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Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema Invierte.

Pe

DIPLOMADO DE ALTA ESPECIALIZACIÓN EN


GESTIÓN DE LA INVERSIÓN PÚBLICA BAJO EL
SISTEMA INVIERTE.PE
Sesión 11: Fase de Funcionamiento

ING. EDWIN CÁRDENAS ALÁRCON


Gestión de la Inversión Pública bajo el Sistema Invierte.Pe

FASE DE FUNCIONAMIENTO
 Comprende la operación y mantenimiento de los activos generados
con la ejecución de la inversión y la provisión de los servicios
implementados con dicha inversión, a cargo de la entidad responsable.

Dicha entidad debe:


 Programar, ejecutar y supervisar las actividades mediante las cuales se
garantiza el mantenimiento de los activos generados para mantener sus
condiciones eficientes de operación, preservar su uso y vida útil.
 Contar con un inventario de activos generados que debe ser actualizado
periódicamente, de tal forma que facilite el monitoreo de su estado
situacional.

 En esta fase las inversiones pueden ser objeto de evaluaciones ex post


con el fin de obtener lecciones aprendidas que permitan mejoras en
futuras inversiones, así como la rendición de cuentas.
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OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO – O&M


 Artículo 41. Operación y mantenimiento de las inversiones
(Directiva General).

Una vez culminada la fase de Ejecución se inicia la producción de bienes o


servicios de la inversión. La entidad titular de los activos o responsable de la
provisión de los servicios realiza reportes anuales sobre el estado de los
activos según el Formato N° 11-B: Registro de información Activos
Estratégicos Esenciales (AE), los cuales son remitidos a la OPMI del
Sector competente o del GR o GL, según sea el caso.

La entidad debe prever los fondos públicos necesarios para la


operación y mantenimiento, conforme a la normativa vigente.
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OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO – O&M


GARANTIZAR LA
Durante la Fase de F&E. DISPONIBILIDAD
DEL SERVICIO

Identificar los Instrumentos Condiciones previas para el


Entidad a cargo de la O&M
para la gestión de la UP inicio de la operación

• Precisar quién se hará cargo de • ROF, manuales, guías, planes • Las pruebas y puesta en marcha
la O&M de la UP que se estratégicos y operativos, de la UP con el fin de verificar
instalará o intervendrá con el presupuesto multianual y anual, funcionamiento
proyecto entre otros. • Difusión a la población del inicio
• Recursos humanos y activos de operaciones
(mobiliario, equipos, ambientes, • Recursos humanos entrenados
entre otros) para operar la UP
• Verificar que la entidad a cargo
de la O&M disponga de los
recursos previstos para iniciar la
prestación del servicio
• Los instrumentos de gestión
elaborados o mejorados.
• Contar con procesos y
protocolos implementados para
la operación y el
mantenimiento preventivo y
correctivo
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OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO – O&M


Ejemplo de Requerimientos de O&M por tipología
Tipología Principales requerimientos de O&M
Personal docente, administrativo y auxiliar, materiales y útiles de enseñanza, servicios públicos (energía
Servicios de educación eléctrica, agua potable, telefonía, internet) materiales de limpieza, pintado, cambio de puertas, chapas,
ventanas, falso cielo, repuestos servicios de terceros y otros.
Personal médico, personal administrativo y auxiliar, materiales de salud, productos farmacéuticos,
dispositivos médicos y productos sanitarios, servicios de terceros para mantenimiento de infraestructura y
Servicios de atención de salud
equipamiento, servicios públicos (energía eléctrica, agua potable, telefonía, internet), materiales de
limpieza, repuestos y otros insumos.
Servicios de electrificación en el ámbito rural Personal, materiales e insumos, repuestos, compra de energía, gastos administrativos.
Servicios de saneamiento en el ámbito rural Personal, materiales, repuestos, gastos administrativos.
Servicios de seguridad ciudadana (serenazgo) Personal, combustible, repuestos, mantenimiento de vehículos, servicios públicos, gastos administrativos.
Personal, combustibles, repuestos, mantenimiento de vehículos y maquinaria pesada, útiles de limpieza,
Servicios de limpieza pública (residuos sólidos)
gastos administrativos.
Carreteras de la red vial vecinal Mano de obra, gastos administrativos
Carreteras Mano de obra, combustibles, repuestos, alquiler de vehículos y maquinaria pesada, gastos administrativos.
Personal, combustibles, mantenimiento de vehículos, repuestos, servicios públicos (energía eléctrica, agua
Servicios de seguridad ciudadana (Comisarías)
potable, telefonía, internet), otros gastos administrativos
Servicios de readaptación social (Establecimientos Personal, combustibles, mantenimiento de vehículos, repuestos, servicios públicos (energía eléctrica, agua
penales) potable, telefonía, internet), gastos administrativos.
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OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO – O&M


Costos de O&M

 Costos de operación: Todos aquellos  Costos de mantenimiento: Todos los


incurridos para desarrollar el proceso requeridos para preservar o mantener la
productivo de los bienes y/o servicios capacidad de producción o nivel de servicio
producidos por la UP en operación. Ej.: de la infraestructura y de la maquinaria y
 Sueldos y salarios. equipamiento que participa en el proceso
 Materiales e insumos. de producción de los bienes y servicios
 Servicios como energía, agua, entregados por la UP.
comunicaciones, entre otros.
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OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO – O&M


Tipos de Mantenimiento

Garantizar el funcionamiento
Mantenimiento Corregir fallas o Mantenimiento antes de que pueda producirse
correctivo averías observadas preventivo un accidente o avería

De
Inmediato Diferido Programado Predictivo
oportunidad
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Financiamiento de la O&M

•Identificar las Paso 2 •Calcular el Paso 4


fuentes de •Estimar los índice de •Analizar
financiamiento ingresos cobertura alternativas de
financiamiento
de los saldos
Paso 1 Paso 3
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OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO – O&M


