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DIAGNÓSTICO SITUACIONAL EN OHSAS 18001

EMPRESA
FECHA
NOMBRE PUNTOS PUNTOS REALES CALIFICACIÓN
POSIBLES PROMEDIO PONDERADO
CRITERIO
Política 4.2. 100 77.8 78% 5%
Planificación para la identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos 4.3.1. 100 70.2 70% 191%
4.3.2. 100 64 64% 35%
Requisitos legales y otros
Objetivos y Programas 4.3.3. 100 56.5 57%
Recursos, funciones, responsabilidad, rendicion de cuentas
y autoridad 4.4.1. 100 0%
Competencia, formacion y toma de conciencia 4.4.2. 100 0%
Comunicación 4.4.3.1 100 0%
Participacion y consulta 4.4.3.2 100 0% 35%
Documentación 4.4.4. 100 0%
Control de documentos 4.4.5. 100 0%
Control operacional 4.4.6. 100 0%
Preparación y respuesta ante emergencias 4.4.7. 100 0%
Medición y seguimiento al desempeño 4.5.1. 100 0%
Evaluacion del cumplimiento legal y otros 4.5.2. 100 0%
Investigacion de incidentes. 4.5.3.1 100 0%
20%
No conformidad, accion correctiva y acción preventiva. 4.5.3.2 100 0%
Control de registros 4.5.4. 100 0%
Auditoría Interna 4.5.5. 100 0%
Revisión por la dirección 4.6. 100 0% 5%
PUNTAJE TOTAL 1900 268.5 14% 100%

DIAGNÓSTICO SITUACIONAL OHSAS

100%
90%
80%
78%
70%
70% 64%
60% 57%
50%
40%
30%
20%
10%
0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
0%
2. 1. .2
.
.3
. 1. 2. 3.
1
3.
2 4. 5. 6. .7
.
.1
. 2. 3.
1
3.
2 .4
. 5. 6.
4. 3. 3 3 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4 5 5. 5. 5. 5 5. 4.
4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4.

% PONDERADO AVANCE GLOBAL FRENTE A LA NORMA NTC OHSAS 18001

NOS INDICA QUE ES UNA PREGUNTA NO MANDATORIA DEL


MODELO DE OHSAS Y POR TAL RAZÓN NO AFECTA LA
PONDERACIÓN
LA CALIFIACIÓN SE ASIGNARÁ DE 0 A 5 CON LOS SIGUIENTES
CRITERIOS:
CRITERIO CALIFICACIÓN
La organización no implementa el requisito y/o lo desconoce 0
La organización lo implementa informalmente, no obedece a
procedimientos documentados y no siempre quedan registros.
1
Se dispone de una propuesta documental para el cumplimiento
del requisito pero no se implementa totalmente. 2
La organización lo implementa, de hecho quedan registros, pero
no está documentado totalmente. 3
La organización lo implementa, lo documenta, lo registra
sistemáticamente y se hacen análisis sobre la información de los
registros (requisito auditado). 4
Se demuestra mejoramiento continuo del requisito (existen
planes de mejora continua). 5

Cuando en la pregunta se indica (PHVA) es necesario evidenciar:


existe procedimiento, implementación, seguimiento y
retroalimentación.
DIAGNÓSTICO SITUACIONAL EN OHSAS 18001

4.2 POLÍTICA (5%)


389.00%
PREGUNTAS FACTOR Valoración CALIFICACIÓN
CALIFICACIÓN OSERVACIONES
PONDERADA
¿La organización tiene una política que declara su 0.016 Si se tiene aunque es integrada para los tre
compromiso con el desempeño de la S&O 4
0.8 2% sistemas 9001, 14001, y OHSAS
¿Esta política ha sido formulada y aprobada por la 0.04
alta gerencia de la Organización? 4 Si, documento aprobado y fimado en Julio
0.8 5%
0.048
Si a travez del objetivo: Estructurar, mant
¿Se vincula la política con los objetivos estratégicos
mejorar continuamente el Sistema Integra
del negocio y refleja los valores y principios de la 3
Gestion minimo en un 90%, de este se gen
organizacion?
indicadores para demostrar su cumplimen
0.6 8%
¿La política considera los peligros reales de la 0.08
organización? 4
0.8 10%
¿Establece un compromiso con la prevencion de 0.12
lesion y enfermedad y con el mejoramiento continuo Falta fortalecer el tema de los planes de ac
4
frente a la intervención de los peligros? para el objetivo
0.8 15%
¿La política tiene en cuenta el compromiso con la 0.12
legislación y requisitos de la organización? 4
0.8 15%
¿Existe algún documento que describa la política? 0.02 Folletos, presentaciones inducción, politic
5
1.0 2% en varias areas de la empresa.
¿Los empleados y demás personas que trabajan bajo 0.104
el control de la organización comprenden la manera
como la política se aplica a su puesto de trabajo? 4 En procesos de inducción se evalua este p

0.8 13%
¿Los empleados aplican la política de S & SO? 0.096 Se ha generado mas cultura frente a la
4
0.8 12% identificacion de riesgo y peligros y sus co
¿Está disponible para las partes interesadas? 4 0.8 3% 0.024 Publicada
¿La política de S & SO es revisada periódicamente? 0.03
3 Se revisara en Octubre de 2018
0.6 5%
¿La politica sirve de entrada para la definicion y 0.04
4
revision de los objetivos de S&SO ? 0.8 5%
¿Se comunica a todas las personas que trabajan bajo 0.04
el control de la organización? 4
0.8 5%
51 8.6 100% 77.8 389.00%
3.9%

