Lista de verificación de los Principios y Criterios de la RSPO 2018 pa

Reglas de este documento

a) Este es un documento en proceso dedicado SOLAMENTE a la discusión en el taller para entidades de certific
b) Los participantes pueden comentar, añadir o sugerir que se supriman elementos de la lista de verificación
c) Esta no es una lista de verificación definitiva para divulgación
d) Este documento será subido para su consulta para garantizar la inclusión en su desarrollo
e) Un color rojo en este documento indica una nueva propuesta de la RSPO

Elaborado por:
Departamento de Aseguramiento
Secretariado de la RSPO
1 de noviembre de 2019
 de la RSPO 2018 para el auditor

taller para entidades de certificación

ntos de la lista de verificación

su desarrollo
Información sobre la Unidad de Gestión

Nombre de la Entidad de Certificación

Nombre del Auditor Principal

Nombre de los Auditores

Membresía a RSPO
Nombre del Miembro de la RSPO
Membresía a RSPO
Nombre de la Unidad de Certificación
Dirección

Capacidad de la planta extractora

Modelo de la cadena de suministro

Tipo de evaluación
Fecha de la auditoría
Tipo de evaluación

Número de certificación

Fecha de vencimiento de la certificación (dd/mm/

Fecha de inicio de la licencia (dd/mm/aa)

Fecha de vencimiento de la licencia (dd/mm/aa)

 Principio 1: Conducta ética y transparente
La unidad de certificación proporciona información adecuada a las partes interesadas relevantes sobre aspectos ambientales, sociales y legales relevantes para los Criterios RSPO, en
lenguajes y formas apropiadas para permitir la participación efectiva en la toma de decisiones.
INDICADOR LISTA DE CHEQUEO ENTREGABLE HALLAZGO ESTADO OBSERVACIONES

a. ¿Cómo se ponen a disposición del público los documentos Documento Disponibles al Publico
relacionados a continuación en el literal (b)?

b. ¿Los documentos de gestión relacionados con aspectos b. ¿Los documentos de gestión relacionados con
ambientales, sociales y legales mencionados a continuación aspectos ambientales, sociales y legales mencionados
están a disposición del público? a continuación están a disposición del público?

-Resultados de los procesos del CLPI; -Resultados de los procesos del CLPI;
-EISA; -EISA;
- Políticas de derechos humanos, incluyendo una política - Políticas de derechos humanos, incluyendo una
para la protección de los defensores de Derechos Humanos política para la protección de los defensores de
(DDH)/Informantes; Derechos Humanos (DDH)/Informantes;
- Programas que evitan o mitigan el impacto social
-Programas que evitan o mitigan el impacto social negativo; negativo;
- Programas sociales de promoción de los medios
-Programas sociales de promoción de los medios de vida;
de vida;

- Cifras de la distribución de géneros para todos los - Cifras de la distribución de géneros para todos los
empleados categorizados a nivel de gerencia, personal empleados categorizados a nivel de gerencia, personal
administrativo y trabajadores (tanto trabajadores permanentes administrativo y trabajadores (tanto trabajadores
1.1.1 (CRITICO) como casuales, trabajadores a destajo); permanentes como casuales, trabajadores a destajo);
Los documentos de
gestión que se indican en
los P&C de la RSPO pueden - Programas de alianzas para pequeños
ser consultados por el - Programas de alianzas para pequeños productores, productores, educación y salud en las comunidades (si
público. educación y salud en las comunidades (si aplica) aplica)

c. ¿Los siguientes documentos de gestión (sin limitarse a c. ¿Los siguientes documentos de gestión (sin
ellos) se proporcionan cuando se solicitan? limitarse a ellos) se proporcionan cuando se solicitan?

i. Títulos de propiedad/derechos de usuario

i.Títulos de propiedad/derechos de usuario (Criterio 4.4) (Criterio 4.4)
ii. Planes de salud y seguridad ocupacional (Criterio
ii. Planes de salud y seguridad ocupacional (Criterio 3.6) 3.6)

iii. Planes y evaluaciones de impacto relacionadas con los iii. Planes y evaluaciones de impacto relacionadas con
impactos ambientales y sociales (Criterio 3.4) los impactos ambientales y sociales (Criterio 3.4)

iv. Documentación de AVC & ARC (Criterio 7.12)
v. Planes de prevención y reducción de la contaminación
(Criterio 7.10)
vi. Información de las quejas y reclamaciones (Criterio
vi. Información de las quejas y reclamaciones (Criterio 4.2)
vii. Procedimientos de negociación (Criterio 4.6)
viii. Planes de mejora continua (Criterio 3.2)
ix. Política de Derechos Humanos (Criterio 4.1)
a. ¿La documentación incluye la información proporcionada a
las partes interesadas y las comunicaciones con las partes
interesadas se hacen en un lenguaje apropiado?
1.1.2
La información se
proporciona en un lenguaje b. ¿Las partes interesadas conocen el tipo de información
apropiado y es accesible a disponible y cómo acceder a la información?
las partes interesadas
relevantes c.¿Cómo y dónde se divulga la información?
d. Con base en la evidencia de la auditoría, ¿qué tipo de
información se proporciona a las partes interesadas?
a. ¿Se mantienen registros de las solicitudes de información y
sus respuestas? Por favor, indicar el tipo de registros revisados.
iv. Documentación de AVC & ARC (Criterio 7.12)
v. Planes de prevención y reducción de la
contaminación (Criterio 7.10)
4.2)
vii. Procedimientos de negociación (Criterio 4.6)
viii. Planes de mejora continua (Criterio 3.2)
ix. Política de Derechos Humanos (Criterio 4.1)
a. ¿La documentación incluye la información
proporcionada a las partes interesadas y las
La informacion se
comunicaciones con las partes interesadas se hacen encuentra
en iapropiado
en un lenguaje apropiado?25c. ¿Cómo y dónde se
divulga la información?d. Con base en la evidencia y interesadas
es accesible a las partes
relevantes
de la auditoría, ¿qué tipo de información se
proporciona a las partes interesadas?

1.1.3 (CRITICO) Registro solicitudes de informacion (PQRS ) y sus

Se mantienen registros b. La compañía tiene un POE para garantizar las respuestas respuestas
de las solicitudes de constructivas a las partes interesadas? POES para recepcion y respuesta de solicitudes con su
información y sus
c. ¿Hay un plazo definido para dar respuesta a las solicitudes respectivo plazo y personal responsable
respuestas.
de información?
d. ¿Cuál es el personal a cargo (PAC) de recibir y dar
respuesta a las solicitudes?

a. ¿La unidad de certificación está desarrollando un POE para Procedimiento para las comunicaciones ( plan de
las consultas y comunicaciones entre la compañía y todas las comunicaciones)
partes interesadas?

b. ¿El POE ha sido comunicado a todas las partes interesadas

y ha sido entendido por todas las partes? De ser así, ¿cómo se Socializacion del POES de comunicaciones
logró esto?
1.1.4 (CRITICO) c. ¿Quién, al interior de la compañía, ha sido nombrado y es Responsable de las comunicaciones y consulta con las
Un funcionario el responsable de las comunicaciones y las consultas con las
nominado de la gerencia partes interesadas
partes interesadas relevantes?
documenta, divulga,
implementa, pone a d. ¿Este cargo es oficial y cuenta con una descripción del Perfil del cargo del responsables de las
disposición y explica los cargo clara y adecuada? comunicaciones
procedimientos de consulta
y comunicación a todas las e. ¿Las partes interesadas relevantes saben cómo contactar a Datos de contacto del responsable de las
partes interesadas. la persona a cargo? comunicaciones
f. ¿Las partes interesadas relevantes conocen el POE Entrevista con las partes interesadas sobre el
establecido? Por favor, entrevistar a las partes interesadas conocimiento del POES de comunicaciones
relevantes.

g. ¿Hay registros de las medidas tomadas en respuesta a las Registro de las respuestas a las sugerencia de las
sugerencias de las partes interesadas? partes interesadas sonbre las comunicaciones

1.1.5 Existe una lista
actualizada de la
información de contacto y
una descripción de las
partes interesadas y sus
representantes nominados.
a. ¿Existe una lista de la información de contacto y una
descripción de las partes interesadas y sus representantes
nominados?
b.¿Qué información contiene la lista?
c.¿Cuándo se actualizó la lista por última vez?
d. ¿Los contactos relacionados en la lista existen? El auditor
debe verificar la información contactando las partes
interesadas mencionadas al azar.

La unidad de certificación se
compromete a una
conducta ética en todas las
operaciones y transacciones
comerciales.
1.2.1 Se ha diseñado e a. ¿Existe una política escrita para comprometerse a un
implementado una política código de conducta ética e integridad en todas las operaciones
de conducta ética para y transacciones, incluyendo el reclutamiento y los contratos?
todas las operaciones y
transacciones comerciales,
incluyendo el reclutamiento b.La política incluye como mínimo:
y los contratos.
-¿el respeto por una conducta justa en los negocios?
- ¿una prohibición a todas las formas de corrupción, soborno
y uso fraudulento de fondos y recursos?
- ¿Una divulgación adecuada de información de
conformidad con las normas aplicables y las prácticas aceptadas
en la industria?

1.2.2 Se ha establecido a. ¿Cuál es el mecanismo que se ha establecido para

un sistema para monitorear
el cumplimiento y la
implementación de la
política y la práctica
comercial ética en general.
monitorear el cumplimiento y la implementación de la política y
la práctica comercial ética en general?
b. ¿Este mecanismo ha sido implementado de manera
efectiva?
Principio 2: Operar legalmente y respetar los derechos - implementar los requisitos legales como los principios básicos de operación en cualquier jurisdicción
No. Criterio Indicador Lista de verificación Observaciones de los auditores
2.1 S e cumple con todas las leyes y normas locales, nacionales e 2.1.1 (C) La unidad de certificación cumple con los requisitos a.¿La lista de todos los requisitos legales está disponible?
internacionales ratificadas. legales aplicables. b.¿Cuándo se actualizó la lista?
c.¿Existe evidencia del cumplimiento con todos los requisitos legales aplicables?
2.1.2 Se ha establecido un sistema documentado para a.¿Existe un sistema documentado que incluya lo siguiente?
garantizar el cumplimiento de la ley. Este sistema cuenta con -Personal a cargo de identificar los requisitos legales y garantizar su cumplimiento?
los medios para rastrear cambios en las leyes e incluye una
lista y evidencia de la debida diligencia legal de todos los - Una lista exhaustiva de las leyes internacionales, nacionales, subnacionales y provinciales que
proveedores externos, agencias de reclutamiento, describa los requisitos específicos para las operaciones de las plantas extractoras y las
proveedores de servicios y contratistas de mano de obra plantaciones.
- Secciones relevantes al interior de la ley que se identifica y relaciona con las actividades de la
contratados. unidad de certificación.
b.¿Cómo se verifica y evalúa el cumplimiento de la ley?
c. ¿Existe una metodología documentada (por ejemplo, personal a cargo (PAC), fuente de la
información, frecuencia de actualización) para rastrear y comunicar los cambios en las secciones
relevantes de la ley?

2.1.3 Los límites legales o autorizados han sido a.¿Existe un mapa que muestre la ubicación de los límites demarcados?
documentados con claridad y se han mantenido visiblemente b.¿Existe una presencia física de los límites demarcados?
y no existen plantaciones por fuera de los límites legales o
autorizados. c.¿Cómo mantiene la compañía sus límites demarcados?
Nota para el auditor: Los límites demarcados deben verificarse en tierra utilizando un GPS . Se debe
dar prioridad a los límites con otras fincas, áreas comunitarias, áreas protegidas y ríos.

d.¿Hay plantaciones por fuera de los límites legales o autorizados? ¿Cómo se verificaron?

