eran tomados
corno grupos de referencia." 86 Este sumario dei estudio 10 sumiuistra Newcomb en Social Psyehology, 658·59. Yo subrayé
Pero eI asunto de Ia cognoscibiIidad de Ias normas y Ios valores vigentes 1a frase que implica un concepto de estructura de grupo que examinaremos ahora y aproveché Ia
ocasión para corregir una obvia errata tipográfica en Ia oraeión final, sustituyendo eon "no líderes"
e-u IIll grupo es algo más que un dato incorporado aI análisis de los determi- las palabras "no miernbros" que inadvertidamente se abrieron camino en eI impreso.
M'I Ncwcornb, en An Outline of Social Psychology, de Sherif, 143. Según aclaran Ias mismos Chowdhry y Newcornb, no basta un solo estudio, ni aun tan inven-
,~:, l'nra un examcn detallado y metódico de este punto, véase eI capítulo m de Norman tivo como es éste, para fundamentar Ia interpretación dada a Ias hechos observados, Otro estudio,
1\"1'''111, (lI', cit. Kaplan observa oportunamente que en Ia condueta relativa a grupo de refereneia destinado a Ilevar hasta el fin Ia interpretación dei estudio de Chowdhry-Newcornb, sugiere que Ias
IUly implícitus dos maneras dê "darse cuenta": eI darse cuenta de que un grupo o un individuo está estimaciones más exaetas de Ias aetitudes de grupo heehas por los lideres no tienen por qué ser sólo
0"""1,, usado como sistema de referencia de valores, y el darse euenta (tener eonocimiento) de las resultado de su posieión estratégica en Ia estructura de comunicación. "Los líderes pueden eonocer
"""11'" sustentadas por determinados otros (que pueden estar sirviendo :~eonscientemente como mejor Ias opiniones de sus grupos porque ellos influyeron más que ningún otro miembro en Ia
Ní ••• ·lllilS d" refcrcncia}. Las razones para subrayar estas presuposieiones "óbvias" de Ia teoria es forrnulación de Ias opiniones." En apoyo de esta explicación de los hechos se alegan pruebas expe·
seucilln: result.rron con freeuencia tan obvias, que fueron olvidadas por completo en Ias proyectos' rim entales limitadas. Yo aüadiría únicamente que no es necesario tomar esta como un proceso
dr IIIY!'sl igaciollcs sobre grupos de referencía, social diferente que produzca un conocimiento mayor de Ias valores, Ias actitudes y Ias opiníones
dei grupo entre los "líderes", sino como un proceso social complementario que refuerza eI indicado
 340 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 341
Hallazgos de este tipo sobre Ia variabi1idad del conocimiento acerca de
visional pero decidida, que los que ocupan puestos de autoridad Ia ejercen
Ias normas predominantes en un grupo se han multiplicado últimamente en
87 eficazmente y ven aceptadas sus "órdenes" sólo cuando esas órdenes, a su
psícología socíal. Tales hallazgos proporcionan comienzos importantes para
vez, están de acuerdo con Ias normas deI grupo o de Ia organizaeión. Si esto
desarrollar estudios sociológicos colaterales sobre los procesos mediante los
parece paradójico, es únicamente a causa de prejuicios irreflexivos en con-
cuales Ia estructura de los grupos lleva a tales diferencias en Ia visibilidad
trario. Porque Ia "autoridad", en el léxico deI muy avisado bombre de Ia
de Ias normas predominantes en los grupos. Dichos estudios, que comple-
calle, parece residir en los individuos que dan órdenes y no en Ias actividades
rnentan a los estudios sociopsicológicos, necesitan enfocarse sobre Ias posicio-
subsiguientes de aque!los a quienes se dan Ias órdenes. Pero, tras nuevo exa-
nes o situaciones ocupadas por individuos dentro de Ia estructura deI grupo
men, todo esto parece menos paradójico, ya que evidentemente Ia "autori-
y no, como Ia observación subrayada de Newcornb dice claramente, sobre Ias
dad" no es más que una ociosa esperanza si no da por resultado Ia aceptación
diferencias individuales en sensibilidad perceptiva. Investigar ahora los deta-
de Ias órdenes. Y el punto fundamental de este concepto es que Ias órdenes
lles de los estudios sociológicos requeridos nos llevaría muy lejos de nuestro
no serán aceptadas de ordinario si se apartan considerabIemente de Ias nor-
propósito, pero algunas indicaciones limitadas pueden servir a nuestra fina-
lidad inmediata. mas que operan dentro deI grupO.89
Todo esto no quiere decir, naturalmente, que Ias investidos de autoridad
Los estudios sociológicos empíricos sobre diferencias normadas del cono-
no son más que seguidores pasivos de Ias normas vigentes. Sólo quiere decir
cimiento acerca de Ia distribución de valores y normas en e1 grupo podrían
que Ia "autorídad" no confiere carta blanca a los que Ia tienen, que no !leva
empezar provechosamente con el punto teórico de que Ia autoridad en los
consigo e! poder incondicional de bacer 10 que se quíera. Para ser constan-
grupos no funciona de ordinario como parece desde afuera: mediante e1 dic-
temente eficaz, Ia autoridad debe ejercerse dentro de los límites restrictivos
tado de órdenes, Como observó Barnard, entre otros,88 Ia autoridad es el
seüalados por Ias normas del grupo. También es cierto, sin embargo, que Ia
atributo de una comunicación por virtud del cual ésta es aceptada por un
autoridad ofrece ocasión para modificar Ias normas y para introducir normas
"miembro" deI grupo para gobernar su acción. En este concepto, "Ia decisión
nuevas de conducta consideradas congruentes con Ias normas nuevas así como
cn cuanto a que una orden tenga autoridad o no corresponde a Ias personas
con Ias ya existentes. En suma, Ia autoridad implica menos poder incondi-
a quienes se dirige, y no reside en "personas de autoridad" ni en Ios que
cional de 10 que popularmente se supone y más poder condicional de! que
dan Ias órdenes", En resumen, Ia autoridad, sociológica mente considerada, es
disponenlos individuos de filas de! grupo.
una relación social normada, y no el atributo de un individuo (de un "líder").
En Ia ocasión presente me interesa ante todo el primero de los atributos
En este caso, como en otros, Ia conceptualización de un problema intro-
de Ia autoridad: su limitación por Ias normas del grupo. Porque esto requiere
c1uce una diferencia apreciable en el modo de proceder del análisis ulterior.
lisa y lIanamente que los investidos de autoridad tengan un conocimiento
Si se concibe Ia autoridad como rasgo de un individuo y no Como una rela-
sustancial de dicbas normas, un conocimiento tal vez mayor que el que tie-
ción social, Ia investigación se dirige a Ias características psicológicas particu-
nen los otros miembros deI grupo. De otra manera, Ias órdenes dadas por
lares que hacen que un tipo de individuo y otro no vea aceptadas en general
Ia autoridad violarán con frecuencia y sin advertirIo Ias normas y reducirán
sus órdenes. Con todo 10 importante que indudablemente es, no es éste un
cumulativamente Ia autoridad efectiva de quienes Ias dano Las órdenes no
problema que caiga dentro de Ia competencia teórica de Ia sociología. Pero
serán cumplidas, o se cumplirán sólo por coacción, con Ia consecuencia de
interpretada como una relación social, Ia autoridad se hace adecuada para Ia
invcstigacíón sociológica. que Ia autoridad en otro tiempo legítima se convierta progresivamente en
el ejercicio de "puro poder". Esto ocurre a veces, desde luego, y precisamente
Bamard suministra una orientación para analizar el lugar de Ia visibili-
d:ld 11observabilidad en e! ejercicio de Ia autoridad. Sostiene, eu forma pro. por Ias razones que acabamos de examinar. Pero cuando Ia autoridad sub-
siste más o menos intacta, sucede así porque Ias órdenes se mantienen dentro
I"" Chowdhry y Newcomb. Mi raz6n para sugerir esta se hará evidente en Ias páginas que siguen. de los límites sefialados por Ias normas deI grupo que tienen en cuenta los
V'·;o.,,· "Thc assessment of group opinions by leaders, and their influence in its fonnation", paI que ejercen autoridad. En consecuencia, debemos examinar los mecanismos
(:m1i;c A. TalIand, en 'ournal of AbnormaI and Social Psychology, 1954, 49, 431-34. (Estoy reco-
"".ido a mi colega Richard Christie por haberme llamado Ia atenci6n sobre e! trabajo de Talland.)
de Ias estructura social que operan para proporcionar Ia información nece-
M7 Apareceu resumidos en diferentes lugares de! Handbook of Social Psychology dirigido por saria a los investidos de autoridad.
(:'lIdlll'l Linclzcy (Cambrdige, Massachusetts, Addison-Wesley Publishing Company, Inc., 1954), Hasta ahora bemos atendido al requisito funcional para eI ejercicio
1'01 rjeurplo, CIl Ias capítulos 17~ 21, 22 Y 28.
HH '1'1,,· Fuuctions of Executivc, por C. I. Barnard, capítulo XII y en especial en 163. Para efectivo de Ia autoridad de tener información suficiente sobre Ias normas y
1111"''''' n;illlcl1CS de Ia diferencia entre "Iiderato", interpretado en psicología social, y "autoridad", 10s valores de grupo y, en forma implícita, sobre Ias actitudes de sus miem-
IlJi<'qlld:Jda cn sociologia, véase "Toward a sociology of authority", por J. F. Wolpert, en Studies in
/"',,,kI.l111/, ed. por A. W. Couldner (Nueva York, Harper and Bros., 1950), 679-701; "The problem
"I ''','h''lilv'', por Robert Bierstedt, en Freedom and Control in Modern Society, ed. por Berger, 89 Barnard bas6 su concepto sobre numerosas observaciones de Ia conducta y en Ia reflexión
\1",1 v /',11,:", l>7HI, especialmente en 71·72; The Changing Culture of a Factory, por Elliot [aques sobre ella en grandes organizaciones formales. Desde que él escribi6, investigaciones detalladas con-
1'Jllna \'lIlk, Drydcn, 1952), capítulos 9 y 10. firmaron este concepto; por ejemplo, el experimento expuesto por F. Merei en "Croup leadership
and institutionalization", en Human Relations, 1949, 2, 23·39.
 342 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
bros. Debe advertirse ahora además que una información equiparable es
requerida también funcionalmente acerca de Ia conducta real de Ias indivi-
duas del grupo, acerca de cómo desemoeiian. sus paoeles. Los dos tipos de
información están estrechamente conectados, pero son bastante diferentes.
Se requiere visibilidad tanto de Ias normas como del desempeno de papeles
si Ia estructura de autoridad ha de funcionar eficazmente.
Problema 5.1. Mecanismos de ia observabilidad de las normas
y del desempeno de los paoelee
Todo esta quiere decir que se necesitan estudios no sólo para establecer Ias
hechos inieiales del caso: si Ias autoridades en grupos que funcionan eficaz-
mente, tanto formales como informales, suelen tener mayor conocimiento
que otros de Ias normas y de Ia conducta que predominan en el grupo; sino
también para identificar Ias dispositivos estructurales y los procesos de grupo
que proporcionan tal visibilidad. Aunque no hay apoyo de estudios sistemá-
ticos sobre Ia materia, es posible aún ahora reunir algunos hechos y conje-
turas relacionados con Ias mecanismos sociales que sirven a esta función de
proporcionar observabilidad.
La identificación de Ias mecanismos empieza con un hecho central
acerca del ejercícío del control social de Ias miembros de un grupo en gene-
ral y por Ias que ocupan puestos de autoridad en particular. Es éste un hecho
que con frecuencia se olvida en estudios del control social en gran parte
porque se da por cosa sabida. Pero, como todo el mundo sabe, son precisa-
mente algunas de Ias cosas que se dan por sabidas Ias que encuentran modo
de importunar a Ios que se dedican a buscar conocimientos. Éste es el hecho
a que hemos aludido antes y que ahora encontramos necesario repetir: 10
adviertan o no, Ias personas que están efectivamente dedicadas a ejercer
controI social deben ser informadas en cierto sentido acerca de Ias normas (o
conducta moralmente regulada y esperada) predominante en el grupo, así
como de Ia conducta real de Ios individuos deI grupo. Si carecen del primer
tipo de información, los individuos investidos de autoridad pedirán a veces
una conducta que no es congruente con Ias normas del grupo y se encon-
trarán, frecuentemente con indignada sorpresa, con que sus expectativas (sus
"ordenes") no están siendo cumplidas, o se están cumpliendo sólo "bajo
protesta" (es deeir, que Ia presente conformidad con Ias órdenes es al precio
de disminuir Ia conformidad espontânea con Ias órdenes en 10 futuro). En
\1110 y otro caso, esta constituye una disminución de Ia autoridad. Dicho de
01r:l maneta, y esto sólo parece volvemos a nuestro punto teórico de partida,
I:i anloridad efectiva y estable implica el requisito funcional de una informa-
l'i('lIl bastante completa sobre Ias normas reales (no Ias supuestas) deI grupo
y sobre cl desempeno real (no el supuesto) de sus papeles por los miembros
dei uuxmo.
~ºII(: mccanismos -qué dispositivos de Ias partes y qué procesos de Ia.
('sI rucl ura del grupo- sirven para llenar 10s requisitos funcionales de Ia auto-
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 343
ridad efectiva? Hacer esta pregunta no es suponer, naturalmente, que todos
Ias grupos tienen siempre y en todas partes esos mecanismos. Sólo equivale
a decir que en Ia medida en que los grupos no tengan mecanismos adecuados
para satisfacer esos requisitos, disminuirán Ia autoridad y eI control social.
Y como todos sabemos, éste fue el destino de muchos grupos que se disper-
saron, porque un grupo no puede persistir sin una buena cantidad de control
social.
1. Diferencias de comunicación: Uno de esos mecanismos, que no es
por necesidad un mecanismo expresamente planeado para este propósito, 10
proporcionan Ias diferentes redes de comunicación en que están típicamente
metidas Ias "autoridades" de un grupo. Esto fue concisamente descrito por
Homans en dos enunciados conectados entre sí: "Cuanto más alto es el rango
social de un individuo, mayor será e1 número de personas que dan origen a
interacción para él, ya directamente o ya a través de intermediários." Y
"Cuanto más alto es el rango social de un individuo, mayor será el número de
personas para quienes él origina interacción, ya directamente o ya a través
de intermediarios." 90 La estructura por 10 general está dispuesta de tal ma-
nera, que Ias que ejercen autoridad están en un nudo de comunicaciones en
dos sentidos, con eI resultado de que están mejor informados de Ias normas
y de Ia conducta que otros que ocupan otras posiciones en el grupo. Además,
se diría que esto es una tendencia de Ia organización, no Ia descripción de
un hecho concreto. La organización eficaz exige que los que ejercen auto-
ridad estén situados en cruces de Ia red de comunicaciones donde son infor-
mados con reguIaridad de Ias normas que realmente imperan en el grupo.
Como consecuencia de Ia misma estructura, Ias ocupantes de puestos de
autoridad tienden a estar mejor informados que Ias otros del carácter del
desempeno de papeles en el grupo. En un momento u otro se han ideado
muchos dispositivos organizacionales con el intento ele llenar este requisito
funcional de Ia visibilidad. En grupos pequenos e informales, con frecuencia
se Ilena sin e1 uso de dispositivos estructurales deliberadamente pensados
para este propósito: Ias normas de interacción social sirven para tener a Ias
"líderes" en contacto con Ias actividades relativas al grupo de los micmbros
de éste. En una organización grande y formal, hay que inventar mecanismos
específicos, que puedan ser generalmente considerados como "procedimientos
de contabilielad". Que esta implique una contabilidad por partida doble C?11
Ias asuntos privados o públicos, Ia "gradación" en los estudiantes en Ias
instituciones docentes, o Ia realización de "exploraciones morales" en los es-
tablecimientos militares o industriales, tiene esencialmente Ia misma función
9'0 The Human Group, por George C. Homans (Nueva York, Harcourt, Brace and Company,
1950), 182, y para un análisis posterior oportuno, todo el capítulo 16, Me pareció el libro de
Homans Ia fuente singular más informativa sobre esta materia de Ia estructura y funciones de Ia
"cornunicación" en el ejercicio dei control social dentro de grupos y organízacíones. Homans expresa
su deuda con Ia obra fundamental de Barnard, y está ampliam ente justificado. Pero debiera adver-
tirse que Homans desarro1l6 y sistematiz6 considcrablementc Ias ideas que forman Ia teoría de Ia
autoridad de Barnard. EI siguiente paso es estudiar los mecanismos mediante Ias cuales llegan a
satisfacer los grupos y Ias organizaciones e1 requisito funcional de tener a Ias que ocupan puestos
de autoridad adecuadamente informados sobre el cumplírniento de Ias normas y los papeles.
 344 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
de informar a los que ejercen autoridad acerca de Ia calidad y Ia cantidad del
desempeno de papeles en Ia organización, a fin de que Ias actividades deI gru-
po puedan ser controladas y coordinadas con mayor eficacia.
Sin embargo, el uso de mecanismos para llenar el requisito funcional de
Ia visibilidad está limitado por Ias normas del grupo. Si Ias autoridades pro-
curan mantenerse informadas de 10s detalles del desempeno de papeIes en
una medida que excede a Ias expectativas normativas de Ios miembros deI
grupo, esto encontrará resistencia u oposición expresa. Pocos grupos, aI pare-
cer, absorben de manera tan completa Ias leaItades de los miembros para
que éstos acepten fácilmente Ia observabilidad ilimitada del desempeno de
sus papeles. Esta actitud se denomina a veces "necesidad de intimidad". Mas
por adecuada que pueda ser esta frase como descripción de Ia oposición a Ia
observación constante de 10 que uno hace, es difícil considerarIa como una
explicación, no obstante el carácter aparentemente explicativo de Ia idea de
"necesidad".
La resistencia a Ia plena visibilidad de Ia conducta de uno parece, más
bien, ser resultado de propiedades estructurales de Ia vida deI grupo. En todos
10s grupos se presupone algún margen de desviación en Ia conformidad a Ias
expectativas de 10s papeles. Tener que llenar Ios requisitos estrictos de un
papel en todos 10s momentos, sin algún grado de desviación, es experimen-
tar concesiones insuficientes para Ias diferencias individuales en capacidad y
preparación y para Ias exigencias de Ia situación que hacen extremadamente
difícil Ia conformidad estricta. Ésta es una de Ia fuentes de 10 que en otros
lugares de este libra se sefíaló como evasiones de Ias regIas institucionales
.socialmente normadas o hasta institucionalizadas. Pero si Ia estructura de]
grupo favorece Ia plena vigilancia de Ias actividades, hasta Ias desviaciones
toleradas de Ia letra estricta de Ios requisitos prescritos del papel llegarán
a ser psicológicamente abrumadoras. Los individuos del grupo tiencn entonces
<lue decidir de nuevo hasta dónde pueden separarse de Ias normas, sin sus-
citar sanciones punitivas, así como Ias autoridades tienen que decidir de nuevo
:si Ia estructura formal básica deI grupo está siendo minada por Ias desvia-
ciones de Ia conducta observadas. En este sentido pueden tener Ias autori-
dades "conocimiento excesivo" de 10 que realmente sucede, de modo que
llega a ser disfuncionaI para el sistema de control social.
La resistencia a Ia plena visibilidad de Ias actividades se acentúa, natu-
ralmente, por una fisión (supuesta o real) de Ios intereses entre Ios estratos
de autoridad y los estratos gobernados. Es evidente que Ia fuerte hostilidad
hacia "Ia vigiIancia cerrada" en Ias negocias y en Ia industria expresa esta
objeción dobIemente reforzada a Ia vigilancia deI desempeno de los papeles,
Por razones muy parecidas, los individuos que insisten en Ia estricta confor-
midad a Ias regIas oficiales llegan a ser considerados como azotes de Ia erga-
nización, dedicados a fomentar sus intereses propios por no permitir desvia-
ciones habitualmente toleradas de Ias regIas. Pero Ia supuesta malignidad o
egoísmo del observador no hace más que acentuar Ia antipatía a ver Ia acti-
vic1ad de uno sometida a observación. Seguramente Ias pantalIas de televí-
sión de 1984 excitarán horror porque Ia Polida Mental tendrá razones insti-
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 14S
tucionalmente malévolas para querer vigilar 10 que cualquiera de Ias súbditos
de Oceanía está haciendo en cualquier momento dado. Pero dejando a nu
lado toda Ia malevolencia, Ia autonomia de Ia persona se siente amenazada
por no tener vida íntima -es decir, aislada y secreta- inmune a Ia observa-
ción de 10s demás. La buena voluntad de Robert Owen hacia sus empleados
de New Lanark Ia reconocían hasta Ias contemporâneos que dudaban de SII
cordura; sin embargo, cuando instaló el que llamó su "monitor silencioso"
para observar de una ojeada Ia conducta de cada uno de sus trabajadorcs,
puede pensarse que éstos no recibieron deI todo bien Ia idea de que SlI
benévolo hermano mayor estaba en situación de saber exactamente 10 hien
o 10 mal que se portaban.
EI advertir que hay resistencia a Ia plena visibilidad de Ia conductn de
uno, tan empíricamente familiar corno es (quizá para individuos de todas Ias
sociedades), sirve también a un propósito teórico importante. Indica que
puede ser útil pensar que hay, para diferentes estructuras sociales, alg!'!1l
grado funcionalmente óptímo de visibi1idad. Indica, además, que esc grado
óptimo no coincide con Ia visibilidad completa. Y esto no quiere decir tnu
sólo que ocurre que Ias individuos necesitan alguna "intimidad", piles por
cierto que esto pueda ser, no es útil ana1íticamente. Ni basta decir, a 1.1
maneta de Ias relativistas culturales, que esta "necesidad de intimidad" /)or
casualidad varía entre Ias culturas, o entre diferentes estratos sociales con sus
subculturas distintivas dentro de una sociedad abovedada. Aunque cs cierto
que esa variación tiene lugar, nuestra teoría indica que no es simplcmcntc
resultado de Ias accidentes de Ia historia. AI contrario, nos vemos llcvudos
a Ia idea de que estructuras sociales diferentes requieren, para Sll funciona
miento eficaz, diferentes grados de visibilidad. Correlativamente, se ('st;'1 SII
giriendo que estrueturas sociales diferentes requieren dispositivos para uislarsc
de Ia visibilidad plena y sin restricciones si han de funcionar adecuadtuucuu-,
dispositivos que, en el Ienguaje corriente, se describen como neccsidud ck
intimidad o como importancia deI secreto.
Es posible sugerir, si bien todavía no 10 es demostrar, el cadete! f 1111
cional de los frenos puestos a Ia plena observabilidad de Ia couducl a. 1':11
ticularmente en Ia vida social complicada, en que Ia rnayor parte de Ias
personas se apartan en un momento o en otro de Ias cstrictos rcquisitos
normativos de Ia sociedad, Ia aplicación persistente y literal de los p:lI!el
nes normativos, so pena de castigo para todas Ias desviaciones de ellos, ela lÍa
por resultado casi "una guerra, una guerra de cada individuo contra t(lllm
los demás", Porque el continuo y fácil cumplimiento de Ias normas l'st rid as
del grado sólo sería posible en un vacío social que no existió nunca, No ex
posible en ninguna de Ias sociedades conocidas por el hombre, Ln Iuncióu
social de Ia tolerancia, Ia función de cierta cantidad de pequeüas transgrt'
siones que no se perciben o que, si se perciben, se ignoran, cs Ia de permitir
a Ia estructura social funcionar sin tensiones indebidas. Hay una franja de
-conducta que, aunque se desvie de Ia letra estricta de Ia ley, o del código
moral, está socialmente permitida, sin comentarias indebidos y sin aplicar
sanciones. Esa es Ia franja de Ia evasión institucionalizada, que varia mani-
 H6 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
fiestamentc de anchura de un grupo a otro, con diferentes condiciones de-
exigencia. En tiempos de presión aguda sobre el grupo o Ia sociedad, en que-
se ven amenazados de disolución, es evidente que un estrechamiento de esta
franja de desviaciones permitidas o toleradas; Ia ley marcial presenta este
cambio en Ia demanda de conformidad estricta. En otros momentos, en
que el mismo grupo o sociedad no está expuesto a peligros graves, Ia franja
de tolerancia se ensancha y se permite a Ias desviaciones que continúen, a
menos que se imponga Ia visibilidad y se lIame Ia atención pública hacia Ias:
desviaciones de Ias patrones normativos literales.
Como sucede con frecuencia, el hombre de letras logra desctibir mejor-
que el científico social, en colores inconfundibles y vivos, Ia situación so-
cial que el científico analizó abstractamente. George Orwell y Aldous Hux-
Iey, entre nuestros contemporáneos, tuvieron éxito al pintar el horror de Ia
observabilidad plena de Ia conducta. Pero han tenido que extrapolar tendeu-
cias que se desarrolIan diferentemente en Ias sociedades actuaIes en un fu-
luro hipotético a fin de pintar ese diabólico panorama de una sociedad con
visibi1idad ilimitada. Mucho antes de que hubieran aparecido sociedades
que pudieran estimular este corto vuelo de Ia imaginación, William Make-
peace Thackeray, novelista y ensayista victoriano, pudo describir una sociedad
horrenda en que se descubrían inmediatamente todas Ias desviaciones de Ias
normas sociales y eran castigadas en seguida. V éase sólo eI siguiente pasaje
de su ensayo "On Being Found Out":
Imagínate todas Ias personas que están obrando mal cuando son sorprendidas,
y castigadas en consecuencia. Figúrate todos Ios níãos de todas Ias escuelas que
cstán siendo azotados, y después 10s ayudantes, y después 10s directores ... Figúrate
amarrado al capitán preboste, después de haber vigilado el castigo de todo el ejér-
cito ... Después que eI sacerdote proclamó su pequé, supongarnos que ízamos a
un obispo y le damos un par de docenas. (Veo a mi seãor eI obispo de Double.
Gloucester sentado en una postura muy incômoda en su muy reverendo escafio.]
Después que hayamos despachado al obispo, Nué Ie diremos al ministro que 10
nombró? ... La carnicería es demasiado horrible, La mano se abate impotente,
aterrada ante Ia cantidad de varas de abeduI que tíene que cortar y blandir. Me
alegro de que no seamos todos sorprendidos, vuelvo a repetir; y protesto, queridos
hcrmanos, de que no tengamos desiertos ... ~Te gustaría que tu mujer y tus híjos.
supicran exactamente 10 que eres y te estimaran precisamente en 10 que vales? Si:
('s así, amigo mío, vivirás en una casa triste y no tendrás más que un fog6n frío ...
No te imaginas 10 que eres, c6mo les pareces a ellos. Nada de esu, hombre, Apar-.
1:1 de ti esa monstruosa fantasia, y da gracias de que ello« no te hayan sorprendido..
Si excitada por Ias prácticas de Ias escuelas públicas de su tiempo, Ia
imuginación de Thackeray era de alcance limitado, y sin embargo pudo per-
cihir cl punto principal: Ia plena visibilidad de Ia conducta y Ia imposición,
xiu Icsl rieeiones de Ia letra de los patrones normativos convertirían a una
~()('iedad en una selva. Es esta idea central Ia que está contenida en el con-
cl'!,1 () de quc son funcionalmente requeridos algunos 1ímites a Ia plena visibi-
lidad de Ia conducta para el funcionamiento eficaz de Ia sociedad. Es, desde-
Itl('f"(), este rmsmo requisito el que puso 1ímites al fácil aeceso de los da tos,
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 347
personales para el psicólogo y el sociólogo que, con excelente propósito desin-
teresado, desean ampliar Ia observabilidad de Ia conducta humana. Puede
decirse que por esta el científico social es tantas veces objeto de ambiva-
lencia. Por esto sus investigaciones son consideradas tantas veces mero
"husmeo" en los "asuntos privados". Si no fuese por otros mecanismos de
compensación de Ia sociedad -tales como Ia institucionalización de Ias "co-
municaciones privilegiadas", o los "da tos para estudiarlos en el mayor secre-
to"- ni el científico social que depende del acceso libre aIos datos sobre
Ia conducta humana, ni los otros profesionales, taIes como el médico, el abo-
gado y el sacerdote, que también deben tener esa información, podrían
realizar sus papeles sociales. Pero como Ias papeles sociales están definidos
institucionalmente para abarcar restricciones persistentes a Ia realización de
desviaciones observadas del código conocido por los demás, Ia franja de obser-
vabilidad de Ia conducta divergente puede ampIiarse con seguridad, sin inter-
ferir Ia necesidad funcional de "intimidad", "secreto" o "ignorancia" .91
Una cosa es decir que Ia visibiIidad del desempeno del papel puede juz-
garse excesiva por Ias normas del grupo; y otra totalmente distinta decir
que Ias normas, sin embargo, permiten un acceso mayor a esa información
a Ias que ejercen autoridad que a Ios demás del grupo. Las diferencias de
visibilidad no son meramente dadas ni son "sucedidos", son resultantes
de requisitos funcionales satisfechos por Ia estructura del grupo y por Ias
normas que sostienen Ia estructura.
2, Diferencias de moiivacion: No sólo Ia estructura de los grupos pro-
porciona mayor acceso a Ia información sobre Ias normas y el desempeno de
papeles operantes a los que ocupan puestos de autoridad, sino que Ias defi-
niciones institucionales de Ios individuos que están en esos puestos les pro-
porcionan una motivación mayor para buscar esa información. Este tipo de
inquisición no es meramente asunto de disposición de Ia personalidad del
indivíduo, aunque no hay duda de que Ias tendencias personales pueden refor-
zar Ios requisitos socialmente definidos del papel. En grupos formales o
informales, los líderes reconocidos tienen una responsabi1idad distintiva,
tanto por 10 que sucede dentro del grupo como por 10 que relaciona aI grupo
con su ambiente social. Se sienten movidos a estar en contacto con 10 que
sucede, aunque sólo sea porque serán responsabIes de ello.
Correlativamente, Ias individuos deI grupo se sienten movidos a obtener
el asentimiento de sus superiores para nuevas formas de acción en proyecto.
Actuar sin ese apoyo es arriesgar su posición. Por eso los subordinados suelen
justificarse con los superiores antes de emprender cualquier acción que no
91 1984 de Orwell y Brave New World de Huxley, no necesitan ser citados para identificados.
EI informe del "rnonitor silencioso" de New Lanark está orgullosamente incluido en The Life of
Robert Owen, escrita por él mismo a Ia edad de 86 afios (Londres, Effingham Wilson, 1857), I,
80-8L EI ensayo de Thackeray se encontrará en sus obras completas.
Así como Simme1 percíbió Ia importancia sociol6gica de Ia observabilidad, así también percibi6
Ia importancia de su opuesto e1 "secreto". Véase The Sociology of Georg Simmel, 307-76. Rara
vez le fall6 su "'instinto de Ia yugular sociológica" aunque frecuentemente se sentía hastiado de
tener que pasar de ahí. Más oportuno es e1 trabajo de Wilbert E. Moore y Me1vin M. Tumin
sobre "Some social functions of ignorance", en American Sociological Revíew, 1949, 14, 787-95.
 348 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 349'
sea Ia rutinaria. Este procedimiento está establecido, desde luego, en Ia es- complicada es Ia organización mayor es Ia posibiIidad de que ignoren, duran-
tructura de Ias burocracias altamente organizadas. Pero 10 que es más elo. te algún tiempo, los cambios de actitudes y normas de los estratos inferiores
cuente, y como 10 observaron Whyte, Homans y otros, esta práctica tiene (y no sólo de los más bajos) de Ia organización. Esta circunstancia de Ia
lugar también en los grupos más informales. La justificación puede suponer estructura social produce a menudo una laguna informativa. Un número
sólo un cambio aparentemente casual de impresiones, pero esta puede iden- considerable de individuos de Ia organización pueden llegar a extrafiarse de
tificarse fácilmente como eI equivalente funcional de "pasar por Ias canales" Ias normas establecidas mucho antes de que ello llegue a Ia atención de Ias
en organizaciones formales y más complicadas. autoridades cuya misión es apoyar esas normas. A consecuencia de este aisla-
De este modo, Ias motivaciones institucionalizadas de Ios superiores y miento estructural, Ias autoridades pueden no saber nada de los cambios de
de los inferiores de los grupos pueden llegar a ser complementarias y a apo- Ias normas operantes hasta que dichos cambios hayan llegado muy Iejos.
yarse mutuamente. Hasta cierto punto, eI superior responsable se siente Dada esta fuente estructural de comunicación deficiente, Ios cambios en Ias
movido a mantenerse informado del cambio de conducta y de expectativas; normas deI control pueden llegar a Ia atención de "Ias autoridades" sólo
hasta cierto punto, eI subordinado dependiente se siente movido a informar cuando éstas descubren que órdenes que suponían estar dentro de los límites
ul superior antes de emprender una acción innovadora. Estructura y motiva- de Ias normas vigentes en Ia organización no encuentra Ia esperada confor-
.ión sirven ambas para tener a Ias que ejercen autoridad mejor informados midad. En semejantes circunstancias y hasta este punto, Ia autoridad decae.
que a Ias individuos de filas deI grupo. Las concesiones retrasadas a Ias normas manifiestamente modificadas de Ia
3. Obstáculos para Ia visibilidad: Pero esto sólo, es naturalmente, parte organización no sirven más que para hacer patente a todos hasta qué punto
dcJ asunto. Motivaciones y procesos contrarrestadores operan para reducir Ia decayó Ia autoridad que antes existía. En algunos casos, cuando este proceso
visibilidad para Ias autoridades superiores, que predominarían automática- ha recorrido su camino antes de ser advertido por quienes tienen ostensíble-
mente si sólo funcionasen Ios mecanismos anteriores. Algunas de estas ten- mente el mando, Ia autoridad es abdica da.
dcncias contrarrestadoras son muy conocidas y aquí sólo necesitan ser rnen- La importancia funcional de un grado tolerable de visibilidad de Ias nor-
ejonadas.92
mas y el desempeno de papeles por quienes ocupan puestos de autoridad,
Los individuos que ocupan los rangos superiores en grupos u organiza- tienden a ser, pero en casos especiales no necesita serlo, reconocida desde el
«iones complicadas no pueden estar en contacto directo con todos 10s que punto de vista de Ia organización. Cuando Ia estructura del grupo o de
cxl án en todos Ios demás estratos. No es sólo que ello sea materialmente Ia organización no llena el requisito hipotéticamente mínimo de una visibi-
iinposible: aunque fuese posible, seria disfuncional para Ia organización, pues lidad "suficiente", se instituye una nueva estructura de autoridad, o Ia orga-
si han de conservar Ia estructura de autoridad, también tienen en general nización social se disuelve. Este alegato teórico, que requiere más estudio-
<IIlC operar "mediante canales". De otra manera, como han observado de empírico sistemático del que hasta ahora se le ha dedicado, enlaza Ia teoría
hccho Simmel y otros, socavarían Ia autoridad de los intermediarios entre Ias de Ia conducta relativa a grupo de referencia con Ia teoría de Ia organización
autoridades superiores y los escalones inferiores de Ia organización. En conse- social. Las dos ramas de Ia teoría sociológica pueden entrelazarse con una
cucncia, los estratos superiores pueden llegar a oír sólo 10 que sus subordi- tercera constituida por Ias ideas acerca de los requisitos funcionales de Ia
nados inmediatos quieren que oigan. La observabilidad se filtra a través de personalidad para ocupar puestos de constantes autoridad y para mantener
r.rpas cstructurales de personal y Ia informaeión que al fin pasa puede díscre- Ia visibilidad de Ias normas y el desempeno de papeles de Ia organización.
p:1 r cn diversas formas de Ia situación real de Ias normas y el desempeno 4. Selección social de tipos de personalidad para maniener Ia visibilidad:
de papeles de Ia organización.93 Corno requisito para el ejercicio eficaz de Ia autoridad, Ia visibilidad presu-
Además, Ia autoridad tiende a aislar en alto grado a los que Ia ejercen. pone el funcionamiento de mecanismos para seleccionar jefes de organización
(:()1110 normalmente se relacionan con casi iguales en jerarquía, cuanto más que tengan el tipo funcionalmente apropiado de personalidad. Esta afirma-
ción con facilidad puede volverse trivial. Puede tomarse como queriendo-
li:! Son cstudiadas en parte por Hornans, por ejemplo, op. cit., 438-39, y otros lugares deI mis- decir que los individuos en puestos de autoridad debieran tener "capacidad
1110 lihro,
11:1I,,, "sabiduría popular" COmprende a vcces cI reconocimiento de esta tendencia estructural de mando", caso en el cual se convierte en esta cosa lamentable: un caso
'li I"" "oeiedades complejas. Los defensores de Hitler se acogian a este hecho de Ia organización avanzado de trivialidad complicado con redundancia. Pero si dicha afirma-
'0'"1'1<-1'1 para explicar que "en realidad él no sabia nada" de los campos de extermínio de Ia ción se interpreta en el sentido de que se necesitan atributos específicos de
t\k'O:\lIi:1 nuxi, Pero esto, a 10 que parece por Ias registros históricos, es hacer poca justicia aI talen-
10 oll',:ll\i~."dor de Hitlcr: sus canales de comunicaci6n funcionaban con mayor eficacia de 10 que personaIidad para mantener una observabilidad eficaz de Ias normas y eI des-
,'," prrruil iria. La historia Ia considera responsable de Ias matanzas en masa no s610 porque los empeno de papeles vigentes en el grupo, plantea cuestiones que merecen, y
Id" ill',litll"illllalcs suelen ser considerados rcsponsables de Ia conducta de sus subordinados, sino
aI fin pueden recibir, soluciones empíricamente sólidas. La vasta, y a veees se
1"1111,,1'1\)IIII'IIIC Hitler actu6 "10 mejor" que sabia: tenía una observabilidad considerable de 10
')\1(' ,•.:1111"'1\1(' cstnba pasando. Excepto aI final de Sl1 imperio de mil aiíos, estuvo bien informado; diría que casi ilimitada bibliografía sobre los rasgos de Ia personalidad de los
nl,' ""1,..,111de Ia cficacia organizada dei nazismo proporciona amplia base para Sl1 responsabilidad. "líderes" y de los moldeados en otros papeles funcionales, indudablemente
 350 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
incluye mucha información relativa a Ia cuestión que ahora examinamos. No
se hace aquí ningún intento para examinar y colacionar esos materiales. En
vez de eso, me refiero sólo a aIgunas conjeturas instructivas de Shils,94 que
me parecen afectar directamente aI problema de los requisitos de persona-
lidad que deben llenarse para conservar Ia fácil visibilidad de Ias normas y
cI desempefío de papeles.
Shils se plantea este problema cuando se pregunta por quê los movimien-
tos fascistas entre nativos de los Estados Unidos tuvieron corta vida, o, des-
pués de un breve periodo de poder, si no de gloria, resuItaron relativamente
ineficaces, Después de todo, parece haber manchas de sueIo cultural en que
prospera eI nativismo. Como Shils expone Ia materia, "eI Medio Oeste y Ia
California del Sur están bíen provistos de agitadores nativistas-fundamenta-
listas en pequena escala deI tipo que podría Ilamarse fascista. Pero nunca
tuvieron êxito en los Estados Unidos a pesar de su número y no obstante Ia
cxistencia en Ia pobIación del Medio y deI Lejano Oeste de una vena de
xenofobia, de sentimiento popuIista, antí-urbano y anti-pIutocrático, de receIo
hacia Ios intelectuaIes, en reaIidad muchas de Ias cosas que [aIgunos] consí-
dcrarían ingredientes deI fascismo. Como un Ethos o un sistema general de
valores no son 10 mismo que una conducta diferenciada en un sistema
de papeles, esos individuos no pudieron constituir nunca un movimiento im-
portante" .
Parte de Ia expIicación de esta aparente paradoja parece estar en Ias ina-
decnaciones de Ia personalidad de Ios líderes nativistas, vistas desde el punto
de vista deI requisito funcional de Ia autoridad eficaz en sistemas sociales que
hemos venido lIamando observabilidad o visibilidad. Los líderes nativistas
parccen carecer en general de Ias siguientes características de personalidad
ncccsarias identificadas por ShiIs:
-vscnsibilidad suficiente para Ias expectativas de Ios demás;
-oricntación hacia Ia aprobación de colegas y eIectores (Io cual no necesita, natu-
ralmente, implicar un sometimientn de esclavo a dicha aprobación);
capacidad para persistir en un camino de accíón organizada;
-l1l1a capacidad mínima sustancial para confiar en otros, de modo que uno esté
advertido de sus valores diferentes y compartidos;
-cap.icidad para controlar e impedir reacciones inmediatas ante situaciones con
cl fin de permitir el juicio meditado de Ias consecuencías que para Ia organí-
zución tiene Ia acci6n;
~ capacidad para distinguir sistemáticamente entre ocasiones que piden una con-
ducta expresiva de los sentimientos de uno, una conducta instrumental y
1111;1 conducta que realiza valores compartidos;
(';IjI;)('id;lcI para actuar manteniendo Ia autoridad de sus lugartenientes sin in-
sistir cn relaciones directamente con sus electores.es
111 "Authoritarianism ; 'right' and 'Ieft' ", por E. A. Shils, en Studies in the Scope and Method
.11 "Th« Authoritarian Personality", de Richard Christie y Marie ]ahoda, 24-49, especialmente
em H1R.
lln Jo:.,t os conceptos o renglones son nna paráfrasis parcial de Ia compacta exposici6n que Shils
11," r ,1<"1 ,:os,,; ihid., 44 ss.
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 351
Tales son aIgunas variables de Ia personalidad que sirven para hacer fá-
cilmente posible a los investidos de autoridad ser responsables sin estar
subordinados en una relación de dependencia a sus partidarios reales y poten-
ciales. Pero el que estos requisitos de Ia personalidad sean satisfechos por Ios
líderes de organizaciones es en sí mismo resultado de los procesos sociales
de selección de Ios líderes, y Shils pasa a describir los defectos de Ia ma-
quinaria de selección de los movimientos nativistas, defectos que aquí sólo
necesitan ser aplaudidos y no descritos en detaIle.
El punto teórico esencial es que el papel de líder de organización requie-
re ciertas consteIaciones de personalidad, así como son funcionalmente necesa-
rios ciertos procesos selectivos de Ia estructura social para colocar personali-
dades apropiadas en puestos de autoridad en que puedan observar de manera
efectiva Ias normas y el desempefío de papeles.
5. EI argumento de visibilidad hasta ahora: Las páginas que preceden
inmediatamente destacaron ante nuestra atención en general. Esta variable
de Ia visibilidad sólo fue examinada en algunos perfiles principales. Aun así,
fue necesario alejarse algo de Ia teoría deI grupo de referencia estrictamente
concebida, para considerar Ia materia de Ia visibilidad en Ia esfera más amplia
de Ia organización social.
En el curso de esta revisión se indicó provisionalmente que, desde el
punto de vista de Ia teoría sociológica, Ia visibilidad es el equivalente en Ia
estructura social de 10 que, desde el punto de vista de Ia teoría psicológica,
es Ia percepción social. El estudio sociológico de Ia visibilidad se dirige a
Ios problemas de cómo Ias estruciuras sociales les haceti fácil o difícil el cono-
cimiento de Ias normas que prevalecen en el grupo y de Ia medida en que
Ios individuos deI grupo viven de acuerdo con dichas normas. DeI mismo
modo que una teoría amplia de Ia organización social proporciona un lugar
para los tipos estructurales de visibilidad, una teoría amplia de Ia percepción
proporciona un lugar para Ios procesos psicológicos que producen Ias sensi-
bilidades diferentes para situaciones sociales que se han llamado "percepción
social" .96
"Visíbilidad" es, pues, el nombre deI grado en que Ia estructura de
una organización ofrece ocasi6n a los diversamente situados en esa estruc-
tura para percibir Ias normas que predominan en Ia organización y el carác-
ter deI desempeno de papeles por quienes forman Ia organización. Se refíe-
re a un tributo de Ia estructura social, no a Ias percepciones que acontecen
aIos individuos. Se exploraron Ias diferencias normadas de visibilidad com-
parando a quienes están en puestos de autoridad con quienes están en posi-
ciones subordinadas. Esto nos Ileva a hacer una breve revisión de algunos
mecanismos sociales que facilitan o dificultan Ia visibilidad.
Los mecanismos se refieren a estructuras y procesos considerados en
relación con su importancia funcional para determinados requisitos de Ia or-
ganización social; en este caso, el requisito de Ia visibilidad como elemento
96 Para una revisi6n y una estimaci6n bien informadas de este último campo de investígación,
véanse "The perceptíon of people", por Jerome S. Bruner y Renato Tagiuri, en Handbook of Social
Psychology, de Lindzey, Il, 634-54, Y los artículos de revistas citados en Ia bibliografía de ese trabajo.
352 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
integrante deI control social. Se dijo que dos de esos mecanismos eran, pri-
mero, Ia localización de "autoridades" en posiciones estratégicas dentro de
Ia red de comunicaciones, y segundo, los móviles estructuralmente inducidos
para que Ias autoridades, que son consideradas responsables de Ias éxitos
y los fracas os de Ia organización, se mantengan informadas de Ias normas y
Ias actividades. Correlativamente, examinamos los obstáculos estructurales
y de proceso a Ia visibi1idad de Ios investidos de autoridad y advertimos que
se necesitan más dispositivos estructurales para superar esos obstáculos. Fi-
nalmente, tomamos nota de Ias cIases de requisitos de Ia personalidad que
hay que llenar si los que están en puestos de autoridad han de hacer uso sis-
temático de Ias oportunidades de visibilidad estructuralmente dispuestas.
Todo esto quízás parezca una larga digresión deI tema de los elementos
y los procesos estructuralcs que entran en Ia conducta relativa a grupo de
rcferencia. En parte, es una digresión en Ia teoría más amplia de Ia organi-
zación social. Pero en su mayor parte, se relaciona directamente con uno de
10s supuestos principales de Ia teoría deI grupo de referencia, el supuesto
de que debe haber maneras normadas para que Ias personas lleguen a conocer
las normas y Ias actividades de Ios grupos que eligen como sistemas de refe-
rencia valorativos y comparativos. Los científicos sociales apenas han empe-
zaclo a examinar Ios mecanismos que producen un conocimiento mayor o
menor de Ias normas y Ias actividades de Ios grupos por parte de los que
pertenecen a ellos y por parte de Ias extrafíos aIos mismos. Mientras esto no
sei objeto de ulteriores ac1araciones por nuevas formulaciones teóricas e
investigaciones empíricas asociadas, Ia teoría deI grupo de referencia seguirá,
hasta ese grado, decididamente limitada y, en este respecto, incompleta.
Pueden, por 10 menos, preverse nuevos pasos hacia el progreso de esta
parte de Ia teoría del grupo de referencia. Porque, una vez reconocida Ia vis i-
hilidad como parte integrante de Ias procesos de grupo de referencia, vendrán
r.ipidamente a Ias mientes numerosas cuestiones, hipótesis y conjeturas. ~La
observabilidad de Ios grupos a Ios que no se pertenece es característicamente
lllayor respecto de sus normas y valores que respecto de Ios tipos de conducta
que en realidad predominan en ellos? Dicho en términos algo diferentes,
..:1 icnen Ios extrafíos Ia tendencia a hacerse imágenes irreales de grupos aIos
<J1IC no pertenecen que, si son grupos de referencia positiva, llevan a una
idcalización ilimitada (cuando se toman Ias normas oficiales al pie de Ia
letra) o, si son grupos de referencia negativa, llevan a una condenación ihmí-
1ada (cuando se sienten Ias normas oficiales totalmente extrafías a Ios valores
hondamente arraigados deI extrafío aI grupo)? Correlativamente, ~suelen Ios
indivíduos desestimar los valores expresos de Ios grupos a que pertenecen,
suhicndo, aunque no formulen este conocimiento, que Ia conducta real sólo
('~ una aproximación a Ios valores tal como están encarnados en papeles socia-
k\? I)icho en términos más generales, ~hay realmente diferencias norma das
('li Ia visibilidad de normas y de actividades, según que el grupo en cuestión
',(';1 .iqucl a que pertenece el individuo, o uno aI que aspira, u otro aI que
u·dlaza ele inmcdiato?
l.as prcguntas de este orden no dejan de tener implicaciones. Por ejem-
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 353
pIo, piénsese en eI caso notoriamente familiar del recién afiliado a un grupo.
Se ha dicho muchas veces, y probablemente es parte de Ia verdad, que cl
converso se muestra excesivamente celoso de su conformidad hacia Ias nor-
mas del grupo porque se considera a prueba y desea asegurar su admisión.
Pero exacto como es esto para describir Ia vehemente conformidad del con-
verso en relación con una motivación socialmente inducic1a, ~es una parte
grande de toda Ia verdad? EI concepto de diferencias de observabilidad su-
giere que no 10 es. Porque, aparte de esta materia de Ia motivación, el con-
verso también puede ser peculiarmente conformista por eI deseo de tener un
conocimiento de primera mano de Ios matices de Ias desviaciones permisibles
y normadas de Ias normas deI grupo al que acaba de unirse. En consecuen-
cia, y a diferencia de Ios viejos miembros del grupo que adquirieron ese
conocimiento inconscientemente en el curso de su sociaIización, el converso
trata de ajustarse a Ia letra estricta de Ias normas, Se convierte cn nn con-
formista rígido. Pero el punto que importa en teoría es que exhibe esa
conformidad extrema, no necesariamente porque sea una "personalidad rígi-
da", sino porque, a falta de una familiaridad íntima con Ias normas de su
reciente grupo, no tiene otra alternativa que hacer de Ias normas oficiales
una guía obligatoria de su conducta. Muy frecuentemente, como todo el
mundo sabe, el recién convertido -ya a un credo religioso, o político, o
"sociaI"- se convierte en un mojigato, preocupado en exceso por Ia satisfac-
ción de actuar en conformidad con Ias reglas,97
Desde el punto de vista de Ia visibilidad de Ias normas, el equivalente
sociológico de Ia mojigatería es Ia idea de que eI rango impone obligaciones:
noblesse oblige. Los individuos de alto rango en un grupo O una sociedad
-Ias indivíduos de Ia nobleza, en otro sentido que el históricamente provin-
ciano- saben Ias regIas del juego, es decir, conocen Ias normas y eI modo de
conducirse. También tienen poder para imponer su voluntad. En esta me-
dida, tienen un sentido socialmente validado de seguridad personal. Por todo
esto, se espera de ellos que no ejerciten su poder hasta el límite. ("Aquel a
quien le está permitido mucho debe aprovecharse menos de eUo".) A diferen-
cia deI neófito, inseguro en su posición, el hombre de rango consagrado
puede desviarse Iibremente de Ias normas estrictas, en particular cuando no
10 hace en provecho propio. Porque insistir en Ia letra estricta de Ia norma
97 Describir este tipo de hombre como un mojigato no es permitirse ponerle motes, EI moji-
gato es un tipo social bien definido. Como no puedo mejorar Ia descripción de este tipo social
más aliá de Ia que ofrece un volumen an6nimo de ensayos citado en Modern EnglislJ Usage de
Fowler, tomo de él Ia descripci6n: "Un mojigato es un creyente en el balduque; es decir, que pane
el método por encima de 10 que se hace, Un mojigato, como el fariseo, dice: 'Dias, te doy gra-
cias por no ser como los demás', excepto que a veces sustituye a Dios por Yo, Un mojigato es un
individuo que Ileva su mezquina contabilidad hasta el último centavo, rnientras que su vecino millo-
nario deja que Ia contabilidad se ocupe de si misma. EI mojigato espera que los demás se aj usten
a su vara de medir muy insuficiente, y los condena en secreto si no 10 hacen. EI mojigato es sabido
por encima de sus afias en todas las cosas que no importan. EI mojigato casca nueces con un mar-
tillo de vapor: es decir, invoca los primeros principios de Ia moral para decidir si puede o no puecle
hacer algo de tan poca importancia como beber un vaso de cerveza, En general, quízás pueda uno
decir que todas sus diferentes características proceden de Ia combínación, en proporciones variables,
de tres cosas: eI deseo de cumplir su cleber, Ia creencia en que sabe más que los otros y Ia ceguera
para Ias diferencias de valor entre cosas diferentes,"
 354 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
no sería otra cosa, en general, que insistir en Ias ventajas diferenciales de Sll
posición, así como apartarse de Ia norma es, en general, proporcionar un mar-
gen mayor a Ias numerosos subordinados suyos en posición, rango y estima-
eión. Siendo 10 que es Ia estructura social, puede toIerarse un mojigato de
alto rango, si no querérsele, pero un mojigato de alto rango, que procura
ganar fuera de toda proporción por su insistencia en Ia letra de Ia norma,
será dobIemente condenado y odiado: una vez, porque no acomoda Ia norma
a Ias exigencias de Ia situación, y en esta se parece a otros que no advierten
que Ias normas son sólo orientaciones o guías; y otra vez, porque saca prove-
cho de hacer una virtud de Ia conformidad estricta. Sólo cuando manifiesta-
mente pierde por Ia conformidad ilimitada a Ias normas que se impondría
a sí mismo ya los demás, es admirado de mala gana y de modo ambivalente el
indivíduo de rango consagrado. Entonces se Ie define corno un hombre de
principias, y no como un mojigato egoísta.
En todo esto, Ia variabIe de Ia visibilidad es un componente indispen-
sable, aunque a veces esté obscurecido. Para sacar a esta variable de Ias
sombras de Ia desatención que Ia obscurecen, quizás sea útil examinar, si-
quiera brevemente, un tipo de investigación sociológica centrada en torno
ele los modos en que llegan a Ia atención de los situados en posiciones eleva-
das Ias opiniones de los "públicos" y de Ios "electores", Porque Ias actitudes,
opiniones, sentimientos y expectativas de grupos organizados y de masas des-
organizadas probablemente constituyen un sistema social de referencia para
Ia actuación de Ias personas investidas de autoridad tales como Ias conocen, o
creen conocerlas, dichas personas. En suma, es Ia opinión pública tal corno
se Ia ve, y no Ia opinión pública tal corno pueda ser en realidad, Ia que afecta
de diversas maneras, si es que no Ias determina, Ias decisiones de Ias autori-
dades,
Problema 5.2. Observabilidad de la opinión pública por quienes
toman decisiones
Se ha observado con frecuencia que Ia "opinión pública" debe ser una opi-
11 ión bien informada si ha de ser una opinión bien fundada, es decir, si ha
de estar orientada hacia Ias realidades de Ia situación. No es ésta materia
(JlIC csté a estudio aquí. Nos interesa, más bien, Ia cuestión correlativa de
(\')]]\0 Ia estructura social atiende a que estén informados acerca deI estado
\ lc LI opinión pública Ios situados en puestos de autoridad. Porque Ia opiníón
pública cs importante en cuanto afecta al curso real de los asuntos y en cuan-
I() proporciona un sistema de referencia para Ias decisiones de individuos
i uvcsl idos ele autoridad en Ia medida, en gran parte, en que es observable.
Los "grupos de presión" organizados proporcionan, naturalmente, Ia
lurxc 1I1ÚS notoria para Ia observabilidad del estado ostensible de Ia opinión.
1<11 rcalidad, puede concebirse el grupo de presión como un dispositivo orga-
lii",:l('iolla1 para destacar ciertos intereses, sentimientos y puntos de vista a Ia
alcll('i{lJl de los influyentes, de los que poseen poder y de Ias autoridades, y'
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 355
para que se vean claras Ias consecuencias de no conformarse a aquéllos. El
funcionamiento de Ios grupos de presión ha sido muy estudiado.ê" y aunque
no hay duda de que queda mucho por averiguar acerca de Ias circunstancias
en que son diferentemente eficaces, esto no interesa aqui de inmediato. Más
bien examinaremos Ia cuestión, más oscura, de cómo afectan a Ia observabi-
lidad de intereses, sentimientos y orientaciones no organizados diferentes tipos
de maquinaria social. Es en parte Ia conducta expresiva, en parte Ia conducta
instrumental, de grandes colectividades con frecuencia desorganizadas, y los
procedimientos normados para hacerlas visibles aIos individuos investidos de
poder, 10 que aún se conoce mal y necesita más estudio.v"
La vida social organizada genera por sí misma motivaciones para crear
dispositivos sociales que proporcionen un grado funcionalmente adecuado de
observabilidad. En medida apreciable, los estratos de autoridad se sienten
movidos a descubrir los valores, Ias normas, los intereses y Ia conducta de los
98 Una revisión y análisis completos de esos estudios los ofrece Politics, Parties, and Pressure
Groups, por V. O. Key (Nneva York, Thomas Y. Crowell, 1952, 3" ed.).
99 Hay, desde luego, una antigua tradición de ideas consagradas ai problema de cómo hacer oír
Ia voz dei pueblo, particularmente en Ia esfera de Ia política. También hay algo como una corta
tradici6n de investigaciones empíricas en esta mate ria, de Ia cual Ia parte que me es más dírecta-
mente familiar es Ia que cultiva el Departamento de Investigacioues Sociales Aplicables de Ia
Columbia University, Ias estudios centrados en tomo de Ias comunicaciones procedentes de audito-
rias dirigidas a quienes necesitan tener un auditorío; por eiemplo, "Progress in radio fan-mail ana-
lysis", por 1eanette Sayre, en Public Opinion Quarterly, 1939, 3, 272-78. Esta se amplíó posterior.
mente hasta incluir análisis sistemáticos de Ia correspondencia de Ias representantes políticos; por
ejemplo, "Voting via the senate maílbag", por Herta Herzog y Rowena Wyant, en Public Opíníon
Quarter1y, 1941, 5, 358-82, 590-624. En 1948 se dedicó una monografia, terminada pero aún iné-
dita, al análisís de una muestra de Ias 20 000 cartas, tarjetas postales y telegramas dirigidos· a
Dwight D. Eisenhower, y destinados en gran parte a instarIo para que fuera candidato a Ia presi-
dencia de 105 Estados Unidos, a pesar de su anunciada renuencia: Mass Pressure: The 1948 Presí.
dcntial Draft of Eisenhower, por Robert K. Merton, Leila A. Sussman, Marie Jahoda y Joan Doris.
Leila A. Sussmann está dedieada ahora a un estudio detallado de Ia correspondencia dirigida a
Franklin D. Roosevelt, una parte deI eual ya fue publicada eon el título de "FDR and the White
House mail", en Public Opinion Quarterly, 1956, 20, 5-16. Véanse también los trabajos que le
siguen en el mismo número de Ia revista bajo el título general de "'Comunication to the polícy-
maker: petition and pressure",
La invenci6n de Ias eneuestas de Ia opini6n pública proporcion6 un nuevo y, aunque imper-
fecto, cada vez más usado procedimiento para Ia observabilidad de Ia opinión y Ia conducta de Ias
masas, Nos apartaria mucho de nuestro objeto examinarIo en detalle. Para estudios pertinentes
sobre el uso de Ias encuestas y de otras pruebas de Ia opinión de Ias masas que haeen los legisladores
y los funcionarios públicos, véase "What Congressmen and administrators think of the polls", por
Martin Kriesberg, en Publíc Opinion Quarterly, 1945, 9, 333-37, que dice que una pequena muestra
de unos eincuenta senadores y representantes afirmaron que su acceso a Ios sentimientos y Ias opi-
niones políticas del público era primordialmente a través de Ia correspondencia personal, y en grado
cada vez menor, mediante el contacto personal eon sus electores, los periódicos y, finalmente, Ias
encuestas. Véase también "96 Congressmen make up their mínds", por Lewis E. Cleek, en Public
Opiníon Quarterly, 1940, 4, 3-23; y "The Congressmen look at the polls", por George F. Lewis, en
Public Opiníon Quarter1y, 1940, 4, 229-31. Para reacciones inmediatas ai uso de encuestas como
medio de medir el sentimiento público que siguieron ai supuesto desastre de Ia eneuesta de 1948,
véase "Electíon polling forecasts and public images of social science", por R. K. Merton y Paul K.
Hatt, en Public Opinion QuarterJy, 1949, 13, 185-222.
Tres análisis impresionantes dei papel del sentimiento público en euanto a afectar a Ias decí-
siones públicas, que proporcionan datas valiosos sobre Ia observabilidad de Ia opini6n de Ias masas,
son: Congress at Work, por Stephen K. Bailey y Howard Samuel (Nueva York, Henry Holt and
Co., 1952); Congress Makes A Law, por Stephen K. Bailey (Nueva York, Columbia University
Press, 1950); y Amerícans Betrayed: Politics and the Tapanese Evacuation, por Morton Grodzins
(Chicago, University of Chicago Press, 1949).
,!
"\
 356 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 357
otros estratos a fin de que sus decisiones tengan en cuenta esas circunstan-
cias, así como, hasta cierto punto, los individuos de filas se sienten movidos con eI creciente volumen de documentos dirigidos a él puede servir de pará-
a hacer que sus valores, sus normas, sus intereses y su conducta sean cono- bola sociológica deI exceso de correspondencia.l'"
cidos de los forjadores autorizados de Ia política social a fin de que los ten-
En 10s primeros meses de su administración ... Lincoln leia todos 105 papeles
gan en cuenta. (Sólo en circunstancias especiales se sienten impulsados estos
cuidadosamente y por completo, y decía: "Nunca firmo un papel que antes no
estratos a bloquear Ia observabilidad.) Pero los móvíles no bastan para pro- haya leído."
ducir el acontecimiento. La organización social tíene que proporcionar Ia Más adelante: "~No quiere usted leerrne esos papeles?"
maquinaria que permitirá que esta información llegue a Ia atención deI es- Aún más adelante: pedía únicamente "un resumen de los contenidos",
trato adecuado de autoridad, Y en el cuarto afio de mandato: "Dígame dónde quiere usted que firme."
Los procedimientos y los dispositivos sociales que sirven a esta funcíón
han sido histórica mente muy variados. Han fluctuado desde el espia policía Aparte de proveer a elIo de manera formal, Ias organizaciones grandes y
complicadas llegan a crear el equivalente funcional de un plebiscito constan-
napoleónico y el "experto en opinión pública" estilo Barere hasta Ia encuesta
te, parcial y sin fuerza de oblígar, que sirve, con grados variables de erro r,
contemporánea de Ia opinión pública. Pero aunque cambíaron de carácter
para que Ias autoridades conozcan los deseos de Ias gentes. Además, como
organizativo y de propósito específico, tuvieron uniformemente Ia función de
sefiala Sussmann.w- Ias comunicaciones de Ias masas a Ias autoridades realizan
proporcionar a Ias autoridades una imagen del "estado de opinión" predomi-
otras funciones que Ia de servir de indicador (imperfecto) deI sentimiento
nante. Porque aun cuando Ias autoridades traten de soslayar o de modificar
público. Cuando se Ias empIea juiciosamente, sirven también para reforzar
(os intereses y los valores de sus electores, sin hablar de los casos en que
Ia mano de unas autoridades en conflicto con otras. La administración de
quieren actuar de acuerdo con Ias expectativas de éstos, es conveniente, si no Roosevelt, por ejemplo, hizo un uso magistral de esta arma organizacional.
imperativo, saber cuáles son esas expectativas. Cualquiera que sea Ia forma Cuando se suprimió Ia A.O.C., * llegaron a Ia Casa Blanca más de 50000
de organización -dictatorial o democrática-, es un requisito funcional al- cartas y 7000 telegramas protestando contra aquella decisión, y esa corres-
gún grado sustancial de observabilidad. La maquinaria de Ia observabilidad pondencia, como dice Sherwood, "no podía ser ignorada" .103 DeI mismo
clificre en estructuras sociales diferentes, pero, en alguna medida, sus fun- modo, Ias autoridades, que en todas Ias organizaciones y no sólo en Ias polí-
ciones parecen ser universales para Ia vida del grupo. ticas, tienen Ia responsabilidad de Ias relaciones exteriores, pueden aprovechar
No quiere decir esto, por supuesto, que Ia función se realice de modo Ios sentimientos expresos de sus eIectores para apoyar su política que gobierna
uniforme y adecuado. La Historia nos ensefía que Ias estructuras sociales dichas relaciones.l?' Finalmente, este tipo de observabiIidad proporciona una
cornplejas Iucharon con dispositivos manifiestamente inadecuados para infor- comunicación directa con Ia autoridad superior sin socavar Ia autoridad de
mar a Ias autoridades de los sentimientos y los valores de sus electores. Mu- los intermedíarios.t'"
CIi:1S veces, Ias autoridades tuvieron que recurrir a conjeturas meditadas sobre
prucbas muy fragmentarias. Jefferson, por ejemplo, observa en su Autobio- 101 Abraham Lincoln: The War Years, por Carl Sandburg (Nueva York, Harcourt, Brace and
Cornpany, 1939), nr, 414.
grcrfía que los legisladores de Virginia habían pensado un proyecto de ley 102 Para un instructivo resumen de Ias múltiples funciones de Ia correspondencia de Ias masas,
q uc proveería para "una emancipación futura y general", pero "se encontró véase Sussmann, op. cito Para una exposición crítica y programática de Ia necesidad de estudiar Ia
qlle Ia mentalidad pública aún no apoyaría Ia propuesta ... " También Lin- opinión pública en cuanto está Ilamada a "influir en quienes tienen que actuar en respuesta" a ella,
véase "Public Opinion and public opinion polling", por Herbert Blumer, en American Sociological
coln hizo un valeroso pero, aI fin, frustrado esfuerzo, para Ieer todas Ias cartas Revíew, 1948, 13, 542-49, y el examen de este trabajo por Theodore M. Newcomb y por [ulian
que se Ie dirigían a Ia Casa Blanca a fin de saber 10 que pensaba eI pueblo. Woodward, 549-54.
Iksc1c cntonces, eI volumen de correspondencia dirigida a los presidentes * Siglas de Administración de Obras Civiles. En inglês C.W.A., de Civil Works Administra-
tíon. [T.J
.unncntó sin cesar y alcanzó dimensiones especulares durante e1 mandato de 103 Roosevelt and Hopkins: An Intimate History, por Robert E. Sherwood (Nueva York,
Fr.mklin D. Roosevelr.tw Harper and Brothers, 1958), 56.
104 Un ejemplo, entre un número indefinidamente grande de ellos, consta en Ia información
;\ falta de una maquinaria social para conocer el contenido de un grau
de Sherwood sobre Ias conferencias de Hopkins con Stalin después de Ia muerte de Roosevelt.
\'fIIIIIIICn de correspondencia, Ia observabilidad puede disminuir y no aurnen- Hopkins subrayaba el papel importante dei "estado general de Ia opinión norteamericana" en
1:11. (r .os teóricos de Ias cornunicaciones han identificado claramente Ios pro- cuanto afecta a Ia política exterior actual y llegó a asegurar a Stalin "con toda Ia seriedad de que
era capaz, que aquel volumen de opini6n pública norteamericana que había sido el apoyo constante
('S()s mediante Ios cuales produce confusión un exceso de correspondencía.) de Ia política de Roosevelt estaba seriamente inquieto por sus relaciones con Rusia. En realidad,
1,:1 hisloria que cuenta Sandburg de los esfuerzos de Lincoln para habérselas en Ias seis últimas semanas el empeoramiento de Ia opinión pública [no se dice cómo se apreció
esto 1 había sido tan grave, que afectó adversamente a Ias relaciones de nuestros dos países. EI seãor
Hopkins dijo que no era sencillo ni fácil poner el dedo sobre Ias razones precisas de ese empeora-
11111 S""'":lIln, op. cit., resume Ias pruebas sobre el volumen de correspondencia. Como ejem- miento, pero tenía que destacar que sin eJ apoyo de Ia opinión pública, y en particular de los parti-
1'111 ,lrll,";'tlim, durante Ia primem semana de Ia administración de Roosevelt lIegaron a Ia Casa daríos dei Presidente Roosevelt, seria muy difícil para el Presidente Truman lJevar adelante Ia polí-
111.11"" '1 ';11 0110 comunicaciones.
tica dei Presidente Roosevelt". Ibid., 888-89.
105 Sussrnann, op. cit., 12. "Quizás Ia principal razón de que Roosevelt diera tanto valor a su
 ~r~H ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
lxtc rápido esbozo de tipos de comunicación que se producen para lle-
11.11,por 10 menos en parte, el requisito funcional de Ia observabilidad o de negativismo o extrafíamiento de Ia persona1idad-,
vr-ilulidad, por supuesto, omite muchas cosas. Pero puede subrayar eI punto
pr incipal, no menos importante porque sea obvio, de que Ia teoría deI grupo
de rcfcrencia debe incorporarse sistemáticamente Ia variable de Ia observabi-
Ild:ld de Ias normas, Ias valores y el desempefío de papeles vigentes en 10s
!:llIpOS tomados corno sistemas de referencia. Hasta ahora, Ios estudios de Ia
(()lldlleta relativa a grupo de referencia han olvidado en gran parte esta
v.ui.ible. En eI mejor caso, dichos estudios abarcan Ias pruebas sobre Ias
jlll ccpciones de Ias normas y Ias valores en grupos potenciaIes de referencia;
1.1111hión comprenden, pero con menos frecuencia, el equivalente sociológico
d(' IOi dispositivos estructurales que producen una validez mayor o menor de
(',:I'i pcrcepciones entre los que están situados de manera diferente en Ia es-
t rucl ma de comunicación. Las dos líneas de investigaciones se han desarro-
Ilado cn gran parte independientemente, y uno de los usos de Ia teoría del
I~IIIP()de referencia puede consistir en reunirlas y unificarlas.
Problema 6. La inconformídad como tipo de conducta relativa
a grupo de referencia
1-:11diferentes lugares del capítulo anterior y en algunas partes precedentes
d(' 1"~1c, se indicó que Ia conducta conformista y Ia inconformista sólo pueden
\('1 adccuadamente descritas, y no digamos adecuadamente analizadas, si esas
rnuclnctas se relacionan con Ias grupos a que se pertenece y a que no se per-
I('II(:('C tomados corno sistemas de referencia normativa y valorativa.
Por cjemplo: " ... en el vaca bulario de Ia socioIogía, conformidad social
\11('!c significar conformidad con Ias normas y Ias expectativas vigentes en el
1',IIIjlOa que pertenece el individuo ... [Y, como hemos visto] Ia conformidad
rt iu las normas de un grupo extrafío viene a equivaler a 10 que de ordinario
'.(' 1I:11lI<1inconformidad, es decir, inconformidad COn Ias normas deI grupo a
qll(' se pertenece" (264). Esto da origen, según se indicó, a "dos cuestiones
u-l.rcionadas entre sí. .. : ~Cuáles son Ias consecuencias, funcionales y disfun-
(illll:llcs, de Ia orientación positiva hacia los valores de un grupo que no es
('I de uno? Y además, ~qué procesos sociaIes inician, apoyan o frenan esas
111i('I) 1aciones" (265).
1kspués de haber sido impreso esto, volví a examinar ese semillero de
li h.ax sobre 10 que ahora se llama conducta relativa a grupo de referencia -eI
1:lpill1lo 8 de Human Nature and the Social Order, de Cooley- y me encon-
11(' ('011 que, ya en 1902, Cooley había concebido Ia inconformidad en térmí-
I IO !-i IlIl1y parecidos. En uno de sus dos aspectos principales -el otro es eJ
I """"I"""I<-II('i" era que Ia consideraba una de sus mejores Iíneas de comunicación con Ia 'gente
,,,,,1\(1\'. (:olloc!a demasiado bien los prejuicios de los medios de masas controlados por minorias
1'-",lul>lI1'c-r.'lIadido de Ias limitaciones de los canales oficiales de cornunicación,
dill' 'IUC' C'U UIIa ocasión le dijo Roosevelt que ' .. .Ios canales oficiales de comunicaci6n e informa-
l ""li '''11 ('011 frccuencia bastante rígidos... Las personas que hacen esos estúdios rara vez llegan
i i'H 1-1 ,Ir' 111 gente común',' ,
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 359
que él llamaba "impulso rebelde o 'sugestión contraria' ", esto es, un rasgo
Ia inconformidad.
puede consíderarse como una conformidad más lejana. La rebe1i6n es s610 parcial
y aparente; y el que parece no marcar el paso en el desfile es que en realidad lleva
el compás de otra música. Como dijo Thoreau, escucha otro tambor. Si un mu-
chacho se niega a seguir Ia ocupación que sus padres y amigos consideran Ia me-
jor para él, y persiste en trabajar en algo extrafío y fantástico, como el arte o Ia
ciencia, seguramente es el caso que su vida más vívida no es Ia que hace con lo«
que le rodean, sino con Ias maestros a quienes conoci6 a través de libras, o que
quizás vio y oy6 durante unos momentos.
EI ambiente, en eI sentido de influencia social realmente operanie, está lefas
de ser Ia cosa definida y obvia que con frecuencía Se subone que es. Nuestro ver-
dadero ambiente consiste 106 en Ias imágenes que están más presentes en nuestros
pensamientos, y en el caso de una mente vigorosa y en crecimiento, probable-
mente son totalmente diferentes de 10 que está más presente a los sentidos. EI
grupo aI que dimos nuestra lealtad, y a cuyas normas procuramos acomodamos,
está determinado por nuesira propia afinidad selectiva, que elige entre todas Ias
influencias personales accesibles a nosotros; y en Ia medida en que elegimos con
alguna independencia de nuestros compaií.eros palpables, ienemos Ia apariencia de
inconformidad.
Toda inconformídad que es afirmativa o constructiva tiene que actuar por
esta seleccíón de relaciones más leiana»; Ia oposici6n, en sÍ misma, es estéril y no
significa nada fuera de Ia peculiaridad personal. No hay, en consecuencía, una
frontera definida entre conformidad e inconformídad; hay eimplemente una ma-
neta más o menos característica y desacostumbrada de seleccionar y combinar
influencias accesibles.t?"
106 Esta es notoriamente una exageraci6n del caso, suficientemente extremada como para
corregirse a sí misma. Tratando de subrayar Ia idca, muy necesaria en el momento en que escribía,
de que el ambiente social no consiste s610 en Ias personas con quienes uno está en interaeci6n di-
reeta, Cooley se Ianza al otro, y no más sostenible, extremo de afirmar que ese ambiente 5610 con-
siste en imágenes de otros hombres y otras normas. Un objetivismo ingenuo no puede ser rectifieado
por un subjetivismo igualmente ingenuo. Pero resulta evidente, por el resto de su escrito, que
Cooley no subscribía en Ia práctica los lemas literales del :idealismo extremado que expresa en este
pasaje.
107 Human Nature and the Social Order, por Charles H. Cooley (Nueva York, Charles Scríb-
ner's Sons, 1902; reeditado por The Free Press, 1956), 301-302, Y todo el capítulo 8, titulado "Emu-
lation", Subrayé Ias partes de este pasaje que se relacionan más direetamente con Ia teoria dei grupo
de referencia. Lo que Cooley afirma aquí como un hecho se convirti6 después en una serie de.
problemas a los que se dedicaron estudios empíricos.
Decir que Ia teoría deI grupo de referencia es en parte un redescubrimiento de 10 que durante-
rnucho tiempo estuvo en barbecho en esas notables páginas de Cooley, sería el enunciado exacto,
de Ia historia de Ia idea de los grupos de referencia. Pero sería un erro r decir que Ia teoría dek
grupo de referencia no es más que ese redescubrimiento. La circunstancia de que ideas e insínuaeio-
nes fecundas permanezcan irnproductivas hasta que el curso dei desenvolvimiento intelectual l'es;
dio nuevo sentido es un epísodío familiar en Ia historia del pensamiento humano. En rcalídad,
los redescubrimientos suelen tener lugar precisamente en esta forma: una acumulación de coaocí-
mientos científicos da por resultado hacer claramente relevantes ideas y observaciones que existían
hacía ya mucho tiempo en impresos públicos. Pero fueron ignoradas en gran parte porque su rele-
vancia no era evidente y, en Ia situaci6n anterior de Ia disciplina, no podía fácilmente haber sido
Frances Perkins evidente para 10s observadores quízás más sabios pero menos informados de aquel tiempo. En este
sentido razonablemente estricto, esas ideas "se adelantan a su tiernpo". Más tarde, cuando pueden
unirse con otras ideas y arbítrios de Ia investigaci6n que se desarrollaron en el ínterim, toman una
significaci6n nueva. Esto hará ver claramente que aI tomar nota de Ias observaciones por tanto
 360 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 361
Sea cual fuere la historia de este concepto de Ia inconformidad, parece en su sentido histórico consagrado, puede distinguirse fácilmente de otras
aliora quc el concepto proporciona una base para unificar Ia teoría de Ia c1ases de conducta divergente corno (Ia mayor parte de) Ia criminalidad y Ia
"conducta desviada" (en parte 108 como ha sido expuesta en los capítu- delincuencia, Esas clases de "conducta divergente" difieren estructuraI, cul-
los IV y V que tratan de la anomia) y la teoría de Ia conducta relativa 3 tural y funcionalmente.l-' No puede suponerse, por 10 tanto, que están todas
grupo de referencia. Porque una vez que se concibe Ia inconformidad como comprendídas de manera adecuada en un solo concepto de "conducta diver-
consistente típicamente en laconformidad con los valores, Ias normas y Ias gente"; ésta es materia de investigación, no de suposíciones.
expectativas de los individuos y los grupos de referencia, se pueden diferen- A primera vista, Ia conducta del inconformista y Ia del deIincuente pue-
ciar, desde eI punto de vista conceptual, de otras formas de conducta diver- den parec~r estructuraImente Ia misma. En ambos casos, ninguno de Ias
gelltc. En realidad Ia inconformidad "privada", totalmente desconectada de dos vive de acuerdo con Ias expectativas moralmente arraigadas de 10s otros
I',IIIPOS ele referencia pasados, presentes o reaIistamente posibIes, es 10 que Ios con quienes están enIazados en un sistema de situaciones y papeles engra-
psid,logos han identificado como "autísmo", pensamiento y acción capri- nados En ambos casos, también, otros individuos deI sistema social actua-
dl()sOS muy aIejados de Ia reaIidad exterior.109 No es Ia inconformidad pri- rán de tal manera que procurarán que los "divergentes" vuelvan a obrar de
v.ulu, sino más bien Ia inconformidad pública, 10 que interesa aquí. acuerdo con Ias expectativas consagradas, CuaIesquiera que sean Ias direren-
Cuando Ia inconformidad representa Ia conformidad con los valores, Ias cias 1ue existan entre los dos, con frecuencia están obscurecidas, ya que no
normas y Ias prácticas de un estado anterior de la sociedad que aún perduran es raro que al inconformista se Ie declare deIincuente. Sin embargo, por de-
pero no son aceptados uniformemente, con frecuencia se Ia llama "conserva- bajo de esas anaIogías superficiaIes hay diferencias profundas.
"lirismo". Peyorativamente, y a veces de manera exacta, se Ia caIifica de En primer lugar, eI inconformista no procura, corno el delincuente, ocul-
"rcaccionaría", en particular cuando constituye un esfuerzo para reinstaurar tar sas desviaciones de Ias normas vigentes en eI grupo. Por e) contrario,
va lorcs y prácticas que han sido reemplazados por otros o que simplemente declara su disentimiento. Esto se enlaza con una segunda diferencia: eI
caycron en olvido. Cuando Ia inconformidad representa Ia conformidad con inconformista niega Ia Iegitimidad de Ias normas y Ias expectativas que re-
valorcs, normas y prácticas que todavia no fueron institucionaIizados pero chaza, o por 10 menos discute su aplicabilidad a ciertas situacioues: eI delin-
que se consideran como constitutivos deI sistema normativo de grupos futu- cuente por 10 general reconoce su Iegitimidad. En general, no alega que el
ros de referencia, se Ie llarna muchas veces "radicalismo", en particular cuan- robo es bueno y el asesinato virtuoso. Simplemente, encuentra conveniente
do se cree que representa un estado perfecto de Ia sociedad imposibIe de o expresivo de su estado mental violar Ias normas y evadirlas. EII tercer lugar,
110
akauzar. Pero como Ios marbetes sociaIes y políticos como esos tienen y correlatívamente, el inconformista quiere cambiar Ias normas del grupo,
algo más que una función puramente descriptiva, se usan rara vez corno suplantar Ias que considera moralmente ilegítimas con eiras que tienen una
dcsignacíones objetivas, pero llegan a ponerse sobre diferentes tipos de incon- base moral diferente. EI delincuente, por el contrario, sóío trata de escapar
[orm iclad.
aI cumpIimiento de Ias normas ahora vigentes. EI inconformista apela típi-
En estas términos, Ia teoria deI grupo de referencia exige una distinción camente a una "moral superior"; salvo como un recurso para su defensa, eI
constante entre Ias diferentes clases de conducta que Ios sociólogos llaman delincuente apela a circunstancias atenuantes. Final, y decisivamente, se
"rnnducta divergente". Lo que aquí identificamos Como "ínconformídad" supone, aunque de mala gana y de manera inconsciente, que el inconformista
se aparta de Ias normas vigentes con propósitos totalmente o en gran parte
li':lI'1)() olvidadas de Cooley -esas páginas, por 10 que)'o sé, no fueron punto de partida para inves, desinteresados; se supone que el delincuente se desvia de Ias normas para
tif::Icioncs sostenidas y cumulativas desde que aparecieron- no qniero restar méritos a Ias realiza.
rioucs de los científicos socíales de hoy que han creado independienternente Ia teoria de Ias grupos servir a sus propios intereses. Las anteriores características de Ios dos tienden
de rcfcrcncia, No pretendo jugar eI juego de Ias "alumbracionistas", o sombreadores, negándole a apoyar estes diferentes supuestos. Conociendo Ias consecuencias punitivas
'11.1 méritos al Pedro de hoy para rendi r todos los respetos debidos aI Pablo de ayer. Esta se enea- que su conducta pública pondrá en juego, el inconforrrusta actúa, sin em-
mina únicamente a sefiaIar una discontinuidad en eI desarroIlo de esta teoría que abarca, como
vemos ahora retrospectivamente, una laguna de cuarenta aãos o más. bargo, de acuerdo con sus sentimíentos y valores. Conocícndo Ias consecuen-
10M No cito otros escritos que han desarrollado últimamente Ia teoría de Ia conducta divergente cias de su acción, el delincuente hace todo 10 posíble pOi evitarlas ocultando
lH'J(I"C Iucron examinados con algím detalle en capítulos anteriores. Pero debe decirse que el eapí- su desviación a Ia vista pública.
111111 cledicado a "Ia conducta divergente y Ias mecanismos de eontrol social" cn Social System,
,Jc- I':I"""S, proporciona una base importante para Ia clase de unificación teórica que se propone. En Ia esfera cultural, también, el inconformista y d delincuente difieren
V..,d:"ln:llllcnte, en un punto de ese capítulo (299 n.), Parsons hace una alusíón previsora a "uno fundamentalmente (aun, debe repetirse, cuando ia socíedad, casi como últi-
,I,· 10., drtcrcntes puntos en que Ia teoría de los 'grupos de referencia' adquiere gran importancia
l'~tu ri all.ilisis de sistemas socíales". Pero esa unificación no es obra de un dia, y requerirá 10s 111 Las diferencias fueron indicadas en el quinto tipo de adaptación a Ia anomia identificado
"""1'"",,, concertados de muchos antes de que puedan realizarse sns aparentes perspectivas. en el paradigma presentado en el capítulo IV, que indica que- Ias metas culturales y Ias medios ins-
1011 1':1lllg:lr deI pensamiento autístico en Ia teoría de Ia psicología social fue examinado por titucionales reinantes son repudiados y suplantados por valores nuevos que son compartidos y aIos
'I'IJ,",,(o,,, Ncwcorub en Social Psychology, 101-103, 287-294, 303-310.
que se concede legitimidad (pp. 140, 155-57). Para otro estudio de este último tipo de "conducta
I tU (:IIII'p;'!rcnse Ias exposiciones de Ias mentalidades ideológica y utópica que hace Karl Mann- divergente", véase Change in Tribal South Africa, por Katherine Organski (tesis doctoral inédita,
',rllll ,'11 /d('()/ogía y ntopía (México, F.C.E., 1941), en especial 169-230.
Columbia University, Departamento de Sociologia, 1956).
 >(,2 ]':STUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
1110recurso de controI social, considera ai inconformista como "nada más"
'IIIC lIU delincuente. Porque, no obstante Ias definiciones y Ias apariencías
públ icas, se advierte ampliamente que el inconformista de un credo político,
I vi igioso o ético, es en realidad bastante más que un mero delincuente). Se-
1'.1111 I:t teoría sociológica, Ias diferencias entre el plano cultural y el plano de
LI cstructura social (a Ias que nos hemos referido en Ias párrafos anteriores}
\, III fundamentales, aun cuando pueden ser obscurecidas por el hecho de que
1 icncu implicaciones para ambos los mismos complejos históricos de con-
"1Il'la. Sin entrar en detalIes en esta materia, porque nos alejaría mucho de'
III1CS Iro propósito, podemos por Ia menos sefíalar los diferentes niveles de aná-
li~>I.'i
que eso representa.
IO:n el plano de Ia estructura social, Ia inconforme y otras conductas des-
vi.nlas activan mecanismos de control social por parte de Ias comprendidos
('11redes de situaciones y papeles sociales engranadas con el "disidente", EI
I/"C éste no viva de acuerdo con Ias expectativas de aquellos con quienes
('S(;1 cn rclación directa constituye para ellos una experiencía punitiva, y ellos
;1 xn vez responden castigándoIo por sus desviaciones de Ias expectativas con-
';;Igraclas deI papel. En un sentido importante, pues, los compafieros de papel
,lei clisiclente tienden a actuar en relación con sus propio« intereses; el disi-
clcu te les amarga o hace difícil Ia vida, y tratan de volver a ponerIo en línea,
('011cl resultado de que puedan proseguir Ias negocias normales de Ia vida.
":n el plano cultural, tiene lugar también esta misma conducta por par-
te de los individuos "ortodoxos" deI sistema social, aun cuando no están
directumenie comprendidos en un sistema de relaciones sociales con el disi-
dente. Su reacción hostil hacia el disidente es, en este sentido bastante es-
I rido, desinteresada. No tienen nada, o tienen muy poco, que perder por su
dcsviación de Ias normas y Ias expectativas deI papel consagradas; su propia
siluación no es, de hecho, apreciablemente perjudicada por su "mala con-
ducl a", No obstante, también ellos responden Con hostilidad, pues han ínte-
Iiorizado Ias normas morales que están siendo violadas, y sienten Ia conducta
que repudia de hecho esas normas, o amenazala continuidad de su validez
social, como una negación deI valor de que ellos y su grupo se sienten orgu-
"(),~()S. La forma que estas represalias toman puede lIamarse de Ia manera
1I1:'ispropia "indignación moral", ataque desinteresado contra los que se apar-
t.ru de Ias normas deI grupo, aun cuando Ias desviaciones no interfieran con
cI dcsempeíio deI papel de uno, ya que éste no está socialmente relacionado
de 1II:ITlCradirecta con e1 disidente,1l2
Si lia fuera por esa reserva de indignación moral, Ios mecanismos de
('(1111101 social verían gravemente limitado su funcionamiento. Estarían Iimí-
112 l.n cxplicacíón racional de Ia indignación moral fue enunciada clásicarnente, si bien en el
\'""111\,1.,,," 'Ii":i;CO dei derecho natural, por Hobbes eu el capítulo xv del Leviatán. Como re-
"'"',,10 "Ahorn bíen, Ia justicia de una acción (es decir, Ia injuria) supone una persona individual
illl'"iudu; eu concreto, aquella COII Ia cual se hizo el pacto, Por tanto, en muchos casos, Ia injuria
N I('l,;],j"" por un hombre y el dano da de rechazo sobre otro, Tal es el caso que ocurre cuando
d ,II"'no o"lcna a su criado que entregue dinero li un extrano, Si esta orden no se realiza, Ia
illjlll i•• r lrucc ai ducüo a quien se habrá ob!igado a obedecer, pero eI dano redunda en perjuicio
dI'! •••11"00, rrspccto al cua! el criado no tenía oblígaciôn, y a quien, por consiguiente, no podia
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 36,
lados sólo a Ia acción de indivíduos que son directamente perjudicados por
cI inconforme y por Ia conducta divergente. Pero en realidad, Ia indignación
moral y Ia oposición desinteresada a Ia inconformidad y Ia conducta diver-
gente sirven para prestar mayor fuerza a Ias mecanismos de control social,
porque no sólo el número relativamente pequeno de personas directamente
perjudicadas por Ia desviación -por ejemplo, los padres del nifio secuestra-
do-, sino también Ia colectividad en general, adherida a Ias normas cultural-
mente consagradas, entran en actividad para poner de nuevo aI divergente (y
por anticipación, a otros posibles divergentes) en Iínea.
En el plano cultural, el inconforme, con su apelación a una moral su-
perior, puede, en circunstancias históricamente propicias, y a diferencia del
mero delincuente, aprovecharse deI depósito latente de indignación moral.
Hasta cierto punto, su inconformidad apela ya a Ios valores mo rales de un
tiempo pasado que se ha perdido de vista, ya a los valores mo rales de
un tiempo que vendrá. Tiene, pues, Ia perspectiva, si no siempre Ia realidad,
de conseguir e1 asentimiento de otros indivíduos de Ia sociedad inicialmente
menos valerosos y arriesgados. Su inconformidad no es una falta privada,
sino un impulso hacia una moral nueva (o Ia restauración de una moral
vieja y casi olvidada). En suma, el inconforme apela a un grupo de referen-
cia pasado o futuro. Reactiva un conjunto olvidado de valores, normas y
prácticas, o activa un conjunto que no es mancillado por concesiones presen-
tes y transacciones de conveniencia con Ias realidades corrientes. En todo
esta, eI inconforme está muy Iejos deI de1incuente ortodoxo que no tiene
nada antiguo que restaurar ni nada nuevo que sugerir, sino que trata sólo de
satisfacer sus intereses privados o de expresar sus sentimientos privados. Aun-
que eI derecho deI país puede no hacer siempre esta distinción, en re1ación
con Ia dinámica cultural, e1 inconforme y el delincuente desarraigado son
polos opuestos.
Lo que se ha dicho de Ias planos cultural y de estructura social de Ia
conducta de1ictiva y de Ia inconformidad, no es, naturalmente, toda Ia hís-
toria. Pero puede bastar para nuestros propósitos inmediatos. Las dos clases
de desviaciones de Ias normas del grupo pueden describirse, y se han des-
crito, como "conducta divergente" -y en una primera y vaga aproximación
no es esto un error-, pero, en los planos de Ia estructura social y de Ia
.1
A cultura son, en una aproximación más exigente, diferentes. Puede sugerirse
ahora que también se diferencian característicamente en eI plano de Ia perso-
injuriar. Así en los estados Ias particulares pueden perdonarse unos a otros sus deu das, pero no Ias
rabos u otras violencias que les perjudiquen: en efecto, Ia falta de pago de una deuda constituye
una injuria para los interesados, pero el robo y Ia violencia son injurias hechas a Ia personalidad
de un Estado!' f:ste es el caso de Ia objeción desinteresada a Ia violación de Ias normas.
Aunque, por cl propio testimonio deI autor, es sólo un mera comienzo de investigación en esta
matéria, en los tiempos más recientes e1 Iocus c1assicus de Ia teoría de Ia indignación moral cs
Moral Indignation and Middle Class Psychology, por Svend Ranulf (Copenhague, Levin and
Munksgaard, 1938). Como Ranulf Ia manifiesta abundantemente, su obra se deriva, en descendencia
sociológica dírecta, de Ia teoría fundamental sobre Ia acción de Ia indignaci6n moral formulada, en
Ia forma más influyente si no por primera vez, por Emile Durkheim. También debe consultarse 1a
monografía anterior de Ranulf sobre este tema: The Tealousy of the Cods and Criminal Law at
Athens: A Contnbutíon to the Sociology of Moral Indignatíon (Copenhague, Levín and Munksgaard;
Londres, Williams and Norgate ua. 1933), 2 vols,
 364 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
ualidad. No hay duda de que Ias personalidades de los que encabezaron
movimientos de inconformidad históricamente importantes pueden en ocasio-
ucs tener más de una semejanza pasajera con Ias personalidades de los dedí-
cados a delitos pequenos y grandes de carácter egoísta. Pero subrayar esas
scmejanzas ocasionales y superficiales a expensas de diferencias características
y hondamente arraigadas sería declarar Ia bancarrota intelectual de Ia psico-
logia académíca. Diga Ia psicología 10 que quiera en contrario, los valerosos
salteadores de carninos de Ia Inglaterra deI siglo XVII, John Nevinson y su
inteligente sucesor Dick Turpin, no era 10 mismo que Olíverio Cromwell,
cl valeroso inconforme. Y si Ias simpatías políticas o religiosas sirven para
lucer esto evidente por sí mísmo y que no necesite ni decirse, habría que
revisar los juicios históricos que harían de un Trotsky o de un Nehru poco
lilás que delincuentes con partidos considerables tras ellos.
Es posible que Ias motivaciones inconscientes de algunos ínconformes se
parczcan a Ias de los meros delincuentes. En ambos casos, Ia conducta puede
ser compulsiva, destinada a expiar una sensación personal de pecado. La vío-
lacíón de Ias normas vigentes puede servir para legitimar el acto culpable
('(nupartiéndolo con otros. No obstante, como Ias normas sociales que se vío-
lan son funcionalmente del todo diferentes, en los casos del inconforme y del
dclincuente, el significado psicológico de Ia violación es también diferente.
As; como el sistema conceptual de Ia sociologia puede, en una primera aproxi-
iuación, ser tan tosco que empareje, sin dístinción, Ia inconformidad con
normas consagradas pero moralmente sospechosas y Ia desviación de normas
110 discutidas, así también el sistema conceptual de Ia psicologia, con sus ideas
dc culpa, mecanismos de defensa, forrnación de reaccíones, etc., puede borrar
diferencias fundamentales atribuyendo conductas socialmente dispares al
inismo cajón de motivaciones. Es evidente que esto es plantear Ia cuestión y
110 resolverla, pero puede tener el mérito teórico de recordamos que, en
Ia busca de generalizaciones sobre Ia conducta humana, podemos no pocas
vcces ocultar o desdeãar diferencias importantes de conducta. Hacerlo es
incurnr en Ia práctica intelectualmente discutible del reduccionismo. Es in-
currir en Ia falacia de suponer, como Willíam [ames dijo de manera inolvi-
da ble, q uc "un cuarteto de cuerda de Beethoven es en realidad ... el roce de
cordas de cola de caballo con tripas de gato, y que con esto queda descrito
de mancra exaustiva ... ".113
11:1 TllC \Vi11 to Believe, por Willíam [ames (Nueva York, Longmans, Green and Co., 1937),
7(), U, C011l0[ames enunció Ia cuestíón en términos más generales, es meterse en "abstraccionismo
",doso: maucra de usar conceptos que puede describirse así: Concebímos una situación concreta
cl",I:I",""lo 1111 rasgo de clla saliente o importante, y c1asificándola por él; después, en lugar de aüadír
" ',",; ";"a"'eres previos todas Ias consecuencias positivas que el nuevo modo de concebirla puede
1''' "Iowir, procedelllOS a usar nuestro concepto cn forma privativa, reducicnelo cl fenómeno originaria.
1\11'111 c' ncu a Ias meras sugestiones de aquel nombre tomado en abstracto, tratándolo como un caso
,,~ "uudn, salvo" "que! concepto, y actuando como si todos los demás caracteres de los cuales se
IIh.ltujn d conceptn fueran borrados. La abstracci6n, al funcionar de esta manera, se convierte en
III,.dlll ele <!cl<'nción mucho más que en medio ele avance e1eI pensamiento. Mutila Ias cosas, crea
clifkllllll,jr~ y rncucntra imposibilidaeles; y más de Ia mitad' ele Ias inquietudes que se toman 10s
,"C)lwfl~knl y los lógicos a causa de Ias paradojas y los enigmas dialécticos del universo puede, estoy
I'I1l1vt"lI'iclo, IIlrihllirsc a esa fuente hasta cierto punto sencillo. El ernpleo viciosamente privativo
clr 11111/1/1/1'\ ull,\lr:ll'/o" de caracteres y de clases es, estoy persuadido, uno de Ias grandes pecados orí-
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 36)
EI inconforme históricamente importante es, en relación con Ia estruc-
tura social, Ia cultura y Ia personalidad, un tipo diferente del divergente social.
Según el antiguo adagio de que "Ia mejor manera de conocer Ia naturaleza
de cualquier cosa es examinar casos extremos", tomaremos nota del incon-
forme extremoso que entra en su trayectoria pública de inconforme coa
pleno conocimiento de que corre el riesgo, tan grande que es casi certídumbre,
de que su conducta sea severamente castigada por el grupo. Esta c1ase de
hombre es, en sentido bastante estricto, un mártir, es decír, un indivíduo que
va aI sacrificio por principios. AI adherirse a Ias normas y los valores de algún
grupo de referencia diferente deI grupo con cuyas expectativas no esté con-
forme, está dispuesto a aceptar, si no a recibir con beneplácito/H Ias conse-
cuencias casi seguras y penosas del disentimiento,
Las fuentes psicológicas de Ia conducta deI mártir son una cosa; eI carác-
ter social de ésta es otra cosa, Los motivos deI mártir pueden ser cualesquiera
entre una gran variedad de eIIos: expresión de narcisismo primário, necesidad
de castigo, deseo de dominio activo de una realidad exterior aparentemente
intransigente en beneficio de los seres amados.P" Todo esto puede ser. Pero
dentro deI contexto social, este tipo de inconformidad implica uniforme-
mente el repudio público de ciertos valores y prácticas consagrados y Ia adhe-
ginales de Ia mentalidad racíonalista." Como tienen amplia ocasicn de saber Ias sociólogos y los
psicólogos, esta fuente de inquietud no se limita a Ias metafísicos y los lógicos. The Meaning oI
Truth: A SequeI to "Pragmatism", por William James (Nueva York, Longmans, Green, and Co.,
1932), 249-250.
114 Si diese seüalcs de recibir en verdad con beneplácito Ias consecuencias punitivas, podría
deeirse de él despectivamente que trata de "hacerse eI mártir". Com ún mucho antes del advenimien-
to de Freud, esta frase refleja el reconocimiento popular de Ia posibilidad de que el sornetimiento
ostensiblemente desinteresado deI 1'0 al castigo que le infligen otros puede resultar, tras un análisis
más detenido, egoísta o debido a una necesidad psicológica "patológica". S610 en eircunstancias ins-
titucionales especiales cuenta el masoquismo con el respcto de los dernás. En esas circnnstancias
socialmente norrnadas, y con frecuencia ritualmente prescritas, el carácter masoquista puede ser muy
apropiado para el desempeno eficaz del papel social. Pero en general, hacer una virtud pública de
};~l una necesidad privada es ser juzgado culpable de una doblc falta: porque pide recompensa para una
,;\'
acci6n aparentemente desinteresada pero en realidad egoísta, l' destruye Ia confianza mutua necesaria
en una sociedad estable proyectando dudas sobre Ia validez moral de Ia conducta en verdad desinte-
resada de otros.
115 Reina acuerdo general acerca de que el vocabulario de Ia motivaci6n deia mucho que de-
sear. Esas observaciones no deben interpretarse de acuerdo con Ia idea de que los "motivos" son
impulsos índependíentes, cada uno de los cuales "produce" su forma distintiva de conducta. Aun
sin eI beneficio de una teoria psicológica sistemática, Cooley tuvo algunas ideas generales sobre
esta matcria que son, en toelo caso, más inteligentes que cuando él Ias expuso, hace dos gcneraciones.
Por ejemplo: "La manera de hablar egoísmo-altruísmo falsifica Ias hechos en el punto más vital
posible suponiendo que nuestros impulsos relativos a personas pueden separarse en dos clases, los
impulsos 1'0 y los impulsos tú., de maneta muy parecida a como Ias personas físicas S011 separables;
mientras que un hecho primario en todo el campo deI sentimiento es una fusión de personas, de
suerte que el impulso perteneee no a una o a otra, sino precisamente aI terreno común que ambas
oeupan para sus relaciones o su mezcla." Y también: " ... se usa 'altruísta' para implicar algo más que
bondadoso o benévolo, alguna distinción psicológica o moral entre este sentimicnto o clase de senti-
mientos y otros llamados egoístas, y esta distinción parece no existir. Todos los sentimíentos sociales
son altruistas en el sentido de que impliean referencia a otra persona; poeos 10 son en el sentido'
de que excluyan al 1'0. La idea de una división sobre esta línea parece emanar del vago supuesto de
que Ias ídeas personales deben tener una peculiaridad que responda a Ia de los cuerpos rnateriales."
Human Nature and the Social Order, por Cooley, 128, 129·130. Podría decirse que cuando Cornte
acuüó Ia palabra "altruísmo" y Ia definió como 10 hízo, contribny6 a crear Ia clase de falacia que
Cooley trató de contrarrestar.
 366 I<:STUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 367
sión a otros valores y otras prácticas al precio de un castigo casi inevitable de conducta en el concepto único de "conducta divergente", es oscurecer su
infligido por otros. Funcionalmente, esa inconformidad puede servir para contenido sociológico. Después de todo, parece exacto suponer que, a dife-
instituir cambios sociales y culturales. En este respecto, debe advertirse que rencia de Ia de J ohn Brown, el alma de AI Capone no seguirá actuando.
Ias reaccíones de los otros a esta c1ase de inconformidad pueden ser más com- O también, Eugene V. Debs y AIbert B. Fall, secretario deI Interior de
plicadas de 10 que puede sugerir Ia apariencia exterior de pura hostilidad. l Iarding noto rio por el asunto de Teapot Dome, que resultó incapaz de tener
E1 conformista reconocido tiende a ser considerado con sentimientos una mano firme sobre Ia bolsa pública, los dos fueron encarce1ados de acuerdo
mezclados de adio, admiración y amor, aun por quienes todavía se aferran con Ias leyes de Ia sociedad norteamericana porque habían incurrido en "con-
a Ios valores y Ias prácticas que están siendo discutidas. Actuando abierta y ducta desviada". Pero Harding, el exponente de Ia normalidad, halló posible
IlO sccretamente, y sabedor evidente de que invita al grupo a que le im- libertar de Ia prisión aI inconforme Debs por un acto tardío de c1emencia del
ponga sanciones severas, e1 inconforme tiende a suscitar cierto grado de ejecutivo, mientras que Coolidge, comprometido a ampliar Ia zona de nor-
1 espeto, aunque éste pueda estar enterrado bajo gruesas capas de hostilidad malídad, no encontró posible libertar al divergente FalI.
y odio manifiestos entre quienes tienen Ia sensaci6n de que sus sentimientos, A menos que se mantenga Ia distinci6n conceptual y terminológica entre
SlIS intereses y sus posiciones son amenazadas por Ias paIabras y Ias actos deI tipos de conducta inconformista y conducta desviada, Ia sociología seguirá
inconforme, EI componente positivo de Ia ambívalencia es el tributo que se por inadvertencia el camino que ernpezó a recorrer a veces y se convertirá en
paga a Ia conducta desinteresada. Se piensa que el inconforme tiene valor, Ia ciencia de Ia sociedad que implícítamente sólo ve virtud en Ia conformidac1
cs decir, Ia capacidad demostrada de correr grandes riesgos, especialmente social. Si Ia socioIogía no formula sistemáticamente Ias diferencias entre Ia
por objetivos desinteresados.us Hasta cierto punto, el valor (aunque quizá estructura social y Ias funciones de Ias diversas formas de conducta divergente,
cn un grado menor) se cree manifiesto cuando Ios hombres corren grandes en realídad -aunque creo yo que no de1iberadamente- premiará como va-
ricsgos ya por objetivos egoístas privados o por objetivos ajenos, COmo en el lioso e1 grupo de Ia conformidad con sus normas vigentes e implicará que
(';ISO familiar del "delíncuente temerario" o del "enemigo valeroso", que son Ia inconformidad es inevitablemente disfuncional para e1 grupo,117 Pero,
admirados, en este grado, 10 mismo que son condenados. Pues como e1 valor como hemos subrayado en diferentes lugares de este libro, no es infrecuente
('\ potencialmente una virtud social -es decir, funcional para Ia persistencia el caso de que Ia minoria inconforme de una sociedad represente Ios intere-
y dcsarrollo de grupos de acuerdo con valores últimos-, suscita respeto, aun ses y Ias valores últimos del grupo de manera más efectiva que Ia mayoría
cn los casos complejos en que se Ie usa aparentemente, no a favor deI grupo, conformista.P" Éste, debe repetirse, no es un juicio moral sino un juicio fun-
sino contra él.
Aun esta breve resefia de Ia mate ria puede servir para aclarar Ias diferencias 117 El valor cultural norteamericano dei derecho a disentir está demasiado hondamente arraí-
ft uicionales entre Ias dos clases de conducta desviada. En ciertas círcunstan- gado para no tener un efecto de control sobre Ia conducta, aun en circunstancias críticas, De
acuerdo con Ia sociología del conocimiento, que considera el trabajo intelectual como subordinado
cias, Ia inconformidad pública puede tener Ias funciones manifiestas y laten- a Ias circunstancias socíales subyacentes, tiene especial importancia el extenso estudio empírico de Ias
tes de modificar Ias normas de conducta y los valores que Ilegaron a ser fuerzas que producen Ia aceptación, eI rechazo y eI apoyo de inconformes políticos y de otras c1ases:
Communism, Conformity, and Civil Liberties, por Samuel A. Stouffer (Nueva York, Doubleday and
d isfuncionales para eI grupo. Otras formas privadas de conducta desviada Company, 1955), Este estudio parte deI supuesto de que los tipos de inconformidad difieren de
I icnen Ia función manifiesta de servir a los intereses deI inconforme y, en manera importante de otros tipos de conducta divergente. Además, se orienta hacia el problema
circunstancias que fueron identificadas en parte por Durkheim, George Mead de descubrir Ias bases de aceptación y de repudio de los ínconformes, problema que sólo fue rozado
antes. También es muy pertinente un reciente experimento sociológico enfocado sobre el problema
y IZadcliffe-Brown, Ia función latente de reactivar sentimientos deI grupo que correlativo de Ias circunstancias en que Ia conformidad social es disfuncional para los propósitos
se 11;111 debilitado tanto, que ya no son reguladores eficaces de Ia conducta. elegidos por el grupo, V éase "An experirnent on conformity to grol1p norms where conformity is
;\ 111011 tonar esas formas funcionalmente (y no s6Io moralmente) diferentes detrimental to group achievernent", por Harold H. Kelley y Martin M, Shapiro, en American Socío-
logical Revíew, 1954, 19, 667-677.
118 Véase Ia notable exposición de inconformidad pública en Ia história de los Estados Unidos
II ,: j .os cjemplos de csto pueden muItiplicarse, desde luego, casi hasta el infinito. Piénsese sólo escrita por el senador John F, Kennedy: Profiles in Courage: Decisive Moments in lhe Lives of
('11 cl l':ISOde John Brown, asesino y fanático valeroso que quiso morir por Ia causa de Ia libertad Celebrated Americans (Nueva York, Harper and Brothers, 1955). Es Ia historia de ocho senadores
tal mlllO él veía dicha causa. En estimación de Carl Sandbrug, "Brown se sintió muy tranquilo y que se negaron a sorneterse a Ias expectativas dominantes a pesar de Ias extremadas presiones que se
rrlif:illsalllcntc contento de ser colgado públicamente, delante de todos los hombres y todas Ias na. ejercieron sobre ellos, presiones que implicaban un riesgo fatal para sus carreras políticas, Ia difama-
eioncs, ele suerte que no pudiera ser fácilmente desalojado de los pensarníentos de los hombres". ci6n de su prestigio y el rechazo de sus electores. Orientados hacia grupos de referencia diferentes
1· asi, cI gobcmador dei Estado que, después de un proceso justo, 10 colgó, dijo 10 siguiente: "Brown de los que estaban en el poder, aquellos hombres pudieron advertir que Sl1 reputacíón y sus prlncí-
n 1111lIIanojo de los mejores nervios que yo haya visto nunca, decidido y arrojado, sangrante y en
pios serían vindicados más tarde y apreciada su inconformidad. Esta compacta y detallada exposición
",<I<:III1S,Es llIl hombre de cabeza clara, de valor, de fortaleza. Es un fanático, vano y gárrulo, pero de "difíciles e impopulares decisiones" es, entre otras cosas, instructiva para el desarrollo ulterior de
fl,,"!) y fiel e inteligente." En Ia medida en que Ia "conducta divergente" es Ia que Ias normas y una teoría de Ia inconfonnidad como parte de una teoría más amplia de Ia conducta relativa a
I"IIIOIICS de Ia sociedad consideran así, Ia definición social de los horribles crírnenes de Brown grupo de referencia. Proporciona valiosa inforrnación clínica sobre el uso de presiones sociales en
elif 1"11' rvidcntcmcnte de los de otros muchos que fueron sólo cuatreros. En su exposición de este previsión del aeto esperado de inconformidad, de grupos múltiples de referencia implícitos en una
li"'" ,,,10 de iuconfonnídad, Carl Sandburg es a Ia vez historiador y portavoz de Ia cultura norte. decisi6n pública fundamental, el hecho estructural de Ia máxima observabilidad que tienen que
111111'''''"11:1: AhmllJlIl Lincoln: The Prairie Years (Nueva York, Harcourt, Brace and Company, 1926), .afrontar figuras tan públicas como los senadores, Ias complicaciones resultantes de definiciones con-
11, 111M.195,
ifusas e imperfectas de Ias obligaciones de los papeles, el hecho estructural de que Ia observabilidad
 36R I<S'l'UDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 369
cioua l, no una exposicíón de teoría ética, sino una exposíción de teoría socio-
advertir que una situación social particular implica, no un solo papel aso-
lógica. Es, por último, una declaración que, una vez hecha, probablemente-
ciado, sino un conjunto de papeles asociados. :E:sta es una característica básica
Ia aceptarán Ias mismos observadores sociales que, usando un concepto insu-
de Ia estructura social. Este hecho de estructura puede registrarse con una
ficientemente diferenciado de "conducta divergente", niegan en su análisis
sociológico 10 que afirman en sus preceptos éticos. denominación distintiva, conjunto de papeles, por Ia cual entiendo ese com-
plemento de relaciones de papeles que Ias personas tienen por virtud de ocu-
par una situacum social particular. Por ejemplo: Ia simple situación de estu-
Problema 7. Contexto estructural de Ia conducta relativa a grupo de referencia: ' diante de medicina abarca no sólo eI papel de estudiante en relación con sus
grupos de papeles, grupos de siiuaciones y secuencias de situaciones profesores, sino también un conjunto de otras relaciones que ponen en con-
tacto aI ocupante de esa situación con otros estudiantes, enfermeras, médicos,
Habiendo examinado Ias operaciones de Ia observabilidad y diferentes tipos trabajadores sociales, técnicos médicos, etc,122 Y también: Ia situación de
de inconformidad y desviación en el proceso de Ia conducta relativa a maestro de escuela pública tiene su conjunto distintivo de valores, que ponen
grupo de referencia, tenemos que examinar ahora Ia estructura social de en relación al maestro con sus alumnos, con Ias colegas, con el director y eI
papeles y situaciones que suministran el contexto de Ia conducta relativa inspector de Ia escue1a, con el Departamento de Educación, y, en ocasiones
a grupo de referencia. No es ésta pequena tarea, y, como en secciones ante- frecuentes, con Ias organizaciones patrióticas locales, Ias organizaciones profe-
riores de este capítulo, haremos poco más que esbozar una manera de pensar sionales de maestros, Ias Asociaciones de Padres y Maestros, etcétera.
sobre esta mate ria y de considerar los problemas que esto plantea para Ia Es manifiesto que e1 conjunto de papeles difiere de Ia norma estructural
investigación ulterior. EUa nos obliga a examinar y desarrol1ar algo Ia teoría que durante mucho tiempo fue identificada por los sociólogos como Ia norma
de los papeles soei ales y de Ias situaciones sociales. de "papeles múItiples". Porque en eI uso consagrado, Ia expresión papeles
Desde hace algún tiempo, por 10 menos desde los influyentes escritos de' múItiples se refiere aI complejo de papeIes asociados no con una sola situa-
Ralph Linton sobre el asunto, se ha reconocido que hay dos conceptos -si- ción social, sino con Ias diferentes situaciones (frecuentemente en diferentes
Iuación social y papel social- fundamentales para Ia definición y el análisís. esferas institucionales) en que se encuentran los individuos; Ios papeles, por
de una estructura social.P" ejemplo, conectados con Ias distintas situaciones de maestro, esposa, madre,
Por situación entiende Linton una posición en un sistema social ocupada" católica, republicana, etc. Nosotros designamos este complemento de situa-
por determinados indivíduos; por papel, Ia puesta en acción mediante Ia con- ciones sociaIes de un individuo como su conjunto de papele«, y cada una de
ducta de Ias expectativas normadas atribuidas a esa posición. En estos térmi- Ias situaciones tiene, a su vez, su conjunto distintivo de papeles.
1I0S, situación y papel son conceptos que sirven para conectar Ias expectativas Los conceptos de conjunto de papeles y conjunto de situaciones son es-
culturalmente definidas con Ia conducta normada y con Ias relaciones que tructurales y se refieren a partes de Ia estructura social en un momento par-
abarca estructura social. Observa Linton que cada persona de una sociedad ticular. Consideradas como cambiantes en el transcurso del tiempo, Ia suce-
ocupa inevitablemente múltipIes situaciones y que para cada una de esas
siluaciones hay un papel asociado a el1a.120 Esto resuItó una primera aproxi- 121 Como uno entre muchos casos de este concepto, véase Ia observación de Linton según Ia
cual "una situación particular dentro de un sistema social puede ser ocupada, y su papel asocíado
mación útil, como 10 atestigua ampliam ente Ia investigación social posterior. conocido y desempenado, por numerosos individuos simultáneamente". The Cultural Background
"em en esta primera aproximación supuso Linton que cada situación tiene- of Personality, 77. De vez en cuando, Linton menciona de pasada "funciones conectadas con eI
SIl {Japel distintivova status", pero no investigó Ias implicaciones estructurales de qué papeles múltiples estén asociados
con una sola situación. EI estudio de! hombre, 135, contiene este enunciado.
Sin entrar en eI detenido examen que eI asunto merece, tenemos que Theodore Newcomb ha visto claramente que cada posicíón de un sistema de papeles implica
relaciones múltiples de papeles, Social Psychology, 285-86.
122 Para un análísis preliminar deI conjunto de papeles deI estudiante de medicina que es de
ele Ia opinión de 105 electores es pequena y esto da lugar a Ia decísión autônoma, Ia normación de
111,motivos para Ia conformidad franca, sea cual fuese Ia opinión reservada deI hornbre público, el ' importancia dírecta para Ia teoría dei grupo de referencia, véase "The development of a professional
"<'lIlido cn que Ia posteridad puede de hecho ser tomada como un grupo importante de referencia, sclf-image", por Mary Jean Huntington, en The Student-Physician: Introductory Studies in the So-
v I", valores rnúltiples que pucden poner Ia seguridad personal, Ia estimacíón popular y Ia conser- ciology of Medica! Education, ed. por R. K. Merton, P. L. Kendall y G. G. Reader (Cambridge,
VIII'i<'1I1
,]e relaciones públicas en segundo lugar respecto dei valor de Ia creencia autónoma. Es, en Harvard University Press, 1957), que forma parte de los estudios realizados por eI Departamento
'"I1I:t. 1111libro de singular importancia para los científicos socíales interesados en Ia teoría de Ia de Investígacíones Sociales Aplicadas de Ia Columbia University, con un subsidio dei Commonwealth
, 111"1",1:1 Il'bf'iva a grupo de referencia. Fund. Tambíén, Merton, en Witmer y Kotinsky, 01'. cit., 47-50. An AcHon Theory, por Hans L.
I li' /lccir que Linton no fue "el primero" que introdujo esos conceptos gemelos en Ia cíencía . Zetterberg, ms., se ocupa de estos conceptos y problemas asociados en eI capítulo v.
"" i,,1 ",lia lau cxacto como improcedente. Porque el hecho es que sólo después de su famoso capí- Como en otros campos, Ia acumulación de teoría en sociología prcsíona para el dcsarrollo de
1111"VIII ele J>:"llldio de! hombre (México, F. de C.E., 7~ed., 1963) esos conceptos y sus implica. conceptos en determinadas direcciones. Esto está ilustrado por 10 menos por el desarrollo de concep-
ri""", '.c· illcorl'oraron sistemáticamente en Ia teoría en desarrollo de Ia estructura social. tos análogos a los de conjunto de papeles, conjunto de situaciones y secuencias de situaciones,
I~~" <:t, i/,id., Y particnlarmente, eI trabajo posterior de Linton que, puede decírse, no recibié- aunque con diferente terminología en un trabajo de Frederick L. Bates, titulado "Position, role, and
"1,lIlIlil""""1'1I1<' toda Ia atcnción que merece: The Cultural Background of Personality (Nueva Yorx,; status: a reformulation of concepts", en Social Forces, 1956, 34, 313·321. ldeas tcóricamente com-
"l'l'lc'"" Cculurv, 1945), en especial 76 ss. patíbles también fueron expuestas por Neal Gross en su estndio de próxima publicación sobre los
ejecutívos escolares.
370 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
sióu de situaciones, que tiene lugar con frecuencia suficiente para ser social-
mente normada, se denominará secuencia de situeciones, como en el caso, por
cjcinplo, de Ias situaciones sucesivamente ocupadas por un estudiante de me-
d icina, un interno, un residente y un médico que ejerce por su cuenta. En
1111sentido muy parecido, naturalmente, podemos observar secuencias de con-
nnüo« de papeles y de conjuntos de situaciones.
Pucde considerarse que Ias ordenaciones normadas de conjuntos de
p.rpclcs, conjuntos de situaciones y secuencias de situaciones abarcan Ia es-
1IIIdma social. Los conceptos nos recuerdan, en el caso improbable en que
IIl',csÍlemos que se nos recuerde este hecho insistente y obstinado, que hasta
LI cxlructura social a primera vista simple es extremada mente compleja. Por-
'1'1e cl funcionamiento de Ias estructuras sociales tiene que arreglárselas de
a Ig1'111 modo para organizar esos conjuntos y secuencias de situaciones y pa-
I)('lcs elc suerte que prevalezca un grado apreciable de orden social, suficiente
1';11;)permitir a Ia mayor parte de Ia gente Ia mayor parte del tiempo llevar
.rdclante sus negocias de vida social sin tener que improvisar ajustes nuevos
('li ('ada situación nueva a que haya que hacer frente.
l.os conceptos sirven además para ayudarnos a identificar algunos de Ias
11I()blcmas esenciales de estructura social que requieren anáIisis . .:Qué proce-
:,( I,'.; sociales tienden a producir perturbación del conjunto de papeles o su des-
u ucción, creando estados de inestabilidad estructural? lMediante qué meca-
11iSlIlOSsociales se articulan Ias papeles en Ias conjuntos de papeles de suerte
qlle cl antagonismo entre e1los sea menor de Ia que sería de otra manera?
Problema 7.1. Euenies estructurales de inestabilidad en Ias coniutitos
de papeles
1';11Cl'C que Ia fuente fundamental de perturbación en Ias conjuntos de pape-
I(,s e" Ia circunstancia estructural de que Ias compafieros de todo el que
O('IIIU una situación particular están situados diferentemente en Ia estructura
socia], En consecuencia, esos otros tienen, en alguna medida, valores y ex-
pcclal iva morales diferentes de Ias que tiene el ocupante de Ia situación en
rucsl i(HI, EI hecho, por ejemplo, de que Ias individuos de un consejo escolar
('sl(1I con frecuencia en estratos sociales y económicos completamente dife-
rentes del que ocupa el maestro de Ia escuela pública significará que, en
('icrl ()s rcspectos, sus valores y sus expectativas difieren de Ias deI maestro.
1-:I ur.rcstro individual puede, así, estar expuesto fácilmente a expectativas
;11ti :IgólIÍcas de papel entre sus colegas profesionales y entre Ias individuos
1I11111)'(:IIIC5 del consejo escolar y, a veces, en forma derivada, deI inspector
dI' ('s('llelas. Lo que es un ornato educativo para el uno puede jllzgarlo el
ut iu \111aspecto esencial de Ia educación. Estas dispares e incongruentes valo-
nuiom:x complican Ia tarea de llegar a entenderse con todos ellos. Lo que
1icru: valor destacado para Ia situación del maestro 10 tiene, en grado varia-
hlc, p.uu Ios ocupantes de situaciones estructuralmente relacionados, en su
\ (JIIj 1111 10 de papeles, con otros que ocupan situaciones diferentes.
'1':11('01110 cstán Ias cosas, ésta parece ser Ia principal base estructural
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 371
para Ia perturbación potencial de un conjunto estable de papeles. La cues-
1 ion no aparece, naturalmente, en Ias circunstancias especiales en que todos
los que están en un conjunto de papeles tienen Ias mismos valores y Ias mis-
111asexpectativas de papel. Pero ésta es una situación especial y quizás histó-
ricamente rara. Parece que con más frecuencia, y particularmente en socie-
dades muy diferenciadas, los que desempefían el mismo papel son extraídos
de situaciones sociales diferentes con, hasta cierto punto, valores sociales
correspondientemente diferentes. En Ia medida en que esto predomina, Ia
situación característica sería de desorden, y no de orden relativo. Y sin em-
bargo, aunque Ias sociedades históricas varían en Ia medida en que esta es
cierto, parece ser el caso, en general, que prevalece un grado importante
de orden y no de desorden agudo. Esta da, pues, origen aI problema de iden-
tificar Ias mecanismos sociales mediante Ias cuales se consigue cierto grado
razonable de articulación entre Ias papeles en Ias conjuntos de és tos, o, corre-
lutivamente, Ias mecanismos sociales que quiebran, de manera que Ias con-
juntos de papeles estructuralmente establecidos no quedan relativamente
esta bilizados.
Problema 7.2. Mecanismos socisles para Ia articulacién de papeles
en el conjunto de éstos
Antes de empezar a examinar algunos de esos mecanismos, debemos repetir
que no se supone, como materia de hecho histórico, que todos Ias conjuntos
de papeles operen con una eficacia sustancial. Nos interesa no una amplia
generalización histórica según Ia cual prevalece el orden social, sino e1 pro-
blema analítico de identificar Ias mecanismos sociales que funcionan para
producir un grado de orden social mayor del que se tendría si esos mecanis-
mos no entrasen en juego. Dicho de otra manera, es sociología, no historia,
10 que aquí reviste interés inmediato.
1. Mecanismo de Ia diferencia de intensidad de dedicación al papel en-
tre los incluídos en el conjunto de papeles: Los participantes de un papel
se interesan de diferente manera por Ia conducta de Ias que están en una
situación social particular. Esto significa que Ias expectativas deI papel de
Ias incluidos en el conjunto de papeles no se mantiene con el mismo grado
de intensidad. Para unos, esa relación de papeles puede tener sólo un interés
periférico; para otros, puede ser fundamental. Como ejemplo hipotético:
Los padres de Ias nifíos de una escuela pública pueden estar más directa-
mente dedicados a valorar y controlar Ia conducta de Ias maestros que, pon-
gamos por caso, Ias individuos de una organización patriótica local que no
tienen hijos en Ia escuela. Los valores de Ias padres y de Ia organización
patri6tica pueden ser contrarias en numerosos respectos y exigir una conducta
diferente por parte del maestro. Pero si Ias expectativas de un grupo en el
conjunto de papeles del maestro son fundamentales para sus intereses inte-
lectuales y materiales, y Ias expectativas del otro grupo s610 son periféricas,
esta facilita el problema del maestro que trata de llegar a entenderse C011
Ias expectativas dispares.
 ....,...,....,
) /- ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Hemos sefialado antes, en Ia lista de propiedades estructurales de Ias
grupos, que hay diferencias normadas en el alcance e intensídad de Ia adhe-
sión de 10s indivíduos del grupo a sus situaciones y papeles. Esas diferencias
sirven para suavizar Ia perturbación de un conjunto de valores que implican
expectativas antagónicas de Ia conducta de Ias que OCllpan una situación
particular. El maestro, para quien esa situación tiene una importancia pri-
maria, es en este grado más capaz de resistir Ias exigencias de conformidad
con Ias expectativas diferentes de 10s incluídos en su conjunto de papeles para
quienes esta relación tiene sólo importancia periférica. Esta no quiere decir,
naturalmente, que Ias maestros no son vulnerables a Ias expectativas que cho-
can con sus compromisos profesionales. No quíere decir sino que son menos
vulnerabIes de 10 que serían de otro modo (o que 10 son a veces) cuando Ias
individuos poderosos de su conjunto de papeles se interesan poco por esa
relación particular. Si todos Ias incluidos en el conjunto de papeles deI maes-
tro estuvieran igualmente interesados en esa relacíón, Ia suerte deI maestro
sería bastante más 1amentabIe de 10 que es ahora. Lo que vale para eI caso
particular del maestro probabIemente vale para Ios ocupantes de cualquier
otra situación: el efecto sobre eIIos de diferentes expectativas de conducta
apropiada entre Ios que están en Sll conjunto de papeles puede ser estructu-
ralmente mitigado por diferencias en Ia vinculación a Ia reIación entre Ios
que constituyen su conjunto de papeles,
Todo esto quiere decir que eI funcionamiento de cada conjunto de pa-
peles en observación necesita ser examinado en reIación con Ios mecanismos
que producen diferentes grados de compromiso eu Ia relación de papeles
entre Ios diversos indivíduos que forman eI conjunto de papeIes.
2. Mecanismo de Ias diferencias de poder de los comprendidos en un
coniunio de papele«: Un segundo mecanismo que afecta a Ia estabilidad
de un conjunto de papeles 10 constituye en potencía Ia distribución de poder.
Por poder, en este respecto, no se entiende sino Ia capacidad observada y pre-
visible de imponer su voluntad en una acción social, aun contra Ia resistencia
de otros que toman parte en Ia acción.123
No todos los individuos de un conjunto de papeles pueden ser igual-
mente poderosos para moldear Ia conducta de los ocupantes de una situación
particular. Pero no se sigue de ahí que eI individuo, eI grupo o eI estrato deI
conjunto de papeles que es, separadamente, más poderoso, logre imponer
sicmpre sus expectativas a los ocupantes de Ia sítuación, digamos al maestro.
Imo sería así sólo en Ia circunstancia en que un individuo del conjunto de
papcles tiene un monopoIio efectivo de poder, ya con exclusión de Ios demás
() superando eI poder combinado de los otros. Si no se da esta situación
especial, los individuos sometidos a expectativas en conflicto entre Ios miem-
hros de su conjunto de papeles pueden hacer, deliberada o involuntaríamen-
1<', coaliciones de poder entre eIlos que permitan a dichos individuos seguir su
jllOpio camino. EI conflicto no es entonces tanto entre Ias ocupantes de Ia
xilu.ición y Ias diferentes miembros del conjunto de papeles como entre Ias
12a Se reconocerá éste como el concepto de poder de Max Weber, concepto no muy alejado
ti" IIt.as vcrsioncs contemporâneas deI mismo. From Ma., Webe:ç Essays in SoeioJogy, 180 ss.
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 373
IlliSl110Sindividuos del conjunto de papeles. E1 contrapeso de un miembro
poderoso deI conjunto de papeIes Ia proporciona a veces una coalición de
poderes menores combinados. La norma familiar de "equilíbrio de poder"
no se limita a Ias Iuchas de poder entre naciones; en forma menos visible,
puede verse en eI funcionamiento de conjuntos de papeles eu general, como
t iene amplia ocasión de saber el nifio que consigue tener de su padre una
clecisión contraria a Ia de Ia madre. Cuando Ios poderes en conflicto en el
conjunto de papeles se neutralizan entre sí, el ocupante de Ia situación tiene
relativa libertad para actuar como se había propuesto desde el principio.
Así, aun en Ias estructuras potencialmente inestables en que Ias indiví-
duos de un conjunto de papeles tengan expectativas diferentes y contrapues-
tas de 10 que hará el ocupante de Ia situación, este último no está completa-
mente a merced del más poderoso de ellos .. Además, un alto grado de adhe-
sión a su situación refuerza su poder relativo. Pues en Ia medida en que Ios
indivíduos poderosos de su conjunto de papeIes no están interesados sobre
todo en esta relación particular en eI mismo grado que el ocupante de Ia si-
tuación, no se sentirán movidos a ejercer plenamente su fuerza potencial.
Dentro de amplias márgenes de su actividad de papel, eI ocupante de Ia
situación podrá entonces obrar con Iibertad, sin control porque pasa inad-
vertido.
No significa esta, naturalmente, que el ocupante de Ia situación some-
tido a expectativas en conflicto 124 entre Ias miembros de su conjunto de
papeles sea uu hecho inmune aI controI de éstos. Quiere decir únicarnente
que Ia estructura de poder de Ias conjuntos de papeles es tal, con frecuen-
cia, que el ocupante de Ia situación está más cerca de Ia autonomía que si
no existiera esa estructura de poderes en competencia.
121 En una amena y bien informada conferencia, William G. Carr, secretario ejecutivo de Ia
Asociación Nacional de Educación, resurnió algunas de Ias presiones dispares que ejercen sobre Ias
programas de estudios de Ias escuelas organizaciones voluntarias tales como Ia Legión Norteamericana,
Ia Asociación pro Naciones Unidas, el Consejo Nacional de Seguridad, el Departamento de Mejores
Negocias, Ia Federación Norteamericana deI Trabajo, y Ias Hijas de Ia Revolución Norteamericana.
Sn resumen puede servir, mediante un ejempla concreto, para indicar Ia cantidad de expectativas en
cornpetencia entre Ias individnos dei complicado conjunto de papeles de Ios inspectores de escuelas
y de los consejos escolares locales en una sociedad tan diferenciada como Ia nuestra, En ocasiones,
dice Carr, Ias organizaciones voluntarias "exponcn sus opiníones colectivas moderadamente, en
ocnsoncs insolentemente, y siempre con insistencia. Organizan debates, campaüas, cuestiones, expo·
siciones, dias especiales, semanas especialcs y aniversarios que ocupan todo el afio.
"Piden que Ias escuelas públicas presten más atención a Ia Liga Pequena de beisbol, a Ios pri-
meros auxilias, Ia higiene mental, Ia corrección de Ienguaje, el espaüol en el primer grado, Ia prepa·
ración militar, Ia comprensiôn internacional, Ia música moderna, Ia historia universal, Ia historia de
los Estados Unidos, y a Ia historia, geografía e industrias caseras locales, al Canadá y Ia América
dei Sur, a Ios árabes y Ias israelitas, a los turcos y los griegos, a Cristóbal Colón y Leif Erícsson, a
Roberto E, Lee y Woodrow Wilson, a Ia alimentación, el cuidado de Ios dientes, a Ia libertad de
iniciativa, a Ias relaciones obrero-patronales, a Ia lucha contra el câncer, a Ias relaciones humanas,
a Ia energia atômica, al uso de annas de fuego, a Ia Constituci6n, aI tabaco, a Ia templanza a Ia
bondad eon los animales, aI esperanto, a Ias tres R, Ias tres C y Ias cuatro F, al uso de Ia máquina
de escribir y una escritura a mano que sea legible, a los valores mo rales, a Ia preparacíón física, a
Ias conceptos éticos, a Ia defensa civil, a Ia instrucción religiosa, a Ia frugalidad, a Ia observancia
de Ias leyes, a Ia educaci6n deI consumidor, a Ias narc6ticos, Ias matemáticas, el teatro, Ia física, I.
cerâmica y (el último de todos los descubrímíentos educativos) a Ia fónica.
"Cada uno de esos grupos está ansioso de evitar que se sobrecargue el plan de estudioso L"
que pide cada uno de ellos es quç se abandonen Ias cosas no esenciales para introducir Ias que le
 37cf ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
3. Mecanismo de aisiamienio de las actividades de los papeZes de la ob-
setvabilidad resbecto de Ias indivíduos del conjunto de papeles: EI que ocupa
1111:1 situación no entra en interacción constante con todos Ias individuos
de Sll conjunto de papeles. No es éste un hecho incidental, sino que es parte
integrante del funcionamiento de los conjuntos de papeles. La interacción
('011 cada miembro (individuo o grupo) del conjunto de papeles es diversa-
11 I ('IlIC limitada e intermitente; no es igualmente sostenida en todo el campo
de relaciones que abarca Ia situación social. Este hecho fundamental de Ia
('~Iructura de los papeles permite una conducta en el papel que contradice
l:is expectativas de algunos de Ias que están en el conjunto de papeles sin
ícnsión indebida. Porque, como hemos visto con alguna extensión, el control
social efectivo presupone un grado apreciable de observabilidad de Ia con-
d nela en el papel. En Ia medida en que Ia estructura de papel aísla al ocu-
pante ele Ia situación de Ia observación directa por algunos de su conjunto
dc papeles, no está uniformemente sometido a presiones en competencia.
Ikhc destacarse que aquí tratamos de un hecho de estructura social, no de
.idaptaciones individuales por Ias cuales esta o aquella persona logra ocultar
algullas partes de su conducta en el papel a ciertos miembros de su conjunto
de papeles.
El hecho estructural es que Ias situaciones sociales difieren en Ia medida
t'II que parte de Ia conducta deI papel asociado con aquellas es aislada de Ia
obscrvabilidad fácil por todos Ias miembros deI conjunto de papeles. Las
variaciones en este atributo estructuralmente impuesto de Ias situaciones
sorialcs complica de manera correspondiente el problema de hacer frente a
l.rs expectativas dispares de los que están en el conjunto de papeles. Así, 105
ocupantes de todas Ias situaciones ocupacionales hacen frente a decisiones
d ifíciles que implican su sentido de integridad personal, es decir, de vivir de
.rcucrdo con las normas y Ias patrones que rigen fundamentalmente el des-
empeno de su papel ocupacional. Pero Ias situaciones difieren en Ia medida
de obscrvabilidad fácil de Ia conducta ocupacional. Como observa el senador
Kcnnedy en el libro al que hemos hecho referencia admirativa, pocas ocupa-
cioncs, si es que alguna, tienen que enfrentarse con decisiones tan difíciIes "al
rcsplandor de Ias reflectores como Ias de Ias que están en cargos públicos.
Pocas, en todo caso, tienen que hacer frente a Ia misma temida determina-
('iún para decidirse que un senador ante una votación importante'U'"
En contraste, otras situaciones sociales tienen un aislamiento funcional-
mcnrc importante de Ia fácil observabilidad por algunos de Ias que están en
cI conjunto de papeles. La situación del maestro universitario nos propor-
cioun un ejemplo. La norma según Ia cuallo que se dice en Ias aulas de Ias
1"11<'('('"importantes, Casí todos ellos insisten en que no quieren una asignatura especial. Lo único
'I',r quicren es que sus ideas impregnen todo el programa díarío, Cada uno de ellos proclama su
lilllll' f,' CII cl controllocal de Ia enseãanza y un adio receloso ai control nacional.
"( :011 todo, si su programa de organización nacional en materia de ensefianza no es adaptado
11I11If',lilllalllcntc, muchos de ellos recurren a Ia presíón de Ia prensa, a Ia brillantez de Ia radio y a
lotlos los puntalcs de Ia propaganda para pasar por encima de 8U selecto consejo escolar local". Dís-
"",.., pronunciado en Ia inauguración de Ia cátedra Hollis Leland Caswell, Teachers College, Co·
Iollllhi•• 1luivcrsity, 21-22 de noviembre de 1955, 10,
I~~, Krunedv, op. cít, 8.
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 375
universidades es privilegiado, en el sentido de estar limitado al profesor y sus
alurnnos, tiene esta función de conservar un grado de autonomia para el
maestro. Porque si esta fuera puesto uniformemente a disposición de todos
los que forman el conjunto de papeles del maestro, podría sentirse impulsado
a enseííarnos no 10 que sabe o 10 que Ia evidencia le lleva a creer, sino 10 que
tranquilizará Ias numerosas y diversas expectativas de todos los interesados
en "Ia educación de Ia juventud". Esto no tardaría en servir para rebajar el
nivel de Ia instrucción hasta el más bajo común denominador. Sería trans-
formar Ia ensefianza y colocarIa en el plano de los espectáculos de Ia televi-
sión, interesada en hacer todo 10 necesario para aumentar su popularidad,
Es, naturalmente, esta exención de Ia observabilidad de todos y cada uno de
los que desean imponer su voluntad sobre el instructor 10 que es parte inte-
grante de Ia libertad académica, concebida como un complejo funcional de
valores y normas.
En términos más amplias, el concepto de información privilegiada y co-
municación confidencial en Ias profesiones -derecho y medicina, ensefianza
y sacerdocio- tiene Ia misma función de aislar a los clientes de Ia fácil ob-
servabilidad de su conducta y creencias por otros individuos de su conjunto
de papeles. Si el médico o el eclesiástico fueran libres para elecir todo 10
que han aprendido de Ias vidas privadas de sus clientes, no podrian desem-
penar sus funciones adecuadamente. Más aún, como vimos en nuestra revi-
sión de Ia observabilidad, si Ias hechos de todas Ias conductas de papeles y
todas Ias actitudes estuvieran a Ia libre disposición de cualquíera, Ias estruc-
turas sociales no funcionarían. Lo que se llama a veces "necesidad de inti-
midad" -esto es, aislamiento de acciones y pensarnientos de Ia vigilancia de
otros- es el equivalente individual del requisito funcional de Ia estructura
social que pide que se proporcione cierto grado de exención de la plena obser-
vabilidad. De otra suerte, Ia presión para vivir de acuerdo con los detalles
de todas (y con frecuencia contradictorias) Ias normas sociales se haría lite-
ralmente insoportable; en una sociedad compleja, Ia conducta esquizofrénica
sería Ia regIa general más bien que Ia formidable excepción que ya es. La
"intimidad" no es meramente una predileceión personal; es un requisito fun-
cional importante para el funcionamiento eficaz de Ia estructura social. Los
sistemas sociales tienen que proveer una cantidad apropiada, como dicen en
Franeia, de quani-à-soi, parte del yo que permanece aparte, inmune a Ia vigi-
laneia social.
El mecanismo del aislamiento de Ia observabilidad puede, naturalmente,
estropearse. Si el político o el estadista fuesen totalmente alejados ele los
reflectores públicos, el control social de su conducta se reduciria en propor-
cíón. El poder anónímo ejercido anónímamente no produce una estructura
estable de relaciones sociales que satisfaga los valores de Ia sociedad, como
10 atestigua ampliamente Ia historia de Ia policía secreta. El maestro que está
totalmente aislado de Ia observación de los iguales y los superiores puede
dejar de vivir de acuerdo con Ias exigencias mínimas de su situación. EI mé-
dico en práctica privada, que en gran parte está exento del juicio de colegas
competentes, puede dejar que el desempeno de su papel caiga por debajo de
 376 J':S'I'lIl)J()S SUBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
niveles tolcrables. El polida secreto puede violar Ias valores de Ia sociedad
y no ser descubierto.
Todo esta significa quc cs necesaria cierta cantidad de observabilidad
de! desempeno de Ios papcles por individuos del conjunto de papeles, si ha
de lIenarse el requisito social indispensable de Ia responsabilidad. Es evidente
<jlle esta afirmación 110 contradice afirmaciones anteriores al efecto de que
también cs neccsario cierto grado de aislamiento de Ia observabilidad para
cl funciouanucnto eficaz de Ias estructuras sociales, Por el contrario, Ias dos
ulirmncioncs, tomadas conjuntamente, dicen también que hay un óptimo
de obscrvabílidad, difícil todavía de identificar en términos mensurables e
indudablemente variabIe para situaciones sociales diferentes, que producirá
sirnultáneamente Ia responsabilidad deI desempeno de papeles y Ia autono-
mia de dicho desempeno, y no una temerosa aquiescencia a Ia dístribución
de poder que en un momento dado puede prevalecer en el conjunto de
valores. Pueden funcionar diferentes tipos de observabilidad para permitir
a !os ocupantes de situaciones sociales contender con Ias expectativas antagó-
lJiC1Sentre los individuos de sus conjuntos de papeles.
4. Mecanismo que produce Ia observabilidad por los miembros del con-
;/Illto de papeles de sus exigencias antagônicas sobre Ias ocupantes de una
~illl({ción social: Implican este mecanismo Ias dos exposiciones precedentes
de Ia cstructura de poder y de los tipos de aislamiento de Ia observabilidad;
por lo tanto, aquí sólo necesita un comentario de pasada. Mientras Ias indi-
viduos deI conjunto de papeles ignoran felizmente que sus exigencias sobre
los ocupantes de una situación son incompatibles, cada indivíduo puede ha-
('('f presión por su propia causa sobre Ias ocupantes de Ia situación. Entonces
I:t norma es todos contra uno. Pero cuando resulta claro que Ias demandas
de algunos individuos deI conjunto de papeles están en completa contradic-
('j('m con Ias demandas de otros individuos, se convierte en tarea el conjunto
de papeles, y no del ocupante de Ia situación, resolver Ias contradicciones, ya
inchando por el poder exclusivo o bien mediante cierto grado de compromiso.
Cuaudo e! conflicto se hace muy manifiesto, el ocupante de Ia situación
experimenta un alivio temporal.
E11 estos casos, e! ocupante de Ia situación sometido a exigencias y ex-
pc<lativas discrepantes puede verse lanzado aI papel deI tertius gaudens, el
!crccr (o con más frecuencia, el n) partido que saca ventaja deI conflicto ele
I(IS otroS.126 El ocupante ele Ia situación, al principio foco ele! conflicto,
se convíerte virtualmente en un espectador más o menos influyente cuya
fllllCiól1 cs destacar Ias demandas antagónicas de los individuos de su con-
I~(J EI auálisis cIásico dei tipo dei teItius gaudens sigue siendo el de Georg Simmel, Sociology,
1 ';'1 169, 232-239. [Hay trad. espaíiola.] Hay por 10 menos Ia esperanza de que esta progrese con
1.r- , ,"v,",ligaciones presentes, por ejernplo, "The coalition partem in three person groups", por
'1'111,"1111<' M. Mills, en American Socíological Review, 1954, 19,657-667; "The family as a three-per-
'"11 ,:lIlllp", por Fred L. Strodtbeck, en ibid., 1954, 19, 23-29; "Power re1ations in three-person
r,'"'Ij"', por T. M. MilIs, en ibid., 1953, 18, 351-357. Estos estudios de grupos de tres personas
••1111 "fim', ai problema que estudiamos, pero no son, desde luego, idénticos a Ia materia de Ias
,d"d"III", uonnadas entre tres estratos sociales, Una investigaci6n sobre este último problema está
1110111<1 ,'11 marcha en un seminario de Poblemas Escogidos de Ia Teoría de Ia Organizaci66n en Ia
(:"IIIII,"i" Univcrsity,
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 377
junto de papeles y hacer un problema para ellos, y no para él, Ia solución de
sus demandas contradictorias. Con bastante frecuencia, esta sirve para cam-
biar Ia estructura de Ia situación.
Puede considerarse este mecanismo social como funcionando para elimi-
nar una forma de 10 que Floyd H. Allport llamó "ignorancia pIuraIista", es
decir, Ia situación en que los miembros individuales de un grupo suponen
que están virtualmente solos en sustentar Ias actitudes y Ias expectativas so-
ciales que practican, ignorando que otros Ias comparten en privado.P? Esta
es una situación frecuentemente observada en un grupo organizado de tal
suerte que Ia observabilidad mutua entre sus individuos es pequena. Pero
esta idea fundamental de Ia ignorancia pluralista puede ser ampliada con
provecho para tomar en cuenta un estado formalmente análogo pero diferen-
te en contenido. :E:ste es el estado que ahora examinamos, en el que Ias indi-
viduos de un conjunto de papeles no saben que sus expectativas de Ia con-
c1ucta apropiada para Ias ocupantes de una situación particular son diferentes
de Ias sustentadas por otros miembros del conjunto de papeles, Hay dos ti-
pos de ignorancia pluralista: el supuesto infundado de que Ias actitudes y Ias
expectativas de uno no son compartidas y el supuesto infundado de que son
uniformemente compartidas,
Enfrentado con exigencias contradictorias de los indivíduos de su con-
junto de papeles, cada Ul10 de los cuales supone que es indiscutible Ia legi-
timidad de su demanda, el ocupante de una situación puede actuar para ha-
cer manifiestas Ias contradicciones. Hasta cierto punto, y c1ependiendo de Ia
estructura de poder, esto ré-orienta el conflicto y 10 convierte en una pugna
entre individuos del conjunto de papeles, y no, como sucedía aI principio,
entre ellos y el ocupante de Ia situación. Ahora son 10s miembros deI con-
junto de papeles los que están en una posición en que ellos están siendo
requeridos para formular sus expectativas en cuanto al papel. Esta sirve, por
10 menos, para hacer evidente que no hay infidencia premeditada por parte
del ocupante de Ia situación que le impida acomodarse a todas Ias expecta-
tivas contradictorias que se le imponen. En algunos casos, Ia sustitución
de Ia ignorancia pluralista por el conocimiento común sirve para Ia re-defini-
ción de 10 que propiamente puede esperarse deI ocupante de Ia situación. En
otros casos, el proceso sirve simplemente para permitirle seguir su propio
camino, mientras los miembros de su conjunto de papeles están ocupados en
su conflicto, En ambos casos, el hacer manifiestas las expectativas contradic-
torias sirve para articular el conjunto de papeles más allá de 10 que tendría
lugar si no funcionara este mecanismo.
5. Mecanismo del aporo social por otros en situeciones sociaies anâloga«
coa âiiicultades análogas para entendérselas con un coniunto de papeles des-
integrado: Este mecanismo presupone Ia no desacostumbrada situación es-
tructural de que otros que ocupan Ia misma situación social tienen los mís-
127 Social Psychology, por Floyd H. Allport (Boston, Houghton Mifflin Co., 1924). La idea
de Ia ignorancia pluralista fue considerablemente desarrollada por R, L. Schanck en "A study of a
community and its groups and instítutions conceived of as behaviors of individnals", Psychological
Monographs, 1932,43, NQ 2.
 378 I<Sl'lIDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 379
IIHIS problemas en el trato con sus conjuntos de papeles. Crea 10 que crea
portancia en Ios casos en que Ios ocupantes de Ia situación son vulnerables
eu contrario, eI ocupante de una situación social no suele estar solo. EI hecho
a Ias presiones de sus conjuntos de papeles precisamente porque están hasta
iuismo de que se trate de una situación social significa que hay otros en
cierto punto aisIados entre sí. A1lí, miles de bibIiotecarios distribuidos por Ias
circunstancias más o menos parecidas. La experiencia real y potencial de
po blaciones y Ias aldeas de Ia nación y no pocas veces sometidos a presiones
cnfrentarse a expectativas antagónicas en cuanto aI papel entre los que están
censorias, recibieron fuerte apoyo del código sobre censura formulado con-
CIl el conjunto de papeles de uno es común hasta este punto a los ocupantes
juntamente por Ia Asociación Norteamericana de Bibliotecas y el Consejo
(Ic la situación. EI individuo sometido a esos conflictos no necesita, por 10
Norteamericano de Editores de Libros.129 Esta clase de apoyo social para Ia
1:11110, atacarlos como un problema totalmente privado que tiene que ser
conformidad con Ias exigencias de Ia situación cuando hace frente a presio-
uurucjado de una manera totalmente privada. Esos conflictos de expectativas
nes del conjunto de papeles para desvíarse de dichas exigencias, sirve para
de los papeles lIegan a ser normados y compartidos por los ocupantes de Ia
iuisrua situación social. contrarrestar la inestabilidad del desempeno del papel que de otra manera
se produciría.
Estos hechos de estructura social ofrecen una base para comprender Ia
6. Reducción del conjunto de papeles: destrucción de Ias relaciones de
fOfInación de organizaciones y de sistemas normativos entre los que ocupan
papeles: Este es, naturalmente, el caso límite en Ia Iucha con Ias demandas
I" misma situación social. Las asociaciones ocupacionales y profesionaIes,
incompatibles hechas a 105 ocupantes de una situación por individuos del
por ejemplo, constituyen una respuesta estructural a los problemas de conten-
conjunto de papeles. Se rompen determinadas relaciones, dejando un con-
der COn Ia estructura de poder y (potencial o realmente) con demandas
senso de expectativas deI papel entre los que quedan. Pero este modo de
anlagônicas de Ios que están en el conjunto de papeles de Ia situación. Cons-
adaptación solam ente es posible en circunstancias especiales y limitadas. Sólo
I iluycn formaciones sociaIes destinadas a contrarrestar el poder deI conjunto
puede utilizarse con eficacia en circunstancias en que aún es posible para el
de papeles; de ser, no meramente dóciles a Ias demandas, sino de contribuir
ocupante de Ia situación desempenar sus otros papeles, sin el apoyo de aque-
;1 darlcs forma. La organización de ocupantes de situaciones -parte tan fa-
llos con quienes ha suspendido sus relaciones. Dicho de otra manera, esto
IlIili;lr del paisaje social de sociedades diferenciadas_ sirve para desarrollar
requiere que Ias relaciones restantes en el conjunto de papeles no sean subs-
1111 sistema normativo que prevê, y por 10 tanto mitiga, Ias demandas antagó-
tancialmente danadas por este recurso. Presupone que Ia estructura social da
lIicas que se hacen a los que ocupan Ia situación. Proporcionan apoyo social
opcíón para suspender algunas relaciones en el conjunto de papeles, como,
ai ocupante individual de Ia situación, y reducen al mínimo su necesidad de
por ejemplo, en una red de amistades personales. Pero en general esa opción
improvisar reajustes privados a situaciones contradictorias.
está Iejos de ser ilimitada, ya que el conjunto de papeles no es tanto materia
Puede decirse que es esta misma función Ia que constituye también
de elección personal como materia de Ia estructura social en que está enca-
p;1l1 e de Ia importancia sociológica de Ia aparicíón de códigos profesionales
jada Ia situación. En estas condiciones, Ia opción puede consistir en que el
dcsl inados a formular anticipadamente cuál debe ser Ia conducta socialmente
ocupante de Ia situación Ia abandone y no en desalojar de ella al conjunto
.ipoyada del ocupante de Ia situación. No se trata, por supuesto, de que esos
de papeles, o una parte apreciable de éste. Lo típico es que el individuo se
códigos funcionen con eficacia automática, y sirvan para eliminar de ante-
~ vaya y que Ia estructura social quede.
111:1110 Ias exigencias juzgadas ilegítimas según el código y para indicar de ~,-