OSERVACIONES

Si se tiene aunque es integrada para los tres


sistemas 9001, 14001, y OHSAS

Si, documento aprobado y fimado en Julio de 2017

Si a travez del objetivo: Estructurar, mantener y


mejorar continuamente el Sistema Integrado de
Gestion minimo en un 90%, de este se generan 16 Ponerle cuidado a de
indicadores para demostrar su cumplimentos estrucutra, proceso y
resultado

Falta fortalecer el tema de los planes de acción


para el objetivo

Folletos, presentaciones inducción, politica publica Enviar nuevamente al


en varias areas de la empresa. correos

Realizar nuevamente una


En procesos de inducción se evalua este punto. entrevista sobre este punto al
personas

Se ha generado mas cultura frente a la


identificacion de riesgo y peligros y sus controles
Publicada

Se revisara en Octubre de 2018


DIAGNÓSTICO SITUACIONAL EN OHSAS 18001

4.3 PLANIFICACIÓN (35%)

4.3.1 Planificación para la identificación de peligros, evaluación y control de riesgos (30%)

PREGUNTAS CALIF FACTOR Valoración


¿Existe un procedimiento para identificación continua de los peligros y este propone la
metodología para evaluar los riesgos? (PHVA)

5 1.0 5%
¿El procedimiento propone la planificación de las medidas de control necesarias con base
en la jerarquía: Eliminación, sustitución, controles de ingeniería, controles administrativos
o señalización/advertencias o ambos, elementos de protección personal? (PHVA)

5 1.0 10%
¿Se han evaluado y clasificado los riesgos de acuerdo con la metodología utilizada para
priorizar su control? (PHVA) 5 1.0 10%
¿Dentro del procedimiento se tienen identificadas las tareas rutinarias y no rutinarias en
la organización, incluyendo peligros creados en la vecindad del lugar de trabajo por
actividades relacionadas con el trabajo? (PHVA)
4 0.8 7%
¿El procedimiento comprende las actividades del personal que tiene acceso al sitio de
trabajo, incluyendo contratistas y visitantes? (PHVA)
5 1.0 7%
¿El procedimiento incluye las instalaciones, infraestructura, equipos, materiales en el sitio
de trabajo suministrados por la organización o por otros? (PHVA) 4 0.8 5%
¿Antes de algún cambio incluidos las modificaciones al sistema de gestion que tenga
impacto o adición a las líneas de negocio, procesos, productos o servicios, la
organización identifica los peligros y sus riesgos asociados haciendo las valoraciones y
acciones pertinentes?(PHVA)
3 0.6 8%
¿Los trabajadores fueron involucrados en la identificación de los peligros? 4 0.8 3%
¿Los requisitos de ley y otros de la organización impactan la evaluacion de los riesgos?
3 0.6 9%
¿Los resultados de las evaluaciones de los riesgos se tienen en cuenta cuando se
definen los objetivos de S & SO?
3 0.6 9%
¿Los resultados de la identificacion de peligro, valoracion de riesgos y los controles
determinados, se documentan y se mantienen actualizados?
4 0.8 2%
¿La metodología de identificación de peligros y evaluación de riesgos es una entrada
para la definición de habilidades y necesidad de entrenamiento?
1 0.2 5%
¿La metodología provee los medios para realizar seguimiento a la efectividad y
oportunidad de las acciones que se requieran implementar?
1 0.2 9%
¿El procedimiento incluye los peligros identificados fuera del lugar de trabajo y que
puedan afectar la seguridad y salud de las personas que estan bajo control de la
organizacion?
4 0.8 3%
¿El procedimiento incluye el diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria/equipos, procedimientos de operación y organización de trabajo, incluida su
adaptación a las aptitudes humanas?
3 0.6 3%

¿El procedimiento incluye el comportamiento, aptitudes y otros factores humanos?


2 0.4 5%
56 9.4 100%
4.3.2 Requisitos legales y otros (30%)
PREGUNTAS CALIF FACTOR Valoración
¿Existe un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos de S & SO
legales y normativos? (PHVA) 4 0.8 20%

¿La organización garantiza la permanente actualización de los requisitos legales y otros? 3 0.6 20%
¿Se realiza seguimiento a los cambios en los requsitos legales y otros? 4 0.8 20%
¿La organización comunica la información sobre requisitos legales y otros a los
empleados y partes interesadas en general? 1 0.2 20%
¿Los requisitos legales y otros que la organización ha suscrito sirven de entrada para
establecer, implementar y mantener el sistema de gestión de S&SO? 4 0.8 20%
16 2.4 1
4.3.3 Objetivos y Programas (40%)
PREGUNTAS CALIF FACTOR Valoración
¿Se han definido y documentado los objetivos de S&SO en las funciones y niveles
4 0.8 2.5%
pertinentes dentro de la organización?

¿Se reflejan los objetivos y metas dentro del contexto de la política? 4 0.8 2.5%
¿Los empleados y partes interesadas tienen responsabilidad para el logro de los
4 0.8 5.0%
objetivos? (Documentada)
¿Los objetivos consideran el cumplimiento con la legislación aplicable y con otros
requisitos que la organización suscribe? 4 0.8 7.5%

¿Se reflejan los peligros y riesgos significativos en los objetivos? 4 0.8 10.0%
¿Los objetivos consideran los recursos tecnológicos, financieros, operativos y
3 0.6 5.0%
empresariales para el Sistema S & SO?
¿Se tienen en cuenta las opiniones o sugerencias que hacen las partes interesadas 3 0.6 2.5%
respecto a los riesgos para construir objetivos?
¿Se han establecido indicadores específicos medibles para los objetivos y metas? 4 0.8 5.0%

¿Los objetivos se revisan y ajustan periódicamente de acuerdo con los avances del 3 0.6 7.5%
programa y detección de nuevas necesidades?

