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EMPRESA
FECHA
NOMBRE PUNTOS PUNTOS REALES CALIFICACIÓN
POSIBLES PROMEDIO PONDERADO
CRITERIO
Política 4.2. 100 77.8 78% 5%
Planificación para la identificación de peligros, evaluación y
control de riesgos 4.3.1. 100 70.2 70% 191%
4.3.2. 100 64 64% 35%
Requisitos legales y otros
Objetivos y Programas 4.3.3. 100 56.5 57%
Recursos, funciones, responsabilidad, rendicion de cuentas
y autoridad 4.4.1. 100 0%
Competencia, formacion y toma de conciencia 4.4.2. 100 0%
Comunicación 4.4.3.1 100 0%
Participacion y consulta 4.4.3.2 100 0% 35%
Documentación 4.4.4. 100 0%
Control de documentos 4.4.5. 100 0%
Control operacional 4.4.6. 100 0%
Preparación y respuesta ante emergencias 4.4.7. 100 0%
Medición y seguimiento al desempeño 4.5.1. 100 0%
Evaluacion del cumplimiento legal y otros 4.5.2. 100 0%
Investigacion de incidentes. 4.5.3.1 100 0%
20%
No conformidad, accion correctiva y acción preventiva. 4.5.3.2 100 0%
Control de registros 4.5.4. 100 0%
Auditoría Interna 4.5.5. 100 0%
Revisión por la dirección 4.6. 100 0% 5%
PUNTAJE TOTAL 1900 268.5 14% 100%
100%
90%
80%
78%
70%
70% 64%
60% 57%
50%
40%
30%
20%
10%
0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0% 0%
0%
2. 1. .2
.
.3
. 1. 2. 3.
1
3.
2 4. 5. 6. .7
.
.1
. 2. 3.
1
3.
2 .4
. 5. 6.
4. 3. 3 3 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4 5 5. 5. 5. 5 5. 4.
4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4. 4.
0.8 13%
¿Los empleados aplican la política de S & SO? 0.096 Se ha generado mas cultura frente a la
4
0.8 12% identificacion de riesgo y peligros y sus co
¿Está disponible para las partes interesadas? 4 0.8 3% 0.024 Publicada
¿La política de S & SO es revisada periódicamente? 0.03
3 Se revisara en Octubre de 2018
0.6 5%
¿La politica sirve de entrada para la definicion y 0.04
4
revision de los objetivos de S&SO ? 0.8 5%
¿Se comunica a todas las personas que trabajan bajo 0.04
el control de la organización? 4
0.8 5%
51 8.6 100% 77.8 389.00%
3.9%
OSERVACIONES
5 1.0 5%
¿El procedimiento propone la planificación de las medidas de control necesarias con base
en la jerarquía: Eliminación, sustitución, controles de ingeniería, controles administrativos
o señalización/advertencias o ambos, elementos de protección personal? (PHVA)
5 1.0 10%
¿Se han evaluado y clasificado los riesgos de acuerdo con la metodología utilizada para
priorizar su control? (PHVA) 5 1.0 10%
¿Dentro del procedimiento se tienen identificadas las tareas rutinarias y no rutinarias en
la organización, incluyendo peligros creados en la vecindad del lugar de trabajo por
actividades relacionadas con el trabajo? (PHVA)
4 0.8 7%
¿El procedimiento comprende las actividades del personal que tiene acceso al sitio de
trabajo, incluyendo contratistas y visitantes? (PHVA)
5 1.0 7%
¿El procedimiento incluye las instalaciones, infraestructura, equipos, materiales en el sitio
de trabajo suministrados por la organización o por otros? (PHVA) 4 0.8 5%
¿Antes de algún cambio incluidos las modificaciones al sistema de gestion que tenga
impacto o adición a las líneas de negocio, procesos, productos o servicios, la
organización identifica los peligros y sus riesgos asociados haciendo las valoraciones y
acciones pertinentes?(PHVA)
3 0.6 8%
¿Los trabajadores fueron involucrados en la identificación de los peligros? 4 0.8 3%
¿Los requisitos de ley y otros de la organización impactan la evaluacion de los riesgos?
