SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE -SENA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Y AUTOCONTROL -SIGA

OFICINA DE CONTROL INTERNO
Informe Preliminar de Auditoría Interna

Tipo de Auditoría Especial Regular

Código Auditoría IAX 20XX -XXXXXX-XX Informe Preliminar
Fecha Auditoría
Dirección / Regional
Área / Centro de Formación

1. OBJETIVO GENERAL: Verificar el cumplimiento de los requisitos de la norma NTC-ISO 14001 vs 2015 en los procesos llevados a cabo en
el complejo tecnológico para la gestión Agroempresarial mediante una auditoria interna

1.1. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

 Planificar la auditoria interna en conjunto con el auditor de acuerdo al direccionamiento del procedimiento de auditorías
internas de compromiso.
 Desarrollar la auditoria en las instalaciones del CTPGA, la Uribe y el tesoro en los procesos seleccionados.
 Redactar el informe de auditoría con base en los requerimientos del procedimiento para auditorías internas de compromiso.

2. ALCANCE
complejo tecnológico para gestión agroempresarial
Hacienda la Uribe
Tesoro

3. CONFORMACIÓN EQUIPO DE TRABAJO DE AUDITORÍA

Auditor(a) Responsable de la Auditoría – ARA

Kelly Jiménez – tecnólogo

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Auditores
Juan diego morales Suarez – Profesión – Proceso auditado
 Elkin hurtado – Profesión – Proceso auditado
 Félix nerio Borja – Profesión – Proceso auditado

4. DESCRIPCIÓN DE LOS RESULTADOS DE AUDITORÍA

DESCRIPCIÓN DE OBSERVACIONES NORMATIVIDAD/CRITERIO

Proceso: SIGA
Procedimiento:4.4 SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
6,1 ACIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.2 OBJETIVOS AMBIENTALES Y PLANIFICACION PARA LOGRARLO
Auditor(a):
N° 01 Inadecuadas separación en la fuente de los Descripción Normatividad o
residuos sólidos en el CTPGA Criterio que se incumplió.

Se realizó el recorrido en campos en el CTPGA y se verifico No se aplica la

en los puntos ecológicos la disposición de los residuos recomendaciones de la
sólidos en los mismos, identificándose la mezcla del material GTC- 24 código de colores
aprovechable como plástico, cartón y residuos ordinarios y no se cumple con los
RIESGO: (Descripción del Riesgo identificado o analizado) objetivos ambientales

N° 2 uso inadecuado de la energía Descripción Normatividad o

Criterio que se incumplió.
se realizó recorrido por el CTPGA y se verifico que, en los
ambientes, no le están dando el uso correcto a la energía ya
que en algunos ambientes se encontró los ventiladores, luces

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DESCRIPCIÓN DE OBSERVACIONES NORMATIVIDAD/CRITERIO

aires prendidos generando un gasto de energía innecesario

Ver AX en Anexos Informe Preliminar (Si aplica)

RIESGO: (Descripción del Riesgo identificado o analizado)

Los riesgos identificados en la hacienda la Uribe son

inundaciones, incendios y malos lores que se generar por el
mal uso de los residuos sólidos,

Proceso: SIGA
Procedimiento: 4.4, 6.1, 6.2
Auditor( KELLY JIMENEZ, JUAN MORALES, ELKIN HURTADO Y FELIX NERIO

Proceso: SIGA
Procedimiento: 4.4, 6.1, 6.2
Auditor(a): KELLY JIMENEZ, JUAN MORALES, ELKIN HURTADO Y FELIX NERIO

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DESCRIPCIÓN DE OBSERVACIONES NORMATIVIDAD/CRITERIO

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5. PLAN DE MEJORAMIENTO

La Subdirección del Centro de Formación, junto con los responsables de los procesos, suscribirá un Plan de Mejoramiento con
las acciones a seguir en cada una de las observaciones presentadas, y enviarlo a esta Oficina dentro de los diez (10) días
hábiles siguientes al recibo del Informe Final de Auditoría.

La Oficina de Control Interno realizará seguimiento al cumplimiento del Plan de Mejoramiento con el fin de asegurar que hayan
sido tomadas las acciones definidas por el auditado y corregidos los hallazgos u observaciones.

6. ANEXOS

Anexo 1.
Anexo 2.

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