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AUDITORÍA,

FISCALIZACIÓN
E INSPECCIÓN
DE SEGURIDAD
Y SALUD EN EL
TRABAJO

“En Dios confiamos,


de todos los demás,
requerimos
evidencia objetiva”

DIVISA DEL AUDITOR


2

REPASO RÁPIDO
AUDITORÍA FISCALIZACIÓN INSPECCIONES

Procedimiento Proceso de control


Verificación
sistemático Sistemático

Evalúa el Verifica el Inspecciona el


funcionamiento del cumplimiento de las cumplimiento de los
Sistema obligaciones legales estándares establecidos

Objetivo y Objetivo y No es
documentado documentado documentado

Sin comunicación
Acción planificada Acción puntual
previa

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1 ¿QUÉ SON?
Las Auditorías, Fiscalizaciones e Inspecciones de Seguridad, son una forma
de análisis y evaluación en la que se lleva a cabo una investigación. Cada una
persigue objetivos diferentes; pero todas deben convivir juntas dentro del Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).

2 OBJETIVO
Comprobar si el SG-SST ha sido aplicado de forma
correcta; y si es adecuado para la Prevención de
Riesgos Laborales (PRL) y la Seguridad y Salud de
los Trabajadores.

PROMOVER

Ambientes seguros.
Conductas seguras.
PERMITE Cultura de Prevención.
Mejora continua de la
SST.

Auditoría HERRAMIENTA VERIFICAR


Fiscalización PREVENTIVA
Inspección

Cumplimiento del
SG-SST.
Implementación de
medidas de control.

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I
AUDITORÍA

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Es un procedimiento sistemático,
1 independiente, objetivo y documentado
para evaluar un SG-SST y determinar el
cumplimiento de los criterios de auditoría.

¿QUÉ ES UNA
AUDITORÍA?
2 OBJETIVO
Verificar que la organización cuenta con un SG-SST eficaz.
Ayudar en la mejora continua de la SST.
Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos y procedimientos.
Mejorar el SG-SST y el nivel de concientización sobre SST.
Conseguir el cumplimiento de las exigencias de auditorías externas.

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3 TIPOS DE AUDITORÍA
INTERNA DE EXTERNA DE EXTERNA DE
PRIMERA INSTANCIA SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

Realizada Realizada Realizada


por personal por la por auditoras
de la propia organización independientes o
organización. a proveedores. por organismos
de certificación.

Interna de primera instancia


Externa de Externa de
segunda parte tercera parte

PROVEEDOR ORGANISMO
CERTIFICADOR

ORGANIZACIÓN

Diferencias entre auditorias internas y externas


La primera diferencia
clara es que las auditorías
internas no son obligatorias,
mientras que las externas sí
para empresas que cotizan
en bolsa y empresas de un
cierto tamaño. En contraste
con las auditorías internas
que se hacen por necesidades
particulares de la empresa,
las externas, de llegarse a
encontrar irregularidades, pueden tener consecuencias legales y es que el informe
final de una auditoría externa va –generalmente- a terceros, como por ejemplo una
entidad fiscalizadora. 

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4 ESQUEMA BÁSICO DE UNA AUDITORÍA


Una auditoría se basa en buscar las fuentes de información y recopilar información,
ya sea por muestreo o verificación, con el fin de recoger evidencia que permita
evaluar los criterios de auditoría. Al finalizar el proceso, se emite un informe con
los hallazgos, observaciones y oportunidades de mejora.

Analizar

INDICIOS O EVIDENCIAS
DATOS OBJETIVAS

Enriquecer

HALLAZGOS OBSERVACIÓN

No Conformidad Conformidad

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Los resultados de la auditoría deben ser comunicados


al Cómite de Seguridad y Salud Ocupacional (CSSO),
a los trabajadores y a las organizaciones sindicales.

Art. 44 – Ley 29783

5 TIPOS DE HALLAZGOS
NO CONFORMIDAD MAYOR

Representa una falta importante y crítica para el correcto


funcionamiento del SG-STT.
Falta total de algún procedimiento crítico.
Incumplimiento de la normativa legal.
Faltas menores, que al sumarlas sugieren una falta
importante.