uuuicra inequívoca 10 que debe hacer e1 ocupante de Ia situación que afronta

I:~I
('Xigcllcias discrepantes. La codificación, 10 mismo de materias éticas que Problema 73. Conflicto residual en Ias conjuntos de papeles
de materias cognoscitivas, implica abstracción. Los códigos necesitan, ade.
III{IS,ser interpretados para ser aplicados a casos concretos,128 Sin embargo, No puede caber duda en que esos son sólo algunos de Ios mecanismos que
proporciona apoyo social el consenso entre 10s de igual situación al ser regis- ~. <
funcionan para articular Ias expectativas de Ios que están en un conjunto de
Ilado cn el código o expresado en los juicios de Ios iguales en situación orien- papeles. La investigación descubrirá otros, así como probablemente modifi-
1:1< lus hacia el código. La función de dichos códigos adquiere Ia mayor im- cará Ia exposición anterior de Ios que hemos identificado provisionalmente.
I ~Il No hay fin manifiesto a Ia interpretación de códigos que gobicrnan Ia conducta de situa-
,í'"II',' <'I' ocupaciones, religión, política y todas Ias demás zonas institucionales de Ia sociedad. Pero,
1""" """ colccción reciente, detallada y compacta de dichas interpretaciones, véase el volumen de
vnu 1"\l:ill"s titulado Opinions of the Committees on Professional Ethics, de Ia Asociaci6n de Ia
lIulI" de 1:0 Cilldad de Nueva York y de Ia Asociación de Abogados deI Condado de Nueva York,
1 Pero creo que Ia estructura lógica de este anáIisis seguirá intacta en gran
parte. Esta puede recapitularse con brevedad.
Se supone, en primer lugar, que cada situación social tiene su comple-
mento organizado de relaciones en cuanto al papel que pueden considerarse
I'"Io,,, ••do hajo 10s auspieios de Ia Fundación WiIliam Nelson Cromwell por Ia Columbia University como constituyendo un conjunto de papeles.
1'0""_ 1'»6, 1':1 punto decisivo es no que hay plena unanimidad sobre Ia conducta apropiada de
III'~ Nilllu<'i6n cn determinadas circunstancias, sino que el abogado individual no está obligado a
129 Para el código, véase The Freedom to Read (Asociaci6n N orteamericana de Bibliotecas,
u'mlvrl 111,'malerias exclusivamente a base de su propia interpretación de Ia situaci6n. Profesional-
111('11"'. fio (','i 1;'1 solo. 1953); para un análisis de Ia cuesti6n general, véase Freedom to Read, por Richard P. McKeon,
R. K. Merton y Walter Gellhom (1957).
 380 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
En segundo lugar, Ias relaciones no son sólo entre el ocupante de Ia si-
tuación particular y cada individuo deI conjunto de papeles, sino, siempre
eu potencia y con frecuencia realmente, entre individuos deI conjunto mismo
de papeles.
En tercer lugar, hasta cierto punto, Ias que están en el conjunto de
papcles, y en especial los que ocupan situaciones sociales dispares, pueden
Icner expectativas diferentes (morales y actuariales) de Ia conducta del ocu-
palite de Ia situación.
Eu cuarto lugar, esto da origen al problema de que sus diferentes expec-
lat ivas se articulen suficientemente para que Ia estructura de situación y Ia
cstructura del papel funcionen con un mínimo de eficacia.
En quinto lugar, Ia articulación insuficiente de Ias expectativas de los
papcles tiende a poner en juego uno o más mecanismos socíales, que funcio-
11:111 para reducir Ia cantidad de conflictos normados de papeles por debajo
de Ia que tendría lugar si esos mecanismos no funcionasen.
En sexto lugar, final y muy importante, aun cuando esos mecanismos
Iuncionan, no pueden, en casos particulares, bastar para reducir eI conflicto
de expectativas entre los que forman el conjunto de papeles por debajo deI
11ivcl requerido para que elsistema de papeIes funcione con regular eficacia.
J':ste conflicto residual dentro del conjunto de papeIes puede bastar para
impedir de manera importante el desempefío eficaz de papeles por el ocu-
palite de Ia situación en cuestión. En realidad, probablemente resultará que
esta circunstancia es Ia más frecuente: sistemas de papeles que funcionan
rou mucho menos que Ia eficacia plena. Sin tratar de establecer analogias
tentadoras con otros tipos de sistemas, sugiero que no es inverosímil que sea
('\Ic cI caso de máquinas -ya el motor atmosférico de Newcomb o Ia tur-
hiu.r de Parsons- que no pueden utilizar plenamente energía térmica.
Aún no conocemos algunos de Ios requisitos para Ia articulación máxima
d(' Ias relaciones entre el ocupante de una situación y los individuos de su
ruujuntn de papeles, por una parte, y para Ia articulación máxima de los va-
lores y Ias expectativas entre Ias que forman el conjunto de papeles, por otra.
I'('J() como hemos visto, aun Ias requisitos que pueden ser identificados ahora
II() .~c llcnan fácilmente, sin defecto, cn los sistemas sociales. En Ia medida
('I) (Itle 110 10 son, los sistemas sociales están obligados a andar cojos con el
/:1;)( 10 de inefectividad y de ineficacia que se tolera con frecuencia porque
h perspectiva realista de una mejora decidida parece tan remota que a veces
uisiquicra es visible.
/'w7>lc7Ila 7.4. Dinâmica social de Ia adaptaciôn en los conjuntos
de siiuaciones y en Ias secuencias de situaciones
Sr· 1('('('II!:Jr;'t que Ia denominación conjunto de situaciones se refiere al com-
plrjo dI' posiciones diferentes asignadas aIos individuos tanto dentro como
rui rc los sistemas socíales. Así como hay problemas de articulación deI con-
!1I1110 de pnpclcs, :lsÍ también hay problemas de articulacíón del conjunto de
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 381
situaciones. Hasta cierto punto, esos problemas son análogos, aunque no
idénticos, de estructura. Por esta razón y tambíén, hay que admitirlo, porque
este trabajo ya se va haciendo desmedidamente largo, no intento aqui ni
siquiera esbozar todo el cúmulo de problemas que pueden identificarse ahora.
Pero quizás sea útil Ia referencia a aIgunos de ellos, aunque no sea más que
para indicar el carácter general que debe tomar el análisis ulterior.
Es evidente que los conjuntos de situaciones suministran una forma
fundamental de interdependencia entre Ias instituciones y los subsistemas de
una sociedad. Procede esto deI hecho familiar de que Ias mismas personas
participan en sistemas sociaIes diferentes. Debe advertirse, además, que, así
como los grupos y Ias sociedades difieren en el número y complejídad de Ias
situaciones sociales que forman parte de su estructura, así Ias personas indi-
viduales difieren en eI número y complejidad de Ias situaciones que forman
sus conjuntos de situaciones. Como ejemplo familiar de un caso extremo,
píénsese en Ias situaciones en realidad enumerables, aunque a primera vista
infinitas, ocupadas simultáneamente por Nicolás Murray Butler, y como
ejemplo hipotético de un caso del otro extremo, Ias relativamente pocas situa-
ciones ocupadas por un sabio rentista que realmente logró sustraerse a Ia
mayor parte de Ios sistemas sociales: ocupado en su trabajo, pero formal-
mente "desempleado", soltero, sin compafíeros, desentendido de Ias organi-
zaciones políticas, religiosas, cívicas, educativas, militares y de otras clases.
Los problemas de articular 10s requisitos deI papel del conjunto compIejo de
situaciones en un caso y deI conjunto simple de situaciones en e1 segundo,
tal vez son de orden totalmente diferente.
Los conjuntos complejos de situaciones no sólo producen aIguna forma
de enlace entre subsistemas de una sociedad; enfrentan a los ocupantes de
esas situaciones con grados claramente diferentes de dificultad para organizar
sus actividades de Ias papeIes. Además, Ia socialización primaria en ciertas
situaciones, con sus características orientaciones hacia valores, pueden afectar
de tal manera Ia formación de Ia personalidad que le hagan, unas veces más,
otras veces menos, difícil llenar los requisitos de otras situaciones.
Hay varios tipos de procesos sociales que contrarrestan Ias dificultades
potencialmente implícitas en los conjuntos de situaciones complejos. En pri-
mer lugar, los individuos no son vistos por los otros como ocupantes sólo de
una situación, aun cuando ésta pueda ser Ia situación que controla una rela-
ción social particular. Los patronos reconocen con frecuencia que Ias emplea-
dos también tienen familia y, en ocasiones normadas, moderan sus expecta-
tivas de Ia conducta deI empleado a Ias exigencias de ese hecho. El empleado
de quien se sabe que ha sufrido una muerte en su familia inmediata, es,
como cosa natural, encargado, por e1 momento, de los requisitos ocupacio-
nales menos exigentes. Esta percepción social de obligaciones en cornpeten-
cia implícitas en los conjuntos de situaciones sirve para suavizar y modificar
Ias demandas y Ias expectativas de los individuos de los conjuntos de papeles
asociados con algunas de Ias situaciones.
Este tipo de adaptación constante se relaciona a su vez con los valores
de Ia sociedad. En Ia medida eu que hay un consenso previa sobre Ia "im-
,:12 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
portancia" relativa de Ias obligaciones antagónicas de una situación, esto
icduce eI conflicto interno de Ia decisión por parte de quienes ocupan Ias
uaciones
~,il y facilita Ia acomodación por parte de los comprendidos en sus
conjuntos de papeles.
Hay, naturalmente, fuerzas que militan contra esasadaptaciones cons-
1:111 I CS. Los comprendidos en eI conjunto de papeles deI individuo en una
ele SlIS situaciones ven perturbadas sus propias actividades normadas cuando
éslc no vive de acuerdo con Ias obligaciones de su papel. Hasta cierto punto,
se sienten movidos a obligarlo al desempeno de su papel. Si Ios móviles egoís-
Ias fuesen en realidad omní-compulsivos, esto produciría una tensión mayor
:11111 de Ia que realmente existe en los sistemas de situaciones. Los indivíduos
de cada conjunto de papeles empujarían y arrastrarían a los de otros conjun-
I ()s de papeles, y en medio estarÍa continuamente eI ocupante de Ias dife-
rentes situaciones. Pero los móviles egoístas no son todo, y esto proporciona
Iihcrtad para acomodar a demandas encontradas.
En términos psicológicos, Ia empatía -Ia comprensión simpática de Ia
sucrte de otro- sirve para reducir Ias presiones ejercidas sobre Ios individuos
l'Ogidos en conflictos de obligaciones de situación. Pero calificarla de "psico-
lúgica" no es insinuar que Ia empatía no es más que un rasgo individual de Ia
pcrsonalidad que Ia gente puede tener en grado variable; Ia medida en que
I:J cmpatia predomine entre los individuos de una sociedad es en parte una
íunción de Ia estructura social subyacente. Porque los que están en el con-
jllllto de papeles deI individuo sometido a obligaciones antagónicas de situa-
c-ión son a su vez ocupantes de múItiples situaciones, antes o ahora, real o
potencialmente, sometidos a tensiones análogas. Esta circunstancia estructu-
1;11 por 10 menos facilita el desarrollo de Ia empatía. ("Ahí voy, pero por Ia
I.;racia de Dios.") . más, Ias dos situaciones producían
Las estructuras sociales no dejan de tener poderes de adaptaciones apren-
d idas, trasmitidas sucesivamente mediante mandatos culturales modificados.
I':';fo ayuda a mitigar Ia frecuencia e intensidad del conf1icto en el conjunto
.lc sit uaciones, Pues cuanto mayor sea Ia frecuencia con que se presente el
«ouflicto normado entre Ias obligaciones de situaciones múltiples, más pIo-
h:dilc es que aparezcan normas nuevas para gobernar Ias situaciones asignando
pl ioridades de obligación. Esto significa que cada individuo cogido en esas
sil nacioncs tirantes no necesita improvisar reajustes nuevos. Significa, además,
'IlIe los indivíduos de 8US conjuntos de papeles le harán de hecho más fácil
resolver Ia dificultad, aceptando su "decisión" si está de acnerdo con Ias nor-
IlIas de prioridad funcionalmente creadas.
I .os mecanismos sociales para reducir ese conflicto también pueden con-
sidcrarse cn relación con Ias secuencias de situaciones, es decir, de Ia sucesión
de siluaciones por Ias cuales pasa una proporción apreciable de personas.
l'i(llscsc cn Ias secuencias de Ias que Línton llamó siiuaciones logradas (o que
III:b /;l'llcr:llmente pueden llamarse adquiridas) : situaciones en que entran Ios
IlIdlvidllos por virtud de sus propios méritos y no por haber sido puestos en
dias por virtud de un nacimiento afortunado o desafortunado (Ias cuales
scrinn sil uaciones adscritas). La idea principal aquí es que los componentes
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 383
de Ios conjuntos de situaciones no se combinan aI azar. Opera un proceso de
autoseleccíón -tanto social como psicológica- para reducir Ias perspectivas
deI reparto aI azar de situaciones. Los valores interiorizados por individuos en
situaciones predominantes previas son tales, que hacen menos probable (de 10
que 10 seria en ausencia de dichos valores) que aquellos sean movidos a en-
trar ea situaciones con valores incompatibles con Ias suyos. (Tampoco ahora,
como en toda nuestra exposíción de Ios mecanismos, está implícito que este
proceso opere siempre con eficiencia plena y automática; pero funciona.)
Como resultado de ese proceso de autoseleccíón de situaciones sucesivas,
cl conjunto de situaciones en cuaIquier momento está más cerca de su unifi-
cación de 10 que estaria de otra manera. En relación con Ias orientaciones
hacia valores ya desarrollados, Ia gente rechaza ciertas situaciones que podrían
conseguir, porque Ias encuentra repulsivas, y elige otras situaciones posibles,
porque Ias encuentra simpáticas. Un caso extremo iluminará el punto teórico
general: quienes han crecido en Ia Ciencia Cristiana y se han entregado a esa
fe por 10 general no se hacen médicos. Decir que esta es evidente por sí
mismo es, desde Iuego, precisamente Ia cuestión. Las dos situaciones sucesí-
vas -Ciencia Cristiana y Medicina- no tienen lugar con alguna frecuencia
como resultado del proceso de autoselección. Pero 10 que es cierto en este
caso notorio y extremo puede suponerse que es cierto, con mucha menos visi-
bilidad y regularidad, para otras sucesiones de situaciones. Después de todo,
es Ia misma idea teórica que empleó Max Weber en su estudio de Ia ética
protestante en relación con Ia empresa de negocios. Dice éI, en efecto, que
debido al pIOceso de autoselección, según Ias líneas que hemos esbozado, un
conjunto de situaciones estadísticamente frecuente abarca Ia afiliación a sec-
tas protestantes as céticas y negocios capitalistas. A su debido tiempo, ade-
definiciones de papeles sociales cada
vez más compatibles. En resurnen, funcionaban para reducir eI conflicto real
entre situaciones en un conjunto de situaciones estadísticamente frecuente
por debajo deI nível que habría prevalecido si no fuese por el funcionamiento
de los mecanismos de autoselección y por redefinición progresiva de Ias obli-
gaciones de Ias situaciones.
Por el mismo mecanismo, se hace posíble que Ias situaciones "neutrales"
entre sí se encuentren con considerable frecuencia en los mismos conjuntos
de situaciones. Se entiende por "neutral" sólo que Ios valores y oblígacio-
nes de Ias respectivas situaciones 50n tales, que no es probable que entren
en conf1icto. (Concretamente, casi todos los pares de situaciones pueden,
por supuesto, y en determinadas circunstancias, tener requisitos contradicto-
rios; pero unos pares están expuestos con mayor claridad a ese conflicto que
otros. Otros pares pueden reforzarse mutuamente, coma hemos visto, y otros
aun pueden ser simplemente neutrales.) Por ejemplo, es posible que un me-
cánico de locomotoras esté más expuesto a demandas contradictorias de Ia
situación si es de extracción italiana y no de extracción irlandesa, pero siendo
10 que es el sistema social, esta combinación de situaciones parecería experi-
mentar una alta neutralidad. La norma. de situaciones mutuamente indife-
rentes suministra cierto grado de variabilidad en Ias conjuntos de situaciones
3R4 EST\1I)(OS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
';ill conflicto entre éstas, Ayuda a explicar el hecho demostrable de
il1I1'1ic:\1
1j1U', que Ias situaciones de un conjunto de situaciones no están repar-
1)(11 II\:'!,
Ild:\s ai azar, tampoco están plena y altamente unificadas.
Los conceptos de conjunto de situaciones y secuencia de situaciones con-
I ri buye a originar otros problemas para el análisis funcional de Ias estructuras
sociales."? Pero el esbozo anterior puede bastar para indicar el carácter de
csos problemas. Es evidente, asimismo, que ellos, a su vez, están conectados
con problemas de conducta relativa a grupo de referencia, y esas conexiones
110 scrán examinadas aqui.
CONSECUENCIAS DE LA CONDUCTA RELA TIV A A GRUPO DE REFERENCIA
AI poner fin a esta exposición sobre continuidades en Ia teoría de Ia conducta
relativa a grupo de referencia, me limito a mencionar, más bien que analizar,
problemas escogidos de Ias consecuencias de diferentes tipos de conducta
relativa a grupo de referencia. Estudiarlos con el detalle que ahora es posible
seria convertir esto en todo un IibIO extenso más bien que en una informa-
c-ión provisional,
Problema 8. Funciones y disfunciones de la conducta relativa a
grupo de referencia
Como indicamos en el capítulo anterior y en partes precedentes de este
mismo, hay "coherencia entre Ia teoría del grupo de referencia y ciertos con-
ccptos de Ia sociología funcional. Parece que éstos se refieren a aspectos dife-
rentes deI mismo asunto: uno se enfoca sobre el proceso mediante el cuaI los
indivíduos se relacionan con Ios grupos y refieren su conducta a Ios valores de
los grupos; Ios otros se enfocan sobre Ias consecuencias de Ios procesos, pri-
mordialmente para Ias estructuras sociales, pero también para los individuos
y los grupos comprendidos en Ias estructuras" (231),131
Ya vimos indicios de algunas de Ias funciones sociales provisionalmente
idcntificadas de Ia conducta relativa a grupo de referencia en secciones ante-
riores de este libro. Examinaremos ahora una de ellas, Ia función de Ia socia-
livación anticipadora: Ia adquisición de valores y orientaciones que se encuen-
lran en situaciones y grupos en que uno no figura aún, pero en los que es
1 ao Nos llevaría demasiado lejos exponer algunos de los demás problemas concomitantes. Pero
.khc advertirse que Ias gradaciones de papeles (los cambios graduales y no los súbitos de papeIes
C'" I••s sccucncias de situaciones}, operan para mitigar dificultades dei tipo de Ias que descríbe Ruth
1I•." •.clict en sus "Continuitíes and discontinuities in cultural conditioning", en Psychiatry, 1938,
I, \(1167.
1 a 1 Esta misma orientaci6n Ia adopta Eisenstadt con interesantes resultados. Véanse sus
"SllIcli.,s in reference group behavior", en Human Re1ations, 1954, 7, 191-216, cn especial 192,
dOllde observa: "En vez de preguntar aI comienzo cuáles son los modos en que los grupos de refe.
"'III'ÍlI influycn en Ia conducta de un indivíduo, debíéramos preguntar por qué esa orientaci6n es
1I('('''~lHilldesde cl punto de vista tanto de un sistema social dado como de Ia personalidad deI indi-
vi.luu. .;{.uálcs son Ias funciones que esa orientaci6n llena en el lapso de vida social de un individuo,
V eu ~II p.irt icipación en Ia sociedad de Ia cual es miembro?"
GRUPOS DE REFERENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL 385
proba ble que entre. Esta sirve para preparar aI individuo para situaciones
futuras en su secuencia de situaeiones. Una parte explícita, deliberada y con
frccuencia formal de este proceso es 10 que significan, desde luego, Ia educa-
ción y el adiestramiento. Pero gran parte de esa preparación es implícita,
inconsciente e informal, y es particularmente a ésta hacia donde orienta nues-
Ira atención Ia idea de Ia socialización anticipadora,
Esa preparación informal para los papeles que han de desempenar en
conexión COIl situaeiones futuras tiende a tener un carácter distintivo. No
suele abarcar personal especializado destinado a preparar para esos papeles,
o esto resulta de Ia preparación indeliberada y colateralmente dada por dicho
personal. Aun en Ias escuelas, Ia socialización anticipadora va más allá de 10s
límites de 10 que formalmente se provee para ello. Por Ia misma razón, Ia
socialización anticipadora no es didáctica. EI individuo responde a Ias suges-
tiones en sítuaciones de conducta, saca de ellas más o menos inconsciente-
mente implicaciones para Ia conducta futura deI papel, y así se orienta hacia
una situación que todavía no ocupa. Tipicamente, no codifica de maneta
expresa los valores y Ias exigencias de los papeles que está aprendiendo.
Conducente a esta función de socialización anticipadora es Ia circuns-
tancia estructural de 10 que podemos llamar "gradaciones de papel". EI indi-
viduo se mueve más o menos constantemente a 10 largo de una secuencia de
situaciones y de papeles asociados, cada fase de Ias cuales no difiere mucho
de Ia que Ia ha precedido. Aunque su paso "oficial" (socialmente reconocido)
a una situación nueva puede parecer súbito, 10 más frecuente es que parezca
así sólo porque pasó inadvertida Ia preparación antecedente informal. Hay
menos discontinuidad en Ias secuencias de situaciones de 10 que puede parecer
en Ia superfície social, con SllS celebraciones de ritos de pasaie y sus cambios
de situación legalmente estatuidos.
En Ias secuencias de situaciones y de papeles eI individuo está más o
menos constantemente sometido a Ia valoración, por otros, en cuanto a Ia ade-
cuación de su empeno deI papel. Las tendencias a regresar a Ia conducta de
un papel anterior son reprimidas por reafirmación de Ia situación reciente-
mente adquirida. ("Ahora eres un gran muchacho ... ") De manera correla-
tiva, Ias tendencias a avanzar "prematuramente" a papeles en perspectivas
también son reprimidas ("AIgún dia, desde luego, pero ahora todavía no ... ").
En realidad, por Ia orientación a Ias normas de situaciones en perspectiva,
el individuo sigue una conducta de tanteo y tiende a moverse a un paso con-
trolado por Ias reacciones de 10s que están en su presente conjunto de papeles,
Se sabe poco de Ias orientaciones en eI tiempo hacia situaciones y papeles
que Ias culturas sostienen que debieran predominar en cada fase de Ia vida,
y menos aún de Ias que realmente predominan.P'' En su registro minuto por
132 Un trabajo que trata de cuatro culturas se refiere a esto con alguna cxtensión: "Different
cultural concepts of past, present and future: a study of ego extension", por Marian W. Smith, en
Psychiatry, 1952, 15, 395-400. Otro trabajo empieza a examinar Ia posibilidad de que haya "dife-
rentes niveles de clase social" con un estudio preliminar de algo más de un centenar de niüos de
estratos bajos y medios de los Estados Unidos: "Time orientation and social class", por Lawrence L.
LeShan, en [ouinsl of Abnormal and Social Psychology, 1952, 47, 589-52.
386 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
minuto de Ia conducta de un muchacho a 10 largo de un dia, Barker y
\V right 133 encuentran que algo menos de Ia rnitad de Ia conducta del mu-
chacho estaba definidamente orientada bacia sus papeles presentes, una parte X. TIPOS DE INFLUENCIA: INFLUYENTES LOCALES E
I11uy pequena (el cuatro por ciento aproximadamente de Ias "unidades de INFLUYENTES COSMOPOLITAS
conducta") hacia papeles futuros, y menos aún hacia papeles pasados. No
disponemos de datos paralelos de números representativos de individuos de di-
ferentes sociedades y estratos sociales, de suerte que Ia materia sigue siendo ÉSTE es un estúdio exploratorio enfocado sobre ellugar que ocupan Ias comu-
totalmente conjetural. Se ha dicho, por ejemplo, que en Ia juventud, ellargo nicaciones para Ias masas en Ios tipos de influencia interpersonal. Basado
futuro parece vago y casi ilimitado, el pasado desdeüable, y el presente y sobre todo en entrevistas con ochenta y seis hornbres y mujeres de diferentes
cl futuro inmediato tienen Ia mayor importancia. Los anos medios, vale Ia estratos sociales y econômicos de "Revere", población de 11 mil habitan-
misma suposición, tiendén a abarcar un equilibrio un poco mayor entre los tes sobre Ia costa oriental, es esencialmente un estudio de casos y no tll1
Ires, mientras que Ia vejez se orienta primordialmente hacia el pasado. Pero análisis estaclístico 1 de los tipos de influencia. El propósito sustantivo inicial
estas son, en el mejor caso, conjeturas, y conjeturas no muy instructivas. Las de este estudio piloto fue cuádruple: 1) identificar tipos de personas conside-
normas de orientación hacia situaciones pasadas, presentes y futuras en dife- radas como influyentes en diversos grados por sus compafíeros; 2) relacionar
lentes etapas del ciclo de Ia vida casi seguramente varían de acuerdo con los tipos de conducta en Ias comunicaciones con sus papeles como personas
Ias variaciones de cultura y posición en Ia estructura social. Aún está por influyentes; 3) descubrir pistas para los principales caminos por los que llegan
lIegar el conocimiento sistemático acerca de esto, mas puede suponerse que, a adquirir influencia; y 4) formular hipótesis para un estudio más sistemático
:11 variar Ias orientaciones temporales, varía Ia seIección de grupos de referen- de Ia acción de Ia influencia interpersonal en Ia comunidad local.
ci:1 y en consecuencia también su función de proporcionar socialización antici- EI cuerpo de esta inforrnación está dedicado a un análisis de tipos básica-
padora.
mente diferentes de personas influyentes: tipos que llamaremos "local" y
Lo que es cierto de esta función de Ios grupos de referencia parece serlo "cosmopolita". Pero antes de dedicamos a esos rnateriales sustantivos, puede
t.nubién de otras funciones que se identificaron en Ios estudios de Ia COl1- ser de algún interés echar una breve ojeada a dos rodcos de procedimiento
ducta relativa a grupos de referencia previamente citados en este capitulo. y de método dados en el camino. Se dio el primer rodco cuando una investi-
Peru Ias funciones (y Ias disíunciones ) de 10s grupos de referencia empiezan gación aplicada de sociología, dedicada originariamente a un problema prác-
ahora a ser exploradas y, tal como están Ias cosas, 10 mejor será examinarlas tico delimitado, dio origen a interpretaciones teóricas que inesperadamente
('11 una exposición posterior.w!
surgieron en el proceso de Ia investigación. Aunque e1 estudio piloto fue em-
prendidoal cornienzo para averiguar Ias funciones desempenadas por una
revista nacional de noticias para diferentes tipos de lectores -problema de
Ia sociologia de Ias comunicaciones para Ias masas- no tardó en reorientarse
a consecuencia de Ias impresiones y los resultados iniciales. Porque pareció
que Ia revista era utilizada de maneras seíialadamente distintas por indivi-
duos que ejercían diferentes grados de influencia interpersonal en su comu-
nidad.
AI rastrear rápidamente nuestros pasos eu el segundo rodeo, encon-
traremos el obstáculo que nos obligó a inventar procedimientos diferentes
para anaIizar 10s mismos datos cualitativos. El hecho cierto es que nuestro
análisis inicial era completamente improductivo. Con Ia aparición de 10s con-
ceptos de ínfluyentes locales y cosmopolitas, los "mismos" datos cualitativos
llevaron a resultados productivos que después se prestaron a ser elaborados.
Tras esta breve revisión de procedimiento de los dos aspectos de nuestro
análisis cualitativo, estaremos mejor preparados para estimar Ia cantidad sus-
1:1:: ()Ill' Boy's Day, por R. G. Barkcr y H. F. \Vright (Nueva York, Harper and Brothers, tantiva de influyentes locales y cosmopolitas.
I'J';) I
Aportuciunos básicas a Ia teoría de los grupos de referencia se cncucntran en Ia edición
1:11
11'1 ".,,,1.,
.I" :\Il ()"Ilillc of Social Psychology de Muzafer Sherif y Carolyn W, Sherif (Nueva York, 1 Aunque de vez en cuando se citan cifras que resumcn 10s rnateriales de nucstro cstudio de
11,"1"" "".1 Brothcrs, 1956). Lamento que haya lIegado a mi conocimiento cuando este libro ya casos, son meramente heurísticas, no demostrativas, Sirven sólo para indicar Ias fuentes de hipótesis
",1.,1", "" 1""(-1",, de planas. intcrpretativas que espcran investigación detalJada y sistemática.
387
,ss l'srUDIOS SOBl,E ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 389
tes (y el uso que hacen de Ia revista) como de descubrir tipos de influyentes
CONVERSIÓN DE UNA INVESTIGACIÓN APLICADA EN UNA INVESTIGACIÓN TEÓRICA (y Ias diferencias asoeiadas en su orientación hacia Ias revistas ilustradas
como agencias de información concernientes a Ia sociedad en general más bien
El problema práctico que dio origen a esta investigación era bastante claro." que a su propia comunidad local).
El departamento de invcstignciones de una revista nacional de noticias quiso EI mayor cambio en este estudio tuvo lugar, como veremos, al reconocer
averiguar cómo podían Ioralizarse Ias zonas de influencia personal en una que el problema práctico habia sido excesivamente especificado en su forrnu-
localidad. Adcmás, ~l'II:'t1CS cran Ias características, incluida Ia lectura de revís- lación inicial. Esa especificacíón excesiva apart6 durante algún tiempo nues-
Ias, de Ias pcrsoll:I.-; influyentes? lLlegaba esta revista a Ias personas "claves" tra atención de otras posibilidades importantes de Ia investigación. Sólo
d(' ]:I~ r('d('~ de relaciones personales? Y fuera de ello 10 que fuere, ~cómo cuando fue formulado de nuevo eI problema inicial, cuando Ia investigación
11'.;111:111, d;l\if icando este uso por tipos, esta revista Ias personas influyentcs en busca de medios para identificar aIos influyentes se convirtió en una
('11 (Olllp;ILI('Íón conlos demás lectores? investigación de tipos de infIuyentes que probablemente diferirían en su con-
U 11:1 vez formulado el problema práctico, condujo inmediatamente a ducta respecto de Ias comunicaciones, Ia investigaci6n fue productiva tanto
cnfocur Ia atención sobre Ia creación de métodos de identificación de personas en sus dimensiones aplicadas como en sus dimensiones teóricas. S610 enton-
l( 11\ diferentes grados de influencia interpersonal. Evidentemente, no podia ces 10s datos, no previamente asimilables por nuestro sistema interpretativo,
dcterminarse si los lectores de esta revista ilustrada están o no comprendidos "entraron en su sitio". S610 entonces pudimos nosotros explicar datos de
fncra de toda proporción en 105 que pueden llamarse "influyentes", a menos observación diversos y previamente desconectados mediante un número limi-
que se dispusiera de procedimientos para localizar e identificar a estas perso- tado de conceptos y proposiciones.
nas. Además, eI hecho mismo de que se iniciara una investigación para tratar Como veremos en Ia parte central de esta información, fue necesaria
este problema indicaba que algunos indicios admisibles de influencia eran una nueva formuIación deI problema para que estuviésemos en situación de
considerados insuficientes por el cliente. Los indicios manifiestos de influen- avanzar hacia los objetivos así aplicados como teóricos de Ia investigaci6n.
('j;l, como Ia ocupación, eI ingreso, Ias propiedadcs y Ias afiliaciones a orga-
uiznciones de los lectores, se encontraban en el archivo de Ia revista o eran
f;'lcilcs de obtener mediante una cncuesta entre Ios lectores. Una investiga- Dos etapas dei análisis cualitativo de influyentes
cion encaminada a crear indicadores más eficaces de influencia quedó así
SCIl tada sobre Ia hipótesis de que, aunque Ias personas de alta "posición Prosiguicndo Ia reformuIación del problema, nos interesamos por encontrar
social" pueden ejercer una influencia interpersonal relativamente grande, Ia procedimientos, aunque fuesen toscos, para permitir a los informantes sefialar
situacíón social no es un indicador adecuado. Algunos individuos de alta a individuos (aparte de su familia inmediata) que ejercían "influencia" im-
posicíón aparentemente ejercen poca influencia interpersonal, y algunos de portante sobre elIos en el curso de Ia interacci6n social." No nos interesába-
haja posicíón tienen una influencia interpersonal considerable. Se necesitaban mos por Ia influencia ejercida indirectamcnte mediante decisiones impor-
uucvas investigaciones cualitativas para encontrar índices más directos de in- tantes en el orden político, de mercado o de otro carácter administrativo que
fluencia interpersonal. afectan a gran número de individuos.! En entrevistas prolongadas, Ias infor-
Pero, como no es raro el caso, se supuso que el problema había sido ade- mantes eran llevados a mencionar personas a quienes se dirigían en busca
cnadamente enunciado al principio. ~Se cuentan entre 10s lectores de esta de ayuda o de consejo en reIación con diferentes tipos de decisiones perso-
revista en número desproporcionado individuos de influencia y, en cualquier nales (decisiones que iban desde Ia elecci6n de trabajo y de planes educativos
caso, usan los influyentes Ia revista de manera diferente que 10s demás lec- para ellos y para sus hijos hasta Ia selección de líbros, juegos o mobiliario).
rores? En realidad, ésta era una especificación prematura deI problema, como Se invitaba, además, a los informantes a sefialar a Ias personas que, por 10
advertimos cuando el estudio piloto ya estaba en marcha hacía algún tiempo. que ellos sabían, eran generalmente solicitadas en busca de consejo en Ias dife-
Porque, como descubrimos, no es tanto cuesti6n de identificar aIos influyen- rentes esferas. Estas tentativas de identificación de individuos que ejercían

!! Es tentador desarrollar Ia digresión que esto sugiere, A Ia mayor parte de los clientes, si no
<I 1()<1o~,probablemente les interesaba aprender más acerca de Ias tipos de influencia ínterpersonal
porque cl "tema de ejercer influencia" podía ayudarles a vender anuncios. (Frank Stewart registra
.j'! revistas ilustradas nacionales que em plean COmo "temas de número una variaci6n sobre Ia idea de
'1"<' 'IIS lcctores son personas que tienen influencia".) Este objetivo práctico se fusion6 con Ia exis-
I",~ia de un departamento de investigaciones para sugerir Ia necesidad de estudiar este campo.
Y. C01110 veremos, unz vez iniciada Ia investigación, sus objetivos se diversificaron, diserninándose en
"li 'problemas s610 remotamente relacionados con 10s objetivos originarios. Las funciones de Ia inves-
111:al'ióllaplicada respecto de Ia teoría pertinente necesitaban ser sistemática mente exploradas; algu-
110' ele los comienzos se exponen en el capitulo III de este volurnen.
3 Nada se dirá en este trabajo de los procedimientos ideados de manera preliminar para Ia íden-
tificación de personas qne ejercían diferentes grados de influencia interpersonal. Para información
sobre esos procedimientos adaptados en nna investigaci6n posterior véase "A sociometric study of
inflnence in Southtown", por Frank A, Stewart, en Sociometry, 1947, 10, 11-31, La metodología
reqnerida había sido notablemente desarrollada en una investigaci6n sobre influencia en una comu-
nidad dei Medio Oeste realizada por el Departamento de Investigaciones Socíales Aplicadas de Ia
Columbia University: Personal Influence, por Katz y P. F. Lazarsfeld (Glencoe, Illínois, The Free
Press, 1955).
4 Para nn breve estudio del concepto de influencia interpersonal provisionalmente empleado
en este estudio exploratorio, véase Ia Adición aI final de este capítulo,
,I)U l<:STUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 391
influencia interpersonal estaban enlazadas, desde luego, con razones formu- 10s que son tipicamente Ias receptores y no los dispensa dores de consejo) y Ias
ladas por los informantes para seíialar aquellos individuos y no otros. aislados (cortados en gran parte de contados sociales).
En e] curso de Ias entrevistas, nuestros ochenta y seis informantes llega- Esta clasificación resultá lógicamente impecable, empírícamente aplica-
ron a mencionar un total de 379 personas que, en un respecto o en otro, blc y virtualmente estéril. Es seguro que nuestros datas podían ordenarse
decían que ha bían ejercído influencia sobre ellos en una situación concreta con facilidad en esas categorias, pero esto daba pocas uniformidades bien
que implicaba la adopción de decisiones. Algunas personas aparecian repe- definidas de conducta respecto de Ias comunicaciones o de otros tipos de
tidamente en esta encuesta, (Hubo 1 043 "menciones" referentes a 379 conducta. En suma, Ias distinciones eran válidas, pero relativamente infruc-
pcrsonas, algunas de Ias cuales se mencionaban en treinta o más ocasiones.) tuosas para nuestros propósitos. Sin embargo, como, según observó en una
De Ias 379 personas, cineuenta y síete, o sea e] ] 5 por ciente se mencionaban ocasión L. J. Henderson, "casí cualquier cIasificación vale más que ninguna",
cuatro a más veces, y esto 10 tomamos provisionalmente como criterio de esta condujo a algunas pistas diseminadas concernientes a Ias funciones de
acción de Ia capacidad de ejercer influencia. Como veremos en seguida, Ias revistas y otras comunicaciones para Ias que ocupan diferentes posiciones
este critério, absolutamente de tanteo y arbitraria, nos perrnitió identificar en Ia estructura de influencia. Así, encontraremos que aIgunos influyentes
casos en que podíamos examinar el funcionamiento de Ia influencia inter- usan caracteristicamente Ias revistas no tanto para su propia clarificación
pcrsonal. Treinta de Ias personas influyentes fueron entrevistadas después como para Ia clarificación de otros que les buscan en petición de orientación y
rcspecto de su propia valoración e imagen de su influencia, valoraciones de guía. Tambíén pareció caro que Ias funciones de Ia revista difíeren grande-
Ia influencia ejercida por otros sobre eIlos, situaciones en que elIos ejercieron mente para el lector de filas y el Iector influyente. Para el uno, desempena
iu fluencia, su conducta respecto de Ias comunieaciones, y cosas análogas. en gnm parte una funcíón privada; para el otro, una función pública. Para el
Todo esto formaba los datos para eI análisis. lector de filas, Ia información que encuentra en Ia revista es una mercancia
No es éste el lugar de exponer en detalle Ia primera fase, más bien irn- para consumo personal, ampliando su propio concepto al mundo de los acon-
productiva, de nuestro análisis de Ia conducta de los influyentes respecto de tecimientos públicos, mientras que para eI influyente es una mercancia para
Ias comunicaciones. Pero examinando brevemente eómo y por qué esto dio cambio, para ser comerciada en busca de un nuevo aumento de prestigio, por
origen a un tipo diferente de análisis, algo puede ganarse para Ia codíficación perrnitirle actuar como intérprete de as untos nacionales e intemacionales,
de métodos de análisis cualitativo." Diremos sólo 10 suficiente para indicar Le ayuda a ser un líder de Ia opinión.
((')]110 los datos ejercían presión sobre el investigador para modificar sucesiva- Pero en el mejor caso, esta primera clasificación dia por resultado una
mente su concepto de manera que, refundiendo los datos en relación con los confusión de impresiones sueltas no estrechamente relacionadas entre sí. No
II11CVOS conceptos, apareció un conjunto de uniformidades sugestivas en vez nos permitia explicar Ias diferentes conductas de los influyentes. Algo más
de Ia masa de datos previamente revueItos. de Ia mitad de 10s infIuyentes leía revistas, por ejemplo, pero nuestra clasi-
En Ia que ahora sabemos que fue Ia primera fase relativamente estéril ficación no daba una pista sistemática en cuanto a por qué los otros no 10
de nuestro análisis, no sólo distinguimos los individuos influyentes de los hacían. La esterilidad ele esta fase de nuestro análisis motivo la busca de
clcm.is, sino que llegamos a distinguir a los influyentes por su posíción diná- nuevos conceptos eficaces, pero hubo una serie de observaciones que salieron
111ÍC;) cn Ia esiructura local de influencia. Así, se hicieron diferenciaciones incidentaImente en el curso del análisis que dirigieron Ia atención hacia los
l'1I1 rc cl influyente actual (que ocupa una posíción supuestamente estable), eI verdaderoe conceptos con que !legamos a operar.
influyente en menguante (que pasó el cenit, ahora móvil descendente) yel in- Sobre todas esas cosas, un hecho estratégico dio forma a Ia segunda
[luvcute latente (que posee Ios atributos objetivos deI influyente pero no los fase del análisis. Las entrevistas con influyentes se habían centrado sobre sus
nplota para ejercer influencia) Los no influyentes a su vez fueron divididos relaciones dentro de Ia población. Pero, en respuesta a Ia misma serie de
('" los individuos de filas (con un campo limitado de contados sociales en preguntas, algunos influyentes se expresaron sólo en relación con Ia sítuación
local en Rovere, mientras que otros se Ias arreglaron para incorporar referen-
r. 1':,1;1 parte de nuestra exposicíón cs, pues, una oferta para Ia fratemidad sociológica eu Ia cias frecuentes a materias muy lejanas a los alcances de Rovere. Una cuestión
pr.ul ;C:I de incorporar a Ias publicaciones una reseüa detallada de los modos como se hizo en realidad
,I ,,",;1;,;, cnnlitativo. Sólo cuando se disponga de un volumen considerable de esas reseíias será
eoncerniente al efeeto de Ia guerra sobre Ia economía ele Rovere suscitaria
1''''"l>iI' ('Odif;car métodos de análisis cualitativo con algo de Ia claridad con que fueron expresados en un caso una respuesta que trataría exclusivamente de problemas de Ia po-
I, >', IIldod", cnuntitativos. La presente exposición sufre por Ia snpresión de materialcs concretos que blación, yen el otro observaciones sobre Ia econornía nacional o el comercio
rluvtun 1,,, carubios succsivos en Ias categorias de análisis: los pocos detalles consignados aqui pro-
" di 11 de 1111:1 monografia más extensa que está en el archivo dei Departamento de Investigaciones
internacional. Fue esta tipificaeión característica de Ias respuestas dentro de
~I" l,dl'.5 :\pl;(,:ld:l,', Pero esto puede ser suficiente para subrayar Ia necesidad de exposiciones cada un sistema de referencia peculiarmente local o más extenso -tipificación que
11'1. 1111;' d!'!,"l:ldas de análisis cualitativos en sociologia que registren no sólo el proclucto final sino quizá pudo haber sido prevista pero que no 10 fue- Ia que llevó a Ia concep-
1,111110;(11 1m '"('(";VOS pasos dados para llegar a ese producto. En opinión dcJ Departamento, hay quc
"1"1',,, /l'lvolosalllcntc esta codificación tanto para Ia recolecci6n COmo para el análisis de datas 50 cio- ción de dos tipos principales de influyentes: Ias "locales" y los "cosmo-
Ií,~:ktl~ru.rlitnrivos. politas" .
'1 2
C)
I<S'J'lJDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 393

i\1 icu tras Ia primera clasificación trató de fases en el ciclo de Ia influen- tes son eficaces casi exclusivamente dentro de Ia comunidad local. Rovere
('i:1 pcrsonal, Ia segunda se relacionaba con Ia orientación 6 de Ios influyentes tiene pocos residentes que tengan seguidores extrafios a aquella comunidad. *
h.rcia estructuras sociales locales y más grandes. La una giraba en torno de Ia El principal criterio para distinguir a los dos influyentes se encuentra en
posición dentro de Ia estructura de influencia; Ia otra en torno de Ias bases su orientaci6n hacia Rovere. EI individuo localista limita en gran parte sus
para Ia influencia y los modos en que esa influencia se ejercía. intereses a esta comunidad. Rovere es esencialmente su mundo. Dedica pocos
Con Ia aparición de los conceptos de influyentes locales y cosmopolitas pensamientos o energía a Ia Gran Sociedad y se preocupa por los proble-
s.rlicron a luz inmediatamente numerosas uniformidades nuevas. Los "mis- mas locales, eon exc!usión virtual de Ia eseena nacional e internacional. Es,
IIIOS" materiales revestían nuevas implicaciones al ser re-examinados y re-ana- estrictamente habIando, parroquial.
li/.ados de aeuerdo con esos conceptos. Hechos que no encontraban lugar Lo contrario ocurre con el tipo cosmopolita. Tiene algún interés por
.uk-cuado en el primer análisis se hacían no sólo relevantes sino críticos en el Rovere y tiene, naturalmente, que mantener un mínimo de relaciones dentro
~;('gtllldo. Así, los diferentes tipos de carreras de los influyentes -si se des- de Ia comunidad, ya que él, también, ejerce influencia allí. Pero también
.urollaron en gran parte en Rovere o si fueron fomentadas en Rovere después está orientado de manera importante hacia el mundo exterior a Rovere y se
de lnberse iniciado en otra parte- llegaron a ser partes integrantes deI se- considera a sí mismo parte integrante de aquel mundo. Reside en Rovere
gllndo análisis, mientras que en el primero habían sido datos "interesantes" pero vive en Ia Gran Soeiedad. Si el tipo loealista es parroquial, el cosmopo-
pl'TO 110 incorporados a él. Materias aparentemente diversas como Ia movilí- lita es ecuménico.
dad geográfica, Ia participacíón en redes de relaciones personales y en organi- De Ios treinta influyentes entrevistados por extenso, catorce fueron estima-
zucioncs voluntarias, la traslación de potenciales de influencia a operaciones dos independientemente por tres analistas 8 como "cosmopolitas" a base de
de influencia, Ias normas de conducta respecto de Ias comunicaciones: se vio materiales del caso que presentaban su orientación hacia Ia comunidad de Ro-
que todas ellas eran expresiones de Ias orientacíones principales hacia Ia vere, y dieciséis como "locales",
comunidad local: orientaciones que iban desde el interés virtualmente exclu- Estas orientaciones encuentran expresión característica en diversidad de
sivo por Ia zona local hasta un interés fundamental por el gran mundo ex- circunstaneias. Por ejemplo, los influyentes fueron incitados a declarar su
Ierior. punto de vista por Ia pregunta serni-proyectiva: "lLe preocupan mucho Ias
Eu este preludio al cuerpo principal de Ia exposición, hemos sefialado, noticias?" (Era el otofio de 1943, en que "Ias noticias" equivalía para Ia mayor
pucs, dos materias de interés de procedimiento y de interés mctodológico. parte a noticias sobre Ia guerra.) Las respuestas, típicamente extensas, se pres-
[lemos visto en prime r lugar que una investigación social aplicada, enfocada taron fácilmente a ser clasificadas en relación con 10s principales focos de
originariamente sobre un objetivo severamente limitado, dia origen a una interés de 10s influyentes. Un grupo de comentarios se enfocó sobre proble-
invcstigación más extensa relacionada con una teoría sociológica de tipos mas de orden nacional e internacional. Manifestaban interés por Ias dificul-
de influencia interpersonal. Y, en segundo lugar, hemos revisado brevemente tades que acompafiarían al surgimiento de un mundo estable después de Ia
LIS circunstancias que presionan para Ia modificación de los conceptos cuali- guerra; hablaban extensamente deI problema de constituir una organización
[ativos, con Ia subsiguiente reordenación de hechos discretos en tipos y uni-
Weber, Durkheim, entre otros muchos. Aunque estas vocablos se han usado comúnmente para refe-
formidades coherentes. Con esta breve introducción, estamos preparados para rirse a tipos de organización social y de relaciones sociales, aquí se aplican a materiales empíricos
dar cuenta sustantiva de dos tipos básicamente diferentes de influyentes y sus sobre tipos de personas influyentes. Cf. Fundamental Concepts oi Sociology (Nueva York, 1940),
respectivas normas de conducta con Ias comunicaciones. traducción hecha por C. P. Loomis del clásico libra de Ferdinand Toennies Gemeinschaft und
Gesellschaft, y un artículo posterior sumamente importante con el mismo título. Véase tambíén
The Changing Community, por Carle C. Zimmerman (Nueva York y Londres, Harper and Brothers,
TIPOS DE INFLUYENTES: EL LOCAL Y EL COSMOPOLITA 1938), en especial 80 ss, Para un resumen compacto de conceptos análogos en Ia literatura socio-
lógica, véase Systematic Sociolog\', PQr Leopold von Wiese y Howard Becker (Nueva York, John
Wiley and Sons, 1932), en especial 223-26 n.
I ,os vocablos "local" y "cosmopolita" 7 no se refieren, naturalmente, a Ias • EI concepto de influyentes fue tomado de un estudio de Ia estructura de influencia de un
rcgioncs en que se ejerce influencia interpersonal. Los dos tipos de influyen- suburbio que alberga individuos de reputación e influencia nacionales. Como dicen Ias autores, "no es
sorprendente, pucs, que las características personales de los 'influyentes' difieran de Ias del influyente
u Fs ncccsaria una palabra de explicación de este concepto de "orientación", La orientación cosmopolita de baja categoria de Revere". "Interest and influence in foreign affaírs", por Kenneth
"",ial dificrc del papel social. EI papel se refiere al modo corno son pu estas en práctica Ias derechos P. Adler y Davis Bobrow, en Public Opinion Quarterly, 1956, 20, 89-101. Véase también Power
y ,1<'1>1T(,5 iuhcrcntes a una posición social; Ia orientación, corno aqui se la concibe, se refiere aI Structure: A Study of Decision-Makers, por Floyd Hunter (Chapel Hill, University of North Carolina
IrUI. suhyaccnte en el complcjo de papeles sociales desempenados por un individuo. En el tema Press, 1953).
(1~,i1" " explícito) 10 que encuentra expresión en cada uno de Ias cornplejos de papeles sociales en 8 Esta coincidencia completa de Ias estimaciones difícilmente podia esperarse en una muestra
'lU!' "si "I ruvuclto el indivíduo. más numerosa. Pero los síndromes cosmopolita y local estaban tan claramente definidos para este
7 I "'sl'"és de identificados Ias dos tipos de influyentes, estas palabras fueron tomadas de Carle puiíado de casos, que hubo poca duda acerca del "diagnóstico". Una investigación completa encon-
r ; ZillllllclIllall, que Ias usa para traducir Ia famosa distinción de Toennies entre GemeinschaEi traria criterios más formales de acuerdo con Ias lineamientos implícitos en el siguientc estudio, y, en
(111,,:111-1:\) y Gcsellschaft (cosmopolita). EI lector con información sociológica reconocerá esencíal- consecuencia, descubriría un tipo intermedio que no se aproximaría al polo local ni al polo cosmo-
,,\(.,,11' 1:t m isrua distinción, aunque con diferentes terminologias, en Ias escritos de Sim mel, Cooley, polita.
 39·1 J':STUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 395
i 11Ivruaciona] para asegurar Ia paz, y de cosas análogas. EI segundo grupo de Cuando se les preguntó directamente si habían "pensado alguna vez irse
comcntarios se refería a Ias noticias de Ia guerra casi por completo en rela- de Revere", trece de los dieciséis ínfluyentes locales replicaron cnfáticamente
ción con 10 que e1Ias implicaban personalmente para los entrevistados o para que nunca habían pensado en ello, y los otros tres manifestaron una fuerte
SlIS amigos de Rovere. Aprovechaban una pregunta sobre "Ias noticias" C0l110 preferencia por permanecer allí, aunque creían que 10 harían en determinadas
una ocasión para pasar revista a Ia corriente inmediata de problemas que Ia condiciones. Ninguno creía que se sentiria igualmente satisfecho de Ia vida
g11erra había lIevado a Ia poblaeión.
CIl cualquiera otra comunidad. No así los cosmopolitas. SóIo tres de ellos
AI clasificar a Ios influyentes en esas dos categorias, encontramos que declararon estar vinculados a Rovere para toda Ia vida. Cuatro expresaron
doce de Ios catorce o cosmopolitas contestaron típicamente dentro de Ia ur- su inclinación presente a vivir en otra parte, y los siete restantes se decidirían
dirnbre de los problemas internacionalcs y nacionales, mientras que única- a irse en determinadas condiciones. Respuestas de los cosmopolitas como
mente cuatro de 10s díeciséis locales hablaron en ese sentido. Cada tipo de Ias siguientes no se encuentran entre los locales:
influyente escogió en forma distintiva elementos diferentes de Ia corriente
de los acontecimientos. Una pregunta vagamente formulada permitió a cada Varias veces estuve a punto de irme para dedicarme a otros trabajos.
uno proyectar sus orientaciones básicas en Ias respuestas. Sólo espero que mi hijo se haga cargo de mi c1ientela para irme a Califomia.
Todas Ias dernás diferencias entre los influyentes Iocales y los cosmopo-
litas arrancan de esta diferencia de orientación básica.w Los perfiles de grupo Estas diferencias básicas de actitud hacia Rovere están enlazadas con los
indicaban Ia tendencia de los influventes IocaIes a dedicarse al localismo: tal diferentes cursos ele Ias experiencias de los iníluyentes locales y cosmopoli-
vez han vivido en Rovere durante más tiempo, están profundamente intere- tas. Los cosmopolitas fueron más móviles. Los locales fueron, típicamente,
sados en conocer a rnucha gente de Ia poblacíón, no desean salir de ésta, nacidos en Rovere o en Ia vecindad inmediata. Mientras q uc 14 de los 16
quizá se ínteresan más en Ia política local, etc. Estos rengIones o conceptos, locales habían vivido en Rovere durante más de veinticinco afios, esta ocurría
ql1e indícan gran disparidad entre los dos tipos de influyentes, son 10 que con menos de Ia mitad de los cosmopolitas. Los cosmopolitas son típica-
principalmente nos interesa en Ias secciones siguientes. Allí veremos que Ia mente recién llegados que vivieron en una sucesión de comunidades de
diferencia de orientación básica está ligada con diversidad de otras difercn- diferentes partes deI país.
cias: 1) en Ias estructuras de Ias relaciones sociales en que participa cada tipo; Y esto no parece ser resultado de diferencias en Ia composición por edad
].) cn los caminos por los que llegaron a su posicíón presente en Ia estructura de Ios grupos local y cosmopolita. Ciertamente, es más probable que los
de influencia; 3) en Ia utilización de su situación presente para ejercer influen- cosmopolitas sean más jóvenes que los influyentes locales. Pero para Ias de
('ia interpersonal; y 4) en su conducta respecto de Ias comunicaciones. más de cuarenta y cinco afies, los cosmopolitas parecen ser relativamente
recién llegaelos, y los locales nacidos y criados en Rovere,
De los materiales de los casos podemos inferir Ias bases de Ia marcada
ESTRUCTURAS DE RELACIONES SOCIALES
vinculación a Rovere característica de los influyentes locales. En el proceso
/{aíces en la comunidad de llegar a distinguirse, los influyentes se adabtaroti completamente a la
comunid:ad y dudan de Ia posibilidad de que les fuese tan bien en otra parte.
I .os mfluyentes locales y cosmopolitas difieren bastante marcadamente en Desde Ia altura de sus setenta afios, un juez local manifiesta su sensación de
su vinculación a Rovere. Los influyentes locales 50n grandes patriotas locales estar plenamente incorporado a Ia comunidad:
, 1:1 idca ele dejar a Rovere parece ocurrírseles pecas veces. Como clijo uno
de cllos a tientas: No pienso saIir de Rovere, La gente aqui es Il1l1y buena, ml1y cordial. Me
quiercn y doy gracias a Dios porel sentimiento de que Ia gente de Rovere confia
en mí y me mira como su guía y Sl1 líder.
Rovere es Ia población más grande deI mundo. Tiene algo que no hay en
11illgllll:l otra parte del mundo, aunque no puedo decir exactamente 10 que es.
Así, el fuerte sentimiento de identificación con Rovere entre los influ-
11 1)chcll1os repetir que Ias cifras citadas en este punto, como en todo el estudio, no deben yentes locales está vinculado con sus orígenes y sus carreras típicamente
10",,".,,· como representativas de una población matriz. Se citan únicamenre para ilustrar eI propó- locales en esta comunidad. Están hondamente arraigados en Rovere tanto
',11o Iocllrí.stico al que sirvieron sugiriendo pistas para el funcionamiento de diferentes tipos de
1I1I1""II"ia iutcrpersonal. Como suele ocurrir tan frccuentemente COn Ias resúmenes cuantitativos
desde eI punto de vista económico como sentimental.
.1r- nllldi"s de casos, Ias cifras no confirman interpretacioncs, sino que sólo sugiercn interpretaciones. Por 10 que respectaa Ia vinculación con Rovere, los cosmopolitas difie-
!\ !,II vl'Z,l:ls intcrpretacioncs de tantco suministran un punto de partida para proyectar estudíos ren de los locales ele hecho en todos los respectos. No sólo son relativos
• ".,,,'lIall\'os hasados sobre muestras adecuadns, como en Katz y Lazarsfeld, 01'. cit.
111N" ,se dice nada aquí de los determiIlaIltes objetivos de Ias diferencias de orientacíón. Des- recién llegados; no se sienten arraigados en Ia población. Habiendo vivido,
11111111 .'"'' ddcTlninantes es una tarea adicional y claramente importante que no se intenta en el característicamente, en otra parte, creen que Rovere, "una población bastante
I"I'M'lIk rsf uclio.
agradable", no es más que una entre muchas. También saben, por experien-
 11)(,
";STUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
";1 real, que pueden avanzar en sus carreras en otras comunidades. Por
(,()lIsiguiente, no piensan que Rovere abarque 10s Iímites extremos de una
cxístencia segura y satisfactoria. Su margen más amplio de experiencia modi-
ficó su orientación hacia su comunidad presente.
Sociabilidad: Redes de relaciones personales
En el trauscurso de Ia entrevista, Ias influyentes aprovechaban Ia ocasion
de manifestar sus actítudes hacia el "conocer a mucha gente" de Ia comu-
nidad. Las actitudes diferían agudamente entre Ias dos tipos. Trece de los
dicciséis influyentes locales, en contraste con cuatro de Ias catorce COsmo-
politas, manifestaron sefialado interés en tener relaciones frecuentes con
mucha gente.
Esta diferencia es más instructiva cuando se Ia examina en términos
cualitativos. EI influyente local se interesa típica mente por conocer tanta
gente corno sea posible. Es un cuantitativista en Ia esfera de Ias relaciones
sociales. Los números cuentan. En Ias pala bras de un oficial de policía in-
Iluyente (que hacía así eco a Ios sentimientos de otro "locar', el alcalde):
Tengo eantidad de amigos en Rovere, a deeir verdad. Me gusta eonoeer a
lodo el mundo. Si me pongo en una esquina, puedo hablar con 500 personas en
dos horas. El eonocer gente es una ayuda cuando llega una ocasión de mejorar,
por ejernplo. Todo el mundo le nombra a uno para Ia tarea. La gente influyente
<JIIC eonoee a uno habla a otra gente. Jaek Flye fel alcalde] me dijo un día: "Bíll
-dijo-, tienes en la poblacíón más amigos que yo. Ya quisiera yo tener todos Ios
;lIl1igos que tú tíenes y que ni siquiera eonoees." Esto me hizo sentirme feliz ...
Esta actitud típica encaja en 10 que sabemos deI tipo local de influyente.
M ()s a ún, sugíere que Ia función respecto de Ia carrera de una de Ias relaciones
y los contactos personales Ia reconocen los infIuyentes locales mismos. Y este
i 11 Icrés por Ias relaciones personales no es meramente una consecuecia de Ias
ocnpaciones de los influyentes locales. Los hombres de negocios, los profe-
sionales, los empleados del gobíerno local entre ellos, todos entonan el
mismo peán sobre Ia conveniencia de muchas y variadas relaciones. El presi-
dente de un banco recapitula Ia misma historia de acuerdo con su experíencía
y SIlS puntos de vista:
Sicmpre me he alegrado de conocer gente. .. En reaJidad empezó esto cuando
Ilcgl1é a ser pagador. La de pagador es la posición más importante dc un banco
p"r 10 que respecta a conocer gente. Como pagador, tíene usted que conocer a
IIIe/o d mundo, y aprende a conocerlo por su nombre propio. No vuelve uno a tener
Ia 111 iml:J oportunidad de conocer gente. Precisamente ahora tenemos un pagador
'1"(, l'S III uy competente, pero han acudido a mí dos o tres personas para quejarse
, (' (I. No es arnable con ellas. Le dije que procurara tener una palabra amable
1'111:1 I"do cl mundo. Es cuestión personal y de negocio.
I';sla nota tónica saca a Ia luz el interés decisivo de Ias influyentes locales
eu loda clasc ele contactos personales que les permitan afianzarse cuando
1I('{'('~íl('11:Ipoyo político, de negocios o de otro tipo. Los influyentes de este
INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 397
grupo actúan sobre el supuesto explícito de que pueden ser prominentes e in-
fluyentes localmente contando con bastante gente que 10s conoce y en con-
secuencia se inclina a ayudarlos y espera ser ayudada por ellos.
Por otra parte, los influyentes cosmopolitas tienen notablemente poco
interés en conocer a tanta gente como sea posible.P Son más exigentes en su
selección de amigos y conocidos. Acentúan de manera típica Ia importancia
de limitarse a amigos con quienes "realmente pueden hablar", con quienes
pueden "cambiar ideas". Si los influyentes locales son cuantitativistas, Ias
cosmopolitas son cualitativistas a este respecto. Lo que cuenta no es cuánta
gente conocen, sino la clase de gente que conocen.P
El contraste con Ias actitudes que prevalecen entre los influyentes locales
se manifiesta en estas observaciones de influyentes cosmopolitas:
No me preocupo de conocer a gente a menos que sea una persona significada.
No me interesa Ia cantidad, Me gusta conocer a otras personas. Esto amplía
Ia cultura de uno. Disfruto conociendo a personas de sabiduría y de prestigio.
No me mezclo con masas de humanidad. Me gusta conocer a personas de igual
mentalidad, cultura y experiencia,
Lo mísmo que con los influyentes locales, así aqui Ia actitud básica corta
de través Ias líneas de ocupación y de instrucción. Los indivíduos profesio-
nales entre los cosmopolitas, no destacan Ia importancia de tener relaciones
amplias y extensas, si ha de crearse uno una clientela. En contraste con un
procurador "local" que habla de Ia "ventaja para mí de conoeer tanta gente
como sea posible", un procurador "cosmopolita" se pane poético y exigente a
Ia vez cuando dice:
No salí nunca a Ia calle a buscar a gente. No siento ningún placer en andar
por ahí hacíendo visitas, Como Polonio aeonsej6 a Laertes,
"los amigos que tengas, y después de sometída su adopción a prueba,
fíjalos a tu alma con garfios de acero:
pero no embotes Ia palma de Ia mano agasajando
a todo camarada recién salido del casearón y aun sin plumas ... "
En una sección posterior de este estudio veremos que Ias diferentes orien-
taciones de locales y cosmopolitas hacia Ias relaciones personales pueden
interpretarse como una función de sus modos distintivos de conseguir in-
fluencia. Por el momento, basta observar que Ias locales procuran entrar en
múItiples redes de relaciones personales, mientras que los cosmopolitas, en el
mismo nível de situación, limitan explícitamente el campo de Ias relaciones.
11 Esto fue confirmado en forma interesante de Ia siguiente manera. Presentamos a nuestros
informantes una lista hecha al azar de nombres de residentes de Rovere y se les pidió que los iden-
tificaran. Los influyentes locales reconocieron más nombres que cualquiera de los otros grupos de
informantes, y los cosmopolitas, a su vez, conocían menos personas que 105 informantes no in-
fluyentes.
12 En este estudio piloto nos limitamos a Ia expresíón de actitudes hacia contactos y relaciones
personales. Una investigación detallada examinaría eI quantum y Ia calidad de Ias relaciones perso-
nales efectivas características de influyentes locales y cosmopolitas
 WS ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Participacum en organizaciones voluniarias
,\1 examinar Ia sociabilidad de Ias locales y Ias cosmopolitas estudiamos sus
.ictitudes hacia Ias relaciones personales informales. Pero i.Y sus papeIes en
Lls agencias más formales para el contacto social: Ias organizaciones volun-
turias?
Como podía preverse, los dos tipos de influyentes están afiliados a mayor
11I'lIllCIOde organizaciones que los individuos de filas de Ia población. Los
influyentes cosmopolitas pertenecen a un promedío de ocho organizaciones
j>1IJ individuo, y los influyentes Iocales a un promedio de seis. Esto sugiere
Li posibílidad de que los cosmopolitas hagan un uso mayor de canales organí-
zncionales para Ia influencia que de contactos personales, mientras que 10s
locnlcs, en general, operan del modo inverso.
PeIO ocurre con Ias organizaciones 10 que con Ia sociabiIidad: los hechos
III:'ISmstructivos SOn cualítatívos y no cuantitativos. No es tanto que los cos-
mopolitas pertenezcan a mayor número de organizaciones que Ios locales .
.\III1Ql1Cuna investigación rigurosa apoyase esta impresión, dejaría sin locali-
/.:1 r Ias diferencias organizacionales estratégicas entre 10s dos. Es, más bien,
(pie pertenecen a tipos diferentes de organizaciones. Y una vez más, esas
diferencias refuerzan 10 que hemos averiguado acerca de los dos tipos de
influventes.
tos influyentes locales evidentemente pululan en Ias organizaciones que
('sL'1!l destinadas en gran parte a "establecer contactos" para crear vínculos
pcrsonales, Así, se encuentran en gran número en Ias sociedades secretas (ma-
SOlics ), el1 Ias organizaciones fraternales (alces) y en los clubes de servicio
loca 1: los rotarios, los leones y 10s kiwanis, Ia organización más poderosa de
('slc tipo en Rovere. Su participación parece ser menos cuestión de impulsar
los ohjetivos nominaIes de Ias organizaciones que de usarlas COmo centros
de contacto, Según Ias francas palabras de un influyente hombre de nego-
('ios de Ia localidad:
Consigo conocer gente mediante 10s clubes de servicio: kiwcnis, rotarios,
1(,()llCS. Ahora sólo pertenezco a Ios kiwanis. Los leiwanis son diferentes de todos
I()s dcmás clubes de servicio. Tienen que pedirle 3 uno que ingrese, Primem 10
,";cogCIl, primero 10 prueban. Muy pocas personas influyentes pertcuecen a él, y
1 ,,<I;IS las semanas me reúno C011ellos en una comida,
Por otra parte, Ios cosmopolitas tienden a pertenecer a Ias organizaciones
('liqllc pueden ejercitar sus destrezas y conocimientos especiales. Se les en-
(11('llll'a eu sociedades profesionaIes yen grupos de aficionados. En Ia fecha
d(' Ia invcstigación, en 1943, se les encontraba con mucha frecuencia en Ias
1I1/::lJlizaciones de Ia Defensa Civil, eu Ias que probablemente se interesaban
111:1,CII fomentar 10s objetivos de Ia organización que en hacer relaciones
IH'IS()]laks.
l/li contraste análogo se manifiesta en e1 conjunto de cargos públicos
(IrSl'IIIJll'flados por 10s dos tipos de influyentes. Siete de cada tipo desempe-
11:11>:111 :tlglÍn cargo público, aunque Ios locales tienen un prome'dio un poco
INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 399
por debajo de un cargo. La diferencia primordial es el tipo de cargo de sem-
peüado. Los locales tienden a tener puestos políticos -comisarios de ca1le,
alcaldes, consejeros municipales, etc.- conseguidos de ordinario mediante
relaciones políticas y personales. Los cosmopolitas, por Ia otra parte, aparecen
con más frecuencia en puestos públicos que implican funciones no meramente
políticas, sino Ia utilizacíón de pericias y conocimientos especiales (por eiem-
plo, Ia Junta de Sanidad.Ta Comisión de Viviendas, Ia Junta de Educación).
De todo esto podemos sacar Ia hipótesis de que Ia participación en asocía-
ciones voluntarias " tiene funciones un tanto diferentes para 10s influyentes
cosmopolitas y para 10s locales. A 10s cosmopolitas les interesan Ias asocia-
ciones primordialmente por Ias actividades de esas organizaciones: sus medias
para ampliar o exhibir sus destrezas y conocimientos. AIos locales les intere-
san Ias asociaciones no primordialmente por sus actividades, sino porque son
l1l1medio para ampliar Ias relaciones personales. Las orientaciones básicas de
10s influyentes locales y los cosmopolitas se expresan, pues, de manera dife-
rente en Ia conducta hacia Ia organización como en otros respectos.
CAMINOS HACIA LA INFLUENCIA INTERPERSONAL
Las diferencias anteriores en vinculación a Rovere, en sociabilidad y en con-
ducta en Ia organización nos ayudan a orientamos hacia los diferentes ca-
minas para Ia influencia que recorren Ios locales y 10s cosmopolitas. Y al
cartografiar esos caminos lIenaremos en el fondo Ia necesidad de interpretar
Ias diferencias en conducta de comunicaciones características de los tipos de
influyentes.
Los locales han crecido en gran parte en y con Ia población, En su ma-
yor parte han ido a11í a Ia escueIa, y sólo salieron de e11a temporalmente para
sus estudios de coIegio uníversitario y profesionales. Tuvieron sus primeros
trabajos en Rovere y ganaron los primcros dólares con gentes de Rovere.
Cuando lIegaron a edad de hacer carrera, Rovere era evidentemente el lugar
para hacerla. Era Ia única población con Ia que estaban completamente fa-
miliarizados, en Ia que conocían Ias entradas y Ias salidas de Ia política, de
10s negocios y de Ia vida social. Era Ia única comunidad que conocían y, cosa
igualmente importante, que los conocía a ellos, Habían hecho a1lí numerosas
relaciones personales.
Y esto nos l1eva aI atributo decisivo del camino de los influyentes locales
hacia eI êxito: mucho más que en los cosmopolitas, su influencia descansa
en una complicada red de relsciones pcrsonales. En una fórmula que al mis-
mo tiem po simplifica y destaca cl hecho esencial, podemos decir: Ia influen-
cia de los influyentes locales descansa no tanto en lo que conocen como cn
a quién conocen.
Así, el interés del influyente local por Ias relaciones personaIes es en
parte producto y en parte instrumento de su particular tipo de influencia.
• Para tipos de funciones de particípación en esas organizacioncs véase Bcrnard Barber: "Parti.
cipation and rnass apathy in associatíons", cn Studies in Leadershíp, de Alvin \V, Gouldner (ed.)
(Nueva York, Harper and Brothers, 1950),477-504,
 i()O I<:STUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Sq!,111l parece, es probable que el "rnuchacho local que progresa" 10 haga
mediante buenas relaciones personales. Como está metido en relaciones per-
xouales mucho antes de haber iniciado su carrera seriamente, para él el c;mi-
110 de menor resistencia es seguir confiando en esas relaciones todo 10 posible
cn su carrera posterior. . titud en términos sociológicos: el cambio de situación dentro de un grupo,
Con el influyente cosmopolita todo esto Qllnb1t. Como es tipicamente
un recién !legado a Ia comunidad, no utiliza ni puede utilizar vínculos perso-
nales como su principal recurso para llamar Ia atención. Suele llegar a Ia
población equipado deI prestigio y Ias pericias asociadas con su negocio o pro-
fesión y con su experiencia "mundana". Empieza a trepar por Ia estructura
de prestigio desde un nivel relativamente alto. Es el prestigio de sus realiza-
ciones anteriores y de sus perícias previamente adquiridas 10 que le hace eIe-
gible para un lugar en Ia estructura local de influencia. Las relaciones perso-
nales son mucho más producto que instrumento de su influencia.
Estas diferencias en Ia localización de tipos de carrera tienen aIgunas
consecuencias interesantes para los problemas que encuentran los dos tipos
de influyentes. Ante todo, hay alguna prueba, aunque esté lejos de ser con-
cluyente, de que Ia ascensión deI local a Ia influencia es lenta comparada con
la del cosmopolita. E] Dr. A., eclesiástico, cosmopolita y lector de revistas
ilustradas, observó acerca de Ia facilidad con que había llegado a destacarse
localmente:
La ventaja de ser eclesiástico es que no tiene uno que basar prueba. Uno cs
inmediatamente aceptado y admitido en todas Ias casas, incluídas Ias mejores.
[EI subrayado es nuestro.]
Por confiada que pueda ser esta observación, refleja el punto esencial
de que el recién venido que "llegó" del mundo exterior ocupa primero su lugar
entre los que tienen algún grado de influencia en Ia comunidad loca]. Por
cl contrario, los influyentes locales tienen que "pasar su prueba". Así, el pre-
sidente deI banco local que necesitó cuarenta afios para ascender desde su
cmpleo de botones, habla expresivamente deI lento y prolongado camino a 10
largo deI cual "me abrí camino ascendente".
EI factor edad de los influyentes locales y cosmopolitas es también una
paja al viento respecto del ritmo de as censo a la influencia. Todos menos
dos dc los dieciséis locales tienen más de cuarenta y cinco afios de edad,
micntras que menos de los dos tercios de los cosmopolitas están en ese grupo
de cdad de los más viejos.
No sólo Ia velocidad de ascenso a Ia influencia puede ser más lento para
los locales que para los cosmopolitas, sino que el ascenso implica algunas difi-
culludcs especíales procedentes de Ias relaciones personales locales. Parece
'(lIe c sas relaciones pueden dificultar tanto como favorecer el progreso del
11 mchucho local. Tíene que superar el obstáculo de ser íntimamente conocido
pOl Ia comunidad cuando no era "más que un chiquillo". Tiene que hacer
de alglÍll modo que los demás reconozcan su cambio ininterrumpido de situa-
ción. Y 10 más importante, hay que lograr que Ias personas a quíenes estuvo
subordinado en otro tiernpo 10 conozcan como en cierto modo superior a
INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 401
ellos. EI reconocimiento de este problema no es nuevo. Kipling sigue a Ma-
teo, 13, aI observar que "Ios profetas son honrados en toda Ia tierra menos,
en la aldea en que nacieron". El problema deI ascenso en Ia estructura de
influencia para el indivíduo nacido en Ia población puede localizarse con exac-
en particular si es bastante rápido, requiere Ia renovación de Ias actitudes
hacía el individuo móvil y Ia reconstrucción de Ias relaciones con él. La es-
tructura pre-existente de relaciones personales restringe, pues, durante algún
tiempo el ascenso deI influyente local. Sólo cuando Iogró abrirse camino a
través de esos conceptos pre-establecidos de él admitirán los otros Ia inversión
de papeles causada por eI ascenso deI individuo local a Ia influencia. Un abo-
gado de Rovere, contado entre los influyentes Iocales, describe eI proceso
concisamente:
Cuando empecé a ejercer, Ia gente me conocía tan bien en Ia población, que
me trataba corno si todavía fuera un chiquilIo. Fue difícil de vencer. Pero des-
pués de interesarme en varias asuntos públicos y cívicos, y de ser presidente de Ia
organización dernócrata y figurar corno candidato para Ia legisIación del Estado
-sabiendo muy bien que no sería elegido- empezaron a tomarme en sério.
El cosmopolita no tiene que enfrentarse con Ia necesidad de destruir los
prejuicios locales acerca de él antes de que le sea posible ganar su situación
de influyente "tomado en serio". Como hemos visto, sus credenciales son
el prestigio y Ia autoridad de sus realizaciones en otras partes. Así, pues, ma-
nifiesta menos interés en un ancho margen de contactos personales por dos
razones. Primera: su influencia nace de su prestigio y no de reciprocidades
con otros individuos de Ia comunidad. Segunda: el problema de librarse de
imágenes anticuadas de él como "un muchacho" no existe para él, y en con-
secuencia no enfoca su atención sobre relaciones personales, como 10 hace
para el influyente local.
Los caminos independientes hacia Ia influencia que recorren los locales
y los cosmopolitas contribuyen, pues, a explicar sus orientaciones divergentes
hacia Ia comunidad local, con todo 10 que esas orientaciones Ilevan consigo.
SITUACIÓN SOCIAL EN ACCIÓN: INFLUENCIA INTERPERSONAL
En este momento puede ocurrírsele al lector que Ia distinción entre influ-
yentes locales y cosmopolitas es simplemente un reflejo de diferencias en
instrucción u ocupación. No parece que sea ése el caso.
Es verdad que entre nuestros entrevistados los cosmopolitas recibieron
más instrucción formal que los locales. Todos menos uno de los cosmopo-
litas, y Ia mitad de los locales, son por 10 menos graduados de escuela supe-
rior. También es verdad que Ia mitad de los locales figuran en "grandes
negocios", medidos por Ia escala de Rovere, mientras que únicamente dos de
los catorce cosmopolitas pertenecen a este grupo y, además, aqueIla mitad
de 10s influyentes cosmopolitas son personas profesionales, mientras 10 soa
sólo .un tercio de los locales.
 402 I<S')'UDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 403
I '('I () estas diferencias de situacíón cultural u ocupacional no parecen conceptos que prevalecen de Ia diferencia entre "el especialista médico extre-
,J,i<'llllillar los diferentes tipos de influyentes. Cuando comparamos Ia con- niadamente competente pero impersonaI" y el "viejo médico de Ia familia".
,JIII'I:I y orientaciones de los profesionales entre locales y cosmopolitas, persís- Y IlO es distinta tampoco de Ia diferencia entre el "trabajador impersonal de
1('11 xus diferencias características, aun cuando tienen Ios mismos tipos de bienestar social" y el "amistoso capitán de barriada" de quien hablamos en
ocupación y recibieron el mismo tipo de instrucción. Las diferencias de ins- d capítulo L No es simplemente que el capitán político local proporcione
rrucción y ocupación pueden contribuir a Ias diferencias entre los dos tipos cauastas de alimentos y trabajo, consejo legal y extra-legal, que arregle pe-
de ínfluyentes, pero no son Ia fuente de esas diferencias. Aun como profe- queüos rasguõos a Ia ley, que ayude al muchacho pobre y brilIante a conse-
sional, el influyente local tiene más de hombre de negocios y de político en guir una beca política en un colegio universitario local, se cuide de los despo-
~11conducta y puntos de vista que el cosmopolita. Aquél utiliza Ias relaciones seidos, a los que ayuda en toda una serie de crisis en que un sujeto necesita
personales como un camino hacia Ia influencia seüaladamente más que su nu amigo, y, sobre todo, un amigo que "se da cuenta de Ias cosas" y puede
equivalente cosmopolita. En resurnen, 10 decisivo es ia norma utilizar Ia si- arreglar algo. No es simplemente que proporcione ayuda que le da influencia
tuacion. social y no los perfiles formales de la situacíón tnisms+" interpersonaI. Es Ia maneta en que se da la ayuda. Después de todo, exis-
Aunque Ia situación ocupacional puede ser un apoyo importante para tcn agencias especializadas para dispensar esa clase de asistencia. Las agen-
cl ascenso deI cosmopolita a Ia influencia, para eI local no es más que un cias de bienestar, Ias casas de beneficencia, Ias clínicas de ayuda jurídica, Ias
medio secundario. Mientras que cinco de los locales profesionales figuran clínicas hospitalarias, Ios departamentos de auxilios públicos: todos esos orga-
.ictivamente en Ia política local, los profesionales cosmopolitas ignoran prác- nismos están a disposición de quien los necesite. Pero en contraste con Ias
Iicamente Ia actividad política organizada de Rovere. (Sus cargos sueIen ser técnicas profesionales del trabajador de bienestar, que con frecuencia repre-
honorarios.) Lejos de servir Ia ocupación para explicar Ias diferencias entre sentan en Ia mente deI receptor Ia prestación frÍa y burocrática de ayuda
cllos, parece que Ia rnisrna ocupación tiene un papel diferente en Ia influen- limitada tras detallada investigación, están Ias técnicas no profesionaIes deI
cia interpersonal según Ia busque un local o un cosmopolita. Esto apoya capitán de barriada que no pregunta nada, que no exige requisitos legaIes y
nuestra impresión anterior de que los "atributos objetivos" (instrucción, ocu- no "husmea" en Ios asuntos privados. EI capitán de barriada es un prototipo
pación, etc.) no bastan como indicadores de personas que ejercen influencia de influyente "local".
iJ Iterpersonal. La influencia interpersonal que procede de pericias especializadas implica
EI hombre de negocios influyente, que entre nuestro pequeno número tipicamente alguna distancia social entre el consejero yel que busca consejo,
de entrevistados se encuentra casi exclusivamente entre los locales, utiliza en mientras qije Ia influencia procedente de Ia comprensión simpática supone
forma típica sus relaciones personales para reforzar su influencia. Es deI todo típicamente estrechas relaciones personales. EI primero es el tipo del influ-
probable que una muestra mayor incluiría hombres de negocies que son in- yente cosmopolita; el segundo, eI del influyente local. Así, el funcionamiento
Iluyentes cosmopolitas y cuya conducta difiere de manera importante en este de esos tipos de influencia da una pista para Ias orientaciones distintivas de
rcspecto. Así, eI Sr. H" a quien se considera que ejerce gran influencia en los dos tipos de influyentes.P
Rovere, es ejemplo deI tipo deI gran hombre de negocios cosmopolita. Llegó
:I Revere como alto ejecutivo de un establecimiento manufacturero local. Ha 14 Todo esto aún deja abierto el problema de descubrir los tipos de interacción social y de
relaciones de influencia entre los influyentes locales y los cosmopolitas. Este problema fue explo-
crendo pocos vínculos personales, pero se le busca en demanda de consejo
rado eu un estudio actual de Ias escuelas superiores en relación con Ia estructura de valores de Ia
precisamente porque "se mantuvo aislado" y ticne Ia aureola de hombre comunídad en torno, estudio hecho por Paul F. Lazarsfeld en colaboración con Richard Christie,
familiarizado con eI mundo exterior de los negocios. Su influencia descansa Frank A. Pinner, Arnold Rogow, Louis Schneider y Arthur Brodbeck.
En el curso de ese estudio, Frank A. Pinner encuentra que los consejos escolares y Ias ínspec-
sobre una pericia que se le atribuye y no sobre Ia comprensión simpática de rores de escuelas diferían evidentemente de orientación: Ios unos eran de orientación claramente
los dcmás. "Iocal", Ios otros de orientación cosmopolita. Y esto, a 10 que parece, no es cuestión sólo de
Esta afiade otra dimensión a Ia diferencia entre los dos tipos de influ- "accidente" histórico. Pinner sugiere que comunidades de diferentes tipos tienden a elegir indíví-
duos de diferente orientación para el consejo de Ia escuela superior. Esto, a su vez, crea circuns-
ventes, Parece que el influyente cosmopolita tiene seguidores porque sabe; tancias especiales que afectan a Ia interacción deI consejo escolar y deI inspector de Ia escuela, de-
cl iuflnycnte local, porque comprende. AI uno se le busca por sus pericias y pendiendo de Ia orientación primaria de ambos. Las orientaciones de los consejos escolares tambíén
~II cxpcriencia especializadas: al otro, por su íntima apreciación de detalles están, a 10 que parece, enlazadas con el grado de control ejercido sobre Ia política educativa. Los
influyentes de una cornunidad, "profundamente interesados en los asuntos locales, estaban decididos
illl:lllgihlcs pero afectivamente importantes. Los dos tipos se reflejan en los a someter todas Ias funciones de Ia cornunidad a un escrutinio constante y a aceptar o rechazar Ias
políticas según parecíesen estar de acuerdo o ser contradictorias con Ias normas comúnmente acepta-
1a I,a importancia de buscar activamente Ia influencia es evidente en el análisis del "tipo móvil das [en Ia comunidad local]. Por Ia mísma razón, el [otro] distrito era una zona "'flojamente" orga-
."","<11'"1<''' cxpuesto en Ia monografía sobre Ia cual Se basa esta exposición. Véase tarnbién SmaIl nizada en más que el sentido puramente geográfico. Los que, en vista de su posición social y eco-
'fl/IVII. 1'01" Cranville Hicks (Nneva York, The MacmilJan Co., 1946), 154, que describe un índí- nómica, eran capaces de ejercer alguna influencia, no cornpartían por igual el interés por 10s asuntos
\'1<1110 <JIII' evidentemente es un influyente local en estos términos: "Es un político e típico, un locales. En consecuencia, Ias políticas que oontrolan el funcionamiento de Ia escueJa superior no
11I~lIi"IIIu<lor nato, un hombre que adora Ia influencia, trabajaintensamente para adquirirIa y hace necesítan representar el consenso de los grupos influyentes de Ia comunídad; más bien, un gran
1011" 1'11111110 pucde para convencer a los demás de que Ia tiene." (EI subrayado es nuestro.) número de individuos potencialmente influyentes dejarían, por omisi6n, el manejo de losasuntos de
404 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Hay razones para creer que nuevas investigaciones encontrarán diferentes
proporciones de influyentes locales y cosmopolitas en tipos diferentes de es-
tructuras de comunidad. Por 10 menos esta implicación puede sacarse pIo-
visionalmente de Ios estudios en marcha sobre los campos tecnológicos y
sociales en una ciudad de Pennsylvania durante Ios últimos cincuenta anos,
realizados por Dorothy S. Thomas, Thomas C. Cochran y sus colegas. * Su
detallado análisis histórico y sociológico da por resultado que Ia ciudad com-
prende dos tipos diferentes de población: "residentes bastante permanentes,
muchos de Ios cuales nacieron allí, y un grupo migratorio que constantemente
va y viene". A base de burdas estadísticas de Ia renovación de Ia pobIación en
otras ciudades norteamericanas, Ias investigadores conc1uyen además que esta
circunstancia es bastante general, Puede ser muy bien que el grupo primero
y más permanente incluya el tipo local de influyente, y el segundo grupo,
relativamente transito rio, el cosmopolita. Tipos diferentes de comunidades
probablemente tienen proporciones diferentes de Ias dos clases de población
y de los dos tipos de influyentes.
Otros estudios recientes han haIlado más directamente que Ias propor-
ciones y Ias situaciones sociales de Ios dos tipos de influyentes varían aI variar
Ia cstructura social de Ia comunidad. Eisenstadt díce, por ejemplo, que una
1:0 cscuela superior a un grupo de ciudadanos que se interesan por los asuntos de dicha escuela.
"Los grados de 'relajaci6n' y de 'rigidez' de Ia estructura de una comunidad quizás se miden con
Ia IlIayor exactitud en relaci6n con Ias oportunidades para maniobrar de Ia administraci6n."
El estudio de Ia interacci6n entre grupos de diferente composici6n en relacíón con los ínflu.
yentes locales y cosmopolitas representa un progreso definido sobre Ias ideas expuestas en este
trabajo. EI concepto de estructuras "rígidas" y "relajadas" de Ias comunidades, conectado con Ias
oricntaciones predominantemente Iocales o cosmopolitas de los que ocupan posiciones estratégicamen-
1<: situadas representa otro progreso. Tiene más que un interés de pasada el que ese concepto de.
estructuras socíales "relajadas" o "rígidas" haya sido formulado independientemente por los partici-
pantes dei antes mencionado estudio y, a una gran distancia, por Bryce F. Ryan y Murray S.
Struus en "The integration of Sinhalese Society", Research Studies of the State College of Wash·
j"litoll, 1954, 22, 179-227, en especial 198 ss. y 219 S5. Es importante subrayar que dichos concep-
los están siendo formulados en el curso de una investigaci6n empírica sistemática; de otra manera
se convierte uno en el sombreador profesíonal que hace incumbencia suya demostrar que no hay
nada nuevo bajo eI sol, por el sencilloexpediente de extirpar todo 10 nuevo y reducirlo s610 a 10
viejo. S610 en este sentido limitado se encontrará Ia "misma" idea central de estructuras socíales
"rígidas" y "ílexibles" en los escritos de Georg Sim mel, hombre de innumerables ideas germinativas.
Véase su ensayo traducido hace medio siglo por Albion W. Small y publicado eu American 'ournal
of Sociology en sus primeros y pobres anos en que 105 sociólogos norteamericanos de gustos inte-
lcctuales se veían obligados a tomar prestado aI capital intelectual de los sociólogos europeos: "The
prrsistence of social groups", American !oumal of Sociology, 1898, 3, 662-698, 829-836; 1898, 4,
J 550. La formulación más compacta de Ias ideas en cuesti6n es ésta: "EI grupo puede mante-
ncrsc I) conservando con Ia mayor tenacidad su firmeza y rigidez de forma, de suerte que pueda
h"ccr frente a peligros inminentes con resistencia suficiente, y pueda conservar Ia relación de sus
rlruu-ntos a través de todos los cambies de circunstancias externas; 2) con Ia mayor varíabílidad
posible de su forma, de modo que pneda realizarse rápidamente Ia adaptacíón de Ia forma en res-
J>'I('~la al cambio de circunstancias exteriores, de manera que Ia forma dei grupo pueda acomodarse
" cualquicr exigencia de Ias circunstancias" (831).
Evidentemente, cuanto más cambia menos es Ia misma cosa. Los conceptos ré-emergentes de
(." ruct liras sociales flojas y rígidas se parecen a Ias observaciones simmelianas; no obstante, difieren
,1" numera importante en sus implicaciones.
• EXpllcSto por Thomas C. Cochran, "History and the social sciences", en Re1azioni del X Con-
/Irmo 1,,'enwzionale di Scienze Storiche (Roma, 4-11 de septiembre de 1955), I, 481-504, en487-8,
~"h••: 111 base de Patterns of Internal Migration in Norrístown, Pennsylvania, 1900-1950, 2 volÓme-
""~, por Sidncy Goldstein (Tesis para e1 Doctorado en Filosofía, multigrafiada), U niversidad .de
Penusylvanla, 1953.
INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 405
comunidad yemenita tradicional carece casi por completo del tipo cosmopo-
lita, mientras que cosmopolitas y locales representan sus papeles distintivos
cn otras diversas comunidades sometidas a observaci6n. * A base del estudio
de Stouffer sobre libertades civiles, David Riesman sugiere modos en que
pueden diferir en estructuras sociales diferentes Ias papeles de los influyentes
locales y cosmopolitas. Los cosmopolitas que ocupan puestos de liderato for-
mal en Ia comunidad -sugiere Riesman- pueden verse obligados a conver-
tirse en mediadores de tolerancia, aI ser cogidos entre Ia muela de Ia minoría
tolerante y Ia soIera de Ia mayoría intolerante, y así se hacen menos tolerantes
que sus antiguos asociados y más que sus electores. A consecuencia de un
contexto estructural diferente, entre los líderes de Ia comunidad los cosmopo-
litas, más "tolerantes" de Ias Iibertades civiles que los demás, quizá están en
situación más vulnerable en el Sur que en el Este y el Oeste. Pues Stouffer
halló que entre todos, salvo Ios educados en colegio universitario, Ios meri-
dionales son mucho menos tolerantes hacia Ias Iibertades civiles que los nor-
tefios de igual edueación. "Esto significa -dice Riesman- que el graduado
de colegio deI Sur está, en estos respectos, más radicalmente aislado del
resto de Ia comunidad, incluídos aun Ios que tienen algunos antecedentes de
colegio, pues aunque Ia educación está en todas partes asociada con Ia tole-
rancia, Ias gradaciones son mucho menos acentuadas en eI Norte. Además,
puedc decirse casi 10 mismo en el Sur de Ias comunidades metropolitanas
en relación con Ias ciudades pequefias, aunque en esta dimensión hay dife-
rencias sustanciales también en el Este." **
De Ias pruebas que sólo ahora empiezan a acumularse, parecería que Ia
aparición de los dos tipos de influyentes depende de formas características
de Ia estructura social en torno con sus diferentes exigencias funcionales.
Sobre ese fondo analítico es posible ahora examinar más plenamente Ia
utilización de comunieaciones de masas por los locales y Ias orientaciones de
Ios dos tipos de influyentes.
LA CONDUCTA DE LOS INFLUYENTES CON LAS COMUNICACIONES
Parece que Ia conducta de los influyentes con Ias comunicaciones forma parte
de Ias rutinas de Ia vida y Ias orientaciones básicas características de Ios dos
tipos de influyentes. Sus selecciones de revistas, periódicos y programas de
radio reflejan, y al mismo tiempo refuerzan, Ias orientaciones básicas. Aunque
10s motivos para su selecci6n de materiales en Ia vasta corriente de com uni-
* "Cornmunication systems: an exploratory comparatíve study", por S. N. Eisenstadt, en Pu-
blic Opinion Quarter1y, 1955, 19, 154-67. Un estudio de una pequena población del Sur dice que
no pueden distinguirse allí Ios dos tipos de influyentes. La presente sugestión indica que con Ia
acumulacíón de investigaciones, ya no es suficiente registrar Ia presencia o Ia ausencia de los tipos
de influyentes. Más bien es sociológica mente pertinente descubrir 105 atributos de Ia estructura social
que producen diferentes proporciones de Ios tipos identificables de influyentes. Véase "A typology of
community leadership based on influence and interaction within the leader subsystem", por A. Ale-
xander Fanelli, en Social Forces, 1956, 34, 332-38.
** Communism, Conformity, and Civil Liberties, por Samuel A. Stouffer (Nueva York, Dou-
bleday and Company, 1955), suministra 105 resultados que revisa David Riesman en su artículo
"Orbíts of tolerance, interviewers, and elites", en Public Opinion Quarter/y, 1956, 20,49-73.
·!O() ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
("aciones de masas pueden variar mucho, Ias funciones psicológicas y socíales
\ lcscmpefiadas por Ia selección son bastante limitadas. Como los locales y 105
voxmopolitas hacen a su ambiente social demandas claramente diferentes, uti-
lizun comunicaciones de masas para resultados claramente distintos.
Tipos y funciones de la lectura de revistas
Manifiestamente, los influyentes cosmopolitas leen más revistas -se suscri-
hCII a cuatro o cinco- que los locales, que se suscriben a dos o tres. Puede
prcvcrse esto por 10 que sabemos de sus respectivas rutinas de vida y sus orien-
t aciones. Los cosmopolitas, con sus intereses extralocales, se entregan más
plenamente aI tipo de experiencia vicaria expuesta en Ias periódicos, mientras
(\I1C los locales se interesan de manera más inmediata por Ias relaciones inter-
pcrsonales directas. Los unos tienden a leer acerca deI gran mundo exterior;
los otros a actuar en el pequeno mundo interior. Sus prácticas de lectura
rcflejan sus modos de vida.
Pero son Ias diferencias en los tipos de revistas que leenlos locales y Ias
cosmopolitas 10 que indica de modo más directo Ias funciones de esos tipos
de lectura, EI lector influyente de revistas ilustradas, por ejemplo, es pre-
dominantemente del tipo cosmopolita y no deI local. Esto es caso que puede
csperarse, a Ia luz de Ias funciones desempenadas por una revista como Time,
La revista de noticias proporciona noticias y opiniones sobre un amplio
C;llIIpO. AI prometer dar su versión de Ias noticias que están detrás de Ias
noticias, trata los acontecimientos actuales de Ia política, Ia industria y
los ncgocios, Ia ensefianza, Ia ciencia, Ias artes nacionales e internacionales.
I':.\to constituye Ias esferas mismas en que hay que buscar Ia influencia de
lox cosmopolitas; porque, como hemos visto, se les considera árbitros expertos
dei "buen gusto", o de Ia "cultura", y de Ias tendencias que prevalecen en Ia
alta sociedad, Por el mismo motivo, Ia revista nacional de noticias tiene poco
(JlIC decír a Ias influyentes locales. Después de todo, no dedica mucho espa-
cio a Rovere y sus alrededores. La Iectura de Time no contribuirá aI conocí-
micnto que tienen los locales de Ia vida en Rovere ni a su influencia en Ia
población, Es un lujo del que puede prescindirse.
Mas para el cosmopolita Ia revista de noticias desempena diversas fun-
rioncs. Proporciona una cadena de transmisión para Ia difusión de "cultura"
dei mundo exterior a los "líderes culturales'" de Rovere. (Esto es particular-
IlICIItC cierto para Ias mujeres que figuran entre Ios cosmopolitas.) Entre los
pcqucfios corrillos y los clubes de cosmopolitas de mentalidad análoga, pro-
porciona temas de conversación. Permite a Ia minoría cultural de Ia clase
mediu de Rovere ir por delante de 10s que 10s buscan para tener su consejo
eu ruuterias de gusto o sus opiniones concernientes a Ia tendencia de Ios
;Jcollh;cimientos internacionales. Time no sólo tiende un puente a través de
ubíxmo llne existe entre el influyente cosmopolita y eI influído: contríbuye a
('OIlWl'var cl abismo separando aI conocedor deI no informado. Proporciona:
uxí, sntisfacciones diferentes a Ias cosmopolitas de Rovere. Les permite rnan-
I ('IICI' llIl tipo de contacto COn el mundo exterior y reduce su sensación de
INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 407
aislamiento cutural. Les da cierta sensación de "autoprogreso" al "mante-
ncrse al tanto de Ias cosas". Les permite reforzar su posición en Ia comuni-
dud al permitirles blandir sus credenciales de capacidad y conocimientos
cnando Ia ocasión 10 requiere.
Pero como no son éstas Ias bases de Ia influencia para los influyentes
locales, ya que sus papeles sociales no implican juicios sobre Ia "cultura" y eI
mundo en general, Ias revistas como Time son superfluas.
Las satisfacciones procedentes de Ias comunicaciones de masa no son,
pues, meramente de carácter psicológico. Son tarnbién un producto de los
{Japelessociales distintivos de los que usan Ias comunicaciones. No es que Ia
revista de noticias sea alimento para un indivíduo y veneno para otro. Se trata
más bien, de que Ia revista es alimento para un tipo social y veneno para otro
tiPo social. El análisis de Ias funciones de Ias comunicaciones de masas re-
quiere el análisis previo de los papeIes sociales que determinan Ias usos a
que se dedican dichas comunicaciones. Si no hubieran sido explorados los
contextos sociales de Ia influencia interpersonal, no habríamos previsto Ia
selección de Time por un tipo de influyente y su rechazo por otro.
Lo mismo puede decirse de toda Ia demás lectura de revistas por influ-
yentes de Rovere. Así, sucede que para nuestro pu fiado de casos Ia lectura
de Time diferencia de un modo sumamente claro a los Iocales de Ios cosmo-
politas. Pero Ias mismas normas de selección operan con otras revistas.
AtIantic ManthIy, Harpei's, National Geographic, Ias Ilamadas revistas "de
clase" que dedican gran parte de su contenido a asuntos extranjeros y nacio-
nales y a Ias artes, son leídas dos veces más por cosmopolitas que por locales.
Para todas Ias demás revistas, parece no haber virtualmente diferencia entre
unos y otros. Reader's Digest y Life aparecen con Ia misma frecuencia. Un
estudio en gran escala comprobaría fácilmente Ia impresión de que, sobre
el mismo nivel educativo, los influyentes locales y los cosmopolitas tienen
diferentes tipos de lectura de revistas y que dichos tipos pueden explicarse
en relación con Ias funciones notoriamente diferentes que Ias revistas desem-
peíian para los dos grupos.
Tipoe y funciones de Ia leciura de periódicos
La lectura de revistas nacionales de noticias está por encima y más alIá de Ia
lectura atenta de periódicos. Supone el interés en estar "en Ias cosas", en
"tener opiniones responsables": en tener un "punto de vista distintivo". Cosa
bastante interesante; parece que Ias tipos de lectura de periódicos también
reflejan Ias diferentes orientaciones de 10s influyentes locales y cosmopolitas.
Los locales leen más periódicos, pero esta 10 explica perfectamente su
mayor proclividad por Ias de Rovere y otros periódicos locales (de una ciudad
próxima). El cuadro es completamente distinto para Ias periódicos metro-
politanos. Todos 10s cosmopolitas leen el New York Times o el New York
Herald Tribune, o los dos, en tanto que Ias locales acuden con menos fre-
cuencia a esos periódicos con su amplio y analítico campo de noticias mun-
diales. El contraste se extiende a Ias detalIes. Casi Ia mitad de 10s locales
 408 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Iee los tabloides de Nueva York, con su tratamiento comprimido de los asun-
tos mundiales y su insistencia en Ias noticias "de interés humano" -asesi-
natos, divorcios, crímenes osados, parecen constituir los principales focos deI
interés humano contemporáneo-, pero sólo un cosmopolita incluye un tabloí-
de en su dieta de periódicos. Cualquier resultado que den esas distribu-
ciones estadísticas en un estudio detallado, Ia constancia de los hechos explora-
torios sugiere que Ias orientaciones básicas de Ios influyentes se expresan
tarnbién en Ios tipos de periódicos que leen.
TílJOS Y funciones de la audición de comentarios de noticias por radio
IIay algunas pruebas de que Ia predilección de los cosmopolitas por una inter-
pretación impersonal y analítica de los acontecimientos mundíales se refIeja
('11 sus rutinas de escuchar a Ios comentadores de noticias por radio. Sobre
]a base de un estudio anterior deI Departamento de Investigaciones Sociales
Aplicadas, los comentadores se clasificaron por el grado en que "analizaban"
lilás bien que "reportaban" noticias, en particular noticias internacionaIes.
JA)S cosmopolitas prefieren a los comentadores más analíticos (Swíng, Hughes),
mientras que a los locales les interesan más los que prescinden del anáIisis y
sou virtualmente "Ianzadores" de noticias (Thomas, Goddard, etc.).
Aun en el campo de Ias "noticias extraIocales", Ios locales se Ias arreglan
para formar un criterio Iocalista. Prefieren claramente a Ios comentadores
que convierten Ias noticias y Ias cuestiones públicas en anécdotas personali:
zadas. Gabriel Heatter, con sus infusiones de sentimiento en los as untos polí-
Iicos y económícos, es un favorito de los locales, pero no de los cosmopolitas.
Así, también, Walter WinchelI, que reporta Ia versión de Broadway del
chismorreo íntimo y personaliza Ias cuestiones nacionales e internacionaIes.
Los influyentes Iocales buscan Ias ingredientes personales en Ia masa imper-
sonal de noticias mundiales,
La conducta con Ias comunicaciones parece, pues, reflejar Ias orienta-
ciones básicas de los influyentes locales y cosmopolitas. Nuevas investigacio-
ncs suministrarán una sólida comprobación estadística y someterán a pruebas
más rigurosas Ias impresiones. Los locales y Ias cosmopolitas que Ieen "Ias
mismas" revistas, lseleccionan en realidad los mismos contenidos en ellas?
~O los locales enfocan Ia atención de manera característica sobre Ios compo-
ucntes "personalizados y Iocalistas" del material editorial, mientras que los
c()smopolitas buscan los componentes más impersonales e "informativos"?
~;\ qué usos dedícan esos diferentes tipos de lectores los materiales que leye-
I ()Il? En otras palabras, ~cómo entran los contenidos de Ias comunicaciones
de masas en Ia corriente de Ia influencia interpersonal? 15 Los estudios sobre
~;Ol'i()l()gíade Ias comunicaciones de masas deben suplementar los análisis en
rclación con los atributos personales de lectores y oyentes con análisis de sus
"apeles sociales y de su participación en redes de relaciones ínterpersonales.
I r. Este cs precisamente el foco de atención en el estudio de los tipos de influencia
I.lI~arsfd(l, op. cil.
INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 409
TIPOS DE VALORACIONES REcíPROCAS
Hasta este momento hemos venido examinando aIos influyentes: sus dife-
rentes modos de ejercer influencia interpersonaI, sus caminos hasta Ias posi-
ciones de influencia, su conducta respecto de Ias comunicaciones. Pero,
después de todo, consideramos influyentes a esas personas únicamente porque
así nos 10 dicen nuestros informantes.l" lQué podemos aprender observando
Ias relaciones entre el mencionado y quien 10 menciona, entre 10s que surgen
como diversamente influyentes y aquellos cuyos juicios Ios definieron como
influyentes?
EL INFLUYENTE Y EL INFLUIDO
Aunque se habIa con frecuencia de "hornbres influyentes", es indudable que
esta frase es una manera elíptica de decir: "hornbres que ejercen influencia
sobre cierto número de otras personas en ciertas situaciones". Como se
advierte en el post scriptum. a este capítulo, Ia influencia interpersonal im-
plica una relación asimétrica entre personas. La influencia no es un atributo
abstracto de una persona, es un proceso que implica dos o más personas. En
consecuencia, en un análisis de esos tipos, tenemos que atender no sólo
aI indivíduo que es influyente, sino también a Ios individuos que son influi-
dos por él. Dicho en otros términos, tenemos mucho que aprender explo-
rando Ia cuestión: zQuién es influyente para quién?
Esta cuestión general se divide inmediatamente en una serie de cuestio-
nes más específicas. zQuiénes son influyentes para individuos diferentemente
situados en Ia estructura de influencia? lEstán Ios indivíduos sometidos con
más frecuencia a Ia influencia de los que están situados por encima de ellos
en Ia estructura de influencia, o a Ia de individos de su misrno estrato de
influencia?
Cuando los informantes de Rovere se dividen en "altos influyentes" (Ios
mencionados por el 15 por ciento o más de nuestros informantes), los "in-
fluyentes medianos" (mencionados por 5 aI 14 por ciento), y Ias de "filas"
(mencionados por menos del 5 por ciento), y cuando los relacionamos con
sus identificaciones de individuos que ejercen influencia sobre ellos, se reei-
ben algunas impresiones claras. Hay un impresionante acuerdo sobre cada
nivel de Ia estructura de influencia relativo a Ios individuos que pertenecen
a Ia cima de Ia estructura. En gran parte, son los mismos indivíduos sefialados
como influyentes, independientemente de Ia posición en Ia estructura de
influencia de quienes formulan el jnicio. De Ias dos terceras a Ias tres cuartas
partes de Ias menciones hechas por Ios tres estratos se concentran en el 15
por ciento de altos influyentes.
16 Debe repetirse que aquí se considera Ia influencia interpersonal no como sim pIe materia de
valoraci6n, sino como cuestión de hecho. EI que los jnicios de Ios informantes y Ia observación
objetiva lleven aIos mismos resultados debe seguir siendo cuesti6n abierta. Este estudio exploratorio
utilizá informantes a fin de localizar ciertos tipos de problemas respecto de Ia influencia inter-
de Katz y
personal; una investigaci6n completa utilizaria Ia obscrvaci6n así como entrevistas para averiguar el
grado real dc influencia ínterpersonal y Ias esferas en que ésta se ejerce.
 ·11 () I<S'/'l!DIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
No obstante, se presentan diferencias entre Ios diferentes estratos de Ia
cstructura de influencia. Los informantes de cada estrato de influencia repor-
tan una proporción mayor de índividuos de su propio estrato como influyen-
tcs para e1Ios que Ios informantes deIos otros estratos. Más concretamente:
cs más probable que los altos illfluyentes mencíonen a otros entre 105 altos
influyentes que los influyentes medios y Ios informantes de filas; es más proc
buble que los influyentes medios mencionen a otros influyentes medios que
los altos infIuyentes o los individuos de filas; y éstos mencíonan a indivíduos
de este estrato COn más frecuencia que los otros informantes. Así se recibe Ia
impresión de que, aunque relativamente pocos indivíduos -Ios altos influ-
\cntcs- ejercen influencia sobre individuos de todos Ios niveles de Ia estruc
t ma ele influencia, hay una tendencia secundaria en Ios individuos a ser, no
obstante, más influidos por sus iguales en dicha estructura. Si esto resulta ser
cicrt» en general, es un hecho de Suma importancía concerniente aI funcio.
namienfr, de Ia influencia interpersonaI.
La sorprendente concentración de influencia interpersonaI puede apartar
nucstra atención de Ia distribución completa de Ia influencia. Esto fácil-
IIIClltc podría llevar a inferencias enganosas. A pesar de esa concentración,
pa Ieee probabIe que en una comunidaâ puede uri número mayor de decisiones
petsonales ser resultado del consejo de tnuchos indivíduos situados en lugares
hajos de Ia estructura de influencia que del conseio de los pocos situados en
[a cumbre, Pues aunque Ios altos influyentes tengan individualmente un alto
L:rado ele influencia interpersonaI, probabIemente son tan pocos en número
que colectivamente tienen una parte menor de Ia cantidad total de influencia
iutcrpersonal en Ia comunidad. Y eorre1ativamente, aunque cada petsona
entre los influyentes medios y los individuos de filas tiene una influencia
relativamente pequena, colectivamente pueden contar con Ia mayor parte de
Ia influencia interpersonal, ya que estos estratos comprenden el gran volumen
de gente de Ia comunidad,17 Tomando corno indicadores los datos de South-
town, cl 4 por ciento de altos influyentes fueron citados aproximadamente
eu cl 40 por ciento de todos los ejemplos de influencia, pero sigue en pie el
hccho de que el 60 por ciento residual se referia a individuos situados más
;Ihajo eu Ia estructura local de influencia. Cosa muy parecida se encontro en
cl presente estudio piloto. N uestra investigación de Rovere es suficiente
para formular, aunque no, naturalmente, para confirmar, el punto central:
IIIIOSpocos individuos de Ia curnbre pueden tener un gran quanium individual
,!e influencia, pero Ia cantidad total de influencia de este grupo relativa-
1I1t'lIt~~pequeno puede ser menor que Ia ejercida por el número mayor de
ind ividuos que se encuentran hacia Ias categorías más bajas de Ia estrnctura
d(' influencia.
17 l,lI fucrza empmca de esta consideración es igual a Ia que se encuentra en estudios de Ia
01,,1.dll""'''' social dei genio O dei talento (o, para eI caso, de Ia distribución dei poder de compra).
SI' hu '""()lIlrll<1o repetidamente que los estratos sociales y educativos superiores tienen una propor-
"11"" huslu cierto punto mayor de "genios" o de "talentos". Pero como en esos estratos los números
••iu 11I''1I1Cflos,cl mayor número de genios o talentos proceden en realidad de estratos sociales infe.
IÍmrN. Desde cI punto de vista de Ia sociedad, naturalmente, es eI número absoluto y no Ia propor.
1'1(\/1 pw"",1cllle de un estrato social dado 10 que importa.
INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 411
Nuestro estudio piloto rindió hasta ahora dos impresiones importantes
concernientes a Ia estructura de influencia que espera nuevas investigaciones:
1) 10 más probable es que los individuos de cada estrato de influencia sean
más influidos por sus iguales en Ia estruetura que por los individuos de otros
estratos, y 2) a pesar de Ia gran concentración de influencia interpersonal entre
relativamente pocos individuos, el volumen mayor de esa influencia está
ampliamente esparcido entre el gran número de individuos de los estratos
inferiores de esa estructura.
Una tercera irnpresión que merece más investigación sugiere Ia forma en
que Ia influencia interpersonal se filtra a través de Ia estructura de influencia.
Parece, de los datos de Rovere, que esta estructura comprende una "cadena
de influencia", siendo 10s eslabones de Ia cadena individuos en estratos adya-
centes de influencia. Es más probable que 10s individuos de cada estrato de
influencia consideren influyentes a individuos que están en el estrato inme-
diaiamente superior al suyo que los informantes de otros estratos, ya por
encima o más por debajo. Así, 10s informantes de filas que miran hacia su
estrato adyacente superior (Ios influyentes medios) mencionan con mayor
frecuencia a estos indivíduos corno influentes que a los altos influyentes, y
los influentes medios, a su vez, mencionan a 10s altos infIuyentes COIl más
frecuencia que 10s individuos de filas. Esto sugiere que algunas opiniones
y consejos originados (o derivados de Ias comunicaciones de masas) en los
altos influyentes pueden filtrarse progresivamente estructura abajo. Otras opí-
niones, originadas en niveles inferiores de Ia estructura, pueden ser transmi-
tidas sucesivamente a través de estratos adyacentes cada vez más bajos.
Nuestros limitados materiales no proporcionan más que ligeros indicios. En
una investigación a toda escala que abarque diferentes estratos de influyentes,
esta impresión de Ia filtración de Ia influencia interpersonaI puede ser some-
ti da a una prueba decisiva.
Hasta ahora, pues, hemos tenido en cuenta estos hechos en relación con
Ia posición del influído y del influyente en Ia estructura local de influencia.
Sería manifiestamente remunerador examinar 10s mismos hechos desde el
punto de vista de Ia situación de 10s individuos en otros sistemas sociaIes.
El problema genérico puede formularse con bastante brevedad: ~Hasta qué
punto y en qué situaciones opera Ia influencia interpersonal en gran parte
dentro del grupo, estrato o categoría social de uno (edad, sexo, estrato de
clase, estrato de poder, estrato de prestigio, etc.) y cuándo opera en gran
parte entre grupos, estratos o categorías sociales? Puesto que los perfiles de
este problema fueron expuestos en Ias secciones de introducción, y puesto
que el problema es, mutatis muiandis, el mismo que el anterior, aqui sólo
es necesario hacer aIgunas preguntas sintomáticas.
~Los hombres y Ias mujeres se dirigen en general a su propio grupo de
edad, sexo, c1ase social o religión en demanda de consejo y guía? zCómo
figura Ia edad, por ejemplo, en ese hecho? ~Hasta qué punto es general Ia
tendencia, perceptible tanto en Ios materiales de Rovere como en los de
Southtown, de los individuos a ser influídos por los que son algo más viejos
que ellos? ~Cómo se diferencia esto entre diferentes tipos de comunidades
 412 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
y entre Ias diversas subculturas de nuestra sociedad? lCuándo se dirige un
mozalbete en demanda de consejo a un veterano más maduro y cuándo 10
solicita de otro mozalbete? 18 As], también, queda mucho por aprender sobre
Ia canalización de Ia influencia a 10 largo de seis líneas. Los estudios de
Rovere y de Southtown encontraron en los hombres una tendencia clara a
reportar Ia influencia de otros hombres, en tanto que Ias mujeres meneio-
uaban influyentes masculinos y femeninos casi en número igual. Nuevas
invcstigaciones indudablemente descubrirían esferas de influencia virtualmen-
te monopolizadas por hombres, otras por mujeres, y otras aun compartidas en
medida más o menos iguaJ.111
De manera análoga, aunque Ia corriente principal de influencia ínterper-
sonal parece tener lugar desde Ias estratos sociales superiores hacia abajo, hay
una corriente perceptible en Ia dirección contraria. Lo qué es necesario averi-
guar es el tipo de situación en que los individuos son primordialmente influi-
dos por otros deI mismo nivel de situación, y por los que están en un nivel
más alto o más bajo. Es necesario descubrir en particular Ias casos desviados
cn que individuos situados en Ia parte elevada en alguna jerarquía de situa-
ción (poder, clase, prestigio) son influidos por otros de posición inferior.
Así, en un pufiado de casos, individuos de alta situación en Rovere dicen
habcr sido influidos por personas consideradas en general como carentes de
influencia considerable. En realidad, nuestros materiales de 10s casos sugieren
Ia posibílídad de que Ias individuos dela eumbre, presumiblemente con una
dosis mayor de confianza en sí mismos de seguridad en su situaci6n, es pIo-
bable que se dirijan en busca de consejo ocasional a individuos deI fonelo
de Ia jerarquia con mayor frecuencia que los individuos de situación media,
posiblemente menos seguros en su posici6n. Aunque estos casos son en gene-
ral tal vez poco numerosos, pueden arrojar mucha luz sobre e1 funcionamiento
de Ja influencia interpersonal. Como en el caso de Ia concentración de. in-
flucncía, hay aquí el peligro de que el investigador se limite a Ios hechos
principales, perdiendo así de vista Ias tipos subsidiarios instructivos de 'in-
ílucncia.
Cuestiones de este orden, resultantes de nuestra investigación inicial,
pncdcn multiplicarse fácilmente. Pero Ias registradas pueden bastar como
prototipos. Es evidente que todas esas interrogaciones pueden formularse de
1I11CVO para cada esfera distinta de influencia, ya que resulta perfectamente
vcrosírnil que 10s tipos difieran según Ia esfera de actividad y de actitud en
'l uc se ejerce Ia influencia. Aunque esto 10 suponemos nosotros sólo por
uucslrn cuenta, el problema especial de esferas de influencia requiere un
cx.nncn claro, aunque breve.
111 Aqui, COmo para todas Ias demás cuestiones planteadas en esta sección, se entiende que los
llt'rho, observados diferirán para diferentes esferas de influencia. Esto, por 10 tanto, no necesita ser
rrlwllllo de nucvo para cada grupo de cuestiones. EI problema general de esferas de influencia
Ifnl ln cvcmcnte examinado en Ia sección siguiente.
I ti r 11 iciaciones sustanciales de respuestas a preguntas como Ias formuladas arriba Ias ofrecen
l<ílllz l' r .:Iz:lrsfc1d, op. cito
INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 413
ESFERAS DE INFLUENCIA: MONOMÓRFICOS Y POLIMÓRFICOS
En Rovere 10s influyentes difieren ampliamente respecto deI número de
esferas de actividad en que ejercen influencia interpersonal. Unos influyen-
tes, y estos pueden llamarse monomórficos, son citados repetidas veces como
individuos que ejercen influencia, pero sólo en una zona definida y más bien
limitada, por ejemplo, Ia zona de Ia política, o de Ias cánones del buen gusto,
o de Ia moda. Los influyentes monomórficos son 10s "expertos" en un campo
limitado, y su influencia no se difunde por otras esferas de decisión. Otros
influyentes, y entre éstos se cuentan buen número de altos influyentes, son
polimórficos, y ejercen influencia interpersonal en diversidad de esferas (a
veces no relacionadas entre si aparentemente). Aunque 105 tipos resultaron
identificables con facilidad en el estudio de Rovere, queda mucho por apren-
der acerca de ellos. Sobre todo, es necesario establecer Ia dinámica de Ias
tipos. lEn quê coneliciones sigue siendo monomórfico el influyente? ~Es éste
un tipo estable, o es más bien una etapa del desarrollo de Ia influencia, de
suerte que el monom6rfico tiende a su debido tiempo a hacerse polimórfico
mediante Ia operaci6n de transferencia de prestigio de una esfera a otra (el
"efecto de halo")? Quizá Ia influencia monomórfica tiene lugar únicamente
en ciertas esferas que implican una alta especializaci6n de pericias y escaso
reconocimiento público. En tales circunstancias, a un influyente rnonomór-
fico -un biofísico, por ejemplo- s610 se le pediría consejo en materias
tocantes a su esfera especial de competencia: "~Qué debe hacerse en relación
con una Fundación Nacional de Ciencías?", y su influencia puede ser tal, que
Ia influencia monom6rfica no tarde en dejar el lugar aI ejercicio polimór-
fico de influencia interpersonal en diversos respectos: Ia "autorídad" puede
ser generalizada y transferida.
Podemos pasar a inquirir el número relativo de esferas en que son efi-
caces 10s influyentes locales y cosmopolitas. Se tiene Ia impresión de que, a
juzgar por los materiales de Rovere, los locales y 10s cosmopolitas no s610
ejercen influencia en diferentes esferas, sino también que 10 más probable
es que 10s locales sean polimórficos y los cosmopolitas monomórficos. Indu-
dablemente, Ia influencia de los locales, basada en gran parte en sus "conexio-
nes" personales, se ramifica en muchas y diversas esferas; Ia influencia de los
cosmopolitas, procedente con Ia mayor frecuencia de ciertos tipos de pericia
aparente, tiende a ser más estrechamente restringida.
Así, tambíén, será instructivo saber si los mismos individuos ejercen in-
fluencia monomórfica sobre unas personas y polimórfica sobre otras. Puede
resultar, por ejemplo, que 10s influyentes que aconsejan a indivíduos de su
l~ propio estrato social 10 hagan, de manera característica, en diversidad de
\
campos, mientras que son influyentes en un margen más reducido de decisiones
para secuaces de un estrato social más bajo. Sin embargo, no debe suponerse
que 10sindivíduos "son" monom6rficos o polimórficos, sino más bien que fun-
cionan como un tipo o el otro, de acuerdo con Ia estructura de Ia situación. *
~ S. N. Eisenstadt dice que esta distinción es "claramente perceptible" entre diferentes grupos
de inmigrantes europeos en Israel. V éase su "Cornmunication processes among immigrants in Israel",
414 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 415