Financiamiento de la O&M:
PASO 1 - IDENTIFICAR LAS FUENTES DE FINANCIAMIENTO
 Especificar las fuentes de financiamiento y su participación, precisando los rubros de costos a los
que se aplicará cada fuente.
 Las fuentes de financiamiento de la O&M pueden ser: pago de tarifas, tasas, cuotas, recursos
directamente recaudados y transferencias.
 De considerar la transferencias de recursos recibidas de
instituciones u organizaciones privadas, así como de PI de servicios de
organismos públicos, considerando los motivos por los que se atención de la Tarifas que se
cobrará a los
recibirán dichas transferencias, y la seguridad y continuidad de salud básica pacientes
la entrega de los fondos respectivos.
Posibles fuentes
 En el caso anterior, es importante tener en cuenta, si los de
Reembolsos
del SIS
recursos deberán ser devueltos -situación en la cual hay que financiamiento
considerar la condicionalidad y periodicidad de los pagos- o si
serán entregados como donación. Transferencias
 Es recomendable estimar el monto de ingresos que serían recibidos bajo diversos
escenarios de ocurrencia: optimista, conservador y pesimista.
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OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO – O&M


Financiamiento de la O&M:
PASO 2 - ESTIMAR LOS INGRESOS
 Se requiere información sobre la cantidad de bienes o servicios que se entregarán (demanda
efectiva que se atenderá con el PI) y las tarifas que se cobrarán por ellos.

Atenciones por año, PI de salud básica


Atenciones Según el diagnóstico, el 50 % de las embarazadas, el 80 %
Rubro Año 1 Año 5 Año 10 de los niños de 0 a 3 años de edad y el 30 % del resto de la
Controles de embarazo 832 904 1,236 población demandante, están afiliados al Seguro Integral
de Salud (SIS).
Control del niño de 0-3 años 1,150 1,560 2,015
Atención del parto normal 188 249 351
Consultas curativas en general 3,160 4,533 5,768

Año 1 Año 5 Año 10


Afiliado Afiliado Afiliado
Rubro RDR
SIS
Total RDR
SIS
Total RDR
SIS
Total

Controles de embarazo 416 416 832 452 452 904 618 618 1,236
Control del niño de 0-3 años 230 920 1,150 312 1,248 1,560 403 1,612 2,015
Atención del parto normal 94 94 188 125 124 249 176 175 351
Consultas curativas en general 2,212 948 3,160 3,174 1,359 4,533 4,038 1,730 5,768
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OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO – O&M


Financiamiento de la O&M: Ingresos en la fase de Funcionamiento
PASO 2 - ESTIMAR LOS INGRESOS (Soles)

Tarifas y reembolsos SIS por atención, PI de Salud Año 1 Año 5 Año 10


(Soles) Rubro Total Total Total

Controles de embarazo 6,240 6,780 9,270


Reembolso
Rubro Tarifa Control del niño de 0-3 años 2,760 3,744 4,836
SIS
Atención del parto normal 12,220 16,150 22,780
Controles de embarazo - 15 Consultas curativas en general 30,020 43,050 54,790
Control del niño de 0-3 años - 3 Total 51,240 69,724 91,676
Atención del parto normal 30 100
Consultas curativas en general 5 20

Cálculo de Ingresos por tarifas y reembolsos


(Soles)
Año 1 Año 5 Año 10
Afiliado Afiliado Afiliado
Rubro RDR
SIS
Total RDR
SIS
Total RDR
SIS
Total

Controles de embarazo - 6,240 6,240 - 6,780 6,780 - 9,270 9,270


Control del niño de 0-3 años - 2,760 2,760 - 3,744 3,744 - 4,836 4,836
Atención del parto normal 2,820 9,400 12,220 3,750 12,400 16,150 5,280 17,500 22,780
Consultas curativas en general 11,060 18,960 30,020 15,870 27,180 43,050 20,190 34,600 54,790
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Financiamiento de la O&M:
PASO 3 - CALCULAR EL ÍNDICE DE COBERTURA
 Se comparan los ingresos con los costos de O&M a precios de mercado.

Índice de cobertura de los ingresos

Año 1 Año 5 Año 10


Ingresos 51,240 69,724 91,676
Costos 95,050 101,220 115,240
Índice de cobertura 54% 69% 80%
Saldo por financiar 43,810 31,496 23,564
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Financiamiento de la O&M:
PASO 4 - ANALIZAR ALTERNATIVAS DE FINANCIAMIENTO DE LOS SALDOS
 Si hubiese un déficit, analizar las alternativas de financiamiento de los saldos y gestionar los
compromisos de asignación de factores financieros.
 Considerar que no basta indicar que una entidad asignará fondos para la O&M, sino que
debe verificarse que el aporte de cada entidad sea financieramente factible y que haya
evidencias del compromiso de incorporar los gastos en sus respectivos presupuestos, en el rubro
gastos corrientes.
 Para ciertas tipologías, como agua potable y alcantarillado, energía eléctrica, transportes, turismo y
riego, entre otros, se pueden aplicar la determinación de tarifas o cuotas, según las fórmulas que
se utilicen en cada sector. Por ejemplo: tarifa media de largo plazo en proyectos de servicios de
limpieza pública:
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Análisis de Sostenibilidad

 Se busca medir la capacidad para producir los bienes y servicios previstos, de manera
ininterrumpida a lo largo de la vida útil del proyecto.

 Se debe identificar aquellos factores que pueden originar una interrupción de los servicios o
aquellos que puedan causar una disminución en la atención de la demanda, por ejemplo:
 Disponibilidad oportuna de recursos para la O&M.
 Arreglos institucionales.
 Uso eficiente de los bienes o servicios del PI por parte de los usuarios.
 Capacidad y disposición a pagar de los usuarios.
 Conflictos sociales
 Capacidad para adecuación a cambios tecnológicos
 Desastres y efectos del cambio climático
 Disponibilidad de terrenos, permisos, licencias, autorizaciones y otros.
 Antecedentes de viabilidad de proyectos similares.
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Análisis de Sostenibilidad
Ejemplo de matriz de sostenibilidad
Riesgo Medidas adoptadas
Compromiso de los usuarios para
No disponibilidad oportuna de pagar la tarifa
Paso 2 recursos para O&M Desarrollo de capacidades de gestión
• Sistematizar en el operador
los riesgos • Elaborar la Incumplimiento de arreglos
Seguimiento y monitoreo
matriz de institucionales
sostenibilidad No uso de los servicios del proyecto Campañas de promoción del servicio

