PLIEGO DE PRESCRIPCIONES TÉCNICAS QUE HAN DE REGIR EL CONTRATO DE SERVICIOS

TITULADO “DESARROLLO DEL BUSINESS INTELLIGENCE PARA EL SISTEMA DE INFORMACIÓN

TRIBUTARIA”, A CELEBRAR MEDIANTE PROCEDIMIENTO ABIERTO Y CONCURSO

CLÁUSULA 1ª - INTRODUCCIÓN

La Agencia de Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid (en adelante ICM),

de conformidad con lo establecido en los Apartados b) c) e i) del artículo 10 Tres de la Ley
7/2005, de 23 de diciembre, de Medidas Fiscales y Administrativas, tiene asignadas, entre otras,
las siguientes funciones:

 La elaboración y aprobación de los Planes de Sistemas de informática y comunicaciones,

así como la programación y asignación de recursos humanos, técnicos y económicos
para la consecución de los objetivos planificados.

 La prestación de los servicios informáticos y de comunicaciones a la Comunidad de

Madrid, mediante medios propios o ajenos, a cuyo fin le corresponde particularmente la
adquisición y dotación de infraestructuras físicas y lógicas de soporte de los sistemas de
información y comunicaciones de la Comunidad de Madrid, y de sus servicios.

 La elaboración de la normativa e instrucciones para la utilización de los diferentes

equipamientos por los usuarios.

En virtud de lo anteriormente expuesto, ICM se encarga de desarrollar aplicaciones

informáticas y sistemas de información para la Comunidad de Madrid y formar a su personal en
la utilización de los productos y del equipo lógico integrado, sin perjuicio de la posibilidad de
distribución externa de los productos desarrollados en régimen de Derecho Público.

La Consejería de Hacienda de la Comunidad de Madrid dispone actualmente de un sistema de

información operacional denominado GATA (Gestión Automatizada de Tributos Autonómicos)
donde se gestiona la información de las diferentes Subdirecciones Generales de la Dirección
General de Tributos:

• Subdirección General de Planificación y Coordinación.

• Subdirección General de Gestión Tributaria

• Subdirección General de Inspección de los Tributos

• Subdirección General de Valoraciones

• Subdirección General de Administración Económico-Financiera de los Tributos

• Servicio de Recaudación.

• Junta Superior de Hacienda

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Esta información esta integrada en modelos de datos transaccionales, desde los cuales cada
Subdirección General genera información analítica para su seguimiento.

Se pretende diseñar e implementar un entorno analítico global para la Dirección General de

Tributos que permita recopilar la información de los diferentes sistemas fuente actuales, que
bajo un modelo de datos analítico dote a dicha Dirección General de los mecanismos y
funcionalidades necesarias para facilitar el análisis de la información tributaria en un entorno
único y orientado al seguimiento de indicadores de gestión.

Sin ánimo de ser exhaustivos, esta información de base, sobre la cual se pretende desarrollar el
modelo de datos analítico, podría agruparse en grandes grupos de información:

• Información sobre declaraciones tributarias

• Información sobre los ingresos recaudados

• Información sobre deudas

• Información sobre Valoraciones

• Información de Actas de Inspección

• Información sobre solicitudes y trámites realizados

CLÁUSULA 2ª - OBJETO

La contratación de los servicios para el Diseño e Implementación de un Business Intelligence

(BI) ó entorno analítico, para la Consejería de Hacienda de la Comunidad de Madrid, en el
ámbito informacional de la Gestión Tributaria para su análisis en materias de gestión,
liquidación, recaudación, inspección y revisión de tributos, de conformidad con los
requerimientos establecidos en el presente Pliego de Prescripciones Técnicas.

CLÁUSULA 3ª - ALCANCE DEL PROYECTO

La implementación de dicho BI o entorno analítico para la Dirección General de Tributos,

pretende cubrir los siguientes aspectos funcionales:

• Entorno de Reporting que permita la explotación de los diferentes informes estadisticos

de gestión que actualmente se generan para la Dirección General.(Informes
predefinidos).

• Entorno de Reporting que permita la generación de nuevos informes a través de un

entorno amigable para la confección de los mismos. Realización de Querys contra la
Base de Datos analítica. Flexibilidad y autonomía para la elaboración de informes y
estudios por el propio usuario final.

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 • Entorno analítico para la realización de diferentes escenarios de simulación y
predicciones, basándose en la actual información histórica disponible.

• Cuadro de Mando de Indicadores de Gestión que permita de forma gráfica y

sintetizada, el seguimiento de la gestión frente a los valores objetivos fijados por la
Dirección General

Los elementos de partida que se han considerado para la correcta evaluación y estimación de
este entorno analítico son los siguientes:

• Sistemas operacionales con volúmenes de información elevados (Aproximadamente se

trata 1 millón de documentos de tributación anualmente) y que residen en Base de
Datos orientadas a procesos transaccionales.

• Se considera muy relevante la confección de un detallado Análisis de Requerimientos

de información analítica y una óptima Modelización que soporte las diferentes
funcionalidades de explotación necesarias.

• Los entornos técnicos específicos sobre los que se debe apoyar la construcción de este
entorno:

• Herramienta para construcción de Procesos de Extracción, Transformación y

Carga.

• Herramienta BI para la construcción del entorno analítico.

• Entorno de almacenamiento: Oracle

• Herramienta de análisis de simulaciones y minería de datos.

Se determinarán por la Dirección de Proyecto de ICM.

• Diferentes perfiles de usuario, con un volumen aproximado de 25 usuarios finales.