Todo esto destaca Ia necesidad de aclarar expresiones como "hornbres mente en términos compatibles con el concepto precedente como "10 que
influyentes" o "líderes de Ia opinión". Puede considerarse influyente a un iuduce un cambio en el estado del organismo diferente de 10 que es previsi-
individuo cuando tiene un séquito grande en una esfera de actividad, así como hle". Es un caso particular de causalidad, no coextensivo con ella, evidente-
otro puede ser considerado influyente porque tiene varios pequenos séquito> mente, Pero, como indica March, podemos identificar casos de conducta
cn diferentes esferas. Nuevas investigaciones sobre influencia interpersonal manifíesta que puedeti ser previstos a base de información sobre el estado
dcbeu tratar de identificar los influyentes monomórficos y polimórficos, locali- de Ia persona y que, sin embargo, puede haber sido indueida interpersonaI-
zarlos dentro de Ia estructura social local y establecer Ia dinâmica deI paso mente. (March prefiere ha blar del estado deI "organismo individual". Para
de un tipo aI otro. cl sociólogo, el organismo es en algunos respectos un concepto más comprcn-
Es necesaria una indicación final para futuros estudios sobre Ia estruc- sivo que el de persona, pues abarca atributos biológicos y otros 1)0 sociales,
tura de Ia influencia interpersonal en una comunidad. Esta investigación y en otros respectos, menos comprensivo, pues excluye típicamente la posi-
preliminar sugiere fuertemente (y esto 10 apoya e! estudio de Southtown) que ción y Ias relaciones sociales de la persona.) March hace Ia importante
los criterios formales, taIes como instrucción, ingreso, participación en orga- observación, a Ia luz ele este concepto, de que "aunque es posible con fre-
uizaciones voluntarias, número de referencias en los periódicos locales, y cosas cuencia establecer el hecho de que hubo influencia interpersonal, es peculiar-
~lllálogas,20 no proporcionan indicadores adecuados de los individuos que ejer- mente difícil establecer eI hecho de que no hubo tal influencia. En parte
ccn un grado importante de influencia interpersonal, Las entrevistas sisterná- por esta razón, hay que hacer una distinción entre Ia relación de influencia
Iicas suplemeutadas por Ia obscrvación directa, son absolutamente necesarias. entre dos acontecimientos (por ejemplo, "A vota sí", "B vota sí") y Ia rela-
nicho de otra manera, Ia localización dentro de diferentes jerarquías sociales ción entre dos indivíduos (por ejemplo, A, B)" (435).
de riqueza, poder y c1ase, no predeterminan Ia localización en una estructura Esos conceptos ofrecen a March una base para estimar el valor y Ias
local de influencia interpersonal. limitaciones de los métodos actuales de medir Ia influencia. Aunque no nece-
sitamos reexaminar esto de nuevo aquí, es importante tomar nota de Ia con-
clusíón general de March según Ia cual, hasta ahora, Ias medidas fueron
ADDENDUM: EL CONCEPTO PROVISIONAL DE INFLUENCIA INTERPERSONAL
ad hoc y no teóricamente derivadas y uniíormadas. Como él concluye, "es
Confinado al tema de Ia "influencia interpersonal", este estudio no trata de extraordinario -pero cierto-c-- que a pesar de que se usan un número impor-
l:t influencia social en general. La influencia interpersonal se refiere a Ia ín- tante de métodos claramente diferentes para medir Ia 'influencia', no está
t cracción directa de personas en Ia medida en que afecta a Ia conducta futura nada claro en qué circunstancias dan resultados comparables. Es posible, des-
() a Ias actitudes de Ios participantes (de suerte que una y otras difíeran de de luego, aunque rara vez útil, definir un concepto por una medición técnica
1o que serían si no hubiera habido interacción) .21 [que no procede de un conjunto de ideas sistemáticas sobre el concepto prin-
La importancia estratégica de! concepto de "influencia" en Ia ciencia cipal]; pero a falta del conocimiento de Ias intercorrelaciones implícitas, no
social se ha hecho última mente cada vez más evidente. Entre los numerosos puede definirse el mismo concepto por diversos procedimientos diferentes de
desarrollos recientes de este concepto, destaco sólo el análisis hecho por medida. Pero es éste el estado actual de Ia media de Ia influencia. Análoga-
J .uncs G. March.ê' que, siendo sólo un ensayo, como 10 reconoce el autor, mente, pocos intentos serios pueden encontrarse en Ia bibliografia para rela-
representa un claro paso hacia adelante. La influencia es definida sucesiva- cionar definiciones forrnales de Ia influencia ya con métodos de medida o
con el cuerpo principal de teoría de Ia ciencia social" (450-451).
('11 Pllhlic Opinion Quarterly, 1952, 16,42-58. Robert E. Agger rastreó los tipos de influencia ejer-
La observación es cierta, y, 10 que es igualmente importante, útil. Sirve
"ida por influyentes polímórfícos en materia de política escolar, gobierno local y bienestar de Ia
,·"'lIIlIlidad en una pequena poblacíón. "Power attributions in the local community: theoretical and para especificar nuestra ignorancia en esta materia de inventar medidas co-
rr-scnrch considerations", en Social Forces, 1956, 34, 322-331. nectadas con el concepto de influencia y, como atestigua Ia historia deI pen-
~o La influencia a través de los medios de comunicación para Ias rnasas no es Ia mismo, mani-
f icst.unentc, que Ia influencia interpersonal. Es sugestivo, por ejemplo, que ni en Rovere ni en la
samiento grande y pequeno, Ia ignorancia especiiicada es muchas veces el
SOIlIhrown de Frank Stewart fuese incluido el director dei periódico local entre los que ejercen una primer paso para remplazar Ia ignorancia por conocimiento.
iuf lucucia interpersonal apreciable. Problemas de influencia interpersonal fueron elegidos por los sociólogos
~1 Esto está tomado de Ia formulación de Herbert Goldhamer y Edward A. Shils eu "Types
uf l'0wcr anel status", American 'oumal of Sociology, 1939,45, 171-182. Las razones para modifi-
para dedicarles atención sistemática con menos frecuencia que para rozarlos
'ar SII fonuulación se irán viendo cada vez más claras. Mi insistencia en Ia conducta o Ia actitud en estudios de estratificación social. Las razones de esto son bastante claras.
/1I/lIla" puedc comprenderse fácilmente. Si Ia "influencia" se refiriese a todas y cada una de Ias La influencia interpersonal implica una relaci6n social asimétrica: hay eI
",,)(liIirnciones de Ia conducta seria virtualmente idéntica a "interacción social", ya que toda inter-
"' ,II'," 1 iene un efecto, aunque sea ligero, sobre Ia conducta en Ia situación inmediata. No se obra • influyente y el influído, respecto de cualquier conducta o actitud dadas. Tal11-
•.•1I('(:lIII('"lc Ia mismo en presencia de otros que en Ia soledad.
:.12 "An introduction to the theory and measurement of ínfluence", por James G. Mareh, cn of political power", en [outnzl of Politics, 1953, 15, 500-516. Véase también "The influence
Tllr Amcrican Political Scíence Review, 1955, 49, 431-451. Mareh utiliza de rnanera importante. proeess in the presence of extremedeviates", por L. Festinger, H. B. Gerard, B. Hyrnovítch, H. H.
d trubujo de Sll colega Herbert A. Simon, por ejemplo, "Notes on the observation and rneasurerncnt Kelley y B, Raven,en Human Relations, 1952, 5, 327-346.
 416 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
bién se da con frecuencia, naturalmente, Ia influencia recíproca. Pero aun
en tales casos, el grado de influencia en Ias dos direcciones rara vez es igual
y rara vez se ejerce sobre Ia misma conducta. Este carácter asimétrico de Ia
influencia interpersonal es 10 que explica que parezca estrechamente relacio-
nada con estudios de estratificación social en general. Pues por mucho que
difieran los diversos análisis de Ia estratifícación, coinciden, naturalmente, en
que Ia estratificación implica posiciones sociales asimétricas (es decir, jerar-
<] uías). (Si Ias posiciones fuesen completamente simétricas, si todas fuesen
de hecho iguales en jerarquía, el concepto de estratificación sería superfluo.) 23
Debido a que se le trata en estudios generales sobre estratificación y a
que no es el foco inmediato de investigación, el concepto de influencia inter-
personaI se ha mezclado confusamente con conceptos relacionados con él.
Por 10 tanto, para aclarar nuestro concepto provisional de influencia inter-
personal, es necesario situarIo dentro de Ia urdimbre de Ios análisis de estra-
tificación.
Numerosos estudios recientes sobre estratificación han dado origen a un
vasto conjunto de conceptos y vocablos relacionados entre sí. Entre ellos en-
contramos
palabtas para Ia posición social genérica: situación jerarquia, sitio, situación socio-
econômica, lugar, estrato, rango, categoria,
I>alabraspara la posición social específica: c1ase alta, media y baja, advenedizo,
arríbísta, declassé, aristocracia, etcétera;
I,alabras para esiiucturas de estratificación: sistema de clases abíertas, Stiinde-
system, casta, jerarquia de prestigio, jerarquía econômica, política, social, etc.;
palabras para atributos de posición (fuentes, símbolos, criterios, determinantes):
riqueza, poder, prestigio, logro, atribución, estilo de vida, posición honoraria,
autoridad; etcétera, , aquellos a quienes no interesan sus particulares esferas de actividad y opi-
palabra: referentes aI funcionamiento de Ia posición: ejercicio de poder, control,
influencia, exclusíón, dominio, subordinación, discriminación, coacción, ma-
nipulación, etcétera.
EI conjunto seIeccionado de palabras sugiere que Ias terminoIogías quizás se
multiplicaron más de 10 estrictamente necesario y que Ias interreIaciones de
23 Cornpárese Ia observaci6n de March sobre una analogía entre relación causal y relaciones
dc influencia más estrictamente concebidas. "Ambas relaciones son asimétricas. Es decir, el enun-
ciado de que A es Ia causa de B excJuye Ia posibilidad de que B sea Ia causa de A. De manera
análoga, el enunciado de que A infIuye en B excluye Ia posibiJidad de que B infIuya en A. Tam-
bíén aquí, gran parte de Ia confusión en 10s estudios teóricos sobre influencia procede de no distín-
gllir Ia relación de influencia entre acontecimientos (por ejemplo, subconjuntos de actividades de
indivíduos} y Ia relaci6n de influencia entre individuos (por ejemplo, 10s conjuntos completos
de actividades de individuos). EI hecho de que parezca posible hablar de asimetrías entre aconteci-
mícutos, pero que no sea posible con Ia misma frecuencia hablar de asimetrlas de influencia entre
indivíduos (por ejemplo, Ia particípación en Ia influencia puede presentarse con frecuencia en forma
de cspccialización de Ia influencia según Ia "zona") sugiere que el modelo apropíado para Ia des-
cripción de una relación de influencia entre dos individuos es un modelo en que Ias actividades
n-lucionndas de influencia de 10s individuos se dividen en conjuntos mutuamente excluyentes, de tal
suertc que dentro de cada conjunto subsiste Ia asimetría entre 10s agentes individuales de Ias activí-
dudcs". Ibid., 436, y Ias "notas" de Símon anteriormente citadas.
Corre1ativamente, Ias asimetrías proporcionan una base para diferenciar infIuyentes que ejercen-
en muchas esferas de conducta y opinión y 10s que Ia ejercen en una sola esfera o en pocas.
INFLUYENTES LOCALES Y COSMOPOLITAS 417
J()Sconceptos van acompafiadas de gran número de problemas. Sugiere, ade-
que Ias poblaeiones pueden estar socialmente estratificadas en jerarquias
III:'IS,
diferentes. Esas diferentes jerarquias de estratificación se relacionan entre
sÍ eu ciertas formas no muy claramente comprendidas. Pero no podemos
suponer que son idênticas. Aquí el problema sociológico estriba manifiesta-
mente en explorar Ias interrelaciones entre Ias diferentes jerarquías, y no obs-
curecer eI problema suponiendo que pueden mezclarse en un sistema eom-
puesto de jerarquias.s-
Por 10 tanto, en el presente estudio suponemos que Ia posición en una
estruciura local de influencia interpetsonal puede telacionarse con Ia posición
eiras [eratquias, pero no es idéniica a ella. Esta suposición tiene base
(;'11
cmpírica y eoneeptual. EI apoyo empírico 10 da un estudio sobre conducta
política 25 según eI cual "Ios líderes de Ia opinión no son idênticos aIos indi-
viduos socialmente prominentes en Ia comunidad, ni aIos individuos más
ricos, ni a los líderes cívicos". Con una breve exploración de los tipos de
relaciones entre diferentes sistemas de estratificación, encontraremos nuevas
bases para esta suposición.
Aunque pueden ser diversamente correlativos, Ia influencia interperso-
nal, Ia clase social, el prestigio y el poder no coinciden. Ordenados por Ia
cuantía y Ia fuente deI ingreso y Ia riqueza acumulada, algunos individuos
de "Ia clase media alta" quizás ejercen una influencia menos directa sobre
las decisiones de unos pocos conocidos que Ia que algunos individuos de "Ia
clase baja" ejercen sobre sus muchos conocidos. Los individuos de situación
elevada en cierto tipo de jerarquía de prestigio -basada, digamos, en crite-
rios genealógicos- pueden tener poca influencia interpersonaI sobre todos
nión (por ejemplo, artes, moda, "buen gusto"). Ni aun los conceptos estre-
chamente relacionados de poder e influencia interpersonal son idênticos. In-
24 EI locus c1assicus para esta formulación es el análisis que Max \V'eber hace de clase, situa.
ci6n y poder, del que se dispone ahora en traducción inglesa en Hans H. Certh y C. Wright MiIls:
From Max Weber: Essays in Sociology (Nueva York, Oxford University Press, 1946), 18055., Y en
una traducción de A. R. Henderson y Talcott Parsons: The Theory of Social and Economic Organi-
zation (Londres, Wm. Hodge, 1947), 390·395. Más recientemente 10s estudios trabajaron cn
cierta medida sobre Ia base sentada por Weber. Entre Ias numerosas exposiciones, véanse "A revised
analytical approach to the theory of social stratification", en Class, Status and Power: A Reader in
Social Stratification, ed. por Reinhard Bendix y S. M. Lipset (Clencoe, lllinois, The Free Press,
1953),92-128; "A conceptual analysis of stratification", por Kingsley Davis, en American Sociolo-
gical Review, 1942, 7, 309-321; "Status, status types and status interrelations", por Emíle Benoít-
Smullyan, en American Sociological Review, 1944, 9, 151-161; Y Estratificación social, por Bernard
Barber (México, F. de C. E., 1964).
Para intentos empíricos de aclarar 10s problemas, véanse The Social Life oi a Modern Com.
munity, por W. L. Warner y P. S. Lunt (New Haven, Yale University Press, 1941); Prestige
Classes in a New York Rural Community, por Harold F. Kaufman (Estación Agrícola Experimental
de Ia Universidad de Cornell, Memoria 260, rnarzo de 1944), Y Defining Prestige in a Rural Com.
munity, del mísmo autor, Monografias Socíométricas, N\> 10 (Beacon, N. Y., Beacon House, 1946);
"Selected characteristics of classes in a míddle western comrnunity", por A. B. Hollingshead, en
• American Sociological Review, 1947, 12, 385-395; "The middle classes, in middle-sized citíes", por
C. Wright MilIs, en American Sociological Review, 1946, lI, 520-529.
La mayor acumulaci6n de datos relativos a este problema se encuentra en e1 volumen de
Warner-Lunt, pero el análisis sufre por Ia ausencia deI tipo de distinciones conceptuales que da
Weber.
25 The Peoples Choice, por Lazarsfeld, Berelson y Caudet, 50 y capítulo XVI.
 418 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL

dividuos con poder para afectar a Ias posibilidades de vida de un grupo

grande pueden ejercer poca influencia interpersonal en otras esferas. El poder
de negarIe trabajo a Ia gente puede no tener por resultado el influir sobre su XI. LA PROFECIA QUE SE CUMPLE A 51 MISMA
conducta política, asociativa o religiosa.
Así, también, respecto de Ias otras interrelaciones. Individuos que ocu-
pau una elevada posición en una jerarquía de prestigio pueden no tener po- I<N UNA serie de trabajos rara vez consultados fuera de Ia hermandad acadé-
der para imponer decisiones a otros en muchos tipos de situaciones especifí- nuca, W. 1. Thomas, decano de los sociólogos norteamericanos, formula un
cadas. (El poder de excluir a ciertos individuos de ]a pertenencia a un club t eorema básico para Ias ciencias sociales: "Si 10s indivíduos definen Ias situa-
"exclusivo" debe diferenciarse del poder de excluirIas de ganarse la vida en riones corno reales, son reales en sus consecuencias." Si e] teorema de Tho-
su ocupación presente.) Los individuos con situación elevada en una [erar- mas y 5US implicaciones fueran más conocidos, serían más los individuos que
quia de poder pueden tener poco prestigio (el cacique político y el raquetero conocerian mejor el funcionamiento de nuestra sociedad. Aunque carece de
(011 éxito no son sino Ias casos más estereotipados) . Ia generalidad y Ia precisión de un teorema newtoniano, posee eI mismo don
En suma, las posíciones en Ias ierarquias de clase, poder y prestígio con- de pertínencia, y es aplicable instructivamente a muchos, si es que no a la
tribuveri al potencial de influencia interpersonal, pero no determinan Ia ex- lllayor parte, de los procesos sociales.
tcnsion en que la influencia se ejerce realmente.
Los mismo que varían Ias bases de Ia influencia interpersonal, varían tam- EL TEOREMA DE TnoMAS
bién sus formas. La influencia puede, pues, tomar formas Como:

coerciôn (fuerza, vialencia); "Si los indivíduos definen Ias situaciones como reales, son reaIes en sus con-
dominio (mando, sin amenaza de fuerza); secuencias", escribió el profesor Thomas. La sospecha de que estaba llegando
nuinipulacion (cuando los objetivos de! infIuyente no son explícitos) ;26 a un punto crítico se hace muy insistente cuando advertimos que eI mismo
cft/ríficacíón (en que Ia presentación de diferentes Iíneas de acción afecta a Ia leorema en esencia había sido formulado por mentalidades disciplinadas y
conducta subsiguiente); observadoras mucho antes que Thomas.
prototipos para la imitacuin. (en que Ia persona que ejerce influencia no sabe que Cuando vemos mentalidades, por 10 demás discrepantes, como el obispo
Ia interacción dia por resultado Ia modificación de Ia conducta o actitud Bossuet en su apasionada defensa, en el siglo XVII, de Ia ortodoxia católica,
subsiguiente de Ias otros);
cl irónico Mandeville en su alegoría deI síglo XVIII acribillada de observacío-
couseio (consistente en opiniones y recomendaciones, pero no en órdenes); y
cambio (en e! que cada persona modifica francamente Ia situacíón para inducir nes sobre Ias paradojas de Ia sociedad humana, eI genio irascible de Marx
a otros a seguir determinadas formas de conducta). en su revisión de Ia teoría de Hegel sobre el devenir histórico, el fecundo
F'reud en obras que quizás llegaron más lejos que níngunas otras de su tiempo
En Ia presente investigación nos interesamos primordialmente por Ia in- cn Ia modificación de Ia perspectiva del hombre sobre el hambre, y el eru-
fluencia en Ia forma de clarificación, consejo y prototipo para la imitación. dito, dogmático y de vez en cuando sólido profesor de Yale William Graham
No nos interesa aquí el ejercicio directo de poder a través del mercado, Ia Sumner, que pervive como el Carlos Marx de Ias clases medias; cuando vemos
política y atra conducta administrativa, con sus efectos sobre gran número a esta heterogénea compaüía (y yo Ia e1egí de una lista más larga, si menos
de individuos. Es Ia gente que aparece como poseedora de una cantidad distinguida) de acuerdo sobre Ia verdad y Ia pertinencía de 10 que es en esen-
aprcciable de influencia ínterpersonal, manifestada directamente en sus rela- tia el teorema de Thomas, podemos concluir que quizás merece también
ciones con otros, Ia que es objeto de investígación. nuestra atención.
~Hacia dónde, pues, dirigen nuestra atención Thomas y Bossuet, Man-
c1eville, Marx, Freud y Sumner?
La primera parte deI teorema es un inces ante recorda to rio de que 10s
hombres responden no sólo a 10s rasgos objetivos de una situación, sino tam-
bién, y a veces primordialmente, aI sentido que Ia situación tiene para ellos.
Y así que han atribuido algún sentido a Ia situación, su conducta consi-
guiente, y algunas de Ias consecuencias de esa conducta, son determinadas
por el sentido atribuído. Pero esto es todavía bastante abstracto, y Ias abs-
~II Cf. Coldhamer y Shils, op. cit., 171-172. Como estos autores se limitan a un estudio de]
flOdcr, sólo tratan de fuerza, dominio y manipulación. Véase también K. Davis, op. cit., que afiade tracciones hallan modo de hacerse ininteligibles si de vez en cuando no se
ri "(';1111 hio" a Ias formas de influencia.
enlazan con datos concretos. lCuál es un caso que venga a cnento?
419

420 J':STUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
UNA PARÁBOLA SOCIOLÓGICA
Corre el afio 1932. EI Last National Bank es una institución floreciente.
I Jna gran parte de sus recursos es líquida, sin estar "aguada". Cartwright Mil-
língvi1le tiene mucha razón en sentirse orgulloso de Ia institución bancaria
que preside. Hasta el Miércoles Negro. AI entrar en su banco advierte que
cl negocio está más activo que de costumbre. Un poco extrafío es aqueI1o,
ya que aIos hombres de Ia A.M.O.K., planta siderúrgica, y a los de Ia
K.O.M.A., fábrica de co1chones, no suele pagársele hasta eI sábado. Pero
están alIí dos docenas de hombres, evidentemente de Ias fábricas, formando
cola delante de Ias ventanil1as de 10s pagadores. AI entrar en su oficina pri-
vada, el presidente piensa un tanto compasivamente: "Esperemos que no ha-
van sido despedidos a mediados de semana. A estas horas debían estar en el
IalieI."
Pero especulaciones de este género no han hecho nunca prosperar a un
lxmco, y Mil1ingville se dedica al montón de documentos que hay sobre su
cscritorio. Cuando ha puesto su firma exacta sobre menos de una veintena
ele papeles, 10 inquieta Ia ausencia de algo familiar y Ia intrusión de. algo ex-
trafio. EI apagado y discreto zumbido de Ia actividad de un banco ha cedido
cl lugar a Ia molesta estridencia de muchas voces. Ha sido definida como
real una situación, y aquello es el comienzo deI que acabá como Miércoles
Ncgro, el último miércoles, según podía advertirse, del Last National Bank.
Cartwright no había oído hablar nunca deI teorema de Thomas, pero
110 encontraba dificultad en reconocer su acción. Sabía que, a pesar de Ia
liquidez relativa de Ias partidas deI banco, un rumor de insolvencia, una vez
r-rcido por un número suficiente de depositantes, daria por resultado Ia insol-
vencia deI banco. Y aI terminar eI Miércoles Negro -y el aún Más Negro
[ncves=-, en que largas filas de inquietos depositantes, cada uno de 10s cuales
! rutaba frenética mente de salvar 10 suyo, se prolongaron en filas aún mayores
de dcpositantes aún más inquietos, resultó cierta Ia insolvencia.
La estructura financiera estable del banco había dependido de una serie
de definiciones de Ia situación: Ia creencia en Ia validez del sistema engra-
nado de esperanzas econômicas de que viven los hornbres. Una vez que 10s
dcpositantes definieron Ia situación de otra manera, una vez que dudaron de
I:i posibilidad de que se cumpliesen sus esperanzas, Ias consecuencias de esta
ckfinición irreal fueron bastante reales.
r::ste es un caso tipo familiar, y no se necesita el teorema de 1110mas
p:ll:1 comprender cómo ocurrió; no, por 10 menos si uno es bastante viejo para
11:lIwr votado por Franklin Roosevelt en 1932. Pero con ayuda deI teo-
11"111:1, Ia trágica historia del banco de Millingville quizás puede convertirse
('11 una parábola sociológica que puede ayudarnos a comprender no sólo 10
<j IIC lcs ocurrió a centenares de bancos en los 'treintas', sino también 10 que
lrx orurrc a Ias relaciones entre negros y blancos, entre protestantes, católicos
y jndfos cn estos días.
l.n parábola nos dice que Ias definiciones públicas de una sítuación (pro-
fedas li prcdicciones) llegan a ser parte integrante de Ia situación y, en con-
LA PROFECIA QUE SE CUMPLE A SI MISMA 0121
\CCllcl1cia, afectan a.Ios acontecimientos posteriores. Esto es peculiar aIos
Iln;()eios humanos. No se encuentra en eI mundo de Ia naturaleza, ni tocado
por manos humanas. Las predicciones del regreso del cometa de Halley no
iufluycn en su órbita. Pero el rumor de insoIvencia del banco de Millingville
.ucctó al resultado real. La profecia de Ia quíebra llevó a su cumplimiento.
Tan común es el tipo de Ia profecía que se eumple a sí mismo, que cada
11110 de nosotros tiene su espécimen favorito. Piénsese en el caso de Ia neu-
rosis de exámenes, Convencido de que está destinado a fracasar, eI angus-
t indo estudiante dedica más tiempo a larnentarse que a estudiar, y después
hace un mal examen. La ansíedad inicialmente falaz se convierte en un mie-
do por completo justificado. O se cree que es inevitable Ia guerra entre dos
naciones. Movidos por este convencimiento, Ias representantes de Ias dos na-
ciOl1CSse extrafian cada vez más entre sí, contrarrestando cada movimiento
"ofensivo" deI otro con un movimiento "defensivo" propio. Los montones
de armamentos, de matérias primas y de hombres armados son cada vez
lnayores, y al fin, el haber previsto Ia guerra contribuye a hacerla real.
La profecía que se cumple a sí misma es, en el origen, una definición
falsa de Ia situación que suscita una conducta nueva, Ia cual convierte en
verdadero eI concepto originariamente falso. La especiosa validez de Ia pro-
fecía que se cumple a sí misma perpetúa el reinado deI error, pues el profeta
citará el curso real de Ios acontecimientos como prueba de que tenía razón
desde el principio. (Pero nosotros sabemos que el banco de Millingville era
sol vente, que habría sobrevivido muchos afíos si el falso rumor no hubiera
creado Ias condiciones de su propio cumplimiento.) Tales son Ias perversi-
dades de Ia lógica social.
Es Ia profecía que se cumple a sí misma Ia que explica en gran parte Ia
dinámica deI conflicto racial y étnico en los Estados Unidos de hoy. Que es
éste eI caso, por 10 menos para Ias relaciones entre negros y blancos, puede
deducirse de Ias mil quinientas páginas de An American Dilemma de Cun-
nar Myrdal. Que Ia profecía que se cumpIe a sí misma puede tener una
acción aún más general sobre Ias relaciones entre grupos étnicos de 10 que
indica Myrdal, es Ia tesis del estudio, mucho más breve, que sigue.'
CREENCIAS SOCIALES Y REALIDAD SOCIAL
Como resultado de no poder comprender el funcionamiento de Ia profecía
que se cumple, a si misma, muchos norteamericanos de buena voluntad (de
mala gana en ocasiones) conservan persistentes prejuicios étnicos y raciales.
Sienten esas creencias no como prejuicios, como preconcepciones, sino como
productos irresistibIes de su propia observación. "Los hechos deI caso" no
les permiten otra conclusión.
1 Lo opuesto a Ia profecia que se cumple a si misma es Ia "profecia suicida", que modifica
tanto Ia conducta humana en relación con 10 que habría sido si Ia profecía no se hubiera hecho,
que no consigue tcnerapoyo. La profecia se destruye a si misma. No se estudia aqui este impor-
tante tipo. Para ejcmplos de ambos tipos de profecia social, véase The More Perfcct Union, pOI
R. M. Maclver (Nueva York, Macmillan, 1948); para una exposición general véase "The unanti-
cípated consequences of purposive social action", de Merton, op. cito
422 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Así, nuestro ciudadano blanco de espíritu justiciero apoya decididamente
una política de exclusión de los negros de su sindicato obrero. Sus opiniones
se basan, por supuesto, no sobre el prejuicio, sino sobre frios y duros hechos.
Y Ios hechos parecen bastante claros. Los negros, "hasta hace poco del Sur
no industrializado, no están disciplinados en Ias tradiciones del sindicalis-
IIU) ui en el arte de Ia negociación colectiva". El negro es rompe-huelgas, EI
lIl'gro, con su "bajo nivel de vida", se apresura a aceptar trabajo por salarios
iufcr iores a los corrientes. EI negro es, en suma, "un traidor a Ia clase traba-
j:l(fora" e indudablemente debe ser excluído de Ias organizaciones sindicales.
'l'a lcs son Ios hechos deI caso según los ve nuestro afiliado al sindicato, tole-
r.mte pero de cabeza dura, inocente de toda comprensión de Ia profecía que
se cumple a sí misma como proceso básico de Ia sociedad.
Nuestro sindicalista no ve, naturalmente, que él y sus compaüeros pro-
dujcron los mismos "hechos" que observa. Pues aI definir Ia situación en eI
sentido de que a los negros se Ies considera incorregiblemente contrarios a
los princípios del sindicalismo y al excluirlos de los sindicatos, provocó una
scric de consecuencias que en verdad hacen difícil, si no imposible, para mu-
«hos negros evitar el papel de esquirol. Sin trabajo después de Ia primera
Cucrra Mundial y excluidos de los sindicatos, miles de negros no pudieron
O]lOller resistencia a patronos rompe-huelgas que tenían una puerta incitan-
temente abierta a un mundo de trabajo del cual estaban excluidos de otra
manera.
La historia crea su propia prueba de Ia teoria de Ias profecías que se
cumplen a sí mismas. Que los negros eran rompe-huelgas porque estaban
excluídos de los sindicatos (y de un amplio campo de trabajos) y no que
cr.m excluídos porque eran rompe-huelgas, puede verse por Ia virtual desapa-
rición de los negros como esquiroles en industrias en que consiguieron ser
admitidos en los sindicatos en Ias últimas décadas.
La aplicación del teorema de Thomas sugiere también cómo puede rom-
pcrse el trágico, y con frecuencia vicioso, círculo de Ias profecías que se cum-
plcn a sí mismas. La definición inicial que puso el círculo en marcha debe
ser abandonada. Sólo cuando se pone en duda el supuesto originario y se
lormula una nueva definición de Ia situación, da el mentís al supuesto Ia co-
rricnte ulterior de acontecimientos. Sólo entonces Ia creencia deja de engen-
drar ~ Ia realidad.
Pero discutir Ias definiciones hondamente arraigadas de Ia situación no
("; 1111 sim pIe acto de voluntad. La voluntad, o para el caso Ia buena volun-
1:1<1, 110 puede abrirse y cerrarse como una espita. La inteligencia y Ia buena
voluntad socíales son producios de diferentes fuerzas sociales. No toman
cxislcncia por Ia propaganda y Ia ensefianza de masas, en el sentido usual de
('sias palabras tan caras a los panaceístas sociológicos. En Ia esfera social, no
111:\\ (IIIC en Ia esfera psicológica, Ias ideas falsas no se desvanecen en silencio
('11:111<10 se Ias confronta con Ia verdad. Nadie espera que un paranoico aban-
douc ~\IS deformaciones mentales y sus ilusiones, tan difícilmente adquiridas,
:11 ser informado de que carecen en absoluto de fundamento. Si Ias enferrne-
dndcs psíquicas pudieran curarse sólo sembrando Ia verdad, los psiquiatras de
LA PROFECIA QUE SE CUMPLE A SI MISMA 423
este país sufrirían de desempleo y no de exceso de trabajo. Y una "campa na
cducativa" constante no destruirá el prejuicio y Ia discriminación raciales.
No es ésta una posición particularmente popular. Apelar a Ia educación
como un curalotodo para los más diversos problemas sociales, está honda-
mente arraigados en Ias costumbres de los Estados Unidos. Pero no deja de
ser ilusorio, a pesar de todo. lPues cómo se realizaría el programa de edu-
cación racial? zQuién va a impartir Ia ensefíanza? ZLos maestros de nuestras
comunidades? Pero, hasta cierto punto, como otros muchos norteamericanos,
los maestros comparten los mismos prejuicios que se les pide que combatan.
Y cuando no los comparten, lse les va a pedir que sirvan de mártires cons-
cientes en Ia causa de un utopismo educativo? zCuánto duraría en su escuela
elemental el maestro de Alabama, Mississippi o Georgia que intentase desen-
ganar escrupulosamente a sus jóvenes alumnos de Ias creencias raciales que
adquírieron en el hogar? La educación puede servir de ayuda operativa pero
no de base principal para un cambio extremadamente lento de Ias normas
que prevalecen en Ias relaciones raciales.
Para comprender mejor por qué no puede contarse con Ias carnpafias
educatívas para eliminar Ias hostilidades étnicas que prevalecen, debemos exa-
minar el funcionamiento de intra-grupos y extra-grupos en nuestra sociedad.
Los extra-grupos étnicos, para adoptar el poquito de útil jerga sociológica
de Sumner, están formados por todos los que creemos que difieren de ma-
nera importante de "nosotros" en cuanto a nacionalidad, raza o religión. Lo
contrario deI extra-grupo étnico es, naturalmente, el intra-grupo étnico, cons-
tituído por todos los que "pertenecen" al nuestro. No hay nada fijo ni eter-
no en Ias líneas que separan el intra-grupo de Ios extra-grupos. AI cambiar
Ias situaciones, cambian Ias líneas de separación. Para gran número de norte-
americanos blancos, Joe Louis es miembro de un extra-grupo, cuando Ia
situación se define desde el punto de vista racial. En otra ocasión, cuando
Louis venció al nazificado Schmeling, muchos de esos mismos norteameri-
canos blancos 10 aclamaron como miembro del intra-grupo (nacional). La
lealtad nacional tuvo precedencia sobre el separatismo racial. Los cambias
bruscos en Ias fronteras del grupo a veces resultan embarazosos. Así, cuando
negros norteamericanos ganaron Ia palma en los juegos olímpicos de Berlín,
los nazis, sefialando Ia ciudadanía de segunda c1ase atribuida a los negros en
diversas regiones de este país, negaron que los Estados Unidos hubieran
ganado realmente Ias juegos, ya que los atletas negros no eran, en nuestra
propia opinión, norteamericanos "completos". ZY qué podían decir de eso
Bilbo o Rankin?
Bajo Ia benévola guía del intra-grupo dominante, los extra-grupos étnicos
están sometidos constantemente a un vivo proceso de prejuicios que, me
parece, vicia en forma notoria Ia educacíón y Ia propaganda de masas para
Ia tolerancia étnica. Ese es el proceso por el cual "Ias virtudes del intra-grupo
se convierten en vi cios deI extra-grupo", digamos parafraseando Ia observa-
ción deI sociólogo Donald Y oung. 0, más familiar y quizás más instructiva-
mente, puede llamarse el proceso de "condenado si 10 haces y condenado si
no 10 haces" en Ias relaciones étnicas y raciales.
 471 "STLJDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
VIRTUDES DEL INTRA-GRUPO Y VICIOS DEL EXTRA-GRUPO
Para deseubrir que los extra-grupos étnicos son condenados si adoptan los
valores de Ia socicdad protestante blanca y son condenados si no 10 hacen,
.Icbemos fijamos primero en uno de Ios héroes de Ia cultura de intra-grupo,
examinar Ias cualidades de que 10 dotan los biógrafos y Ia creencia popular,
y destilar así Ias cualidades mentales, de acción y de carácter que en general
se consideran absolutamente admirables.
No se necesitan encuestas periódicas de Ia opinión pública para justi-
ficar Ia selección de Abe Lincoln como el héroe de Ia cultura que más ple-
lI:I1J1Cnte encarna Ias virtudes cardinales norteamericanas. Como dicen los
lyud en Míddletown, Ias gentes de aquella pequena ciudad típica sólo admí-
leu a Jorge Washington al lado de Lincoln como los más grandes norte-
.uucricanos. A éste Ia rec1aman como suyo casi tantos republicanos bien
.nomodados como demócratas menos acomodados,"
Hasta el inevitable nifio de escuela sabe que Lincoln era frugal, trabaja-
dor, ansioso de conocimientos, ambicioso, devoto de los derechos del hombre
«orricnte, y que logró un gran éxito en subir Ia escala de Ia oportunidad desde
Ia infuna situación de Iabrador hasta Ias respetables alturas de comerciante
\' .ibogado. (No necesitamos seguir hasta más arriba esta vertiginosa as-
('(·lIsión. )
Si uno no sabe que estos atributos y logros cuentan mucho entre los
valores de Ia clase media norteamericana, no tardaría en descubrirlo Ianzando
\111:1 mirada a Ia exposición que hacen 10s Lynd de "El espíritu de Middle-
IOWII". Porque allí encontramos Ia imagen del Gran Emancipador plena-
mente reflejada en 10s valores en que cree Middletown. Y como éstos son
SI1Svalores, no es sorprendente ver que Ias Middletowns de 10s Estados Uni-
dos condenan y desprecian aIos individuos y Ios grupos que puede presumirse
II() posccn esas virtudes. Si Ie parece aI intra-grupo blanco que los negros no
CS';'IJItan educados como ellos, que tienen una proporción "indebidamente'
!l Sobre Lincoln como héroe de Ia cultura véase "Getting Rigth with Líncoln", penetrante
,,"sayo ele David Donald, en Lincoln Reconsidered (Nueva York, Alfred A. Knopf, 1956), 3-18.
Auuquc Lincoln, naturalmente, sigue siendo el jefe nominal simbólico de los republicanos,
nlo puedc ser exactamente otra paradoja de Ia historia de Ia misma c1ase que Ia que Lincoln advir-
Ii6 "11 su tiempo respecto de ] efferson y los demócratas.
"Recordando, tambíén, que el partido de ]efferson se formó sobre su supuesta devoción superior
I'0r lus dcrcchos de propiedad, y suponíendo que los demócratas de hoy son eI partido de ] efferson
Y SIISa.lvcrsarios el partido antí-jeffersoniano, será tambíén interesante observar cuán completamente
t""lIbiaroll de dueüo en cuanto al principio sobre el cual se suponía que estaban divididos aI prin-
''1"0, l.os democratas de hoy sostienen que Ia libertad de un hombre no es absolutamente nada,
'":111110mira en conflicto con el derecho de propíedad de otro hornbre; los republicanos, por el
. uut uu ir», ('stán a Ia vez por el hombre y por el dólar, pero en caso de conflicto el hombre es antes
'1111'rI dólar.
"1('('II('r(]o haberme divertido mucho en una ocasi6n viendo a dos individuos parcialmente
•.•,,111i"I'""los entregados a una lucha con sus gabanes, lucha que, tras larga e innocua contienda, ter-
1111"<" 'l"il:i"dosc cada uno su propio gabán y poniéndose el deI otro. Si los dos partidos principa1es
<111 I",y ',011I('allllente idênticos a los dos de los dias de ]efferson y Adams, han realizado Ia misma
lIIllilOU'1"(, I", dos borrachos."
Ah"Ilr:11IIJ.incoln en una carta a H. L. Pierce y otros, 6 de abril de 1859, en Complete Works
,,/\1,,"1"'''1 l.illco1n, editadas por John G. Nicolay y John Hay (Nueva York, 1894), V, 125.26.
LA PROFECIA QUE SE CUMPLE A SI MISMA 425
alia de obreros no especializa dos y una proporción "indebidamente" baja de
hombres de negocios y de profesionales, que son manirrotos, y así todo a 10
Ia rgo del catálogo de virtudes y pecados de Ia clase media, no es difícil com-
prender Ia acusación de que el negro es "inferior" aI blanco.
Sensibilizados aI funcionamiento de Ia profecía que se cumple a si misma,
dcbiéramos estar preparados para ver que Ias acusaciones antinegras que no
xon manifiestamente falsas son sólo especiosamente ciertas. Los alegatos son
cicrtos en el sentido pickwickiano de que hemos visto que en general Ias pro-
fedas que se cumplen a sí mismas son verdaderas. Así, si el intra-grupo pre-
dominante cree que Ios negros son inferiores y procura que los fondos para
cducación no "se malgasten en los incapaces", y después proclama como
prueba definitiva de esa inferioridad que Ios negros "sólo" tienen proporcio-
nalmente una quinta parte de graduados de colegio universitario de Ios que
ticnen Ios blancos, difícilmente puede sorprenderse uno de este transparente
jucgo de prestidigitación social. Después de haber visto el conejo cuidadosa-
mente, aunque no demasiado hábilrnente, colocado en el sombrero, no pode-
mos menos de mirar con desdén el aire triunfal con que finalmente se
le muestra. (En reaIidad, es un tanto embarazoso observar que pasaron una
mayor proporción de graduados de escuela superior negros que blancos al
coIegio universitario; manifiestamente, los negros que son bastante tenaces
para escalar Ias altas murallas de Ia discriminación representan un grupo aún
más selecto que Ia pobIación bIanca que pasó por Ia escuela superior.)
Así, también, cuando eI caballero de Mississippi (Estado que gasta cinco
veces más en el alumno blanco corricnte que en el aIumno negro corriente)
proclama Ia inferioridad esencial de Ios negros sefíalando Ia proporción por
habitante de médicos entre Ios negros como inferior a Ia cuarta parte de Ia de
Ios blancos, nos impresiona más su embrollada lógica que sus profundos
prejuicios. Tan manifiesto es en estos ejemplos el funcionamiento de la
profecía que se cumple a sí misma, que sólo los entregados por siempre a
Ia victoria del sentimiento sobre Ia realidad pueden tomar en serio esas espe-
ciosas pruebas. Pero Ia prueba falsa crea con frecuencia una creencia ver-
dadera. La autohipnosis mediante Ia propaganda que uno mismo hace no
es un aspecto infrecuente de Ia profecía que se cumple a sí misrna.
Basta ya de extra-grupos condenados si no presentan (aparentemente) Ias
virtudes deI intra-grupo. lPero y Ia segunda fase de ese proceso? lPuede
decirse en serio que los extra-grupos también son condenados si poseen esas
virtudes? Puede decirse.
Mediante un perfecto prejuicio bisimétrico, los extra-grupos étnicos y
raciales son condenados hagan 10 que hagan. La condenación sistemática deI
miembro del extra-grupo persiste en gran parte independientemente de lo
que haga. Más aún: mediante el ejercicio extravagante de una caprichosa
lógica judicial, es Ia víctima Ia castigada por eI delito. No obstante Ias apa-
riencias superficiales, el prejuicio y Ia discriminación destinados aI extra-grupo
no son resultado de 10 que hace el extra-grupo sino que están profundamente
enraizados en Ia estructura de nuestra sociedad y en Ia psicología social de
sus miembros.
 42fí I';STUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
LA PROFECiA QUE SE CUMPLE A sr MISMA 427
Para com prender c6mo tiene lugar esto, debemos examinar Ia alquimia
damos que Ias prácticas anti-norteamericanas son consecuencia de que Ias
moral mediante Ia cual el intra-grupo trasmuta fácilmente Ia virtud en vicio
extra-grupos prosiguen su mala agitación entre trabajadores por 10 demás
y el vicio en virtud, según 10 pida Ia ocasi6n. Nuestros estudios procederán
por el método de casos. satisfechos.
Una vez enunciada, Ia fórmula clásica de alquimia moral es bastante
Empezamos por Ia fórmula atraetivamente simpIe de alquimia moral: Ia
clara. Mediante eI hábil uso de Ios ricos vocabularíos de encomio y de opro-
misma conducta debe ser valorada de manera diferente según Ia persona que
bio, el intra-grupo trasmuta fácilmente sus propias virtudes en los vicios de
Ia exhiba. Por ejempIo, eI alquimista experto debe saber inmediatamente
ntros. ~PeIO por quê se distinguen tantos miernbros deI intra-grupo como
que Ia palabra "firme" se declina apropiadamente deI modo siguiente:
alquimistas morales? lPor quê en el intra-grupo predominante son tantos Ios
Yo soy firme, entregados por completo a este experimento continuo de trasmutación moral?
Tú eres obstinado, Podemos encontrar una explicaci6n poniéndonos nosotros a cierta dis-
ÉI es terco tancia de este país y siguiendo al antropólogo MaIinowski a Ias Islas TIO-
briand. Porque allí encontramos una norma instructivamente análoga. Entre
Hay aIgunos, no versados en Ias destrezas de esta ciencia, que os dirán
los trobriandeses, en un grado aI que manifiestamente no se acercan aún Ias
quc c1ebiera apIicarse una y Ia misma palabra aIos tres casos de conducta
norteamericanos, a pesar de Hollywood y de Ias revistas de confesiones ínti-
icléntica. Esa insensatez antiaIquímíca debe ser ignorada, simplemente.
mas, eI éxíto con Ias mujeres confiere honor y prestigio a un hombre. La
Teniendo presente este experimento, estamos preparados para observar proeza sexual es un valor positivo, una virtud moral. Pero si un trobriandés
córno Ia misma eonducta sufre un cambio completo de valoración en su tran-
ele filas tiene "demasiado" êxito sexual, si consigue "demasiados" triunfos de
sición del íntra-grupo Abe Lincoln aI extra-grupo Abe Cohen o Abe Kurokawa. corazón, cosa que, naturalmente, debiera estar limitada a Ia élüe, aIos jefes
Procedamos sistemáticamente. lTrabajaba LincoIn hasta altas horas de Ia no-
li hombres poderosos, entonces este glorioso tecord se convierte en un escán-
chc? Esto atestigua que era industrioso, resueIto, perseverante y ansioso de dalo y una abominaci6n. Los jefes se tesienien rápidamente de todo logro
cjcrcitar aI máximo sus talentos. ZLos judíos o japoneses deI extra-grupo
petsonai no justificado por Ia posición social. Las virtudes moraIes san vir-
rrabajan hasta Ias mismas horas? Esto no atestigua sino su mentalidad de
tudes sóIo mientras están celosamente confinadas aI intra-grupo apropiado.
lalIer de esclavos, su despiadado socavamiento de Ias normas norteamerica
La actividad correcta de gente censurable se eonvierte en motivo de despre-
lias, sus injustas prácticas de eompetencia. ZEs frugal, ahorrativo y moderado
cio, no de honor. Pues es evidente que s610 de este modo, reservando esas
cl héroe deI intra-grupo? Entonces el vilIano deI extra-grupo es tacafío, rnise-
virtudes exclusivamente para ellos mismos, pueden Ios hombres poderosos
Ia ble y cazacentavos. AI Abe del intra-grupo se Ie debe todo honor por haber
conservar su distinci6n, su prestigio y su poder. No podría encontrarse pro-
sido lista, perspicaz e inteligente, y por eI mismo motivo se Ies debe todo
cedimiento más sabio para conservar intacto un sistema de estratificaci6n
cl clesprecio a Ias Abes de Ios extragrupos por ser astutos, ladinos, mafíosos social y de poder social.
v cxcesivarnente despabilados. ~Se negó el indomabIe LincoIn a contentarse
Los trobriandeses podrían ensefíarnos mucho. Porque parece claro que
('011 una vida de trabajo manual? ~Prefirió hacer uso del cerebro? Entonees,
Ios jefes no inventaron por cálculo este programa de atrincheramiento. Su
todas Ias alabanzas para su denodada ascensión por Ia vacilante escala de Ia
conducta es espontânea, irreflexiva e inmediata. Su resentimiento por Ia am-
oportunidad. Pero, naturalmente, eI huir del trabajo manual por el trabajo
bición "excesiva" o por eI éxito "excesivo" deI trobriandés corriente no es
cerebral entre Ios comerciantes y abogados deI extra-grupo no merece otra
fingido, es verdadero. Sucede, además, que esta pronta reacción emocional
cosa que censuras por un tipo de vida parasitario. zEstaba Abe Lincoln
a Ia manifestación "desplazada" de virtudes deI intra-grupo sirve tarnbién al
.msioso de aprender Ia sabiduría acumulada de Ios siglos mediante el estúdio
útil expediente de reforzar los derechos especiales de los jefes a Ias cosas
inccsante? La dificultad con el judío es que es un empollón mugroso, siem-
buenas de Ia vida en Trobriand. Nada sería más remoto de Ia verdad, ni una
pre con Ia cabeza metida en un libro mientras Ia gente decente va a un
interpretación más deformada de los hechos, que suponer que esta conversi6n
cspcctáculo o a un partido de pelota. ZNo quis o el decidido Lincoln limitar
de Ias virtudes deI intra-grupo en vicios deI extra-grupo forma parte de un
SlI nivel al de su comunidad provinciana? Eso es 10 que había que esperar
eomplot calculado y deliberado de 10s jefes de Trobriand para mantener a
de \111 hombre de visión. Y si los miembros de Ios extra-grupos critican Ias
10s trobriandeses ordinarios en su lugar. Es, simplemente, que los jefes fue-
:'-Ollas vulnerabIes de nuestra sociedad, entonces devuêlvaseIes aI lugar de
ron adoctrinados en una estimación deI orden adecuado de Ias cosas, y consi-
donde vinieron. lNo oIvidó nunca LincoIn, aI elevarse por encima de sus
deran parte de su pesada carga eI imponer Ia mediocridad aIos otros.
mígcncs, Ias derechos del hombre común y aplaudió eI derecho de Ias traba-
Y, en rápida revuIsión de Ias culpabilidades de Ios alquimistas de Ia
[.ulorcs a Ia huelga? Esto no atestigua sino que, como todos los verdaderos
moral, no tenemos por qué sucumbir al errar equivalente de enfrentar simple-
uorteamericanos, eI más grande de eIlos fue eternamente devoto de Ia causa
mente Ia situación moral deI intra-grupo y Ia de Ios extra-grupos. No es que
dc Ia libertado Pero, cuando examinamos Ias estadísticas de huelgas, recor-
Ios judíos y 10s negros sean angelicales todos y cada uno de eIlos, y que 10s
 -1211 "SIIJlJIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
d,'o \ 10s blancos sean todos diabólicos. No es que Ia virtud individual
~:l'IiI
dd',1 buscarse ahora exclusivamente en ellado malo de Ias sendas etno-raciales
\ cI vicio individual en el lado bueno. Hasta es concebible que haya tantos
hombres y mujeres corrompidos y viciosos entre los negros y los judíos como
entre los blancos gentiles. Es únícamente que el feo valla do que encierra aI
intra-grupo excluyc a los individuos que forman los extra-grupos de ser tra-
tados con Ia dcccncia quc suele concederse a seres humanos.
FUNCIONES Y DISFUNCIONES SOCIALES
No I cncmos más que mirar Ias consecueneias de esta peculiar alquimia moral
para ver quc no hay paradoja ninguna en condenar aIos miembros de los
extra-grupos cuando presentan y cuando no presentan Ias virtudes deI intra-
grupo. La eondenaeión en los dos casos desempena una y Ia mismo funeión
social. Los contrarios aparentes se unen. Cuando se tacha a los negros de
iucorregíblemente inferiores porque (a simple vista) no manifiestan esas vir-
tudes, esto confirma Ia justicia natural de asígnarles una situación inferior
CII Ia sociedad. Y cuando se tacha a Ios judíos o a los japoneses de tener
demasiados de Ias valores del intra-grupo, se hace manifiesto que deben ser
controlados con todo rigor por las elevadas murallas de Ia discriminación.
1':11 ambos casos se advierte que Ia situación especial asignada a los diferentes
I 'xl ra-grupos es eminentemente razonable.
Pero esta ordenación claramente razonable persiste en tener Ias conse-
I 'ucncias más irracionales, tanto lógicas como socíales. Veamos sólo unas
pocas de e1las.
En algunos contextos, Ias limitaciones impuestas a] extra-grupo -pon-
galllOS por caso el racionamiento del número de judíos que pueden entrar en
los colegios universitarios y Ias escuelas profesionales-c. implican lógicamente
cl micdo a Ia supuesta superioridad del extra-grupo. Si fuese de otro modo,
110 se necesitarÍa practicar ninguna discriminación. Las fuerzas inexorables e
inrpcrsonales de Ia competencia académica no tardarían en rebajar el número
de cstudiantes judíos (o japoneses, o negros) a una cuantía "apropiada",
Esta creencia implícita en Ia superioridad del extra-grupo parece prema-
I ma. No hay, simplemente, pruebas científicas bastantes para demostrar Ia
supcrioridad de los judíos, los japoneses o los negros. EI intento del intra-
grupo discriminador para suplantar el mito de Ia superioridad aría con eI
mito de Ia superioridad no aria está condenado aI fracaso por Ia ciencia.
Arlcmás, esos mitos están mal aconsejados. AI fin, Ia vida en un mundo de
IIIÍ10S ticne que chocar con los hechos en el mundo de Ia realidad. Porcon-
:,iglliclltc, como cuestión de simple egoísmo y de terapia social, podría ser
sabi() para cl intra-grupo abandonar eI mito y atenerse a Ia realidad.
1,;[ norma de ser condenado si haces y de ser condenado si no haces, tiene
rouxccncncias ulteriores, entre Ios extra-grupos mismos. La reacción a supues-
I :IS dcficicncias es tan clara como previsible. Si a uno se Ie dice reiterada-
111('111(' que cs inferior, que carece de realizaciones positivas, no es sino dema-
:.i:l<!o 11I1I1I:l\JO aprovechar todas Ias partículas de prueba de 10 contrario. Las
LA PROFECiA QUE SE CUMPLE A Si MISMA 429
.Ir-Iiniciones deI intra-grupo imponen al extra-grupo supuestamente inferior
1:1 tcndencia defensiva a exaltar "Ias realizaciones de Ia raza". Como ha obser-
vado eI distinguido sociólogo negro Franklin Frazier, Ios periódicos de negros
"I icnen una intensa conciencia de raza yexhiben un orguIlo considerable por
las proezas de Ios negros, Ia mayor parte de Ias cuales son pequenos logros
si se les mide con normas más amplias". La auto-glorificación, que se encuen-
Ira cn cierto grado en todos Ios grupos, se convierte con frecuencia en una
contra-reacción al rebajamiento persistente desde afuera.
Pero es Ia condenación de Ias extra-grupos por triunfos excesivos 10 que
da origen a una conducta verdaderamente grotesca. Porque, después de algún
ticmpo y como cuestión de defensa propia, los extra-grupos llegan a persua-
dirse de que sus virtudes en realidad son vicioso Y esto constituye el episodio
final de una tragicomedia de valores invertidos.
Tratemos de seguir Ia trama a 10 largo de su intrincado Iaberinto de
auto-contradicciones. La adrniración respetuosa para Ia ardua ascensi6n desde
botones a presidente está profundamente arraigada en Ia cultura norteameri-
cana. Esa larga y enérgica ascensión lleva consigo un doble testimonio: ates-
tigua que Ias carreras están abundantemente abiertas al verdadero talento
en Ia sociedad norteamericana, y atestigua eI valer del individuo que se dís-
tinguió por su heroica ascensión. Sería injusto escoger entre Ias muchas
valientes figuras que se abrieron camino, contra todas Ias desigualdades, hasta
que Ilegaron al pináculo, donde se sentaron a Ia cabeza de Ia larga mesa de
conferencias en el gran saI6n del Consejo. Tomada al azar, Ia saga de Frede-
rick H. Ecker, presidente del consejo de una de Ias mayores empresas privadas
deI mundo, Ia Metropolitan Life Insurance Company, bastará como modelo.
Desde un trabajo servil y mal pagado, Ilegó a una posición eminente. Una
corriente incesante de honores fluyó bastante apropiadamente hacia este
hombre de gran poder y grandes realizaciones. Sucede, aunque es asunto
personal de este eminente financista, que eI seüor Ecker es presbiteriano.
Pero hasta ahora no se ha levantado públicamente ningún anciano de Ia
iglesia presbiteriana para declarar que Ia exitosa carrera deI sefior Ecker no
debe tomarse demasiado en serio, que, después de todo, relativamente pocos
presbiterianos han subido de Ios harapos a Ia riqueza, y que Ios presbiterianos
en realidad no "controlan" el mundo de Ias finanzas, ni los seguros de vida, ni
Ias inversiones en viviendas. Antes al contrario, habría que suponer que los
ancianos presbiterianos se unen a otros norteamericanos imbuidos de Ias nor-
mas deI êxito propias de Ia clase media para felicitar al eminentemente triun-
fador sefior Ecker y aclamar a otros hijos de Ia fe que alcanzaron alturas casí
iguales. Seguros en su situación de intra-grupo, seíialan con e] dedo del orguI1o
y no con el dedo del desaliento el éxito individual.
Los êxitos notables de miembros de extra-grupos suscitan otras reacciones,
inspiradas por Ia práctica de Ia alquimia moral. Manifiestamente, si eI triunfo
es llll vicio, hay que rechazar Ios triunfos, o por 10 menos desestimarlos. En
estas circunstancias, 10 que es motivo de orguIlo para los presbiterianos puede
convertirse en motivo de desaliento para 10s judíos. Si el judío es condenado
por su éxito educativo, profesionaI, científico o económico, entonces es bas-
·f 30 l':S'l'UDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
tante comprensible que muchos judíos lleguen a pensar que esos logros deben
ser reducidos al mínimo como un simple acto de defensa propia. Así cierran
cl círculo de Ia paradoja miembros de extra-grupos laboriosamente ocupa-
dos cn asegurar al poderoso intra-grupo que ellos en realidad no son culpables
de aportaciones desmesuradas a Ia ciencia, a Ias profesiones, a Ias artes, al
gobierno y a Ia economia.
En una sociedad que de ordinarío considera Ia riqueza como garantía
de talento, un extra-grupo se ve obligado, por Ias actitudes invertidas deI
intra-grupo predominante, a negar que haya entre ellos muchos individuos
ricos. "Entre Ias 200 empresas no bancarias más grandes. .. sólo diez tienen
IIll presidente del consejo judío." ~Es ésta una observación de un antí-semita,
destinada a probar Ia incapacidad y Ia inferioridad de Ias judíos, que tan poco
hicieron "por organizar Ias empresas que han hecho a Ias Estados Unidos"?
No; es una réplica de Ia Liga Anti-Difarnatoria de Ia B'nai B'rith a Ia pro-
paganda anti-semita.
En una sociedad en que, como demostró una encuesta reciente deI
Centro de Investigación de Ia Opinión Nacional, Ia profesión de Ia medicina
goza de más prestigio social que cuaIquiera de Ias otras noventa ocupaciones
(salvo Ia de Presidente de Ia Suprema Corte de Justicia de Ias Estados U ní-
dos), encontramos aIgunos portavoces judíos maniobrados por eI intra-grupo
aI acan te en Ia fantástica posición de declarar su "honda preocupación" por
ri número de judíos que hay en Ia profesión médica, que es "desproporcio-
nado al número de judíos en otras ocupaciones". En una nación que sufre
ele cxcasez notoria de médicos, el médico judío se convierte en ocasión deplo-
rablc ele honda preocupación, en vez de recibir aplausos por Ia trabajosa
adquisición de conoeimientos y pericias y por su utilidad social. Sólo cuando
los Yankees de Nueva York se declaren hondamente preocupados por sus
IIl1lllCroSOScampeonatos en Ia Serie Mundial, tan desproporcionados con el
número de triunfos conseguidos por otros equipes de Ia liga mayor, este acto
de almegación parecerá formar parte del orden normal de Ias cosas.
En una cultura que constantemente juzga a Ias profesionales como de
valor social más elevado que aun Ias mejores desbastadores de ma dera y Ias
nicjores extractores de agua, eI extra-grupo se encuentra en Ia anómaIa posi-
{i{1lI de seííalar con alivio defensivo el gran número de pintores y empapela-
dores, enlucidores y electricistas, plomeros y Iaminadores judíos.
Pero falta aún por sefíalar Ia inversión definitiva de valores. Cada censo
succsivo registra que es cada vez mayor el número de norteamericanos en Ias
ciudades y los suburbios. Los norteamericanos han recorrido el camino a Ia
111 lxmización hasta que sólo quedó en eI campo menos de Ia quinta parte
d(' Ia población deI país. Ya es tíempo, evidentemente, de que Ias meto distas
I' los católicos, Ios baptistas y Ias episcopalianos reconozcan Ia iniquidad de
1".la cmigración de sus correligionarios a Ia ciudad. Porque, como es bien
sa hido, una de Ias acusaciones más importantes dirigidas contra Ios judíos es
!.II nefanda tcndencia a vivir en Ias ciudades. En consecuencia, Ias líderes
jlldfos se cncuentran en Ia increíble posición de apremiar defensivamente a.
SII gente a trasladarse a Ias mismas zonas agrícolas que dejan rápídamente
LA PROFECIA QUE SE CUMPLE A SI MISMA 431
vacías Ias hordas de cristianos atraídos por Ia ciudad. Quizá esta no sea deI
todo necesario. AI hacer cada vez más popular el crimen judío del urbanismo
en el intra-grupo, puede tomar Ia forma de una virtud transcendente. Pero
uno tiene que reconocer que no puede estar seguro de ello, Porque en esta
loca confusión de valores invertidos, no tarda en hacerse imposible determi-
nar cuándo Ia virtud es pecado y el pecado perfección moral.
En media de esa confusión, un hecho permanece inequívoco. Los judíos,
como Ias demás gentes, han hecho aportaciones distinguidas a Ia cultura uni-
versal. Téngase en cuenta sólo un catálogo abreviado. En el campo de Ia
literatura de creación (y reconociendo grandes diferencias en Ia magnitud
de Ias realizacíones ), entre Ias autores judíos figuran Heine, Karl Kraus,
Bôme, HofmannsthaI, Schnitzler, Kafka. En Ia esfera de Ia cornposición musi-
cal figuran Meyerbeer, Felix Mendelssohn, Offenbaeh, Mahler y Schõnberg,
Entre los virtuosos musicales piénsese sólo en Rosenthal, Schnabel, Godows-
ky, Pachmann, Kreísler, Hubermann, Milstein, Elman, Heifetz, Joachim
y Menuhin. Entre Ios científicos con estatura suficiente para merecer el
premio Nobel, examínese Ia familiar lista que contiene a Beranyi, Mayerhof,
Eherlich, Michelson, Lippmann, Haber, Willstãtter y Einstein. O en el
esotérico e imaginativo mundo de Ia invención matemática, tómese nota
únicamente de Kroneeker, creador de Ia moderna teoría de Ios números;
Hermann Minkowski, * que suministró Ios fundamentos matemáticos de Ia
teoría especial de Ia reIatividad; o Jacobi, con SllS trabajos fundamentales
sobre Ia teoría de Ias funciones elípticas. Y así, en cada provincia especial
de Ias realizaciones culturales, encontramos una lista de hombres y mujeres
preeminentes que por casualidad eran judíos.
l Y quién está tan laboriosamente ocupado en cantar alabanzas de Ios
judíos? ~Quién compiló tan diligentemente Ia lista de muchos centenares
de judíos distinguidos que contribuyeron de manera tan notable a Ia ciencía,
Ia literatura y Ias artes, lista de Ia cuaI sacamos Ias pocos casos que hemos
mencionado? ~Un filo-semita, ansioso de demostrar que su pueblo aportó
Ia debida contribución a Ia cultura universal? No, ahora ya sabemos más
acerca de eso. La lista completa se encontrará en Ia trigésima sexta edición
deI manual antisemita del racista Fritsch. De acuerdo con Ia fórmula alquí-
mica para trasmutar Ias virtudes del intra-grupo en vicios del extra-grupo, eI
autor ofrece esto como una llamada a lista de espíritus siniestros que usur-
paron Ias reaIizaciones debidas propiamente aI intra-grupo ario.
Una vez que hemos comprendido el papel predominante deI intra-grupo
en Ia definición de Ia situación, Ia paradoja de Ia conducta aparentemente
opuesta del extra-grupo negro y del extra-grupo judío cae por sí sola. La COIl-
ducta de Ios dos grupos minoritarios es una reacción aIos alega tos del grupo
mavoritario.
* Evidentemente, hay que decir aquí de manera explícita el nombre propio, pues de otro modo
Hermann Minkowski, el matemático, puede ser confundido con Eugen Minkowski, quien hizo
aportaciones tan notables a nuestros conocimientos sobre Ia esquizofrenia, o con Mieczyslaw Mín-
kowski, figura relevante entre los anat6micos del cerebro, o con Oscar Minkowski, descubridor de Ia
diabetes pancreática.
432 ESTUDIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL
Si se acusa a los negros de inferíoridad y en apoyo de esa acusación se
alega falta de aportaciones a Ia cultura universal, Ia necesidad humana de res-
pcto a sí mismo y Ia preocupación por Ia seguridad Ios lleva con frecuencia
:I exagerar defensivamente todos y cada uno de Ias logros de individuos de Ia
raza. Si se acusa aIos judíos de excesivos triunfos y de ambiciones excesivas,
y se hacen listas de judíos prominentes en apoyo de esa acusación, Ia nece-
sidad de seguridad 10s impulsa a reducir defensivamente 10s logros reales de
indivíduos del grupo. Tipos de conducta aparentemente opuestos tienen Ias
iuismas funciones psicológicas y socia1es. La autoafirmación y Ia autoanula-
ción se convierten en recursos para tratar de Iuchar contra Ia condenación
por Ia supuesta deficiencia deI grupo y contra Ia condenación por los supuestos
cxccsos del grupo, respectivamente. Y con un fino sentido de superioridad
moral, el seguro intra-grupo mira esas curiosas realizaciones de Ios extra-grupos
UJIl una mezcla de burla y desprecio.
EL CAMBIO INSTITUCIONAL POR DECRETO
~Continuará indefinidamente esta desoIadora tragicomedia, seüalada sólo por
pequenos cambios en el cliché? No necesariamente.
Si los escrúpulos morales y el sentido de Ia decencia fuesen Ias únicas
bases para poner fin al juego, en verdad podría esperarse que continuaría
indefinidamente. En y por sí mismos, los sentimientos morales no son mucho
IIlÚS eficaces para curar 10s males sociales que para curar los males físicos.
No hay duda de que Ias sentimientos morales contribuyen a motivar esfuer-
zos favorables aI cambio, pero no son sustitutos de medios persistentes para
conseguir el objetivo, como 10 atestigua el densamente poblado cementerio
de utopias de pocas luces.
Hay muchos indicios de que puede ponerse un fin deliberado y planeado
al funcionarniento de Ia profecía que se cumple a sí misma y al círculo
vicioso de Ia sociedad. La secuela de nuestra parábola sociológica del Last
National Bank proporciona una pista deI modo en que esto puede realizarse.
Durante los fabulosos "veintes", en que Coolidge sin duda produjo una era
republicana de exuberante prosperidad, suspendieron a Ia callada sus opera-
ciones un promedio de 635 bancos por ano. Y durante los cuatro aíios inrne-
diatamente anteriores y posteriores a Ia gran quiebra, en que es evidente
que Hoover no produjo una era republicana de inactiva depresión, ésta subió
de pronto a un promedio más espectacular de 2 276 suspensiones bancarias
por afio. Pero, cosa muy interesante, en los doce afios que siguieron a Ia
rrcación de Ia Federal Deposit Insurance Corporation y a Ia promulgación
de otra legislación bancaria, mientras presidió RooseveIt Ia depresión y el
rcsl ahlccimiento democráticos, el receso y el auge, Ias suspensiones de bancos
hajaron a un escaso promedio de 28 por afio. Quizá los pánicos deI dinero
110 fueron conjurados institucionalmente por Ia Iegislación. Sin embargo,
uulloncs de depositantes no tuvieron ya motivo para dar lugar a carreras hacia
los bancos motivadas por e1 pánico, simplemente porque un cambio insti-
tucional deliberado había eliminado Ias causas del pánico. Los motivos de Ia
LA PROFECIA QUE SE CUMPLE A SI MISMA 433
hostilidad racial no son constantes psicológicas más innatas que los motivos
del pánico. A pesar de Ias ensefianzas de psicólogos aficionados, el pánico
y Ia agresión racial ciegos no están enraizados en Ia naturaleza humana. Esos
i' tipos de conducta humana son en gran parte producto de Ia estructura modi-
'~
•• ficable de Ia sociedad.
Una pista más Ia proporciona nuestro ejemplo de Ia hostilidad generali-
zada de 10s sindicalistas blancos contra los rompe-huelgas negros llevados a
Ia industria por los patronos después de terminada Ia primera Guerra Mun-
dial. Una vez que se vi no abajo Ia definición inicial de los negros como no
merecedores de Ia afiliación a los sindicatos, el negro, con un margen mayor
de oportunidades para trabajar, ya no halló necesario entrar en Ia industria
por Ias puertas que tenían abiertas los patronos que luchaban contra Ias
huelgas. Además, cambias institucionales apropiados rompieron el círculo
trágico de Ia profecía que se cumple a sí misma. Cambias sociales delibera-
dos dieron eI mentís aI firme convencimiento de que "no está precisamente
en Ia naturaleza de Ias negros" unirse con espíritu cooperativo a sus com-
pafieros blancos en los sindicatos.
Tornamos un caso final de un estudio sobre una empresa de viviendas
bi-raciales, Situada en Pittsburgh, esta comunidad de Hilltown está formada
de un cincuenta por ciento de familias negras y un cincuenta por ciento de
familias blancas. No es una utopía deI siglo xx. AIlí, como en todas partes,
hay algunos rozamientos interpersonales. Pero en una comunidad formada
por igual número de individuos de Ias dos razas, menos de Ia quinta parte de
los blancos y menos de Ia tercera parte de los negros informan que esos roza-
mientos tienen lugar entre individuos de diferente raza. Por su propio testi-
rnonio, se limitan en gran parte a desacuerdos dentro de cada grupo racial.
Pero sólo uno de cada veinticinco blancos esperaba al principio que Ias
relaciones entre Ias razas de Ia comunidad marchasen suavemente, mientras
que cinco veces más esperaban molestias graves, y el resto preveía una situa-
ción tolerable si no del todo agradable. Y basta ya de expectativas. Después
de revisar su experiencia real, tres de cada cuatro de los blancos más apren-
sivos hallaron con posterioridad que Ias "razas se llevan bastante bien", des-
pués de todo. No es éste e1lugar adecuado para cxponer Ios resultados de esc
estudio en detalle, pero en esencia demuestra una vez más que en condi-
ciones instiiucionaies y administrativas adecuadas, Ia experiencia de Ia amistad
interracial puede suplantar aI miedo aI antagonismo interracial.
Esos cambios, y otros deI mismo género, no ocurren automáticamente.
La profecía que se cumple a sí misma, por Ia cual 10s temores se itaduceri en
realidades, funciona sólo en ausencia de controles ínstitucionales deliberados.
i:~1
Y únicamente rechazando el fatalismo social implícito en Ia idea de que Ia
naturaleza humana es inmodificable puede romperse el círculo trágico de
miedo, desastre social y miedo reforzado.
Los prejuicios étnicos mueren, pero lentamente. Puede contribuirse a
llevarlos hasta el umbral deI olvido, no insistiendo en que su supervivencia
es irracional y que no Ia merecen, sino suprimiendo el sustento que ahora les
proporcionan ciertas instituciones de nuestra sociedad.
·1-;I I-:S'I'lInIOS SOBRE ESTRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL

Si dudarnos de Ia capacidad del hombre paTa controlar al hornbre y su

s(I(lcdad, si persistimos en nuestra tendencia a hallar en Ias normas de! pa-
x.ulo cI plano deI futuro, quizá es hora ya de que reconozcamos de nuevo PARTE nr
l.rsabiduria de Ia observación que Tocqueville formuló hace un sigla: "Estoy
ICIII udo a creer que Ias instituciones que llamamos necesarias no son con LA SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO Y LAS
Ilc('llcneia más que instituciones a Ias que nos hemos acostumbrado, y que COMUNICACIONES PARA LAS MASAS
('lI umtcrias de constitución social el campo de posibilidades es mueho más
cxl cuxo de 10 que están dispuestos a imaginar Ias individuos que viven en
~.'" diferentes sociedades."
Y no pueden citarse como pruebas a favor del pesímismo Ios frecuentes,
y hasla típicos, fracasos en Ia planeación de relaciones humanas entre grupos
("111 icos. En eI Iaboratorio universal dei sociólogo, como en Ias laboratorios
111;'IS recluidos deI físico y del químico, 10 decisivo es el experimento que tiene
l-xito, y no los mil y un fracasos que 10 precedieron, Se aprende más de un
solo éxito que de múltiples fracasos. Un solo êxito demuestra que puede
huccrse. Después, 10 único que hay que aprender es 10 que le hace funcionar.
Este es, por Ia menos, el que )'0 considero e! sentido sociológico de Ias reve-
ladoras palabras de Thomas Love Peacock: "Todo 10 que es, es posíble."
 INTRODUCCION

LA PARTE Il l consta de tres capítulos, dos que revisan críticamente algunos

problemas generales y especíales de Ia sociología del conocimiento, y el ter-
cera, escrito en colaboración con Paul F. Lazarsfeld, resume un campo limi-
tado de estudios sobre Ia sociología de Ia opinión y Ias comunicaciones de
masas. La yuxtaposición de los dos campos es cualquier cosa menos casual.
Porque, aunque se desarrollaron en gran parte independientemente uno de
otro, Ia misión de esta íntroduccíón es sugerir que se contribuiría al cultivo
eficaz de cada uno de ellos unificando algunos de los conceptos teóricos,
de los métodos de investigación y de los resultados empíricos de 10s dos.
Y para ver Ias analogias esenciales entre ambos, el lector no tiene más que
comparar el sumario general de Ia sociología del conocimiento que ofrece el
capítulo XII de este libra con el sumario general de investigaciones sobre
comunicaciones para Ias masas que da Lazarsfeld en Current Ttends in
Social Psyclwlogy, editado por Wayne Dennis.
Realmente, los dos trabajos pueden considerarse como especies del género
de investigación que se interesa por el juego recíproco entre estructura social
y cornunicaciones. EI uno apareció y fue más asiduamente cultivado en
Europa, y el otro, hasta ahora, ha sido mucho más común en los Estados
Unidos. Por 10 tanto, si el membrete no se toma al pie de Ia letra, Ia socío-
logía del conocimiento puede llamarse Ia "espécie europea", y Ia sociologia
de Ias comunicaciones para Ias masas Ia "espécie norteamericana". (Es evi-
dente que esas etiquetas no pueden aplicarse estrictamente: después de todo,
Charles Beard fue durante mucho tiempo un exponente de Ia versión nativa
norteamericana de Ia sociología del conocimiento, así corno Paul Lazarsfeld,
por ejemplo, hizo en Viena algunas de sus primeras investigaciones sobre
comunicaciones para Ias masas.) Aunque Ias dos especialidades sociológicas
se dedican al juego recíproco entre Ias ideas y Ia estructura social, cada una de
ellas tiene su distintivo foco de atención.
En esos campos tenemos ejemplos instructivos de Ias dos actitudes con-
trapuestas en Ia teoría sociológica descritas anteriormente en estas páginas
(en particular en el capítulo II y en Ia introducción a Ia Parte I). La socío-
logía del conocimiento pertenece en su mayor parte al campo de 10s teóricos
globales, en que Ia amplitud e importancia del problema justifica Ia dedicación
a él, a veces completamente aparte de Ia posibilidad presente de avanzar de
hecho más allá de ingeniosas especulaciones y de conclusiones impresionistas.
En general, Ias sociólogos del conocimiento fíguraron entre los que levan-
taron Ia bandera que dice: "No sabemos si 10 que decimos es cierto, pera por
10 menos es importante."
EI sociólogo y el psicólogo dedicados al estudio de Ia opinión pública
y de Ias comunicaciones para Ias masas se encuentran con Ia mayor frecuen-
cia en el campo contrario de los empiristas, con nn lema algo diferente ins-
crito en su bandera: "No sabemos si 10 que decimos es particularmente
437
 ·11K SOCf()l,OGIA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
importante, pero por 10 menos es verdad." Aquí se dio Ia mayor importancia
:l Ia rccolección de datos relativos al asunto general, datos que tienen valor
cscucial como pruebas, aunque no estén fuera de toda discusi6n. Pero, hasta
rnicntemente, hubo poco interés por el influjo de esos datos sobre los pro-
blcmas teóricos, y se confundi6 Ia recolección de información práctica con Ia
rccolección de observaciones científicamente pertinentes.
Esta introducción no sólo servirá para presentar 10s capítulos de Ia
Parte III, sino que tarnbién puede ser de interés en sí mismo comparar Ias
variantes europeas y norteamericanas deI estudio sociológico de Ias comuni-
I';tt'iones. Haeerlo así es recibir Ia fuerte impresión de que Ios puntos distin-
I ivos a que se da importancia se enlazan con Ias estructuras sociales en torno
rlcutro de Ias cuales se desarrollan, aunque el presente estudio hará poco más
que sugerir aIgunas de Ias conexiones posibles entre Ia estructura social y Ia
tcoría social, de un modo sólo preliminar a una verdadera investigaci6n de
Ia m.rtcria. La comparación tiene otro objetivo más: el de propugnar Ia uni-
fic;!ción de Ios campos de investigación social relacionados entre sí, en busca
de Ia feliz combinación de los dos que posea Ias virtudes científicas de ambos
y ninguno de los vicios supérfluos de uno y otro.
COMPARACIÓN DE LA Wissenssoziologie Y DE LAS INVESTIGACIONES
SOBRE COMUNICACIONES DE MASAS
I,as orientaciones distintivas de estos campos de investigación coordinados,
cnmplcmentarios y que en parte se recubren, constan de y se expresan en
divcrsidad de aspectos relacionados entre sí: sus materias y su definición
(':Iractcrísticas de Ios problemas, sus conceptos de los datos, su utilizaci6n de
Iécuicas de investigación, y Ia organízación social de sus actividades inves-
liga dorns.
1\1c1fcr;cl y definición de problemas
l.n variante europea se dedica a desenterrar Ias raíces socíales deI conocí-
micní o, para descubrir los modos en que el conocimiento y el pensamiento
sou afcctados por Ia estructura social en torno. El principal foco de atención
('S aqui Ia formación por Ia sociedad de perspectivas intelectuales. En esta
disciplina, Como sugiero en los capítulos siguientes, conocimiento y pensa-
lIIiClllo se interpretan tan vagamente, que llegan hasta abarcar casi todas Ias
id(':lS y crccncias. Sin embargo, en el corazón de Ia disciplina hay un interés
s()('iológÍC"opor los contextos sociales deI conocimiento que está más o menos
('('ri ific:!clo por pruebas sistemáticas, Es decir, Ia sociologia del conocimiento
se illll'fcsa lilás direetamente por los productos intelectuales de los expertos,
yn scn <':11 cicncia o filosofia, en pensamiento económico o político.
Al1l1QIlCsiente tambíén algún interés por el estado presente del conocí-
mienlu (o nivel de información, como se le llama característica y significativa-
ruenln}, la variante norteamerieana se enfoca sobre el estudio sociológico de
INTRODUCCI6N 439
Ia creencia popular. Se enfoca en especial sobre Ia oPiníón, y no sobre el
eonocimiento. No son éstas, naturalmente, diferencias de blanco y negro.
Por no ser arbitraria, Ia frontera entre una cosa y otra no tiene Ia claridad
de, pongamos por caso, una frontera internacional, La opinión se matiza de
conocimíento, el cual no es otra cosa que aquella parte de Ia opinión social-
mente certificada por eriterios particulares de prueba. Y así como Ia opinión
puede convertirse en conocimiento, el conocimiento puede de modo igual-
mente ostensíble degenerar en mera opinión. Pero, salvo en Ias márgenes, Ia
distinción se rnantiene, y se expresa en los focos distintivos de atención de Ias
variantes europea y norteamericana de Ia sociología de Ias comunicaciones.
Si Ia versión norteamericana se interesa primordialmente por Ia opinión
pública, por Ias creencias de Ias masas, por 10 que ha llegado a llamarse "cul-
tura popular", Ia versión europea se centra en torno de doctrinas más esoté-
ricas, sobre Ios sistemas complejos de conocimiento que se reforman y a veces
se deforman en su paso ulterior a Ia cultura popular.
Esas diferencias de foco de atención Ilevan consigo otras diferencias: Ia
variante europea, aI interesarse por el conocimiento, llega a tratar de Ia mino-
ria intelectual; Ia variante norteamericana, interesada por Ia opinión amplia-
mente sustentada, trata de Ias masas. La una se centra sobre Ias doctrinas
esotéricas de los pocos, Ia otra sobre Ias creencias exotéricas de los muchos.
Esta divergencia de interés tiene una relación inmediata con todos los aspec-
tos de Ias técnicas de investigación, como veremos; es evidente, por ejemplo,
que una entrevista investigadora destinada a rendir información de 1111
hombre de ciencia o de un literato diferirá ele modo importante de una
entrevista investigadora destinada a un corte transversal de Ia población
en general.
Las orientaciones de Ias dos variantes muestran ulteriores correIaciones
distintivas de detalles sutiles. EI sector europeo habla, en el plano cognosci-
tivo, de conocimienio; el norteamericano, de información. El conocimiento
implica un cuetpo de hechos o de ideas, mientras que Ia información no tiene
tal implicacíón de hechos o ideas sistemâticamente conectados. En conse-
cuencia, Ia variante norteamericana esiudia los fragmentos aislados de infor-
macioti de que dísponen Ias masas de gentes; Ia variante europea piensa
tipicamente en una estructura total de conocimietitos de que disponen unos
pocos. Los norteamericanos dan importancia a los agregados de trozos dis-
cretos o discontinuos de informaci6n, Ios europeos a sistemas de teorias. Para
el europeo es esencial analizar el sistema de principios en toda su complicada
interrelación, con Ia vista puesta en Ia unidad conceptual, en los niveles de
abstracción y de concreción, y en Ia categorización (por ejemplo, morfológica
o analítica}. Para el norteamericano es esencial descubrir, mediante Ias téc-
nicas del análisis de factores, por ejemplo, los haces de ideas( o de actitudes)
que tienen lugar empíricamente. El uno subraya Ias relaciones que subsisten
Iógicamente; el otro subraya Ias relaciones que tienen lugar empíricamente.
EI europeo se interesa por Ias etiquetas políticas sólo si 10 encaminan a sis-
temas de ideas políticas que él interpreta después de toda su sutileza y com-
plejidad, procurando hacer ver su (supuesta) relación con uno u otro estrato
 +10 SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
social. EI norteamericano se interesa por Ias creencias políticas discontinuas,
y sólo eu Ia medida en que permiten aI investigador clasificar ("codificar") a
1m indivíduos bajo una etiqueta o categoría política general, Ia cual puede
clcspués demostrarse (no suponerse ) que tiene una circuIación mayor en uno
11 OITO estrato social. Si el europeo anaIiza Ia ideoIogía de Ias movimientos
políticos, el norteamericano investiga Ias opiniones de eIectores y no electores.
Estos focos de atención distintivos podrían explicarse e iIustrarse más,
pno quizá se ha dícho 10 suficiente para indicar que de una materia amplia-
mente común, Ia sociología europea del conocimiento y Ia sociología norte-
.unericana de Ias comunicaciones de masas seleccionan problemas distintivos
para una interpretación distintiva. Y poco a poco va surgiendo Ia vaga impre-
sión que pura y demasiado simplemente puede resumirse así: el norteameri.
CI110 sabe de 10 que habla, y eso no es mucho; el europeo no sabe de qué
habla, y eso es mucho.
t'ersõectivas sobre datos y hechos
I,;IS variantes europea y norteamericana tienen conceptos notablemente
rcutcs de 10 que constituye los datas empíricos primos, de que es necesario
« III vcrtir esos da tos primos en hechos certificados, y del lugar de esos hechos,
;) J()S que se llega diferentemente, en el desarrollo de Ia ciencia sociológica.
1-:11 general, el europeo es hospitaliario y hasta cordial en su receptividad
para los candidatos a situación de dato empírico. Una impresión derivada
de UIlOS pocos documentos, particularmente si Ios documentos se refieren a un
Iicmpo o lugar suficientemente remotos, pasará revista como hecho relativo
;1 corricntes de ideas difundidas o de teorías generalmente sustentadas. Si Ia
P( isición intelectual de UIl autor es bastante alta y e1 campo de sus logros bas-
I;) 11 te amplio, sus impresiones, a veces sus impresiones fortuitas de Ias creen-
ci.rs predominantes, se tomarán tipicamente COmo reportes de hechos socío-
I('lgicos. O una generalización enunciada de manera suficientemente positiva
y gencral se tomará como dato empírico.
Buscar algunos ejemplos es meterse en dificultades de elección a causa
de SlI abundancia, Un Mannheim, por ejemplo, resumirá el estado mental de
Ia, "clases bajas en el periodo posmedieval" diciendo que "sólo poquito a
p()('() Ilegaron a darse cuen ta de su importancía social y política". O puede
vouxidcrar no sólo importante sino verdadero que "todos Ias grupos progre.
si\'os consíderan que Ia idea es anterior al hecho", siendo esta ostensible.
mente materia de observacíón y no de definición. O puede presentar una
hipotcsis tan instructiva como Ia siguiente, hipótesis formada por varias
~;IIJ)lI(':St()S de hecho: " ... cuanto más activamente colabora un partido ascen-
dell! c cn una coalición parlamentaria, y cuando más renuncia a sus impulsos
ulópicos originarias y con ellos a su perspectiva más amplia, más probable
n <J uc xu poder de transformar Ia sociedad sea absorbido por su interés en
dcr a 1Ic.~concretos y aislados. Completamente paralelo al cambio que puede
oh)crvarsc cn Ia esfera política se produce un cambio en Ia perspectiva cientí-
fica (1'1(,' se ajusta a Ias exigencias políticas, es decir, 10 que fue un tiempo un
INTRODUCCIÓN 441
mero esquema formal y una opinión total abstracta tiende a disolverse en Ia
investigación de problemas específicos y discretos", Sugestivo y casi apodíc-
rico, y, si verdadero, arrojando tanta luz sobre todo 10 que el intelectual
cxperimentó y quizá observá casualmente en el curso de su vida en una
sociedad política, ese enunciado tienta a uno a considerarlo un hecho y no
una hipótesis. Lo que es más, como ocurre tan frecuentemente con formula-
ciones sociológicas de Ia variedad europea, el enunciado parece abarcar tantos
dctalles de experiencia, que el lector rara vez pasa a considerar Ias vastos tra-
bajos de investigación empírica antes que éste pueda considerarse como algo
más que una hipótesis interesante. Adquiere rápidarnente una situación in-
merecida como hecho generalizado.
Se advertirá que observaciones como Ias sacadas de Ia sociología del
conocimiento pertenecen típicamente aI pasado histórico, quízá recapitulando
Ia conducta típica o modal de gran número de individuos (estratos o grupos
socíales enteros). En cualquier sentido empírico estricto, los datos que justi-
fican enunciados sumarios tan grandes no fueron, desde luego, sistemática-
mente recogidos, por Ia buena y suficiente razón de que no se encuentran
dife-
en ninguna parte. Las opiniones de míles de individuos ordinarios del pasado
lejano sólo pueden ser conjeturadas o reconstruidas imaginariamente; en rea-
lidad se perdieron en Ia historia, a menos que se adapte Ia cómoda ficción
de que Ias impresiones de Ias masas o Ia opinión colectiva asentada por algu-
nos observadores de aquel tiempo pueden considerarse hoy como hechos socia-
les comprobados.
En contraste con todo eso, Ia variante norteamericana da Ia primera
importancia a establecer empíricamente los hechos del caso bajo estudio.
Antes de tratar de determinar por qué ciertas escuelas de pensamiento son
más adictas a Ia "investigación 'de problemas específicos y discretos", debiera
intentarse averiguar si es ése en realidad el caso. Naturalmente, esta actitud,
como Ia de Ia variante emopea, tiene los defectos de sus cualidades. Con gran
frecuencia, el intenso interés por Ia comprobación ernpírica conduce prema-
turamente a Ia represión de Ias hipótesis imaginativas: se tiene Ia nariz tan
cerca de Ia amoladera empírica, que no puede alcanzarse a ver más allá de
Ias límites de Ia tarea inmediata.
La variante europea, con sus grandes objetivos, casi desdeüa establecer
los mismos hechos que se propone explicar. Soslayando Ia difícil y con fre-
cuencia trabajosa tarea de determinar los hechos del caso, yendo directamente
a Ias explicaciones de los hechos supuestos, el sociólogo del conocimiento no
puede conseguir más que poner el carro delante del caballo. Como todo
el mundo sabe, si este procedimiento contribuye de alguna manera al movi-
miento, eu general contribuye al movimiento retrógrado, quizá en Ia esfera
del conocimiento tanto como en Ia esfera de Ias transportes. Y 10 que es
peor, de vez en cuando e1 caballo desaparece por completo y Ia carreta teórica
queda inmóviI hasta que se Ia apareja para hechos nuevos. La gracia salva-
dora es aqui que más de una vez en Ia historia de Ia ciencia una idea expli-
cativa resultó productiva aun cuando Ias hechos que primero estaba destinada
 ·H2 SOCIOLOGIA Dl':L CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
:1 explicar después resultan no ser heehos eTI absoluto. Pero apenas si puede
contarse eon esos fructíferos errores.
La variante norteamerieana, con su pequena visión, se enfoca tanto sobre
d cxtnblecimiento del hecho, que sólo de vez en cuando tiene en cuenta Ia
pnl incncía teórica de Ios hechos, una vez establecidos. Aqui el problema
110 cs tanto que Ia carreta y el caballo tengan 10s lugares invertidos, sino que
III;'ISbicn y con excesiva frecuencia no hay carreta teórica en absoluto. EI ca-
1':1110puede, ciertamente, moverse hacia adelante, pero como no arrastra nin-
gllll:1 carreta su raudo viaje es infructuoso, a menos que llegue con retraso un
curnpco a enganchar detrás Ia suya. Pero, como sabemos, Ias teorías ex post
{ddo son, con razón, sospechosas.
I'~stas diferentes orientaciones hacia los hechos y los da tos se relacionan
I ;lIl1bién eon Ia selección del asunto y Ia definición de problemas para inves-
ligar. La variante norteamericana, con Ia importancia que concede a Ia con-
firmación empírica, dedica poca atención al pasado histórico, ya que Ia sufi-
cicncía de datos sobre Ia opinión pública y Ias creencias de grupo en el
pasado se hace sospechosa cuando se Ia juzga con criterios aplícables a da tos
comparables relativos a Ias creencias actuales de grupo. Esto puede explicar
cn parte Ia tendencia norteamericana a tratar primordialmente problemas a
corto plazo: Ias reacciones a Ios materiaIes de propaganda, Ia comparación
experimental de Ia eficacia de Ia propaganda por medi os diversos, y así suce-
sivamene. El descuido virtual de Ias materiales históricos no obedece a falta
de interés o al no reconocer Ia importancia de Ias efectos a largo plazo, sino
únicamente porque se cree que esas cosas requieren datos que no pueden
ohl enerse.
Con su aetitud más acogedora para Ios datos impresionistas de masas, el
grllpo europeo puede permitirse fijar su interés en problemas a tan largo
plazo como el movimiento de ideoIogías políticas en relación con cambios
CII los sistemas de estratificación de c1ases (no sim pIem ente el paso de indi-
vid IlOS de una c1ase a otra dentro del sistema). Los datos históricos de los
curopeos descansan de manera típica sobre supuestos empíricamente explora-
dos para el presente por Ias norteamericanos. Así, un Max Weber (o alguno
de SIl numerosa tribu de epígonos) puede escribir sobre Ias creencias puri-
t.mas que prevalecieron ampliamente en el siglo XVII basando sus conclusiones
Il;I,~](L1seu hechos sobre los pocos literatos que expusieron sus creencias e im-
prcsiones sobre Ias ereencias de otros en Iibros que podemos Ieer ahora. Pero,
n.rl urulmente, esto deja sin tocar, e intocable, Ia cuestíón indepencliente de Ia
11I('<Iiclacn que Ias creencias expuestas en 10s Iibros expresan Ias creeneias
ele Ia mayor parte de Ia población (sin hablar de los diferentes estratos de
dia), completamente incapaz de expresarse por sí misma, por 10 que respecta
;1 /;1 hixtoria. Esta relación entre 10 que se encuentra en Ias publícaciones y
Ias l·1 ccncias (o actitudes) reales de Ia población subyacente, que Ia variante
t"llI()pc:\ da por cosa sabida, se convierte en un problema propio para ser
III\['sl igado por Ia variante norteamericana. Cuando se advierte que los perió-
dims, Ias revistas o Ios libras expresan un cambio en eI sistema de creencias
li ("11Ia perspectiva general, y se le toma provisionalmente como un reflejo del
INTRODUCCION 443
cambio de creencias o de puntos de vista de una poblaeión asociada (c1ase,
grupo o región), los representantes de Ia variante norteamericana, aun los
menos radicalmente empiristas entre ellos, proceden a indicar que sería
importante "descubrir por aIgunos medi os independientes Ia aetitud de Ia
población general. Nuestra verificación sólo podría conseguirse aquí median-
Ie entrevistas con secciones transversales del público en Ias dos períodos, para
ver si el cambio de valores indicado por este cambio en Ia revista [u otro
médio de mas as] es reflejo de un cambio real de valores en Ia población sub-
yacente". (LazarsfeId, op. cit., 224.) Pero como todavía no se han inventado
técnicas para entrevistar secciones transversales de poblaciones del pasado
remoto, para comprobar Ias impresiones recibidas de Ios diseminados doeu-
mentes históricos que quedan, el sociólogo norteamericano de comunicacio-
nes para Ias masas tiende a Iimitarse aI presente histórico. Posiblemente
reuniendo Ias materias primas de Ia opinión pública, Ias ereencias y los cono-
cimientos de hoy, pueda contribuir a sentar 10s cimientos para eI soeiólogo
del conocimiento que estudiase mafiana empíricamente tendencias a largo
plazo en Ia opinión, Ias creencias y los conocimientos.
Si el europeo prefiere tratar proeesos a largo plazo mediante eI estudio
de da tos históricos, en que algunos de los datos relativos a ereencias de grupo
y de masas pueden discutirse y por 10 tanto impugnarse Ias conc1usiones, el
norteamericano prefiere tratar meticulosamente el caso a eorto plazo, em-
pleando datos que fueron moIdeados de manera muy completa para cubrir
Ias necesidades deI problema científico, y Iimitarse a Ias reacciones inme-
diatas de los indivíduos a una situación inmediata separada de Ias largos
tramos de Ia historia. Pero al tratar empíricamente el problema más restrin-
gido, puede, desde luego, eliminar de Ia investigación los problemas mismos
que son de interés fundamental. EI europeo mantiene en alto Ia bandera de
conservar intacto el problema en que está básieamente interesado, aun cuando
pueda ser sólo asunto de especulación; el norteamericano enarbola el estan-
darte que afirma Ia suficiencia de Ios datos empíricos a toda costa, aun a
costa de renunciar al problema que primero 10 llevó a Ia investigación. EI
rigor empírico de Ia actitud norteamericana implica una ordenación auto-
negativa en que importantes movimíentos a largo plazo de ideas en relación
eon cambios en Ia estructura social son demasiado abandonados como matéria
factible de estudio; Ia inclinación especulativa de Ia actitud europea implica
aceptar plenamente que Ias impresiones de los acontecimientos de mas as se
tomen por hechos, y que son pocos los que violan Ia convención consagrada
de evitar cuestiones embarazosas acerca de Ia evidencia que apoye definitiva-
mente los supuestos hechos de condueta o creencia de masas.
Así sucede que Ia variante europea llega a hablar de materias importan-
tes.de una manera empíricamente discutible, mientras que el nortearnericano
habIa de materias tal vez más triviales de una manera empíricamente rigurosa.
EI europeo imagina y el norteamericano mira; el norteamericano investiga a
corto plazo, eI europeo especula a largo plazo.
Además, debe tenerse en cuenta en qué momentos exactamente el rigor
 444 SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES INTRODUCCIÓN 445

dei primero y Ia amplitud del segundo son por necesidad antagónicos, y en variantes europea y norteamericana puede aplicarse como piedra de toque
cuanto aIos demás, buscar el modo de unificarlos. para medir su orientaeión más general hacia Ias técnicas. La veracidad, por
Ia cual se extiende aproximadamente Ia congruencia entre observaciones inde-
pcnclientes sobre los mismos materiales, casi está ausente deI todo como pro·
Técnicas y procedimientos de investigación blema para el investigador europeo. En general, cada estudioso de Ia socio-
Las dos variantes presentan diferencias características en su interés por Ias logía del conocimiento ejercita sus talentos a su manera para establecer el
técnicas de investigación para Ia recolección de datos y para su análisisul- contenido y los sentidos de sus documentos. Se consideraría una afrenta a
terior. Ia integridad o Ia dignidad del investigador sugerir que el documento que
Para el sociólogo europeo deI conocimiento, Ia misma frase técnica de estudió debe ser analizado independientemente por otros a fin de establecer
investigación tiene un sonsonete extrafio y poco acogedor. Se considera casi el grado de veracidad, o sea el grado de acuerdo entre los diferentes observa-
intelectualmente degradante exponer los prosaicos detalles de cómo se hizo dores de los mismos materiales. EI agravio no haría más que empeorar si se
un estudio de sociología del conocimiento. Como rastrea su linaje intelectual afíadiera que grandes discrepancias entre los aná1isis independientes pueden
a través de Ia historia, de Ia filosofía discursiva y de Ias artes, el europeo cree arrojar Ia duda sobre Ia suficiencia de uno o de otro. La no.ción misma de
que eso sería mostrar el andamiaje de su estudio y, peor aún, malgastar en el veracidad de Ia categorización (es decir, Ia medida en que coinciden categori-
andamiaje el amoroso cuidado que se debe sólo al edificio terminado. En zaciones independientes de los mismos materia1es empíricos) rara vez encon-
esta tradición el papel deI técnico investigador no consigue alabanzas ni com- tró expresión en el proyecto de investigaciones del sociólogo del conocimiento.
prcnsión. Hay, desde luego, técnicas consagradas, y con frecuencia compli- El olvido sistemático del problema de Ia veracidad quizá probablemente
cadas, para comprobar Ia autenticidad de los documentos históricos, para 10 heredó el sociólogo del conocimiento de 10$ historiadores que figuraron
determinar su fecha probable, ete. Pero Ias técnicas para el anâlisis de los entre sus antecedentes intelectuales. Porque en 10s escritos de Ias historia-
datos y no para Ia autentificación de los documentos no reciben sino ligera dores Ia diversidad de interpretaciones se toma típicamente no como un
atención. problema que hay que resolver, sino como el destino. Si se le reconoce, se le
Cosa totalmente distinta sucede con el estudio norteamericano de Ias reconoce con aire de resígnación teüido de un poquíto de orgullo por Ia artís-
comunieaciones de masas. En el curso de los últimos decenios, en que Ia tica y, en consecuencía, individualizada diversidad de observaciones e inter-
investigación en este campo se prosiguió sistematicamente, se ha puesto pretaciones. Así, en Ia introducción al primer volumen magistral de sus
a Ia vista un vasto y diverso repertorio de técnicas. Técnicas de entrevistas cuatro proyectados volúmenes sobre Thomas Jefferson, Dumas Malone hace
cn toda su numerosa variedad (de grupo e individual, no directiva y estruc- Ia siguiente renuncia, que no deja de ser representativa de Ias actitudes de
turada, exploradora y enfocada a un punto, entrevista simple de corte trans- otros historiadores hacia sus propias obras: "Otros interpretarán aI mismo
verso y entrevista de equipo repetida), cuestionarios, tests de opinión y de hombre y Ias mismos acontecimientos de manera diferente; esto es práctica-
actitud, escalas de actitud del tipo Thurstone, Guttman y Lazarsfeld, el ex- mente inevitable, ya que aquél fue una figura central en controversias históri-
perimento y Ia observación controlados, análisis de contenido (ya de cálculo cos que todavía tienen eco." (EI subrayado es deI autor.)
de símbolos, o de partidas, temático, estructural y de campafía), el analiza- Esta teoría de interpretacíones diferentes de los mismos acontecimientos
dor de programas Lazarsfeld-Stanton: estos pocos no son sino una muestra de se ha establecido de modo tan completo entre los historiadores, que es casi
Ios diversos procedimientos inventados para Ias investigaciones de comunica- seguro que aparezca, en una forma 1.1 otra, en el prefacio de Ia mayor parte
ciones de masas.! La abundancia misma de técnicas norteamericanas no hace de los escritos históricos. Si Ia historia está situada en Ia traducción de Ias
sino disminuir por contraste Ia pequena lista de técnicas europeas. Y el con- humanidades, de Ia literatura y el arte, esta concepción se hace inrnediata-
traste difícilmente puede dejar de descubrir otros aspectos diferentes en Ias mente comprensible. En el campo de Ias artes, esta renuncia a toda inter-
dos orientaciones para el estudio sociológico de Ias comunicaciones. pretación definitiva es al mismo tiempo una expresión, aunque convencional,
La actitud hacia el problema de Ia veracidad de Ias observaciones en Ias de modestia profesional y Ia definición de una experiencia repetida: los
historiadores comúnmente revisan interpretaciones de hombres, sucesos y
I Véanse, por ejemplo, Ias técnicas expuestas en Ias siguientes publicaciones deI Departamento
movimientos sociales. En cuanto a esto, tampoco los científicos esperan una
cI,· luvcstigaciones Sociales Aplicadas de Ia Columbia University: Radio Research, 1941, ed. por
I'. fi. I.azarsfcld y F. Stanton (Nueva York, Duell, SIoan and Pearce, 1941); Radio Research, 1942 interpretación definitiva, aunque su actitud hacia Ia diversidad de interpre-
"'-lI (Nucva York, Duell, Sloan and Pearcc, 1944); Communications Research, 1948·1949 (Nueva taciones es muy diferente.
York, l larper and Brothers, 1949); también eu reciente volumen que reporta Ios estudios de Ia Rama
de Iuvcstígaciones de Ia Secci6n de Edueación e luformaci6n deI Ejército, titulado Experiments on
Para comprender esta actitud implícita hacia Ia veracidad, expresada
M~~s Counnunícations, por Carl I. HovIand, A. A. Lumsdaine, F. D. Sheffield (Princeton University por los historiadores y los sociólogos del conocimiento, no es necesario rom-
Presa, 1949); Y e1 volumen sobre el Proyecto de Invcstigaciones de Cornunicaciones de Guerra títu- per con Ia teoría de una diversidad inevitable de interpretaciones. Pero me-
lado l.ulIguage of Po1itics, por H. D. Lasswell, Nathan Leites y colaboradores (Nueva York, Oeorge
W. Stewar+, 1949). jorará Ia comprensión si se contrasta esta teoría con el punto de vista que
446 SOCIOLOGIA DEL CONOCIl\IIENTO Y COMUNICACIONES
se manifiesta tipicamente en Ias escritos de los científicos, de manera muy
definida en Ias escritos de Ias fisicos.y, en cierta medida, en los de los cien-
tíficos sociales. Cuando el historiador espera eon ecuanimidad, y casi con una
rl'signación feliz, diferentes interpretaciones de los mismos daios, sus colegas
científicos consideran eso como seãal de un punto deapoyo inestable que
proyecta Ia duda sobre Ia veracidad de Ia observacíón 10 mismo que sobre
ln adecuación de Ia interpretación. Sería muy extra fio e1 prefacio de una
obra de química en que se dijera al modo del historiador que "otros interpre-
tnrán los mismos datas sobre Ia eombustión de un modo diferente; esto es
prácticamente inevitable ... " Ciertamente que en Ia ciencia pueden ocurrir,
y con frecuencia ocurren, diferencias de interpretación teórica; pero no se
trata de esta. Las diferencias se consideran como pruebas delas insufícien-
cias del sistema conceptual o posiblemente de Ias observaciones originales, y
se instituye Ia investigación para e1iminar Ias diferencias.
En reaIidad, por centrarse el esfuerzo en eliminar con êxito Ias diferen-
cias de interpretación en Ia cieneia, por buscarse e1 acuerdo y no Ia diver-
sidad, podemos hablar justificadamente del carácter cumulativo de Ia ciencia.
)':ntre otras cosas, Ia acumulación requíere Ia veracidad de Ia observación
inicial. Y por el mismo motivo, porque Ias artes se centran sobre Ia diferen-
cia -como expresión de Ias percepciones distintivas y personales,si no pri-
vadas, del artista-, no son cumulativas en el mismo sentido. Las obras de
arte se aeumulan en e1 sentido limitado de haber cada vez más productos
de arte a disposición de los hombres en sociedad; pueden colocarse unos al
lado de otros. Mientras que Ias obras de ciencia se sitúan de manera natural
unas sobre otras para formar una estructura de teorías engranadas y que se
apoyan mutuamente, estructura que permite Ia cornprensión de numerosas ob-
scrvaciones, Para este fin, Ia veracidad de Ia observación es, por supuesto,
1111:1necesidad.
Esta breve digresión sobre una posíble fuente de la falta de interés del
enropeo por Ia veracidad como problema técnico puede proyectar luz sobre
Ias bases de su falta de interés aún más general por Ias técnicas de inves-
tigación. Hay una orientación muy importante hacia Ias humanidades que
persiste en Ia sociología del conocimiento, y con elIa una aversión a unifor-
mar Ias datos obtenidos por Ia observancia y Ia interpretación de los mismos.
En contraste, el interés técnico de Ia variante norteamericana obliga a
prestar atención sistemática a problemas como el de Ia veracidad. Una vez
quc se presta atención sistemática a esos problemas, se conoce su carácter
de maneta más exacta. El resultado, por ejemplo, de un estudioso norte-
.uucricano de comunicaciones para Ias masas de que en el análisis de conte-
nido "cuanto más compleja es Ia categoría, más baja es Ia veracidad", es
de nu tipo que no existe, sencillamente, en la sociología europea del cono-
cirnicnto. Este ejemplo indica también el precio que se paga por Ia precisión
t{CIIica, CI1 esta primera etapa de Ia disciplina. Pues desde que se encontrá
uuifurmcmente que disminuye Ia veracidad aI aumentar Ia complejidad de
111 catcgorización, ha habido una presión muy marcada a trabajar con cate-
v.otÍ:J~ 1lI11}!simples, unidimensionales, a fin de conseguir una alta veracidad.
INTRODUCCIóN 447
Eu el extremo, Ias análisis de contenido tratarán categorías abstractas como
"Iavorable, neutral y desfavorable", "positivo, neutral y negativo". Y esta
CO\1 frecuencia elimina el problema mismo que dio origen a Ia investígàción
sin poner necesariamente en su lugar hechos relevantes para Ia teoría. Para
cl europeo ésta es una victoria pírrica. Significa que se ha conseguido Ia ve-
racídad abandonando Ia pertinencia teórica.
Pero todo esta parece tomar demasiado en serio una figura de lenguaje,
y suponer que Ias secciones europea y nortemericana son en realidad especies
intelectuales diferentes, incapaces de cruzarse y privadas ele una ascendencia
común. No es éste el caso, desde Iuego. Para poner un ejemplo puramente
local, el último capítulo de este libra registra un uso temprano de técnicas
de análisis de contenido en Ia sociología del conocimiento, análisis destinado
a determinar en forma sistemática, y no de rnanera impresionista, los focos
de atención de Ias investigaciones entre los científicos ingleses del siglo XVII,
y a establecer, tosca pero objetivamente, Ia extensión de Ias conexiones entre
Ias necesidades económicas y Ia dirección de Ia investigación científica en
aquella época.
Hay indicios de que no fue otra cosa que un exceso de optimismo socio-
lógico sugerir, al comienzo de esta introducción, que se combinaran Ias vir-
tudes de cada variante con exclusión de los vicios de ambas. Esta se ha rea-
lizado acá y allá. Esa fertilización cruzada produce un vigoroso híbrido, con
Ias categorías teóricas interesantes de uno y Ias técnicas de investigación em-
pírica del otro. U n análisis de contenido de biografías populares en revistas
de circulación de masas hecho por Leo Lowenthal ofrece un espécimen pro-
metedor de 10 que puede preverse a medida que esta unión se haga más fre-
cuente.ê AI rastrear los cambias de asunto en esas biografías populares, de
los "ídolos de Ia producción" a los "ídolos del consumo", Lowenthal emplea
categorias sacadas de una importante tradición europea de teoría social. Y
para determinar si el cambio es real o imaginaria, sustituye el ímpresionis-
mo de Ia variante europea con el sistemático análisis de contenido de Ia
variante norteamericana. EI híbrido es notoriamente superior a cualquiera
de Ias dos de pura raza.
Qtra zona de investigación en que el interés por Ias técnicas es nulo en
Ia variante europea y supremo en Ia norteamericana es Ia de Ios auditorias
para productos culturales. EI europeo no desconoce por completo el hecho de
que Ias teorías necesitan auditorias si han de ser eficaces, pero no persigne
esta sistemática ni seriamente. Recurre a datas ocasionales, raros y dudosos.
Si un libra tuvo un resonante êxito popular, o si puede averiguarse el número
de ediciones, o si, en algunos casos, puede determinarse el número de ejem-
plares distribuídos, esto, según Ias convenciones de Ia tradición europea, se
supone que dice algo importante acerca del auditorio. O quizás resefias,
párrafos de dia rios ocasionaIes de unos pocos lectores diseminados, o conje-
turas impresionistas de contemporáneos, son tratadas como .pruebas impre-
2 "Biographies in popular magazines", por Lco Lowcuthal, en Radio Research, 1942-19,43,ed.
por R. F. Lazarsfeld y F. Stanton (Nueva York, Duell, Sloan and Pearce, 1944).
 44R SOCIOI.OCIA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
NiClllallll'\ c importantes relativas aI tamaüo, carácter y composición de 105
IIl1dilOJios y de sus reacciones.
Cosa lJluy distinta ocurre, desde Iuego, con Ia variante norteamericana.
I.o qlle cs una gran laguna de Ia investigación en Ia sociología europea del
conocimíento, se convierte en un importante foco de interés en el estudio
uorteamericano de comunicaciones para Ias masas. Técnicas complicadas y
cxigeutes fueron inventadas para medir no sólo eI ismaiio de los auditorias
cn los diferentes medios de rnasas, sino también su composición, sus prefe-
rcncias y, hasta cierto punto, sus reacciones.
Una razón de esta diferencia de enfoque sobre Ia investigación de audi-
lorios es Ia importante diferencia en Ias problemas centrales de los dos cam-
pos. EI sociólogo del conocimiento busca, por encima de todo, los determi-
n.mtes sociales de Ias perspectivas del intelectual, cómo llega a sustentar Sl1S
idcas. Por 10 tanto, se interesa de ordinarío por el auditoria sóIo por eI influjo
<JI1C ejerce en el intelectual; para él basta tener en cuenta el auditorio sólo
corno 10 toma en cuenta eI intelectual. Por otra parte, el estudioso de Ias
comunicaciones para Ias masas se interesó casi desde el principio primordial-
mente por el efecto de Ias medios de comunicación para Ias masas sobre los
auditorios. La variante europea se enfoca sobre 105 determinantes estructu
ra lcs del pensamiento, Ia norteamericana, sobre Ias consecuencias sociales y
psicológicas de Ia difusión de Ia opinión. Una se centra en torno de Ia
Iucnte, Ia otra en torno del resultado. La europea pregunta cómo sucede que
aparezcan Ias ideas particulares; Ia norteamericana pregunta cómo esas ideas,
una vez aparecidas, afectan a Ia conducta.
Dadas estas diferencias de enfoque intelectual, es fácil ver por qué la
variante europea ha descuidado Ia investigación deI auditorio y por qué
Ia variante nortearnerícana se dedicó a ella. También puede preguntarse si los
cnfoques inteIectuaIes son a su vez producto de] contexto extructural en que
aparecen, Hay indicios de que ta] es e] caso. Como han observado Lazarsfeld
y otros, Ias investigaciones de Ias comunicaciones para Ias masas aparecieron
cn gran parte en respuestas a Ias exigencias de] mercado. La severa compe-
tcncia por Ios anúncios entre Ias diferentes medios de comunícación para Ias
niasas y entre Ias agencias de cada medio provocó una demanda económica
de medidas objetivas de tamafio, composición y reacciones de Ios públicos (de
periódicos, revistas, radio y teIevisión). Y en Ia busca por Ia mayor partici
pación posible en el dólar de publicidad, cada medio de éstos y cada agencia
se mantuvieron alertas para Ias posibles deficiencias en Ias medidas del audi-
lorio empleadas por competidores, introduciendo así una presión considerable
para inventar medidas rigurosas y objetivas no fácilmente vuInerables a Ia
critica. Además de esas presiones deI mercado, e] reciente interés militar por
h propaganda creó tambíén UI1 enfoque sobre Ias dimensiones deI auditoria,
v.t ql1e, COI1 Ia propaganda como con los anuncios, Ios patrocinadores quieren
~:Ihcr si ha n lIegado a los auditorios deseados y si consiguieron sus efectos
deliberados. En Ia comunidad acadérnica en que Ia soeioIogía deI conoci-
uucnto se desarrolló en gran parte, no hubo Ia misma presión económica
intensa c inexorable para inventar medidas técnicamente objetivas de los au-
INTRODUCCI6N 449
ditarias ni, con bastante frecuencia, los recursos apropiados de personal de
investigación para comprobar Ias medidas, una vez que fueron provisíonal-
mente ideadas. Esta diferencia en Ias contextos sociales de 10s dos campos
Ios condujo a buscar enfoques marcadamente diferentes de Ia atención inves-
tigadora.
Esas demandas de] mercado y militares no sólo produjeron gran interés
entre los estudiosos de Ias comunicaciones para Ias masas por Ia medida del
auditoria, sino que contribuyeron también a dar forma a Ias categorías en
relación con Ias cuales se describe a se mide e] auditoria. Después de todo,
cl propósito de una investigación ayuda a determinar sus categorias y concep-
tos. Las categorias de la medida deI auditório fueron, en consecuencia, pri-
mordialmente Ias de la estratiíicación deI ingreso (género de dato sin duda
importante para quienes eI interés definitivo es vender y colocar sus mercan-
das), el sexo, Ia edad y Ia instrucción (manifiestamente importante para
quienes tratan de averiguar Ios canales publicitarios más apropiados para 11e-
gar a grupos especiales ). Pero como se da el caso de que Ias categorías de sexo,
edad, instrucción e ingreso corresponden tam bién a algunas de Ias principales
situaciones en Ia estructura social, 105 procedimientos ideados por 105 estu-
diosos de Ia comunicación para Ias masas para medir auditorias son tarnbién
de interés directo para el sociólogo.
También advertimos que Ia importancia socialmente inducida dada a
problemas intelectuales particulares puede desviar el interés de Ia investiga-
ción de otros problemas con su interés sociológico grande o mayor, pero ma-
nifiestamente con poco valor para los objetivos inmediatos de mercado o
militares. La tarea inmediata de Ia investigación aplicada obscurece a veces
Ias tareas lejanas de Ia investigación básica. Todavia han desempefiado un
papel pequefio en la descripción de auditorios, Ias categorias dinâmicas, con
poco influjo directo sobre Ios intereses comercíales, tales como Ia "falsa
conciencia" (funcionalmente definida, por ejemplo, por Ia discrepancia mar-
cada entre una situación econômica objetivamente baja y una identificación
ideológica con 10s estratos econômicos superiores) o diferentes tipos de indi-
viduos econórnicamente móviIes.
Mientras que Ia variante europea (Wissenssozíologíe) hizo pocas inves-
tigaciones sobre los auditorios de diferentes productos intelectuales y cultu-
rales, la variante norteamericana (investigación de Ias cornunicacíones para
Ias rnasas ) hizo muchas, y Ias categorias de estas investigaciones fueron, hasta
e] pasado reciente, moldeadas no tanto por Ias necesidades de Ia teoria socio-
lógica como por Ias necesidades prácticas de los grupos y Ias agencias que
crearon Ia demanda de Ia investigación del auditorio. Bajo Ia presión directa
del mercado y de Ias necesidades militares, se inventaron técnicas definidas
de investigación, y esas técnicas llevan en sus comienzos Ias marcas de su
origen: están fuertemente condicionadas por los usos prácticos a que primero
fueron dedícadas.
La cuestión de si esta investigación técnica de Ias comunicacíones para
Ias masas se hace más tarde independiente o no de sus orígenes sociales es
en sí misma un problema de interés para Ia ciencia de Ia sociología. lEn qué
,'0;1) SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
(i rcunstancias adquiere Ia investigación fomentada por los intereses del mer-
(:Ido y 105 intereses militares una autonomia funcional en que Ias técnicas y
IIJ~ resultados entran en el dominio público de Ia ciencia social? Es posible
(11 1C tcngarnos aqui, tan cerca de nuestros ojos que no acertamos a verlo, un
p.u.ilclo en Ias ciencias sociales de 10 que sucedió en Ias ciencias físicas du.
1:1111 c cI sigla XVII. En aquella época, como se recordará, no fueron Ias viejas
universidades, sino Ias nuevas sociedades científicas, Ias que dieron impulso
;1 los progresos experimentales de Ia ciencia, y ese impulso estaba relacionado
11111Ias demandas prácticas que se Ies hacían a Ias ciencias físicas en creci-
111 unt o.
:\si ahora, en el campo de Ia investigación de Ias comunicaciones para
I.i, II1<1SaS,Ia industria y el Estado proporcíonaron en gran parte el capital
<i"C sc arriesgó en apoyo de Ia investigación social necesaria para sus pro-
pios fines en l1I1 tiempo y en un campo en que Ias universidades se resistían
;1 dar clicho apoyo O eran incapaces de darIo. En el proceso se inventaron
IITllic;IS, se preparó personal y se obtuvieron resultados. Ahora bien, a 10 que
jl;IIC('C,cl proceso contínúa, y al !legar a Ias universidades esas demostraciones
dcl valor real y potencial de Ia investigación, Ias universidades suministran
I(TIl I.';OS para Ia investigación, básica y aplicada, en este campo como en otros
d(' LIs ciencias sociales. Sería interesante !levar esto más Iejos: zLas investi-
1',:lliollCS orientadas hacia Ias necesidades del Estado y de Ia industria estu-
VIClOll demasiado vinculadas 011 inmediato problema apremiante, dando
d('llIasiado poca ocasión para tratar cuestiones más fundam entales de Ias
('Il'llcias sociales? zCreemos que Ias ciencias socíales no están suficientemente
adclantadas ni Ia industria y el Estado 10 bastante maduros para llegar aI
:IpO\,O cn gran escala y de investigaciones básicas en ciencias sociales 10 mis-
\110 q l1C en ciencia física? Son éstas cuestiones que surgen directamente de
I:t histeria social de Ia investigación en comunicaciones para Ias masas, y re-
"I\ICII interés inmediato para el sociólogo de! conocimiento.
( )n~<IJú:::ación social de Ia investigación
, ,() (1'1(;ocurre respecto del asunto, de Ia definición de problemas, de Ias con-
(<']H'iol1cSde Ias datos empíricos de Ia actitud hacia Ias técnicas, ocurre tam-
l,i("11COIl Ia organización del personal de investigación: Ias variantes europea
y 11011camericana toman posiciones distintivas y diferentes. Los europeos han
1t:lb:lj;ldo típicamente como intelectuales soIitarios, explorando Ias publicacío-
111', ;I('ccsibles en bibliotecas, quizás con ayuda de uno o dos ayudantes sujetos
a\11 .lircctiva y constante vigiliancia. Los norteamericanos han trabajado cada
\T/. 111:'1\ ('{)\1l0cquipos de investigación o como grandes organizaciones de in-
\'nl i.I:;lci(·>!1 formadas por varios equipos.
'<sas diferencias en Ia organización social de Ia investigación se alimentan
c!t- 1.1',o! Ias diferencias que hemos seüalado y Ias sostienen. Refuerzan Ias
;lI 11111<ll'\ ti iícrcntes hacía Ias técnicas de investigación, por ejemplo, y Ias actí-
Il\d('s Ital'i;\ problemas técnicos como el que examinamos brevemente: e! pro-
!ll e ru: I dI' 1:1vcracidad,
INTRODUCCIúN 451
No hay duda de que los sabios europeos solitarios de Ia sociologia del co-
uocimiento perciben de manera abstracta Ia necesidad de una categorización
fidedigna de sus datos empíricos, en Ia medida en que sus estudios implican
cn algún grado datos empíricos sistemáticos. También, es evidente que buscan
típicamente, y quízás 10 Iogran, congruencia en Ia clasificación de sus mate-
riales, ajustándose aIos criterios de clasificación en los casos manifiestamente
raros en que dichos criterios se enuncian de manera expresa. Pero el sabio
solitário no está obligado por Ia estruciura misma de su situación de trabaio
a tratar de manera sistemática Ia veracidad como un problema técnico. Hay
una posibilidad remota e improbable de que algún otro sabio, en algún otro
lugar lejano de Ia comunidad académica, encuentre exactamente el mismo
conjunto de materiales empíricos, utilice Ias mismas categorías, 10s mismos
criterios para esas categorías y realice Ias mismas operaciones intelectuales. Y
no es probable, dada Ia tradición en contrario, que tenga lugar una réplica
deliberada deI mismo estudio. Hay, en consecuencia, muy poco en Ia organi-
zación de Ia situación de trabajo del europeo que le obligue a tratar sisiemá-
ticamenie el difícil problema de Ia veracidad del análisis.
Por Ia otra parte, Ia misma organización social diferente de Ia investiga-
ción norteamericana sobre comunicaciones para Ias masas obliga virtualmente
a prestar atención a problemas técnicos como el de Ia veracidad. Los estu-
dios empíricos de comunicaciones para Ias masas requieren de ordinario el
examen sistemático de grandes cantidades de datos. La magnitud de los datos
es tal que suele rebasar con mucho Ia capacidad de un investigador solitario
el reunirlos, así como Ias operaciones de rutina que tanto tiempo consumen
y que de ordinario no está en situación de pagar. Si han de hacerse esas in-
vestígaciones, requieren Ia colaboración de numerosos trabajadores investiga-
dores organizados en equipos. Ejemplos recientes los proporcionan el Pro-
yecto de Investigaciones sobre Comunicaciones de Guerra, de Lasswell, en Ia
Biblioteca del Congreso, Ia sección de comunicaciones para Ias mas as de Hov-
land, de Ia Rama de Investigaciones de Ia Sección de Ensefianza e Información
del Ejército, y Ia sección de investigación sobre comunicaciones del Departa-
mento de Investigaciones Sociales Aplicadas, de Ia Columbia University.
Con esta organización de Ia investígacíón, el problema de Ia veracidad es
tan apremiante que no puede ser olvidado ni observado a Ia ligera. La nece-
sidad de veracidad de Ia observación y del análisis que, naturalmente, existe
en el campo de Ia investigación en general, se convier te en el más visible y el
más insistente en Ios confines de miniatura deI equipo de investigación. Es
de suponer que diferentes investigadores que trabajan sobre 10s mismos mate-
riales empíricos y realizan Ias mismas operaciones, obtengan los mismos resul-
tados (dentro de límites tolerables de variación). Así, Ia estructura misma deI
grupo de trabajo inmediato con sus varios y diversos colaboradores refuerza
el perenne interés de Ia ciencia, incluidas Ias ciencias sociales, por Ia obje-
tividad: Ia veracídad interpersonaI e intergrupal de los datos. Después de
todo, si el contenido de Ias comunicaciones para Ias masas es c1asificado o
codificado por varios calificadores, esto suscita ínevitablemente Ia cuestión
de si los diferentes codificadores (observadores) obtienen en realidad 10s mis-
'I~~ S()UOLOC1A DEL CONOCIMIENTO Y CO:MUNICACIONES INTRODUCCIÓN 453

IIIOS resultados. No sólo se hace manifiesta y exigente Ia cuestíón, puede ser eu sus sistemas de ideas se encontrará Ia génesis de muchas cuestiones impor-
contestada sin demasiada dificultad mediante Ia comparación de Ias diferentes tantes de investigación sociológica.
rocliíicaciones independientes deI mismo material. En este sentido, pues, "no EI capítulo siguiente trata con algún detalle de Ias aportaciones de Karl
('S 11\1 accidente" que grupos de investigación como eI Proyecto de Investigacío- Mannheim a Ia sociología deI conocimiento, y permite una exploración más
11(;5 sobre Comunicaciones de Guerra, de Lasswell, dediquen gran atención a completa de algunos problemas escuetamente mencionados en el estudio
1;1 vcracidad del análisis de contenido, mientras que el estudio de Mannheím más general del capítulo XII.
sobre cl conservadurismo alemán, basado también sobre contenido documen- EI último capítulo de Ia tercera parte -que trata de Ia propaganda por
1:11 pcro realizado por un solo investigador a Ia manera europea, no trata sis- radio y por cinematógrafo- revisa estudios recientes casi enteramente desde
I('JIl;'11 icamente Ia cuestión de Ia veracidad como problema. el punto de vista del técnico en investigación. Así, pues, se centra en torno
I k ese modo, quízás, fueron reforzadas tendencias divergentes por Ias de Ias técnicas de investigación para el estudio de Ia propaganda, y no en tor-
(".111]('1liras sociales diferentes de los dos tipos de investigación: el investigador no de Ias cuestiones correlativas del papel funcional de Ia propaganda en
sol iI.uio, con Ia soledad mitigada por unos pocos ayudantes, en Ia tradición sociedades de diferentes tipos. Queda por ver si Ias técnicas ele investigación
('lImpe:1 de Ia sociología deI conocimiento; y el equipo de investigación, cuya revisadas en ese capítulo son pertinentes sólo para e1 limitado conjunto de
divcrsiclad se hace coherente por un objetivo general, en Ia tradición norte- problemas que en Ia actualidad plantean Ias exigencias elel mercado y Ias mili-
:1111('1icana de Ia investigación de Ias comunicaciones para Ias masas. tares, o si tarnbién son pertinentes a Ios problemas que inevitablemente se
presentan en toda gran estructura social. ZNo tiene una sociedad socialista,
10 mismo que una sociedad capitalista, que hacer frente a problemas de in-
N I/CVclS interroganies y problemas centivo y móviles sociales, de informar y persuadir a gran número de indiví-
l'robablemente sería instructivo Ilevar más lejos Ias comparaciones entre Ias duos de los propósitos y los fines que hay que perseguir, y de hacerles adaptar
f( mnus variantes de investigación de comunicaciones. lCómo, por ejemplo, Ios modos expeditivos de avanzar hacia dichos fines? Puede preguntarse,
se confrontan los orígenes sociales del personal que hace Ias investigaciones además, si âeben olvidar Ia necesidad de conocimientos sociales técnicos los
eu los dos campos? lDifieren de acuerdo con Ias diferentes funciones socia- que encuentran repulsivos los usos a que ocasionalmente se aplican esos
lcs de los dos tipos de investigación? lLos sociólogos del conocimiento son conocimientos. Por Ia misma razón, puede preguntarse si el interés exclusivo
1l1;'IS frccuentemente, como en realidad sugiere Mannheim, hombres margi- por pequefios detalles técnicos no puede representar una restricción prema-
neles a diferentes sistemas sociales, y por 10 tanto aptos para percibir, si no tura y no muy productiva del problema sociológico hasta el punto de que Ia
p;lra conciliar, Ias diversas perspectivas intelectuales de grupos diferentes, en investigación no tenga impIicaciones perceptibles para Ia sociología ni para
1:11110 que los investigadores de Ias comunicaciones para Ias masas son con Ia sociedad. Estas son cuestiones muchos más fáciles de plantear que de
111:1 yor frecuencía individuos móviles dentro de un sistema económico o social, resolver, aunque el estudio del capítulo XIV puede por 10 menos proporcionar
dedicados a buscar los datos que necesitan quienes manipulan organiza cio- materia prima para quienes se interesan por trabajar en Ias soluciones.
ncx, buscan mercados y controlan gran número de personas? lLa aparición
de la sociologia deI conocimiento en Europa se relaciona con Ias fisiones
klsicas entre sistemas sociales radicalmente opuestos, de suerte que a muchos
1\0 lcs parecíó establecido ningún sistema dentro deI cuaI pudíeran aplicar
de manera importante sus destrezas, y de tal suerte que fueron lIevados a
buscar desde el primer momento un sistema social con sentido?
Pero preguntas de tan gran alcance rebasan mucho Ios límites de esta
iulroducción. Esta revisión de Ia variante europea de Ia investigación de Ias
comunicaciones -a saber, Ia sociologia deI conocimiento- y de Ia variante
nortcamericana -<I saber, Ia sociología de Ia opinión y de Ias comunicaciones
para Ias masas- puede proporcionar un ambiente para 10s tres capítulos si-
gllicnl'cs.
E1 capítulo XII está destinado a revisar y valorar sistemática mente algu-
uns aportaciones fundamentaIes a Ia sociologia deI conocimiento. Se adver-
tin', de inmcdiato que esas aportaciones son sobre todo europeas y que en su
mayor parte tienen poco que decir acerca de procedimíentos de análisís y
st'llo poco más que exponer a modo de resultados empíricos sistemáticos. Pero