Paso 1 Uso ineficiente de los servicios del


proyecto
Campañas de promoción del servicio

Mecanismos de protección frente a


Desastres asociados a peligro
peligro
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EVALUACIÓN EXPOST
 En general, llamamos evaluación a la acción de recolectar y analizar
sistemáticamente evidencias con el propósito de mejorar el entendimiento
del objeto evaluado. Esto implica tener la capacidad de emitir opinión .
 En el SNIP, se definía a la evaluación ex post como una evaluación objetiva y
sistemática sobre un proyecto de inversión pública cuya fase de inversión ha
concluido o está en la fase de post inversión con el objetivo de determinar su
pertinencia, eficiencia, efectividad, impacto y sostenibilidad a la luz de
los objetivos específicos que se plantearon en la pre inversión.
 Debe proveer información útil y verosímil.
 Es una herramienta de aprendizaje y de gerencia para mejorar los procesos de
análisis, planificación y ejecución de proyectos, así como la toma de decisiones.
 Por todo ello, NO ES FISCALIZACIÓN.
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EVALUACIÓN EXPOST

Objetivos

Retroalimentación Transparencia del proceso y los


• Lecciones y recomendaciones para resultados de la inversión
mejorar la administración y pública
desempeño de la inversión pública,
• Contribuye a que la población y los
para el mismo proyecto evaluado,
beneficiarios, tengan un conocimiento
proyectos similares y políticas del
claro sobre los procesos, los resultados
sector.
y el impacto de la inversión pública
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EVALUACIÓN EXPOST
Pertinencia

Sostenibilidad Los Cinco Eficiencia

Criterios de
Evaluación

El enfoque de cada
Impacto Eficacia criterio variará entre
los cuatro momentos
de evaluación ex post
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EVALUACIÓN EXPOST