2.2 Todos los contratistas que presten servicios operativos y
suministren mano de obra, así como los proveedores de
Racimos de Fruta Fresca (RFF) cumplen con los requisitos
legales.
2.3 Todos los RFF suministrados por fuera de la unidad de
certificación provienen de fuentes legales.
2.2.1 Se ha establecido una lista de las partes contratadas. a.¿Cada sitio ha establecido una lista de las partes contratadas?
b.¿La lista incluye lo siguiente?
i.Contratistas que prestan servicios operativos al sitio;
ii. Mano de obra, incluyendo lo siguiente:
-Empleos temporales
-Contratos a corto plazo; contratos renovables;
-Contratos a término fijo, basados en proyectos o tareas o en obras casuales.
iii. ¿Proveedores de RFF?
2.2.2 Todos los contratos, incluyendo los contratos para el a. ¿Los acuerdos contractuales entre a Compañía y el proveedor externo se relacionan en el
suministro de RFF, contienen cláusulas específicas relativas al numeral 2.2.1?
cumplimiento de los requisitos legales aplicables y el
proveedor externo puede demostrarlo. b. El contrato exige al proveedor externo que cumpla con todos los requisitos legales aplicables y
que presente evidencia de su cumplimiento?
c. ¿Qué medidas toma la organización para garantizar el cumplimiento por parte del proveedor
externo?
2.2.3 Todos los contratos, incluyendo los contratos para el a. ¿Los acuerdos contractuales entre la Compañía y el proveedor externo relacionados en el
suministro de RFF, contienen cláusulas que prohíben el numeral 2.2.1 contienen cláusulas que prohíben el trabajo infantil, forzado o ilegal por parte del
trabajo infantil, forzado o ilegal. En los casos en los que se proveedor externo? En caso de que se contraten trabajadores jóvenes, ¿los contratos incluyen una
contraten trabajadores jóvenes, los contratos incluyen una cláusula para su protección?
cláusula para su protección. b. ¿Qué medidas toma la compañía para garantizar que el proveedor externo cumpla con los
requisitos mencionados anteriormente?
2.3.1 (C) Para todos los RFF de procedencia directa, la planta a. ¿La planta extractora cuenta con una lista de todos los proveedores de RFF de procedencia
extractora requiere: directa e indirecta?
● Información y geolocalización del origen de los RFF. b. ¿La planta extractora ha identificado la geolocalización del origen de los RFF suministrado por
sus proveedores de RFF?
● Prueba del estado de propiedad o del c.¿Qué medidas ha tomado la planta extractora para rastrear las geolocalizaciones?
derecho/reclamación sobre la tierra por parte del d. ¿La planta extractora ha obtenido prueba del estado de propiedad o del derecho/reclamación
productor/pequeño productor. sobre la tierra de sus proveedores de RFF ?
● Si aplica, una licencia de e. Si aplica, ¿los proveedores han entregado a la planta extractora una licencia de
siembra/operación/comercialización válida, o es parte de una siembra/operación/comercialización v álida, o son parte de una cooperativa que permite la compra
cooperativa que permite la compraventa de RFF. y venta de RFF?
2.3.2 Para todos los RFF de procedencia externa, la unidad a.¿Existe evidencia de que la planta extractora cumple con el Indicador 2.3.1?
de certificación ha obtenido la evidencia relacionada en el b. ¿Hay pequeños proveedores que hayan sido identificados como proveedores de la planta
Indicador 2.3.1 de sus centros de recolección, agentes u otros extractora?
intermediarios.
c.Si la respuesta a (b) es sí, ¿se cumple con los requisitos del Indicador 2.3.1?
d. Si la respuesta a (b) es no, ¿la planta extractora ha establecido un cronograma para cumplir
con estos requisitos?
NOTA DE PROCEDIMIENTO: Refiérase al Anexo 4 para ver el e. ¿El cronograma cumple con los requisitos del Anexo 4 de los PyC 2018? (Tres años para una
Procedimiento de Implementación para el numeral 2.3.2. planta extractora certificada a partir del 15 de noviembre de 2018 y 3 años desde la Certificación
Inicial para una planta extractora certificada recientemente.
Principio 3: Optimizar la productividad, la eficiencia, los impactos positivos y la resiliencia
No. Criterio Indicador
3.1 S e ha implementado un plan de manejo para la unidad de 3.1.1 (C) Se ha documentado un plan de manejo o de negocios (con a. ¿Se cuenta con un plan de manejo o de negocios con un periodo de planeación de mínimo tres
certificación con el objetivo de lograr la viabilidad económica un mínimo de tres años) que incluya, sí aplica, un caso de negocios años?
y financiera a largo plazo. desarrollado conjuntamente para los Pequeños Productores del
Sistema.
3.1.2 Se ha establecido un programa de resiembra anual
proyectado para un mínimo de cinco años con revisiones anuales.
3.1.3 La unidad de certificación llev a a cabo revisiones de la
gestión en intervalos planeados que son apropiados según la escala y
naturaleza de las actividades realizadas.
3.2 La unidad de certificación monitorea y revisa su desempeño 3.2.1 (C) Se ha implementado el plan de acción para la mejora
económico, social y ambiental con regularidad y desarrolla e continua con base en la consideración de los principales impactos y
implementa planes de acción que permiten el mejoramiento oportunidades sociales y ambientales de la unidad de certificación. i.Optimizar el rendimiento de la base de suministro.
continuo demostrable de sus operaciones clave.
3.2.2 Como parte del proceso de monitoreo y mejora continua, a.¿La plantilla de métricas de la RSPO ha sido diligenciada y completada correctamente?
se presentan informes anuales al Secretariado de la RSPO utilizando b.¿Quién es el responsable de llenar la plantilla?
la plantilla de métricas de la RSPO.
3.3 Los procedimientos operativos están documentados 3.3.1 (C) Se han establecido Procedimientos Operativos Estándar
apropiadamente y se implementan y monitorean (POE) para la unidad de certificación.
consistentemente.
3.3.2 Se ha establecido un mecanismo para verificar la
implementación consistente de los procedimientos.
3.3.3 Se mantienen registros del monitoreo y de todas las
acciones tomadas y estos registros están disponibles.
3.4 S e realiza una Evaluación de Impacto Social y Ambiental 3.4.1 (C) En nuevas plantaciones u operaciones, incluyendo plantas a. ¿La compañía tiene nuevas plantaciones u operaciones, o está expandiendo las existentes? Si la
(EISA) integral antes de nuevas plantaciones u operaciones y extractoras, se ha documentado un EISA independiente, realizado respuesta es sí, ¿cuál es el tamaño del nuevo desarrollo, es decir, el área de la nueva plantación,
se implementa y actualiza con regularidad un plan de manejo mediante una metodología participativa que involucra a las partes operación o expansión?
y monitoreo social y ambiental en las operaciones en curso. interesadas afectadas e incluye los impactos de cualquier sistema de
pequeños productores/cultivadores externos bajo contrato.
3.4.2 Para la unidad de certificación, una EISA disponible y se han a. ¿El plan de manejo y monitoreo de la EISA fue desarrollado con la participación de las partes
desarrollado planes de manejo y monitoreo social y ambiental con la interesadas af ectadas?
participación de las partes interesadas afectadas.
3.4.3 (C) El plan de manejo y monitoreo social y ambiental se
implementa, revisa y actualiza con regularidad y de manera
participativa.
3.5 S e ha establecido un sistema de manejo de recursos 3.5.1 Los Procedimientos de empleo para el reclutamiento,
humanos. selección, contratación, ascenso, retiro y despido han sido
documentados y están disponibles para los trabajadores y sus
representantes.
3.5.2 Se han implementado y se mantienen registros de los
procedimientos de contratación.
3.6 S e ha documentado un plan de salud y seguridad ocupacional 3.6.1 (C) Se evalúan los riesgos de todas las operaciones para
(S ySO) y el plan se comunica e implementa de manera identificar problemas de SySO. Se han documentado e
efectiva. implementado planes y procedimientos de mitigación.
3.6.2 (C) Se monitorea la efectividad del plan de SySO para abordar a.¿Qué evidencia hay de la implementación del plan de SySO?
los riesgos de salud y seguridad de las personas.
3.7 Todo el personal, trabajadores, pequeños productores del 3.7.1 (C) Se ha implementado un programa de capacitación
sistema, cultivadores externos bajo contrato y trabajadores documentado, el cual está disponible para todo el personal,
bajo contrato han recibido una capacitación apropiada. trabajadores, pequeños productores del sistema y cultivadores
externos bajo contrato, considerando las necesidades específicas de
género y que cubre aspectos relevantes de los PyC de la RSPO en
una forma comprensible y que incluye una evaluación de la
capacitación.
3.7.2 Se mantienen registros de la capacitación. Donde sea
relevante, estos se mantienen individualmente.
3.7.3 Se proporciona capacitación adecuada al personal que
realiza tareas que son críticas para la implementación efectiva del suministro?
Estándar de Certificación de la Cadena de Suministro (ECCS). La
capacitación es específica y relevante para las tareas desempeñadas. b. ¿Se han definido y comunicado las descripciones del cargo para cada miembro del personal
Lista de verificación Observaciones de los auditores
b.El plan de manejo o de negocios contiene:
i.¿Atención a la calidad de los materiales de siembra?
ii. ¿Proyección del cultivo = tendencias del rendimiento de los Racimos de Fruta Fresca (RFF)?
iii. ¿Tendencias de la Tasa de extracción de las plantas extractoras = Tasa de Extracción de Aceite (TEA)
y Tasa de Extracción de Palmiste (TEP)?
vi. ¿Tendencias del costo de producción = costo por tonelada de Aceite de Palma Crudo (APC)?
v.¿Pronóstico de precios?
vi. ¿Indicadores financieros?
c.¿El plan de manejo o de negocios ha sido aprobado por el personal directivo superior?
d. Para los sistemas de pequeños productores, ¿la dirección del sistema ha proporcionado
información sobre el plan de manejo o de negocios y su progreso a los miembros del sistema?
a. ¿Se ha proyectado un programa de resiembra anual documentado para un mínimo de cinco años?
b.¿El progreso en la implementación es registrado y monitoreado?
c.¿Existe evidencia de la revisión anual del programa de resiembra?
a.¿La unidad de certificación ha realizado revisiones de la gestión en los intervalos planeados?
b.¿La agenda incluye los siguientes elementos mínimos?
i.Resultados de las auditorías internas?
ii. ¿Retroalimentación de los clientes?
iii. ¿Desempeño del proceso y conformidad con el producto?
iv. ¿Estado de las acciones preventivas o correctivas?
v.¿Acciones de seguimiento después de las revisiones de la gestión?
vi. ¿Cambios que podrían afectar el sistema de manejo?
vii. ¿Recomendaciones para mejorar?
c.¿Cuándo se realizó la revisión de la gestión?
d.¿Hay actas de la reunión?
e.¿Cuál fue el resultado de la revisión?
f.¿Se están implementando las acciones?
a.Hay planes de acción para el mejoramiento continuo de lo siguiente:
ii. Reducción en el uso de pesticidas (Criterio 7.2)
iii. Impactos ambientales (Criterios 3.4, 7.6 y 7.7)
iv. Reducción de desechos (Criterio 7.3)
v.Contaminación y emisiones de gases de efecto invernadero (GEI) (Criterio 7.10)
vi. Impacto sobre las comunidades, los trabajadores y los pequeños productores (Principio 6)
vii. Manejo integrado de AVC-ARC, suelos de turba y otras áreas de conservación (Criterios 7.7 y 7.12)
b.¿Los planes de acción incluyen el PAC de la implementación y el monitoreo?
c.¿Los registros de la implementación del plan de acción están disponibles?
d.¿Cuáles son los ejemplos y evidencia de la mejora continua que se ha implementado?
c.¿Los datos son trazables hasta la fuente de la información?
a.¿Los POE para las plantas extractoras y la plantación están documentados?
b. ¿Los POE son apropiados y cubren apropiadamente todos los procesos y actividades de la granja y
la planta extractora? Mencione ejemplos de los POE establecidos en la granja y en la planta extractora.
c.¿Los POE cuentan con fecha y aprobación de los directivos?
d. ¿Hay una copia de la última versión de los POE disponible in situ y los POE están documentados en
un lenguaje apropiado?
e. ¿Los POE están disponibles en un lugar apropiado y pueden ser consultados por los trabajadores?
f.¿Hay evidencia de los trabajadores implementan y entienden los POE?
b. ¿Cuáles son los mecanismos que se han establecido para verificar la implementación consistente
de los procedimientos en la unidad de certificación?
b.¿Se están implementando los mecanismos?
a.¿Se mantienen los siguientes registros?:
-Mediciones de los resultados de las actividades de monitoreo y control interno
-Registros de las acciones correctivas y las mejoras implementadas
b. ¿Se ha documentado una evaluación de impacto social y ambiental (EISA) independiente para las
nuevas plantaciones u operaciones (es decir, plantaciones existentes)?
c.¿Las evaluaciones de impacto fueron elaboradas por expertos independientes acreditados?
d. ¿Se han identificado adecuadamente todos los impactos ambientales y sociales (positivos y
negativos)?
e.¿La EISA se realizó con base en el alcance de las operaciones?
f.¿La EISA se realizó de forma participativa, incluyendo a las partes interesadas relevantes?
g.¿La EISA incluye, como mínimo, lo siguiente?:
I. Evaluación del impacto de todas las actividades principales planeadas, incluyendo el despeje de
tierras, la siembra, la resiembra, el uso de pesticidas y fertilizantes, las operaciones de la planta
extractora, vías, sistemas de drenaje y de riego y otra infraestructura.
ii. Evaluación de los impactos sobre AVC, biodiversidad y especies raras, amenazadas y en peligro de
extinción, incluyendo por fuera de los límites de la concesión y cualquier medida que se haya tomado
para su conservación y/o mejora.
iii. Evaluación de los potenciales efectos de los desarrollos planeados sobre los ecosistemas naturales
adyacentes, incluyendo si los desarrollos o expansiones aumentarán la presión sobre los ecosistemas
naturales cercanos.
iv. Identificación de los cuerpos de agua y humedales y evaluación de los efectos potenciales de los
desarrollos planeados sobre la hidrología y la subsidencia del suelo. Se deben planear e implementar
medidas para mantener la cantidad, calidad y el acceso a los recursos hídricos y terrestres.
v. Estudios de línea base del suelo e información topográfica, incluyendo la identificación de terreno
escarpado, suelos marginales y frágiles, áreas propensas a la erosión, degradación, subsidencia e
inundación.
vi. Análisis del tipo de suelo que se utilizará (bosque, bosque degradado, suelos de turba, tierras
despejadas, etc.).
vii. Evaluación de la propiedad de la tierra y derechos de uso.
viii. Evaluación de los patrones de uso de la tierra actuales.
ix. Evaluación de impactos sobre los valores de las personas.
x. Evaluación de impactos sobre el empleo, oportunidades laborales o de cambios en los términos de
contratación.
xi. Un análisis costo-beneficio de los aspectos sociales.
xii. Evaluación de los impactos sociales potenciales sobre las comunidades vecinas de la plantación,
incluyendo un análisis de los efectos potenciales sobre sus medios de vida, con efectos diferenciales
para hombres y mujeres, comunidades étnicas y migrantes frente a residentes a largo plazo.
xiii. Evaluación del riesgo significativo de violaciones a los derechos humanos.
xiv. Evaluación de los impactos sobre todas las dimensiones de la seguridad alimentaria y del agua,
incluyendo el derecho a una alimentación adecuada, y monitorear la seguridad alimentaria y del agua
para las comunidades afectadas.
xv. Evaluación de las actividades que puedan afectar la calidad del aire o generar emisiones
significativas de GEI.
h.¿Hay pequeños productores de sistema/cultivadores externos bajo contrato involucrados?
i.¿Son tenidos en cuenta y se involucran durante todo el proceso del EISA?
j. ¿ Cuáles son los principales impactos que afectan a estos pequeños productores/cultivadores externos
bajo contrato?
k. ¿La evaluación implica consultas con las partes afectadas? ¿Quiénes son las partes afectadas?
I. ¿Cuáles son los principales hallazgos de la evaluación?
m. ¿Los hallazgos del EISA incluyen impactos negativos? Si la respuesta es sí, ¿se ha desarrollado un
plan de manejo y monitoreo para mitigar los impactos negativos?
b.¿Se ha implementado el plan mencionado anteriormente?
c. ¿Hay registros documentados para describir el plan de mitigación, implementación y monitoreo
según el informe de la EISA?
a.¿El plan de manejo y monitoreo se revisa con regularidad? ¿Con qué frecuencia se revisa?
b.¿La revisión se hace interna o externamente?
c. ¿El plan se actualiza según sea necesario (es decir, en casos en los que la revisión haya concluido
que se deben cambiar las prácticas actuales)?
d.¿Hay evidencia de que la revisión se realizó de forma participativa?
e.¿Cuándo se realizó la última revisión?
f.¿Se registró/documentó el proceso?
a. ¿Se han establecido POE para el reclutamiento, selección, contratación, ascenso, retiro y despido
de trabajadores? Por favor, indicar el número de referencia de los POE.
b. ¿La compañía mencionó explícitamente la política antidiscriminación durante el proceso de
reclutamiento, contratación y ascenso?
c. ¿Los POE son comunicados en lenguajes apropiados y se ponen a disposición de los trabajadores y
sus representantes?
d. ¿Qué tipos de acuerdos laborales hay en la compañía? (Por ejemplo, contractual, tercerizado,
pasantías, contratación directa, por destajo, etc.).
a.¿Se han implementado procedimientos de contratación?
b.¿Hay registros de la implementación de estos procedimientos?
a.¿Se ha establecido una política de salud y seguridad?
b. ¿Hay un POE para realizar las evaluaciones de riesgo de todas las operaciones? Por favor, indicar el
número de referencia.
c. ¿Se realizan evaluaciones de riesgo para todas las operaciones, procesos y actividades de la
compañía en la que la salud y la seguridad sea un problema?
d. ¿Hay un plan de mitigación documentado para los problemas identificados en las evaluaciones de
riesgo?
e.¿Los planes han sido implementaos, monitoreados e informados?
f. ¿Se revisa la evaluación de riesgos y los planes de acciones después de que ocurren accidentes para
evitar que se repitan?
g.¿Hay un registro de los accidentes?
h. ¿Los trabajadores siguen y aplican adecuadamente todas las precauciones relacionadas con los
productos?
i.¿Los trabajadores conocen los riesgos relacionados con sus actividades laborales?
j.¿Existe un plan, que incluya metas, para mejorar la salud y la seguridad ocupacional?
b.¿Se monitorea la efectividad del plan de salud y seguridad?
c.¿El plan de salud y seguridad está disponible para el público?
d.¿Se toman acciones cuando no se cumplen las metas?
e. ¿La compañía ha identificado a la(s) persona(s) responsables de implementar y monitorear el plan
de SySO?
f. ¿Todos los trabajadores en el lugar de trabajo tienen acceso a equipos de protección adecuados y
apropiados para cubrir todas las operaciones potencialmente peligrosas, tales como la aplicación de
pesticidas, la operación de maquinaria y la preparación del terreno, la cosecha, etc.?
a. ¿La compañía mantiene una lista de todo el personal, trabajadores, pequeños productores de
sistema, cultivadores externos bajo contrato y trabajadores bajo contrato que deben recibir
capacitación?
b. ¿Se ha implementado un programa formal de capacitación que cubra todos los aspectos de los
Principios y Criterios de la RSPO y que incluya lo siguiente?:
- Evaluación regular de las necesidades de capacitación de todo el personal, trabajadores, pequeños
productores y trabajadores bajo contrato;
- Capacitación para los trabajadores en terrenos de pequeños productores de sistema y cultivadores
externos bajo contrato;
- Documentación de todas las necesidades de evaluar la capacitación, de la capacitación formal
brindada y una lista de los participantes que reciben capacitación f ormal.
c. ¿Quién es el responsable de desarrollar, programar e implementar el programa de capacitación?
d.¿Las capacitaciones para los trabajadores cumplen, como mínimo, lo siguiente?:
-Los riesgos ambientales y para la salud de la exposición a pesticidas;
- Reconocimiento de los síntomas de la exposición aguda y prolongada, incluyendo a los grupos más
vulnerables (por ejemplo, trabajadores jóvenes, mujeres embarazada);
-Formas de minimizar la exposición de los trabajadores y sus familias;
- Instrumentos o regulaciones nacionales e internacionales que protejan la salud de los trabajadores;
-Productividad y mejores prácticas de manejo;
- POE relevantes.
e. Todos los trabajadores involucrados en las operaciones están capacitados adecuadamente en
prácticas laborales seguras.
f.¿La capacitación se brinda de forma que sea comprendida por los trabajadores?
g.¿Existe una evaluación a la capacitación de los trabajadores?
Nota para el auditor: Entrevistar al personal, a los trabajadores, a los pequeños productores y a los
trabajadores por contrato para verificar la implementación y efectividad del programa de capacitación.
a. ¿Se documentan todas las necesidades de evaluar la capacitación, la capacitación formal brindada
y una lista de los participantes que reciben capacitación formal?
b.¿Se mantienen registros de capacitación para cada empleado, según sea apropiado?
a. ¿Hay personal específico que realice tareas para la implementación efectiva de la cadena de
mencionado anteriormente?
c. ¿Existe evidencia de que se proporcionó una capacitación específica y relevante para la tarea
realizada?
d.¿Cuándo se realizó la última capacitación en la CS? ¿Quién la recibió?
e. Mediante entrevistas con el personal relevante involucrado en la CS, ¿ las personas conocen y son
competentes en la implementación de los procedimientos de la cadena de suministro?
Requi
sitos
de la
cade
na de
sumi
nistro
para
las
plant
as
extra
ctora
s
No. Criterio Indicador Lista de verificación Observaciones de los auditores
Definición de planta extractora de identidad Se considera que una planta extractora es de Identidad Preservada (PI) si los RFF a. ¿Los RFF se obtienen de fincas certificadas al interior de la
preservada D.1 utilizados por la planta extractora se obtienen de plantaciones/fincas certificadas unidad de certificación?
bajo los Principios y Criterios de la RSPO (RSPO PyC) o por un esquema de
Certificación de Grupo. La certificación de las plantas extractoras de APC es necesaria
para verificar los volúmenes y el origen de los RFF certificados que ingresan a la
b. ¿Hay RFF de otras fincas certificadas (que no pertenecen a la
planta extractora, la implementación de cualquier control al procesamiento (por unidad de certificación)? Si la respuesta es sí, ¿cómo confirman que la
ejemplo, si se utiliza la separación física), y los volúmenes de ventas de productos
fincas proveedoras están certificadas?
certificados por la RSPO. Si en un proceso de la planta extractora se utilizan RFF
certificados y no certificados sin separarlos físicamente, entonces solo aplica el
Módulo E. c. ¿Cómo confirman que la planta extractora procesa únicamente
RFF certificados?

d.¿Procesan RFF de fuentes no certificadas?

e. La planta extractora tiene la certeza de que el AP certificado se

guarda por separado del AP no certificado y el AP de otras plantas
extractoras certificadas, incluyendo durante el transporte y
almacenamiento?

Definición de planta extractora de balance de La certificación de las plantas extractoras de ACP es necesaria para verificar los a.¿Se monitorean los RFF certificados y no certificados?
masas E.1 volúmenes de RFF certificados y no certificados que ingresan a la planta extractora y
los volúmenes de venta de productos certificados por la RSPO. Es probable que una
planta extractora esté recibiendo entregas de RFF de productores no certificados, b.¿Cómo se monitorean los RFF certificados y no certificados entrantes?
además de los de su base de suministro certificada propia y de proveedores externos.
En este caso, la planta extractora podrá reclamar como BM únicamente el volumen
de productos de palma de aceite producidos a partir del procesamiento de RFF
certificado.

Explicación (volumen e integridad del
producto) D.2, E.2.
La entidad de certificación (CB) debe registrar el tonelaje estimado de productos de a. ¿La planta extractora a determinado el volumen certificado
ACP y palmiste que la planta extractora certificada podría producir en el resumen proyectado de ACP y palmiste adecuadamente?
público del informe de certificación PyC. Para una planta extractora independiente,
se debe registrar el tonelaje de productos de ACP y palmiste en la plataforma de TI de
la RSPO, el certificado de la cadena de suministro y el resumen público del informe de b.¿Cuál fue la base para determinar el volumen certificado?
auditoría. Esta cifra representa el volumen total de productos de palma de aceite
certificados (ACP y palmiste) que la planta extractora certificada puede entregar c. Para el volumen de la licencia anterior, ¿cómo se compara el
durante un año. Posteriormente, el tonelaje producido será registrado en cada volumen real producido con el volumen certificado?
informe de supervisión anual posterior.

La planta extractora también debe cumplir con todos los requisitos de información y
registro para la respectiva cadena de suministro mediante la organización de manejo
de cadena de suministro de la RSPO (plataforma de TI de la RSPO).

Procedimientos documentados 5.3.1, D.3, E.3. El sitio tendrá procedimientos escritos y/o instrucciones de funcionamiento para
garantizar la implementación de todos los elementos del modelo de la cadena de
suministro especificado. Esto incluirá, como mínimo, lo siguiente:
• Procedimientos completos y actualizados que cubran la implementación de
todos los elementos de los requisitos de la cadena de suministro.
a.¿Se establecieron los siguientes procedimientos? :
i.¿Recepción y procesamiento de RFF certificados y no certificados?
ii. ¿POE, según se requieren bajo los requisitos de CCS?
iii. ¿Procedimiento de capacitación?
b. ¿Existen procedimientos completos para cumplir con los
requisitos de la cadena de suministro?

c. ¿La organización ha identificado a la(s) persona(s) relevante(s)

que son responsables de implementar la CS de la RSPO?

• Registros e informes completos y actualizados que demuestren el cumplimiento de d. ¿Se definieron las funciones, responsabilidad y autoridad y el
los requerimientos del modelo de la cadena de suministro (incluyendo registros de personal
e. ¿Dóndeconoce sus funciones?
se mantienen los procedimientos? ¿Los procedimientos
•capacitación).
Identificación de la función de la persona que tiene la responsabilidad general y pueden ser consultados por el personal involucrado en la
la autoridad para implementar estos requerimientos y cumplir con todos los implementación de la CS?
requerimientos aplicables. Esta persona debe ser capaz de demostrar conocimiento
de los procedimientos de la organización para la implementación de este estándar.
f. ¿El personal involucrado en la implementación de la CS conoce y
• El sitio cuenta con procedimientos documentados para recibir y procesar RFF puede demostrar su conocimiento de los procedimientos de la
certificados y no certificados. organización?

Auditoría Interna 5.3.2 El sitio tendrá un procedimiento escrito para realizar la auditoría interna anual para a. ¿Existen POE para realizar una auditoría interna? ¿Con qué
determinar si la organización; regularidad se realiza la auditoría interna?

• cumple con los requerimientos en el Estándar RSPO de Certificación de la Cadena b. ¿La auditoría interna evaluó el cumplimiento con los
de Suministro y los Documentos RSPO de Comunicaciones y Reclamaciones del requerimientos en el Estándar RSPO de Certificación de la Cadena de
Mercado Suministro y los Documentos RSPO de Comunicaciones y
Reclamaciones del Mercado
c. ¿Cuándo se realizó la auditoría interna? ¿La auditoría interna fue
• Implementa y mantiene los requerimientos del estándar al interior de su realizada por auditores competentes?
organización de forma efectiva.
Se deben tomar acciones correctivas frente a cualquier no conformidad encontrada d. ¿Se encontró alguna no conformidad? Si la respuesta es sí, ¿está
como parte de la auditoría interna. Los resultados de las auditorías internas y todas se abordo de forma oportuna?
las acciones que se tomen para corregir las no conformidades estarán sujetas a una
revisión de la gestión al menos una vez al año. La organización debe estar en
capacidad de mantener registros e informes de las auditorías internas. e. ¿Los resultados de la auditoría interna y las acciones correctivas
para las no conformidades han sido revisadas en una revisión de la
gestión?

f.¿Se conservan registros e informes de las auditorías?

g. ¿La auditoría interna mostró que la organización implementa y

mantiene los requerimientos del estándar al interior de la
organización de forma efectiva?

Compra de Bienes en 5.4, D.4.1/D.4.2, El sitio debe verificar y documentar el tonelaje y las fuentes de RFF certificados y el a. ¿La planta extractora verifica y documenta el tonelaje y las
E.4.1/E.4.2 tonelaje de los RFF no certificados que recibe. fuentes de RFF certificados y el tonelaje de los RFF no certificados
que recibe?

b.¿Dónde se registra esto?

Actividades de tercerización 5.5
El sitio debe informar a la CB de inmediato en caso de que se proyecte una
sobreproducción de tonelaje certificado.
c. ¿Existe sobreproducción? Si la respuesta es sí, la planta
El sitio debe establecer un mecanismo para manejar los productos de palma de extractora informó al CB?
aceite y/o los documentos de no conformidades.
d. ¿Cuál es el mecanismo establecido para manejar los productos
que presentan no conformidades?
5.5.1 En los casos en los que una operación que busca lograr o que ya posee la a. ¿Hay actividades tercerizadas a proveedores externos
certificación tercerice actividades a proveedores externos independientes (por independientes? Por favor mencione las actividades tercerizadas.
ejemplo, subcontratistas para el almacenamiento, transporte u otras actividades
tercerizadas), la operación que busca lograr o que ya posee la certificación debe
garantizar que el proveedor externo independiente cumpla con los requerimientos
b.¿Existe un contrato con los proveedores externos?
del Estándar RSPO de Certificación de la Cadena de Suministro. Una planta extractora
de APC y una palma extractora independiente no puede tercerizar las actividades de
procesamiento, tales como el refinado o la trituración.
c. ¿El contrato incluye el requerimiento de que los proveedores
externos independientes deben cumplir con los requisitos del
Estándar RSPO de Certificación de la Cadena de Suministro?

Este requerimiento no aplica a instalaciones de almacenamiento tercerizadas en las

que la organización certificada (no el administrador del complejo de tanques)
controla el manejo de los productos de aceite de palma e imparte las instrucciones
para el movimiento de los tanques. d. ¿Se visitaron las instalaciones tercerizadas y fueron consideradas
como riesgosas?

a. ¿Se puede hacer cumplir el contrato firmado con el proveedor

5.5.2 Los sitios que incluyen la tercerización dentro del alcance de su certificado externo independiente por vías legales?
RSPO para la Cadena de Suministro deben garantizar lo siguiente:
a) El sitio tiene la propiedad legal de todos los materiales de ingreso a ser incluidos b. ¿El contrato define con claridad la propiedad legal de los
en los
b) El procesos
sitio tienetercerizados;
un acuerdo o contrato que abarca el proceso tercerizado con cada c. materiales
¿Estas incluidos
compañíasentienen
los procesos tercerizados?
la certificación RSPO? Si la respuesta es
contratista mediante un contrato firmado y exigible con el contratista. El sitio es no, ¿tienen que verificarse?
responsable de garantizar que las Entidades de Certificación (EC) tengan acceso al
contratista o a la operación tercerizada en caso de que se considere necesario
realizar una auditoría.

C) El sitio cuenta con un sistema de control documentado que incluye d. ¿Se ha establecido un POE para el proceso tercerizado y este ha
procedimientos explícitos para los procesos tercerizados, el cual es comunicado al sido comunicado al contratista relevante?
contratista relevante.
d) Adicionalmente, el sitio que busca lograr o que ya posee la certificación debe E. ¿Se ha establecido un mecanismo para garantizar que las
garantizar (por ejemplo, mediante contratos) que los proveedores externos actividades tercerizadas cumplen con los requisitos RSPO de la CS y el
independientes involucrados permitan el acceso de los EC debidamente acreditados a Procedimiento Operativo Estándar (POE) de las instalaciones?
sus respectivas operaciones, sistemas y a toda la información, siempre y cuando se
les proporcione un aviso previo.
f. ¿Los contratistas externos mantienen registros y estos pueden
ser consultados por la EC durante la auditoría? ¿Este requerimiento
está incluido en el contrato?