XII. LA SOCIOLOGtA DEL CONOCIMIENTO
LA GENERACIÓN pasada presenció Ia aparición de un campo especial de inves-
tigación sociológica: Ia sociología del conocimiento (Wíssenssozíologie). La
palabra "conocimiento" hay que interpretarla, ciertamente, de manera muy
amplia, ya que los estudios en esta zona han tratado virtualmente de toda Ia
gama de productos culturales (ideas, ideologías, creencias jurídicas y éticas,
filosofía, ciencia, tecnología). Pero sea cual fuere el concepto de "conoci-
miento", Ia orientación de esta disciplina sigue siendo en gran parte Ia mis-
ma: se interesa primordialmente por Ias relaciones entre eI conocimiento y
otros factores existenciales de Ia sociedad o de Ia cultura. Por general y aun
vaga que pueda ser esta formulación deI propósito central, un enunciado más
específico no servirá para abarcar los diferentes puntos de vista que se han
producído.
Manifiestamente, pues, Ia sociología deI conocimiento se interesa por
problemas que tuvieron larga historia. Tanto es así, que Ia disciplina ya tuvo
~11 primer historiador, Ernst Cruenwald.' Pero nuestro primer interés no es
por los numerosos antecedentes de Ias teorías actuales. En realidad hay pocas
obscrvaciones actuales que no hayan tenido expresión previa en alguna frase
sugestiva. AI rey Enrique IV se le recordaba que "tu deseo fue padre, Enrí-
quc, de esa idea" sólo pocos afios antes de que Bacon escribiese que "el en-
tcndimiento humano no es luz seca, sino que recibe una infusión de Ia volun-
lati y de Ias afectos, de donde proceden Ias ciencias que pueden llamarse
'cicncias como uno quiso'''. Y Nietzsche formuló gran número de aforismos
sobre Ias modos en que Ia necesidad determina Ias perspectivas a través de
l.rs eu ales interpretamos eI mundo, de modo que hasta Ias percepciones de Ias
sentidos están impregnadas de preferencias de valores. Los antecedentes de
I:I Wissenssoziologie no hacen más que apoyar Ia observación de Whitehead:
"llcgar muy cerca de una teoría verdadera y captar su aplicación precisa son
dos cosas muy diferentes, como nos ensefía Ia historia de Ia ciencia. Todas
lns cosas importantes fueron dichas antes por alguien que no Ias descubrió."
EL MEDIO SOCIAL
Courplctarnente aparte de sus orígenes históricos e íntelectuales, hay Ia cues-
Iióu relativa a Ia base deI interés contemporâneo por Ia sociología deI cono-
«uuicnto. Como es bien sabido, Ia sociología deI conocimiento, como dis-
ciplina independiente, fue cultivada de manera especial en Alemania y Fran-
('ia. S6Io en los últimos decenios empezaron los sociólogos norteamericanos
I 10:" ('ste trabajo no se dirá nada de esa historia. Ernst Gruenwald proporciona un esbozo
de lns ncontccimientos pasados, por 10 menos desde Ia época llamada de Ia Ilustración, en Das
"",h/rlll der Soziologie des Wissens (Viena.Leípzíg, Wilhelm Braumueller, 1934). Para un pano·
IIIIIIU de conjunto, véase "The sociology of knowledge", por H. Otto Dahlke, en Contemporary
Sudu/ T/1COry, ed. por H. E. Barnes, Howard y F. B. Becker (Nueva York, Appleton-Century,
"110). 6489.
4,4
LA SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO 455
a dedicar atención creciente a Ias problemas de esa zona. La aparición de
publicaciones y, corno prueba decisiva de su respetabilidad académica, el nú-
mero cada vez mayor de tesis doctorales en este campo, atestiguan en parte
el aumento del interés.
Una explicación inmediata y a todas Iuces insuficiente de este fenómeno
sería Ia reciente transferencia del pensamiento sociológico europeo por soció-
logos que vinieron últirnamente a este país. Indudablemente, esos sabias fi-
guraron entre Ias portadores de cultura de Ia Wissenssoziologie. Pero esto no
hizo sino poner a nuestra disposición esas concepciones, y no explica su acep-
tación real más de 10 que Ia haría Ia mera disponibilidad en cualquier otro
caso de difusión cultural. El pensamiento norteamericano resultó receptivo
para Ia sociologia deI conocimiento en gran parte porque trata de problemas,
conceptos y teorias que cada vez son más pertinentes a nuestra situación
social contemporânea, porque nuestra sociedad ha lIegado a tener ciertas carac-
terísticas de Ias sociedades europeas en que se produjo inicialmente esta
disciplina.
La sociología del conocimiento adquirió interés bajo un complejo defi-
nido de circunstancias sociales y culturales.? AI aumentar el antagonismo
social, Ias diferencias en los valores, Ias actitudes y modos de pensar de Ias
grupos se desarrol1an hasta el punto de que Ia orientación que esos grupos
tuvieron previamente en común es eclipsada por diferencias incompatibles.
No sólo se producen diferentes universos mentales, sino que Ia existencia de
cada uno de ellos amenaza Ia vali dez y Ia legitimidad de los otros. La coexis-
tencia de esas perspectivas e interpretaciones antagónicas en Ia misma socie-
dad conduce a una âesconiianza activa y recíproca entre los grupos. En un
ambiente de c1esconfianza ya no se investiga el contenic1o de Ias creencias
y Ias enunciados para determinar si son válidos o no, ya no se confrontan Ias
enunciados con Ias pruebas pertinentes, sino que se formula una pregunta
enteramente nueva: ZPor qué se sustentan esas opiniones? Se funcionaliza el
pensamiento, se le interpreta en relación con sus fuentes y sus funciones psi-
cológicas, económicas, sociales o raciales. En general, este tipo de funciona-
lización tiene lugar cuando se ponen en duda Ias enunciados, cuando pareceu
tan palpablemente inadmisibles, absurdos o tendenciosos, que ya no es nece-
sario examinar Ias pruebas a favor o en contra de ellos, sino sólo Ias funda-
mentos para que sean formulados," Esos enunciados extrafíos "se explican
por" o "se atribuyen a" intereses especiales, a motivos inconscientes, a pers--
pectivas deformadas, a Ia posición social, etc. En el pensamiento popular
2 Véase Ideología y utopía, por Karl Mannheim, 5-12; Social and Cultural Dynamics, pOI
Sorokin, lI, 412-13.
3 Freud observó esta tendencía a buscar 105 "orígcnes" y no a comprobar Ia vali dez de Ias
aseveraciones que nos parecen palpablemente absurdas. Supongamos que alguien sostiene que el
centro de Ia tierra está hecho de compota. "'EI resultado de nuestra objeción intelectual será una
desviaci6n de nuestros intereses; en lugar de dirigirse a Ia investigación rnísrna, en cuanto a que el
interior de Ia tierra esté realmente hecho o no de compota, nos preguntaremos qué clase de hombre
tiene que ser el que tenga semejante idea en Ia cabeza ... " New Introductory Lectures, de Sigmund
Freud (Nueva York, W. W. Norton, 1933), 49. En el plano social, una diferencia radical de
perspectivas de diferentes grupos socialcs no sólo conduce a nn ataque ad hominem, sino también
a "explicacíones funcionalizadas".
-~-------------------_._--_._------------------------- .
·gl, S()CI()1.0C:li\ 1)1-:1. CONUCIMIENTO Y COMUNICACIONES
<,,10 suponc ataques recíprocos contra Ia integridad de Ias adversarios; en un
pl'II\:Ill1icnto más sistemático, conduce a análísis ideológicos recíprocos. En
10\ dos niveles, se alimenta de Ias inseguridades colectivas y Ias nutre.
I )ClltTO de este ambiente social, eneuentra amplia eirculaeión un con-
i 111i! o ele interpretaciones del hornbre y de Ia cultura que comparten ciertos
~.1lpIlCStOScomunes. No sólo eI análisis ideológico y Ia Wissenssoziologie,
~oIll()t.unbién el psicoanálisis, el marxismo, el semanticismo, el estudio de Ia
1'lopag:lIlcla, eI paretísmo y, hasta cierto punto, e! análisis funcional, tienen,
;1 P\'S:Ir de sus diferencias, un punto de vista análogo sobre e! papel de Ias
H!L-;Is,Por una parte, hay Ia esfera de Ia verbalización y de Ias ideas (ídeo-
I, li~ía\, rac:ionalizaciones, expresiones emotivas, deformaciones, folklore, deri-
v.uioucx}, todo 10 cual se considera expresivo, derivativo o enga:fíoso (deI
111 I' de los otros) , y se relaciona funcionalmente con algún substrato. Por
(llr;1 parte hay los substratos que ya fueron concebidos (relaciones de produc
,j'·IIl. posición social, impulsos fundamentales, conflicto psicológico, intereses
\ scntimientos, relaciones interpersonales y residuos). Ya través de todo elIo
(orre cl tema de Ia determinación inconsciente de ideas por los substratos;
LI importancía concedida a Ia distinción entre 10 real y 10 ilusorio, entre reali-
e hd y apariencia en Ia esfera deI pensamiento, Ias creencias y Ia conducta
humanos. Y cualquiera que sea Ia intención de los analistas, sus análisis tien-
c!('1I :1 poseer una cualidad acre: tienden a acusar, secularizar, ironizar, ena-
iCIl:\r, c1esvalorar el contenido intrínseco de Ia creencia o el punto de vista
((lI! fcsados. Piénsese sólo en los armónicos de Ias palabras elegidas en esos
((III1cxtos para referirse a creencias, ideas y pensamíentos: mentiras vitales,
111 it os, ilusiones, derivaciones, folklore, racionalizaciones, ideologías, fachadas
vcrbales, seudo-razones, etc.
Lo que esos sistemas de análisis tienen en común es Ia práctica de des-
(':lI'lar el valor nominal de Ias declaraciones, Ias creencias y los sistemas de
idcas reexaminándolas dentro de un contexto nuevo que proporciona el "signi-
ficado real". Las declaraciones consideradas ordinariamente en relación con
SII contenido manifiesto son bajadas de su pedestal, sea cualquiera Ia intención
dei analista, poniendo ese contenido en relacíón con los atributos deI que
ha hla o de Ia soeiedad en que vive. EI iconoelasta profesional, el desenmas.
(arac1or especializado, el analista ideológico y sus respectivos sistemas de ideas
prospcran en una sociedad en que grandes grupos de individuos ya se han
('xl raíiado de los valores comunes; en que universos mentales independientes
s(' cnlazan por Ia desconfianza recíproca. EI análisis ideológico sistematiza Ia
LIlla ele fe en los símbolos reinantes que ha llegado a generalizarse, de donde
." I pcrl incncia y su popularidad. EI analista ideológico no crea un séquito
(1111111 hahla a un séquito para el cual "tíenen sentido" sus análísis, es decir,
,',(' ('011Iorrnan a su experiencia previamente no analizada.!
., 1-:1 «ouccpto de pertinencia se Ia apropiaron Ias precursores marxistas de Ia Wissenssoziologie.
"I ,1'1 11I"1'I,,,joncstc6ricas de Ias comunistas no se basan de ningún modo en ideas o principios que
11.1\';1" ,ido inventados o descubierto por este o aquel supuesto reformador universal. No hacen más
."". r.'I"c'.",r, cn términos generales, Ias relaciones reales que resultan de una lucha de c1ases efec-
Iiv,l, dI' .111 movimiento histórico que se está desarrollando bajo nuestros propíos ajas .. ." Carlos
I\L". I' Fcdcrico Engels: The Communist Manifesto, en Karl Marx, Selected Works, 1,219.
457
LA SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO
Eu uua sociedad en que Ia desconíianza recíproca encuentra expresiones
populares como "lqué le importa eso a él?": en que "palabreria" y "íara-
malla" fueron pala bras constantes casi durante un sigla y "desenmascarar" 10
fue durante una generación; en que e! anuncio y Ia propaganda engendraron
una resistencia activa a Ia aceptación de Ias aseveraciones en su sentido lite-
ral; eu que Ia conducta seudo-Gemeinschaft como recurso para mejorar de
posición económica y política está documentada eu un besisellei sobre el
modo de ganar amigos en los que pueda influirse; en que Ias relaciones socia-
les se convierten cada vez en instrumentos o medi os, de suerte que el indi-
víduo nega a creer que los demás buscan primordialmente controlarIo, rnani-
pularlo y explotarIo; en que el creciente cinismo implica una separación pro-
gresiva de Ias relaciones importantes de grupo y un grado considerable de
autoextra:fíamiento; en que Ia incertidumbre acerca de 10s móviles de uno es
proclamada en Ia incisiva frase "quizás estoy racionalizando, pero ... "; en que
Ias defensas contra el desengano traumático quizás consisten en estar perma-
nentemente desenga:fíado reduciendo Ias expectativas sobre Ia integridad de
10s otros dando por descontados de antemano sus móviles y talentos; en una
sociedad así, el análisis ideológico sistemático y una sociología deI conocimien-
to derivada adquieren una pertinencia y una fuerza socialmente fundamen-
tadas. Y los académicos norteamericanos, ante sistemas de análisis que pare-
cen ordenar el caos del conflicto cultural, de los valores y los puntos de vista
antagónicos, se apropiaron y se asimilaron los sistemas analíticos.
La "revolución copernicana" en esta zona de investigación consiste en Ia
hipótesis de que no sólo el error, Ia ilusión o Ia creencia falsificada estaban
socialmente (históricamente) condicionados, sino que 10 estaba también el
descubrimiento de Ia verdad. Mientras Ia atención estuvo enfocada sobre Ios
determinantes sociales de Ia ideología, Ia ilusión, el mito y Ias normas mora-
les, no podía aparecer Ia sociología del conocimiento. Estaba bastante claro
que en Ia explicación del error o de Ia opinión no certificada se hallaban
implícitos algunos factores extra-teóricos, que se necesitaba una explicación
especial, ya que Ia realidad del objeto no podía explicar el erro r. Pero en eI
caso de conoeimiento confirmado o certificado se supuso durante mucho
tiempo que podía ser adecuadamente explicado en términos de una relación
directa objeto-intérprete. La sociología deI conocimiento nació con Ia nota-
ble hipótesis de que aun Ias verdades tenían que considerarse socialmente
explicab1es, que había que ponerlas en reIación con Ia sociedad histórica en
que aparecían.
t
"
Esbozar siquiera sea Ias corrientes principales de Ia sociología de! cono-
cimiento con breve extensión es no presentar ninguna adecuadamente y
I hacer violencia a todas. La diversidad de formulaciones, de Marx, o Scheler,
o Durkheim; Ia variedad de problemas, desde Ia determinación social de sis-
temas de categorías hasta Ias ideologías políticas ligadas a Ias cIases; Ias enor-
mes diferencias de ámbito, desde Ia categorización omnicomprensiva de Ia
historia intelectual hasta Ia localización social deI pensamiento de 10s inte-
lectuales negros en los últimos decenios; 10s varios límites asignados a Ia
disciplina, desde una amplia epistemología sociológica a Ias relaciones empí-
I
 ~,

., ÇS SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO Y COJVIUNICACIONES LA SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO 459

IiC;JSde estructuras e ideas socíaIes particulares; Ia proliferación de conceptos: expresión simbólica, Strukiurzusammenhang; identidades estructurales, conexión
idcas, sistemas de creencias, conocimientos positivos, pensamientos, sistemas interna, analogías estilísticas, integraci6n lógico-significativa, identidad de signi-
dl' verdades, superestructuras, etc.; 10s diversos métodos de validación -desde ficado, etcétera.
I:ISadmísibles pero indocumentadas atribuciones a meticulosos análísis hist6- c. PaIabras ambiguas para designar relaciones: correspondencía, reflejo, enla-
I i(()s v estadísticos- a Ia luz de todo esto, el intento de tratar tanto el apa- zado con, en estrecha conexión con, etcétera.
r.u o analítico COmo los estudias empíricos en unas pocas páginas, tiene que
,:J('rificar el detalle aI conjunto. 4 . .:Por qué? funciones maniiiestas y latentes atribuidas a Ias producciones men-
tales existencialmente condicionadas.
Para contar con una base de comparación entre Ia confusión de estudios
q IICaparecieron en este campo, tenemos que adaptar algún sistema de análisís. a. Conservar el poder, promover Ia estabílidad, orientación, explotación o
1';1paradígma siguiente va dirigido a constituir un paso en esta dirección. Es, aprovechamiento, relaciones sociales reales obscuras, suministrar motivos, canalizar
illdlldablemente, una c1asificación parcial y, hay que esperarlo, provisional, Ia conducta, desviar Ia crítica, desviar Ia hostilidad, proporcionar tranqui1idad, con-
qllc desaparecerá para dejar lugar a un modelo analítico perfeccionado y más trolar Ia naturaleza, coordinar Ias relaciones sociales, etcétera.
l'\igcutc. Pero proporciona una base para hacer un inventaria de Ias resulta-
d()s existentes en este campo; para indicar 10s resultados, contradictorios, C011-
5. zCuándo ptedominan Ias relaciones atribuidas de Ia base existencial y el cone-
cimiento?
I r.nios y congruentes; para exponer el aparato conceptual ahora en uso; para
determinar Ia naturaleza de Ias problemas que han ocupado a Ias trabajadores a. Teorias historicistas (limitadas a sociedades o culturas particulares).
dl' esfe campo; para estimar eI carácter de Ias pruebas que aportaron relativas b. Teorías analíticas generales.
;1 CS()S problemas; para indagar Ias lagunas y Ias debilidades características
de los tipos actuales de interpretación. Toda Ia teoría de Ia sociología deI Hay, desde luego, categorías adicionales para clasificar y analizar estúdios
vonocimiento se presta a Ia clasificación de acuerdo con el paradigma si- de sociologia del conocimiento que no exploramos aquí de un modo com-
gllicntc. pleto. Así, el perenne problema de Ias implicacíones de Ias influencias exis-
tenciales sobre el canocimiento para Ia situación epistemológica de ese cono-
PARADIG1\IA PARA LA SOCIOLOGÍA DEL CONOCIMIENTO cimiento fue calurosamente debatido desde el principio mismo. Las soluciones
a este problema, que suponen que una sociología del conocimiento es nece-
I. ,:D01lde está situada Ia base existencial delas producciones mentales7 sariamente una teoría sociológica deI conocimiento, van desde Ia pretensión
a. Bases sociales: posición social, clase, generacíón, papel ocupacíonal, modo de que Ia "génesis del pensamiento no tiene una relación necesaria con su
de proclucción, estructuras de grupo (universidad, burocracia, academias, sectas, vali dez" hasta Ia posición relativista extrema de que Ia verdad es "una simple"
partidos políticos), "situacíón histórica", intereses, sociedad, afiliación étnica, mo- función de una base social o cultural, que descansa únicamente en el con-
vilidad social, estructura de poder, procesos sociales (competencia, antagonismo, senso social y, en consecuencia, que toda teoría de Ia verdad culturalmente
,I('(fera) .
aceptada tiene iguales títulos a Ia valídez que cualquiera otra.
h. Bases culturales: valores, ethos, clima de opinión, Volksgeíst, Zcitgeíst, Pero el paradigma anterior sirve para organizar Ias actitudes y Ias con-
t ij>o de cultura, menta1idad de Ia cultura, Weltanschauungen, etcétera. clusiones distintivas en este campo de un modo suficiente para nuestros pro-
pósitos.
:.'. ~QlIé producciones mentales están sientlo analíz.adas sociológicamente?
Los principaIes puntos de vista que hay que tener aqui en cuenta sou
li. Esferas de: creencias morales, ideologías, ideas, categorías de pensamiento,
filns()tía, creencias religiosas, normas sociales, ciencia positiva, tecnología, ctcétera.
1>. Qué aspectos son analizados: su selección (focos de atención), nível de
- los de Marx, Scheler, Mannheim, Durkheim y Sorokin. El trabajo actual en
esta zona se orienta en gran parte hacia una u otra de esas teorías, ya mediante
una aplicación modificada de sus conceptos o mediante contra-concepciones,
:d,sf raccíón, supuestos previas (qué se toma como datos y quê como problem.í. Otras fuentes de estudios en este campo nativas deI pensamiento norteame-
I i('()), contcnido conceptual, modelos de verificacíón, objetivos de Ia actividad
IIli d{'c! 11:11, etcétera, ricano, como el pragmatísmo, se omitírán deliberadamente, ya que todavia
no fueron formuladas con referencia específica a Ia sociología deI conoci-
\. ~(:ÓIII()se relacionan Ias producciones mentaIes con Ia base existencial?
miento ni fueron incorporadas a Ia investigación en ninguna medida im-
portante.
,{, Relaciones causales o funcíonales: dctcrminación, causa, correspondencír,
1'()lIdwiólI nccesaría, condicionamiento, interdependencia funcional, interacción, L•..
BASE EXISTENCIAL
c!"IH'IIc!('lIcia,etcétera,
h. Relaciones simbólicas, orgánícas o de sentido: consecuencia, armonía, cohe- Un punto central de acuerdo en todos Ias enfoques de Ia sociología deI cono-
1('lIl'ia. unidad, congruencia, compatibilidad (y antónimos); expresión, realización, cimiento es Ia tesís de que el pensamiento tiene una base existencial en Ia

460 SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
medida en que no es determinada inmanentemente y en cuanto uno u otro
de sus aspectos puede derivarse de factores extra-cognoscitivos. Pero éste es
meramente un consenso formal, que deja lugar para una amplia variedad de
teorías concernientes a Ia naturaleza de Ia base existencial.
En este respecto, como en otros, el marxismo es el foco tormentoso de
Ia Wissenssoziologie. Sin entrar en el problema exegético de identificar es-
Ircchamente el marxismo -no tenemos más que recordar el "ie ne suis bas
Marxíste" de Marx-, podemos seguir sus formulaciones primordialmente
en los escritos de Marx y Engels. Cualesquiera que sean Ias cambios que
tuvieron lugar en el desarrollo de su teoría durante el media siglo que traba-
[nron, se atuvieron consecuentemente a Ia tesis de que "Ias relaciones de
producción" constituyen el "fundamento real" para Ia superestructura de Ias
ideas, "EI modo de producción en Ia vida material determina el carácter
general de los procesos socíales, políticos e inteIectuales de Ia vida. No es Ia
conciencia de Ios hombres Ia que determina su existencia, sino que al con-
trario, su existencia social determina su conciencia." 5 AI tratar de funciona-
lizar Ias ideas, esto es, de relacionar Ias ideas de los individuos con sus bases
sociológicas, Marx Ias sitúa dentro de Ia estructura de c1ases. Supone no tanto
quc no actúen otras influencias como que Ia clase es un determinante pri-
mario y, como tal, el único punto de partida muy fructuoso para el análisis.
1.0 dice explícitamente en su primer prefacio aI Capital: " ... aquí sólo nos
referimos a Ias personas en cuanio personificación de categorías económicas,
('()1110 representantes de determinados intereses y relaciones de clase"." Pres-
ciudiendo de otras variables y considerando aIos individuos en sus papeles
cconómícos y de clase, Marx concibe Ia hipótesis de que esos papeles son
dclcrminantes primarios y deja así como cuestión abierta Ia medida en que
cxplican. adecuadamenie el pensamienio y Ia conducta en cualquier caso dado.
Fl1 realidad, una línea de desarrollo deI marxismo, desde Ia temprana Ideo-
Jogía alenuma hasta los últimos escritos de Engels, consiste en Ia definición
(y Ia c1e1imitación) progresiva del grado en que Ias relaciones de produc-
ci(llI condicionan realmente el conocimiento y Ias formas de pensamiento.
Sin embargo, los dos, Marx y Engels, subrayan repetidamente y con cre-
ciente insistencia que Ias ideologías de un estrato social no tienen por quê
proceder sólo de personas que están objetivamente situadas en ese estrato.
Ya Cll el Manifiesto comunista Marx y EngeIs habían indicado que a medida
que Ia cIase gobernante se acerca a su disolución, "un pequeno sector ... se
une :1 Ia clase revolucionaria. Por 10 tanto, así como, en un período ante-
1 ior, 1111 sector de Ia nobleza se unió a Ia burguesia, así ahora una parte de
Ia burguesia se une aI proletariado, y en particular una parte de Ia burguesia
;((('()f(,gíca, que se elevá al nivel de com prender teóricamente eI movimiento
hixl óriro CI1 su conjunto","
t. i\ COlltri1>ution to the Critique of Political Economy, por Carlos Marx (Chicago, C. H. Kerr,
1')()1). 11-2.
ti 1<1C"pital, por Carlos Marx, I, 15 (México, Fondo de Cultura Econômica, 3'" ed., 1964,
1'. xv): d. 'l'lic German Ideology por Marx y Engels (Nueva York, International Publishers, 1939, 76;
.1. C:"'Ullllllcltc Aufsaetze zur Wissenschaftslehre, por Max Weber, 205.
., Tire' Comrnnnist Manifesto, por Marx y Engels, en Karl Marx, Selected Works, I, 216.
LA SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO 461
Las ideologías se localizan socialmente analizando sus perspectivas y
supuestos previos y determinando cómo se interpretan los problemas: desde
el punto de vista de una c1ase u otra. EI pensarniento no se localiza mecánica-
mente sólo con establecer Ia posición de c1ase del pensador. Se atribuye a Ia
c1ase para Ia cual es "apropiado", a Ia cIase cuya situación social, con sus
conflictos de c1ase, sus aspiraciones, temores, restricciones y posibilidades obje-
tivas dentro del contexto socio-histórico dado, está siendo expresada. La
formulación más explícita de Marx dice:
No hay que formarse Ia angosta idea de que Ia pequeãa burguesía quiere por
principio imponer un interés egoísta de clase. Cree, más bien, que Ias condiciones
especiales de su emancipaci6n son Ias condiciones generales mediante Ias cuales
solamente puede salvarse Ia sociedad moderna y evitarse Ia Incha de clases. Tam-
poco hay que imaginar que 10s representantes democráticos son todos tenderos o
que están llenos de entusiasmo por elIos. Por 10 que respecta a su instrucción
y a su posición ind.ividual, pueden estar tan lejos de ellos como 10 está el cielo
de Ia tierra. Lo que les hace representantes de Ia pequena burguesía es que en sus
mentes rim Kopfe] no pasan de los 1ímites de que no pasó esta última en Ias acii-
vidades de su vida, que en oonsecuencia son llevados a Ios mismos problemas y
soluciones en teoría a 10s que el interés material y Ia posición social l1evan a esta
última en Ia práctica. Ésta es Ia reiacién general de Ias representantes políticos y
literaríos de una clase con Ia clase que representan.8
Pero si no podemos derivar ideas de Ia posición objetiva de clase de sus
expositores, esto deja un ancho margen de indeterminación. Se convierte,
pues, en un problema más descubrir por qué unos se identifican con e1 punto
de vista característico del estrato de clase en que objetivamente se encuentran
y otros adoptan los supuestos previos de un estrato de clase distinto deI
"suyo". Una descripción empírica del hecho no es sustituto adecuado de su
explicación teórica.
AI tratar de Ias bases existenciales, Max Scheler pone caracterÍsticamente
en oposición su propia hipótesis con otras teorias," Hace una distinción
entre Ia sociología cultural y Ia que él llarna sociología de los factores reales
(Realsoziologie). Los datas culturales son "ideales", en Ia esfera de Ias ideas
y Ias valores: los "factores reales" están orientados hacia Ia producción de
cambios en Ia realidad de Ia naturaleza o de Ia sociedad. Los primeros se
definen por metas o intenciones ideales; Ias últimos se derivan de una "estruc-
tura de impulso" (Triebstruktur, por ejemplo, el sexo, el hambre, eI poder).
Es un error básico, dice, de todas Ias teorias naturalistas sostener que los fac-
tores reales -raza, geopo1ítica, estructura deI poder político o relaciones de
8 Der Achtzehnte Brumaire des Louis Bonaparte, por Carlos Marx (Hamburgo, 1885), 36 (el
subrayado es nuestro).
9 Esta exposiciôn se basa en el estudio más elaborado de Scheler titulado "Probleme eíner
Soziologie des Wissens", en su Die Wissensformen und die Gesellschaft (Leipzig, Der Neue-Geist
VerJag, 1926, 1-229. Este ensayo es una versi6n ampliada y mejorada de un ensayo de su Versuche
zu einer Soziologie des 'Vissens (Munich, Duncker und Humblot, 1924), 5-146. Otros estudios
sobre Scheler constan en "The formal problems of Scheler's sociology of knowledge", por P. A.
Schíllp, en The Philosophical Review, rnarzo de 1927, 36, 101-20; "Max Scheler's sociology of
knowledge" por Howard Beckcr y H. O. Dahlke, en Phílosophv and Phenorncnological Research,
2, 310-22, marzo de 1942.
 ·1()2 SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES LA SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO 463
producción económica- determinan inequivocamente Ia esfera de Ias ideas clase es Ia única determinante definitiva. Encuentra, por ejemplo, que un
sigllificativas. Rechaza tambíén todas Ias concepciones idealistas, espiritua- grupo orgánicamente integrado concibe Ia historia como un movimiento
Iislas y personalistas que yerran en considerar Ia historia de Ias condiciones continuo hacia Ia realización de sus metas, mientras que los grupos social-
cxixt cnciales COmo un desplíegue unilineal de Ia historia de Ia mente. Atrí- mente desarraigados y flojamente integrados abogan por una intuicíón histó-
hllyc una autonomia completa a una sucesión determinada aIos factores rica que destaca 10 fortuito e imponderabIe. Sólo mediante Ia exploración de Ia
Icales, aunque sostiene inconsecuentemente que Ias ideas cargadas de valor díversidad de Ias formaciones de grupo -generaciones, grupos de posíción,
~.•Ivcn para guiar y dirigir su desenvolvimiento. Las ideas como tales no tienen sectas, grupos profesionales- y de SllS modos característicos de pensar puede
i11icialmente ninguna eficacia social. Cuanto más "pura" es Ia ídea, mayor encontrarse una base existencial correspondiente a Ia gran variedad de pers-
('S SII impotencia, por 10 que concierne a su efecto dínárnico sobre Ia sociedad. pectivas y conocimientos que realmente predominan.P
1,:1.\ídcas no llegan a realizarse, a encarnar en acontecimientos culturales, a Aunq ue representa una tradición diferente, ésta es en esencia Ia posición
111l'Il0S de que estén enlazadas de algún modo con intereses, impulsos, emo- adoptada por Durkheim. En U11 temprano estudio hecho C011 Mauss sobre Ias
cioncs o tendencias colectivas y se incorporen a estructuras institucionales.w formas primitivas de clasificación, rnantenía que Ia génesis de Ias categorias
Súlo cntonces -y en este respecto limitado, están justificadas Ias teorías natu- de pensamiento debe buscarse en Ia estructura y Ias relaciones de grupo, y
I:ilistas (por ejemplo, el marxismo)- ejercen alguna influencia definida. Si que Ias categorías varían cuando cambia Ia organización social." Tratando
1:1., ídcas no se fundasen en el desarrolIo inminente de factores reales, estarfan de explicar Ios orígenes sociales de Ias categorías, Durkheim postula que Ios
('01idcuadas a convertirse en Utopías estériles. indivíduos son más directa e inclusivamente orientados hacia los grupos en
tas teorÍas están también en un error, afirma Scheler, aI suponer tácita- que viven que hacia Ia naturaleza, Las experiencias primordialmente impor-
u icut e que Ia variable índependiente es una y Ia misma a 10 largo de Ia tantes son conciliadas mediante Ias relaciones sociales, que dejan su sello
historia. No hay variable independiente constante, pero hay, en el trans- sobre el carácter deI pensamiento y deI conocimiento.v' Así, en su estu-
('IIISO de Ia historia, una secuencia definida en que predominan los factores dio sobre Ias formas primitivas de pensamiento, trata de Ia recurrencia perió-
1'1 iiuar ios, secuencia que puede resumirse en una "Iey de tres fases", En Ia dica de Ias actividades sociales (ceremonias, fiestas, ritos), Ia estructura deI
fase inicial, Ios Iazos de sangre y Ias institucíones de parentesco asociadas con clan y Ias configuraciones espaciales de Ias asambleas de grupo incluyéndolas
d I()s constituyen Ia varia ble independíente, después eI poder político, y final- entre Ias bases esencialcs del pensamíento. Y, aplicando Ias formulaciones
incute Ios factores económicos. No hay, pues, constancia en Ia primacía efec- de Durkheim al antiguo pensamiento chino, Granet atribuye sus concepciones
1iva de factores existenciales, sino más bien una variabilidad ordenada. Así, típicas deI tiempo y el espacio a bases taIes como Ia organización feudal y Ia
Sc!tclcr trataba de relativizar Ia idea misma de de terminantes históricos.P a1ternación rítmica de vida de grupo concentrada y dispersa."
I'rclcnde no sólo haber confirmado su Iey de Ias tres fases inductivamente, sino En aguda diferencia con Ias precedentes concepciones de Ias bases exis-
1i:1bcrla derivado de una teoría de los impulsos humanos. tenciales está Ia teoría idealista y emanacionista de Sorokin, que trata de
<
[ .a concepción de Scheler de los Realfaktoren -raza y parentesco, estruc- ~ derivar todos los aspectos del conocimiento, no de una base social existen-
1111: I ele poder, factores de producción, aspectos cualitativo y cuantitativo de cial, sino de diferentes "mentalidades culturales". Esas mentalidades están
Ia población, factores geográficos y geopolíticos- difícilmente constituye una formadas por "premisas mayores": así, Ia mentalidad ideativa concibe Ia rea-
«ucgoria útilmente definida. Es de poco valor subsumir esos diversos ele- lidad como un "Ser inmaterial, eterno"; sus necesidades en cuanto primor-
iucutos bajo una rúbrica, y, ciertamente, sus propios estudios empíricos y Ios dialmente espirituales y Ia plena satisfacción de Ias mismas, mediante Ia
de xus discípulos no aprovechan ese repertorio de factores. Pero aI sugerir "reducción al mínimo o Ia elimínacíón de Ia mayor parte de Ias necesídades
1111:1variación de los factores existenciales importantes, aunque no en la físicas'?' Por e1 contrario, Ia mentalidad sensitiva limita Ia realidad a 10 que
~,('('J ICIIcia ordenada que él no estableció, se mueve en Ia dírección que siguió
dt'spnés Ia investigación. 12 ldeology anel Utopia, por Karl Maunhcim, 247-8. En vista de Ios reei entes y extensos estu-
dias sobre Ia obra de Mannheim, no 10 trataremos extensamente en este ensayo. Para Ia valoraeión
i\sí, Mannheím se deriva de Marx primordialmente ampliando su con- dei autor, véase el capítulo XII! de este libra.
('('l'ciólI ele bases existenciales. Dado el hecho de Ia afiliación múltiple a 13 "De quelques formes primitíves de classification", por Emile Durkheim y Mareei Mauss,
I:IIIP()S, l'1 problema está en determinar cuáles de esas afiliaciones SOn decisivas en L'Année Sociologique, 1901-02, 6, 1-72, ": , . aun ideas tan abstractas como Ias de tiempo y
espacio están, en cada momento de su historia, en estrecha relación con Ia organización social
1':11;)fi j:\ r perspectivas, modelos de pensamiento, definiciones de 10 dado, etc. correspondiente", Como ha indicado Marcel Granct, este trabajo contiene algunas páginas sobre el
A difncIIcia de "un marxismo dogmático", no supone que Ia posición de pcnsamiento chino que según Ias especialistas scüalan una nueva era en el campo de 10s estudios
sinológicos,
H The Elementary Forms of the Rc1igious Life, por Émile Durkheim, 443-4; véase tambíén
'" SdJ('kr: Die Wissensformen, ..• 7. 32.
Society and Nature, por Hans Kelscn (University of Chicago Press, 1943), 30.
II I hi./, 2 )-45. Debe advertirse que Marx rechazó hace ya mucho tíempo una concepcíón 115 La pensée ehinoise, por MareeI Granet (París, La Renaissauce c1u Livre, 1934), por ejem-
ul)Ill"~,, de cuubios de varíables independientes que sirvi6 de base a un ataque a su Critique of plo 84-104,
"oW",1I 1-:, <l1J(IJIIY; véase EI Capital. I, 94 n.
16 Social anel Cultural Dvnamícs, por Sorokin, I, 72-.3
·lf,1 S()(:f()/()CI.\ 1>1':1.C();,\;()U:-"IJI<NTO Y CO:MUNICACIONES LA SOCIOLOG1A DEL CONOCIMIENTO 465
puedc pcrcibirsc por los seu tidos, se interesa primordialmente por Ias necesi- de ideas y a todos Ios modos de pensamiento que van desde Ia creencia
d.ulcs físicas, (J11C procura satisfacer al máximo, no mediante Ia modificación popular hasta Ia ciencia positiva. A veces ha llegado a asimilarse Ia pal abra
dei yo, sino mediante el cambio deI mundo exterior. El principal tipo inter- "conocimíento" a Ia palabra "cultura", de suerte que no sólo Ias ciencias
mcclio de mentalidad es Ia idealista, que representa un equilíbrio virtual de exactas, sino también Ias convicciones éticas, los postulados epistemológicos,
1m tipos anteriores. De esas mentalidades, es decir, de Ias premisas mayores Ias predicaeiones materiales, los juicios sintéticos, Ias creeneias políticas, Ias
de cada cultura, se derivan los sistemas de Ia verdad y del conocimiento. categorias de pensamiento, Ias opiniones escatológicas, Ias normas morales,
Y aqui llegarnos aI emanacionismo integral de una posición idealista: parece los supuestos ontológicos y Ias observaciones de hechos empíricos se conside-
ll.m.unente tautológico decir, como 10 hace Sorokin, que "en una sociedad ran más o menos sin discriminación como "existencialmente condicionados" .~()t
V 1111:1 cultura sensitivas tiene que predominar el sistema sensitivo de Ia ver- La cuestión es, por supuesto, si esos diversos tipos de "conocimiento" están
d:1l1 basado en el testimonio de los órganos de los sentidos't.!" Porque Ia en Ia misma relación con sus bases sociológicas, o si es necesario distinguir
uuululidad sensitiva ya fue definida como aquella que concibe "Ia realidad diferentes esferas de conocimiento precisamente porque esa reIación difiere
úuicamente como 10 que se presenta a los órganos de los sentidos'i." en Ios diversos tipos. En general ha existido una ambígüedad sistemática en 10>
Además, una fraseología como ésta sosIaya aIgunas de Ias cuestiones bási-
(;1\ suscitadas por otros enfoques deI análisis de Ia condiciones existenciales.
Axi, Sorokin considera el fracaso del "sistema sensitivo de Ia verdad" (empi-
.J. concerniente a este problema .
Sólo en sus últimos escritos llegó Engels a reconocer que el concepto de
superestructura ideológica comprendía díversídad de "formas ideológicas"
1;\1110) en monopolizar una cultura sensitiva como prueba de que Ia cultura que difieren de maneta importante, es decir, que no son igual y análoga-
II() está "plenamente unificada". Pero esto es Ia renuncia a Ia investigación mente condicionadas por Ia base material. El no haber tenido Marx en
de Ias bases de Ias diferencias mismas de pensarniento en que se interesa cuenta en forma sistemática este problema 21 explica mucha de Ia vaguedad
nucstro mundo contemporâneo. Esto es cierto de otras categorías y principios inicial acerca de lo que abarca Ia superestructura y cómo Ias diferentes esferas:
dcl conocimiento a los que trata de aplicar una contabilidad sociológica. "ideológicas" se relacionan con los modos de producción. La misión de
Por cjcmplo, encuentra que en nuestra presente cultura sensitiva el "ma- EngeIs consistió en gran parte en intentar esta aclaración, AI diferenciar eI
rcrialisrno" es menos frecuente que eI "idealismo", que el "ternporalismo" y término general "ideologia", Engels concedió a Ia ley cierto grado de auto-

I,
d "cternismo" son casi igualmente frecuentes, 10 mismo ocurre con el "rea- nomía.
lísmo" y el "nominalísmo", el "singularísrno" y el "universalisrno", etc. Como
cxixlen esas diversidades en una cultura, Ia caracterización general de Ia cul- Así que se hízo necesaria Ia nueva división dei trabajo que creó abogados
1111:1 como sensitiva no proporciona base para indicar quê grupos suscriben profesionales, se abrió otra esfera nueva e independiente que, con toda su depen-
1111 modo de pensamiento y quê grupos otro. Sorokin no explora sistemática- dencia general de Ia producción y el comercio, tiene aún capacidad propia pam:
mente diferentes bases existenciales dentro de una sociedad o cultura; busca
1
';f reaccíonar tarnbién sobre esas esferas. En un Estado moderno Ia ley debe corres-o
LI~ tendencias "predominantes" y Ias atribuye a Ia cultura en su conjunto.t? ( ponder no sóIo a Ia situación económica general y ser su expresión, sino que debe
N ucstra sociedad contemporânea, completamente aparte de Ias diferencias \1 ser también una expresión consecuenie en sí mistna, y que, debido a contradic-
de perspectiva intelectual de Ias diferentes clases y grupos, es considerada I! ciones internas, no parezca manifiestamente inconsecuente. Y para conseguir este>
se viola cada vez más eI reflejo fiel de Ias condiciones econômicas. Cuanto más es
CDIIIO un ejemplo integral de cultura sensitiva. Según sus propias premisas,
.,1
, ~
asi más raramente ocurre que un código legal sea Ia expresión franca, no mitigada,
('1 enfoque de Sorokin es primordialmente adecuado para una caracterización no adulterada, del predomínio de una clase: esto en sí mismo ya ofendería ai
general de Ias culturas, no para analizar Ias conexiones entre diferentes condi- "concepto de justicia".22
rioncs cxistenciales y e1 pensarniento dentro de una sociedad.
"~ Si esto es verdad de Ia ley, con su estrecha conexión con Ias presiones
económicas, con más razón 10 es de otras esferas de Ia "superestructura ideo-
TIPOS DE CONOCIMIENTO
lógica". La filosofia, Ia re1igión, Ia ciencia, son particularmente coaccionadas
Itlsl a 1111 rápido examen para hacer ver que Ia palabra "conocimiento" ha por el depósito preexistente de conocimientos y creencías, y sólo indirecta
sido concebida de manera tan amplia, que puede referirse a todos Ias tipos
20 Cf. Merton, op. cit., 133-135; "The sociology of knowledge: emphasis ou an cmpirical attí-
17 IlJid., lI, 5. tude", por Kurt H. Wolff, en Philosophy of Scieuce, 10, 104·23, 1943; "Thc role of ideas in social
r x iu«, I, 73. action", por Talcott Parsons, en Essays in Sociological Theory, capítulo VI.
'li Una "cxcepción" a esta práctica se encuentra en su contraste entre Ia tendencia predomi- 21 Este cs probablcmente eI fundamento de Ia siguiente observación de Scheler: "Una tesis,
11;1111(' ele! "clero y de Ia aristocracia terrateniente religiosa a convertirse en Ias clases dirigentes y específica de Ia concepción económica de Ia histeria es Ia subsunción de Ias leves dei desarrollo de
1IIp,llllizadoras en Ia cultura ideativa, y Ia burguesía capitalista, 10s intelectuales, los profesíonales y Ios todo conoeimiento bajo Ias leyes deI desarrollo de Ias ídeologías." Die Wisscnsformen ... , 21.
fllllcõonarios seculares en Ia cultura sensitiva ... ", lII, 250. Y véase su exposición de Ia dííusión 22 Carta de Engcls a Conrad Schmidt, 27 de octubre de 1890, en Marx, Seleeted Works;
,I,' 1.1cultura entre Ias clases sociales, IV, 221 S5. r, 385.
 'l()(í SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES LA SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO 467
Y ultimamente son influidas por factores económicos.ê" En esos campos no Siguiendo los mismos lineamientos, Engels afirma que Ia aparición de Ia
cs posible "derivar" el contenido y desarrollo de Ia creencia y el conocimiento concepción materialista de Ia historia de Marx fue determinada por Ia "nece-
dei mero análisis Ia situación histórica: sidad", como 10 indican opiniones análogas que aparecieron entre los histo-
El desenvolvimiento político, jurídico,
filosófico, religioso, literario, artís- riadores ingleses y franceses de aquella época y el descubrimiento hecho
lico, etc., se basa en el desarrollo econômico. Pero todas esas cosas reaccionan independientemente por Morgan de Ia misma concepción.ê"
uu.: sobre otra y también sobre Ia base econômica. No es que Ia situación eco- Engels nega aun hasta 'sostener que Ia teoría socialista misma es un
uórnica sea la causa y la única activa, mientras que todas Ias demás cosas tienen "reflejo" proletario deI moderno antagonismo de clases, de modo que aquí,
e,()!O un efecto pasivo. Más bien hay interacción sobre Ia base de Ia necesidad por 10 menos) se considera el contenido mismo del "pensamiento científico"
econômica, que en definitiva siempre hace valer sus derechos.ê- como socialmente determinado.w sin viciar su validez.
Había, pues, en eI marxismo una tendencia incipiente a considerar la
Fero decir que Ia base econômica "en definitiva" hace valer sus derechos ciencia natural en una relación con Ia base económica diferente de Ia de Ias
cs decir que Ias esferas ideológicas presentan cierto grado de desarrollo inde-
esferas deI conocimiento y de Ia creencia. En Ia ciencia, el foco de atención
pcndiente, como en realidad observa Engels: puede estar socialmente determinado, pero, tal vez no, su aparato conceptual.
Cuanto más alejada esté de Ia esfera económica y más se acerque Ia esfera Eu este respecto, Ias ciencias sociales, según se pensó en ocasiones, diferían
particular que investigamos a Ia de Ia ideología abstracta pura, más Ia veremos prc- de manera importante de Ias ciencias naturales. Se tendía a asimilar la
sentar accidentes, es decir, desviaciones de 10 "esperado" en su desarrollo, más ciencia social a Ia esfera de ]a ideología, tendencia desarrollada por los marxis-
SI\ curva se desarrol1ará en zíg-zag.25 tas posteriores en Ia discutible tesis de una ciencia social de clase que es
inevitablemente tendenciosa 30 y en Ia pretensión de que sólo Ia "ciencia pro-
Finalmente, hay un concepto aún más restringido de Ia sítuación socio- letaria" tiene ideas válidas sobre ciertos aspectos de Ia realidad social."
I/)gica de Ia ciencia natural. En un pasaje famoso, Marx distingue expresa· Mannheim sigue Ia tradición marxista hasta el punto de eximir a Ias
mente Ia ciencia natural de Ias esferas ideológicas:
ciencias exactas y el conocimiento formal de Ia determinación existencial,
AI cambiar el fundamento económico toda Ia inmensa superestructura se pero no así aI pensamiento histórico, político y de Ia ciencia social, 10 mismo
modifica más amenos rápidamente. AI examinar esas transformaciones, debe que aI pensamiento de Ia vida diaria." La posición social determina la "pers-
hacerse siempre una distinción entre Ia transformación material de Ias coneliciones pectiva", esto es "Ia forma en que contemplamos un objeto, 10 que perci-
econômicas de producción que pueden ser determinadas con Ia precísión de Ia bimos de él y cómo 10 reconstruimos en nuestro pensarniento". La determi-
cicticia natural, y Ias formas jurídicas, políticas, religiosas, estéticas o filosóficas, en nación situacional deI pensamiento no 10 invalida, pero particulariza el
'11 111 a, Ias formas ideológicas en que Ias hornbres se haccn conscientes ele este ámbito de Ia investigación y los límites de su validez.ê"
couflicto y 10 discuten.ê"
extremos y no comprobados de relaciones, que se encuentran especialmente en los primeros escritos
Así, a Ia ciencia natural y a Ia economía política, que pueden ser iguales marxistas. Palabras como "determínación" no pueden tomarse al pie de Ia letra; están característica-
CIl cuanto a precisión, se les concede una situación completamente distinta mente usadas de una manera muy vaga. La cxtensión real de Ias relaciones entre Ia actividad inte-
de Ia de Ia ideología. EI contenido conceptual de Ia ciencia natural no es lectual y los fundamentos materiales nunca fue investigada por Marx ni por Engels.
28 Engels, en Marx, Selected WOIks, I, 393. La ocurrencia de descubrimicntos e inventas
.itribuido a una base econórnica, sino meramente sus "objetivos" y su "ma- independientes y paralelos como "prueba" de Ia detcnninación social del conocimiento fue tema
I crial", repetido a 10 largo deI siglo XIX. Ya en 1828, Macaulay, en su ensayo sobre Dryden, había observado
eu relación con Ia invención del cálculo por Newton y Leibniz: "La ciencia matemática, en rcalidad,
zDónde estaria Ia ciencia natural sin Ia inelustria y el comercio? Aun esta había llegado a un punto en que, si no hubiera existido ninguno de los dos, el principio incvitable-
cicncia "pura" se provee de su objetivo y ele su material sólo mediante el comercio mente se le hubiese ocurrido a alguna persona en un plazo de pocos afies." Cita otras casos opor-
tunos. Los manufactureros victorianos cornpartian la misma opinión de Marx y Engcls. En nuestros
y l:t industria, mediante Ia actividad sensorial ele los hombres.ê?
propios dias, esta tesis, basada en inventas duplicados independientcs, ha sido especialmente destacada
por Dorothy Thomas, Ogbum y Vierkandt.
,,:1 Ihicl., l, 386. 29 Socialism: Utopian and Scientiiic, de Engels, 97.
"I Carta de Engels a Heinz Starkenburg, 25 de enero de 1894, ibid., I, 392. 30 "The three sources and three cornponent parts of Marxism", por V. I. Lenin, en J\farx,
:~:, lI>i<l., I, 393; cf. Feuerbach, de Engels (Chicago, C. H. Kerr, 1903), 117 ss. "Es bien Selected Works, I, 54.
·.11",[" '1'1(: ciertos períodos de desarrollo muy elevado de! arte no están en relación directa con cl 31 Historical Materialism, por Nikolai Bukharin (Nueva York, lntcrnational Publishers, 1925),
.1''',:", "11,, gencral de la sociedad, ni con la base material y Ia estructura del esqueleto de su organi- XI-XII; B. Hessen en Society at the Cross-Roads (Londres, Kniga, 1932), 154; A. r. 'I'imeniev en
r, " r..u." Marx, introducción a A Contriburíon to the Critique of Political Econorny, 309-10. Marxism and Modcrn Thought (Nueva York, Harcourt, Brace, 1935), 310; "Sólo cI marxismo, sólo
:eU ;\ (;""Iribution to the Critique of Political Economy, de Marx, 12. Ia ideología de Ia clase revolucionaria avanzada cs científica."
~1 '1'/", Ccrman Ideology, de Marx y Engels, 36 (el subrayado cs nuestro}. Véase también 32 Ideología y utopía, de Mannheim, 145, 237; "Dic BcdelltU1lg der Konkurrenz im Gebiete
,';"'1.'/'.11'1: II/o!,i"n and Scientific, de Engels (Chicago, C. H. Kerr, 1910), 24-5, en que se dice des Ceistigen", de Mannheim, en Verhandlungen des 6, delltschen Soziologentages (Tubinga,
'I"~ Li,. "",csidadcs de una clase media nacientc explican el renacimiento de Ia ciencia. EI aserto 1920),41.
de 'I'" "úuic.nncutc" el comercio y Ia industria proporcionan los objetivos cs típico de los enunciados' 33 Ideología y utopia, de Mannheim; 23955.
'11,8 SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES 469
LA SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO
Si Marx no diferenció tajantemente la superestructura, Scheler llega al
cidad de cambio y, naturalmente, no confirma en Ia experiencia esa compli-
01 ro extremo. Distingue díversídad de formas de conocimiento. Hay por de
cada pretensión. Vistas Ias dificultades que se encuentran para comprobar
pronto, Ias "\Veltanschauungen relativamente naturales": 10 que es acep-
hipótesis mucho más sencillas, no se ve claro 10 que se gana con formular
I .ulo como dado, que no necesita demostración ni puede demostrarse. Hay,
una complicada hipótesis de este tipo.
1)('I decido así, los axiomas culturales de los grupos; 10 que Joseph Glanvill
Pero sólo ciertos aspectos de este conocimiento se consideran sociológica-
11:IIIlÓhace unos trescientos anos un "clima de opinión", Una tarea prí-
mente determinados. Sobre Ia base de ciertos postulados, que no es necesario
niordial de Ia sociología del conocimiento es descubrir Ias leyes de Ia trans-
I()11nación de Ias Weltanschauungen. Y como esas perspectivas no son de examinar aqui, ScheIer dice:
Ilillgún modo necesariamente válidas, se sigue que Ia sociología deI conoci- El carácter sociológico de todo conocimiento, de todas Ias formas de pensa·
ruicnto no se interesa meramente en investigar Ias bases existenciales de Ia miento, intuición y cognición, es indiscutible. Aunque e1 contenido, y menos aún
vcrdad, sino tambíén de "Ia ilusión social, de Ia superstición y de los errores Ia validez objetiva de todo conocimiento, no están determinados por Ias perspec.
v formas de impostura socialmente condicionadas" .34 tívasde controI de los intereses socíaIes; éste es, sin embargo, el caso en cuanto
Las Weltanschauungen constituyen desarrollos orgânicos y sólo se des- a Ia selección de los objetos de conocimiento. Además, Ias "formas" de los proce-
sos mentales por medio de Ias cuales se adquiere el conocimiento son siempre y
:11rollan en largos lapsos de tiempo. Apenas si Ias afectan Ias teorías. Sin
por necesidad codeterminadas sociológicamente, es decir, por Ia estructura social,36
prucbas suficientes, sostiene ScheIer que sóIo pueden cambiar en algún sen-
I ido fundamental mediante Ia mezcla de razas o concebiblemente mediante Como Ia explicación consiste en derivar 10 relativamente nuevo de 10
1:1"iuezcla" de idiomas y culturas. Erigidas sobre ese cambio muy lento, Ias familiar y conocido, y como Ia sociedad es "mejor conocida" que cualquíera
\V cltansch.auungeti son Ias formas más "artificiales" de conocimiento que otra cosa," hay que esperar que Ios modos de pensamiento y de intuición
pucdcn ordenarse en siete clases, según el grado de artificialidad: 1. mito y y Ia clasificación de Ias cosas cognoscibIes en general, estén codeterminadas
lrvcnda: 2. conocimiento implícito en el lenguaje popular natural; 3. conoci- (mitbedingt) por Ia división y clasificación de grupos que forman Ia sociedad.
uricnto religioso (que va desde Ia vaga intuíción emocional hasta el dogma Scheler repudia llanamente todas Ias formas de sociologismo. Trata de
Iijo de una iglesia); 4. 10s tipos fundamentales de conocimiento místico; escapar de un reIativismo radical recurriendo a un dualismo metafísico. Esta-
~. conocimiento filosófico-meta físico; 6. conocimiento positivo de Ias mate- blece una esfera de "esencias intemporales" que en diversos grados entran en
ruál icas y de Ias ciencias naturales y cuIturales; 7. conocimiento tecnológico.ê" el contenido de 10s juicios; una esfera deI todo diferente de Ia de Ia realidad
C! IôIIJtOmás artificiales son los tipos de conocimiento, más rápidamente cam- histórica y social que determina el aeto de Ios juicios. Según Mandelbaum
hi:1I1. Es evidente, dice Scheler, que Ias religiones cambian mucho más lenta- resumió inteligentemente esta opinión:
rucule que Ias diferentes metafísicas, y estas últimas perduran durante periodos
11111('110 más dilatados que Ias resultados de Ia ciencia positiva, que cam bian La esfera de Ias esencias es para Scheler una esfera de posibilidades de Ias cua-
de hora cn hora. les nosotros, vinculados aI tiempo y a nuestros intereses, seleccionamos primero un
conjunto y después otro para estudiarlas. Bacia dónde enfoquemos, como hístoria-
I':sta hipótesis de Ias velocidades del cambio presenta algunos puntos de
dores, el reflector de nuestra atención depende de nuestras valoraciones sociológica-
:111:llogÍacon Ia tesis de Alfred Weber de que el cambio de Ia civilización
mente determinadas; 10 que vemos allí está determinado por el conjunto de valores
('S 1I1:'Isrápido que el cambio de Ia cultura, y con Ia hipótesis de Ogburn absolutos e intemporales que están implícitos en el pasado que tratamos.ê"
segl'ul Ia eual los factores "materiales" cambian más rápidarnente que los
"inmatcriales". La hipótesis de Scheler participa de Ias limitaciones de Éste es realmente contrarrelativismo por un fiat. La sim pIe afirmación
LIS otras, así como de varias deficiencias más. Scheler no indica en ninguna de Ia diferencia entre esencia y existencias evita el incubo deI relativismo
parte con alguna claridad 10 que realmente denota su principio de clasifica- exorcizándolo. El concepto de esencias eternas puede ser grato aIos metafísi-
li61l de los tipos de conocimiento, llamado "artificialidad". lPor qué, por cos; es completamente extrafio a Ia investigación empírica. Merece observarse
c j('lIIpIo, su "conocimíento místico" es considerado más "artificial" que los que esas concepciones no juegan papel importante en los intentos empíricos
doglll:ls religiosos? No examina en absoluto 10 que supone decir que un tipo de Scheler de establecer relaciones entre conocimiento y sociedad.
de rouocimiento cambia más rápidamente que otro. Piénsese en su curiosa Scheler indica que tipos diferentes de conocimiento están vinculados a
1~~II:lh('i6nde los "resultados" científicos nuevos con los sistemas metafísicos. formas particulares de grupo. El contenido de Ia teoría de Ia idea de Platón
i( :iJlIIII se compara el grado de cambio implícito en Ia filosofía neokantiana requirió Ia forma y organización de Ia academia platónica; así también Ia orga-
('011, IHlIIgamos por caso, el cambio de Ia teoría biológica durante el periodo
1lIllI'SpOlldicnte? Scheler afirma osadamente una variación séptuple en velo- 36 Ibid., 5;.
37 Véase el mismo supuesta de Durkheim, citado en este capítulo.
:H /li,' \~!i""'llsformen ... , de Scheler, 59-61. 38 The ProbJem of Hístarical Knowledge, por Maurice Mandelbaum (Nueva York, Liveright,
IIn '''M,,62, 1938), 150; Sorokin establece una esfera análoga de "ideas intemporales", por ejemplo en su Socío-
cultural Causalíty, Space, Time (Durham, Duke University Prcss, 1943), 215, passim.

·1-;"0 S( )CIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y CotvIUNICACIONES
nización de Ias iglesias y Ias sectas protestantes fue determinada por el con-
Icuido de sus creencias, que podía existir sólo en éste y no en otro tipo de
organización social, como demostró Troeltsch. Y de manera similar, tipos
de sociedad Gemeinschaft tienen un fondo tradicionalmente definido de co-
nocimiento que se trasmite corno conc1uyente; no les interesa descubrir ni
ampliar Ios conocimientos. El mero intento de someter a prueba el conocí-
micnto tradicional, en Ia medida en que implica duda, es descartado por
blasfemo. En un grupo así, Ia lógica y el modo de pensar predominantes son
los de un "ais demonsirandi", no los de un "ars ínveniendi". Sus métodos
son predominantemente ontológicos y dogmáticos, no epistemológicos y cri-
t icos; su modo de pensar es e1 del realismo conceptual, no el nominalista
como en e1 tipo de organización Gesellschait; su sistema de categorías, organi-
c-ista y no mecanicista.ê"
Durkheim amplía Ia investigación sociológica hasta Ia génesis social de
Ias categorías de pensamiento, y basa su hipótesis en tres tipos de presunta
evidencia. 1) El hecho de Ia variación cultural en Ias categorías y Ias regIas
de Ia lógica "demuestra que dependen de factores que son históricos y en
consecuencía sociales"." 2) Como los conceptos están encastrados enel len-
guajc que el individuo adquiere (y esto es exacto también de Ia terminología
especial de los científicos) y como algunos de Ios términos coneeptuales se
rcficren a cosas que nosotros, como individuos, no hemos experimentado
nunca, es indudable que son un producto de Ia sociedad.v Y 3), Ia aceptación
o cl rechazo de conceptos no está determinado meramente por su validez obje-
t iva sino también por su congruencia con otras creencias vigentes."
Pero Durkheim no suscribe un tipo de relativismo en eI que meramen-
te compiten cri terias de validez, EI origen social de Ias categorias no Ias
hace completamente arbitrarias por 10 que concierne a su aplicabilidad a Ia
naturaleza, Son, en grado variable, adecuadas a su objeto. Pero como Ias
cstructuras sociales varían (y con e1Ias el aparato de Ias categorias), hay ele-
mentes "subjetivos" inevitables en Ias construcciones lógicas particulares co-
rricntes en una sociedad. Esos elementos subjetivos "deben ser extirpados
»oco a poco, si hemos de acercamos más estrechamente a Ia realidad". Y esto
sucede en determinadas circunstancias sociales. Con Ia ampliación de los
contactos interculturales, con Ia difusión de Ia intercomunicaeión entre per-
souas de sociedades diferentes, con el crecimiento de Ia sociedad, el sistema
local de referencia se rompe. "Las cosas no pueden ya estar contenidas en
los moldes sociales de acuerdo con los cuales fueron primitivamente clasifí-
cndas: tienen que ser organizadas de acuerdo con sus propios princípios. Así
Ia organización lógica se diferencia de Ia organización social y se hace autó-
110111:1. El pensarniento genuinamente humano no es un heeho primitivo; es
nu I ric WissensfoImen ... , de Seheler, 22-3. Compárcse una caracterización análoga de "escue-
I••, Migrada," de pensamiento que hace Florian Znaniecki en The Social Role oi the Man ot Knowl.
r,I/:<" (Nucva York, Columbía University Press, 1940), capo 3.
• u Elcmentary Forms ... , de Durkheim, 12, 18, 439 .
• 1 Ibid., 433-35.
• 2 11M., 438
471
LA SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO
producto de Ia historia ... " 43 En particular Ias concepciones que están some-
tidas a crítica científicamente metódica llegan a tener una mayor adecuación
objetiva. La objetividad misma es considerada como una resultante social.
DeI principio al fin, Ia dudosa epistemología de Durkheim está entre-
tejida con su exposición sustantiva de Ias raices sociales de designaciones de
unidades temporales, espaciales y otras. No necesitamos permitimos la tradi-
cional exaltación de Ias categorías como cosa aparte y prevista, para advertir
que Durkheim no trataba de e1las, sino de divisiones convencionales del tiern-
po y el espacio. Observó, de pasada, que Ias diferencias en esos respectos no
deben llevamos a "olvidar las analogías, que no son menos esenciales". Si íue
un iniciador en relacionar Ias variaciones en los sistemas de conceptos C011
variaciones en Ia organización social, no lográ establecer el origen social de
Ias categorías.
Como Durkheim, Granet concede gran importancia al lenguaje para
restringir y fijar conceptos y modos imperantes de pensamiento. Hizo ver
cómo el idioma chino no está equipado para expresar conceptos, analizar
ideas o presentar teorÍas diseursivamente. Ha permanecido intratable para ]a
precisión formal. ta paI abra china no fija una idea con un grado definido
de abstracción y de generalidad, sino que evoca nn complejo indefinido de
imágenes particulares. Así, no hay palabra que signifique simplemente "an-
ciano". Antes bien, un número considerable de palabras "pintan diferentes
aspectos de ancianidad": k'i, los que necesitan una dieta más rica; k' ao, los
que respiran con dificultad, y asi sucesivamente. Estas evocaciones concre-
tas suponen una multitud de otras imágenes asimismo concretas de cada
detalle del modo de vida del anciano: los que están exentos del servicio
militar, aquellos para quienes debe estar preparado el material funerário; los
que tienen derecho a llevar un cayado por Ia población, etc. Sólo unas pocas
de Ias imágenes evocadas por k'i corresponden, en general, a Ia noción serni-
singular ancianos, de unos 60 a 70 afios de edad. Palabras y frases asi tienen
44
un carácter enteramente concreto, embIemático.
Así como el lenguaje es concreto y evocador, asi Ias ideas más generaIes
del antiguo pensamiento chino eran invariablel11ente concretas, ninguna de
ellas comparablc a nuestras ideas abstractas. Ni el tiernpo ni el espacio eran
concebidos en forma abstracta. El tiempo avanza por ciclos y es redondo; el
espacio es cuadrado. La tierra es cuadrac1a y está dividida en cuadrados; Ias
murallas de Ias ciudades, los campos y Ias cabanas forman un cuadrado.
Las cabanas, los edificios y Ias poblaciones deben estar orientadas, y Ia selec-
ción de Ia orientación correcta está en manos ele un jefe ritual. Las técnicas
de Ia división y administración del cspacio -agrimensura, desarrollo de Ias
poblaciones, arquitectura, geografía política- y Ias especulaciones gcométricas
que snponen, se enlazan con un cuerpo de reglamentaciones socialcs. Particu-
larmente cuando incumben a asambleas periódicas, reafirman y refuerzan en
cada detalle Ias símbolos que representan el espacio. Explican su forma cua-
43 Ibid., 444-45, 437 .
44 La Pcnsée Clnnoíse, por Cranet, 37-38, 82, y todo el capítulo.
 47~ S<)( '/ULOGÍA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
(Irada, su carácter heterogêneo y jerárquico, concepción del espacio que sólo
pudo haber nacido en una sociedad feudal.v'
Aunque Granet quizá haya establecido Ios fundamentos sociales de desig-
naciones concretas de tiempo y espacio, no está muy claro que trate de dates
comparables a Ias concepcíones de Occidente. Examina concepciones tradí-
cionalizadas, ritualízadas o mágicas y Ias compara implicitamente con nues-
Iras concepciones positivas, técnicas o científicas. Pero en un ancho margen
de prácticas reales, el chino no actuaba sobre el supuesto de que "el tiempo
es redondo" y "el espacio, cuadrado". Cuando se examinan esferas compara-
blcs de actividad y de pensamiento es discutibIe que tenga lugar esta segmen-
tacíón de "sistemas de categorias", en el sentido de que no hay denominadores
comunes de pensamiento y concepción, Granet demostró diferencias cualita-
livas de conceptos en ciertos contextos, pero no en contextos comparables
C01110. pongamos por caso, el de Ia práctica técnica. Su obra da testimonio
de diferentes focos de intereses intelectuales en Ias dos esferas y, dentro de Ia
esfera ritualista, de diferencias básicas de perspectiva, pero no de brechas
illsaIvables en otras esferas. La falacia muy prominente en el concepto de
I .évvBruhl de Ia "prelogicidad" de Ia mente primitiva aparece también en Ia
() hra de Granet. Como han dernostrado Malinowski y Rívers, cuando se exa-
miunn esferas comparabIes de pensamiento y actividad no se encuentran esas
(I iícrcncias inconciliables.w
Sorokin participa en esa misma tendencia a atribuir criterios de verdad
;1 bsolutamenre dispares a sus diferentes tipos de cultura. Este autor vertió
cn \111 idioma distintivo el hecho de Ias cambios de atención por parte de Ias
minorías intelectuales en diferentes sociedades históricas. En ciertas socíe-
<Lides están en el foco de Ia atención concepcíones religiosas y tipos partícu-
lares ele metafísica, mientras que en otras sociedades Ia ciencia empírica se
couvierte en el centro de interés. Pero los diferentes "sistemas de verdad"
cocxisten en cada una de Ias sociedades dentro de ciertas esferas. La Iglesia
Ca Iólica no abandonó sus criterios "ideativos" ni aun en esta edad sensitiva.
Puesto que Sorokin adepta Ia posición de criterios de verdad radicalmente
diferentes y dispares, tiene que situar su propia obra dentro de este contexto.
Ptlcdc decirse, aunque se necesitaría para documentarIo un extenso estudio,
<IIIC Sorokin no resuelve nunca este problema. Sus varios intentos de hacer
Ircntc a una insuperable dificultad radicalmente relativista difieren en forma
uoí oria. Así, aI empezar dice que sus interpretaciones deben comprobarse
,(lt-I inismo modo "que toda ley científica. Ante todo, el principio debe ser
11'1!,:i(,) por naturaleza, en segundo lugar, debe sufrir con éxito Ia prueba
.•1(· 1m 'hechos relevantes', esto es, debe ajustarse aIos hechos y represen.
1:1110," .17 En Ia propia terminología de Sorokin, adoptó con eso una posicíón
('1('111 ílic;1 característica de un "sistema sensitivo de verdades". Cuando se
1', 1/,;<1., 87-95_
lil <:I. 13_ Malinowski en Magic, Science and Rc1igion (Glencoc, The Free Prcss, 1948), 9.
'Tod" 'tllllllllidad primitiva está en posesión de un considcrable depósito de conocimientos, basa-
• 100. "'I Ia cxperícncia y moldeados por Ia razón." Véase también "Craner's La Pensée Chinoise",
I'''' r.1l111c IIclloit-Sml1JJyan, en American Sociological Review, 1936, I, 487-92.
li Soc;al anel Cultural Dvnemu», de Sorokin, r, 36; cf. II, 11-2 n.
LA SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO 473
enfrenta directamente con su propia posición epistemológica adopta, no obs-
tante, una concepción "integralista" de Ia verdad que procura asimílarse crite-
rios empíricos y lógicos Ia mismo que "un acto de 'intuición' o 'experiencia
mística' supersensible, super-racional, metalógico" .48 Así, realiza una integra-
ción o unificación de Ios diversos sistemas. Para justificar Ia "verdad de fe"
-eI unico concepto que podría alejarIo de los criterios ordinarios usados en
el trabajo científico actual-, dice que Ia "intuición" juega un papel impor-
tante como fuente de descubrimientos científicos. lPero resuelve esto Ia
cuestión? La cuestión no es Ia de Ias [uenies psicológicas de conclusiones
válidas, sino Ia de los críterios y métodos de validación. zQué criterios adop-
taría Sorokin cuando Ias intuiciones "supersensibles" no son congruentes con
Ia observaeión empírica? En esos casos, probablemente, hasta donde podemos
juzgar por su obra y no por sus comentarios sobre su obra, admite los hechos
y rechaza Ia intuición. Todo esto sugiere que Sorokin estudia bajo Ia etiqueta
genérica de "verdad" tipos de juicios completamente distintos y no com-
parables: así como el análisis químico de una pintura al óleo no es congruente
ni incongruente con su valoración estética, asi Ias sistemas de verdades de
Sorokin se refieren a clases de juicios deI todo diferentes. Y, en realidad,
se ve llevado finalmente a decirlo en esencia cuando observa que "cada uno
de los sistemas de verdad, dentro de su legítimo campo de competencia,
nos da un conocimiento genuino de Ias respectivos aspectos de Ia realídad"."
Pero cualquiera que sea su opinión personal sobre Ia intuición, no puede
meterla en su sociología como criterio (ya que no como fuente) de conclu-
siones válidas.
RELACIONES DEL CONOCIMIENTO CON LA BASE EXISTENCIAL
Aunque este problema es evidentemente el núcleo de toda teoria en Ia socio-
Iogía deI conocimiento, con frecuencia ha sido tratado por implicación y no
de manera directa. Pero cada tipo de relación supuesta entre conocimiento y
sociedad presupone toda una teoría de método sociológico y de causación
social. Las teorías vigentes en este campo tratan de uno o de 10s dos tipos
principales de relación, causal o funcional, y Ia simbólica, organicista o de
significado.50
Mar" y Engels trataron sólo, desde luego, de algunos tipos de relación
;J
causal entre Ia base económica y Ias ideas, y llamaron diversamente esa rela-
'. ción "determínación, correspondencia, reflejo, excrecencía, dependencia", etc .
Hav, además. una relación de "interés" o "necesidad"; cuando los estratos
i hal; (atribuido) necesidades en una etapa particular de desenvolvimiento
histórico, se afirma que hay una presión definida para que se produzcan ideas
y conocimientos apropiados, Las insuficiencias de Ias diferentes forrnulacio-
48 Ibid. IV, capo 16; Sociocultura/ Causalítv . _ , cal'. 5.
49 Sociocu/tural Causality. . _ , 230-1 Il.
50 Las distinciones entre ellas han sido cstudiadas durante mucho tiempo en el pensamíento
sociológico europeo, En nuestro país cI estudío más completo cs cI de Sorokin en Social and Cul-
tural Dvnamícs, por ejemplo en r, capítulos 1-2.
-------------------~----~~----~-----
47·1 soel< )I.()CIA DI':!. CONOCI.MIENTO Y COMUNICACIONES
LA SOCIOLOGíA DEL CONOCHvIIENTO 475
ncs lia 11 lIegado a infestar a quienes proceden actualmente de Ia tradición
marxista."l
mista entusiasta. Se interpretan Ias ideologías como "deforrnacíones de Ia
Como Marx dice que el pensamiento no es un mero "reflejo" de 1a posi- sítuación social"; como meramente
55 "expresivas" de Ias circunstancias ma-
riou IJbjetiva de clase, según hemos visto, esto plantea de nuevo el problema teriales; 56 y, deformadas O no, como motivos que apoyan Ia realización de
de xn atribución a una base determinada. Las hipótesis marxistas vigentes cam bios reaIes en Ia socíedad." Es en este último momento, cuando se per-
para hacer frente a este problema implican una teoria de Ia historia que es el mite a creencias "ilusórias" que proporcionen motivos para Ia acción, cuando
fuudarnenm para determinar si Ia ideología es "situacionalmente adecuadn' el marxismo atribuye cierto grado de independencia a Ias ideologías en el
para \111estrato dado de Ia sociedad: esta requiere una interpretación hipoté- proceso histórico. Ya no son meramente epifenoménicas. Gozan de cierto
lic;! ele Ia que Ias hombres pensarían y percibirian si pudieran comprender grado de autonomia. De aquí nace Ia idea de factores interactuantes en que
de numera adecuada Ia situación histórica.52 Pero esa penetración en Ia situa- Ia superestructura, aunque interdependiente con Ia base material, se supone
('i(íu no necesita en realidad estar ampliamente difundida en estratos sociales también que tiene cierto grado de independencía, EngeIs reconoció explícita-
particulares. Esta nos lleva, pues, aI problema de Ia "falsa conciencia", de mente que Ias formulaciones anteriores eran inadecuadas por 10 menos en dos
CÚIIlO Ilegan a prevalecer ideologías que no están en conformidad con los respectos: primero, que tanto él como Marx ha bían dado anteriormente im-
intcreses de una clase ni son adecuadas desde el punto de vista de Ia situación. portancia excesiva al factor económico y subestimado el papel de Ia interac-
Una explicación empírica parcial de Ia falsa conciencia, implícita en eI ción recíproca; 58 y segundo, que habían "olvidado" eI aspecto formal, eI
/\ ll/l1ifiesto, descansa en Ia opinión de que Ia burguesía controla el contenido modo como se producen esas ideas,fi9
de Ia cultura y así difunde doctrinas y normas ajenas aIos intereses del pro- Las opíniones de Marx-Engels sobre los elementos conexivos de Ias ideas
53
lehuíado. 0/ en términos más generales, "Ias ideas directivas de cada época y Ia subestructura econ6mica sostienen, pues, que Ia estructura económica
han sido siempre Ias ideas de su clase gobernante". Pero ésta es sólo una constituye eI marco que limita el campo de Ias ideas que resultarán social-
vxplícacíón parcial; trata, a 10 más, de Ia falsa conciencia de Ia clase subordi- mente eficaces; pueden aparecer ideas que no sean pertinentes para una u otra
nada. Puede, por ejemplo, explicar en parte el hecho observado por Marx de Ias clases antagónicas, pero serán de poca consecuencia. Las circunstancias
de que aun donde el campesino propietario "pertenece aI proletariado por su econ6micas son necesarias, pero no suficientes, para Ia aparición y difusi6n
posición, no Ia cree así". Pero no sería pertinente para tratar de explicar de ideas que expresen los intereses o Ias perspectivas, o ambas cosas, de estra-
Ia falsa conciencia de Ia clase gobernante misma. tos sociales diferentes. No hay determinismo estricto de Ias ideas por Ias cír-
Otro tema, aunque no claramente formulado, que se relaciona con el cunstancias económicas, sino una predisposici6n definida. Conociendo Ias
problema de Ia falsa conciencia corre a 10 largo de Ia teoría marxista. Se trata circunstancias económicas, podemos predecir Ios tipos de ideas que pueden
clcl concepto de ideología Como expresíón 110 deliberada e inconsciente de ejercer una influencia controladora en una dirección que puede ser efectiva.
"motivos reales", Ias cuales a su vez se interpretan de acuerdo COn los intereses "Los hombres hacen su historia, pero no Ia hacen precisamente como quie-
objetivos de Ias clases sociales. Así, se destaca repetidamente el carácter ren; no Ia hacen en circunstancias elegidas por ellos, sino en circunstancias
inconsciente de Ias ideologías:
directamente fundadas, dadas y trasmitidas desde el pasado." Y Ias ideas y
Ias ideologias juegan un papel definido en Ia realización de Ia historia: pién-
La ideología es un proceso que realiza el Ilamado pensador conscientemente,
sill cluda, pero con una falsa conciencia. Los móviles reales que 10 impulsan son sese sólo en el concepto de Ia religi6n como "el opio de Ias masas": piénsese
dcsconocidos para ét
de otro modo no sería en absoluto un proceso ideológico.
f)C' ahí que imagine móviles falsos o aparentese+
además en Ia importancia que concedían Marx y EngeIs a Ios prole ta rios
"conscientes" de "sus intereses". Puesto que no hay fatalidad en el desarroUo
de Ia estructura social total, sino únicamente Ia aparíción de circunstancias

ucxión
La ambigüedad de Ia palabra "correspondencia" para referirse a Ia co-
entre Ia base material y Ia idea sólo puede ser inadvertida por el pele. - econ6micas que hacen posibles y probables ciertas direcciones de cambio, Ios
sistemas de ideas pueden desempenar un papel decisivo en Ia selección de una
t>l Cf. 105 Comentarios de Hans Speier en "The social determination of ideas", Social Research, alternativa que "corresponda'' al equilíbrio real de poder y no de otra alter-
IInH. '. 1SI~205; "EI lenguaje, Ia lógica y Ia cultura", por C. 'Vrigth l\1ilIs, en PodeI, política, nativa que vaya contra Ia situación de poder existente y esté destinada, en
1,,·,,1>[0. ]0'0,,<10de Cultura Económica, 1964, pp.333-45.
r,:: Cf , Ia formulación de Manheim en Ideología y utopÍa, 169 ss.; GescIJichte und KJassen-
55 Der Achtzehnte Brumaire, de Marx, 39, cuando los Montagnards incurren en auto-engaflo.
I"·II'II",/.,,·ú., por Georg Lukács (Berlín, 1923), 61 ss.; "The problem of imputation in the sociology
"I 1.,,,',,le<lgc", por Arthur Child, en Ethics, 1941, 51, 200-14. 56 Socialism: Utopían and Scientific, por Engels, 26-7. Cf. Feuerbaeh, de Engels, 122-23. "EI
[,:1 "1'1.(' por Marx y Engcls, p. 39. "En Ia medida cn que gobiernan como
German Ideology, fracaso en el exterminio de Ia herejía protestante correspondíó a Ia invencibilidad de Ia burguesia
1'1",,, v ",",('rminan Ia extensi6n y amplitud de una época, es evidente por si mismo que 10 hacen naciente. .. Aqui el ealvinismo resultó ser el verdadero disfraz religioso de 105 intereses de Ia bur-
guesía de aquel tiempo ... "
I"" t"d" ", alcance, de ahí que, entre otras cosas, gobiernen también como pensadores, como pro- 57 Marx concede importaneia motivacional a Ias "ilusiones" de Ia germinante burguesía: Der
<1"<1,,,,'" ele idcas y regulen Ia producción y distribueión de Ias ideas de su época ... "
Achtzehnte Brumaire, 8.
to-! Carta de Engels a Mehring, 14 de julio de 1893, en Marx, Selected Works. r, 388-9;
58 Carta de Engels a [osep Bloch, 21 de septiembre de 1890, en Marx, Sclected Works,
,I. [l.., \ •.h/zdllltc Bnnnaire, 33, de Marx; Critique of PoliticaJ Economy, 12, dei mismo.
I, 383.
59 Carta de Engels a Mehring, 14 de julio de 1893, ibid., I, 390.
 47(í SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
consecuencia, a ser inestable, precaria y transitoria. Hay un impulso que
se deriva del desenvolvimiento económico, pero ese impulso no opera con una
finalidad tan detallada que no pueda haber variación en Ias ideas.
La teoria marxista de Ia historia supone que, tarde o temprano, los siste-
mas de ideas que son incongruentes con Ia estructura de poder incipiente que
CII realidad existe serán rechazados a favor de los que expresan con mayor
aproximación Ia alineación real de poder. Es esta opinión Ia que expresa
Engels en su metáfora del "curso en zig-zag" de Ia ideología abstracta; Ias
ideologias pueden desviarse temporalmente de Ia que es compatible con
las presentes relaciones sociales de producción, pero aI fin vuelven a ponerse
cn Ia linea. Por esta razón el análisis marxista de Ia ideología está obligado
sicrnpre a interesarse por Ia situación histórica "total", a fin de explicar Ias
<lcsviaciones temporales y Ia posterior acomodación de Ias ideas a Ias impul-
sos económicos. Pero por esa misma razón, Ios análisis marxistas pueden
tcner un grado excesivo de "flexíbilidad", casi hasta el punto de que cualquler
acontecimiento puede explícarse como una aberración o desviación temporal;
de que "anacronismos" y "retrasos" se conviertan en etiquetas para explicar
Ias ideas existentes que no corresponden a Ias expectativas teóricas; de que el
concepto de "accídente" proporcione un media pronto para salvar a Ia teoría
ele hechos que parecen amenazar su validez."? Desde el momento en que una
teoria comprende conceptos COmo "retrasos", "empujes", "anacronismos",
"accidentes", "independencía parcial" y "dependencia definitiva", se hace tan
lábil y tan confusa que virtualmente puede conciliarse con cualquíer configu-
ración de datas. Aquí, COmo en otras varias teorias de Ia sociología deI cono-
cimiento, puede plantearse una cuestión decisiva para determinar si tenemos
una verdadera teoría: lCómo puede ser invalidada Ia teoría? En toda situa ..
ción histórica dada, 2qué datas contraclecirán e invalidarán Ia teoría? A me-
1I0S que esto pueda resolverse directamente, a menos que Ia teoría contenga
enunciados que puedan ser controvertidos por tipos definidos de pruebas, no
cs más que una seudo-teoría que será compatible con cualquier conjunto
de dates.
Aunque Mannheim ha ido lejos en el desarrollo de procedimientos reales
de investigaciones en Ia sociología sustantiva del conocimiento, no aclaró
mucho Ias factores conexivos de pensamiento y sociedad.v' Como él dice,
nnn vez que ha sido analizada una estructura de pensamiento, se plantea el
problema de atribuiria a grupos definidos. Esta requiere no sólo una inves.
I igación empírica de Ias grupos o estratos que principalmente piensan de
uquella manera, sino tambíén una interpretación de por quê aquellos grupos,
Y ] I!) otros, manifiestan este tipo de pensamiento. Esta última cuestión irn-
plicn una psicología social que Mannheim no desarrolló de manera siste.
]1l{11 ica.
La insuficiencia más grave deI análisis de Durkheim estriba precisa-
mente en su aceptacíón sin crítica de una ingenua teoría de correspondencias
cn que se considera que Ias categorías de pensamiento "reflejan" ciertos
fl() Cf. Gcsamme1te Aufsaelze zur Wissenschaftslehre. por Max Weber, 166-70.
1\1 Este aspecto de la obra de Mannheim se trata en detalle en el capítulo siguiente.
LA SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO 477
rasgos de Ia organización del grupo. Así, "hay sociedades en Australia y en
América deI Norte en que el espacio es concebido en forma de un círculo
inmenso, porque el campamento tiene forma circular ... Ia organización social
fue el modelo de Ia organización espacial y una reproducción de ella".62 De
una manera análoga, Ia nocíón general de tíempo es derivada de Ias unidades
específicas de tiempo diferenciadas en Ias actividades sociales (ceremonias,
fiestas, ritos) ,,~3 La categoría de clase y los modos de clasificación, que im-
plica Ia noción de una jerarquía, se derivan de Ia agrupación y Ia estratifi-
cación sociaIes. Las categorías sociales se proyectan después "en nuestra
concepción del mundo nuevo".64 En suma, pues, Ias categorías "expresan"
Ias diferentes aspectos deI orden social." La sociología del conocimiento de
Durkheim sufre de su carencia de una psicología social.
La relación central entre Ias ideas y los factores existenciales para Scheler
es interacción. Las ideas actúan recíproca mente con Ias factores existenciales
que sirven como agencias selectivas, ampliando o reprimiendo Ia extensión
en que Ias ideas potenciales encuentran expresión real. Los factores existen-
ciales no "crean" ni "determinan" el contenido de Ias ideas; no hacen más
que explicar Ia diferencia entre potencialidad y actualidad: impiden, retrasan
o aceleran Ia actualización de ideas potenciales. En una figura que recuerda
el numen hipotético de Clerk Maxwell, dice Scheler: "De un modo y en un
orden definidos, Ios factores existenciales abren y cierran Ias compuertas a Ia
corriente de Ias ideas." Esta fonnuIación, que atribuye a los factores existen-
ciales Ia función de Ia selección en una esfera independiente de ideas es, según
Scheler, un punto fundamental de acuerdo entre teóricos por Ia demás tan
divergentes como Dilthey, Troeltsch, Max Weber y él mismo.ê"
Scheler opera también con el concepto de "identidades estructuraIes",
que se refiere a supuestos comunes de conocimiento o de creencias, por una
parte, y de estructura social, económica y política, por otra."? Así, Ia apari-
ci6n deI pensamiento mecanicista en el siglo XVI, que llegó a dominar el
pensamiento organicista anterior, es inseparable del nuevo individualismo,
del predominio incipiente de Ia máquina de vapor sobre Ia herramienta ma-
nual, de Ia incipiente disoIución de Ia Gemeinschaft en Gesellschaft, de Ia
produccíón para un mercado de mercancías, de Ia aparición del principio
de competencia en el ethos de Ia sociedad occidental, etc. La noción de Ia
investigación científica como un proceso interminable mediante el cual puede
acumularse un depósito de conocimientos para su aplicación práctica según
10 pida Ia ocasión, y el divorcio total de esa ciencia de Ia teoIogía y Ia filoso-
fia, no fue posible sin Ia aparición de un principio nuevo de adquisición
indefinida característico deI capitalismo modemo.s"
AI estudiar esas identidades estructurales, Scheler no concede Ia primacia
62 Elementary Forrns ... , de Durkheim, 11-2.
63 Ibid., 10-11.
64 Ibid., 148.
65 Ibid., 440.
66 Die Wissensforrnen ... , de Scheler, 32.
67 Ibid., 56.
08 Ibid., 25; d. 482-84.
 .~78 SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
ni a Ia esfera socioeconómica ni a Ia esfera del conocimiento. Antes bien, y
csto 10 considera Scheler como una de Ias proposiciones más importantes en
este campo, Ias dos cosas están determinadas por Ia estructura del impulso
eleIa élite, que está estrechamente enlazado con el ethos que prevalece. Así,
Ia tecnología moderna no es meramente Ia aplicación de una ciencia pura
basada en Ia observación, Ia lógica y Ias matemáticas. Es mucho más el pro-
dueto de una orientación bacia el dominio de Ia naturaleza que definió los
objetivos y Ia estructura conceptual del pensamiento científico. Esta orien-
tación es tácita en gran parte y no debe confundirse con Ias motivos perso-
nales de los científicos.
Con e1 concepto de identidad estructural, Scheler bordea el concepto de
integración cultural o Sinnzusatnmenhang. Corresponde al concepto de "sis-
tema cultural significativo" de Sorokin, que implica "Ia identidad de los prin-
cipios y los valores fundamentales que impregnan todas sus partes", 10 cual
se diferencia de un "sistema causal", que implica Ia interdependencia de Ias
partes.69 Después de inventar sus tipos de cultura, el examen que hace
Sorokin de los criterios de verdad, de Ia ontología, Ia metafísica, Ia produc-
ción científica y tecnológica, etc., descubre una marcada tendencia hacia Ia
integración significativa de estas cosas con Ia cultura que prevalece.
Sorokin se enfrentó valientemente con e1 problema de cómo determinar
Ia extensión en que tiene lugar esa integración, reconociendo, a pesar de sus
vitriólicos comentarios sobre los estadísticos de nuestra edad sensitiva, que
tratar de Ia medida o el grado de integración implica necesariamente alguns
medición estadística. En consecuencia, formuló índices numéricos de los
diferentes escritos y autores de cada periodo, los clasificó en sus apropiadas
categorías, y calculó asi Ia frecuencia relativa (y Ia influencia) de los dife-
rentes sistemas de pensamiento. Cualquiera que sea Ia valoración técnica de
Ia validez y veracidad de Ias estadísticas culturales, Sorokin reconoció dírecta-
mente el problema, olvidado por muchos investigadores, de Ia cultura inte-
grada o Sinnzusatnmenhaengen, a saber, el grado o extensión aproximada de
csa integración. Además, basa francamente sus conclusiones empíricas en
gran parte sobre esas estadísticas."? Y Ias conc1usiones también atestiguan
que su enfoque neva a enunciar el problema de Ias conexiones entre Ias bases
cxistencíales y el conocimiento, y no a su solución. Así, para tomar un caso
que viene a cuento, se define el "empirismo" como el típico sistema sensitivo
de verdades. Los cinco siglos últimos, y más particularmente el último siglo,
rcpresentan Ia "cultura sensitiva por excelencia"." Pero, aun en esa plea-
mar de cultura sensitiva, los índices estadísticos sólo muestran un 53 % de
escritos influyentes en este campo del "empirismo", Y en los primeros siglas
n~ Social Cultural Dynamics, de Sorokin, IV, cal'. 1, I, cap. l.
70 No obstante el lugar fundamental de Ias cstadísticas en sus resultados ernpíricos, Sorokin
.,,1"1'1:t una actitud curiosamente ambivalente hacia ellas, actitud análoga a Ia que se atribuve a
Newt ou hacia eI experimento: un recurso para haccr sus conclusiones previas "inteligibles )' paTa cou-
vencer al vulgo". Adviértase Ia aprobaci6n por Sorokin de Ia observación de Park según Ia cual sus
(·.,ladlsticas no son más que una concesión a Ia mentalidad sensitiva predominante y que "si las
'1,,;('r<:1I,dcjémosles que Ias tengan". Sorokin: Sociocu/tural Causalitv, Space, Time, 95 11. La arnbi-
v:II('II<:;.1
de Sorokin procede de su intento de unificar "sistemas de verdades" completamente dispares ..
71 Social and Cultural Dynamics, de Sorokin, lI, 51.
LA SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO 47')
de esta cultura sensitiva -de fines del siglo XVI a mediados del XVllI- los
índices del empirismo son constantemente más bajos que los del racionalismo
(10 cual va asociado, probablemente, con una cultura idealista y no sensi-
tiva).72 El objeto de estas observaciones no es plantear Ia cuestión de si Ias
conclusiones de Sorokin coincic1en con sus datos estadísticos: no es preguntar
por quê se dice que los siglos XVI y XVII tienen predominantemente "un sis-
tema sensitivo de verdades" en vista de los datos. Antes bien es indicar que
aun de acuerdo con Ias propias premisas de Sorokin, Ias caraeterizaciones
generales de culturas históricas constituyen meramente un prime r paso, aI
que deben seguir análisís de Ias desviaciones de Ias tendencias centrales de
Ia cultura. Una vez introducido el concepto de grado de integración, Ia exis-
tencia de tipos de conocimiento que no están integrados con Ias tendencias
predominantes no puede considerarse simplemente como "acumulaciones" ni
como "contingentes". Sus bases sociales deben averiguarse de una manera
que no permite una teoría emanacionista.
Un concepto básico que sirve para diferenciar generalizaciones acerca del
pensamiento y Ias conocimientos de toda una sociedad o cultura es el de
"auditoria" o "público", o 10 que 11ama Znaniecki "el círculo social". Los
hombres de conocimientos no se orientan exclusivamente hacia sus datos ni
hacia Ia sociedad total, sino a sectores especiales de su sociedad con sus espe-
ciales exigencias, criterios de validez, de conocimientos importantes, de pro-
blemas pertinentes, etc. Mediante Ia previsión de esas exigencias y expecta-
tivas de auditorios particulares, que pueden localizarse de modo efectivo en
Ia estructura social, pueden los hombres de saber organizar su propio tra-
bajo, definir sus datos, captar 10s problemas. En consecuencia, cuanto más
diferenciada sea Ia sociedad, mayor es el campo de dichos auditorios efectivos,
mayor es Ia variación de focos de atención científica, de formulaciones con-
ceptuales y de procedimientos para certificar los títulos al conocimiento.
Vinculando cada uno de los auditorios tipológicamente definidos a su posición
social distintiva, se hace posible dar una explicación wissenssoziologische de
diferencias y conf1ictos de pensamiento en Ia sociedad, problema que inevita-
blemente es soslayado en una teoria emanacionista. Así, los científicos de Ia
Inglaterra y Ia Francia deI siglo XVII, que estaban organizados en sociedades
científicas recién creadas, se dirigían a auditorios muy diferentes de Ias de
los sabios que permanecían exclusivamente en Ias universidades tradicionales.
La dirección de sus esfuerzos, hacia una exploración "sencilla, sobria, empí-
rica" de problemas específicos técnicos y científicos, difería de manera COB-
siderable del trabajo especulativo, antiexperimental, de los que estaban en
Ias universidades. EI investigar Ias variaciones de los auditorios efectivos,
explorar sus criterios distintivos de conocimientos importantes y válidos;"
relaciona rios con su posición en Ia sociedad y examinar los procesos socio-
psicológicos mediante los cuales operan para restringir ciertos modos de
72 Ibid., n, 30.
73 El concepto de Wertbeziehung (relevancia para el valor) de Rickert-\Veber no es sino un
prime! pa50 en esta direeci6n; queda Ia t~re.a ulterior de ~liferenciar los diversos conjuntos. de valores
y relacionarlos con grupos o estratos distintivos de Ia sociedad.
 'ISO SOCIOLOGiA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
pcusarniento, constituye un procedimiento que promete sacar a Ia investiga-
ción sobre socioIogía deI conocimiento deI plano de Ia atribución general
;11 ele Ia investigación empírica comprobable.t!
La exposición que precede trata deI contenido principal de Ias teorias
vigentes en este campo. Las limitaciones de espacio sólo permiten eI examen
111:15 breve de otro aspecto de Ias teorías registrado en nuestro paradigma: Ias
funciones atribuídas a diferentes tipos de producciones mentales."
FUNCIONES DEL CONOCIMIENTO EXISTENCIALMENTE CONDICIONADO
Adcmás de proporcionar expIicaciones causaIes deI conocimiento, Ias teorías
.uribuyen funciones sociaIes al conocimiento, funciones que probablemente
sirvcn para explicar su persistencia o su cambio. Esos análisis funcionales
\10 pueden examinarse aquí con aIgún detalIe, aunque indudabIemente sería
remunerador un detallado estudio de ellos.
EI rasgo más distintivo de Ia atribución marxista de funciones es Ia
.rdscripción no a Ia sociedad en su conjunto, sino a diferentes estratos de
1:1 misma. Esto vale no sóIo para el pensamiento ideológico sino también
para Ia ciencia natural. En Ia sociedad capitalista, Ia ciencia y Ia tecnología
derivada de ella están llamadas a convertirse en un instrumento más de con-
I rol en manos de Ia clase dominante.?" Según estas mismos Iineamientos, al
indicar los determinantes económicos deI desenvoIvimiento científico, Ias
lIlarxistas han creído suficiente muchas veces hacer ver que Ios resultados cien-
I íficos permitían Ia solución de alguna necesidad económica o tecnológica.
Pcro Ia aplicación de Ia ciencia a una necesidad no atestigua necesariamente
que Ia necesidad haya estado implica da de manera importante en ese resul-
lado. Las funciones hiperbólicas fueron descubiertas dos siglas antes de que
t uviesen alguna importancia práctica, y eI estudio de Ias secciones cónicas
I11VO una historia trunca de dos milenios antes de ser aplicadas en Ia ciencia
\ C11 Ia tecnoIogía. ZPodemos inferir, entonces, que Ias necesidades q11e al
riu fueron satisfechas mediante esas aplicaciones sirvieron para dirigir Ia aten-
('i(')JJde 10s matemáticos hacia esos campos, que hubo, por decirIo así, una
iníluencia retroactiva de dos a veinte sigIos? Es necesaria Ia investigación
dcta llada de Ias relaciones entre Ia aparición de necesidades, el reconoci-
iuicnto de ellas por Ios científicos o por quienes dirigen Ia se!eceión de sus
71 f:sta cs quizá Ia diferencia más distintiva de Ia sociología dei conocimicnto que se desarrolla
ahora en los círculos sociológicos ncrteamericanos, y casi puede considerarse como una aculturación
11011 "americana de puntos de vista europeos. Este desarrollo procede característicamente de Ia psico-
logia social de G. H. Mead. Su pertinencia en este respeeto Ia seíialan C. \V. MiIIs, Gerard de Crê
y otros, Véase el concepto dei "círculo social" de Znaniecki, op. cito Véase tambíén Ia iniciación
01(' nsultudos empíricos según csos Iineamientos en el campo más general de Ias comunicaciones públi-
,a, "Studies in Radio and Film Propaganda", por Paul F. Lazarsfeld y R. K Merton.
7" Se omite inevitablemente una estimación de puntos de vista historicistas y ahistóricos. Puede
".1\'1'11 irs« que esta controversia admite definidamente una posición intermedia.
701 Por ejempIo, Marx cita, de Ios apologistas deI capitalismo en el siglo XIX, a Ure, quien,
11,11,1;,11(10 de Ia invención de Ia máquina dc hilar, dice: "Creación destinada a restablecer cl orden
1'111rc Ias clases industriosas. .• Este invento vino a confirmar Ia tesis ya desarrollada por nosotros
,i<' '1"1: cl capital, cuando pane a su servi cio a Ia cieneia, reduce siempre a razón Ia mano rebelde dei
tlllh"in." EI Capital, I, 362.
481
LA SOCIOLOGiA DEL CONOCIMIENTO
problemas, y Ias consecuencias de ese reconocimiento, para que pueda esta-
bleeerse e! papel de Ias necesidades en Ia determinación de Ia temática de Ia
investigación científica."
Además de su pretensión de que Ias categorías son emergentes sociales,
Ourkheim también seíiala su función social. Pero el anáIisis funcional está
destinado no a explicar el sistema particular de categorías de una sociedad,
sino Ia existencia de un sistema común a Ia sociedad. Para fines de inter-
comunicacíón y para coordinar Ias actividades de los individuos, es indispen-
sable una tabla común de categorías. Lo que eI apriorista toma equivocada-
mente por coacción de una forma de entendimiento inevitable, nativa, es
realmente "Ia autoridad misma de Ia sociedad, transferida a cierta manera
de pensarniento que es Ia condición indispensabIe de toda aceión común'U"
-
Tiene que haber un mínimo de conformidad lógica" si han de conservarse
actividades sociales de conjunto; una tab1a común de categorías es una nece-
sidad funcional. Sorokin, que seííala Ias diferentes funciones servidas por
diferentes sistemas de espacio v tiempo, desarrolló más ampliarnente esta
opinión,?"
NUEVOS PROBLEMAS Y ESTUDIOS RECIENTES
Resulta evidente, deI estudio que precede, que una amplia c1ivcrsidad de pro-
blemas en este campo requieren nuevas investigaciones."?
Scheler indicó que Ia organización social de Ia activic1ac1 intelectual está
relacionada de manera importante con el carácter deI conocimiento qucse
desarroIla bajo sus auspicios. Una de Ios primeros estudios del problema en
este país fue Ia cáustica, impresionista y con frecuencia penetrante exposición
de Veblen de Ias presioncs que moldean Ia vida de Ia universidad norteame-
ncana" Wilson trató de manera más sistemática 10s métodos v 10s criterios
i
de recIutamiento, Ia asignación de posición y Ios mecanismos de control del
hom bre acac1émico, suministrando así una base sustancial para estudios com-
parativos." AI hacer una tipología de los papeles de los hombres de saber,
Znaniecki formuló una serie de hipótesis concemientes a Ias relaciones entre
.tI esos papeles y 10s tipos de conocirnientos cultivados; entre los tipos de cono-
r, eimicntos ylas bases de valoración de 10s científicos por individuos de Ia
I sociedad; entre Ias definiciones de papeles y Ias actitudes hacia 10s conoci-
77 Compárcnse B. Hcssen, 01'. cir.: Science, Teehnology anel Society in 17th Centurv England,
por R. K.. Merton (Brujas, Monografías Osiris de Historia de Ia Ciencia, 1938), capítulos 7-10;
The Social Function of Scíence, por J. D. Bernal (Nucva York, The Macmillan Co., 1939); The
Social Reiatíons of Scíences por J. C. Crowther (Nueva York, The Macmillan CO., 1941'); Seience
anel the Social Order, por Bernard Barber (Clencoe, Illinois, The Frce Press, 1952); Sciencc as a
Social Institution, por Gerard De Crê (Nncva York, Doublcday and Cornpanv, 1955).
78 Elemcntay Forms ... , de Durkheim, 17, 10-11, 443.
,() .sociocultural Causality, Space, Time, de Sorokin, passim.
Otros resúmenes aparecen en el prefacio de Louis \Virth a Ielcology and Utopia, de Mann,
heirn, XXVIII-XXXI; "Possibilities of a sociology of scicnce", por J. B. Cittler,cn Social Forces,
1940, is. 350-59.
81 The Higher Learníng.In Ameriea, por Thorstein Veblcn (Nucva York, Hucbsch, 1918).
82 The Academic Man, por Logan Wilson; cf. The Cerman Universities anel National Socialismo
por E..Y. Hartshorne (Harvard University Press, 1937). !
 IS2 SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES LA SOCIOLOGÍA DEL CONOCIMIENTO 483
ruicntos prácticos y teóricos, etc.83
Queda mucho por investigar concerniente el "liberalismo consciente" de Freud implicaba tácita mente el rechazo de los
;1 las bases de Ias identificaciones de clase por los intelectuales, su extraüa- impulsos condenados por Ia sociedad burguesa, y que el mismo Freud era,
IlIicnto de estratos dominantes o subordinados de Ia población, el hecho de en su carácter patricéntrico, representante típico de una sociedad que exige
<IIIC eviten o se dediquen a investigaciones que tienen implieaciones ínmedía- obediencia y sumisión.ê"
Ias de valores que amenazan los dispositivos institucionales presentes hostiles a Se ha indicado, de manera muy parecida, que el concepto de causación
Ia consecucíón de objetivos culturalmente aprobados,« Ias presiones favorables múltiple es especialmente grato para el académico, que goza de relativa seguri-
:11 t ecnicismo y contrarias a ideas peligrosas, Ia burocratización de Ios inte- dad, es leal al statu quo deI que obtiene dignidad y subsistencia, se inclina a Ia
lcctuales como un proceso mediante el cual los problemas políticos se con- conciliación y ve algo valioso en todos Ios puntos de vista, y tiende, en con-
vicrten en problemas administrativos, Ias zonas de Ia vida social en que se secuencia, a una taxonomía que le permita evitar tomar partido destacando
considera apropiado un conocimiento a fondo y positivo y aquellas en que Ia multiplicidad de factores y Ia complejidad de problemas.ê" La importancia
\()]o se considera necesaria Ia sabiduría deI hombre sencillo, en suma, el papel concedida a Ia naturaleza o a Ia alimentación como primeros determinantes
c.unbiante del intelectual y Ia relación de sus cambioscon Ia estructura, con- de Ia naturaleza humana enlazada con orientaciones políticas opuestas. Los
tcuido e influencia de su trabajo, requieren una atención creciente, a medida que dan Ia mayor importancia a Ia herencía son conservadores, mientras que
<]lle los cambios en Ia organización social someten cada vez más al intelectual los ambientalistas son predominantemente demócratas o radicales que desean
;1 cxigencias antagónicas.w
Ia reforma social." Pero aun 10s ambientalistas entre los escritores norte-
Se ha supuesto cada vez más que Ia estructura social no influye en Ia americanos contemporáneos sobre patología social adoptan concepciones de
('ÍclIcia simplemente enfocando Ia atención de los científicos sobre ciertos "adaptación social" que de manera implícita toman por normas los patrones
problemas a investigar. Además de los estudios a que ya nos hemos referido, de pequefias comunidades, y no valoran, característica mente, Ia posibilidad de
otros han tratado de Ias modos en que el contexto cultural y social entra en que ciertos grupos realicen sus objetivos en Ias circunstancias instituciona-
1:1 formulación conceptual de problemas científicos. La teoría de Ia selección, les que prevalecen.t" Las atribuciones de perspectivas como ésas requieren un
de Darwin, fue modelada de acuerdo con Ia noción predominante de un estudio más sistemático para que puedan ser aceptadas, pero indican tenden-
orden económico de competencia, noción a Ia cual se atribuyó, a su vez, cias recíentes a descubrir Ias perspectivas de los sabios y relacionarlas con la
111la función ideológica mediante el supuesto de una identidad natural de urdirnbre de experíencia e intereses constituída por sus respectivas posiciones
intcreses.w La observación medio en serio de Russell sobre Ias características sociales. El carácter discutible de imputaciones que no se basan en suficiente
lIaciollales de Ia investigación de Ia cultura animal sefiala hacia un nuevo material comparativo 10 ilustra una reciente exposición sobre los escritos de
tipo ele investigaciones sobre Ias relaciones entre Ia cultura nacional y Ias intelectuales negros. La selección de categorías analíticas y no morfológicas,
formulaciones conceptuales.e? ASÍ, también, Fromm intentó demostrar que
de determinantes de Ia conducta ambientales y no biológicos, de datos ex-
,~:: Social Role of the Man of Knowledge, por Florian Znaniecki. cepcionales más bien que típicos, se atribuye al resentimiento inducido de
SI En su tratado titulado An Ameriean Dilemma Cunnar Myrdal seüala repetidamente Ias casta de los escritores negros, sin hacer ningún intento para comparar Ia fre-
"v.rloracione, ocultas" de los científicos sociales norteamericanos ai estudiar ai negro norteamericano
y cl cfceto de esas valoraciones en Ia formulación de "problemas científicos" en este campo de cuencia de tendencias análogas entre los escritores blancos.ê''
Iu\'('stigación. Véase especialmente 11, 1027-64.
,-" Mannheim se refiere a una monografía inédita sobre el intelectual; bibliografías generales se diferencias nacionales y de clase en Ia elección de problemas, "estilos de pensamiento", etc., sin
('UCI!('lltran en sus libras y en el artículo de Roberto Michels sobre "Intellectuals", en Ia Encyclo- asentir por completo a Ias requerimientos echtdeutsch de un Krieck. Pero este tipo de interpreta-
''''di" of the Social Scienees. Entre Ias trabajos reei entes se cuentan "The Social Role of the Intellec- cíón puede llevarse a extremos discutibles e infundados, como en el "análisis" dernoledor que hace
IU:lJ", por C. W. Mills, en Politics, I, abril de 1944; "Role of the Intellectual in PublicPolicy", Max Scheler dei cant inglês. Concluye que, en Ia ciencia, como en todas Ias otras esferas, los ingle-
')(I!' R, K. Merton, presentado en Ia reuníón anual de Ia Sociedad Sociológica Norteamericana, ses son incorregiblemente "cantíanos", Los conceptos de Hume dei ego, Ia sustancia y Ia continuidad
>1 d,,', 1943 (capítulo VII de] presente volumen); "The Intelligentsia", por Arthur Koestlcr, en como auto-enganos biol6gicamente útiles, eran simplemente cant deliberado; así como Ia fue Ia carac-
1/,"iwlI, 1944, 9, 162-75. terística concepci6n inglesa de Ias hipótesis de trabajo (Maxwell, Kelvin) como ayudas para el pro-
"li Kcynes observó que "el principio de Ia subsistencia de los más aptos podría considerarse greso de Ia ciencía, pero no como verdades, concepci6n que no es más que una maniobra astuta
"11'1<' IIlIa vasta generalización de Ia economía ricardiana", Citado por Talcott Parsons en The Struc- para tener un control momentáneo de los datas y ordenarias. Todo el pragmatismo implica este
11//(' II{ Social Action, 113; cf. "Social factors in the origin of Darwinism", por Alexander Sandow, cant oportunista, dice Scheler, Genius des Krieges (Leípzig, Verlag der Weíssenbuecher, 1915).
('li <..!Iwlerly Review of Biology, 13, 316-26. 88 "Die gesellschaftliche Bedingtheit der psychoanalytischen Therapie", por Eric Fromm, en
,', I'lli/osophy, por Bertrand Russell (Nueva York, W. W. Norton and Co., 1927), 29.30. Zeitschrift fuer Sozialforschung, 1935,4, 365·97.
1\""',,,11 observa que 10s animales empleados en investigaciones psicológicas "desplegaron todos Ias 89 "The economic factor in history", por Lewis S. Feuer, cn Scienee and Society, 1940, 4,
"""'II<'II,I;,,;(s nacionales dei observador. Los animalcsestudiados por norteamericanos corren frené- 174-75,
1;""1111'111(' de nn lado a otro, con un despliegue increíble de aeti~ídad y energía, y ai fin dan por &0 "The nature-nurture controversy: a sociological approach", por N. Pastore, en School and
• "',u"l,d:,,J cl resultado deseado. Los anirnales observados por alemanes se sientan y meditan, y ai Society, 1943, 57, 373-77.
'UI d:uI 1.1 solucíón sacándola de su conciencia interior", No hay por qué tomar el ingenio por 91 "The professíonaí ideology of social pathologísts", por C. Wright Mills, en American
11I('1",;lu(';:I; LI posibilidad de diferencias nacíonales en Ia elecci6n y Iorrnulación de problemas cien- Touma1 of Sociology, 1943, 49, 165-90.
1111"', fi,,' repetidas veces sefialada, aunque no estudiada sistemáticamente. Cf.Psychologie der 92 "'Social determination' in the wrintings of negro scholars", por Willíam T. Fontaíne, en
,~'i''''II\(II:1{t. por Richard Muellcr-Frcienfels (Leipzig. 'J. A. Barth, 1936), capo 8, que trata de Ias Arnerican [ournal of Sociology, 1944, 49, 302-315.
·!S-f SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIO:NES
Los vestigios de toda tendencia a considerar el desarrolIo de Ia ciencia
y Ia tecnoIogía completamente independiente y que avanza sin reIación con
Ia cstructura social, están siendo disipados por el curso real de los aconteci-
micntos históricos. Un control cada vez mayor y, con frecuencia, restrictivo,
de Ia investigación y Ia invención científicas ha sido documentado repetida-
mente, sobre todo en una serie de estudios de Stern,93 quien buscá tarnbién
Ias bases de Ia resistencia al cambio en medicina.s+ EI cambio fundamental
cn Ia organización social de AIemania proporcionó una comprobación experi-
mental virtual de Ia estrecha dependencia de Ia dirección y Ia extensión del
tr.rbajo científico de Ia estructura de poder que prevalece y de Ia perspectiva
cultural asociada con elIa.95 Y Ias limitaciones de todo supuesto irrestringido
de que Ia ciencia o Ia tecnología representan Ia base a que debe adaptarse Ia
«xtructura social se bacen evidentes a Ia luz de estudios que muestran cómo
I:i cicncia y Ia tecnología fueron puestas al servicio de exigencias sociales o
crouómicas.v"
Alargar más Ia lista formidable de problemas que exigen y están reei-
hicndo investigación empírica, rebasaria Ios Iímites de este capítulo. Sólo hay
qlle clccir esta: Ia socioIogía del conocimiento va superando rapidamente Ia
Icndcncía anterior a confundir bipótesis provisionales con dogmas impeca-
hlcx; Ia plenitud de ideas especulativas que marcó sus primeras etapas están
sicudoisometidas abora a comprobación cada vez más rigurosa. Aunque
'Foyubee Y Sorokin puedan tener razón aI hablar de una alternancia de peno-
dos de descubrimiento _de hechos y de generalizaciones en Ia historia de Ia
cicncia, parece que Ia sociología del conocimiento concilió Ias dos tendencias
('11 IIl1a unión que promete ser fructífera. Sobre todo, se enfoca sobre pro-
hlcmas que están en el centro mismo deI interés intelectual conternporáneo.?"
lia "Resistanccs to the Adoption of Tcchnological Innovations", por Bernhard J. Stern, en Co-
mixión de Recursos Nacionales, Technological Trends and National Policy (Washington, U. S.
C:ovCTllmcnt Printing Office, 1937), 39-66; "Restraínts upon the Utilization of Inventions", por el
mismn, eu The Annals, 200, 1·19, 1938, Y otras referencias en el estudio; Patents and Free Fnter-
1'';\(', por Walton Hamilton (TNEC Monograph NQ 31, 1941).
11·1 Social Factors in Medical Progress, por Bernhard J. Stern (i\ueva York, Columbia Univcr-
"lI' l'rcss, 1927); Societv and Medical Progress, dei mismo (Princeton, Princeton Universitv Press,
1'1'11); ci, The Development of Modern Medicine, por Richard H. Shyock (Filadelfia, University
"I l'cnnsylvanin Press, 1936); Man and Medicine, por Henry E. Sigerist (Nueva York, \V. E. Nor-
I"" ","1 (;0., 1932).
m, (;cnllan Universities and National Socialism, de Hartshorne.
IIH Sól., de Ia manera más notoria en tiernpo de guerra; véase Ia obscrvacíón de Sorokin de qlle
I,,·. ,..,,110' de poder militar tienden a ser los centros de desarrollo científico y tecnológico (Dynamics,
1\'. :',1') q); el. Science and War, por L B. Cohen y Bernard Barber (inédito); "Science and míli-
1.11\ I•.•llIli'IIIC", por R. K. Merton, en Seientific Monthly, 1935, 41, 542-545; Bornal. op. cit.;
,'i, 11'," r UlIel Social Needs, por [ulían Huxley (Nueva York, Harper and Bros., 1935j.
111 Para bibliografias extensas, véasc Scienceand the Social Order, por Bernard Barbcr; ldeoJogÚl
\. 1I1•• ,.lu, .!t. Mannheim; Contemporary Social Theory, ed. por Harry E. Barnes, Howard Bccker y
F,",,,.,~ n. Hcckcr (Nueva York, D. Appleton-Ccntury Co., 1940).
XIII. KARL MANNHEIM Y LA SOCIOLOGfA
DEL CONOCIMIENTO
Pero en realidad eI lenguaje lográ hasta recientemenie ocul-
tamos casi todas Ias cosas de que hablamos.
L A. RICHARDS
LA DISCIPLINA que sus expositores alemanes llamaron Wissenssoziologie -y
a falta de una palabra inglesa más sencilla se emplea con frecuencia este
ampuloso teutonismo- tiene una larga história, centrada en gran parte sobre
el problema de Ia objetividad del conocimiento.' La consideración sistemá-
tica de los factores sociales en Ia adquisición, difusión y desarrollo de cono-
cimientos, es, no obstante, un hecho relativamente tardio que tiene sus dos
principales raíces en el pensamiento sociológico francês y alernán," Las dos
líneas de desenvolvimiento tienen antecedentes diferentes e intereses carac-
terísticamente distintos en Ia elección de problemas. La rama francesa, duro
kheirniana, nació primordialmente de un fondo etnográfico que destacaba el
margen de variación entre diferentes pueblos no sólo de Ia estructura moral
y social sino también de Ias orientaciones cognoscitivas. El mismo Durkheim,
el iniciador, en famosos pasajes de su obra Les formes élémentaires de Ia vie
religieuse (París, 1912), presen tó un audaz análisís de los orígenes sociales
de Ias categorias fundamentales de pensarniento. Apartándose en algunos
respectos de Durkheim, Lucien Lévy-Bruhl, en sus estudios sobre Ia menta-
lidad primitiva, trató de mostrar diferencias irreductibles entre Ia mentalidad
primitiva y Ia civilizada. Otros seguidores de Durkheim se abrieron paso a
través de este primer interés por Ias sociedades ágrafas y aplicaron su sis-
tema conceptual a diferentes aspectos sociales del pensamiento y deI conocí-
miento en Ia sociedad civilizada. Estos estudios atestiguan que Ias aperta-
ciones francesas a Ia sociología del saber en gran parte son autóctonas e inde-
pendientes de Ias investigaciones alernanas análogas."
.1 Un esbozo de esta primera etapa, por 10 menos desde Ia llamada Época de Ia Ilustración, se,
encnentra en Das Problem der Soziologie des Wisscns, por Ems! Crünwald, capítulo l. Pero no cs
mero espíritu de anticuario sugerir qlle esta historia puede datarse dei tiempo de Ia I!ustración
griega. En realidad, el ejemplar Essai sur Ia formatíon de Ia pensée grecque (Paris, 1934) de Pierre-
Maxime Schul, ofreee amplia base para sugerir un "comíenzo" anterior, aunque igualmente arbitraria.
2 Puede utilizarse sobre esta observación citando aperçus sugestivos en cl pensarnicnto inglés
por 10 menos desde los tiernpos de Francis Bacon y de Hobbcs. Análogauieutc, el movimiento
pragmático desde Píerce y [ames en adelante está informado por estudios pertinentes al caso. Pero
nada de eso constituye análisis sistemáticos de los problemas sociológicos centrales en cuestión, Un
tratamiento a fondo de este campo incluiria, naturalmente, los desarrollos tangenciales.
3 Pero no completamente, porque Ourkheim inició una seeción en L'Année sociologique (1910,
11,41) sobre "Ias condiciones sociológicas dcl conocimiento" con ocasión de una resefia dcl artículo
de Wilhelm [erusalem titulado "Die Soziologie des Erkenncns". Adcmás, las indiêaciones biblio-
gráficas breves pueden substituirse por un estudio detallado de Ia tradición de Ourkheim. Mauríce
Halbwachs, Les cadres socíaux de Ia mémoire (Paris, 1929), desarrolla Ia tesis de que Ia memoria,
cllya importancia epistomológica fue seüalada últimamcntc por Schlick, Frank y otros deI círculo
de Viena, es una función de Ia estrnctnra social. Marccl Granet, cn La civi/isation chinoise (Paris,
1929), y particularmente en Li! pensée chinoise (Paris, 1934), ele que tanto se ha hablado, atribuye
485
 4Sú SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES KARL MANNHEIM 487
Troeltsch y en especial de Max Weber, gran parte de 10 que es fundamental
ANTECEDENTES TEÓRICOS en su pensamiento: Ia importancia de Ias elementos afectívo-volitivos en Ia
orientación y formación de] pensamiento; un dua1ismo, explícitamente repu-
Los principales antecedentes alemanes de Ia Wissenssoziologie se encuentran diado por Mannheim pero persistente en numerosas formulaciones, eu Ia teo-
entre Ios precursores inmediatos de Mannheim. No todos fueron del mismo ria de} conocimiento que hace una distinción entre el papel de Ias elementos
tenor, ciertamente: con frecuencia sostenian opiniones antitéticas, pero se de valor en el desarrollo de Ias ciencias exactas y Ia Geisteswissenschaften; Ia
interesaban en gran parte por elmismo cuerpo de problemas. Además, aI distinción entre Erkennen y Eiklãren por una parte y Erleben y Verstehen
dcsenmarafiar Ia ascendencia intelectual de Mannheim no puede suponerse por ctra; Ia idea de que carácter valorativo del pensamiento no implica Ia
que siguíó en todos Ias respectos relevantes Ia dírección de alguno de ellos. invalidez fundamental de los juicios empíricos.P Finalmente, de los escritos
I'or el contrario, discutió con todos eIlos en un momento u otro y fueron de Ios fenomenólogos, Husser1, Jaspers, Heidegger y sobre todo Max Scheler,
precisamente estas Auseinandersetzungen Ias que con frecuencia le llevaron probabIemente sacó Mannheim el interés por Ia observacíón exacta de 105
:I aclarar su propia posición.
hechos "dados" en Ia experiencia directa; e] interés por e] análisis de Ia
La izquierda hegeliana, y Marx en particular, dejó su huella en Ia obra Selbstverstéindlichkeiten en Ia vida sacia]; el relacionar diferentes tipos de
de Mannheim. En realidad, su posición fue caracterizada como un "marxis- cooperación intelectual con tipos de estructura de grupos.P El variado fondo
lIlO burgués". En Marx y Engels, y en el estimulante libro de Georg Lukács sobre e] cual se destaca Mannheim se ref1eja en Sl1 ecleticismo y en una ines-
1 itulado Geschichte und Klassenbewusstsein, encontramos algunas de Ias con- tabilidad fundamental en su urdimbre conceptua1.
(,c]lciones básicas de Mannheim: el historicismo de largo alcance que consi- Debe advertirse al mismo tiempo que Ias teorías de Mannheim han su-
(Ina hasta el aparato categorial como una función de Ia estructura social, y
frido cambias constantes, de suerte que uno no puede tratar apropiadamente
P;I ri icularrnente de Ia estructura de clases;' Ia concepción dinámica del cono- sus primeros y sus últimos estudios como igualmente representativos de sus
«uuicuto o saber.s la interpretación activista de Ias relaciones dialécticas entre opiniones maduras.l" Como e1 ebjeto de este trabajo no es rastrear el desen-
I('mia y práctica," el papel de 105 conocimientos en el traslado de la acción
1111111:1113 de Ia esfera de la "necesidad" a Ia de Ia "libertad",? el lugar de Ias 10 En su ensayo sobre "Das Problem einer Soziologie dcs Wissens", en Arehiv für Sozialwischaf-
('(IIi1 radicciones y de 105 grupos sociales antagônicos en Ia iniciación de la re- ten und Sozialpolitik, 1925, 599 S., Mannheim repudia explicitamente el neokantismo como punto
de partida para Ia Wissenssoziologie, Pero véasc nuestro cstudio posterior, en cl que se mantiene que
Ihxióu:" la importancia de Ia sociología concreta en cuanto diferente de lá en Ia práetica Mannheim se acerca mucho al concepto de \Vertbeziehllng de Rickert-Weber.
;111 ihución de cualidades históricamente determinadas a] individuo abstracto," 11 Véase Die Grenzen der natunvissenschaftlichen Begriffsbildung, por Heinrich Rickert, 4~ ed.
1 .os neokantianos, en particular la llamada escuela del Suroeste o de (Tubinga, 1921), en especial 35-51, 245-271; Gesammelte Schriften (Tubínga, 1922), Il l, 685,.
169 s.; Cesammelre Aufsiitze zur Wissenschaftlehre, 146-214, 403·502,
Ibdcl1 ~el uso de una sola rúbrica para este grupo de teóricos no debe ocul- 12 Véanse ldeas: General Introduction to Pure Phenomenology, por Edmund Husserl (Nueva
l.u: SIIS diferencias atestiguadas por numerosos desacuerdos sobre puntos espe- York, 1931), 1875s.; Psyehologie der We1tanschauungen, por Karl [aspers (Berlín, 1925), 20 S5,>
(.I i('()s contribuyeron asimismo a Ia formación de Ias opiniones de Man- 14255.; Von Husserl zu Heidegger, por JuIius Kraft (Leípzig, 1932), en especial 87 ss.; Versuche
zu einer Soziologie des Wissens, por Max Scheler (Munich- Leipzig, 1924), y Die Wissensformell
n inim , En realidad, como veremos, Mannheim se separa de sus tesis centrales und die Gesellschaft, por el mismo (Leipzíg, 1926).
IIII'II!)S ele Ia que él parece haberse dado cuenta.t" Derivó de Di1they, Rickert, 13 Cf. Grünwald, op. cit., 266-7. Con objeto de abreviar Ias citas subsíguicntes y distinguir
entre 105 periodos "prirnero" y "último" de Mannheim, se usarán Ias siguientes citas alfabéticas.
Por cuanto el artículo "Wíssenssozíologie" representa Ia primera desviación radical de Mannheím
,,,,,cios .]" pensar caracteristicamente chinos a diferentes rasgos de Ia estructura social. Durkheim
de su posici6n anterior, se le utilizará para sefialar Ia aparición de sus "nuevas formulacíoncs".
udlllY(, lamhién en diversos autores que escribieron sobre Ias orígenes de Ia ciencia occidental: Abel
A. 1923. "Der Historismus", Arehiv für Sozialwissenschaft and SozialpoIitik, 52, 1-60,
RI'v. l« scicncc orientale avant les Crecs (Paris, 193o), La jeunesse de la science grecque (París,
B. 1925. "Das Problem einer Soziologie de! Wissens", ibd., 53, 577-652.
1')\,); Léon Robin, La pensée greeque et Ies origines de l'esprit scientifique (Paris, 1928); P. M.
Sdll,hl, "I', cít.: y hasta cierto punto Arnold Reymond, Histoirc des scíences exactes et naturelles 1"!
C. 1926. "Ideologische und soziologische Interpretation
Soziologie (Karlsruhe), 424-40.
der geistigen Gebilde", Jahrbuch fü~
'/,III.S /';uJliquité grécoromaine (París, 1924), Su influencia es también manifiesta en diferentes
,",III<lios sociológicos sobre arte y literatura, preeminentemente en Ias de Charles Lalo, En este res- ! D. 1927. "Das Konservative Dcnken", Archiv für Sozialwissenschaft, Heft. 1-2, 68·142.
E. 1928. "Das Problems der Cenerationen", Kolner Vierteljahrshefte für SozioIogie, 7, 157·85",
111','10_ vé.msc Ias volúmencs 16 y 17 de Ia Encyclopédie française, titulados "Arts et Iíttératurcs dans
I" ;,,,cif-I(, contcmporaine" (Paris, 1935-6). El único contribuyente notable a Ia Wi5senssoziologie F. 1929. "Die Bedeutung der Konkurrenz im Gebiete des Geistigen", Verhand1ungen des 1>.
,'11 "",,,cia que antecedió a Durkheim y que arrancó de una herencia semimarxista fue Georges deutschen Soziologentages in Zürich (Tubinga), 35·83.
G. 1929. Ideologia y utopia (Bonn), parte lI-IV de Ideologia y utopía (op. cit.).
S"It'1. Véansc sus obras Le procês de Socrate (Paris, 1889), Réf1exions sur Ia violence (1908), y
I r-v "'""iolls du progres (Paris, 1908), H. 1931. "Wissenssoziologíe", Handwõrterbuch der Soziologie, ed. por Alfred Vierkandt (Stutt-
-I 1'01 cjcmplo, Friedrich Engels, "Socialism: Utopían and Scientific", en Kar! Marx, Selected gart), 659-680, trad. como parte V (237-280) de IdeoIogy and Utopia (hay edición en espaüol de]
\~'",h. I. 112 s.: ci. Die deutsche Ideologie, Marx-Enge1s Cesamtausgabe (Berlín, 1931), V. Fondo de Cultura Económica}; Ias citas se hacen por Ia traducci6n inglesa.
t, '"I IItlW'~ lcucrbach and the Outcome of Classical German Phílosophy", de Engels, Jbid, L 1934. "German Socíology", Politica, 12-33.
1, ~ ',I ., J. 1935. Mensch und Gesellschaft im Zeitalter des Umbaus (Leiden).
11 "11" '.,'S 011 Fcuerbach", de Marx, ibid., I, 471; ci. Capital (Chicago, 1925-6), IIl, 954. K. 1936. "Preliminary approach to the problem", escrito especialmente para Ia edición inglesa
7 1':"1:..1,_ "Socialísm ... ", op. cit., I, 180-1. de Ideology and Utopia, p. I, 1-48.
" MilIX. "Introduction to the Critique of Political Economy", ibid .. L"'/: L. 1940. Man and Society in an Age oE Reconstmction (Nueva York), trad. por Edward Shíls
() ~1"f\. "Thescs on Feuerbach", op. cit., I, 473. de una versíón revisada y considerablernente ampliada de J.
 ·1S,'i S()( 'I( )I.()(;IA ])EL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES KARL MANNHEIM 489

volvimiento deI pensamiento de Mannheim, aunque semejante empresa: muy Mannheim sigue COIl pericia consumada, lleva al problema de Ia conciencia
bien podría recompensar al estudioso de Ia Wissenssoziologie, tornaremos sus falsa, "el problema de Ia mente totalmente deformada que falsifica todo 10
obras más recientes como claves para su posición presente y nos referiremos que está a su alcance, pudo haber surgido". (G, p. 62).
a los escritos anteriores sólo cuando arrojen luz sobre esta posición. Esto no Las concepciones particular y total se mezclan por primera vez eu Ia
implica, desde luego, Ia proposición general de que Ias últimas formulaciones teoria marxista que trasladó decididamente el ínterés deI plano psicológico
xon invariablemente más exactas y profundas que Ias anteriores, pero tal al plano social. Fue necesario un paso más para Ia aparición de una socio-
parece ser el caso en Ia ocasión presente. logía del conocimiento: el paso de una formulación "especial" del concepto
de ideologia a una formulación "general". En Ia formulación especial sólo
eI pensamiento de nuestros adversarios se considera completamente como
TEORÍA DE LA IDEOLOGÍA
una función de su posición social; en Ia general, se considera así el pensa-
1\L1Il11heim deriva algunos de Ios conceptos básicos de Ia Wissenssozíologie rniento de todos los grupos, incluido el nuestro. Como dice Mannheim
dl' \111análísis deI concepto de ideología.14 La conciencia del pensamienro sucintamente, "con Ia aparición de Ia formulación general de Ia concepción
idcológico sobreviene cuando Ias aseveraciones de un adversa rio se consideran total ele Ia ideología, Ia sim pIe teoría de Ia ideologia se convierte en Ia socio-
bisas por virtud de su determinación por Ia situación vital de éste. Como logía deI conocimiento. Lo que en otro tiempo fue el armamento intelectual
IIU se SllpOl1e que Ias deformaciones son deliberadas, Ia ideología se diferen- de Ul1 partido se transforma en un método de investigación en Ia historia
(1;1 de Ia mentira. En realidad, Ia distinción es esencial por cuanto subraya social e intelectual en general" (G, p. 69).
(,I caractcr inconsciente de los enunciados ideológicos. Así, 10 que Manheim Aunque Ia teoría de Ia ideología puede cOl1cebirse como un antepasado
1I:lIlIa Ia "concepción particular de Ia ideologia" difiere de Ia "concepción de Ia W íssenssoziologie, es necesario renunciar a gran parte de su legado si
I 01: tl" en tres respectos fundamentales. La concepción particular considera ha de ser una disciplina cognoscitiva y no una disciplina política. La teoría
\1 lll) algunos de los asertos deI adversario corno ideológicos, esto es, Ie con- de Ia ideología se interesa ante todo por desacreditar a un adversario, a toda
I ('(k Ia [iosibilidad de pensamíento no ideológico; Ia concepción total consi- costa, y sólo remotamente se interesa por adquirir una conocimiento articula-
<ll'I;1 lodo el sistema de pensamiento del adversario inevitablemente ideoló- do y válido de Ia materia en cuestión. Es polérnica y tiende a disipar los
: ',H C). Adcmás, Ia concepción particular implica necesariamente análisis en puntos de vista rivales. Es implicitamente anti-intelectualista. Establecería
d plano psicológico, ya que supone que los adversaI;ios comparten criterios Ia verdad por un fíat, por puro dominio político, si íuera necesario. Busca el
(1lIIlIlIlCSde validez, mientras que Ia concepción total se interesa por el nível asentimiento, independientemente de los fundamentos para Ia aceptación. Es
IIl)ológico en que Ia forma, el contenido y Ia urdimbre conceptual de un afín a Ia retórica y no a Ia ciencia, Las implicaciones de Ia teoría de Ia ideo-
"modo ele pensar" se conciben como inevitablemente ligados a Ia situacíón logía S011 tales, que han de ser francamente rechazadas si no han de eclipsar
\ iI a I. Finalmente, y como corolario, Ia primera opinión implica una "psico- los objetivos esencialmente cognoscitivos de una sociología deI conocimiento.
/ugi;1 de los intereses" (en un sentido muy parecido a como actúa el psico- En realidad, Mannheim trata de eliminar los elementos agudamente relati-
;11I:!lisla con Ias "racionalizaciones"), mientras que Ia segunda trata sólo de vistas y propagandísticos que perduraban en Ia anterior formulación de Ia
Islahlcccr una "correspondencia" entre eI medio social y el sistema de pen- \V íssensso:ziologíe.
~;,1I11 icnto. Así, esta última concepción no requiere Ia atribución de motivos,
TEOREMAS ESENCIALES
.,jl\(l l)IlC termina con Ia indicación de correspondencias comprensibles entre
1m modos de pensar y Ia situación concreta.P De esas diferencias se sigue
(/"l' Ia concepcíón particular es implícita mente individualista, trata de ideo- •... En términos generales, puede concebirse Ia sociología deI conocimiento divi- ,
Ill:~1:ISde grupo sólo "sumando" Ias ideologías separadas de sus miembros di da en dos ramas: teoría y "un método de investigación histórico-socioló-
1 l ~l'kcciol1al1elo Ias que son comunes aIos individuos del grupo. Pero Ia gico" _ El aspecto teórico puede a su vez tfividirse en a) "investigación pura-
, lllll'l'/lCi(m total trata de estabIecer el sistema unificado ele pensamiento de mente empirica mediante Ia descripción y el análisis estructural de los modos
1111:~IIIJl()que está implícito en los juicios de sus miembros (G, pp. 49-53). en que Ias relaciones sociales influyen de hecho en el pensamiento"; y b)
1<1P;I~()de Ia concepción particular a Ia concepción total de Ia ideología, que "investigación epistemológica deelicada a Ias conexiones ele esta relación con
el problema de Ia validez" (H, p. 277). El aspecto meto do lógico se interesa
1 1 FI couccpto correlativo, "utopia", pucde ser estudiado más provechosamente en un momen- en Ia invención de procedimientos para Ia formación de tipos ideales de Ia
I" 110,.1,'''01, \:1 'lue es primordialmente relevante para Ias opiniones de Mannheim sobre Ias criterios
di JIIIIIH)·.I(illlll'S válidas, \Veltanschauungen quc están implícitos en los tipos de pensamiento corrien-
I:, (:. SIl. Compárese Versuche ... , de Scheler, p. 95. "Vor aliem darf hier nicht die Rede tes eu diferentes estratos sociales (clases sociales, generaciones, sectas, partidos,
'" u t \ 011 ~IIII iv.it ioucn und subjektiven Absichtcn der gclehrten und forschenden lndividuen: diese
1111111'" rllll'lIdlich mannigfaltig sein: tcchnische Aufgaben, Eitelkeit, Ehrgeiz, Gewinnsucht, Wahr-
camarillas, escueIas de pensamiento). Mediante tales reconstrucciones ar-
111,11·,111'111',11 w.'
•..•
ticuladas, los modos concretos de pensamiento deben derivarse de Ia