 CRITERIOS DE EVALUACIÓN
EX POST Y MODELO LÓGICO DE
UN PROYECTO DE INVERSIÓN

Lineamientos de la política sectorial-funcional y contexto (nacional, regional,


local). Necesidades y prioridades de la población y su nivel de satisfacción con el
proyecto.
Consistencia entre las acciones, componentes y resultados previstos.
Identificación y preparación para los riesgos importantes (factores externos)
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EVALUACIÓN EXPOST
 PERTINENCIA Relevancia dentro de las políticas y prioridades del sector
¿Al momento de su aprobación, el objetivo central fue válido dentro del marco de las políticas y
prioridades del sector?
Medida en que los ¿Es el objetivo central aún válido, en el contexto actual, tanto a nivel nacional, local, regional, así como
objetivos de un proyecto en el marco de las políticas y prioridades del sector? ¿Se dieron cambios de políticas y prioridades,
son coherentes con las desde la declaración de viabilidad del proyecto?
Satisfacción de las necesidades y prioridades de los beneficiarios
necesidades de los ¿Los bienes y servicios intervenidos con el proyecto, han sido demandados tal y como fue proyectado?
beneficiarios, los De ser así ¿qué factores han contribuido? De no ser así, ¿cuáles son las causas que explican las
contextos regional y local, diferencias encontradas?
¿Están los beneficiarios directos satisfechos con los bienes y servicios que se intervinieron con el
y las políticas del país. proyecto? ¿Porque están satisfechos o insatisfechos? ¿El proyecto consideró las necesidades
importantes de los beneficiarios?
Validez de la estrategia del proyecto
¿Fue la estrategia inicial del proyecto (alternativa seleccionada, combinación de componentes etc.) la
más adecuada para el contexto de ese momento y el actual? ¿Fue posible aplicar otra estrategia?
¿Son las acciones y productos consistentes con el objetivo central del proyecto así como con los fines
inicialmente diseñados?
Gestión de los riesgos importantes
¿Se identificaron los riesgos importantes, tanto en la fase de ejecución como en la post inversión y
éstos se consideraron en el plan de implementación del PIP y en la gestión de los bienes y servicios
intervenidos con éste?
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EVALUACIÓN EXPOST
 EFICIENCIA Logro de los productos del Proyecto Previstos y Reales
¿Los productos previstos en los componentes se ejecutaron en términos de la misma cantidad y
calidad? En caso de ser positiva la respuesta ¿qué factores contribuyeron? En caso de ser negativa la
Medida en que los respuesta ¿cuáles fueron las causas?
recursos / insumos Eficiencia en Cuanto al Periodo y Costo del Proyecto
(fondos, tiempo, etc.) se ¿El proyecto se ejecutó en los plazos previstos en la preinversión y en el expediente técnico (si hubo
modificaciones)? En caso de ser positiva la respuesta ¿qué factores contribuyeron? Si existieron
han convertido retrasos, ¿cuáles fueron las causas?, ¿qué fue lo que realizó la UE para hacer frente a los mismos y
económicamente en evitar posteriores retrasos?
productos (output) del ¿El proyecto se ejecutó con el presupuesto previsto en la preinversión y en el expediente técnico (si
hubo modificaciones)? En caso de ser positiva la respuesta ¿qué factores contribuyeron? Si los costos
proyecto. Se asocia con fueron mayores, ¿cuáles fueron las causas?, ¿qué fue lo que realizó la UE para hacer frente a los
los componentes de mismos y evitar posteriores incrementos?
un proyecto. ¿Existió alguna estrategia de ejecución más eficiente?
Eficiencia Global
¿Cuál ha sido el grado de la eficiencia en términos generales en la ejecución del proyecto considerando
el nivel de ejecución de componentes y la eficiencia en cuanto al periodo y costo del proyecto?
Problemas de Ejecución
¿Cuáles han sido los principales factores que influyeron en la eficiencia?
¿Cuáles fueron las principales dificultades y limitaciones de la Unidad Ejecutora en relación a la
ejecución del proyecto?
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EVALUACIÓN EXPOST
 EFICACIA Operación y Utilización de los productos generados en la fase de inversión
¿Los productos generados por el proyecto, son operados y utilizados tal y como fueron concebidos?
¿Cuál es el nivel de operación y utilización?
Medida en que se Si los niveles son los previstos ¿cuáles son los factores que han contribuido o contribuyen?
lograron o se espera Si los niveles de operación y utilización de los productos son menores de lo que se tenía previsto
lograr los objetivos ¿Cuáles son las razones? ¿Fue posible realizar acciones para mejorar dichos niveles? ¿A futuro cómo se
pueden mejorar estos niveles?
del proyecto. Se asocia al Con los productos generados en la fase de ejecución ¿Se producen los bienes y/o servicios
propósito del PIP y los intervenidos con el proyecto en la cantidad y calidad prevista? Si no fuese así ¿cuáles son las causas?
fines directos. ¿cómo se podría mejorar?
Logro del Objetivo Central del Proyecto
¿Fue alcanzado, o se alcanzaría, el objetivo central del proyecto (en términos de metas)? ¿Cuál es el
nivel de logro del objetivo central?
Si el objetivo fue alcanzado ¿cuáles son los factores que han contribuido o contribuyen?
Si el logro del objetivo no es el previsto ¿Cuáles son las razones por las cuales no se ha cumplido aún o
el nivel es menor al que se tenía previsto? ¿Fue posible realizar acciones para lograr el objetivo del
proyecto? ¿Cómo se puede mejorar a futuro?
Eficacia Global
¿Cuál ha sido el grado de la eficacia en términos generales del proyecto, considerando el grado de
operación y utilización de los productos (componentes) para la producción de los bienes y servicios en
la post inversión, logro del objetivo central (beneficios directos) y la rentabilidad social del proyecto?
¿Cuáles han sido los factores que más influenciaron en la eficacia del proyecto? ¿Cómo se puede
mejorar la eficacia del proyecto?
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EVALUACIÓN EXPOST
 EFICACIA Rentabilidad Social
Considerando información de beneficios y costos reales ¿Cuál es la rentabilidad social del proyecto?
¿Cómo han variado los resultados respecto a los indicadores previstos de costo/beneficio o
Medida en que se costo/efectividad cuando se declaró viable o se verificó la viabilidad (de ser el caso)?
lograron o se espera ¿Cuáles son las razones por las cuales la rentabilidad social real sea igual, mayor o menor a la
lograr los objetivos proyectada originalmente?
De ser el caso, ¿Cuál es el Costo Social de la demora en la ejecución y puesta en marcha del proyecto?
del proyecto. Se asocia al
propósito del PIP y los
fines directos.
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EVALUACIÓN EXPOST
 IMPACTO Impactos Previstos
¿Hasta qué punto los impactos previstos (los fines directos o cambios favorables y previstos) fueron
alcanzados?
Cambios de largo plazo, ¿Cómo y hasta qué punto el proyecto contribuyó con estos cambios? ¿Hasta qué punto podemos
positivos y negativos, atribuir estos cambios al proyecto?
primarios y secundarios, ¿Qué será necesario para poder maximizar los impactos previstos?
Impactos Negativos e Impactos No Previstos
producidos directa o ¿Qué impactos negativos generó o genera el proyecto? ¿El proyecto ha tomado algún tipo de medida
indirectamente por un con el fin de minimizar los impactos negativos? ¿Qué es necesario para minimizar los efectos
proyecto. Se asocia con negativos?
¿Existe algún impacto positivo no-previsto? ¿Qué tendría que hacerse para maximizar estos efectos
los fines de un positivos?
proyecto.
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EVALUACIÓN EXPOST
 SOSTENIBILIDAD Operación y Mantenimiento
En la actualidad ¿Cuáles son las condiciones físicas y funcionales de la infraestructura, equipos e
instalaciones (productos asociados con los componentes) que se ejecutaron con el proyecto? ¿Están
Continuidad en la operativas? Si no lo estuviesen, ¿cuál es el motivo?
generación de los En cuanto al mantenimiento, ¿Qué tipo de estrategia es la que se maneja? ¿Mantenimiento preventivo
beneficios de un PIP a lo y/o mantenimiento correctivo? ¿Se cuenta con un plan de mantenimiento bien definido? ¿Se han
realizado las acciones de mantenimiento previstas? Si no se estuviese realizado el mantenimiento
largo de su período de ¿cuáles son las causas? ¿cómo se puede mejorar?
vida útil. Se asocia con el ¿Se producen los bienes y/o servicios intervenidos con el proyecto en la cantidad y calidad prevista? Si
mantenimiento de las no fuese así ¿cuáles son las causas? ¿cómo se podría mejorar?
¿Cuáles son las principales dificultades y limitaciones en cuanto a la operación y mantenimiento?
capacidades para Capacidad Técnica y Gerencial del Operador
proveer los servicios y el ¿Se realizaron los arreglos institucionales para la operación y mantenimiento? ¿Funcionan
uso de éstos por parte de correctamente?
los beneficiarios. ¿Las entidades responsables y usuarios (de ser el caso) tienen la suficiente capacidad técnica y
administrativa para cumplir con la operación y el mantenimiento?
¿Recibió el operador capacitación en cuanto a la operación y mantenimiento? ¿Fue suficiente? ¿El
operador cuenta con un programa de capacitación propio?
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EVALUACIÓN EXPOST
 SOSTENIBILIDAD Sostenibilidad Financiera
¿Cuál es el presupuesto planeado y el asignado para la operación y mantenimiento?
¿Cómo están financiados los costos de operación y mantenimiento? ¿Hasta qué punto los ingresos
Continuidad en la generados mediante la operación del proyecto cubren los gastos operativos, el mantenimiento y de
generación de los reinversión en el proyecto?
beneficios de un PIP a lo ¿Cuáles son las probabilidades de que el costo de operación y mantenimiento sea ¿Cuál es el
presupuesto planeado y el asignado para la operación y mantenimiento? ¿Cómo están financiados los
largo de su período de costos de operación y mantenimiento? ¿Hasta qué punto los ingresos generados mediante la operación
vida útil. Se asocia con el del proyecto cubren los gastos operativos, el mantenimiento y de reinversión en el proyecto? ¿Cuáles
mantenimiento de las son las probabilidades de que el costo de operación y mantenimiento sea cubierto durante la vida útil
del proyecto?
capacidades para Riesgos
proveer los servicios y el ¿Existen riesgos de desastres o de conflictos sociales para el proyecto? ¿Se adoptaron medidas para
uso de éstos por parte de reducirlos, si es así cuáles? ¿Cómo está preparado para asimilar o recuperar de los desastres o
los beneficiarios. conflictos?
Sostenibilidad Global
¿Cuál es el grado de sostenibilidad global del proyecto?
¿Cuáles han sido los factores que más influenciaron la sostenibilidad del proyecto?
¿Cómo es que la sostenibilidad del proyecto puede ser mejorada?
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EVALUACIÓN EXPOST
 LOS MOMENTOS DE LA EVALUACIÓN EX POST