• Necesidad de bajar a la información de detalle (expedientes), al menos sobre los 3

últimos años de información

• En el ámbito funcional, las tipologías de análisis estarán orientadas entre otras, a:

• Análisis de información tributaria por tramos

• Orientación a indicadores de la declaración (Base Imponible, Deducciones…)

• Análisis por Tipos de impuesto

• Comparativa de información respecto a ejercicios anteriores (desviaciones,

incrementos/decrementos,….)

• Navegación hasta el nivel de detalle de declaración (Expedientes)

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 • Análisis de tendencias

• Análisis de impacto (simulaciones) sobre la aplicación de diversas medidas

fiscales.

CLÁUSULA 4ª - DESCRIPCIÓN DE LOS SERVICIOS A REALIZAR

Durante el periodo de ejecución del contrato, el adjudicatario deberá realizar, como mínimo,
las siguientes tareas:

1. Análisis de las distintas fuentes de información.- se deberán conocer los distintos

sistemas o fuentes de información para poder construir el modelo de datos
definitivo. Estas fuentes de información pueden ser: ficheros planos, distintas bases
de datos (Oracle) o modelos de datos multidimensionales. Se realizará un análisis de
la estructura y los datos de las distintas fuentes de información.

2. Análisis y diseño del modelo de datos definitivo del almacén de datos o

datawarehouse.- Adicionalmente se realizará un análisis sobre la opción de
modelado seleccionada, ROLAP (Relational Online Analytical Processing) o MOLAP
(Multidimensional Online Analytical Processing), será flexible y escalable y con
facilidades de administración y mantenimiento.

3. Definición e implementación de los Procesos de Extracción, Transformación y

Carga, ETL (Extracción, Transformación y Carga) Una vez estudiados los distintos
sistemas de información fuente se definirán e implementarán los distintos procesos
ETL que implica la realización de los trabajos de programación correspondientes.

4. Definición de los perfiles de usuario que van a poder utilizar el sistema y en general
el diseño e implementación de seguridad.-que implica entre otros trabajos la
definición de los permisos de usuarios y roles para poder visualizar y explotar la
información.

5. Definición e implementación de los informes predefinidos para cada perfil.- que

implica la definición de los informes que ya van a estar predefinidos por cada perfil.

6. Construcción de prototipos ó maquetas.- Mediante los cuales los usuarios puedan ir

valorando durante el proyecto la utilidad de la información que le será presentada
finalmente en el sistema informacional. Se utilizarán las herramientas de BI, ETL, etc
que indique la Dirección de Proyecto de ICM.

7. Pruebas de calidad funcional, técnica y rendimiento del sistema informacional.-

incluyendo entre otros trabajos la carga de datos desde los sistemas fuente
seleccionados en la etapa anterior, en cada uno de los subsistemas, y las pruebas

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 de los procesos construidos de extracción y carga.

8. Construcción del sistema Informacional. que dará servicio a los usuarios. Se utilizarán
las herramientas de BI (Business Intelligence), ETL (Extracción, Transferencia y Carga),
etc., que indique la Dirección de Proyecto de ICM.

9. Asesoramiento técnico. del sistema de información a los usuarios de la Consejería

de Hacienda y personal de ICM.

10. Plan de aseguramiento de la calidad de los entregables.- El adjudicatario deberá

desarrollar un plan de aseguramiento de la calidad que llevará a cabo durante el
proyecto y que deberá entre otros resultados producir informes de calidad de los
entregables para la dirección del proyecto por parte de ICM.

11. Documentación técnica, funcional y de usuario. De todos los entregables del

proyecto.

12. Plan de traspaso del conocimiento.

13. Estabilización del Sistema de Business Intelligence, que implica la estabilización del
producto desarrollado, asegurando en producción la funcionalidad comprometida,
y la adecuada disponibilidad del sistema. Así mismo, durante este periodo, el
adjudicatario deberá resolver todas las incidencias que se produzcan sobre el
producto.

CLÁUSULA 5ª – FASES DEL PROYECTO

Las fases y actividades específicas, previstas en la ejecución del proyecto, para alcanzar los
objetivos anteriormente referidos, serán las siguientes:

FASE 1: ANÁLISIS CONCEPTUAL

Las principales actividades a abordar en esta fase serán las siguientes:

Actividad 1. Lanzamiento del proyecto

El objetivo es revisar las expectativas, alcances y plan de trabajo detallado. Solicitar las
gestiones para la provisión de la logística requerida por el equipo de proyecto.

Principales actividades:

 Coordinación de agenda de reuniones con personal clave.

 Revisión y adaptación de las plantillas de entregables.

 Revisión del Plan Detallado de trabajo y fijación de hitos principales.

 Revisión de la provisión de los recursos necesarios para el proyecto.

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Actividad 2. Preparación modelo de gestión

El objetivo es Diseñar la solución de información para el sistema de información.

Las principales actividades son:

 Entrevista con los responsables de las áreas involucradas (Direcciones Generales).

 Definición preliminar de los requerimientos de información.

 Identificación de dimensiones (perspectivas) de negocio a incorporar al modelo para

cada entidad seleccionada.

Actividad 3. Diseño Modelo Conceptual

El objetivo es definir los requerimientos de información y diseñar la estructura de ésta para

cumplir los requisitos.

Las principales actividades son:

 Definición detallada de requerimientos de información

 Definición detallada de perfiles de usuario y roles de acceso a la información

 Diseño de informes para cada rol definido y mecanismos de visualización y

navegación

Actividad 4. Análisis disponibilidad datos fuentes

El objetivo es determinar la disponibilidad y ubicación de los datos básicos (granularidad)

necesarios para la correcta alimentación del sistema de información.

