NDE AUTOR DERN PLAN DE AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO “ADQUISION DE BIENES Y SERVICIOS” EVEL SSTEMASOG, CONEL CODIGO WN 2-458 -C DENAYODE U8 ENTIDED, LA DOVIS#ON AUDITORA COMUNICO & NICIO DE LAAUDITORIA CON CODIGO DE OFILIO N Loewavongzyg DATOS DELAAUDITORIA (600160 DE SERVICIO DE CONTROL ‘TRO DEDEMANDADE CONTROL srosee00 (cauata Tosa DEWAR ‘TPO DE SERVIC DE CONTROL POSTERIOR [AUDTIORA DE CUMPLMENTO (ORGANO DE CONTROL NSTITUCIONAL GOBIERNO REGIONAL DE ANCASH [ENTDAD AUDITADA (GOBIERNO REGIONAL DE ANCSH OREN LA AUDTORIA.DE CUVPLIIENTD AL GOBERNO REGIONAL CE ANCASH CORRRESPONDE AUN SERVICIO DE CONTROL. POSTERIOR PROGRMAZO EL PLAN AMUAL DE CONTROL 2016 DEL CRGANO DE CONTROL INSTTUGIONAL PRCEADO NEDINNTE RESOLUCION DE COATRALORIA "459201806 DEL 2 CE DICEMERE DE 2118 REGSTRACO LA COVIS(ON AUDITORA COMLAICO EL NICIODE LAAUDITORIA CON CODIGO DE OF DION’ StBanIEGRIDCI DE 28 MOBJETO GENERAL DETERMI Lé LESALIDAD DE LOS PROCESOS NE ADOUISICON DE BENESY SERVICIOS LIEVADOS ABD PORLA 7 TUDITORIG DE CUMPLINIENTO ALORA, INDEPENDENCLVHUARAZANCAST Dneuas AL AVi28 STS2MEGRA-DCI DE 29vom ETO EPEC)" LASNATERAG)AEXAMNAR [asco (OBJETNO ESPECI CO TWicROPROCESO | PROCESO MATERAS AEXAINAR, 4, BAUER SILAS ACTHDOD Ls AcTyDAnES PREBERATORIS DE 108 PROCESS PREPEATORS ELA ADQUSIOIG DE BENES ¥ SEVCSSSTEVANACINL| ssTENADE | ADGUSICONDE SENES Y SE EECUTARGN E ACLEROO A [JO2ABASTESW/ENTO ABASTECNIENT SERVICIOS NORMATIVE VENTE 2_EIAUMR SLA LEDUC E.ECUDON PRESLPLESTAL PRESLPUESTAL ENLAADCUSICON GESSTEVA NACIONAL] SSTEWADE | EN ADGUISICIN DESENEE SERVI N'EEIUITORA SE EFECTUDE AEASTEOWENTO ABLSTECNIENT ——Y SERVICIOS. DE CONFORMED & LA NORMATA {. AUALZAR EL CUNPLINENTO DE LASSSTEVA NACIONAL CLAUSULAS DE 108 COWTRATOS PEDe ABASTEDIVENTO ABASTECNIENTO ADQVISIIONES De AENES AUIS(CDN ZEBENES Y SERVICIOS. ssemoe | comarosne ‘Y SERVOS \VPERIODO A EXRIONAR, DESDE ovoian hasta viva | VL.NORMATIVAAPLICABLE ALA ENTIOADY MATERIA) AEXAMINAR po | wuwero NoweRe acRoPRoceso | FECHADE DE NONATVA ViGENCIA constmu| 195 SSSTEVANACIONA DE con =u CCONSTTUOION FOLTICA DEL PERI) PRESUEUESTOY. | oan AGASTECMENTO ey zen) | LEYGENERALDE SSTEVANACINALSSTENANACIOMALZE) ov2mDs De PRESLPUESTO PRESUELES"O | ie sas | LEYDECONTRATAOONES DELEST#po _SSTEMA NACOWHL DEOTaMe AASTECIUENTD fey met