5.5.3 El sitio debe registrar los nombres e información de contacto de todos los A. ¿Hay una lista de los contratistas (utilizados para procesar o
contratistas utilizados para procesar o manejar físicamente los productos de palma manejar físicamente los productos de palma de aceite certificados)
de aceite certificados por RSPO. con sus nombres e información de contacto?

b.¿Cuándo se actualizó la lista por última vez?

5.5.4 Durante la próxima auditoría, el sitio debe informar a la EC los nombres e a. ¿Hay contratistas nuevos que hayan sido nombrados por la
información de contacto de cualquier contratista nuevo utilizado para procesar o compañía para procesar o manejar físicamente los productos de
manejar físicamente los productos de palma de aceite certificados por RSPO. palma de aceite certificados por RSPO? Si la respuesta es sí, ¿La lista
de contratistas está actualizada?

b.¿Hay un contrato vigente?

Mantenimiento de registros 5.9. 5.9.1 La organización debe mantener registros e informes precisos, completos, a. ¿Existen registros e informes precisos, completos, actualizados y
actualizados y accesibles de todos los aspectos de los requerimientos del Estándar accesibles de todos los aspectos de los requerimientos del Estándar
RSPO de Certificación de la Cadena de Suministro. RSPO de Certificación de la Cadena de Suministro?

b.¿Quiénes son los responsables de mantener los registros?

5.9.2 Los tiempos de retención de todos los registros e informes serán de mínimo a. ¿Cuál es el periodo de retención? ¿El periodo de retención
dos (2) años y deben cumplir con todos los requerimientos legales y regulatorios y cumple con los requerimientos legales y regulatorios?
deben confirmar el estado certificado de las materias primas o de los productos en
inventario.

5.9.3 La organización debe tener la capacidad de proporcionar el volumen
estimado de contenido de aceite de palma /aceite de palma (categorías
independientes) en el producto de aceite de palma certificado por RSPO y mantener
un registro actualizado del volumen comprado (ingreso) y reclamado (egreso)
durante un periodo de doce (12) meses.
A. ¿Los registros de los ingresos de RFF y los productos producidos
y vendidos por la planta extractora están disponibles?
b. ¿La organización tiene la capacidad para confirmar el estado
certificado de las materias primas o de los productos en inventario?
Verificar el sistema PalmTrace y contable de los productos
certificados.

Nota para el auditor: Se debe verificar el periodo de la licencia

anterior y el periodo de la licencia nueva.

D.5.1 El sitio debe registrar y contabilizar todos los recibos de RFF certificados por RSPO y a. Para una planta extractora IP, ¿se ha establecido el registro en
todas las entregas de APC y PK certificado por RSPO en tiempo real. tiempo real de los RFF certificados recibidos y procesados, y del CSPO
y CSPK producido y vendido?

E.5.1 a.Para una planta extractora MB, ¿cuál es el sistema contable utilizado?
a) El sitio debe registrar y contabilizar todos los RFF certificados por RSPO recibidos
y todas las entregas de APC y PK certificado por RSPO en tiempo real y/o cada tres
meses.
b) Todos los volúmenes de aceite de palma y aceite de palmiste que se entreguen b. ¿Los volúmenes de CSPO y CSPK entregados cumplen con las
son descontados del sistema contable de materiales de conformidad con las tasas de tasas de conversión aprobadas por RSPO?
conversión proporcionadas por RSPO.
c.Si la respuesta es no, ¿cuáles son las tasas?

c) El sitio solo puede entregar ventas de Balance de Masas de un inventario d.¿La planta extractora realiza ventas al descubierto?
positivo. El inventario positivo puede incluir productos ordenados para su entrega
dentro de tres (3) meses. Sin embargo, un sitio podrá vender al descubierto. (Es decir,
e. Si la respuesta es sí, han compensado la cuenta en un periodo de
un producto puede venderse antes de que esté en el inventario).
tres meses?

Factores de conversión 5.10
5.10.2 Si aplica, se utilizará una tasa de conversión para proporcionar un estimado a. ¿Cuál fue la tasa de conversión utilizada para estimar el volumen
confiable del monto de los productos certificados disponibles a partir de los insumos certificado de CSPO y CSPK?
relacionados. Las organizaciones podrán determinar y establecer sus propias tasas de
conversión, las cuales estarán basadas en experiencias pasadas y deben
documentarse y aplicarse consistentemente. En la página web de RSPO se encuentra b. ¿La tasa de conversión proporciona un estimado confiable del
una guía sobre las tasas de conversión (www.rspo.org). monto de los productos certificados disponibles a partir de los
insumos relacionados?
c.¿La tasa de conversión es revisada periódicamente?

5.10.2 Las tasas de conversión se actualizaran periódicamente para garantizar la b. ¿La tasa de conversión está basada en el desempeño real o en el
precisión respecto al desempeño real o al promedio de la industria, según sea promedio de la industria?
apropiado.

Procesamiento D.6 Utilizando procedimientos documentados y manteniendo registros, el sitio debe a. Para una planta extractora IP, ¿existe un POE para administrar
garantizar y verificar que el producto de palma de aceite certificado por RSPO se los productos de palma de aceite certificados por RSPO por separado
guarda por separado de los productos de palma de aceite no certificados, incluyendo de los productos de palma de aceite no certificados, incluyendo
durante el transporte y almacenamiento en procura de una separación del 100%. durante el transporte y almacenamiento (en procura de una
separación del 100%)?

b. ¿Se han establecido procedimientos documentados para

garantizar que los productos de palma de aceite certificados por
RSPO no se contaminen con materiales no certificados durante el
transporte y almacenamiento?

Ventas y salida de mercancía 5.6 5.6.1 El sitio de suministro debe garantizar que la siguiente información mínima a. ¿Existe algún documento que acompaña la entrega de productos
sobre los productos certificados por RSPO esté disponible en forma de documento. El de palma de aceite certificados?
nombre y la dirección del comprador;

● El nombre y la dirección del vendedor; b. ¿En qué documento/documentos la planta extractora incluye el
modelo de la cadena de suministro y el número de certificado SCC?
●La fecha de carga o envío/entrega;
●La fecha de expedición de los documentos;
● Una descripción del producto, incluyendo el modelo de la cadena de suministro c. ¿Todos los documentos presentados cumplen con los
aplicable (Identidad Preservada, Segregación o Balance de Masas, o las abreviaturas requerimientos de esta cláusula? Verificar los documentos.
autorizadas);
●La cantidad de los productos entregados;

●Cualquier documento de transporte relacionado;

●●Número
La información debede
del certificado estar completa
la cadena y puede presentarse
de suministro ya sea en un único
del vendedor;
documento o en varios documentos expedidos para los productos de palma de aceite
●Un númeropor
certificados único de identificación.
RSPO (por ejemplo, notas de entrega, documentos de envío y
documentos de especificaciones).
● Para sitios que deben anunciar y confirmar sus transacciones en la plataforma
informáticos de la RSPO, esta debe incluir Anuncios de Envío/ Anuncios y
Confirmaciones en la plataforma informática de la RSPO por envío o grupo de envío.
Registro de transacciones 5.7 5.7.1 Actores de la cadena de suministro que:
●Son plantas extractoras, comerciantes, trituradoras y refinerías; y
● toman propiedad legal y/o manejan físicamente los productos de palma de a. ¿El anuncio de envío se realiza de conformidad con los
aceite sostenible certificados por la RSPO que están disponibles en el sistema de requerimientos internos del POE?
rendimientos de plataforma informática de la RSPO (Figura 2 y 3, ver el Anexo 1)
deben registrar sus transacciones en la plataforma informática de la RSPO y, según
aplique, confirmar después de su recibo.
Rastrear: Cuando se vendan volúmenes certificados por la RSPO como certificados
por la RSPO a actores en la cadena de suministro más allá de la refinería, el volumen
debe ser rastreado al menos una vez al año. La trazabilidad implica la creación de un
5.7.2
documento Losde
actores
rastreodecon
la cadena
un número de suministro involucradosLa
único de trazabilidad. que se mencionan
trazabilidad puedeen b. ¿La confirmación del comprador se realiza a través de la
5.7.1 deben
realizarse derealizar las siguientes
forma consolidada al acciones
menos unaen vez
la plataforma
al año. informática de la RSPO: plataforma
c.¿La informática
trazabilidad de la
se realiza al RSPO?
menos una vez al año? La cuenta de la planta extractora de aceite no tiene una función de trazabilidad.
Anunció de Envío / Anuncio: Cuando se venda un volumen certificado por la RSPO
como certificado, los volúmenes de productos que estén en el sistema de
Suprimir:
rendimientoSe deben
(Figurasuprimir
2 y 3, verloselvolúmenes certificados
Anexo 1) deben vendidos
registrarse comobajo otro sistema
un Anuncio de o d. ¿Los volúmenes vendidos bajo otro sistema o como
como
Envío /convencionales, o en caso de
Anuncio en la plataforma subproducción,
informática pérdida
de la RSPO. La ohora
daño.
de la declaración convencionales son suprimidos del volumen certificado?
para hacer el
Confirmar: Anuncio de
Reconocer Envío / Anuncio
la compra estácertificado
del volumen basada en por
los procedimientos
RSPO, confirmando los
operativos
Anuncios deestándar del miembro.
Envío/Anuncios.
Reclamaciones 5.11 5.11.1 El sitio solo hará declaraciones respecto al uso de o el apoyo de productos a, ¿La planta extractora hace declaraciones? Si la respuesta es sí,
de palma de aceite certificados por la RSPO que cumplan con las reglas de la RSPO ¿la declaración cumple con las Reglas de la RSPO sobre
sobre comunicaciones y declaraciones comerciales. Comunicaciones y Declaraciones Comerciales?
Principio 4: Respeto a la comunidad, los derechos humanos y prestación de beneficios
No. Criterio
4.1 La unidad de certificación respeta los derechos humanos,
incluyendo el respeto por los derechos de los Defensores de respeto de los derechos humanos, incluyendo una prohibición a prohíba las represalias contra los Defensores de Derechos Humanos (DDH) o una política individual
Derechos Humanos.
4.2 Existe un sistema acordado mutuamente y documentado
para procesar las quejas y reclamaciones, el cual ha sido
implementado y afectado por todas las partes afectadas.
4.3 La unidad de certificación contribuye al desarrollo sostenible 4.3.1 Es posible demostrar los aportes al desarrollo de la
local según lo acordado con las comunidades locales.
4.4 El uso de la tierra para la palma de aceite no reduce los
derechos legales, consuetudinarios o de uso de los otros
usuarios sin su consentimiento libre, previo e informado.
4.5 No se han establecido nuevas plantaciones en tierras de las 4.5.1 (C) Existen documentos que muestran la identificación y
poblaciones locales donde se pueda demostrar que hay
derechos legales, consuetudinarios o de usuario sin su CLPI. demostrables.
Esto se logra mediante un sistema documentado que permita
a las poblaciones locales y a otras partes interesadas expresar
sus opiniones mediante las instituciones que los representen.
4.6 Cualquier negociación respecto a la indemnización por la
pérdida de derechos legales, consuetudinarios o del usuario acordado mutuamente para identificar los derechos legales,
se aborda mediante un sistema documentado que permite a consuetudinarios o del usuario y un procedimiento para
los pueblos indígenas, a las comunidades locales y a otras identificar a las personas que tienen derecho a indemnización.
partes interesadas expresar sus opiniones a través de las
instituciones que los representan.
4.7 Cuando se pueda demostrar que las poblaciones locales
tienen derechos legales, consuetudinarios o de usuario, estas para identificar a las personas con derecho a recibir
han sido indemnizadas por las adquisiciones de tierras y la
cesión de derechos acordadas, sujeto a su CLPI y a los
acuerdos negociados.
4.8 El derecho a utilizar la tierra fue demostrado y no es
disputado legítimamente por las poblaciones locales que
puedan demostrar que tienen derechos legales,
consuetudinarios o de usuario.
Indicador Lista de verificación Observaciones de los auditores
4.1.1 (C) Se ha documentado y comunicado una política para el a. ¿Existe una política o compromiso de Derechos Humanos escrito por la dirección ejecutiva que
las represalias en contra de los Defensores de Derechos Humanos para proteger a los DDH?
(DDH) y se ha comunicado a todos los niveles del personal
laboral, operaciones, cadena de suministro y comunidades
locales. La política también prohíbe la intimidación y acoso por
parte de la unidad de certificación y los servicios contratados, b. ¿la política incluye una prohibición a la intimidación y el acoso por parte de la unidad de
incluyendo el personal de seguridad contratado. certificación y los servicios contratados, incluyendo el personal de seguridad contratado?
c. ¿Cómo se comunicó la política a todos los niveles del personal laboral, operaciones, cadena de
suministro y comunidades locales? ¿Cuándo se efectuó la última comunicación?
d. ¿Qué evidencia hay para demostrar que todos los niveles del personal laboral, cadena de
suministro y comunidades locales han sido informados de lo anterior?
e. Con base en las entrevistas realizadas a los trabajadores, a la cadena de suministro y a las
comunidades locales que han recibido una comunicación, ¿qué tan bien conocen la política?
4.1.2 La unidad de certificación no instiga a la violencia ni a. ¿S e utilizan mercenarios o paramilitares en las operaciones de la compañía? Si la respuesta es
utiliza ninguna forma de acoso, incluyendo el uso de mercenarios sí, ¿cuál es el alcance de su trabajo?
y paramilitares en sus operaciones.
b. ¿Las entrevistas con las partes interesadas relevantes (trabajadores y comunidades locales) o
las búsquedas en línea revelan el uso de violencia por/en la unidad de certificación?
c. Si hay casos reportados o entrevistas que revelan el uso de violencia por/en la unidad de
certificación, por favor verificar con las partes interesadas relevantes.
4.2.1 (C) El sistema acordado mutuamente, disponible para todas a. ¿S e ha implementado un sistema para abordar las quejas y reclamaciones de todas las partes
las partes afectadas, resuelve todos los conflictos de forma afectadas?
efectiva, oportuna y apropiada, garantizando el anonimato de los
denunciantes, DDH, voceros de la comunidad e informantes,
cuando sea solicitado, sin riesgo de represalias o intimidación y b. ¿El sistema permite que los denunciantes acuerden el proceso del mecanismo de quejas?
sigue la política de la RSPO respecto a los DDH.
c.¿El sistema permite proteger el anonimato del denunciante, si así se solicita?
d.¿Cómo se investiga, aborda y resuelve una queja o reclamación?
e. ¿El sistema es efectivo para garantizar que las quejas o reclamaciones sean estudiadas o
resueltas de forma efectiva, oportuna y apropiada?
f. ¿Existe una política antiretaliación o antirepresalias que proteja a los denunciantes o
informantes?
g.¿El denunciante sabe que, si así lo solicita, se protegerá su anonimato?
h. Cuando una resolución mutua no sea posible, ¿existe un proceso para llevar las reclamaciones
al siguiente nivel, por ejemplo, al Sistema de Reclamaciones de la RSPO?
4.2.2 Se han implementado procedimientos para garantizar a. ¿S e han implementado procedimientos para garantizar que todas las partes afectadas,
que todas las partes afectadas, incluyendo las personas incluyendo las personas analfabetas, entiendan el sistema?
analfabetas, entiendan el sistema.
b. ¿Cómo se explicó y comunicó el sistema a todas las partes, incluyendo las personas
analfabetas? ¿Cuándo se efectuó la última comunicación?
c. ¿Existe evidencia de que todas las partes, incluyendo las personas analfabetas,
conocen/entienden el sistema?
4.2.3 La unidad de certificación mantiene a la partes a.¿Se documenta el proceso de quejas y reclamos?
involucradas en la reclamación informadas sobre su progreso,
incluyendo con base en el cronograma acordado y los resultados b. ¿El mecanismo de reclamaciones requiere que la compañía mantenga a las partes informadas
pueden ser consultados y son informados a las partes de su progreso con base en un cronograma acordado?
interesadas.
c. ¿Las partes de una reclamación reciben información sobre el progreso del proceso de
resolución?
d.¿Los resultados o decisiones son comunicados a las partes?
4.2.4 El mecanismo de resolución de conflictos incluye la a. ¿El mecanismo de resolución de conflictos incluye la opción de recurrir a asesoría técnica y
opción de recurrir a asesoría técnica y jurídica independiente, la jurídica independiente, la capacidad de los denunciantes de elegir individuos o grupos para que los
capacidad de los denunciantes de elegir individuos o grupos para apoyen y/o actúen como observadores, así como la opción de un mediador externo?
que los apoyen y/o actúen como observadores, así como la
opción de un mediador externo.
b. ¿S e ha presentado un caso como el que se menciona arriba? Si la respuesta es sí, ¿cuál fue el
resultado?
Nota: El auditor debe entrevistar a las partes de la reclamación para determinar el proceso.
a. ¿S e han identificado las necesidades de desarrollo local en consulta con las comunidades
comunidad con base en los resultados de la consulta realizada locales?
con las comunidades locales.
b. ¿S e han hecho aportes al desarrollo local? Si la respuesta es sí, ¿estos aportes cumplen con lo
que se acordó durante la consulta?
4.4.1 (C) Los documentos que demuestran la propiedad legal o el a. ¿Existen documentos que muestren la propiedad legal o el arrendamiento de la tierra? (por
arrendamiento, o el uso consuetudinario autorizado de la tierra ejemplo, títulos de propiedad, documentos de arrendamiento)
por parte de los propietarios consuetudinarios mediante un
proceso de Consentimiento Libre, Previo e Informado (CLPI). Los b.¿Existe una reclamación legítima de las partes interesadas?
documentos relacionados con el historial de posesión de la tierra
y el uso legal o consuetudinario actual de la tierra pueden ser c.¿La reclamación ha sido identificada y evaluada mediante el proceso de CLPI?
consultados.
d. ¿Los documentos que muestran la historia de propiedad de la tierra pueden ser consultados?
(Por ejemplo, documentos que muestren un cambio en el estado de la tierra, informes de EIS y EIA,
informes de evaluación de AVC).
e.¿Quién es el expropietario de la unidad de certificación?
4.4.2 Las copias de los documentos que demuestran el a. ¿Las copias de los acuerdos negociados con las partes afectadas pueden ser consultadas?
proceso de acuerdo y los acuerdos negociados que describen el
proceso del CLPI pueden ser consultados e incluyen b.¿Existe evidencia de que se llegó a un acuerdo mediante un proceso apropiado de CLPI?
a) Evidencia de que se ha desarrollado un plan mediante la c. ¿El acuerdo contiene lo siguiente?:
consulta y debate en buena f e con todos los grupos af ectados en - Un plan de acción desarrollado mediante la consulta con todas las partes afectadas, que es
las comunidades, con la certeza particular de que se consultó a inclusivo y demuestra que los miembros de las partes afectadas están bien informados y participan
los grupos vulnerables minoritarios y de género y que todos los en el proceso de toma de decisiones.
grupos afectados han recibido información, incluyendo - Evidencia de las opciones para dar o negar el consentimiento para el desarrollo.
información sobre los pasos que se toman para incluirlos en la - Evidencia de que los miembros de las comunidades afectadas entienden y aceptan las
toma de decisiones. implicaciones de permitir/rechazar el desarrollo de palma de aceite en sus tierras (por ejemplo,
estado jurídico, social, ambiental y económico).
b) Evidencia de que la unidad de certificación respetó las
decisiones de la comunidad de dar o negar su consentimiento a la -Evidencia de que todas las partes firmaron el acuerdo negociado sin coerción.
operación en el momento en el que se tomaron estas decisiones.
c) Evidencia de que las comunidades afectadas entienden y
aceptan las implicaciones legales, económicas, ambientales y - Evidencia de que se dio un plazo apropiado para la toma de decisiones consuetudinarias y
sociales de permitir las operaciones en sus tierras, incluyendo las negociaciones iterativas.
implicaciones del estado legal de su tierra al vencimiento de la -Cláusula que establece que el acuerdo negociado es legalmente vinculante.
propiedad, concesión o arrendamiento de la tierra por parte de la
unidad de certificación.
4.4.3 (C) Se desarrollaron mapas, a una escala apropiada, que a. ¿Existe un mapa del alance de los derechos legales, consuetudinarios o de los usuarios? ¿Este
muestren el alcance de los derechos legales, consuetudinarios o mapa está a una escala apropiada?
de los usuarios mediante un mapeo participativo que involucre a
las partes afectadas (incluyendo a las comunidades vecinas, si
aplica, y a las autoridades relevantes).
b. ¿El mapa fue elaborado mediante un mapeo participativo que involucró a las partes afectadas
(incluyendo a las comunidades vecinas, si aplica, y a las autoridades relevantes?
c.¿Las comunidades relevantes aceptan los mapas?
Nota para el auditor: Se debe realizar una verificación en terreno que muestre la precisión del
mapa del conflicto.
4.4.4 Toda la información relevante, incluyendo evaluaciones a. ¿Existe evidencia de que toda la información (mapas, acuerdos, registros, evaluación de
de impacto, la distribución de beneficios propuesta y los acuerdos impacto, distribución de beneficios y acuerdos legales) está disponible en formas y lenguajes
legales, está disponible en formatos y lenguajes apropiados. apropiados y que todas las partes afectadas la entienden y pueden acceder a ella?
4.4.5 (C) Existe evidencia que muestra que las comunidades a.¿Quién es el representante de la comunidad en el proceso de negociación?
tienen representación en las instituciones o mediante
representantes elegidos por ellas, incluyendo mediante asesoría b.¿El representante fue nombrado por la comunidad?
jurídica, si así lo eligen.
c. ¿El registro del nombramiento para representar a la comunidad puede ser consultado y
compartido con las partes afectadas?
4.4.6 Existe evidencia de que la implementación de los a. ¿Existe evidencia de que la implementación de los acuerdos negociados mediante un CLPI se
acuerdos negociados mediante un CLPI se revisa anualmente con revisa anualmente con las partes afectadas?
las partes afectadas.
b.¿Cuándo se realizó la revisión?
Nota para el auditor: se deben realizar entrevistas con las partes afectadas para verificar la
ocurrencia del proceso.
a. ¿Cuáles son los documentos que demuestran la identificación de los derechos legales,
evaluación de derechos legales, consuetudinarios o de usuario consuetudinarios y de los usuarios?
b. ¿la EISA incluye la identificación y evaluación de los derechos legales, consuetudinarios y del
usuario del área?
4.5.2 (C) El CLPI para todos los desarrollos de palma de aceite se a. ¿El proceso integral de CLPI se realiza para todos los desarrollos de palma de aceite
obtiene mediante un proceso exhaustivo incluyendo, en incluyendo, en particular, el pleno respeto de sus derechos legales y consuetudinarios sobre sus
particular, respeto total por el derecho legal y consuetudinario territorios, tierras y recursos por medio de las instituciones que representan a las comunidades
sobre sus territorios, tierras y recursos a través de las locales?
instituciones que representan a las comunidades locales, con
toda la información y documentos disponibles para su consulta,
con la opción de acceso financiado a asesoría independiente a b.¿Qué evidencia respalda esto?
través de un proceso de consulta y negociación documentado, a
largo plazo y de dos vías.
4.5.3 Existe evidencia de que las poblaciones locales afectadas a. ¿La comunidad ha sido informada de que tiene el derecho a decir ‘no’ al desarrollo propuesto
entienden que tienen el derecho a decir ‘no’ a las operaciones durante todas las etapas, hasta que se firme un acuerdo con la compañía? ¿Qué evidencia se
planeadas en sus tierras antes y durante las discusiones iniciales, observó?
durante la etapa de recolección de la información y las consultas
relacionadas, durante las negociaciones y hasta que estas
poblaciones locales firmen y ratifiquen un acuerdo con la unidad b. ¿Existe evidencia que demuestre que se ha otorgado el consentimiento/aceptación antes de
de certificación. Los acuerdos negociados deben hacerse sin realizar operaciones nuevas?
coerción y deben ser aceptados y ejecutados voluntariamente
antes de realizar operaciones nuevas.
c. ¿Los acuerdos negociados se hicieron sin coerción y fueron aceptados voluntariamente y
ejecutados antes de realizar operaciones nuevas? Si la respuesta es sí, ¿qué documentos lo
demuestran?
4.5.4 Para garantizar la seguridad alimentaria y del agua local, a. ¿La compañía realizó un EIS A participativo y un plan participativo de uso de la tierra con las
un EISA participativo y una planeación participativa del uso de la poblaciones locales antes de la nueva plantación?
tierra con las poblaciones locales, se consideran todas las fuentes
de suministro de alimento y agua. El proceso de asignación de
tierra es transparente. B. Durante el proceso, ¿el impacto sobre la seguridad alimentaria y del agua de las poblaciones
locales y todas las opciones de aprovisionamiento de alimentos y agua fueron identificados,
discutidos con y aprobados por las poblaciones locales?
c. ¿S e propuso alguna medida para su implementación en el literal b? ¿Estas medidas fueron
documentadas?
d.¿El proceso de asignación de tierras es transparente?
4.5.5 Existe evidencia de que las comunidades afectadas y los a. ¿Cuáles son los registros que muestran que la comunidad y los titulares de derechos tienen
titulares de derechos tuvieron la opción de consultar información libertad de acceso a la información y a asesores independientes respecto a las implicaciones
y recibir asesoría, de una fuente independiente del proponente legales, económicas, ambientales y sociales de las operaciones propuestas en sus tierras?
del proyecto, respecto a las implicaciones económicas,
ambientales y sociales de las operaciones propuestas en sus
tierras.
4.5.6 Existe evidencia de que las comunidades (o sus a. ¿Las comunidades (o sus representantes) otorgaron su consentimiento a las etapas iniciales de
representantes) otorgaron su consentimiento a las etapas planeación de operaciones antes de la expedición de una nueva concesión o título de propiedad?
iniciales de planeación de operaciones antes de la expedición de
una nueva concesión o título de propiedad para el operador.
b.¿Qué evidencia se observó para (a)?
4.5.7 No se adquirirán nuevas tierras para plantaciones y a. ¿S e han adquirido nuevas tierras después del 15/11/2018 para plantaciones y plantas
plantas extractoras después del 15 de noviembre de 2018 como extractoras?
resultado de expropiaciones recientes (2005 o después) de
interés nacional sin el consentimiento (expropiación), excepto en
casos en los que los pequeños productores se beneficien de b. ¿Las comunidades locales dieron su consentimiento y/o fueron indemnizadas antes de la
programas antidrogas o de reforma agraria. adquisición de las tierras?
4.5.8 (C) No se adquirirán tierras en áreas habitadas por las a.¿Se ha identificado alguna comunidad en aislamiento voluntario?
comunidades en aislamiento voluntario.
b. ¿S e han adquirido nuevas tierras en un área con comunidades en aislamiento voluntario?
Nota para el auditor: Lo anterior debe verificarse directamente con las comunidades locales.
4.6.1 (C) Se ha implementado un sistema documentado y a. ¿S e ha implementado un sistema documentado para identificar los derechos legales,
consuetudinarios o del usuario y un procedimiento para identificar a las personas que tienen
derecho a indemnización?
b.¿El sistema documentado ha sido aprobado por las partes afectadas?
Nota para el auditor: Lo anterior debe verificarse directamente con las partes afectadas.
4.6.2 (C) Se estableció e implementó, monitoreó y evaluó, de a. ¿La compañía cuenta con un sistema documentado para calcular y distribuir una
forma participativa, un procedimiento acordado mutuamente indemnización justa y equitativa según el género (monetaria y de otro tipo)?
para calcular y distribuir una indemnización justa y equitativa
según el género (monetaria y de otro tipo) y se tomaron las
acciones correctivas como resultado de esta evaluación. b.¿El sistema documentado ha sido aprobado por las partes afectadas?
c. ¿El sistema incluye el monitoreo y evaluación participativa con las partes afectadas y se tienen
en cuenta las acciones correctivas?
4.6.3 Existe evidencia de que los hombres y mujeres tienen las a. ¿Cuál es la evidencia que demuestra que los hombres y mujeres tuvieron las mismas
mismas oportunidades para ser los propietarios de pequeñas oportunidades para ser los propietarios de pequeñas extensiones de tierra?
extensiones de tierra.
4.6.4 El proceso y los resultados de cualquier acuerdo a. ¿El proceso y resultados de cualquier reclamación de indemnización fue documentado y
negociado, indemnización y pago fueron documentados, con puede ser consultado por las partes afectadas?
evidencia de la participación de las partes afectadas, y estos
pueden ser consultados por ellas.
b. ¿Qué evidencia se observó para (a)? ¿Esta fue realizada con la participación de las partes
afectadas?
4.7.1 (C) Se estableció un procedimiento acordado mutuamente a. ¿La compañía ha establecido un sistema o procedimiento documentado para identificar a las
personas y/o grupos comunitarios con derecho a recibir indemnización?
indemnización.
b.¿El procedimiento fue aprobado por las partes afectadas?
4.7.2 (C) Se estableció y documentó un procedimiento a. ¿La compañía cuenta con un sistema documentado para calcular y distribuir una
mutuamente acordado para calcular y distribuir una indemnización justa?
indemnización justa (monetaria o de otro tipo) y este b. ¿El sistema documentado ha sido aprobado y puede ser consultado por las partes afectadas?
procedimiento puede ser consultado por las partes afectadas.
Nota para el auditor: Lo anterior debe verificarse directamente con las partes afectadas.
4.7.3 Las comunidades que perdieron acceso y derecho sobre a. ¿La compañía ofrece a las comunidades que perdieron acceso y derecho sobre la tierra para la
la tierra para la expansión de las plantaciones recibieron expansión de las plantaciones oportunidades para beneficiarse del desarrollo de la plantación?
oportunidades para beneficiarse del desarrollo de la plantación.
b.¿Qué evidencia demuestra (a)?
4.8.1 Cuando haya o haya habido conflictos, se han entregado a.¿Hay, o ha habido, conflictos por la tierra?
y proporcionado pruebas de la adquisición legal de la propiedad y
evidencia de que todas las personas que tenían derechos legales, Nota para el auditor: Se debe realizar la debida diligencia sobre el manejo para suministrar
consuetudinarios o de usuario al momento de la adquisición a evidencia de que no ha habido ni hay conflictos por la tierra.
todas las partes de un conflicto y de que cualquier indemnización
fue aceptada después de un proceso documentado de CLPI.
b.Si hay o ha habido disputas, hay:
-¿Documentos que demuestren la adquisición legal?
-Registros de procesos de CLPI, incluyendo la resolución del conflicto?
c.Si ha habido una adquisición que implica indemnización, hay:
- ¿Registros de que se proporcionó una indemnización justa y de que las partes involucradas la
aceptaron?
-¿Registros de que se consultó a todas las partes afectadas y de que estas fueron representad
-¿Documentos de negociaciones/discusión que pueden ser consultados?
Nota para el auditor: Lo anterior debe verificarse directamente con las partes afectadas.
4.8.0 (C) No hay conflictos por la tierra en el área de la unidad de a. ¿La compañía tiene casos de conflictos por la tierra? (Es decir, que evitan que la compañía
certificación. Cuando existan conflictos por la tierra, se han opere con normalidad)
implementado procesos de resolución de conflictos aceptables
(ver Criterios 4.2 y 4.6) y estos han sido aceptados por las partes
involucradas. En el caso de plantaciones recientemente b.SI la compañía tiene casos de conflictos, ¿hay registros de lo siguiente?:
adquiridas, la unidad de certificación aborda cualquier conflicto
no resuelto mediante mecanismos de resolución de conflictos
apropiados. -Estado del conflicto por la tierra.
4.8.0 (C) No hay conflictos por la tierra en el área de la unidad de
certificación. Cuando existan conflictos por la tierra, se han
implementado procesos de resolución de conflictos aceptables
(ver Criterios 4.2 y 4.6) y estos han sido aceptados por las partes
involucradas. En el caso de plantaciones recientemente
adquiridas, la unidad de certificación aborda cualquier conflicto
no resuelto mediante mecanismos de resolución de conflictos
apropiados.
-POE/mecanismo de resolución de conflictos.
-Implementación del POE/mecanismo.
-Aceptación de los procedimientos por las partes.
-Registros de la resolución de conflictos.