Resultados
E
D
C

B
Efecto de la intervención
D’ E’
C’ Efecto Reflexivo

B’ Situación sin la
intervención

A
Línea de Base

Tiempo
Inicio Cierre +3 años +5 años

CP : Evaluación Ex Post de Corto Plazo Seguimiento CP SE MP LP


SE : Seguimiento Ex Post
MP : Evaluación Ex Post de Mediano Plazo
LP : Evaluación Ex Post de Largo Plazo
Evaluación Ex - Post
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EVALUACIÓN EXPOST
 LOS MOMENTOS DE LA EVALUACIÓN EX POST
Impactos
Impactos Indirectos
Impactos Directos Evaluación
ExPost de
Propósito (Objetivo Central) Largo Plazo
Evaluación
Seguimiento ExPost de
Operación y Mantenimiento, Utilización
Ex Post Mediano
Plazo
Componentes (Productos)
Evaluación
Ejecución ExPost de
Corto Plazo
Insumos
Documentación y Asegurar operación y Evaluación integral con Medir impactos
Propósito reflejo inmediato de mantenimiento los cinco criterios directores/indirectos y
la ejecución adecuado sostenibilidad

Tiempo A la culminación 1-2 años después de la 3-5 años después de la Depende de las
culminación culminación características del PI

Ámbito de Todos Seleccionados Seleccionados • Monto Inversión >= 407 UIT


Aplicación • Seleccionados
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EVALUACIÓN EXPOST
 MOMENTOS DE LA EVALUACIÓN EX POST Y LOS CRITERIOS APLICADOS

Evaluación Evaluación Evaluación


Seguimiento
Criterios ExPost de Corto ExPost de ExPost de Largo
ExPost
Plazo Mediano Plazo Plazo

Pertinencia X

Eficiencia X X

Eficacia X X

(x) Impactos
Impacto X
Directos
(x) Evaluación (x) Operación y
Sostenibilidad X X
Actualizada Mantenimiento
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EVALUACIÓN EXPOST
 PASOS A SEGUIR EN LA EVALUACIÓN EX POST

Medición de los Examen del proceso, Emisión de un juicio


Recomendaciones,
resultados y efectos factores que influyen de valor sobre el
Lecciones Aprendidas
de un proyecto y relaciones causales. proyecto

El nivel de logro de los Preinversión, Inversión Pertinencia Acciones concretas a


insumos, las actividades, alguien
los componentes, el
objetivo central, los fines
directos e indirectos
Utilización de los productos Eficiencia
y logro del objetivo central Enseñanzas generalizables y
e impactos esperados aplicables

Eficacia
Las relaciones causales
entre el proyecto y sus
efectos
Impacto

Sostenibilidad
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EVALUACIÓN EXPOST

 DEFINICIÓN DE INDICADORES
A DIFERENTES NIVELES
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EVALUACIÓN EXPOST

 EJEMPLO DE INDICADORES
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EVALUACIÓN EXPOST
1. Instalación de los
especialistas en el
GR.
10. Difusión de
Casos Prácticos 2. Designación e
Instalación del Equipo
Técnico.

9. Validación de Casos
 ¿COMO IMPLEMENTAR Prácticos. 3. Selección de una
cartera de proyectos
ESTE PROCESO?

4. Recopilación y
8. Sistematización y análisis la sistematización de la
información para la información
elaboración de Casos

7.Reuniones del 5.Visitas y Entrevistas


coordinador con a Informantes Claves
la DGPMI
6.Elaboración y
validación de
Informes
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EVALUACIÓN EXPOST
ACTOR PARTICIPACIÓN
• Responsable de la aplicación de la Evaluación Ex Post
OPMI
• Permitieron la articulación con la UF, UE, entre otros
• Brindaron información sobre la ejecución
UNIDAD EJECUTORA
• Permitieron la articulación con la UF, UE, entre otros
• Brindaron información sobre la pre inversión
UNIDAD FORMULADORA
• Permitieron la articulación con la UF, UE, entre otros
COMITÉ TÉCNICO DE APOYO • Punto focal de las discusión de la información cumplida
PARA LA EVALUACIÓN EX POST • Aportaron con ideas y experiencia a la validación de la información

 INVOLUCRADOS EN LA SUPERVISORES • Brindaron información sobre la diversas acciones de supervisión de las obras
• Brindaron información sobre la diversas acciones de proceso de liquidación
EVALUACIÓN EX POST LIQUIDADORES
de obras
• Brindaron información sobre la ejecución de las obras, además de la
DIRECCIONES REGIONALES
operación y mantenimiento.
SECTORIALES
• Se pueden citar a: DRE, DRTC, DRA, entre otras
• Brindaron información sobre la ejecución de las obras, además de la
ORGANISMOS PUBLICO operación y mantenimiento.
ADCRITOS
• Se pueden citar a: PROVIAS, PSI, ANA, PRONIED, entre otras
• Brindaron información sobre la ejecución de las obras, además de la
operación y mantenimiento.
ORGANIZACIONES CIVILES • Aportaron con la ideas para la sostenibilidad y lecciones aprendidas
• Se pueden citar a: APAFA. ONG’s, Junta de Regantes, Asociación de
Productores, entre otros.
• Beneficiarios directos de los proyectos.
• Aportaron con la ideas para la sostenibilidad y lecciones aprendidas.
BENEFICIARIOS
• Se pueden citar a: Directores de IE, Alumnos, Agricultores, Transportistas,
entre otros.
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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE CORTO PLAZO

Es un proceso participativo donde intervienen todos los involucrados desde la concepción de


la idea de proyecto (en la fase de PMI), las fases de FyE y la fase de Ejecución, así como el
futuro operador del proyecto.