Levorcaycane conenvos | tsTe¥A NACIONAL of FEGONE: AEASTECIVENTD LEyO= wanco NODERNZEcION TE: ey ‘rssh | GESTIONDEL ESTADO, COMSDESAGS SISTEMA NACIONAL IE) ENLAPOLICASOEL ESTADODEL| ABASTEOIUENTO [ACUERDO NACIONAL TUDITORIN DE CUMLINIENTO AT MAUNA NDEPENDENCINARAZANCAST niLn AUTOR DET 2019 a ven | LEvuRCODE GENOA TECNDLOSh BISTEUA NACINEL DE) { IANOWOIN TECNSLOGKA |" ABAsTECNNETO ey LEVOE PRESUPUESTO PARAEL SECTDASISTEUANACIONA. | suse | RIBLCOPARAELANDAISCAL2” )ABASTECNNEITO i Ley NoDFCATORKNELALEY | SSTEUANACIONL TE, giz | ORGAVCLOE COSERNOS REGOMLES ABASTECMIEITO Nae? 1 i ma LerveLprocenaarTo | SSTEUANADIONALOE| zonsz0: squvsmmocmen | srasrrcnumro “| i a2 | LEPWRCODELAADUINSTRACIO} SSTEUANACIOWAL DE| 28) FOIMNCERAE. SECTOR -UBLCO] —PRESUPLESTO vecrero | sso ASGLAMENTODELALEYDE | SSTEUANAGICNALDE) rO\meN8 ‘umRENO comTRATACiONES 02 esTabo | aBASTECMIENTO recive | os nseosiiones arucaseat | ssrenanacoNe oe | rzova0te REGISTRO DE NFORUACIONENEL| PRESUPUESTO SEACE prectva | oz | ‘oseosconessrucieutsaLA| SSTEVANAGIOWLOE) anoazi6 ‘COMPRACION TE PRED OS NEASTESMIENTO DISPOSICIONES SOBRE LA DOCUWENTAGOON, CBLGACINES FEDLERIIENTOS CUE Lis EN "DADS SSTEUA NACIOWL DE, recta | oor | DELESTADOCERENEVTARAL | ADASTECMIENTO. | wowzch LABORER AS BASESOE LOS ‘PROCESOS DE SELECTION ESCLUOION oTs2mLPcul GUA PARALAADUNISTRECINN STEN -EACENTE DEL SOTFVIARE LEGAL DEA SSTEVA NADIONL OE, AUNSTIACON Puss | anasrecnimo | | uso cauGe79RIO PELANORUA TEGNG PERUANS BIE esowwaia] ‘22072004 TECNOLOCDELA | Ss TEMA NACIONAL TWAVSTERKI] ‘TEOLSCN AFORMECON, PROCESOS DAL -BASTECMIENTO DE JDA 2 SOTRIARE.* EDCICNEN [ENTIDAZES CEL NSTENA NACIONAL EoRUETOA UaWAL UAAN AUTOR DEFAID \VILMORUATIVA QUE REGULA LA AUDITORIADE CUMPLIMENTO 10 ero NoWeRe 0 NORMATHA Fecakoe voaica | LEY oRGANOA DE SISTEMA NACONAL er ass | DECONTROLYLACOMTRALORIA GENERAL DEIR woramca seach LEVDE CONTROL NTERNODELASENTDADES OR. Z7na2I06 er ma esTAD0 EV DE FORTALEOMENTODELA COMPAL sy scvaa | GENERAL DELARESUBLCA VDE. SISTEVA ACCRA DECONTRCL anes fesowoen | woanece Notas DE CONTROL conv INTERN fescwoou | zomuce| NORMSGRERMESDE COMRO. GIEERNWETA —_ucsakte | eecunti | omzouccrct hs Leescuuotu | _arszoe eta outs VILCOMSIONAUDITORIA NowsRey | ROLENLA | cORREOELCTRONCO ESTIUACONES () APELLDOS | COMNSION wi | ected sean ‘BARRON SUPERVISOR | SarondzQgralcon taveco}a —racecafe HERES MSL 2 DAZNEIA EE ‘Atait9aagratoon | aaa) vauszolB 2084 ADAR SVERGARAYDE| ITESRANTE | veqwaylse6goraicon] sap tana rack WéscRUZ.UN 'PENTORMACION CONCORDAN TE CON EL APENDICE "1 COSTOSY RECURSIS DEL SERVICTODE CONTROL. TUDITORIN DE CUMPLIENTO AL yoUi8 ALPUN De AURA DTN CORONOGRAA DE PLAZOS DE ENTREGA DE DOCUMERTOS TAPAS /ACMDADES FECHA as asus PLANEICACION ACREDTAGIONE NSTALADIRLDELACOUSON AUOTORACGR/COMNCKOIONPORESCATODEL acszoi9 | raUs019 INGIODE LA RUD TOR AL TULA DE LA ENT |___bo a comsion a pita on COMPRENSIN DE LA ENTINADY LAS) NHTERINS) AINA ES7BBLEENDO OBE.) owsara | aisens ESPECFLCONSY PROCEDIENTOSDE ALDOR, ELABORAOIN Y APROEACION DEL PLENDE ATOR | peer. REGISTRODEL ALANDE AUDTORAADEFNTIVO, oscars | z5052018 execucON |_-_DEFNICOUDELAMUESTRADE ADT, | (DESARROLLO DE LOS PROCEDIENTOSDE ALIORE IDENTCADION DELS DES/ACIONES DE CUNPLNIENTO ZABORACION DSCUSICNY AGROBACION = LA VATRI-DE US DESVACIONES PE CUNPLMENTO), osm | soorana ELABORACIODE LAS DESVIACIONES DECUMPAMENTO COURNICECION = LAS DESYCIONES DE | cuveswenro veveiuacoNne covntanos. | FESSTRODE. CERAE DELAEIECUCION u LABORACION DEL. NFORNE LABORACION DEL NFORNE EVS6N APRoB8oICN COMUNCADIN simu | rasan SESSTRO DE. NFOAME TOTALDEDASHiBLES « ETN UNCON CONE APERDICEN T- COSTOSY RECURSO DEL SERNICIODECONTROL “SUDITORIN DE CUMPLIIENTO AL GRA INDEPENDENCINATARAZANCASHT O1MUIN ALSroa roto PROGRAMA DE AUOTORIA ‘aes oa. suorror PROCEDIMENTOE AUDITOR eco osserwo -ESPECFICO wt VALUAR SILAS ACTIIDADES PREPARATORAS DE LOS aveniys)a| —_ETHEA -PROCESOS DE ADQUSICION SCESOS OE OQUSCONOE "Exqunat | PREDAT. -ECUTARONDE ACUERDO A\ NORMATA VIGNE. — PROCEDIVENTON’ -SOUICTAR YEVALLARLOS REQUERMIENTOSDEL EASA susTICAcioN osu: CONGUE LAS ESPECINCACIONES TutEGAS YO TERMS UE REFERENCIA LAMTEACAS POR LAS AREAS USUAAS, DeTALE EVMLUIR &L CONTENDO DE LoS REGUERNLENOS PRESEITADOS POR LAS AREAS USUARAS A FADE IDEIFICAR AS NEDESIADES DE AS MAS AMQLSAR LOS REQUERI/ENTOS RESPECTO A QUE 5) LoS SOS GONTENEN HARCAS 0 L0G05 0 PROVEEDORES EJALUAR 8) 08 REQUERIUENTOS SE RELACONAN CON|AS NECESDADES PROPAS DE LAS AREAS USLARLS. EVALUAR EL COMTROL RTERNO DE LA FASE PRELUNA DE {CS PROCESOS 0 400510 DEBENESy SEROUS, FORILLER 105 PAPELES DE TRIBAI De CADA UNO | DPBDCEDAENICS