¿Los programas de gestión responden a las políticas y objetivos? 4 0.8 12.5%

¿El proceso de planificación de los programas de gestión involucra a todas las partes 3 0.6 2.5%
interesadas?
¿Los programas definen la asignación de recursos,responsabilidades, autoridad,
2 0.4 12.5%
asignación de tiempo (cronograma) y prioridad (documentado)? (PHVA)
¿Los programas se ajustan cuando hay cambios (procesos, equipos, productos,
servicios) en la organización o como resultado de las revisiones? 2 0.4 12.5%

¿Se tiene un plan de revisiones periódicas de los programas? 0 0.0 5.0%


¿Se ajustan los programas de acuerdo al resultado de las revisiones o cuando lo
amerita? 0 0.0 5.0%

44 8.8 1
6286.00% 22.0%

CALIF PONDE
0.05 Se han realizado controles
pertinentes para prevenir -
Ejemplo lo ue se realizon con
alturas
0.1

Ver Matriz de riesgos y


peligros
0.1
Basado en la metodologia de
GTC 45 - 2012
0.056 Falta determinar reisgos por
entorno, aunque la verdad no
se tienen ya que los vecinos es
residencial
0.07

Con actividades y tareas


0.04

0.048 Se realiza laidentificacion


teniendo en cuentas estas
variables, pero falta
doumentarlo en el
procedimiento aunque se realiza a travez del formato de recolección de dato para la valoración de peligros
0.024 evidencia listado de asistencia
0.054

0.054 Falta documentar en el informe


de evaluación como los
resultados afectan los
onjetivos del sistema
0.016
Se actualiza smestralmente y
cada vez que ocurra un Ultima actualización por el tema de alturas
accidente o incidente
0.01

de aceurdo a las inspecciones


0.018 de seguridad planeadas y no
planeadas para toma de
acciones
0.024

0.018
Falta realizar la actualización
por actividades del protecto
Trilladora
0.02 Falta involucrar los la parte de
comportamientos - aunque se
tiene las inspecciones de
comportamiento no se han
integraod a la matriz
70.2 2106.00%
CALIF PONDE
0.16
si esyan identificados los requisitos legales
0.12
determinar en el procedimiento la reriodicidad de la revisión y actalización
0.16
0.04
Evidenciar dicha comunicación
0.16

64 1920.00%

CALIF PONDE

0.02
Los objetivos estan definidos, las reponsabilidades en los perfiles de cargo, pero falta documentar la responsabiliad directa
0.02

0.04
Ejemplo Endeco - trilladora
0.06

0.08 Ver 4 objetivos del sistema


0.03
El presupuesto debe actualizarce con el plan de trabajo
0.015
Aun no se tiene documentados
Se cuenta con 5
0.04 Se cuenta aprox 16 indicadores
programas; 1. Contra
caidas, 2. Control de
0.045
Los indicadores
riesgo del sistema se hacen de manera mensual -
quimico, 3.
seguridad vial,
4.leciones Hacer el sistema de vigilancia
0.1 osteomusculares, 5. epidemiologico
control de reisgo Y el rpograma de farmacodepenciencia
electrico, alcholismo y tabaquismo

0.015 Al momento no se han involucrado personal contratista permanente

0.05
Deben documentarse
0.05

0 debe ser establecido y documentado

56.5 2260.00%
ato para la valoración de peligros
a documentar la responsabiliad directa del SG-SST
DIAGNÓSTICO SITUACIONAL EN OHSAS 18001
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (35%)
4.4.1 Recursos, funciones, resposabilidades, rendición de cuentas y autoridad (15%)
2322.00%
PREGUNTAS CALIF FACTOR Valoración CALIF PONDE

¿Se definen las funciones, se asignan las responsabilidades y las Se tiene el S&SO pero falta el
obilgaciones para rendir cuentas y se delega la autoridad al personal 4 0.8 10% 0.08
que administra, ejecuta y verifica las actividades de S&SO? documento que lo asigne como
responsable
¿Se comunican lo anterior? 4 0.8 5% 0.04

¿Se documenta lo anterior? 4 0.8 10% 0.08

¿Las personas con responsabilidad gerencial planifican y ejecutan


3 0.6 5% 0.03
periódicamente inspecciones y/o visitas de seguridad? Hace falta formalizar
Con el Copasst se hace
¿Las personas con responsabilidad gerencial participan en la
4 0.8 10% 0.08
participe en la socialización al
investigación de incidentes? nivel gerencial
Si, con aprobación de
Se evidencia el compromiso del personal con responsabilidad
4 0.8 8% 0.064 presupuesto para actividades
gerencial con la mejora continua del desempeño del sistema? corrres´pondientes y en la
revisión de los indicadores
La organización establece estrategias para garantizar que el
personal cumple con las normas, requisitos y procedimientos 4 0.8 10% 0.08 A traves de inspecciones general diaria
establecidos en el sistema de gestion de S&SO?
19 3.8 100% 45.4 681.00%
4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia (15%)

