NOTAS DE AUDITORIA

HSEQ - ISO - OHSAS

R-MSC-08

Organización: Tipo de Auditoria:

Norma (s): Fecha:

Auditor (es):
Alcance:

Nota 1: La (s) Nota (s) de Auditoria, podrá (n) ser utilizada (s), cuando lo requiera o estipule el equipo auditor como anexo del Informe de Auditoria.
Una referencia del mismo considera su inclusión. En el caso de usar notas de auditoria en el presente formato, el auditor debe reportar el proceso
auditado, así como la persona entrevistada, rol y cargo.

Nota 2: Específicamente para auditorías de OHSAS 18001 Recuerde para cada entrevista realizada indicar cargos o roles específicos relacionados
con SST.

Nota 3: Al Reportar hallazgos, indique al iniciar la redacción cual es la categorización dada para cada hallazgo según corresponda, No Conformidad
Mayor (NCM), no conformidad menor (Ncm), Observación (Obs), Oportunidad de mejora (OM) o Fortaleza (F).

REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS NOTAS DEL AUDITOR

EVIDENCIAS, PERSONAL ENTREVISTADO,
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
REPORTE HALLAZGOS.
4.1 Comprensión de la
4.1 Comprensión de la
Organización y de su N.A.
Organización y de su Contexto
Contexto

4.2 Comprensión de las 4.2 Comprensión de las

Necesidades y Expectativas Necesidades y Expectativas N.A.
de las Partes Interesadas de las Partes Interesadas

4.3 Determinación del alcance 4.3 Determinación del

4.1 Requisitos Generales
del Sistema de Gestión de la alcance del Sistema de
4.4.4 Documentación
Calidad Gestión Ambiental

4.4 Sistema de Gestión de la 4.4 Sistema de Gestión 4.1 Requisitos Generales

Calidad y sus Procesos Ambiental 4.4.4 Documentación

FECHA: 2019-09-03 VERSIÓN: 03 Pág.: 1 de 8


Organización:
Norma (s):
Auditor (es):
Alcance:
REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS
ISO 9001:2015
5.1 Liderazgo y Compromiso
5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la
Política de la calidad
5.2.2 Comunicación de la
Política de la calidad
5.3 Roles, Responsabilidades
y Autoridades en la
Organización
N. A
6.1 Acciones para abordar
Riesgos y Oportunidades
FECHA: 2019-09-03
NOTAS DE AUDITORIA
HSEQ - ISO - OHSAS
R-MSC-08
ISO 14001:2015
5.1 Liderazgo y
Compromiso
N. A
5.2 Política Ambiental
5.3 Roles,
Responsabilidades y
Autoridades en la
Organización
N.A.
6.1 Acciones para abordar
Riesgos y Oportunidades
6.1.1 Generalidades
6.1.2 Aspectos ambientales
6.1.3. Requisitos legales y
otros requisitos
6.1.4 Planificación de
acciones
VERSIÓN: 03
Tipo de Auditoria:
Fecha:
NOTAS DEL AUDITOR
EVIDENCIAS, PERSONAL ENTREVISTADO,
OHSAS 18001:2007
REPORTE HALLAZGOS.
4.4.1 Recursos Funciones,
Responsabilidades,
Rendición de Cuentas y
Autoridad
N.A.
4.2 Política de S y SO
4.4.1 Recursos funciones,
responsabilidades, rendición
de cuentas y autoridad
4.4.3 Comunicación
Participación y Consulta
4.3.1 Identificación de
peligros, valoración de
riesgos y determinación de
los controles
4.3.2. Requisitos legales y
otros requisitos
4.5.3 No Conformidad,
Acción Correctiva y Acción
Preventiva
Pág.: 2 de 8
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HSEQ - ISO - OHSAS
R-MSC-08

Organización: Tipo de Auditoria:

Norma (s): Fecha:

Auditor (es):
Alcance:

REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS NOTAS DEL AUDITOR

ISO 9001:2015
6.2 Objetivos de la Calidad y
Planificación para lograrlos
6.3 Planificación de los
Cambios
7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la
operación de los procesos
7.1.5 Recursos de
seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las
mediciones
FECHA: 2019-09-03
EVIDENCIAS, PERSONAL ENTREVISTADO,
ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
REPORTE HALLAZGOS.
6.2 Objetivos Ambientales y
Planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos ambientales 4.3.3 Objetivos y
6.2.2 Planificación de Programa(s)
acciones para lograr los
objetivos ambientales
N. A N.A.
4.4.1 Recursos Funciones,
Responsabilidades,
7.1 Recursos
Rendición de Cuentas y
Autoridad
4.4.1 Recursos Funciones,
Responsabilidades,
N. A
Rendición de Cuentas y
Autoridad
N. A N. A
4.4.6 Control Operacional
4.3.1 Identificación de
N. A peligros, valoración de
riesgos y determinación de
los controles
N. A N. A
VERSIÓN: 03 Pág.: 3 de 8
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HSEQ - ISO - OHSAS
R-MSC-08

Organización: Tipo de Auditoria:

Norma (s): Fecha:

Auditor (es):
Alcance:

REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS NOTAS DEL AUDITOR

EVIDENCIAS, PERSONAL ENTREVISTADO,
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
REPORTE HALLAZGOS.
7.1.6 Conocimientos de la
N. A N. A
organización
4.4.2 Competencia,
7.2 Competencia 7.2 Competencia Formación y Toma de
Conciencia
7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia N.A.
7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades 4.4.3 Comunicación
7.4 Comunicación 7.4.2. Comunicación interna Participación y Consulta
7.4.3. Comunicación 4.4.3.1 Comunicación
externa
7.5 Información
7.5 Información Documentada Documentada
4.4.4 Documentación
7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades
4.4.5 Control de
7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación y
Documentos
7.5.3 Control de la información actualización
4.5.4 Control de Registros
documentada 7.5.3 Control de la
información documentada

8.1 Planificación y Control 8.1 Planificación y Control

N.A.
Operacional Operacional

FECHA: 2019-09-03 VERSIÓN: 03 Pág.: 4 de 8

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HSEQ - ISO - OHSAS
R-MSC-08

Organización: Tipo de Auditoria:

Norma (s): Fecha:

Auditor (es):
Alcance:

REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS NOTAS DEL AUDITOR

EVIDENCIAS, PERSONAL ENTREVISTADO,
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
REPORTE HALLAZGOS.
8.2 Requisitos para los
Productos y Servicios
8.2.1 Comunicación con el
cliente
8.2.2 Determinación de los
requisitos para los productos y
servicios N. A N. A
8.2.3 Revisión de los
requisitos para los productos y
servicios
8.2.4 Cambios en los
requisitos para los productos y
servicios
8.2 Preparación y 4.4.7 Preparación y
N. A Respuesta ante Respuesta ante
Emergencias Emergencias
8.3 Diseño y Desarrollo de los
Productos y Servicios
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño
y desarrollo
8.3.3 Entradas para el diseño N. A N.A.
y desarrollo
8.3.4 Controles del diseño y
desarrollo
8.3.5 Salidas del diseño y
desarrollo
FECHA: 2019-09-03 VERSIÓN: 03 Pág.: 5 de 8
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R-MSC-08

Organización: Tipo de Auditoria:

Norma (s): Fecha:

Auditor (es):
Alcance:

REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS NOTAS DEL AUDITOR

EVIDENCIAS, PERSONAL ENTREVISTADO,
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
REPORTE HALLAZGOS.
8.3.6 Cambios en el diseño y
desarrollo
8.4 Control de los Procesos,
Productos y Servicios
Suministrados Externamente
8.4.1 Generalidades
N. A N.A.
8.4.2 Tipo y alcance del
control
8.4.3 Información para los
proveedores externos
8.5 Producción y Provisión del
Servicio
8.5.1 Control de la producción N. A N.A.
y la prestación del servicio
8.5.5 Control de los cambios
8.5.2 Identificación y
N. A N.A.
trazabilidad
8.5.3 Propiedad del cliente N. A N.A.
8.5.4 Preservación N. A N.A.
8.6 Liberación de los
N. A N.A.
Productos y Servicios
8.7 Control de las Salidas NO
N. A N.A.
Conformes
4.5.3 Investigación de
N. A N. A
Incidentes
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R-MSC-08

Organización: Tipo de Auditoria:

Norma (s): Fecha:

Auditor (es):
Alcance:

REQUISITOS NORMAS TÉCNICAS NOTAS DEL AUDITOR

ISO 9001:2015
9.1 Seguimiento, Medición,
Análisis y Evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditoría Interna
9.3 Revisión por la Dirección
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión
por la dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por
la dirección
10.1 Generalidades
10.2 NO Conformidad y
Acción Correctiva
ISO 14001:2015
9.1 Seguimiento, Medición,
Análisis y Evaluación
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Evaluación del
cumplimiento
9.2 Auditoría Interna
9.2.1 Generalidades
9.2.2 Programa de auditoría
interna
9.3 Revisión por la
Dirección
10.1 Generalidades
10.2 NO Conformidad y
Acción Correctiva
EVIDENCIAS, PERSONAL ENTREVISTADO,
OHSAS 18001:2007
REPORTE HALLAZGOS.
4.5.1 Medición y
Seguimiento del Desempeño
4.5.2 Evaluación del
Cumplimiento Legal y Otros
4.6 Revisión por la Dirección
4.5.5 Auditoría Interna
4.6 Revisión por la Dirección
N.A.
4.5.3 No Conformidad,
Acción Correctiva y Acción
Preventiva

4.5.3 No Conformidad,
10.3 Mejora Continua 10.3 Mejora Continua Acción Correctiva y Acción
Preventiva

FECHA: 2019-09-03 VERSIÓN: 03 Pág.: 7 de 8

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R-MSC-08

Organización: Tipo de Auditoria:

Norma (s): Fecha:

Auditor (es):
Alcance:

Equipo Auditor.

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Auditor / Auditor Líder
Management Systems Certication

E-mail: operaciones1@fbcert.services
Tel.: 288 73 17
Cel.: 315 757 68 89.
Skype: fbcert
http://fbcertification.com

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