.'I)(J St JC!OLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
"composición social de 10s grupos y 10s estratos" que se expresan de esa ma-
nera (H, p. 257. Es manifiesto, pues, que la rama metodológica de esta disci-
plina está estrechamente enlazada con Ia rama teórica, a), arriba). Así, pode-
mos revisar Ia división de Mannheim y considerar que esta disciplina
comprende dos clases principales de problemas: los de una Wissenssoziologie
sustantiva o de contenido, que com prende Ias aspectos empírico y de proce-
dimiento, y 10s pertenecientes a Ia relevancia epistemológica de Ia sociología
del conocimiento. Aunque Ia mayor parte de los comentaristas de Ia obra de
Mannheirn han centrado Ia atención sobre su estudio epistemológico, parece
lilás fructífero dedicar Ia atencíón a Ia sociología sustantiva del conoci-
miento, como en realidad reconoce el mismo Mannheim (4 p. 273).
EI campo de Ia rama sustantiva se refleja en sus problemas, concep-
tos, teoremas y cánones de evidencia. EI pensamiento se considera existen-
cialmente determinado cuando puede demostrarse que no es inminente ni
internamente determinado y cuando su génesis, forma y contenido están in-
fluidos de rnanera importante por faetores extrateórieos (H, p. 240). [En
palabras de Frederick Jackon Turner: "Cada época escribe de nuevo Ia histo-
ria del pasado con referencia a Ias circunstancias predominantes en su propio
ticmpo."] A base de estudios ernpíricos, puede afirmarse que los propósitos
colectivos y los procesos sociales llevan al conocimiento de diferentes proble-
mas que de otro modo perrnanecerían obscuros e inadvertidos. En este res-
pccto Mannheim deriva los problemas que son de especial interés para Ia
Wissenssoziologie misma de Ia movilidad horizontal y vertical intensiva en
Ia sociedad, porque sólo entrando así en contacto con modos de pensamiento
radicalmente diferentes llega el observador-partipicipante a dudar de Ia validez
general de sus propias formas heredadas de pensamiento. Análogamente,
sólo cuando Ias garantías institucionales acostumbradas de una \Veltanschau-
1l1lg -por ejemplo, Ia Iglesia, el Estado- son destrozadas por el cambio
social rápido, llegan a constituir un problema Ias múltiples formas de pensa-
inicnto. Cambios así en Ia estructura social condueen hacia un nuevo exa-
IlICII Y a discutir Ia Selbstverstãndlichkeiten, de 10 que antes se daba pOI
~,;ll>i(l~)(J, p. 132 s.).
Otros teoremas de Mannheim ilustran, en su perfil general, Ias correla-
CiOllCSque trata de establecer entre pensamiento y estructura social. Expone
LI tcsis de que "aun Ias categorías en que se subsumen se agrupan y se orde-
Il:IIl Ias experiencias varían de acuerdo con Ia posición social del observador"
(C, p. 130). Un grupo orgánicamente unificado concibe Ia historia como Ull
ruovimicnto continuo hacia Ia realízación de sus fines; Ios grupos socialmente
desarraigados y débilmente unificados adoptan un intuicionismo histórico que
;}I'CII I úa 10 fortuito y 10 imponderabIe. La mentalidad conservadora bien
adoplada es adversa a Ia teorización histórica, ya que el orden social, wie es
j'í!:(',,!lích ist, se considera natural y apropiado, y no problemático. Los con-
~('1 vudores se dedican a Ias reflexiones defensivas filosóficas e históricas
j'()I1l'crnientes aI mundo social ya su lugar en él sólo cuando grupos de opo-
sil'ión discuten el siaius quo. Además, el conservadurismo tiende a considerar
Ia hisl oria en relación eon categorías morfoIógicas que acentúan el carácter
491
KARL MANNHEIM
único de Ias configuraciones históricas, en tanto que los partidarios del cam-
bio adoptan un enfoque analítico a fin de l1egar a elementos que pueden
ser recombinados, mediante Ia casuaUdad o Ia integración funcional, en nue-
vas estructuras sociales. La primera opinión acentúa Ia estabilidad intrínseca
de Ia estructura social tal como está; Ia segunda destaca Ia variabilidad e
inestabilidad abstrayendo los componentes de Ia estructura y ordenándolos
de nuevo. En una nación con horizontes econômicos y territoriales en expan-
sión, como los Estados Unidos, los cultivadores de Ias ciencias sociales se
interesan por Ia investigación detallada de problemas sociales aislados y supo-
nen que Ia solución de los problemas particulares llevará automáticamente a
una integración adecuada de toda Ia sociedad. Esta suposición sólo puede
floreeer en una sociedad en que grandes posibilidades y numerosas alterna-
tivas de acción proporcionan un grado de elasticidad que permite de hecho
algún remedio para los defectos institucionales. Por el contrario, en una na-
ción como Ia alemana, el limitado campo de acción hace que se perciba Ia
interdependencia de Ias elementos sociales y conduce así a una visión orgânica
que abarca toda Ia transformación de Ia estructura social, y no a un refor-
mismo de detalle (G, pp. 228-9; I, pp. 30-33).
De una maneta análoga, Mannheim relaciona cuatro tipos de menta-
lídad utópica -Ia quiliásmica-anabaptista, Ia liberal-humanitaria, Ia conser-
vadora y Ia socialista-comunista- con Ia localización social particular y los
propósitos colectívos de sus protagonistas. En este respecto, muestra que
hasta el "sentido del tiempo histórico" de Ios grupoS es influido por su posí-
ción y aspiraciones> El quiliasmo anabaptista, derivado del ardor revolucio-
nario y Ias "tensas expectativas" de estratos oprimidos, subraya el presente
inmediato, el hic et nunc. Las c1ases medias nacientes que dieron nacimiento
al liberal-humanitarismo destacan Ia "idea" del futuro indeterminado que,
en el momento oportuno, presenciará Ia realización de sus normas éticas
mediante una "ilustración" progresiva. EI sentido deI tiempo de Ios conser-
vadores interpreta el pasado como inexorablemente conducente aI estado
social existente, aI cual valida también indiscutiblemente. ("Todo 10 que
es, está exactamente en sus causas." "Una verdad es clara: Todo 10 que es, es
justo.") Finalmente, Ias concepciones socialistas-comunistas diferencian el
tiempo histórico de una manera más complicada, distinguiendo entre el futuro
inmediato yeI futuro remoto, aunque subrayando que el presente concreto
comprende no sólo el pasaâo sino también Ias tendencias latentes deZ futuro.
AI formular esas conexiones entre Ia Iocalización social, Ias aspiraciones colec-
tivas y Ia orientación temporal, Mannheim previó un campo de estudio que
16
está siendo cultivado cada vez más.
16 El primer análisis sociológico de Durkheim sobre sistemas de referencia temporales versó
completamente sobre materiales prealfabetistas y Uen consecuencia?) no trató de Ias diferencias de
orientación temporal entre Ias grupos de Ia misma sociedad. Véanse sus EJementary Forms oi the
Religious Liie, 1 S., 440 s.; véanse tam bién "De quelques formes primitives de c1assification", por
E. Durkheim y M. Mauss, en L'Année sociologique, 1901-2,6, 6, 1-71; Mélanges d'histoire des reli-
gíons, por H. Hubert y M. Mauss (París, 1909), capitulo sobre "La représentation du temps".
Para estudios más recientes, véanse "Social Time", por P. A. Sokorin y R. K. Merton, en American
 KARL MANNHEIM 493
492 SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
atención a Ia distinci6n familiar entre Ias funciones referenciales y emotivas
TIPOS DE CONOCIMIENTO del lenguaje, por ejemplo, dicha mezcla difícil mente habría quedado indife-
renciada. Como ha dicho I. A. Richards, "el sentido en que creemos una
Se advertirá que 10s teoremas anteriores pertenecen menos aI conocimiento proposición científica no es el sentido en que creemos expresiones ernotivas,
positivo que a convicciones políticas, filosofías de Ia historía, ideologías y ya sean políticas, 'no envainaremos Ia espada', o críticas, 'el progreso de Ia
creencias sociales. Y esto plantea inrnediatamente un problema fundamental: poesía es inmortal', o poéticas".
~ºué esferas de "pensamiento" están comprendidas en Ias tesis de Mannheim EI no haber distinguido Mannheim, en Ia práctíca, 10s tipos marcada-
concernientes a Ia determinación existencial (Seínsverbundenheit) del pensa- mente heterogéneos de conocimiento que él dice ser seinsvetburuien, es par-
iuicnto? ~Exactamente 10 que abarca el término "conocimiento" a cuyo aná- ticularmente sorprendente en vista de su familiaridad con Ia útil distinción
lisis está nominalmente dedica da Ia disciplina de Ia Wíssenssoziologíe? Para de Alfred Weber entre conocimiento cultural y conocimiento de civilización.!"
los propósitos de esta disciplina, ~hay diferencias importantes en 10s tipos Afortunadamente, Ias propias investigaciones de Mannheim en Wissenssozio-
de conocimiento? logie sustantivo versaron casi exclusivamente sobre materiales culturales
Mannheim no trata estas cuestiones específicamente y con amplitud en (Weltanschauungen, escatologías, convicciones políticas), de modo que esta
niuguno de sus escritos. Sin embargo, sus observaciones y estudios empíricos confusión no vicia sus estudios empíricos. Pero sus teoremas más generales
ocasíonales implican que está persistentemente obsesionado por esta cuestión resultan discutibles por el uso de una categoría de pensamiento insuficiente-
fundamental y, además, que no ha llegado a ninguna conclusión decisiva, mente diferenciada y amorfa. Este defecto, además, impide todo intento de
:Illuque provísional, en relación con ella, Su fracaso en este respecto intro- averiguar Ia situación de Ias ciencias naturales y físicas por 10 que concierne
ti uce serias discrepancias entre algunos de sus teoremas y de sus investigaciones a determinación existencial. Si Mannheim hubiese aclarado sistemática y
cmpiricas específicas. EI conocimiento se considera a veces de manera tan explícitamente su posición a este respecto, habría estado menos dispuesto
.unplia, que abarca todos los tipos de enunciados y todos los modos de pen- a suponet que Ias ciencias físicas son completamente inmunes a influencias
xanriento, desde máximas folklóricas hasta Ia rigurosa ciencia positiva. Así, extrateóricas y, correlativamente, menos inclinado a sostener que Ias ciencias
eu una primera formulación sostiene que "el pensamiento de Ia ciencia histó- sociales están peculiarmente expuestas a esas influencias.l"
I icu, política y social, así como el pensamiento de Ia vida cotidiana", están
cxistcncialmentedeterrninados. (F, p. 4l.) En otra parte leemos que el pro-
CONEXIONES ENTRE CONOCIMIENTO Y SOCIEDAD
ccso social penetra en Ia "perspectiva" de "Ia mayor parte de 10s dominios del
conocimiento". Asimisrno, el contenido deI "conocimiento formal" I_~enun- El análisis de Mannheim es limitado, también, por no haber especificado el
ciados analíticos, lógica, matemáticas, sociología formal?] no es afectado por tipo o modo de relaciones entre estructura social y conocimiento. Esta laguna
LI situación social o histórica. (G, p. 150.) Gozan esa inmunidad Ias "ciencias conduce a Ia vaguedad y Ia oscuridad en el corazón mismo de Sll tesis central
cxactas", pero no Ias "ciencías culturales" (H, p. 243.) En otras partes se sos- relativa a Ia "determinaci/ni existencial del conocimiento" (Seinsverbunde11.-
I iene más O menos indiscriminadamente que son "existencialmente determi- heít des W issens). Mannheim llegó evidentemente a reconocer (pero no a
n.ulos" Ias convicciones éticas, los postulados epistemológicos, Ias predica
superar) esta dificultacl, porque escribe:
CiOllC5materiales, 10s juicios sintéticos, Ias creencias políticas, Ias categorias
de pcnsamíento, Ias opiniones escatológicas, Ias normas morales, los supuestos Aquí no entendemos por "determinación" una sucesión causa-efccto mccá-
ou+ológicos y Ias observaciones de hechos empíricos.t" La identificación de nica: dejamos abierto el sentido de "determinacíón", y sólo Ia investigación em-
diferentes tipos de investigación subsumiéndolos bajo una sola rúbrica solo pírica nos ensefiará cuán cstricta es Ia correlación entre situaeión vital y proceso de
si rvc para confundir y no para aclarar los mecanismos que intervienen en Ia pensamiento, o qué margcn existe para Ias diferencias en Ia correlación.ê?
"dctcrminación existencial". Se usan diferentes conjuntos de ideas para rea-
18 Resulta claro dei estudio de Mannheim en A, 37, 48, y de su comentaria de pasada sobre
li/,:lr funciones diferentes, y nos vemos llevados a Ia logomaquia y a centro- Ia obra de \:\1eber eu otro respecto, G, 159. Para un breve estudio general de esta distinción, véase
vcrsins interminables si insistimos en que se Ias debe juzgar "esencíalmente" Society, por R. M. Maclver (Nueva York, 1937), 268-81; "Civilization aud culture", por R. K.
: 111;'I1ogas. Esta falacia informa Ia obra de Mannheim. Si hubiera prestado Merton, en Sociology aud Social Research, 1936, 21, 103-13.
19 Por ejemplo, Ias recientes investigaciones ernpiricas de Borkenau, Hessen, Bernar, Sorokin,
Merton, indican por 10 menos que eI papel de Ias factores extracientífieos cn Ia deterrninación dê
1""''':l/ oi Sociology, 1937, 42, 615-29; "Temporal Orientation in Western Civilization and in a
Ia dirección dei desenvolvirniento de Ia eiencia natural y de Ia ciencia social difiere más bicn en
1'J('lilcralc Society", por A, l. Hallowcll, en Amcrican Antbropologist, 1937, 39, 647-70. Sorokin
grado que de clase. Para una formulación teórica de esta opinión, véase The Structure of Social
iucluv« 1111 extenso estudio de este tema en el cuarto volumen de su Social and Cultural Dynamics.
Acrion, de Talcott Parsons, 595 s. Y, anticipándonos a nuestro estudio posterior, no hay base para
17 Cf. F., 162; F, 41; K, 22-3; G, 71-2, 150; H, 243, 260, ete. Sobre este punto, consúltense
suponer que Ia validez deI juicio empírieo es necesariamente más afcetada por influencias extracícntí-
1." vi/;orosas críticas de Alexander von Sehelting en Max Weber's \Vissensehaftlehre (Tubinga,
1'!lZ), 95, 99 n. 2. Adviértase también Ia pertinencia de Ia observación de L A. Riehards según ficas en un caso que en otro.
20 H, p. 239, n. Wirth y Shils, los traductores, afiadcn : "La cxpresión alemana 'Seinverbun-
I" •.•",1 "cl pcnsarniento cn cl sentido más estrieto varia sólo con pruebas; pero Ias actitudes y Ias
denes Wissens' tiene Ull sentido que dcja abíerto el caráctcr cxaeto dei determinismo."
,.ntli,"i('u!os c.nnbian por toda sncrte de razo.ies". Esta no es negar su interpretación.
 4(H S()C!OI.OCTA DEL CUNOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
Aunquc puede estarse de acuerdo en que es imprudente prejuzgar Ias
tipos de relaciones entre conocimiento y estructura social, también es cierto
que el no especificar esos tipos exc1uye virtualmente Ia posibilidad de formular
problemas para Ia investigación empírica. Pues nolens volens, el investigador,
y Ias propias investigaciones empíricas de Mannheim son un caso oportuno,
incluye en su sistema intelectual, o presupone tácitamente, algún concepto de
csas relaciones. Así, es instructivo sefíalar brevemente Ias relaciones entre
posición social y conocimiento. Es instructiva Ia lista siguiente fel subrayado
cs nuestro].
Estuvo de acuerdo con Ias necesidades de una sociedad industrial. .. basar
sus acciones coIectivas. .. sobre un sistema de ideas racionalmente justificable.
(K,p.33.) . grupo socialmente desfavorecido para ellenguaje de una reforma o revolución
La generaci6n que siguió al Romanticisrno , " [adoptá] una opínión revolu-
cionaria por considerarIa de acuerdo con Ias necesidades de la época. (G, p. 144.)
[Esta concepción particular de Ia ideoIogía] se refiere a una esfera de erro-
rcs ... que ... se siguen inevitablemente e inconscientemente de ciertos determi-
tuuiies causales. (G, p. 54.)
... un punto de vista dado y un conjunto dado de conceptos, porque están
enlazados con determinada realidad social y nacen de ella. " (G, p. 72.)
Cuando Ia situación social cambia, el sistema de normas a que dio nacimiento
previamente deja de estar en armonía con ella. EI mismo extrafiamiento tiene
lugar con referenda aI conocimiento ... (G, p. 76.)
... Ia concepción inteIectualista de Ia ciencia, subyacente en eI positivismo,
tiene sus raíces en una WeItanschauung definida y progresó en estrecha conexiôn
con intereses políticos definidos. (G, p. 148.)
Socialmente, este punto de vista intelectualista tuvo su base en un estrato
medio, en Ia burguesía y en Ia clase intelectual. Este punto de vista, que está de
acuerdo con ia relación estruciural de Ios grupos que 10 representan, siguió un
curso medio dinámico ... (G, p. 199.)
Las ideas, Ias formas de pensamiento y Ias energías psíquicas perduran y se
transforman en estrecha conexión con Ias fuerzas sociales. Nunca aparecen por
casualidad en momentos dados del proceso social. (G, p. 223.)
No es una casuaiidaâ que un grupo [minorías ascendentes] considere Ia historia
como una circulaci6n de minorias, mientras que para otros [por ejemplo, 105 socia-
listas] es una transformacíón de Ia estructura histórico-social. Cada uno s610 logra
ver primordialmente aquel aspecto de Ia totalidad social e histórica hacia e1 cual
está orientado por su propósito. (G, p. 127.)
Los diferentes términos que nominalmente se refieren a los tipos de rela-
ciones entre Ia subestructura y Ia superestructura son menos materia de díver-
sidad estilística en prosa que indicio de Ia indecisión fundamental de Mann-
hcim. Emplea éste Ia paIabra "correspondencía" (Entsprechung) para denotar
csnx relaciones, e hizo diversidad de supuestos no unificados al derivar ciertas
formas de pensamiento de ciertos tipos de situaciones sociales. AIgunos de
cxos supuestos merecen un breveexamen.
1. De vez eu cuando -a pesar de su explícita negativa de semejante
inlcllción- Mannheim supone una causación directa de formas de pensa_o
KARL MANNHEIM 495
miento por fuerzas sociales. Este supuesto suele ser proclamado por Ia frase,
que se repite frecuenternente: "No es nunca una casualidad que ... " una
teoría dada se derive de un tipo dado de posición de grupo. (Véase, por
ejemplo, H, pp. 248-9.) En este caso, Mannheim adopta de Ia ciencia natural
el concepto de Ia "Erklarung", en que Ia regIa general explica aspectos deI
caso particular.
2. Un segundo supuesto puede Ilamarse el "supuesto de interés", y según
él ideas y formas de pensamiento están "de acuerdo con", esta es, que los
satisfacen, los intereses de los sujetos. En cierta forma, es simplemente una
doctrina de Ia influencia de Ias intereses creados --económicos, políticos,
religiosos- en que es provechoso para los sujetos sustentar ciertas opiniones.
'li Así, un grupo ventajosamente situado tal vez será menos receptivo que un
)
~" social extensa. La aceptación o el rechazo pueden ser deliberados o incons-
cientes.ê- Este supuesto se encuentra en el Vlllgarmarxismus, que, repudiado
por Mannheim como 10 fue por Marx, está implícito de vez en cuando en los
escritos del primero.
3. U n tercer supuesto es el del "foco de atención". De acuerdo con él,
el sujeto limita su perspectiva a fin de tratar un problema particular, directa-
~ mente práctico o teórico. Aquí el pensamiento se orienta por Ia formulación
t.
misma del problema, cuya ignorancia puede a su vez atribuirse a Ia posición
social deI sujeto. Puede afirmarse grosso modo que esta hipótesis es destacada
en Ia sociología sustantiva deI conocimiento, mientras que Ia "hipótesis deI
interés" es subrayada en Ia teoría de Ia ideología.
4. En un nivel completamente distinto está el tratamiento ocasional que
hace Mannheim de ciertas estructuras sociales como simples requisitos pre-
vios para ciertas formas de pensamiento. En esto coincide con Scheler aI
hablar de "ciertos tipos de grupos que son los únicos en que pueden nacer
y ser elaboradas ... [Ias formas de pensamiento]". (H, pp. 242-3.) Gran parte
deI análisis de Mannheim se relaciona con el establecimiento de condiciones
previas, o aun con factores que 10 facilitan, y no con Ias condiciones nece-
sarias y suficientes. Los ejemplos son numerosos. La movilidad social buede
llevar a Ia reflexión, al análisís, a Ia ampliación de Ios puntos de vista; pue-
de igualmente bien !levar a Ia despreocupación, a Ia superficialidad, a 1a
21 La boga ocasional de Ias "teorias dcl interés" porque ofrecen una explicación supuestamente
adecuada, es en sí misma un problema de wissenssoziologie que merece mayor estudio. Variedades
particulares se encuentran en algunas de Ias inferencias sacadas dcl postulado de un "hombre eco-
nômico", Ia "teoria de Ia conspíración" en ciencia política, Ia excesiva ampliaci6n de los conceptos
de "racionalización" y "propaganda" en psicología, Ia idea de Ia "mentira sacerdotal" de Voltaire, el
cliché de que "Ia religi6n es opio para Ias masas". Naturalmente, el que de vez en cuando circulen
estas opiniones puede deberse a que "dan resultado", a que hasta cierto punto, explican Ia conducta
humana y están en consonancia con un cuerpo más amplio de conocimientos. Pero no es irrele-
vante que en todas esas teorías, en que Ia acci6n y el pensamíento pueden atribuirse a motivos
ulteriores (en especial si están desprestigiados), se diga que se explica Ia conducta. La curiosidad
queda satisfecha: X es un defensor especial, un instrumento de intereses creados, un bolchevique,
un banquero hamiltoniano. EI supuesto común a esas diferentes versiones es Ia idea hobbesiana del
egoísmo como Ia fuerza motriz de Ia conducta. Para una exposición penetrante de Ias íuentes y Ias
consecuencias de preocupaciones ("teorias") acerca de Ia conspíración, véase The Torment of Secrecy,
por Edward A. Shils (Glencoe, Illinois, The Free Press, 1956).
 4% SOCIOLOCíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES KARL MANNHEIM 497
confirmación de los propios prejuicios. 0, para acudir a otro teorerna: Ia yux- cas" sistemático sufre a causa de Ia brevedad y ele Ia genera1idad exeesiva.
tnposición de opiniones antagónicas puede inducir a Ia reflexión, como dice Esas faltas no hacen más que multiplicarse por Ias de un comentado r que se
cmnpendiosamente eI aforismo de Ios instrumentalistas según el cual "elanta- aventura a hacer un resumen de una versión ya resumida. (H, pp. 276-8.)
g(lIlismo es el tábano deI pensamiento". Pero dicho antagonismo también Pero debe seíialarse un obstáculo que se opone al primero de los procedi-
puede evocar fideísmo, inquietudes inconc1uyenes, escepticismo. O aun tam- micntos: una expresión explícita ele los supnestos previos eomunes a "'expre-
bién, Ias c1ases ventajosamente situadas ("conservadoras") pueden ser renuen- siones y registros particulares de! pensarniento". Por 10 menos en 10 que
tes a teorizar acerca de sus situaciones, pero es difícil ignorar a Ia nobleza concierne a Ias creencias, en Ia actualidad es imposible con frecueneia deter-
extra fiada que se convirtió a Ias teorías sociales de los enciclopedistas, o a Ios minar si los valores culturales son congruentes o incongruentes, antes de Ias
renegados que son socialmente burgueses pero espiritualmente proletarios, o situaciones sociales reales en que están implícitos. Así, si se plantea Ia cues-
;1 SIlS equivalentes proletarios que se identifican con el ethos burgués. Todo tión, haciendo abstracción de casos concretos de conducta, de si son compa-
csto no es negar Ias correlaciones sugeridas, sino sólo exponer, en compafiia tibles o incornpatibles e! "pacifismo" y e1 "abolicionisrno", Ia respuesta tiene
dcl mismo Mannheim, Ia necesidad de un análisis más circunstancial de los que ser indeterminada. Puede concluirse asimismo, sobre el plano cultural
muchos factores estructurales implícitos. El estudio de Mannheim en rela- abstracto de Ias creencias, que esos dos sistemas de valores son al azar (mutua-
cióu con Ios requisitos previos se convierte paulatinamente en considerar Ia .,..j mente irrelevantes), congruentes o incongruentes. En eI caso de los cuáque-
dctcrminación existencial como referida nada más a correlaciones empíricas ros, Ia adhesión a los dos valores implicaba acción unifieada para Ia abolici6n
entre sociedad y conocirniento, en que se toma Ia uniformidad misma para de Ia esc1avitud sin recurrir a Ia violencia, mientras que Garrison y sus discí-
cstablecer Ia "correspondencia". En este nivel, se detiene el análisis C011 pulos, inicialmente defensores de Ia no resistencia, se retractaron de sus opi-
cxccsiva frecuencia una vez seüalada Ia correlación. niones pacifistas para aceptar Ia guerra como medio para abolir Ia esclavitud.
5. Otra relación implícita más entre estructura social y conocimiento Debe advertirse que antes de haber presentado esa situación, había poca
comprende 10 que puede llamarse un supuesto emanacionista o semicstético. base para suponer algún conflieto entre los valores del abolicionismo y los
1':11 este punto de vista (particularmente sefialado en B y F) no están del del pacifismo. Cuando más, el analista cultural puede sentirse tentado a con-
lodo ausentes los arm6nicos hegelianos. Palabras tales como "compatibili- siderar esos valores como componentes de un sistema unificado de valores
dad", "congruencia", "armonías", "concordancia" y "oposíción" de \Veltan- bajo Ia etiqueta de "humanitarismo". La síntesis cultural abstracta que trata
schauungen suelen seíialar Ia aparición ele este supuesto. Los criterios para de reconstruir Ia "unidad subyacente de puntos de vista" puede Ilevar, así, a
cstablecer Ias relaciones se dejan implícitos. Así, leemos: "La falta de pro- inferencias falsas. Valores abstractamente incongruentes se hacen compati-
[uudidad en Ias artes plásticas y el predomínio de 10 puramente lineal corres- bles con frecuencia por su distribución entre diferentes situaciones en Ia
pondcn a Ia manera de experimentar el tiempo histórico como progrcso y estructura social, de suerte que no dan por resultado exigencias antagónicas
cvolución unilineales'i.P Pero debe advertirse que este supuesto particular 110 sobre Ias mismas personas en e1 misrno momento. El conf1icto potencial de
desempena un papel importante en Ias investigaciones sustantivas de Mann- valores puede obviarse separándolos en diferentes universos de pensamiento
IICill1. Los vestigios que qnedan son más importantes como seõal de su incer- e incorporándolos a diferentes papeles sociales. El no reconocer que Ia orga-
Iiclumbre concernientc a tipos de relación entre conocimiento, cultura y nización de valores en papeles sociales puede hacer compatibles valores abs-
socicdad, que como indicio de supuestos previos idealistas en su teoria.s'' tractamente antagónicos, llevaría, por ejemplo, a Ia tesis de que Ia Iglesia
Un estudio más amplio de los aspectos de. contenido y metodológico de Católica sustenta los valores incornpatibles del celibato y Ia fecundidad.
LI obra ele Mannheim cornprenderia un tratamiento detallado de los procedi- En este caso el conflicto y Ia mala integración pueden evitarse en gran parte,
micntos ele análisis que adoptó. Su intento de formular un "código de técni- desde luego, atribuyendo esos valores a diferentes situaciones dentro de la
organización eclesiástica., el celibato para Ia situación de sacerdote y Ia fecun-
~~c, 20. Las Irecucntcs comparaciones que hacc Mannheim entre "estilos en la historia de!
:111<: v eu Ia historia intelectual suclcn presuponcr el supuesto serniestético. COlllpárese. Scheler, didad sin 1imitaciones para los legos casados. Así, pues, los sistemas de creen-
\'c',me/,,· ... , 92-3, que habla de Ias "relaciones, por Ia analogia estilística, entre el arte (y entre Ias cias deben examinarse desde el punto de vista de sus relaciones con Ia organiza-
<11\('/';1' artes), Ia filosofia y Ia ciencia de Ias grandes épocas", y de Ias "analogias entre. Ia tragedia
,·L,,;,;! francesa y Ia física matemática francesa ele los siglos XVII Y xvnr, entre Shakespeare y Milton ción social. Éste es un requisito cardinal tanto de Ia Sínngemiisse Zurechnung
y Ia (,,;(,:1 inglesa ... ", etc. SpengIer y Sorokin han desarrollado este tema con algnna extensión. como de Ia Eahiiziiãtszurechnung, descritas por Mannheim (H, pp. 276-7.}
~:r f:stc cs 5610 un caso especial dcl problema más general ele establccer tipos de integración
'''H l:tI y cultural. La práctica de Mannheim, a pesar de Ia falta ele formulaciones sistemáticas, sefiala
'li' daro avance sobre Ia de los epígonos marxistas. Una fcnuulación explícita ele una lógica de Ias Relatívísmo
re-lu t: ioncx entre valores culturales Ia da Sorokin, Social and Cultural Dvnamícs, vol. I, 7-13. Por
(";11"" Irata ele "integración cultural" e ignora su relación con Ia organización social, Sorokin .se
Queda ahora por estudiar el aspecto más discutido de los escritos de Mann-
im liu.: bacia una interpretaci6n idealista. Cf. "Languagc, logic and .culturc"de .C. \Vright Mills,
(11 Alllcri<:1II Sociological Review, 1939, 4, 670-80. Para una crítica específica de Mannheim sobre-, heim, a saber, sus alegatos relativos a Ias consecuencias epistemológicas de
"'''' pUII!". véasc Schclting, op. cit., 102-15. Ia sociología del conocimiento. No necesita esto ser examinado con todo
498 SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
detalle, ya que se dispone de muchas exposiciones críticas.>' Además, Mann-
heim reconoce que los resultados sustantivos de Ia Wissenssoziologie -que
comprenden Ia parte más claramente remuneradora del campo- no conduce
a sus conclusiones epistemológicas.
La controversia gira en torno de Ia concepción de Mannheim acerca de
Ia ideología total general, Ia cual, como se recordará, afirma que "el pensa-
miento de todos los partidos en todas Ias épocas es de carácter ideológico".
Esto lleva inmedíatarnente, a 10 que parece, al relativismo radical con su fami-
liar círculo vicioso en que Ias mismas proposiciones que afinnan dicho rela-
tivismo son ipeo facto inválidas. Está muy claro que Mannheim percibe Ia
falacia lógica yel nihilismo intelectual implícitos en su posición. Así, rechaza
expresamente Ia irresponsable opinión que "no ve en Ia actitud intelectual
más que juicios personales arbitrarios y propaganda". (G, p. 89, n.) Rechaza
asimismo "Ia vaga, mal pensada y estéril forma de relativismo respecto del
conocimiento científico que hoy predomina cada vez más". (H, p. 237.)
.:Cómo, pues, sale él del callejón sin salida relativista?
Quizá en forma indebidamente simplifícada, podemos clasificar los inten-
tos de Mannheim para evitar Ia falacia reIativista y para establecer puntosde
apoyo para Ia validez de sus propios juicios bajo tres encabezamientos prin-
cíples: Criterios dinâmicos de validez, ReIacionismo, y Garantías estructurales
de validez.
1. Críteríos dinâmicos de validez. Mannheim presenta diferentes criterios
dinâmicos de Ia validez de los juicios históricos. "Una teoría ... es errónea
si cn una situación práctica dada usa conceptos y categorías que, si se toman
eu serio, impedirían al hombre adaptasse a aquelia etapa histórica." (G, p. 85;
cl subrayado es nuestro.) " ... el conocimiento está deformado y es ideo-
lógico cuando deja de tomar en cuenta Ias realidades nuevas que se aplican
~I una situación, y cuando intenta ocultarIas pensándolas en categorías qlje
xon inapropiadas". Y en una nota afiade Mannheim: "Una percepción puc-
de ser errônea o inadecuada a la situaciôn por anticiparse a ella 10 mismo
<IIIC por estar anticuada." (G, p. 86 y n. L) Pero es manifiesto que el crite-
rio de ajuste o adaptación es una petíción de principio a menos que esté
especificado el tipo de ajuste." Numerosas y hasta contradictorias teorías
pncden permitir al hombre "ajustarse" de una manera u otra, EI ajuste social
1 icndc a ser un concepto normativo y no un concepto existencial. Además,
li dctcrrninación de Ia "propiedad" o "impropiec1ad" de categorías presupone
]OS lJ1iSI11OS criterios de validez que Mannheirn desea descartar. Son quizá
~I La más completa de ellas es Ia de Schelting, op. cit., pp. 94 ss. Véanse también su resefia
.k lc1cologic und Utopie en American Sociological Review, 1936, I, 664-72; "'Ueber die sogenannte
'S"'II,verllllndcnheit' des Bewusstseins", por Günther Stern, en Archiv iiu Sozialwissenschaft
Sn,i:I/I'"litik, 1930, 44, 492-102; De sociaie Aspecten van Kennis cn Wetenschap, por Sjoerd Hofstra
(i\II"ln<lalll, 1937), 39-31; "Ideologie und Utopie", por Paul Tillich, en Die GeseIlschaft, 1929, 6,
\'IH" (",rc1116 privadamente Ia traducción inglesa de [ames Luther Adams).
~r, Max Weber indicó hace ya mucho ticmpo en su estudio dei "tantas veces profanado" con-
'('('l,l" de "ndaptación social" que tiene gran varicdad de significados, Ia mayor parte de los cuales
""11 cirutíficamcnte inútiles. Véase su \Vissenschaftslehre, 477 S.; véase además Schelting, op,
dt.. 102 s.
KARL MANNHEIM 499
estas oscuridac1es y ambigüedades Ias que 10 llevan a desarrollar otros criterios
de validez con Ia introducción del concepto de utopía.
"Sólo Ias orientaciones que transcienden Ia realidad" son utópicas, "Ias
cuales, cuando pasan a informar Ia conducta, tienden a fragmentar, ya parcial
ya totalmente, el orden de cosas predominante en el momento". (G, p. 173.)
En este sentido) el pensamiento utópico, en contraste con el ideológico, es
verdadero y no ilusorio. La dificultad de este punto de vista es de inmediata
evidencia. lCómo va el observador, en un momento dado, a discriminar el
pensamiento utópico válido deI pensamiento ideológico deformado? Además,
puesto que, como acabamos c1ever, Ias concepciones pueden ser "inadecuadas
a Ia situación por anticiparse a ella, lcómo se pueden escoger Ias "ideas anti-
cipadas válidas" entre Ias "ídeas anticipadas" no válidas? Mannheim reconoce
estas dificultac1es, pero su solución es de duc1oso valor. No sólo supone un
criterio de validez ex post facto sino que impide Ia posibilidad c1e juicios váli-
dos sobre ideas conternporáneas, como puede verse en el siguiente pasaje:
... si miramos al pasado, parece posible encontrar un critério bastante ade-
cuado de cuál [ideal ha de considerarse ideológica y cuál es utópica. Este criterio
cs su realización. Las ideas que posteriormente resultaron haber sido sólo reprc-
sentaciones deformadas de un orden social pasado o de un orden social potencial
eran ideológicas, mientras que Ias que fueron realizadas adecuadamente en el orden
social subsiguiente eran utopias relativas. .. La medida en que Ias ideas son reali-
zadas constituye una norma suplementaria y retroactiva para hacer distinciones
entre hechos que en cuanto son contemporâneos están sepultados bajo el conflicto
partidista de opiniones. (G, p. 184.)
Como ha mostrado Schelting, este criterio retroactivo presupone Ios mis-
mos criterios de validez que Mannheim desea sustituir. Porque .:de qué otra
manera puede e1 observador demostrar que su interpretación del proceso
histórico es correcta? Seda necesario un análisis largo y detallado, muy fuera
deI alcance de este estudio, para hacer ver más dificultades inherentes a esta
posición. Pero Mannheim modera considerablemente esta opinión en otro
intento para soslayar el relativismo radical.
2. Relacionismo. Mannheirn esboza tres posiciones posibles ante Ia cues-
tión de Ias relaciones que Ia génesis de un enunciado tiene con su valic1ez.
La primera niega "validez absoluta" [sic] a un aserto cuando sus fuentes
estructurales están demostradas.s" Por el contrario, Ia segunda sostiene que
esa demostración no tiene consecuencia alguna sobre el valor de verdad del
aserto. La tercera concepción, adoptada por Mannheím, es intermedia entre
10s dos extremos. La identificación de Ia posición social del afirmante im-
und
plica sólo "Ia sospecha" -una probabilidad-e- de que Ia afirmación "pueda
representar meramente una opinión parcial". Esa identificación particulariza
:26 Mannheirn atribuye constantemente una teoria de Ia "verdad absoluta" a quienes rechazan
una posici6n relativista radical. (Por ejemplo, H, 270, 274.) Esto es gratuito. Pueden concederse
diferentes perspectivas, diferentes objetivos de investigación, diferentes sistemas conceptuales, y pedir
únicamente que los diferentes resnltados sean traducibles entre si o estén unificados, para que se les
pueda considerar válidos.
 KARL MANNHEIM 501
~(1I) SOCI()I,()CIA m«. CONOCIIVIIENTO Y COMUNICACIONES
tados) .28 Ambas opiniones parten ele Ias premisas de una multitud inagotable
1;llllhiéll cl alcance del enunciado y fija los 1ímites de su validez. Esto atri- de fenómenos, de Ia inevitabilidad de elegir entre ellos en relación con un
l.uyc a Ia \V issenssoziologie un papel consíderablemente más modesto del sistema conceptual y de Ia relevancia de 10s valores y de Ia cstructura social
(IIIC prctcndíau Ias anteriores formulaciones de Mannheim, como resulta evi- para ese sistema y para Ia formulación deI problema. La realidad, ya en 1904
li ('111 c por su propio resumen:
Külpe y Ias psicólogos de Ia escuela de Wurzburgo habían demostrado expe-
rimentalmente que Ia naturaleza de Ias problemas (Aufgaben) determinaba
los análisis característicos de Ia soeiología del eonoeimiento no son, en este
en gran parte Ia forma y contenido de Ia percepción y Ia observación." Los
',<'111
ido, ele ningún modo irrelevantes para Ia detenninación de Ia verdad de un
ruuuciaclo; pelO esos al1áiisis... no revelan plenamente por si solos Ia verdad, psicólogos de Ias escuelas de Ia Gestalt y de Lewin ampliaron más reciente-
JI,mjllCIa mera delimitación de Ias perspectivas no es de ningún modo un sustituto mente Ias resultados bajo Ia influencia oríentadora de Ias Allfgaben. Rickert,
d(' Ia discusión inmcdiata y dírecta entre Ias puntos de vista divergentes o dcl exa- Weber y en especial Mannheim trataron de ariadir una dimensión sociológica
111l'11
dirccto de Ias hechos.ê? a este notable descubrimiento demostranelo que Ios valores culturales y Ia
:f'
estructura social a su vez determinan Ia formulación de Ias Aufgaben que
f dirigen la observación en dirección determinada. Así, esta fase particular de Ia
1\1 cxponcr sus opiniones rclacionístas, Mannheim aclara el concepto de r~

"perspectiva" (Aspektstruk.tur), quc denota "Ia manera como uno ve un sociología del conocimiento está claramente integrada con Ios resultados de
objeto, 10 que uno pereibe en él, y cómo 10 interpreta en su pensamiento", ~1". investigaciones experimcntales en psicologia. Pero debe advertirse que esos
I ,;1:; perspectivas pueden defínirse c imputarse a sus fuentes socíales tenicndo i experimentos no constituyen razón suficiente para atribuir validez a Ias obser-
1'I1 cucnta: "el sentido de 10s conceptos quc se usan; el fenómeno deI contra- vaeiones enfocadas de esa manera.
ro nccpto: Ia carencia de ciertos conceptos; Ia estructura del aparato de eatego-
11;1,; los modelos predominantes de pensamiento; el grado de abstracción; y Ia
'1
Ij
En parte, Ia inconsecuencia de Mannheim eu sus primcros escritos nace
de una diferenciación vaga entre incorrección (invalidez) y perspectiva (uni-
oulología que se presupone". (H, p. 244). lateralidad). Los enunciados perspectivistas probablernente no son incorrectos
Por este tiernpo Mannheim había llegado a dar Ia vuelta casi completa a si su autor reconoce y admite su naturaleza parcial; entonces son simple-
esle punto de partida; tanto, que sus observaciones presentes pueden ser ,! mente formulaciones abstractas de ciertos aspectos de Ia situación concreta.
Lk'ilmente asirniladas a Ias de Rickert y de Max Weber. EI pensamiento Pero SOB definitivamente inválidos si se presentan como representaciones
xiluacionalrnente determinado ya no significa de modo inevitable pensa- muy completas de 10s fenômenos en cuestión ("falacia de Ia concreción mal
111 icnto ideológico, sino que implica sólo cierta "probabilidad" de que el colocada" de Whitehead). La frontera entre Ia invalidez y el mero perspec-
ocupante de un lugar dado en Ia estructura social pensará de cierta maneta. tivismo cs, pues, difícilmente tan clara como parece suponer Mannheim. Su
(I J, p. 264.) La validez de Ias proposieiones no se averigua ya mediante el presente insistencia sobre el reconocimiento de Ia perspectiva y el darla pro-
.málisis wiseenssoziologische, sino mediante Ia investigaeión directa del objeto. piamente por descontada como esencial para el pensamiento válido en Ia
Aclcmás, Ia "Iunción particularizadora" de Ia sociología deI conocimiento nos ciencia social, parece ser poco más que una repetición de Ia idea de \Vert-
beziehung y, como tal, Ia devue1ve aI a prisco de Rickert-Weber, del cual
uyuda simplemente a averiguar los límites dentro de los cuaIes son válidas
probablemente salió,""
proposiciones generalizadas. Lo que Mannheim llama particularización no
('s, desde Iuego, otra cosa que una palabra nueva para un precepto método- 28 Véase Rickert, Die Grenzen ... , pp. 245·71. ".... Ia histeria no cs una ciencia valoradora,
I(')gico ampliam ente reconocido, a saber, que cualquier cosa que se encuentre sino una ciencia relacionadora de valores". Cf. Weber, \Vissenschaitslehre, pp. 146·214. "No existe
ser verdadcra en ciertas circunstancias no debe suponerse que es verdadera un análisis científico absolutamente 'objetivo' de Ia vida cultural o. ,. de Ias 'fenómenos sociales'
independiente de puntos de vista específicos y 'unilaterales' por Ias que se clasiíican como objeto
universalmente o sin límites ni condiciones. Bridgman y Sorokin llamaron a de investígacíón para seleccionarlos, analizarlos y exponerlos" (p. 170). Pero "Ia rcfcrcncia de Ia
l',lo cl "principio de 10s limites"; Dewey llamó a su violación "la falacia filo- realidad a ideas valorativas que lc den significación, así como el destacar y ordenar Ias elementos
xófica"; en su forma más prosaica y más ampliamente conocída se le define así teüidos de 10 real desde el punto de vista de su significado cultural es un punto de vista entera-
mente heterogêneo y dispar comparado con el análisis de la realidad basado en Ias leyes y eu sn
('O 1110 "Ia faIacia de Ia extrapolación in justificada". ordenación en conceptos generalcs" (p, 176).
El concepto de "perspectívismo" de Mannheim es sustancialmente el 21J Véanse "Versuche über Akstraktion", por O. Külne, en Bcricht über dcn Intcmationalen
Kongress für experimentelle PsychoJogie, 1904,- 56·69; "TI~c present status of introspective techni-
uiismo que el concepto rickert-weberiano de Wertbeziehung (que sostiene que", por C. C. Pratt, en The ]oumal of Philosophy, 24 de abril, 1924, 21, 231: "Por Ia que
que los valores son relevantes para Ia formulación del problema científico respecta a Ia observación exacta y aI registro inequívoco, nn observador es adccuado sólo para los
v Ia clección de materiales, pero son irrelevantes para Ia validez de los resul- aspectos de una experiencia dada qne Ia tcndencia dcterminantc pone claramente en linea con el
Aufgabe particular de] momento; otros aspectos de esa expericncia cacn a diferentes distancias fuera
de Ia esfera de Ia observacíón inmediata y, por Ia tanto, no pucdcn convertirse en objetos de des-
27 H, 256. Análogamente, en su ensayo más reciente escribe Mannheim: "Es verdad, desde cripción científica." Citado en Symbolism and 'I'ruth, por Ralph M. Eaton (Cambridge, 192 5), 17 s.
1((['[;0, que en Ias cíencias sociales, como en otras partes, el criterio último de verdad o de falsedad 30 La discrepancia entre esta interpretación y la de Schelting, que critica a Mannheim siste-
d,,!>[' buscarse en Ia investigación deI objeto, y Ia sociologia del conocimiento no es un sustituto de máticarnente a base de Ia Wissenschaitslehre de Weber, es más aparente que real. Schelting trata
rsto." (K,4.)
 ';(1;'. S()CI(lI,()(;I,\ 1)1<1. CON()CIr>.III<NT() Y (;Ul\lUNICACIONES
KARL MANNHEIM 50:>
l (:<l/Ulllí,IS cstructurdee de validez. Hasta ahora, Mannheim ha tratado
artículo posterior reconoce Ia necesidad de un "denominador cornún" y de
de Slllllillisll:ll !>:Ises para Ia validez dentro de los límites de perspectivas
una fórmula para "traducir" los resultados obtenidos de diferentes perspec-
d:ldas, Pcro todavía se halla ante el problema de valorar los méritos relatí-
tivas. (H, P: 270.) Pero, en esta conexión, no se afirma que únicamente los
\'OS de diferente, opiniones particulares y, además, de validar Ias que él Ilama
intelectuaIes estrnctnralmente garantizados pueden forjar esas síntesis. Y
"xintcsis dinâmicas" de esas opiniones diferentes. En resumen, si ha de evi-
Mannheim no ha indicado satisfactoriamente cómo pueda hacerse Ia "tra-
LJrSC Ia anarquía intelectual, debe haber algún fundamento cornún para
ducción de una perspectiva en términos de otra", de acuerdo con su opinión.
1111 ificar Ias diferentes interpretaciones particularistas. En su Ideología y
Una vez dada Ia determinación existencial del pensamiento, Nuién va a deci-
IIIOf)Ía presenta una solución que, a pesar de Ias modificaciones, recuerda
dir entre Ia babel de palabras en competencia?
II111Choa Hegel y Marx. El historicismo idealista de Hegel garantízaba su
Parece, pues, que al sacar conseeuencias epistemológicas de Ia sociología
propía verdad afirmando que el "Ceist absoluto" había hecho valer sus dere-
del conocimiento Mannheim fue nevado a varias antinomias no resueltas.
dlos en Ia filosofía de Hegel por cuanto Ia historia había alcanzado al fin
Indudablemente, nuevas modificaciones de su posición según lineamientos
1t:ICÍamucho tiempo su meta. Para Marx, el mismo tipo de postulado en-
ultimamente bosquejados conducirán a un sistema de análisis sostenible y
vncntra en el proletariado el exponente actual de un proceso histórico inmí-
unificado. En cuanto a Ia verdadera revolución en Ia teoría del conocimiento
ucntc que sólo a él le abre Ia posibilidad de un pensamiento social sin defor-
nraciones. Y Mannheim enCl1entra una garantía cstructural de Ia valídez del
pcnsamienrn social en Ia "posícíón sin clase" de Ios "intelectuales socialmente
+ que él cree que se deriva de Ia arnpliación apropiada de Ia W issenssoziolcgie,
puede decirse que en sus atrevidas líneas esta epistemología fue familiar

I
durante algún tiempo a Ia mentalidad norteamericana. Es Ia de Peirce y
illdcpendientes" (sozialfreischwebende Intelligenz), Esos esfuerzos para librar-
James, con Ia intervención de Dewey y Mead, en que el pensamiento se con-
\c de un rdativismo extremo son paralelos a Ias proezas de Munchhal1scn para
\:J!j r ele un pantano tirándose de Ias patiIlas. sidera como una actividad de tantas entre un grupo numeroso de ellas, inevi-
tablemente vinculado a Ia experiencia y comprensible sólo eu sus relaciones
EI Seinsverbundenheit, que para otros 10 hace opaco todo salvo una f
con Ia experiencia no cognoscitiva, estimulado por los obstáculos y Ias situa-
iimitada tajada perspectivista de conocimiento, se debilita para Ias intelcc- ~
ciones pasajeramente frustráneas, que contiene conceptos abstractos que
IlIalc'i. (D, pp, 115-120; F, p, 67 s.) EI papel de 10s intelectuales se convierte
deben ser revisados una y otra vez a Ia luz de sus impIicaciones para cosas
('11una especie de paliativo tranquilizador de una relativismo implícito. Los
particulares concretas, válido sólo mientras descansa sobre una base experi-
i111 elcctuales son Ias observadores del universo social, aI que miran, si no con
(Ic.\pcgo, por 10 menos con penetración que merece confianza, con ojos sinte-
I izadores. A eIlos, como al proletariado de Marx, les está pcrmitida Ia pers-
j mental.ê' Mannheim aportó a esto un análisis valioso del papel de Ia estruc-
tura en Ia orientación y Ia actividad del pensarniento.
No debe interpretarse mal el tono crítico del estudio que precede, Mann-
[iccliva quc permite una visión completa de Ia situaeión histórica concreta r

v, C01110 para Marx, este privilegio nace de su posición peculiar dentro de la

tm heim esbozó Ias amplios contornos de Ia socioIogía dei conocimiento con
('slmdnra social. Así, indica Mannheim que los intelectuales son capaces i, pericia y penetración notables. Despojados de su impeclimenta epistemo-
~ lógica, modificados sus conceptos por Ias lecciones de nuevas investigaciones
de comprcnder Ias diferentes tendencias antagónicas de Ia época, ya que son ~,
"rcclutados de estratos sociales y situacíones de vida constantemcnte varia- i empíricas y eliminadas Ias ocasíonales inconsecuencias lógicas, los procedi-
(

IJlcs". (K, p. 10; G, p. 139.) En el Manifiesto comunista leernos: "EI prole- mientos y los hallazgos sustantivos de Mannheim aclaran Ias relaciones entre
I:ni:lc1o es reclutado en todas Ias clases de Ia población."Mannheim afirma conocimiento y estructura social y que hasta ahora habían permanecido oscu-
q IIC Jos intelectuales están estructuralmente libres de interpretaciones defor- raso Afortunadamente, Mannheim reconoce que su obra no es de ningún
11I:Ic!aspor cuanto están "consciente o inconscientemente. ,. interesados en modo definitiva -palabra que inicia fuerte discordia cuando se Ia aplica a
:dgCl más que en entrar en el siguiente estrato de Ia escala social" (G, p. 2321. .,.. una obra científica- y podemos esperar considerables esclarecimientos de
1-:1Igds, eu su ensayo sobre Feuerbach, nos recuerda que "sólo entre Ia clase exploraciones ulteriores en el territorio en que él fue iniciador.
1r:lha judora permanece incólume Ia actitud alemana para Ia teoria. '. No hay
('11 dia interés por hacer carrera, por obtener gananeias ni por el gracioso
!:1\()JitisllJo clesde arriba." Pero sea esto Ia que sea en Ia realidad, está claro
'1"(' CIJ cJ caso de Ios inteIectuales y deI proletariado Ia mera posieión estruo-
1111,,1dei estrato no basta por sí sola para dar validez a sus concepciones.
Y J('a Imente Mannheim parece haber IIegado a esta conclusión, pues en un

J,I "J"" de Mannheim corno un todo en que con frccuencia aparecen yuxtapuestas Ias primeras y Ias
31 En un libra posterior, Mannheirn indica su acuerdo con muchos rasgos dei pragrnatismo.
,,11 ""'" partes. Aquí tratamos los escritos de Mannheim corno representando un desarralIo cn
J,,, "111111;,,
etapas dei cual el punto de partida de Weber parece cada vez más atenuado. J, 170 s. Tambíén comparte los preceptos dei funcionalismo en diferentes respectos que no pueden
examinarse aqui. Véase, por ejemplo, H, 254, 274·5
 LA PROPAGANDA POR RADIO Y CINEMATOGRAFO 505
Columbia University bajo Ia dirección de Ia Ora. Herta Herzog y 10s autores.
U na característica de esos estudios es su interés por 10s efectos averiguables
XIV. ESTUDIOS SOBRE LA PROPAGANDA POR RADIO Y
de documentos de propaganda particular. Otra característica es su orienta-
CINEMATOGRAFO * ción técnica; constituyen una base para aconsejar a los escritores y produc-
tores de esta propaganda. La investigación debe ser tal que proporcione
J':STA es una información sobre ciertos estudios de Ia propaganda nacional por medi os para Ia decisión y Ia acción inmediatas. Doce aíios antes de huir a
r.idio y cinernatógrafo. Dicho esto, definamos Ia palabra propag;anda y haga- Samoa, Robert Luis Stevenson describía inconscientemente el mismo tipo de
IIIOSque Ia definición sea válida a 10 largo de nuestro estudio. \Entendemos situación que encuentran Ios estudiosos de Ia investigación que operan dentro
por propaganda todos y cada uno de 10s conjuntos de símbolos que inf1uyen de Ia urdim bre de Ia acción política:
CII Ia opiníón, Ias creencias o Ia acción sobre cuestiones que Ia comunidad
Ésta no es ciencia de gabinete, en que Ias cosas se comprueban hasta el milé-
considera controvertibIes. Los símbolos puedcn ser escritos, impresos, habla-
simo; teorizamos con una pistola apuntándonos a Ia cabeza; nos encontramos ante
dos, pictóricos o rnusicaIes. Pero si e1 asunto se considera fuera de debate, no
un nuevo conjunto de circunstancias sobre Ias cuales no sólo tenemos que emitir
cs objeto de propaganda. En nuestra sociedad, Ia creencia en que 2 y 2 son juicio, sino entrar en acción, antes de que termine nuestra hora.
4110 puede, en este sentido, ser objeto de propaganda, 10 rnisrno que no puede
scrlo Ia convicción moral de que es maIo el incesto de madre e hijo. Pero Así, pues, Ia presente información trata de investigaciones hechas "con
:11111 es posible propagar Ia creencia en que nuestra victoria en Ia guerra no es una pistola apuntándonos a Ia cabeza". Nuestro objeto es alegar para que
incvitable; que e1 impuesto de Ia capitación va contra cíertas concepciones no apretéis el gatillo.
de Ia democracia; que seria imprudente, en tiempo de guerra, suministrar a
I(IS ciudadanos tanto petróleo y gasolina como quisieran; que un sistema reli-
gioso tiene más derecho a nuestra fidelidad que otro. Dada una cuestíón Modos de analizar la propag.anda
discutible, Ia propaganda se hace posible y, a 10 que parece, inevitabIe.
Otra observación general. En muchos sectores, Ia propaganda se identi- En un sentido, el análisis detallado de Ia propaganda no es cosa nueva,
fica frecuenternente con Ia mentira, el engano o e1 fraude. En nuestra opi- Durante Ias dos últimas generaciones por 10 menos, se han estudiado 10s
11ión, Ia propaganda 110 tienc ninguna reIación necesaria con Ia verdad o Ia -efectos de Ias películas, de Ios programas de radio y de los materiales perio-
falscclad. Una información autêntica de 10s hundimíentos de barcos norte- dísticos. Hasta tiempos recientes, empero, esos estudios trataban de los efec-
americanos en tiernpo de guerra puede resultar propaganda eficaz para inducir tos generales de los materiaIes de propaganda en conjunto. Las investiga-
;1 los ciuc1adanos a admitir rnuchas privaciones que de otro modo no admiti- ciones -por ejempIo, Ias de L. L. Thurstone- Iimitaban en consecuencia
1Í:11lcon buen talante. Si nos rendimos a Ia opinión de que propaganda y sus resultados generales a observaciones de este ordcn:
Li lscdad son 10 mismo, estamos en e1 carnino hacia eI nihilismo. Reconozca-
Una película contra los ncgros, "E1 Naeimiento de una Nación", acentuó
IIIOS también que puede producirse una actitud de desconfianza sin crítica
10s sentimientos antinegros en 10s auditorios sometidos a comprobación.
('()1I10defensa contra Ia aceptación de privaciones o contra un fuego concen- La película "Calles de Ia Suerte", que presentaba a un jugador como "per-
Ir;Ic]O de hechos y de informaciones que invitan al miedo, aI malestar o al sonaje interesante y simpático" condujo a una mayor condenación del juego, por
;]b.mdono de creencías estimadas.
razones no averiguadas.
Pcro ya es hora de dar fin a Ias discusiones sobre propaganda en general, La película "Sin novedad en el frente" produjo reacciories más acentuadas
d ixcusiones que tíenen Ia fascinación de Ia especulación no controlada por contra Ia guerra entre grupos de niíios de escuela que Ia película "Final de
iuvcstigaciones ernpíricas. Para enfocar claramente ciertos problemas de Ia viaje".
1" (lpaganda, debemos dedicamos a Ia propaganda en particular, e inventar pro-
('('diluicntos definidos para comprobar nuestras interprctaciones. No es que Advertirán ustedes que esta investigación nos dice poco de Ios rasgos
los estúdios generales sobre propaganda sean necesariamente inválidos; es ,específicos de Ia propaganda que provocó esos efectos, Pero ésta es precisa-
SIdo ql1c ticnden a rebosar nuestro cúmulo de conocimientos. Son grandes mente Ia cuestión que interesa al autor de guiones y al productor. Si han de
('(111LI grandeza de Ia vacuidad. aprovechar Ias investigaciones sobre propaganda, éstas deben dirigirse hacia
I'osiblemente este trabajo peque en el sentido contrario. Intentamos el descubrimiento de 10s efectos típicos de aspectos definidos y específicos
1'lIli(,:llllcllte resefiar algunos de 10s estudios realizados en Ia segunda Guerra de Ia propaganda, así como de Sl1S efectos generales. ~Cuál es el carácter de Ia
1\llIlldial por el Departamento de Investigaciones Sociales Aplicadas de Ia propaganda eficaz en circunstancias dadas? En esta información examinare-
mos muestras de estudios recientes en los que se enlazan rasgos definidos ele
,. I-:Il colaboración con Paul F. Lazarsíeld. ;propaganda con tipos definidos de reacción.
504
 ~()() S( JCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
Antes de examinar Ias métodos para analizar los efeetos de Ia propa~
ganda, debemos tratar de desvanecer una ilusión común. Es evidente que, em
general, los escritores de propaganda no pueden saber cómo responderán los
públicos a su material confiando meramente en Ia intuición u observando-
sus otras reaccioncs. Varios ejernplos, el primero de Ios cuales es educativo
más bien que propagandístico, mostrarán cuán inesperadas reacciones puede
suscitar eI escritor.
Un hábil escritor había rcdactado de Ia manera más lúcida que Ie fue-
posible Ias instrucciones para usar el libro de racionamiento durante Ia se-
gllllch guerra. Le ayudaron en Ia tarea consejeros psicológicos. Entrevista-
dores bicn preparados presentaron Ias instrucciones a amas de casa y obser-
varon sus reacciones. A base de esas observaciones se hizo una segunda
rcdacción de Ias instrucciones. Tarnbién ésta fue comprobada mediante
entrevistas, y finalmente se adoptó una tercera redacción modificada. Uno de"
los principales objetivos era aclarar que podían afiadirse timbres de raciona-
miento de diferentes valores hasta Ilegar a un número dado de puntos.
Se supus o que, como Ia mayor parte de Ia gente tenía Ia experiencia de
los sclIos de correos, podía ernplearse provechosamente en Ias instrucciones
CS;J analogía. Quién podía prever, desde Ia superior posición de su butaca,
que csta símple analogía suscitaria comentarios como los siguientes:
No me di cuenta de que se tenía que envíarlos por correo,
Parece que no hay sitio para pegarlos.
Este ejemplo trivial de reacción inesperada reflcja simpIemente un fra-
C:lSO de Ia comunicación. Otros ejemplos los proporcionan películas que
dcstacan Ia crueldad y Ia inmoralidad de los nazis. Episodios que indican
ostcnsiblemente que a los nazis no les interesaba nada Ia decencia humana
común son valorados a veces por Ias auditorios en términos puramente téc-
nicos: se toman como ejemplos de Ia eficacia nazi. Las implicaciones emocío-
nales y morales buscadas por los productores de Ias películas pasan inadver-
I idas para el auditorio.
Un tipo muy parecido de reaccíón inesperada se encuentra en Ias ma-
Icrialcs de Ia radio. Una charla sobre rayos X fue radiada bajo Ios auspicios
de una sociedad médica, Como parte de una camparía que trataba de promo-
ler cl uso "apropiado" de los servicios de sanidad por los indivíduos de la
vouuuudad. EIlocutor, un radiólogo distinguido, intentó disuadir a sus oyen-
Ice; de acudir a prácticos sin título (charlatanes) para eI exarnen y cl trata-
uucn!o con rayos X. Con el intento de hacer eficaz su persuasión, sefíaló
rt'pcl iclamente "los peligros deI uso de los rayos X y de Ias exámenes con
cllos", Las buenas intenciones deI radiólogo suscitaron inquietudes inespe
I:HIaS. Algunos individuos del auditorio -que por 10 demás no habían cou-
SI li I:Ido a charIatanes- expresaron sus temores recién adquiridos:
'kjó a Ia gente sin ganas de utilizar los rayos X. Parecían muy peligrosos.
'<I d()c\or lisa plomo y se pane guantes. Después de eso, Ia gente no querrá de-
j:nsl' mirar ni una vez con rayos X. Está muy asustada.
LA PROPAGANDA POR RADIO Y CINEMAT6GRAFO 507
Me pareció que quizá serían daüinos. De oír hablar de corrientes y cosas
parecidas pensaria que por 10 menos seria desagradable,
EI tipo de Ia respuesta imprevista plantea varias cuestiones fundamen-
tales. ~Cómo podemos analizar películas, emisiones de radio e impresos de
propaganda de manera que podamos determinar 10 que probablemente pro-
ducirá efectos dados? Los procedimientos para alcanzar ese fin han venido
a llamarse análisis conienido. Hay otras cuestiones. ~Cómo podemos conocer
Ias reacciones realmente suscitadas por Ia propaganda? ~Hasta dónde pode-
mos explicar Ias discrepancias entre reacciones previstas y reacciones reales?
ZPodemos instituir un fondo de experiencia e interpretación que nos permita
prever mejores reacciones a diferentes tipos de propaganda, reduciendo asi
al mínimo o impidiendo reacciones indeseables con modificaciones adecuadas
de Ia propaganda antes de lanzarla al público? AIos procedimientos desti-
nados a resolver esas euestiones Ias Ilamaremos análísis de la reacción.
Y ahora pasamos a Ia que consideramos nuestra principal tarea: exponer
nuestra experíencia en el análisis de diferentes tipos de propaganda durante
un periodo de dos afias. Quizás si enfocamos nuestra atención sobre pro-
blemas realmente encontrados eu esos estudios podamos aclarar algunos de
10s procedimientos inventados para el análisis del contenido y de Ia reacción.
Análisis deZ contenído.
EI documento de propaganda -un folIeto, una película o un programa
de radio- es examinado primero para determinar Ias tipos probables de
reacciones a sus diferentes componentes y aspectos, o aI documento en con-
junto. Puede suponerse, quizás, que todo el que examina eI material de
propaganda conocerá su contenido. Pero está muy lejos de ser así. EI aná-
lisis del contenido requiere ciertos procedimientos, basados en Ia experiencia
clínica y fundados en Ia teoría psicológica o sociológica, a fin de discernir
Ias reacciones probables al contenido. El mero impresionismo no basta. EI
contenido de un programa de radio de 15 minutos o de una película de una
hora puede ser adecuadamente estimado sólo mediante procedimientos sis-
temáticos. AsÍ como necesitamos catalejos para percibir un objeto lejano, así
necesitamos medios, a veces medios sorprendentemente simples, para perci-
bir una corriente de experiencia que dura un largo periodo de tiempo. Esos
medios varían desde el extremo de calcular Ia frecuencia de ciertos símbolos
clave hasta eI extremo opuesto de determinar Ia estrnctura de Ia propaganda
en conjunto o de una campa fia completa de propaganda.
Veamos algunos ejemplos del tipo más sencillo: análisis de símbolos.
Una serie de programas de radio para mantener Ia moral contenía aproxima-
damente 1000 símbolos que representaban a Ias Naciones Unidas (o a sus
asociados, aparte de los Estados Unidos) y al Eje (individual o colectíva-
mente). Tras examinar Ia frecuencia de los respectivos conjuntos de símbo-
los en doce programas, se manifestaron varias uniformidades que reflejaban
una estructura de Ias programas que iba contra elmanifiesto propósito de los
 S08 SOCIOLOGIA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
productores. En todos Ias programas menos uno, Ia frecuencia de Ias sim-
bolos de Ias Naciones Unidas es positivamente correlativa de Ias pertene.
cientes al Eje: el aumento o Ia disminución en un conjunto de símbolos está
usociado con el aumento o Ia disminución en el otro. Esta puso en primer
plano un rasgo importante de Ias programas morales, EI interés por Ias Na-
cioues Unidas se limita en gran parte a su papel en Ia guerra enfrente del
I':je: rara vez se Ias menciona en ningún OtIO respecto. Por 10 que concierne
;1 esta serie moral Ias Nacíones Unidas parecen ser "amigos en el mal tiern-
po": el interés por ellas se manifiesta primordialmente como aliados que
nyudan a Iuchar contra el Eje, y no corno aliados con quienes nos unen Iazos
de simpatia, independientemente de Ia guerra. Los programas Ias tratan no
como sociedades, sino sólo corno naciones que poseen valor y animo milita-
Il'S. Nos cuadramos ante Ia muerte heroica de los rusos y nos alegramos de
que sean enemigos de Hitler. Elogiamos a Ias ingleses que durante tanto
I icmpo defendieron Ia fortaleza británica contra los nazis. O lamentamos
ti destino de Ias naciones ocupadas, y también aquí eI interés por csas na-
ciones se limita a su experiencia en manos deI enemigo. Por ser ésos 10s
IIlotivos expresados en Ias alusiones a Ias Naciones Unidas, encontramos
1;1 asociación observada entre Ia frecuencia de los símbolos relativos a Ias
Naciones Unidas y al Eje. Debe advertirse que Ios analistas, y posiblemente
los productores, de esta serie de radio no habrían descubierto esta estructura
xubyacente si el cálculo de los símbolos no hubicra llamado su atención,
Esta serie de programas también hizo amplio uso del cliché de la perso-
uificación al referirse aI enemigo: aproximadamente el 25 por cicnto de todos
los símbolos relativos aI enemigo se refieren a Hitler, Mussolini, Goering, etc.,
uiicntras que sólo el 4 por ciento de Ias referencías a Ias Naciones Unidas
\' cl 11 por ciento de Ias referencias a los Estados Unidos consisten en perso-
11ificaciones. Este uso de clichés personificados y simplificados presenta aI
cl,cmigo como constituído por una pequena banda de hombres maIos e im-
pl ic;! que una vez destruidos esos hombres todo irá bien, Este tipo de perso-
lIific;Ición resulta ser excesivamente aceptable para los oyentes, ya que está
de acucrdo COn ideas simplistas com unes; por ejernplo, Ia idea paralela de
q IICclebemos Inchar primordialmente contra el crimen castigando aIos crimí-
II;dcs y no mediante medidas preventivas.
Aclcmás, averiguamos que diferentes distribuciones de pala bras usadas
para designar a] enemigo en películas documentales se reflejan eu 10s comcn-
I;uios de los entrevistados que vieron Ias películas. Así, si Hitlcr, Ia figura
S;lli)lIic;[ individual, o todo el pueblo alemán, y no los nazis, son identificados
111;'1\frcC'l1cntemente como el enemigo por el comentador de Ia película, esta
',l' lei k:ja cn cl tipo de reacciones deI auditório. No necesitamos sino recordar
Ias rcncciones a Ia cláusula sobre los culpables de Ia gucrra en el Tratado de
\'('I~a"cs para damos cuenta de que Ia cuestión tiene considerable importan-
11;1políl iCil. La propaganda corriente puede ignorar inadvertidamente el ca-
1;'lrln nazi o fascista del enemigo, formando así un depósito de mala volun
Lld 111:11 orientada para el periodo de posguerra.
(>11"0cjcmplo 10 proporciona un folIeto relativo a los negros. Los prín-
LA PROPAGANDA POR RADIO Y CINEMAT6GRAFO 509
cipales temas deI folleto eran dos: es verdad que los negros siguen sufriendo
discrírninación, pero, no obstante, han hecho grandes progresos en nuestra
sociedad democrática, que permitió a muchos negros obtener éxitos indivi-
duales y contribuir aI adelanto de Ia comunidad. Por contraste, Hit1er siem-
pre manifestó desprecio por Ios pueblos de color y, si hubiera ganado Ia
guerra, habrían sido anuladas todas 1as ganancias de 10s negros. EI contenido
deI fo1leto puede clasificarse, pues, en dos categorías: material relativo a "Ias
ganancias y Ias realizaciones de los negros en una democracia", y "Ias priva-
ciones con que amenazaba Ia victoria de Hitler". Habia 189 párrafos y enca-
bezamientos: el 84 por ciento de ellos trataban de ganancias actuales y el 16
por ciento de pérdidas potenciaIes bajo el nazismo. AIos productores del
folleto esta les parecía evidentemente una distribución razonabIe de la impor-
tancia concedida a los dos temas.
Pero el folIeto contenía dos tipos de presen taciones: una era un artículo
de 1l!1 prominente escritor negro; Ia otra, una serie de fotografias que llama-
ban Ia atención con pies breves. Posteriormente, el análisis ternático halló
que los pies de Ias fotografías y el artículo presentaban los dos temas en pro-
porciones completamente diferentes. Un 73 por ciento de los conceptos del
artículo se referían a pérdídas bajo Hítler, y el 27 por ciento a ganancias en
una democracia, mientras que el 98 por ciento de Ias fotografías y 10s encabe-
zamientos se referían a Ias ganancias, y sólo el dos por ciento a Ia arnenaza
de Hitler,
Ahora bien, ocurre así que una mayoría de Ia población, y particular-
mente Ia poblacíón negra con su bajo nivel de instrucción, en general pre-
fiere fotografías y titulares a un texto detallado. Con mayor probabi1idad
mirarán aquéllos y no éste, Las fotografías, en esta ocasión, casi olvidaron
por completo el tema de Ias pérdidas de los negros en e1 caso de Ia victoria
nazi. En consecuencia, el folIcto erraba en gran parte su objetivo. Se com-
probaron ciertas actitudes de los negros antes y después de haber leído cI
folIeto. La mayor parte de Ios lectores experímentaron orgulIo y una perso-
nalídad más acusada a consecuencia de este testimonio dc los logros y Ias
aportaciones de Ia raza. Pero el folleto no canalizaba motivos especiales para
que 10s negros impulsaran Ia lucha contra el nazismo en su propio interés,
ya que a Ios lectores les había pasado inadvertido en gran parte el mensaje
esencial.
Aunque precipitadamente, estas dos ejemplos ilustran los modos como
el cálculo ordinario de símbolos clave y el aná1isis temático nos permiten des-
cubrir errores inadvertidos del propagandista. También sirven como guía
para Ias entrevistas con personas expuestas a Ia propaganda. Hay otros tipos
de análisis de contenido que pueden resumirse brevemente:"
1 Ahora se dispone de un exarnen comnleto de 10s procedimicntos de análisis de contenido:
Content Analysis in Commumcations Research, por Bernard Berelson (Clencoe, Illinois, The Free
Press, 1951). Véanse también "A provisíonal c1assification of symbol data", por H. D. Lasswcll,
en Psychiatry, 1938, 1, 197-204; WhatReading Does to People, por Douglas Waples y otros.
Apêndice B (Chicago, 1940); N. C. Leites and 1. de Sola Pool. Sobre el análisis de contenido.
Seccíón Experimental para el Estudio de Comunicaciones en Tíernpo de Guerra. Documento
NQ 26. Septiembrc de 1942.
 <;10 S()CI< )I.()(;!;\ 1)1<1, C()NOCIMIENTO Y COMUNICACIONES LA PROPAGANDA POR RADIO Y CINEMAT6GRAFO 511
I. (;lIellla de simbolos, Consiste en identificar y contar los símbolos ela- mentes. Comprende problemas de continuidad, duración, importancia rela-
vc cn Ias COlllllllicaciollcs. Esto meramente indica, de manera restringida, tiva, tiempo, así como Ias relaciones mencionadas en el análisis estructural."
los sílul)()Ios quc cstuvieron en el foco de atención de los auditorios. La cuen- Por este resumen vemos que una de Ia principales misiones del análisis
t:1 de rcfcrcncías al cnemigo en los comentarios de películas ilustra este tipo," de contenido es proporcionar pistas para Ias reacciones probables a Ia propa-
2. Clasificación unidimensíonal de símbolos: Esta es una ligera amplia. ganda. Pero esto no basta. Tenemos que ver si Ias reacciones previstas ocurren
ción del tipo anterior. Los símbolos se clasifican según sean empleados, ha- en reaIidad, si eI análisis del contenido es esenciaImente válido. Esto re·
blandr: en términos generales, en contextos positivos ("favorables") o nega. quiere entrevistas con individuos de los auditorios; entrevistas de un tipo
Iivos ("desfavora bles" ) . Así, Inglaterra puede describirse en términos + esencial, que llamaremos "entrevistas enfocadas",?
(victoriosa, democrática, vali ente ) o en términos - (vencida, dividida en Digamos de pasada que hay acción recíproca entre los análisis de conte-
castas, pérfida). Este tipo de análisis es un primer paso hacia Ia determina- nido de Ia propaganda y Ias entrevistas enfocadas con lectores y oyentes. Es
ci{m de Ias distribuciones más eficaces de símbolos para conseguir un resul- indispensable un análisis previa de contenido para orientar Ia entrevista, y
lado dado. Puede servir para refrenar Ia práctica muchas veces ineficaz de Ia experiencia de Ias entrevistas aguza Ia mirada para un análisis de conte-
ver las cosas en contrastes blanco-negro. Cuando se aplica a propaganda ene- nido más adecuado.
IIliga, este tipo de análísis proporciona una base para medir Ia seguridad o
illSeguridad rc1ativas deI enemígo."
3. Análisis de conceptos: CIasificación
de segmentos o secciones de Ia Análísis de las teacciones
propaganda (por ejemplo, escenas de una película, canciones de un programa
Las entrevistas destinadas a descubrir reacciones reales a Ia propaganda
de radío, fotografías de un folIeto). Esta requiere Ia selección de conccptos
parecen, a primera vista, una tarea sencil1a. Pero en Ia experiencia real, no
importantes y no importantes a base de una teoria psicológica del "valor
10 son en absoluto. El uso de Ias acostumbradas técnicas de entrevistar
:lfcllción". ~Esos conceptos suscitan en eI auditorio intereses fundamentaIes
no basta para obtener Ia información que se necesita. La mayor parte de Ias
o periféricos? ~Cómo interpretarán Ias conceptos diferentes tipos de audi-
personas encuentran difícil expresar sus reacciones a una película o un pro-
torios? En aIgunos anáIisis de películas fue posible prever qué escenas y se-
grama de radio en términos que sean útiles para el escritor, el productor o el
cucncias estarían en el centro de Ia atención de los auditorios.
científico social.
4. Análisis temático: Clasificación de Ios temas ecIípticos e implícitos Hemos advertido que 10s entrevistados se dividen en dos grandes clases.
(sim bólicos) en el material de propaganda. Este análisis, a diferencia del de
Si se expresan con gran facilidad, habitualmente manifestarán su opinión
conceptos, trata de Ia importancia supuestamente cumulativa de una série
de conceptos.s sobre el modo como "debiera presentarse" Ia película o cómo "debiera revi-
sarse" el programa de radio para aumentar su eficacia. Procuran actuar como
5. Análísis esiructural: Concerniente a Ias interrelaciones de los diferen- críticos profesionales o como consejeros, y esto es precisamente 10 que no
tes temas de Ia propaganda. Esas relaciones pueden ser complementarias (el queremos. Ha habido que inventar tácticas de entrevistas a fin de evitar esas
cnemigo es cruel, nosotros somos compasivos); unificadas (el enemigo es actitudes consultivas por parte de los entrevistados y de hacerles posibIe ma-
cruel, embustero, agresivo, irreligioso); interferentes (cuando los temas actúan nifestar sus propias reacciones inmediatas a Ia propaganda.
con finalidades que se entrecruzan; por ejemplo, el tema de Ia fuerza nazi Para otros sujetos que encuentran difícil formular sus reacciones, se han
produce inquietud je
inventado técnicas especiales de entrevista a fin de permitirles expresar sus
6. Análísís de campaiias: Trata de Ias interrelaciones de diferentes doeu- experiencias. Toda Ia entrevista está enfocada en relación con el material de
mcntos destinados todos a un propósito general. Mientras que el análisis propaganda que va a comprobarse. Las observaciones deI entrevistador no
cstructural trata de Ias relaciones dentro de un solo documento de pIOpa- dirigen Ia atención hacia aspectos definidos de Ia propaganda. No hacen más
g;lIlcla, el análisis de carnpaüas trata de Ias relaciones de una serie de doeu- que facilitar a Ios entrevistados Ia expresión de sus propios centros de aten-
2 V éase, por ejcmplo, "The world attention survev", por H. D. Lasswell, en Public Opinion
ción y de sus propias reacciones a Ios conceptos que son importantes para
t.}";Jrlcrly, 1941, 3,452-462. ellos, Si se permite Ia figura, el entrevistador suministra al entrevistado un
:1 Por ejemplo, Ias estndios de Hans Speiery Ernst Kris, Proyecto de Investigación sobre Co- I reflector que ilumina Ias huellas de Ia película, del programa de radio o del
ruunicaciones

·1
t.uubién
Totalitarias, en Ia Escuela Nueva de Investigaciones Sociales; nn análisis inédito de
111, símbolos de Ia serie de radio "Thís is War", Departamento
c"das, Colnmbia University.
de Investigaciones Sociales Apli-

Por ejernplo, un estudio de Cregory Bateson sobre una película de propaganda nazi. Véase
Propaganda in the Nazi War Film, por Siegfried Kracauer (Nueva York, Museum of
Modcrn Art Film Library, 1942).
I I

>(,
t ~
material impreso en Ia mente del entrevistado.
vistados han expuesto completamente
Sólo después de que los entre-
sus reacciones a los aspectos de Ia pro·
paganda que sintieron de manera más viva, completa el estudio el entrevís-
6 Por ejemplo, estudíos sobre carnpaüas políticas, campafías de propaganda de servicios públí-
!i Por ejernplo, Kracaucr, op. cit.; también estudios sobre películas dei Departamento de Inves- cos, para venta de banas o títulos, etc.
1 igacioncs Sociales Aplicadas.
7 The Focused Interview, por R. K. Merton, M. Fiske y P. L. Kendall.

t; 12 SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
t.ulor comprobando Ias hipótesis derivadas del análisis del contenido que aún
110fucron examinadas en Ia entrevista. Toda Ia entrevista Ia registran aI pie
d(' Ia letra estenotipistas. Esto permite hacer un análisis posterior intensivo
precisamente de los aspectos de Ia propaganda que suscitaron determinados
I i P()S ele reacción.
I':n general, podemos decir que una entrevista enfocada es valiosa de
.uucrdo con Ia medida en que consiga los siguientes objetivos:
J. Determinar 10s aspectos eficaces de Ia propaganda a los que respondió
d a uditorio,
2. Determinar e1 carácter multilateral de Ias reacciones con bastante
d,·I:Jlle.
). Permitimos comprobar si Ias reacciones que esperábamos sobre Ia base
.1(' 1111análisis del contenido tuvieron lugar en reaIidad.
4. Descubrir reacciones totalmente imprevistas; es decir, reacciones que
IJ( I fucron previstas ni por el escritor ni por e! analizador del contenido.
Aunque todos estos objetivos de Ia entrevista son importantes, el último
(." de especial importancia práctica. Recordarán ustedes nuestros ejemplos
d('1 folleto sobre Ios negros y de Ia charla por radio sobre rayos X. Ambos se
* tes hubieran podido asimilar sus opiniones y actitudes.
diligí:1ll a indicar que sin un análisis de! contenido y de Ias reacciones que
10 .ivnden, a veces aI propagandista Ias árboles no le dejan ver el bosque.
SlIgniríamos, adernás, que con frecuencia al propagandista Ia rosa no le deja
VlT Ias espinas. Si un propagandista desea comunicar una idea o crear una
iuiprcsión dada, tiene que hacerlo con palabras, ilustraciones u otros símbo-
los. Una vez que su foI1eto, comedia, programa de radio o guión ha salido al
1111111clo, el auditório Ia entiende como quiere. Se cuenta de un misionero
1111l',scííalando a una mesa, dijo repetidamente "mesa", hasta que su audí-
Imio de ágrafos pudo repetir Ia palabra. Después de algún tiempo, se
.ks.ilcutó al saber que algunos ágrafos llamaban "mesa" al árbol porque
bs dos cosas cran de color pardo. Otros llamaban penos a Ias "mesas" porque
1I110Sy otras tenían cuatro patas. En resumen, cada oyente había seleccío-
nado nlgún aspecto del complicado objeto, que para el misionero estaba per-
Icct amcnte designado como un todo con Ia palabra "mesa". DeI mismo
III()<!O,cs instructivo ver cómo muchas veces los efectos de Ia propaganda'
pucdcn ser totalmente imprevistos.
1':/ ('fedo de bumerang
1':1caso que queremos examinar aqui se deriva de Ia comprobación pre-
VJ:IIIICI de mencionada de un programa de sanidad. Tuvo éste amplias impli-
(:l!'io11l:s, y cl gobierno tuvo que tratar de mantener Ias funciones educativas
v J!JOp:lgam1ísticas que asumió en un esfuerzo para conservar Ia moral du-
1:11I1l'Ia guerra. Después de haber tenido Ia experiencia de aceptar cierto
f~1.u lo de in+crvención deI Estado, Ia población norteamericana quizás resulte
11I"'~i1l'l'('JlIiva para el fomento de Ia sanidad pública y Ias actividades rela-
I iV:l~ :I Ia nutrición y Ia ensefianza en el periodo de posguerra.
Se recordará que en este caso un representante de una sociedad médica
LA PROPAGANDA POR RADIO Y CINEMATóGRAFO 513
de distrito radió una charla sobre rayos X. Seíialó Ias precauciones necesarias
para evitar quemaduras con los rayos X; indicó que el gobiemo local protege
a Ios ciudadanos con un sistema de autorizaciones a los operadores de ra-
yos X e inspeccionando los equipes: destacó Ia preparación especializada
necesaria para adquirir competencia en este campo. Ellocutor evidentemente
trata de impedir que Ias oyentes cayesen en manos de charlatanes que no
tienen ni competencia ni honradez. Es evidente que, interesado profesional-
mente en este problema, no se dio cuenta de que sus oyentes no tenían una
experiencia acumulada comparable a Ia suya. Se olvidó de adaptar el pro-
blema a Ia experiencia de su auditorio.
Bien sabido es de los campos de investigación relacionados con éste que
los oyentes no pueden asimilar fácilmente información y actitudes si no están
adaptadas a su experiencia. Si el médico hubiera descrito los procedimientos
usados por los charlatanes para conseguir clientes, si hubiera indicado cómo
se les puede reconocer fácilmente, o, también, si hubiera dado cifras del nú-
mero supuesto de operadores sin licencia que actúan en este campo, sus oyen-
Como no 10 hizo,
parecia estar llamando en puertas abiertas,
Habló de médicos con licencia, pero no aclaró Ia bastante. No dijo qué le
\
i ocurriría a uno si Ia hiciese un individuo sin licencia.
I
En consecuencia, los oyentes empezaron a dudar de Ia importancia y, en
ocasiones, de Ia realidad de Ia cuestión. EI médico habló, por decido asi,
en un vacío psicológico que los oyentes tenían que estructurar de aIgún modo
I por st mismos. Se les habló de Ia complicación de U11 aparato de rayos X y
usaron esta información recién adquirida para ver el problema a su manera.
No creo que Ia advertencia esté justificada en absoluto. No todo el mundo
puede tener un aparato de rayos X. La General Electric probablemente no ven-
derá el equipo a cualquiera que no tenga licencia.
No puedo concebir que alguien sin licencia se atreva a comprar una máquina
tan cara, que cuesta unos 10000 dólares, sólo para que al día siguiente 10 detenga
alguien que descubra que no tiene licencia.
Posiblemente con Ia intención de resolver este problema, e! locutor pasó
a ensalzar en términos generales los méritos del especialista. U n análisis de
contenido encontró 63 referencias en 14 minutos aIos conceptos de autori-
dad, licencia y especialización. Como Ia charla planteó cuestiones que él no
aclaró, esto produjo un efecto de bumerang. El oyente se impacientó cada
vez más y al fin retó aI experto mismo en rayos X.
Hay muchos casos en que un individuo con licencia no usa bien los rayos X_
Usted puede conseguir una licencia para conducir un automóvil, pero eSQ
no prueba que pueda usted conducir. DeI mismo modo, esos indivíduos pueden
conseguir una licencia, pero eso no prueba que sean competentes.
El programa destacaba e! valor de una preparación adecuada para los
especialistas en rayos X; pero suponía, equivocadamente, que Ios oyentes
 514 SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
tienen el equipo mental necesario para identificar Ia autorización o licencia
con Ias destrezas adecuadas. En consecuencia, toda Ia insistencia del locutor
condujo primero a Ia impacíencia, después al escepticismo y por último a Ia
desconfianza.
En ciertas condiciones, pues, Ia gente responde a Ia propaganda de una
maneta opuesta a Ia que esperaba el autor. En el curso de nuestras compro.
baciones, encontramos diferentes tipos de esos bumerangs, algunos de Ias
cuaIes pueden mencíonarse aquí. EI precedente bumerang deI "especialista"
cs ejemplo de un tipo familiar: es resultado de una estímación psicológica
errônea del estado mental del auditoria. La propaganda no producirá Ia reac-
ción esperada a menos que su contenido corresponda a Ias necesidades psico-
lógicas del auditoria. Es necesario, por Ia tanto, tener una corriente ininte-
rrumpida de información relativa a Ias actitudes y sentimientos predominantes
CIl Ia población, si no se quiere que Ia propaganda incite Ia creación de burne-
rangs. En este punto los tipos familiares de cncuestas de Ia opinión pública
v otras observaciones de masas se enlazan con el análisis dctallado de Ia
í»opaganda.
Por Ias encuestas sobre Ia opinión pública sabemos, por ejemplo, que
una gran proporcíón de norteamericanos creían, en un tiempo en que no es-
I; lha muy lejos de ser cierto, que nosotros teníamos eI mayor ejército, Ia ma-
yor producción de materíales de guerra y que éramos los que más habíamos
«outtibuido a Ia victoria sobre el Eje. En consecuencia, Ias películas que
I!al:lhan de destacar Ias aportaciones de nuestros aliados debían estar espe-
('ja Iincnte destinadas a no alimentar este etnocentrismo. Si queremos mostrar
lo que los ingleses, o los rusos, o los chinos, hicieron, Ias series relativas a Ia
.iyuda ele préstamos y arriendos u otras aportaciones norteamericanas deben
iud icar especifica y explícita mente los limites de esa ayuda. De otra manera,
IIOS encontraremos con el tipo indicado de efecto de bumerang, en que una
ti i']J()sición psicológica desatendida del auditorio desvía Ia película hacia fines
distintos ele aquellos a que estaba destinada.
l ln scgundo tipo de efecto de bumerang probablemente forma parte deI
irrcductihle rnínimum de reacciones-bumcrang. Nace del dilema que se bre-
~(,I/Ia (/[ escritor que tiene que dirigir su propaganda a un auditoria psicológi-
cuntcute heterogêneo, es decir, cuyos individuos están en diferentes estados
~{{' áuitn«: sobre la cuestián. dada. Material eficaz para un sector del auditorio
11IICdcproducir efectos opuestos en otro sector que es diferente social y psico-
I('/',i(': IIIICIlte.
V cantos un caso que viene a punto. Un programa de radio para mante-
1](" LI moral, radiado poco después de Pearl Harbor, contenía dos temas do-
1I1111;111Il',';.1':1primero subrayaba el poder y Ias potencialidades de Ias Naciones
I' 11 ulax, y cstaba destinado a cornbatir el derrotismo. EI segunclo clestacaba
LI f 11('1 Z:I dcl cnemigo, para combatir el exceso de confianza. EI problema es
hlsl:lllI(' claro. ,:No es posible que la insistencia en nuestro poderío refuerce
1:1 ('()IIf i:lllza de quienes ya son confiados? Y correlativamente, Zapoyarán el
,IcIlOlislIl() de quienes ya son derrotistas Ias referencias a la fuerza deI ene-
LA PROPAGANDA POR RADIO Y CINEMATÓGRAFO 515
migo?8 A juzgar por los materiales de Ias entrevistas esto fue evidentemente
10 que sucedió.
No es tarea fácil evitar reacciones opuestas en dos sectores del auditorio.
Se complica más por los cambios, y, a 10 que parece en ocasiones, por cam-
bios sumamente vivos, deI "estado de Ia mentalidad pública", de suerte que
Ia perspectiva predominante es en un momento "confiada" y en otro "aguda-
mente pesimista". Parece, una vez más, que si Ia "propaganda moral" ha de
ser funcionalmente adecuada a Ia situación, debe haber unainformación cons-
tante relativa a Ias orientaciones emocionales que predominan en Ia población.
EI tercer tipo de bumerang es quizás más importante que los otros, por-
que puede eliminarse en gran parte a base de un análisis adecuado de Ia pro-
paganda. Podemos llamarlo bumetang estructural, que resulta de que en
una misma obra de propaganda hava diferentes temas que se enirectuzan
en cuanio a sus propósitos. Si el propagandista considera separadamente Ios
diferentes temas de su propaganda e ignora sus interreIaciones sociales y psi-
cológicas, puede encontrarse con que todo su documento propagandístico es
ineficaz para alcanzar sus fines. Es necesario el análisis estructural de Ias rela-
ciones entre 10s temas si ha de evitar se esto.
Un caso hipotético, paralelo en 10 esencial a casos que en realidad apa-
recieron en Ias comprobaciones, puede servir como ejemplo de bumerang es-
tructural. AIgunas películas, producidas antes de Ia entrada de los norteame-
ricanos en Ia guerra, comprendían, entre otros, dos temas dominantes. EI pri-
mero de éstos destacaba Ia crueldad y el sadismo enormes de los nazis, así
como su amenaza a nuestro tipo de vida; tema vividamente representado en
escenas de malos tratos a Ios civiles simplemente a causa de sus ideas polí-
ticas o religiosas. En Ias entrevistas, se encuentra que series así clespiertan
sentimientos profundamente agresivos en muchos indivíduos del auditorio.
Pero es bastante curioso que esa agresión dirigida contra 10s nazis no
mueva necesariamente a una proporción mayor de los que vieron esas pelícu-
las que de los que no Ias vieron a expresar su deseo de que el país entras e
en el conflicto. En realidad, puede haber a veces un ligero decrecimiento
del número de individuos de} "grupo-película" en relación con los del "grupo-
control" que desean intervenir en la guerra. zCómo ocurre esto?
De vez en cuando el material de Ias entrevistas mostrará que esa falta
aparente de efecto por Ia que respecta a Ia intervención dimana del hecho de
que otro tema de Ia película actúa eu sentido contrario. Este tema contrarres-
tador puede destacar Ia destreza, Ia experíencia y el enorme tamafio dei ejér-
cito nazi, representándolo en vivas escenas de soldados nazis en acción. Un
tema así puede servir para suscitar temores e inquietudes acerca de Ias pers-
pectivas de que los norteamericanos puedan hacer frente a ejércitos tan forrni-
dables como el nazi, en particular porque nosotros aún no habíamos organi-
zado nuestras propias fuerzas.
Así, puede ocurrir que el tema de Ia fuerza nazi, que suscita temores,
contrarreste el tema de Ia crueldad nazi, que provoca sentimientos de agre-
8 Eu realidad, hay alguna prueba experimental, aunql1e ligera, de que Ias pcrsonas reaccionan
seleetivamente de manera que se refuercen Sl1Sactitudes y sentimicntos del momento,
 516 SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
sión. Estos sentimientos pueden, por Ia tanto, no traducirse en un deseo real
de que Ia nación entre en eI eonflicto. El análisis estructural adecuado de
esas películas habría indicado la probabilidad de que un tema de Ia película
anulase los efectos dimanentes de otro terna de Ia misma película. Por con-
siguiente, aunque cada terna puede ser eficaz, corno 10 fueron -uno para
excitar hostilidad, el otro para dar a eonocer a Ios norteamericanos Ia fuerza
deI enemigo-, el resultado neto respecto del deseo de que interviniéramos en
Ia guerra pudo ser nulo.
Este caso no sólo ejemplifica un tipo de reaceión bumerang, sino que
muestra también cómo Ia entrevista enfocada nos permite suplementar y en-
riquecer el valor deI experimento controlado tradicional, deI tipo mencionado
al eomienzo de este estudio. EI experimento controlado consiste en tener
dos grupos de sujetos muy igualados, uno de Ias cuales fue sometido a Ia
propaganda y el otro no. Se comprueban dos veces ciertos sentimientos y
actitudes de Ios dos grupos: una, antes de someter a Ia propaganda el tipo
experimental, y otra después de haber sido sometido. Si los grupos están en
rcalidad adecuadamente igualados, Ias diferencias de actitud entre Ias dos
grupos que se encuentren en Ia segunda comprobación pueden atribuirse a
I:J propaganda. Pero supongamos que, respecto de ciertas actitudes, no hay
diferencia perceptible, corno ocurrió con Ia actitud de nuestros sujetos hacia
Iaintcrvención de Ias Estados Unidos en Ia guerra. El experimento contro-
lado no nos dirá por quê no hay cambio. Sus resultados muestran única-
mente el efecto neto de la propaganda sobre esta ectiiud y no Ia dinâmica
nuls complicada de Ia reacción que conduce a ese efecto neto. Pero, como
hemos visto, el fracaso de Ia película puede deberse a que dos temas, cada
11110ele Ias cuales era eficaz, produjeron reacciones que se anularon mutua-
mcutc, EI material de Ias entrevistas nos permite, pues, dar una expIicación
psicológica dc reacciones que pueden no registrarse en Ios resultados experi-
111l'lItalcs.
Estudiaremos brevemente un cuarto tipo de bumerang, aunque no sea
11I;ísque por Ia frecuencia COn que se encuentra en Ia propaganda. Este bu-
IIlC'rallg es resultado de lo que llamamos, con Ias debidas excusas a Whi-
Ichcacl, [alacia de Ia ejemplificación mal colocada. Siempre que Ia propaganda
11:11:1ele materias familiares de primera mano para e! presunto auditorio, hay
cl ricsgo de que los ejemplos particulares escogidos no sean considerados
(flIlIO representativos por algunos individuos del auditorio que consultan a su
plllpi:l cxperiencía. EI folIeto que trataba de Ios negros y Ia guerra, que estu-
li i;1I110Smás arriba, estaba dedicado en gran parte a Ias ganancias socíales y
('('()II('lIl1ic;]sde Ias negros en Ia democracia norteamericana. EI tema estaba
1(·PI('·'l:lIla<1ocn su mayor parte por fotografías de negros eminentes, de Ias
Ill('j(II:IS CII Ias condiciones de Ias viviendas, etc. Un 40 por ciento de una
1111\(',11:1 de IIegros rechazó todo eI foIleto por "embustero", a causa de Ia mar-
(';\(/;1 ti ixrrcp.mcia entre su experiencía y observaciones, por una parte, y los
"cj!"lllplos de progreso", por Ia otra.
Ikhe advcrtirse que Ia verdad de los ejernplos no Ies impide producir
IIl1a Ic;!('('iún tipo bumerang. EI lector consulta su propia experiencia inme-
LA PROPAGANDA POR RADIO Y CINEMAT6GRAFO 517
diata y, si no corresponde a Ios ejempIos eontenidos en eI documento, Ios
rcchaza de todo corazón. La desconfianza engendrada por esas díscrepancias
manifiestas entre "los hechos" y "Ia propaganda" tiende a generaIiZarse y
clirigirse hacia Ia totalidad del documento.
Adernás, Ias reacciones tipo bumerang se difunden mucho más aliá de
Ias personas que Ias experimentan inicialmente. AI discutir e! documento con
otros individuos, eI lector desconfiado se convierte, por decirIo así, en un
foco de escepticismo contagioso. Predispone a otros Iectores potenciales a Ia
misrna actitud desconfiada. Así, el análisis de! contenido y eI análisis de
Ias reacciones, que eliminan esas bases para las reaeciones tipo bumerang,
desempefían una importante función profiláctica.
Nuestra exposición quizás abarcó suficientes ejemplos de análisis de pro-
paganda para ayudar a vencer una perenne dificultad con Ios autores y produc-
tores de propaganda. El escritor creador no puede con frecuencia admitir Ia
idea de que 10 que él concibió como expresión única de un momento ins-
pirado probablemente pueda ser mejorado, o hasta tratado por el que Ie pare-
cerá un procedimiento más bien mecânico de comprobación. Pero esta cae
fuera de nuestro asunto, No suponemos que con cso ataquemos Ia menta-
1idad de los artífices, los artesanos, los artistas que inventan esta propaganda.
No creemos que nuestro prosaico análisis rescate Ia diestra retórica y 105 irn-
presionantes ritmos que entran en su dramática eficacia. Estamos de acuerdo
eu que nosotros no podemos ensefíarles fácilmente sus oficioso Las ideas crea-
doras, ya se expresen en palabras, sonidos o imágenes, no pueden manufac-
turarse sintéticamente.? Pero se necesitan investigaciones sistemáticas para
ver si los propagandistas realizaron sus objetivos. Así corno Ios investigadores
110 pueden escribir guiones aceptables, estamos convencidos de que los propa-
gandistas no pueden tampoco calibrar Ios efectos psicológicos de sus produc-
tos sin emplear técnicas como Ias que hemos descrito. Y hasta puede conje-
1 turarsc que está en Ia naturaleza de este problema que el propagandista se
I vea obIigado a descuidar aIgunas de Ias implicaciones deseadas de su trabajo.
i Esto puede explicar Ia frecuencia con que nuestras comprobaciones des-
cubren insuficiencias que, a Ia que parece, debieron haberse previsto. Pero,
en realídad, eI anáIisis de Ias reacciones suele ser indispensable; descubre otras
muchas insuficiencias que no podemos examinar ahora con aIguna extensión.
Esto comprende Ios modos de presentación. Por ejempIo, teniendo en cuen-
ta el hecho técnico, el anáIisis de reacciones suele ser indispensable: descubre
muItitud elc cosas que Ia radio tomó del cine, eI cambio rápido de escenas
correspondientes aI montaje en presentaciones visuales. Estamos seguros, a
\) Estamos muy cordialmente de aeuerdo con Aldous Huxley sobre una cucstión que en esencia
es esta misma " ... El hombre de letras hace Ia mayor parte de su obra no por cálculo, no por Ia
aplicación de fórmulas, sino por intuición estética. Tiene algo que decir, y 10 dice en Ias palabras
que le parecen más satisfactorias estéticamente. Después del acontecimiento viene el crítico [léase:
cl analista de propaganda], que descubre que aquél empleó cierto gênero de dispositivo literario, que
puede clasificarse en su apropiado capítulo deI libro de "consejos para escríbir". El proceso es en
gran parte irreversible. Si se carece de talento, no se puede confeccionar COn el libro de "consejos
para escribir" una buena obra de arte. "T. I-I. Huxley as a man of letters", Huxley Memorial Lecture,
1932, 28; también Remy de Gourmont: La culture des idées, 1900, 51.
 i; 1,') SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
base de comprobaciones, de que esta técnica en general produce obscuridad
para el radioescucha corriente. Se pierde Ia continuidad. No sabe exacta.
mente 10 que oye. Pierde interés. De un modo muy parecido, Ias alusiones
históricas lIegan con frecuencia a oídos sordos, a menos que sean minuciosa-
mente explicadas.
O piénsese en Ia cuestión de Ia autenticidad en el caso de películas doeu-
mentales. Los propagandistas probablemente se sorprenderían si supieran
con cuánta frecuencia discute el auditoria Ia posibilidad de tener una pelícu-
la real de Hitler en su retiro de Ia montafía, o del voluminoso Goering en una
sala de conferencias. EI propagandista sabe que es 1111 recorte de una película
alemana pero, el auditorio no 10 sabe. Nace y se difunde Ia desconfianza. De
igual manera encontramos numerosos errores de juicio en el uso de narrado-
res de radio o de discursos de funcionarios que rebasan Ia resistencia del au-
ditorio.
Hemos subrayado repetidamentee Ia necesidad de obtener pruebas deta-
lla das de Ias reacciones a Ia propaganda. Como ayuda para este fin, usamos
con frecuencia un recurso lIamado analizador de programas. Este recurso,
lIamado así porque aI principio se usó para Ias comprobaciones de programas
ele rádio, puede usarse también para cualquier otra comunicación, como una
película, por ejernplo, que se desenvuelva en dimensión temporal. Puede ex-
plicarse brevemente Ia finalidad del analizador de programas. Las entrevistas
sobre reacciones a Ia propaganda hay que aplazarlas, naturalmente, hasta que
haya terminado Ia película o el programa de radio, ya que no queremos inte-
rrumpir Ia fIuencia normal de Ia experiencia deI auditorio. lCómo podemos,
pucs, ayudar aI auditorio a recordar sus reacciones a aspectos particulares del
material? Si eI entrevistador mencionara escenas o episodíos específicos, de-
Icrminaría el foco de atención. Además, Ia descrípción que el entrevistador
hicicra de Ia escena influiría en Ia exposición que a su vez el interrogado
fiaria de su experiencia. EI analizador de programas sirve para eliminar esas
I;I uitaciones.
Mientras ve una película o escucha un programa de rádio, cada sujeto
oprime un botón verde que tiene en Ia mano derecha cuando le gusta 10 que
,\C lc presenta, y un botón rojo en Ia mano izquierda cuando Ie desagrada. No
oprime ninguno de Ios dos botones cuando Ie es "indiferente". Estas reac-
(;()1JCS se registran en una cinta móviI que está sincronizada con Ia película
(, c/ programa de radio. Así, los individuos del auditorio registran su aproba
(';{IJIo desaprobación al teaccionar al material. Las razones de ellas y sus de-
I ;i//cs se cleterminan posteriormente por eI tipo de entrevista enfoeada a que
I 10., f1t:mos referido.
Rcsultan claras dos ventajas de este proeedimiento. En primer lugar, eJ
;llldilolio mismo selecciona Ias partes deI material que son suficientemente
1I111'(IILlI1lcspara que sirvan de objeto a una entrevista detallada. Cada oyen-
1(" f1)('sclIla, por decírlo así, una exposícíón en marcha de sus reacciones a]
1'1;),,;1;(,:11" cl material en tres grupos: Ias partes que le afectan de manera posi-'
11\':1, lIt"galiva o que le son indiferentes.
LA PROPAGANDA POR RADIO Y CINEMAT6GRAFO 519
PROPAGANDA TECNOLÓGICA O PROPAGANDA POR LOS RECHOS
Este estudio quizás ha logrado su finaIidad principal. Puede haberles
dado a ustedes una idea de Ios procedimientos que se usan en eI análisis psi-
cológico de Ia propaganda. Veamos ahora aIgunas eonclusiones generales a
que hemos lIegado en el curso de nuestro trabajo.
Una de Ias reacciones más notorias que observamos en nuestras eompro-
baciones es Ia desconfianza general hacia Ia propaganda que manifiesta mucha
gente. La propaganditis ha alcanzado proporciones epidêmicas. Cualquier
enunciado de valores cs probable que sea tachado de "mera propaganda" y
descartado inrnediatamente. Las expresiones directas de sentimientos son
sospechosas. Comentarios como los siguientes son típicos del hombre ubicuo
de Ia calIe cuando cree que otros tratan de influir en él:
Creo que es demasiado sensibIero para que 10 admita una mentalidad adulta.
En mí produjo Ia reacción contraria a Ia que se suponía habría de suscitar. Su-
pongo que querían hacerle a uno sentirse lleno de patriotismo, pero creo que me
produjo Ia reacción contraria.
Y después, aI terminar, silbar "La bandera tachonada de estrellas", Todo el
mundo cree en Ia bandera, pero no Ie gusta que se Ia tremoIen delante de Ia cara.
No debe sorprendernos esta desconfianza hacia 10 sentimental. Parece
que hubo relativamente poca eharanga durante Ia guerra. Como dijo el psico-
analista Ernst Kris, refiriéndose a nuestros enemigos tanto como a nosotros,
"Ios hombres fueron a Ia guerra en medio de tristeza y de silencio".'? O, en
palabras de un sujeto de una de nuestras comprobaciones:
En Ia situación presente, no vimos a Ios muchachos marchar como 10 hicimos
nosotros cn 1917. No llegamos a sentir Ia situación.
~ºué implicaciones tiene esta falta de explosiones colectivas de entusias-
mo para eI propagandista que trata de reunir toda clase de apoyos para el
esfuerzo de guerra?
Nuestras observaciones sugieren que Ia desconfianza se dirige ante todo
contra Ia propaganda que trata abiertamente de influir en Ia gente o de ani-
marla con llamadas generales al sentimiento. Los intentos de excitar emocio-
nes difusas se rechazan. Pero esto no es más que un escepticismo parcial. Los
mismos auditorios que levantan defensas contra Ias apelaciones vehementes
aIos sentimientos patrióticos se muestran dispuestos a aceptar Ias implicacio-
nes de otro tipo de propaganda que podemos aventuramos a llamar prota-
ganda tecnológica o propaganda por los hechos.
Empecemos, una vez más, por Ias observaciones hechas en eI curso de
nuestros estudioso Observamos inmediatamente un interés central por 10s
hechos circunstanciales detailado«. Lo que priva son Ios hechos. EI comen-
~ tario de un sujeto de una de nuestras comprobaciones refleja esta actitud.
10 Es interesante que, basando su estudio sobre materiaJes de propaganda completamente dife-
rentes, Ernst Kris halla lIegado casi a Ia mismas conclusíones. Véase su instructivo trabajo "Some
problems of war propaganda", en The Psychoanalytic Quarter1y, 1943, 12, 381-399.
 r;zo SOCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES
/\ muchísima gente [sic] no le gusta e1 patriotismo ruidoso que excita a uno.
A IIIÍ [sic] me gustan Ias cosas reales.
I':stc deseo de información específica, casi tecnológica, toma a veces for-
III:ISillgenuas, como puede verse en Ia siguiente observación sobre una pelícu-
Li documental que destacaba el poderío de Ias nazis:
Qncdé verdaderamente sorprendido. Quiero decir que no creo nada de 10 que
lei ('11 105 periódicos, pero uno tiene que creer 10 que verdaderamente ve por sus
(lI' IS Y cs autêntico.
Una de Ias escenas más eficaces de un programa de radio para levantar
Li moral que mencionamos más arriba describía con gran detalle cómo Ia
vclocidad de un convoy no está determinada necesariamente por Ia velocidad
(Id barco más lento. Envuelta en esta capa de información técnica estaba
1111:1 iiuplicación eficaz de que los hombres de Ia marina mercante se sacrifi-
(:111voluntariamente por el bien común. La moral contenida en Ias hechos
"scguramente mis sacrificios no igualan a Ias suyos" - podía ser aceptada
por quicnes rechazarían una apelación directa del mismo tipo. Las películas
qlll; muestran escenas de batallas o bombardeos resultan eficaces si se enfocan
xuhrc los detalles de Ias operaciones y no subrayan el "rnensaje" de propa-
1',:III(]adirecta para el auditorio. Hablan los hechos, no el propagandista.
Podemos preguntarnos ahora: .:Por qué el interés predominante
·'IIt'('!.os"? 2Cuáles son Ias funciones de ese interés? EI incidente concreto,
en los
ric() ('1/ detalles circunstanciales, sirve como prototipo o modelo que ayuda a
cnicntai a Ia gente hacia una parte deZ mundo en que vive. Tiene un valor
(Te orieniacion, Para grandes sectores de Ia población, los acontecimientos
históricos que experimentan son completamente desconcertantes. Naciones
(1IIl' xnn aliadas un día son enemigas al siguiente. EI futuro parece negro de
dcscspcranza o brillante de promesas. Muchos individuos no tienen tiempo
111capacidad para comprender Ias tendencias y Ias fuerzas que están detrás
de los hcchos, pero sienten 10 estrechamente que están enlazados a sus vidas.
'1'odo esta acentúa una poderosa necesidad de orientación. Los hechos con-
('Idos rcvisten el papel de modelos según los cuales pueden exp1icarse y aten-
"('I se los acontecimientos más complicados.
r .os cjemplos de esto son numerosos. Así, un episodio de un programa
de radio para levantar Ia moral hizo notable impresión en eI auditorio: en Ia
gIlCIT:\anterior, Franklin Delano Roosevelt, entonces subsccretario de Marina,
:I('()l1lpaftó a Ia tripulación de un submarino en tln viaje de prueba inmediata-
111('111(' dcspués de una serie de desastres submarinos. Esta resultó mucho más
sal isfactorio y eficaz que hablar directamente de! valor y de Ia experiencia
dd pasudo de nuestro Presidente. Tuvo una función integradora, explicativa.
Iklllostró que no era un cobarde; que si 10s hombres se iban voluntariamente
11\ fOIH]O,también él: y es el mejor indivíduo para ser presidente porque pasó
persou.rlmcntc por Ias cosas, y por Ias cosas que hizo.
LA PROPAGANDA POR RADIO Y CINEMAT6GRAFO 521
Así, también, cuando Ias películas seãalan específicamente Ia falta vir-
tual de divisiones blindadas en Inglaterra después de Dunquerque, este tipo
de hecho integrará eficazmente diversidad de puntos sueltos. Se le mencio-
nará repetidas veces en Ias entrevistas. Contribuye a cristalizar, por así decido,
el ingenio y el valor de Ias ingleses ante tales desigualdades. Resulta eficaz
donde Ias valoraciones directas de los ingleses provocarían escepticismo y duda.
Los hechos que unifícan y "explican" un curso general de acontecímientos
constituyen un componente importante de Ia propaganda por Ias hechos.
Podemos hacer otra observación general acerca de Ia propaganda por los
hechos. Hemos observado que parece ser sumamente eficaz e! hecho que
contiene Ias deseadas implicaciones de Ia propaganda. Éste es e1 "hecho sor-
prendenie", deI tipo que explotan Ias secciones de "créalo o no" y Ias progra-
mas de preguntas. Es eficaz por tres razones cuando menos. En primer
lugar, tiene gran valor de atención. El hecho sorprendente se destaca corno
una "figura" sobre eI "fondo", En segundo lugar, esas golosinas de informa-
ción tienen valor de dífusíón. Se convierten rápidamente en parte de Ia con-
versación y Ia charla corrientes. ("~Supo usted que ... ") Las implicaciones
propagandísticas de esos hechos se trasmiten, pues, muchas veces de boca en
boca. Finalmente, esos hechos unificadores tienen valor de confíanza. Son
I "frios", como tan acertadamente Ias Ilama e1 idioma. Probablemente no da-
rán salida a Ia desconfianza que está tan ampliamente latente en Ia población.
J
11
I La propaganda por los hechos tiene aUI1 otra característica que Ia dife-
rencia de Ia propaganda que trata de persuadir con toques de clarin y exhor-
taciones directas. La propaganda por los hechos no procura tanto decir a Ia
gente adónde debe ir, sino que más bien le muestra el camino que debe tomar
li
~ para ir alIá. Respeta el sentimiento de autonomia del individuo. Éste es el
~ que toma Ia decisión. La decisión es voluntaria, no impuesta. La propaganda
por Ias hechos opera por rodeos, no por prescripciones. Tiene valor de orien-
tación. La fuerza cumulativa de los hechos lIeva su propio momento o
impulso, por decirlo así. Es virtualmente un si1ogismo con una conclusión
implícita, conclusión a Ia que debe llegar el auditorio, no el propagandista.
Tomemos un caso que viene a punto: recientemente una agencia de guerra
li publicó un folIeto dedicado a Ias familias de los hombres deI servicio armado
con el propósito de persuadirlas de que no repitiesen e1 contenido de cartas
recibidas deI extranjero. Se insistía poco en eI tema de que Ias pala bras des-
cuidadas costaban vidas y barcos. Por el contrario, Ia mayor parte del folleto
estaba dedicada a una descripción detallada de Ias métodos que empleaba el
enemigo para obtener su información total de trozos y pedazos sueltos recogi-
dos por agentes en diferentes ocasiones y en diferentes lugares. Las pruebas
demostraron que el folIeto tuvo éxito en remachar el asunto permitiendo aI
lector sacar Ias conclusiones inevitables de esa ordenación circunstancial de
hechos. El sacar voluntariamente Ias conclusiones tiene pocas probabilidades
de producir e! desengano que con tanta frecuencia sigue a Ia propaganda
exhortativa. Los golpes como martil1azos de Ia oratoria delirante pueden pro-
ducir aquiescencia de momento y recriminaciones después: Ias decisiones autó-
nomas bajo Ia presión acumulada de Ias hechos no exigen ese precio.
I
 ç:,) \( JCIOLOGíA DEL CONOCIMIENTO Y COMUNICACIONES

Es cosa interesante que nuestros enemigos hayan descubierto tarnbién el

p()der de Ia propaganda tecnoIógica. Este tipo de propaganda, como cuaIquier
otro instrumento, se presta al abuso tanto como al uso. Los pseudo-hechos Parte IV
pueden suplantar aIos hechos. AIgunos observadores han comentado el "mon-
taje de escena" de Ia realidad operado por los nazis. Se díce, por ejernplo, ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGIA DE LA CIENCIA
que antes de Ia invasión de Bélgica un oficial alemán hizo un aterrizaje
aparentemente forzoso en Bélgica. Se le encontraron planes para una inva-
sión completamente diferente de Ia realmente proyectada. 0, también, hay
eI caso deI prímer bombardeo nocturno de BerIín. Dícese que Ias nazis publi-
caron en periódicos suízos y suecos informaciones sobre Ia gran destrucción
sufrida por Berlín, y Ias atribuyeron a los ingleses. Esas informaciones fueron
retrasmitidas a Ia radio nacional alemana y Ia pobIación local fue invitada
a que viese los danos reales y comprobado por sí misma que Ias informaciones
eran falsas. De este modo, probablemente, mucha gente no pudo escapar a Ia
conc!usión de que Ios ingleses habían mentido. EI efecto de este tipo de
autoadoctrinamiento tal vez fue mucho mayor que si Ia radio alemana atacase
directamenn, Ia veracidad de los ingleses.
Puede observarse, de pasada, que Ia lógica de Ia propaganda por los
hechos no se aparta mucho de Ia lógica de Ia ensefianza progresiva. Es típico
de Ias escuelas progresivas que el maestro no indique 10 que los nifíos han de
hacer y creer, sino que más bien crea situaciones que Ias llevan a decidir por
sí mismos Ia conducta y Ias creencias que el maestro estima apropiadas.
La misma experiencia de ustedcs Ies demostrará que Ia propaganda pOI
los hechos no es una concepcíón "nueva'. Lo único que nos interesa es formu-
lar esta idea en términos que puedan ser de algún valor en Ia planeación de
programas para elevar Ia moral. La desconfianza y el escepticismo generaliza-
dos !levados hasta eI extremo del cinismo son fuerzas corrosivas. Pero, puesto
([IIC están aquí, hay que estudiarlos. Si Ia propaganda se limita completa-
mente a Ia exhortación, corre el riesgo de intensificar Ia desconfianza. Puede
III ilizarse Ia propaganda por los hechos para suplantar eI cinismo con modos
de ver com unes.
No sugerimos que Ias exhortaciones sean totalmente cosa del pasado.
/\1111hay que crear valores y actitudes comunes en una parte considerabIe de
Ia poblacíón si Ia propaganda ha de ser eficaz. Pero nuestras observaciones
-..j
pucdcn ser útiles a aquellos de nosotros que se interesan por una etapa cons-
trucfiva en Ia posguerra. No vamos a esperar a que Ios problemas de Ia pos-
gllerra 1I0S presionen para que reconozcamos que Ia reunificación de Ias
',()cied:lcles tíene que valerse en alguna medida deI instrumento de Ia pro-
]l;II·~;lIIda.
Y, finalmente, no queremos exagerar eI papel de Ia propaganda. A Ia
1,
1:111-::110pucde prevalecer ninguna propaganda si va contra los acontecimien-
los V colIlTa Ias fuerzas subyacentes en ellos, como habían empezado a saber
1o, Lls('isl:ls. La propaganda no es un sustitutivo de Ia política social y de Ia
s(lcial, pero puede servir para arraigar Ia política y Ia acción en eI enten-,
;11 ('j('1I1
dlllli('lIlo de Ias gentes.

f
 INTRODUCCION

CONSTITUYEN Ia Parte IV cinco trabajos sobre sociología de Ia ciencía,' campo

especializado de investigación que puede considerarse como una subdivisión
de Ia sociología del conocimiento, aI tratar, como 10 hace, deI ambiente
social de esa clase particular de conocimiento que dimana deI experimento
o Ia observación controlados y vuelve a ellos.
En un esbozo muy general, Ia materia de Ia sociología de Ia ciencia es
Ia inierdependencia dinâmica entre Ia ciencia, como actividad social en marcha
que da nacimiento a productos culturales y de Ia civilización y a Ia estructura
social que Ia envuelve. Las relaciones recíprocas entre Ia ciencia y Ia sociedad
son el objeto de investigación, como se han visto obligados a reconocer quienes
se han dedicado seriamente a estudios sobre Ia sociologia de Ia ciencia. Pero
hasta muy recientemente Ia reciprocidad de esas relaciones recibió atención
muy desigual, pues dedicó mucha atención a Ia influencia de Ia ciencia
sobre Ia sociedad y poca a Ia influencia de Ia sociedad sobre Ia ciencia.
Posiblemente porque se echa de ver con tanta facilidad, Ia influencia de
Ia ciencia sobre Ia estructura social, en especial a través de sus subproductos
tecnológicos, ha sido durante mucho tiernpo objeto de interés si no de estúdio
sistemático. Es fácil ver que Ia ciencia es una fuerza dinámica de cambio
social, aunque no siempre de cambias previstos y deseados. De vez en cuando,
durante el último siglo aproximadamente, hasta Ias físicos salieron de sus
laboratorios para reconocer, con orgullo y sorpresa, o para repudiar, con horror
y vergüenza, Ias consecuencias sociales de su trabajo. La explosión sobre
Hiroshima no hizo más que comprobar 10 que todo el mundo sabía. La cien-
cia tiene consecuencias sociales.
Pero si Ias consecuencias de Ia ciencia para Ia sociedad se han percibido
.~J hace mucho tiempo, Ias consecuencias de diferentes estructuras sociales para
Ia ciencia no 10 fueron, Muy pocos físicos y no muchos científicos sociales han

i prestado atención a Ias diversas influencias de Ia estructura social sobre el

ritmo de desarrollo, los focos de interés y, quizá, sobre eI contenido mismo de
Ia ciencia. Es difícil decir por qué existe esta resistencia a explorar Ias efectos
de su ambiente social sobre Ia ciencia. La resistencia puede proceder de Ia
errônea creencia de que admitir eI hecho sociológico sería comprometer Ia au-
tonomía de Ia ciencia. Quizá se cree que Ia objetividad, valor tan fundamental
en eI ethos de Ia ciencia, es amenazada por el hecho de que Ia ciencia es una
actividad social organizada, que presupone el apoyo de Ia sociedad, de que
Ia cantidad de ese apoyo y Ios tipos de investigación para Ios que se da difieren
en estructuras sociales diferentes, 10 mismo que el reclutamiento de talentos
científicos. Puede haber aqui algo deI sentimiento de que Ia ciencia es 10
más puro y sin mancilla si se Ia concibe implícita mente como produciéndose
1 Véase una exposición completa de este campo en Science and the Social Order, por Bernard
Barber (Glencoe, Ill., The Free Press, 1952); véase también "Brief bibliography for the sociology
of science", por Bernard Barber y R. K. Merton, en Proceedings of the American Academy of Arb
and Sciences, mayo de 1952, 80, 140- 54.
525

f
Ç2ú ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGIA DE LA CIENCIA
tn 1111vacío social. Así como Ia pal abra "política" tiene ahora para muchos
LI connotación de baja corrupción, así Ia frase "contextos sociales de Ia cien-
<i:l" puede significar para muchos físicos Ia intromisión de intereses ajenos
;1 Ia ciencia propiamente dicha.
O quizá Ia resistencia procede de Ia creencia igualmente equivocada de
<jllC admitir esas conexíones de Ia ciencia y Ia sociedad es impugnar Ios mó-
vilcs desinteresados del científico. Ql1izá parece que su reconocimiento im-
plica que Ia eiencia busca, por encima de todo, no el progreso de los conoci-
nucntos sino el engrandecimiento del yo. Hemos sefialado esc tipo familiar
de crror en diferentes momentos a Ia largo de este libra: el error estriba eu to-
11r.tr erroneamente el plano de1 análisis de Ias móviles por el plano del análisis
iustitucional. Como se indica en varias de Ias capítulos siguientes, Ias cientí-
Iicos pueden ser movidos de maneras muy variadas: por el deseo desintere-
s.ulo de aprender, por Ia esperanza de ganancias económicas, por curiosidad
.nl iva (u ociosa, como Ia llama Veblen), por espíritu agresivo o de compe·
Icucia, por egoismo o por altruismo. Pero Ias misrnos móviles tornan expre-
xioucs sociales diferentes en ambientes institucionales diferentes, así como
111{IVi1cs diferentes pueden tomar aproximadamente Ia misma expresión social
('11 Illl ambiente institucional dado. En un ambiente institucional, el egoís-
1110puede inducir a un científico a hacer pragresar una rama de Ia ciencia
{liil para Ias artes militares; en otra ambiente institucional, el egoísmo puede
llcvarlo a trabajar en investigaciones que no tienen, manifiestamente, uso mili-
1:1r. Examinar córno y hasta dónde Ias estructuras sociales canalizan Ia direc-
('i{lll ele Ia investigación científica no es acusar aI científico por sus móvi1es.
I'cro han tenido éxito acontecimientos históricos en que han fracasado los
('S Illclios y Ias escritos de los científicos sociales. El curso de Ia historia recien-
Ic lIa hecho cada vez más difícil, aun para los científicos rec1uidos en sus
I:t boratorios y que rara vez salen a Ia sociedad civil y política general, olvidar
v.t cl hecho de que Ia ciencia misma depende de maneras diversas de Ia estruc-
l ura social. Para seleccionar sólo unos pocos de esos acontecimientos, eu
pri1l1:,[ lugar apareció Ia Alernania nazi con su dramático efecto sobre Ia natu-
ralcza, calidad y dirección de Ia ciencia cultivada en e1 país. Más bien que
ncouoccr esto como un caso extremo, y por 10 tanto instructivo, de una rela-
ción más general, más bien que verIo como testimonio de que Ia ciencia
n.quicre formas particulares de estructura social para desarro11ar su propio
~~(,lIi(),algunos físicos 10 sefialan como un caso excepcional y patológico, sin
uuplicuciones para Ia situación más genera1. Pero durante Ia guerra Ia movi-
iJ:,'.:I('iilllde Ias fuerzas de Ia ciencia 11evó a un mayor número de científicos
:1 1('(()1I0Cerque Ia ciencia y Ia estructura social se influyen mutuamente, Yen
1('(,11;1lIIuy reciente, el haber mezc1ado Ia política con Ia ciencia en Ia Rusia
',Clvi(1iC;] tarnbién ha llevado a otros a Ia misma tardía conc1usión.
COI\JO Ias acontecimíentos se sucedieron rápidamente pisándose los talo-
)Il'.~ hasta parecer casi un solo acontecimiento continuado, han venido a reco-
111)( '<T l:IS conexiones entre la ciencia y la estructura social muchos que ante-
11111111l'1\lc concebían esas conexiones, en todo caso, como invenciones de Ia,
:,()('io]ogía marxista. (En su excelente librito titulado On Undetstanding
INTRODUCCI6N 527
Science, por ejemplo, James B. Conant aun habla de "Ias interconexiones en-
tre Ia ciencia y Ia socicdad" como asunto "del que tanto han hablado en aíios
recientes nuestros amigos marxistas".) Ahora bien, como vimos con alguna
arnplitud en el capítulo XII, Marx y Engels en realidad expusieron una con-
cepción general de esas interconexiones, y deploraban Ia práctica de escribir
"Ia historia de Ias ciencias como si hubieran caído deI cielo". Pero desde
los tiempos de Marx y Engels hubo, desgraciadamente, pocos estudios empí-
ricos sobre Ias relaciones entre Ia ciencia y Ia cstructura social. Los mismos
viejos ejemplos históricos, venerables por Ia edad y dcsgastados por el uso, han
sido exhibidos periódicamente para indicar que Ia necesidad tecnológica
lleva a veces a 10s científicos a enfocar su atención sobre problemas distinti-
vos de investigación. Mediante Ia excesiva conformidad con Ias prirneras
concepciones de Marx y Engels, se manifestó Ia mojigatería y se limitó el
progreso de Ia ciencia social. Pero se han tomado erróneamente por investiga-
ciones viejas citas con ejemplos nuevos. Se han producido un tipo de pensa-
miento y de literatura que sería apropiado para un grupo religioso en que Ia
tradición inmutable es 10 que importa y Ia antigua revelación debe perma·
I
neccr intacta. Pero ésa difícilmente es una norma adecuada para Ia ciencia,
incluída Ia ciencia social, en que se venera a los padres fundadores, no por
Ia celosa repetición de sus primeros halIazgos, sino por ampliaciones, modifi-
caciones y, con bastante frecuencia, por el rechazo de algunas de sus ideas
y resultados, En la sociología de Ia ciencia, como en otros campos, podemos
volver provechosamente a Ia sabiduría del apotegma de Whitehead: "Una
ciencia que titubea en olvidar a sus fundadores está perdida."
Hay amplias pruebas institucionales de este fracaso en atacar mediante
investigaciones empíricas los numerosos y ahora ampliam ente reconocidos
problemas de Ias relaciones entre Ia ciencia y Ia estructura social: en todas
partes, en Ias universidades de este país, hay un Instituto para Investigaciones
sobre Ias Relaciones Sociales de Ia Ciencia.
Los cinco capítulos últimos de este libro están dedicados a Ias relaciones
entre Ia ciencia y su medio social. Escritos en diversas ocasiones en un pe-
riodo de afios, estos trabajos tienen dos objetivos principales. Tratan, en
primer lugar, de inquirir 10s diferentes modos de interdependencia de Ia cien-
cia y Ia estructura social, tratando Ia cíencía misma como una institución
..,{
. social diversamente relacionada con Ias otras instituciones de Ia época, Y en
segundo lugar, intentan un análisis funcional de esa interdependencia, con
especial referencia a Ias cuestíones de integración y de mala integración.
E1 capítulo xv expone tipos de enlace entre Ia estructura social y el des-
arrollo de Ia ciencia, y se enfoca en particular sobre Ias sociedades con un
núcleo político altamente centralizado. Investiga los puntos de tensión entre
Ias normas institucionales de Ia ciencia y Ias normas institucionales de Ia dic-
tadura política: Así también, sefíala Ias tensiones, que se producen en socie-
dades menos centralizadas, como Ia nuestra, entre Ia alta valoración de Ia
ciencia y su presente utilización para fines militares y para equipo nuevo de
produccíón, que a veces se implanta de manera tal, que produce desempleo.
I
Desarrolla Ia sugestión de que esas consecuencias sociales deI empleo actual
528 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOG1A DE LA CIENCIA
de Ia ciencia están sentando los cimientos de una rebelión contra Ia ciencia,
por desplazada que pueda estar dicha rebelión en Ia elección de su objeto.
Entre Ias razones de esa hostilidad hacia Ia ciencia se cuenta Ia que se ex-
presa en una frase que hace poco tiempo parecía dudosamente figurada y
ahora parece casi literal: "Se considera a Ia ciencia responsable eu gran parte
de crear esas máquinas de destrucción humana que, según se dice, pueden
sumir a nuestra civilización en una noche y una confusión eternas."
El capítulo XVI es un trabajo complementario del capítulo xv, y trata
de Ias relaciones entre Ia ciencia y el orden social democrático. Se considera
que el eihos de Ia institución social de Ia ciencia comprende criterios univer-
sales de validez científica y de valor científico, comprendiendo así valores
fácilmente unificados con los valores de una sociedad Iibre en Ia que impor-
tan 10s talentos y los triunfos de los hombres, no Ia situación o Ios origenes
que se les atribuyen. Otro ingrediente del ethos de Ia ciencia es el "comunis-
mo", en el sentido especial de que Ias normas institucionales de Ia ciencia
convertírían sus productos en parte del dominio público, compartidos por
todos y propiedad de nadie. Se estudian brevemente Ias tensiones entre este
elemento del ethos de Ia ciencía, con su insistencia en que los conocimientos
deben ponerse a disposicíón de todos los equipados para asimilar1os, y el requi-
sito del secreto, impuesto con frecuencia por 10s organismos militares y a veces
por organismos econômicos. También aqui el curso reciente de Ia historia
hizo de estos análisis institucionales algo acadérnico y alejado de Ias asuntos
ele Ia vida diaria. Por el contrario, Ias tensiones aumentan y se hacen vísibles
LI todos. Así, por ejemplo, Kar1 T. Compton, aI ofrecer en 1949 nuevas instala-
ciones para investigaciones en un Laboratorio de Artil1ería Naval juzgó nece-
sario recordar a sus oyentes: "Infortunadamente, secreto y progreso son incom-
patibles entre sí. Esto siempre es cierto en el caso de Ia ciencia, ya sea para
fines militares u otros. La ciencia florece y los científicos Ia hacen progresar
Cll un ambiente de investigación libre y de libre intercambio de ideas, con el
estímulo mútuo constante de mentes activas que trabajan en este campo o en
campos relacionados con él. Irnponer el secreto a Ia ciencía es como aplicar
cl frcno al progreso."
11:1 capítulo XVII desarrolla una implicación de los capítulos precedentes
al cfccto de que los subproductos económicos de Ia ciencia, en forma de tec-
nologias y equipes de producción nuevos, reaccionan sobre Ia situación social
ele ]a ciencia y puede presumirse que sobre su desarrollo subsiguiente. Este
I rubajo cs en parte una investigación sobre Ias fuentes de Ias imágenes públicas
de Ia ciencia: de 10 que Ia ciencia parece hacer a y para Ia gente. Hay indi-
cios ele que Ia reputación social de Ia ciencia descansa para Ia inmensa mayoría
t'1I Slh manifiestos y poderosos subproductos tecnológicos. Pero con Ia ausen-
('i:1 de planes para Ia implantación ordenada de esos progresos en tecnología,
IIIIWI!OS trabajadores sufren por desplazamientno, por envejecimiento de sus
elesl rezas, por interrupciones en el trabajo o por desempleo prolongado. Esto
pucdc afcctar también a Ia estimación popular de Ia ciencia. Y adoptando
cl papel de técnicos, de expertos en un papel subalterno que recibe instruo-
('iollcs de cjecutivos, los ingenieros y los tecnólogos encuentran posible abjurar
INTRODUCCION 529
de todo interés por Ias consecuencias sociales de diferentes métodos para im-
plantar los cambios tecnológicos.
I Los últimos capítulos de este libro, que representan dos tipos de estudios
empíricos sobre Ia sociología de Ia ciencia, fueron los primeros que se escrí-
bieron. EI capítulo XVIII está dedicado a algunas de Ias bases sociológicas que
sostienen a Ia ciencia como institución social, y esta tomó forma en Ia Ingla-
terra del sigla XVII. Adapta e intenta comprobar una idea implícita en Ia
hípótesís de Max Weber sobre Ias relaciones entre el primitivo protestan-
tismo ascético y el capitalismo, a saber, que ese mismo protestantismo ascético
contribuyó a proporcionar móviles y canalizar Ias actividades de los hombres
en Ia dirección de Ia ciencia experimental. Esta es Ia forma histórica de Ia
hipótesis. En su forma más general yanalítica, sostiene que Ia ciencia, como
todas Ias demás instituciones sociales, tiene que ser apoyada por valores deI
lo<
grupo si ha de desarrollarse. No hay, en consecuencia, Ia menor paradoja en
creer que hasta una actividad tan racional como Ia investigación científica
se basa en valores irracionales. Esta temprana incursión en el problema de Ias
raíces sociológicas del interés por Ia ciencia necesita ser ampliada, suplemen-
tada y corregida por otros estudios históricos relativos a otros tiempos y luga-
res. De esos estudios comparativos está llamado a nacer un conocimiento
más sustancial de este importante sector de Ia sociologia de Ia ciencia.
Alllegar a fundamentarse con firmeza Ia institución social de Ia ciencía,
zcuáIes son 10s determinantes, diferentes de 10s totalmente científicos, del
foco de interés para Ia investigación y para Ia selección de problemas? A esta
cuestión está dedicado el capítulo final, que también se ocupa de Inglaterra
,i:~
como lugar y tiene el siglo XVII como época. Desde que apareció por primera
I
vez este trabajo, aumentó y se hizo más acalorada Ia controversia sobre Ia des-
orientadora y estéril cuestión de si Ia selección de problemas para Ia inves-
tigación científica es afectada o no por necesidades prácticas (económicas y
(T
tecnológicas) de Ia época. Los entusiastas de uno y otro campo consiguen
'~
converti r un problema de investigación sociológica en consignas políticas en
que Ias respuestas ya están dadas antes de empezar el arduo trabajo de inves-
tigación. Después de todo, el problema importante no es si esas influencias:
prácticas sobre el curso del desenvolvimiento científico han tenido lugar ai-
guna vez, o si resultaron siemore ser determinantes. Es, por el contrario"
.. as unto de múltiples preguntas, cada una de Ias cuales exige largo y paciente
estudio y no breves e impacientes respuestas: lEn quê medida han operado
esas influencias en diferentes tiempos y lugares? lEn qué circunstancias socio'-
lógicas resultaron mayores y en cuáles otras menos determinantes? ZSe en-
cuentran más característicamente en Ias primeras etapas de una disciplina
científica? lCuáles son Ias diferentes consecuencias, tanto para Ia ciencía
como para Ia estructura social de Ias diferentes normas mediante Ias cuales
se adoptan los problemas para Ia investigación?
A medida qúe 10s materiales concernientes a cuestiones de este orden se
acurnulan, otro sector de Ia sociología de Ia ciencia ganará en sólida sustancia.
Elúltimo capítulo de este libro está destinado a suministrar algunos matéria-
les relativos a un breve periodo de los primeros días de Ia ciencia en Inglaterra.