ADANTIND LAS SUDENCAS APREPU ROCEDWENTO W” 2: OBTENER EMENCI, SURENTE ACERCA DE LA DOCUMEACION GUE DERE CONTENER EL EXPEDENTE DE CONTRATACEN JUSTCAGION POSILITARA OBTEIEREVTZENOW SUPCENTE ACERCA DE LA DOCWUENTAGION GLE DES COMTBIER=LE)PEDETE Ce CONTETO DE SERVICIO PARALA NMERGION DE O>TNIZACION ¥LENADO FORMATO W2DELADRECTWAIe DDS 60" DEL MERE PE: “QPTZACUDE LOS SER CID De TEOIOLOGAS De NFORMSCINY ‘CONLACACCNES EN LA SEDE CENTRAL DE. GOAERNO REG DE ANAS = REVSUR SEL EWPEDENTE DE CCNTRATACION LENT Cr Ls SoCUVENTOS NECESHR 05 PARA SL APROBACON Los DoCuVENTOS YLADECISON FARA ADQUR HASTA CULNIACION DEL CONTRATO, ASI COMO LA INFORMA Cy PREVA CONSTTUDAP ORE FEQLERUE\7O LIS CARACTERTICASTECNIAG, LA DETERMIACION DEL VALDR REFERENGIL YLAFLENTE DE FANON. = LASORE Ls CONCLUSIONES SUBREE: BEELINTE ECD * _DOCUVENTE CON EVDENCAS SUFIENTES VAPROADES| AS (OPERACIONES VO DEFCIENCIES EL CONTROL TERN REFERENTS ALOE PROCEDMETOS. a walaPUN De AUTOR DEAT 19 EIU tA Ecuor EIEOUOON COBJETWO. | PRESLPUESTAL EN La aDQUSCIDN PRESIPUEST ESPECFICO DEL SERIO NzpoNTTORK HATER) | BI ADOUISIC N'2 | EFESTUO De COMFORUIDAD A LABKAMNAR | CEBEIESY NORUATWA RPLCADA, SERVICOS PROCEDIENTON:PRESENTARLOS DOCUMENTOS REQUERIOS FOR PARTE DEL ARE USUAR, JUSTFICAGGN | OsTENEREVD=NCIASUFIENTE ACEROADEL CWUSLIAENTOOELALEY DE CONTRATACIONES DEL EST8D0 YSU SEGLANETO. EVSAR SILA MODALIDADY Los ROCESOS DE SLEDCIN TE PROVEEDORES ESTAN ESTULAQOS EN QIVBLINENTO4 008 LULLEV DE COMTRATACIONES DEL ESTADO Y SU RESPETVO FESLAVENTO DETALLE ELASORE LAS CONCLUSIONES SOBRE LA aPUDACION CE LA [NORUATIVA DURANTE EL PROCESO CE SELECOON. [DOCUMENTE Co EVDENCIMS SUFCENTES ¥ APROPUDA LAS OPERAOINNES YO DEFCIENCMS DE CONTROL NTHRNO SEFEENIES ALOS PROCEDIIENTOS. | PROCEDIIENTON” 2: VERFICAR LA OBLETWIDADE NPARCIALDAD DEL PROCESO DE NY CONTRATACION. .usnFtcacin | DeTER\Na® ale PRODESO DE seLEcD|OW DE PROVEEDORES SEIL-EvO| CABO DE MAIER ORETUA. EVSAR EL CUUPLINENTODE BASES POR CADAPOSTOR -LASORE LIS CCNDWLSIONES SORE LA APUCACICN ‘NORMETIVA DURANTE E. PROCESO DE SELECCCN ‘DOCUENTE ON EVDENCUAS SUFICIENTESV APROFUDAS|AS ‘OPERACIONES VO DEFICIENCIES ZELCONTRCLINTERN EFETENTES ALOS PROGEDMENTO: CoBJeTWO | AWUZAR EL CLNELINENTODEL ESPECFACON’S | CLAUSLLAS DE LOS CCRTRATOS FE waren) | _EJECUCION AQUSICCN DE SENESY SERVOS A