3 0.6 9%
¿Los resultados de las evaluaciones de los riesgos se tienen en cuenta cuando se
definen los objetivos de S & SO?
3 0.6 9%
¿Los resultados de la identificacion de peligro, valoracion de riesgos y los controles
determinados, se documentan y se mantienen actualizados?
4 0.8 2%
¿La metodología de identificación de peligros y evaluación de riesgos es una entrada
para la definición de habilidades y necesidad de entrenamiento?
1 0.2 5%
¿La metodología provee los medios para realizar seguimiento a la efectividad y
oportunidad de las acciones que se requieran implementar?
1 0.2 9%
¿El procedimiento incluye los peligros identificados fuera del lugar de trabajo y que
puedan afectar la seguridad y salud de las personas que estan bajo control de la
organizacion?
4 0.8 3%
¿El procedimiento incluye el diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones,
maquinaria/equipos, procedimientos de operación y organización de trabajo, incluida su
adaptación a las aptitudes humanas?
3 0.6 3%
¿La organización garantiza la permanente actualización de los requisitos legales y otros? 3 0.6 20%
¿Se realiza seguimiento a los cambios en los requsitos legales y otros? 4 0.8 20%
¿La organización comunica la información sobre requisitos legales y otros a los
empleados y partes interesadas en general? 1 0.2 20%
¿Los requisitos legales y otros que la organización ha suscrito sirven de entrada para
establecer, implementar y mantener el sistema de gestión de S&SO? 4 0.8 20%
16 2.4 1
4.3.3 Objetivos y Programas (40%)
PREGUNTAS CALIF FACTOR Valoración
¿Se han definido y documentado los objetivos de S&SO en las funciones y niveles
4 0.8 2.5%
pertinentes dentro de la organización?
¿Se reflejan los objetivos y metas dentro del contexto de la política? 4 0.8 2.5%
¿Los empleados y partes interesadas tienen responsabilidad para el logro de los
4 0.8 5.0%
objetivos? (Documentada)
¿Los objetivos consideran el cumplimiento con la legislación aplicable y con otros
requisitos que la organización suscribe? 4 0.8 7.5%
¿Se reflejan los peligros y riesgos significativos en los objetivos? 4 0.8 10.0%
¿Los objetivos consideran los recursos tecnológicos, financieros, operativos y
3 0.6 5.0%
empresariales para el Sistema S & SO?
¿Se tienen en cuenta las opiniones o sugerencias que hacen las partes interesadas 3 0.6 2.5%
respecto a los riesgos para construir objetivos?
¿Se han establecido indicadores específicos medibles para los objetivos y metas? 4 0.8 5.0%
¿Los objetivos se revisan y ajustan periódicamente de acuerdo con los avances del 3 0.6 7.5%
programa y detección de nuevas necesidades?
¿El proceso de planificación de los programas de gestión involucra a todas las partes 3 0.6 2.5%
interesadas?
¿Los programas definen la asignación de recursos,responsabilidades, autoridad,
2 0.4 12.5%
asignación de tiempo (cronograma) y prioridad (documentado)? (PHVA)
¿Los programas se ajustan cuando hay cambios (procesos, equipos, productos,
servicios) en la organización o como resultado de las revisiones? 2 0.4 12.5%
44 8.8 1
6286.00% 22.0%
CALIF PONDE
0.05 Se han realizado controles
pertinentes para prevenir -
Ejemplo lo ue se realizon con
alturas
0.1
0.018
Falta realizar la actualización
por actividades del protecto
Trilladora
0.02 Falta involucrar los la parte de
comportamientos - aunque se
tiene las inspecciones de
comportamiento no se han
integraod a la matriz
70.2 2106.00%
CALIF PONDE
0.16
si esyan identificados los requisitos legales
0.12
determinar en el procedimiento la reriodicidad de la revisión y actalización
0.16
0.04
Evidenciar dicha comunicación
0.16
64 1920.00%
CALIF PONDE
0.02
Los objetivos estan definidos, las reponsabilidades en los perfiles de cargo, pero falta documentar la responsabiliad directa
0.02
0.04
Ejemplo Endeco - trilladora
0.06
0.05
Deben documentarse