xv. LA CIENCIA Y EL ORDEN SOCIAL
IIACIA comienzos del sigla observó Max Weber que "Ia creeneia en el valor
de Ia verdad científica no procede de Ia naturaleza, sino que es un produeto de
determinadas culturas"," Ahora podemos afíadir nosotros: y esa ereencia se
oonvierte fácilmente en duda o incredulidad. El desarrollo persistente de Ia
cicncia sólo tiene lugar en sociedades de cierto orden, sometidas a un com-
plcjo peculiar de supuestos previos tácitos y de coacciones institucionales.
I,() que es para nosotros un fenómeno normal que no pide explicación y
afianza muchos valores culturales evidentes por sí mismos, fue en otros tiem-
pos, y aún 10 es en muchos lugares, anormal e infrecuente. La continuidad
de Ia ciencia requiere Ia partícipación activa de personas interesadas y pre-
paradas en Ias empresas científicas. Este apoyo a Ia ciencia sólo 10 aseguran
circunstancias culturales apropiadas. Por 10 tanto, es importante examinar
[os controles queimpulsan Ias carreras científicas, que seleccionan y dan pres-
1 igio a ciertas disciplinas científicas y rechazan u oscurecen a otras. Se hará
evidente que los cambios en Ia estructura institucional pueden restringir,
modificar o posiblemente impedir el cultivo de Ia ciencia,"
FUENTES DE HOSTILIDAD HACIA LA CIENCIA
Ia hostilidad hacia Ia ciencia puede nacer por 10 menos de dos conjuntos de
c-ircunstancias, aunque los sistemas concretos de valores -humanitarios, eco-
nóiuicos, políticos, religiosos- sobre los cuales se basa pueden variar consi-
dorablemente. El primero contiene Ia conclusión lógica, aunque no eorrecta
por necesidad, de que los resultados o los métodos de Ia ciencia son contra-
rios a Ia satisfacción de valores importantes. EI segundo consta en gran parte
de elementos no lógicos. Descansa en el sentimiento de incompatibilidad
cnl rc los conceptos encarnados en Ia actitud científica y Ias que se encuentran
CII otras instituciones. Los dos conjuntos de circunstancias están, en grado
variablc, en Ia base de Ias rebeliones actuales contra Ia ciencia. Puede afia-
dirsc que esas reacciones racionales y afectivas están implícitas también en Ia
aprobación social de Ia ciencia. Pero en esos casos se cree que Ia ciencia
facilita Ia consecución de finalidades aprobadas, y se piensa que Ias valores
('1111 males básicos son congruentes con los de Ia ciencia y no emocionalmente
iurompntibles con ellos. La posición de Ia ciencia en el mundo moderno
pucdc considerarse, pues, como una resultante de dos conjuntos de fuerzas
('0111 rar ias, que aprueban y desaprueban Ia ciencia como actividad social en
gl:/I. escala.
I Ld,1o cn Ia Asamblea de Ia Sociedad Sociológica Norteamericana, diciembre de 1937. EI
11"1,,, "I',,:odcrcaI profesor Read Bain, aI profcsor Talcott Parsons, aI Dr. E. Y. Hartshorne y aI r». E.
~', l lulr-hinxou sus valiosas sugestiones.
~ (:<',""I11I1c1teAufsãtze zur Wissenschaftlehre, por Max Weber, 213; cf. Social and Cultural'.
I )ylllll";('~, d" Sorokin, en especial Il, capo 2.
:1 (:(. SC;CIICC, Technology and Socíety in Seventeenth Century England, de Merton, cal'. XI.
530
LA CIENCIA Y EL ORDEN SOCIAL 531
Limitamos nuestro examen a algunos casos notorios de cierta revalora-
ción del papel social de Ia ciencia, sin implicar que el movimiento contra Ia
1
ciencia quede localizado asi en ningún sentido. Mucho de 10 que se dice aqui
probablemente puede apIicarse a Ias casos de otros tiempos y lugares.'
La situación en Ia AIemania nazi desde 1933 es ejemplo de Ias modos en
que convergen procesos lógicos y no lógicos para modificar o reprimir Ia acti-
vidad científica. En parte, los obstáculos a Ia ciencia son un subproducto
inesperado de los cambios en Ia estructura política y en el credo nacionalista.
De acuerdo con el dogma de Ia pureza de raza, prácticamente todas Ias perso-
nas que no llenaban 10s criterios politicamente impuestos de ascendencia
"aria" y de manifiesta simpatía por los objetivos nazis fueron eliminadas de Ias
universidades y de Ias institutos científicos." Como entre los expulsados figu-
raba un número considerable de científicos eminentes, una consecuencia indi-
recta de Ia purga racial fue el debilitamiento de Ia ciencia cn Alemania.
Implícita en ese racismo está Ia creencia en Ia contaminación de Ia raza
mediante relaciones reales o simbólicas." Se les limita o prohibe Ia investiga-
ción científica a Ios individuos de impecable ascendencia "aria" que colabo-
raron con no arios o que aceptaron sus teorías científicas. Se creó una nueva
categoría político-racial para esos arios incorregibles: Ia categoría de "judíos
blancos". El individuo más prominente de esta nueva raza es Werner Heisen-
berg, Premio Nobel de Física, quien persistió en declarar que Ia teoría de Ia
relatividad, de Einstein, contituye una "base obvia para ulteriores investiga-
ciones"."
En esos casos, Ios sentimientos de pureza nacional y racial prevalecieron
sefíaladamente sobre Ia racionalidad utilitaria. La aplicación de esos criterios
produjo una pérdida proporcionalmente mayor en Ias facultades de ciencias
naturales y de medicina de Ias universidades alemanas que en Ias facultades de
teología y de derecho, como observó E. Y. Hartshorne." Por contraste, pasan
a primer plano consideraciones utilitarias cuando se trata de políticas oficia-
les relativas a Ias direcciones que han de seguir Ias investigaciones científicas.
El trabajo científico que promete beneficios prácticos directos para el partido
nazi o para el Tercer Reich debe fomentarse por encima de todo, y Ias fondos
4 La prematura muerte de E. Y. Hartshorne interrumpió un estudio proyectado sobre Ia ciencia
en el mundo moderno según el análisís que se expone cn este capítulo.
5 Véase capítulo III de The German Universities and National Socialism, por E. Y. Hartshorne
(Cambridge, Harvard University Press, 1937), sobre Ia purga de Ias universidades; cf. Volk und
\Verden, 5, 1937. 320-1, con referencias a algunos de los nuevos requisitos para el doctorado
6 Este es uno de los muchos aspectos de Ia implantación de un sistema de castas en Alernania.
Como observó R. M. MacIver, "la idea de contaminación es común en todo sistema de castas".
Socicty, 172.
7 Mf, el órgano oficial de Ias SS, Schwarze Korps, 15 de julio de 1937, 2. En ese número
Johannes Stark, presidente deI Physikalisch-Tcchníschen Reichsanstalt, pide con apremio Ia elimina-
ción de tales colaboraciones que aún perduran y protesta deI nombramiento de tres profesores uni-
versitarios que fueron "discípulos" de no arios, Véanse tambíén Hartshorne, op. cit., 112-3: Wesen
Crundsãrze und Ziele der National50zialitischen Deutschen Arbeiterpartei, por Alfred Rosenberg
(Munich, E. Beopple, 1933), 45 S5.; "Philipp Leonard aIs deutscher Naturforscher", por J. Stark,
en Natíonalsozíaiístlsche Monatshefte, 1936, 71, 106-11, donde Heisenberg, Schcrõdinger, von Laue
y Plank son castigados por no haberse separado de Ia "física judía" de Einstein,
8 Los da tos sobre 105 cuales se basa esta afirmación proceden de un estudio inédito de E. Y.
Hartshorne.
 '))2 LA CIENCIA Y EL ORDEN SOCIAL 533
ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
descubrimiento que culminó en Ia telegrafía inalámbrica. Y, en realidad, un
paTa investigaciones deben ser redistribuidos de acuerdo con esta pclitica?
portavoz nazi observa: "Como Ia práctica de hoy descansa en Ia ciencia
1':1 rcctor de Ia Universidad de Heidelberg declara que "Ia cuestión de Ia im-
de ayer, así Ia investigación de hoy es Ia práctica de mafiana." 13 La insisten-
portancia científica [Wissenschaftlichkeit] de cualquier conocimiento es una
cia sobre la utilidad requiere un mínimo inevitabIe de interés por Ia ciencia
('(ll\sideración totalmente secundaria cuando se Ia compara con Ia cuestíón
de su utilidad".lO que puede ponerse aI servicio deI Estado y de Ia industria.v' AI mismo tiempo,
esa insistencia conduce a Ia Iimitación de Ias investigaciones de ciencia pura.
El tono general de antiinteIectualismo, con su depreciación deI teórico y
SII glorificación del hombre de acción,» puede tener efectos a largo plazo,
v 110 inmediatos, sobre eI lugar de Ia ciencia en Alemania. Porque si llega- PRESIONES SOCIALES SOBRE LA AUTONOMÍA DE LA CIENCIA
I: 111a fijarse esas actitudes, puede esperarse que Ios elementos mejor dotados
de Ia población rehuyan Ias disciplinas inteIectuales que se han despresti- Un análisis del papel de Ia ciencia en el Estado nazi descubre Ios siguientes
I:i:ldo. A fines deI decenio de Ios 30 podían descubrirse efectos de esta elementos y procesos. La ampliación del dominio de un sector de Ia estruc-
;1('1iluc1 antiteórica en Ia asignación de intereses académicos en Ias universi- tura social -el Estado- supone Ia exigencia de leaItad primordial para él.
d:I(!cs alemanas.P ,\ Se pide a los científicos, así como a los dernás, que renuncíen a Ia adhesión
Sería erróneo sugerir que el gobiemo nazi repudió por completo Ia cien- ~ a todas Ias normas institucionales que, en opinión de Ias autoridades polí-
<ia y Ia inteligencia.
:1111
Las actitudes oficiaIes hacia Ia ciencia son claramente
bivalentes e inestables. (Por esta razón, todas Ias declaraciones concer-
incutes a Ia ciencia en Ia Alemania nazi se hacen salvo corrección.) Por una
I ticas, son antagónicas de Ias deI Estado." Las normas del eihos científico
deben ser sacrificadas, por cuanto exigen e1 repudio de Ios criterios política-
mente impuestos de validez científica o de valor científico. La ampliación
p.ulc, eI escepticismo hacia Ia ciencia se cruza con Ia imposición de una nueva deI controI político crea lealtades antagónicas. En este respecto Ias reaccío-
1:1 blu de valores que exigen una aquiescencia ilimitada. Pero Ia nueva dieta- nes de los católicos devotos que hacen resistencia a Ias esfuerzos de Ia auto-
dura tiene que reconocer, como 10 hizo Hobbes -quien también afirmaba ridad política para definir de nuevo Ia estructura social, para meterse en
IJlle cI Estado tiene que serIo todo o nada-, que Ia ciencia es fuerza. Por terrenos que tradicionalmente son de Ia religión, pertenecen al mismo orden
1:lZ<ll1CS militares, económicas y políticas, Ia ciencia teórica -y no digamos que Ia resistencia de Ios científicos. Desde el punto de vista sociológico, el
11:1<1:1 de Ia tecnoIogía, su vástago más respetable- no puede ser descartada lugar de Ia ciencia en el mundo totalitario es en gran parte el mismo que el de
xiu ricsgo. La experiencía ha mostrado que Ias investigaciones más esotéricas todas Ias demás instituciones excepto el Estado, de predominio reciente. El
1.:111 encontrado apIicaciones importantes. A menos de que Ia utilidad y Ia cambio básico consiste en colocar a Ia ciencia en un contexto social nuevo
r.rcioualidad se releguen más allá de toda memoria, no puede olvidarse que en que a veces parece competir con Ia lealtad aI Estado. Así, Ia cooperación
LIS cspcculaciones de CIark Maxwell sobre el éter condujeron a Hertz al con no arios vueIve a definirse como un símbolo de deslealtad política. En U11
IJ Cf. Wissenschaft und Vierjahresplan, Reden anlãsslich der Kundgebung des NSD-Dozenten-
régimen liberal, Ia limitación de Ia ciencia no nace de este modo. Porque
l.uudcs, 18 de enero de 1937; Hartshorne, op. cit., 110 ss.; Zur Neugestaltung des deutschen Studen- en esas estructuras Ias instituciones no políticas gozan de una esfera sustan-
1('111111115 IInd der Hocbschule, por E. R. Jaensch (Leipzig, J. A. Bart, 1937), en especial 57 ss. En el cial de autonomia, aunque de extensión variable, desde luego.
':1'"1''' de Ia historia, por ejemplo, Walter Frank, director deI Reichsinstitut für Geschichte des
'"'111'11Dcutschland, "Ia primera organizaci6n científica alemana que fue creada por el espírítu de
EI conflicto entre el Estado totalitario y e1 hombre de ciencia nace, pues,
I., uvolncién nacional-socialista", declara que él es Ia última persona en abandonar Ia simpatía en parte de una incompatibilidad entre Ia ética de Ia ciencia y el nuevo
1"li "I cstuclío de Ia historia antigua, "aun Ia de los pueblos extranjeros", pero también sefiala que código político que se Ie impone, independientemente del credo profesional.
I", londos previamente concedidos aI Instituto Arqueológico deben ser redistribuidos para esta nueva
I "'1H'r:lción histórica, que "tendrá el honor de escribir Ia historia de Ia Revoluci6n Nacíonal-Socía.
EI eihos de Ia ciencia 16 implica Ia exigencia funcionalmente necesaria de que
1",1;,". Véusc su Zukunft und Nation (Hamburgo, Hanseatische Vcrlagsanstalt, 1935), en espe-
, ';I 1 )11 ,IS.
13 EI profesor Thiessen en \Vissenscbaft und Vierjabresplan, op. cít., 12.
14 Por ejemplo, Ia química es muy apreciada a causa de su importancia práctica. Como dijo
111Nationalpolitiscbe Erziebung, por Emest Krieck (Leipzig, Armanen Verlarg, 1935), vigésima
uuvcnu impresión, 8. Hitler, "seguiremos adelante porque tenernos Ia fanática voluntad de ayudarnos a nosotros rnismos
y porque en Alemanía tenemos 10s químicos y Ias inventores que satisíarán nuestras necesidades",
11 El teórico nazi Alfred Baeumler escribe: "Si un estudiante se rehusa hoy a someterse a Ia Citado en Wisscnschaft und Víerjahresplan, op, cit., 6; et passim.
"""11:1 política, negándose, por ejemplo, a tomar parte en un campamento de trabajos o de deporte
15 Esto 10 dice claramente Bernhard Rust, Reichswissenschaftsminister, en Das nationalsozialis-
11111,1:11 com c! argumento de que con ello perdería el tiempo que debiera dedicar a sus estudíos,
tísche Deutschland und die Wissenschaft (Hamburgo, Hanseatische Verlagsanstalt, 1936), 1-22, en
1111;1
:111u-nte mostraría con ello que no ha comprendido nada de 10 que sucede alrededor suyo. Sólo
especial 21.
1'1'1011'1
Ia su ticmpo si 10 dedicara a un estudio abstracto, sín orientación." Miinnerbund und Wissell-
16 El ethos de Ia ciencia se refiere a un cornplejo de tono emocional de regIas, prescripciones,
"/,,dl (1I('[lí11, Junkcr und Dünnhaupt, 1934), 153.
costumbres, creencias, valores y supuestos previos que se supone que atan al científico, AIgunos aspec-
I~ l l.utshoruc, op. cit., 106 ss.; cf. Wissenschaft und Vierjabresplan, op. cit., 25-6, en que se
tos de esc complejo pueden ser metodológicamente deseables, pero Ia observancia de Ias regIas no
rl nr- '1"(, Ia presente "trégua en Ia productividad científica" se debe en parte al hecho de que un
está dictada s610 por consideraciones metodológicas. Este etbos, como los c6digos sociales en general,
'1111111"0 •.••nsidcrable de los que pudieron haber recibido preparaci6n científica fueron reclutados para
es apoyado por los sentimíentos de aquellos a quienes se aplica. La transgresión es reprimida por
d f'j<'lIilo. Aunquc ésta cs una explicacíón dudosa de esa situaci6n particular, una desviaci6n pro-
prohibiciones interiorizadas y por Ia desaprobaci6n de reacciones emocionales que ponen en movi-
11"'H,"lu tleI iutcrés de Ia ciencia teórica probablemente producirá Ia decadencia de Ias realizaciones
~ 11·111 It Inl~.
miento los que apoyan el ethos. Una vez dado un etbos efectivo de este tipo, el resentimiento, el
 r;H ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
Ias tcorías o Ias generalizaciones sean valoradas en relación con su congruencia
l<'igicay su consonancia con los hechos. La ética política introduciría Ios
critcnos hasta entonces irrelevantes de Ia raza o del credo político del teó-
I ico.
lI
La ciencia moderna consideró el coeficiente personal como una fuente
potencial de error y creó criterios ímpersonales para limitar el error. Ahora se
rccurre a él para sostener que ciertos científicos, a causa de sus afiIiaciones
cxtracientíficas, son incapaces a priori de todo 10 que no sean teorias espurias
y falsas. En algunos casos, se requiere a Ios científicos a aceptar los juicios de
icfcs políticos cientificamente incompetentes relativos a materias científicas.
Mas esa táctica aconsejable desde el punto de vista político va contra Ias
uormas institucionalízadas de Ia ciencia. Pero estas normas son condenadas
por cl Estado totalitario como prejuicios "liberales", "cosmopolitas", "bur-
gt1escs",18por cuanto que no pueden unificarse fácilmente con Ia campafia
:t favor de un credo político indiscutido.
Desde un punto de vista más amplio, el conflicto es un aspecto de Ia
dinâmica institucional. La ciencia, que adquirió un grado considerable de
autonomia y creó un complejo institucional que cuenta con Ia lealtad de los
científicos, ve ahora amenazadas su autonomía tradicional y sus regIas deI
jllcgo -su ethos, en suma- por una autoridad externa. Los sentimientos
incorporados en el ethos de Ia ciencia -caracterizados por expresiones como
honradez intelectual, integridad, escepticismo organizado, desinterés, imper-
sollaJidad- se ven ultrajados por el conjunto de sentimientos nuevos que el
IO:stac1o impone en Ia esfera de Ia investigación científica. Con el paso de
Ia cstructura previa en que diferentes campos de Ia actividad humana son
investidos de limitados centros de poder, a una estructura en que no hay más
'l uc un foco centralizado de autoridad sobre todos los aspectos de Ia con-
ti neta, los representantes de cada esfera actúan para hacer resistencia a Ios
c.unbios y conservar Ia estructura originaria de autoridad plura1ista. Aunque
l"S habitual considerar al científico como un individuo desapasionado e im-
pcrsonal -y esto puede no ser ínexacto por 10 que concierne a su actividad
1(("]lic;1-, debe recordarse que el científico, en compaüía de todos los otros
Irnbajadores profesionales, ha hecho una fuerte inversión emocional en su
1111)(10 de vida, definido por Ias normas institucionales que gobiernan su acti-
nutor y otras actitudes de antipatía operan casi autornáticarnente para estabilizar Ia estructnra
vif',("IIl<', Esta puede verse en Ia resistencia actual de los científicos de Alemania a modificaciones
III"r('adas cn cl contenido de este ethos. Puede considerarse el ethos corno el ingrediente "cultural"
d(' h (,;"""i<l, eu cuanto diferente dei ingrediente "de civilización". Cf. "Civilization and Culture",
1'''' R. K. Mcrton, en Sociology and Social Research, 1936, 21, 103-13.
17 Cf. Baeumler, op. cit., 145. También Krieck (op. cit.), quien dice: "No todo 10 que puede
1'1<"I('II<1("r justificadamente que es ciencia se encuentra en el mismo nivel jerárquico y de valor; Ias
'1I"II<';a, protestante y católica, francesa y alemana, gennana y judia, humanista o racista, son en prin-
('ipio III(TaS posibilidades, no valores ya curnplidos o de rango idéntico. La decisión acerca deI valor
d(' Ia ('I("11 ('i:: provcndrá de su "actualidad", del grado de su fertilidad, de su fuerza históricamente
. !CondOia, .•
IHAsl, dicc Ernst Krieck: "En 10 futuro no se adoptará Ia fícción de una neutralidad debilitada
r-n 11I'1I('i:l111;'.,'que en derecho, economia, el Estado o Ia vida pública en general. En realidad, c1
1110"10"0ele 1:1cícncia no es más que un reflejo dei método de gobierno." Nationalpolitische Erziehung,
(, (:1 1I;l<"lIl1llcr,01'. cít., 152; Zukunft und Nation, de Frank, 10; y confróntesc con el "prejuicio"
.Ir Mux Wcbcr de que "Ia política debe permanecer fuera de Ias aulas universitarias".
LA CIENCIA Y EL ORDEN SOCIAL 535
vidad. La estabilidad social de Ia ciencia sólo puede conseguirse si se levan-
tan defensas adecuadas contra Ios cambios impuestos desde fuera de Ia frater-
nidad científica misma.
Este proceso de conservar Ia integridad institucional y de hacer resís-
tencia a nuevas definiciones de Ia estructura social que pueden impedir Ia
autonomia de Ia ciencia encuentra expresión en otra dirección más. Es un
supuesto básico de Ia ciencia moderna que Ias proposiciones científicas "son
invariantes respecto del individuo" y del grupo.19 Pero en una sociedad com-
pletamente politizada -en Ia que, corno dice un teórico nazi, "se reconoce
el significado universal de Ia política" 20 -es impugnado este supuesto. Los
hallazgos científicos se consideran mera expresión de Ia raza, Ia clase o Ia
nación.ê- AI infiltrarse estas doctrinas entre los legos, invitan a una descon-
~jt fianza general hacia Ia ciencia y a depreciar el prestigio del científico, cuyos
,;.t
descubrirnientos parecen arbitrarios y caprichosos. Esta variedad de antiinte-
i. lectualismo que amenaza a su posición social, encuentra resistencia de ma-
I
nera característica en el científico. También en el frente ideológico el totali-
tarismo ocasiona un conflicto con 10s supuestos tradicionales de Ia ciencia
moderna.
FUNCIONES DE LAS NORMAS DE LA CIENCIA PURA
1,I,
Un sentimiento que se asirnila el científico desde el comienzo mismo de su
preparación se relaciona con Ia pureza de Ia ciencia. La ciencia no clebe resíg-
narse a ser Ia criada de Ia teología, Ia economía o el Estado. La función de
este sentimiento probablemente es mantener Ia autonomia de Ia ciencia. Por-
que si se adoptan criterios tan extracientíficos del valor de Ia ciencia como Ia
presumible consonancia con doctrinas religiosas, o Ia utilidad económica, o
Ia pertenencia política, Ia ciencia se hace aceptable sólo en Ia medida en que
satisface esos criterios. En otras palabras, al eliminar el sentimiento de Ia
ciencia pura, Ia ciencia queda sometida al controI directo de otras agencias
institucíonales y su lugar en Ia sociedad es cada vez más incierto. El repudio
persistente por parte de los científicos de Ia aplicación de normas uti1itarias
a su trabajo tiene por función principal evitar este peligro, que es particular-
mente sefialado en el tiempo presente. EI reconocimiento tácito de esta fun-
ción puede ser Ia fuente de aquel brindis tal vez apócrifo pronunciado en
una comida de científicos en Cambridge: "Por Ias matemáticas puras y porque
nunca sean útiles a nadie."
Así se ve que Ia exaltación de Ia ciencia pura es una defensa contra Ia
invasión de normas que 1imitan Ias direcciones del progreso potencial y ame-
19 The Universe of Science, por H. Levy (Nueva York, Century Co., 1933), 189.
20 Miinnerbund und Wissenschaft, de Baeumler, 152.
21 Es de considerable interés el que los teóricos totalitários hayan adoptado Ias doctrinas relati-
vistas radicales de Ia Wissenssoziologiecomo un recurso político para desprestigiar Ia ciencia "liberal",
o "burguesa", o "no aria". Le estabIece una salida a este "cul-de-sac" mediante un punto arquime-
dino: Ia infalibi!idad del Führer y de su Volk. Cf. Germany Reborn, del general Hennann Goering
(Londres, Mathews and Marrot, 1934, 79). Variacíones políticamente efícaces dei "relacíonismo"
de Karl Mannheim (por ejemplo, IdeologÍa y utopía) los han empleado para fines propagandísticos
teóricos nazis como Walter Frank, Krieck y Rosenberg,
 536 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGIA DE LA CIENCIA
nazan Ia estabilidad y continuidad de Ia investigación científica como acti-
vidad social estimada. Naturalmente, el criterio tecnológico de Ias realiza-
ciones científicas también tiene una funcíón social positiva para Ia ciencia. Las
crecientes comodidades y satisfacciones derivadas de Ia tecnología y, en defi-
nitiva, de Ia ciencia, incitan aI apoyo social de Ia investigación científica.
También atestiguan Ia integridad del científico, ya que teorías abstractas y
difíciles que Ios profanos no pueden comprender ni valorar, son demostradas
de una manera que presumiblemente puede ser entendida por todos, o sea,
mediante sus apIicaciones tecnológicas. La disposición a aceptar Ia autoridad
de Ia ciencia descansa, en medida considerable, en su dia ria demostración de
poder. Si no fuera por esas demostraciones indirectas, el constante apoyo
social a esa ciencía que es incomprensible desde el punto de vista intelectual
para eI público difícilmente podría alimentarse de fe sola.
AI mismo tiempo, esta insistencia sobre Ia pureza de Ia ciencia tuvo
otras consecuencias que amenazan más bien que protegen el origen social
de Ia ciencia. Se dice repetidamente que los científicos debieran ignorar en
sus investigaciones todas Ias consideraciones que no fueran el progreso de Ias
conocimientos.ss La atención debe enfocarse exclusivamente sobre Ia impor-
taucia científica de su trabajo, sin tender a los usos prácticos a que puede
aplicarse ni a sus repercusiones sociales en general. La acostumbrada
cacíón de este lema -que en parte hunde sus raíces en Ia realidad 23 y que, en
justifi-
cualquíer caso, tiene funciones sociales definidas, como acabamos de ver-
clice que el no adherirse a este requisito estorbará Ia investigación aumentando
Ia posibilidad de prejuicios y errores. Pero este punto de vista metodológico
olvida los resultados sociales de tal actitud. Las consecuencias objetivas de
esta actitud proporcionaron una base más de rebelión contra Ia ciencia, rebe-
lión incipiente que se da virtualmente en toda sociedad en que Ia ciencia ha
llcgado a un alto grado de desarroIlo. Como el hombre de ciencia no con-
Irola, o no puede controlar, Ia dirección en que se aplícan sus descubrimien-
los, se convierte en objeto de reproches y de Ias reacciones más violentas en
Ia medida en que dichas aplicaeiones son desaprobadas por los agentes de Ia
.ruluridad o por grupos de presión. La antipatía hacia los productos tecnoló.
gi('os se proyecta hacia Ia ciencía misma. Así, cuando gases o explosivos recién
illvcntados se aplican como instrumentos militares, los individuos cuyos senti-
micntos humanitarios son heridos censuran a Ia química en general. Se con-
~2 Por cjemplo, Pare to escribe: "La busca de uniformidades experimentales es un fin en sr
111;.11"'1."Véase una declaración típica de George A. Lundberg. "No es asunto dei químico que
IIII'('lIfa un alto explosivo dejarse iufluir en su tarea por consideracioncs relativas a que su producto
":lY,, :t usarsc para volar catedrales o para abrir túneles a través de Ias montaíí\ls. Ni es cuestión deI
<wlIHfieo social que llega a Ias leyes de Ia conducta relativa al grupo dejarse influir por considera-
<11111('.'conccmientes a cómo coincidirán sus conclusíones con Ias ideas vigentes, o cuál será el efecto
dr- "~f()s dcscubrimientos sobre el orden social." Trends in Americau Sociology (ed. por G. A.
1.1I1I"heIg, R. Bain y N. Enderson) (Nueva York, Harper, 1929), 404-5. Compárese con Ias obser-
\':lnOIlCS de Read Bain sobre "Scientist as Citízen", en Social Forces, 1933, 11, 412-15.
~I lIlIa [ustíficación neurológica de esta opiníón se encuentra en un ensayo de E. D. Adrian
rII '·'udll" Dctcrmilling Human Behavior (Publicaciones deI Tricentenario de Harvard, Cambridge,
1')17), 9. "Para Ia conducta discriminadora ... debe haber algún interés, pero si hay demasiado, Ia
<uudurtu ,lcjará de ser discriminadora. Bajo una tensión emocional intensa Ia conducta tiende a ajus-
I,m,· 11 11110de los diferentes tipos estereotipados."
LA CIENCIA Y EL ORDEN SOCIAL 537
sidera a 1a ciencia responsable en gran parte por producir esas máquinas de
destrucción humana que, según se dice, pueden sumir a nuestra civilización
en noche y confusión eternas. 0, para poner otro ejempIo notable, el rápido
desarrollo de Ia ciencia y de Ia tecnología relacionada con eIla ha producido
un movimiento impIícitamente anticientífico por parte de ciertos intereses
creados y de quienes sienten herido su sentido de justicia económica. EI emi-
nente Sir Josiah Stamp y otras muchas personas menos ilustres han propuesto
una moratoria en Ias inventos y Ios descubrímientos.ê+ a fin de que el hombre
tenga un respiro para adoptar su estructura social y económica al ambiente
sin cesar cambiante con el que es enfrentado por Ia "embarazosa fecundidad
de Ia tecnología". Esas propuestas tuvieron amplia publicidad en Ia prensa
y fueron expuestas con infatigable insistencia ante corporaciones científicas y
agencias del Estado.ê" La oposición procede igualmente de los representantes
de Ias trabajadores que temen Ia pérdida de Ias inversiones realizadas en ad-
quirir destrezas que se hacen anticuadas ante Ia corriente de tecnologías nue-
r
'...;'
vas, y de Ias filas de los capitalistas que se oponen al envejecimiento
turo de su maquinaria. Aunque esas propuestas probablemente
prema-
no se traduz-
can en acción en el futuro inmediato, constituyen un núcleo posible alrededor
~I del cual puede tomar cuerpo una rebelión contra Ia ciencia. No importa mu-
cho que Ias opiniones que hacen a Ia cieneia definitivamente responsable de
~'l
'\ situacíones indeseables sean válidas o no. Se ha comprobado repetidamente
el teorema sociológico de W. 1. Thomas: "Si Ios hombres definen Ias situa-
ciones como reales, éstas tienen eonsecuencias reaIes."
.L
i
;')
En suma, esta base para Ia revaIoración de Ia ciencia procede de 10 que
24 No es éste, naturalmente, un movimiento opuesto a Ia ciencia como tal. Además, Ia des-
trucción de Ias máquinas por los obreros y Ia supresión de los inventos por el capital ya han tenído
lugar eu el pasado. Ci, "Fluctuations in the rate of industrial invention", por R. K. Merton, eu
Quarterly Journal of Economics, 1935, 49, 464 ss. Pero ese movimiento moviliza Ia opinión de que
debe considerarse a Ia ciencia estrictamente responsable de sus efectos sociales. La sugestión de sir
Josiah Stamp puede verse en su discurso en Ia Asociación Britânica para el Progreso de Ia Ciencia,
Aberdeen, 6 de septiembre de 1934. Moratorias de este tipo tarnbién fueron propuestas por M.
Caillaux (cf. The Coming Struggle for Power, de [otm Strachey, Nueva York, 1935, 183), por H.
W. Sumners en Ia Cámara de Representantes de los Estados Unidos, y por otros muchos. Según los
corrientes criteríos humanitaríos, sociales y económicos, algunos productos de Ia ciencia son más per-
niciosos que beneficiosos. Esta valoracióu puede destruir Ia exphcación racional dei trabajo cien-
tífico. Como díjo patéticamente un hombre de ciencia: Si el hombre de ciencia tiene que discul-
parse por su trabajo, yo desperdicié mi vida. Ci, The Frustratíon of Science, cd. por F. Soddy
(Nueva York, Norton, 1935),42 et passim.
25 Los científicos ingleses han reaccionado especialmente contra Ia "prostitución dei esfuerzo
científico para fines de guerra". Los discursos presidenciales en Ias reuniones anuales de Ia Aso-
ciación Británica para el Progreso de Ia Ciencia, editoriales y cartas frecuentes en Naturc, dan fe de
1 <
que a este movimiento se le debe "un conocimiento nuevo de Ia responsabilidad social en Ia na-
ciente generación de trabajadores científicos". Entre Ios líderes deI movimiento figuran Sir Frederick
Gowland Hopkins, Sir John Orr, el profesor Soddy, Sir Daniel HalI, el Dr. Julian Huxley, J. B. S.
Haldane y el profesor L. Hogben. Véase, por ejemplo, Ia carta firmada por veintidós científicos
de Ia Universidad de Cambridge pidiendo con urgencia un programa para disociar Ia ciencia de Ia
guerra (Nature, 137, 1936, 829). Esos intentos de acción concertada por parte de los científicos
ingleses contrastan agudamente con Ia apatía de los científicos de este país para esas cucstiones.
(Esta observación es válida para el periodo anterior a Ia invención de armas atómícas.) Puede inves-
tigarse provechosamente Ia base de este contraste. En cualquier caso, aunque este movimiento tal
vez pueda derivarse de fuentes sentimentales, puede desempefiar Ia función de eliminar una fuente
de hostilidad hacía Ia cíencia en regímenes democráticos.
I
1
t
 q8 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
ll.uné en otras parte Ia "imperiosa inmediatez del interés".26 El interés por Ia.
meta primordial, que es Ia promoci6n de Ias conocimientos, se une a Ia indi-
ícrcncia hacia Ias consecuencias que caen fuera de Ia zona deI interés inme-
di.rl o, pero Ias resultados sociales perturban Ias objetivos originarias. Esta
(()lIducta puede ser racional en el sentido de que puede esperarse que con-
eI uzca a Ia satisfacción deI interés inmediato. Pero es irracional en el sentido
<lI' que anula otros valores que no son, por el momento,
lU)
supremos, pero que
por eso dejan de formar parte integrante de Ia escala social de valores.
l'i ccisamente porque Ia investigación científica no se hace en un vacío social,
~dIS cfcctos se ramifican en otras esferas de valores e intereses. En Ia medida
('li (11Ie esos efectos sean considerados socialmente indeseables, se carga Ia
ll'spOI1sabilidad a Ia ciencia. Ya no se consideran Ias bienes de Ia cieneia
C()II!Ouna bendición sin límites. Visto desde esta perspectiva, el lema de Ia
ricncia pura y deI desinterés han contribuido a preparar su epitafio.
Las líneas de batalla están trazadas de acuerdo con esta pregunta: ~Pue-
<ll~ IIll árbol bueno dar un fruto maIo? Los que querrían derribar el árbol de
LI cicncia o impedir su desarrollo por su fruto maldito, tropiezan con Ia alega-
lil'lIl de que eI fruto malo fue injertado en el árbol bueno por Ias agentes del
1<~lac1oy de Ia economía. Puede salvar Ia conciencia deI hombre de ciencia
individual Ia afírmación de que una estructura social inadecuada lIevó a Ia
pnversión de sus descubrimientos. Pero esto difícilmente dará satisfacción
;1 1111,1 oposición enconada. Así como los moviles de Ias científicos pueden
il desde el apasionado deseo de promover Ias conocimientos hasta un interés
profundo por adquirir fama personal, y así como Ias funciones de Ia investi-
!',;I('ióll científica pueden variar desde suministrar racionalizaciones cargadas
ll(' prestígio del orden vigente hasta reforzar nuestro domínio de Ia natura-
1('/,:1,así también pueden considerarse perniciosos para Ia sociedad otros eiec-
f (IS sociales de Ia ciencia, o dar por resultado Ia modificación deI ethos cien,
I ilico mismo. Hay una tendencia entre los científicos a suponer que Ias
.fcctos sociales de Ia ciencia tienen que ser beneficiosos a Ia larga. Este artícu-
lo de fe desempena Ia función de surninistrar una justificación racional de Ia
invcstigación científica, pero no es, manifiestamente, Ia declaración de un
hccho. Encierra Ia confusión de Ia verdad con Ia utilidad social que se en-
vucntra de manera característica en Ia penumbra no lógica de Ia ciencia.
I di ciencia esoiérica como misticismo popular
Rara vez ha sido reconocido otro aspecto relevante de Ias conexiones en-
II c Ia ciencia y el orden social. Con Ia crecien te complej idad de Ia investiga-
('i(11I científica, se necesita un largo programa de rigurosa preparación para
('olllprobar, o aun para comprender, los nuevos baIlazgos científicos. EI cíen-
I ífico modernr, ha suscrito inevitablemente el culto de Ia ininteligibilidad. De
IIhi resulta un abismo cada vez mayor entre el científico y el profano. EI pro-
fallo I iene que tomar como artículos de fe Ias declaraciones publicadas acerca
~n "Thc unanticipated consequences of purposive social action", de Merton,
rj
LA CIENCIA Y EL ORDEN SOCIAL 539
de Ia relatividad o de Ias quanta, U otras materias igualmente esotéricas. Lo
hizo de buen talante aI afirmársele repetidamente que los progresos tecnoló-
gicos de los cuales probablemente se ha beneficiado proceden en definitiva
r de aquella investigación. No obstante, conserva cierto recelo hacia esas ex-
trafías teorias. Versiones popularizadas y con frecuencia desvirtuadas de Ia
ciencia nueva destacan teorias que parecen ir contra el sentido común. Para
t
.&.
t
Ia mentalidad pública, ciencia y terminologia esotérica están entrelazadas de
modo indisoluble. Las declaraciones presumiblemente científicas de 10s por-
tavoces totalitarios sobre Ias razas, Ia economía o Ia historia, para Ias profanos
ignorantes son deI mismo orden que decIaraciones concernientes a un uni-
verso en expansión o a Ia mecánica de Ias ondas. En uno y otro caso, el pro-
fano no está en situación de comprender esas concepciones ni de comprobar
su validez científica, y en ambos casos pueden no ser compatibles con el sen-
tido común. Lo más probable es que Ias mitos de los teóricos totaIitarios
~ parezcan más admisibles, e indudabIemente son más comprensibles para el
público en general, que teorias científicas acreditadas, ya que están más cerca
de Ia experiencia de sentido común y deI prejuicio cultural. Por 10 tanto, a
consecuencia en parte del progreso científico, Ia población en general ha ma-
durado para nuevos misticismos vestidos con una jerga aparentemente cientí-
fica. Esto facilita el éxito de Ia propaganda eu general. La autoridad tomada
a préstamo de Ia ciencia se convierte en un poderoso símbolo de prestigio de
teorías anticientíficas.
Hostilidad pública hacia el escepticismo organizado
Otra característica de Ia actitud científica es el escepticismo organizado,
que con bastante frecuencia se convierte en iconoclastia." La ciencia quizás
parece desafiar los "confortables supuestos de poder" de otras instituciones 28
simplemente sometiéndolos a un escrutinio imparcial. El escepticismo orga-
nizado implica Ia discusión latente de ciertas bases de Ia rutina consagrada, de
Ia autoridad, de 10s procedimientos establecidos y de Ia esfera de 10 "sagrado"
en general. Es verdad que, lógicamente, mostrar Ia génesis empírica de Ias
creencias y los valores no es negar su validez, pero éste es con frecuencia
el efecto psicológico sobre Ias mentes ingenuas. Los símbolos y los valores
.. institucionaIizados exigen actitudes de Iealtad, adhesión y respeto. La ciencia
que plantea cuestiones de hecho relativas a todos los aspectos de Ia naturaleza
y de Ia sociedad entra en conflicto psicológico, no lógico, con otras actitudes
bacia los mismos datos que fueron cristalizadas y frecuentemente ritualizadas
por otras instituciones. La mayor parte de Ias instituciones exigen una fe ili-
mitada; pero Ia institución de Ia ciencia hace deI escepticismo una virtud.
Toda institución comprende, en este sentido, una zona sagrada, que hace
27 "Economic psychology and the value problem", por Frank R. Knight, eu Quarterly 'ouma!
of Economics, 1925, 39, 372-409. El científico no experimentado, olvidando que el escepticisrno
es primordialmente un canon metodológico, deja que su escepticismo invada Ia zona dei valor en
general. Se ignoran Ias funciones sociales de los símbolos y se les impugna por "falsos", Se confun-
den una vez más Ia utilidad social y Ia verdad.
n, cit.
28 Political Power, por Charles E. Merriam (Nueva York, Whittlesey Ronse, 1934), 82-3
540 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
resistencia aI examen profano en términos de observación y lógica científicas.
La institución de Ia ciencia misma implica Ia adhesión emocional a ciertos
valores. Pero ya se trate de Ia sagrada esfera de Ias convicciones políticas, o
de Ia fe religiosa, o de los derechos económicos, el investigador científico no
se conduce en Ia forma acrítica y ritualista prescrita. No guarda Ia distancia
entre 10 sagrado y 10 profano, entre 10 que exige un respeto acrítico y 10 que
puede ser objetivamente analizado.ê"
Es esto 10 que en parte está en Ia raiz de Ias rebeliones contra Ia llarnada
intromisión de Ia ciencia en otras esferas. En el pasado, esta resistencia pro-
cedia en su mayor parte de Ia Iglesia, que restringe el examen científico de
doctrinas santificadas. La crítica textual de Ia Biblia es aún sospechosa. Esta
resistencia por parte de Ia religión organizada ha perdido importancia al pasar
el foco deI poder social a Ias instituciones económicas y políticas, Ias cuales
a su vez muestran un franco antagonismo hacia ese escepticismo generalizado
que según se advierte amenaza Ias bases de Ia estabilidad institucional. Esta
oposicíón puede existir completamente aparte de Ia producción de ciertos
descubrimientos científicos que parecen invalidar dogmas particulares de Ia
Iglesia, de Ia economía y deI Estado. Es más bien un reconocimiento difuso,
frccuentemente vago, de que el escepticismo amenaza eI status quo. Es pre-
ciso subrayar de nuevo que no hay necesidad lógica para el conflicto entre e1
csceptícismo, dentro de Ia esfera de Ia ciencia, y Ias adhesiones emocionales
cxigidas por otras instituciones. Pero corno derivado psicológico, este con-
f1icto aparece invariablemente siempre que Ia ciencia lleva sus investigaciones
a campos nuevos hacia Ias cuales hay actitudes institucionalizadas, o cuando
otras instituciones amplían su zona de control. En Ia sociedad totalitaria, Ia
ccntralización del control institucionaI es Ia principal fuente de oposición a
Ia ciencia; en otras estructuras, es de Ia mayor importancia Ia ampliación de Ia
iuvcstigación científica. La dictadura organiza, centraliza y, en consecuencia,
intensifica fuentes de rebelión contra Ia ciencia que en una estructura liberal
cstún desorganizadas, difusas y con frecuencias latentes.
En una sociedad liberal, Ia unificación procede ante todo deI código de
nonnas culturales hacia Ias cuales se orienta Ia actividad humana. En una
cstructura dictatorial, Ia unificación se efectúa primordialmente por Ia orga-
uiznción formal y Ia centralización del control social. La disposición a acep-
tar cse control Ia instila eI aceleramiento del proceso de impregnar el código
político con nuevos valores culturales, sustituyendo con Ia propaganda a alta
prcsión el proceso más lento de Ia inculcación difusa de normas sociales. Estas
diferencias en los mecanismos mediante los cuales se efectúa típicamente Ia
uuificación, permite una latitud mayor para Ia autodeterminación y Ia auto-
1I0011ía de diferentes instituciones, entre eIlas Ia ciencia, en Ia estructura Iibe-
1:1\ l\llC cn Ia totalitaria. Mediante una organización rigurosa, el Estado dic-
Ia t oriul intensifica su dominio sobre Ias instituciones no políticas, hasta pIo-
(I"rir una situación diferente en tipo y en grado. Por ejemplo, Ias represalias
('0111 ra Ia ciencia pueden encontrar expresión más fácilmente en el Estado
~II Pura I1n estudio general de 10 sagrado en esos términos, véase The Elementary
1I•.Ií,;ioll.l I.i((', de Durkheim, 37 S5. et passim.
541
LA CIENCIA Y EL ORDEN SOCIAL
nazi que en Ios Estados Unidos, donde los intereses no están organizados de
suerte que impongan limitaciones a Ia ciencia, cuando se consideran necesa-
rias. Sentimientos incompatibles deben ser aisladosuno de otro o unificados
entre sí para que haya estabilidad social. Pero ese aislamiento se hace virtual-
mente imposible cuando hay control centralizado bajo Ia égida de un sector
de Ia vida social que impone, e intenta hacer respetar, Ia obligación de adhe-
rirse a sus valores y sentimientos corno condición de continuidad de Ia exis-
tencia. En Ias estructuras liberales, Ia ausencia de tal centralización permite
eI grado necesario de aislamiento, garantizando a cada esfera derechos restrin-
gidos de autonomía, y permite así Ia unificación gradual de elementos pasa-
jeramente incongruentes.
Ccnclusiones
Pueden resumirse brevemente Ias principales conclusiones de este trabajo.
Existe una hostilidad latente y activa contra Ia ciencia en muchas sociedades,
,~
aunque el grado de ese antagonismo no pueda ser precisado aún. El prestigio
que Ia ciencia adquirió en los tres siglos últimos es tan grande, que Ias accio-
nes para reducir su campo o para rechazar1a en parte suelen ir unidas a Ia
afirmación de Ia integridad no perturbada de Ia ciencia o "el renacimiento
de Ia verdadera ciencia", Estos respetos verbales aI sentimiento procientífico
difieren con frecuencia de Ia conducta de quienes los manifiestan. En parte,
el movimiento anticientífico nace del conflicto entre el ethos de Ia ciencia
y el de otras instituciones sociales. Un corolario de esta proposición es que
Ias rebeliones contemporáneas contra Ia ciencia son formalmente análogas
a Ias anteriores, aunque Ias fuentes concretas son diferentes. Se produce el
conflicto cuando 105 efectos sociales de Ias aplicaciones de los conocimien-
tos científicos se consideran indeseables, cuando el escepticismo del hombre de
ciencia se dirige hacia los valores fundamentales de otras instituciones, cuan-
do Ia ampliación de Ia autoridad política, religiosa o económica limita Ia auto-
nomía deI hombre de ciencia, cuando el antiintelectualismo discute el valor
y Ia integridad de Ia ciencia, y cuando se introducen cri terias no científicos
para elegir el campo de Ia investigación científica.
Este trabajo no presenta un programa de acción para hacer frente a Ias
amenazas contra el desenvolvimiento y Ia autonomia de Ia ciencia. Pero pue-
de sugerirse que mientras el foco del poder social resida en una institución
que no sea Ia ciencia, y mientras los mismos hombres de ciencia no estén
seguros de cuál ha de ser su primera lealtad, su posición se debilita y se hace
insegura.
Forms of the.

XVI. LA CIENCIA Y LA ESTRUCTURA SOCIAL DEMOCRATICA
LA CIENCIA,como cualquiera otra actividad que supone colaboración social,
está expuesta a cambios de fortuna. Por difícil que esta mera idea pueda
parecerles a Ias criados en una cultura que da a Ia ciencia un lugar promi-
nente, si no de predominio, en el sistema de cosas, es evidente que Ia ciencia
no es inmune a Ias ataques, a Ia restricción y a Ia represión. Veblen, que es-
cribió hace algún tiempo, pudo observar que Ia fe de Ia cultura occidental
cn Ia ciencia era ilimitada, indiscutible, sin igual. La rebelión contra Ia cien-
cia, que entonces parecía tan improbable que sólo interesaba al académico
tímido que pesaba todas Ias contingencias, por remotas que fuesen, se ha im-
puesto ahora a Ia atención tanto deI científico como de..lpmfanQ. Los conta-
gias Iocales de antiintelectualismo amenazan con hacerse epidémicos.
Ciencia y sociedad
Los ataques incipientes y reales a Ia integridad de Ia ciencia han llevado
a los científicos a reconocer su dependencía de tipos particulares de estructura
social. Las asociaciones de hombres de ciencia dedican manifiestos y declara-
ciones a Ias relaciones entre Ia ciencia y Ia sociedad. Una institución que
sufre ataques tiene que examinar de nuevo sus fundamentos, revisar sus obje-
tivos, buscar su explicación racional. La crisis invita a Ia autovaloración.
Ahora que han tenido que enfrentarse con amenazas a su modo de vida, Ias
iutelectuales fueron lanzados a un estado de autoconciencia aguda: conciencia
de su yo como elemento integrante de Ia sociedad, con Ias obligaciones y Ias
intereses correspondientes," Una torre de marfil es indefendible cuando sus
iuurallas son asaltadas. Después de un prolongado periodo de seguridad rela-
tiva, durante el cual el cultivo y Ia difusión de 10s conocimientos había lle-
gado a un lugar directivo, si no a Ia primera jerarquía en Ia escala de 10s
valores culturales, Ias científicos se ven obligados a vindicar Ios caminos de
Ia ciencia para el hombre. Así, cerraron el círculo en el momento de Ia reapa-
rición de Ia ciencia en el mundo moderno. Hace tres siglos, cuando Ia insti-
tución de Ia ciencia podía alegar poca justificación independiente para el
"poyo social, Ias filósofos naturales eran l1evados asimismo a justificar Ia cien-
('ia como un medio para fines culturalmente validados de utilidad econ6mica
y de glorificación de Dias. El cultivo de Ia ciencia no era entonces un valor
evidente por sí mismo. Pero con Ia interminable corriente de éxitos, 10 ins-
I11 uucn tal se convirtió en final, los medios en fines. Así fortalecido, el cien-
Iífico llcgó a considerarse independiente de Ia sociedad y a considerar Ia cien-
('ia C01110 una empresa que se valida a sí misma, que estaba en Ia sociedad
pero no era de ella. Se necesitaba un ataque de frente contra Ia autonomia
1 COIlIO esto fue escrito en 1942, es evidente que Ia explosi6n de Hiroshima llev6 a muchos
lIuls ";('111 Hicos a percibir Ias consecuencias sociales de sus trabajos.
542
CIENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL DEMOCRATICA 543
de Ia ciencia para convertir este confiado aislacionismo en Ia participación
realista en el conflicto revolucionaria de Ias culturas.
La palabra ciencia es un vocablo engaüosamente amplio que denomina
una gran diversidad de cosas distintas, aunque relacionadas entre sí. Se Ia usa
comúnmente para denotar: 1) un conjunto de métodos característicos por me-
dio de 10s cuales se certifica el conocimiento; 2) un depósito de conocimien-
tos acumulados procedentes de Ia aplicación de esos métodos; 3) un conjunto
de valores y costumbres culturales que gobiernan Ias actividades llamadas
científicas; o 4) cualquier combinación de 10 anterior. Aquí nos interesamos
i: de una manera preliminar por Ia estructura cultural de Ia ciencia, es decir,
por un aspecto limitado de Ia ciencia como institución. Así, pues, examina-
.~
remos, no los métodos de Ia ciencia, sino Ias costumbres que los circundan .
~
. Indudablemente, los cánones metodológicos son con frecuencia expedientes
técnicos ya Ia vez obligaciones morales, pero es sólo esto último 10 que nos
I interesa. Éste es un ensayo sobre Ia sociología de Ia ciencia, no una incursión
en Ia metodología. De manera análoga, no trataremos tampoco de 10s ha-
llazgos sustantivos de Ia ciencia (hipótesis, uniformidades, leyes), salvo los
pertinentes a sentimientos sociales uniformados respecto de Ia ciencia. No es
-' ésta una aventura de omnisapiencia o enciclopedismo.
f·1
" ~ J
EI ethos de Ia ciencia es ese complejo de valores y normas afectivamente
~1 templados que se consideran obligatorios para el hombre de ciencia.ê Las nor-
mas se expresan en forma de prescripcíones, proscripciones, preferencias y
autorizaciones. Se legitiman en relaci6n con valores institucionales. Estos im-
perativos, trasmitidos por el precepto y el ejemplo y reforzados por sancio-
nes, son interiorizados en grados variables por el científico, formando así su
conciencia científica, o, si se prefiere Ia frase de nuestros dias, su superflujo.
Aunque el ethos de Ia ciencia no fue codíficado.ê puede ser inferido del
consenso moral de los científicos expresado en el uso y Ia costumbre, en innu-
merables escritos sobre el espíritu científico y en Ia indignación moral que
suscitan Ias contravenciones del ethos.
EI estudio del ethoe de Ia ciencia moderna no es sino una introducción
limitada a un problema mayor: el estudio comparativo de Ia estructura instí-
tucional de Ia ciencia. Aunque Ias monografías detalladas que reúnan los
materiales comparativos necesarios son pocas y andan desperdigadas, propor-
cionan alguna base para el supuesto provisional de que "a Ia ciencia se le
ofrece oportunidad de desarrollo en un orden democrático integrado con el
ethos de Ia cíencia". No quiere esto decir que el cultivo de Ia ciencia se
limite a Ias democracias.' Las estructuras sociales más diversas han propor-
2 Sobre el concepto deI ethos, véanse Folkways, de Sumner, 3655.; "The social determination
of ideas", por Hans Speier, en Social Research, 1938, 5, 196 S5.; Schriften aus dem Nachlass, por
Max Scheler (Berlin, 1933), 1, 225.62. Albert Bayet en su libra sobre este asunto, no tarda en
abandonar Ia descripci6n y el análisis por Ia homilía; véase La moraIe de Ia science (París, 1931).
3 Como observa Bayet: "Esta moral [de Ia ciencia] no tuvo sus te6ricos, pero tuvo sus arte-
sanos. No expres6 sn ideal, pero 10 sirvi6: está implícito en Ia existencia misma de Ia cíencia." Op.
cit., 43.
4 Tocqueville iba más lejos: "El porvenir probará si estas pasiones raras y fecundas nacen y se
desarrollan tan fácilmente en media de Ias sociedades democráticas, como en el seno de Ia aristo-
cracia: por 10 que a mí toca, confieso que tengo dificultad en creerlo." La democracia en América

C;44 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
cionado cierto grado de apoyo a Ia ciencia. No tenemos más que recordar
que Ia Accademia del Cimento fue patrocinada por dos Médicis, que Carlos II
l iene derecho a Ia atención histórica por haber concedido carta de privilegio
a Ia Real Sociedad de Londres y su patrocinio aI Observatorio de Creenwich;
que Ia Academie des Sciences fue fundada bajo Ios auspicios de Luis XIV,
por consejo de Colbert; que movido por Leibniz a Ia aquiescencia, Federico I
fundó Ia Academia de Berlín, y que Ia Academia de Ciencias de San Peters-
lmrgo fue establecida por Pedra el Grande (para refutar Ia opinión de que los
rusos eran bárbaros). Pero estas hechos históricos no implican una asociación
fortuita de Ia ciencia y Ia estructura social. Queda aún Ia cuestión relativa a
Ia proporción entre 10s triunfos y Ias potencialidades científicos. La ciencia
se desarrolla en estructuras sociales diferentes, indudablemente, pero lcuál es
Ia que proporciona un ambiente institucional para el mayor grado posible de
dcsarrollo?
";1ethoe de Ia ciencia
La meta institucional de Ia ciencia es Ia ampliación de 10s conoeimientos
comprobados. Los métodos técnicos empleados para ese fin proporcionan
Ia definición adecuada deI conocimiento: predicciones empíricamente confir-
mudas y lógicamente congruentes. Los imperativos (costumbres) ínstitucio-
uales se derivan de Ia meta y de los métodos. Toda Ia estructura de normas
I écnicas y morales neva a laconsecución del objetivo final. La norma
I écnica de Ia prueba empírica, suficiente, válida y fidedigna, es un requisito
prcvio para Ia predicción verdadera sustentada; Ia norma técnica de Ia cone
glllcncia lógica, un requisito previo para Ia predicción sistemática y válida. La
moral de Ia ciencia tiene una explicación racional metodológica, pero es obli-
gatoria no sólo porque es eficaz desde el punto de vista del procedímiento,
sino porque se Ia cree justa y buena. Es un conjunto de prescripción tanto
iuorales como técnicas.
(lnivetsalismo
EI universalisrno" encuentra expresión inmediata en eI canon de que los
I il ulos a Ia verdad, cualquiera que sea su fuente, tienen que ser sometidos a
ctiterios ímPC!~~preestableciªQ§': consonantes con Ias observaciones y con
los conocirnientos previamente confirmados. La aceptación o el rechazo del
(México, F. de C. E., 2'1-ed., 1963), p. 421. Véase otra expresi6n de Ia misma idea: "Es imposible
estublcccr una relaci6n causal sim pie entre democracia y ciencia y afirmar que s610 Ia sociedad de-
utncrática puede proporcionar el suelo adecuado para el desarrollo de Ia ciencia. Pero no puede ser
'nrra coincidcncia que Ia ciencia en realidad hay florecido en épocas democráticas." "Scíence and
ol""""'I:lCY", por Henry E. Sigerist, en Science and Society, 1938, 2, 291.
1\ Un análisis fundamental del universalismo en Ias relaciones sociales aparece en The Social
.'iplCIII, por Talcott Parsons. Para una expresi6n de Ia creencia en que "Ia ciencia cs completa'
1III'IIIe indcpendiente de Ias fronteras nacionales y de Ias razas y los credos", véase Ia resolución deI
(;1I1lN('jode Ia Asociaci6n Norteamericana para el Progreso de Ia Ciencia, Science, 1938, 87, 10;
I"",hirn "The advancement of science and society: proposed world association", Nature, 1938, 141,
IW.
CIENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL DEMOCRÁTICA 545
derecho a entrar en Ias nóminas de Ia ciencia no debe depender de Ias atri-
butos personaIes o sociaIes de su protagonista; no tienen importancia en sí
mismas Ia raza, Ia nacionalidad, Ia religión y Ias cualidades de dase social o
personales. (La objetividad excluye el particuIarismC!0La circunstancia de que
Ias formuIa~iones científicamente verificadas se refieren a secuencias y correla-
ciones objetivas milita contra todos los intentos de imponer cri terias particu-
laristas de validez. Un decreto de Nuremberg no puede invalidar el proce-
dimiento Haber ni el angIófobo puecle revocar Ia Iey de Ia gravitación. EI
chauvinista puede borrar los nombres de científicos extranjeros en Ios libros
de texto de historia, pero Ias formuIaciones de dichos científicos siguen siendo
indispensables para Ia ciencia y Ia tecnoIogía. Por echt-deutsch, o por ciento
por ciento norteamericano que sea el resultado final, algunos extranjeros in-
tervienen en todo nuevo progreso técnico. EI imperativo de universalismo
tiene raíces profundas en el carácter impersonaI de Ia ciencia.
No obstante, Ia institución de Ia ciencia es sólo parte de una estructura
social más grande con Ia cual no siempre está unificada. Cuando Ia cultura
general se apone al universalismo, el eihos de Ia ciencia es sometido a fuertes
tensiones.( El etnocentrismo no es compatible con el universalismo. \Particu-
larmente en tiempos de conflicto internacional, en que Ia definicid predo-
minante de Ia situación destaca Ias lealtades nacionales, el hombre de ciencia
está sujeto a 10s imperativos antagónicos deI universalismo científico y del
particularismo etnocéntrico," La estructura de Ia situación en que se encuen-
tra determina el papel social que está l1amado a desempenar. EI hombre de
ciencia puede ser transformado en hombre de guerra, y obrar en consecuencia.
Así, en 1914 el manifiesto de 93 científicos y profesores alemanes -entre
ellos Baeyer, Brentano, Ehrlich, Haber, Eduard Meyer, Ostwald, Planck,
Schmol1er y Wassermann- desató una polémica en Ia que individuos alema-
nes, franceses e ingleses engalanaron sus personalidades políticas con vestidu-
6 Esto fue escrito en 1942. En 1948, los líderes políticos de Ia Rusia soviética acentuaron Ia
importancía que conceden aI nacionalismo ruso y empezaron a insistir en el carácter "nacional" de
Ia ciencia. Así, en un editorial titulado "Contra Ia ideología burguesa dei cosrnopolítísmo", en
Voprosy filosofii, 1948, NQ 2, traducido en el Current Digest of the Soviet Press, 1 de febrero
de 1949, vol. I, NQ 1, p. 9: "S610 un cosmopolita sin patria, profundamente insensible a Ia fortuna
real de Ia ciencia, podría negar con despectiva indiferencia Ia existencia de Ias matizadas formas
nacionales en que Ia ciencia vive y se desarrolla. En lugar de Ia verdadera historia de Ia ciencia y
de los caminos concretos de su desenvolvimiento, el cosmopolita pone conceptos fabricados de UI)
tipo de ciencia supernacional y sin clases, despojada, por así decirlo, de toda Ia riqueza de coloracíón
nacional, despojada de Ia viva brillantez y deI carácter específico dei trabajo creador de un pueblo,
y transformada en una especie de espíritu desencarnado. .. El marxismo-Ieninismo hace pedazos Ias
ficciones cosmopolitas concernientes a Ia ciencia supraclasista, no nacional, 'universal', y demuestra
definitivamente que Ia ciencía, como toda Ia cultura de Ia sociedad moderna, es nacional en 131
forma y de clase en el contenido." Esta opínión confunde dos cuestiones distintas: primero, el am-
biente cultural en una naci6n o sociedad dada puede predisponer a los científicos a enfocar Ia aten-
ci6n sobre ciertos problemas, a mostrarse sensibles a unos problemas y no a otros en Ias fronteras
de Ia ciencia. Esto se ha observado hace ya mucho tiempo. Pero esto es fundamentalmente dis-
tinto de Ia segunda cuesti6n: los criterios de validez de los títulos para que un conocimiento sea
considerado científico no son asunto de gusto y de cultura nacionales, Tarde o temprano, los títulos
en competencia para Ia validez son fijados por los hechos universalistas de Ia naturaleza que son
consonantes con una teoría y no con otra. EI pasaje que antecede es de primordial interés como
\1 ejemplo de Ia tendencia del etnocentrismo y de Ias lealtades nacionales agudas a impregnar los cri-
terios mismos de validez científica.
'I
1)46 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA CIENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL DEMOCRÁTICA 547

rns de científicos. Científicos desapasionados impugnaron Ias aportaciones de1 pragmática de los arios se opone a Ia ciencia dogmática, formal de los no
"cncmigo", acusándolo de tendencias nacionalistas, contubernios, deshonestí- arios." O se buscan fundamentos para Ia exclusión en Ia capacidad extracien-
dad intelectual, incompetencia y falta de talento creador.? Pero esta misma tífica de los hombres de ciencia como enemigos del Estado o de Ia Iglesia.'?
clcsviación de Ia norma de universalismo presuponía en realidad Ia legiti- Así, los expositores de una cultura que abjura Ias normas universalistas en
iuidad de Ia norma. Porque el prejuicio nacionalista sólo es oprobioso si se general se sienten obligados a rendir homenaje de labios afuera a este valor
lc juzga de acuerdo con Ia norma del universalismo; dentro de otro contexto en el campo de Ia ciencia. (EI universalismo es tortuosamente afirmado en
institucional se le define con una virtud: patriotismo. Así, por el hecho mis- teoría y suprimido en Ia práctic~
1110 de condenar su violación, son-rsafinaadas Ias-normas morales. Por inadecuadamente que se le ponga en práctica, el ethos de Ia demo.
Aun bajo presio~e;-encontra, científicos de todas Ias nacionalidades se cracia comprende eI universalismo como principio guía predominane. La de-
adhirieron a Ia norma universalista en 10s términos más francos. Fue reafir- mocratización equivale a Ia eliminación progresiva de restriccíones al ejercicio
mado el carácter internacional, impersonal, virtualmente anónimo, de Ia y desarrollo de talentos socialmente valorados. Los criterios impersonales de
cicncia." (Pastem: HEI sabio tiene patria, Ia ciencia no Ia tiene".) La nega- . realización y Ia inestabilidad en Ias situaciones caracterizan a Ia sociedac1 demo,
ción de Ia norma se consideraba como una prevaricación. crática. E~ Ia medida en que persistan esas restricciones, se Ias considera
El universalismo encontró nueva expresión en Ia demanda de que se .~ como obstáculos en el camino de Ia democratización
en que Ia democracia del laissez-iaire permite Ia acumulación
total. Así, en Ia medida
de ventajas
.ibran Ias carreras al talento. La racionalización Ia proporciona Ia meta insti-
ucional. Restringir Ias carreras científicas sobre otras bases que Ia falta de c1iferenciales para ciertos sectores de Ia población, diferencíales que no están
í

! vinculadas con diferencias demostradas de capacidad, el proceso democrático

competencia es perjudicar Ia promoción del saber. El acceso libre a Ias acti- 1
vidades científicas es nn imperativo funcional. Coinciden Ia conveniencia y conduce a Ia creciente regulación por Ia autoridad política. En circunstancias
Ia moral. De aqui Ia anomalía de un Carlos II que invoca Ia moral de Ia cambiantes, hay que introducir nuevas formas técnicas de organización para
c-icncia para desaprobar a Ia Real Sociedad por Ia supuesta exclusión de JOh11 conservar y ampliar Ia igualdad de oportunidades. EI aparato político desti-
Cruunt, el aritmético político, y sus instrucciones para que "si encontraban nado a poner en práctica Ios valores democráticos pf.ede, en consecueneia,
lilás comerciantes así, los admitieran sin dudarlo y sin hacer ruído". variar, pero se mantienen Ias normas universalistas. \,En Ia medida en que
De ahi también que el ethos de Ia ciencia pueda no ser congruente con un~ sociedad e~ de~7rática, ofr",ec~,',lugarpara el ejefCJci,o de cri~e,rios_ univer-
el de Ia sociedad en general. Los científicos pueden adquirir normas de casta salistas en Ia ciencia. },.~z.,Q.I.,u'( ,-,J,' v,) . f
~
y cerrar sus filas para los individuos de situación inferior, independientemente \, M " ~/, o c/",,' C.
<.::' '.J\.A c~,f'.