PREGUNTAS CALIF FACTOR Valoración CALIF PONDE


0.08
¿Están definidas las competencias en términos de educación,
entrenamiento o experiencia para el personal que realiza tareas para
S & SO? 4 0.8 10% Perfil, pero mejorarlo
¿Se evidencia que cualquier persona bajo el control de la 0
organización, es competente para realizar las tareas que puedan
impactar al sistema de gestión en S&SO? 0 0.0 20%
¿Se identifican las necesidades de entrenamiento teniendo en 0.06
cuenta la identificación de peligros y los resultados de la
investigación de incidentes? 3 0.6 10%
¿La organización proporciona la formacion y desarrollo de 0.03
competencias de acuerdo a la identificacion de necesidades y
evalua la eficacia de esta formacion o accion tomada? 1 0.2 15%
¿Esta implementado un procedimiento para asegurar que el 0
personal que trabaja bajo el control de la organización conoce la
política y requisitos de S&SO? Se hace seguimiento y revision este
procedimiento?. 0 0.0 5%
¿Este procedimiento asegura que el personal que trabaja bajo el 0
control de la organización es conciente de las consecuencias de sus
comportamientos, de sus actividades laborales y de los beneficios
del sistema de gestión de S&SO obtenidos por su buen desempeño
personal? 0 0.0 15%
¿Este procedimiento asegura que el personal que trabaja bajo el 0
control de la organización conoce sus funciones y
responsabilidades frente al sistema de gestión de S&SO? 0 0.0 10%
0.02
¿En los procesos de entrenamiento se tienen en cuenta los niveles
de responsabilidad, habilidad, lenguaje, alfabetismo y riesgo? 1 0.2 10%
0.02
Se mantienen registros asociados a los entrenamientos,
competencias y experiencia del personal que realiza tareas que
pueden afectar el sistema de gestion de S&SO? 2 0.4 5%
### 1.8 100% 21 315.00%
4.4.3 Comunicación, Participacion y Consulta (10%)

4.4.3.1 Comunicación (5%)

PREGUNTAS CALIF FACTOR Valoración CALIF PONDE


¿Esta definido e implementado un procedimiento para recibir, 0
documentar y responder a las inquietudes de los empleados? Se
hace seguimiento a este? 0 0.0 45%
¿Esta definido e implementado un procedimiento para recibir, 0
documentar y responder a las inquietudes de los contratistas y
visitantes? Se hace seguimiento a este? 0 0.0 30%
¿Existe un procedimiento para recibir documentar y responder a las 0
inquietudes de otras partes externas interesadas? Se hace
seguimiento a este? 0 0.0 20%
¿Se utiliza la comunicación interna de manera activa como una 0.01
herramienta de mejora continua? 1 0.2 5%
1 0.2 1 1 5%
4.4.3.2 Participación y consulta (5%)
¿Esta definido e implementado un procedimiento para garantizar la
participación de los empleados en los diferentes elementos del 2 0.4 15% 0.06
sistema? Se hace seguimiento a este?

¿Los empleados son involucrados en el desarrollo y revisión de las


0 0.0 8% 0
políticas y objetivos de S&SO?

¿Los empleados son involucrados en la identificación de peligros,


valoración de riesgos y determinacion de controles que afecten la 3 0.6 18% 0.108
salud y seguridad en el sitio de trabajo? Pero no de manera formal
¿Los empleados y contratistas son consultados cuando hay
0 0.0 15% 0
cambios que afectan la salud y la seguridad en el sitio de trabajo?

¿Los empleados están representados en asuntos de salud y


5 1.0 15% 0.15
seguridad (COPASO)?
¿Los empleados conocen los acuerdos de participacion, quiénes
son sus representantes para S&SO y el designado por la gerencia 3 0.6 8% 0.048
para implementar el sistema?

¿Los empleados etan involucrados de manera apropiada en la


2 0.4 12% 0.048
investigacion de incidentes?

¿La organización consulta a las partes externas interesadas acerca


1 0.2 9% 0.018
de asuntos relativos a S&SO cuando es pertinente?
16 2.6 100% 43.2 216%
4.4.4 Documentación (5%)

PREGUNTAS
CALIF FACTOR Valoración CALIF PONDE

¿La organización tiene información, en medio magnético o impreso, 1 0.2 40% 0.08
que describa los elementos del Sistema S & SO y su interacción? no formal
¿ La documentacion del sistema incluye: Politica, objetivos,
descripcion del alcance, documentos y registros requeridos por esta 2 0.4 60% 0.24
Norma OHSAS y los determinados por la organización? no formal

¿Existe un nivel adecuado de integración de la documentación con


otros sistemas de gestión para evitar redundancias y 1 0.2 0% 0.0%
contradicciones? se debe unificar
4 0.8 1 32 160%
4.4.5 Control de documentos (5%)

PREGUNTAS
CALIF FACTOR Valoración CALIF PONDE
¿Está definido, implementado y mantenido un procedimiento para el
control de toda la documentación y datos pertenecientes al Sistema 1 0.2 25% 0.05
S&SO?
¿Garantiza dicho procedimiento que los documentos sean legibles y
2 0.4 10% 0.04
facilmente identificable?
¿La documentación es revisada y actualizada periódicamente? ¿Es 2 0.4 10% 0.04
aprobada por personas autorizadas?
¿Los documentos vigentes están disponibles en los lugares en que 0 0.0 20% 0
se realizan las operaciones clave para el Sistema S & SO?
¿En el procedimiento se garantiza que los documentos y datos
obsoletos no estén en los puntos de operación y se identifican 0 0.0 10% 0
convenientemente si requieren ser conservados?
¿Se identifican aquellos documentos y datos de origen externos
determinados por la organización como necesarios para el sitema de 0 0.0 15% 0
gestion y se asegura que tengan una distribuccion controlada?
¿Se mantiene la documentación por el tiempo exigido por la
2 0.4 0% 0
legislacion?
¿El procedimiento garantiza que los cambios y estado actual de los
1 0.2 10% 0.02
documentos se identifican?
8.0 1.6 1 15 75%
4.4.6 Control operacional (30%)

PREGUNTAS
CALIF FACTOR Valoración CALIF PONDE

¿La organización tiene identificados los peligros en las operaciones


2 0.4 25% 0.1
y actividades donde es necesario la implementacion de controles?