Las principales actividades son:

 Reuniones con personal de gestión, informática y áreas usuarias para la correcta

determinación de las necesidades de información.

 Documentación: Plantilla de cada dato básico.

FASE 2: DISEÑO DEL SISTEMA

Las principales actividades a abordar en esta fase serán las siguientes:

Actividad 5. Diseño de arquitectura del sistema

El objetivo es diseñar la arquitectura técnica del Sistema de Información: distribución de

funcionalidades, componentes y flujos de datos.

Las principales actividades son:

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  Diseño de la arquitectura técnica: componentes y relaciones entre la capa de
presentación, el sistema y las interfaces con los sistemas operacionales. Definición de
los roles y las funciones requeridas en cada componente para que cumpla su rol.

 Identificación y definición de los requerimientos de Diseño (uso, integración, tiempo de

respuesta, volumen de información, crecimiento previsto, etc.)

 Identificación de las restricciones de diseño del Sistema de Información.

Actividad 6. Diseño lógico y físico modelo de datos

Los objetivos son obtener el modelo lógico y físico del sistema de información, obtener las
fuentes operacionales de datos y la construcción de la Base de Datos.

Las principales actividades son:

 Identificación y diseño de las tablas de hechos, dimensiones y sus relaciones.

 Definición de la granularidad para cada indicador.

 Diseño físico del modelo.

 Creación de tablas e índices de la base de datos del modelo resultante.

 Definición de la batería de pruebas de carga.

 Desarrollo del plan de agregaciones y su procesamiento.

Actividad 7. Especificaciones de requisitos herramienta de usuario

El objetivo es generar las especificaciones funcionales y documentación de apoyo en el uso

de las herramientas de visualización

Las principales actividades son:

 Definición de los requisitos necesarios para la explotación de la información.

 Diseño de las especificaciones funcionales de la visualización de la información.

 Construcción de la documentación de la especificación funcional de la herramienta

que se tiene que utilizar, así como sus requisitos.

 Selección de diferentes herramientas para su posterior evaluación.

Actividad 8. Diseño de interfaces e informes predefinidos

El objetivo es el diseño de procesos de carga de datos al modelo resultante. Identificar las

necesidades y reglas de extracción, depuración, transformación y carga de datos y los
procesos, archivos y bases de datos necesarios para el área de staging donde se ejecutarán
los procesos de ETL.

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 Las principales actividades son:

 Definición de los criterios de aprobación de interfaces.

 Definición de las reglas de transformación de los datos.

 Definición de los protocolos de coordinación entre datos fuente y destino.

 Identificación de la frecuencia de actualización de la información.

 Diseño de los procesos, archivos y bases de datos necesarios para la extracción,

depuración, transformación y carga de datos de los operacionales.

 Diseño de los procesos y archivos de control de procesos de ETL.

 Comprobación de que las necesidades de información del sistema son satisfechas a

través del área de staging.

 Definición de los informes predefinidos para cada área y usuario que va a utilizar el
sistema.

FASE 3: CONSTRUCCIÓN Y PASO A PRODUCTIVO

Las principales actividades a abordar en esta fase serán las siguientes:

Actividad 9. Desarrollo área transformación de datos

El objetivo es desarrollar los procesos, archivos y bases de datos necesarios para el área de
staging donde se ejecutarán los procesos de ETL.

Las principales actividades son:

 Construcción de los procesos, archivos y bases de datos necesarios para la extracción,

depuración, transformación y carga de datos de los operacionales.

 Construcción de los procesos y archivos de control de procesos de ETL.

 Pruebas Unitarias (Top-Down).

Actividad 10. Construcción y realización de pruebas

El objetivo es crear el modelo propuesto en las fases anteriores en la base de datos que lo va
a soportar.

Las principales actividades son:

 Diseño y construcción del catálogo de metadata del negocio.

 Construcción de modelo sobre la base de datos

 Parametrización

 Construcción de las jerarquías de dimensiones y vistas del negocio.

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  Diseño de los checklists de pruebas técnicas y funcionales.

 Selección de los datos de prueba.

 Fijación del calendario de sesiones de prueba con el personal técnico y usuarios clave.

 Ejecución de las sesiones de prueba.

 Análisis de resultados e identificación de las causas de los problemas y fallas

detectadas durante las sesiones de prueba.

 Depuración y optimización del sistema

 Pruebas de carga real del modelo resultante.

Actividad 11. Traspaso de conocimiento

El objetivo es realizar unas sesiones formativas para que los usuarios que van a utilizar el
modelo y los administradores conozcan el sistema resultante.

Las principales actividades son:

 Fijación del calendario de sesiones de asesoramiento técnico para los administradores

del sistema

 Fijación del calendario de sesiones de asesoramiento técnico para los futuros usuarios
del sistema si fuera necesario.

El adjudicatario, deberá en esta Fase, presentar el Plan definitivo del Traspaso de

Conocimiento de todo el sistema, que deberá aplicar antes de la puesta en producción del
sistema. Dicho Plan deberá ser validado y ajustado por el Director del Proyecto.

