Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Legalidad
¿Se dispone de documentación que demuestre claramente que el solicitante es o
pertenece a una entidad legal?
¿Ha iniciado esta entidad legal una relación contractual con GLOBALG.A.P. mediante la
firma de un Acuerdo de Licencia y Certificación en su última versión (disponible en la
página web GLOBALG.A.P.) por medio de un OC aprobado por GLOBALG.A.P.? o
¿La entidad legal reconoce en forma explícita la recepción e inclusión del Acuerdo de
Sublicencia y Certificación GLOBALG.A.P. mediante la firma del contrato/acuerdo de
servicio con el OC? ¿Ha entregado el OC una copia del Acuerdo de Sublicencia y
Certificación GLOBALG.A.P. al SGC?
¿La entidad legal no gestiona más de un SGC por cultivo y por país?
Detalle del área (cultivos) o del tonelaje (animales y acuicultura) (para esta información,
el contrato podrá hacer referencia al registro interno del grupo de productores).
El acuerdo del productor de cumplir con los procedimientos documentados del grupo de
productores, sus políticas y, si corresponde, sus consejos técnicos.
¿Los miembros registrados del grupo de productores son los responsables legales de
sus respectivos sitios de producción?
Requisitos para los sitios de producción de los productores multisitio (Aplicable a un productor multisitio miembro de un grup
¿La entidad legal es propietaria o alquila todos los sitios de producción? ¿Estos están
bajo el control directo de la entidad legal?
En el caso de los sitios de producción que no son propiedad de la entidad legal, ¿existe
un documento firmado que incluya una indicación clara de que el propietario del sitio no
tiene ninguna responsabilidad, influencia o capacidad de decisión respecto a las
operaciones productivas en el sitio alquilado?
¿Hay contratos escritos vigentes cada propietario de los sitios de producción y la entidad
legal?
Requisitos para los grupos de productores (N/A para el productor multisitio Opci
¿Contiene el registro, como mínimo, la siguiente información de cada productor?:
Productos registrados.
Detalle de los sitios de producción individuales y sus ubicaciones, que incluyan los
productos certificados y no certificados.
Estado del productor (estado interno que resultó de la más reciente inspección interna:
aprobado, suspendido, etc.).
¿Se incluye el estado del sitio de producción—en vez del estado del productor— en el
registro interno?
GESTIÓN Y ORGANIZACIÓN
¿Es el sistema de gestión de calidad (SGC) establecido lo suficientemente sólido y
asegura que los miembros registrados del grupo o los sitios de producción cumplan en
forma uniforme con los requisitos de la norma GLOBALG.A.P.?
Estructura
¿La estructura permite la implementación adecuada del SGC para todos los miembros
productores registrados y los sitios de producción?
Gestionar el SGC.
Las inspecciones internas anuales de cada miembro productor y/o sitio de producción
(es decir, el inspector interno).
La auditoría interna del SGC, así como la verificación de las inspecciones internas (el
auditor interno). ¿Hay al menos una persona en la estructura del SGC (p. ej. el auditor
interno) que sea responsable y capaz de formar a los inspectores internos y a los
productores?
¿La dirección otorga suficiente autoridad a los auditores e inspectores internos para que
tomen decisiones independientes y técnicamente justificadas durante los controles
internos?
Capacitación y formación del personal
¿La dirección se asegura de que todo el personal responsable de cumplir con la norma
GLOBALG.A.P. esté debidamente formado y satisfaga los requisitos de capacitación
definidos?
¿La capacitación del auditor interno (tal y como se indica en el Reglamento General
Parte II, Anexo II.1) es verificada por la dirección?
¿La capacitación del inspector interno (tal y como se indica en el Reglamento General,
Parte II, Anexo II.1), es verificada por el auditor interno?
¿Se llevan registros de las cualificaciones y actividades de formación del personal clave
(gerentes, auditores, inspectores, etc.), involucrado en el cumplimiento de la norma
GLOBALG.A.P, para demostrar su capacidad?
