VOLCAN Código PRG-VOL-GLO-03-01

Auditoría de Comportamiento Seguro Revisión 03

Título:
Área SSO
Procedimiento del Coaching en
Páginas 1/8
Auditorías de Comportamiento Seguro

1. OBJETIVOS
Establecer los lineamientos y responsabilidades para realizar la actividad de
Coaching de Observadores en el proceso de Auditorías de Comportamiento Seguro
en Volcan Compañía Minera y empresas subsidiarias.

2. ALCANCE
Aplica para personal propio y personal contratista de Volcan Compañía Minera y
empresas subsidiarias.

3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS

 Estándar de Auditoría de Comportamiento Seguro ESG-VOL-GLO-03-01

4. DEFINICIONES
a. Auditor: Colaborador entrenado en el proceso de Auditorías de Comportamiento
Seguro cuyo cumplimiento mensual de auditorías es de acuerdo a la programación
mensual.
b. Auditoría de Comportamiento Seguro: Es un método de observación e
interacción con la fuerza de trabajo, con énfasis en el comportamiento y actitudes
de las personas durante la realización de cualquier actividad, a través de una
técnica positiva de abordaje y enfocado en la concientización, retroalimentación,
motivación y compromiso del buen desempeño en SSOMAC. Es un proceso
anónimo y no aplica sanción.
c. Coach: Observador que ha demostrado regularidad en la calidad de sus
observaciones, por lo que es designado para ser entrenado y realizar Coaching.
d. Comportamiento Capaz: Comportamiento del colaborador que puede ser
corregido por acciones y/o decisiones de él mismo.
e. Comportamiento Incapaz: Comportamiento del colaborador que depende de
acciones y/o decisiones de la línea de mando de su área u otras para ser
corregido.

Elaborado Por: Revisado por: Aprobado Por:

Mario Rosales Vilca Juan Marceliano Rojas Ignacio Rosado Gomez De La Torre
Jefe Corporativo de SSO Gerente Corporativo de SSO Gerente General
Fecha: 01-03-2017 Fecha: 01-03-2017 Fecha: 01-03-2017
 VOLCAN Código PRG-VOL-GLO-03-01

Auditoría de Comportamiento Seguro Revisión 03

Título:
Área SSO
Procedimiento del Coaching en
Páginas 2/8
Auditorías de Comportamiento Seguro

5. ESPECIFICACIONES
a. Selección del coach:
(1) Durante una primera etapa no mayor a 04 meses, los Coaches deben ser
sólo personal de SSO, posteriormente se pueden integrar nuevos Coachs
que deben ser elegidos por el Comité Operativo de Auditorías de
Comportamiento Seguro de acuerdo al siguiente criterio:
1 Asistir al entrenamiento de nuevos Coachs (duración 03 horas).
2 Haber obtenido calificación ÓPTIMA en sus 02 auditorías de
comportamiento seguro durante 03 meses consecutivos.
b. Perfil del Coach:
(1) Debe tener las siguientes características:
1 Saber cómo posicionarse y moverse durante una observación con el
objetivo de guiar al Observador sobre cómo ver la actividad desde
varios ángulos.
2 Capacidad de comunicación, dando feed-back verbal y evitar hacerlo
a través de gestos.
3 Saber escuchar al Observador y al Observado para entender los
motivos de los comportamientos observados e identificar las barreras
para mantener un comportamiento seguro.
c. Preparación del Coach:
(1) El Coach debe programar y/o coordinar junto con los Observadores la
ejecución del proceso de Coaching, de preferencia en las áreas que actúa
y posteriormente en las otras áreas que pueda ser designado. Este proceso
se debe realizar con la finalidad de identificar, medir, evaluar, corregir y
felicitar el desempeño de los Observadores al momento de realizar todo el
proceso de observación.
(2) El proceso de Coaching debe aplicar para todos los observadores que:
1 Hayan sido entrenados recientemente, siendo acompañados en su
primer abordaje por un Coach con experiencia en el proceso.
2 Aquellos que han tenido calificación Regular, Buena ó 100% segura
en el mes anterior.
3 El Coach debe ser designado por el Sub Comité Operativo de
Auditorías de Comportamiento Seguro de la Unidad correspondiente.
 VOLCAN Código PRG-VOL-GLO-03-01

Auditoría de Comportamiento Seguro Revisión 03

Título:
Área SSO
Procedimiento del Coaching en
Páginas 3/8
Auditorías de Comportamiento Seguro

d. Aplicación del proceso de Coaching:

Observado
r

Coach

Auditoria de
comportamiento
seguro

(1) Definido el lugar para realizar la observación del comportamiento, el

Observador debe solicitar el permiso al Observado y pedir que se le indique
los lugares más seguros para ubicarse él y el Coach con el fin de no
interferir en la actividad del Observado.
(2) Ejecución de la observación por parte del Observador:
1 El Observador debe realizar la observación bajo la metodología de
Auditoría de Comportamiento Seguro utilizando el formato REG-VOL-
GLO-03-02 “Tarjeta de Auditorías Comportamentales”.
2 La aplicación de la metodología de Auditoría de Comportamiento
Seguro por parte del Observador debe ser evaluada por el Coach a
través del formato de evaluación REG-VOL-GLO-03-01 “Tarjeta de
Proceso Coaching”.
3 El Guardián de Auditorías de Comportamiento Seguro debe generar
la estadística sobre el proceso.
4 Los resultados obtenidos deben ser discutidos al final de la
observación.
5 El Coaching realizado debe ser aprobado por el Coach dentro del
status de Auditoría y Coaching del mes.
 VOLCAN Código PRG-VOL-GLO-03-01

Auditoría de Comportamiento Seguro Revisión 03

Título:
Área SSO
Procedimiento del Coaching en
Páginas 4/8
Auditorías de Comportamiento Seguro

Coach realiza
acompañamiento
de Auditoría de
Comportamiento
Seguro

Análisis de resultados,
acompañamiento como
Coach válidos como Coach completa
auditoría de tarjeta de Coaching
comportamiento

Guardián de
Coach ingresa
Auditorías de
información de
Comportamiento
acompañamiento al
Seguro genera
SGI SSOMAC
estadistica

(3) El Coach debe aplicar el formato de Coaching cumpliendo lo siguiente:

1 Enseñar la hoja de Coaching al Observador y explicar los puntos a
evaluar utilizando el formato REG-VOL-GLO-03-01 “Tarjeta de
Proceso Coaching”.
2 Hacer una evaluación de la aplicación de la metodología en 03 partes:
- Antes: Los puntos 1 y 2 del formato REG-VOL-GLO-03-01
“Tarjeta de Proceso Coaching”.
- Durante: El punto 3 del formato REG-VOL-GLO-03-01 “Tarjeta
de Proceso Coaching”.
- Después: El punto 4 del formato REG-VOL-GLO-03-01 “Tarjeta
de Proceso Coaching”.
3 Interrumpir al Observador sólo en los puntos 3.1 y 3.2, en el caso que
este último no esté desarrollando correctamente la metodología de
Auditoria de Comportamiento Seguro.
4 Los aspectos a considerar en la tarjeta de Coaching son los que se
muestran en el siguiente gráfico:
 VOLCAN Código PRG-VOL-GLO-03-01

Auditoría de Comportamiento Seguro Revisión 03

Título:
Área SSO
Procedimiento del Coaching en
Páginas 5/8
Auditorías de Comportamiento Seguro

1. ¿El Observado fue tratado con respeto?

Directivas Generales 2. ¿El Observador fue positivo en el abordaje?

3. ¿El Observador entró en discusiones?

4. ¿El Observador explicó cómo funciona el proceso?

5. ¿La hoja de Auditoría de Comportamiento Seguro fue mostrada al

trabajador?
Introducción
6. ¿El Observador explicó el contenido de la hoja de observación?

7. ¿El anonimato (sin nombres) fue mencionado?*

8. ¿El Observador dijo que al final sería suministrado feedback?

9. ¿Los ítems “seguros” fueron discutidos primero? *

Feedback
10. ¿Los feedbacks fueron específicos y concluyentes?

11. ¿El Observador intentó llegar a un acuerdo en cuanto a los

comportamientos observados?
Riesgos
12. ¿Fue pedido al Observado su compromiso para la corrección de los
ítems de comportamiento de riesgo?

13. ¿El Observador intentó promover un debate?

Otros 14. ¿El Observador describió el comentario debidamente? *

15. ¿El Observador definió el comportamiento CAPAZ / INCAPAZ?

16. ¿El Observador identificó adecuadamente la barrera?

(4) El Coach debe ingresar los resultados de la hoja de evaluación al SGI

SSOMAC.
(5) Los Observadores nombrados como Coaches deben realizar 02 Coaching
mensuales que son considerados como 02 Auditorías de Comportamiento
Seguro.
 VOLCAN Código PRG-VOL-GLO-03-01

Auditoría de Comportamiento Seguro Revisión 03

Título:
Área SSO
Procedimiento del Coaching en
Páginas 6/8
Auditorías de Comportamiento Seguro

6. RESPONSABILIDADES
a. Comités Estratégico y Operativo de SSOMAC:
(1) Asegurar la participación de la línea de mando en el proceso de Auditoría
de Comportamiento Seguro.
(2) Dar soporte (recursos económicos, humanos, etc.) a las medidas
sistémicas de corrección y prevención presentadas por el Sub Comité de
Auditorías de Comportamiento Seguro.
(3) Tomar decisiones en base al análisis crítico suministrado por el Sub Comité
de Auditorías de Comportamiento Seguro.
(4) El Comité Estratégico debe auditar la eficacia del Plan de Auditorías de
Comportamiento Seguro.