¿Los controles operacionales definidos estan integrados al sistema


1 0.2 10% 0.02
general de S&SO?
¿Para los controles operativos críticos existen procedimientos
0 0.0 15% 0
documentados?

¿Se tienen estipulados criterios de seguridad de las operaciones en


0 0.0 15% 0
los procedimientos de la organización?

¿Existen procedimientos para la identificacion y el control de riesgos


de los bienes, equipos y servicios que la organización compra y/o 0 0.0 10% 0
utiliza?

¿Se implementan y mantienen controles para las actividades y


0 0.0 10% 0
operaciones de los contratistas y visitantes en el lugar de trabajo?

¿Existen procedimientos para identificar y controlar los riesgos


generados por el diseño de nuevos sitios de trabajo, procesos,
1 0.2 15% 0.03
instalaciones, equipos, procedimientos operativos y organización del
trabajo (gestion del cambio)?

¿Existen procedimientos para la ejecución de tareas de alto riesgo? 0 0.0 0% 0.0%

¿Se lleva un registro resultante de las inspecciones de seguridad


realizadas (peligros encontrados, análisis y controles a 2 0.4 0% 0.0%
implementar)?
¿Se cuenta con un procedimiento de rastreabilidad que permita
0 0.0 0% 0.0%
hacer seguimiento a la implementación de controles?
6 1.2 1 15 450%

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias (20%)

PREGUNTAS
CALIF FACTOR Valoración CALIF PONDE

¿Existen planes y procedimientos implementados para responder


ante incidentes o situaciones de emergencia potenciales y reales, y
0 0.0 30% 0
mitigar las posibles enfermedades y lesiones que estén asociadas?
(PHVA)
¿Se tiene un diagnóstico de las principales emergencias que puedan
0 0.0 10% 0.0% Hacer Plan de Emergencia
presentarse?
En la planificacion de los planes de emergencia la organización tiene
0 0.0 10% 0
en cuenta las necesidades de las partes interesadas? Planos

¿Se revisan los planes y procedimientos de preparación y respuesta 0.0 15% 0


ante emergencias, incluso cuando ocurren las emergencias? 0

¿Los empleados conocen los riesgos y amenazas que pueden 2 0.4 0% 0.0%
generar una emergencia?

¿Se cuenta con un grupo capacitado para atender emergencias? 3 0.6 0% 0.0% no formal
¿Se conocen los recursos externos para atender emergencias? 1 0.2 0% 0.0%
¿Se realizan periodicamente simulacros de evacuación cuando sea
posible, para probar el plan de atención de emergencias, 3 0.6 25% 0.15
implicando partes interesadas, desde que sea apropiado?

¿Se evalúa la efectividad de dichos simulacros? 3 0.6 10% 0.06


12 2.4 1 21 420%
8.1%

eneral diaria
ncia
DIAGNÓSTICO SITUACIONAL EN OHSAS 18001

4.5 VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA (20%)


4.5.1 Medición y seguimiento del desempeño (25%)
PREGUNTAS CALIF FACTOR
¿Existen procedimientos para el seguimiento y medición periódica del desempeño del Sistema de
2 0.4
S&SO?

¿Estos procedimientos tienen medidas cuantitativas y cualitativas para su seguimiento? 2 0.4


¿El procedimiento incluye la medición y seguimiento a la política y objetivos? (PHVA) 1 0.2

¿El procedimiento incluye la medición y seguimiento al desempeño (seguimiento a los programas, 0.0
criterios operacionales entre otros)? (PHVA) 0
¿El procedimiento incluye el seguimiento a la eficacia de los controles ( tanto para salud como para
0 0.0
seguridad)?

¿El procedimiento incluye la medición y seguimiento a los requisitos reglamentarios y legislación 0.2
aplicable? (PHVA) 1
¿El procedimiento incluye la medición y seguimiento a las medidas de control que aplican a los 1 0.2
contratistas? (PHVA)
¿El procedimiento incluye la medición y seguimiento a medidas reactivas como incidentes,
0 0.0
enfermedades entre otras? (PHVA)
¿Se dispone de un listado de los equipos que se usan para la medición y el seguimiento del desempeño
0 0.0
del Sistema de S & SO?
Se mantienen registros suficientes de los datos y los resultados de seguimientos y mediciones para
1 0.2
facilitar el analisis de las acciones correctivas y preventivas?
¿Cuentan con procedimientos para la calibración de equipos (Si aplica)? (PHVA) 0 0.0
¿Cuentan con procedimientos para el mantenimiento de preventivo y correctivo de equipos (Si aplica)?
0 0.0
(PHVA)
¿Cuentan con procedimientos para la verificación de equipos (Si aplica)? (PHVA) 0 0.0
¿Cuentan con procedimientos para la comparación de equipos (Si aplica)? (PHVA) 0 0.0
¿Se asegura el patronamiento de los equipos utilizados por terceros para realizar mediciones en la
0 0.0
organización?
8 1.6

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal y otros (15%)

PREGUNTAS
¿Existen procedimientos para la evaluacion periodica del cumplimiento de los requistos legales que le
apliquen ? 1 0.2
¿Se realiza evaluacion periodica a los requisitos legales que aplican tanto por ley como los
determinados por la organización.? 1 0.2
¿Se mantienen los registros de las evaluaciones periodicas tanto de los requisitos legales como de los
suscritos por la organizacion? 1 0.2
¿Se cuenta con una matriz de requisitos legales y de requisitos suscritos por la organización?
3 0.6
6 60%

