FORMATO ENTREGA

DETECCIÓN HALLAZGOS

Docente: SRA. MARISOL ALEMÁN QUEZADA

Identificación del estudiante

Nombre Osvaldo Milla Barrios

Profesión Tecnólogo en Procesos Industriales

Institución Universidad de Viña del Mar

Ciudad - País Los Andes- Chile

Correo electrónico osvaldomilla@gmail.com

Hallazgos Específicos de Auditoría Interna:

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
M1 4.1. No cuenta con identificación de hallagsgoz internos e internos.
Acción Correctiva: Realizar análisis FODA

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
M2 4.2. No existe documentación de respaldo de la información de los procesos.
Acción Correctiva: Documentar control de calidad

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
M3 4.3. No existe una identificación y determinación de un SGC dentro de la organización.
Acción Correctiva: Manual de aplicación del SGC

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
M4 4.4. La organización no evidencia un manual de implementación de SGC.
Acción Correctiva: Implementación de un Manual de aplicación del SGC

5. LIDERAZGO
M5 5.1. No cuenta con identificación de oportunidades y riesgos asociados a los procesos.
Acción Correctiva: Realizar análisis FODA

5. LIDERAZGO
M6 5.2. Organización no cuenta con política de calidad implementada en sus procesos.
Acción Correctiva: Implementar Politica de Calidad

5. LIDERAZGO
M7 5.3. La organización no tiene claro la responsabilidad del personal frente a los procesos.
Acción Correctiva: Establecer Responsabilidades del personal frente a los procesos.
6. PLANIFICACIÓN
M8 6.3. No se ha realizado una identificación de las cuestiones internas y externas.
Acción Correctiva: Realizar análisis FODA.

7. APOYO
M9 7.1. no se posee información del personal que elabora en la empresa y qué especialización
poseen.
Acción Correctiva: Documentar la dotación necesaria para el desarrollo de los procesos.

7. APOYO
M10 7.2. No se mantiene documentación de las comentencias del personal que realiza el
proceso en base el desempeño y eficacia que exige el SGC.
Acción Correctiva: Diseño de descriptores de cargo.

7. APOYO
M11 7.3. No se cuenta con la infornación del personal que elabora en la planta. No se tiene
información si es que la empresa cuenta con política y manual de calidad.
Acción Correctiva: Diseñar Política de calidad y manual de calidad.

7. APOYO
M12 7.4. No se cuenta con un organigrama organizacional de la planta.
Acción Correctiva: Diseño de organigrama organizacional.

7. APOYO
M13 7.5. No se cuenta con la documentación requerida según la norma.
Acción Correctiva: Diseño de política de calidad y Manual de Calidad.

8. OPERACIÓN
M14 8.1. no se mantiene documentación o estadística de planificación, implementación y
control de los procesos.
Acción Correctiva: Diseño de Programa de Procesos.
8. OPERACIÓN
M15 8.2.1. La empresa no cuenta con un sistema de comunicación con los clientes.
Acción Correctiva: Protocolo de comunicación con clientes.

8. OPERACIÓN
M16 8.2.2. la empresa no cuenta con los requisitos establecidos, tanto legal como reglamentarios,
para los productos que elabora.
Acción Correctiva: Implementación de requsitoas legales y normativos.

8. OPERACIÓN
M17 8.2.3. No cuenta con un canal de comunicación con el cliente, a fin de determinar o
informarrespecto a los requisitos de elaboración de los productos, tanto legales como reglamentario.
Acción Correctiva: Implementar canal de comunicación con clientes.

8. OPERACIÓN
M18 8.2.4. No contar con un sistema de informaciób que considere el informar los cambios, tanto
al personal que elabora en la planta, como a los clientes.
Acción Correctiva: Implementar canales de comunicación con clientes y personal.

8. OPERACIÓN
M19 8.3. No se mantiene información si existe documentación referente del diseño y
planificación de los procesos productivos.
Acción Correctiva: Diseñar procedimiento de diseño y desarrollo del proceso.

8. OPERACIÓN
M20 8.4. No se evidencia un documento de control de ingreso de productos externos
(proveedores) en el cual indique los criterios en cuanto a la forma de evaluar, seleccionar y poder
realizar seguimiento de desempeño
Acción Correctiva: Diseñar procedimiento de control de proveedores.

8. OPERACIÓN
M21 8.5.1. No se detecta un sistema de control de la producción en el cual esté establecido los
parámetros de éste.
Acción Correctiva: Diseñar un sistema de control de procesos.

8. OPERACIÓN
M22 8.5.2. La organización no cuenta con un sistema de seguimiento de los productos a fin de
poder determinar la satisfacición de los clientes.
Acción Correctiva: Diseño de sistema de segumiento de los productos.

8. OPERACIÓN
M23 8.5.4. No se cuenta con un sistema de control de salidas de la producción.
Acción Correctiva: Diseño de procedimiento de control de salidas.

8. OPERACIÓN
M24 8.5.5. Orgnización no cuenta con un sistema de identificación de requisitos posteriores a la
entrega de los productos.
Acción Correctiva: Diseño de documentos con requisitos legales.

8. OPERACIÓN
M25 8.5.6. No se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio.
Acción Correctiva: Diseño de Procedimiento de gestión del cambio.

8. OPERACIÓN
M26 8.6. La organización no cuenta con un plan de control de liberación de productos.
Acción Correctiva: Implementar plan de liberación de productos.

8. OPERACIÓN
M27 8.7. La empresa no cuenta con un plan de acción respecto al control de salidas no
conformes
Acción Correctiva: Implementar un plan de acción de control de salidas.
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
M28 9.1. La organización no cuenta con un sistema de evaluación de desempeño
Acción Correctiva: Implementar un sistema de evaluación de desempeño de los procesos.

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

M29 9.2. La organización no cuenta con un sistema de auditoria interna.
Acción Correctiva: Implementar un plan de auditoria interna.

9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO

M30 9.3. No exite un sistema de revisión del SGC por parte de la alta dirección.
Acción Correctiva: Implementación de sistema de revisión del SGC.

10. MEJORA
M31 10.1 La organización no posee un sistema de detección de oportunidades de mejora
Acción Correctiva: Implementar un plan de mejora del SGC.

10. MEJORA
M32 10.2. No cuenta con procedimiento ante no conformidades
Acción Correctiva: Implementar un procedimiento de acción ante no conformidades.

10. MEJORA
M33 10.3. La organización no posee un sistema de mejora contínua de su gestión.
Acción Correctiva: Implementar una metodología de mejora contínua de los procesos y del SGC