En ese plan deberá contemplar un calendario de sesiones de formación a los

receptores del sistema, que estarán agrupados por las siguientes direcciones:

Receptor Ámbito de Formación

Dirección de Atención y Soporte

Nivel 1 de Atención a Usuarios
a Cliente (DASC)

Dirección de Análisis y
Mantenimiento de Aplicaciones y Mantenedores de los sistemas en
Desarrollos Institucionales producción
(DAMADI)

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 Dirección de formación a Clientes
y relaciones Institucionales (DFCRI)

o bien Formadores o grupo de usuarios

finales de la aplicación
Unidad Gestora correspondiente
(a decidir por el Director del
Contrato)

Dicho plan deberá contener como mínimo lo siguiente:

- El Equipo de Trabajo (número de componentes y perfiles) y su asignación a

cada una de las actividades que propongan.

- Cronograma detallado de las actividades de traspaso de conocimiento,

receptores a los que va dirigido y duración propuesta.

Las acciones formativas y actividades de traspaso del conocimiento, deberán ir

acompañadas de los correspondientes manuales de usuario.

Actividad 12. Estabilización y Aseguramiento del sistema

Una vez finalizadas las fases de desarrollo e implantación, incluido el traspaso del
conocimiento del sistema a los receptores correspondientes, el adjudicatario deberá llevar
a cabo las labores de estabilización del sistema, para garantizar el correcto funcionamiento
del mismo.

Durante este periodo, en el que el sistema ya está implantado, el adjudicatario deberá:

 Asegurar en producción la funcionalidad comprometida, y la adecuada

continuidad de respuesta del sistema desarrollado

 Resolver todas las incidencias sobre el sistema desarrollado, garantizando un

correcto funcionamiento.

Durante este periodo el adjudicatario deberá realizar todas aquellas labores encaminadas
a dos objetivos fundamentales: la estabilización del sistema, es decir cuando durante cinco
días laborables consecutivos de funcionamiento real no se ha producido ningún error, y el
aseguramiento del sistema, entendiéndose como aquellas labores de mantenimiento que
aseguren y garanticen el correcto funcionamiento del sistema.

El adjudicatario deberá contar con los medios propios y de toda índole necesarios para
proporcionar el soporte técnico necesario para llevar a cabo con éxito los servicios objeto
del contrato, incluida la formación del personal asignado a la ejecución del mismo.

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 El servicio que el adjudicatario deberá prestar durante este periodo, deberá cubrir la
siguiente franja horaria: de lunes a viernes de 9:00 a 18:00 horas.

Todos los gastos ocasionados por los desplazamientos del personal prestador del servicio
durante el cumplimiento de las obligaciones derivadas del contrato serán por cuenta del
adjudicatario.

Actividad 13. Documentación del sistema

El objetivo es elaborar toda la documentación necesaria para el proyecto conteniendo al

menos, todos los documentos descritos como entregables, de las diferentes fases del
proyecto. Será necesario en esta fase de construcción entre otros disponer de:

 Manual de uso de la Aplicación

 Manual de administración técnica de la Aplicación

Esta actividad de documentación se realizará en el tiempo, a lo largo de todas las fases del
proyecto.

CLÁUSULA 6ª – ENTREGABLES

El trabajo solicitado en este pliego, tendrá como resultado de cada una de las fases, al menos,
los siguientes entregables:

Fase 1: Análisis Conceptual

 Plan Detallado de trabajo con hitos relevantes

 Diseño del Modelo Conceptual. Este documento contendrá:

o Definición detallada de requerimientos de información

o Definición detallada de perfiles de usuario y roles de acceso a la información

o Diseño de informes para cada rol definido y mecanismos de visualización y

navegación

 Documento de Validación del Análisis Conceptual por parte del usuario

 Análisis disponibilidad datos fuentes. Este documento contendrá la disponibilidad y

ubicación de los datos básicos necesarios para la correcta alimentación del sistema de
información.

Fase 2: Diseño del sistema

 Diseño de arquitectura del sistema

 Diseño lógico y físico modelo de datos

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  Diseño de interfaces e informes predefinidos

 Maqueta del sistema

 Documento de Validación del Diseño por parte del usuario

Fase 3: Construcción y paso a productivo

 Manual de uso de la Aplicación

 Manual de administración de la Aplicación

 Sistema de BI para la Información tributaria implementado y probado por los usuarios

 Plan definitivo del Traspaso de Conocimiento

 Sistema de BI para la Información tributaria explotado en productivo de modo estable

 Documento de Validación del Sistema en productivo por parte del usuario y de la

Dirección del proyecto de ICM.

En todos los casos se valorará la presentación de un borrador de los informes, previa a la

entrega definitiva, que permita tener una primera revisión de los resultados obtenidos, con el fin
de aclarar cualquier aspecto que se estime oportuno.

CLÁUSULA 7ª - EQUIPO ADSCRITO A LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO.

Para la prestación de los trabajos objeto del contrato, el adjudicatario pondrá a disposición de
ICM un equipo mínimo, con la cualificación y el perfil técnico mínimos, que a continuación se
detallan, cuyo cumplimiento se habrá de acreditar en el Sobre Nº 1- Documentación
Administrativa, que se adjunta a la licitación, de conformidad con lo establecido en el
Apartado12 del Anexo I –Solvencia Económica, Financiera y Técnica o Profesional, del Pliego
de Condiciones Jurídicas.

Al efecto, todos los licitadores deberán aportar Currículum Vitae de las personas asignadas a la
ejecución del contrato, especificando la cualificación profesional de cada uno de los
miembros del equipo propuesto (con detalle de categoría profesional, titulación y actividad
profesional). Asimismo, deberán presentar Certificado de su Dirección de Personal o de
Recursos Humanos o del órgano que tenga establecida tal competencia, acreditativo de los
datos contenidos en dichos Currículos.