EXAMINAR | CONTRACTUAL | PROCEDWENTON”:DETERMINARLA EFCIENCIAERCACI, ECONOMAYLAS | ESPECFICACIONES ESTABLEDIDASSEGLN EL CONTRATO DE LA ADQUISCION DE. BE JUSTCAGION | VERFICAR SIE. FOSTOR ANDO DELA BUENA FRO.CUUBLO CJERTCS REDUISIOS ¥PROCEDIMIENTOS ANTES D= SUSCRER| CONTRATO FEUSAR | EL PoSTOR GunagoR PRESEITO_ A) LA UIMOPALDAD PROVINGAL DE CARHLAZ LA DOCLNENTOGN PARA LA SUSCACIN DEL CONTRA PREVSTAEN LAS BfSES REVISOR SILA DOOMNE\TACION FUE PRESEN ADA DEVIAD OE 05 PLAZDS CORRESPOADIENTES POR PARTE DE. GAMOROE DETALE LaBLENA mo. ELAEORAR LAS CONCLUSIONES SOBRE LAS PRESEATHOIN DE ‘DOCUMENTOS DENTRO DE LOS PLAZCS CORRESPONDETE DDOCUVENTAR CON EVDEICA SUFCENTE ¥ APROPADH LA EALZIOONDEESTOS PROCEDMENTOS TUDiTORIS DE CUMPLINTENTO AL GRA, NDEPENDENCICITT RATPVD UTA ET PROCEDIENTO N2 VERFICAR LO DOCLNENTDS SQLNTADOS Y PRESENTADOS PORE. ‘AMADOR DE LA BUENA PRO SEAR AUTENTOS. USTFCACIN ‘oNPROBAR QUE LOS NOCWENTO SCLCTADOS ¥FRESENTADOG PER EL GAMMDOR OE LABVENAPRO SEAN CONEDS PARAL CUUPLMISNTD DELAGPRECTACONES DE BENS ‘evseh Los DocuNENTOs PRESEATADES POR EGC, "TE LASLENA FRO Oo A FNALOAD DE QUE ESTOS SEAN) alten. ‘ERICA SILA RESIN DE ANCASHAAENL COLA CECLARAGION De CONFORIIURD Le ALLEROU AL ‘CUNPLIENTODELOS #/S7OSFREVOS. ELASGRUR LAS CUNCLUSIOES SOB LA ALTENTICEADOELA PRESENTAOION DE DOOLUENTOS FOR PARTE CEL GANWOCR DE LEBEN PR. DOCUMENTA CON EVTENCI SUFCEATE Y APROPADA EAZACON ESTOS PROCEDMENTOS. PROCEDIENTO N°: VERFCAR LA CONFORMDAD DE LAS ACTNDADES DE AQUIGION Y FRESH AS CESRVACINES VR VENDAGINE SOE PROCESD DaRFELAcangoRum ya RESE=MIO-AGOOE. AUS, ___ | pid snosourioosratsennce note cauoete usmreacdy | Sue, seannoo ssa cuPLMenD cere es SSsaulescEsDe2 Arena aconsruen 2n0zsaRgbusLTIC0 SUE A COMTRRTAR CEL ESHO0 POA meowuconte anuewets FESTA LA GHANA COMFORANDDD COV. ‘buat congo ze cowincn wreuacanua peau ORL 200PoRPRTE EA MLACPALD Epa ELIA UNDONE GUEACEDTE QUE CENT {Esra BSP PSCC CANTAT. meADe | wousen | somesvarunes | S884 | rouse ‘Ugo ree ee a_| [ow Tsou aa a a_| t S.VERSARAY DE LA GRU 22 | mautc i. FLWJODE REVISONES | PLAN DE AUDFTORIA FINAL, | roc Jovowms fm] |] ane = a | fi eR a bff SOREN SEE DLC RATE EPEAT ETO E)CLEMPALAROSAGOS EEL SCD Ge ANACONDA DUCUENTC TE DTORY, e400 4.0 SSABLECOOEIEL speest36 we" TORIN DE CUNPCTENTO AL GR NDEPENDENCAVTIUARAZANCAT