dcl talento y de Ias realizaciones. Se recurre a ideologías complicadas para 'Comunismo' ~ ~j ?,' il c, c> "
obscurecer Ia incompatibilidad entre Ia moral de casta y Ia meta institucional l)({' ,', ., ",,- I "
de Ia ciencia. Debe demostrarse que los de casta inferior SOn intrinsecamente El 'comunismo', en el sentido no tJcnico y amplio de propiedad común
iucapaces de trabajo científico, o, por 10 menos, sus aportacíones deben ser de bienes, es un segundo elemento integral deI ethos científico. Los resul-
depreciadas de manera sistemática. "Puede aducirse, por Ia historia de Ia tados sustantivos de Ia ciencia son producto de Ia colaboración social y están
cicncia, que Ios fundadores de Ia investigación en física, y los grandes descu- destinados a Ia comunidad. Constituye una herencia común en que Ia ganan-
bridorcs desde Calileo y Newton hasta Ias físicos innovadores de nuestros cia deI productor individual está severamente limitada. Una ley o teoría no
días, fueron casi exclusivamente arios, sobre todo de Ia raza nórdica." La frase es propiedad exclusiva del descubridor y sus herederos, ni Ias costumbres les
modificaiiva "casi exclusivamente" es una base del todo insuficiente para ne- conceden derechos especiales del uso y disposición. Los derechos de propie-
gar a los parias todos los derechos al éxito científico. De ahí que Ia ideología dad en Ia ciencia son reducidos al mínimo por razón de Ia ética científica. EI
se rcdondee con el concepto de "buena" y "mala" ciencia: Ia ciencia realista, derecho del científico a "su propiedad" intelectual se limita a Ia gratitud y
Ia cstimación que, si Ia institución funciona con un poco de eficacia, son
7 rara una colección instructiva de documentos asi, véase Les allemands et Ia science, por Ca- más o menos proporcionadas a 10s aumentos apertados al fondo común de
hrid I'dtit y Maurice Leudet (Paris, 1916). Félix Le Dantec, por ejernplo, descubre que tanto
1~lltl;('h COl1l0Weismann habían perpetrado fraudes tipicamente alernanes en el mundo de Ia cien-
dll, C'l.e bluff de Ia science alIemande".) Pierre Duhem concluye que e1 "espíritu geométrico" de 9 Johannes Stark, Nature, 1938, 141, 772; "PhiIipp Lenard als deutscher Naturforscher", Na-
111 (';""(';" alcmaua ahogó el "espíritu de delicadeza", La science allemande (Paris, 1915). Hermann tionalsozialistische Monatshefte, 1936, 7, 106-112. Esto puede coinpararse con el contraste de Duhem
"r1lc'III1:1I1Il, Dcr Krieg der Geister (Weirnar, 1915), es una réplica vigorosa. EI conflicto persístíó entre ciencia "alemana" y ciencia "francesa".
1"11 el pcriodo de posgucrra; véase Der Krieg gegen die Deutsche Wissenschaft, por Karl Kerkhof 10 Los hemos alejado [a 10s negadores marxistas] no en cuanto representantes de Ia ciencia,
(llulk, 1(33). sino en cuanto partidarios de una doctrina política que ha inscrito en su estandarte Ia destrncci6n
H Vénsc Ia profesi6n de fe deI profesor E. C1ey (en Pettir y Leudet, op. cit., 181), " ... no de todos los órdenes. Con tanta mayor decisi6n tuvimos que actuar cuando Ia ideologia dominante de
IJllclk hubcr una verdad alemana, inglesa, 'italiana o japonesa, 10 mismo que no puede haber una una ciencia libre de valores y de condiciones les servia de favorabIe resguardo para proseguir sus
\'1'[(lu<1 r ranccsa. Y hablar de ciencia alemana, inglesa o francesa es enunciar una proposición contra" planes. No fuimos nosotros quienes violaron Ia dignidad de Ia ciencia 1ibre ... " Das nationalsozia-
didlll;a ('011 Ia idca misrna de ciencia." Véanse también Ias afírmaciones de Crasset y Richet, ibid. listische Deutschland und die Wissenschaft, por Bernhard Rust (Hamburgo, 1936), 13.
 s.lS ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
CIENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL DEMOCRATICA 549
conocimientos. La eponimía -por ejemplo, el sistema de Copémico, Ia ley
de Boyle- es pues, al mismo tiempo, un recurso nemotécnico y un media -por ejemplo, un Henry Cavendish- se convierte en blanco de reacciones
coumcrnorativo. ambivalentes. Se le estima por su talento y, quízás, por su modestia; pero,
Dada Ia importancia institucional de Ia gratitud y Ia estimación como el desde el punto de vista institucional, su modestia está gravemente desplazada,
único derecho de propiedad deI científico a sus descubrimientos, el interés por teniendo en cuenta Ia obligación moral de compartir Ia riqueza de Ia ciencia.
1:1 prioridad científica es una reacción "normal". Las controversias sobre prio-
Aunque es un profano, el comentario de Aldous Huxley sobre Cavendish es
instructivo en este respecto: "Nuestra admiración por su genio es mitigada por
I idad que puntúan Ia historia de Ia ciencia moderna son producto de Ia impor-
t.mcia institucionaI concedida a Ia originalidad.P Se produce una coopera- cierta desaprobación; nos parece que un hombre así es egoísta y antisocial."
ción en competencia. Los productos de Ia competencia son comunízados." y Los epítetos son particularmente instructivos porque implican 1ª.Y~!:l~ión de
:11 producto se le otorga estimación. Las naciones alegan derechos a Ia prio- un iE1J?-erativo institucionaldefinido. Aun cuando no sirve a un motivo ulte-
lidad,13 y Ias entradas nuevas en Ia república de Ia ciencia son rotuladas con rior, se condena Ia ocultación del descubrimiento científico.
los nombres de Ios nacionaIes: testigo, Ia controversia sobre Ias pretensiones
\
"J'-
El carácter cornunal de Ia ciencia se refleja también en el reconocimiento
iivalcs de Newton y de Leibniz acerca del cálculo diferencial. PeIO todo esto ~I por parte de los científicos de que dependen de una herencia cultural a Ia
no amenaza Ia situación del conocimiento científico como propiedad común.
~~~~
t cual no tienen derechos diferenciales, La observación de Newton -"Si vi
EI concepto institucional de Ia ciencia como parte del dominio público más lejos es porque estaba sobre 10s hombros de gigantes"- expresa a Ia vez
~
('sI;'. enlazado con el imperativo de Ia comunicación de Ias resultados. EI se- el sentimiento de estar en deuda con Ia herencia común y el reconocimiento
neto es Ia antítesis de esta norma; Ia plena y franca comunicación es su cum- del carácter esencialmente cooperativo y acumulativo de Ias realizaciones
plimiento.>' La presión para Ia difusión de los resultados es reforzada por Ia científicas." La humildad deI genio científico no es sólo culturalmente ade-
meta institucionaI de ampliar Ias fronteras deI saber y por el incentivo de cuada, sino que es consecuencia de advertir que el progreso científico implica
Ia fama, quees, naturalmente, contingente tras Ia publicidad. Un científico Ia colaboración de Ias generaciones pasadas y presentes. Fue Car1yle, no
que no comunica sus importantes descubrimientos a Ia hermandad científica Maxwell, quien se permitió una concepción mitógena de Ia historia.
El comunismo deI ethos científico es incompatibIe con Ia definición de
11 Newton hablaba por dura experiencia cuando observó que "Ia filosofía natural es una dama Ia tecno1ogía como "propiedad privada" en una econornía capitalista. Los
ínn impertinentemente litigiosa, que puede darse por seguro que un indivíduo se verá metido en
pleitos en cuanto tenga que ver con ella", Robert Hooke, individuo socialmente móvil que ascendió
escritos actuales sobre Ia "frustración de Ia ciencia" reflejan este conflicto.
de situacíón únicamente por sus realizaciones científicas, era notablemente "'litigioso". 11 Las patentes anuncian derechos exclusivos de uso y, con frecuencia, de
12 Aunque pueda estar marcada por el comercialismo de Ia sociedad en general, una profesión desuso. La ocultación de Ia invención niega Ia explicación racional de Ia pIO-
'01110 Ia de Ia-medicina admite"que...eLsa];>çJ,ç~propied;tc!"C9_1l!!ÍJJ. Véase "Freedom and intcrference
li' mcdicine", por R. H. Shryock, en The Anna/s, 1938, 200, 45. " .. .Ia profesión médica. ,. habi- t, ducción y Ia difusión científicas, como puede verse por Ia sentencia de un
tunlmcnte fruncía el ceüo ante patentes sacadas por médicos. .. La profesión regular ha ... mante- .~ tribunal en el caso de Estados Unidos contra Ia American Bell Teiephone Co.:
lIido esta actitud contra los monopolios privados constantemente desde Ia aparición de Ia ley de "El inventor es un individuo que descubrió algo de valor. Es su propiedad
p:Jlcllt(S en el siglo XVIII". Se produce una situación ambigua en que Ia socialización de Ia práctica
"'('dica es rechazada en círculos en que no se discute Ia socializaci6n de! saber. absoluta. Puede sustraer al público su conocimiento ... " 16 Las reacciones :1
]3 Ahora que Ios rusos han adaptado oficialmente tan profunda reverencia por Ia patria, Ilegan esta situación de conflicto han sido diversas. Como medida defensiva, algu-
" insistir en Ia ímportancia de determinar Ias prioridades en los descubrimientos científicos. Así: nos científicos llegaron a patentar su obra para garantizar que se pondría a
"'1.a dcsatencíón más ligera a cuestiones de prioridad en Ia ciencia, e! más ligero descuido de ellas,
.lchcn, pues, condenarse, porque se aprovechan de ello nuestros enemigos, que encubren su agresión disposición del uso público. Einstein, Millikan, Compton, Langmuir, sacaron
Ideológica con charla cosmopolita sobre Ia supuesta no existencia de cuestiones de prioridad en Ia patentes.t? Se ha presionado a Ias científicos para que se convirtieran en pro-
•.icucia, es decir, Ias cuestiones relativas aIos individuos que hacen aportaciones aI dep6sito general
motores de nuevas empresas económicas.ê" Otros tratan de resolver el COl1-
d,' Ia cultura universal." Y más tarde: "'EI pueblo ruso tiene Ia historia más rica. En el curso de
na historia cre6 Ia cultura más rica, y todos los demás países deI mundo tomaron de ella y si- flicto invocando el socialisrno.l" Estas propuestas -Ias que piden remunera-
""t'1l tomando hoy mismo." Voprosy fiJosofii, op. cit., pp, 10, 12. Recuerda esto los alegatos nacío- ción económica para 10s descubrimientos científicos y Ias que piden un
uulistas que se hicieron en Ia Europa occidentaI durante eI siglo xrx y Ias de los nazis en el xx. (Cf,
d lexto y Ia nota 1, p. haja 888). EI partícutarísmo nacionalista no hace vaIo raciones ímparciales
rlr-l curso deI desenvolvimiento científico. 15 Tiene algún interés que el aforismo de Newton sea una frase estereotipada que encontró
14 Cf. Bernal, quien observa: "EI desarrollo de Ia ciencia moderna coincidió con un rechazo expresión repetida desde el siglo XII por 10 menos. Parece que Ia dependencia dei descubrimiento
definitivo deI ideal del secreto." Bernal cita un notable pasaje de Réaumur (L'Art de convertir Ie y Ia invención respecto de Ia base cultural existente fue advertida algún tiempo antes dc Ias formu
(orgé cn acier) en el que Ia obligaci6n de publicar Ias investigaciones está expIícitamente relacionada laciones de los sociólogos modernos. Véase Isis, 1935, 24, 107-9; 1938, 25, 451-2.
('011 otros elementos del ethos de Ia ciencia. Por ejernplo: " ... hubo gentes que encontraron extrafio 16 167 U, S. 224 (1897), citada por B. J. Stern en "Restraints upon the utilization of inven-
'1"1' yo hubiera hecho públicos secretos, que no deben ser revelados ... ies cosa segura que nuestros tions", The Anna/s, 1938, 200, 21. Para un estudio extenso, d. otros estudios de Stern citados eu
drscubrimientos sean tan nuestros que el público no tenga derecho a ellos, que no le pertenezcan
tI<- algún modo? .. lhabrá muchas circunstancias en que seamos duefios absolutos de nuestros 1 aquél; véase también Patents and Free Enterprise, por Walton Hamilton (Monografía núm, 31,
1941, de Ia Comisión Econômica Nacional Provisional).
17 Hamilton, op. cit., 154; L'oeuvre scientifiquc, sa protection juridiquc, por J. Robin, Paris,
tkst'lIhrimicntos? ."' Nos debemos primeramente a nuestra patria, pero nos debemos también aI
rrsto de! mundo; quienes trabajan para perfeccionar Ias Ciencias y Ias Artes hasta deben considerarse 1928.
d"tl"d,,"os dei mundo entero", The Social Function of Science, por J. D. Bernal, 150-51. 18 "Trcnds in engineering research", por Vannevar Busch, Sigma XI Quarterly, 1934, 22, 49.
19 Bernal, op. cit., 155 ss.
550 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
cambio del sistema social para dejar a Ia ciencia proseguir su tarea-
discrepancias en Ia concepción de Ia propiedad intelectual.
Desinierés
La ciencia, como ocurre con Ias profesiones en general, inc1uye desinterés
como elemento institucional básico. No debe considerarse el desinterés igual
aI altruismo ni Ia acción interesada igual al egoísmo. Esas equivalencias COl1-
funden niveles institucionales y de motivación en el análisís,"? AI científico
se Ie han atribuido Ia pasión de saber, una curiosidad ociosa, un interés
altruísta por los beneficios para Ia humanidad y otros muchos móviles espc-
ciales. Parece haber estado mal orientada Ia busca de móviles distintivos. Es
más bien un tibo distintivo de control de un amplio margen de móviles lo
que caracteriza Ia conducta de los científicos. Aunque Ia institución impone
una actividad desinteresada, interesa a los científicos someterse 50 pena de
sanciones y, en Ia medida en que Ia norma ha sido interiorizada, so pena
de conflicto psicológico.
La ausencia virtual de fraudes en los anales de Ia ciencia, que parece
excepcional cuando se Ia compara con otras esferas de actividades, se atribuyó
a veces a cualidades personales de 105 científicos. Por implicación, 105 cientí-
ficos se rec1utan entre Ias filas de quienes presentan un grado desacostumbrado
de integridad moral. No hay, en realidad, pruebas satisfactorias de que sea
asi; puede encontrarse una explicación más admisibIe en ciertas características
distintivas de Ia ciencia rnisma. AI implicar, corno implica, Ia verificabilídad
de los resultados, Ia investigación científica está bajo el exigente escrutinio de
los colegas expertos. Dicho de otro modo -e indudablemente Ia observa-
ción puede interpretarse como de lesa maiestaâ-: Ias actividades de los cien-
tíficos están sometidas a una polida rigurosa, en un grado quizá sin paralelo
cn ningún otro campo de actividad. La demanda de desinterés tíene una
sólida base en el carácter público y comprobable de Ia ciencia, y puede supo-
ncrse que esta circunstancia ha contribuido a Ia integridad del hombre de
cicncia. Hay competencia en el campo de Ia ciencia, competencia que se in-
tcnsifica por Ia importancia que se da a Ia prioridad como criterio de realiza-
ción, y en condiciones competitivas muy bien pueden producirse incentivos
para eclipsar a los rivales por medios ilícitos. Pero esos impulsos pueden en-
coutrar escasas oportunidades para manifestarse en el campo de Ia investiga-
ción científica. CuItismo, camarillas informales, pubIicaciones prolíficas pero
t riviales: pueden usarse esas y otras técnicas para e! engrandecimiento per-
SOIl:l J.!!1 Pero, en general, Ias pretensiones espurias parecen ser desdefiables e
inclicaces. La traducción de Ia norma del desintcrés en práctíca está apoyada
clirazmente por Ia rendición de cuentas definitiva de Ias científicos ante sus
~n "Thc profcssions and social structure", por Taleott Parsons, en Social Forces, 1939, 17,
'I ql 11; d. 'fIle ffistory of Science and the New Humanísm, por George Sarton (Nueva York, 1931),
IIil .ss. 1,:1 distinción entre obligaciones y móviles institucionalcs cs, desde luego, cl concepto clave
<Ir Ia sociología marxista.
~I Véasc Ia cxposición de Logan Wilson en The Acade11lic Man, 201 S5.
CIENCIA Y ESTRUCTURA SOCIAL DEMOCRATICA 551
reflejan compaíieros. Coinciden en gran parte Ias dictados del sentímiento sociali-
zado v de Ia conveniencia, situación conducente a Ia estabilidad institucional.
Él campo de Ia ciencia difiere algo en este respecto de! de otras profe-
sioncs. El científico no está ante una clientela profana del mismo modo que
el médico o eI abogado. La posibilidad de explotar Ia credulidad, Ia ignorancia
y Ia necesidad deI profano es así considerablemente reducida. El fraude, Ias
embrollos y Ias pretensiones irresponsables (charlatanismo) son aún menos
probables que entre Ias profesiones de "servício". En Ia medida en que Ia
relacíón científico-profano adquiere importancia, aparecen incentivos para
burlar Ia moral de Ia ciencia. El abuso de Ia autoridad de experto y Ia crea-
ción de seudociencias se ponen en juego cuando se hace ineficaz Ia estructura
de control ejercido por cornpafíeros calificados/"
Es probable que Ia reputabilidad de Ia ciencia y su elevada posición ética
en Ia estimación deI profano se deban en medida no peq uefia a los logros
tecnológicos.ê" Toda tecnología nueva atestigua Ia integridad deI científico.
La cíencia realiza SLlS pretensiones. Pero su autoridad puede ser y es apro-
vechada para propósitos interesados, precisamente porque 10s profanos no
están con frecuencia en situación de distinguir Ias pretensiones espurias de
Ias legítimas a dicha autoridad. Las declaraciones posiblemente científicas
de Ios portavoces totaIitarios sobre Ia raza, Ia economía o Ia historia son para
Ias profanos incultos del mismo orden que Ias informacíones de Ios periódicos
sobre un universo en expansión o Ia mecánica de Ias ondas. En ambos casos,
declaraciones e informaciones no pueden ser comprobadas por eI hombre
de Ia calle, y en ambos casos pueden ir contra el sentido común. Tal vez Ios
mitos parecerán más admisibles, y seguramente más comprensibles aI público
en general, que Ias teorías científicas acreditadas, ya que están más cerca de Ia
experiencia de sentido común y de Ia tendencia cultural. Por 10 tanto, en
parte a consecuencia de los triunfos científicos, Ia po blación en general se hace
más susceptíble a misticismos nuevos expresados en términos aparentemente
científicos. La autorídad tomada a préstamo de Ia ciencia da prestigio a Ia
teoría anticientífica.
ESCEPTICISMO ORGANIZADO
Como hemos visto en eI capítulo anterior, el escepticisrno organizado- se in-
terrelaciona de diversas maneras con los otros elementos del ethos científico.
Es un mandato a Ia vez metodológico e institucional. La suspensión de juicio-
hasta que "estén a mano los hechos" y e! escrutínio imparcial de Ias creencías
de acuerdo con criterios empíricos y lógicos han complicado períódicamente
a Ia ciencia en conflictos con otras instituciones. La ciencia que plantea.
cuestiones de hecho, inclui das Ias potencialidades, concernientes a todos los
aspectos de Ia naturaleza y de Ia sociedad, puede entrar en conflicto con otras
22 Cf. The Spirit and Structure oi Cerrnan Fascism, por R. A, Brady (Nueva York, 1937),
capítulo 1n the Narne oi Science, por Martin Cardner (Nucva York, Putnarn's, 1953).
II;
28 Francís Bacon formuló uno de Ias primeros y más suscintos enunciados de este pragmatismo.
popular. "Lo más útil en Ia práctica es 10 más correcto en teoria", Novum Organum, Libro lI, 4_
 r; S2 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA

uctitudes hacia los mismos datos que fueron cristalizados y con frecuencia
nt ualizados por otras instituciones. El investigador científico no mantiene
Ia brecha entre 10 sagrado y 10 profano, entre 10 que exige respeto sin crítica
y 10 que puede ser objetivamente analizado. ("Un profesor es una persona
'1l\e tiene una opinión diferente.")
Ésta parece ser Ia fuente de Ias rebeliones contra Ia llamada intromisión
de Ia ciencia en otras esferas. La resistencia por parte de Ia religión organi-
z:lda ha perdido importancia en comparación con Ia de los grupos econômicos
y políticos. La oposicíón puede existir completamente aparte de Ia introduc-
ci6n de descubrimientos científicos específicos que parecen invalidar dogmas
p.uficulares de Ia Iglesia, de Ia economía o del Estado. Es más bien una
:1 prcnsíón difusa, muchas veces vaga, de que el escepticismo amenace Ia dis-
Iribución de poder vigente. EI conflicto se acentúa siempre que Ia ciencia
llcva su investigación a zonas nuevas hacia Ias cuales hay actitudes institucio-
ualízadas, o siempre que otras instituciones amplían su zona de controI. En Ia
sncicdad totalitaria moderna, el antirracionalismo y Ia centralización deI con-
Irol institucional sirven ambos para limitar el campo que se le deja a Ia acti-
vidad científica.
~I
XVII. LA MAQUINA, EL TRABAJADOR Y EL INGENIERO
SOSPECHAR toda Ia magnitud de nuestra ignorancia es el primer paso para
suplantar esa ignorancia por conocimientos. Lo que se sabe acerca de los
efectos de los cambios en los métodos de producción sobre los problemas,
conducta y perspectivas del trabajador es verdaderamente poco; 10 que hay
que saber es muchísimo. Un trabajo breve dedicado a este gran asunto no
puede hacer más, en el mejor caso, que dibujar toscamente los contornos
de nuestra ignorancia. Sólo es posible aludir aI orden de los resultados de Ias
investigaciones de que ahora se dispone, a Ias circunstancias necesarias para
Ia adecuada ampliación de esos resultados, y a Ia organización social de Ias in-
vestigaciones ulteriores necesarias para a1canzar esos resultados.
Tan divulgada y tan hondamente arraigada está Ia creencia en que el
progreso técnico es un bien evidente por sí mismo, que los hombres han pres-
cindido en gran parte de investigar Ias condiciones de Ia sociedad en que
ése es realmente el caso. Si Ia tecnología es buena, 10 es por sus implicaciones
humanas, porque gran número de hombres situados en posiciones diferentes
tienen ocasión de considerarla corno tal a Ia luz de su experiencia. Y el que
ocurra esto depende no tanto del carácter intrínseco de una tecnología pro-
gresiva, que aumenta Ia capacidad de producir abundancia de bienes, como
de Ia estruetura de Ia sociedad que determina qué grupos y qué individuos

i'l ganan con el aumento de producción y cuáles sufren Ias dislocaciones sociales
y Ias costos humanos que trae consigo Ia nueva tecnología. Muchos indivi-
duos, en nuestra misma sociedad, creen que están muy lejos de ser ventajosos
los numerosos efeetos sociales de Ia introducción progresiva de una tecnología
que ahorra mano de obra. Aunque son limitados, los datos sobre desempleo
tecnológico, desplazamiento de mano de obra, obsolescencia de destrezas,
discontinuidades en el trabajo y disminución de Ias tareas por unidad de
produeto, todo indica que los trabajadores soportan Ias consecuencias de no
planear Ia introducción ordenada de los progresos en los procesos de pro-
ducción.
La investigación en estas materias no es, desde luego, una panacea para
!to Ias dislocaciones sociales atribuibles a Ios aetuales métodos de implantar los
progresos tecnológicos; pero puede indicar los hechos pertinentes deI caso, es
decir, puede sentar Ias bases para Ias decisiones de los directamente afeetados
por los multiformes efectos de los cambios tecnológicos. La investigación
social en este campo ha sido limitada de manera impresionante, y será de
algún interés examinar por qué es así.
Revisaremos primero el orden de resultados obtenidos por Ia investiga-
ción social en este campo general; después examinaremos algunos factores
que afectan al papel social de 10s ingenieros -en especial de 10s inrnediata-
mente interesados en e1 disefio y construcción deI equipo de producción- y
Ias repercusiones sociales de su trabajo creador; finalmente, indicaremos algu-
nos de los problemas y de Ias potencialidades más evidentes de Ia investigación
553
 c; 5-+ ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGiA DE LA CIENCIA MÁQUINA, TRABAJADOR E INGENIERO 555
\ 11 tcrior sobre Ias consecuencias socíales de Ia tecnoIogía que ahorra mano una tecnología que ahorra mano de obra con el intento de mantener o mejorar
de obra.
Ia situación competitiva de Ia empresa. Se ha observado que un ambiente de
incertidumbre, temor y hostiIidad puede ser creado hábilmente acelerando
CONSECUENCIAS SOCIALES DE LOS CAMBIOS EN LA TECNOLOCÍA
Ia vcIocidad de los cambios tecnológicos no previstos.
Mediante Ia obsolescencia provocada de Ias destrezas, Ia tecnología que
I ,~I investigación descubrió aIgunas de Ias repercusíones sociaIes de Ios cam- ahorra mano de obra Ie produce al trabajador problemas psicológicos y sociaIes
1nos tecnoIógicos, algunas de Ias cuales serán mencionadas aqui, Van desde agudos. La dificultad no está exclusivamente en Ia necesidad de aprender
los cfectos más directos sobre Ia naturaIeza de Ia vida de trabajo -Ia anatomia nuevas rutinas de trabajo. La necesidad de desechar destrezas adquiridas y,
social de Ia tarea- hasta los que afectan a Ias normas institucionales y estruc- con frecuencia, el descenso simultáneo de posicíón destruyen Ia imagen posi-
t urales de Ia sociedad en general. tiva que de si mismo tiene eI trabajador, nacida del uso confiado de dichas
destrezas. Aunque este costo humano de los métodos nuevos de producción
puede reducirse a veces para Ios trabajadores individuales mediante Ia redis-
/vnaiomia social de la iarea tribución planeada de tareas, esto no impide que haya cambios básicos en Ia
~ estructura ocupacional de Ia industria en general.
Sc ha hecho notorio que Ios procesos de producción y eI equipo nuevos afec- Con el progreso tecnoIógico, Ia creciente subdivisión del trabajo crea
t au inevitablemente a Ia red de relaciones sociales entre Ios trabajadores ocu- innumerabIes ocupaciones nuevas para Ias cuaIes, según observá Roethlis-
pados en Ia producción, Para Ios hombres que trabajan en Ia fábrica, Ia mina
berger, "no existen nombres profesionales que tengan alguna significación
v Ia granja, Ias cambios en los métodos de producción provocan cambios
social fuera de Ia industria particular, de Ia fábrica o aun deI departamento,
C1I Ias rutinas de trabajo que modifican el ambiente social inmediato del tra- en muchos casos". La división deI trabajo implica bérdida de Ia identidad
hajador. Las modificaciones del tamafío y composición de 10s grupos de ~~
1 ra haja; e] alcance, carácter y frecuencia deI contacto con compaüeros y snpe-
, pública de Ia iarea . .:Quién sino unos pocos escogidos puede distinguir, por
ejemplo, un fijador de aIetas en una fábrica de automóviles de otros monta-
riorcs, Ia situación deI trabajador en Ia organización, Ia extensión de Ia movi-
dores de centros de radiadores? 0, para poner un ejernplo más familiar,
Iidacl física de que dispone, todas y cada una de estas cosas pueclen ser efectos
iquién distingue el orgullo inherente aI trabajo de azucarar bufíuelos deI de
colaterales de los cambios tecnológícos. Aunque estos cambias en Ia estruc-
adornarlos hábilmente con jalea mediante una jeringa? Para el mundo exte-
1 ma loca] de Ias relaciones sociales afectan de manera distinta eI grado de
."
rior, esas especializaciones esotéricas son todas iguales y, en consecuencia, para
s:1I isfacción deI empleado con Ia tarea, con frecuencia son imprevistos y no
se Ies tiene en cuenta.
Las condiciones en que esos cambios se introducen también determinan,
scgún se ha advertido, sus efectos sobre Ios trabajadores, AI reaccionar a cir-
i
.1'
el mundo exterior tienen que ser otras sefíales de posición y de actividad
importante de trabajo Ias que cuentan. EI extrafíamiento de los trabajadores
ele su tarea y Ia importancia ele Ias salarios como símbolo principal de posi-
.~
ción social, son fomentados por Ia ausencia de significado social atribuible
«uustancias económicas de crisis con Ia introducción de tecnología que ahorra a Ia tarea.
.,
111:1110 de obra, la dirección de Ias empresas puede ampliar y profundizar Ias ,,'o
La mayor especialización de Ia producción conduce inevitablemente a
I:Jgl1l1as locales de desernpleo en eI momento mismo en que los trabajadores
una necesidad mayor de Ia previsibilidad de Ia conducta en el trabajo y, por
1 iCIIC'n pocas posíbilidades de encontrar trabajo. La dirección puede, así, ali-
10 tanto, de una disciplina mayor en el lugar de irabaio. EI engranaje de
nicutar Ia inseguridad en el trabajo y Ia inquietud de Ias irabaiadores. TaIes
numerosas tareas limitadas exige que el margen de variación de Ia conducta
«ircunstancias llevan comprensiblemente aIos trabajadores organizados a tener
individual se reduzca aI mínimo. Esta tendencia, que se hizo manifiesta por
IIl1a parte mayor en Ia formuIación de planes para Ia introducción de equipo
primera vez en los comienzos deI sistema fabri1 por Ias rebeliones de 10s tra-
li proccdimientos nuevos.
bajadores contra Ia entonces desconocida disciplina de Ia vida ele fábrica, se
En este respecto, eI tempo de los cambies tecnoIógicos es de importancia
ha hecho más perceptibIe rápidamente. En Ia práctica esta viene a significar
dccisiva, aunque no exclusiva. Los trabajadores, como Ios ejecutivos, buscan un quantum cada vez mayor de disciplina que, en condiciones específicas,
;)Igún grado de controI sobre sus vidas día a día. Los cambias que se les im- llega a ser coercitiva para el trabajador.
IHJlICII sin su conocimiento y su consentimiento previos Ios consideran como
1111:1 amcnaza a su bienestar, de un modo muy parecido a como 105 consideran
los 110m bres de nego cios sujetos a Ias vicisitudes deI mercado o a Ias decísio- Efectos institucionales y esitucturales
IIl'S, que reputan imprevisibIes, de "los burócratas de Washington". No es in-
Los subproductos políticos y sociaIes, 10 mismo que Ios econômicos de una
lrccucntc que eI interés deI trabajador por Ias decisiones haya sido, consciente- .
tecnología progresiva afectan diversamente a Ia estructura de Ia sociedad en
incute y sin sentido de Ia realidad, olvidado por una dirección que implanta'
general. Este contexto más amplio indica que Ias actitudes de Ios trabajadores

SS(í I'SI'UDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
Ita('ia Ia IlLlCVatecnología no están determinadas por ésta per se, sino por Ios
liSOScolaterales a que puede ser, y a veces fue, dedicada como instrumento de
poder social. Se ha empleado Ia tecnologia no sólo para producir bienes, sino
también para manejar a Ios trabajadores. De hecho, se Ia ha definido repe-
tidamente como un arma para someter al trabajador arnenazándolo con des-
plazarlo si no acepta Ias condiciones de trabajo que se le ofrecen.
En Ia actualidad, este ernpleo táctico de Ia tecnología en Ia "guerra de
prccios" entre Ia dirección y Ia mano de obra no riecesita ser visto corno una
.nuenaza, sino simplemente como una observación del funcionamiento inde-
pcndiente deI mercado. En un discurso ante Ia Conferencia del Bicentenario
de Princeton, por ejemplo, se dijo que "entre Ias presiones apremiantes que
ahora estimulan a Ia dirección a aumentar Ia mecanización y a Ias mejoras
récuicas en 10s procesos de producción figuran 10s fantásticos aumentos de
los salários en dinero, el abandono o Ia eficacia reducida de Ios saIarios de in-
ccntívo, Ia intransigencia de muchos grupos obreros, y una oferta abundante
de dinero barato. Los ingenieros de procedimientos, los disefiadores de má-
quinas, Ios fabricantes de ellas, tienen ahora, y tendrán, una demanda como
110tuvieron nunca antes. La invención y Ia innovación obtendrán una prima
sin precedentes".
I-lace cien afios, Ias implicaciones políticas de Ia tecnología (y del papel
asignado a los ingenieros) Ias sacaban de un modo algo más sencilIo los em-
prcsarios y sus representantes. Andrew Ure, por ejemplo, podía describir
cntonces Ia hiladora mecánica corno una "creación destinada a restablecer
cI orden entre Ias clases industriosas. .. La invención confirma Ia gran doe-
Iriua ya expuesta de que cuando el capital pone Ia ciencia a su servicio Ia
11I;1lI0de obra refractaria recibirá siempre una lección de docilidad".
Sería instructivo averiguar si el uso confesado o tácito de Ia tecnología
COJl]Oarma en Ios conflictos de trabajo quebranta de hecho Ia "intransígen-
cia" de los trabajadores o les ensefia Ia virtud de Ia "docilidad", Es posible,
nul uralrnente, que Ia eficacia planeada de una máquina nueva o de un proce-
diiniento nuevo no se advierta a veces cuando su función colateraI es Ia de
uumtcner aI trabajador en su lugar. Es muy concebible que se descubra que
l'I cjcrcicio deI puro poder no produce en Ia industria, más que en otras esfe-
ras de actividad humana, una estructura estable de relaciones sociales.
Los progresos de los métodos de producción, como han observado Elliot
I runlap Smith y Robert S. Lynd entre otros, pueden ampliar Ia brecha social
('11IIC los trabajadores y los ejecutivos de explotación. Pueden producir una
('sfratíficación social más acusada de ia industria, Como Ias complejidades
de Ia nueva tecnología convierten Ia preparación técnica en un requisito pre-
vio para eI ejecutivo de explotación, para Ios trabajadores es cada vez más
oxrura Ia perspectiva de ascender de categoría. Además, en Ia medida en que
LIS oportunidades para adquirir una preparación superior están socialmente
('sIIa I ificadas, Ios gerentes se reclutan cada vez más en estratos sociales muy
;J1('j:l<!osele los estratos obreros. Asimismo, como el personaI técnicamente
jlll'par;lclo entra en Ia industria por un niveI relativamente alto, tiene poca.
(I(':!si{1lIde compartir Ia experiencía de trabajo de los obreros en una etapa
MAQUINA, TRABAJADOR E INGENIERO 557
anterior de su carrera y, en consecuencia, tiende a tener un conocimienio
absiracto acerca de y no una famílÚlridad concreta con e1 punto de vista de
los trabajadores. Finalmente, con Ia creciente racionalización de Ios procedi-
mientos directivos, Ias relaciones entre Ios ejecutivos de explotación y 10s
obreros se formalizan y se despersonalizan cada vez más.
Estos diferentes fenómenos -clausura progresiva de oportunidades para
eI as censo, creciente diferencia de orígenes sociales de 10s trabajadores y los
ejecutivos, aislamiento deI personal directivo de Ios puntos de vista de Ios obre-
ros mediante cambios en Ias normas típicas de su carrera, despersonalización
de Ias relaciones- pueden en conjunto contribuir a una tendencia secular
hacia tensiones cada vez mayores entre los individuos que dirigen y los indi-
viduos a quienes dirigen.
Los efectos de Ia tecnología sobre Ia organización social no se Iimitan,
desde luego a esas tendencias profundas en Ia estructura de clases. La inter-
dependencia de Ia estructura industrial, cada vez más estrecha por virtud de
Ias aplicaciones de Ia ciencia a Ia industria, confieren interés público a Ias
·f decisiones de Ias grandes firmas industriales. En consecuencia, el Estado regla-
menta y vigila cada vez más esas decisiones, por 10 menos en Ias márgenes
1
en que afectan claramente a Ia comunidad en general. Esta tendencia hacia eI
"Estado grande" impone a Ia atención popular 10 que los observadores analí-
r. ticos han reconocido hace mucho tiempo: Ias esferas de Ia conducta económica
~: y política, lejos de tener sólo relaciones tangenciales, se imbrican o recubren
considerablemente. La mano de obra y Ia gerencia se tratan no sólo directa-
'J mente una con otra mediante Ia negociación colectiva y Ias decisiones admi-
nistrativas, sino también indirectamente ejerciendo presión sobre eI Estado.
Siguiendo Ias hueIlas del empresario y de Ia gerencia, entra en Ia política Ia
\ !
~
mano de obra.
Las crecientes exigencias de disciplina en eI trabajo, derivadas de Ia uni-
Iicación tecnológica, contribuyen mucho a explicar e1 papel estratégico deI
"gran sindicato" en nuestra sociedad. La "gran industria" ha ido encontrando
,~
más conveniente o más eficaz tratar con Ios sindicatos que con grandes masas
de trabajadores desorganizados. Porque Ia industria ha Ilegado a saber que Ia
disciplina muchas veces se consigue más eficazmente con Ia ayuda de Ias decí-
siones de los sindicatos de trabajadores que recurriendo exclusivamente aI
aparato directivo e inspector. Además, un estado de sutileza tecnológica
i- en que Ia paralización de cualquier sector de Ia producción amenaza con
paralizar toda Ia industria, modifica Ia consteIación de relaciones de poder.
Todo esto da aIos trabajadores poder y responsabilidad mayores.
Esta rápida revisión de ciertas consecuencias de los cambios en Ias téc-
nicas de producción contribuye a agudizar el dilema moral implícito en Ia
e1eccién de problemas para Ia investigación social en este campo. La inves-
tigación enfocada únícamente sobre Ios efectos de Ia nueva tecnología en Ia
situación inmediaia de trabato en una fábrica conduce primordial, si no exclu-
sivamente, a resultados que pueden adaptarse fácilmente haciendo Ios cambios
tecnológicos más aceptables para eI trabajador individual, aunque puede, de
hecho, tener consecuencias adversas para é1. EI problema científico puede
 C;~H ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGiA DE LA CIENCIA
iuterpretarse inadvertidamcnte como el problema de descubrir métodos para
adaptar el trabajador al cambio, casi independientemente del mosaico de con-
secuencias que trac para él y sus comparíeros. El capital puede también
emplear Ia ciencia social para ensefiar al trabajador el valor de Ia docilidad.
Por otra parte, sólo mediante este detcnido estudio de Ios efectos inmediatos
sobre Ia vida de trabajo es probable que se descubran métodos para intro-
ducir cambios en los métodos de producción que puedan mitigar considerable-
mente Ias consecuencias desfavorables aI trabajador.
La atención dirigida unicamente a Ias efectos sobre Ia estructura social
general también tiene sus límites. La investigación orientada totalmente hacia
Icndencias seculares -porejemplo, el que los aumentos de Ia productividad
scan más rápidos que Ias aumentos en el empleo total o marchen al mismo
paso que éstos- aparta Ia atención de los modos y medios de reducir al
mínimo los efectos presentes de Ios cambios tecnoIógicos sobre el trabajador.
Pcro este tipo de investigación localiza el problema sociológico central: dís-
t inguir Ias características de nuestra organización social que militan contra
cl progreso tecnológico que produce "mayor seguridad de los medias de vida
y niveles de vida más satisfactórios".
IMPLICACIONES PARA EL INGENIERO
Las nuevas aplicaciones que el ingeniero hace de Ia ciencia a Ia producción
110 afectan, pues, meramente a los métodos de producción. Son decisiones
sociales inevitables que afectan a Ias rutinas y Ias satisfacciones de los hom-
bres que trabajan en Ia máquina y, en sus mayores alcances, dan forma a Ia
organización misma de Ia economía y de Ia sociedad.
EI papel central de los ingenieros en Ia plana mayor de nuestros sistemas
de producción no hace más que subrayar Ia gran importancia de sus orienta-
l' ioues sociales y políticas: Ias estratos sociaIes con los que se identifican; el
tcjído de lealtades de grupo formado por su posición económica y sus carreras
ocupacíonales, los grupos aIos cuales acuden en busca de dirección; los tipos
de cfectos sociales de su trabajo que tienen en cuenta; en suma, únicamente
oxplorandn todo el campo de sus lealtades, perspectivas e intereses pueden los
iugcnieros realizar Ia autoclaríficación de su papel social que produce una
particípacíón plenamente responsabIe en Ia sociedad.
Pero decir que esto plantea problemas sociológicos al ingeniero es hacer
una referencia tan amplia y tan vaga que apenas si significa algo. La grande
y múltiple familia de Ios hombres llamados ingenieros está unida por un
extenso parentesco, pero también tiene mucho que diferencia unos súbgrupos
de otros. Hay ingenieros militares, civiles, mecánicos, químicos, eIectricistas
y metalúrgicos, y así sucesivamente a 10 largo de Ios centenares de títulos que
se cncuentran entre los indivíduos de Ias sociedades nacionales de ingenieros.
Pcro cualquiera que sea su especíalídad, en Ia medida en que se dedican aI
dixcüo, construcción o funcionamiento de Ios equipos y procedimientos
producción, se encuentran ante Ias impIicaciones sociales y políticas de su
posición en nuestra sociedad.
MÁQUINA, TRABAJADOR E INGENIERO 559
Una tendencia na ciente hacia el pleno reconocimiento de esas implica-
ciones es reprimida por diferentes obstáculos, 10s más importantes de 10s
cuales parecen ser 1) Ia marcada especialización y división del trabajo cientí-
fico, 2) Ias aplicaciones de códigos profesionales que gobiernan Ias perspectivas
sociales de los ingenieros, y 3) Ia incorporación de los ingenieros a Ias buro-
cracias industriales.
Especializacion
La intensa división deI trabajo se ha convertido en un recurso espIéndido
para rehuir responsabilidades sociales. AI subdividírse Ias profesiones, cada
grupo de especialistas encuentra cada vez más posibIe "echar eI muerto a
otro" en 10 relativo a Ias consecuencias sociales de su trabajo, sobre eI su-
puesto, a 10 que parece, de que en esta complicada transferencia de respon-
sabilídad no habrá un último a quien se Ileve el diablo. Cuando se aterra
por Ias dislocaciones sociales resultantes, cada especialista, seguro de que
~~
realizá su tarea 10 mejor que supo, puede fácilmente rechazar Ia responsabí-
~ Iidad de e1Ias. Y, naturalmente, ningún grupo de especialistas, el ingeniero 10
'~~
mismo que los otros, inicia por sí solo Ias consecuencias. Más bien dentro
de nuestra estructura económica y social, cada aportación tecnológica se en-
grana en un conjunto cumulativo de efectos, algunos de los cuales nadie ha
querido, pefO 10 produjeron entre todos.
Ética profesional
Procedente en parte de Ia especialización de funciones, los ingenieros, de
i" modo no diferente a Ias científicos, son adoctrinados con un sentido ético
'.1
de responsabilidades limitadas. EI científico, ocupado en su tarea distin-
tiva de sacar conocimientos nuevos de Ia esfera de Ia ignorancia, rechazó
durante mucho tiempo Ia responsabilidad acerca de los modos como se apli-
caban los conocimientos. (La historia crea sus propios símbolos. Se necesitó
una bomba atómica para disuadir a muchos científicos de esta teoría tenaz-
mente sustentada.)
Así, en muchos sectores, se consideraba absurdo que se creyera al inge-
.I., niero responsable de Ias efectos sociales y psicológicos de Ia tecnología, ya
que está perfectamente claro que éstos no corresponden a su especial terri-
torio. Después de todo, Ia "tarea" delingeniero -adviértase cuán eficaz-
mente define esto Ios Iímites del papel de uno, y por 10 tanto su responsabi-
lidad social- consiste eu perfeccionar Ios procec1imientos de producción, y
"no es incumbencia suya" tener en cuenta sus ramificados efectos sociaIes.
EI código profesional enfoca Ia atención de 10s ingenieros sobre los primeros
eslabones en Ia cadena de consecuencias de Ia innovación tecnológica y aparta
su atención, como especialistas y como ciudadanos, de los siguientes eslabones
de de Ia cadena, como, por ejemplo, Ias consecuencias para los niveles de Ios
salarios y Ias oportunidades de trabajo. "Pero tenemos que incluir Ias conse-
'
cuencias imparcialmente -dice John Dewey formulando Ia cuestión en forma
 O~ I
S60 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGIA DE LA CIENCIA ~' MÁQUINA, TRABAJADOR E INGENIERO
:. 56}
3
III()Sgeneral-o Es insensatez deliberada fijarse en algún fin o consecuencia
no puedan ser previstos y tenidos en cuenta. En Ia medida en que los cien-
únicos que son deseados, y permitir que Ia vista de eso empane Ia percepción tíficos sociales dejaron de atender a este problema, no hay base de informa-
de otras consecuencias no deseadas e indeseables."

J
ción para que Ias tecnólogos más socialmente orientados actúen con Ia debida
responsabilidad social. Sólo cuando los que están equipados con Ias pericias
Sill/aóón burocrática :i!
de Ia investigación social pongan a nuestra disposición un cuerpo adecuado de
conocimientos científicos podrán Ias que trabajan con Ias pericias de Ia inge-
1-:1 cmpleo de gran número de ingenieros y tecnólogos en Ias burocracias indus-
niería ampliar sus puntos de vista desde Ia empresa individual de negocios
trialcs contribuye más a formar sus perspectivas sociales. Metidos en un
hasta el sistema social general.
.rp.irato burocrático, muchos ingenieros ocupan su sitio como expertos en
Así como durante siglos ignoraron Ias hombres los problemas de Ia ero-
1111 papel subalterno con esferas fijas de competencia y autoridad y con una
sión deI suelo, en parte-porque no sabían que Ia erosión constituía un pro-
oricutación severamente delimitada hacia el sistema social general. En esta
blema importante, asi ignoran todavía Ia erosión social atribuible a Tos
situación, son recompensados por considerarse a sí mismos auxiliares técnicos.
métodos actuales de introducir rápidos cambios tecnológicos. Hay un mer-
(;01110 tales, no es su función tener en cuenta Ias consecuencias humanas y
cado severamente limitado para Ia investigación en este campo. Parece exacto
sociales de introducir sus eficaces equipos o procedimientos, o decidir cuándo
y .-ómo han de introducirse. Esas son materias que incumben a Ia adminis-
...•. suponer que a Ia investigación intensiva de los problemas centrales de nues-
tra época tecnológica se dedican menos hombres-horas de actividad investiga-
I ración y a Ia gerencia.
dora que, pongamos por caso, aI disefio de envases atractivos para perfumes y
Los fundamentos para asignar esas incumbencias a los administradores
otras mercancias básicas parecidas, o a Ia planeación de anuncias competitivos
de organizaciones comerciales e industriales rara vez han sido formulados tan
para los manufactureros de tabaco de Ia nación.
lúcida e instructivamente como en el siguiente pasaje de Roethlisberger:
La inauguración de un vasto programa de investigación social propor-
..... los físicos, los químicos y Ias ingenieros mecánicos, civiles y químicos
cionado a Ia escala deI problema no necesita esperar nuevos procedimientos
I icncn lIn modo útil de pensar sobre los fenómenos de su clase y un método
de investigación. Los métodos de investigación social han progresado cons-
~l'lIcillo para tratarIos. Dentro de esta zona sus juicios probablemente son
tantemente, y sin duda se desarrolIarán más mediante Ia experiencia discipli-
sólidos. Fuera de ella, sus juicios son más discutibles. AIgunos de ellos reco-
nada. Pero el desarrollo efectivo de ese programa espera decisiones concer-
II()('CII l1111y claramente esta limitación, No quieren tener nada que ver con
nientes a Ia organización de Ias equipos de investigación, el patrocínio de Ia
eI factor humano; quieren disefiar el mejor instrumento, Ia mejor máquina
investigación y Ias direcciones de Ia misma.
para realizar ciertos objetivos técnicos. EI que Ia introducción de ese instru-
Incuto o esa máquina suponga eI despido de ciertos empleados no es incum-
bcncia suya, muy razonablemente, como ingenieros ... Esos individuos son Organiza:ción del equipo investigador
inaprcciables para el administrador de una organización industrial".
Las investigaciones dispares e incoordinadas hechas por grupos de diferente
Max Weber y Thorstein Veblen entre otros han seüalado el peligro de
preparacíón no han resultado suficientes. Los problemas de esta zona piden
que esta perspectiva profesional, que supone Ia abdicación racionalizada
Ias pericias y conocimientos complementarios entre si de ingenieros, econo-
de Ia responsabilidad social en favor deI administrador, puedan transferirla
mistas, psicólogos y sociólogos. Una vez admitido este foco de investigacíóm
los ingenieros más allá de Ia empresa económica inmediata. De esta trans-
conjunta, podrían iniciarse Ias intentos sistemáticos para instituir un pro •.
fcrcncia de perspectiva, y de Ia incapacidad cultivada resultante para tratar
grama de investigación en colaboracíón por representantes de Ias diferentes
asuntos humanos, nace un papel pasivo y dependiente para Ias ingenieros y
sociedades profesionales. AI principio probablemente no habría universos
los tecnólogos en Ia esfera de Ia organización política, en Ias instituciones eco-
comunes de pensamiento, pero, como indica Ia experiencia de Ia AVT, po-
nómicas y en Ia política social. EI yo ciudadano amenaza con sumergirse en
drían desarrollarse normas de colaboración entre ingenieros y científicos socia-
cI yo profesional.
leso Las murallas que aíslan Ias diferentes disciplinas levantadas por Ia divísión,
Como los especialistas técnicos atienden sólo a "sus propias" y limitadas
deI tra ba jo científico pueden ser superadas si se Ias reconoce como los expe,...
turcas, el efecto general de Ia tecnología sobre Ia estructura social se con-
dientes provisionales que en realidad sono
vicrtc en as unto de nadie, por negligencia.

Patrocínio de la investigación
LAS NECESIDADES DE LA INVESTIGACrÓN SOCIAL
DeI limitado voIumen de investigación social en Ia industria, Ia mayor parte'
l.os ingenieros muy bien pueden seguir renunciando a todo interés directo se orientó hacia Ias necesidades de Ia gerencia. Los problemas seIeccionados
por los efeetos sociales de una teenología progresiva mientras dichos efectos C0l110 focos de Ia investigación -renovación frecuente de Ia mano de obra y
-~-------------------------_. ----.--.-
Ç(,2
J<STl!D1OS SOBH.E SOCIOLOGIA DE LA CIENCIA
proclucción rcstrillgic1a, por ejemplo- han sido, pues, en gran parte definidos
por Ia gcrcncia; ésta patrocinó, típicamente, Ia investigación, los límites y el
cmicter de los carnbios experimentales en Ia situación de trabajo fueron deci-
didos por Ia gerencia, y se presentaban informes periódicos primordialmente
a Ia misma. Aparte de 10 buena que sea Ia razón de esto. o de 10 evidente
por sí misma que parezca, debe advertirse que ésta es Ia perspectiva típica
de Ia investigación social en Ia indústria, y que ella limita Ia prosecución
efectiva de Ia investigación.
Estas observaciones no impugnan, naturalmente, Ia validez y utilídad de
Ia investigación orientada hacia Ias necesidades de Ia gerencia. DeI hecho
elc que esta investigación siga siendo patrocinada por Ia gerencia, no podemos
concluir sino que se Ia encontró eminentemente útil y válida, dentro de los
límites de Ia defínición de los problemas. Pero una plana mayor de ínteli-
gcncia para un estrato de Ias negocias y de Ia población industrial puede
cnfocarse en el momento oportuno sobre problemas que no son 10s princi-
p:l lcs que tienen pIanteados otros sectores de dicha población. Puede ocurrir,
por cjernplo, que Ia invención de métodos para reducir Ias inquietudes de Ios
1rnbajadores mediante entrevistas amistosas y prolongadas, o mediante Ia
couducta apropiada por parte de Ios directores, no figure entre Ias investiga-
l'iOllC'; que los obreros consideran fundamentales para sus intereses. Pueden
iul crcsnrse más porque los investigadores descubren Ias diferentes consecuen-
('ia~, para ellos mismos y para otros, de diversos planes para gobernar Ia
i111rod ucción de cambio tecnológicos.
I':sto nos recuerda que Ia investigación social misma tiene lugar dentro
de 1Il1medio social. EI científico social que no reconoce que sus técnicas de
obscrvación de participante, de entrevistas, de sociogramas, etc., representan
para los trabajadores y Ios gerentes una innovación mayor quizá que los cam-
hios lecnológicos en Ia fábrica, seguramente creerá, pero con dudas, en sus
propios resultados. La resistencia a esta innovación puede preverse, aunque
110se.i más que por 10 lejos que está de Ia experiencia rutinaria de Ia mayor
]>;II"1C ele Ia gente, A quienes se han dedicado a investigaciones sociales entre
1rnbajadores y personal administrativo no es necesario hablarles de Ia mezcla
de rccelo, c1esconfianza, de burla inquieta y, muchas veces, de franca hostí-
lidad cou que fueron recibidos al principio. La falta de familiarídad con este
tipo de investigación, unida a su manifiesto escudrifíamiento en zonas de ten-
Sit'1I1y cn asuntos privados, produce cierto grado de resistencia.
Si Ia investigación es subvencionada por Ia gerencia y si los problemas
l ml aclox lc interesan primordialmente, Ia resistencia de los trabajadores será
nuu-lio lIIayor. No es de extraííar que en algunos sectores de trabajadores
(lIga 11íl',ados 10s intentos preliminares de investigación social en Ia industria
M' IIl1rCIl('(JIl un grado de recelo y desconfianza comparable aI que acompafíó
II Ia iulroducción de Ios estudios de gerencia científica en el decenio de los
vviu h's , l'orque si los trabajadores tienen ocasión de identificar el programa de
iuvcst ígación como un medio acadêmico recién inventado para contrarrestar
Jus orgalliz;lciolles obreras, o para sustituir científicamente Ias remuneraciones
563
MÁQUINA, TRABAJADOR E INGENIERO
materiaIes por remuneraciones simbólicas, elIo creará problemas en vez de
localizarlos.
Por 10 tanto, Ia investigación social en Ia industria debe realizarse bajo
Ios auspicios conjuntos de Ia gerencia y de los trabajadores, independiente-
mente deI origen de los fondos para Ia investigación. No se conseguirá Ia
cooperación de un gran número de trabajadores a menos que sepan que serán
Ios beneficiarios de una aplicación del método científico a un campo en el
que prevalecían regIas empíricas.
Direcciones de la investígación
La tarea inicial de los equipos de investigación consistiría en descubrir los
problemas que exigen atención. EI hecho mismo de que emprendan Ia inves-
"fi tigación indicaría que no están poseídos de una oscura fe en que Ios pasos
hacia adelante en tecnología, como quiera que se apliquen, tienen que con-
ducir al bien común. Se esperará de ellos que piensen ideas peligrosas. No
sustentarán axiomas culturales e institucionaIes que consicleren más allá de
toda investigación. EI foco de su atención serían los dispositivos institucio-
nales adecuados para asimilarse Ias plenas potencialidades de producción de
una tecnología que progresa desigual pero constantemente, con una distri-
bución equitativa de ganancias y pérdidas contenidas en esos progresos.
Durante el último decenio hubo una reacción entre los investigadores
sociales contra Ia tendencia anterior a enfocar Ia atención sobre Ias conse-
cuencias económicas de los progresos tecnológicos, EI centro de atención
de Ia investigación pasó aIos sentimientos de los trabajadores y a sus rela-
ciones sociales en el trabajo. Pero esta nueva actitud tiene los defectos de
sus cualidades. No sólo los sentimientos de los trabajadores resultan afectados
por los cambios tecnológicos. No 10 son sólo sus vínculos sociales y su situa-
ción; 10 son también sus ingresos, sus probabilidades de trabajo y sus intereses
económicos. Si Ias nuevas investigaciones sobre relaciones humanas en Ia
industria han de tener una oportunidad máxima, deben engranarse con Ias
constantes investigaciones sobre Ias implicaciones económicas de Ia tecnoIogía
que ahorra mano de obra.
Y Ia investigación no puede limitarse de manera eficaz a estudios sobre
"el trabajador". Seleccionar el trabajador como si representara un sector
independiente de Ia población industrial es forzar Ia estructura de Ias rela-
ciones sociales que en realidad predominan en Ia industria. Es de presumir
que no sólo el trabajador está sujeto a preocupaciones, a ensueüos obsesivos,
a actitudes defectuosas y falseadas, y a antipatías irracionales de compaíieros
de trabajo y de superiores. Hasta puede resultar que Ia conducta y Ias deci-
siones de Ia gerencia sean apreciablernente afectadas por estados psicológicos
análogos, y que éstos, así como un claro sentido de los intereses económicos,
contribuyan a determinar Ias decisiones sobre Ia introducción de una tecno-
logía que ahorra mano de obra.
A falta de investigaciones patrocinadas conjuntamente por los trabaja-
dores y Ia gerencia y dedicadas a problemas en que suele estarse de acuerdo
564 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
concernientes al papel de Ia tecnología en nuestra sociedad, Ia alternativa
es continuar el tipo presente de investigaciones fragmentarias, dirigidas hacia
Ias problemas especiales que interesa examinar a grupos especiales. Es posi-
ble, desde luego, que esta alternativa les parezca preferible a algunos. Es com-
pletamente posible que Ias diferen tes grupos interesados no encuentren base
para el acuerdo sobre el patrocínio y Ia dirección de Ia investigacián social en
este campo. Pero entonces esto serviría también a su propósito inconfesado.
Si Ia investígación de tecnólogos y científicos sociales ba jo los auspícíos
conjuntos de Ia gerencia y de los trabajadores fuera rechazada por esas razo-
nes, seria un síntoma importante del estado a que llegaron Ias relaciones
obrero-patronales.
XVIII. PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA
EN sus prolegómenos a una sociología cultural Alfred Weber distinguió Ias
procesos de Ia sociedad, de Ia cultura y de Ia civilización.' Como su interés pri-
mordial ela diferenciar Ias categorías de fenômenos sociológicos, Weber ignorá
en gran medida sus interrelaciones específicas, campo de estudio que es fun-
damental para el sociólogo. Precisamente esa interacción entre ciertos ele-
mentos de Ia cultura y de Ia civilización, con referencia especial a Ia Ingla-
terra deI sigla XVII constituye el tema deI presente ensayo.
EL ethos PURITANO
La primera sección de este trabajo esboza eI complejo puritano de valores en
cuanto se relacionó con el notable aumento de interés por Ia ciencia en Ia
última parte deI sigla XVII, mientras que Ia segunda presenta materiales empí-
ricos relativos a Ia diferencia en el cultivo de Ia ciencia natural entre Ias
protestantes y Ias afiliados a otras religiones.
La tesis de este estudio es que Ia ética puritana, como ex:presión típica
ideal de Ias actitudes hacia los valores fundarnentales en el protestantismo
ascético en general, canalizó Ias intereses de los ingleses deI sigla XVII de
suerte que constítuyesen un elemento importante en el cultivo de Ia ciencia.
Los arraigados intereses 2 religiosos de Ia época exigían, en sus inexcusa b1es
implicaciones, el estudio sistemático, racional y empírico de Ia naturaleza
para glorificar a Dias en sus obras y para el controI del mundo corrompido.
Es posible determinar el grado en que los valores de Ia ética puritana
estimularon el interés por Ia ciencia observando Ias actitudes de Ios cientí-
ficos contemporáneos. Hay, desde luego, una marcada posibilidad de que, al
estudiar los móviles confesados de 10s científicos, tratemos con racionaliza-
ciones, con derivaciones, y no COIl enunciados exactos de Ios rnóviles reales.
En tales casos, aunque pueden ser casos aislados específicos, el valor de nues-
tro estudio no resulta viciado de ningún modo, porque Ias misrnas racionaliza-
ciones concebibles son pruebas (Erkenntnismitteln de Weber ) de los móviles
que se consicleraban socialmente aceptables, ya que, como dice Kenneth
Burke, "una terminologia de móviles es moldeada para que encaje eu nuestra
orientación general en cuanto a propósitos, medias, buena vida, ctcétcra".
1 "Prinzipielles zm Kultursoziologie: Cesellschaftsprozcss, Zivilisationsprozess und Kulturbewe-
gung", por Alfred Wcber, en Archiv tür Sozialwissensehaft und SozialpoJitik, XLVII, 1920, 47, 1-49.
Véase Ia clasificación análoga de R. M. MacIver cn Society: Its Srructurc and Chauges, capo XII; y
Ia crítica dc esos estudios por Morris Ginsberg, eu SocioJogy (Londres, 1934), 45-52.
2 "No es Ia teoría ética de los compendios teológicos, que sólo sirve de medio cognoscitivo
(en ocasiones sin clnda ímportantcjv lo que debc considerarse [como 'ética econômica' de una reli-
giónJ, sino 10s impulsos prácticos hacia Ia acción, fundados en Ias nexos psicológicos y pragmáticos
de Ias religiones." Max Weber, Gesamme1te Allisi:itzc zur ReJigiollssoziologie (Tubinga, 1920), 1,
238. Como Weber indica justamente, reconoce uno libremente el hccho de que Ia religión no es
más que un elemento en Ia determinación de Ia ética religiosa, pero no obstante es en Ia actualidad
una tarea ínsuperable, y para nuestros propósitos innccesaria, determinar todos los elementos com-
ponen+es de esa ética. Esc problema espera ulterior análisis y coe íuera dcl campo de este cstudio.
565
 5(,()
ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
Robert Boyle fue uno de los hombres de ciencia que intentaron explícita-
mente enlazar el lugar de Ia ciencia en Ia vida social COn el de otros valores
culturales, particularmente en su Usefulness oi Experimental Natural Phíloso-
phy. Intentos así 10s hicieron también John Ray, cuyos trabajos de historia
natural abrieron el camino y a quien Haller caracterizó como el botânico más
importante en Ia historia deI hombre, Francis Wi1lughby, que quizá fue tan
eminente en zoología como Ray en botánica; John Wilkins, uno de los espíri-
tus directores deI "Colegio invisible" del cual salió Ia Real Sociedad; Ough-
tred Wallis, y otros. Para pruebas adicionales podemos acudir a Ia corpora-
ción científica que, nacida hacia Ia mitad deI sigla, provocó y estimuló el
progreso científico más que cualquiera otra agencia: Ia Real Sociedad. En este
caso somos particularmente afortunados de poseer una información contem-
poránea escrita bajo Ia constante vigi1ancia de los miembros de Ia Sociedad,
de suerte que puede ser representativa de sus opiniones sobre los móviles y
10s propósitos de Ia asociación. Se trata de Ia muy leída History of the Royal-
Society of London; por Thomas Sprat, publicada en 1667, después de haber
sido revisada por Wilkins y otros representantes de Ia socíedad."
Aun un rápido examen de esos escritos basta para descubrir un hecho
notable: ciertos elementos de Ia ética protestante habían impregnado Ia esfera
de Ia conducta científica y habían dejado su huella indeleble en Ias acti-
tnc1es de los científicos hacia su trabajo. Las discusiones deI por qué y el
para qué de Ia ciencia se correspondían punto por punto con Ias ensefianzas
puritanas sobre el mismo asunto. Una fuerza tan predominante como 10 era
Ia religión en aquellos días no fue, y quízá no podía ser, dividida en compar-
timcntos y delimitada. Así, en Ia tan alabada apología de Ia ciencia escrita
por Boyle se mantiene que el estudio de Ia naturaleza tiene por objeto Ia
mayor gloria de Dias yel bien del hombre+, Éste es el móvi1 que se repite
constantemente. La yuxtaposición de 10 espiritual y 10 material es caracterís-
lica. Esta cultura descansaba firmemente sobre un substrato de normas utili-
Laias que constituían Ia vara con que se medía Ia deseabilidad de Ias dife-
rentes actividades. La definición de Ia acción destinada a Ia mayor gloria
de Dias era débil y vaga, pero podían aplicarse fácilmente normas utilitarias.
A principias del siglo, había sanado Ia nota fundamental en Ia resonaníe
clocuencia de Francis Bacon, "verdadero apóstol de Ias sociedades cultas". Sin
ser iniciador él mismo de descubrimientos científicos, incapaz de apreciar Ia
importancia de sus grandes contemporáneos Gilbert, Kepler y Galileo, cre-
ycntc ingenuo en Ia posibilidad de un método científico que "coloca todos
:1 Cf. The Life and Works oi Thomas Sprat, por c. L. Sonnichsen (Harvard University, tesis
.I"dOl:l] inédita, 1931), 131 ss., donde se presentan pruebas sustanciales deI hecho de que Ia Historia
"'IH,'s(,llla Ias opiniones de Ia Socicdad. Es del mayor interés que Ias declaraciones del libra de
SI'I:l1 couccrnicntes a los fines de Ia Sociedad guarden una gran analogía en todos los puntos con Ias
"ilr,,,'ln,zaciones que hace Boyle de los móviles y Ias objetivos de los científicos en general. Esta
,,"al()gía cs prueba deI predomínio del ethas que contenía csas aetitudes.
., Stnnc Considerations touching the Useiulness af Experimental Natural Philosophy, por Robert
II()\'I," (Osford, 1664), 22 ss. Véanse tarnbíén Ias cartas de Willíam Oughtred en Correspondence
••/ S,il'lllific Men oi the Seventeenth Century, ed. por S. J. Rigaud (Oxford, 1841), XXXIV et passim;
" I", (':I rtas de Jahn Ray en Ia Correspondence oi John Ray, editada por Edwin Lankester (Londres,
I H·IHl. 'H9, 395,402 et passim.
PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 567
Ias ingenios y entendimientos casi en un nivel", empírico radical que sostenía
que Ias matemáticas no eran útiles en Ia ciencia, Bacon tuvo, no obstante,
éxito muy grande como uno de Ias principales protagonistas de una valoración
social positiva de Ia ciencia y de Ia renuncia a un escolasticismo estéril. Como
podía esperarse del hijo de una mujer "culta, elocuente y religiosa, llena de
fervor puritano", que fue reconocidamente influido por Ias actítudes mater-
nas, habla en Advancement of Learning de que el verdadero fin de Ia acti-
vidad científica es Ia "gloria del Creador y el alivio del estado del hombre".
Como, según se ve claramente por muchos documentos oficiales y privados,
Ias ensefianzas baconianas constituyeron Ias principias básicos sobre los cuales
se formó Ia Real Sociedad, no es extrafio que se exprese el mismo sentimiento
en Ia carta constitutiva de ésta.
En su última voluntad y testamento, Boyle se hace eco de Ia misma
actitud y manifiesta sus deseos para los compafieros de Ia Sociedacl en los
siguientes términos: "Deseándoles también un feliz éxito en sus laudables
intentos para descubrir Ia verdadera naturaleza de Ias obras de Dias; y rogan-
do que eUos y todos Ias demás investigadores de Ias verdades físicas puedan
dedicar de corazón sus logros a Ia gloria del Gran Autor de Ia naturaleza y al
bienestar de Ia humanidad."5 John Wilkins proc1amaba que el estudio expe-
rimental de Ia naturaleza era un medio muy eficaz de suscitar en Ias hombres
Ia veneración por Dios." Francis Willughby se persuadió a publicar sus obras
-que había considerado indignas de publicación->- única mente cuando Ray
insistió en que era un medio de glorificar a Dios," La Wisdom oi Cod, de
Ray, tan bien recibida que en unos veinte afios se hicieron cinco copiosas edi-
ciones, es un panegírico de los que Lo glorifican estudiando Sus obras,"
Para un moderno, relativamente insensible a Ias fuerzas religiosas y que
advierte Ia separación casi completa, si no Ia oposición, entre Ia ciencia y Ia
religión en nuestros días, Ia repetición de esas frases piadosas puede signifi-
car meramente un uso habitual y nada de convicciones hondamente arrai-
gadas. A él esas expresiones le parecerán sólo un caso de qui nimium probat
nihil probat: Pero tal interpretación es posible únicamente si uno no se tras-
lada al marco de valores del sigla XVII. Es seguro que un hombre como
Boyle, que gastó sumas considerables en hacer traducir Ia Biblia a lenguas
extranjeras no decía Ias cosas de labias afuera, como G. N. Clark observa muy
propiamente en este respecto:
Siempre es difícil apreciar el grado en que 10 que llamamos religión entra en
todo 10 que se dijo en el sigla XVII en lenguaje religioso. No se resuelve descon-
tando todas Ias palabras teológicas y tratándolas meramente como una forma
común. Por el contrario, es necesario más frecuentemente que recordemos que
esas palabras rara vez se usaban entonces sin ir acompafíadas de sentido, y que su
uso implicaba, por 10 general, un refuerzo de Ia intensidad del sentimiento.v
5 Citado por Gilbert, Lord Obispo de Sarum, en A Sermon preached at the Funeral ai the
Hon. Robert Boyle (Londres, 1692), 25.
6 Principles and Duties ai Natural Re1igion (Londres, sexta edici6n), 236 et passim .
7 Memorials of John Ray, 14 s.
8 Wisdom oi God (Londres, 1691), 126-29 et passim.
9 The Seventeenth Century, por G. N. Clark (Oxford, 1929), 323.
 568 I';STUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
1';1 segundo lema dominante en el ethos puritano sefialaba el bienestar
S(I('la I, cI bien de Ias muchos, como una meta que hay que tener presente
sicrupre. También en esta Ias científicos de Ia época adoptaban un objetivo
prescrito por Ias valores vigentes. La ciencia debía ser fomentada y alimen-
tada porque conducía aI dominio de Ia naturaleza mediante Ia invención tec-
nológica. Según nos dice su digno historiador, Ia Real Sociedad "no se pro-
pone detenerse en algún beneficio particular, sino que va a Ia raiz de todas
Ias invenciones nobles"."? Pero Ias experimentos que no traen consigo una
g:l1Iancia inmediata no deben ser condenados, pues, como declaró el noble
Ba('oll, Ias experimentos de Light condujeron finalmente a toda una serie
dcinventos útiles para Ia vida y el estado del hombre. Este poder de Ia cien-
('ia para mejorar eI estado material deI hombre, afíade Bacon, es, aparte de su
valor puramente mundano, un bien a Ia luz de Ia doctrina evangélica de
[csucristo,
Y así en todos Ias principias del puritanismo había Ia misma correla-
.iún, punto por punto entre ellos y Ias atributos, metas y resultados de Ia
cicucia. Tal era 10 que pretendían Ias protagonistas de Ia ciencia en aquel
Iicmpo. El puritanismo no hizo otra cosa que articular los valores fundamen-
I:lIes de Ia época. Si el puritanismo exige trabajo sistemático y metódico,
diligcllcia constante en Ia ocupación de uno, ,:qué más aetivo, industrioso
v sistemático, pregunta Sprat, que el arte deI experimento, "que no puede
.rcabarse nunca por Ias trabajos perpetuas de ningún hombre, ni aun apenas
por c1 esfuerzo sucesivo de Ia más grande asamblea?" 11 Hay ahí empleo sufi-
ciente para Ia laboriosidad más infatigabIe, ya que hasta Ias tesoros ocultos
de Ia naturaleza que están más lejos de Ia vista pueden ser descubiertos con
Ir.rbajo y paciencia.P
~I-Iuye cl puritano del ocio porque conduce a pensamientos pecaminosos
(li impíde que uno siga su vocación)? "~Qué lugar puede haber para cosas
ha jas y pequefías en una mente empleada tan útil y felizmente [como en Ia
I iloxofia natural]?" 13 ~Son Ias comedias y los libros de comedias perniciosos
v gratos a Ia carne (y destructores de activídades más serias)? 14 Entonces
c; Ia "ocasión más adecuada para que los experimentos aparezcan, para ense-
1I;I[1I0S una sabiduría que brota de Ias profundidades elel saber, para dispersar
I:IS sombras y para disipar Ias nieblas de Ias distracciones espirituaIes ocasio-
11:i(1:1S por el teatro".15 Y, finalmente, ~una vida de diligente actividad en
d mnndo resulta preferible al ascetismo monástico? Reconózcase, enton-
«('s cl hecho de que el estudio de Ia filosofía natural
PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 569
bien para los secretos de un gabinete: nos hace útiles al mundo'U" En suma,
Ia ciencia encarna dos valores altamente apreciados: utilitarismo y empi-
rismo.
En cierto sentido es casuística esta coincidencia explícita entre Ias prin-
cipios puritanos y Ias cualidaeles de Ia ciencia como vocación. Es un intento
expreso para situar aI científico qua piadoso profano dentro del marco de Ias
valores sociales vigentes. Es solicitar Ia autorización religiosa y social, ya que
tanto Ia posición constitucional como Ia autoridad personal del clero eran
mucho más importantes entonces que ahora. Pero no es ésta toda Ia explica-
ción. Los esfucrzos justificativos de Sprat, Wilkins, Boyle o Ray no repre-
sentan simplemente obsequiosidad oportunista, sino más bien un serio in-
tento para justificar Ios caminos de Ia ciencia hacia Dias. La Reforma había
trasladado de Ia Iglesia al indivíduo eI peso de Ia salvación individual, y es
esta "sensación abrumadora y aplastante de Ia responsabilidad de Ia propia
alma" 10 que explica el agudo interés religioso. Si Ia ciencia no fuese demos-
trablemente una vocación legítima y deseable, no osarÍa reclamar Ia atención
de aquellos que se sienten "siempre bajo los ojos del Gran Capataz". A esta
intensidad deI sentimiento es a 10 que se debían aquellas apologias.
La exaltación de Ia facultad de Ia razón en el ethos puritano -basada
en parte en Ia concepción de Ia racionalidad como un dispositivo para refrenar
Ias pasiones- conduce inevitablemente a una actitud de simpatía hacia Ias
actividades que exigen Ia aplicación constante del razonamiento riguroso.
Pero además, en contraste con el racionalismo medieval, se considera Ia razón
subordinada aI empirismo y auxiliar suyo. Sprat se apresura a seíialar Ia
preeminente suficiencia de Ia ciencia en este respecto.!" Probablemente es
en este punto donde el puritanismo y Ia actitud científica están más notoria-
mente de acuerdo, porque Ia combinación de racionaiismo y empirismo, que
es tan pronunciada en Ia ética puritana, forma Ia esencia del espíritu de Ia
ciencia moderna. El puritanismo se inspiraba en el racionalismo neoplató-
nico, derivado en gran parte a través de una modificación adecuada de Ias
enseííanzas de San Agustín. Pero no se detenía ahí. Asociada con Ia seüalada
necesidad de tratar con éxito los asuntos prácticos de Ia vida en este mundo
-derivación deI sesgo peculiar que brindaba en gran parte Ia cloctrina calvi-
nista de Ia predestinación y Ia certitudo saluiis mediante una venturosa activi-
i
l dad mundana-c- estaba Ia importancia concedida al empirismo. Estas dos
corrientes, llevadas a convergir mediante Ia lógica de un sistema de valores

J I)
"no 110S prepara tan

llistory of tbe Royal-Society, por Thornas Sprat, 78-9.

11 'hicl., 341-2.
[
l
intrínsecamente congruentes, estaban asociadas con los dernás valores de Ia

16 Ibicl., 365·6. Sprat sugicre perspicazmente que el ascetismo monástico producído por escrú-
pulos religiosos era responsable en parte de Ia falta de empirismo de Ias escolásticos. "zPero qué
lamentables tipos de filosofía tienen nccesidad de producir Ias escolásticos, cuando era parte de su
I~ Wi.l,1om of God, de Ray, 125.
religión apartarse cuanto pudieran dei trato con Ia humanidad? ;.Cuando cstaban tan lejos de ser
1:1 Sprat, 01'. cit., 344-5.
capaces de descubrir Ias secretos de Ia natnraleza, que apenas si tenían oportunidad de ver álgo de
11 Christian Directory, por Richard Baxter (Londres, 1825; publicado por primera vez en 1664),
sus trabajos comunes?" Ibid., 19.
I, 1>2; 1/, 167. Cf. Robert Barclay, el apologista cuáquero, quien indica especificamente "los expe. r 17 Sprat, 01'. cit., 361. Baxter vituperó, de un modo representativo de Ias puritanos, Ia invasión
,,,,,,,,,1,,, geométricos y matemáticos" como diversiones inocentes que hay que buscar en vez de de "entusiasmo" en Ia rcligión. La razón debe "conservar su autoric1ad en el mando v gobierno de
'''''lI'djas perniciosas. An Al'0logy for the True Christian Divinity (Filadelfia, 1805, escrita en nuestros pcnsamientos". CD., rr, 199. En un espirítu análogo, Ias quc en casa de Wilkins establecie-
11,7'). ~54-5.
ron Ias cimientos de Ia Real Sociedad "estaban invenciblcmente armados contra todos Ias hechizos
I r, Sprat, 01'. cit., 362.
dcl entusiasmo". Sprat, oj>. cit., ~3,

...
570 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
{)loca, de suerte que prepararon el camino para Ia aceptaci6n de una combi-
uación parecida en Ia ciencia natural.
EI empirísmo y el racionalismo fueron canonizados, beatificados, por
decirlo así. Muy bien puede ser que el ethos puritano no influyese directa-
mente en el método de Ia ciencia y que haya habido simplemente un des-
arro11o paralelo en Ia historia interna de Ia ciencia; pem es evidente que, me-
diante Ia compulsión psicol6gica hacia ciertos modos de pensamiento y de
conducta, este complejo de valores hizo plausible una ciencia empíricamente
fundada, y no, corno en el periodo medieval, reprensible o, en el mejor caso;
adrnisible por tolerancia. Esto no pudo menos de orientar hacia los campos
científicos algunos talentos que de otro modo se hubieran dedicado a profe-
siones más estimadas. EI hecho de que hoy Ia ciencia esté en gran parte;
si no completamente, divorciada de sanciones religiosas es interesante en sí
mismo como ejemplo deI proceso de secularización.
Los orígenes de esta secularización, débil mente perceptible a fines de Ia
Edad Media, son manifiestos en el eihos puritano. Fue en este sistema de
valores donde Ia razón y Ia experiencia se consideraron por primera vez seria-
ladamente como medias independientes de averiguar aun Ias verdades reli-
giosas. La fe que no duda y que no es "comprobada racionalmente", dice
Baxter, no es fe, sino un sueüo, o una fantasía, o una opinión. De hecho,
csto da a Ia ciencia un poder que, en definitiva, puede limitar el de Ia teología.
Así, pues, una vez claramente com prendidos estos procesos, no es sor-
prendente, ni inconsecuente, que Lutero particularmente, y Melanchthon coa
menos rigor, execrasen Ia cosmología de Copérnico, y que Calvino frunciera
cl cefio ante Ia aceptación de muchos descubrimientos científicos de su épo-
(';1, aI mismo tiempo que Ia ética religiosa que procedía de esos jefes invitaba
;11 cstudio de Ia ciencia natural." En Ia medida en que Ias actitudes de los
teólogos dominaban Ia ética religiosa, subversiva de hecho -como Ia autori-
dad ele Calvino en Ginebra hasta principios deI siglo XVIlI-, Ia ciencia puede
ser reprimida. Pero al aflojarse esta influencia hostil y aI producirse una ética
derivada de ella pero, sin embargo, muy diferente de ella, Ia ciencia adquiere
1ll1CVavida, como ocurrió en Ginebra.
Quizás el elemento más directamente eficaz de Ia ética protestante para
sancionar Ia ciencia natural fue eI que sostenía que eI estudio de Ia naturaleza
permite una apreciación más completa de Sus obras y esto nos lIeva a admi-
rar el poder, Ia sabiduría y Ia bondad de Dios manifiestos en su creación.
1H A base de este análisis, es sorprendente advertir Ia afirmación atribuida a Max Weber de que'
Ia oposición de Ias refonnadores es razón suficiente para no enlazar eI protestantismo
1I1!<Tl'SeS científicos. Véase Wírtscbaftsgescbicbte (Munich, 1924), 314. Esta observación es êspe·
"iahucnlc imprevista, ya que no está en absoluto de acuerdo con el estudio de Weber sobre e1'
uuxruo pnnto en sus otras obras. Cf. Religionssoziologie, I, 141, 564; WissenscbaEt aIs BeruE (Mu-
uich, 1921), 19-20. La explicación probable es que Ia primera afirmación no es deWeber,
Ia \Virlschaftsgeschicbte fue compilada de notas de c1ase por dos de sus alumnos que pueden no
""1,,,, hccho Ias neccsarías distinciones. Es inverosímil que Weber hubiera incurrido en el elementar
«rror de confundir Ia oposición de 10s reformadores a ciertos descubrimientos científicos con Ias
"o!lS('cl!cncias imprevistas de Ia ética protestante, en particular porque advirtió expresamcnte en su
Hdi/:i""",oziologie que no dejaran de hacerse esas discriminaciones. Para presagios penetrantes, pero
Vilf:O.',de Ia hipótesis de Weber, véase Cours de pbilosophie positive, de Auguste Comte (Paris,
IHM),IV, 127·30.
PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 571
Aunque esta concepción no fue desconocida deI pensamiento medieval, Ias
consecuencias deducidas de ella fueron completamente diferentes. Así, Ar-
naldo de Villanova, al estudiar los productos deI Taller Divino, se atiene es-
trictamente al ideal medieval de determinar Ias propiedades de los fenómenos
mediante tablas (en Ias que se registran todas Ias combinaciones de acuerdo
con 10s cánones de Ia lógica). Pero en el siglo XVII, Ia importancia concedida
al empirismo condujo a Ia investigación de Ia naturaleza primordialmente
mediante Ia observación.l'' Esta diferencia en Ia interpretación de Ia misma
doctrina en 10 esencial sólo puede comprenderse a Ia luz de los diferentes
valores que impregnaban Ias dos culturas.
Para un Barrow, un Boyle o un Wilkins, o para un Ray o un Grew, Ia
ciencia encuentra su justificación racional en el fin supremo de Ia existencia:
Ia glorificación de Dios. Así, según Boyle :20
... Amar a Dios, como El merece, ser respetado con todas nuestras faculta-
des, y en consecuencía ser glorificado y reconocido por Ias actos de Ia razón, así
como por los de Ia fe; seguramente tiene que haber una gran disparidad entre
Ia general, confusa y pesada idea que comúnmente tenemos de Su poder y sabidu-
ria, y Ias nociones claras, racionales y conmovedoras de esos atributos que se for-
man por Ia inspección atenta de Ias criaturas en que son más legibles, y que fueron
hechas principalmente para ese mismo fino
Ray lleva esta concepción a su conclusión lógica, porque si Ia naturaleza
es Ia manifestación de Su poder, entonces nada es en Ia naturaleza demasiado
bajo para el estudio científico." EI universo yel insecto, el macrocosmos y el
microcosmos, son por igual indicios de Ia "razón divina que corre como una
vena de oro a 10 largo de toda Ia mina de plomo de Ia naturaleza bruta".
Hasta este momento nos hemos interesado principalmente por Ia sanción
directamente sentida de Ia ciencia a través de valores puritanos. A pesar de
que esto tuvo gran influencia, hubo otro tipo de relación que, aunque sutil
y difícil de percibir, fue quizás de Ia mayor importancia. Nos referimos a Ia
preparación de un conjunto de supuestos implícitos en gran parte que pro-
dujeron Ia rápida aceptación de Ia actitud científica característica de los si-
glos XVII y siguientes. No es simplemente que eI protestantismo contuviera
implícitamente el libre exarnen, o que vituperase eI ascetismo monástico. És-
tas son cosas importantes, pero no agotan Ia materia.
Se ha hecho manifiesto que en cada época hay un sistema científico que
'1
! descansa sobre un conjunto de supuestos, habitualmente implícitos y rara vez
I
puestos en duda por los científicos de Ia época.22 EI supuesto básico en Ia
con los
19 "Religious motives in the medical biology of the seventeenth century", por Walter Pagel,
en Bulletin of tbe Institnte of tlie History of Medicine, 1935, 3, 214-15.
20 Usefulness oE Experimental Natural Pbilosophy, 53; cf. Wisdom of Cod, de Ray, 132;
ya que Natural Religion, de Wi1kins, 236 ss.; Opuscula, de Barrow, IV, 88 ss.; Cosmologia sacra, de Nehemiah
Grew (Londres, 1701), quien dice que "Dias es e1 fin originario" y que "estamos oblígadcs a estu-
diar Sus obras".
21 Wisdom of Cod de Ray, 130 ss. Max Weber cita como de Swammerdam Ias siguientes
palabras: "Aqui le ofrezco Ia prueba de Ia previsión de Dias en Ia anatomia de un piojo." Wíssen-
scbaft aIs Beruf, 19.
2'2 A. E. Heath en Isaac Newton: A Memorial Volume, ed. por W. J. Greenstreet (Londres,
1927), 133 ss.; Tbe Metapbysieal Foundations of Modern Physical Science (Londres, 1925).
~77 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGÍA DE LA CIENCIA PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 573
cicncia moderna "es el convencimiento generalizado e instintivo de un orden .. , sc hiere Ia doetrina de Ia predestinaeión en su más profunda entraün si se Ia
ele cosas, y, en particular, de un orden de Ia naturaleza" .23 Esta creencia, esta entiende como un hecho natural, s610 que el principio supremo que está igual-
fc, por 10 menos desde los tiernpos de Hume hay que reconocerla como tal, mente a Ia base ele todo complejo fenoménieo científico-natural es en este caso Ia
cx simplemente "imperrneable a Ia exigencia de una racionalidad consecuen- gloria dei intimamente vivida.
I c:". En Ias sistemas de ideas científicas de Galileo, Newton y sus sucesores, el
Icstimonin del experimento es el criterio definitivo de verdad, pero se excluye EI ambiente cultural estaba impregnado de esta actitud hacia los fenó-
menos naturales que se derivaba tanto de Ia ciencia como de Ia religión y
LI noción misma de experimento sin el supuesto previo de que Ia naturaleza
que reforzaba Ia continuada vigencia de concepciones características de Ia
«oustituye un orden inteligible, así que cuando se Ie hagan preguntas apro-
ciencia nueva.
piadas, contestará, por decirlo así. De ahí que este supuesto sea definitivo y
Queda por terminar una parte que reviste importancia suprema para este
;1 bsoluto.>' Como dijo eI profesor Whitehead, "esta fe en Ia posibilidad de
estudio. No es verificación suficiente de nuestra hipótesis que Ias actitudes
Li cicncia, producida anteriormente aI desarrollo de Ia teoría científica mo-
culturales inducidas por Ia ética protestante fuesen favorables a Ia ciencia. Ni
derna, es un derivado inconsciente de Ia teología medieval". Pero esta convic- siquiera aún que el móvil conscientemente expresado de muchos científicos
(i('lIl, aunque es requisito previo de Ia ciencia moderna, no era bastante para eminentes 10 proporcionara esa ética. Ni tampoco que Ia forma de pensa-
prorlucir su desarrollo. Lo que se nccesitaba era U11 interés constante por miento que es característica de Ia ciencia moderna, a saber, Ia combinación
investigar ese orden de Ia naturaleza de una manera empírico-racional, es de empirismo y racionalismo y Ia fe en Ia validez de un postulado básico,
.kx-ir, un interés activo por este mundo y sus fenómenos más una estructura en un orden comprensible de Ia naturaleza, tenga una congruencia algo más
mental específica. Con el protestantismo, Ia religión proporcionó ese interés: que fortuita con los valores implícitos en el protestantismo. Todo esto sólo
('1\ realidad impuso Ia obligación de concentrarse intensamente en Ia activi- puede proporcionar algunas pruebas de cierta probabílidad de Ia conexión
d.id secular, dando especial importancia a Ia experiencia y Ia razón como bases que estamos estudiando. La comprobación más importante de Ia hipótesis
p:lra Ia acción y Ia creencia. hay que buscarIa en Ia confrontación de los resultados deducidos de Ia hipó-
Aun Ia Bíblia como autoridad decisiva y completa estuvo sometida a Ia tesis con datas empíricos relevantes. Si Ia ética protestante implicaba un
iI ti crpretación deI individuo sobre esas bases. La analogía en pun to de vista conjunto de actitudes favorables a Ia ciencia y Ia tecnología en muchas mane-
v actitud intelectual de este sistema con el de Ia ciencia contemporánea tiene ras, encontraremos entre 10s protestantes una propensión mayor hacia esos
a Igo más que un interés pasajero. No podía menos de moldear una actítud campos de trabajo de 10 que podría esperarse simplemente a base de su repre-
p:lra observar eI mundo de Ios fenómenos sensibles que condujo ante todo a sentación en Ia población total. Además, si, como se ha sugerido con fre-
.ucptar de buen grado, y en realidad a preparar, Ia misma actitud en Ia cien- cuencia/" Ia huella producida por esa ética duró hasta mucho después de
<ia. Que Ia analogía tiene hondas raíces y no es superficial puede colegirse haber sido rechazada en gran parte, entonces, aún en épocas posteriores al
dcl siguiente comentario sobre Ia teología de Calvino :25 siglo XVII, esta conexión entre protestantismo y ciencia persistiria en algún
grado. La sección siguiente estará, pues, dedica da a esta cornprobación adi-
[,os pensamientos
se objetivan y disponen en un sistema doctrinario objetivo. cional de Ia hipótesis.
1':':(: sistema adquiere un verdadero aspecto científico-natural;es claro, inteligible
\ de fácil formulación, Pues todo 10 que pertenece aI mundo exterior se puede
I"slTllcturar eon mayor claridael que 10 que se desenvuelve en Ias profundidades. El impulso puritano a la ciencia

La conviceión
de una Iey inrnutable es tan pronunciada en Ia teoría de
,
:"
, En Ios orígenes de Ia Real Sociedad hay un nexo muy estrecho entre cien-
11 prcdestinación como en Ia investigación científica: "La Iey inmutable está cia y sociedad. La Sociedad misma nació de un interés previ o por Ia ciencia,
:dlí y hay que reconocerla't.s" La analogía entre esta concepción yel supuesto y Ias subsiguicntes actividades de sus individuos suministraron un impulso
.icntffico Ia sefiala claramente Hermann Weber.ê? apreciable aI progreso científico posterior. EI comienzo de este grupo se en-
cuentra en Ias reuniones fortuitas de devotos de Ia ciencia en 1645 y después.
:::1 Scicnce and the Modern \Vorld, por A. N. \Vbitchead (Nueva York, 1931), 5 ss. Entre Ios espíritus más destacados figuraban John Wilkins, John Wallis, y
~I Cf. E. A. Burtt en Isaac Newton: A Memorial Volume, 139. Para Ia exposición c1ásica de
''',1;1 r" científica, véanse "Rules of Reasoning in Philosophy", de Ncwton, en sus Principia (Lon- poco después Robert Boyle y Sir William Petty, cn todos Ios cuales parecen
""', ",I. de 1729), n, 160 ss. haber ejercido una influencia singularmente intensa Ias fuerzas religiosas.
~~ Dic Theologie Calvins, por Hermann Weber (Berlín, 1930), 23.
~Ii Illicl., 31. La írnportancia de Ia teoria de Ia precíencia de Dias paIa reforzar Ia creencia cn
28 Como dice Trocltsch: "E1 mundo actual vive consecuentcmente en tan poca medida como
LI ley natural Ia sefiala H. T. Buckle en History of Civilization in England (Nueva York, 1925), cualquier otro; puedeu dominar potencias espirituales, a pesar de que sean discutidas." EI protestan-
,111:'. tismo y el mundo moderno (México, F. de C. E., 1951), 32; ci. john Calvin: The Man and His
:'7 O/,. cit., 31.
Ethics, por Georgia Harkness (Nueva York, 1931), 7 ss.

I
 r;7·~ ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGIA DE LA CIENCIA PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 575
Wilkins,
después obispo anglicano, se crió en casa de [ohn Dod, su abue- brough, era claramente no puritano. Acerca de dos de Ias demás hay alguna
10 materno, notable teólogo inconformista, y "su primera educación le había incertidumbre, aunque Merret tuvo preparación puritana. Los otros eran to-
dado una fuerte inclinación hacia los principios puritanos'i." La influencia dos decididamente puritanos. Además, en Ia lista originaria de individuos de
de Wílkins como director del Colegio de Wadham fue profunda; bajo ella Ia Sociedad en 1663, cuarenta y dos de Ias sesenta y ocho sobre quienes hay
c-xl uvicron Ward, Rooke, Wren, Sprat y Walter Pope (su hermanastro), todos información acerca de su orientación religiosa eran manifiestamente purita-
los cuales fueron miembros fundadores de Ia Real Sociedad.?? [ohn Wallis, nos. Teniendo en cuenta que Ias puritanos constituían una minoría relativa-
:I (lIya Arithmetica Infinitorum reconoció Newton deber muchos de sus prin- mente pequena en Ia población inglesa, el hecho de que constituyesen el
«ip.rlcs conceptos matemáticos, era un eclesiástico con fuerte inc1inación a los sesenta y dos por ciento de Ias individuos iniciales de Ia Sociedad resulta aún
priucipios puritanos. Ya se ha sefialado Ia piedad de Boyle; Ia única razón más llamativo. La decana Stimson conc1uye: "Que Ia ciencia experimental
por Ia que no recibió Ias órdenes sagradas fue, como él dijo, "Ia ausencia se haya difundido tan rápidamente como 10 hizo en Ia Inglaterra deI sigla XVII
de vocación interior't." me parece que se debe, en parte por 10 menos, a que Ias puritanos mode-
'I'heodore Haak, el virtuoso alemán que jugó papel tan prominente en Ia rados Ia estimulaban."
Iorurición de Ia Real Sociedad, era un decidido calvinista. Denis Papín,
qlle durante su prolongada estancia en Inglaterra contribuyó notablemente a
La influencia puritana sobre Ia educación científica
LI cicncia y Ia tecnología, era un calvinista francés obligado a abandonar su
p:lÍs para evitar persecuciones religiosas. Thomas Sydenham, llamado a veces Esta relación no se evidenciaba únicamente entre Ias individuos de Ia Real
"cl Ilipócrates inglés", era un ardiente puritano que luchó como uno de Ias Sociedad. La importancia concedida por Ias puritanos al utilitarismo y el
hombres de Cromwell. Sir William Petty era un latitudinario; había sido empirísmo se manifestó igualmente en el tiempo de educación que ímplan-
pari iclario de Cromwell, y en sus escritos manifestaba claramente Ias influen- taron y fomentaron. EI "atiborrarniento de gramática formal" de Ias escuelas
(i:IS .lcl puritanismo. De Sir Robert Moray, llamado por Huyghens "el alma fue criticado por ellos tanto como el formalismo de Ia Iglesia.
(Ic Ia Real Sociedad", pudo decirse que "Ia religión era el principal resorte de Prominente entre los puritanos que de manera tan consecuente procu-
:,11 vida, y entre tribunales y campamentos pasaba en devoción muchas horas raron introducir Ia nueva educación realista, utilitaria y empírica en Ingla-
dei día" .:{2 terra, fue Samuel Hartlib. Formó el lazo de unión entre 10s diferentes edu-
Dificilmente puede ser una circunstancia fortuita el hecho de que Ias cadores protestantes de Inglaterra y de Europa que trataban encarecidamente
principales figuras de este grupo nuclear de Ia Real Sociedad fuesen teólogos de difundir el estudio académico de Ia ciencia. Fue a Hartlib a quien Milton
11 liombres eminentemente religiosos, aunque no es completamente exacto dedicó su tratado sobre Ia educación y a quíen dedicó Sir William Petty su
uumtener, como hizo el DI. Richardson, que los orígenes de Ia Sociedad "Díctamen ... para el progreso de algunas partes particulares del saber", o sea,
í uvicron lugar en un pequeno grupo de hombres sabios entre Ias cuales pre- Ia ciencia, Ia tecnología y Ias artes mecánicas. Además, fue Hartlib el media
dominaban los teólogos puntanos.s" Pero es completamente cierto que los para divulgar Ias ideas educativas de Comenio y para llevarIo a Inglaterra.
cspiritus que crearon Ia Sociedad estaban marcadamente influidos por con- EI reformador bohemio T uan Amós Comenio fue uno de Ias educadores
('I"j)cioncs puritanas. más influyentes de aquella época. En el sistema educativo que promulgó
La decana Dorothy Stimson, en un trabajo publicado recientemente, eran fundamentales Ias normas del utilitarismo y el empirismo: valores que
IIq,,('1 independientemente a esta misma conclusión.s" Hace notar que de los sólo podían conducir a destacar Ia importancia deI estudio de Ia ciencia y de
dicz individuos que formaban el "colegio invisible" en 1645 sólo uno, Scar- Ia tecnología, de Ias Realia.35 Resumió sus opiniones en Ia Didactica Magna,

li<'
~Il Notas de John Ray, 18-19; The Life and Times of John WiIkins,

I.,,,, I V izcoude Say y Seale, resuelto y práctico puritano.

:1'11 lIenderson,
:11 Dictionary
op. cit., 72-3.
por P. A. W. Henderson
(I., .nrlrcs, 1910), 36. Además, después de haber tomado Wilkins órdenes sagradas fue capellán dei

of National Biography, Il, 1028. Esta razón, que actuó también para que Sir
S,,"",d Morland se dedicas e a Ias matemáticas y no al sacerdocio, es un ejemplo de Ia acción directa
Lr {'Iica protestante que, tal como Ia expuso Baxter, por ejemplo, sostenía que sólo Ias que sentían
1111" "llamada interior" entraban en el clero, y que los otros podían servir mejor a Ia sociedad adop-
,
!;
su obra más influyente.?"

Se facilitará Ia tarea del alumno, si el maestro, cuando le ensefia algo, le mucs-

tra aI mismo tiempo su aplicación práctica en Ia vida diaria. Esta regIa debe obser-
varse cuidadosamente al ensefiar idiomas, díaléctica, aritmética, geometría, física,
etcétera.
.. .Ia verdad y Ia certidumbre de Ia ciencia dependen más deI testimonio de
,,",,111 "Iras acreditadas actividades seculares. Sobre Morland, véase Ia "'Autobiography of Sir Samuel Ias sentidos que de cuaIquiera otra cosa. Porque Ias cosas se imprimen directa-
1\111""""", cn Lctters Illustrative of the Progress of Science i11England, por J. O. Halliwell-Phillipps mente en los sentidos, pero en e1 entendimiento sóIo mediatamente y a través de
(Loudrc», 1841), 116 ss.
:1:': Ilictionary of National Biography, XIII, 1299. 35 "Pâdagogík:Geschichte und Grundlinien des Systerns", por Wilhelm Dilthey, en Gesam-
:I:, ";Hglish Preachers and Preaching, por C. F. Richardson (Nueva York, 1928), 177. melte Schriften (Leipzig y Berlín, 1934), 163 ss.
:11 "Puritanisrn and the new phílosophy ín seventecnth-ccntury England", por Dorothy Stimson, 36 The Creat Didactic, de J. A. Comenius, traducída por M. W. Keatinge (Londres, 1896),
1"" /llllld in ot the Institute of the History of Medicine, 1935, 3, 321-34. 292, 337; véanse también 195, 302, 329 341.

II
 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGIA DE LA CIENCIA
PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 577
576
.. .la diferencia entre los dos sistemas educativos se advierte no tanto en Ia
10s sentidos ... La ciencia, pues, aumenta en certidumbre proporcionalmente a 10
introducción en Ias academias de matérias y métodos "modernos" como en el he-
que depende de Ia percepción sensorial. cho de que entre los inconformistas funcionaba un sistema de trabajo totalmente
diferente dei de Ias universidades. EI espíritu que animaba a los disídentes era e]
Comenio halló buena acogida entre los educadores protestantes de In- que impulsó a Ramus y a Comenio en Francia y en Alemania y que en Inglaterra
glaterra que subscribían Ios mismos valores: individuos como Hartlib, John había movido a Bacon y después a Hartlib y su círculo.
Dury, Wilkins y Haak." A petición de Hartlib se trasladó a Inglaterra con
el propósito expreso de converti r en realidad Ia Casa de Salomón, de Bacon. Está muy justificada esta comparación de Ias academias puritanas de In-
Como observó el mismo Comenio: "Nada parecia más seguro que seria lle- glaterra con Ios progresos educativos protestantes eu eI Continente. Las aca-
vado a efecto aquel proyecto del gran Verulam de abrir en alguna parte deI demias protestantes de Francia dedicaron a materias científicas y lltilitarias
mundo un colegio universal, cuyo único objeto sería el progreso de Ias cien- mucha más atención que Ias instituciones católicas." Cuando Ios católicos
cias."38 Pero se frustró eI propósito por el desorden social que acompafió a Ia se apoderaron de muchas de Ias academias protestantes, disminuyó conside-
rcbelión de Irlanda. No obstante, el objetivo puritano del progreso de Ia cien- rablemente eI estudio de Ia ciencia." Además, como veremos, aún en Ia
cia no fue completamente estéril. Cromwell fundó Ia única universidad in- Francia predominantemente católica, gran parte deI trabajo científico 10 hi-
glesa nueva establecida entre Ia Edad Media y eI sigla XIX, Ia Universidad cieron protestantes. Entre los protestantes desterrados de Francia se contaban
de Durham, "para todas Ias ciencias'I.ê? Y en Cambridge aumentó considera- muchos e importantes científicos e inventores.s"
blemente eI estudio de Ia ciencia durante eI auge en ella de Ia influencia
puritana.t?
En eI mismo espíritu, el puritano Hezekiah Woodward, amigo de Hart-
Unificación de valores de! puritanismo y la ciencia
lib, insistió en el realismo (cosas, no palabras) y en Ia cnsefianza de Ia cien- El mero hecho de que un indivíduo sea nominalmente católico o protes-
cia.41 A fin de iniciar el estudio de Ia ciencia nueva en escala mucho más tante no tiene, naturalmente, influencia en sus actitudes hacia Ia ciencia. Sólo
amplia que Ia que había predominado hasta entonces, Ias puritanos institu- cuando adapta los lemas y Ias implicaciones de Ias ensefianzas adquiere im-
yeron numerosas academias disidentes. Eran escuelas de categoría universi- portancia su afiIiación religiosa. Por ejemplo, sólo cuando Pascal se convirtió
taria que se abrieron en diferentes partes del reino. Una de Ias primeras fue plenamente a Ias ensefianzas de [ansenius advirtió Ia "vanidad de Ia ciencia",
Ia Academia de Morton, en Ia que se concedía pronunciada importancia a Ias Porque Jansenius mantenía, característicamente, que por encima de todo de-
estudios científicos. Charles Morton pasó después a Nueva Inglaterra, donde bemos saber que eI vano amor de Ia ciencia, aunque aparentemente inocente,
fue vicepresidente deI Colegio de Harvard, en el que "introdujo los sistemas es en realidad una asechanza que "aleja a los hombres de Ia contemplación
de ciencia que ha bía usado en Inglaterra" .42 En Ia inf1uyente Academia de de Ias verdades eternas para descansar en Ia satisfacción de Ia inteligencia
Northampton, otro de los centros educativos puritanos, tuvieron importante finíta"."? Una vez convertido Pascal a esas creencias, resolvió "poner fin a.
lugar en el hora rio Ia mecânica, Ia hidrostática, Ia física, Ia anatomía y Ia todas Ias investigaciones científicas a que se había dedicado hasta entones" .411
astronomía. Estos estudios se hacían en gran parte con Ia ayuda de experi- Es Ia firme aceptación de los valores básicos de Ias dos credos 10 que explica
mentos y observaciones reales. Ia diferencia en Ias respectivas aportaciones científicas de católicos y protes-
Pero Ia sefialada importancia dada por Ias puritanos a Ia ciencia y Ia tec- tantes.
nología quizás se aprecie mejor comparado Ias academias puritanas y Ias En eI Nuevo Mundo se seüaló Ia misma asociación de protestantismo y
universidades. Estas últimas, aún después de haberimplantado materias ciencia. Los individuos correspondientes y de número de Ia Real Sociedad
científicas, siguieron dando una enseüanza esencialmente c1ásica; Ios verda- que vivieron en Nueva Inglaterra "todos estaban preparados en eI pensa-
deros estudios culturales eran los que, si no completamente inútiles, por 10 miento calvinista'l.w Los fundadores de Harvard procedían de esa cultura
menos eran de finalidad definidamente no utilitaria. Las academias, por calvinista, no de Ia era literaria deI Renacimiento ni del movimiento cientí-
el contrario, sostenian que una educación verdaderamente liberal era Ia que
44 f;tude sur les académies protestantes en France au XVI, XVII, siêcles, por P. D. Bourchenin
se mantenía "en contacto con Ia vida" y que, en consecuencia, abarcaría tan-
(Paris, 1882),445 ss.
tas materias útiles como fuera posibIe. Como dice Ia Dra. Parker r'" 45 "Les académies protestantes de Montauban et de Nimes", por M. Nicholas, en BuIletin de
Ia soeiété de l'histoire du protestantisrne iumçeis, 1858. 4, 35-48.
37 Comenius in England, por Robert F. Young (Oxford, 1932), 5-9. 46 Prorestanr Exiles frorn France, por D. C. A. Agnev (Edinburgo, 1866), 210 ss.
308 Opera Didaetiea Omnía (Amsterdam, 1657), Libra lI, prefacio. 47 Paseal, por Emile Boutroux, trad. por E. M. Creak (Manehester, 1902), 16.
39 The Unknown Cromwell, por F. H. Hayward (Londres, 1934), 206-30, 315. 48 Ibid., 17; ci. Pascal, por '[acques Chcvalicr (Nueva York, 1930), 143; Pensarnientos, de
40 Cambridge Characteristics in the Seventeenth Century, por [ames B. Mullinger (Londres, Pascal, trad. por O. \V. Wright (Boston, 1884), 224, núm. XXVII. "Vanidad de Ias cíencias- La
1867), 180-81 et passim. ciencia de Ias cosas exteriores no me consolará de Ia ignorancia de Ia ética en tiernpos de aflieei6n;
41 Dissenting Aeademies in England, por Irene Parker (Cambridge, 1914), 24. pero la ciencia de Ia moral me consolará de Ia ignorancia de Ias cosas exteriores."
4.2 Ibid., 62. 49 Stimson, op. cit., 332.
43 lbid., 13 3-4.
578 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 579
fico del sigla XVII, y sus mentes se dejaron llevar más fácil mente por este comparaclOn es profundo, pues, como se ha observado con frecuencia, 10s
último canal de pensamiento que por el primero.s? Esta predilección de 10s valores y 10s principias del puritanismo y del pietismo son casi idénticos. Cot-
puritanos por Ia ciencia Ia seí'íala también el profesor Morison, quien dice: ton Mather había reconocido Ia estrecha semejanza de 10s dos movimientos
"El clero puritano, en vez de oponerse a Ia aceptación de Ia teoria coperni- protestantes cuando dijo que "el puritanismo norteamericano se parece tanto
cana, fue el principal patrocinador y promotor de Ia nueva astronomía, y de aI pietismo federicano", que pueden considerarse virtualmente idénticos.P EI
otros descubrimientos científicos, en Nueva Inglaterra'U" Es significativo pietismo, salvo por su mayor "entusiasmo", casi podia llarnarse el equivalente
que John Winthrop el joven, de Massachusetts, más tarde individuo de Ia continental del puritanismo. De aquí, que, si está justificada nuestra hípó-
Real Sociedad, fuese a Londres en 1641 y probablemente pasara algún tiempo tesis de Ia asociación entre el puritanismo y el interés por Ia ciencia y Ia tec-
con Hartlib, Dury y Comenio en Londres. A 10 que parece, sugirió a Come- nología, pudiera esperar uno encontrar Ia misma correlación entre 10s pietis-
nio que se trasladas e a Nueva Inglaterra y fundase allí un colegio.s- Algunos tas. Y tal fue, muy sefialadamente, el caso.
aí'ío después Increase Mather (presidente deI Colegio de Harvard de 1684 a Los pietistas de Alemania y de otras partes entraron en estrecha alianza
1701) fundó en Boston una "Sociedad Filosófica'U" con Ia "educación nueva": el estudio de Ia ciencia y Ia tecnología, de los
EI contenido científico deI programa educativo de Harvard se derivaba Realia.60 Los dos movimientos tenían en común el punto de vista realista
en gran parte deI deI protestante Peter Ramus.v' Ramus había formulado y práctico, combinado con intensa aversión a Ias especulaciones de los filó-
un plan de estudios que, en contraste con el de Ias universidades católicas, sofos aristotélicos. En 10s puntos de vista educativos de Ias pietistas eran
daba gran importancia al estudio de Ias ciencias.r" Sus ideas fueron bien .J fundamentales Ios mismos valores utilitarios y empíricos hondamente arrai-
"1
acogidas en Ias universidades protestantes del Continente, en Cambridge (que j gados que movían a los puritanos 61 Sobre la base de esos valores destacaron
tenía un elemento puritano y científico mayor que Oxford.s" y más tarde en Ia importancia de Ia ciencia nueva 10s jefes pietistas: Augusto Hermann
Harvard, pero fueron firmemente denunciadas en Ias diferentes instituciones ~~ Francke, Com enio y sus discípulos.
católicas." EI espíritu reformador de utilitarismo y "realismo" probable- Francke indicó repetidamente Ia conveniencia de familiarizar aIos estu-
mente explica en gran parte Ia favorable acogida de Ias opiniones de Ramus. diantes con los conocimientos científicos práctícos." Tanto Francke como
su colega Christian Thornasius se opusieron al fuerte movimiento educativo
causado por Christian Weise, el cual propugnaba primordialmente Ia prepa-
Uníficacíón de valores dei pietísmo y Ia conciencia
ración en oratoria y en Ios clásicos y procuraba hasta cierto punto "introdu-
La Dra. Parker advierte que Ias academias puritanas de Inglaterra "pue- cir Ias descuidadas disciplinas modernas, que servían más adecuadamente a
den compararse con Ias escuelas de los pietistas en Alemania, Ias cuales, bajo sus propósitos, estudios como Ia biologia, Ia física, Ia astronomia, etcétera."."
Francke y sus discípulos, prepararon el camino para Ias Realschulen, pues no A dondequiera que el pie tis mo llevó su influencia sobre el sistema edu-
puede haber duda en que así como Ios pietistas continuaron Ia obra de Come- cativo, se siguió Ia introducción en gran escala de materias científicas y téc-
nio en Alemania, los disidentes pusieron en práctica Ias teorias de Hartlib, nicas.64 Así, Francke y Thomasius echaron Ios cimientos de Ia Universidad
Milton y Petty, seguidores ingleses de Comenio"." EI significado de esta de Halle, que fue Ia primera universidad aIemana que introdujo una prepa-
ración completa en ciencias.?" Los principales profesores, como Friedrich
5'0 "Possible sources of Technologia at early Harvard", por Porter G. Perrin, en New England 59 "Cotton Mather and August Hermann Francke, por Kuno Francke, en Rarvard Stuclies and
Quarterly. 1934, 7, 724. Notes, 1896, 5. 63. Véase también cl convincente estúdio dc este punto en Protestant Ethic, de
51 "Astronomyat colonial Harvard", por Samuel E. Morison, en New England Quarterly, 1934, Max Weber, 132-5.
7, 3-24; también "A plea for Puritanism", por Clifford K. Shipton, en The American Ristorical 60 German Education: Past anel Present, por Friedrich Paulscn, trad. por T. Lorenz (Londres,
Review, 1935,40,463-4. 1908),104s5.
5.2 Comenius in England por R. F. Young, 7-8. 61 Geschichte der deutschen Bildungswesens seit der Mitte des siebzehnten Jahrhuuderts, por
53 Ibid .. 95. Alfred Heubaurn (Berlín, 1905), 1, 90. "La meta de Ia educación [entre los pietistas] es Ia posíbilidad
54 Perrin, 01'. cit., 723-4. de empleo práctico del educando para el bien de Ia comunidad. La notable influencia dei aspecto
5" Geschichte der Piidagogik, por Theobald Ziegler (Munich, 1895), I, 108. Ziegler seãala que utilitarista ... disminuye el peligro de exageraci6n dei aspecto religioso y le asegura ai movimiento
mientras Ias instituciones católicas francesas contemporáneas sólo dedicaban Ia sexta parte dei plan su significación para eI futuro próximo."
de cstudios a Ia eiencia, Ramus dedicaba toda una mitad a estudios científicos. 62 Durante los paseos por eI campo, dice Francke, el instructor cuidará de "relatar historias
.5(; David Masson l1ama apropiadamente a Carnbridge eI alma' mater de 105 puritanos. En una útilcs y moralizantes o al hablar de cuestiones de Ia física referirse a Ias criaturas y obras divinas ...
lista de veinte eclesiásticos puritanos destacados de Nueva Inglaterra, Masson encontró que diecisiete EI gabinete de objetos naturales servía para familiarizar aIos educandos durante sus horas Iibres, y
de e1los eran alumnos de Cambrídge, mientras que s610 tres procedían de Oxford. Véase su LHe of guiados por el médico de Ia ínstitución, con Ias fenómenos naturales, con los mínerales, rasgos oro-
Milton (Londres, 1875), II, 563; citado por Stímson, 01'. cít., 332. Véase también A lIistory gráficos y con uno que otro experimento". Citado por Heubaum, 01'. cit., I, 89, 94.
(lf rhc Uuivcrsity of Oxford, por Charles E. Mallet (Londres, 1924), II, 147. 63 Ibid., I, 136.
;'7 Gcschichtc der Albert-Ludwigs-Universitiit zu Freiburg, por Heinrich Schreiber (Friburgo, 64 Ibiel., I, 176 ss.
1857·68), Il, 135. Por ejernplo, en Ia universidad jesuita de Friburgo 5610 podía mencionarse a 65 Pietism as a Factor in the Rise of Gennan Nationalism, por Koppel S. Pinson (Nueva York,
R:III1I1S para refutaria, y "no se encuentran ejemplares de sus libras en manos de un solo estudiante", 1934), 18; Heubaum, op. cit., I, 118. "Halle fue Ia primera universídad alemana con una estructura
[,8 Parker, 01'. cít., 135. científica y nacional muy peculiar ... "
580 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 581
Hoffman, Ernst Stahl (profesor de química y famoso por su influyente teoría
utilitario y realista, fue planeada por Francke.?" Además, fue un pietista y
deI f1ogisto), Samuel Stryk y, desde luego, Francke, todos estaban en Ias
antiguo alumno de Francke, Johan Julius Hecker, quien por primera vez
relaciones más estrechas con el movimiento pietista. Todos ellos trataban ca-
organizá en realidad una Bealschule.": Semler, Sílberschlag y Hãhn, direc-
racterísticamente de desarrollar Ia ensefíanza de Ia ciencia y aliar Ia ciencia
tores y coorganizadores de esta primera escuela, eran todos pietistas y ex alum-
con aplicaciones prácticas.
nos de Francke.?"
No sólo Halle, sino otras universidades pietistas manifestaron el mismo
Todas Ias pruebas de que se dispone seüalan en Ia misma dirección. Los
interés. Kônigsberg, que había caído bajo Ia influencia pietista de Ia Univer-
protestantes, sin excepción, forrnan una proporción cada vez mayor del cuerpo
sidad de Halle mediante Ias actividades de Cehr, discípulo de Francke, adop-
de estudiantes de Ias escuelas que destacan Ia ensefíanza científica y tecno-
tó pronto Ias ciencias naturales y físicas en el sentido moderno deI siglo XVII.6t1
lógica.?" mientras que los católicos concentran SllS intereses sobre Ia ensefíanza
La Universidad de Cotinga, retofío de HalIe, fue famosa esencialmente por
c1ásica y teológica. Por eiernplo, en Prusia, se encontró Ia distribución si-
Ios grandes progresos que realizó en eI cultivo de Ias ciencias."? La universi-
guiente.tt
dad calvinista de Heidelberg fue igualmente prominente por establecer una
gran proporción de estudios científicos." Finalmente, Ia Universidad de Alt-
Asistencia a escuelas secundarias divididas por afiliaciones
dorf, que fue en aquel tiempo Ia más notable por su interés en Ia ciencia, era
religiosas de 10s estudiantes
una universidad protestante sometida a influencia pietista.v" Heubaum resu-
me los hechos afirmando que el progreso esencial en Ia ensefianza de Ia cien- Prusia, 1875-1876
cia y Ia tecnología tuvo lugar en universidades protestantes, y más exacta- ~ ._-------------.-
1
mente pietístas."? Real- Hôheten
Pabla-
Afiliación Pro-gim- Gimnasia
Obet-
Total ción ge-
religiosa nasio schule realsch. Bürger
neral
Afiliación religiosa de los reclutas de Ia cíencia
Protestan tes 49.1 69.7 79.8 75.8 80.7 73.1 64.9
Católicos 39.1 20.2 11.4 6.7 14.2 17.3 33.3
Esta asociación de pietismo y de ciencia que nuestra hipótesis nos había
Judias 11.2 10.1 8.8 17.5 5.1 9.6 1.3
hecho prever, no se limita a Ias universidades. La misma predilección pietista
por Ia ciencia y Ia tecnología se evidenciaba en Ia ensefíanza de Ia escue1a
secundaria. EI Padagogium de Halle introdujo Ias materias de matemáticas Esta mayor propensión de 10s protestantes a Ios estudios científicos y
y ciencias naturales, insistiendo en todos los casos en e1 uso de lecciones obje- técnicos está de acuerdo con Ias implicaciones de nuestra hipótesis. Que esta
tivas y de aplícaciones prácticas." J ohann Ceorg Lieb, Johann Bernhard von distribución es típica puede inferirse del hecho de que otros investigadores
Rhor y Johann Peter Ludewig (canci11er de Ia Universidad de Hal1e), todos advirtieron Ia misma tendencia en otros casos.?" Además, esas distribuciones
los cuales habían caído bajo Ia influencia directa de Francke y del pietismo,
73 "Christoph Semlers Realschule und seine Beziehung zu A. H. Francke", por Alfred Heu-
propugnaban escuelas de manufacturas, física, matemáticas y economia, a fin
baurn, en Neue Jahrbücher für Philologie und Piidagogik, 1893, 2, 65-77; véase también Geschichte
de estudiar cómo "podia Ia manufactura ser cada vez más perfeccionada y der Piidagogik, de Ziegler, I, 197, quien observa: "De hecho, no faltaba un nexo interno entre Ia
superada't.P Esperaban que el resultado de esas sugestiones pudieran ser un escuela 'real' dirigida a 10 práctico y Ia piedad igualmente dirigida a Ia práctico de Ias pietistas; sólo
llamado Collegium physicum-mechanicum y unas Werkschulen. una concepión enteramcnte religiosa y teológica deI pietismo puede ignorar ese hecho: en su espí-
I'
ntu de utilidad práctica para el bien común, el pietismo se ha adelantado aI racionalismo y se ha
Es un hecho importante, que afíade peso a nuestra hipótesis, que Ia unido a él, y gracias a este espíritu nació en Hallc, en Ias tiempos de Francke, Ia escuela 'real'."
fi) .4 Paulsen, op. cit., 133.
õkcnomisch-rnathematische Realschule fuese por completo un producto pie-
75 Sobre Ia base de éste y de otros hechos Ziegler pasa a trazar una estrecha "Kausalzusam-
tista. Esta escuela, que se centraba en torno deI estudio de Ias matemáticas, menhang" entre el pietismo y el estudio de Ia cicncia. Véase su Geschichte, I, 196 ss.
Ias ciencias naturales y Ia economía, y que era de carácter reconocidamente 76 EI rasgo característico de los gymnasien es Ia base clásica de sus planes de estudioso De estas
escueIas están deslindadas Ias Realschulen, donde predominan Ias ciencias y Ias lenguas clásicas son
substituídas por Ienguas modernas. EI Real-gymnasium es una transacción entre esos dos tipos, con
66 Heubaum, op. cít., I, 153. menos ensefianza clásica que el gymnasmm y más ensefianza de ciencias y matemáticas. Las Ober-
67 Paulsen, op. cit., 120-1. reaIschulen y Ias hõheren Bürgerschulen SOn Realsehulen, aquellas con nueve afias de estudios y
68 Heubaum, op. cit., I, 60. éstas con seis afios. Cf. German Educatíon, por Paulsen, 46 et passim.
69 "Die mathematischen Studien und Naturwissenschaften an der nürnbergischen Universitãt 77 "Zur Statistik der hõhcren Lehranstalten in Preussen", por Alwin Petersilie, en Zeitschrift
Altdorf", por S. Günther, en MitteiJungen des Vereíns für Gcschichte der Stadt Nürnberg, Heft. des kõniglich Preussischen Statistischen Bureaus, 1877, 17, 109.
m, 9. 78 Religion nnd Bemf, por Edouard BoreI (Basilea, 1930), 93 ss., quien sefiala Ia proporcíón
70 Heubaum, op. cít., I, 241; véanse también Paulsen, op. cít., 122; Raísonnemenr über die desacostumbradamente alta de protestantes en Ias profesiones técnicas en Basilea; Julius Wolf, en
protestantischen Universitiiten in Deurschiand, por J. D. Michaelis (Francfort, 1í68), I, sección 36. "Die deutschen Katholiken in Staat und Wirtschaft", Zeitschrift fiir Sozialwissenschaft, 1913, 4,
71 Paulsen, op. cii., 127.
199, advierte que " ... si los protestantes rebasan Ia parte que les corresponde 'por su naturaleza'
72 Heubaum, op. cit., r, 184.
esto es válido también respecto a Ias actividades científicas e intelectuales en general (con excep-
 582 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGÍA DE LA CIENCIA PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 583
no representan una correlación espuria resultante de diferencias en Ia distn- representa diferentes intereses. EI número relativamente grande de católicos
bución rural-urbana de Ias dos religiones, corno puede verse por Ias datas per- en 103 gymnasien se debe a que esas escuelas preparan también para teología,
tinentes del subcantón suizo de Basilea-Ciudad, Como es bien sabido, Ia mientras que Ias protestantes por 10 general usan Ias gymnasien como prepa-
población urbana tiende a contribuir más que Ia rural a los campos de Ia cien- ración para Ias otras profesiones eruditas. Así, en Ias tres afias acadêmicos
cia y Ia tecnología. Mas para 1910 y siguientes -periodo aI que se refiere 1891-4, 226, o sea, más del 42 por ciento de Ias 533 graduados católicos de
el estudio de Edouard Borel, con resultados análogos a los que acabamos de Ias gymndsien de Baden estudiaron después teología, mientras que de Ias 375
presentar para Prusia- los protestantes constituían e] 63.4 por ciento de Ia graduados protestantes sólo 53 (el 14 por ciento) estudiaron teología, en
población total del cantón, pero sólo el 57.1 por ciento de Ia población de tanto que el 86 por ciento se dedicó a otras profesiones eruditas.v
Basilea (Ia ciudad propiamente dicha) y el 84.7 por ciento de Ia población AnáIogamente, el apologista católico Hans Rost, aunque quiere demos-
rural." trar Ia tesis de que "Ia Iglesia Católica fue en todos los tiempos una apasio-
Un minucioso estudio de Martin Offenbacher contiene un análisís de Ia nada amiga de Ia ciencia", se ve obligado a admitir, a base de sus datas, que
asociación entre Ia afiliación religiosa y Ia distribución de 10s intereses educa- los católicos evitan Ias Realschulen, que muestran "una cierta indeferencia y
tivos en Baden, Baviera, Württemberg, Prusia, AIsacia-Lorena y Hungría. aversión frente a estas instituciones". La razón de esta, afia de, es "que Ia es-
Los resultados estadísticos de Ias diferentes lugares son del rnismo carácter: los cuela real superior y el gimnasio real no dan derecho al estudio de Ia teolo-
protestantes, proporcionalmente a su representación en Ia población en ge- gía: pues ésta es con frecuencia el móvil, entre Ias católicos, para seguir
neral, tienen una asistencia mucho mayor a Ias diferentes escuelas secunda- estudios superiores" .82
rias, haciéndose especialmente marca das Ia diferencia en Ias escuelas dedica das Así, pues, Ias datos estadísticos sefiaIan una marcada tendencia de Ias
primordialmente a ciencias y tecnología. En Baden.ê? por ejemplo, tomando protestantes, a diferencia de Ias católicos, a seguir estudios científicos y téc-
el prornedio de Ias cifras para Ias anos 1885-95: nicos. Esto puede verse también en Ias estadísticas para Wüttemberg, donde
un promedio de Ias aríos 1872-9 y 1883-98 da Ias siguientes cifras:83
Protestantes Católicos Judíos
% % % Protestantes Católicos [udios
% % %
Gymnasien . 43 46 9.5
ReaIgymnasien . 69 31 9 Gymnasien . 68.2 28.2 3.4
Oberrealschulen . 52 41 7 Lateinschulen . 73.2 22.3 3.9
ReaIschuIen . 49 40 11 Realschulen . 79.7 14.8 4.2
Hõhcrcn Büurgerschulcn . 51 37 12 Población total, 1880 . 69.1 30.0 .7
Promedio en Ias cinco tipos de escuclas . 48 42 10
Distribución en Ia población general, 1895 . 37 61.5 1.5
Los protestantes no evidencian estas focos de interés sólo en educación.
Diferentes estudios han hallado una representación indebidamente grande de
Pero debe advertirse que, aunque Ias planes de estudios de Ias Real. protestantes entre Ias científicos notables.s= Si los dates anteriores propor-
schuleii se caracterizan primordialmente por Ia importancia que conceden a cionan sim plem ente ligeras probabilidades de que predomine en realidad Ia
Ias ciencias y Ias matemáticas, por contraste con Ia relativamente poca aten-
ción que se presta a esos estudios en Ios gymnasien, este último tipo de es- 81 Statistik der Gymnasialabiturienten im deutschen Reich, por H. Gemss (Berlín, 1895),14-20
cuelas, sin embargo, prepara también para carreras científicas y de erudición. 82 Die wirtschaftliche und klllturelle Lagc der deutschen Katholiken, por Hans Rost, Colonia
Pero, en general, Ia asistencia de protestantes y católicos a Ias gymnasien (1911),167 ss. .
83 Offenbacher, op. cit., 18. Corrobora estas datos el estudio de Ludwig Cron relativo a Ale.
mania para Ias anos 1869-93; Glaubenbekenntnis nnd hõheres Studium (Heidelberg, 1900). Emst
ción de Ia profesión eclesiástica) ... " En 1860 ya había seííalado el mismo hecho Ad. Frantz. Véase Engel encontró también que en Ias provincias de Prusia, Posen, Brandenburgo, Pomerania, Sajonia,
su "'Bcdeutung der Re1igionnnterschiedc für das, physische Leben der Bcvõlkerungen", en Jahrbücher Westfalía y e1 Rin hay una proporción mayor de estudiantes evangélicos en Ias escnelas qne ofrecen
iiit Nationa1iikonomie und Statistik, 1868, 11, 51. Ci. también resultados análogos para Berlín en nn máximo de ciencia natural y de materias técnicas. V éase su "Beitrãge zur Geschichte und Statistik
Statistisehes Tahrbuch der Stadt Berlin, 1897, 22, 468-72. Bnck1e, op. cit., advierte que "el calvinismo des Unterrichts", en Zeitschrift der k6niglích Preussischen statistischen Bureaus, 1869, 9, 99-116.
es favorable a Ia ciencia", Ci, tambíén Protestant Ethic, de Weber, 38, 189; y Social Teaehillgs ... , 153-212.
de Troeltsch, II, 894. 84 Por ejemplo, el Study of British Genius, por Havelock Ellis, 66 ss., encuentra que Ia Escocia
79 V éase "Die Bevõlkerung des Kantons Bascl-Stadt", en Mitteilullgell des Statistischen Arntes protestante produjo veintiuno de Ias científicos notables de su lista contra nno por Ia católica Irlanda.
des Kantons Bascl-Stadt, 1932, 48-49; y Ia misma publicación para Ias aíios 1910 y 1921. Alfredo Odin encnentra que entre los literatos de su lista los protestantes predominan en materias
8'0 Konfession und soziale Schichtung, por Martin Offenbacher (Tubinga, 1900 J, 16. Los Iíge- científicas y técnicas y no en Ia literatnra propiamente dicha. V éase su Cenêse des grands homrnes
ros errores dei original se reproducen aquí inevitablemente. (París, 1895), r, 477 ss., II, Tablas XX-XXI.
 584 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGIA DE LA CIENCIA
conexión que hemos sefíalado, Ia famosa Histoire des sciences et des savanis
de Candolle aumenta considerablemente esas probabilidades. CandolIe halla
que, aunque en Europa, excluida Francia, había 107 millones de católicos y
68 millones de protestantes, en Ia lista de científicos Ilamados asociados ex-
tranjeros por Ia Academia de París de 1666 a 1883, había sólo dieciocho cató-
licos contra ochenta protestantes.w Pero como sugiere el mismo CandolIe,
esta comparacíón no es concluyente, ya que omite a los científicos franceses
que podían haber sido católicos. Para corregir este error, toma Ia lista de in-
dividuos extranjeros de Ia Real Sociedad de Londres en dos periodos en que
figuraban en ella más científicos franceses que en ningún otro momento: 1829
y 1869. En eI primer afío, eI número total de científicos protestantes y cató-
licos (que eran individuos extranjeros de Ia Socieelad) es aproximadamente
igual, mientras que en 1869 el número de protestantes excedía realmente aI
de católicos. Pero, fuera deI reino ele Ia Gran Bretaüa e Irlanela, había en
Europa 139 milIones y media de católicos y sólo 44 milIones de protestantes."
En otras palabras, aunque en Ia población general había más de tres veces
más católicos que protestantes, en realidael había más científicos protestantes
que católicos.
Pero hay datos todavía más importantes que Ias que se basan en pobla-
ciones diferentes, en que puede sospecharse que Ia influencia de Ia economía,
del régimen político y otros factores no religiosos prevalecen sobre Ia influen-
cia real de Ia religión. La comparación ele poblaciones estrechamente aliadas
sirve en gran medida para eliminar Ios factores "extraüos", pero Ias resultados
son Ias mismos. Así, en Ia lista de asociados extranjeros de Ia Academia de
París no hay ni un solo católico irlandés o inglês, aunque su proporción en Ia
población de los tres reinos pasaba de Ia quinta parte. Asimismo, tampoco
está representada Ia católica Austria, mientras que en general Ia Alemania
católica está igualmente ausente en Ia producción de científicos notables en
relación con Ia Alemania protestante. Finalmente, en Suiza, donde Ias dos
religiones están en gran parte diferenciadas por cantones, o mezcladas en al-
gunos de ellos, y donde Ias protestantes son a los católicos como tres a dos,
había habielo catorce asociados extranjeros, ninguno de Ios cuales fue católico.
La misma diferenciación existe para Ios suizos y para Ias ingleses y Ios irlan-
deses de Ias dos religiones en Ias listas de Ia Real Sociedad de Londres y de
Ia Real Academia de Ber1ín.87
Con Ia presentación de estas datos cerramos Ia comprobación
de nuestra hipótesis. En cualquier caso, Ia asociación deI protestantismo
empírica
intereses y realizaciones científicos y tecnológicos es pronunciada, aun cuando
con
se e1iminen en cuanto sea posible Ias influencias extrarreligiosas. Tal asocia-
ción es comprensible, en gran parte, de acuerdo con Ias normas que informan
ambos sistemas. La estimación positiva por parte de Ias protestantes de un
utilitarismo muy poco disimulado, de intereses intramundanos, de un empi-
85 Histoire des ciences et des savants, por Alphonse de Candolle (Ginebra-Basilea, 1885), 329.
86 Ibid., 330. Cf. Soziale Auslese, por J. Facaoaru (Klausenberg, 1933), 138-9. "La confesi6n
ha tcnido una gran influencia en el desarrollo de Ia ciencia. Por todas partes los protestantes con-
raban coa una mayor cantidad de hombres notables."
87 Candolle, op. cit., 330 ss.
PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 585
rismo total, del derecho y aún eI deber deI libre examen, y de Ia discusión
individual explícita de Ia autoridad, eran afines con Ios mismos valores que se
encuentran en Ia ciencia moderna. Y quizás por encima de todo está Ia im-
portancia deI impulso ascético activo que exigía eI estudio de Ia naturaleza
para poder controlarIa. De ahí que Ias elos campos estuvieran bien unificados
y, en 10 esenciaI, se apoyasen mutuamente, no sólo en Ia Inglaterra deI si-
glo XVII sino en otros tiempos y lugares.
Post scriptum bibliográfico
La hipótesis de Max Weber sobre el papel deI protestantismo ascético
en el fomento deI capitalismo moderno dia origen a una considerable biblio-
grafía de obras de erudición y de polérnica sobre Ia materia. A mediados del
decenio de los treintas, por ejemplo, Amintore Fanfani pudo aprovechar va-
rias centenares de publicaciones en su valoración de Ias pruebas; Catholicism,
Protestantism and Capitalism (N ueva Y ork, Sheed and Ward, 1935). No
hizo el mismo Weber una investigación análoga sobre Ias relaciones entre el
protestantismo ascético y el desarroIlo de Ia ciencia, pero concIuyó su cIásico
ensayo sefialanelo como una de "Ias tareas ínmedíatas" Ia de investigar "Ia
importancia del racionalismo ascético, que sólo fue rozado en eI esbozo que
precede, ... [para] eI desarroUo del empirismo filosófico y científico, [y para]
... el desarrolIo técnico". (The Proiestani Ethic, 182-83.) Publicado por pri-
mera vez en 1936, eI capítulo anterior fue concebido como un esfuerzo para
cumplir ese mandato de ampliar Ia Iínea de investigación que Weber había
abierto.
Los libros y Ias trabajos citados en este capítulo fueron suplementados
desde entonces por otros relativos a una u otra parte ele Ia hipótesis que co-
necta el puritanismo, el pietismo y Ia ciencia. Numerosas obras han aclarado
mucho Ias diferencias y Ias sombras de Ia teoría y de Ios valores comprendidos
en eI puritanismo; entre e1Ios me parecieron los más útiles Ias siguientes: The
History and Charzctet of Calvinism, por John Thomas McNeilI (Nueva
York, Oxford University Press, 1954), que muestra que el calvinismo formaba
el núeleo deI puritanismo inglés y estuelia sus diversas consecuencias para Ia
sociedad y eI pensamiento; The Rise of Puritanism, por William HaIler
(Nueva York, Columbia University Press, 1939), que describe con ricos y
r convincentes detaIles cómo Ia propaganda puritana por Ia imprenta y el
púlpito contribuyó a preparar el camino para Ia rebelión parlamentaria, para
el radicalismo de Ias Igualitarios, para numerosas escisiones sectarias, para una
ética burguesa incipiente y para Ia ciencia experimental; "A social inter-
pretation of English Puritanism", por CharIes H. George, en The [ournal of
Modern Hisioty, 1953, 25, 327-342, que trata de descubrir Ios principales com-
ponentes y Ias principales tipos del puritanismo; From Puritanism to the Age
of Reason, por G. R. Cragg (Cambridge U niversity Press, 1950), "estúdio
de 10s cambias de pensamiento religioso en Ia IgIesia ele Inglaterra, 1660-1700".
Estos y otros trabajos han hecho ver de nuevo que eI puritanismo, como
Ia mayor parte de Ios credos religioso-sociales, no era ele una pieza. Práctica-
 586 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 587
mente todos Ios eruditos que han hecho estudios intensos de Ia materia están
siones hasta tendenciosamente, Arthur Raistrick, en Quakers in Science and
de acuerdo en que Ia mayor parte de Ias numerosas sectas que forman el
Industry, being an accouni of the Quaker contributions to science and uulus-
protestantismo ascético proporcionaron una orientación hacia valores que
try during the 17th anâ 18th ceniuries (Londres, The Bannisdale Press,
estimuIaron eI trabajo científico. (Véase tambíén Ia nota de Jean PeIsenner
1950), destacaba eI hecho de su extenso trabajo en Ia ciencia. Pero como
titulada "L'origine Protestante de Ia science moderne", en Lychnos, 1946-47,
advierte apropiadamente el profesor Hooykaas, Ios hechos no analizados no in-
246-248). Pero ahí termina Ia semiunanimidad. Algunos han concluido que
dican por sí mismos que Ia participación distintiva de Ios cuáqueros en Ia acti-
fueron los más sectarios entre Ios puritanos los que más hicieron por des-
vidad científica proceda de su ética religiosa; muy bien podría ser que reflejase
arrollar y ampliar el interés por Ia ciencia; véase, por ejemplo, "Left-wing
Ia tendencia generalizada de los ingleses bien acomodados, entre Ios que se
Puritanism and scíence", por George Rosen, en Bulletin of the Institute of
contaba un número desproporcionadamente grande de cuáqueros, a dirigir su
Medicine, 1944, 15, 375-380. EI bioquímica e historiador de Ia ciencia [oseph
interés a materias de filosofía natural (R. Hooykaas, en Archives Iniemaiio-
Needham comenta Ias estrechas conexiones entre Ios Zapadores, ala civil de
naies d'Histoire des Sciences, enero de 1951). Pero en un compacto e instruc-
Ias Igualitarios, y el nuevo y creciente interés por Ia ciencia experimental, en
tivo trabajo Brooke Hindle pasa a demostrar que Ia ética religiosa jugó ese
su coleccíón de ensayos Time: The Refreshing River (Nueva York, The Mac-
papel entre los cuáqueros de una zona colonial; cf. su "Quaker background
millan Company, 1943), 84-103. Otros sostíenen que eI clima de valores
and science in colonial Philadelphia", en Isis, 1955, 46, 243-250; Y su excelente
más conducente aI interés por Ia ciencia se encontraba entre los puritanos
monografía The Pursuit of Science ín Revolutionary America, 1735-1789
moderados, de que es ejemplo Robert Boyle. Véase "The advancement of
(Chapel Hill, University of North Carolina Press, 1956).
learning during the Puritan Commonwealth", por James B. Conant, en Pro-
Puede recordarse que una de Ias príncipales hipótesis del capítulo prece-
ceedings of the Massachusetts Historicd Society, 1942, 66, 3-31; y para un
dente decía que fueron Ias consecuencias inesperadas y en gran parte impre-vis-
estudio más accesible en general, aunque menos detaHado, On Understanding
tas de Ia ética religiosa formulada por los grandes jefes reformadores Ias que
Science, por el mismo autor (New Haven, Yale Vniversity Press, 1947), 60-
se convirtieron progresivamente en un sistema de valores favorables al cultivo
62. R. Hooykaas, el distinguido historiador holandés de Ia ciencia, dice que
de Ia ciencia. (580; cf. "The scientific revoIution and the Protestant Reforma-
su biografía de Ias orientaciones científicas y religiosas de Boyle confirma Ios
tion. I. Calvin and Servetus in relation to the new astronomy and the theory
principales resultados expuestos en el capítulo anterior: Robert Boyle: een
of the circulation of the blood. lI. Lutheranism in relation to iatrochemistry
studie over Natuurwetenschap en Christendom (Loosduinen, Kleijwegt, 1943),
and German nature phylosophy", por F. S. Mason, en Annals of Science,
capítulos 3-4, que analizan Ias convicciones de Boyle de que el estudio de Ia
1953, 9, 64-87, 154-75.) La formación histórica de esta ética fue, indudable-
fiIosofía natural es una obligación moral de bases religiosas (en especial tal
mente, en parte como reacción a Ias circunstancias soei ales, culturales y eco-
Como se desarrollan en The Christian Virtuoso, shewing, thai by being ad-
nómicas cambiantes; pero, en parte también, fue un desarrollo inmanente
dicted to experimental phylosophy a man is rather assisted than. indisposed
de Ias ideas y Ios valores religiosos mismos (como 10 advirtió claramente
to be a good Christian, de Boyle, 1690), que se necesita el empirismo, y no
Wesley, por encima de todos los demás jefes protestantes). Esto sólo quiere
sólo el racionalismo, para comprender Ias obras de Dios, y que Ia tolerancia,
decir una vez más que eI papel deI protestantismo ascético en impulsar el des-
no Ia persecución, es Ia política que gobierna apropiadamente Ias relaciones
aun con Ias sectas más fanáticas. arrollo de Ia ciencia no quedó fijo e inmutable. Lo que sólo estaba implícito
en Ios siglos XVI y comienzos deI XVII se hizo explícito y visible para muchos
Las pruebas en apoyo de Ias dos premisas en competencia -que eI pnn- a fines deI siglo XVII y en el XVIII. Diversos estudios recientes confirman esta
cipaI foco de interés se encuentra entre Ios puritanos radicaIes o entre 10s interpretación.
puritanos moderados- aún son insuficientes para justificar una conclusión
Basada sobre un riguroso escrutinio de fuentes primarias y de investiga-
firme. Distinciones de detaHe entre Ias diferentes sectas puritanas sirven,
ciones actuales, Scíence and Religion in Elizabeihan England, de Paul H.
desde luego, para especificar más rigurosamente Ia hipótesis, pero los datos
Kocher (San Marino, California, The Huntington Library, 1953), atestigua
de que se dispone no perrniten decir, con aIguna confianza, cuál de ellas
cstaba más dispuesta a hacer progresar Ia ciencia de Ia época. l
1i
Ia gran distancia que recorrieron 10s eruditos desde eI tiempo en que tenían
en cuenta Ias fuentes de oposición entre ciencia y re1igión sólo como si el
Un reciente grupo de estúdios suministra documentación importante
conflicto fuese llanamente Ia única relación que pudiera subsistir, e histórica-
sobre los modos Como el ethos de una de Ias sectas puritanas -Ios cuáqueros-
mente subsistiera, entre esas instituciones sociales. Por el contrario, esta mo-
contribuyó a cristalizar un claro interés por Ia ciencia. En términos muy pa-
nografía revela que había amplio espacio para que Ia ciencia de Ia Inglaterra
recidos a Ios expuestos en el capítulo anterior de este libro, Frederick B.
isabelina se desarrollara dentro de Ias límites marcados por Ia doctrina reli-
'lollos, cn Meeting House and Countíng House (Chapel Hill, Vniversity of
giosa de Ia época. Y no se trataba sim plem ente de que Ia religión tolerase
N orth Carolina Press, 1948), 205-13, deriva el sefialado interés de los cuá-
a Ia ciencia. Para el periodo anterior a 1610, Kocher no puede encontrar
<lucros por la cicncia de su ethos religioso. Menos analítica mente, y en oca-
pruebas convincentes "a favor o en contra" de Ia hipótesis de que eI purita-

588 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGiA DE LA CIENCIA
nismo proporcionó un "suelo más fértil para Ia ciencia natural. .. que Ias
religiones rivales suyas en Inglaterra". (17) Los datos para este temprano
periodo son insuficientes para Ilegar a una conclusión sólida. Pero, afia de,
"podemos ver desde nuestra ventajosa posición deI siglo xx que Ia mundani-
dad puritana en definitiva iba a ayudar a Ia ciencia más que Ia ultrarnunda-
nidad puritana iba a estorbar1a, en proporción mayor quizás (aunque esto es
mucho menos seguro) de 10 que podían hacerlo Ia doctrina o Ia práctica an-
gIicana. Pero Ios efectos de ese impulso sólo iban a hacerse visibles gradual-
mente a medida que el puritanismo se desarrollaba. La edad isabelina llegó
demasiado pronto para ofrecer pruebas concretas que permitan distinguir y
valorar entre sí Ias aportaciones de los puritanos y los anglicanos a Ia ciencia",
(19) Pero visto en reIación con Ia dinámica inrnanente deI ethos religioso, eI
contraste de Kocher entre Ia "mundanidad" y Ia "utramundanidad" de gene-
raciones sucesivas de puritanos es más aparente que real. Porque, como pu do
demostrar Weber detalladamente, Ia "mundanidad" era engendrada histórica-
mente por Ios valores originariamente "ultrarnundanos" deI puritanismo, que
exigían un esfuerzo activo y sostenido en este mundo y subvertían así Ia
orientación axiológica inicial (constituyendo este proceso un ejemplo de 10 que
él llarnaba Paradoxie der Folgen). La conformidad manifiesta a esos valores
producía consecuencias latentes que estaban muy lejos, en cuanto a carácter,
de los valores que Ias liberaban.
En el siglo XVIII este proceso de cambio había dado por resultado 10 que
Basil Willey describió como "Ia santa alianza entre Ia ciencia y Ia religión".
(The Eighteenth Century Background, Nueva York, Columbia University
Press, 1941.) Lo mismo que Robert Boyle en el siglo XVII, [oseph Priestley
el científico y apóstol del unitarismo, simbolizó y actualizó esta alianza en el
siglo XVIII.
Las conexiones posteriores entre ciencia y religión en Ia Inglaterra de
fines del siglo XVIII a mediados del XIX fueron laboriosamente examinadas en
Ia monografía de Charles C. Gillispie titulada Cenesis and Geology: a study
the relaiions of scientifíc thought, natural theology and social opinion in
iti
Great Briiain, 1790-1850 (Cambridge, Harvard University Press, 1951). Me-
nos interesado por el papel de Ia religión en eI reclutamiento y motivación
de Ios científicos que por los fundamentos sobre los cuales Ios hallazgos de Ia
gcología se consideraban congruentes con Ias ensefianzas religiosas, Gillispie
cstudia el proceso mediante el cual ambas cosas tendían a unificarse cultu-
ralmente.
Cuando eI trabajo que forma el presente capítulo fue escrito en 1936,
me atuve casi por entero aI estudio iniciador (1914) de Irene Parker sobre
cl papel de Ias academias disidentes en el progreso de Ia nueva educación cien-
I ífica deI siglo XVIII.88 El contenido de su estudio no se modifica fundarnen-
88 Si se preguntase por quê no hice uso deI libra posterior y ampliam ente documentado de M.
Mcl.achlan titulado English Education under the Tcst Acts 1931), sólo podría yo contestar, con
I'IS palabras de otro "'inofensivo ganapán": "Ignorancia, seüora, pura ignorancia." Pero habría que
nüadir que McLachlan está fundamentalmente de acuerdo con Ias principales conclusiones de Irene
I'arker.
PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 589
talmente, peTO se desarrollan de manera considerable y un poco retocado en
el notable estudio de Nicholas Hans titulado New Trends in Education in
the Eighteenth Century (Londres, Routledge and Kegan Paul, 1951). Hans
basa parte de su estudio en un análisis estadístico de los orígenes sociales,
educación formal y carreras sllbisiguientes de 3500 individuos que formaron
Ia élite intelectual de aqueI siglo, habiendo sido recogidos sistemática mente
10s datos fundamentalmente en Ias biografías individuales de esa casi inago-
table mina de materiales para sociología histórica que es el Díctionary of
National Biography.89 Aquí sólo resumiremos algunos de sus numerosos
resultados pertinentes. Averigua, por ejemplo, que Ias escuelas y Ias academias
disidentes produjeron aproximadamente el 10 por ciento de Ia élite, 10 cual,
como observa Hans, "estaba muy por encima de su fuerza relativa en Ia po-
blación total de Inglaterra en el siglo XVIII" (20). Sin embargo advierte, como
hemos visto que tal es el caso, que los "motivos" religiosos no eran Ias únicos
que produjeron Ia aparición de Ia educación moderna (y en especial de Ia
educación científica) en este periodo; a Ia religión se unían motivos "intelec-
tuales" y "utilitarios". Así, mientras "los puritanos promovian Ia ciencia como
un apoyo adicional de Ia fe cristiana sobre Ia revelación, los deístas miraban
Ia ciencia como base de toda creencia en Dios" (12). Los tres tipos de moti-
vación tendían a reforzarse entre sí: "Los disidentes, 10 mismo que muchos
puritanos dentro de Ia IgIesia, representaban el motivo religioso para Ia refor-
ma de Ia educación, La idea de Ia propagatio fideí ber scientia encontrá
muchos partidarios entre Ios disidentes. Las razones intelectuaIes y utilitarias
fueron puestas en pleno movimiento por corporaciones y maestros seculares
antes de que Ias academias disidentes Ias aceptasen cordialmente" (54).
En este último respecto le parece a Hans necesario disentir de Ia tesis
sustentada por Irene Parker (que yo adopté en mi propio trabajo), según Ia
cual atribuye influencia casi exclusiva a Ias academias en el progreso de Ia edu-
cación moderna en el siglo XVIII. SU modificación correctiva parece, por
numerosas pruebas, estar completamente justificada, Adernás, sirve para acla-
89 Los estudios de sociologia apenas si han empezado a explotar e! rico mineral de que se dis-
pane en amplias colecciones de biografías y otras pruebas hist6ricas. Aunque los análisis estadísticos
de dichos materiales no pn cdcn ocupar el lugar de análisis cualitativos detallados de Ias pruebas his-
t6ricas, ofrecen una base sistemática para resultados nuevos y, con frecuencia, para Ia corrección de
supuestos admitidos. Por 10 menos, ésta fue mi propia expericncia aI em prender análisis estadísticos
de unas 6000 biografías (del D.N.B.) de los que formaban Ia élite de Ia Inglaterra de! siglo XVII; de
Ias listas de descubrimientos e inventes importantes registrados en el Handbuch zur Geschichte der
Naturwissenschaiten und der Technick, de Darmstãdter; y de 2000 artículos publicados en Ias
Philosophical Transactíon en el último tercio deI siglo XVII. (Ci. Scíence, Technology and Society
in Seventeerrth Century England. de Merton, 1938, capítulo Il-Il l.) EI uso más extenso de tales
análisis cstadísticos se encuentra en Social and Cultural Dynamícs, de P. A. Sorokín (Nucva York,
American Book Co., 1937). Desde luego, Ia preparación de resúmenes estadísticos de esta c1ase
tiene sus peligros; Ias compilaciones rutinarias no rcfrcnadas por el conocimiento de los contextos
históricos de Ias datos pueden llevar a conclusiones infundadas. Para un estudic de algunos de esos
peligros, véase "The course of Arabian intcllectual dcvclopment: a study in mcthod", de P. A.
Sorokin y R. K. Merton, en Isis, 1935, 22, 516-524; Merton, op, cit., 367 ss., 398 ss.: y para una
revisi6n más completa de los problemas de procedimiento, Content Analysis, de Bernard Berelson
(Glencoe, The Free Press, 1951). Numerosos estudios recientes de los orígenes sociales de Ia minoria
de los nego cios en el pasado histórico han utilizado materiales de esta clase: véanse los estudios de
WiIliam MiIler, C. W. Mills y Snzanne Keller, instructivamente resumidos por Bernard Barber eu
La estratificación social (México. F. de C. E., 1964).
590 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
rar un problema que, por 10 menos puede decirlo un estudioso de Ia materia,
durante mucho tiempo preocupó y estuvo sin resolver, y es el bien conocido
hecho de que ciertas formas extremas de disidencia calvinista fueron durante
mucho tiempo enemigas deI progreso de Ia ciencia y no conducentes a él.
Como advierte ahora Hans, "aunque Ia tradición calvinista era esencialmente
progresiva, degeneró fácilmente en dogmatismo estrecho e intolerante" (55).
Los baptistas, por ejemplo, eran completamente "adversos al nuevo saber por
convicción y sólo más entrado el siglo se unieron a otros disidentes [en par·
ticular aIos presbiterianos y Ias independientes] en promover Ia reforma"
(55). En suma, un ala deI inconformismo se adhirió al pie de Ia letra a ciertos
lemas restrictivos deI calvinismo y fue este subgrupo el que manifestá Ia
hostilidad a Ia ciencia que durante largo tiempo se encontró en ciertas seetas
ortodoxas del protestantismo. Puede decirse en sentido figurado que "el cal-
vinismo contenía una simiente de educación liberal, pero necesitaba un amo
biente adecuado para germinar y crecer" (57). Y, como hemos visto, serne-
jante ambiente social y cultural se fue encontrando poco a poco en Ia Ingla-
terra de aquella época.
Suplementario de Ias estudios sobre Ias cambiantes relaciones deI purita-
nismo y Ia ciencia en Inglaterra es el notable estudio de Perry Miller sobre
esas relaciones en Ias circunstancias especiales que ofrecía Nueva Inglaterra.
(The New England Mind: The Sevenieeniii Century. Reedición: The New
England Mind: From Colony to Province. Cambridge, Harvard University
Press, 1954.) Este amplio trabajo demuestra Ia notable receptividad para Ia
ciencía entre 10s jefes teocráticos de Ia colonia y el subsecuente proceso de
secularización, con su insistencia en eI utilitarismo. Para una breve pero
instructiva comparación de Ia interpretación formuIada por Perry Miller y Ia
que presentamos en el capítulo anterior, véase Leo Marx, en Isis, 1956, 47,
80-81.
Como vimos por Ias datas reunidos por Alphonse de Candolle -véanse
páginas 584-585 de este libra-Ias conexiones entre el protestantismo ascético
y el interés por Ia ciencia evidentemente persistieron en alguna medida a 10
largo del siglo XIX. Recientemente fueron examinados de nuevo los datos de
Canclolle y se llegó a Ia misma conc1usión. Véase "Ascetíc Protestantism and
the development of science and technology", por Isidor Thorner, en American
[ournal of Sociology, 1952, 58, 25-33, especialmente en 31-32. Thorner ana-
lizó también Ias datas presentados por P. A. Sorokin como base para discutir
esta hipótesis y encontró que los datos están en realidad de acuerdo con ella;
lbid., 28-30. Para Ia crítica de Sorokin, véase su Social and Cultural Dyna-
111 ics, JI, 150-52.
En otra acuciosa revisi6n de los materiales de Candolle, Lilley sefíaló sus
Iimitnciones asi como su utilidad. S. Lilley: "Social aspects of the history of
S('iCIICC", en Archives Internationales d'Histoire des Sciences, 1949, 28, 376-
4·B, cn especial 333 S8. Observa Lilley que Ias correlaciones entre protestan-
Iismo y ciencia pueden ser falsas, ya que "por término media de Ias clases
comcrciales e industriales [que tienen un interés mayor por Ia ciencia] tendían
:t ser de confesión protestante y el campesinado y Ias tipos más feudales de
PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 591
propietarios a ser católicos". Hemos tomado nota de esta lirnitación (582) y
en consecuencia comparamos el interés por 1as materias científicas de protes-
tantes y católicos de Ias mismas zonas (582, 584). Li1ly critica también el
trabajo de Candolle por no haber tenido en cuenta Ias cambios históricos
en esas relaciones aI tomar en conjunto, "sin distinciones, todo el periodo de
1666 a 1868". Es de presumir que Ias afiliaciones religiosas en el último y más
secularizado periodo representen menos a manera de compromisos doctrinales
y de valores que en el periodo anterior; Ia afiliación puramente nominal ten-
dería a hacerse más frecuente. Esta crítica también tiene fuerza, como hemos
visto. Pero como Lilley observa, Ias nucvas pruebas de que se dispone confír-
man, sin embargo, Ia relación subyacente entre protestantismo ascético y cien-
cia, aunque esta relación puede ser enmascarada o acentuada por otros cam-
bios sociales y económicos independientes.
~ Que Ia relacíón persiste hasta hoy en los Estados Unidos 10 indica un
t.'"
estudio completo de los antecedentes sociales de científicos norteamericanos,
de 1880 a 1940. Origin8 of Amcrican Scientisis, por R. H. Knapp y H. B.
Goodrich (Chicago, U niversity of Chicago Press, 1952). Sus pruebas sobre
este punto son resumidas del modo siguiente: "Nuestros datos han revelado
Ia marcada inferioridad de Ias instituciones [académicas] católicas en Ia pro-
ducción de científicos [pero no de otros profesionales; por ejemplo, abogados]
y, por otro lado, han indicado que algunas de nuestras instituciones menores
más productivas están estrechamente conectadas con denominaciones protes-
tantes y sirven a una clientela preponderantemente protestante. Adernás, 10s
datos que presentan Lehman y Visher sobre 10s científicos consagrados [es
decir, 10s científicos registrados en American Men of Science a quienes se
juzga de mérito sobresaliente], aunque limitados, indican muy claramente que
Ia proporción de católicos en este grupo es excesivamente baja, que, en reali-
dad, algunas denominaciones protestantes están representadas en proporciones
varios centenares de veces mayores. Estas estadísticas, tomada juntamente
con otras pruebas, dejan poca duda de que Ias científicos proceden despropor-
cionadamente de famílias protestantes norteamericanas". (274).
Impresión muy parecida, pero sin apoyo sistemático de datos, Ia dan 10s
científicos católicos. "EI padre Cooper dice que 'estaria poco dispuesto a de-
fender Ia tesis de que el 5 por ciento o aun el 3 por ciento de Ias figuras
científicas y eruditas norteamericanas sean católicas. Pero Ias católicos cons-
tituimos algo así como el 20 por ciento de Ia poblacíón total'." J. M. Cooper:
"Catholics and scientific research", en Commonwealth, 1945, 42, 147-149,
citado por Bernard Barber en Science and the Social Order, 136. Barber cita
también una observación parecida de [ames A. Reyniers, director de Ias Labo-
ratorio Labound, de Notre Dame University, y de [oseph P. Fitzpatrick, S. J.;
ibid., 271.
Esta revisión de Ia bibliografía más reciente sobre Ia materia confirma
con bastante uniformidad Ia hipótesis de una relación positiva observable
entre protestantismo ascético y ciencia. Los datos que proporciona cualquiera
de Ias estudios están, típicamente, lejos de ser rigurosos. Pero ésta es, des-
pués de todo, Ia situación de Ia mayor parte de Ias pruebas relativas a relaciones
 ----------------- -
592 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGIA DE LA CIENCIA
históricamente cambiantes entre institucionales. Teniendo en cuenta no este
o aquel estudio, sino todo el conjunto, basado en materiales sacados de diver-
sas fuentes, pareceríamos tener razonable seguridad de que en realidad existe
Ia relación empírica supuesta en el estudio que precede.
Pero, naturalmente, Ia relación bruta empírica sólo es e1 comienzo, no el'
fin, del problema intelectual. Como observá Weber al comienzo de su fa-
moso ensayo sobre La ética protestante, "una ojeada a Ias estadísticas profe-
sionales de cualquier país de composición religiosa mezclada saca a luz con
notable frecuencia una situación que provocá en diversas ocasiones discusiones
en Ia prensa y Ia literatura católicas, y en los congresos católicos de Alernania,
a saber, el hecho de que los jefes de negocios y Ias capitalistas, así como Ias
categorías más altas del trabajo especializado, y más aún el personal de em-
presas modernas más altamente preparado técnica y comercialmente, son pro-
testantes en proporción abrumadora". (35) El hecho de que no se disponga
de estadísticas comparables entre sí sobre Ia composición religiosa de los círcu-
los científicos, sino que hayan de ser laboriosamente reunidas para el presente
y en parte "armadas" para el pasado, no hace que el resultado empirico sea
más importante en sí mismo (aunque q uizás recomiende a nuestra respetuosa
atención los arduos trabajos de quienes hacen Ias labores preliminares). Por-
que, corno vimos al examinar Ia situación de Ias generalizaciones empíricas
(en el capítulo n}, esto no hace sino plantear el problema de analizar e inter-
pretar Ia uniformidad observada, ya este problema estuvo dedicado el ensayo
precedente.
Es de presumir que no necesiten ser repetidos los principales componen-
tes de Ia interpretación expuesta en este ensayo. Sin embargo, una crítica re-
ciente del estudio proporciona ocasión para revisar ciertos elementos empí-
ricos y teóricos de Ia interpretación que pueden, manifestamente, perderse
de vista. En esa crítica "Merton's thesis on English science", American
[ournal of Economias and Sociology, 1954, 13, 427-432, James W. Carroll
seüala Ios que él considera descuidos en Ia formulación. Se sugiere que Ia
heterogeneidad de Ias creencias com prendidas en el protestantismo en general
y en eI puritanismo en especial fue desconocida o imperfectamente reconocida.
Si Ia acusación fuera cierta, indudablemente sería meritoria. Pero debe obser-
varse que Ia hipótesis en cuestión se expone en un capítulo que empieza por