0.05
56.5 2260.00%
ato para la valoración de peligros
a documentar la responsabiliad directa del SG-SST
DIAGNÓSTICO SITUACIONAL EN OHSAS 18001
4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (35%)
4.4.1 Recursos, funciones, resposabilidades, rendición de cuentas y autoridad (15%)
2322.00%
PREGUNTAS CALIF FACTOR Valoración CALIF PONDE
¿Se definen las funciones, se asignan las responsabilidades y las Se tiene el S&SO pero falta el
obilgaciones para rendir cuentas y se delega la autoridad al personal 4 0.8 10% 0.08
que administra, ejecuta y verifica las actividades de S&SO? documento que lo asigne como
responsable
¿Se comunican lo anterior? 4 0.8 5% 0.04
PREGUNTAS
CALIF FACTOR Valoración CALIF PONDE
¿La organización tiene información, en medio magnético o impreso, 1 0.2 40% 0.08
que describa los elementos del Sistema S & SO y su interacción? no formal
¿ La documentacion del sistema incluye: Politica, objetivos,
descripcion del alcance, documentos y registros requeridos por esta 2 0.4 60% 0.24
Norma OHSAS y los determinados por la organización? no formal
PREGUNTAS
CALIF FACTOR Valoración CALIF PONDE
¿Está definido, implementado y mantenido un procedimiento para el
control de toda la documentación y datos pertenecientes al Sistema 1 0.2 25% 0.05
S&SO?
¿Garantiza dicho procedimiento que los documentos sean legibles y
2 0.4 10% 0.04
facilmente identificable?
¿La documentación es revisada y actualizada periódicamente? ¿Es 2 0.4 10% 0.04
aprobada por personas autorizadas?
¿Los documentos vigentes están disponibles en los lugares en que 0 0.0 20% 0
se realizan las operaciones clave para el Sistema S & SO?
¿En el procedimiento se garantiza que los documentos y datos
obsoletos no estén en los puntos de operación y se identifican 0 0.0 10% 0
convenientemente si requieren ser conservados?
¿Se identifican aquellos documentos y datos de origen externos
determinados por la organización como necesarios para el sitema de 0 0.0 15% 0
gestion y se asegura que tengan una distribuccion controlada?
¿Se mantiene la documentación por el tiempo exigido por la
2 0.4 0% 0
legislacion?
¿El procedimiento garantiza que los cambios y estado actual de los
1 0.2 10% 0.02
documentos se identifican?
8.0 1.6 1 15 75%
4.4.6 Control operacional (30%)
PREGUNTAS
CALIF FACTOR Valoración CALIF PONDE
PREGUNTAS
CALIF FACTOR Valoración CALIF PONDE
¿Los empleados conocen los riesgos y amenazas que pueden 2 0.4 0% 0.0%
generar una emergencia?
¿Se cuenta con un grupo capacitado para atender emergencias? 3 0.6 0% 0.0% no formal
¿Se conocen los recursos externos para atender emergencias? 1 0.2 0% 0.0%
¿Se realizan periodicamente simulacros de evacuación cuando sea
posible, para probar el plan de atención de emergencias, 3 0.6 25% 0.15
implicando partes interesadas, desde que sea apropiado?
eneral diaria
ncia
DIAGNÓSTICO SITUACIONAL EN OHSAS 18001
¿El procedimiento incluye la medición y seguimiento al desempeño (seguimiento a los programas, 0.0
criterios operacionales entre otros)? (PHVA) 0
¿El procedimiento incluye el seguimiento a la eficacia de los controles ( tanto para salud como para
0 0.0
seguridad)?
¿El procedimiento incluye la medición y seguimiento a los requisitos reglamentarios y legislación 0.2
aplicable? (PHVA) 1
¿El procedimiento incluye la medición y seguimiento a las medidas de control que aplican a los 1 0.2
contratistas? (PHVA)
¿El procedimiento incluye la medición y seguimiento a medidas reactivas como incidentes,
0 0.0
enfermedades entre otras? (PHVA)
¿Se dispone de un listado de los equipos que se usan para la medición y el seguimiento del desempeño
0 0.0
del Sistema de S & SO?
Se mantienen registros suficientes de los datos y los resultados de seguimientos y mediciones para
1 0.2
facilitar el analisis de las acciones correctivas y preventivas?
