CODIGO

VERSIÓN
LOGO INFORME DE AUDITORIA
APROBACIÓN
PAGINA
Fecha de
Periodo de la Auditoría Desde 11/15/2020 Hasta 11/17/2020 11/15/2020
Ejecución

Proceso Auditado Documentos de Referencia Auditor

Gestión de Compras
Domingo Zabaleta, Keyla lopez, Ana martinez, Yuliana Olas
Líder de Proceso Lista de Chequeo Auditoría Número
Domingo Jose Zabaleta Lopez
274629 1

No Decripción del hallazgo Gravedad Documento del sistema Apartado de la Norma

El ítem 7.1.1 de la Norma

ISO 9001 de
2015“Generalidades”
La organización debe
estipular y proporcionar los
recursos necesarios para
poder establecer,
implementar, mantener y
De acuerdo a la pregunta que se les hizo sobre la realización de diagnósticos de la
procedimiento de mejorar de un modo
situación actual del proceso de compras aspectos positivos y aspectos por mejorar no se
1 No conformidad control de diagnosticos continuo el Sistema de
encuentra evidencia que respalden esta ifnormacion por las respuestas provistas por los
actuales Gestión de la Calidad.
auditados.
La organización debe
considerar:
a) Las capacidades y
limitaciones de los recursos
internos existentes.
b) Qué se necesita obtener
de los proveedores
externos

NTC ISO 9001: 2015:

Sistema de gestión de
calidad, en el apartado 10.3
Mejora continua: La
organización debe mejorar
continuamente la
conveniencia, adecuación y
eficacia del sistema de
gestión de calidad. La
NO hay informacion completa y extensa de que se esten realizando en los procesos de procedimiento de
2 Punto de mejora organización debe
compras unas evaluaciones para buscar la mejora continua en estos procesos evaluacion de compras
considerar los resultados
del análisis y la evaluación,
y las salidas de la revisión
por la dirección, para
determinar si hay
necesidades u
oportunidades que deben
considerarse como parte de
la mejora continua.

No es claro si la empresa cuenta con la infraestructura necesaria para desarrollar las procedimiento de
funciones derivadas del proceso de compras ya que cuando se les pregunto sobre los equipos y herramientas
3 equipos y Observación para la realizacion de
herramientas necesarias para la realización de los proyectos de construcciones de los proyectos de
clientes las resputas no eran acorde a lo que se les pregunto construcción
El apartado 7.1.3 de la
Norma ISO 9001 de 2015
requiere que se identifique,
proporcione y mantenga la
infraestructura necesaria
para que los procesos
operen con eficiencia.

El apartado 8.4.1 de la
norma habla sobre que "la
organizacion debe
Registros de criterios
No existen registros de las evidencias en cuanto al cumplimiento de los criterios de conservar la informacion
4 No conformidad de selección de
seleccion de los proveedores documentada de estas
proveedores
actividades y cualquier
accion necesaria que surja
de las evaluaciones"

En el apartado 8.4.3 de la
norma nos indica "la
organizacion debe
Se tiene poca informacion sobre los pedidos de compra acerca de la informacion sobre Registros de pedidos asegurarse de la
5 Punto de mejora
todos los requisitos deseados de compras adecuacion de los
requisitos antes de su
comunicacion al proveedor
externo"

Observaciones y / Recomandaciones

mbiado por el departamento de Gestion de Compras para evitar ser encontrado en proximas auditorias. Tambien fueron hallados dos puntos de mejor

Zabaleta Domingo, Martinez Ana, Olascoaga Yuliana, Lopez Keyla

Mario Babilonia, Nubia Herrera, Kendry Negrete, Yair Carpio, Carlos Montesino
Auditado Auditor
11/15/2020 11/15/2020
Fecha Fecha
a, Lopez Keyla