sefiaIar "Ia diversidad de doctrinas teológicas entre los grupos protestantes
de Ia ingIaterra del siglo XVII" y prosigue examinando los valores, creencias e
intereses que son comunes a Ias numerosas sectas derivadas deI calvinismo
(Merton: Science, Technology and Science in Sevenieetith-Century England,
capítulo IV, 415 ss.). Y, como puede verse por este post scriptum bibliográ-
fico, Ia erudición histórica determinó de un modo muy completo Ias analo-
gías, y no sólo Ias diferencias, entre Ias sectas puritanas procedentes del
calvinismo ascético.
Dice Carroll que Ias pruebas de Ia conexión entre Ias normas del purita-
nismo y Ias de Ia ciencia sólo proporcionan una analogía empírica entre arnbas
(o 10 que se describe como una "correlacíón de asertos" comteana). Pero esta
es ignorar el hecho demostrado de que los científicos ingleses mismos invo-
T
PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 593
caron repetidamente Ias valores puritanos y los tradujeron de manera expresa
a Ia práctica. (cf. íbid., capítulo V.)
Que los valores puritanos fueron realmente expresados por científicos
está implícito de hecho en Ia sugestión siguiente de Carroll, según Ia cual en
el estudio no se proporciona base para distinguir entre Ias "racionalizaciones"
y los "móviles" de los científicos. Esto toca un problema teórico de impor-
tancia tan general, y tan mal comprendido por 10 común, que es oportuno
'.+ repetir parte de 10 que se dijo en el estudio anterior. "Los estudios actuales de
-r~
'racionalización' y de 'derivacíones' han solido obscurecer ciertas cuestiones
t'f
}-
fundamentales. Es verdad que Ias 'razones' aducidas para justificar los ac-
tos con frecuencia no explican satisfactoriamente aquella conducta. También
es una hipótesis admisible que Ias ideologías [solas J rara vez originan Ia ac-
~,. ción, y que tanto Ia ideología como Ia acción son más bien producto de senti-
A mientos y valores com unes sobre los cuales reaccionan a su vez. Pero estas
I"
ideas no pueden ser ignoradas por dos razones. Proporcionan pistas para des-
cubrir 10s valores Iundamentales que motivan Ia conducta. Tales hitos no
pueden desconocerse provechosamente. De mayor importancia aún es el pa-
pel de Ias ideas en Ia orientación ele Ia acción hacia canales particulares. Es
el sistema predominante de ideas el que determina Ia elección entre modos
I
,[ diferentes de accíón que sori igualmente compeiibles con los sentimientos
subyacentes" (Ibid., 450.)
I En cuanto a distinguir entre Ia expresión de razones que son meramente
expresiones acomodaticias de labios afuera y Ias que expresan orientaciones
básicas, Ia comprobación, aquí como en otras cosas, hay que buscarla en Ia
conducta que está de acuerdo con esas razones, aun cuando haya poca o nin-
gUl1a esperanza de recompensa mundana egoísta. Como el caso más claro y
mejor documentado, Robert Boyle puede representar aqui a Ias otros puritanos
entre sus colegas científicos que, en grado diverso, expresaron sus sentimien-
tos religiosos en sus vidas privadas y en sus vidas como científicos. Seda
inverosímil que Boyle no hiciera otra cosa que "meramente racionalizar" cuan-
do dijo "que los que trabajan para disuadir a los hombres de diligentes inves-
tigaciones sobre Ia naturaleza toman un camino (aunque concedo que sin
intención) que tiende a vencer a Dias ... " (Robert Boyle: Some Considera-
tions Touching the Usefulness of Experimental Natural Philosophy, Oxforel,
1664; 29- edición, 27.) Pues éste es el mismo Boyle que había escrito ensayos
religiosos a Ia edad de veintiún afios, que, a pesar de su aversión al estúdio de
idiomas, manifestó su veneración por Ias Escrituras aprendiendo hebreo, grie-
go, caleleo y siriaco para poder leerlas en sus prímeras versiones; que habia
\1 proporcionado una pensíón a Robert Sanderson que le perrnitiera seguir es-
cribiendo libras sobre casuística; que había pagado en gran parte 10s costos
de imprimir Ias Biblias india, irlandesa y galesa y, como si esto no fuera bas-
tante, del Nuevo Testamento turco y de Ia versión malaya de Ias Evangelios
y Ias Hedros; que había llegado a ser Gobernador de Ia Corporación para Ia
Difusión del Evangelio en Nueva Inglaterra y como director de Ia Compafiía
de Ias Indias Orienta1es había dedicado su persona y sus recursos a Ia difusión
de! cristianismo en aquellas regiones; que había contribuído de rnanera impor-
594 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGiA DE LA CIENCIA PURITANISMO, PIETISMO Y CIENCIA 595
tante alas fondos para imprimir Ia IIistory of the Reformatíon de Burnet; La primera de esas imp1icaciones es que, en este caso al menos, Ias couc-
que había publicado su profesión de fe en The Christían Virtuoso y que, fi- xiones manifiestas entre Ia ciencia y Ia re1igión fueron indirectas e indclibc
nalmente, había dejado en su testamento un legado para Ias 'conferencias radas. Porque, como se ha dicho repetidamente, 10s reforrnadores no cran
Boyle' con eI propósito de defender eI cristianismo contra Ias incrédulos. (Esta entusiastas de Ia ciencia. Lutero fue, en el mejor caso, indiferente; en el pcor,
es Ia compacta iníormación expuesta en Ia biografía de Boyle por A. M. hostil. En sus Instítucíones yen sus Comentarias sobre el Cénesis, Calvino
Clerke en el Dictionary of Natural Bíography.) Aunque Boyle se destacó fue ambivalente, concedía alguna virtud al intelecto práctico, pero mucho
como creyente entre Ias científicos puritanos, no fue sino el primero entre menos que Ia debida al conocimiento revelado. No obstante, Ia ética religiosa
iguales, corno atestiguan Wilkins, Willughby y Ray entre otros muchos. En ,f
que nació de Calvino promovió un estado de espíritu y una orientación axio-
Ia medida en que puede permitimos decirlo un registro histórico de palabras lógica que invitaban al cultivo de Ia ciencia natural.
y actos, parece que científicos como Boyle no "racionalizaban" simplemente.
Parece, en segundo lugar, que una vez establecida una orientación axio-
La crítica final de Carroll, si pensada en forma concienzuda y no frívola- lógica de esta clase, produce algún grado de autonomia funcional, de suerte
mente, exhibe un triste grado de inmunielad al lugar común y a Ias hechos que Ia predilección por Ia ciencia pudo persistir mucho después de haber sido
históricos inoportunos. Observa que al demostrar que Ias indivíduos funda- cortadas sus amarras teológicas originarias.
dores de Ia Real Sociedad fueron preponderantemente protestantes, el ensayo En tercer lugar, este tipo de orientación, que aún ahora puede descu-
v'
sometido a revisión no examina Ia posibilidad de que el "colégio invisible'
brirse estadísticamente, puede ser inconsciente y estar por debajo deI umbral
de donde salió Ia Sociedad formaba parte de un difundido movimiento pro- de conocimiento de muchos de 10s comprendidos en él.
testante de reforma y que en consecuencia se negó Ia afiliación a católicos
En cuarto lugar y finalmente, Ia interacción muy visible de Ias institu-
notorios. Que formaron protestantes el primer personaI de Ia Real Sociedad
li ciones de Ia ciencia y Ia re1igión -como en Ia llarnada guerra entre ambas
podría suponerse que no hacía falta decirlo; en aquel tiempo y época de los
en el siglo XIX- puede obscurecer Ia relación menos visible, indirecta y qui-
1660, a pesar deI tráfico político posterior de Carlos II con el catolicismo de
ás más importante entre Ias dos.
Luis XIV, difícilmente se hubiera concedido a católicos Ia prerrogativa de fun-
dar una asociación bajo los auspicios de Ia Carona. El hecho que ofrece un
interés más que de pasada no es, desde luego, que Ia Sociedad fuese prepon-
derantemente protestante, sino que fuese preponderantemente puritana. En
cuanto a Ia observación de que eran excluidos de puestos académicos los ca-
tólicos reconocidos, evidentemente necesita recordarse que Ia Ley de Prueba
de 1673, aunque después no se aplicó ocasionalmente en casos particulares,
excluía a los inconformistas, y no sólo a 10s católicos y los judíos, de Ias uni-
versidades. Sin embargo, aunque Ia ley seguía en vigor en eI siglo XIX, los
inconformistas siguieron dando una gran proporción de los hombres de
ciencia.
Esta breve revisión de Ia mayor parte de Ias pruebas acumuladas recien-
temente indica que, por contrario que ello pucda haber sido a Ias intenciones
ele los grandes reformadores, Ias sectas protestantes ascéticas desarrollaron
una clara predilección por el trabajo en el campo de Ia ciencia. En vista de
Ias poderosas corrientes contrarias de otras fuerzas históricas, que pudieron
haber desviado esta primera orientación hacia Ia ciencia, es notable que Ia
asociación entre protestantismo as cético y ciencia haya persistido hasta ahora.
Puede presumirse que se hayan hecho menos com unes Ias entregas profundas
a los valores deI protestantismo ascético, pero Ia orientación, despojada de
sus significados teológicos, sin duda perdura. Corno cualquiera otra hipótesis,
particularmente eu sociologia histórica, ésta debe consíderarse provisional,
sujeta a revisión a medida que aparezcan más pruebas. Pero tal como éstas
son ahora, el hecho está razonablemente bien sentado y tiene implicaciones
definidas para el problema más amplio de Ias conexiones entre Ia ciencia v }:I
otras instituciones sociales.
 CIENCIA Y ECONOMíA EN INGLATERRA 597

Concedida Ia veracidad de esa historia, su pertinencia para el asunto en cues-

tión es desdefiable, salvo en el supuesto de que Ias personas saben invariable-
XIX. CIENCIA Y ECONOM1A EN LA INGLATERRA mente quê fuerzas sociales condicionan su conducta y que su conelucta sólo
DEL SIGLO XVII puede ser comprendida en relación con sus móviles conscientes.
Los móviles pueden ir desde e1 deseo de engrandecimiento personal
EL ]UEGO mutuo entre el desarrol1o socioeconómico y el científico apenas es hasta un "deseo totalmente desinteresado de saber", sin impugnar por nece-
problemático. Pero hablar de influencias socioeconómicas sobre Ia ciencia sidad el hecho demostrable de que Ia ternática de Ia ciencia en Ia Ingla-
en términos generales no analizados, escasamente plantea el problema. AI terra del siglo XVII cstaba en gran parte determinada por Ia estructura social
sociólogo de Ia ciencia le interesan de manera~"específica 105 tipos de influen- de Ia época. Los móviles de Newton no alteran el hecho de que Ias observa-
cia que intervienen (facilitadora y obstructiva), Ia medida en que esos tipos ciones astronómicas, de que hizo tanto USO,4 eran producto de1 trabajo de
resultan eficaces en diferentes estructuras sociales, y los procesos mediante Flamsteed en el Observatorio de Greenwich, que fue construido por orden
10s cuales operan. Pero estas cuestiones no pueden contestarse ni aún tenta- de Carlos II para beneficio de Ia Marina Real." Ni niegan Ia notable influen-
tivarnente sin aclarar los instrumentos conceptuales empleados. Con excesiva cia sobre Ia obra de Newton de científicos prácticamente orientados como
frecuencia, el sociólogo que repudia Ia interpretación mitógena o heroica de Halley, Hooke, Wren, Huyghens y Boyle. Aun respecto de Ia cuestión de 10s
Ia historia de la ciencia cae en un materialismo vulgar que trata de encontrar
>i móviles, es discutible Ia tesis de Clark, visto el conocimiento explícito de
paralelos sencillos entre el desarrollo social y el científico. Esos mal dirigidos .~ muchos científicos de Ia Inglaterra del siglo XVII acerca de Ias implicaciones
;-1&

esfuerzos dan por resultado invariablemente un estudio muy tendencioso e prácticas de sus invcstigaciones en ciencia pura. No es una generalizacióll
ociosa ni incauta que todo científico inglês de aquel tiempo suficientemente
insostenible.
distinguido para merecer ser mencionado en Ias hístorias gcnerales ele Ia cien-
cia, relacionaba en forma explícita en un momento u otro sus investigaciones
Planteamiento del problema científicas con problemas prácticos inrnediatos." Pero en todo caso, el aná1isís
sólo desde el punto de vista de los rnóviles (atribuídos) es gravemente enga-
Empezamos por seíialar tres postulados comunes, pero sin solidez. EI
noso y tiende a obscurecer Ia cuestión de los modos ele influencia socioeconó-
primero y más enganoso es Ia identificación de Ia motivación personal de los
mica sobre Ia ciencia.?
científicos con los determinantes estructurales de su investigación. El segun-
Es importante distinguir Ias actitudes personales ele los hombres de cien-
do es Ia creencia en que hay factores socioeconómicos que sirven para explicar
cia individuales del papel social que desempeüaban sus investigaciones. Evi-
exhaustivamente todo el complejo de Ia actividad científica; y el tercero es
dentemente, algllnos científicos estaban bastante enamorados de su materia
Ia imputación de "nccesidades sociales" cuando no hay tales necesidades en
para cultivarla por su propia cucnta, en ocasiones teniendo poco en cucnta
ningún sentido importante. sus consecuencias prácticas. Y no necesitamos suponer que todas Ias inves-
La reciente crítica de Clark 1 sobre el ensayo de Hessen puede tomarse
tigaciones particulares están directamente enlazaelas con tareas técnicas. La
como ejemplo de Ia confusión que nace de Ia vaga conceptualización concer-
relación entre Ia ciencia y Ias necesidades sociales es doble: directa, en el sen-
niente a Ias relaciones entre Ia motivación y 10s determinantes estructurales
de Ia conducta de los científicos. Clark tiende a restringir el papel de los 4 Véase Ia correspondencia entre Newton y Flamsteed, citada extensamente en Isaac NcwtOIl,
factores socioeconómicos en Ia ciencia al de los móviles utilitarios de los cien- por L. T. More (Nueva York, 1934), cal'. u.
tíficos y, correlativamente, a identificar "el desinteresado deseo de saber, el 5 Había en eI mejoramiento de Ia navcgación un interés que, de acuerdo con Flamsteed, primcr
astrónomo real, condujo a Ia construcción de! Observatorio de Greenwich. (Digamos de pasada
impulso de Ia mente a ejercitarse de maneta metódica sin ningún propósito que Colbert propus o Ia creaci6n de! Observa to rio de París para el mismo propósito.) U n francés,
práctico", con una actividad científica no condicionada por elementos socio- eI sefior de St. Pierre, visitá Inglaterra y propuso métodos perfeccionados para determinar Ia longi-
econômicos." Así, como ejemplo del desinterés (en este sentido de Ia pala- tud e11 el mar. Flamsteed indicá e11 11n informe oficial que cl proyecto no era practicablc, y" que
"Ias tablas lunares diferían según Ias ciclos". Entregado el informe a Carlos, "se extrafió ante Ia
bra) de Newton, cita una anécdota, frecuentemente referida al efecto, de que afirrnación de que Ias cstrellas fijas eran falsas en cl catálogo; dijo con alguna veherncncia que "nece-
un amigo a quien "había enviado un ejemplar de los Elementos de Euclides sitaba tenerlas observadas, examinadas y corregidas de nuevo para uso de sus marinos'''. Tras esto
fue decidido construir cl Observatorio y nom brar a Flamstecd astrónorno real. V éasc An Account of
le preguntó 'de qué utilidad o beneficio en Ia vida' podia ser el estudio de lhe Rev'd Toh11 Flamsteed, compilcd from Ilis own manuscripts, por Francis Baily (Londres, 1935),
aquellibro. Aquella fue Ia única ocasión en que se dice que rió Newton"." p. 37. Con segurirlad, el sueldo de Flamsteed era sólo de 100 libras anuales, Tuvo cl privilegio de
proporcionarsc todos Ias instrumentos nccesarios .. , a sus expcnsas.
G Documentación en apoyo de esta afirmaci6n pucdc verse en mi Scicncc, Technology and
1 Science and Social Weltare ín the Age of Newton, por G. N. Clark (Oxford, 1937). Véase
"The social and economic roots of Newton's Principia", Science at thc Cross Roads, por B. Hessen Societv ín 17th-Centurv England (Brujas, 1938).
7 Para un tratamicnto sistemático de este problema, véase "Limiting factors in the advance-
(Londres, 1931). mcnt of scienccs as observed in the history of embryology", por [oseph. Needham, en Yale Tauma]
2 Ibid., P: 86; Y todo el capo 3.
:l Ibicl., P: 91. L3 versi6n original, ligeramcntc distinta, está en Ia Portsmouth Collection. .ot Biology anel Mcelicinc, 1935, 8, 1-18.
596
S98 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
tido de que algunas investigaciones se realizan premeditada y deliberada-
mente para fines utilitarios, e indirecta, en Ia medida en que ciertos problemas
y materiales para su solución se imponen a Ia atención de 10s científicos, aun-
que éstos no necesitan conocer Ias exigencias prácticas de Ias cuales nacen.
En este respecto, se siente uno impulsado a discutir Ia generalización de
Sornbart según Ia cual la tecnología del siglo XVII estaba casi completamente
divorciada 8 de Ia ciencia de Ia época, y que el científico y el inventor ha bían
seguido caminos separados desde el tiempo de Leonardo hasta el siglo XVIII.
No hay duda de que Ia alianza de los dos no es igualmente segura en todas
lus estructuras sociales, pero Ia afirmación de Sombart (y otros) de que Ia
tccnología deI sigla XVII era esencialmente Ia deI empírico parece exagerada,
habida cuenta de Ias muchos científicos que aplicaron sus conocimientos teó-
ricos a fines prácticos. Wren, Hooke, Newton, Boyle, Huyghens, Halley,
Flarnsteed -para mencionar sólo algunos de Ias más ilustres- se dedicaron
:11 cultivo de Ia teoría y de Ia práctica. Y 10 que es más importante, Ios cien-
tíficos confiaban uniformemente en que su constante laboriosidad produciría
frutos prácticos. Era esta convicción, completamente aparte de Ia cuestión
ele su validez, Ia que influía en parte en su elección de problemas. EI gra-
na de verdad de Ia tesis de Sombart se reduce al hecho de que aquellos horn-
bres de ciencia se interesaban, no por hacer progresar el desarrollo de la
maquinaria industrial para usos fabriles -ya que éstos no se habían desarro-
llado bastante para atraer su interés-, sino con innovaciones que mejoraban
cl comercio, Ia minería y Ia técnica militar."
Dentro de este contexto, Ia crítica que Clark hace de Hessen se reduce
a rechazar Ia tesis de que Ias factores económicos son los únicos deterrninan-
tcs del desenvolvimiento de Ia ciencia. Me apresuro, en compafiía de Hessen,
a asentir a este juicio. La primitiva tesis de que no hay otras determinaciones
que Ias económicas no es más intrínseca aI análisis de Hessen, como él mis-
mo indica (op. cit., p. 177), que a Ia obra de Marx y Enge!s.
Queda el tercer problema -eI de averiguar Ias necesidades sociales->,
que puede tratarse mejor en términos empíricos específicos. La noción am-
pliamente aceptada de que Ia necesidad acelera Ias inventas apropiados y
canaliza Ias intereses científicos pide una revisión meticulosa. Casos de ur-
gcncia han enfocado a veces Ia atención sobre ciertos campos, pero es
igualmente cierto que una multitud de necesidades humanas quedaron sin
satisfacer a través de los tiempos. En Ia esfera técnica, Ias necesidades, lejos
de ser excepcionales, son tan generales que explican poco. Cada invento de
facto satisface una necesidad o intenta satisfacerla. También es necesario
darsc cuenta de que ciertas necesidades pueden no existir para Ia sociedad
H Véase Der Moderne Kapitalismus, por Werner Sombart (Munich, 1921), I, 466-67. La me-
L, [orn es sumamente apropiada en vista de Ia observación de Oldenburg, antiguo secretario de Ia
Il"al Sociedad, según Ia cual Ias filósofos naturales procuraban "el matrimonio de Ia naturaleza y el
.ule, [ele donde] puede seguirse una feliz prole para uso y beneficio de Ia vida humana", PhiIoso-
p/lÍc;,) Transactions, 1665, 1, 109.
11 Franz Borkenau percibió esta distinción necesaria: "La ciencia natural dei siglo XVII no se
h.rllaba aI servi cio de Ia producción industrial, por más que Ia hubiese deseado desde Ios tiempos.
"" Bacou", Der Uebergang vom feudalen zum bürgerlichen WeltbiId
ravndo es deI autor.)
(Paris, 1934), 3. (EI sub-
CIENCIA Y ECONOMíA EN INGLATERRA 599
bajo observación, precisamente a causa de su cultura y su estructura social.!"
Sólo cuando eI objetivo es realmente parte integrante de Ia cultura cn cues-
tión, sólo cuando es experimentado como tal por algunos indivíduos de Ia
sociedad, puede hablarse propiamente de que una necesidad dirige el intcrés
científico y técnico hacia ciertos canales. Además, Ias necesidades económicas
pueden satisfacerse no sólo tecnológicamente sino mediante cambias en Ia
organización social. Pero dada Ia rutina de satisfacer ciertos tipos de necesi-
dades con inventas tecnológicos, norma que empezó a establecerse en el si-
1i
'1;
glo XVII; dado e! requisito previa de Ia acumulación de conocimientos téc-
nicos y científicos que suministra e! fondo básico para Ias innovaciones; dada
(en este caso) una economía capitalista en expansion, puede, entonces, de-
cirse que Ia necesidad es Ia madre (noc1riza) de Ias inventos y abuela del
j~ progreso científico.
Transportes y ciencia
La germinación de Ia empresa capitalista en Ia Inglaterra de! sigla XVII
intensificó el interés por medias de transporte y de comunicación más ade-
cuados. Santa Helena, Jamaica, América del Norte no eran sino Ias comien-
zos de Ia gran expansión colonial de Inglaterra. Esta y e! costa relativamen-
te bajo del transporte por agua 11 condujeron a un rápido desarroIlo de Ia
marina mercante. Más del cuarenta por ciento de Ia producción inglesa de
carbón era transportado por agua. Análogamente, el comercio interior inten-
sificó Ia necesidad de mejores servicios de transporte por ti erra y río. Durante
todo e! sigla fueron frecuentes Ias propuestas para construir caminos de por-
tazgo y canales.
EI comercio exterior iba asumiendo proporciones mundiales, Las meio-
res, aunque defectuosas, estadísticas de que se dispone atestiguan esos progre-
sos. Las importaciones y Ias exportaciones aumentaron casi e! 300 por ciento
entre 1613 y 1700.12 Wheeler, que escribía a principios deI sigla, observó que
durante sesenta afias aproximadamente no habían navegado por el Támesis
ni siquiera cuatro barcos de más de 120 toneladas de capacidad de carga.1S
A Ia muerte de Isabel sólo había en Inglaterra cuatro barcos mercantes de 400
toneladas cada uno.> EI número de barcos, en particular e! de Ios de gran to-
nelaje, aumentó rápidamente durante Ia Commonwealth, en parte como res-
puesta aI impulso que proporcionó la Guerra de Holanda. En un decenio
(1649-59) se construyeron noventa y acho barcos con nu tonelaje neto de
10 Para un lúcido estudio de Ias nccesidades, véasc Ia introducción de Lancclot Hogben al voIu·
men editado por él con el título de Political Arithmetic (Nueva York, 1938).
ri La diferencia eu costas del transporte por tierra y agua Ia scíiala Petty de un modo sorpren-
dente, aunque quizás exagerado. HEI transporte por agu" de mercancias alrccledor dei globo de Ia
tierra no es sino aproximadamente e1 doble dei precio dei transporte por ticrra desde Chester hasta
Londres de Ias mismas mercancias", Phil. Trans., 1684, 14, 666.
12 Véanse Ias cifras reales en The Economic History of England, por E. Lípson (Londres,
1931),11,189.
1• 1,S Treatise of Commcrce, por [ohn Whcelcr (Middclbnrgh,
14 Naval Tracts, por Sir \Villiam Monson (Londres, 1703). 294.
1601), 23.
*!
Ê
I.'
~,

hClO ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGIA DE LA CIENCIA
de más de 40000 toneladas.t" Adam Anderson advierte que el tonelaje de
los barcos mercantes ingleses en 1688 era el doble que en 1666/6 y Sprat
sostiene que aumentó más del doble en Ias dos décadas anteriores.t? EI infor-
me oficial sobre Ia Marina Real presentado por Samuel Pepys en 1695 co-
mcnta Ia notable expansión naval durante el sigla. En 1607 Ia Marina Real
constaba de euarenta naves de 50 toneladas y más; el tonelaje total era ele
1I11<1S 23000 toneladas con tripulaciones que sumaban 7800 hombres. En
ICJ95 Ias cifras correspondientes eran de más de 200 naves, con un tonelaje
.uperior a 112400 toneladas y más de 45000 hombres.
Elemento importante en Ia aceleracíón deI ritmo de Ia eonstruceión de
b.ircos y en el aumento deI tarnafio de los mismos fueron, como indicó Som-
1>:111, Ias neeesidades militares. Aunque el crecimiento de Ia marina mercante
file considerable, no igualó al de Ia Marina ReaI,18 como 10 evidencian Ias
«sradísticas comparadas reunidas por Sombart. Las exigencias militares irn-
pulsa ban con frecuencia el aumento de velocidad en Ia construcción de barcos
;1, í como los progresos en arquitectura naval.
unas:
La construcción de barcos fue impulsada por intereses militares de tres ma-
se necesitaban más barcos y más grandes, y sobre todo, se necesitaban
(1("lItro de un plazo corto. Las exigencias de Ia marina mercante pudieron haber
sido satisfechas por métodos de artesanado de construcción naval durante otro
',i!:lo todavía. Pero esos métodos quedaron fuera de moda por Ias crecientes de-
ui.mdas de Ia guerra marítima; prírnero en Ia construcción de navios de guerra, y
dl 'spltés en Ia de barcos de todas clases, al entrar Ia marina mercante eu Ia co-
I1 icute de desarrollo ... ]9
Aunque Sombart tiende a exagerar el papel de Ias ex:igencias militares
('11 el fomento de métodos más eficaces en Ia construcción de barcos, es evi-
lll'!llc que este factor se combiná con Ia necesidad intensificada de una ma-
rn ia mercante mayor para acelerar esos adelantos. Eu cualquier caso, los datos
cstudísticos disponibles indican una marcada expansión tanto de Ia marina
mercante como de Ia militar a partir de fines del siglo XVI.20
Esos progrcsos fueron acompafíados de una importancia cada vez mayor
concedida a numerosos problemas técnicos. Sobre todo, el aumento de viajes
cotncrciales a puntos lejanos -Inclia, América del Norte, Africa, Rusia-
.n-cntuó de nuevo Ia necesidad de medias exactos y expcelitivos para determi-
n.rr Ia posición en el mar, ele haIlar Ia latitud y Ia longitud." Los hombres
,; Las cifras de tonclaje no comprcndcn 17 barcos sobre los cuales no se dispoue de datos.
T""""Jo de A History af thc Administration of the Royal Navy and oi Merchant ShippiIlg, por M.
('I'I"'"IHilll (Londres, 1896), 330-37.
I" ()rigiIl of Commerce, por Adam Anderson (Dublín, 1790), I1I, 111.
17 'l'hc History oi the Roya1-Society of London, por Thornas Sprat (Londres,
1:< Kricg und KapitaJismus, por Werner Sornbart (Munich, 1913), 179ss.
I!I /1);,1., 19l.
.,., "Nnestras investigaciones [basadasen cl exarnen de 10s libros de 10s puertos] dcmuestran
1),1.1.1 1.1 cvidcncin que el comercio y Ia navegación de Inglaterra hicicron grandes progresos a fines
01, I ',Ij'.I" \V! V durante Ia primem mitad dei sigla xvn. Apenas se exagera si se dice que Ia navega-
''''Ii 1I1",k:::t se cuadruplicó, si no se quintuplicó, de 1580 a IMO" ."L'acte de navigatian anglais
0111 ') "dobre 1651", por A. O. [ohnson, en Revue d'histoirc moderne, 1934,9, 13.
" IICSSCIl, op. cit., 157-58.
"iH
CIENCIA Y ECONOMIA EN INGLATERRA 601
ele ciencia se interesaron profundamente en Ias soluciones posibles de esos
i problemas." Tanto Ias matemáticas como Ia astronomía hicieron sefialados
I
~x
ti
progresos mediante Ias investigaciones orientadas en esa dirección.
La invención de los logaritmos hecha por Napier, ampliada por Henry
Briggs, Adrian Vlacq (en Holanda), Edmund Cunter y Herry Cellibrand, íue
de utilidad para los astrónomos y también para 10s marinos'" Adam An-
.~ derson posiblemente refleja Ia actitud general hacia esta invención cuando
observa que "los logaritmos son de gran utilidad especial para los navegantes
~
!.~
en el mar, en el cálculo de su rumbo, distancia, latitud, longitud, etc." .24
~
Sprat, el genial historiógrafo de Ia Real Sociedad, afirmó que el progreso de
Ia navegación era ele 10s principales objetivos del grupo." Hooke, el irascible
"curador de experimentos" de Ia Sociedad, que era aI mismo tiempo un cien-
tífico eminente y probablemente el inventor más político de su tiempo,
~ escribió a este mismo respecto:
Primero se desea encarecidamente que todas Ias observaciones que ya han
sido hcchas sobre Ia variación de Ia aguja magnética en cualquier parte del mundo,
I puedan ser notificadas juntamente con todas Ias circunstancias notab1es al hacer-
Ias; delas observaciones celestes para conocer e1 verdadero meridiano, o cualesquiera
otros médios por los que pueda ser encontrado .. Pero de una ccnsiderable colec-
ción de esas observaciones, puede hacerse que Ia astronomia disponga de ese ad-
mirable efecto del cuerpo de Ia tierra tocado por una piedra imán, que si (como
es probable que pueda) ser útil para Ia dirección de los navegantes u otros para
encontrar Ia longitud de 10s lugares, Ias observaciones recogidas, juntamente con
Ia buena navegacíón, que ella [Ia Real Sociedad] se compromete a hacer tan
pronto como tenga suficiente número de dichas observaciones ... 26
U na balada escrita poco después que Ia Sociedad empezó a reunirse en
Cresham College refleja Ia apreciación popular de este interés, como es ma-
nifiesto en este trozo:
22 En l111 trabajo leído ante Ia Real Sociedad por el Dr. Bainbridge se dijo: "Nullum est in
tota fere mathesi problema, quod mathematicorum ingenia magis exercet, nullum, quod astronomiae
magis conducit, quam problema inveniendi meridianorum sive longitudinum differentias." De Ias
actas de Ia Real Sociedad transcritas en Ia History of the Royal Soeiety ai London, de Thornas
Birch (Londres, 1757), IV, 311. Entre los fines de Ia Soeiedad enunciados por Oldenburg cn el
~
li;'
prefacio de! noveno volumen (1674) de Ias Philosophica1 Transactíons fignran: "La difusión de Ias
matemáticas prácticas en todas nuestras ciudades comerciales y puertos; hacer navegables Ias rios
grandes; ayudar a Ia pesca y a Ia navegación; inventar medias para hacer fértiles Ias tierras estéríles
y cultivar Ias tierras baldias. aumentar el comercio dei lino; producir latón y sal y salitre nuestros."
23 Publícada en su Mirifici logarithmofUm canonis descriptio (Edimburgo, 1614). Hay que
advertir que Briggs, que Iue el primero que hizo apreciar Ia obra de Napicr y quicn cn 1616 sugirió
Ia base 10 para el sistema de logaritmos, escribió varias obras sobre navegación. Y asimismo, que
Gellibrand fue probablernente el primer inglês que corrigió Ia conclusión de Gilbert según Ia cual
Ia declinación magnética es "constante C11 nu lugar dado", al descubrir Ia variación secular de Ia
1667), 404. declinación. Véasc su Discourse Mathematieal OIl the Variation of Magneticall Needle (Londres,
16351.
24 Op. cit., II, 346. Anderson sefiala también Ia "noblc dotación" hecha por Sir Henry Savile
en 1630 "de dos profesores de matemáticas C11 Ia Universidad de Oxford; uno de ellos para geome-
tria, y el otro para astronomia, .. Las cualcs dos ramas de Ias matemáticas es bien sabido que S011
grandemcnte beneficioscs para Ia navegaeión y el comercio". Ibicl., I, 1Tl:
25 Sprat, op. cit., 150.
26 Papers de Robert Hooke, British Museum, Sloan MSS. 1039, f. 112. Véase también A
Description af Helioscopes, and Some Other Insrrurnenrs, de Hooke (Londres, 1676), post scriptum.
 602 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA
Este Colegio el mundo eniero medirá
-Ia cuai creen impasíbIe casi tadas-
y hará un plaee: de Ia navegaeíón
DE LA CIENCIA
al. descubrír Ia longítud: cualquier
tnarino podrá entonceu fáeilmente
llevar a Ias antipodas su barcori
Reuniéndose oficialmente cama tal Real Sociedad o cangregándase en
cafés y casas particulares, Ia camarilIa científica discutÍa sin fin problemas
técnicos de interés inmediato para el provecho del reino. EI diario de Hooke,
publicado recientemente, revela Ias diferentes presíones que ejercían sobre él
Ia Sociedad, el rey y los nobles interesados en dedicar sus estudios a "cosas
útiles".28 Acudiria con frecuencia a Garaways o a [onathans, los cafés de
Change Alley, donde, con Christopher Wren y otros amigos, "dísertaba acerca
de Ios movimientos celestes" sobre una tetera, mientras que en Ias mesas
próximas especulaciones más mundanas embargaban Ia atención de corre-
dores de balsa y apostadores de caballos, Los problemas examinados en
Caraways pasaban con frecuencia a ser objeto de especial investigación por Ia
Sociedad. En suma, el panorama que predomina no es el de un grupo de
"hornbres económicos" que tratan todas y cada uno por sí de mejorar su
siíuación económíca, sino el de una reuniôn de estudiantes curiosos que son-
dem cooperativamente Ias arcanos de Ia naturaleza. Las exigencias de necesi-
dacles originadas económicamente planteaban cuestíones nuevas y acentuaban
lns antiguas, abriendo caminos nuevos de investigación y acornpafiando a esto
11I1a presión persistente para Ia solución de los problemas. Esta resultaba
lllll}! eficaz, ya que e! sentido deI êxito de los científicos no se ajustaba exclu-
sivamente a criterios científicos. Los científicos no eran inmunes al interés
por el aplauso social, y los descubrimientos que prometían aplícaciones pro-
vcchosas se pregonaban mucho más allá del círculo inmediata de los virtuosi.
1':1 logro científico llevaba consigo el privilegio rara vez na deseado de tratarse
('011 personas de alto rango; era, en cierta medida, un canal para Ia movilidad
social. Es bien conocido el caso de Graunt. Análogamente, Haoke, hijo de
1111 humilde cura de Freshwater, fuc amigo de nobles y podía vanagloriarse
de frecuentes charlas con el rey. Las ignorantes reacciones de los profanos a
los diferentes órdenes de investigación científica pueden representarse por Ias
de Carlos II aI "peso deI aire", trabajo fundamental sobre Ia presión atmos-
férica que a su limitada inteligencia no le parecia más que una c1iversión
27 ln praise of the choice company of Philosophers and Witts, who meet on \Vednesdays,
wcekly, at Gresham ColJege, por W[iIliam?] G[lanvillel. Cf. "'Ballad of Gresham Collegc", por Doro-
Il,y Stimson, en Isís, 1932, 18, 103-17, donde se sugiere que cl autor fue probablemcntc Joseph
CI:lIlvillc.
2R Thc Diary of Robert Hooke, cd. por H. W. Robínson y W. Adams (Londres, 1935). Ad-
viértansc, por ejemplo, Ias siguientes anotaciones: "En Sir Fr. ChapIains. Lodowick allí sobre Ia
IIIIIgill1d. Confirmó un premio de 3000 libras y 600 libras más de los Estados", p. 160. "A Gara-
wuv, con Sir C. Wrcn, encontramos a Clark y Seignior, discusi6n sobre relojes de bolsillo y para
Ia IOllgill1d... Resuelto acabar ~Ia medida? del grado. Nuevo barco de clepsidra, nueva tcoría de!
"'11 ido", 221. "A Sir J. WiIliamson. Me Ilamó muy bondadosamente a su habitaci6n. Me habl6
dd, . , experimento, me arnonestó a ser diligente este aiío en estudiar cosas útiles, haccr cl barômetro
dI'! Hey ... ", 337.
r CIENCIA
infantil y un entretenimiento
Y ECONOMiA EN 'INGLATERRA
ocioso, y a Ias investigaciones directamente uti-
litarias para encontrar Ia longitud en el mar, en Ias cuales "se complacía muy
603
J
'1
graciosamente". Actitudes asi servían para orientar una parte considera blc
de trabajo científico hacia campas que podían rendir frutas inmediatos.ê''
Un caso; el problema de la longitud geográfica
Este absorbente problema de encontrar Ia longitud quizás es e! mejor
ejemplo de! modo como consideraciones prácticas enfocaban el interés cien-
tífico sobre ciertos campos. No puede haber duda en que los astrônomos
contemporáneos estaban profundamente impresionados con Ia importancia de
descubrir un modo satisfactório de averiguar Ia longitud, particularmente en
eI mar. Una y otra vez manifiestan este interés predominante. Rooke, Wren,
Hooke, Huyghens, I-Ienry Bond, Hevelius, William Molineux, Nicolaus Mer-
cator, Leibniz, Newton, FIamsteed, Halley, La Hire, G. D. Cassini, Borelli:
prácticamente todos Ias astrônomos y virtuosi principales de Ia época ates ti-
guan repetidamente este hecho.
Los diferentes métodos propuestos para hallar Ia langitud condujeron a
Ias siguientes investigaciones:
1. Cálculo de distancias lunares desde el sol a desde una estrella fija.
Muy usado en Ia primera mitad deI sigla XVI y también a fines del sigla XVII.
2. Observaciones de Ios eclipses de los satélites de Júpiter. Propuestas
por primera vez por Galileo en 1610; adoptadas por Rooke, I-Ialley, G. D.
Cassini, Flamsteed y otros.
3. Observaciones del paso de Ia luna par el rneridiano. En general, co-
rrientes en e! siglo XVII.
4. Uso de relojes de pêndulo y otros cronômetros en el mar, apoyado
par Huyghens, Hooke, Halley, Messy, Sul1y y otros.
Newton esbozó claramente estas procedimientos, así como Ias problemas
científicos que implicaban, con ocasión haber pedida Ditton cl premio por
un método exacto de determinar Ia longitud en el mar.ê? EI profundo inte-
rés de Ias científicos ingleses por esta matéria Ia indica un artículo deI primer
volumen de Ias Philosophical Transacticns que describe el uso de relojes de
pêndulo en el mar." Como dijo Sprat, Ia Sociedad había tomado el proble-
ma "a su especial cuidado". Hooke intentó perfeccionar el reloj ele péndulo
y, como él dice, "el êxito ele los ensayos me hizo pensar más en mejorarlo
para averiguar Ia longitud, y ... me llevó rápidarnente a usar resortes en vez
~
1.
29 Véansc, cn este rcspccto, Jus obscrvacioncs ele Adam Anderson sobre Ia Real Sociedad:
" ... sus progresos en astronomia y geografia bastan por sí solos para su reputaci6n y para demostrar
su gran utilídad aun para el mundo mercantil, sin insistir en sus muchas y grandes mejoras en otras
artes y ciencias, algunas de Ias cualcs se relacionan también con cl comercio, Ia navegación, Ias
manufacturas, Ias minas, Ia agrioultura, ete.", Origin of Commerce, H, 609.
30 Longitude Discovered, por WilIiam Whiston (Londres, 1738), prefacio histórico.
31 "A Narrative concerning the Success of Pendulum Watches at Sea for the Longitude", por
Major Holmes, en na. Trans., 1665, I, 52·58.
I
I
"
 !,..,.-
(,()I ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
de Ia gravedad para hacer vibrar uo cuerpo eu cualquier postura ... " .32 En
Ionccs se produjo una violenta controversia acerca de Hooke y Huyghens
IIIIH'crnieote a Ia prioridad en Ia construcción de un reloj con resorte de equi-
lilnio en espiral. Corno quieta que se resuelva Ia cuestión de Ia prioridad, el
Iw('I!CImisrno de que dos hombres de ciencia tan eminentes, entre otros, enfo-
1:I,CIl SIl atención sobre esta esfera de investígación es importante en si mis-
1110.Estos inventos simultâneos son una resultante de dos fuerzas: Ia intrín-
\('I:I111cnte científica que proporcionaba 10s materiales teóricos empleados en
II'SI.lvcr el problema en cuestíón, y el interés no científico, econômico en gran
I':IIIC, que sirvió para dirigir Ia atención hacia el problema gencral. EI limi-
I:ld() margen de posibilidades practicabIes condujo a inventos duplicados in-
dt'flclldientes.
ll:ste problema siguió animando investigaciones científicas también en
.,II:lS direciones. Así, Borelli, de Ia Real Academia de Ciencias de París (OI-
1::111 i/,ada por sugestión deI perspicaz Colbert), publicó una oferta en el JOLlT-
1/,11 eles Sçavans y en Ias Philosophical Transactions para exponer su método
dI' h.iccr grandes lentes para telescopios, o también para enviar lentes a Ias
1lIlli(maS que no estuvieran en situación de hacerlos, a fin de que pudieran
"observar 10s eclipses de los satélites de Júpiter que tienen lugar casi todos
1m li ins y ofrecen un modo tan períecto de establecer Ias longitudes en toda
1:1Iinra". Además, "una vez exactamente conocidas por este medio Ias lon-
!:III li lcs de los lugares en el mar, de cabos, promontorios y diversas islas, indu-
.I:iIJll'lIlcnte sería de considerable ayuda y utilidad para Ia navegación'l.ê"
Son precisamente estos episodios, con sus reconocidas implicaciones prác-
Ill:IS, 10s que ilustran claramente el papel de los elementos utilitarios en el
lnu rcnro de 10s progresos científicos. Porque puede decirsc, sobre amplios
íuu.lamentos documentales, que los descubrimientos astronómicos de Giovan-
111I }olIlcnico Cassini fueron en gran parte resultado de intereses utilitários.
1':11casi todos sus trabajos publicados en Ias Transactions Cassini destaca e1
v.rlor de Ia observación de Ias lunas de Júpiter para determinar Ia longitud,
1)(1I rucdio del método sugerido por primera vez por Calileo.> Quizâs no es
;;~ Tlic Postlmmous Works of Robert Hooke, por Richard Waller (Londres, 1705), Introduc-
• róu . Calilco había descrito indudablernente un reloj de péndulo en 1641; c) invento de Huyghens
"11 1(,,(, había sido concebido independientemente. Huyghens se dcdicó después a inventar el reloj
cuu 1111 mecanismo de resorte. Véase su descrípción del invento en Ias Phil. Trans., 1675, 11, 272;
"""prcso dcl Jomnal des Sçavans, 25 de febrero de 1675. Esto condujo a Ia notoria disputa entre
li. ,,,lu' v Oldcnburg, quien defendía Ia prioridad de Huyghens en Ia construcción real. Es de algún
1111 '''''''. ('11concxión con Ia cuestión deI móvil pecuniario, que Hooke, en Ia reuníón de Ia Sociedad
'''1',11'''111<- " aquclla en que se leyá Ia comunicaci6n de Huyghens concerniente a su "nuevo reloj
ri,' l"rI',ill,,", mcncionase que tenía un invento para encontrar Ia longitud para un minuto de tiernpo,
" 1j11111{,(' uuuutns celestes, que daria a conocer y haría práctico si tuvicra por él alguns compensa-
ru'ru" Sobre 10 cual Sir James Shaen prometió que "le procuraria mil libras esterlinas ele una vez,
" ." 111" l'illClluüa libras por afio, Habicndo declarado el Sr. Hooke que prefería Ia última solu-
'''''I. "I (,IIIISCjO10 apremió a que redactara artículos en confomidad con ello y que pusiera en acto
'011111\('1110",Ci, Birch, op. cit., Ill, 191. Para más detalles, véase Waller, op. cír. Introducción.
:1:1 l'hil. Trans., 1676, 11, 691·92,
",I Vcanse Galileo und seine Zeit, por Leonard Olschki (Halle, 1927), 274 y 438, y el capí-
1111" 'oI,I)\(: "Die Briefe über gcographischc Ortbestimmung". Este método no permitía precisión
,"lwi('1I1c para ser ele mucha utilidad práctica. En eJ trabajo en que estuelia su elescubrimiento de
"",1 111:111111:1 dcsacosturnbrada en Júpiter y fijando el tiempo de Ia rotación dcl planeta, Cassini
CIENCIA Y ECONOM1A 'EN INGLATERRA 605
demasiado decir que de esc interés resultó su descubrimiento de Ia rotación
de J úpiter, del doble anillo de Saturno y de los satélites tercero, cuarto, quin-
to, sexto y octavo delmismo planeta." pues, como él sugiere, Ias observacio-
nes astronômicas de esta suerte eran "incitantes" a causa de sus implicaciones
prácticas. Lawrence Rooke, que fue uno de 10s del grupo originario ele donde
salió Ia Real Compaüia, sefialó con frecuencia el "valor náutico" de Ias obser-
vaciones." Flamsteed advirtió frecuenternente Ia uti1idad de observar 10s saté-
lites de Júpiter, porque sus eclipses "han sido estimados, y ciertamente son,
un expediente mucho mejor para el descubrimiento de Ia longitucl que cual-
quiera de 10s conocidos hasta ahora" .37
Newton se interesó también profundamente en el mismo problema ge-
neral. AI comienzo de su carrera, escribió una carta ahora famosa aconsejan-
do a su amigo Francis Aston, que proyectaba un viaje por el Continente, en
Ia que le sugería que "se informase si los relojes de péndulo eran de alguna
uti1idad para encontrar Ia 10ngitud".En una correspondencia que tenemos
razón en creer que en definitiva movió a Newton a terminar 10s Principia,
observa que "un viajero ... puede hacer uso de eUa [de Ia rotación] para encontrar Ias longitudes
de los lugares más remotos de Ia tierra". PhiL Trans., 1672, 7, 4042. En su estudio sobre Ia des-
igualdad del tiempo de rotacián de Ias manchas cn diferentes latitudes, sefiala Ia importancia de este
hecho para una determinación más precisa ele Ia longituel, íbid. 1676, 6, 683. EI anuncio de su
descubrimiento de los satélites tercero y cuarto de Saturno empieza así : "La variedad de descubri-
micntos maravillosos que se hicieron este siglo en e1 cielo, desde el invento dei telescopio, y Ia
gran utilidad que posiblemente pueda sacarse ele ellos, para perfeceionar el eonocimiento de Ia na-
turaleza y Ias artes necesarias al comercio y Ia sociedad de Ia hmnanidad, ha incitado a Tos astró-
nomos a examinar más estrictamente si no habia algo considerable quc no se habia pcrcibido hasta
ahora." Traducido dei Journa1 des Sçavans, 22 de abril de 1685; reimpreso en Plril. Trans., 1696,
16, 79. En Ia presentación de Ias tablas de Cassini para 10s eclipses ele los primeros satélites de
Júpiter, se observa que sin duda alguna Ias observaciones de los eclipses permiten mejor el lISO
de telescopios portátiles para encontrar Ia longitud, "Y si esos satélites pudieran observarse en el
mar, un barco en el mar podría encontrar el meridiano eu que estaba, eon ayuda de Ias tablas que
el SCííOI Cassini nos ha dado en este volnmen [Recueuil d'o/Jservations faitcs en plusicurs Voiages
pour pcrfcctioncr l' Astronomie et Ia Gcographie], descubriendo con muy grande exaetitnd dichos
eclipses, más alIá de de 10 que aún podemos esperar haccr por Ia Luna, aunquc ésta parece ofrc-
oemos e1 único medio praeticable para e1 navegante. Mas para que 10s navegantes puedan hacer
uso del arte de encontrar Ia longitud, se requerirá que Ia costa de todo el Océano sea primero tra-
zada exactamcnte, para 10 cual este método por los satélites es sumamente apropiaelo. Y pucde estar
elescubierta para Ia fecha en que los mapas cstén terminados; o también que el invento de teles-
copios más cortos manejables a borelo de un barco pueda bastar para hacer ver los eclipses de los
satélite, en el mar ... ", Phil. Trans, 1694, 17, 237·38. La última parte de esta cita aclara definida
y lúcidamente. el modo en que Ias necesidades prácticas "requerían" Ia investigación científica y
técnica, Merece seüalarse el hecho de que Halley fue comisionado por cl Almirantazgo "para
continuar el meridiano con tanta frecuencia como pueda ser conveniente de un lado a otro dei
Canal, a fin de trazar exactamente Ias dos costas una enfrente de otra", asi como para observar
"el curso de Ias mareas en el Canal de Inglaterra, .. ". Véase su carta de 11 de junio de 1701
a Burchett cn Correspondence and Papers of Edmond Halley, editado por E. F. MacPike (Oxford,
1932),117·18.
35 Los satélites tercero (Tetis) y cuarto (Dione) fueron dcscubiertos en 1684; cl quinto (Rca)
en 1672; el sexto (Titán) y el octavo (Japeto) en 1671.
36 V éase "Mr. Rook' s Discourse concerning the Observations of thc Eclipses of the Satellites
of '[upiter", reimpreso en Sprat, op, cit., 183·90. Rookc fue profesor de astronomia en Gresham
de 1652 a 1657 y profcsor ele geometría en el mismo colegio ele 1657 hasta su muerte en 1662.
37 Phil. Trans, 1683, 12, 322. Flamsteeel elaborá esta opinión de manera más aguda en otros
trabajos sobre cl mismo asunto. Véanse Phil. Trans., 1685, 15, 1215; XVI (1686), p. 199; Xlll
(1683), p. 405-7. Puede advertirse de pasada que Leibniz inventá un reloj portátil "destinado
principalmente a encontrar Ia longitud". Véase su trabajo en PhiL Trans., 675, 10, 285·88,
 ~...---...

(I(I() nsrurnos SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA CIENCIA Y ECONOMIA EN INGLATERRA 607

I l.illcy Y Hooke 10 instaban a que continuase ciertos aspectos de SllS inves
11L;;lcionespor su utilidad para Ia navegación."
En 1694 envió su famosa carta a Nathanael I-Iawes esbozando un nuevo
(IIISO de enseíianza matemática para los navegantes neófitos en el Christ's
I Iospital, en Ia que criticaba el curso en marcha, diciendo en parte que "se
()III itia también Ia averiguación de Ia diferencia de longitud, amplitud, azi-
i uul s y variación de Ia brújula, aunque estas cosas son muy útiles en viajes
1:1 rgos, como los que se hacen a Ias Indias Orientales, y el navegante que no
I:IS sabe es un ignorante".39 En agosto de 1699 Newton hizo pública una
fOJlln perfeccionada de su sextante (inventado independientemente pOI
I l:rdlcy en 1731), que, en conjunción con Ias observacíones lunares, podía
permitir Ia deterrninación dc Ia longitud en el mar. Ya había presentado los
I j ucamientos iniciales de su teoría lunar en Ia primera edición de 10s Príncí-
[na. Además, por recomendación de Newton se promulgó Ia ley de 1714
para premiar a Ias personas que inventasen un método eficaz para determi-
lia r Ia longitud en el mar.'? En eI curso de estas actividades demostraba
Ncwton que conocía Ias implicaciones utilitarias no sóIo de gran parte de su
propio trabajo científico, sino también del de sus contemporáneos.
La teoría lunar de Newton fue el resultado culminante de Ia concentra-
(,j(')]l científica sobre este asunto.
Como dice Whewell:
EI progreso de Ia astronomía quizá habría sido motivo suficiente para este
l ra haja;
pero había otras razones que 10 imponían con vigoroso impulso, Una
teoria lunar perfecta, si Ia teoría podia perfeccionarse, prometia proporcionar un
método para encontrar Ia longitud de cualquier lugar de Ia superficie de Ia ti erra:
v así Ia verificación de una teoria que aparentaba estar completa en sus funda-
:\8 f:ste es el tipo de prueba que G. N. Clark olvida por completo cuando escribe que "Ia
(mim prueba que puede aducirse para demostrar que durante su gran período creador él [Newton 1
luc impulsado por un interés en cuestiones tecnológicas es Ia carta a Francis Aston., .", op. cit.,
(,7. Véase Ia carta de Hooke a Newton (6 de enero de 1680) en Ia que esoribc: " ... el descubri-
uiicnto de Ias propiedades de una curva formada por diehos dos principias [uno de ellos era Ia hipó-
Ic,is de que Ia atraeción variaba inversamente al cuadrado de Ia distancia!] será de gran interés para
LI humanidad porque Ia determinación de Ia longitud por cl cielo es una consecuencia nccesaria de
,,,(I". Véase Ia carta en An Essay on Newton's Principia, por W. \V. Rouse BalI (Londres, 1893),
1 '17. Asimismo, en su carta de 5 de julio de 1687 escribc Halley: "Espero .. , que intentará usted
prrfcccionar Ia teoría lunar, que será de prodigiosa utilidad en Ia navegación, así como de profunda
v sutil especulación". La carta completa está citada en ibiel., 174.
39 Las cartas de Newton a Hawes están publieadas en Correspondence of Sir Issac N ewron anel
Pr"fessor Cotes, por J. Edleston (Londres, 1850), 279-99. E1 examen de Ia preparación científica
que Newton consideraba necesaria para el navcgante bien preparado muestra que abarca un barniz
,It: 11113 parte importante de Ias investigaciones físicas más prominentemcntc realizadas durante aqucl
I'eriodo. En Ia lista menciona Newton Ias materias y 10s problemas en que no sólo estuvo él princi-
I»rhucnte intcresado en el curso de su actividad, sino también sus colegas. Indica adcmás que
,";Ial>a él lejos de ignorar Ias consccuencias prácticas de Ia mayor parte de sus abstrusos estudios
d" .Ios Principia; por ejemplo, su teoría de Ias mareas, Ia determinaeión de Ia trayectoria de Ias pro,
I 'TI ilcs, Ia teoría lunar, sus trabajos sobre hidrostática e hidrodinárnica.
40 Edleston, 01'. cit., LXXVI. La importancia atribuida a Ia solución de este problema puede
"",<lirse por las recompensas ofrecidas también por otros gobicrnos. EI de Holanda había tratado
de persuadir a Galileo para que aplicase sus talentos a resolverlo, Felipe III de Espana tarnbién
ofrcció una recompensa, y en 1716 el regente Duque de Orleáns creó un premio de 100 mil fran-
"OS para el descubrimiento de un método práctico.
mentos, se identificaba con L1l1 objeto de utilidad prácticn inmcdiata para 10s nave-
gantes, y de un gran valor reconocido.»
Halley, que había decidido que eran defectuosos todos Ias diferentes
métodos para determinar Ia Iongitud y había declarado que "dificilmente
sería posible alguna vez determinar Ia longitud en e] mar como suficiente
para usos marítimos, hasta el momento en que estuviera totalmente perfec-
cionada Ia teoria lunar, constantemente instaba a Newton a seguir su tra-
bajo.42 Flamsteed, y (desde 1691 hasta 1739) Halley, también se esforzaron
por rectificar Ias tablas lunares suficientemente para alcanzar "el gran obje-
tivo, de encontrar Ia Iongitud con e] grado de exactitud requerido". La Real
Sociedad recomendaba con el mismo propósito Ias observaciones de los eclip-
ses de Ia luna.v
Otro campo de investigación que recibió sostenida atención a causa de
su probable utilidad es eI estudio de Ia brújula y del magnetismo en general.
Así, Sprat relaciona específicamente Ias investigaciones de Wren con Ias
necesidades presentes cuando dice que "en orden a Ia navegación él [Wren 1
realizá cuidadosamente muchos experimentos magnéticos'i." El mismo
Wren, en su discurso inaugural como profesor de astronomía en Cresharn,
hace sonar Ia misma nota. Debe proseguirse diligentemente el estuc1io de Ia
variación magnética porque puede resultar de gran valor para el navegante,
quien puede así hallarse capacitado para encontrar Ia longitud, "pues Ia in-
dustria precedente difíciImente había dejado cosa tan gloriosa como esa para
ser buscada por el arte"." La Hire, observando que nada es tan inquietante
en 10s viajes largos como Ia variación de Ia aguja, dice que "esto me movió
a encontrar algún médio independiente mediante observaciones para descu-
brir Ias variaciones en el mar"." Henry Bond, Hevelius, Molineux y Mer-
cator estuvieron igualmente interesados en el estudio de los fenórnenos mag-
néticos tenicndo a Ia vista el mismo propósito general.47 Halley, en el famoso
trabaio en que dio a conocer su teoría de 10s cuatro pelos magnéticos y deI
movimiento periódico de Ia línea magnética sin declinación, insistió repetida-
mente en Ia conveniencia utilitária de estudiar Ia variación de Ia brújula,
porque esta investigación "es de tan gran interés en el arte de Ia navegación,
que su abandono hace poco menos que inútil uno de 105 más nobles inventos
que Ia humanidad haya hecho nunca". Esta gran utilidad, dice, parece inci-
tación suficiente "para que todas Ias cabezas filosóficas y matemáticas tomen
en sena consideración los diferentes fenómenos ... " Presenta Sll nueva hipó-
tesis a fin de acicatear a los filósofos de Ia naturaleza de Ia época para que
puedan "aplicarse más atentamente a esta útil especulación't.w Indudable-
41 History of the Inductive Sciences, por William Whewell (Nueva York, 1858), I. 434.
42 Correspondence and Papers oi Edmand Halley, 212,
43 PhiI. Trans., 1963, 17, 453-54.
44 History of the Royal-Saciety, 315-16.
45 Parentalia, por Christopher Wren (Londres, 1750), 206,
46 Phil. Trans., 1687, 16, 344-50.
47 Véanse Phil. Trans., passim; por ejemplo, 1668, 3, 790; 1670, 5,
-18 "A Theory of the Variation of the Magnetical Compass", Phil, Trans .. XIII. 1683, 13,
208-21. Véase tambíén SI' -,?éndice, ibid., 1693, 17, 563-78,
 ,'---"-------_._----
~

608 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGIA DE LA CJENCIA CTENCIA Y ECONOMIA EN INGLATERRA 609

mente, el trabajo entonces asiduo en este campo no bast aba para satisfacer
sus demandas. Con objeto de enriquecer esta útil especnlación se le con-
cedió a Halley el grado de capitán de Ia escuadra y el mando del Paramour
Pink, en el que hizo tres viajes. Uno de los resultados fue el trazado por
Halley deI primer mapa isógono.
Llegamos, así, a ver que los problemas científicos a que confiere impor-
tancia el valor manifiesto de un método para encontrar Ia Iongitud eran
múltiples. Si el estudio científico de los diferentes medios posibles de alcan-
zar este objetivo no estaba dictado invariablemente por Ia utilidad práctica
del resultado apetecido, es evidente que parte por 10 menos de Ia inces ante
mareas en lugares particulares, y hacía uso de Ias observaciones de Halley,
Colepresse y otros para comprobar sus resultados obtenidos por cálculo.é?
Halley, tratando, corno siempre, de contribuir al desposorio de Ia teoría
y Ia práctica, no se mostró lerdo en informar al Gran Lord Almirante ele Ia
"utilidad general para toda navegación " que resultaría de aquellas investiga-
cíones." Pero hasta los trabajos de Euler, Bernoulli y D'Alembert, y pos-
teriormente de Laplace, Lubbock y Airy, no pudo aplicarse Ia teoría C011
precisión suficiente para que fuera útil en fines prácticos. Además, pueden
correlacionarse los intereses científicos -en este caso c1 estudío ele un as unto
tan esotérico corno Ia teoría de Ia atracción- con exigencias económicas.

t
diligencia ejercitada en estos campos tenía ese propósito, Es imposible, en Otro problema de grave interés para los asuntos marítimos era el agota-
último análisis, determinar con exactitud Ia medida en que el interés práctico miento de Ias reservas forestales, hasta el punto de que finalmente hubo que
enfocó Ia atención científica sobre ciertos problemas. Lo que puede sugerirse empIear madera verde para hacer barcos. La madera se había hecho relativa-
razonablemente es cierta correspondencia entre Ios asuntos más intensamente mente escasa tanto por su uso como combustibIe como por su rápido consumo
investigados por Ios hombres de ciencia de Ia época y Ios problemas plan- } en Ias guerras navaIes y en Ia reconstrucción de Londres. EI problema del
teados o acentuados por el desarrollo económico. El que Ias exigencias eco- combustible fue resuelto en parte por eI uso del carbón en diferentes indus-
"
nómicas o, más propiarnente, Ias necesidades técnicas derivadas de ellas, trias, tales como fundiciones de latón y de cobre, fábricas de cerveza, de
dirigiesen Ias investigaciones por canales particulares, no es más que una tintes y de artículos de ferretería, pero no en Ia producción ele hierro crudo.
inferencia, apoyada habitualmente por Ias declaraciones explícitas de 10s El agotamiento de Ia ma dera amenazaba de tal suerte Ia construcci6n de
científicos mismos, La determinación de Ia Iongitud era un problema que, barcos, que los comisarios de Ia Marina Real acudieron a Ia Sociedad en
embargando Ia atención de muchos científicos, fomentó profundos progresos busca de sugestiones concernientes a Ia "rnejora y producción de madera".
en astronomía, geografía, matemáticas, mecánica, y Ia invención de relojes de Eve1yn, Goddard, Merret, Winthrop, Ent y Willughby aportaron su sabi-
péndulo y de bolsiUo. duría botánica para Ia solución de este problema, y sus trabajos individuales
fueron incorporados a Ia famosa Sylva de EveIyn. El hecho de que una de
NAVEGACrÓN Y CIENCIA Ias "principaIes actívidades" de Ia Sociedad fuese Ia "propagación de árboles"
no está, pues; desligado de aquellos apremios prácticos. Además, dice Sprat,
Otro problema de Ia navegación en aquel tiempo era Ia determinación de Ios individuos de Ia Sociedad "emplearon mucho tiempo en examinar Ia
Ia hora de Ias mareas. Corno indicó FIamsteed en una nota anexa a su pri- construcción de barcos, Ias formas de sus velas, Ias formas de sus qui1las, Ias
mera tabla de mareas, el erro r en Ios almanaques ascendia a unas dos horas; c1ases de madera, Ia plantación de abetos, el mejoramiento del alquitrán,
de aquí que lucra imperativa una corrección científica para Ia Marina Real Ia brea y el aparejo".52 Esta llevó no sólo al estudio de Ia silvicultura y
y Ios navegantes en generaJ.49 En consecuencia, de vez en cuando hizo dife- estudios botánicos afines, sino también a investigaciones de mecânica, hidros-
rentes tabIas de Ias mareas adaptadas a los puertos no sólo de Inglaterra sino tática e hidrodinámica. Pues como sefialó Newton en sus cartas a Hawes, Ia
también de Francia y Holanda. Este trabajo era Ia continuación del interés soIución de problemas como Ia dcterminación de Ia tensión de cuerdas y
por formular una teoría de Ias mareas, subrayado por Ia Real Sociedad desde maderas, Ia fuerza de los vientos y de Ias marcas, y Ia resistencia de 10s fluidos
sus orígenes mismos. El prirner volumen de Ias Transactions contenía varios a cuerpos sumergidos de diferentes formas, sería de gran utilidael para e1
,
trabajos con observaciones sobre Ia hora de Ias mareas en diferentes puertos. navegante.
Boyle, Samuel Colepresse, Joseph Childrey, Halley, Henry Powle y, más que
Además, cuando se comparan los requisitos de 1111 barco dc guerra enu-
nadie, John Wallis, hicieron aportaciones a este asunto.
merados por Sir Walter Ralegh en sus Observetions on ihe Navy, de cornien-
Newton asumió Ia tarea corno una base más para Ia verificación de Ia
ley general de Ia atracción y, corno observa Thomson, "su teoría de 1as mareas I zos del siglo, con los tipos de investigación realizados por Ia Sociedad, se
hace manifiesto que todos Ias problemas importantes habían llegado a ser
no es menos notable por su sagacidad que por su importancia para Ia nave-
objeto de estudio científico. Ralegh enumera seis cualidades desea bles ele
gación". Su teoria explicaba los aspectos más noto rios de Ias mareas: Ias
un buque de guerra: construcción íuerte, rapidez, maderamen sólido, capa-
diferencias entre mareas vivas y mareas muertas y entre mareas matutinas y
vespertinas, el efecto de Ia declinación de Ia luna y del sol y el paralaje, y la's 50 Principia Mathematic3 (Londres, 1713; segunda edición), L TIl, Prop. XXIV, XXXVI
Y XXXVII.
49 Phil. Trans., 1683, 13, 10-15; para tablas posteriores, véanse ibid., 1684, 14, 458 Y 821; 51 Correspondence, 116.
1685, 15, 1226; 1686, 16, 232 Y 428. 52 Sprat, op. cil .. 150.
 "..,..,
(,] () ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGÍA DE LA CIENCIA
CIENCIA Y ECONOMÍA EN INGLATERRA (li I
('idad dc disparar Ias cafiones con cualquier tiempo, capacic1ad para aguantar
í.icihuente un ventarrón, y capacidad para quedarse quieto. Los científicos nera como Ia resistencia de un medio fluido depende de Ia forma dei cuerpo
de LI época intentaron encontrar medios para satisfacer todos aquellos requi- que se mueve en él, aíiade: "Proposición que creo que puede ser útil en Ia
silos. Eu muchos casos se vieron llevados a resolver problemas derivados en construcción de barcos." 58
"ricncia pura", con Ia expectativa de emplear su saber para esos propósitos. La socieelad conservaba un interés constante en artefactos subacuáticos,
!\,í, Goddard, Petty y Wren investigaron métodos de construcción de barcos que iban desde campanas de buzo hasta Ia propuesta hecha por Hooke de un
(('I! cl objeto de mejorar Ios procedimicntos existentes. A Hooke le ordená submarino completo que se movería con Ia velocielad de una barca en el
]:1 Sociedad determinar "el maderarnen más sólido" probando Ia resístencia i Támesis. Una comisión de buceo estudió "cajas de buceo" de plorno y
de l:is "mismas clases de rnadera, ele diferentes edades, producida en diversos Ia "carnpana de buzo" de Halley, que fueron probadas en el Támesis y, COIl
que para el buzo, en una tina insta-

I
]11!~ares y cortada en diferentes épocas deI ano"."3 En colaboración a veces más comodidad para 105 espectadores
((lI! I)oylc, Hooke hizo numerosos experimentos para "probar Ia resistencia lada en una de sus reuniones semanales. Wilkins hizo mucho hincapié en
di' 1:1 madera" y de cuerdas retorcidas y no retorcidas. Estaban en marcha la posíbilidad y Ias ventajas de Ia navegación submarina, que sería de utilidad
(",()S experimentos cuando Hooke descubrió Ia ley que neva su nombre i ut indudable en Ia guerra, evitaría Ia incertidumbre de Ias mareas y podría
I<'IIS;O sic vis) . usarse para recobrar tesoros hundidos.s" Hooke relacionaba muchos de sus
..•.. "" .
Para descubrir maneras ele aumentar Ia velocidad ele los barcos, es nece- experimentos sobre respiración COIl problemas técnicos derivados ele díchos
x.nio cstudiar eI movimicnto ele los cucrpos en un medio resistente, que es intentos.
11110dc los cometidos básicos de Ia hidrodinámica.ss En consecuencia, Moray, Wilkins presentó a la Sociedad el "anela paraguas", instrumento par!
( ;()ddard, Brouncker, Boyle, Wren y Petty se interesaron en este problema.w "fijar un barco en una tormenta". Wren propuso "un modo cómodo de
1<11este caso, Ia conexión entre una tarea técnica dada y Ia investigación usar Ia artillería a bordo de un barco", y Halley, afirmando que Inglaterra
"puramente científica" adecuada es explícita. Petty, en la fecha en que "tiene que ser dueíia de los mares y superior en fuerza naval a cualquier
nnibió que "los ajustes del [barco de 1 doble fondo me obsesionan fiera- vecino", describió un método que permitia a un barco llevar sus cafíones
1111'llIc", hacía experimentos de hidrodinámica para determinar Ia velocidad COIl mal tiempo.s? Petty, acariciando Ia esperanza "de proseguir el perfeccio-
de "cuerpos flotantes". Sprat establece Ia conexión general cuando describe narniento ele Ia navegación sobre nuevos principios", construyó varias de sus
I(I., instrumentos de Ia Sociedad: embarcaeiones de doble fondo que placieron mucho a Ia Sociedad. Desgra-
ciadamente, sn intento más ambicioso, el St. Michael ihe Archangel, fracasó
!Tay diferentes instrumentos para hallar Ia velocielacl de cucrpos flotantes ele
miserablemente, 10 cual le llevó a concluir que los hados y el rey cstaban
d lIC1sas figuras y movidos con diferen tes fuerzas, y para probar quê figuras son Ias
1111'11(),;
expucstas a volcar, con objeto de formular una verdadera teoria de Ias for-
contra él.
111:1\de barcos y naves para todos Ias USOS.56 La Sociedad cliscutía periódicamente medios para proteger los barcos
"contra Ias tormentas", problema que era muy inquietante tanto para los
Christopher Wren, que para Newton era uno de "los más grandes geó- comisarios ele Ia Marina Real como para los navieros particulares. Newton
11letras de nuestros tiernpos", también investigó Ias leyes de Ia hidrodinámica había mostrado interés en este mismo angustioso problema, y pidió a Aston
precisamente a causa de su posible utilidad para mejorar Ias cualidades náuti- que averiguara "si Ios holandeses tenían algún artificio para impedir que a sus
(':IS ele los barcos."? Y Newton, después ele enunciar su teorema sobre Ia ma- barcos se 10s tragasen Ias tormentas". Pcro de esos estudios no resultó ningún
,,;1 Birch, ol'. cit., I, 460. progreso aprecia ble.
,o,I Cf. IIcsscn, Ol'. cit., 158.59 . En general, plles, puede decirse que Ios hornbres de ciencia deI siglo XVII,
.,;, 'file Pettv-Southwell Correspondence, cd. por cl Marquês de Lansdownc (Londres, 1928), desde el infatigable virtuoso Petty hasta el sin igual Newton, enfocaron
I I;'; Birch, 01'. cit., I, 87.
,-,.;Sprat, op. cit., 250. Véasc Ia carta dc I100ke a Roylc eu '\Vorks de este último, V, 537. definida mente su atención sobre tareas técnicas que hacían urgentes los pro-
:,7 "Siendo una cuestión, entre los problemas de Ia navegaeión, que merece muy bien ser blemas de Ia navegación y sobre investigaciones científicas derivadas. Esta
1C\llrlla, a quê fucrzas mecânicas era reducible Ia navegación (contra el viento especialmente); él
I\ V nu J demostró que era una cuüa; y demostró cómo una fucrza transitaria sobre un plano incli- ~8 Principia Mathematica, L. Seco VII, Prop, XXXIV, Esealio. Scgún mis noticias, Ia
li,
""d" producíría cl movimiento dcl plano eontra el prirner móvil. E hizo un instrumento que
observación de Newton no ha sido seüalada hasta ahora en este rcspccto. Dice: "Quam quidcm
1",,,IIIci,, mccánicamcnn- el mismo efeeto, y demostró Ia razón de navegar con todos los vientos. propositíonem in construcndis Navibus non inutilem futuram esse ccnsco."
"Dciuostró que la máquina geométrica de Rowing era un forceps sobre U11 fnlcro móvil o
G9 Mathematical Magick, por John Wilkins (Londres, 1707, 5'·' edición }, cal'. 5. Ya cn 1551
( •.drut c. Para este hizo instrumentos, para determinar que Ia cxpansión del cucrpo era bacia
fin
Tartaglía habia sugerido un medio IllUy eficaz para sacar barcos hundidos hasta Ia superficie de!
,I »hst.iculo al movimiento cn un medio líquido, y quê grado de impedimento era producido por agua. Por 10 menos desde 1631 se eoncedieron varias patentes para "máquinas de buceo". Cou
'1"" gra,lo de expansión; eon otras cosas que son los elementos necesarios para formular Ia geome- ayuda de una de esas máquinas "y buena sucrte", dice Anderson, Sir William Phipps "pescó" cerca de
111.1,li- Ia navcgación, Ia natación, cl remo, eI vuclo y Ia construeción de barcos." Sprat, op. cit., 200 mil libras esterlinas C11 piezas de a ocho de una flota espaüola que habia sido hundida en Ias
1)(, V CIlIOSuna vez más cómo c1 propósito técnico inmediato conduce al estudio de problemas
dl'llladlls cn Ia ciencia. Indias Occidentales, Véase Origin oi Commerce, III, 73. I100b Y Halley, y algunos otros, respan·
dieron a ese êxito con nuevos dispositivos para rescatar tcsoros de los mares.
60 Parentalia, de \Vrcn, 240; Correpondence ... oi Halley, 165.
 T
CIENCIA Y ECONOMIA EN INGLATERRA III{

I>! 2 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOG1A DE LA CIENCIA

MEDIDA DE LA INFLUENCIA ECONÓMICA
Idl i111 a categoría es difícil de delimitar. Aunque es cierto que mu1titud de
I'I\'cstigaciones científicas pueden atribuirse directamente a exigencias téc- En cierto sentido, el estudio precedente suministra materiales que sólo acla-
lIicas, parece igualmente evidente que algunas de esas investigaciones fueron ran Ias conexiones que hemos estudiado. Tenemos aún que determinar el
«ousccuencias lógicas deI progreso científico anterior. Pero es indudable, a grado en que fueron operantes Ias influencias socioeconómicas. Las actas
1:1 111/: ele 10 que Ias científicos mismos tuvieron que decir acerca de Ias impli- de Ia Real Sociedad transcritas en Ia History of the Royal Society de Birch
(';Hiolies prácticas de sus trabajos, que los problemas prácticos ejercieron una proporcionan una base para ese estudio. Un procedimiento Iactible, aunque
.iprcciable influencia directiva. Aun "Ia más pura" de Ias disciplinas, Ias en algunos respectos obvios es inadecuado, consiste en Ia clasificación y tabu-
nurl cruáticas, era de primordial interés para Newton cuando se Ia destinaba lación de Ias investigaciones discutidas en Ias reuniones, juntamente con el
;J ;1 plicarla a problemas fisicos." exarnen deI ambiente en que salieron a luz los diferentes problemas. Esto
También se prestó alguna atención a los transportes terrestres, aunque ofrecería algún fundamento para determinar Ia medida aproximada en que
('11 menor medida que a Ias marítimos, posiblemente a causa de Ia mayor opera ban factores extrínsecos.
iiuportancia económica de estos últimos. EI creciente tráfico interior pedia Examinaremos Ias reuniones celebradas en los cuatro anos de 1661, 1662,
uicjorus considerables. Esas mejoras, dijo Defoe, son "una gran ayuda para 1686 Y 1687. No hay razón para suponer que esos anos no vieron reuniones
I()~ negocies, y promueven una correspondencia universal sin Ia cual nuestro
('()IIICICiointerior no podría realizarse'i.v- Los comerciantes ambulantes, que
" típicas deI periodo general. La clasificación empleada está ordenada en
forma empírica, no lógica. Los conceptos se clasificaron como "directamente
p()d i: m llevar hasta mil libras de telas, extendían su comercio por toda Ingla- relacionados" con demandas socioeconómicas cuando el individuo que hizo
1(')1':1,';;1 y necesitaban mejores servicios. A causa deI "gran aumento en carros, Ia investigación indicó de modo explícito una conexión de ese tipo o cuan-
(:I nomatos, etc., por el aumento general de nuestro comercio", dice Adarn do Ia discusión inrnediata de Ia investigación evidenció una apreciación pre-
1\uclcrson, eI rey (un poco optimistamente, sin duda alguna) ordenó en 1662 via de dicha relación. Los conceptos clasificados como "indirectamente rela-
qll(' toelas Ias carreteras com unes se ensanchasen hasta ocho yardas. Caras- cionados" comprenden Ias iuvestigaciones que tenían una decidida conexión
1l'1 ixl icamente, Ias científicos de Ia época trataron tam bién de vencer Ias con necesidades prácticas corrientes, insinuadas en el ambiente, pero que no
diíicultades técnicas. Petty, con su agudo interés por 10s asuntos económicos, fueron definidamente relacionadas así por los investigadores. Las investiga-
i 11 vcntó diferentes carretas garantizadas para "pasar penas, precipícios y ciones que no evidenciaron relaciones de este tipo fueron clasificadas como
<:llIlillOS muy sinuosos" .64 Wren se esforzó en perfeccionar 10s carruajes "en "ciencia pura". En esta categoría se c1asificaron muchos conceptos que tie-
« 111 Iodidad, fortaleza y ligereza", y, como hizo Hooke, inventó un "piloto" nen (para el observador actual) una relación concebible con exigencias prác-
p:lra registrar Ia distancia que recorda un vehiculo." Wilkins, posiblemente ticas pero que no fueron considerados así explícitamente en el siglo XVII.
sigllicndo el invento hecho por Stevin medio siglo antes, describió un "carro Así, las investigaciones eu el campo de Ia meteorología podían ser relacionadas
d(' vela, que sin caballos puede ser impulsado en tierra por el viento, como fácilmente con Ia conveniencia práctica de prever el tiernpo, pero cuando Ias
los barcos en el mar".66 Análogamente, Ia Sociedad delegó en Hooke, por investigaciones no fueron relacionadas de modo explícito con problemas prác-
\lIi~('Stión de él, para realizar "el experimento de un vehículo terrestre, y de ticos específicos se Ias clasificó como ciencia pura. Asimismo, gran parte de
1111 transporte rápido de noticias" .67 Estos esfuerzos indican los intentos los trabajos sobre anatomia y fisiología indudablemente tenían valor para
de los científicos para apertar apoyos tecnológicos a Ias empresas de nego- Ia medicina y Ia cirugía, pero se emplearon los mismos criterios en Ia clasi-
(i (1.',; CIl estos casos particulares, 10 hacen con el fin de facilitar Ia posible ficación de esos conceptos. Es probable, en consecuencia, que si hay alguna
.uu pliación de 10s mercados, uno de Ias requisitos primordiales de un capita- tendencia en esta clasificación, sea en Ia dirección de sobrestimar el campo
lixu«: nacicnte. de Ia "ciencia pura".
Cada investigación estudiada se contó como una "unidad". Es evidente
que este procedimiento sólo proporciona una tosca aproximación a Ia medida
"I Tilc Metaphysical Foundations of Modcrn Phisical Scicnce, por E. A. Burtt, 210. en que actuaron influencias extrínsecas sobre Ia selección de asuntos para el
II~ ";ss"ys npon Severa] Projets, por Daniel Defoe (Londres, 1702), 73 ss. estudio científico; pero cuando es imposible una precisión mayor, hay que
11:1 '/'opr 01 Grca! Brítaín, por Daniel Defoe (Londres, 1727), III, 119-20.
"I I'ctty-Sourhwell Correspondcncc, 41, 51 y 125. "Y me parece -cscribe Petty-, que esta
coutentarse con menos, provisionalmente. Los resultados, resumidos en Ia
.11' 'I" pucd c permitir transportar mercancias finas entre Chester y Londres por menos de 3 peniques siguiente ta bulación, pueden sugerir sólo Ia medida relativa de Ias influen-
1., 1.111"." C011 toda Ia honradez debida, Petty admite que aquel "artcíacto no está libre de vol- cias que hemos rastreado en un gran número de casos concretos."
,.".,,". :"Il"IUC aíiadc para consolarse, "pero si se volcase (ann sobre un monton de cristalcs ) no
,I< I< ,I" ;I ver cómo podria rccibir algún dano el conductor". 68 Para un estudio más completo de! procedimiento usado y una clasificación detallada de Ias
li" I':ncntalia, 199, 217 y 240. categorias, véase mi Science, Technology and Society in Seventeenth-Century England, capo 10.
1111 Wilkins, op. cit., L. II, aI" 2. EI Apêndice A da ejemplos de los conceptos clasificados en Ias diferentes categorias,
"', 1\;1(']" 0r. cit., I, 397 Y 385; Hooke, Diary, 418. Este asunto fue discutido en unas quince
I' 1111'''IlCS de Ia Sociedad en un período de tres afies.

~
614 ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGíA DE LA CIENCIA
T
CIENCIA Y ECONOMIA EN INGLATI<IW./\ (,I "
Medida aproximada de las influencias socioeconómicas sobre la seleccíón de
problemas científicos por individuos de la Real Socíedad de Londres, militar dejaron SLl huella sobre Ia cultura de Ia época, incluído (,1 dl'''('II\'o]
1661-62 y 1686-87 vimiento científico.
De un modo análogo, ejerció una influencia apreciable Ia nuucrin, qlll'
tan sefialadamente se desarrolló en ese periodo, como podemos ver por I()~
Total eu 105 cuatro aüos
estudios de Nef y otros historiadores de Ia economia. En este caso, Ia mayor
Número Porcentaje
------- parte de Ias investigaciones científicas, si es que pueden separarsc de Ias
Ciencia pura 333 41.3 tecnológicas, se hicieron en los campos ele Ia mineralogía y Ia metalurgia con
Ciencia relacionada con necesidadcs socio- el propósito de descubrir nuevos mineraIes utilizables y nuevos métodos para
económicas 473 58.7 extraer metales de Ias minas.
Transportes marítimos 129 16.0
Directarnente relacionadas 69 8.6 Es oportuno advertir que, en los últimos aííos tenidos en cuenta en este
Indirectamente relacionadas 60 7.4 resumen, hubo una proporción ereciente de investigaeiones en el campo de Ia
Mincría 166 20.6 eiencia pura. No es difícil encontrar una explicación conjetural. Es probable
Directamente relacionadas 25 3.1 que al principio los individuos de Ia Sociedad estuvieran ansiosos de justifi-
Indirectamentc relacionadas 141 17.5 car sus actividades (ante Ia Corona y ante el público profano en general)
Tccnología militar 87 lO.8
..., 7 obteniendo resultados prácticos 10 antes posible; de ahí, pues, Ia orientación
Directamentc relacionadas 58 )."
inicialmente muy scfíalada hacia problemas prácticos. Además, muchos de
Indirectamente relacionadas 29 3.6
los problemas que aI principio fueron deliberadamente investigados a causa
lndustria textil 26 3.2
Tecnología general y agricultura 65 8.1 de su importancia utilitaria, pueden haber sido estudiados después sin tener
en cuenta sus implicaciones prácticas. A base de los critérios (quizá tenden-
Total 806 100.0 ciosos) adoptados en esta compilación, algunas de Ias investigaciones ulte-
riores podrían clasificarse arbitrariamente como ciencia pura.
Sobre Ia base que proporciona este estudio parece justificable decir que
Parece, por esta tabulación, que son clasificables como "ciencia pura" el campo de problemas investigados por los científicos ingleses deI sigla XVII
menos de Ia mitad (41.3 %) de Ias investigaciones hechas en los cuatro afios estaba apreciablemente influido por Ia estructura socioeconómica de Ia época.
en cuestión. Si a esta afiadimos Ias conceptos que sólo indirectamente fue-
ron relacionados con necesidades prácticas, el setenta por ciento aproximada-
mente de esas investigaciones no tuvieron asociaciones prácticas explícitas.
Como estas cifras no son sino más o menos aproximadas, pueden resumirse
Ias resultados diciendo que del cuarenta aI setenta por ciento correspondieron
a Ia categoría de ciencia pura, y, correlativamente, del treinta aI sesenta por
ciento estuvieron influidas por necesidades prácticas.
Además, teniendo en cuenta sóIo Ias investigaciones directamente rela-
cionadas con necesidades prácticas, parece que Ia mayor parte de Ia atención
Ia atrajeron Ias problemas de transportes marítimos. Esto está de acuerdo
con Ia impresión de que 10s hombres de ciencia de Ia época conocían muy

I
bien Ios problemas que pIanteaba Ia situación insular de Inglaterra -proble-
mas de carácter tanto militar como comercial- y anhelaban resolverlos.w
Casi de igual importancia fue Ia influencia de Ias exigencias militares. No
sólo hubo unos cincuenta anos de guerra durante aquel sigla, sino también 'f
',)
las dos grandes revoluciones de Ia historia inglesa. Los problemas de carácter
~~
&9 Véase, por ejemplo, Ia observación de Edmond Halley: "Que los habitantes de una isla,
o todo estado que tenga que defender una isla, dcben ser dueiíos dei mar, y superiores en fucrza
naval a cualquier vecino que se creycra preparado para atacarlos, cs algo que no hacc falta demos-
lrar con argumentos." En su trabajo leído ante Ia Real Sociedad y reirnpreso en Correspondencc ...
Halley. 164-65.

I
()f
T
'I
,~

~:

.' NOTA BIBLIOGRÁFICA

Estoy reconocido aIos siguientes editores por Ias autorizaciones para reimprimir
Ias trabajos que figuran en este volumen:

Editores de Ia American Sociological Review

"The bearing of empirical research upon the development of social theory",
1948, volumen 13.
Editores del American Joumal of Sociology
"Sociological theory", 1945, volumen 50.
Harper and Brothers
"Social structure and anomie", de The Family, its Function and Destiny,
Ruth N. Anshen (editor), 1949.
"Patterns of influence: a study of interpersonaI influence and of com-
munications behavior in a local community", de Communications Researcli
1948-49, Paul F. LazarsfeId y Frank Stanton (editores), 1949.
Editores de Social Forces
"Bureaucratíc Structure and personality", 1940, volumen 18.
"The role of the intel1ectual in pub1ic bureaucracy", 1945, volumen 23.
Editores de Ia Antioch Review
"The se1f-fulfilling prophecy", verano de 1948.
The Philosophical Library
"The SocioIogy of Know1edge", de Twentieth Centuty Sociology, G. Gurvitch
y W. E. Moore (editores), 1945.
Editores deI Jouma1 of Liberal Religion
"Karl Mannheim and the SocioIogy of knowIedge", 1941, volumen 2.
New York Academy of Sciences
"Studies in radio and film propaganda", de Transactions of the New York
Academy of Sciences, 1943, serie 11, volumen 6.
Editores de Philosophy of Science
"Science and the social arder", 1938, volumen 5.
Editores del Joumal of Legal and Political Sociology
"Science and technoIogy in a democratic order", 1942, volumen l.
t Editores de Science
:. "The maehine, the worker and the engineer", 1947, voIumen 105.
Editores de Sociological Review
"Puritanism, Pietism and Science", 1936, volumen 28.
Editores de Science and Society
i "Science and the economy of the 17th-century El1gIand", 1939, volumen 3.

'1
r-
•,
"I
Random H ouse
Por su autorización para tomar citas de The Collected Poetry of W. H.
Auden, 1945.
l
!:1
1-."

:~

I
617
••

íNDICE ANAUTICO

Abegglen, J. C., 212 n. conducta observada, 66, (lO/O; de

Abel, Theodore, 14 n., 263 n., 296 n., Ia conducta divergente, 131; di~l'1\1J
318 n., 340 n. ele cstudios en el, 59; especificación de
actitud, escalas de, 125 Ia unidad en el, 30, 45, 61-2; estruc-
Adams, Rornanzo, 69 n. tura lógica cn el, 57-8; paradígma para
Adams, \V., 602 n. el, 22-6, 60-5; postulado del funcio-
adaptación individual, 148-151 ualismo uuivcrsal en el, 40-2, 46; pre-
Adler, Chaim, 312 n. valcncia CI1 otr.is cicncias, 56-9; proble-
Adler, K. P., 393 n. mas de validacióu clcl, 64
adrnisible, 103-4 anarquismo, ] 31
Adorno, T. \V., 194n. Anderson, A., 600-1, (i03 11.,611 n., 61Z
Adrian, E. D., 536 n. Anderson, Nels, 162 11., 53611.
afuncionales, consecuencias: definición, Angell , R. C., 110 n.
61 anhedonia, 196
Agger, R. E., 414 n. anornia: 119-21, H4, 166-70, 270; uguda.
Agnev, C. A., 577 n. 170-1; como parte dei proceso social,
agresión, 515 187-8; como resultado ele Ias restriccio-
Airy, 609 ncs sobre Ia mobilidad, 199; concepto
aislado social: 307; y orientación hacia psicológico de, 169-70; concepto socio-
los valores de grupos a los que no se lógico de, 169-71; diferencia entre con-
pertenece, 272-3 flictos de valores y, 197-8; escala
alejamiento de Ias normas como funcio- objetiva dc, 172-3; escala subjetiva de,
nal, 189 172-3; indicadores de, 172-4; Ia inno-
Alexander, Franz, 187 n. vación como reacción a Ia, 184-9; nece-
Alger, H., 179 n. sidad de medidas de Ia, 183; ritualismo
f Alinsky, Saul, 328-9 como una adaptación a Ia, 192-4; sim-
Almond, G., 210 n., 299 n. ple, 170-1; variacioncs de clases, 171;
-.!;
Alpert, Harry, 102 n. variaciones de grado, 171
altruista,365n. anórnico: 169n.; factor, 173
1" Allee, W. C., 37 n. Ansbacher, H. L., 170 n.
Allport, F. H., 377 Anshen, Ruth, 67 n.
~
Allport, G. \V., 206 n., 25711., 275 n. ansíedad, en el proceso de desagrupa-
ambigüedad, intolerancia de Ia, 194 miento, 278
arnbivalencia: 144n.; cn Ias ex micmbros antiintelectualismo, 532
deI grupo, 298 apatia, 197
amistad, 323, 326-7 Arensberg, C. M., 98 n.
análisis: conceptual, 100-2, 109; cualita- aristocracias, 321
tivo, 389-90; cuantitativo, 25-6; del Aristóteles, 52, 311
contenido, 50788., 519; ideológico, Arnold, Thurman, 207 n.
456-7; temático en el análisis de Ia pro- Arp, Bill, 151
paganda, 510 Arthus, Maurice, 98
análisis funcional: como ideologia, 53, Asch, S., 331
64-5; como ideología conservadora, 46- asimilación, 282
48; como ideología radical, 48-50; com- aspiraciones, nível de Ias, 159-61
parado al método del materialismo dia- asociación, diferencias de, 212
Iéctico, 49-52; definición, 31-3; de Ia a-socialízación, 272-3
619
 -~-- ............•••
""""
11]1
()20 lNDICE ANAL1TICO lNDlCl': i\N\UTICO
Baxter, S., 568 n., 569 n., 570, 574 n. 1\\ld. \!mirante, 206
Aston, F., 605-6, 611 Bossuet, 419
Bay, Christian, 94, 197 n.
Astor, [ohn Jacob, 176 Boulding, Kenneth, 94
Aubert, Wilhelm, 184, 185 n. Bayet, A., 543 n. Cabo\, 1\!1I'.1t.·\<;n.
Bayliss, W. M., 31 n. Bourchenin, P. D., 577 n.
Auden, W. H., 136 caciques poli!\( 11',. s2.6
Beard, Ch., 437 Boutroux, 577 n. Cahen-Salvudor. ''",. (:" 2.03 n.
.iuditorio: 479; en Ia investigación de Ias Bowman, Claude, 213 n.
comunicaciones, 447-9; medida de!, Becker, F. B., 454 n., 484 n. Caillaux, M., 5)) 11.
Becker, Howard, 14 n., 198 n., 208 n., Boyle, R., 566-7,569, 571, 574, 586, 588,
448-9; y bases sociales del conoci- Cajori, 24
301, 311n., 393n., 454n., 461n., 593-4, 597-8, 608, 610 Calvino, 570, 572, S()')
miento, 479 Brady, R. A., 551
484 n. cambio: cultural, 57; estructurul, 50; so-
.msencia de grupo, 277 Bredemeier, Harrv C., 93
Beecher, H. W., 176 cial, 50,468-9
.mtisrno, 360 Breed, Warren, 9"4
:I11toestimación (ver tambíén autovalora- Beethoven, 364 Candan, 334 n.
Bell, Danie1, 199-201 Brentano, 545 Candol1e, 584, 590-1
ción), 244, 279, 331 Bridgman, 500
Bendix, R., 132 n., 178 n., 212 n., 296 n., Cannon, W. B., 31 n., 57 n., 58, 113 n.
.uitonomia deI grupo, 324 Briggs, 601
.iutoridad, eu e1 grupo, 340-1, 343, 347-9, 417 n. Caplow, Theodore, 306 n., 324 n.
Brodbeck, A., 403 n.
351, 353-4 Benedict, 136, 384 n. Caponc, "AI", 155, 367
Brookes, R. H., 17011. (,~lractcrísticas de 1:1 hurocracia. ] "'3.·~
:llItovaloración (ver también auto estima- Bennington, 338
Broom, Leonard, 29') n.
ción), 258, 260 Bennis, Warren C., 188 n. t C:m]em). H., 57 n .
Benoit-Smullyan, Émile, 417 n., 472 n. f Brown, B. W., 311 n. (':n('lI('i~1d(' II0111t:L'(\'('(/s<, :III01I1i:1)
Brown, Esther, 13 r:;
Bentley, A. F., 83 n. (::II~~i1I, (l., I q 11.
Ibck, Kurt, 324 n.
Ibcon, Francis, 71, 454, 485 n., 551 n., Beranyi, 431
Brown, [ohn, 185, ~(í(1 11.. ~()7
Bruner, J. S., 35111.
(::lrloS 11 (k Iilgl:t!('\\:1. ri 11, ""(I. ')<).1.
Berelson, Bernard, 10511.,126 n., 249 n., )97. ()()2
566, 568, 576-7, 598 n. Brvce, 81
253n., 265n., 334n., 417n., 50911.. Carlson, R. 0.,147 n.
IbcumIer, Alfred, 532 n., 534 n., 535 n. Buckle. H. T., 572 11., "82 n.
589 n. Carlyle, 161 n., 549
1\:lcyer, 545 Berger, M., 263 n., 296 n., 31811., 340 n. Bukharin, Nikolai, 467 n. Carnegie, Andrew, 147, 155
I\ailey, S. K., 355 n. bumerang, eíecto, 512-18
Bemal, 481 n., 493 n., 548 n., 549 n. Carr, Harvey, 58 n.
l\:tily, F., 597 n. Burchett, 605 n.
Bernard, C., 56 n., 58 Carr, W. C., 373 n.
I\ain, Read, 530, 536 n. burguesía, 198, 199 n., 475 n.
Bernouilli, J., 334 n., 609 Carrel, Alexis, 56 n.
I~ainbridge, 601 n. Burgess, E. W., 110n., 325
Bakke, E. W., 110 n., 157 n., 158, 209 n., Bertalanffy, Ludwig von, 31 n., 57 n. Carroll. J. W., 592-4
Bette1heim, B., 296 n. Burke, Kenneth, 204, 565 Cassini, C. D., 603-4, 605 n.
210 n., 312 n.
Bevan, J. L., 147 Burnet, 594 castigo, funciones sociales deI, 72
H:lIchen, Bernt, 206-7
Bierce, Ambrose, 152-3 burocracia: 134-5, 206-8, 217s8., 319; Caswell, H. L., 374 n.
Ba1damus, W., 195 n.
Bierstedt, R., 340 n. como organización formal, 210-1; como categorías: 445 88.; definición social de
Bales, R. F., 92, 171, 192n.
Bilbo, 423 una estructura organizada nacionalmen- Ias, 301-2; dei pensamiento, bases so-
Ibll, Frank C., 147
Bi1lings, [osh, 151 te, 202-4; desplazamiento de metas en ciales, 470 S8., 476-7, 485-6; morfoló-
I\arbano, Filippo, 93
Birch, T., 601 n., 604 n., 610 n., 613 Ia, 206-7; disciplina cn Ia, 205-8; dis- gicas, 490-1
I\arber, B., 73 n., 93,191 n., 197 n., 317,
~24 n., 399 n., 417 n., 481 n., 484 n., Blau, P. M., 74 n., 135, 192, 307, 323 funciones de Ia, 204-7; incapacidad católicos, y ciencia, 582-4, 591
Blau, Zena S., 196 adiestrada en Ia, 204-5, 209; norma Cavendish, H., 549
S25 n., 589, 591 n.
Blishen, Bernard, 312 n. de despersonalizaciôn en Ia, 209-10; ceremonia: hopi de Ia lluvia, 74, 77; so-
1\:trber, EIinor C., 114 n., 198 n., 199
Bloch, [oseph, 475 n. poder eu Ia, 202; secreto en Ias técnicas cial, 66-7, 75
l lurclay, 568 n.
Block, H., 331 n. de Ia, 204; tipos de personalidad en Ia, ciencia: acumulación de cnnocimientos
I\:ncroft, J., 57 n. B1umer, Herbert, 14 n., 104, 106 n., en Ia, 17, 25-6; desinterés en Ia, 550 S8.;
1\:I1("re,356 212
357 n. burócrata, sus relaciones con el público, determinantes sociales de la, 596-7,
I\:nkcr, 386 602, 604, 613 ss.: empirismo en Ia,
l\:trllarc1, Chester 1., 314 11., 340, 341 n., Bobrow, D., 393 n. 209-11
Bock, Kenneth E., 14 n. burocratización, 203 570, 572.579; en Ia A1cmania nazi,
H3n.
l\:ll1ICS.TI. F.., 454 n., 484 n. Bond, H., 603, 607 484. 526. 531-3, 540·1; eino» de Ia,
Burton, 196
BOIeI, E., 581 n., 582 Burtt, E. A., 572 n., 612 n. 528, 533-4, 543-4; hostilidad a Ia, 530,
1I:111()11,Milton, 185 n.
Borelli, 603-4 536-7, 539-41; natural v su relacíón
1\:\1row, 571 Bush, Varmevar, 155 n., 549 n.
Borgatta, E. F., 14 n., 312 n. cnn Ia base econômica d'e Ia sociedad,
I\:ilcs, F. L., 369n. Butler, N. M., 381
Borkenau, 493 n., 598 n. 466-7; pura, funciones de Ia, 5358S.;
1\:Il<'sOll,Cregory, 37 n., 510 n. Butler, S., 195 n., 196 n.
Bõrne, 431 racionalización en Ia, 560; requisito deI
1\:I\'d:1s. 322 11. Butterfie1d, H., 28') n.
 íNDICE ,\N.\I,lTTCO (,'23
() ,-, íNDICE ANALíTICO
Creak, E. M., 577 n. ddCllllllli"lIl profesional, 204
\('I'rdo cn Ia, 528, 548-9; selccción de conceptos: clarificación de, 123 88.; re- Cressey, Donald R., 153n. clcluumu. 1.1 dl' cucllo blanco, 100, I 'i >,
problemas eu Ia, 60388., sociología traso de los, 102; sociológicos, 9985. Croly, Herbcrt, 83 n. eu I:I (",11111
1111,1xocial norteamericana,
de Ia, 52388" 543; supuestos de Ia, 571- conciencia, falsa, 263, 282, 449, 474,489 Cromwell, O., 364, 574 199-201; ill'"II\I'lli"Ii1('S como concep-
';72; teoria del carácter nacional de Ia, conducta: del elector, 126-7; prescrita, Cron, L., 583 n. to general, L',r" 111\"1111.IS~-6; tasas
,; f S.Ú; universalismo en Ia, 544-7; y 142, 202; proscrita, 142, 150, 158; Crump, 82 diferencialcs dt', 1 ':1 (', \ .n u uuia. 1S4-
..tructnra social, 483-4, 529; y necesi- social, 131-2, 149-50 cuantificación, 125 185 .
d:ldcs técnicas, 528-9, 600-3, 605-8, conducta divergente: 320; divergentes po- cuáqueros, en Ia ciencia, 586-7 Denncy, R., 169 n.
(>! 2, (l14 tencialcs como frenos sobre Ia, 191; el cuello blanco, delincuencia ele, 100-153 Dennis, \Vayne, 124 n., 12-111., ,1',7
, 11'111 ífico: motivo de los, 526, 530, 550, retiro como, 196; mecanismos compen- cuenta de símbolos, en cl análisis de h Departamento de Guerra, Rama dl' I11\('S
;')(17,602; social, 134, 136,215 sadores y, 191; proporciones diferentes propaganda, 510 tigación ele Ia Sección ele Infonuacióu
11.11ific.rción de conceptos, 1238s .. ele, 191; tcoría de Ia, 360-1 culpa, sentimicntos ele, 144 n. y Educación, 123, 230ss., 23288.,
( '1.11k, J':lcanor, 161n. conflicto: 144 n.; de grupos de referen- cultura: de Ia clasc negociante, 146-7; 239s8., 24188., 2508S., 257n., 26088.,
( 1:11k. c, N., 567, 596-8, 602 n., 606 cia, 245 SS.; de papeles o funciones, norma de, 69-70; popular, 410; sensi- 2658S., 274 n., 27588., 27988.
(:l:IIk. 11. F., 145 332; racial, 420-1,433-4 tiva, 464 dcpcndcncia, deI grupo, 324
, I.ISI' soci.tl: antagonismo de Ias, 214; es- conforrnidad: 131, 140, 142-3, 148, 150, cultural, uuificución (o idcn tid.nl ) , 4M, dcrccho natural, ')62 n.
1111e!ma de Ia, 154-6; e ideologia, 460- 171, 189, 258; a Ias normas de Ull gru- 478, 497 dcri\;ICiúlI fllrlllalizada. 109-1 n, 4Ç6
11>1,+73-4, '1-80; v anomia, 171 po extraüo, 358-9; compulsiva, 171; Curtis, Alberta, 76n., 7911" u s «. dl's:lt.:rllll:llllil'lI!o: ;I\l~;i('(hdl's ('11 cl pro-
, I.I';C \ rcligión, 53-4- social, 267-8; y movilidad en el ejército 159n"245n. ('('SII d(', 271'); 1'11('I dq>ósilo d(' 1l'lIlpla-
(:Inkc, 594 ele Ias Estados Uniclos, 266 55. Cuvier, 310 I'IIS, 27 Ç(I, 271')<)
111111(".508 conocimicnto (véase también sociolo- descollfiall;!.a recíproca, 455-(1
( :IIIILlrd, Marshall E., 15311. gía del conocimiento): base existen- Chapin, F. S., 85 n" 124 clcscmpcüo d cl papel (o Ia función):
( .low.ud , Richard, 188 n., 312 n. cial dcl, 459 S8.; de Ias normas v valores Chaplains, F., 602 n. 322-4; obscrvabílidad y, 3428S., 348-50
( :,,:t! ('~;, Charles H., 325 n. deI grupo, 343, 351; tipos dc: 464 8S., Chaplin, Charlie, 163-4 clesinterés cn Ia eiencia, 55088.
( :",111:111,I'. C., 404 49258. Chapman, Dennis, 94 desmoralización, 145
,,,dtlll':lción (conceptual}, 22-3, 110-1 consecucncias: afuncionales, 61; disfun- Chapman, [oan, 94 despersonalización, 209-11
" ,,11;~1lprofcsional, 378 cionales de Ias formas sociales, 46; im- Chaucer, 196 De Vinnev, L. C., 230 n.
,<1(" il'lell te humanista, 98 previstas (o inesperadas), 61 n., 7111., Chevalicr, J., 577 n. Dewey, JoÍm, 105 n., 204-5. 503, 559
(:,,/~hill, G. E.,57n. 76, 137, 554, 587; múltiples, 61; obje- Child, Arthnr, 474 n. Diamond, Sigmuncl, 176, 198 n.
tivas, 61; "saldo" ele Ias, 46, 61 Childrey, J., 608 Dickens, Charles, 151, 153 n.
'''/',II()scihiliebd de Ias normas y valores
(lt-I gmpo, 338-9 conservadurismo, 360 Chinov, Elv, 195 n. Dicksol1, W. J., 70 n., 76 n., 107 n.,
consumo ostensible o conspícuo, 68, 79- Chowdhry, Kalma, 323 n., 339, 340 n. 159 n., 208 n.
( :"iJ('II, Albcrt K., 185-6
80 Christie, Richard, 194 n., 340 n. 3 50 n., diferencias culturales, 57 n.
( :1I11l'11,I'. S., 58 n. contenido, análisis ele, 447 403 n. Dilthev, 477, 486, 575 n.
( 'lIlll'll, I. B., 484 n. contexto estructural, 252-3, 296, 337-8 Churehill, Winstou, 55 n., 56 n., 318 n. dinâmica, concepto de, 63
Ildll'si('1I1 social, 264-5, 317-8, 326 control social, 342, 349, 351, 362-3 disciplina: en el lugar de trabajo, 555-6;
( :lIlJ,CII, 5H, 597 n., 604 converso, a un grupo, 272-3, 298, 353 Dahlke, H. O., 454n" 461 n. eu Ia burocracia, 205-7
'lIkdi\idades, 302-3 Conwell, Rnssell H., 147 discontinuidades cn Ia investigación em-
Dahrendorf, Ralpl1, 93
( :lIkJlII'SSC, 608-9 Cook, S. \V., 74 n., 7611. D' Alembert, 609 pírica, 109
( :lIl<"II, Cristobal, 373 n. Cooley, 258, 280-1, 358, 35911., 36011., discriminaeión racial, 320 n .
Damle, Y. E" 94
( '"lIills, 'I'cd, 120 365 n., 392 n. Dantcc, Felix Le, 546 n. disfunciones: definición, 61; de Ia buro-
(:lIl1ll'llio, 575-9 Coolidge, Calvin, 14, ,67, -H 2 Darwin, 482 cracia, 134, 20488.; relacíón con Ia
(lIll1pkjo: de Edipo, 98, 304; "deI amor Cooper, 591 Davis, Allison, 160 n. dinâmica social, 63-4
uuu.u rí ico", 67 Copérnico, 548, 570 Davis, A. K., 7311" 74 n., 80 n. dísposiciones subjetivas (motivos, propó-
( "111'1>11111, K, '1'., 528, 549 Coser, Lcwis, 299 n., 318 n., 321 n. Davis, Kingslev, 14 n., 3811., 42, 69 n., sitos), 6088.
l '111111<', A" l5, 365 n., 570 n. Costello, 200 73 n., 211 n., 417 n., 418n. distinción, finalidac1 hcnrística elc Ia, 74
IIIlIllllli(':ll'ión: de Ia opinión pública, costumbres: 14], 320-1; populares tradi- Debs, Eugene v., 367 Ditton, 603
: t;.I s,\',; d CI1 tro de Ia organización del cionales, 320-1 deducción, 109 n . divergencia: 131-2,140,148-9,156,166,
1:111(1'1,H\ 347, 349, 351-2 Cothrell, L. S., 230 n., 312 n. definición de Ia situación, 419, 422 171; como adaptación a Ia anomia,
1'lIl1llllliSIIIO eu Ia cíencia, 528, 54788. Craftown, estudio de, 115-7 Defoe, 612 184-5; en Ia conducta, 191, 196; papel
( :lIlIilllI, 1:IIlIl'S B" 527 Cragg, G. R., 585
 INDICE ANALl'l tco 625
lNDICE ANALíTICO
r,H Francke, A. 11.. ','; H. S79 n., 580-1
146-7; tema deI, 1741is.; t msmisión
de Ia familia en Ia, 166 88.; proporcio- Enrique IV, 454 Frank, W., 4tl, \I" ,; H 1\., S35 n.
del, 145-7; valores del, 178 liS.
Ent, 609 ex miembro, su posici6n en cl grupo, Franklin, B., 47, ·IH 11.
I\CS de, 154 epítetos, 211
I )()d, J ohn, 574 298-9 Frantz, 582 n.
Erickson, M. C., 160 n. lrnzier, E. F., 279 n., 42lJ
liollurd, [ohn, 110 n., 149 n., 155 n., exogamia, tabú sobre Ia, 69
Ericsson, Leií, 373 n. lrcnkcl-Brunswick, E1se, 19411.
I60n., 211n. extra-grupo, 299, 301-2, 319
error, 114 extranamiento: 171; compulsivo, 298 1'1('11<1,S., 48 n., 71, 114-5, 131, 140,
I )()lllC, 367 Escalona, S. K., 110 n.
I)()\I,l1d, D., 424 n. 1,1,. I'I() n., 151, 153 n., 365 n., 419,
esc1arecimiento conceptual (véase tam- ·155 11., 'lH1
I ioris, J., 355 n. bién clarificación de conceptos), 100 Facaoru, J., 584 n.
Iheiser, T., 176 factor anómico, 173 Fritsch, 4j I
Escolio, 611 n. Fromm, K, li!, 1,19 \I., ]('11n., 483 n.
I rrvden, 467 n. escuelas de pensamiento religiosas, 470 falácia: de afirmar el consecuen te, 108;

J)1;bin, Robert, 135 n.
I )1\ Bois, 279, 286
I)l\hcm, Pierre, 96 n., 546 n., 547 n.
I)l\rkheim, E., 31, 38,41 n., 53, 72, 75,
<)7, 102, 106-7, 116, 123, 125, 144,
169-70, 172- 3, 195, 196 n., 209, 264 n.,
265 n., 317, 363 n., 366, 393 n., 457,
459, 463, 469 n., 470-1, 476, 477 n.,
481, 485, 486 n., 491 n., 540 n.
I rnry, 576, 578
1',;lhm, R. M., 501 n.
I',ckcr, F. H., 429
I':ckstein, Michael, 94
I':dlcston, J., 606 n.
({ecto bumerqng en Ia propaganda, 512-8
I',g~~an,Fred, 66 n.
1',\!r1ich, 545, 546n.
I',illstcin, 16-7, 56 n., 290 n., 431, 531,
'>49
1':isCIlhower, D., 355 n.
I',isenstadt, S. N., 198 n., 307-8, 329 n.,
332-3, 384n., 405n., 413n.
,'jcrción de prcsión para iniciar Ia teoría
por parte del dato imprevisto, anómalo
v estratégico, 113
,;/ites, 294- 5
1',llis, H., 583 n.
1,,1111:\11,431
1',llllira, estudio de, 334-7
"Illp:ltía, 382
"lllpírica, generalización: 105 ss.
"llll'nnccIad, como conducta divergente,
1 ~\ ( )
1'.1(",c1, E., 583 n.
1'.llr~('ls,Friedrich, 49, 51n., 456 n., 460,
.1(S7, 473, 474 n., 475-6, 486, 502,
Q7,598
l'.III',lish, I-Iorace B., 44
t
especificaci6n de unidades, 45
Estado de bienestar v Ia decadencia de
falsa conciencia, 263, 282, 449, 474, 489
Ias maquinarias polhicas, 201
Fall, A. B., 367
estratégico, dato, 113 S8.
estratificación social, 317,421, 556-7
estructura: burocrática, 133; cultural,
170-1; de Ia comunidad, 403 n., 404 n.;
de influencia, 390, 409; lógica deI ex-
í família, y divergencia, 166 S8.
perimento, 57-8
estructura cultural, 129 S8.
estructura social: 66, 117, 374, 383; alter-
nativa, 43-4; incongruencia de Ia, 155;
indcpendencia de elementos en Ia, 62-
63; indicadores estadísticos, 264 S8.;
origina Ia conducta, 131-2, 140-4, 148-
149, 157-8, 164- 5; unidad dc Ia, 35-6; Y
ciencia, 484-5, 529; y conocimiento,
relaciones entre, 493 SS.; Y Ia conducta,
131-3; y perspectivas, 490-1, 500; y
presiones anórnicas, 171; Y tecnología,
553,557
cstructural: contexto, 63, 83, 87; descrip-
ción, 66-7; fuentes de conducta, 87;
Iírnite, 62, 133, 149 n.; variables, 98
estúdio comparado, 64
etllOs (véase tambíén ciencia, ethos de
la),458
ética protestante en relación COI1 Ia em-
presa de negócios. 383
etnocentrismo, 360 n., 514. 545-6
Eubank, Earle E., 311 n.
Euler, 600
eunómicos. individuos, 173
evasión institucionalizada, 320, 344-6
Evelyn, 609
exigencias Iuncionales, 62 S8.
éxito: 154-S; como objetivo, 154, 178 S8.;
culto dcl, 144, 148; monetario, 144 n.,
145, 151, 166, 175-6; protótipos del,
de concreci6n "mal colocada", 501; de
Ia extrapolacíón injustificada, 500
Fallers, Lloyd A., 191 n.
Fanelli, Alexander, 405 n.
Fanfani, A., 585
Faris, El1sworth, 211 n.
Fearing, Franklín, 102 n.
Federico I, 544
Felipe III de Espana, 606 n.
Fenichel, Otto, 306
Ferrnat, 334n.
Fernandes, Florestán, 93
Festínger, L., 160 n., 324 n., 415 n.
Feuer, L. S., 483 n.
Feuerbach, 502
Fichter, J. H., 320 n.
finalidades del paradigma, 65
fines, heterogonia de los, 206 n.
Firth, Raymond, 93
Fishwick, M. W., 176 n.
Físke, Marjorie, 76 n., 79 n., 118 n.,
124n., 159n., 245n., 511n.
Fitzpatrick, J. P., 591
Flamsteed, 597-8, 603, 605, 607-8
Fleming, Alexander, 113 n., 114 n.
Fletcher, J. M., 58 n.
Florence, Sargent, 30
Flowerman, S. H., 188 n.
Flye, J., 396
focos de interés, nuevos, 121
Fontaine, W. T., 483 n.
Ford, Henrv, 176
Forman, Robert, 324 n.
formas de conducta divergente, 184
Fowler, 353 n.
Francis, Roy G., 135 n.
frustracíón, 14911.
fuentes estructuralcs til' supcicouformi-
dad,227
funcionales: alternativas, 43-ú, (,2; C()I!'
secuencias, 42, 45; equivalentes, 41,
62; requisitos, 62; requisitos prévios,
43, 46, 58, 62; sustitutos, 62; unidad,
35-40, 45
funcionalismo universal, 40 8S., 46
funciones: 240; acepciones, 30-2,61-2; del
prejuicio, 428-9; diferenciadas de los
motivos, 72-3; indispensables, 43, 46
funciones latentes: 71 S8., l37; como con-
tribuci6n al análisis sociológico, 78-80;
como objeto de investigación, 76-7; de
Ia maquinaria política, 81-2; defini-
ci6n, 61, 73; diferencia con Ias mani-
fiestas, 71-6; en el análisis de Ias pIo-
ducciones mentales, 459
funciones manifiestas: definici6n, 61, 73;
diferencia con Ia función latente, 71-6;
en el análisis de Ias producciones men-
tales, 459
Galileo, 138, 546, 566, 572, 603-4, 606 IL
Gans, H. J., 324 n.
Gardner, B., 70 n., 551 n.
Garrison, 497
Gaudet, Hazel, 105 n., 126 n., 249 n.,
417 n.
Gehr, 580
Cellhorn, W., 379 n.
Cellibrand, H., 601
Gemeinschaft, 319, 392 n., 393 n., 470,
477
Gems, H., 583 n.
generalizaciones empíricas: 105 S8., 109-
11 O; en relacíón con Ia teoría, 106-9
George, Ch. H., 585
 ---- ._-----~--

ú2() íNDICE ANALíTICO íNDICE ANAlíTICO 627

Ccurgc, William H., 113 Craves, 105 Hall, Daniel, 537 n. Hicks, J. R., 99 n.
Ccrurd, H. B., 415 n. Cruenwald, E., 454, 485 n. Hall, O. M" 110 n. Hiller, E. T., 206 n.
(:crth, H. H., 417 n. Crünbaum, Adolí, 138 n., 139 n. Haller, 566, 585 Hindle, Brooke, 587
Cesellschaft, 319, 392 n., 393 n., 470, grupo: 265, 287-8, 303, 324-5; afiliación Halley, 597-8, 603, 605 n., 606-9, 611, hipótesis sociológicas, desarrollo ele Ias,
477 aI, 258-9, 296; afiliados, definición y 614 97-8
( :ilbcrt, 566, 567 n. ampliación del número de, 294-5, 312- Halliwell, J. O., 574 n, Hitler, A., 384 n., 508-9, 518, 533 n.
(:illispie, Ch. C., 588 313; autonomÍa o dependencia del, Hallowel1, A. L, 101 n., 491 n. Hobbes, 131, 336, 362n" 485n., 532
Cini, Corrado, 101 n. 324; autoridad en el, 340-4, 347-9, Hamilton, \Valton, 218, 484, 549 n. Hobhouse, 1 5
(:insherg, Morris, 565 n. 351, 354; de pares, 302; de presión, Hankins, Frank H., 20 n. Hockey, B., 135 n.
( .irad, Stephen, 176 354-5; duración del, 314; integridad Hans, N., 589-90 Hoffman, F., 580
( .ilflcr, J. B., 481 n. deI, 291, 293, 316-7; normas y valores, Bar, K. D., 106 n. Hofmannsthal, 431
( .l.mvill, [oseph, 144 n., 468 272-4, 320-1, 353; pequeno, lugar teó- Hareling, 367 Hofstra, Cjoerd, 498 n.
(:Llllville, J., 602 n. rico de Ia investigación del, 336-7; ta- Barris, Peter M. C" 312 n. Hogben, L., 537 n., 599 n.
(:l;ll1ville, W., 602 -
mano deI, 314-6, 331-2; unidad, 273 '~

Hartley, E. L., 286 n. Hoijer, Harry, 102 n.

Cl.rscr, Daniel, 184n., 185n. grupo aI que se pertenece: 267-8; clasifi- Hartlib, 575-8 Holmes, M" 603 n.
(:Iazer, N., 169 n., 235 n., 253 n. cación de Ias, 310-2; como grupo ele Hartshorne, Charles, 104 n. Hollingsheael, A. B., 417
(:Iecck, L. E., 355 n. referencia, 241 8S., 3068S.; criterio de, Hartshorne, E. Y., 481 n., 484 n., 530 n" Homans, Ceorge C" 64 n., 288 n., 343,
(:lty, 546 n. 287-9; elección del, 327; presiones an- 531, 532 n. 348
(:odclard, 408, 609-10 tagónicas diferentes, 249 Hatt, p, K., 25711., 355 n. Hooke, R., 584 n. 597-8, 601-4, 606,
(;o<!owsky, 431
( ;oering, H., 508, 518, 535 n.
(;oldherg, Jacob A., 84 n.
grupos a Ias que no se pertenece: 267-8,
287, 289; como grupos de referencia,
30688.; orientación a los valores de,
\ Havighurst, R. J., 155n" 160n.
Hawes, 609
Hawkins, 89 n.
610-2
Hoover, 432
Hooykaas, 586-7
(;oldenweiser, 63 268-9, 28588, Hawthome Western E!ectric, 76-8 Hopkins, Harry, 84 n.
(:I)ldhamer, H., 414 n., 418n. grupos (o conjuntos) de papeles: 368 S8.; Hay, J., 424 n. Hopkins, Terenee K., 312
(;oldstein, Sidney, 404 n. conflicto enlos, 379 8S.; mecanismos de Hayward, F. H., 576 n. Horney, Karen, 149 n. 187, 209 n.
(:oodc, W. J., 42 n., l36 n., 257 n. articulación deI, 371 88" 380 Beath, A. E., 571 n. Hovland, C. 1., 444 n.
(;oodrich, H. B., 591 grupo formal: 319, 343; en Ia burocracia, Heatter, C., 408 Howard, 454 n.
(;mdoll, Norma S., 178 n. 207-8, 210-2; jerarquia y poder en el, Becker, J. J., 581 Hubbard, Herbert, 147
(:osllell, Harold F., 158 n. 326-7; procesos sociales en el, 317-9; Hedelendorf, Russel1, 312 n. Hubermann, 431
(:1)1I1d,R., 160 n. problemas de medida de Ias, 326-7; pro- Hegel, 419, 502 Hubert, H., 491 n.
Couldncr, A. W., 74 n., 13 5, 340 n., piedades del, 31288,; visibilidad (u ob- Heidegger, 487 Hughes, C. C .. 94, 408
NI) n. servabilidad) en el, 321-3 Beifetz, J., 431 Hughes, E. C., 206 n., 208, 209 n.
Counnont, Rerny de, 517 n. grupo informal: 319, 343; ambigüedac1 Heine, 431 Hull, C. L., 102, 110 n.
(;owlancl Hopkins, F., 537 n. en Ias miem bras, 288-9; en Ia buro- Heisenberg, \V,' 139, 531 Hume, D" 483, 572
1',lad:lciones del papel (o Ia función), 385 cracia, 207-8 Heller, Hermann, 57 n. Hl1nt, J, McV., 73 n., 161 n.
Craham Phillips, David, 176 grupo primario: 70, 77-8, 122, 319, 344- Hempel, C. C., 24 n. Hunter, Floyel, 325 n" 393 n,
(;r:lllct, 463, 471-2, 48511. 347; antigüedad de los miembros del, Hemphill, John K., 311-2 Huntington, Mary Jean, 136, 369 n.
(:l/llliC'k, Ruth B., 191 n. 288-9 Henderson, A. R" 417 Husserl, 487
( ; russct, 546 n. Cuetzkow, Harolel, 322 n. Henderson, L. J., 391 Hutehinson, E. P" 530 n.
(:r;llllll, 546, 602 Cunter, E., 601 Henderson, P. A. W., 574 n. Huxley, Aldous, 196, 346, 347 n., 517 n.,
(;I;IV, ;\. r., l35 n. Cünther, S., 580 n. Herrick, Robert, 176 549
( :1;Izia, Scbastian de, 170 n. Curviteh, Ceorges, 93 Hertz, 532 H uxlcv, [ulian, 484 n., 537 n,
(;1(, Ccrard de, 480 n., 481 n, Cuttman, Louis, 102 n., 444 Hertzman, M., 331 n. Huyghens, 574, 597-8, 603-4
( :1l'('llbllllll, J., 296 n. Herzog, H., 355 n., 505 Hyman, Hcrbert, 132 n., 178-82, 254 n.,
(;I('('IISITcet, 571 n. Haak, T., 574, 576 Hessen, B., 467 n. 481 n. 493 n., 596, 258, 279-81, 304
( :"'('II\\'llllcl, Ernest, 17211. Haber, 431, 545 598, 600 n., 610 Hymovitch, B., 415n.
( :1I'\\', Ç71 Hagl1e,82 heterogonia de Ias fines, 206 n.
( :IJS\\'IlII1,A. \V., 147 n. Hahn, 581 Heubaum, A., 579 n,,580, 581 n. ideas, clcterminantes sociales ele Ias, 456-
(:I<1dzillS, M., 35511. Halbwachs, 105, 485 n. Hevelius, 603, 607 457, 460-4
( :1<1',·"Nc~l, 36911, Haldane, 537 n. Hicks, Cranville, 402 n. ideología: basc existencial de Ia, 459-65;
 r--------,

628 íNDICE ANALíTICO íNDICE ANALíTICO 629

concepto de perspectivismo en Ia, 500; ingenio, 152 [ames, William, 16111., 258, 280-1, Klink, Walter B., 312 n.
de c1ases abierta~, 155; garantías es- ininte1igibilidad, culto de Ia, 538 321 n., 364, 365 n., 48511., 503 Kluckhohn, Clyde, 32, 36 n., 40, 58 n.,
tructurales de validez en Ia, 502; opi-, Inkeles, Alex, 154 n. Janet, P., 159 n. 73 n., 187 n.
uión marxista, 474-6, 488-9; teoría de" innovación, 10588., 172; como reacción Janis, I. L., 230 n. Knapp, R. H., 591
Ia, 48888.; teorías del interés en Ia, ante Ia anomia, 18488., 188 [anne, Hcnri, 93 Knight, Frank H., 539 n.
-195; Y Ia estructura social, 48888. institucional cambio 432 [anowitz, Morris, 296 n., 329 n. Kobrin, Solomon, 185 n.
1l1l'lIti~ade~,estructurales, 477-8 institucione: sociales: 132 [ansenius, 577 Kocher, P. H., 587-8
Id('llhfIc~clOn, 3~4-6 integración: 478-9; social, 264-5 [aques, E., 340 n. Koehler, W., 57 n.
1~:lI()ranCIaplurahsta, 377 intelectual. ale' d d I 219 [aspers, 487 Koestler, Arthur, 482 n.
,. 258 260 rbli .. )a o e a empresa, - Jefferson, Th., 318 n., 356, 424 n., 445 Koffka, 210 n.
1111;lgcn:d e SI mismo, , ; pu ica, 220 223, c ti fesí I 213 -;5
Il9-20 ' ,amo IpO pro esiona , jerarquía social de Ias grupos, 325-6 Komarovsky, Mirra, 110 n.
como un técnico burocrático 218-9'
1 1a 334 n. d e fimlClOn,
.. , 215 ; diistinción Jerusalem, W., 485 n. Kotinsky, Ruth, 184 n., 188 n., 306 n.,
. 1110 '. . .., '
entre "bu-,
imprevistas, consecuencias, 61 n., 72, 76, rócrata" '" d di t" 717 8. Joachim, 431 369 n.
137 . e m .epen ien e, ~ -, Johnson, A. O., 600 Kracauer, 510 n ..
. d 113 frustraciones debídas a Ia burocracia [ohnston, Eric, 214 n. Kraft, [ulíus, 487
1111previsto, . ~t~, 22888.; independiente, 217 220 222:
uupnlsos . biológicos, 140-1 223 , 225'; ongenes socla . Ies' d eI', 502 . Jones, Elmer R., 146 Kraus, K., 431
.
.uc.ipacidadid adíestrada, 204,. , 209 . recluta rm'e n t o por Ia b urocracia. 218'. Jones, Ernest, 140 n. Kreisler, 431
d ( , [ones, [ames A., 312 n. Krieck, 483 n., 532 n., 534 n., 535 n.
111('OIlonmf a vease también divergen- relacione I Iiti '220 I.
ia _) : 1401 -· , 358 88., 3657-; diferenci
I 22488 s con
228 os pOIICOS - Kriesberg, 355 n.
('Ia . 360 erencia ., - , y con ICo (e va1ores'
9· fli tI'
Kris, Ernst, 510 n., 519
con Ia d eImcuencia, -2 con 10s líti 224 Kaempffert, W., 113
IlItIctermmaci inacíó n, en 1os d escu bririrmentos . t ' po 1 ICOS,
d ( e.,8S. bi Kafka, 431 Kronecker, 431
dei científico social, 216-7 m eres~ supuesto e vease tam len pers- Kahl, [oseph A., 179 n. Külpe, 501
uulicadores de Ias variables, en Ia inves- . pectivas}, 495 Kaplan, Norrnan, 287 n., 309 n., 334 n.,
tigación, 124-7 íntereses creados (o especiales}, 116, 338 n. Laertes, 397
iudispensabilidad: de Ia cosa, 42,46; de . 208, 49~; Kardiner, Abram, 149 n., 163, 164 n. La Hire, 603-7
Li íunción, 42, 46-7; de Ias estructuras interpretación post factum (o después Katz, Elihu, 137 n., 329, 389 n., 394 n., LaIo, Charles, 486 n.
sociales, 62; postulado de Ia, 42-6 . ~el. hecho), 103-4, 109, 235 408 n., 412 n. Lamb, Charles, 196 n.
uulividuo con varias personalidades, 126 intimidad, en Ias grupos, 344-6, 348 Kaufmann, F., 96 n. Landecker, W. S., 317 n.
uulividuo de referencia: 287; selección intolerancia de Ia ambigüedad, 194 Kaufman, H. F., 417 n. Lander, Bernard, 173
dei, 305-7 intragrupo, 29988., 424 Keatinge, M. W., 575 n.
Langer, S., 125
IlIduccíón, 109 n. inventos independientes paralelos (o múl- Kelsall, R. K., 212 n.
LangIand, 196
Ill<'slabilidad en los conjuntos de pape- tiples), 467 n., 603-4 Ke1sen, Hans, 463 n.
Kelvin, 483 n. Langmuir, 549
lrx, 370 investigación empírica: 100; análisis con-
iuílucncia: en Ias comunidades locales, ceptual en, 100-2; discontinuidades en Keller, A. G., 72 n. Lankester, 566 n.
I ')7; formas de, 418; monomórfica, Ia, 109; efecto en el reenfoque de Ia Kelle-, Suzanne, 589 n. La Piere, Richard, 48 n.
Q9, 413 8S.; polimórfica, 329, 413 88. teoría, 121 88.;función creadora, 241-2; Kellerman, H., 546 n. Laplace, 609
influencia interpersonal: 388 n., 389 n., funciones teóricas de Ia, 112-3; hipóte- Kelley, Harold H., 286 n., 367, 415 n. Lashley, K. S., 44
-10 I 88.; como una relación social asi- sis en, 109-10; indicadores de Ias va- Kendall, P. L., 124 n., 256 n., 265 n., Laski, HaroId, 55 n., 56 n., 203 n.
Illdrica, 415-6; criterio de, 414-5; tasas riables en Ia, 124-5; su función en el 266, 267 n., 369 n., 511 n. Lasswell, Harold, 149 n., 202 n., 206 n.,
.lifcrcnciales de, 409-10, 412 anáIisis funcional, 19; tipo setendipity Kennedy, [ohn Fitzgerald, 367 n., 374 n. 210 n., 213 n., 322 n., 444 n., 451,
IlIfllljo de Ia investigaci6n empírica sobre en Ia, 113 88.; variables interpretativas Kepler, 16-7, 566 509 n., 510 n.
LI teoria sociológica, 112 en, 109-10; Y relaciones con Ia teoria, Kerr, Clark, 335 n. Laue, von, 531n.
míluvcntc: 137, 329-30; cosmopolita, 13-5, 21-2, 105-6, 117-21, 12388.,230, Key, V. O., 355 n. Lazarsfeld, P. F., 24 n., 96 n., 105 n.,
,(I I .I'S., 39788.,402,406; local, 39188., 234-5, 242, 253, 388 Keynes, J. M., 482 n. 110, 113n., 125n., 126n., 137n.,
'()Il.l'.~., 402-3, 406; monom6rfico, 413; Kherkhof, Karl, 546 n. 174 n., 191 n., 197 n., 249 n., 253 n.,
Kíbbutzim, 324 256 n., 263 n., 265 n., 266, 26711.,
."
i uovilidud y el, 401,404-5;

'\
111[OIIIl:lción:laguna en Ia, 349; teoría
polimórfíco, Jacobi,431
Jaensch, E. R., 532
[ahoda, Marie, 74 n., 76 n., 168 n.,
Killian, Lewis M., 333
Kimball, Solon, 98 n.
296n., 312n., 318n., 323n., 329,
334 n., 389 n., 394 n., 403 n., 408 n.,
d(' Ia, 322-3 180 n., 194 n., 251 n., 264 n., 300 n., Kípling, R., 401 412 n., 417 n., 437, 443-4, 447 n., 448,
III/!,('IIiC'l0,como un técnico, 5588S. 313 n., 350 n., 355 n. Klineberg, Otto, 70 n. 480 n., 504 n.
 "'If'"-',
"

(,:;0 íNDICE ANALíTICO íNDICE ANALíTICO (,H

1,,\'1 lira de revistas, funciones de Ia, 398 longitud, fuentes sociales de Ia investiga- March, J. G., 414 n., 415, 416 n. Melanchthon, 570
I,IT, Robert E., 373 n. ción acerca de Ia, 603 8S. Marden, O. S., 147, 155 Mendelssohn, F., 4') I
Iq',itimidad: 146, 164, 208; atribuida a Loomis, C. P., 393 marginal, hornbre, 269, 292-3 mentalidades de Ia cultura, -111\1
los arreglos institucionales, 270-2; de Lorenz, T., 579 n. Marshall, T. H., 19 Menuhin, 431
poder, 132 Louis, J oe, 423 Martineau, Harriet, 318 n. Mercator, N., 603, 607
lr-lnnan, 591 Love Peacoek, T., 434 mártir, 365 Merei, F., 341 n.
lrilmiz, 318 n., 467n., 544, 548, 603, Lowell, A. L., 208 Martov, 295 n. Merton, R. K, 61 n., 62 n., 67 n., ()<) 1\"
(,{) 5 n. Lowenthal, Leo, 191 n., 447 Marwick, 212 n. 70 n., 71 n., 73 n., 76 n., 79 n., 8711.,
,('Jlcs, N., 444 n., 509 n. Lowie, R. H., 31 n., 41 n. Marx, Karl, 49, 50 n., 63, 116, 419, 110n., 113n., 118n., 124n., 125n"
.rniu, 295 n., 467 n. Lubbock, 609 456 n., 457, 459-62, 465-8, 473-5, 135 n., 136 n., 159 n., 168 n., 171,178-
.('111(,[, Daniel, 322 n. Ludewig, J. P., 580 480 n., 486, 495, 502, 527, 598 179, 180n., 1840., 187n., 206n.,
,I' Slum, Lawrence L., 385 n. Luis XIV, 544, 594 Marx, Leo, 590 229 n., 245 n., 251 n., 256 n., 263 n.,
.f'~scr,Alexander, 31 n. Lukács, C., 474 n., 486 marxismo, 460-1, 475-6 264 n., 296 n., 300 n., 313 n., 318 n.,
.«udct, M., 546 n. Lumsdaine, A. A., 230 n., 444 o . masas: comunicaciones de, 448-9; cultura 320 n., 323 n., 324 n., 355 n.,369 n.,
,cvy. H., 535 n. Lumsdaine, M. H" 230 n. de Ias, 449 379 n., 421 O., 465 n., 480 n., 481 n.,
ny, M. J., 92 Lundberg, Ccorge A., 19, 96 n., 106 n., Mason, F. S., 587 482 n., 484 n., 491 n., 493 n., 511 n.,
,l:vy-Bruhl, 472, 485 112 n., 311 n., 536 n. Mason, [osiah, 174 n. 525 n., 530 n., 534 n., 537 n .. 538 n.,
.rwiu, Kurt, 110 n., 160 n., 501 Lunt, Paul S., 195 n., 325 n., 417 n . Masson, D., 578 n. 589 n., 592
.rwis, C. S., 276 n., 277 o. Lutero, 570, 595 materialismo dialéctico, implicaciones Merret, 575, 609
.rwis, C. F., 355 n. Luther, J., 498 n . ideológicas deI, 49-52 Merriam, Charles E., 539 n.
.1'\': 320-1, 465-7; sociológica, criterios Lynd, H. M., 165 n., 424 Mather, C., 579 Messy, 603
dI' Ia, 106 Lynd, R. S., 165, 325 n., 424, 556 Mather, L, 578 meta: 156; aceptación de Ia, 183; alter-
I .n u.u, Howard S., 193 Lynn, Kenneth S., 176 matrimonio interracial, 70, 73 nativas culturales a Ia, 190-1; cultura-
Ildl'I;lto, 328 Mauss, M., 463, 491 n. les, 141-8, 150, 159, 162-4; desilusión
Ild('J('s: del grupo, 339, 343; inadecua- Macaulav, 467 n. Maxon, Lou R., 225 n. con respecto a Ias metas del norteame-
cioues de los líderes nativistas, 350-1 Maclver, R. M., 23 n., 72, 96 n., 169-70, Maxwell, C., 477, 483 n., 532, 549 ricano, 197 n., 198 n.; desplazamiento
1.1<'1>, J. C., 580 206 n., 302 n., 32011., 421 n., 493 n., Mayerhof, 431 ele, 206-7; y anomia, 170, 176-7; Y
I.i/:ht, 568 531 n., 565 n. Mayo Roethlisberger, Elton, 70 n., 77, normas institucionaIes, 141 88., 150,
lrlk-y, 590-1 Mack, R. W., 179 n. 107 n., 143 n., 144 n. 158, 162, 164, 166, 168
Liurolu, A., 138, 356-7, 424, 426 MacLean Malcom, 146 n. McClellan, 138 metodología (lógica de procedimiento):
I .indzcy, C., 340 n., 351n. MacPike, E. F., 605 n. Mc:Curdy, A. C., 175 9688.; de Ia investigación social, 29
I,IIIIICO,310 magia, 43-5, 66, 118 McDonald, Ellice, 113 n. Meyer, E., 545
IIIJ!OI1, Ralph, 67n., 141, 211 n., 368, Mahler, 431 McDougal, M. S., 213 n. Meyer, H. J., 14 n.
;U) n., 382 Malinowski, B., 31 n., 32, 35 n., 36 n., McCill, V. J., 164 n. Meyerbeer, 431
lippitt, Ronald, 110 n. 40, 42-4, 45 n., 53, 62-3, 70, 73, 98, McCuffey, 176 Meyers, Custavus, 157
I ,i pplll:lnn, 431 118, 121, 136, 304,427, 472 McKay, H. D., 186 Meyerson, A., 196 n.
1.1J1Sct, S. M., 132 n., 134, 178 n., 296 n., Malone, Dumas, 445 McKeon, R. P., 379 n. MichaeIis, J. D., 580 n.
,117 n. Mallet, Ch. E., 578 n. McKinley, 147 Michelet, 48
I ,IpSOI1,E., 599 n. Mandelbaum, 469 McLachIan, M., 588 n. Michels, R., 213 n., 298, 482 n.
li';!;1 provisional de propiedades de grupo, Mandeville, 419 McNeill, J. T., 585 MicheIson, 431
; 12 Mangan, Sherry, 214 n. McPhee, W. N., 126 n., 25311., 265 n., miembro ele grupo: admisibilidael de los,
1,111. '1'., 57 u. Mannheim, Hermann, 185 n., 186n. 312 n., 334 n. 29288., 299; cambios en Ia pcrtcnen-
I ",lwl, I.. S., 73 n., 191 n. Mannheim, K, 31, 202 n., 203 n., 206 n., Mead, Ceorge H., 71, 220, 243, 247, cia de, 280 n.; duración de Ia pertc-
lnckwood, David, 93 207 n., 213 n., 217 n., 226 n., 360 n., 258, 280-1, 366, 480 n., 503 nencia, 313 88.; efecto de los cambies
1.lldIlWick, 602 n. 440, 452-3, 455 n., 459, 462, 463 n., Mead, Margaret, 159 n. en situación sobre, 290; nexos psico-
!.Ilcl>, M. B., 155 n. 467,474 n., 476, 481 n., 482 n., 484 n., Meadows, 195 n. lógicos debidos a su pertenencia al
I ,olt 111;1
11. [oseph D., 154 n. 486, 48888., 49488., 50288., 535 mecanismo: de Ia observabilidad de Ias grupo, 297-8; no miernbros como ca-
luruusuv, Martin, 85 maquinaria política: anáIisis funcional de normas, 342; mediante 105 cuales se tcgoría de los, 299; "nominal", 289;
lnudon, [uck, 176 Ia, 81-92, 199-200; Y el Estado de bien- , realizan Ias funciones, 62 problemas psicológicos ele asimilación,
J.1l1l,~. I ç 5 estar, 201 ~, Mehring, 474 n., 475 n. 276-8; y conformielad, 258

i
632 íNDICE ANAUTICO íNDICE ANALíTICO 633

Milstein, 431 Mule, Andrew, 556 anomia, 169-70, 176-7; Y el recién afi- palabra, conceptos diferentes de una sola,
Milton, 496 n., 578 Mullinger, 576 n. liado, 353; y metas culturales, 141 SS., 30 SS.; diferentes y un solo concepto,
Mill, J. S., 215 Murchison, Carl A., 45 n., 58 n., 196 n. 150, 158, 161, 164, 166-8 3388.
Míller, George A., 322 n. Murdock, George P., 64 n. Norris, Frank, 176 Panel, técnica de, 122
MilleI, Perry, 590 Murphy, R J., 179 n. noticias por radio, tipos y funciones de papel (o funci6n): 368, 389; conflicto
Miller, W., 589 n. Murray, Gilbert, 157, 159n., 161n., los cornentarios de, 498 entre los, 238 n.; de 10s hombres de
MillingvilIe, 420 190 n. nulificabilidad, 103 saber, 481; gradaciones del, 385; mo-
Millikan, 549 Murray, Henry A., 58 n., 149 n., 168 n., deIo deI, 305; múltiples, 369; secuen-
Mills, C. W., 417n., 474n., 480n., 187 n. objetivos culturales alternativos, 190-1 cias de, 195 n.
+82 n., 483 n., 496 n., 58911. Mussolini, B., 508 observabilidad ivéase visibilidad), 251-2, Papin, D., 574
Mills, D. L., 317 n. Myrdal, Cunnar, 47, 421, 482n. 374-5 parábola sociológica, 420
Mills, TI1eodore M., 376 n. observación: 51; funci6n creativa de Ia, paradigma: 92; categorias contenidas en
Minkowski, Eugen, 431 n. Nagel, Ernest, 93 114 el, 22-6; finalidades deI, 65; funciones
Minkowskí, Hermann, 431 Napier, 601 ocupación: especialización en Ia, 559; analíticas del, 22-6
Minkowski, M., 431 n. Nasby, V., 151 evaluación social, 86-7; investigaciones Paiadoxie der FoIgen (véase también con-
Minkowski, O., 431 n. necesidad: e inventos, 18; en Ia determi- acumulativas sobre, 135-6; jerarquiza- secuencias imprevistas), 206 n.
minorias, 472, 494 nación de Ia investigación científica, ción de Ia, 154 n.; significado funcio- Pare, Simone, 312 n.
Mira y López, Emilio, 193 n., 480-1; social, 494 nal de Ias, 133, 136-7 Park, 325, 478 n.
iuirriri, respuestas a, 67 Needham, J., 57 n., 586, 597 n. Odin, A., 583 n. Parker, G. H., 37 n.
Mitchell, J. Clyde, 308 Nef, 615 Offenbach, 431 Parker, Irene, 576, 578, 588-9
mitos, 456-7, 468 negros: y asimilación de los valores de Offenbacher, M., 582, 583 n. parsimonia, concepto de, 263
modelo del papel, 305 éxito, 180-1; y los sindicatos, 422; y Ogburn, 105, 228 n., 467 n., 468 Parsons, Talcott, 19-20, 44 n., 53, 58 n.,
Molineux, W., 603, 607 movilidad, 155 n., 180-1 Oldenburg, 598 n., 601 n., 604 n. 67 n., 73 n., 92, 122, 171, 189 n.,
1\loutesquieu, 52 Nehnevajsa, Jiri, 20 n. Olschki, L., 604 n. 192 n., 202 n., 291 n., 297-8, 301,
Morav, R., 574 Nehru, [awaharlal, 52, 364 operacionalismo, 125 311 n., 319, 360 n., 380,417 n., 465 n ..
Moorc, Wilbert E., 38 n., 42, 320 n .. neofobia, 142 opinión pública: como enfoque de aten- 482 n., 493 n., 530 n., 594 n., 550 n.
'nn. Nevinson, J., 364 ción de Ia investigación de Ias com uni- participaci6n: diferencial, 70; en organi-
1\lorc, L. T., 597 n. Newcornb, 258, 280-1, 286 n., 302-3. caciones en masa, 439; observabilidad, zaciones voluntárias, 398
Moreno, J. L., 122, 328n. 323 n., 338-40, 357 n., 360 n., 369 n., 354 S8. Pascal, 577
Morgan, J. P., 176, 467 380 Opler, Morris E., 66 n. Pasteur, 546
Morison, 578 Newman, S. S., 101 n Oppenheim, M., 600n. Pastore, N., 483 n.
Morland, S., 574 n. Newton, 15, 17,467 n., 478 n., 546, 548- Oppenheim, P., 24 n. pathos, 209 n.
Mosier, Richard D., 176 549, 572, 574, 596-8, 603, 605-8, orden minucioso, 202 Paulsen, F., 579 n., 580 n., 581 n.
motivaciones e instituciones, 526 610-2 organizacíones informales: 70, 122; vo- Pearlin, Leonard L, 188 n., 296 n.
motivos: 71, 79-80; asimilación, 262; au- Nicolay, J. C., 424 n. luntarias, 398 Pedro "el Grande" de Rusia, 544
tonomía funcional de los, 206 n.; dife- Nicholas, M., 577 n. Organski, K., 361 n. Peirce, Charles Sanders, 104, 114 n., 503
rcncia COn funciones, 33-5, 69; para NichoIls, William, 312 n. orgullo de Ia profesión, 208-9 Pellegrin, Roland J., 325 n.
conforrnidad o disidencia, 69; transfor- Niemeyer, G., 57 n., 169 orientaciones: sociológicas gencrales, 97- Pelsneer, J., 586
uiación de los, 208 Nietzsche, F., 164 n., 262 n., 454 99, 109; social, 392 Pepys, S., 600
iuóvilcs de los científicos, 526, 550, 596- Nisbet, Robert A., 335 n., 336 Orr, Sir [ohn, 200 percepción, 351
'><>7, ô02 nivel de Ias aspíraciones, 159·61 Ortega y Gasset, 321 n. periférico, miembro, 289
moviliclad: 155,180-1; proporciones de, y no conformista, 363-5, 367 Orwell, G., 346 periódicos, lectura de, 407
)(·LJci{m con Ia anomia, 198-9; y con- no miembros: características de los, 292- Otswald, 545 Perkins, F., 358 n.
Iormiclad, 241-2, 266 SS.; Y Ias pers- 295; situaciones de los, 292-3 Owen, Robert, 345, 347 n. Perrin, P. G., 578 n.
pccrivas deI intelectual, 490, 495-6; Y no pertenencia a un grupo, concepto de, personalidad: profesional, 134; rígida, 194
sclccción del grupo de referencia, 295- 290 SS. Pacioli, 334 n. perspectivas, 220 SS., 263, 438, 447, 467,
2%, 307-8 normas: 189, 199, 301, 358; conformi- Pachmann, 431 495-6, 500-2
Mllwrcr, O. H., 73 n. dad a Ias normas del grupo, 273, 319- Page, C. H., 263 n., 296 n., 302n., 318 n., perspectivismo, 494- 5
Mucllrr-Freicnfels, R., 482 n. 321, 332; cultural cubierta, 69-70; di- 340 n. persuasión de masas, 118-21
MI!iI, J{:IIIlS;lY, 203n. námica de Ias, 198; sagradas, 142; y Pagel, W., 571n. pertenencia (véase también no pertenen-
 .....-.
I íNDICE ANALíTICO tNl>H :1<: i\NAl.fTl(:() 635

'!.I): cualidades para Ia admisibilidad prestígio negativo, 303 RavCl1, 13., 415 n. 1'11111(11111'1\',111111111'
111If'lI'Idllll\,1 iut rr-
\ Li iuadmisibilidad, 292-3, 299; defi- Price, Charlton R., 312 n. Ray, 11., 566-7, 568 n., 569, 571 mediu, 2 H, <11'11111111111 1111111,11 ,10-, / \J.
nnión y ampliación por grupos, 29488., Price, James, 298 Ray, John, 574 n., 594 Y siguicutcs, fadol "pIlVIIl'It'tIl" Ik 1.1 1

; I :J Sg.; grados de, 289 Priestley, J., 588 reaccionario, 360 239; utilidad dei t'oll('f'1'11I ,Ir. ll.'l
'1 milit', A., 581 n. prívación: diferencial, 246; relativa (véa8e reacciones a Ia propaganda, análisis de 234-5
1"IS0I1, Cene, 312 n. relativa, privaci6n) las,511 SS. rola tivismo, 497 SS.
'1111', 101m, 337n. primario, grupo, 70,78, 122, 319, 335-7 Reader, G. G., 369 n. religión: disfuncíones de Ia, 39-40; fuu-
'11('('. Ccorge S., 165 n. problemas por investigar, 212 realimentaci6n, mecanismo de, 322 ciones unitarias de Ia, 38-9; indispensa-
1111, C" 546 n. producción, concentración de los medios Réaurnur, 548 n. bilidad de Ia, 42-3; interpretación fun-
'1Iv. \V., 574-5, 578, 599 n., 610-2 de, 204 rebelión: 157, 164-6, 172; como adapta- cional de Ia, 38-40, 44-5, 52-5, 75;
profecía que se cumple a sí misma, 137- ci6n a Ia anomia, 197-9; en los jóve- medio de contraI social, 52-3; teoría
"1'1''', ()II 11,
,1/:1'1, [can, 113n. 138,41988. nes, 198 marxista de Ia, 54-5
(." T, 11. 1.., 424 n., 485 n. profecía suicida, 137, 139, 421 redes de relaciones personales, 396 renegado, 272, 282, 298
"IIS, Ralph, 187 n. proletariado, 474-5 Redííeld, Robert, 58 n. represen taciones colectívas, 116
dislllO y ciencia, 578 propaganda: 121, 448, 539-40; análisís reduccionismo, 364 resentimiento, 164-5
1111tT,F. A, 403 n. del contenido, 50788., 510; como ex- reenfoque del interés teórico, 121 retraimiento, 195-7, 162 S8., 172; como
uxou , K. S., 579 n. plicación, 116; definición, 504; efecto referencia: individuos de, 287; Ias gentes adaptación a Ia anornia, 19558.
.t uk, r;31 n. bumerang en Ia, 512-8; reacciones in- de êxito como, 24 5 n.; puntos de, 242; revistas, lectura de, 406
,1111, [ames S., 140 esperadas a Ia, 506-7; tecnol6gica, sistema de, 238, 242, 333 n., 470 revolución y rebclión, ] 98
.i lóu , 52, 190 n. 519 88. referencia, couducta del grupo de: asimi- Rey, A, 48611.
•.d::,·, 11. '1'., 303 n. propaganditís, 118-9, 121, 519 lación de valores en, 259-61, 281-2; Rcymond, A, 486 n.
111111),R. K., 114n. protestantes, propensión al estudio cien- autovaloracioncs en, 279; elementos es- Reyniers, J. A., 591
lII:di.sI110, 335 tífico, 586, 590-1, 594-5 tructurales, 337; grupos de referencia Rhor, J. B. von, 580
,,1"1' S2-~, 126, 132, 141, 534, 556; protocolo descriptivo, 70-1 comunes en, 251; inconforrnidad, 358 Rice, Stuart A., 108 n.
,'" I,)s com prendidos en un conjunto de pseudo-Cemeinschait, 118, 457 y siguientes; observabilidad (o visibili- Rickert, 479 n., 486, 487 n., 500-1
I'ilpcks, 372-3; de los grupos, 325-7; psicol6gieas, funciones, 275 dad) en, 323-4, 33788., 351-2; orien- Richards, I. A., 48511., 492 n., 493
,'11 Ia burocracia, 202, 210; opinión psieosis profesional ivéase iambién mca- tación a los grupos a los que no se Richardson, 574
ur.u xixta deI, 475-6 pacidad adiestrada), 204 pertenece, 285; relaciones entre tipos Richet, 546 n.
>l1I(':II{\ 97 público (o auditorio), 479 de grupos en, 280; socialización autici- Riesman, David, 169, 405
,I,', W., 574 puritanos: en Ia sociedad real, 573; ethos, padora disfuncional, 269-72; y movili- Rigaud, S. J., 566 n.
,líli(':1 social, 215 565 S8.; influencia sobre Ia educación dad social, 266 S8. rigidez, burocrática, 206-7
"ili('()s: 22488.; e intelectuales, 224-9 científica, 575 SS.; valores y ciencia, referencia, grupo de: 238-9; como un Riley, John W., 296 n., 312 n.
""lIio, :;97 57788., 586-7; y ciencia, 566, 568, concepto, 230, 279, 302; conflicto en- Riley, M. W., 188 n., 296 n., 312 n.
,"1. S"la, 509 n. 571 S8. tre, 245-9; correlación entre, 249-54, riqueza, 145
'''IIIÚIl social, y consumo conspícuo, 295; definición de, 286-7; cl grupo a Ritter, W. E., 57 n.
'l') ~w que se pertenece C01110, 241 88.; múlti- ritualísmo: 142n., 145n., 159s8., 172;
Quastler, Henry, 322 n.
'''Hic'lIl y perspectivas burocráticas, 220 ples, 244- 54; negativa, 297-8, 302 SS., como adaptación a Ia anomia, 193-4;
";!III:t<!os que prevalecen en e1 análisis 352; positiva, 30288., 352; proccsos en definición, 191-4; en Ia burocracia,
Rabany, C., 202 n.
flllll'iollnl, 35 S8. racionalizaci6n, 142 n. Ia selecci6n de, 254, 30288., 313, 328 206-7
'!c-lIci:IIeS, grupos de referencia, 306 Radcliffe-Brown, 32 n. 34 n., 35-7, 366 y siguientes, 333 S8.; que se apoyan 111\1- Rivcrs, W. H. R., 41,136,472
IIWIc-.@f\ tuamente, 249-54; relevancia scgmcn-
radicalismo, 360 Roberts, Alan H., 172 n,
1:111.c, C., 501 n. tal del, 330-3; tipos funcionalcs de,
Radin, 37 Robin, J., 549 n.
II'dw\'ii'lI: 104; base para Ia, 107; pro- radio, emisi6n de comentarios de noti- 286-7
Robín, L., 486 n.
f,11'I1I:IS('11Ias predicciones sociológicas, cias, 498 Reissman, Leonard, 195 n.
Robinson, lI. VI., 602 n.
,lI!) 7 Raistrick, A, 587 relaciones: de producción, 460; iudustria-
les y función deI Estado, 557; sociales Rockefeller, JOh11 D., 176, 197 n., 198 n.
II'dOlllillio de Ia orientación funcional, Raleigh, Sir Walter, 609
entre los trabajadores, 554 Roethlisberger, F. J., 76 n., 107 n., 159 n.,
';() N.~. Ramus, 577-8
relaciones primarias contra relaciones se- 208 n., 555, 560
/I'SI,,,I!. Orvillc, ] 13 n. Rankin, 423
cundarias, 209 Rogow, Amold, 403 n.
II'~IIIIII'S .mómicas, influencia de la fa- Ranulf, Svend, 164 n., 363 n.
mília v, lR6-7 Ratzenhofer, 15 relativa, privación: 2398S., 24611., 252; Rokeach, Milton, 172 n.
(»6
Romano, [ohn, 193 n.
Rooke, 574, 603, 605
Roosevelt, F. D., 84 n., 201, 355 n., 356-
157, 358 n., 420, 432, 520
knoscvelt, T., 86 n.
Roper, Elmo, 180 n., 279 n., 286
Rorschach, 122
Roscn, B. C., 331
Roscn, C., 586
Roscnberg, Alfred, 531 n., 535 n.
I{osenberg, Ceorge S., 312 n.
Roscnberg, M., 96n., 174n., 312n.
Roscnfeld, E., 324 n
Roxcnthal, C. S., 188 n., 431
I{oscnwald, J ulius, 157
Roscnzweig, S., 149 n.
({ossi, Alice S., 136, 230 n.
I{ossi, Peter H., 20 n., 154 n.
Rost, H., 583
Rostcn, Leo C., 145 n.
i otnra, efecto de, 335
H.OIJSC BalI, W. 'V., 606 n.
Ruxh, Benjamin, 185
Russcll, Bertrand, 482 n.
Russcll, E. S., 57 n.
({lIst, B., 533 n., 547 n.
HV<lII,B. F., 404 n.
~,:I("rificio:250; en relación a Ia privaci6n
relativa, 232-3
S:l<"lIgcr,Cerhart, 178 n.
s:lgraclo, 208-10, 539, 552
SI. Pierre, Sefior de, '597
S:lit, K M., 83
S:dk, 314 n.
S:lIIl11cl,H., 355 n.
S:1I1Agustín, 569
s.mciones, 202
S:IIH]hurg, C., 356, 357 n., 366 n.
S:IIH]OW,Alexander, 482 n.
S:lll<krson, R., 593
S:llllayana, 321 n.
s.uitificación, proeeso de, 208
S:ll'ir, Fdward, 141 n., 211 n.
S:I!lolI, Ceorge, 550 n.
S:lvill', JI., 601 n.
S;I\'I(" I., 355 n.
SC:lrhrollgh, 574-5
Sdl:lchter, 324 n.
SI"J.:II\Ck,R. L., 377 n.
íNDICE ANALíTICO
Schaxel, J., 57 n.
Scheler, Max, 164, 457, 459, 461-2,
465 n, 468-9, 470 n. 477-8, 481,
483 n., 487,488 n., 495, 496 n., 543 n.
Schelting, A1exander von, 492 n., 498 n.,
499, 501 n.
Scherõdinger, 531 n.
Schlick, 485 n.
Schillp, P. A., 461 n.
Schmeling, Max, 423
Schmidt, Conrad, 465 n.
Schmoller, 545
Schnabe1, 431
Schneider, David M., 64 n., 187 n.
Schneíder, Louis, 73 n., 403 n.
Schnitzler, 431
Schonberg, 431
Schreiber, H., 578 n.
Schuhl, P. M., 486 n.
Schul, Maxime, 485
Schumpeter, [oseph A., 100 n.
Sears, R. R., 124 n.
secreto, burocrático, 347
secuencias de papeles, 195 n., 38 '5
secularización: 570; proceso de, 208
secunda rio, grupo, 319
seguridad en Ia estructura de Ia buro-
cracia, 203
Seignior, 602 n.
Selvin, H. C., 135 n.
Selznick, Philip, 74 n., 134
Semler, 581
serendipidad (o 8erendipity): 22, 105,
113 S8.; en Ia investigaci6n social, 113
y siguientes, 234 n., 246 n.
Shaen, J., 604 n.
Shakespeare, 496 n.
Shapiro, M. M., 367
Shaw, C. R., 186
Sheffield, F. D., 444 n.
Sherif, Carolyn W., 292 n., 386 n.
Sherif, Muzafer, 116, 117 n., 258,280-1,
292 n., 302 n., 338 n., 386 n.
Sherrington, C. S., 57 n.
Sherwood, Robert E., 84 n., 357
Shibutani, Tarnotsu, 285 n., 286 n.
Shils, Edward, 77, 92, 171 n., 350-1,
414n., 418n., 487n., 493n., 495n
Shipton, C. K., 578 n.
Shyrock, R. H., 484 n., 548 n.
lN])ICI': ANAI.IT(C()
Sigcrist, 11. E., 484 n., 544 n.
Silbcrschlag, 581
Sills, David, 314 n.
Simmcl, C., 145, 16611., 291, 293-5,
31511., 31C>, 321-2, 324n., 325, 347n.,
37(.11., ·H1411.
Simon, l Ierbcrt A., 322 11.,414 n., 416 n.
simpatia, 326
Simpson, Ceorge Kltoll, 5411., 32011.
Singcr, Charles, 303
sistema: de referencia, 235-6, 333; ele V<1-
riables de normas, 319
sistema de referencia local, 470
situaci6n: 368 88., 377-8, 380 88.; ads-
crita, 382-3; funci6n de 10s códigos
profesíonales para 378; conjunto de,
370, 38088., 383; lograda, 382-3; se-
cuencia de, 370, 382, 385; social, 143
Small, A. W., 404 n.
Smith, Adam, 46
Smith, Brewster, 259 n.
Smith, E. D., 556
Smith, Kate, 118-20
Smith, M. B., 230 n.
Smith, Marian W., 385 n.
social: cambio, 50, 90-1, 132, 468-9;
círculo, 479; cohesi6n, 106-7, 117; di-
ferenciaci6n, 132; equilibrio, 134; ho-
meostasis, 134; percepción, 351; yo,
220
socíalizacíón, 160-1, 166-7
socializaci6n anticipaclora: 268-74, 293,
296, 308, 384-6; en el contexto de Ia
movilidad social, 296; en el proceso
de refrenar, 272-4
sociología deI conocimiento: bases cultu-
rales de Ia, 458-9; concxiones entre co-
nocimiento y socicdacl cn Ia, 493 S8.;
contexto social de Ia, 4558S.; produc-
ciones mentales analizadas en, 459;
teoremas en, 489 88.; Y ocupaciones,
49388.
sociometría, 328
Sócrates, 47
Soddy, F., 537 n.
solidaridad social (véase cohesi6n social),
35, 126, 208
Sombart, 598, 600
Somers, Robert, 31211.
Sonnichsen, 566 n.
11 I /
S()IC/, C., HIIIII,
Sorokiu, 1'. A., HIII., 'IH, (111i 11, I'", 11 ,
161 n., 2H811., 21)-111., I11 lI, 11,',
314n., 459, 463--1, -1(,') 11.,fI.' \, -//11
479, 481, 484, 491 n., 4<)2 u., -(\J 111,
496 n., 500, 589 n., 590
Speier, Hans, 474n., 543 n.
Spencer, John C., 185 n., 317
Spengler, 496 n.
Sperling, Otto, 192 n.
Spier, L., 101 n.
Spiro, M. E., 93, 324 n.
Spitzer, Leo, 144 n
Sprat, T., 566, 568-9, 574, 600-1, 603,
605 n., 607, 609, 610 n.
Sprott, W. J. H., 174n., 185n.
Srole, Leo, 172
Stahl, E., 580
Stalin, J., 227n., 357n.
Stamp, Sir Josiah, 537
stdnde, 208, 416
Stanton, F. N., 191 n., 444,447 n.
Star, S. A., 230 n.
Stark, J., 531 n., 547 n.
Starkenburg, Heinz, 466 n.
Steffens, Lincoln, 85, 86 n., 210 n.
Stern, Eric, 308
Stern, C., 498 n.
Stern, W., 167 n., 206 n.
Stevenson, Robert Louis, 229, 505
Stevin, 612
Stewart, Donald D., 13 5
Stewart, Frank, 388 n., 389 n., 414 n.
Stimson, D., 574, 577 n., 578 n., 602 n.
Stogdill, R. M., 311
Stone, Robert C., 135 n.
Stonequist, E. v., 269 n.
Stopnicka Rosenthal, C., 188 n.
Stouffer, S. A., 112 n., 123 11., 228,
230 n., 249,254,257 n., 332 n., 367 n.,
405 n.
Straus, M. S., 404 n.
Strodtbeck, F. L., 376 n.
Stryk, S., 580
subcultura, 149 n.
subgrupo, 132, 199, 290, 319
Suchman, E. A., 230 n.
Suefio Norteamericano, EI, 145
suerte, 157-8
sugestión COIl traria, 359
(, oS tNDICE ANAUTICO INDlCE ANAL1TICO rd'i

suicicla, profecia, 137-8, 421 n. ejerce presión eu Ia, Il3 88.; función 1\\'("('(1, :->2 voluntarias, orgalli/.:JcJ(IlIn, l'I,Ii
xuicidio, índices de, 106-8 de Ia investigacíón empírica en Ia, 13- {}('xkiill, I. \1111,5711. Walker, Ronald 1':., lI)!) 11
Sullivan, H. S., 103, 159 n. 15, 95, 109, 121, 388; funciones de U lIg('Il'I, 1-:" )7 11. Walpole, H., 113 lI.
Sully, 603 Ia, 106 S8.; generalizaciones empíricas : cultural, .f(),1, "P8, 497; de
IIl1ific:JcJ('1I1 Waller, R., 604 n.
sumisión, 189, 192 en Ia, 10 5-6; historia, 14-5; interme- orf;allisllI()Shiológicos, 36-7; social, 35- WalIer, WilIard, 34n., !S()I!., 2J~II.
Suumer, W. C., 72, 209 n., 211 n., 280, dias, 19, 329-30; interpretaciones P08t :;7, + 56 Wallerstein, [ames S.. 15411.
299-301,419, 537, 543 n. [actum, 10388., 109; orientaciones so- univcrsalismo, eu Ia cicncia, 544 S8. Wallis, O., 566, 574
xupcr-conformidad, 189 ciológicas generales, 97 88.; papel de urbunización, i 30-1 Waples, Douglas, 104 n., 509 n.
xupcrestructura ideológica, 465 Ia investigación empírica, 230, 234-5, Vre, 480 n. Ward, 151, 574
<upcrvivencia social, 41 242 n., 253-4; relaciones con Ia meto- utopia, 499 Warner, Robert A., 15511., 158 n.
Sussmann, L. A., 355 n., 356 n., 357 dología y Ia técnica, 9688., 182-3 Warner, W. L., 67n., 15511., 195n.,
Suthcrland, Edwin H., 33 n., 100-1, 153, Terencio, 213 validez: criterios de, 498-9; garantias es- 212n., 325n., 417n.
208 Terrien, F. W., 317 n. tructurales de Ia, 502-3 Warnotte, Daniel, 204
Swammerdam, 571 n. Thackeray, W. M., 346, 347 n. valores: 141, 497; antagônicos, 151-2; Washington, C., 424
Swanson, C. E., 286 n. Theodorson, Ceorge A., 318 n. asirnilación de, 262-3; de grupos, 290, Wasserman, 545
Swctt, Orison Marden, 177 Thiessen, 533 298, 336-7; de Ia c1ase negociante, Weber, Alfred, 217 n., 468, 493, 565
Swing, 408 Thomas, Dorothy, 467 n. 146-7; diferenciados de Ia anemia, \Veber, Herrnann, 572
Syclenham, 574 Thomas, D. S., 404 197-8; proceso cn Ia asimilación de, ,Weber, Max, 22,30,53-4,175,183,202,
Thomas, W. 1., 72, 77-8, 93,104,109 n., 281-2; socialcs, 22, 133-4, 298, 330-1 204 n., 206 n., 209 n., 212, 223 n.,
Iabú sobre Ia exogamia, 69 126,408,419-20,422, 537 Vandcrbilt, Cornelius, 176 309n., 372n., 383, 393n., 417n.,
'I'agiuri, R., 351 n. Thomasius, Ch., 579 Vare, 82 442, 460 n., 467 n., 477, 487, 498 n.,
'I'alland, C. A., 340 n. Thomson, 608 Varga, 227 n. 500, 501, 529-30, 534 n., 560, 570 n.,
'I'andy, Jeannette, 153 n. Thoreau, 359 variables intcrrccurreutcs: 102, 10611.; 571 n., 579, 582 n., 585, 588, 592
T;lrde, C., 123 n. Thorner, Isidor, 67 n., 73 n., 590 indicadores de, 124-6; e interpretativas, Weingarten, Kenneth, 312 n.
Tartaglia, 334 n., 611 n. Thrasher, F. M., 186 109 Weise, Ch., 579
'J':IWIlCV,143 n. Vavilov, 227 n. Weismann, 546 n.
Thurnwald, 31n.
'I'cc, Nechama, 312 n. Vcb1cn, '1'., 68, 73, 79-80, 107 n., 151, \Veiss, Paul, 104 n.
Thurstone, 444, 505
tIcllico, cl ingeniero como, 558 88. 2()i-~, 2fl7, 481, 526, 542, 560 Weltan8chauungen, 468, 496
Tillich, P., 498 n.
récnico social, naturaleza no política deI, Timasheff, N. S., l4 n. Vcnu, [ohu, 137 Wells, F. L., 44, 45 n., 15911., 161 n.,
217 S8. vcrucidad de las obscrvaciones, 444-6, 196 n.
Timeniev, A. 1., 467 n
tema del êxito en Ia cultura norteame- ·fQ wertbeziehung, 479 n., 48711., 500-1
Tirnms, Noel, 195 n.
ricana, 174 vcrdad: clascs de, 473; socialmente con- Wesley, 587
tipos de grupos a los que se pertenece, dicionada, ·fQ-8 West, P. S., 168 n., 180 n., 251 n.,
cusión, 144 n.
310
í

!t'orcma de Thomas, 419 88., 537 Vell il.uu, ~7(l 264 n., 300 11., 313 n.
Toby, Jackson, 312 n. 332 n. vicio, ('01110lIegocio, 88-90 \Vest, Rebeca, 124, 196
Il"oría de Ia conducta dei grupo de reíc-
Tocqueville, 47, 434, 543 Vicrkaudt, i(l711., 487 n. Whatmough, [oshua, 102 n.
rcncia: 136-7, 251-2, 384 S8.; contex-
Toennies, 311 n., 392 n., 393 n. Villallova, A., 571 Wheeler, 599
tos de grupos, 253-5; discontinuidades,
To1man, 102, 206 n. Viucr, [ucob, 4611. Whewell, 606-7
2798S.; en Ia psicología social, 284;
indicador de Ias características sociales Tolles, 586 "virtuosos" burocráticos, 192 \Vhiston, \V., 603 n.
('11la, 262; orientación a otros grupos, Totten, Bleecker, 169 Vislicr, 591 Whitehead, Alfred North, 13, 15, 17,
2~fl-9; privación relativa, 236, 239-41; Y Toynbee, 484 visihilidud: 321 8S.; de Ias normas y el 57 n., 107 n., l44 n., 454, 501, 527,
b sociologia funcional, 230, 284 trobriandeses, 70, 118, 427 dt'St'lIlpl'Í11I de papeles, 34288., 348, 572
il"orí:1 sociológica: c1asificación de C011- Troe1tsch, 470, 477, 487, 582 n. 351; de h opinión pública, 35488.; ele Whorf, B. L., 101, 102 n.
('('ptos cn Ia, 12388.; codifieación de Trotsky, 295 n., 364 las 1I()III1;1S y valores dcl grupo, 337 8S., Whyte, W., 70 n., 87 n., 154 n., 199 n.,
1:1,22-6, 110; eoherencia interna, 108; Truman, 357 n. 351; ohst:'lclllos para Ia, 348-9; resis- 348
('0111 parada COI1 otras ciencias, 95-6; Tumin, M. M., 347 n. tcnci.: a lu, 343-6; tipos de persona Wiese, Leopold von, 208 n., 301, 393 n.
('OIH'CV!OS en, 9988.; consolidación de Turrier, F. J., 490 lid:ld p:lra mantcner Ia, 349-51 Wilensky, Harold L., 135 n.
1:1.16,282·3,329-30; dea1cance inter- Turner, R. H., 185 n., 197 n., 286-7, V1ack, A., 601 Wilkins, John, 566-7, 569, 571, 574,
IIwdio, 283; desarrollo de Ia, 13-5, 22, 293 n., 330-1 vocabul.rrios dei .málisis funcional, 29 576, 594, 611-2
')~. 1OC), 117, 121, 388; el dato que Turpin, D., 364 Voltnirc, ·f95 11. Wilks, S. S., 279 n., 286

f
?'r
'."
()'/lI íNDICE ANALíTICO 3
\\d~,()II, I':. B., 57 n. Worms, R., 58 n.
\\'IIS()II, Logan, 213 n., 320 n., 481, Wren, 574, 597-8, 602-3, 607, 610-2
ç <;() n. Wright, F. L., 57 n.
Wright, H. F., 386 íNDICE GENERAL
"IISOII, Woodrow, 82, 221, 373 n.
\\'111,'\', B., 588 Wright, O. W., 577 n.
\\diJ:IIIIS, Robin M., 197 n., 230 n., Wundt, 206 Prefacio a la edicíón revisada 9
~JO 11. \Vyallt, R., 355 n. Expresiones de gratitud 11
\Vdli:IIIISOII, J., 602 n. Wyle, Clement J., 154 n. 13
Introducción y."
\\ dlsliil ler, 431 Wyllie, lrvin G., 174-5, 176 n., 177 n., 14
Unificación de Ia teoria y Ias investigaciones
\\'dhlghhv, Francis, 566-7, 594, 609 178
\\' i 11Ih mp, J., 578, 609 Historia y sistemática de Ia teoria, 14; Teorías de alcance inter-
\VIII h, louis, 108n., 481, 493n. Yellin, S., 179 n. medio, 15; La orientación teórica, 20; Codificación de Ia teoría
W i,\"~(,lIssoziologie ivéase sociología del Yinger, J. Milton, 54 n., 320 n. sociol6gica, 22 'f.
«onocimiento-) yo social, 220
Young, Donald, 53-5, 155 n., 423
\Villllcr, TI. L., 184 n., 188 n., 306n., Parte I
.;()C) 11.
Young, R. F., 576 n. 578 n .
\V 011, J., 581 n. TEORÍA SOCIOLÓGICA
Zawadski, B., 197 n.
\VoIH, Kurt H., 291 n., 321 n., 465 n. Zetterberg, Hans L., 20 n., 369 n.
Wolpcrt, J. F., 340 n. I. Funciones manifiestas y latentes 29
Ziegler, T., 578 n., 581 n.
WCIO<l, Margaret M., 191 Hacia Ia codificación del análisis funcional eu, sociología 29
Zimmerman, C. C., 105 n., 392 n., 393 n, ~
\V'JI)dgcr, J. H., 57 n. Los vocabularios deI análisis funcional 29
Znaniecki, F., 33, 72, 77-8, 96 n., 98,
\\'()odward, H., 576 104, 109 n., 126, 213 n., 215 n., 301, Una sola palabra, conceptos diferentes, 30; Un solo concepto, pala-
\Volldward, J. L., 229 n., 357 n. 470 n., 471, 479, 480 n., 481, 48211.
bras diferentes, 33
\\'()()d\\'orth, R. S., 206 n. Zorbaugh, H. \V., 163 n.
Postulados que prevalecen en el análisis funcional 35
Postulado de Ia unidad funcional de Ia sociedad, 35; Postulado del
funcionalismo universal, 40; Postulado de Ia indispensabilidad, 42

EI análisis funcional como ideología 46

El análisis funcional como conservador, 46; El análisis como radi-
cal, 48; Orientaciones ideológicas del materialismo dialéctico, 49;
Orientaciones ideológicas comparadas del análisis funcional, 49; La
ideologia y el análisis funcional de Ia religión, 52

La lógica deI procedimiento 56

Predominio de Ia orientación funcional, 56

Un paradigma de análisis funcional en sociología 60

.I, Las cosas a Ias que se atribuyen funciones, 60; 2. Conccptos de
disposiciones subjetivas (motivos, propósitos}, 60; 3. Conceptos
de consecuencias objetivas (funciones, disfunciones}, 61; 4. Con-
r-eptos de 13 unidad servida por Ia funci6n, 61; 5. Conceptos de exi-
gcucins funcionales (necesidades, requisitos previos), 62; 6. Con-
ccptos dl' los mecanismos mediante 10s cuales se realizan Ias fun-
ciones, (J2; 7, Conceptos de alternativas funcionales (equivalentes
o sustituh« Iuuciouules }, 62; 8;· Conceptos de contexto estructural
(o CO('l'{'ic,1I
l'~.t 1I lei mal), 63; 9. Conceptos de dinámicay de carn-
641
 lNDICJ<: GENERAL 64l
159
!NDICE GENERAL llI. Ritualismo
11\2 162
IV. Retraimiento.
bio, 63; 10. problemas de validación del análisis funcional, 64; 164
V. Rebelión .
11. problemas de Ias implicaciones ideológicas dcl análisis funcio- 166
La tendencia a Ia anouuu
nal, 64; Finalidades del paradigma, 65 166
EI papel de Ia família
65 <t- 16H
Observaciones finalcs
Conceptos
Funciones
sometidos
manifiestas
a análisis
y latentes
funcional 71 . f-V. Continuidades en Ia teoria de Ia l'slniCtma social y Ia anomia.
16<) 'J..
Finalidad heuristica de Ia distinción, 74 El concepto ampliado ele lI\101lli;1 169
172
91 Indicadores de anemia .
Observaciones finales E1 tema del êxito en Ia cultura llorlealllericana 174
92 178 .~
Post scriptum bibliográfico Diferenciales en Ia asimilación de Vil [ores dei êxito
Anomia y formas de conducta divcrgc\llc 184
95
1[. Influjo de Ia teoria sociológica sobre Ia ínvestigación empírica.
96 Innovación, 184; Nuevos supuestos de Ia temia, 11'18; Ritualismo,
Metodología . . 97 191; Retraimiento, 195; Rebelión, 197
Orientaciones sociológicas generalcs . 99
Análisis de conceptos sociológicos 103 199
. Modificación de Ia estructura social y conductu divergente

1
Interpretaciones sociológicas post factum 105
Gcneralizaciones empíricas en sociología 106 202 -+
V l. Fstructura burocrática y personalidad
'[ 'coria sociológica 109 Estructura de Ia burocracia
202
I )crivaciones y codificación forrnales 204
Disíuucioncs de Ia burocracia
112 Fucntes cstructurales de superconforrríidad 207
111. lnflujo de Ia investigación empírica sobre Ia teoria sociológica. 209
112 Relaciones primarias contra relaciones secundarias
I,as funciones teóricas de Ia investigación 212
1. El tipo serendiPity (el dato imprevisto, anómalo y estra- Problemas por investigar
113
tégico ejerce presión para iniciar Ia teoria) 213
2. Refnndición de Ia teoria (los datos nuevos ejercen presión v l l. Papel dcl intelectual en Ia burocracia pública
ll7 El intelectual como tipo proíesional . 213
para la elaboración de un sistema conceptual)
1,;\ situación de los intelectuales y Ia política social 215
3. Recnfoqne de1 interés teórico. (Nuevos métodos de inves-
Intc1cctua1es burócratas e independientes 217
tigación empírica ejercen presión a favor de nuevos focos
121 Reclutainiento de intelectuales por Ia burocracia pública 217
ele interés teórico) 220
4. C]arificación de conceptos. (La ínvestigación empírica ejerce Posición y perspectivas burocráticas
123 Políticos e intelectuales. 224
presión para tener conceptos más claros) .
" \ Frustraciol1es del intelectual en Ia burocracia 227
l. Conflictos de valores entre el intelectual y 10s políticos, 228;
Parte II 2. Frustraciones debidas a Ia organización burocrática, 228

ESTUDlOS SOBRE ~:STRUCTURA SOCIAL Y CULTURAL \ VII I. Aportaciones a Ia teoría de Ia conducta del grupo de refereneia. 230
"
El eoneepto de privación relativa . 232
131 239
1111 !()(lll{'('ión Privación relativa o jJrivación relativa
El grupo a que se pertenece como grupo de referencia 241
140 I...
" IV. Estrnctnra social y anomia 141
Tipos de metas culturales y de normas institllcionales . Grupos múltíples de referencia, 245
-Los documentos, 146; Sl1S implicaciones sociológicas, 146 . Uniformidades de conducta derivadas de la teoria del grupo
148 de referencia . 254
-Tipos de adaptaci6n individual 150
I. Conformidad. 150
11. J Il1lovBqi6n
 ..............-
IN nlc :,,. CI".Nlmi\1. M'
1
(,44 íNDICE GENERAL ~, Tipos dt' illlhll'lIll:1 1,,1111\1'1111", \1I(a\t .. , (' i,dhwI'IIII", (11'01111

pll\itil~ \H'J
Indicadores estadísticos de estructura social 264
Cllllvnsiilll de 1\1Ia invcsl i~a('i{1I1 apll('ada eu uua i\l\'('sll~:1
Teoría del grupo de referencia y movilidad social 266
cióu teórica 1KK
Funciones psicológicas y sociales . 275
Conceptos relacionados con Ia teoría del grupo de referencia. 279 Dos etapas del a\l~lisis cu.rlitut ivo de illflllyenll's, 31N
392
IX. Continuidades en Ia teoría de los grupos de referencia
estructura social .
y Ia
284
\ Tipos de influycntcs: E1 local y c1 cosmopolita
Estructuras de relaciones sociales '
394

La problemática de Ia teoría deI grupo de referencia 284 Raíces en Ia comunidad, 394; Sociabilidad: Redes de relaciones
personales, 396; Participación en organizaciones voluntarias, 398
Conceptos básicos, 284; Problema I, Aclaración del concepto de I
gn:;po de referencia, 285; Problema 1.1. Tipos funcionales de gru- ~
Caminos hacia Ia influencia interpersonal 399
pos de referencia, 286; Problema 1.2. Concepto de grupo y perte-
Situación social en acción: Influencia interpersona1 401
nencía a un grupo, 287; Problema 1.3. Concepto de no pertenencia
a un grupo, 290; Problema 1.4. Los conceptos de intra-grupo y .. •.. La conducta de 10s influyentes con Ias comunicaciones 405
extra-grupo, 299; Problema 1.5, Conceptos de grupos, colectivida- Tipos y funciones de Ia lectura de revistas, 406; Tipos y funciones
des y categorías sociales, 301; Problema 1.6. Grupos de referencia de Ia lectura de periódicos, 407; Tipos y funciones de Ia audi-
positiva y negativa, 302; Selección de grupos de referencia: Determi- ci6n de comentarios de noticias por radio, 408
nantes, 304; Problema 2. Selección de grupos de referencia y de
individuos de refercncia, 304; Problema 3. Selecci6n entre grupos Tipos de valoraciones recíprocas . . 409
de referencia potencia1es: Grupos a los que se pertenece contra gru- El ínfluyente Y el influido 409
pos a Ias que no se pertenece, 306; Problema 4, Selecci6n de grupos Esferas de influencia: Monom6rfico Y polim6rficos 413
de referencia entre grupos a los que se pertenece, 309; Proble- Adendum: El concepto provisional de influencia interpersonal. 414
ma 4.1. Clasificación de los tipos de grupos a que se pertenece. 310;
Problema 4.2. Lista provisional de propiedades de grupo, 312; Pro-
blema 4.3. Variaciones en Ias grupos de referencia para diferentes XI. La profecia que se cumple a sí misma .. 419
valores y normas, 328; Problema 4.4. Selección de grupos de refe- E1 teorema de Thomas . . 419
rencia entre categorías de situación o subgrupos que implican una Una parábola sociológica ' . 420
interacci6n prolongada, 333; Conducta relativa a grupos de refe- Crecncias sociales y realidad social. 421
rencia: Elementos estructurales, 337; Problema 5. Observabilidad o Virtudes del intra-grupo y vicios del extra-grupo 424
visibilidad: Vías normadas de información de normas, valores y des- Funciones y disfunciones socia1es . . 428
empeno de papeles, 337; Problema 5.1. Mecanismos de Ia observa- 1':1 cambio insbtucional por decreto 432
bilidad de Ias normas y del desempeno de los papeles, 342; Proble-
ma 5.2. Observabilidad de Ia opinión pública por quienes toman
decisiones, 354; Problema 6, La inconformidad como tipo de con-
ur

1
ducta relativa a grupo de referencia, 358; Problema 7. Contexto Parte
estructura1 de Ia conducta relativa a grupo de referencia: Grupos de
LA SOCIOLOGÍA DF.L CONOCIMIENTO Y I,AS COMUNICACIONES PARA LAS MASAS
papeles, grupos de situaciones y secuencias de situaciones, 368;
Problema 7,1. Fuentes estructurales de inestabilidad en 10s conjun-
tos de papeles, 370; ProbIgma 7.2. Mecanismos sociales para Ia
articu1aci6n de papeles en el conjunto de éstos, 371; problema 73.
Conflicto residual en los conjuntos de papeles, 379; Problema ~ Comparación de Ia Wissenssoziologie Y de Ias investigaciones
7.4. Dinâmica social de Ia adaptación en 10s conjuntos de situa- sobre comunicaciones de masas 438
ciones y en Ias secuencias de situaciones, 380
Materia y definición de problemas, 438; Perspectivas sobre datos
384 y hechos, 440; Técnicas y procedimientos de investigaci6n, 444;
Consecuencias de Ia conducta relativa a grupo de referencia Organización social de Ia investigación, 450; Nuevas interrogantes y
Problema 8. Funciones y disfll!1ciones de Ia conducta relativa a problemas, 452
grupo de referencia, 384
(,1(, íNDICE GENERAL
INDICE GENERAL 647
454
X 1L La sociología del conocimiento
454 Anatomia social de Ia tarea, 554; Efectos institucíonales y estruc-
EI medio social . 458 turalcs, 555
Paradigma para Ia sociología del conocimiento
La base existencial . 459
464 / \
i Implicacioncs para cl ingeniero 558
Tipos del conocimiento 473 .
Relaciones del conocimiento con Ia base existencial Espccialización, 559; Ética profesional, 559; Situación burocrática,
Funciones del conocimiento existencialmente condicionado 480 560
Nuevos problemas y estudios recientes
481
Las necesidades de Ia investigaeión social 560

X 1I I. Karl Mannheim y Ia sociología del conocimiento 485 Organización del equipo investigador, 561; Patrocinio de Ia inves-
486 tigación, 561; Dírecciones de Ia investigación, 563
Antecedentes teóricos.
488
Teoría de Ia ideologia .
489 XVIII. Puritanismo, pietismo y ciencia 565
Teoremas esenciaIes .
492; El etlws puritano 565
Tipos de conocimiento.
Conexiones entre conocimiento y sociedad
493,
EI impulso puritano a Ia ciencia, 573; La influencia puritana sobre
Ia cducación científica, 575; Unificación de valores deI puritanismo
ReIativismo, 497 y Ia cicncia, 577; U nificación de valores deI pietismo y Ia conciencia,
504 578; Afiliación religiosa de Ias rcclutas de Ia ciencia, 580; Post
XIV. Estudios sobre Ia propaganda por radio y cinemat6grafo scriptuin bibliogrúfico, 585
Modos de analizar Ia propaganda, 505; Análisis del contenido, 507;
Análisis de Ias reacciones, 511; El efecto de bumerang, 512; Pro- XIX. Cicncia y economia en la Inglaterra del siglo XVII 596
paganda tecnológica o propaganda por los hechos, 519
Plantearniento del problema, 596; Transportes y ciencia, 599; Un
caso: EI problema de Ia longitud geográfica, 603

Parte IV Navegación y ciencia 608

ESTUDIOS SOBRE SOCIOLOGÍA DE LA CIENCIA Medida de Ia influencia econômica 613

525 NOTA IlIBLIOGRAFICA 617

IlItroducción.
fNDICE ANALÍTICO . 619
530
XV. La ciencia y el orden social
Fuentes de hosti1idad hacia Ia eiencia
530
Prcsiones sociales sobre Ia autonomía de Ia ciencia
533
Funciones de Ias normas de Ia ciencia pura
535
La ciencia esotérica como misticismo popular, 538; Hostilidad pú-
blica hacia el escepticismo organizado, 539; Conclusiones, 541

X V I. La ciencia y Ia estructura social democrática

542
Ciencia y sociedad, 542; El ethos de Ia ciencia, 544; Universalis-
mo, 54'1-; "Comunismo", 547; Desinterés, 550

Escepticismo organizado . 551

XVI1. La máquina, el trabajador y el ingeniero. 553

Consecucneias sociales de los cambios en Ia teenología. 554