¿Cuentan con procedimientos para la calibración de equipos (Si aplica)? (PHVA) 0 0.0
¿Cuentan con procedimientos para el mantenimiento de preventivo y correctivo de equipos (Si aplica)?
0 0.0
(PHVA)
¿Cuentan con procedimientos para la verificación de equipos (Si aplica)? (PHVA) 0 0.0
¿Cuentan con procedimientos para la comparación de equipos (Si aplica)? (PHVA) 0 0.0
¿Se asegura el patronamiento de los equipos utilizados por terceros para realizar mediciones en la
0 0.0
organización?
8 1.6
PREGUNTAS
¿Existen procedimientos para la evaluacion periodica del cumplimiento de los requistos legales que le
apliquen ? 1 0.2
¿Se realiza evaluacion periodica a los requisitos legales que aplican tanto por ley como los
determinados por la organización.? 1 0.2
¿Se mantienen los registros de las evaluaciones periodicas tanto de los requisitos legales como de los
suscritos por la organizacion? 1 0.2
¿Se cuenta con una matriz de requisitos legales y de requisitos suscritos por la organización?
3 0.6
6 60%
¿Existen procedimientos para el para el registro, investigación y análisis de incidentes? (PHVA) 5 1.0
¿Este procedimiento permite identificar la necesidad de la accion correctiva, oportunidad de acción
4 0.8
preventiva y oportunidad para mejora continua?
¿Las condiciones subestándar, situaciones y elementos inseguros identificados durante las inspecciones
2 0.4
son documentadas como no conformidades?
¿Este procedimiento permite determinar la deficiencia y otros factores que puedan ser causa o que
3 0.6
contribuyan a la ocurrencia de incidentes?
¿Los resultados de las investigaciones de incidentes se comunican a la organización? 1 0.2
¿Los resultados de las investigaciones de incidentes son documentadas y mantenidas ? 3 0.6
¿La investigación es realizada de manera oportuna y cumpliendo con la legislación vigente? 4 0.8
Cualquier necesidad identificada de acción correctiva y oportunidades de accion preventiva, se aborda
3 0.6
de acuerdo con las partes pertinentes del numeral 4.5.3.2.
25.0 5.0
1 0.2
¿En el procedimiento se contempla que los resultados de las auditorías se informan a la gerencia?
¿Se ha implementado y se mantiene un procedimiento para orientar el desarrollo de las auditorías?
1 0.2
¿Este procedimiento de auditoria tiene en cuenta las responsabilidades, competencias y requisitos para 1 0.2
planificar y realizar las auditorias, reportar los resultados y conservar los registros asociados?
¿Se establecen en dicho procedimiento el alcance, frecuencia, metodología? 1 0.2
¿El proceso de selección y formación de auditores y la realización de auditorías garantiza imparcialidad y
1 0.2
objetividad del proceso de auditoría?
¿Los auditores son personas independientes a las áreas o procesos involucrados en el alcance de las 1 0.2
auditorías?
13 2.6
S 18001
9% 0.018
9% 0
9% 0
9% 0.018
No formal
9% 0.018
9% 0
0% 0
por la empresa no, pero por la arl si se tienen los equipos
7% 0.014
6% 0 no lo requerimos
6% 0
no lo requerimos
6% 0
6% 0
0% 0
1 12.8 320.0%
0.1
50%
0.08
40%
0.02
10%
0
0%
100% 20 300.0%
10% 0.04
si se documentan pero, no como no conformidad
12% 0.072
10% 0.02
10% 0.06
20% 0.16
13% 0.078
formato de invesetigacion de accidentes
100% 66 1320.0%
18% 0.108
13% 0.078
11% 0.066
10% 0.06
10% 0.06
10% 0.06
8% 0
10% 0
10% 0
40% 0.24
35% 0.21
25% 0.2
100% 41 205.00%
10% 0.02
10% 0.06
10% 0.02
15% 0.03
5% 0.01
12% 0.024
12% 0.024
9% 0.018
9% 0.018
8% 0.016
0% 0
1 24 360.0%
DIAGNÓSTICO SITUACIONAL EN OHSAS 18001
¿Se ha definido un procedimiento o una metodología para realizar esta revisión por parte de la 1 0.2
gerencia?