¿Hay un sistema implementado para demostrar que el personal clave está informado y al
día con los desarrollos, acontecimientos y cambios legislativos relevantes para el
cumplimiento de la norma GLOBALG.A.P.? ¿Se dispone de evidencia de la formación en
la introducción y renovación anual para el personal clave, tal y como se lo define arriba?
Si corresponde, ¿cumple con las normas legales?
CONTROL DE DOCUMENTOS
¿Se controla adecuadamente toda la documentación relevante a la operativa del SGC de
GLOBALG.A.P.?
¿Dicha documentación incluye, pero no se limita a los siguientes elementos?:
El manual de calidad.
Los procedimientos de operación de GLOBALG.A.P.
Las normas externas de relevancia, por ejemplo, los documentos normativos vigentes de
GLOBALG.A.P.
¿Las políticas y los procedimientos están disponibles para el personal relevante y los
miembros registrados del grupo de productores?
¿Se revisa periódicamente el contenido del manual de calidad para asegurar que
continúa cumpliendo con los requisitos de la norma GLOBALG.A.P. y los del solicitante?
¿Se incorpora al manual de calidad —dentro del plazo establecido por GLOBALG.A.P.
— cualquier modificación importante que entre en vigor en la norma GLOBALG.A.P. o en
las guías publicadas?
¿Se identifican todos los documentos controlados con un número de emisión, una fecha
de emisión y una fecha de revisión, y se numeran sus páginas adecuadamente?
¿Se dispone de una copia de toda la documentación relevante en cualquier lugar donde
se esté controlando el SGC?
¿Hay un sistema para asegurar que toda la documentación sea revisada y que tras una
edición de nuevos documentos, los documentos obsoletos sean debidamente
revocados?
Registros
¿El solicitante (grupo o productor multisitio Opción 1) mantiene registros para demostrar
un control eficaz de los requisitos del SGC GLOBALG.A.P. y el cumplimiento de los
requisitos de la norma GLOBALG.A.P.?
¿Los registros se conservan por un período mínimo de 2 años?
¿Todos los registros son auténticos y legibles? ¿Se archivan y conservan en las
condiciones adecuadas y están disponibles para la inspección cuando se requiera?
GESTIÓN DE RECLAMACIONES
¿Cuenta el solicitante (grupo o operación multisitio Opción 1) con un sistema para
gestionar en forma eficaz las reclamaciones de los clientes?
¿La parte relevante del sistema de gestión de reclamaciones está a disposición de los
miembros productores?
¿Los inspectores internos tienen independencia con respecto al área de gestión que está
siendo auditada?
¿No le está permitido a la persona responsable de gestionar el día a día del SGC llevar a
cabo las auditorías internas anuales de dicho SGC?
¿Está sin embargo permitido que la persona que inicialmente desarrolló el SGC pueda
más adelante llevar a cabo la auditoría anual del SGC?
¿Se llevan registros de la auditoría interna, de lo detectado durante las auditorías y del
seguimiento de las acciones correctivas tomadas, y dichos registros están disponibles?
¿Se dispone de la lista de verificación del SGC completada, con comentarios sobre cada
uno de los puntos de control del SGC, para su revisión en el sitio por parte del auditor del
OC durante la auditoría externa?
¿Ha completado y firmado la dirección central (grupo de productores o empresa
multisitio) la 'Declaración sobre Políticas de Inocuidad Alimentaria'? ¿La lista de
verificación SGC está acompañada por la 'Declaración sobre Políticas de Inocuidad
Alimentaria'?
En el caso que la 'Declaración sobre Políticas de Inocuidad Alimentaria' no esté firmada
a nivel del SGC, ¿cada miembro productor ha completado y firmado la 'Declaración
sobre Políticas de Inocuidad Alimentaria' y está adjunta dicha declaración a las listas de
verificación de la inspección interna?
