1.

Casa de valores es la compañía anónima autorizada y controlada por

para ejercer la intermediación de valores.
a) la Superintendencia de Compañías
b) La Superintendencia de Bancos
c) SEPS
d) Ninguna de las Anteriores.
2. Cuál es el Capital mínimo las intermediarias financieras para constituirse:
a) $145.000
b) $200.499
c) $105.156
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3. Cuál es el ente regulador de los intermediarios
financieros………………………………………………
a) La superintendencia de compañías
b) Junta de Política y Regulación Monetaria y Financiera.
c) CFN
Ponga verdadero o falso según corresponda:
4. Las casas de valores que actúen en la compra o venta de valores, quedan obligadas a
pagar el precio de la compra o efectuar la entrega de los valores vendidos. ( v )
5. Serán responsables de la identidad, pero no de la capacidad legal de las personas que
contrataren por su intermedio, de los valores que negocien y de la autenticidad del
último endoso, cuando procediere( f )
6. No serán responsables ni asumirán responsabilidad respecto de la solvencia del emisor.
(v )
7. Podrán utilizar dineros de sus comitentes para cumplir obligaciones pendientes o
propias, o de otros comitentes. ( f )

8. Que es el registro de mercado de valores. Seleccione la respuesta correcta:

a) Es un registro público donde se inscriben los intermediarios, emisores, Valores de
Oferta Pública y demás participantes del Mercado de Valores.
b) Es un registro donde se inscriben toda clase de compañias, emisores, Valores de Oferta
Pública y demás participantes del Mercado de Valores.

9. Las casas de valores negociarán en el mercado de valores a través de…..?

a) Bolsas de Valores
b) Operadores inscritos en el Registro del Mercado de Valores
c) Instituciones Financieras
d) Todas las anteriores

10. ¿Quién Es Responsable Del Manejo Del RMV?

a) El presidente ejecutivo
b) Un corredor de bolsa
c) Un funcionario de la Dirección de Supervisión de Valores
d) Todas las anteriores
11. Que logra la transferencia de la información del mercado de valores
 Ayuda a las personas a tomar decisiones de financiamiento y se contribuye a la
formación de un estado más eficaz.
 Ayuda a las personas a tomar decisiones de inversión y se contribuye a la formación de
un estado más eficiente.
12. Quienes pueden inscribirse en el mercado de valores:
a) los intermediarios de valores comprendiendo en ellos a las casas de valores y sus
operadores
b) los operadores de bolsa autónomos y sus operados
c) los intermediarios extrabursátiles
d) Insituciones bancarias
e) Todas las anteriores

13. Que es la inscripción en el registró de mercado de valores:

a) Es el acto mediante Resolución en el cual se inscribe solo a las empresas privadas,
valores de oferta pública u otros participantes del mercado en el Registro del Mercado
de Valores.
b) Es el acto mediante Resolución en el cual se inscribe a las personas naturales y
jurídicas, sociedades emisoras, valores de oferta pública u otros participantes del
mercado en el Registro del Mercado de Valores.
c) Ninguna de las anteriores.

14. El incumplimiento de estas disposiciones reglamentarias será comunicado por las

casas de valores a la Superintendencia de Compañías, dentro del término de los
…….. de ocurrido el hecho y, deberá ser subsanado en el plazo y la forma que
determine dicho organismo de control.
a) 5 días
b) 15 días
c) 25 días
d) 30 días.