4.5.3 Investigacion de incidentes, no conformidades y acciones correctivas y preventivas (40%)

4.5.3.1 Investigacion de incidentes (20%)

PREGUNTAS CALIF FACTOR

¿Existen procedimientos para el para el registro, investigación y análisis de incidentes? (PHVA) 5 1.0
¿Este procedimiento permite identificar la necesidad de la accion correctiva, oportunidad de acción
4 0.8
preventiva y oportunidad para mejora continua?
¿Las condiciones subestándar, situaciones y elementos inseguros identificados durante las inspecciones
2 0.4
son documentadas como no conformidades?
¿Este procedimiento permite determinar la deficiencia y otros factores que puedan ser causa o que
3 0.6
contribuyan a la ocurrencia de incidentes?
¿Los resultados de las investigaciones de incidentes se comunican a la organización? 1 0.2
¿Los resultados de las investigaciones de incidentes son documentadas y mantenidas ? 3 0.6
¿La investigación es realizada de manera oportuna y cumpliendo con la legislación vigente? 4 0.8
Cualquier necesidad identificada de acción correctiva y oportunidades de accion preventiva, se aborda
3 0.6
de acuerdo con las partes pertinentes del numeral 4.5.3.2.
25.0 5.0

4.5.3.2 No conformidades, acción correctiva y acción preventiva (20%)

PREGUNTAS CALIF FACTOR


¿Esta implementado un procedimientos para el manejo de no conformidades, y para tomar acciones
3 0.6
correctivas y preventivas? (PHVA)
¿Estos procedimientos permiten identificar y corregir la no conformidad y tomar medidas para atenuar
3 0.6
sus consecuencias de S&SO? (PHVA)
¿Estos procedimientos permiten investigar la no conformidad determinar sus causas y acciones a tomar
3 0.6
para evitar su repetición?
¿Estos procedimientos permite evaluar la necesidas de acciones para prevenir la no conformidad e
3 0.6
implementar las acciones apropiadas para evitar su ocurrencias?
¿Estos procedimientos aseguran que los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas
3 0.6
son registradas? Se comunican a la organización?
¿Estos procedimientos aseguran la revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas
3 0.6
tomadas ?
A los planes derivados de las AC O AP se les realiza una evaluacion de peligros antes de su
0 0.0
implementacion?
¿Las acciones correctivas o preventivas emprendida son adecuadas a la magnitud de los probemas y
0 0.0
acordes con el riesgo de S&SO encontrados?
¿Los cambios que surgen de la accion correctiva o preventiva se incluye en las documentación del
0 0.0
sistema S&SO?
18.0 3.6

4.5.4 Control de Registros (5%)

PREGUNTAS CALIF FACTOR


¿Se almacenan todos los registros necesarios para demostrar la conformidad con respecto a los
3 0.6
requisitos del Sistema de Gestion S&SO, de esta norma OHSAS y los resultados logrados?
¿Existe un procedimiento implementado para la identificación, almacenamiento, protección,
recuperacion, retención y disposición de los registros de S&SO (incluidos los resultados de auditorías y 3 0.6
revisiones)?

¿Estos registros son legibles, identificables y trazables? 4 0.8


10 1.4

4.5.5 Auditoría Interna (15%)

PREGUNTAS CALIF FACTOR


¿Existe un programa de auditoria planificado, implementado y mantenido por la organización con base
1 0.2
en los resultados de valoracion de riesgos y en los resultados de auditorias previas?
Las auditorias internas se llevan a cabo a intervalos planificados? 3 0.6
¿Las auditorías se utilizan para determinar si el Sistema de S & SO está conforme con las disposiciones
1 0.2
planificadas?
¿Las auditorías se utilizan para determinar si el Sistema de S & SO ha sido implementado y mantenido
1 0.2
en forma apropiada?
¿Se comprueba que el Sistema S & SO es eficaz para cumplir la política y los objetivos? 1 0.2

1 0.2
¿En el procedimiento se contempla que los resultados de las auditorías se informan a la gerencia?
¿Se ha implementado y se mantiene un procedimiento para orientar el desarrollo de las auditorías?
1 0.2

¿Este procedimiento de auditoria tiene en cuenta las responsabilidades, competencias y requisitos para 1 0.2
planificar y realizar las auditorias, reportar los resultados y conservar los registros asociados?
¿Se establecen en dicho procedimiento el alcance, frecuencia, metodología? 1 0.2
¿El proceso de selección y formación de auditores y la realización de auditorías garantiza imparcialidad y
1 0.2
objetividad del proceso de auditoría?
¿Los auditores son personas independientes a las áreas o procesos involucrados en el alcance de las 1 0.2
auditorías?
13 2.6
S 18001

(20%) 3369.00% 6.7%

Valoración CALIF PONDE


11% 0.044
se cuenta pero hay uqe incluir la 18001
4% 0.016

9% 0.018

9% 0

9% 0

9% 0.018
No formal
9% 0.018

9% 0

0% 0
por la empresa no, pero por la arl si se tienen los equipos
7% 0.014

6% 0 no lo requerimos
6% 0
no lo requerimos
6% 0
6% 0

0% 0

1 12.8 320.0%

0.1
50%
0.08
40%
0.02
10%
0
0%
100% 20 300.0%

Valoración CALIF PONDE


15% 0.15 se ha ce por la dministradora de riesfos
10% 0.08

10% 0.04
si se documentan pero, no como no conformidad
12% 0.072

10% 0.02
10% 0.06
20% 0.16

13% 0.078
formato de invesetigacion de accidentes
100% 66 1320.0%

Valoración CALIF PONDE

18% 0.108

13% 0.078

11% 0.066

10% 0.06

10% 0.06

10% 0.06

8% 0

10% 0

10% 0

100% 43.2 864.0%

Valoración CALIF PONDE

40% 0.24

35% 0.21

25% 0.2
100% 41 205.00%

Valoración CALIF PONDE

10% 0.02

10% 0.06
10% 0.02

15% 0.03

5% 0.01

12% 0.024

12% 0.024

9% 0.018

9% 0.018

8% 0.016

0% 0

1 24 360.0%
DIAGNÓSTICO SITUACIONAL EN OHSAS 18001

4.6 REVISIÓN POR LA GERENCIA (5%)


PREGUNTAS CALIF FACTOR
¿La gerencia revisa el Sistema de S&SO para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia
1 0.2
permanente?
¿Las revisiones se efectúan a intervalos apropiados? 1 0.2
¿Esta revisión incluye la información necesaria para la evaluación del desempeño del sistema? 1 0.2