Completar y firmar la 'Declaración sobre Políticas de Inocuidad Alimentaria' es un
compromiso que ha de renovarse en forma anual, para cada nuevo ciclo de certificación.
En caso de que la auditoría interna no se realice en un día concreto, sino de una manera
continua, a lo largo de un período de 12 meses, ¿se dispone de un programa
predefinido?
(No aplicable para la auditoría externa inicial).
¿La elección del momento oportuno para la inspección se ciñe a las reglas definidas en
las normas generales y a las normas del ámbito específico?
¿Los inspectores internos tienen independencia con respecto al área de gestión que se
está inspeccionando y no están inspeccionando su propio trabajo diario?
Los nuevos miembros del grupo y los nuevos sitios de producción del productor multisitio
Opción 1, ¿se inspeccionan y aprueban en forma interna antes de ser ingresados en el
registro interno de GLOBALG.A.P.?
¿Se conservan los informes y las notas originales de las inspecciones y estos se
encuentran a disposición del OC para su inspección?
Fecha de la inspección.
Duración de la inspección.
Nombre del auditor interno que dio el visto bueno a la lista de verificación.
¿El auditor interno (o el equipo auditor (véase GR II 2.2 b)) decide si el productor o sitio
cumple con los requisitos de GLOBALG.A.P., basándose en los informes de inspección
presentados por el inspector interno?
En caso de haber tan solo un auditor interno que desempeñe también las inspecciones
internas, ¿es otra persona (p. ej.: un representante de la dirección identificado en el
SGC) quien da el visto bueno a las inspecciones internas?
En caso de que las inspecciones internas se realicen de una manera continua a lo largo
de un período de 12 meses, ¿se dispone de un cronograma predefinido?
(No aplicable para la auditoría externa inicial).
¿Se evalúan las acciones correctivas a tomar como respuesta ante un incumplimiento y
se define un plazo para la acción?
¿Se lleva registro de todas las sanciones, incluyendo la prueba de las acciones
correctivas tomadas y del proceso de la toma de decisión?
Los productos que cumplen con los requisitos de la norma GLOBALG.A.P. y que se
venden como tales, ¿se manipulan de manera que no se mezclen con productos no
aprobados por GLOBALG.A.P.? Esto puede hacerse mediante una identificación física o
procedimientos de manipulación del producto, que incluirán los registros relevantes.
¿Se realiza un control final documentado para asegurar el envío correcto de productos
certificados y no certificados?
Todos los documentos de las transacciones (facturas de venta, otros documentos
relacionados con las ventas, documentación de envío, etc.) relacionados con las ventas
del producto certificado, ¿incluyen el GGN del titular del certificado y una referencia al
estado de certificación GLOBALG.A.P.?
Esto no es obligatorio en la documentación interna. Su identificación positiva es
suficiente, por ejemplo, <nombre del producto> certificado GGN_GLOBALG.A.P.’’). Es
obligatorio indicar el estado de certificación, independientemente de si el producto
certificado se vende como certificado o como no certificado. Esto, sin embargo, no puede
corroborarse durante la auditoria inicial (primera) porque el grupo de
productores/empresa no se encuentra certificado aún y, antes de la primera decisión
positiva de certificación, no puede hacer referencia al estado de certificación
GLOBALG.A.P.
Esto es N/A únicamente cuando se dispone de un acuerdo escrito entre el productor y su
cliente de no identificar el estado GLOBALG.A.P. del producto en los documentos de las
transacciones.
¿Se registran los detalles de las ventas de los productos certificados y no certificados,
prestando especial atención a las cantidades entregadas/vendidas como productos
certificados y a las descripciones proporcionadas?
¿Se calculan los índices de conversión y se dispone de ellos para cada proceso de
manipulación relevante? ¿Se lleva un registro de todas las cantidades generadas de
residuos del producto?
¿Esta sección se audita tanto en forma interna como externa a nivel del PHU, mientras
los PHUs se encuentran en operación?