b. Sub Comités de Auditorías de Comportamiento Seguro en sus diferentes

niveles: Estratégico y operativo:
(1) Establecer el Plan de Coaching de Auditorías de Comportamiento Seguro
en cada nivel, utilizando el formato REG-VOL-GLO-03-03.
(2) Suministrar soporte técnico junto con el equipo de SSO en las Auditorías
de Comportamiento Seguro.
(3) El Sub Comité Operativo, a través del líder (Guardián) de cada área de la
Unidad, es responsable de elaborar el Informe de desviaciones y
tendencias de su área de tal forma que permita el análisis y
direccionamiento de acciones para mejorar el desempeño en SSOMAC.
(4) El Sub Comité Operativo, a través del líder (Guardián) de la Unidad, debe
reunirse de manera mensual con todos los líderes de la herramienta de
cada área para discutir los resultados obtenidos (Indicador del Proceso) y
las acciones a tomar para las desviaciones (tendencias) y el foco en
comportamientos capaces e incapaces.
(5) Aquellos comportamientos incapaces que queden pendientes de resolver
por el Sub Comité Operativo deben ser derivados a los Sub Comités
Táctico y Estratégico.
(6) Los líderes de los Sub Comité Táctico y Estratégico deben realizar la
presentación mensual de los resultados de la herramienta en sus
respectivas reuniones de manera mensual.
(7) Garantizar que se mantenga la concientización y la mejora continua del
desempeño en SSOMAC de la fuerza de trabajo, de forma positiva y
motivadora.
 VOLCAN Código PRG-VOL-GLO-03-01

Auditoría de Comportamiento Seguro Revisión 03

Título:
Área SSO
Procedimiento del Coaching en
Páginas 7/8
Auditorías de Comportamiento Seguro

c. Alta Dirección, Gerencia General, Gerencias Centrales:

(1) Promover la implementación de Auditorías de Comportamiento Seguro en
todas sus fases para su uso continuo y rutinario, participando
personalmente, orientando, disciplinando, disponiendo de su personal para
los entrenamientos y reconociendo a su personal para asegurar su
institucionalización y sostenibilidad en las Unidades.
(2) Asegurar que todas las áreas cuenten con un Plan de Auditorías y que la
aplicación de la herramienta se haga cumpliendo el presente estándar.
(3) Dar seguimiento al cumplimiento de la herramienta de Auditorías de
Comportamiento Seguro en sus respectivas áreas en las reuniones
internas.
(4) Reconocer logros sobresalientes y reorientar las fallas e incumplimientos.
d. Gerencias de Operaciones, Superintendentes y Jefes:
(1) Promover y asegurar la capacitación de su personal como de Coach.
(2) Asegurar que sus colaboradores cumplan el Plan de Auditorías y acaten las
recomendaciones recibidas en el proceso de Coaching.
(3) Recibir Coaching en sus primeras observaciones y cada vez que sea
necesario reforzar.
(4) Participar de los entrenamientos de Coach o Evaluador en caso sea
convocado.
e. Auditor u Observador de Auditoría de Comportamiento Seguro:
(1) Recibir Coaching en sus primeras observaciones y cada vez que sea
necesario reforzar.
(2) Participar de los entrenamientos de Coach o Evaluador en caso sea
convocado.
f. Profesionales de SSO y Asuntos Ambientales:
(1) Mantener los principios de la metodología de Auditoría de Comportamiento
Seguro.
(2) Participar como Coach en las Auditorias de Comportamiento Seguro.
(3) Generar recomendaciones respecto a desviaciones identificadas en la
actividad de Coaching del proceso de Auditorías de Comportamiento
Seguro.
(4) Programar y ejecutar capacitaciones sobre el proceso Coaching.
(5) Programar y ejecutar capacitaciones de uso del Sistema SSOMAC para
registro de las Tarjetas de Observación y Coaching.
 VOLCAN Código PRG-VOL-GLO-03-01

Auditoría de Comportamiento Seguro Revisión 03

Título:
Área SSO
Procedimiento del Coaching en
Páginas 8/8
Auditorías de Comportamiento Seguro

7. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTOS

a. REG-VOL-GLO-03-01 Tarjeta de Proceso Coaching.
b. REG-VOL-GLO-03-02 Tarjeta de Auditoría de Comportamiento Seguro.
c. REG-VOL-GLO-03-04 Plan de Coaching de Auditorías de Comportamiento
Seguro.

8. FRECUENCIA DE INSPECCIONES
a. El proceso de Auditoría de Comportamiento Seguro debe ser auditado/revisado
por lo menos una vez al año tomando en cuenta los protocolos corporativos o
cuando se identifique alguna falla significativa en el proceso.

9. EQUIPO DE TRABAJO
a. Guardián Corporativo de Auditoría de Comportamiento Seguro.
b. Sub Comités Operativos.

10. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO

a. La actualización y revisión de este documento se debe realizar en forma anual o
cuando sea necesario un cambio y/o modificaciones.

RESUMEN DE REVISIONES

Revisión Fecha Modificaciones

00 14-02-2013 Publicación inicial
01 03-02-1024 Se adiciona el Estándar de ACS en el punto 3 Referencias Legales y Otras Normas.
02 02-02-2015 Se modificaron los códigos de los documentos.
03 01-03-2017 Se consideró la variable ambiental