 Requisitos en cuanto CATEGORÍA PROFESIONAL MÍNIMA Y NÚMERO MÍNIMO DE MIEMBROS

DEL EQUIPO POR CADA FASE DEL CONTRATO exigido al personal prestador:

-Fase I. Análisis Conceptual:

1 Jefe de Proyecto

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 2 Consultor de Tributos

2 Analista Business Intelligence

-Fase II. Diseño del Sistema:

1 Jefe de Proyecto

2 Consultor de Tributos

4 Analista Business Intelligence

-Fase III. Construcción y Puesta en Productivo

1 Jefe de Proyecto

2 Consultor de Tributos

9 Analista Business Intelligence

 Requisitos en cuanto a TITULACIÓN MÍNIMA exigida a cada uno de los miembros del
equipo prestador:

- Jefe de proyecto

Titulación Universitaria de Ingeniero, Arquitecto o Licenciado

- Consultor de Tributos:

Titulación Universitaria de Ingeniero, Arquitecto o Licenciado

- Analista:

Titulación Universitaria de Ingeniero Técnico, Arquitecto Técnico o Diplomado.

 Requisitos en cuanto ACTIVIDAD PROFESIONAL MÍNIMA exigida a cada uno de los

miembros del equipo prestador:

- Jefe de proyecto:

Haber realizado tareas de jefatura de proyectos de tratamiento y explotación de

información (Business Intelligence), al menos, 3 años, y de consultoría durante, al
menos, 4 años, en los ámbitos siguientes:

 Planificación y seguimiento de proyectos.

 Dirección y coordinación de los miembros del equipo de proyecto de mínimo

3 personas.

 Experiencia en soluciones de Business Intelligence.

 Experiencia en proyectos de Business Intelligence, Análisis de datos,

Datawarehouse, etc.

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 - Consultor de Tributos:

Haber realizado tareas de consultoría funcional durante, al menos, 3 años en:

 Proyectos de Gestión Tributaria.

- Analista:

Haber realizado tareas de implantación, administración y mantenimiento de

Soluciones de Business Intelligence, durante al menos 3 años.

CLÁUSULA 8ª- VERIFICACIÓN DE LA CAPACIDAD DE LOS COMPONENTES DEL EQUIPO ADSCRITO A

LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO Y SUSTITUCIÓN DE LOS COMPONENTES DE DICHO EQUIPO

8.1. Condicionantes del equipo de trabajo ofertado

Durante la ejecución del contrato, ICM podrá verificar los conocimientos y cualificación
profesional del equipo de trabajo. A tal efecto, esta Agencia podrá realizar cuantas
entrevistas considere oportunas para garantizar la adecuación del equipo a las
necesidades del proyecto.

No obstante, la falsedad en el nivel de conocimientos técnicos del personal ofertado, así

como la sustitución de alguno de los componentes del equipo adscrito a la ejecución de
los trabajos sin observar el procedimiento y requisitos exigidos en los apartados siguientes,
facultará a esta Agencia para instar la resolución del contrato.

8.2. Constitución inicial del equipo de trabajo

El equipo humano que se incorporará tras la formalización del contrato para la ejecución
de los trabajos deberá estar formado por componentes relacionados en la oferta
adjudicataria. La autorización de cambios puntuales en la composición del mismo
requerirá de las siguientes condiciones:

- Justificación escrita, detallada y suficiente, explicando el motivo que suscita el

cambio.

- Presentación de posibles candidatos con un perfil de cualificación técnica igual o

superior al de la persona que se pretende sustituir.

- Aceptación por el Director del Proyecto designado por ICM de alguno de los
candidatos propuestos.

8.3. Modificaciones en la composición del equipo de trabajo

La valoración final de la calidad de los trabajos desarrollados por las personas adscritas a
la ejecución del contrato corresponde al Director del Proyecto designado por ICM,

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 siendo potestad suya solicitar el cambio de cualquiera de los componentes del equipo
de trabajo, con un preaviso de quince días, por otro de igual categoría, si existen razones
justificadas que lo aconsejen.

Ahora bien, si fuera la empresa adjudicataria la que propusiera el cambio de una de las
personas del equipo de trabajo, se deberá solicitar por escrito con quince días de
antelación, exponiendo las razones que obligan a la propuesta. En su caso, el cambio
deberá ser aprobado por el Director del Proyecto designado por ICM.

CLÁUSULA 9ª – CONDICIONES ADICIONALES A CUMPLIR

Disponibilidad de Medios

El adjudicatario del contrato deberá contar con los adecuados medios humanos y materiales,
incluyendo herramientas de gestión, colaboración y documentación, que garantice la
adecuada ejecución del proyecto, respetando los procedimientos establecidos, así como
ofrecer el apoyo necesario al Director del Proyecto.

En el caso de que, por razones ajenas a ICM, los trabajos contratados puedan implicar para el
adjudicatario la decisión de ejecución de los mismos en régimen de turnos, en sábados o
festivos, o en horario nocturno, esta Agencia no aceptará sobre-costes adicionales por estas
circunstancias, que deberán ser asumidos siempre por el contratista.

El adjudicatario deberá proponer el conjunto de metodologías propias o ajenas de las que

hará uso durante la ejecución de los trabajos con el fin de que éstos se lleven a cabo de un
modo organizado y sistemático. Estas metodologías deberán adecuarse, en su caso, o
complementarse, con las metodologías propias de ICM para el desarrollo de sus actividades.