Responsable: OPMI.

Debe realizarse inmediatamente después del inicio de la fase de Funcionamiento (hasta el


plazo máximo de 06 meses de iniciada la misma), con la finalidad de garantizar que se
encuentre disponible la mayor cantidad posible de fuentes de información sobre la fase de
ejecución del proyecto y las experiencias adquiridas durante la ejecución física.
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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE CORTO PLAZO

Objetivos:

 El reflejo inmediato de la ejecución a fin de medir la eficiencia de la misma y obtener


lecciones y recomendaciones relacionadas con el planeamiento y ejecución de
los proyectos de inversión.

 Analizar las perspectivas de la sostenibilidad de los proyectos de inversión, en


términos de la disponibilidad de los factores necesarios para la adecuada operación y
mantenimiento, que posibiliten la entrega oportuna del bien o servicio determinado,
concluyendo con las recomendaciones pertinentes incluida la relacionada a la necesidad
del seguimiento ex post.
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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE CORTO PLAZO

Dos versiones:

 Primera versión “de gabinete”, a partir de la información registrada en el Banco de


Inversiones, de acuerdo a los formatos de registros establecidos en la Directiva General del
Invierte.pe para las tres primeras fases del Ciclo de Inversión.

 Segunda versión (con trabajo de campo), implica visitas a terreno para profundizar
sobre las razones de las diferencias encontradas en los indicadores claves relacionados con
la eficiencia en la ejecución de los activos creados o intervenidos con el proyecto de
inversión, así como para realizar una prospectiva del análisis de sostenibilidad del
proyecto, con el objeto de generar retroalimentación.
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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE CORTO PLAZO

Pasos para la
Discusión y
Evaluación Ex Sistematización Elaboración del
Recolección de análisis de los
Post de Corto y análisis de la informe de
información resultados
Información evaluación
Plazo preliminares
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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE CORTO PLAZO - FUENTES DE INFORMACIÓN

 Estudio de preinversión, incluyendo términos de referencia o planes de trabajo.


 Expediente (s) Técnico (s), estudio definitivo aprobado, especificaciones técnicos o similares y,
incluyendo términos de referencia con los que se contrataron.
 Informes en fase de ejecución
 Registro de variaciones en la fase de ejecución
 Contratos
 Planes de trabajo (en caso de modalidad de administración directa)
 Actas de seguimiento.
 Informe de liquidación física y financiera
 Informe final de consultoría para la supervisión
 Actas de sesión del Comité de Seguimiento (Anexo SNIP 21)
 Acta de entrega y recepción del proyecto
 Convenio de transferencia
 Entrevistas con personas y agentes relevantes
 Talleres y/o reuniones con los beneficiarios que participan en la ejecución u OyM
 Registros de operación y mantenimiento (de ser el caso)
 Encuestas y otras investigaciones de campo
 Otros (Considerar otros que puedan ser específicos del sector)
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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE CORTO PLAZO

Proyectos de
inversión IOARR
Resumen ejecutivo
Resumen de la inversión
Detalle del Resumen del proyecto de inversión

Informe Metodología utilizada Proceso de ejecución

Proceso de ejecución
Evaluación de la eficiencia
Evaluación de la eficiencia

Actualización del análisis de sostenibilidad Lecciones aprendidas y recomendaciones

Lecciones aprendidas y recomendaciones


Referencia de la información y anexos
Referencia de la información y anexos
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EVALUACIÓN EXPOST
 SEGUIMIENTO EXPOST

 El propósito del seguimiento ex post es asegurar la operación y el mantenimiento


adecuado de los proyectos que requieran una atención adicional luego de culminada su
ejecución y al inicio de operación.

 Para tales proyectos, la UE conducirá, en colaboración con la entidad responsable de la


operación y mantenimiento, un seguimiento ex post para evaluar el cumplimiento de los
acuerdos y compromisos para la operación del proyecto, el desempeño de la operación
inicial, identificar posibles problemas y riesgos para la operación y mantenimiento,
determinar sus causas, si las hubiera, y recomendar las acciones necesarias.

 Responsable: OPMI.
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EVALUACIÓN EXPOST
 SEGUIMIENTO EXPOST

Proyectos de inversión

Aspectos generales del proyecto


Detalle del
Informe Disposiciones para la Operación y Mantenimiento

Desempeño inicial de la operación

Debilidades, limitaciones y riesgos de la Operación y el


Mantenimiento

Lecciones aprendidas y recomendaciones


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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE MEDIANO PLAZO

 La evaluación ex post de mediano plazo se lleva a cabo en el periodo comprendido entre


los tres (03) y cinco (05) años, contados desde el inicio de la operación del proyecto de
inversión.

 Dentro de este periodo, la entidad debe determinar el momento para efectuar dicha
evaluación ex post teniendo en cuenta el período de maduración de los beneficios del
proyecto y de las características propias de este.

 La OPMI realiza esta evaluación mediante la contratación de un Evaluador Externo


Independiente, preferentemente.
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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE MEDIANO PLAZO

Objetivos:

 La retroalimentación a través de las lecciones y recomendaciones para mejorar la


administración y desempeño de la inversión.

 La transparencia del proceso y los resultados de la inversión.