¿Se ha definido un procedimiento o una metodología para realizar esta revisión por parte de la 1 0.2
gerencia?

¿Esta revisión incluye la evaluacion del cumplimiento de los requisitos legales y de otros que la 1 0.2
organizacion suscriba?

1 0.2
¿Esta revisión incluye el análisis de la actual política y el cumplimiento de los objetivos en S&SO?
¿Esta revisión tiene en cuenta los resultados de las auditorías del sistema? 1 0.2
¿Para la revisión se tienen en cuenta el estado de investigación de incidentes, acciones preventivas y
1 0.2
correctivas?
Se revisan los resultados de participación y consulta de los empleados en el sistema de gestión?
1 0.2

Se revisan informes de comunicación y quejas de partes externas interesadas? 1 0.2


¿Se revisan las recomendaciones para la mejora del Sistema? 1 0.2
¿Se revisan los cambios en las circunstancias, incluyendo cambios en requisitos legales u otros
relacionados con el sistema? 2 0.4

¿Se documentan y se mantienen los registros de las revisiones por la gerencia? 0 0.0
¿En la revisión se evidencia el compromiso por el mejoramiento continuo del sistema? 1 0.2
¿Se revisan los cambios en la legislación, o se prevén dichos cambios? 2 1.0
¿Se evalúan los temas de recursos y financieros? 1 0.5
¿Para la revisión se tienen en cuenta estadísticas de accidentes? 1 0.5
¿Se revisan informes de emergencias reales y simulacros? 1 0.5
¿Se distribuye el informe de revisión a las personas responsables del funcionamiento del Sistema S &
1 0.5
SO?
¿Se establecen planes de acción que se plasman en algún documento específico? 1 0.5
¿Se da prioridad a las áreas o procesos críticos? 1 0.5
¿Se replantea la orientación de futuras auditorías? 1 0.5
¿El resultado de la revisión del funcionamiento del Sistema S&SO se comunica y se mantiene
1 0.2
disponible para su consulta?
¿Se hace seguimiento a los planes de acción de revisiones anteriores? 2 0.4
¿Los resultados de las revisiones por la direccion incluyen las decisiones y acciones relacionadas con
los cambios en el desempeño de S&SO, políticas y objetivos, recursos y otros elementos del sistema? 2 0.4

20 4.5
AS 18001

%) 0.8%
Valoración CALIF PONDE
15% 0.03

5% 0.01
5% 0.01

5% 0.01

5% 0.01

5% 0.01

5% 0.01

5% 0.01

5% 0.01

5% 0.01
5% 0.01

5% 0.02

5% 0
0% 0
0% 0
0% 0
0% 0
0% 0

0% 0

0% 0
0% 0
0% 0

5% 0.01

8% 0.032

12% 0.048

100% 15 0.75%
INFORME RESUMEN DE DIAGNOSTICO INICIAL OHSAS 18001
SEDEXO CONTRATO NOEL ALIMENTACION

NOMBRE CRITERIO CALIFICACIÓN PROMEDIO


Política

4.2. 69%
Planificación para la
identificación de peligros,
evaluación y control de
riesgos

4.3.1. 79%
Requisitos legales y
otros 4.3.2. 92%
Objetivos y Programas

4.3.3. 60%
Recursos, funciones,
responsabilidad,
rendicion de cuentas y
autoridad

4.4.1. 33%
Competencia, formacion
y toma de conciencia

4.4.2. 75%
Comunicación

4.4.3.1 64%
Participacion y consulta

4.4.3.2 73%
Documentación

4.4.4. 76%
Control de documentos

4.4.5. 76%
Control operacional

4.4.6. 70%
Preparación y respuesta
ante emergencias

4.4.7. 82%
Medición y seguimiento
al desempeño

4.5.1. 67%
Evaluacion del
cumplimiento legal y
otros 4.5.2. 100%
Investigacion de
incidentes.

4.5.3.1 70%
No conformidad, accion
correctiva y acción
preventiva.

4.5.3.2 81%
Control de registros

4.5.4. 41%
Auditoría Interna

4.5.5. 60%
Revisión por la dirección

4.6. 46%
PUNTAJE TOTAL 69%
MEN DE DIAGNOSTICO INICIAL OHSAS 18001
RATO NOEL ALIMENTACION

HALLAZGO
Los empleados y demás personas que trabajan bajo el
control de la organización no conocen la política de
SISO y no saben como aplicar en su puesto.
Falta divulgar nuevamente la politica a los empleados,
contratistas, proveedores y demas personas que
trabajan bajo el control de la organización.
Debe estar disponible a personas que trabajan bajo el
control de la organización

Actualizar de acuerdo a matriz nueva.


No hay evidencia de que se haga en el contrato, ej. AT
por tuberia de vapor.
No hay evidencia que los trabajadores son involucrados
en la identificación de los peligros.
No hay eviodencia que exista ua matriz de necesidades
de capacitacion y entrenamiento de acuerdo a la
identificación de peligros y evaluación de riesgos .