Responsable del Servicio

El contratista designará al Director de Proyecto como Responsable del Contrato ante ICM. Este
responsable será el interlocutor único y se encontrará en permanente contacto con el personal
que la Dirección de ICM designe a los efectos que se señalan en la Cláusula 21 - Dirección de
los trabajos del Pliego de Cláusulas Administrativas

El adjudicatario, a través del Director del Proyecto y con la periodicidad que ICM determine,
informará sobre la planificación de trabajos, el estado de ejecución del contrato y, en su caso,
sobre las incidencias producidas. En particular, este responsable realizará, entre otras, las
siguientes tareas:

o Coordinar la ejecución de los trabajos.

o Realizar la planificación general de los trabajos y de las tareas asociadas.

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o Supervisar y controlar la calidad de las actividades desarrolladas por su equipo.

o Hacer entrega a ICM de los documentos desarrollados por su equipo.

El incumplimiento de las obligaciones precitadas, parcial o totalmente, facultará a esta

Agencia para instar la resolución del contrato.

CLÁUSULA 10ª - SEGUIMIENTO Y CONTROL DE LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO

El órgano de dirección y gestión del proyecto objeto del contrato será un “Comité de
Dirección”, que estará formado por:

 El Director del Proyecto designado por ICM.

 El Director del Proyecto de la empresa adjudicataria.

 Representantes de las unidades técnicas operativas de ICM que se vean afectadas por el
proyecto.

Las funciones del “Comité de Dirección” serán el seguimiento y coordinación operativos de las
actividades a realizar al amparo del objeto del contrato. A tal efecto, se reunirá, al menos, con
una periodicidad mensual.

El inicio del proyecto estará marcado por una reunión conjunta del Comité de Dirección del
proyecto en la que se revisarán las condiciones del contrato y el plan general de prestación del
servicio incluido en la oferta, que será ajustado adecuadamente, según el criterio de ICM, a las
circunstancias reales en que deberá prestarse el servicio.

A lo largo de la primera semana, tras este inicio formal del servicio, el contratista entregará una
versión actualizada del plan que será revisada y aprobada por el Director del Proyecto,
sirviendo como guía y directriz para la ejecución del resto del trabajo.

Asimismo, con una antelación mínima de 24 horas a la fecha de cada reunión de seguimiento,
el Director del Proyecto de la empresa adjudicataria deberá entregar a ICM un Informe de
Seguimiento, en el que reflejará al menos lo siguientes:

 Actividades completadas desde el anterior comité

 Actividades retrasadas

 Calendario actualizado

 Grado de avance

 Problemas o incidencias detectadas.

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CLÁUSULA 11ª - GARANTÍA

Se establece un plazo de garantía de SEIS MESES, cuyo cómputo se iniciará desde la fecha de
recepción o conformidad de los trabajos.

Hasta que no tenga lugar la finalización del periodo de garantía, el adjudicatario responderá
de la correcta realización de los trabajos contratados y de los defectos que en ellos hubiera, sin
que sea eximente ni le otorgue derecho alguno la circunstancia de que los representantes de
ICM los hayan examinado o reconocido durante su ejecución o aceptado en
comprobaciones, valoraciones, certificaciones o recepciones parciales e incluso en la
recepción total del trabajo, en previsión de la posible existencia de vicios o fallos ocultos en los
trabajos ejecutados.

CLÁUSULA 12ª - TRATAMIENTO DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL

Normativa que aplica.

1. En el caso de que el contratista, en el ejercicio de la prestación del servicio, tuviera que

manejar ficheros con datos de carácter personal en el marco del objeto del presente
contrato, cumplirá con la legislación vigente en materia de protección de datos de
carácter personal conforme a lo dispuesto en las leyes y decretos que se relacionan a
continuación:

- Ley Orgánica 15/1999, de 13 de diciembre, de Protección de Datos de Carácter

Persona, en adelante LOPD.

- Real Decreto 994/1999, de 11 de junio, por el que se aprueba el Reglamento de

medidas de seguridad de los ficheros automatizados que contengan datos de
carácter personal (especialmente adoptará las medidas previstas en el Artículo 4).

- Ley 8/2001, de 13 de julio, de Protección de Datos de Carácter Personal en la

Comunidad de Madrid

- Y las disposiciones de desarrollo de las normas anteriores en materia de Protección

de Datos que se encuentren en vigor a la adjudicación de este contrato o que
puedan estarlo durante su vigencia.

Medidas de seguridad de carácter mínimo.

2. No se registrarán datos de carácter personal en ficheros que no reúnan las condiciones

que se determinen por R.D. 994/1999 respecto a su integridad y seguridad y a las de los
centros de tratamiento, locales, equipos, sistemas y programas. (Artículo 9.2. LOPD):

2.1 En la fase de diseño funcional del sistema de referencia se realizará un estudio

previo de datos de carácter personal a tratar, su naturaleza y las medidas de

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 seguridad que requieran de conformidad con la naturaleza de los datos y los
requerimientos del RD 994/1999. Si procede igualmente se propondrá la
correspondiente creación e inscripción en la Agencia de Protección de Datos de la
Comunidad de Madrid, en adelante APDCM.

2.2 Los diseños, desarrollos o mantenimientos de software deberán, con carácter

general, observar los estándares que se deriven de la normativa de seguridad de la
información y de protección de datos de ICM, y en concreto:

2.2.1 Lo relativo a la identificación y autenticación de usuarios, estableciendo un

mecanismo que permita la identificación de forma inequívoca y
personalizada de todo aquel usuario que intente acceder al sistema de
información y la verificación de que está autorizado, limitando la posibilidad
de intentar reiteradamente el acceso no autorizado al sistema de
información.