¿Esta revisión incluye la evaluacion del cumplimiento de los requisitos legales y de otros que la 1 0.2
organizacion suscriba?
1 0.2
¿Esta revisión incluye el análisis de la actual política y el cumplimiento de los objetivos en S&SO?
¿Esta revisión tiene en cuenta los resultados de las auditorías del sistema? 1 0.2
¿Para la revisión se tienen en cuenta el estado de investigación de incidentes, acciones preventivas y
1 0.2
correctivas?
Se revisan los resultados de participación y consulta de los empleados en el sistema de gestión?
1 0.2
¿Se documentan y se mantienen los registros de las revisiones por la gerencia? 0 0.0
¿En la revisión se evidencia el compromiso por el mejoramiento continuo del sistema? 1 0.2
¿Se revisan los cambios en la legislación, o se prevén dichos cambios? 2 1.0
¿Se evalúan los temas de recursos y financieros? 1 0.5
¿Para la revisión se tienen en cuenta estadísticas de accidentes? 1 0.5
¿Se revisan informes de emergencias reales y simulacros? 1 0.5
¿Se distribuye el informe de revisión a las personas responsables del funcionamiento del Sistema S &
1 0.5
SO?
¿Se establecen planes de acción que se plasman en algún documento específico? 1 0.5
¿Se da prioridad a las áreas o procesos críticos? 1 0.5
¿Se replantea la orientación de futuras auditorías? 1 0.5
¿El resultado de la revisión del funcionamiento del Sistema S&SO se comunica y se mantiene
1 0.2
disponible para su consulta?
¿Se hace seguimiento a los planes de acción de revisiones anteriores? 2 0.4
¿Los resultados de las revisiones por la direccion incluyen las decisiones y acciones relacionadas con
los cambios en el desempeño de S&SO, políticas y objetivos, recursos y otros elementos del sistema? 2 0.4
20 4.5
AS 18001
%) 0.8%
Valoración CALIF PONDE
15% 0.03
5% 0.01
5% 0.01
5% 0.01
5% 0.01
5% 0.01
5% 0.01
5% 0.01
5% 0.01
5% 0.01
5% 0.01
5% 0.02
5% 0
0% 0
0% 0
0% 0
0% 0
0% 0
0% 0
0% 0
0% 0
0% 0
5% 0.01
8% 0.032
12% 0.048
100% 15 0.75%
INFORME RESUMEN DE DIAGNOSTICO INICIAL OHSAS 18001
SEDEXO CONTRATO NOEL ALIMENTACION
4.2. 69%
Planificación para la
identificación de peligros,
evaluación y control de
riesgos
4.3.1. 79%
Requisitos legales y
otros 4.3.2. 92%
Objetivos y Programas
4.3.3. 60%
Recursos, funciones,
responsabilidad,
rendicion de cuentas y
autoridad
4.4.1. 33%
Competencia, formacion
y toma de conciencia
4.4.2. 75%
Comunicación
4.4.3.1 64%
Participacion y consulta
4.4.3.2 73%
Documentación
4.4.4. 76%
Control de documentos
4.4.5. 76%
Control operacional
4.4.6. 70%
Preparación y respuesta
ante emergencias
4.4.7. 82%
Medición y seguimiento
al desempeño
4.5.1. 67%
Evaluacion del
cumplimiento legal y
otros 4.5.2. 100%
Investigacion de
incidentes.
4.5.3.1 70%
No conformidad, accion
correctiva y acción
preventiva.
4.5.3.2 81%
Control de registros
4.5.4. 41%
Auditoría Interna
4.5.5. 60%
Revisión por la dirección
4.6. 46%
PUNTAJE TOTAL 69%
MEN DE DIAGNOSTICO INICIAL OHSAS 18001
RATO NOEL ALIMENTACION
HALLAZGO
Los empleados y demás personas que trabajan bajo el
control de la organización no conocen la política de
SISO y no saben como aplicar en su puesto.
Falta divulgar nuevamente la politica a los empleados,
contratistas, proveedores y demas personas que
trabajan bajo el control de la organización.
Debe estar disponible a personas que trabajan bajo el
control de la organización