NO CONFORMIDAD MENOR

Deficiencia o incumplimiento de un requisito; pero sin


afectar al SG-SST.

Son puntuales y sus consecuencias no son graves.

OBSERVACIÓN

Cuando se ha identificado
una deficiencia pero no se
puede relacionar con un
No Conformidad es el
incumplimiento. incumplimiento de un
requisito.
Es una mala práctica que
podría mejorarse. ¡SI NO HAY REQUISITO
NO HAY NO
CONFORMIDAD!

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6 ¿CÓMO ELEGIR A MI AUDITOR?


La auditoría se realiza por auditores independientes. En la consulta sobre la selección
del auditor y en todas las fases de la auditoría, incluido el análisis de los resultados,
se requiere la participación de los trabajadores y de sus representantes.

(Ley 29783 – Art. 43)

Educación Mentalidad abierta

Experiencia laboral Diplomático

Formación como auditor Decidido

Experiencia en Auditorías Seguro de sí mismo

Ético Seguridad

Observador y perceptivo

¿Qué otras
competencias y
cualidades consideras
importantes en un
auditor?

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¡TIPS PARA PASAR CON ÉXITO TÚ PRÓXIMA


AUDITORÍA!
A nadie le gusta que revisen su trabajo en busca de errores; sin embargo debemos
afrontar una auditoría con actitud positiva y profesionalismo.

No siempre tenemos la capacidad de detectar nuestros propios errores. Una auditoría


busca ayudarte a valorar objetivamente el proceso que ejecutas día a día y mejorarlo.

Te brindamos algunas pautas que puedes tener en cuenta al momento de pasar una
Auditoría de Seguridad y Salud en el Trabajo.

ANTES
DE LA
AUDITORÍA

1 2 3
Controla tus Conoce bien tus Identifica tus
actividades durante procedimientos. responsabilidades y
todo el año. autoridades.

4 5 6
Identifica donde Organiza tus archivos Evita solucionar
está almacenada tu o documentos de incidencias a
documentación. sustento de evidencia. última hora.

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Muestra un espíritu Explicar tu Sé preciso en tus


colaborador y sé trabajo según el respuestas.
agradable. procedimiento.
1 2 3

Puedes pedir ayuda y


Facilita únicamente llamar a la persona
la información que No tengas miedo a
competente en esa
te pidan. decir “no lo sé”.
materia.
4 5 6

DURANTE
LA
AUDITORÍA

7 8
No te pongas a la
Sé sincero y defensiva: El auditor
honesto. no es el enemigo.

9 10
Pide ayuda a la ¡No estés nervioso! Tú
persona competente eres el especialista
si no sabes la que día a día ejecuta
respuesta. el proceso.

¡TU ACTITUD ES LA PRINCIPAL


CLAVE PARA EL ÉXITO EN UNA
AUDITORÍA!

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II
FISCALIZACIÓN

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¿QUÉ ES UNA Es un proceso de control sistemático
que consiste en examinar una actividad

FISCALIZACIÓN? para comprobar el cumplimiento de la


normativa legal vigente.

2 AUTORIDADES COMPETENTES
En el Perú, La Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral (SUNAFIL)
es la autoridad competente y el organismo técnico especializado en promover,
supervisar y fiscalizar el cumplimiento de la normativa de SST. Es responsable de
imponer sanciones ante la verificación de infracciones en materia de SST.

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Con fines de evaluar la gestión de SST a nivel nacional, la SUNAFIL y el OSINERGMIN


facilitarán al Ministerio de Energía y Minas (MINEM), información sobre los
resultados de las acciones de inspección y/o fiscalización, según sus competencias.

Disposiciones legales y
Supervisión y Fiscalización INFORME DE técnicas relacionadas
del cumplimiento de las RESULTADOS con la Seguridad de la
disposiciones legales y Infraestructura en la Gran y
técnicas de SST. Mediana Minería.

3 FUNCIONES DEL FISCALIZADOR

VIGILAR el
cumplimiento de
las normas de SST.
COLABORAR en
la investigación de
accidentes laborales.
INCENTIVAR
una Cultura de
Prevención de
Riesgos Laborales.
VERIFICAR
información relativa
a SST.
INFORMAR sobre
buenas prácticas
en SST.
ADIESTRAR E
INFORMAR sobre los
programas de SST.
NOTIFICAR sobre
las deficiencias
detectadas en
materia de SST.