No hay evidencia de cómo se comunica los requisitos


legales a partes interesadas.
Falta divulgacion de Objetivos.
En los objetivos falta el establecimiento del compromiso
con la prevencion de la enfermedad y con el
cumplimiento con los requisitos legales.
Los objetivos de SISO deben ser medibles.
Los programas de gestión deben responden a las
políticas y objetivos, por ejemplo definir un programa de
accidentalidad (Cero Accidente) y no actividades
sueltas.

No hay evidencia que las personas con responsabilidad


gerencial planifican y ejecutan periódicamente
inspecciones y/o visitas de seguridad.
Falta integrar y documentar todas las actividades de las
estrategias para garantizar que el personal cumple con
las normas, requisitos y procedimientos establecidos en
el sistema de gestion de S&SO.
Revisar funciones y responsabilidades de HSE a todo
nivel, ya que no se tienen claridad.
No hay evidencia,del seguimiento a indicadores para
buscar la mejora de los procesos.
No hay claridad del presupuesto correspondiente a la
administracion, ejecucion, mantenimiento y mejora del
sistema de SISO.
Falta evidencia de una matriz de capacitacion especifico
por oficio.
Falta implementacion, refuerzo y seguimiento a todo el
personal contratistas sobre la Politica y requisitos de
SISO.
El personal confunde los conceptos del sistema. Falta
refuerzo.
El personal no tiene claridad sobre su
responsabilidades frente al sistema de gestión de
S&SO.
Revisar retencion y disposicion final de registros de
capcitacion y entrenamiento.

No hay evidencia que se cuente con un sistema para


para recibir, documentar y responder a las inquietudes
de los empleados, contrtistas y visitantes que se haga
seguimiento a esto.
No hay evidencia que se de a conocer las bondades del
PECOA a los colaboradores y que ellos puedan
consultarlo.

Falta documentar los procesos de participacion y


consulta de los empleados y contratistads en los
diferentes elementos del sistema.
Falta mayor consulta a los empleados y contratistas
cuando hay cambios que afectan la salud y la seguridad
en el sitio de trabajo.
Falta reforzar a los empleados, el responsable de SISO
el designado por la gerencia para implementar el
sistema.

Teniendo en cuenta que el alcance de la certificacion


es version 2007 se encotraron documentos como el de
control del cambio, sin actualizacion.

El personal no tiene conocim iento donde pueden


consultar la documentacion de SISO que les aplique a
su puesto de trabajo.
Revisar tiempo de permanecia de registros de
capacitacion estos se destruyen en 6 meses.
El procedimiento esta definido pero no garantiza que los
cambios se identifique y documenten.
No hay evidencia de que exista distribuccion controlada
de documentacion externa que afecten el sistemaej.
historias clinicas.

Falta actualizar la matriz.


Se tienen escritas indicaciones para dar a visitantes y
contratistas, pero no hay evidencia que se lleve a
cabalidad, el control de visitantes e indicaciones para su
visita.
Falta documentar y hacer seguimiento a las mejoras
resultantes de investigaciones e inspecciones.
Falta actualizar procedimiento de la organizacion, de
acuerdo a la version 2007 de la Norma OHSAS18001.
Falta solicitar al cliente el analisis de vulnerabilidad del
servicio de alimentacion.
Falta evidencia sobre la definicion del rol de los
brigadistas de sodexo dentro del plan de emergencia de
Noel.
Solicitar autorizacion al cliente para realizar simulacros
del personal del restaurante.

Faltan registros suficientes de los datos y los resultados


de seguimientos y mediciones para facilitar el analisis
de las acciones correctivas y preventivas (indicadores,
inspecciones, investigacion de incidentes etc,)
Falta registro de seguimiento para el mantenimiento
preventivo y correctivo de equipos de Sodexo.
No se tiene evidencia del seguimiento que se realiza a
planes de accion de inspecciones, mantto, reporte de
condiciones inseguras.

No hay evidencia de que los resultados de las


investigaciones de incidentes se tengan participacion
del nivel gerencial del contrato para la toma de
decisiones.
No hay evidencia que se mantengan las
investigaciones de incidentes y se haga seguimiento a
los planes de accion.
Falta integrar el formato CAF 63 de plan de accion de
calidad a todos los planes de accion resultantes de las
actividades desl sistema SISO.

Registrar loa hallazgos de siso como no conformidades.


Documentar y revisar por la admon del contrato
No hay evidencia de que las acciones correctivas o
preventivas emprendida despues de un hallazgo no son
adecuadas a la magnitud de los probemas y acordes
con el riesgo de S&SO encontrados.
No hay evidencia que los cambios que surgen de la
accion correctiva o preventiva se incluye en las
documentación del sistema S&SO.

Tiempo de retencion de registros de asistencia es de 6


meses. Tiempo de retencion de cronograma de mantto
3 meses. Se debe revisar este tiempo retencion .

Falta implementar procedimiento de Auditoria Interna .


No hay evidencia de auditorias internas, despues de la
certificacion del 2008.
No se ha definido plan de auditorias internas de SISO.
No hay claridad por administracion del contrato, sobre la
informacion que se requiere para realizar las revisiones
del sistema.
Falta que el personal administrativo del contrato este
mas involucrado.
Falta implementar revisiones gerenciales por
administracion del contarto.Falta evidencia de las actas
de revision gerencial.
Falta mayor conocimiento del Sistema, por parte del
personal administrativo del contrato.
Se debe implementar revision de la participacion, quejas
de los empleados por parte de jefes y administradores.
Falta evidencia el seguimiento a los planes de acción
de revisiones anteriores del sistema.

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