4.8.3 Cuando exista evidencia de adquisición mediante a. ¿Existe evidencia de que la tierra fue adquirida mediante despojo o abandono forzoso de los
despojo o abandono forzoso de los derechos consuetudinarios y derechos consuetudinarios y de usuario antes de las operaciones actuales?
de usuario antes de las operaciones actuales y queden partes con
derechos consuetudinarios y de uso de la tierra demostrables,
estas reclamaciones serán resueltas utilizando los requerimientos b.¿Hay partes que puedan establecer derechos legítimos sobre la tierra?
relevantes (Indicadores 4.4.2, 4.4.3 y 4.4.4).
c.De ser así, ¿se cumple con los requerimientos de 4.4.2, 4.4.3 y 4.4.4?

4.8.4 Para cualquier conflicto o disputa sobre la tierra, la a.¿Hay un POE para el mapeo participativo del área en conflicto?
medida del área en disputa fue mapeada de forma participativa,
involucrando a todas las partes afectadas (incluyendo a las
comunidades vecinas, si aplica). b.¿El área en disputa fue mapeada?

c. ¿Hay otros documentos que demuestren la participación y aceptación de las partes afectadas?

Nota para el auditor: Se debe realizar una verificación en terreno que muestre la precisión del
mapa del conflicto.
Principio 5: Apoyar la inclusión de los pequeños productores
No. Criterio
5.1 La unidad de certificación se relaciona con todos los
pequeños productores (Independientes y del Sistema) y otros actual y periodos pasados están disponibles al público y
negocios locales de forma justa y transparente.
5.2 La unidad de certificación apoya la mejora de los medios de
vida de los pequeños productores y su inclusión en las
cadenas de valor del aceite de palma sostenible.
Indicador Lista de verificación Observaciones de los auditores
5.1.1 Los precios pagados por RFF durante el periodo a. ¿Durante la auditoría se tuvo acceso a información sobre el precio actual y anterior pagado
por RFF?
pueden ser consultados por los pequeños productores. Nota: La mejor práctica recomendada es mantener el precio anterior del RFF durante 12 meses.
b. ¿La planta extractora proporcionó la información (precios actuales y pasados) a los pequeños
productores? De ser así, ¿cómo se logró esto?
c.¿Los pequeños productores saben que esta información está disponible?
5.1.2 (C) Existe evidencia de que la unidad de certificación a. ¿Qué evidencia existe para demostrar que la planta extractora explica la fijación de precios de
explica la fijación de precios de los RFF a los pequeños los RFF a los pequeños productores con regularidad?
productores con regularidad.
b. ¿Cuál fue el mecanismo utilizado para explicar la fijación de precios de los RFF a los pequeños
productores?
c.¿Con qué frecuencia se implementa este mecanismo?
5.1.3 (C) La fijación de precios justos, incluyendo la fijación de a.¿Cómo se determino el precio de los RFF?
precios especiales, si aplica, es acordada con los pequeños
productores de la base de suministro y es documentada. b. ¿El precio era igual a, o estaba por encima de, los precios establecidos por el gobierno o por
las iniciativas respaldadas por el gobierno?
c. En caso de que el gobierno no fije el precio de los RFF, ¿cuál es el mecanismo utilizado para
determinar el precio?
d. ¿El precio fue acordado con los pequeños productores de la base de suministro? Por favor,
entrevistar a los pequeños productores involucrados.
e. ¿Existe un acuerdo documentado sobre la fijación de precios justos entre la compañía y los
pequeños productores?
f. ¿Hubo alguna reclamación respecto a la fijación de precios de los RFF? S i la respuesta es sí,
¿cómo se manejó la queja y cuál fue la solución?
5.1.4 (C) Existe evidencia de que todas las partes, incluyendo a. ¿La compañía tiene una lista de todas las partes, incluyendo mujeres y organizaciones
mujeres y organizaciones representantes independientes que representantes independientes que apoyen a los pequeños productores? Si la respuesta es sí,
ayudan a los pequeños productores cuando estos los ¿cuándo se actualizó la lista?
necesitan, están involucrados en los procesos de toma de
decisiones y entienden los contratos. Estos incluyen los
procesos que implican finanzas, préstamos/créditos y b. ¿Las partes mencionadas en la lista participaron en los procesos de toma de decisiones y
reembolsos mediante reducciones del precio de RFF o la entienden los contratos? Si la respuesta es sí, ¿cuál fue el proceso?
resiembra y otros mecanismos de apoyo, si aplican.
c. ¿Los contratos incluyen una reducción del precio de RFF debido al reembolso por resiembra u
otros mecanismos de apoyo, si aplican?
5.1.5 Los contratos son justos, legales y transparentes y a. ¿Existe un acuerdo contractual entre la planta extractora y los pequeños propietarios o quien
tienen un plazo acordado. los represente?
b.¿Todas las partes entienden los acuerdos contractuales celebrados?
c. ¿Todos los acuerdos contractuales son justos, legales y transparentes y tienen un plazo
acordado?
d. ¿Quién guarda los acuerdos contractuales? Por favor, revisar el contrato con los pequeños
productores.
5.1.6 (C) Los pagos acordados se hacen de manera oportuna y a.¿Cómo se realizan los pagos a los pequeños productores o a su representante?
se entregan recibos indicando el precio, peso, deducciones y
montos pagados.
b. ¿Cuál es el método para registrar/documentar las transacciones entre las plantas extractoras y
los pequeños productores y/o sus representantes?
c.¿Los recibos incluyen la fecha, indican el precio, peso, deducciones y monto por pagar?
d.¿Los pagos acordados se realizan oportunamente, según lo acordado en el contrato?
5.1.7. Un tercero independiente verifica los equipos para a. ¿Existe evidencia de que un proveedor externo calibró o verificó los equipos para pesar? Si la
pesar con regularidad (este puede ser el gobierno). respuesta es sí, ¿cuando fue la última vez y quién realizó la calibración/verificación?
b.¿Cada cuánto se realiza la calibración/verificación?
5.1.8 La unidad de certificación apoya a los pequeños a. ¿La unidad de certificación ayuda a los pequeños productores independientes con la
productores independientes con la certificación, según certificación, si aplica? SI la respuesta es sí, ¿cuál es su función?
aplique, garantizando acuerdos mutuos entre las unidades de
certificación y los pequeños productores sobre quien maneja
el sistema de control interno (SCI), quien mantiene los
certificaos y quien mantiene y vende el material certificado. b. ¿Existe un acuerdo ara obtener la certificación entre la unidad de certificación y el grupo de
pequeños productores independientes? Si la respuesta es sí, ¿cuándo se firmó el acuerdo?
c. ¿El acuerdo define las funciones de la unidad de certificación, por ejemplo, quien administra el
SCI, quién mantiene los certificados y quién mantiene y vende el material certificado?
5.1.9 (C)La unidad de certificación cuenta con un mecanismo a- ¿Existe un mecanismo para abordar las quejas y reclamaciones de los pequeños productores y
de quejas para los pequeños productores y todas las quejas todas las partes afectadas?
son abordadas de forma oportuna.
b. ¿La existencia del sistema fue informada y comunicada a todas las partes? De ser así, ¿cómo
se logró esto?
c.¿Se han reportado quejas y estas han sido abordadas de forma oportuna?
5.2.1 La unidad de certificación consulta con los pequeños a. ¿Existe una lista de todos los pequeños productores, incluyendo mujeres y otros socios en su
productores interesados (independientemente del tipo), base de suministro?
incluyendo mujeres u otros socios en su base de suministro
para evaluar sus necesidades de apoyo para mejorar sus b. ¿La unidad de certificación ha consultado con las partes interesadas mencionadas para evaluar
medios de vida y su interés en la certificación RSPO. sus necesidades de apoyo para mejorar sus medios de vida y su interés en la certificación RSPO? Si
la respuesta es sí, cuándo y dónde se realizó la consulta?
c.¿Existen actas de las reuniones y se registró la necesidad de apoyó?
d. ¿Se han tomado acciones para dar seguimiento a las cuestiones planteadas en la consulta?
5.2.2 La unidad de certificación desarrolla e implementa a. ¿La unidad de certificación ha desarrollado programas para mejorar la productividad, calidad,
programas para mejorar los medios de vida incluyendo, como competencias organizativas y de gestión y elementos específicos de la certificación RSPO
mínimo, el desarrollo de capacidades para mejorar la (incluyendo el Estándar RSPO para Pequeños Productores Independientes)?
productividad, calidad, competencias organizativas y de
gestión y elementos específicos de la certificación RSPO b.¿Cuál es el contenido de los programas?
(incluyendo el Estándar RSPO para Pequeños Productores
Independientes).
c. ¿Los programas fueron implementados (por ejemplo, por medio de la Academia de
NOTA DE PROCEDIMIENTO: La RSPO se encuentra Capacitación de Pequeños Productores de la RSPO)? ¿Cuándo se celebró el último programa?
desarrollando un estándar individual para Pequeños
Productores Independientes. d. ¿Se están haciendo esfuerzos para mejorar las prácticas agrícolas de los pequeños
productores?
e. Donde hay pequeños productores, ¿ se han hecho esf uerzos y/o se han asignado recursos para
mejorar la productividad de los pequeños productores?
5.2.3 Si aplica, la unidad de certificación apoya a los a. ¿Si aplica, existen programas para apoyar a los pequeños productores para que promuevan la
pequeños productores para que promuevan la legalidad en la legalidad en la producción de RFF?
producción de RFF.
b.¿Cuál es el apoyo brindado?
5.2.4 (C) Existe evidencia de que la unidad de certificación a.¿Hay pequeños productores del sistema en la unidad de certificación?
capacita a los Pequeños Productores del Sistema en el uso de
pesticidas.
b. ¿Existe evidencia de que la unidad de certificación capacita a los Pequeños Productores del
Sistema en el uso de pesticidas?
c.¿Cuándo se realizó la capacitación y cuántas personas participaron?
5.2.5 La unidad de certificación revisa y publica informes a. ¿La unidad de certificación revisa el progreso de los programas de apoyo a pequeños
sobre el progreso del programa de apoyo a pequeños productores?
productores con regularidad.
b.¿Cuándo se realizó la última revisión?
c. ¿El progreso de los programas de apoyo fuer informado y puesto a disposición del público?
¿Qué tan seguido se hace esto?
Principio 6: Respeto por los derechos y condiciones de los trabajadores
No. Criterio Indicador Lista de verificación Observaciones de los auditores
6.1 Todas las formas de discriminación están prohibidas. 6.1.1 (C) Se ha implementado una política de igualdad de a. ¿La compañía tiene una política de igualdad de oportunidades y no discriminación? ¿Esta política
oportunidades y no discriminación, que está disponible para cubre los elementos mencionados en el criterio (6.1.1)?
el público, de manera que se prevenga la discriminación por
motivos de origen étnico, nacionalidad, religión, discapacidad, b.¿La política puede ser consultada libremente por las partes interesadas relevantes?
género, orientación sexual, identidad de género, participación
en sindicatos, filiación política o edad. c.¿Existe evidencia de que la política fue implementada?