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4 FACULTADES DEL FISCALIZADOR


Ingresar al centro de trabajo.

Inspeccionar el lugar de trabajo.

Tomar muestras, pruebas y mediciones que


considere necesarias.

Requerir el apoyo de la fuerza pública.

Interrogar a los trabajadores de la empresa.

Solicitar información a través de comparecencia.

LEY Nº 28806.- Ley General de Inspección del Trabajo


Artículo 5°.- Facultades inspectivas En el desarrollo de las funciones de inspección, los inspectores del trabajo
que estén debidamente acreditados, están investidos de autoridad y facultados para: 1. Entrar libremente a
cualquier hora del día o de la noche, y sin previo aviso, en todo centro de trabajo, establecimiento o lugar
sujeto a inspección y a permanecer en el mismo. Si el centro laboral sometido a inspección coincidiese con
el domicilio de la persona física afectada, deberán obtener su expreso consentimiento o, en su defecto, la
oportuna autorización judicial. Al efectuar una visita de inspección, deberán comunicar su presencia al sujeto
inspeccionado o a su representante, así como al trabajador, al representante de los trabajadores o de la
organización sindical, a menos que consideren que dicha comunicación pueda perjudicar la eficacia de sus
funciones, identificándose con la credencial que a tales efectos se expida.

¿QUÉ ES UNA ORDEN DE


COMPARECENCIA?

Es una orden, firmada por el juez,


que requiere la asistencia a la corte
en una fecha específica. Se te pedirá
que respondas preguntas o que
proporciones documentes específicos
.
¡No asistir puede ocasionar cargos
PENALES!

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5 PROCEDIMIENTO INSPECTIVO
Las actuaciones inspectivas son diligencias de oficio para comprobar si se cumplen
las disposiciones y normativas vigentes en materia de SST.

PRESENTACIÓN ORDEN DE DESIGNACIÓN


DE DENUNCIA INSPECCIÓN DEL INSPECTOR

Por los trabajadores Se indica el inicio De acuerdo a los


o por las y plazo de las plazos establecidos.
Organizaciones actuaciones de
Sindicales. investigación y la
materia a investigar.

ACTUACIONES MEDIDAS
INSPECTIVAS INSPECTIVAS

Puede realizarlas Recomendaciones


mediante visitas
de inspección al Requerimiento
centro de trabajo,
comparecencia o Advertencia
comprobación de
datos.

ACTA DE
INFORME INFRACCIÓN

Cuando no hay Cuando se ha


comprobación comprobado
de la infracción. la comisión de
infracciones.

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6 PRESENTACIÓN DE DENUNCIA
Cualquier persona natural o jurídica puede
presentar una. También pueden ser remitidas por
entidades públicas a la Intendencia Regional, en
este supuesto, los resultados de las investigaciones
se remiten al organismo que derivó la denuncia y al
denunciante.

Cabe señalar que una denuncia laboral es una de las


formas de petición ciudadana, en la que se informa
a la Autoridad Inspectiva del Trabajo determinadas
conductas que, por acción u omisión, calificarían
como una posible infracción laboral. Su presentación
es gratuita.

Las denuncias laborales, guardan la debida reserva


de la identidad del denunciante, y pueden ser
presentadas por la página web de la Autoridad Inspectiva del Trabajo, o
presentadas por escrito, en mesa de partes de cualquiera de las oficinas de
la Intendencia Regional.

7 ETAPAS QUE COMPRENDE EL PROCESO DE


ATENCIÓN PARA LA GENERACIÓN DE UNA
ORDEN DE INSPECCIÓN
Calificación de la denuncia.
Subsanación.
Generación de orden de inspección.
Comunicación de resultados.

Por último, se debe tener en cuenta que, el que presente una denuncia maliciosa,
falsa e infundada, a sabiendas de que no se ha cometido ninguna infracción laboral,
o el que simula pruebas o indicios de su comisión, dará lugar a una responsabilidad
legal.

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8 ¿CÓMO SE CALIFICAN LAS INFRACCIONES?