¿Identifican dichos procedimientos los tipos de situación que puedan motivar una
retirada de productos registrados, las personas responsables de tomar decisiones con
respecto a una posible retirada, el mecanismo para comunicarlo a los clientes y al
organismo de certificación aprobado por GLOBALG.A.P., y los métodos para cuadrar las
existencias?
¿Se pone a prueba el procedimiento al menos una vez al año para asegurar su eficacia?
¿Se conservan los registros de la prueba?
SUBCONTRATISTAS
¿Hay procedimientos para asegurar que cualquier servicio subcontratado se lleve a cabo
de acuerdo a requisitos de la norma GLOBALG.A.P. (ver punto de control AF 5.1 del
Módulo para Todo Tipo de Finca)?
¿Se conservan los registros que demuestran que se ha evaluado la competencia del
subcontratista y que cumple con los requisitos de la norma?
NOTA: El titular del certificado podrá hacer uso de cualquiera y/o todos estos en las
comunicaciones interempresariales (business-to-business).
La marca registrada GLOBALG.A.P. podrá usarse en Fabricación de Alimentos para
Animales (CFM) y material de propagación vegetal certificados bajo GLOBALG.A.P., y
en insumos acuícolas (p. ej. óvulos, "semillas", etc.) e insumos para animales (p. ej.
pollos) certificados bajo IFA que sean utilizados para la producción de productos finales
(según la lista de productos GLOBALG.A.P.). Estos productos no estarán destinados al
consumidor final y la marca registrada GLOBALG.A.P. no figurará en el punto de venta al
consumidor final.
¿Durante la inspección inicial (la primera) no se encuentra que se esté usando la
palabra, la marca registrada o el logotipo GLOBALG.A.P.?
N/A Justificación/Comentarios
Responsables
Yuly
Yuly
Camara de Comercio - RUT
Yuly
Contrato con OC
Yuly
SGC
Yuly
e producción
Caracterización de Productores
Paula
Contratos.
Paula
Contratos.
Paula
Contratos.
Paula
Contratos.
Paula
Contratos.
Paula
Contratos.
Paula
Acta de compromiso.
Yeison-Paula
Acta de compromiso.
Yeison-Paula
Acta de compromiso.
Yeison-Paula
Acta de compromiso.
Yeison-Paula
Yeison-Paula
Solo pueden vender a la
comercializadora.
Yeison-Paula
uctor multisitio miembro de un grupo y para un productor multisitio Opción 1 con SGC).
Paula.Yeison-Cristian
Contratos
Paula.Yeison-Cristian
Contratos
Cristian
Acta
Cristian
A para el productor multisitio Opción 1)
NIZACIÓN
Yeni
yeni
Yeni -Cirstian
yeni
yeni
yeni
Yeison
yeni
Perfil de cargos
Paula
Programa de capacitaciones,
planeado y ejecutado.
Direccion
Competencia del inspector Interno
Auditor(definirlo)
Competencia del inspector Interno
con formación en BPA, Inocuidad
alimentaria, Formación en SGC
Capacitaciones de cadena de
custodia, higiene, BPA, etc.
Acompañamientos en inspecciones
UMENTOS
todos
e documentos
N/A
Yeison
Yeison
Steven
Steven
AMACIONES
A DE GESTIÓN DE CALIDAD
yeni
Competencias del auditor del SGC
Yeni
Yeni
n/a
OR Y DE SITIOS DE PRODUCCIÓN
Yeison-Cris
ORRECTIVAS Y SANCIONES
CIÓN DEL PRODUCTO
Proveedores todos.
Balance de masas
Balance de masas
% de pérdida
OS CERTIFICADOS
Simulacro de retiro del producto.
ISTAS
ICIONALES EN EL CERTIFICADO
OTIPO
No se usa la marca y/o el
logotipo
No se usa la marca y/o el
logotipo