6.1.2 (C) Se proporciona evidencia de que los trabajadores y a. ¿Qué evidencia existe para demostrar que los trabajadores y grupos, incluyendo las comunidades
grupos, incluyendo las comunidades locales, mujeres y locales, mujeres y trabajadores migrantes no han sido víctimas de discriminación? La evidencia puede
trabajadores migrantes no han sido víctimas de incluir los anuncios de empleo, la descripción del cargo, la apreciación y/o la información obtenida
discriminación. La evidencia incluye el no pago de tasas de mediante entrevistas con las partes interesadas relevantes.
contratación por parte de los trabajadores migrantes.

b. Para los trabajadores migrantes, ¿existe evidencia de que los trabajadores no están pagando tasas
de reclutamiento durante el proceso de reclutamiento? Por favor, revisar el contrato entre el
empleador y la agencia y el contrato entre el trabajador y la agencia.

c. Para los trabajadores migrantes, ¿existe evidencia de que no están pagando nada que un
trabajador local no deba pagar, a menos que la ley así lo exija?

d. ¿Se han presentado quejas contra la compañía por asuntos relacionados con la discriminación? Si
la respuesta es sí, ¿qué acciones se han tomado?

6.1.3 La unidad de certificación demuestra que la
selección, contratación, acceso a capacitación y ascensos
están basados en las habilidades, capacidades, calidades y
aptitudes médicas requeridas para los trabajos disponibles.
a. ¿Los empleados de la compañía son reclutados y ascendidos con base en las habilidades,
capacidades, calidades y aptitudes médicas requeridas para el trabajo?
b.¿Qué evidencia demuestra este cumplimiento?

6.1.4 No se realizan pruebas de embarazo como una a.¿La unidad de certificación realiza pruebas de embarazo? ¿Estas son exigidas por la ley?
medida discriminatoria y estas pruebas solo se permiten
cuando la ley lo ordena. Se ofrece un empleo alternativo y
equivalente a las mujeres embarazadas. b.¿Se realizan pruebas de embarazo como medida discriminatoria?

c.¿La compañía ofrece un empleo alternativo y equivalente a las mujeres embarazadas?

6.1.5 (C) Se ha establecido un comité de género
específicamente para sensibilizar, identificar y abordar
cuestiones de interés, así como oportunidades y mejoras para
las mujeres.
a. ¿La compañía ha f ormado un comité de género específicamente para sensibilizar, identificar y
abordar cuestiones de interés, así como oportunidades y mejoras para las mujeres?
b.¿Hay una lista de los miembros del comité?
c.¿Cuándo fue la última reunión del comité de género?
d.¿Quién asistió a esta reunión y qué temas de discutieron?
e.¿Hay registros de las discusiones?
f.¿Se resolvieron los temas planteados durante la reunión?

6.1.6 Existe evidencia de igual paga para las mismas a.¿Existe una estructura salarial para cada nivel de trabajo?
funciones
b.¿Existe una condición de pago para cada función?

c. ¿Existe evidencia de que los empleados de todos los géneros y con las mismas funciones reciben la
misma paga?

6.2 El pago y las condiciones para el personal y los trabajadores y 6.2.1 (C) Las leyes laborales aplicables, acuerdos sindicales a. ¿Las leyes laborales, acuerdos sindicales y/o otros acuerdos colectivos que describan los pagos y
para los trabajadores por contrato siempre cumple, al menos, y/o otros acuerdos colectivos y documentos sobre los salarios otras condiciones están disponibles en un lenguaje que los trabajadores entienden o les fueron
con las normas mínimas legales o de la industria y son las condiciones pueden ser consultados por los trabajadores explicados por un funcionario administrativo?
suficientes para proporcionar un salario digno. en su idioma y les han sido explicados en un lenguaje que
entiendan.
b. ¿Qué tipos de acuerdos laborales existen en la compañía? (Por ejemplo, contractual, tercerizado,
pasantías, contratación directa, por destajo, etc.).
c.¿Hay documentación del pago y de las condiciones para cada empleado?
d.¿Los trabajadores entienden la documentación y condiciones del pago?
6.2.2 (C) Los contratos laborales y documentos relacionados a. ¿Los contratos laborales o de servicios describen la paga y las condiciones del empleo con
que describen los pagos y condiciones del empleo (por claridad? (Por ejemplo, horas laborales normales, deducciones, tiempo extra, permisos por
ejemplo, horas laborales normales, deducciones, tiempo enfermedad, vacaciones, licencia de maternidad, causas de despido, periodo de aviso, etc.)
extra, permisos por enfermedad, vacaciones, licencia de
maternidad, causas de despido, periodo de aviso, etc., en b. ¿El contrato fue redactado en un lenguaje comprensible para los trabajadores, fue explicado a los
cumplimiento con los requerimientos legales nacionales) y los trabajadores por el personal directivo y fue firmado tanto por el representante autorizado de la
documentos de nómina proporcionan información precisa compañía como por el empleado?
sobre la remuneración por todo el trabajo realizado,
incluyendo el trabajo realizado por f amiliares.
c. La paga y las condiciones establecidas en las leyes laborales, acuerdos sindicales o contratos
laborales directos cumplen con:

-El salario digno, establecido en la Interpretación Nacional para el país; o

-Los requerimientos legales locales para cumplir con el salario mínimo; o

-Los estándares mínimos de la industria para un cargo o responsabilidades similares.
d. ¿Los documentos de nómina proporcionan inf ormación precisa sobre la remuneración por todo el
trabajo realizado, incluyendo el trabajo realizado por familiares?

e.La paga que el empleado recibe es consistente con los términos del contrato y de la ley.

f. Mediante entrevistas con los trabajadores, ¿los trabajadores mencionaron alguna cuestión
relacionada con el pago y las condiciones que no cumpla con los términos del contrato laboral?

6.2.3 (C) Existe evidencia del cumplimiento legal con las horas a. ¿Las horas laborales normales, deducciones, horas extra, permisos por enf ermedad, vacaciones,
laborales normales, deducciones, horas extra, permisos por licencia de maternidad, causas de despido, y el periodo de aviso cumplen con los requerimientos
enfermedad, vacaciones, licencia de maternidad, causas de legales y otros requerimientos laborales?
despido, periodo de aviso y otros requisitos laborales legales.
b.¿Qué evidencia tiene la compañía para demostrar el cumplimiento legal con lo anterior?

6.2.4 (C) La unidad de certificación proporciona una vivienda, a. ¿La unidad de certificación proporciona las necesidades básicas mencionadas a continuación en
instalaciones sanitarias, suministro de agua, servicios cumplimiento con los estándares nacionales o mejores, cuando dichas instalaciones públicas no estén
médicos, educativos y de bienestar adecuados y en disponibles o no se pueda acceder a ellas.
cumplimiento con los estándares nacionales o mejores, -Vivienda adecuada;
cuando dichas instalaciones públicas no estén disponibles o -Instalaciones sanitarias;
no se pueda acceder a ellas. Se aplican las leyes nacionales, o -Servicio de electricidad adecuado;
en su ausencia, la Recomendación No. 115 de la OIT sobre la
vivienda de los trabajadores. En el caso de adquisiciones de -Acceso a fuentes de agua limpia,
unidades no certificadas, se desarrolla un plan que describe la -Acceso a servicios médicos;
actualización de la infraestructura. Se otorgará un tiempo -Acceso a educación infantil;
razonable (cinco años) para actualizar la infraestructura. -Servicios de bienestar.

b.Mediante entrevistas con los trabajadores, ¿se han presentado quejas respecto a lo anterior?

c. ¿La compañía ha adquirido unidades no certificadas? Si la respuesta es sí, ¿se ha desarrollado un

plan para mantener o actualizar la infraestructura dentro de cinco años?

6.5.2 La unidad de certificación se esf uerza por mejorar el a. ¿Qué esfuerzos está haciendo la unidad de certificación para monitorear y mejorar el acceso de
acceso de los trabajadores a alimentos adecuados, suficientes los trabajadores a alimentos adecuados, suficientes y asequibles?
y asequibles.

6.2.6 Todos los trabajadores reciben un salario digno, a.¿Existe un parámetro de referencia de salario digno para el país aprobado por la RSPO?
incluyendo aquellos trabajando a destajo/por metas, para
quienes el cálculo está basado en metas logrables durante
horas laborales normales. B. Para países con un parámetro de referencia
¿El salario prevaleciente cumple con el estándar de salario digno de la GLWC?
NOTA DE PROCEDIMIENTO: El Grupo de Trabajo sobre el Si el salario prevaleciente no cumple con el estándar de salario digno de la GLWC, ¿existe un plan de
Trabajo de la RSPO elaborará una guía para la implementación con metas específicas e implementación por etapas que incluya lo siguiente?: -
implementación del salario digno, incluyendo detalles sobre - Evaluación actualizada de los salarios prevalecientes y los beneficios en especie.
como calcular un salario digno esperado para 2019. El - Cuando los Acuerdos de Negociación Colectiva (ANC) especifiquen un salario mínimo basado en
Secretariado de la RSPO trabajará para implementar una canasta básica equivalente, este debe utilizarse como la base para la implementación gradual del
parámetros de referencia de salario digno por país para los pago de un salario digno.
países productores de aceite de palma en los que operan los - La unidad de certificación podrá elegir implementar el pago de un salario digno en una sección
miembros de la RSPO y para los cuales no existen parámetros específica como un proyecto piloto; posteriormente, el piloto será evaluado y adaptado antes de ser
de referencia de Global Living Wage Coalition GLWC). escalado a la implementación de un salario digno.

C. Para países in un parámetro de referencia

Para países en los que no se ha establecido un estándar de salario digno y hasta que se cuente con un
parámetro de referencia para el país aprobado por la RSPO, todos los trabajadores recibirán el salario
mínimo nacional. Además del pago de salarios mínimos, la Unidad de Certificación (UoC) debe realizar
una evaluación de los salarios prevalentes y beneficios en especies proporcionados a los trabajadores
en la Unidad de Certificación, en línea con la Guía de la RSPO para Implementar un Salario digno. La
UoC debe tener un plan de implementación con metas específicas y un proceso de implementación
por etapas que incluya:
- Evaluación actualizada de los salarios prevalecientes y los beneficios en especie.
- Hay un progreso anual en la implementación de salarios dignos.
- Cuando los Acuerdos de Negociación Colectiva (ANC) especifiquen un salario mínimo basado en
una canasta básica equivalente, este debe utilizarse como la base para la implementación gradual del
pago de un salario digno.
- La (UoC) podrá elegir implementar el pago de un salario digno en una sección específica como un
proyecto piloto; posteriormente, el piloto será evaluado y adaptado antes de ser escalado a la
implementación de un salario digno.

6.2.7 Se utiliza el trabajo permanente y a tiempo a. ¿La Compañía ha identificado las principales actividades laborales en la unidad de certificación?
completo para todos los trabajos principales que realice la
unidad de certificación. El trabajo, casual, temporal y por días b. ¿Todas las principales actividades laborales son realizadas por trabajadores permanentes,
se limita a los trabajos temporales u ocasionales. contratados a tiempo completo?

c. ¿Se está contratando mano de obra casual, temporal o por días? Si la respuesta es sí, ¿cuál es el
alcance de su trabajo?

6.3 La unidad de certificación respeta los derechos de todo el 6.3.1 (C) Una declaración pública reconociendo la libertad de a. ¿La compañía ha publicado una declaración en el idioma local o en un lenguaje comprensible para
personal a formar y ser parte de los sindicatos de su elección asociación y el derecho a la negociación colectiva está todos los trabajadores, reconociendo sus derechos a la libertad de asociación y a la negociación
y a negociar colectivamente. En los casos en los que el disponible en todos los idiomas nacionales y ha sido explicada colectiva?
derecho a la libertad de asociación y a la negociación a todos los trabajadores en un lenguaje que ellos entiendan y
colectiva estén restringidos por la ley, el empleador facilita esta declaración ha sido implementada con evidencia. b. ¿Qué evidencia demuestra que la declaración mencionada arriba fue explicada a todos los
medios paralelos para la asociación y negociación libre e trabajadores en un lenguaje comprensible para ellos? ¿Qué evidencia demuestra esto?
independiente de todo el personal.
c. ¿Los empleados, incluyendo los empleados migrantes, transmigrantes y por contrato tienen vías
para negociar los términos de su contrato con el empleador?

6.3.2 Las actas de las reuniones entre la unidad de a. ¿Hay actas documentadas de las reuniones entre la compañía y los principales sindicatos o
certificación y los sindicatos o representantes de los representantes de los trabajadores?
trabajadores, elegidos libremente, se documentan en los
idiomas nacionales y pueden ser consultadas a solicitud. b.¿Cuándo se realizó la última reunión?

c.¿Las actas pueden ser consultadas por los empleados cuando lo requieran?

6.3.3 La gerencia no interfiere con la creación ni con las
operaciones de los sindicatos/organizaciones o asociaciones
obreras registradas, ni con otros representantes de los
trabajadores nombrados libremente para todos los
trabajadores, incluyendo trabajadores migrantes y por
contrato.
A. ¿Cómo confirma que la gerencia no interfiere con la creación ni con las operaciones de los
sindicatos/organizaciones o asociaciones obreras registradas, ni con otros representantes de los
trabajadores nombrados libremente para todos los trabajadores, incluyendo trabajadores migrantes y
por contrato?

6.4 No hay contratación ni explotación de niños. 6.4.1 Se ha establecido una política formal para la
protección de los niños, incluyendo la remediación y la
prohibición del trabajo infantil y esta política forma parte de
los contratos de servicios y los acuerdos con proveedores.
a. ¿La unidad de certificación estableció una política formal para la protección de los niños,
incluyendo la remediación y la prohibición del trabajo infantil?
b. ¿Los requisitos (es decir, la remediación y prohibición del trabajo infantil) están incluidos en los
contratos de servicios y acuerdos con proveedores?

c.¿La unidad de certificación ha comunicado la política a sus proveedores y contratistas?

6.4.2 (C) Existe evidencia de que se cumplen los a. ¿La edad mínima para los trabajadores está definida expresamente en la política de reclutamiento
requerimientos de edad mínima. Los archivos de personal de la compañía? Si la respuesta es sí, ¿la edad mínima es menor que la mencionada en las normas
muestran que todos los trabajadores están por encima de la nacionales?
edad mínima nacional o por encima de la edad mínima según
las políticas de la compañía, cualquiera que sea mayor. Se ha
implementado un procedimiento documentado de b. ¿Se emplean trabajadores por encima de la edad mínima de enseñanza del país o que tengan, al
verificación de la edad.
menos, 15 años de edad?

c. ¿La verificación en campo y la revisión de archivos personales muestra evidencia de la

contratación de trabajadores por debajo de la edad mínima para trabajar?

6.4.3 (C) Se pueden contratar personas jóvenes únicamente
para trabajos no peligrosos, con restricciones de protección
implementadas para ese trabajo.
a.¿La compañía emplea trabajadores mayores de 15 y menores de 18 años?
b.¿Dónde fueron asignados los trabajadores jóvenes?
c.¿El trabajo está clasificado como peligroso o como no peligroso?

6.4.4 La unidad de certificación demuestra la
comunicación de su política ‘contra el trabajo infantil’ y los
efectos negativos del trabajo infantil y promueve la
protección infantil entre sus supervisores y personal clave,
pequeños productores, proveedores de RFF y comunidades
en las que viven los trabajadores.
a. ¿Qué evidencia existe para demostrar que la unidad de certificación ha comunicado su política
‘contra el trabajo infantil’ y los efectos negativos del trabajo infantil a sus supervisores y otro personal
clave, pequeños productores, proveedores de RFF y comunidades en las que viven los trabajadores y
que promueve la protección de los niños?
B.¿Cuándo y a quién se dirigió la última comunicación?

6.5 No hay acoso ni abuso en el lugar de trabajo y se protegen los 6.5.1 (C) Se ha implementado una política para prevenir el a. ¿La compañía tiene una política que prohíbe cualquier forma de acoso sexual y todas las otras
derechos reproductivos. acoso sexual y todas las otras formas de acoso y violencia y la formas de acoso y violencia?
política ha sido comunicada a todo el personal laboral.
b.¿Esta política ha sido implementada y comunicada con claridad a todo el personal laboral?

c. ¿Se ha reportado algún caso de acoso sexual o cualquier otro tipo de acoso o de violencia? Si la
respuesta es sí, ¿qué acciones se han tomado?

6.5.2 (C) Se ha implementado una política para proteger los a. ¿Se ha implementado una política para proteger los derechos reproductivos de todos,
derechos reproductivos de todos, especialmente de las especialmente de las mujeres?
mujeres, y la política ha sido comunicada a todo el personal
laboral. b.¿Esta política ha sido implementada y comunicada con claridad a todo el personal laboral?

6.5.3 La gerencia ha evaluado las necesidades de las
nuevas madres, en consulta con ellas, y ha tomado acciones
para abordar las necesidades identificadas.
a.¿La gerencia ha evaluado las necesidades de las nuevas madres? ¿Cómo fue esta evaluación?
b. ¿Cuándo se evaluaron las necesidades? ¿Las necesidades fueron documentadas para su
seguimiento?
c.¿Se han tomado acciones para abordar las necesidades identificadas?

6.5.4 Se ha establecido e implementado un mecanismo de a. ¿La compañía tiene un mecanismo para manejar las reclamaciones laborales que respeta el
reclamaciones que respeta el anonimato y protege a los
denunciantes cuando sea necesario. Este mecanismo ha sido
comunicado a todo el personal laboral.
d. La compañía proporciona un espacio adecuado y descansos pagos para permitir a las madres
nuevas con niños de 24 meses o menos que amamanten a sus niños o que extraigan y almacenen la
leche materna con privacidad?
anonimato y protege a los denunciantes cuando sea necesario?
b. ¿El mecanismo cuenta con una manera para que los trabajadores reporten una reclamación en
contra de un supervisor a alguien diferente a su supervisor?
c. ¿Este mecanismo está documentado, implementado y fue comunicado con claridad a todo el
personal laboral?

d. ¿La compañía identificó al personal que será responsable de recibir y administrar las
reclamaciones que reciba de su personal laboral?
6.6 No se utiliza ninguna forma de trabajo forzado o tráfico i 6.6.1 (C) Todo el trabajo es voluntario y lo siguiente está a.¿Todos los trabajadores migrantes fueron reclutados legalmente?
prohibido:
• Retención de documentos de identidad o pasaportes.
• Pago de tasas de reclutamiento. b. ¿Se pidió a los trabajadores migrantes firmar un contrato a su llegada al país de acogida? Si la
• Sustitución contractual. respuesta es sí, ¿este contrato es idéntico al firmado en el país de origen?
• Horas extras involuntarias.
• Falta de libertad de los trabajadores para renunciar. c. ¿Los trabajadores celebraron el contrato laboral libre y voluntariamente, sin ninguna amenaza de
• Sanción por terminación del empleo. sanción y tienen la libertad de terminar el empleo sin ninguna sanción, entregando un aviso con
• Servidumbre por deuda. tiempo razonable según lo indicado en el contrato?
• Retención de salarios.

d. Los trabajadores recibieron una copia de sus contratos laborales? Si la respuesta es sí, ¿este
contrato es idéntico al firmado en el momento de la contratación?

e.¿Existe evidencia de sustitución contractual?

f.¿Quién tiene los pasaportes y documentos de identificación de los trabajadores?

g. ¿Si la compañía guarda los documentos para su custodia, dónde se guardan estos? ¿Esto se hizo
de forma voluntaria? ¿La compañía los devuelve a los trabajadores cuando estos los pidan?

h. ¿Cuáles son las sanciones si los trabajadores son despedidos antes del vencimiento de su
contrato?
i.Confirme con los trabajadores si ocurre cualquiera de las siguientes situaciones:
-¿Horas extras involuntarias?
-¿Servidumbre por deuda?
-¿Retención de salarios?
-¿Falta de libertad para gobernar?
-¿Pago de tasas de reclutamiento?

j. ¿Cuál es el proceso a seguir si un trabajador desea terminar su empleo antes del vencimiento del
contrato? ¿El proceso cumple con lo establecido en el contrato laboral?

6.6.2 (C) Cuando se contratan trabajadores temporales o
migrantes, se ha establecido e implementado una política y
procedimiento laboral específico.
a. ¿Cuál es la política y el procedimiento de la compañía para los trabajadores temporales o
migrantes?
b.¿La política laboral especial incluye lo siguiente?:
-Declaración de prácticas no discriminatorias.
-Prohibición a la sustitución contractual.
- ¿Programa de orientación posterior al arribo con énfasis en el idioma, seguridad, leyes laborales,
prácticas culturales, etc.?

