Corporación Universitaria Minuto de Dios UNIVERSIDAD CHIQUINQUIRA

GESTIÓN
UNIMINUTO GERENCIA
ECONOMICA
TALENTO HUMANO

Auditoría y Control
Interno NRC 5603 1 1 1
Momento 1 Semestre 2 –
2020 Fecha Inicio Fecha Final

Trabajo N° 2 Plan 1 15-sep 16-sep

Liza Nahomy Pineda Plan 2

Cely 17-sep 18-sep

12/09/2020 Plan 3 19-sep 20-sep

Realización Informe 21-sep 21-sep
Programa de auditoria para la
Nombre del Proceso:
universidad
Nivel de Riesgo de la
I-II-III LISTA DE VERIFICACIÓN
Conforme No conforme
Empresa:

Por favor me permite el

Asignación de persona que soporte de asignación y
Fecha de inicio: 15-sep diseñe el SST. hoja de vida del
responsable del SST

Asignación de recursos para el Me permite el documento

Fecha Final: 21-sep SST, de soporte de asignación de
recursos.

Verificación de requisitos legales,

por medio de acciones realizadas
Alcance de la Auditoria en las instalaciones de la empresa
con material fisico que de cuenta
de los procesos adelantados.
Comedidamente me
Afiliación al sistema de permite el documentación
seguridad social integral. de afiliación y pago
correspondiente, en los
ultimos seis meses.
Comedidamente me permite el
documentación de afiliación y pago
correspondiente, en los ultimos seis
meses.

Aspectos legalmente constituidos

dentro de la formación y
Criterios de Auditoria
funcionamiento de la entidad.
(Resolución 0312/2019)
Auditor lider "Carlos Perez",
Equipo Auditor
senior "Marcos Garcia"
Me permite el acta de
Conformación y funcionamiento
conformación y actas de Me permite el acta de conformación
del COPPASST.
reuniones e informes del y actas de reuniones e informes del
presente año. presente año.
Conformación y funcionamiento Me permite el acta de conformación
y de reuniones e informes del
del comité de Convivencia
Laboral. presente año.
 El equipo auditor debe contar
con certificacion propia,
Competencias del Equipo formacion en hallazgos y
Auditor realizacion de informes. Además
de contar con el tiempo en horas
de trabajo necesario.
Posibles desviaciones de lo
esperado, tanto a nivel positivo
y/o negativo, además, de la
Análisis de Riesgos de la
Auditoria deficiencia de información para
una posible comprensión o
conocimiento de un evento.
Programa de capacitación.
Politica de seguridad y salud en
el trabajo.
Plan Anual de Trabajo.
Actividades de medicina del
trabajo y de PYP de la salud.
Reporte de accidentes de trabajo
y enfermedades laborales.
Identificación de peligros y
evaluación y valoración de
riesgos.
Por favor me permite el programa
de capacitación, registros de
asistencia y resultados de las
evaluaciones.
Me permite el soporte eescrito de la
politica y los debidos soportes de
divulgación.
Le solicito por favor el
documento que contiene
el plan anual, y en su
caso el plan de acción de
las actividades
pendientes, más el
porcentaje de
cumplimiento.
Me permite las evidencias de
definición y ejecución de
actividades planteadas según lo
identificado con base en los
resultados del diagnostico realizado.
Por favor me permite los reportes y
registros con la ARL y la EPS.
Me permite el documento de
Me permite el documento
identificación de peligros y
de identificación de
valoración de riesgos y las
peligros y valoración de
evidencias de las medidas de control
riesgos y las evidencias
implementadas, teniendo en cuenta
de las medidas de control
las actividades de los trabajadores.
implementadas, teniendo
en cuenta las actividades
de los trabajadores.

Mantenimiento de instalaciones,
equipos, maquinas y
herramientas.
Entrega y capacitación sobre
EPP.
Plan de Prevención, preparación
y respuesta ante emergencias.
Revisión por alta dirección.
Me permite el plan de Me permite el plan de
mantenimiento de mantenimiento de
instalaciones, equipos, instalaciones, equipos,
maquinas y herramientas maquinas y herramientas
realizado, durante los realizado, durante los
ultimos seis meses. ultimos seis meses.
Me permite los soportes de
entrega de los EPP y la
ejecución de las Me permite los soportes de entrega
correspondientes de los EPP y la ejecución de las
capacitacioes. correspondientes capacitacioes.
Me permite el Plan de
Prevención, preparación Me permite el Plan de
y respuesta ante Prevención, preparación y Me permite el Plan de Prevención,
emergencias y las respuesta ante emergencias preparación y respuesta ante
evidencias de divulgación y las evidencias de emergencias y las evidencias de
del mismo. divulgación del mismo. divulgación del mismo.
Me permite los soportes
de la revisión de los
resultados del Sistema de
Gestión.