Las actuaciones inspectivas son diligencias de oficio para comprobar si se cumplen
las disposiciones y normativas vigentes en materia de SST.

Incumplimientos con trascendencia por


su naturaleza o por afectar los derechos
esenciales del trabajador.

Actos o incumplimienro de obligaciones


que transcienden a lo formal.

No se cumplen obligaciones
meramente formales.

¿DE QUÉ DEPENDE LA GRAVEDAD?

Incidencia en el riesgo del trabajador.


¡Obstruir la labor Incumplimiento de obligaciones esenciales.
inspectiva se
considera una falta Conducta dirigida a obstruir la inspección.
GRAVE!
Número de trabajadores afectados.

Algunos ejemplos de sanciones por incumplimiento total o parcial de los documentos


SST son:

DOCUMENTO DEL SG-SST TIPO DE INFRACCIÓN


Plan anual de Capacitación de SST Grave
Planificación de la Actividad Preventiva Grave
Registros de SST Grave
Auditorías de SGSST Grave
Procedimiento de Sugerencias en SST Grave
Política de SST visible Muy Grave
Objetivos de SST Grave
Diagnóstico de Línea Base Grave
Matriz IPERC visible Grave
Mapa de Riesgos Visible Leve
Reglamento Interno de SSO (RISSO) Muy Grave
Programa Anual de Actividades de SSO (PASSO) Grave

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III
INSPECCIONES

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1 Es una herramienta preventiva,


diseñada para verificar cómo se están

¿QUÉ ES UNA ejecutando las actividades, diarias,


identificando las situaciones peligrosas
con el fin de ejecutar acciones de

INSPECCIÓN? mejora por el bien y protección de los


trabajadores y la organización.

2 TIPOS DE INSPECCIONES
Planificadas. No está programada.
PROGRAMADAS

INOPIADA

El personal tiene Sólo el inspector tiene


conocimiento sobre su conocimiento de la
ejecución. ejecución.
Está dentro del PASSO. No está dentro del
PASSO.

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3 ¿POR QUÉ HACER INSPECCIONES DE SST?


Las inspecciones son indicador cualitativo de cómo se está ejecutando las actividades
en materia de SST en tu organización y te permite:

Identificar peligros.
Minimizar riesgos.
Prevenir lesiones y enfermedades ocupacionales.
Prevenir daños y pérdidas de bienes.
Registrar fuentes de lesiones.
Establecer medidas correctivas a tiempo.
Ser proactivos en temas de PRL.
Evaluar la efectividad de las prácticas y controles actuales.

Es OBLIGATORIO
tener un Registro de
Inspecciones Internas
de Seguridad y Salud en
el Trabajo.

4 PASOS PARA LA INSPECCIÓN

1 2 3 4 5

PROGRAMACIÓN PLANIFICACIÓN EJECUCIÓN INFORME SEGUIMIENTO


PREVIA

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5 TIPS PARA REALIZAR UNA INSPECCIÓN


Es recomendable que durante la inspección se observe al personal interactuando
con su entorno. Te brindamos algunas pautas que pueden ayudarte al momento de
realizar una inspección.

Sé amable. No Explique que el


muestres una objetivo es mejorar
postura inquisidora sus condiciones de
o fiscalizadora. SST.

Al momento
Felicite las Pregunte: “¿Cuál
conductas seguras de intervenir es el peor accidente
que podría pasar, y
observadas. a una cómo?”
persona

Pregunte:
“¿Cómo lo
controlarías tú?”

¿Qué hacer cuando Exprese su preocupación por el daño que


podría sufrir; no por el incumplimiento a
observa que alguien una norma.

trabaja de manera Pregunte su opinión al respecto

insegura o comete Pregunte para aprender y entender, más


no para enseñar.
un acto sub-
estándar? Converse con el trabajador y pregúntele su
motivación.

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Reconocimiento al Trabajo Seguro

Converse sobre
los aspectos
de seguridad
que se están
cumpliendo.

Comience Incluya cualquier


siempre con problema de
un comentario seguridad
positivo de lo que identificado por el
está viendo. trabajor.

“Al finalizar agradece al


trabajador por su tiempo y
busca su compromiso para
trabajar de manera segura
en el futuro”

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