6.7 La unidad de certificación garantiza que el entorno laboral
bajo su control sea seguro y no presente riesgos indebidos
para la salud.
6.6.2 (C) Cuando se contratan trabajadores temporales o
migrantes, se ha establecido e implementado una política y
procedimiento laboral específico.
-El suministro de condiciones de vida dignos?
c.¿Se han implementado las políticas y procedimientos?
6.7.1 (C) Se ha identificado a la persona responsable de la a. ¿Quién fue nombrado como la persona responsable de la salud y la seguridad en la unidad de
salud y la seguridad. Existen registros de reuniones regulares certificación?
entre las personas responsables y los trabajadores. En estas
reuniones se discuten las preocupaciones de todas las partes b. ¿Las reuniones entre las personas responsables y los trabajadores se realizan regularmente, o
respecto a la salud, la seguridad y el bienestar y se registra según lo requiera la ley, si aplica? ¿Cuándo se efectuó la última reunión?
cualquier problema que se presente.
c. ¿Existen actas de las reuniones, que registren los asistentes y las cuestiones que se discutieron?
d. ¿Las preocupaciones de todas las partes respecto a la salud, la seguridad y el bienestar se discuten
durante estas reuniones?
e.¿Se toman acciones respecto a las cuestiones planteadas?
Nota: Los auditores deben entrevistar a los asistentes a las reuniones para confirmar que la reunión sí
6.7.2 Se han establecido procedimientos para accidentes y se realizó
a.¿Hay uny POE
que se plantearon
para las de
el manejo cuestiones.
accidentes y emergencias?
emergencias y todos los trabajadores entienden las
instrucciones. Los procedimientos en caso de accidentes
están disponibles en el lenguaje apropiado del personal b. ¿Los procedimientos en caso de accidentes están en un lenguaje apropiado para el personal
laboral. Los funcionarios entrenados en primeros auxilios laboral?
están presente tanto en el campo como en otras operaciones
y todos los lugares de trabajo cuentan con equipos de c. ¿Los POE cubren todas las principales emergencias potenciales incluyendo, sin limitación,
primeros auxilios. Todos los accidentes son registrados y incendios, derrames químicos y desastres naturales potenciales específicos para la región, como
revisados periódicamente. terremotos, volcanes, etc.?
d.¿Los accidentes son investigados y se toman acciones para evitar que se repitan?
e. ¿Los accidentes son reportaos a las autoridades locales de conformidad con los requerimientos
legales locales?
f.¿Todos los trabajadores entienden las instrucciones de los procedimientos de emergencia?
g. ¿Los operadores asignados con entrenamiento en primeros auxilios están presentes tanto en el
campo como en otras operaciones?
h. ¿Existen registros de la capacitación de los socorristas? ¿Cuándo se realizó la última capacitación?
i. ¿Todos los lugares de trabajo tienen equipos de primeros auxilios? ¿El equipo está disponible
durante la realización de trabajos manuales en campo?
j. ¿Los botiquines de primeros auxilios están abastecidos adecuadamente y son revisados con
regularidad de conformidad con los requerimientos legales?
k. ¿Todos los accidentes son registrados y revisados periódicamente? ¿Cuándo se efectuó la última
revisión?
6.7.3 (C) Los trabajadores utilizan equipo de protección a. ¿Se entrega EPP a todos los trabajadores según los resultados de la evaluación de riesgos realizada
personal (EPP) adecuado, el cual es suministrado sin costo a en el Criterio 3.6?
todos los trabajadores en el lugar de trabajo para cubrir todas
las operaciones potencialmente peligrosas, tales como la b. ¿Todos los trabajadores tienen acceso a EPP adecuado y apropiado en el lugar de trabajo para
aplicación de pesticidas, la operación de maquinaria, la cubrir todas las operaciones potencialmente peligrosas, tales como la aplicación de pesticidas, la
preparación del terreno y la cosecha. Hay disponibilidad de operación de maquinaria, la preparación del terreno y la cosecha?
instalaciones sanitarias de manera que los trabajadores
puedan quitarse el EPP, bañarse y vestirse con su c.El EPP es suministrado a los trabajadores sin costo y es reemplazado cuando sufre daños?
indumentaria personal.
d.¿La organización mantiene una lista de la distribución de los EPP?
e. Todos los trabajadores involucrados en las operaciones están capacitados adecuadamente en
prácticas laborales seguras y en el uso de EPP?
f.¿Se observó a los trabajadores vistiendo EPP apropiado en el lugar de trabajo?
g. Las Hojas de Datos de Seguridad (HDS) de los pesticidas utilizados están disponibles para su rápida
consulta?
h. ¿Los trabajadores que manejan pesticidas cuentan con instalaciones sanitarias para quitarse el
EPP, bañarse y vestirse con su indumentaria personal?
i. ¿Como se manejan las aguas servidas de las instalaciones sanitarias para evitar la contaminación
del suelo o del agua?
6.7.4 Todos los trabajadores reciben cuidados médicos y a. ¿Existe evidencia de que todos los trabajadores reciben cuidados médicos y están cubiertos por un
están cubiertos por un seguro de accidentes. Los costos en los seguro de accidentes contratado por la compañía?
que se incurra por incidentes laborales que llevan a lesiones o
enfermedad están cubiertos de conformidad con las leyes
nacionales o por la unidad de certificación, en los casos en los
que la ley nacional no ofrezca protección. b. En caso de que ocurra un accidente, ¿existe evidencia de que los trabajadores afectados
recibieron tratamiento médico adecuado y pudieron reclamar y recibir indemnización bajo la póliza de
seguro (si aplica)?
c.¿Existe evidencia de que las pólizas de seguro son válidas?
D. ¿Existe evidencia de que los costos en los que se incurra por incidentes laborales que llevan a
lesiones o enfermedad están cubiertos de conformidad con las leyes nacionales o por la unidad de
certificación, en los casos en los que la ley nacional no ofrezca protección?
6.7.5 Las lesiones ocupacionales son registradas utilizando a.¿Se ha implementado un sistema para registrar el TIA?
métricas de Tiempo improductivo por accidente (TIA).
b.¿Los registros son monitoreados y revisados regularmente?
c.¿Quién registra el TIA? ¿Qué entrenamiento recibió?
d.¿Cuándo se revisó el TIA por última vez?
Principio 7: Proteger, conservar y mejorar los ecosistemas y el medio ambiente
No. Criterio Indicador
7.1 S e implementan y monitorean planes de manejo integrado de 7.1.1 (C) Se implementan y monitorean planes de MIP para
plagas (MIP) para garantizar un control efectivo de plagas. garantizar un control efectivo de plagas.
7.2 Los pesticidas se utilizan en formas que no pongan en peligro 7.2.1 (C) Se demostró la justificación de todos los pesticidas. Se
la salud de los trabajadores, las familias, comunidades o el priorizan productos seleccionados y métodos de aplicación que
medio ambiente.
7.3 Los desperdicios se reducen, reciclan, reutilizan y eliminan de 7.3.1
f orma social y ambientalmente responsable.
7.4 La práctica mantiene la fertilidad del suelo en un nivel que
garantiza un rendimiento óptimo y sostenido o, de ser
posible, mejora la fertilidad del suelo.
7.5 Las prácticas minimizan y controlan la erosión y la
degradación del suelo.
7.6 Los estudios de suelo y la información topográfica se utilizan operaciones.
para planear el establecimiento de nuevas plantaciones y los
resultados se incluyen en los planes y operaciones.
7.7 A partir del 15 de noviembre de 2018, no hay nuevas
plantaciones en turba, sin importar la profundidad, y todos
los suelos de turba son manejados responsablemente.
Lista de verificación Observaciones de los auditores
a.¿Existe un plan de MIP documentado?
b.¿El plan de MIP incluye, entre otros, lo siguiente?:
-Identificación de plagas potenciales y sus umbrales.
-Las técnicas utilizadas (métodos de cultivo, biológicos, mecánicos y físicos)
-Las especies nativas utilizadas como parte del método de control biológico.
-Ayuda a reducir el uso de químicos en el tiempo.
-Uso profiláctico de pesticidas.
-Minimización del uso de pesticidas.
- Revisión de los planes para ajustarse a las condiciones presentes, incluyendo la resiembra.
c.¿Existe un POE para implementar el plan y monitorear su efectividad?
d.¿Existen registros de la ocurrencia y el control de plagas?
e.¿Hay signos del uso de fuego para controlar plagas?
f.¿Hay signos de excrementos de plagas de ratas en el área?
g.¿Se realiza una capacitación en MIP?
7.1.2 Las especies mencionadas en la Base de Datos Mundial a. ¿El personal de la compañía conoce la Base de Datos Mundial de Especies Invasoras y
de Especies Invasoras y en CABI.org no deben utilizarse en las CABI.org?
áreas manejadas, a menos que se implementen planes para
prevenir y monitorear su propagación. b. ¿Las especies mencionadas son utilizadas en el área? En caso de que se utilicen, ¿se han
implementado planes para prevenir y monitorear su propagación?
c.¿Se ha implementado el monitoreo?
7.1.3 No se utiliza el fuego para controlar plagas, excepto en a. ¿S e ha establecido un POE para el control de plagas. Si la respuesta es sí, ¿el procedimiento
circunstancias excepcionales, es decir, cuando no haya otros incluye el manejo de las plagas durante una situación normal y una situación excepcional?
métodos efectivos y con aprobación previa de las autoridades
gubernamentales. [NI por definir el proceso] b. ¿El procedimiento indica que no se debe utilizar fuego para controlar plagas, a menos que las
autoridades lo permitan?
a.¿Se demostró la justificación de todos los pesticidas?
sean específicos para la plaga, maleza o enfermedad objetivo.
b. ¿Existe un POE para el uso de productos seleccionados que sean específicos para la plaga,
maleza o enfermedad objetivo y que tengan efectos mínimos sobre las especies que no son el
objetivo? ¿El procedimiento incluye lo siguiente?:
i. Siempre que sea posible, se han identificado y aplicado medidas para evitar el desarrollo de
resistencias
ii. (tales como
Lista de todos la rotación con
los pesticidas, de pesticidas).
su especie objetivo y la justificación de su uso.
iii. Consideración del uso de alternativas menos dañinas.
c.¿Existe evidencia de la implementación del POE en campo?
7.2.2 (C) Se proporcionaron registros del uso de pesticidas a.¿Hay un programa de aplicación de pesticidas?
(incluyendo el ingrediente activo utilizado y su LD50, el área
tratada, la cantidad de ingredientes activos aplicados por b.¿Los registros del uso de pesticidas están disponibles?
hectárea y el número de aplicaciones).
c. ¿Los registros describen los ingredientes activos utilizados y su LD50, el área tratada, la
cantidad de ingredientes activos aplicados por hectárea y el número de aplicaciones?
7.2.3 (C) Cualquier uso de pesticidas se minimiza como parte de a.¿Existe evidencia de la implementación del plan de MIP?
un plan y se elimina siempre que sea posible de conformidad con
los planes de MIP.
b ¿Existen registros que muestren que se ha minimizado el uso de pesticidas, o eliminado
cuando sea posible, de conformidad con el plan de Manejo Integrado de Plagas (MIP)?
7.2.4 No hay uso profiláctico de pesticidas, excepto en a.¿Ha habido uso profiláctico de pesticidas? Si la respuesta es sí, ¿se justificó este uso?
circunstancias excepcionales, según se identifica en la guía
nacional de mejores prácticas.
b. ¿S e proporcionó una justificación de conformidad con la guía nacional de mejores prácticas?
7.2.5 o se utiliza ninguno de los pesticidas clasificados como a. ¿Existe una política, procedimiento o plan de manejo encaminado a minimizar y eliminar el
Clase 1A o 1B por la Organización Mundial de la Salud, o que se uso de estos pesticidas y el paraquat?
mencionan en la Convención de Estocolmo o de Rotterdam, ni el
paraquat, excepto en circunstancias excepcionales validadas por b. ¿Los pesticidas utilizados por la compañía fueron contrastados con los pesticidas clase 1A y 1B
un proceso de debida diligencia o cuando las autoridades de la OMS y de las Convenciones de Estocolmo y Rotterdam?
gubernamentales lo autorizan en caso de brotes de plagas. La
debida diligencia se refiere a: c. ¿La verificación física del inventario en la bodega de químicos coincide con los registros de
inventario?
a) Estudiar la amenaza y verificar por qué se trata de una
amenaza seria.
b) Por qué no se puede utilizar otra alternativa. d.¿Existen registros de la minimización del uso de pesticidas y de paraquat?
c) Qué proceso se aplicó para verificar por qué no hay otra
alternativa menos peligrosa.
d) Cuál es el proceso para limitar los impactos negativos de la
aplicación, 7.2.5. e. Cuando se utilicen los pesticidas mencionados anteriormente y el paraquat, ¿se documentó la
e) Estimación del lapso de aplicación y los pasos tomados para justificación en línea con las guía nacional de mejores prácticas?
limitar la aplicación al brote específico.
7.2.6 (C) Solo las personas que hayan completado el a.¿Existe un POE para el manejo de químicos/pesticidas?
entrenamiento necesario manejan, utilizan o aplican pesticidas y
estos siempre son aplicados de conformidad con la etiqueta del
producto. Los trabajadores cumplen, aplican y entienden todas b. ¿Existe un plan de capacitación y registros de capacitación para los trabajadores que aplican o
las precauciones mencionadas en los productos (ver Criterio 3.6). manipulan pesticidas?
El personal que aplica pesticidas debe mostrar evidencia de la c. ¿Existe evidencia de que los trabajadores han sido capacitados y de que entendieron la
actualización regular en el conocimiento sobre la actividad que capacitación?
desempeñan. d. ¿Los pesticidas son manipulados, utilizaos o aplicados únicamente por personas que han
recibido la capacitación necesaria?
e. ¿Los trabajadores involucrados en la manipulación o aplicación de químicos pueden demostrar
que conocen los peligros y riesgos relacionados con los químicos utilizados durante una entrevista?
f.¿Siempre se aplican los pesticidas de conformidad con la etiqueta del producto?
g. Las Hojas de Datos de S eguridad (HDS) de los pesticidas utilizados están disponibles para su
rápida consulta?
h.¿Se proporcionan y se utilizan equipos de seguridad y aplicación adecuados?
i. ¿S e utiliza el EPP adecuado de conformidad con las recomendaciones y con cualquier
evaluación de riesgos realizada?
j. ¿Los EPP se proporcionan y utilizan adecuadamente, y es fácil reemplazarlos en caso de que
daños?
7.2.7 (C) Almacenamiento de todos los pesticidas de conformidad a.¿Los pesticidas se almacenan siguiendo las prácticas reconocidas?
con las mejores prácticas reconocidas.
Nota para el auditor: véase la hoja de datos de seguridad respecto al almacenamiento y
eliminación.
7.2.8 Todos los contenedores de los pesticidas son eliminados a.¿Existe un POE para la eliminación adecuada de los contenedores de pesticidas?
adecuadamente y/o manipulados responsablemente si se utilizan
para otros fines.
b. Existe evidencia de que los contenedores de pesticida vacíos son almacenados y eliminados
adecuadamente y de que no son utilizados para otros fines?
c. ¿Existe evidencia observada en campo de que los contenedores de pesticidas son eliminados
indiscriminadamente (en el basurero) o de que se utilizan para otros fines, por ejemplo
contenedores de desperdicios o materas?
7.2.9 (C) La aspersión aérea de pesticidas está prohibida, excepto a. ¿S e ha utilizado la aspersión aérea? Si la respuesta es sí, existe una justificación y aprobación
en circunstancias excepcionales en la que no haya otras documentada por parte de la autoridad gubernamental?
alternativas viables. Esto requiere la aprobación previa de las
autoridades gubernamentales. Las comunidades locales b. ¿El impacto y los riesgos relacionados con la aplicación aérea f ueron documentados y están
afectadas reciben toda la información relevante al menos 4 horas disponibles?
antes de la aspersión aérea.
c. ¿Las comunidades afectadas identificadas fueron informadas de las inminentes aplicaciones
aéreas de pesticidas y esta información se entregó al menos 48 horas antes de la aspersión aérea?
d. ¿Cuál fue la información entregada a las comunidades locales y cómo se comunicó la
información?
7.2.10 (C) Se ha demostrado una supervisión médica anual a.¿Existe una lista actualizada de los operadores de pesticidas?
específica para los operadores de pesticidas, así como acciones
documentadas para tratar ciertas afectaciones a la salud b.¿Existen registros de la supervisión médica anual para los operadores de pesticidas?
relacionadas.
c. ¿Existe evidencia de las acciones documentadas para tratar las afectaciones a la salud
relacionadas?
d. ¿Hay tendencias de trabajadores ausentes debido a incidentes relacionados con el uso de
pesticidas?
7.2.11 (C) Las personas menores de 18 años, mujeres a. ¿Existe una política/POE que prevenga que las personas menores de 18 años y las mujeres
embarazadas o lactantes y las personas con restricciones médicas embarazadas o lactantes manipulen pesticidas?
no realizan ningún trabajo con pesticidas y se les ofrece un
trabajo alternativo equivalente.
b.¿Existe una lista de las mujeres trabajadoras que manipulan pesticidas?
c. ¿Cuál es el mecanismo establecido para identificar a las mujeres embarazadas y lactantes?
d. ¿Existe evidencia de que las personas menores de 18 años y las mujeres embarazadas y
lactantes tienen prohibido manipular pesticidas?
Se ha documentado e implementado un plan de manejo a.¿Se ha identificado la lista de desechos producidos?
de desperdicios que incluye reducir, reciclar, reutilizar y eliminar
con base en las características de toxicidad y peligrosidad.
b.¿El plan de manejo de desechos está disponible para su consulta?
c. ¿El plan incluye preceptos de manejo y operación para reducir, reciclar y reutilizar los
desechos?
d.¿Existe evidencia de la implementación del plan?
7.3.2 Se ha demostrado la eliminación adecuada de a.¿Existe un POE para la eliminación adecuada de material de desecho?
materiales de desecho, de conformidad con procedimientos que
son plenamente comprendidos por los trabajadores y gerentes. b. ¿Los trabajadores y gerentes reciben capacitación sobre la eliminación adecuada de
desechos?
c. ¿Existe evidencia de que la compañía ha implementado formas apropiadas de eliminación de
desechos?
7.3.3 La unidad de certificación no utiliza fuego abierto para a.¿Existe evidencia de que no se han eliminado los desechos utilizando un fuego abierto?
eliminar desechos.
7.4.1 Se siguen las buenas prácticas agrícolas, contenidas en a. ¿Existen POE para las Buenas Prácticas Agrícolas, incluyendo el manejo de la fertilidad del
los POE, para manejar la fertilidad del suelo con el fin de suelo para optimizar los rendimientos y minimizar los impactos ambientales?
optimizar los rendimientos y minimizar los impactos ambientales.
b. ¿Existe evidencia de la implementación y monitoreo de los POE?
c. ¿Existen comparaciones con el año anterior respecto a la implementación de BAP? SI la
respuesta es sí, ¿la información fue utilizada para optimizar los rendimientos y minimizar el
impacto ambiental?
7.4.2 Se toman muestras periódicas de tejidos vegetales y a.¿Existen registros del análisis de tejidos vegetales y del suelo?
suelos para monitorear y manejar los cambios en la fertilidad del
suelo y la salud de las plantas. b. ¿Con qué frecuencia se hacen estos análisis y cuándo se realizó el último análisis?
Nota para el auditor: comparar el análisis con el realizado el año anterior.
c.¿Los resultados del análisis son incorporados al programa de fertilización?
7.4.3 Se ha implementado una estrategia de reciclaje de a.¿Se ha implementado una estrategia de reciclaje de nutrientes?
nutrientes, la cual incluye el reciclaje de Racimos de Fruta Vacíos
(RFV), Efluentes de Extracción de Aceite de Palma (POME),
residuos de palma y uso óptimo de fertilizantes inorgánicos. b. ¿La estrategia incluye el reciclaje de RFV, POME, residuos de palma y el uso óptimo de
fertilizantes inorgánicos?
c.¿Existen registros de aplicación?
7.4.4Se mantienen registros del uso de fertilizantes. a.¿Se mantienen registros del uso de fertilizantes?
b. ¿El programa de fertilización está relacionado con el informe agronómico? SI la respuesta es
no, ¿existe alguna justificación?
c. ¿Existen registros del monitoreo del uso de fertilizantes por tonelada de RFF producida (en
una Tabla Resumen, incluyendo tipos específicos de fertilizantes)?
7.5.1 (C) Existen mapas que identifican suelos frágiles y a. ¿Existen mapas que identifican suelos frágiles y marginales, incluyendo terreno en pendientes
marginales, incluyendo terreno en pendientes elevadas. elevadas y suelos de turba?
7.5.2No hay resiembra extensiva de palma de aceite en terren a. ¿Existe evidencia de resiembra en terrenoen pendientes elevadas (es decir, más de 25 grados)
mayor a 25 ha dentro del área de resiembra?
b. Si la respuesta es sí, ¿cuándo se hizo la resiembra y cuál fue el área total de resiembra a más
de 25 grados?
7.5.3 No hay plantaciones nuevas de palma de aceite en a.¿Hay plantaciones nuevas en terreno con pendientes elevadas?
terreno con pendientes elevadas
7.6.1 (C) Para demostrar la idoneidad del suelo a largo plazo para a. ¿La unidad de certificación presentó el NPP a la RSPO? Si la respuesta es no, ¿cómo lleva a
el cultivo de palma de aceite, se consideran mapas o estudios de cabo la unidad sus mapas o estudios de suelos que identifican los suelos frágiles y marginales,
suelo que identifican suelos f rágiles y marginales, incluyendo incluyendo terreno con pendientes elevadas?
terreno con pendientes elevadas, como parte de los planes y
b. ¿Los planes y operaciones de las fincas tienen en cuenta los mapas o estudios de suelos para
garantizar la sostenibilidad de la tierra a largo plazo para el cultivo de palma de aceite?
c.¿Se utilizan mapas para identificar áreas que no son adecuadas para la siembra?
d. ¿Hay plantaciones nuevas en áreas no adecuadas, según se identifican en el mapa de suelos?
7.6.2 Se evita la siembra extensiva en suelos frágiles y a.¿Existe evidencia de plantaciones en suelos frágiles o marginales?
marginales o, si es necesaria, se hace de conf ormidad con el plan
de mejores prácticas de manejo de suelos.
b. Si la respuesta a (a) es sí, ¿qué tan extensa es el área sembrada y la siembra se realizó de
conformidad con el plan de mejores prácticas de manejo de suelos?
c.¿Se ha implementado el plan?
7.6.3 Los estudios de suelo y la información topográfica usan a.¿Las áreas de siembra requieren drenaje o riego?
la planeación de los sistemas de riego y drenaje, las vías y otra
infraestructura.
b. Si la respuesta es sí, existe información topográfica y estudios de suelos para guiar la
planeación de los sistemas de riego y drenaje?
c. ¿La información topografía y las mejores prácticas se tienen en cuenta durante el desarrollo
de vías e infraestructura?
7.7.1 (C) A partir del 15 de noviembre de 2018, no hay nuevas a. ¿Hay turba en la unidad de certificación? Si la respuesta es sí, por favor consultar la Guía RSPO
plantaciones en turba, sin importar la profundidad, en áreas de de Auditoría de Turba para los PyC 2018
desarrollo existentes y nuevas.
7.7.2 Las áreas de turba al interior de las áreas manejadas han Véase la Guía RSPO de Auditoría de Turba para PyC 2018.
sido inventariadas, documentadas e informadas (a partir del 15
de noviembre de 2018) al Secretariado de la RS PO. NOTA DE
PROCEDIMIENTO: Los mapas y otros documentos sobre los suelos
de turba se suministran, elaboran y comparten en línea con la
guía de auditoría del Grupo de Trabajo de Suelos de Turba de la
RSPO (PLWG) (ver la Nota de Procedimiento a 7.7.5).
7.7.3 (C) La subsidencia de la turba es monitoreada, Véase la Guía RSPO de Auditoría de Turba para PyC 2018.
documentada y minimizada.
7.7.4 (C) Se ha implementado un plan de manejo del agua y la Véase la Guía RSPO de Auditoría de Turba para PyC 2018.
cubierta vegetal.
7.7.5 (C) Para plantaciones sembradas en turba, se realizan Véase la Guía RSPO de Auditoría de Turba para PyC 2018.
evaluaciones de drenabilidad siguiendo el Procedimiento de
Evaluación de Drenabilidad de la RSPO u otros métodos
reconocidos por la RSPO, al menos cinco años antes de la
resiembra. Los resultados de la evaluación se utilizan para
establecer el plazo para futuras resiembras, así como para
eliminar el cultivo de palma de aceite gradualmente durante al
menos 40 años,
O dos ciclos, cualquiera que sea mayor, antes de lograr el límite
de drenabilidad de gravedad natural para turba. Al eliminar
gradualmente la palma de aceite, esta es reemplazada con
cultivos apropiados para lograr un nivel freático más alto
(paludicultura) o se rehabilita la turba con vegetación natural.
 NOTA DE PROCEDIMIENTO: El manual siendo ajustado/probado
por el PLWG contiene información completa sobre la Guía de
Evaluación de Drenabilidad de la RSPO, conceptos relacionados y
acciones detalladas. El PLWG debería aprobar una versión final en
enero de 2019, la cual incluirá guías adicionales sobre los pasos a
seguir después de tomar la decisión de no resembrar, así como
las implicaciones para otras partes interesadas, pequeños
productores, comunidades locales y la unidad de certificación. Se
recomienda proponer un periodo adicional de doce meses para
que todas las unidades de manejo (es decir, aquellas con
plantaciones en turba) puedan utilizar y probar la metodología y
presentar su retroalimentación al PLWG para permitir ajustes
adicionales al procedimiento, según sea apropiado antes de
enero de 2020. Las unidades de certificación tienen la opción de
aplazar la resiembra hasta que las guías revisadas estén
disponibles. El PLWG proporcionará guías adicionales sobre
cultivos alternativos y la rehabilitación de vegetación natural.
NOTA DE PROCEDIMIENTO: EL PLWG y el Grupo Provisional de
Pequeños Productores (SHIG) trabajarán en conjunto para
desarrollar una guía para los Pequeños Productores
Independientes [referencias cruzadas a las cuestiones del PLWG y
el SHIG].