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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE MEDIANO PLAZO

2
•Recolección de documentación
disponible Realización de la
•Socialización de las lecciones
•Evaluación preliminar evaluación de resultados aprendidas
Pasos para la •Planeamiento de la evaluación
de resultados •Entrega al EEI de la
•Publicación del informe

•Elaboración de los Términos de documentación recopilada


Evaluación Ex Referencia •Elaboración del plan de trabajo
•Proceso de selección del EEI •Recopilación de información
Post de •Orientaciones al EEI adicional
•Elaboración del informe preliminar
Mediano Plazo •Validación del informe preliminar
•Elaboración del informe final
3
1
Retroalimentación de la
Actividades Preparatorias
evaluación de resultados
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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE MEDIANO PLAZO

Aprobación del
Contrato de
Declaración de expediente
obras, equipos,
viabilidad técnico o
etc.
similares

Evaluación
Preliminar - Finalización de la Inicio de la
Transferencia ejecución física ejecución física
Principales hitos de las inversiones de las inversiones
en el ciclo del PIP

Inicio de
operaciones
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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE MEDIANO PLAZO

Principales pasos para la


evaluación de resultados

El EEI deberá preparar el


informe de evaluación de
resultados, de acuerdo a los
contenidos mínimos y las
pautas cuyo desarrollo se
presenta a continuación. Los
aspectos metodológicos y
aquellos de carácter técnico
muy especializado deben
incluirse en un anexo del
informe.
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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE MEDIANO PLAZO

Proyectos de inversión
Aspectos generales del proyecto
Evaluación de la relevancia
Detalle del
Evaluación de la eficiencia
Informe
Evaluación de la eficacia
Evaluación de los impactos directos
Evaluación de la sostenibilidad
Conclusiones
Recomendaciones
Lecciones aprendidas
Información y anexo
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Caso Practico: Evaluación de Culminación Proyecto “Mejoramiento y


construcción de la carretera XX, Provincia M – Región A”
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I. RESUMEN EJECUTIVO
Aspectos Generales

 Nivel de estudio para la declaratoria de viabilidad:


Perfil  Componentes del proyecto: Según declaratoria
 Ubicación geográfica: de viabilidad
Distrito : Tuturutú • Componente 1: Construcción del tramo 1.
Provincia : Misti • Componente 2: Construcción del puente A.
Región : Arequipa • Componente 3: Construcción del tramo 2.
• Componente 4: Construcción del tramo 3.

 Objetivo central del proyecto: “Incrementar la


producción e incrementar el rendimiento
agropecuario en el ámbito del sistema de riego
Pilu”.
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II. PROCESOS DE EJECUCIÓN


La Línea de Tiempo permite:

 Identificar hitos más importantes durante la ejecución de los cuatro


fases de proyecto.
 Conocer los cambios en el diseño de las obras, como la construcción
del badén en lugar de un puente.
 Establecer las fechas y causas de las modificaciones en los tramos.
29/01/2008 Agosto 2008 01/03/2010 –
29/03/2011 03/06/2013 22/12/2015
Aprobación Inicio de
ejecución Ejecución Inicio de Acta de entrega
del perfil
Tramo I tramo II ejecución Tramo provisional
II I

18/07/2008 09/11/2015
26/06/2009 – 2001 – 2012
Aprobación 30/01/2010 Culminación del
primer estudio Paralización proyecto
Inicio de del proyecto
definitivo ejecución
puente A
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III. EVALUACIÓN DE EFICIENCIA:


a) LOGRO DE LOS PRODUCTOS
“Alcance” (Ejecución Física) SELECCIÓN DEL INDICADOR
• Se considera el componente más representativo:

COMPONENTES UNIDAD DE PRE ESTUDIO
EJECUTADO “tramos de carretera”, medido en Km. (Guía de Eval
SEGÚN FICHA SNIP 03 MEDIDA INVERSIÓN DEFINITIVO
Ex Post –Sector Transporte)
CONSTRUCCIÓN DEL
1 KM 10 10 10
TRAMO 1
ANÁLISIS DE CAUSAS
2
CONSTRUCCIÓN DEL
KM 4.94 4.68 4.73
Las metas del proyecto fueron afectadas por:
TRAMO 2  El Proyecto declarado viable presentaba deficiencias
técnicas, pues no mostraba con claridad el estado
CONSTRUCCIÓN DEL
3 KM 1 1 1 situacional de las vías.
TRAMO 3
 Los expedientes técnicos para cada etapa del proyecto
CONSTRUCCIÓN PUENTE fueron ejecutados de acuerdo a la disponibilidad
4 UND 2 2 1
A Presupuestal.
 Los convenios entre la Municipalidades y el GORE fueron
firmados sin considerar aspectos financieros y el
Eficiencia en nivel de ejecución de componentes =
cumplimiento oportuno de acuerdos contribuyeron al
Componentes ejecutados/Componentes
desorden y descontrol en la ejecución del proyecto.
Nivel de ejecución de componentes (tramo de  Los frecuentes cambios de residentes de obra, de
carretera-km) = (10.0+4.73+1.0)/ (10.0+4.94+1.0) =
supervisores de obra, de coordinadores, etc., contribuyeron a
una deficiente ejecución de las metas Esta descripción son
15.43/15.94
lecciones aprendidas
Nivel de ejecución = 0.96801
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III. EVALUACIÓN DE EFICIENCIA:


b) EFICIENCIA EN EL TIEMPO
ANÁLISIS DE CAUSAS
“ Tiempo” (Cronograma – días) El tiempo de ejecución del proyecto fue afectado:
• El proyecto tuvo tres ampliaciones de plazo sumando un
total de 690 días. Los cuales fueron registrados en el
Banco de Proyectos
TIEMPO DE EST. PERÍODO
PLANIFICADO FECHA FECHA INICIO
EJECUCIÓN DE DEFINITIVO EJECUTADO
PERFIL (DÍAS) VIABILIDAD INVERSIÓN
COMPONENTES (DÍAS) (DÍAS)
• El proyecto estuvo paralizado entre los años 2011 y 2012.
TIEMPO EN Se realizó la paralización del proyecto porque no hubo la
DIAS 180 180 2671 29/01/2008 18/07/2008 decisión política de continuarlo inmediatamente lo que
CALENDARIO
suma más de 1000 días de paralizaciones.
• La elaboración de los estudios definitivos fue de forma
paulatina de acuerdo a la asignación presupuestal, cabe
Eficiencia en tiempo de ejecución= (Nivel de componentes señalar que los citados estudios definitivos solo incluían
ejecutados) x (tiempo planificado/tiempo de ejecución real)
realizaciones parciales por tramos del
Nivel de eficiencia en el tiempo proyecto originalmente declarado viable.
=0.96801*(180/2,671)=0.96801*0.06739= 0.06523 • No se concretaron oportunamente los convenios ni se
plantearon alternativas al programa de ejecución
Nivel De eficiencia en el tiempo = 0.06523
inicial Explicar las demoras, cuantas ampliaciones de
plazo, cuantas paralizaciones, etc.
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III. EVALUACIÓN DE EFICIENCIA:


c) EFICIENCIA EN COSTO
“ Costos” DATOS PARA EL COSTO
 Se reviso: Expedientes técnicos, los informe de supervisión,
MONTO
N° DESCRIPCIÓN
MONTO
PERFIL
MONTO EST.
DEFINITIVOS
EJECUCIÓN VARIACIÓN reportes de ejecución financiera del GGRRR.
REALIZADA
 Se compilo información de ejecución propuestas del SIAF.
1 ESTUDIOS DEFINITIVOS 139,267.00 139,267.00 -  Se revisa valorización de obras.
2 TRAMO 1 2,358,421.01 100,000.00 95,000.00 0.95

3 TRAMO 2 1,528,177.65 1,200,000.00 1,181,349.30 0.98


ANÁLISIS DE CAUSAS
4 Tramo 3 4’ 214,126.52 4,532,257.30 1.08 El costo de ejecución del proyecto fue afectado:
5 Tramo A 1,684,072.79 500,000.00 499,984.98 1
 La asignación presupuestal se realizo en base a la
disponibilidad presupuestaria.
6
MEDIDAS DE MITIGACIÓN
DEL IMPACTO AMBIENTAL
55,706.71 -  Los convenios de cooperación firmados para la ejecución
de las obras de la carretera se hicieron en función a
7 SUPERVISIÓN 167,120.14 -
acuerdos políticos los cuales no contaron con una
COSTO TOTAL 5,932,765.09 6,014,126.92 6,447,858.58 1.07 asignación presupuestal óptima.
 Los costos del perfil aprobado tenían una antigüedad de
Eficiencia de costo = Nivel de ejecución x (Costo planificado / más de 7 años; sin embargo, una vez culminado el
Costo real) proyecto el monto ejecutado era cercano a la suma de la
viabilidad.
Eficiencia de costo = 0.96801 *(5,932,765/ 6,447,858.58)=  El PIP no contempló estudios adicionales que sirvieran para
0.96801* 0.92015 determinar mejor la realidad del terreno y las condiciones
constructivas de la carretera.
Eficiencia de costo = 0.89071
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IV. EVALUACIÓN DE SOSTENIBILIDAD


A. Operación y mantenimiento
 La infraestructura y mobiliario provisto por el proyecto se
encuentra operando de manera regular y es de uso
cotidiano. DATOS PARA LA SOSTENIBILIDAD
 La responsabilidad del funcionamiento está a cargo de la Se realizaron visitas de campo en
Región compañía los funcionarios de la
B. Capacidad técnica y gerencial del operador PROVIAS y la DRTC
 La institución educativa está a cargo de la infraestructura y Se realizaron entrevistas al Director,
mobiliario entregado. Profesores
 Cuando se requiere mantenimiento especializado y arreglo Actualmente se cuenta con recursos
de las instalaciones eléctricas y sanitarias la E.I. cuenta con limitados por la OYM
recursos para contratar servicio de mano de obra
tercerizada.
C. Sostenibilidad financiera
 El distrito cuenta con recursos económicos limitados
para asegurar la operatividad del proyecto.
 Los costos de operación y mantenimiento actualizados se
han determinado considerando costos rutinarios y
periódicos.
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V. LECCIONES APRENDIDAS
A nivel de política:
 Se analizaron los resultados de cálculos de la
 La ejecución de las obras para la
eficiencia en alcance, tiempo y costos de vías
construcción de los tramos de la
construidas.
carretera debe contar con una decisión
 Se realizaron visitas de campo en compañía los
política firme en cuanto a asignaciones
funcionarios del GGRR, durante las cuales de
presupuestales y recursos técnicos
recorrió a pie los diferentes tramos de carretera
disponibles.
y se verifico su estado de operación y
mantenimiento.
A nivel de proyecto  Se realizaron entrevistas a los usuarios de las vías
 Los estudios de pre inversión así como a quienes se les consulto sobre la satisfacción de
estudios complementarios no presentaron la transitabilidad.
información primaria así como  Se entrevisto a los operarios encargados de dar
cronogramas de ejecución reales, lo que manteniendo a las vías sobre las condiciones de
origino modificaciones en la ejecución. las vías.
 Se realizaron entrevistas a los funcionarios del
 Aplicar la normatividad y requisitos
GGRR encargados de la supervisión,
técnicos durante la ejecución de los PIP.
liquidaciones sobre las condiciones de las vías.
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EVALUACIÓN EXPOST
 EVALUACIÓN EX POST DE LARGO PLAZO
 La evaluación de impacto ex-post se ubica al intermedio o al final de la operación del proyecto,
determinando si hubo cambios en el bienestar de la población objetivo, su magnitud atribuibles a la
intervención.

 Busca determinar la magnitud, efectividad, eficiencia y sostenibilidad de los efectos generados por
una intervención.

 La Evaluación ex post de largo plazo es de aplicación obligatoria a todos los proyectos de inversión
que tengan un monto de inversión igual o superior a los cuatrocientos siete mil (407 000) UIT o a los
que resulten seleccionados bajo una muestra y/o criterios establecidos por la DGPMI. Se realiza a
partir de los cinco (05) años de iniciada la operación del proyecto de inversión. Este tipo de
evaluación ex post mide el efecto causal directamente atribuible a un proyecto de inversión sobre los
resultados a los que se espera lograr a través de su ejecución y posterior funcionamiento, enfocado en
la mejora en las condiciones de vida de la población beneficiaria debido a la intervención evaluada.

 El Informe de Evaluación ex post de largo plazo se desarrolla de acuerdo a las orientaciones


establecidas en los instrumentos metodológicos aprobados por la DGPMI.
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Muchas gracias por


su atención
• ING. EDWIN CÁRDENAS ALARCÓN

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