El registro de accesos a los sistemas de información (trazabilidad) que traten

datos de carácter personal y el cifrado de las comunicaciones, en el caso
que proceda de conformidad con la normativa de seguridad de ICM.

2.2.2 En ningún caso el equipo prestador del servicio objeto del contrato tendrá
acceso ni realizará tratamiento de datos de carácter personal contenidos o
soportados en los equipos o recursos mantenidos.

2.3 Las pruebas anteriores a la implantación o modificación de los sistemas de

información no se realizarán con datos reales, salvo que se asegure el nivel de
seguridad correspondiente al tipo de fichero tratado.

2.4 Los servicios de mantenimiento de software, hardware o equipos físicos, operación o

soporte a usuarios o sistemas, o cualquier otro donde fuera de aplicación, deberán
respetar:

2.4.1 Que exclusivamente el personal autorizado podrá tener acceso a los locales
donde se encuentren ubicados los soportes o equipos físicos objeto del
servicio a prestar.

2.4.2 La salida de soportes informáticos que contengan datos de carácter

personal, fuera de los locales, como consecuencia de operaciones de
mantenimiento, se adoptarán las medidas necesarias para impedir cualquier
recuperación indebida o manipulación de la información almacenada en
ellos durante su transporte, el cual deberá ser autorizado por Responsable
del Fichero e ICM.

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 2.4.3 Se aplicará , en todo caso, el procedimiento de registro de entrada / salida
de soportes informáticos, que controlará el tipo de soporte, la fecha y hora,
el destinatario, el número de soportes, el tipo de información que contienen,
la forma de envío y la persona responsable de la entrega que deberá estar
debidamente autorizada.

2.4.4 En ningún caso el equipo prestador del servicio objeto del contrato tendrá
acceso ni realizará tratamiento de datos de carácter personal contenidos o
soportados en los equipos o recursos mantenidos.

Personal prestador del servicio.

3. Quienes intervengan en cualquier fase del tratamiento de los datos de carácter personal
firmarán un documento por el que quedarán obligados al secreto profesional respecto
de los mismos y al deber de guardarlos, obligaciones que subsistirán aun después de
finalizar la relación contractual. Así como a la renuncia expresa de los derechos de
propiedad intelectual que les pudiera corresponder y compromiso del cumplimiento de
las obligaciones de protección de datos de carácter personal.

El contratista nombrará de dentro del equipo prestador del servicio a un miembro como
Responsable de Seguridad, que se encargará de la puesta en práctica y de la
inspección de las medidas de seguridad, informando de su nombre y puesto al
Organismo.

El contratista se compromete a formar e informar a su personal en las obligaciones que

de tales normas dimanan, para lo cual programará las acciones formativas necesarias.

El personal prestador del objeto del contrato tendrá acceso autorizado únicamente a
aquellos datos y recursos que precisen para el desarrollo de sus funciones.

Cesión o comunicación de datos a terceros.

4. Los datos de carácter personal o documentos objeto del tratamiento no podrán ser
comunicados a un tercero bajo ningún concepto, sin el consentimiento del titular del
dato y el conocimiento de ICM, aunque sea para el cumplimiento de fines directamente
relacionados con las funciones legítimas del cedente y del cesionario.

5. El Contratista tratará los datos conforme a las instrucciones del responsable del
tratamiento, que no los aplicará o utilizará con un fin distinto al que figure en el objeto del
contrato, ni los comunicará, ni siquiera para su conservación, a otras personas.

Una vez cumplida la prestación contractual, los datos de carácter personal utilizados
deberán ser destruidos o devueltos a ICM, al igual que cualquier soporte o documentos
utilizados.

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 En el caso de que el contratista destine los datos a otra finalidad, los comunique o los
utilice incumpliendo las estipulaciones del contrato, será considerado como único
responsable, respondiendo de las infracciones en que hubiera incurrido personalmente.

6. De acuerdo con lo dispuesto en la letra c) del apartado Tres del artículo 10 de la Ley
7/2005, de 23 de diciembre, de Medidas Fiscales y Administrativas, ICM, que actúa en
nombre y por cuenta del Responsable del Fichero o Tratamiento, ejerce como función la
prestación de los servicios informáticos y de comunicaciones a la Comunidad de Madrid,
mediante medios propios o ajenos, a cuyo fin le corresponde particularmente la
administración, mantenimiento y soporte de los equipos físicos y lógicos de tratamiento
de la información y de las comunicaciones de cualquier especie que se encuentren
instalados en la misma.

La contratación de las funciones propias del Encargado del Tratamiento de datos de

carácter personal, será realizada según los criterios establecidos por el Informe 513/2004
de la Agencia Española de Protección de Datos, y se limitará a los servicios que
constituyen el objeto del presente contrato.

El contenido del servicio contratado estará determinado por el conjunto de derechos y

obligaciones que, en virtud del presente contrato, asume el contratista como encargado
del tratamiento de datos personales. Sin perjuicio de las instrucciones que,
adicionalmente, pudieran establecerse por el Encargado del Tratamiento, el contratista
queda sujeto en el tratamiento de datos personales a las instrucciones procedentes del
Responsable del Fichero.

El contratista se obliga a cumplir las medidas de seguridad establecidas en el Artículo 9

de la LOPD, las previstas en el R. D. 994/1999, en los mismo términos que el Responsable
del Tratamiento.