7.7.6 (C) Todas las plantaciones existentes en turba son Véase la Guía de Auditoría de Turba de la RSPO para PyC 2018.
manejadas de conformidad con el Manual de Mejores Prácticas
de la RSPO (MMP) para los cultivos existentes de palma de aceite
en turba, versión 2 (2018) y la respectiva guía de auditoría.

7.7.7 (C) Todas las áreas no sembradas y suelos de turba en Véase la Guía de Auditoría de Turba de la RSPO para PyC 2018.
barbecho en el área manejada (independientemente de la
profundidad) son protegidas como “áreas de conservación de
turba”; la construcción de nuevos drenajes, vías y líneas eléctricas
en suelos de turba por parte de la unidad de certificación está
prohibida; los suelos de turba se manejan de conformidad con la
MMP para el Manejo y Rehabilitación de Vegetación Natural
Relacionada con el Cultivo de Palma de Aceite en Turba’, versión
2 (2018) y la guía de auditoría relacionada.

7.8 Las prácticas mantienen la calidad y disponibilidad de las
aguas superficiales y subterráneas.
7.8.1 (C) Se ha establecido e implementado un plan de manejo a.¿Existe un plan de manejo del agua para la planta extractora y las fincas?
del agua para promover un uso más eficiente y la disponibilidad
continua de las fuentes de agua y para evitar los impactos
negativos sobre otros usuarios en el punto de recolección. El plan b.¿Este plan incluye lo siguiente?:
incluye lo siguiente:
-Identificación de las fuentes de agua.
-Uso eficiente del agua.
-Renovabilidad de la fuente de agua.
7.8.1a. La unidad de certificación no restringe el acceso a agua -Impactos sobre el punto de recolección y las partes interesadas locales.
limpia ni contribuye a la contaminación del agua utilizada por las -Acceso a agua potable y limpia durante todo el año para los trabajadores.
comunidades.
-Evitar la contaminación de aguas superficiales y subterráneas.
7.8.1 b. Los trabajadores tienen acceso adecuado a agua limpia.
c.¿Se han implementado las acciones implementadas en el plan?

d. ¿La compañía contribuye con los programas de las comunidades locales para proteger,
mantener y mejorar las fuentes de agua?

7.8.2 (C) Se protegen los cuerpos de agua y humedales, a.¿Existe un mapa que identifique los cuerpos de agua y los humedales?
incluyendo el mantenimiento y restauración de zonas ribereñas y
otras zonas de protección, en línea con el ‘Manual de MPM para b. ¿Los cuerpos de agua y los humedales se protegen de conformidad con el Manual de MPM
el manejo y rehabilitación de reservas rivereñas de la RSPO’ (abril para el manejo y rehabilitación de reservas rivereñas de la RS PO?
de 2017).
c. ¿Las zonas rivereñas y de protección en las áreas de siembra y resiembra existentes reciben
mantenimiento y restauración?

7.8.3 Los efluentes de la planta extractora son tratados en
cumplimiento de las regulaciones nacionales. La calidad de la
descarga de los efluentes de extracción, especialmente la
Demanda de Biológica de Oxígeno (DBO), se monitorea con
regularidad.
7.8.4 El uso de agua de la planta extractora por RFF es
monitoreado y registrado.
7.9 S e optimiza la eficiencia del uso de combustibles fósiles y el 7.9.1 Se ha establecido, implementado e informado un plan
uso de energías renovables. para mejorar la eficiencia del uso de combustibles fósiles y para
optimizar el uso de energías renovables.
d. ¿Existe un POE para la protección de zonas rivereñas y de protección? Si la respuesta es sí, ¿se
ha implementado?
a.¿Se ha implementado un proceso para el tratamiento de los efluentes de la extracción?
b. ¿S e ha implementado un proceso para verificar y monitorear la calidad del agua descargada,
particularmente la DBO?
c.¿La calidad de la descarga de efluentes cumple con las normas nacionales?
d. ¿La planta extractora tiene la licencia o los permisos necesarios entregados por la autoridad
para el tratamiento, descarga o aplicación terrestre de efluentes de la planta extractora?
a. ¿Existe un plan para monitorear y medir el agua utilizada por la planta extractora? Si la
respuesta es sí, ¿se ha implementado el plan?
b. ¿Existen registros del agua utilizada por la planta extractora por tonelada de Racimos de Fruta
Fresca (RF F)?
a. ¿Existe un plan para mejorar la eficiencia del uso de combustibles fósiles y para optimizar el
uso de energías renovables?
B.¿Este plan incluye monitorear lo siguiente?:
-Uso de energías renovables/tACP o producto de palma;
-Uso
- Usodirecto de combustibles
estimado fósiles/tACP
de combustible o tRFF; por contrato en el sitio y por el transporte y
por los trabajadores
operaciones de maquinaria.
-Uso de electricidad en las operaciones.
c.¿El plan ha sido implementado y se monitorea?

d.¿Existe un plan para que la planta extractora construya una planta de biogás?

7.10. S e han desarrollado, implementado y se monitorean planes 7.10.1 (C) Se identificaron y evaluaron las emisiones de GEI a.¿Se han identificado todas las fuentes de emisiones de GEI?
para reducir la contaminación y las emisiones, incluyendo las para la unidad de certificación. Se implementaron y se
emisiones de gases de efecto invernadero (GEI), y se monitorean planes para reducirlas o minimizarlas mediante la
diseñaron nuevos desarrollos para minimizar las emisiones de calculadora de GEI de Palma y este se informa al público. b. ¿Las emisiones de GEI para la unidad de certificación se calculan utilizando la última versión de
GEI. la calculadora de GEI de Palma de la RSPO?
c. ¿Existen planes para reducir o minimizar las emisiones de GEI? ¿Este plan se informa al
público?
d.¿Se están implementando los planes? ¿Ha habido cambios? ¿Se justifican

e. ¿S e ha implementado un sistema para monitorear las emisiones de gases de efecto

invernadero de la finca (plantación) y de las operaciones de la planta extractora?

f.¿Los resultados del monitoreo se informan con regularidad?

7.10.2 (C) A partir del 2014, se estiman las reservas de
carbono del área de desarrollo propuesta y de las principales
fuentes potenciales de emisiones que puedan resultar
directamente del desarrollo, y se elabora e implementa un plan
para minimizarlas (siguiendo el Procedimiento de la RSPO de
Evaluación de GEI para Nuevos Desarrollos).
a. ¿La unidad de certificación ha identificado y estimado las reservas de carbono para el área del
desarrollo propuesto?
b. Si la respuesta es sí, ¿cuáles son las principales fuentes potenciales de emisiones que puedan
resultar directamente del desarrollo?
c. ¿Existe un plan para minimizar las emisiones? Si la respuesta es sí, ¿el plan sigue el
Procedimiento de la RSPO de Evaluación de GEI para Nuevos Desarrollos?
d.¿El plan ha sido implementado y se monitorea?

7.10.3 (C) Se identificaron otros contaminantes potenciales; se a. ¿Existe una lista documentada de todos los contaminantes potenciales de las operaciones de
han implementado y se monitorean planes para reducirlos o la plantación y la planta extractora?
minimizarlos.
b.¿Existen planes para reducir o minimizar los contaminantes identificados?

c.¿Se ha implementado un sistema para monitorear los contaminantes?

7.11 No se utiliza fuego para preparar la tierra y se evita su uso en 7.11.1 (C) La tierra para nuevas siembras o para resiembra no a. ¿La compañía tiene una política de cero quemas o ha hecho alguna declaración sobre no
el área manejada. se prepara mediante quemas. utilizar quemas?
b.¿La política ha sido implementada en todas las operaciones?

c. ¿S e está realizando alguna plantación nueva o resiembra? S i la respuesta es sí, ¿cómo se

preparó el terreno?

7.11.2 La unidad de certificación ha establecido medidas de a. ¿Cuál es el mecanismo/sistema establecido para las medidas de prevención y control de
prevención y control de incendios para las áreas manejadas incendios para las áreas directamente manejadas por la unidad de certificación?
directamente por la unidad de certificación.
b.¿Existen equipos de control de incendios adecuados?

c. ¿Cuál es el equipo disponible y cómo se mantiene el equipo para garantizar su correcto

funcionamiento en todo momento?

d.¿Se ha realizado un simulacro de incendio? e.Si la respuesta es sí, ¿cuándo se realizó el último simulacro?

e.¿Los trabajadores relevantes saben qué acciones deben tomar en caso de incendio?

7.11.3 La unidad de certificación trabaja en las medidas de a. ¿La unidad de certificación ha trabajado en las medidas de prevención y control de incendios
prevención y control de incendios con las partes interesadas con las partes interesadas vecinas?
vecinas.
b.¿Qué tipo de trabajo se acordó?

7.12 El despeje de tierras no causa deforestación ni daña ninguna 7.12.1 (C) Desde noviembre de 2005 el despeje de tierras no a. Desde noviembre de 2005, ¿nuevas plantaciones han reemplazado bosque primario o
área requerida para proteger o mejorar el bosque con Altos ha dañado bosques primarios ni ningún área requerida para cualquier área requerida para mantener o mejorar uno o más Altos Valores de Conservación
Valores de Conservación (AVC) o Altas Reservas de Carbono proteger o mejorar los AVC. Desde el 15 de noviembre de 2018 el (AVC)? Si la respuesta es sí, ¿ se realizó una evaluación de AVC adecuada antes de despejar la
(ARC). Los bosques con AVC y ARC en el área manejado han despeje de tierras no ha dañado bosques con AVC o ARC. Se tierra?
sido identificados y estos se protegen o mejoran. realiza un Análisis Histórico de Cambios en el Uso del Suelo
(LUCA, por sus siglas en inglés) antes de cualquier despeje de b. ¿La unidad de certificación ha presentado el formulario de Divulgación y el LUCA a la RSPO?
tierras nuevo, de conformidad con el documento guía para LUCA
de la RSPO.
c.¿La El formulario de divulgación informo sobre cualquier responsabilidad sobre la tierra?

d. Desde el 15 de noviembre de 2018, ¿se han realizado nuevas plantaciones? Si la respuesta es

sí, ¿Se realizó una evaluación de AVC-ARC y está pasó por una revisión de calidad HCVRN ALS
antes de cualquier despeje de tierras?

e. Donde se hayan identificado AVC y ARC en la tierra destinada para nuevas plantaciones, ¿las
nuevas plantaciones fueron planeadas y manejadas para garantizar el mantenimiento y/o mejora
de los bosques con AVC o ARC de la mejor manera?

Nota para el auditor: Véase la interpretación del Indicador 7.12.2 y el Anexo 5.

7.12.2 (C) Los bosques con AVC y ARC, y otras áreas de a. ¿Ha habido despeje de tierras después del 15 de noviembre de 2018? Si la respuesta es sí,
conservación, se identificaron de la siguiente manera: pasar a 7.12.2 b).

7.12.2 a) Para las plantaciones existentes con una evaluación de b.¿Quién realizó la evaluación de AVC?
AVC realizada por un asesor aprobado por la RSPO y sin despeje
de tierras después del 15 de noviembre de 2018, la evaluación
AVC actual para esas plantaciones sigue siendo válida. c.¿La evaluación de AVC cubre lo siguiente?:

- Presencia de áreas protegidas que podrían verse af ectadas significativamente por el productor
o la planta extractora;
- El estado de conservación (por ejemplo, estado UICN), protección legal, estado de población y
requerimientos del hábitat de especies raras, amenazadas o en peligro de extinción que podrían
verse afectadas significativamente por el productor o la planta extractora.
- Identificación de los hábitats con AVC, tales como ecosistemas raros o amenazados, que
podrían verse afectados significativamente por el productor o la planta extractora.

d.¿La evaluación de AVC fue realizada en consulta con las partes interesadas relevantes?

e. ¿La evaluación de AVC incluye la verificación de todos los registros biológicos disponibles?

f. ¿La evaluación de AVC incluye tanto el área sembrada y consideraciones más amplias a nivel
del paisaje relevantes (por ejemplo, corredores de vida silvestre).

g. ¿La evaluación de AVC fue realizada de conformidad con la última metodología disponible a
nivel mundial y nacional?

h. Para plantaciones existentes que busquen la certificación después del 15 de noviembre de

2018, ¿se cumple con los requisitos aplicables del Anexo 5?

b) Cualquier despeje de tierras nuevo (en plantaciones a.¿Ha habido despeje de tierras después del 15 de noviembre de 2018?
existentes o nuevas) realizado después del 15 de noviembre de
2018 es antecedido por una evaluación de AVC-ARC, utilizando el b. Si la respuesta a (a) es sí, ¿este se encuentra dentro de los escenarios mencionados en el
conjunto de herramientas de EAVC y el Manual de Evaluación de Documento de interpretación del Anexo 5 y el Indicador 7.12.2 de la RSPO?
AVC-ARC. Esto incluirá una consulta con las partes
interesadas y tendrá en cuenta consideraciones más amplias a
nivel de paisaje. c. Si la respuesta a (b) es sí, ¿se cumplen los requerimientos aplicables del Anexo 5 para este
escenario?

NOTA DE PROCEDIMIENTO PARA 7.12.2: Para más información d. Sila respuesta a (b) es no, ¿se realizó una evaluación de AVC-ARC antes de despejar el terreno?
sobre las medidas provisionales, véase el Anexo 5: Transición de
evaluaciones de AVC a evaluaciones de AVC-ARC de la RSPO.
e.¿La evaluación de AVC-ARC aprobó el control de calidad ALS? ¿Cómo se confirmó esto?

f. ¿La evaluación de AVC-ARC fue realizada en consulta con las partes interesadas y tuvo en
cuenta consideraciones más amplias a nivel del paisaje?

7.12.3 (C) En Paisajes de alta Cobertura Forestal (PACF) en Esta lista de verificación será suministrada una vez que “Grupo de trabajo de Cero Deforestación”
países con alta cobertura forestal, se aplicará un procedimiento termine su procedimiento.
específico para casos heredados y desarrollados por poblaciones
indígenas y comunidades locales con derechos legales o
consuetudinarios, considerando los procesos regionales y
nacionales con varias partes interesadas. 7.12.2 aplica hasta que
se desarrolle y apruebe este proceso.

NOTA DE PROCEDIMIENTO PARA 7.12.3: Debe haber beneficios

demostrables para la comunidad local; un reconocimiento claro
de las tierras legales y consuetudinarias con base en la planeación
participativa del uso de la tierra; el desarrollo debe ser
proporcional con las necesidades de la comunidad local, con un
equilibrio entre la conservación y el desarrollo. Este
procedimiento también cubre la siembra en tierras
agrícolas/plantaciones anteriores o abandonadas. Todos los otros
requerimientos de los PyC, incluyendo el CLPI y los
requerimientos de AVC, aplican.

7.12.4 (C) Cuando se hayan identificado AVC, bosques con ARC a. ¿La unidad de certificación ha identificado las áreas de AVC, ARC, suelos de turba y otras áreas
después del 15 de noviembre de 2018, suelos de turba y otras de conservación? Esto aplica para áreas de siembra existentes y nuevas.
áreas de conservación, estas están protegidas y/o se mejoran. Se
desarrolló, implementó y adapto, según sea necesario, un plan
integral de manejo para proteger y/o mejorar los bosques con
AVC y ARC, suelos de turba y otras áreas de conservación. Este
plan contiene requerimientos de monitoreo. El plan integral de
manejo es revisado al menos una vez cada cinco años. El plan de b. Donde se hayan identificado áreas mencionadas en (a) que estén destinadas a nuevas
manejo integral fue desarrollado en consulta con las partes plantaciones, ¿ las nuevas plantaciones han sido planeadas y manejadas para garantizar el
interesadas relevantes e incluye al área manejada directamente y mantenimiento y/o la mejora de los AVC identificados?
cualquier consideración más amplia a nivel de paisaje (donde se
hayan identificado).

c. ¿S e desarrolló, implementó y adapto, según sea necesario, un plan integral de manejo para
proteger y/o mejorar los bosques con AVC y ARC, suelos de turba y otras áreas de conservación?
¿Este plan contiene requerimientos de monitoreo?

d. ¿El plan de manejo integral fue desarrollado en consulta con las partes interesadas relevantes
e incluye al área manejada directamente y cualquier consideración más amplia a nivel de paisaje
(donde se hayan identificado)?

e.¿La unidad de certificación revisa este plan? ¿Cuándo se realizó la última revisión?

7.12.5 Cuando se hayan identificado los derechos de las a. ¿S e identificaron los derechos de las comunidades locales en áreas con AVC, bosques con ARC
comunidades locales en áreas de AVC, bosques con ARC después a partir del 15 de noviembre de 2018, suelos de turba u otras áreas de conservación?
del 15 de noviembre de 2018, suelos de turba y otras áreas de
conservación, no hay una reducción de estos derechos sin
evidencia de un acuerdo negociado, obtenido mediante el CLPI, e
incentivando su participación en el manejo y mantenimiento de b.¿Cuáles son las comunidades afectadas?
estás áreas de conservación.
c.¿Se mapearon las áreas identificadas?

d. ¿Existe evidencia de la consulta y del acuerdo negociado con las comunidades locales, de
conformidad con los principios del CLPI, para garantizar de manera óptima tanto las áreas con AVC
y los derechos de las comunidades locales?

e. Si no fue posible llegar a un acuerdo negociado, ¿existe evidencia de los esfuerzos constantes
para llegar a un acuerdo?