La implantación de medidas de seguridad sobre datos de carácter personal en la

prestación del servicio que es objeto del presente contrato debe llevarse a cabo con
observancia de los criterios contenidos en el Informe 416/2004 de la Agencia Española de
Protección de Datos.

Comunicación previa del contrato a la APDCM.

7. En el supuesto que la ejecución de este contrato implique la prestación de servicios de

tratamiento de datos de carácter personal por parte del adjudicatario, ICM efectuará la
comunicación prevista en el Artículo 9 apartado 3 de la Ley 8/2001, de 13 de julio, de
Protección de Datos de Carácter Personal en la Comunidad de Madrid.

Y si, como consecuencia de tal comunicación, surgieran circunstancias que impidieran el

perfeccionamiento del contrato o la formalización con el adjudicatario del presente

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 concurso, ICM quedará libre de cualquier indemnización al licitador como consecuencia
de la supuesta imposibilidad de tal perfeccionamiento.

Derecho de información en la recogida de datos.

8. Los datos personales recogidos podrán ser incorporados y tratados en el fichero

PROVEEDORES, cuya finalidad es la solicitud de ofertas, selección y compra de bienes y
servicios requeridos tanto para ICM, inscrito en el Registro de Ficheros de Datos Personales
de ICM (www.madrid.org/apdcm), y no podrán ser cedidos salvo por los supuestos
previstos en la Ley. El Órgano responsable del fichero es el Consejero-Delegado de ICM, y
la dirección donde el interesado podrá ejercer los derechos de acceso, rectificación,
cancelación y oposición ante el mismo es la calle Embajadores Nº 181, de Madrid, todo
lo cual se informa en cumplimiento del Artículo 5 de la LOPD.

CLÁUSULA 13ª - PROPIEDAD DE LOS TRABAJOS

Todos los informes, estudios y documentos, así como los productos y subproductos elaborados
por el contratista como consecuencia de la ejecución del contrato serán propiedad de la
Comunidad de Madrid, quien podrá reproducirlos, publicarlos y divulgarlos, total o
parcialmente, sin que pueda oponerse a ellos el adjudicatario autor material de los trabajos.

El adjudicatario renuncia expresamente a cualquier derecho que sobre los trabajos realizados
como consecuencia de la ejecución del contrato pudieran corresponderle, y no podrá hacer
ningún uso o divulgación de los estudios y documentos utilizados o elaborados en base a este
pliego de condiciones, bien sea en forma total o parcial, directa o extractada, original o
reproducida, sin autorización expresa de ICM.

CLÁUSULA 14ª - DERECHOS SOBRE EL HARDWARE, SOFTWARE E INFRAESTRUCTURAS DE ICM

El contratista no adquiere ningún derecho sobre el hardware (material), software e

infraestructuras propiedad de ICM, salvo el acceso indispensable al mismo para el
cumplimiento de las tareas que se desprenden de las obligaciones dimanadas del contrato.

El contratista no podrá utilizar la información obtenida en la actividad desarrollada como

consecuencia de este contrato, no pudiendo transmitir dicho conocimiento, sin el
consentimiento escrito de ICM.

CLÁUSULA 15ª - CALIDAD

Durante el periodo de ejecución del contrato, el adjudicatario propondrá las mejoras de

calidad que estime oportunas, para optimizar la actividad desarrollada. No obstante, ICM
podrá establecer acciones de aseguramiento de la calidad sobre las tareas realizadas y los
productos obtenidos.

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CLÁUSULA 16ª - PLAZO DE EJECUCIÓN

El plazo de ejecución del contrato será de 9 MESES, a contar desde el día siguiente a la
formalización del contrato, de acuerdo con las siguientes fases:

 FASE I: Análisis Conceptual, que comprenderán los trabajos señalados para esta fase en
la Cláusula 5ª “Fases del Proyecto”, del presente pliego. La duración de esta fase, será
de 3 meses, a contra desde el día siguiente de la formalización del contrato.

 FASE II: Diseño del Sistema, que comprenderán los trabajos señalados para esta fase en
la Cláusula 5ª “Fases del Proyecto”, del presente pliego. La duración de esta fase, será
de 2 meses, una vez finalizada la fase I.

 FASE III: Construcción y Paso a Productivo, que comprenderán los trabajos señalados
para esta fase en la Cláusula 5ª “Fases del Proyecto”, del presente pliego. La duración
de esta fase, será de 4 meses, una vez finalizada la fase II.

Si en la fecha de inicio de la ejecución, los trabajos objeto del contrato no hubieran

comenzado y no se pudiera contar en tal fecha con la disponibilidad del equipo necesario
para la atención de los mismos, ICM quedará facultada para instar la resolución del contrato.

CLÁUSULA 17ª - CONSULTAS SOBRE EL PLIEGO DE PRESCRIPCIONES TÉCNICAS

Durante el periodo de licitación y ante cualquier necesidad de aclaración sobre cuestiones

referidas a las especificaciones recogidas en el presente Pliego de Prescripciones Técnicas, los
licitadores podrán dirigirse a:

Agencia de Informática y Comunicaciones de la Comunidad de Madrid

Dirección de Sistemas de Información Corporativos
C/ Embajadores, 181, 28045 – Madrid
Personas de contacto: Maite Rojano
Teléfono 91 580 50 00
Horario: 10 h. a 14 h. (Lunes a Viernes)

Madrid, 28 de enero de 2008

Fdo.: Manuel Tarrasa Sánchez

El Director de Sistemas de Información Corporativos

*** FIN DEL PLIEGO ***

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