7.12.6 Todas las especies raras, amenazadas o en peligro de a.¿Existe una política o reglas para proteger a las especies RTE?
extinción (RTE, por sus siglas en inglés) reciben protección, sea
que se hayan identificado durante una evaluación de AVC o no. b. ¿Existe un programa para educar con regularidad al personal laboral e el estado de las
Se ha establecido un programa para educar con regularidad al especies RTE? ¿Cuándo se realizó el programa?
personal laboral en el estado de las especies raras, amenazadas o
en peligro de extinción. Se toman y se documentan medidas
disciplinarias adecuadas de conformidad con las reglas de la c. ¿Existe evidencia de las acciones tomadas para implementar las reglas y programas? Por
compañía y con la ley nacional en caso de que cualquier individuo ejemplo, se realizaron inspecciones para verificar que no se hayan puesto trampas en las áreas o
que trabaje para la compañía sea sorprendido capturando, cerca de estas.
lastimando, recogiendo, vendiendo, matando o en posesión de
estas especies? d. ¿S e han impuesto medidas disciplinarias adecuadas, de conformidad con las reglas de la
compañía y la ley nacional, en caso de que cualquier individuo que trabaje para la compañía sea
sorprendido capturando, lastimando, recogiendo, vendiendo, matando o en posesión de especies
RTE?
712.7 Se monitorea el estado de los AVC, bosques con ARC a a. ¿El plan de manejo contiene el monitoreo constante del estado de AVC, ARC, otros
partir del 15 de noviembre de 2018, otros ecosistemas naturales, ecosistemas naturales, áreas de conservación con suelos de turba y especies RTE?
áreas de conservación con suelos de turba y especies RTE. Los
resultados de este monitoreo son incluidos en el plan de manejo.

b.¿Este estado se documenta y reporta?

c.¿Los resultados del monitoreo son incluidos en el plan de manejo?

7.12.8 (C) Donde haya habido despeje de tierras sin una a. ¿S e han despejado tierras sin una evaluación previa de AVC después de noviembre de 2005?
evaluación previa de AVC a partir de noviembre de 2005, o sin
una evaluación previa de AVC-ARC a partir del 15 de noviembre
de 2018, el Procedimiento de Remediación y Compensación (PRC)
aplica. b. ¿S e han despejado tierras sin una evaluación previa de AVC-ARC después del 15 de noviembre
de 2018?

c.Si (a) o (b) aplican, ¿la unidad de certificación se ha sometido al proceso PRC?

d. Si (c) aplica, ¿existe evidencia de que la RSPO haya aprobado el plan de compensación para el
área afectada?

Nota para el auditor: No se debe expedir el certificado hasta que se apruebe el Plan de
Compensación.
Guía RSPO de auditoría de turba (PyC 2018)

Actualización a la propuesta elaborada en la reunión del Grupo de Trabajo sobre Suelos de Turba de la RSPO del 13

Indicador 7.7.1A partir del 15 de noviembre de 2018, no hay nuevas plantaciones en turba, sin importar la profun

Hallazgo de la auditoría Requerimiento de la Auditoría Guía

Nuevas plantaciones en turb 1. No hay nuevas siembras en suelos La verificación puede basarse en los registros de
de turba al interior de la plantación. despeje de tierras y nuevas siembras, verificació
imágenes satelitales o visitas de campo.
Verificar cualquier solicitud bajo NPP, así como la
siembra al interior de plantaciones existentes o á
con aprobación anterior de NPP.

1. Verificar los documentos del NPP anterior.

2. Verificar la información del área de turba iden

3. Verificar el plan de manejo y monitoreo con b
el NPP presentado.

4. Verificar todas las áreas con plantaciones nuev

Indicador 7.7.2Las áreas de turba al interior de las áreas manejadas han sido inventariadas, documentadas e info
Hallazgo de la auditoría Requerimiento de la Auditoría Guía
Mapeo e inventario de turba1. El inventario de turba fue Se deben proporcionar fuentes de información s
elaborado según la plantilla de extensión de la turba, es decir, estudios de suelo
inventario de turba de la RSPO. (mencionar fecha y metodología) mapas de suelo
existentes, etc.

2. Existe un mapa de las áreas con 1. Verificar la precisión de los mapas - deben ser
suelos de turba. El mapa debe
mostrar:
a. Extensión del área de turba y su 2. El auditor debe realizar una verificación en cam
uso del suelo (plantado, las áreas de turba.
conservación y otro) según la guía de
la Plantilla de Inventario de Turba de 3. Realizar una verificación en campo de las área
la RSPO. turba (plantadas, conservación, otras) y compara
con el inventario de turba.
b. Fuentes de información. Las especificaciones del mapa deben seguir la guía de la ‘Pla
Inventario de Turba de la RSPO’.

Informes al Secretariado de 1. El inventario , el mapa y el 1. Verificar la evidencia de la información o la

la RSPO. shapefile de turba son presentados actualización (por ejemplo, correos electrónicos
al Secretariado de la RSPO dentro de Secretariado de la RSPO).
los 12 meses siguientes a la
adopción de los PyC RSPO 2018 (15
de noviembre de 2019) o antes de la
primera auditoría de certificación
PyC RSPO 2018, cualquiera que
ocurra primero.

Indicador 7.7.3 (C)La subsidencia de la turba es monitoreada, documentada y minimiza
Hallazgo de la auditoría
Subsidencia de turba
(monitoreo)
2. En 2022, o cuando ocurran
cambios significativos en las áreas de
turba (por ejemplo, adquisición o
desinversión, etc.), se envía una
actualización del inventario, mapa y
shapefile de turba al Secretariado de
la RSPO.
Requerimiento de la Auditoría Guía
1. Hay un mínimo de un (1) polo de 1. Verificar el mapa del polo de subsidencia y los
subsidencia cada 240 ha de áreas registros de las mediciones.
con suelo de turba sembradas con 2. Verificar la presencia del polo de subsidencia e
palma de aceite* sitio. Si la intensidad es menor que un polo/240
verificar la evidencia proporcionada por el produ
3. Para minimizar la subsidencia de la turba, véas
7.7.4.
2. Existen registros del monitoreo
trimestral de la subsidencia de
turba.
* Para bloques de turba más pequeños y
fragmentados, se de debe colocar un polo de
subsidencia para cada fragmento >10ha).

* Para áreas contiguas de turba >5.000ha, se

puede reducir la intensidad de los polos de
subsidencia con base en una estratificación
adecuada de la turba. El productor debe
proporcionar la justificación y la evidencia.

Indicador 7.7.4 (C)Se ha implementado un plan de manejo del agua y la cubierta vegetal.
Hallazgo de la auditoría Requerimiento de la Auditoría Guía
Manejo del agua 1. Se ha documentado e 1. Existe un equipo de manejos de aguas que mo
implementado un programa de y mantiene el sistema de manejo del agua (inclu
manejo del agua las estructuras de control de agua, los registros,
2. El mapa del sistema de manejo de niveles freáticos, etc.) con regularidad.
aguas (incluyendo canales, salidas y 2. Verificar que el mapa sea preciso y esté a una
estructuras de control del agua y adecuada (véase la guía de la ‘Plantilla para el
puntos de monitoreo, dirección del Inventario de Turba de la RSPO).
caudal) está disponible. 3. Verificar que las medidas de manejo se tomen
3. Se mantiene y se puede consultar respuesta al monitoreo del nivel freático para ga
un registro del historial de que se mantenga el nivel freático objetivo.
inundaciones, incluyendo el área 4. Verificar los registros y mapas de inundación.
afectada, la duración y la altura
máxima del agua durante la Nota: Esto también cubre los aspectos de manejo del agua de 7.7.6
inundación.

Programa de manejo de la 1. Existe un programa documentado Esto es crítico en las plantaciones jóvenes (0-5 añ
cubierta vegetal. de manejo de la cubierta vegetal que para proteger la superficie de la turba y mantene
garantiza una buena cobertura humedad.
vegetal en las áreas resembradas
jóvenes (0-5 años) de la plantación.

Indicador 7.7.5 Para plantaciones sembradas en turba, se realizan evaluaciones de drenabilidad siguiendo el Pr
reconocidos por la RSPO, al menos cinco años antes de la resiembra. El resultado de la evaluación se utiliza para
gradualmente el cultivo de palma de aceite durante al menos 40 años o dos ciclos, cualquiera que sea mayor, ant
eliminar gradualmente la palma de aceite, esta es reemplazada con cultivos apropiados para lograr un nivel freáti
natural.
Indicador 7.7.5 Para plantaciones sembradas en turba, se realizan evaluaciones de drenabilidad siguiendo el Pr
reconocidos por la RSPO, al menos cinco años antes de la resiembra. El resultado de la evaluación se utiliza para
gradualmente el cultivo de palma de aceite durante al menos 40 años o dos ciclos, cualquiera que sea mayor, ant
eliminar gradualmente la palma de aceite, esta es reemplazada con cultivos apropiados para lograr un nivel freáti
natural.
Hallazgo de la auditoría Requerimiento de la Auditoría Guía
Evaluación de drenabilidad 1. La evaluación de drenabilidad es El auditor debe verificar que se realizó una evalu
(resiembra únicamente en realizada de conformidad con el de drenabilidad para cualquier resiembra recien
turba) Procedimiento de evaluación de se planea una evaluación antes de cualquier resi
Drenabilidad de la RSPO antes de la futura, de conformidad con la guía de la DA.
resiembra, y su resumen es enviado
al Secretariado de la RSPO. Los
resultados detallados de la Nota: Véase el Anexo 9 del Procedimiento DA de la RSPO.
evaluación de drenabilidad están
disponibles, incluyendo:
a. Profundidad del límite de
drenaje.
b. Tiempo límite drenaje (TLD) en
años.
Plan de manejo a largo Se desarrolla e implementa un plan, 1. Verificar el plan de manejo y compararlo con l
plazo para áreas incluyendo planes para áreas en las al sitio.
rehumedecidas (si aplica). que el tiempo límite de drenaje es < 2. Verificar el monitoreo de los sitios de rehabilit
40 años. según el plan de manejo.
Nota: esto incluye rehumedecer o rehabilitar el
área con vegetación natural o el uso productivo
del suelo (paludicultura)

Indicador 7.7.6 (C) Todas las plantaciones existentes en turba son manejadas de conformidad con el Manual d
palma de aceite en turba, versión 2 (2018) y la respectiva guía de auditoría.

Hallazgo de la auditoría Requerimiento de la Auditoría Guía

Monitoreo del nivel del agua1. Se colocaron postes para 1. Revisar el mapa que muestra la ubicación el p
monitorear el nivel freático en los monitoreo y el tubo piezométrico.
desagües de recogida/desagües 2. Revisión al azar del tubo piezométrico (en cam
principales. del poste de monitoreo del agua en (desagüe de
2. Se instaló, como mínimo, un (1) recogida)
tubo piezométrico por 120 ha en 3. Revisar los registros de monitoreo del nivel de
áreas plantadas.
3. Los niveles freáticos son Se espera que los niveles del agua fluctuarán dependiendo de las t
secas y de lluvias.
monitoreados cada semana en el
desagüe de recogida o en el campo.
Para garantizar que los niveles del
agua se mantengan:
a. En un promedio de 60 cm (entre
50-70 cm) en los desagües de
recogida; o
b. en un promedio de 50 cm (entre
40-60 cm) en el campo
4. Se monitorean los niveles del agua
(por fuera de la estructura de
control de agua) en las puertas de
salida relevantes.
a. Para áreas afectadas por flujos
de mareas, los registros de las
fluctuaciones diarias de la marea en
el punto de salida están disponibles.
5. Los registros de todos los
monitoreos del nivel del agua están
disponibles.
6. Los datos de precipitación local
diaria de la unidad de certificación
están disponibles.
7. La información de monitoreo del
agua debe utilizarse para el manejo
activo de los niveles del agua en la
plantación.
 recogida; o
b. en un promedio de 50 cm (entre
40-60 cm) en el campo
4. Se monitorean los niveles del agua
(por fuera de la estructura de
control de agua) en las puertas de
salida relevantes.
a. Para áreas afectadas por flujos
de mareas, los registros de las
fluctuaciones diarias de la marea en
el punto de salida están disponibles.
5. Los registros de todos los
monitoreos del nivel del agua están
disponibles.
6. Los datos de precipitación local
diaria de la unidad de certificación
están disponibles.
7. La información de monitoreo del
agua debe utilizarse para el manejo
activo de los niveles del agua en la
plantación.
Nota: Las plantaciones con monitoreo del nivel de
agua a largo plazo que hayan identificado la
correlación entre los niveles del agua del desagüe
de recogida y en agua en campo podrán utilizar un
intervalo mensual de monitoreo siempre y cuando
que la verificación en campo muestre un buen
manejo de las áreas de turba.

Prevención y control de 1. Existe un plan de prevención y 1. El plan de prevención y control de incendios e

incendios. control de incendios.
2. Se estableció un sistema de
Calificación de Peligro de Incendios
(FDRS, por sus siglas en inglés), junto
con sus señales.
3. Se cuenta con equipos adecuados
para la extensión de incendios en
turbas.
4. El personal ha sido capacitado en
la prevención y control de incendios
en turbas
5. Se implementaron patrullas
activas contra incendios y
monitoreo.
disponible y cubre adecuadamente tanto la prev
y el control de incendios y está siendo implemen
(incluyendo la consulta con las partes interesada
adyacentes, de ser necesario).
2. Se cuenta con señales FDRS, utilizadas para ad
prevenir incendios y el nivel de advertencia se ac
con regularidad (al menos cada dos días).
3. Capacitación regular del personal en prevenció
respuesta a incendios.
4. Los equipos especializados de extinción de inc
están disponibles y reciben un mantenimiento
adecuado (verificación de registros, etc.) 5. Regis
patrullas, monitoreo y acciones de seguimiento a
cualquier incidente.

Palmas inclinadas 1. Compactación y método de hoyo 1. Revisar el registro de compactación y/o hoyo d
doble antes de la resiembra en áreas 2. Revisar los planes para abordar la ocurrencia d
de turba. palmas inclinadas.
2. Existe un plan para abordar la 3. También podrá estar relacionado con el plan d
ocurrencia de palmas inclinadas en manejo del agua.
los ciclos actuales o futuros.
Nota: para el ciclo actual, puede ser que los planes
no prevengan una mayor inclinación, pero pueden
abordar problemas relacionados con, por ejemplo,
el apisonamiento de raíces, el manejo del agua, la
cosecha, etc.
Indicador 7.7.7 (C) Todas las áreas no sembradas y suelos de turba en barbecho en el área manejada (indepen
conservación de turba”; la construcción de nuevos drenajes, vías y líneas eléctricas en suelos de turba por parte d
manejan de conformidad con la MMP para el Manejo y Rehabilitación de Vegetación Natural Relacionada con el
auditoría relacionada.

Hallazgo de la auditoría Requerimiento de la Auditoría Guía

Conservación de las turbas 1. Se ha desarrollado e 1. Revisar el informe y plan de manejo y verificar
de barbecho implementado una evaluación y plan implementación en el sitio.
de manejo para las áreas de turba 2. Revisar los informes de monitoreo de las área
que deben rehabilitarse y/o conservación para garantizar su implementación
conservarse. Este plan puede el plan.
establecerse por separado o como 3. Visita al sitio para verificar la implementación
parte de un plan integral de manejo medidas de rehabilitación (si aplica)
para todas las áreas de
conservación.
2. La turba degradada (si la hay) está
siendo rehabilitada mediante la
restauración de la hidrología, la
prevención de incendios, la
revegetación natural o la siembra de
árboles nativos.

Mantenimiento de los 1. Se toman medidas dentro de los 1. Verificar los registros del mantenimiento del n
regímenes naturales del límites de la plantación para evitar el freático en el canal limítrofe.
agua en áreas de drenaje de las áreas de turba de 2. Mecanismo para controlar el acceso por tierra
conservación y en tierras conservación, así como las áreas con agua.
adyacentes en turba. AVC o de conservación adyacentes a
la plantación.
a. Se mantiene el nivel freático en
niveles casi naturales en las áreas de
conservación de turba y a lo largo de
los límites de la plantación que están
adyacentes a áreas de conservación
y con AVC.
b. El manejo del agua (véase 7.7.4
en la guía de auditoría) dentro de la
plantación no debe aumentar el
riesgo de incendios en áreas
adyacentes a la plantación.

Prevención y control de 1. Existe un plan de prevención y 1. El plan de prevención y control de incendios e

incendios control de incendios para las áreas
(áreas de conservación) de conservación.
2. Se cuenta con equipos adecuados
para la extensión de incendios en
turbas.
3. El personal ha sido capacitado en
la prevención y control de incendios
en turbas en las áreas de
conservación.
4. Se implementaron patrullas
activas contra incendios y monitoreo
en las áreas de conservación.
disponible (como un plan separado o integrado c
manejo de la plantación) y está siendo implemen
(incluyendo la consulta con las partes interesada
adyacentes).
2. El plan incluye tanto la prevención como el co
incendios.
3. Se cuenta con señales FDRS, utilizadas para ad
prevenir incendios y el nivel de advertencia se ac
con regularidad.
4. Capacitación regular del personal en prevenció
respuesta a incendios.
5. Los equipos especializados de extinción de inc
están disponibles y reciben un mantenimiento
adecuado (verificación de registros, etc.) 6. Regis
patrullas, monitoreo y acciones de seguimiento a
cualquier incidente.
2. Se cuenta con equipos adecuados
para la extensión de incendios en
turbas.
3. El personal ha sido capacitado en
la prevención y control de incendios
en turbas en las áreas de
conservación.
4. Se implementaron patrullas
activas contra incendios y monitoreo
en las áreas de conservación.
(incluyendo la consulta con las partes interesada
adyacentes).
2. El plan incluye tanto la prevención como el co
incendios.
3. Se cuenta con señales FDRS, utilizadas para ad
prevenir incendios y el nivel de advertencia se ac
con regularidad.
4. Capacitación regular del personal en prevenció
respuesta a incendios.
5. Los equipos especializados de extinción de inc
están disponibles y reciben un mantenimiento
adecuado (verificación de registros, etc.) 6. Regis
patrullas, monitoreo y acciones de seguimiento a
cualquier incidente.
 de Turba de la RSPO del 13-14 de septiembre de 2018 para aclarar el potencial de la guía de auditoría

urba, sin importar la profundidad, en áreas de desarrollo existentes y nuevas.

Guía Relevancia Comentarios del auditor

basarse en los registros de Alta
uevas siembras, verificación de
o visitas de campo.
licitud bajo NPP, así como la
plantaciones existentes o áreas
ior de NPP.

mentos del NPP anterior.

ación del área de turba identificada

manejo y monitoreo con base en

áreas con plantaciones nuevas.

adas, documentadas e informadas (a partir del 15 de noviembre de 2018) al Secretariado de la RSPO.

Guía Relevancia Comentarios del auditor
ar fuentes de información sobre la Alta
, es decir, estudios de suelo
metodología) mapas de suelo

n de los mapas - deben ser relevant

lizar una verificación en campo de

ación en campo de las áreas de

servación, otras) y compararlas
urba.
apa deben seguir la guía de la ‘Plantilla de
RSPO’.

ia de la información o la Alta
mplo, correos electrónicos al
PO).
 Guía Relevancia Comentarios del auditor
el polo de subsidencia y los
ciones.
cia del polo de subsidencia en el
es menor que un polo/240 ha,
proporcionada por el productor.
ubsidencia de la turba, véase

Guía Relevancia Comentarios del auditor

e manejos de aguas que monitorea Alta
a de manejo del agua (incluyendo
ntrol de agua, los registros, los
) con regularidad.
pa sea preciso y esté a una escala
uía de la ‘Plantilla para el
de la RSPO).
edidas de manejo se tomen en
eo del nivel freático para garantizar
ivel freático objetivo.
os y mapas de inundación.
aspectos de manejo del agua de 7.7.6.

plantaciones jóvenes (0-5 años) Moderada

rficie de la turba y mantener la

drenabilidad siguiendo el Procedimiento de Evaluación de Drenabilidad de la RSPO u otros métodos

evaluación se utiliza para establecer los plazos para las futuras resiembras, así como para eliminar
lquiera que sea mayor, antes de lograr el límite de drenabilidad de gravedad natural para turba. Al
os para lograr un nivel freático más alto (paludicultura) o se rehabilita la turba con vegetación
 Guía Relevancia Comentarios del auditor
car que se realizó una evaluación Alta
cualquier resiembra reciente y que
ción antes de cualquier resiembra
ad con la guía de la DA.

ocedimiento DA de la RSPO.

manejo y compararlo con la visita Moderada

reo de los sitios de rehabilitación

ejo.

nformidad con el Manual de Mejores Prácticas de la RSPO (MMP) para los cultivos existentes de

Guía Relevancia Comentarios del auditor

e muestra la ubicación el poste de Alta
piezométrico.
tubo piezométrico (en campo) y
eo del agua en (desagüe de

s de monitoreo del nivel de agua

agua fluctuarán dependiendo de las temporadas
 ón y control de incendios está Alto
ecuadamente tanto la prevención
dios y está siendo implementado
ta con las partes interesadas
ecesario).
ales FDRS, utilizadas para advertir y
el nivel de advertencia se actualiza
enos cada dos días).
ar del personal en prevención y
s.
alizados de extinción de incendios
eciben un mantenimiento
n de registros, etc.) 5. Registros de
y acciones de seguimiento a

de compactación y/o hoyo doble. Moderada

para abordar la ocurrencia de

ar relacionado con el plan de

 el área manejada (independientemente de la profundidad) son protegidas como “áreas de
suelos de turba por parte de la unidad de certificación está prohibida; los suelos de turba se
Natural Relacionada con el Cultivo de Palma de Aceite en Turba’, versión 2 (2018) y la guía de

Guía Relevancia Comentarios del auditor

y plan de manejo y verificar su Alta
l sitio.
es de monitoreo de las áreas de
rantizar su implementación según

verificar la implementación de las

ación (si aplica)

os del mantenimiento del nivel Alto

mítrofe.
ontrolar el acceso por tierra o

ón y control de incendios está Alto

plan separado o integrado con el
ón) y está siendo implementado
ta con las partes interesadas

o la prevención como el control de

ales FDRS, utilizadas para advertir y

el nivel de advertencia se actualiza

ar del personal en prevención y

s.
alizados de extinción de incendios
eciben un mantenimiento
n de registros, etc.) 6. Registros de
y acciones de seguimiento a