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Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso


organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la


consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes


criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

INFORME DE
AUDITORIA
Código: Versión: 2 Fecha de emisión: 02/11/2020 Pág. 1
ADP01V2 de
2

Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la Auditoria


Soledad, atlántico 02/11/2020 auditoria Junio-
Julio 2020 No.: 002

Líder y/o responsable del


proceso: LINA MARCELA
IBAÑEZ MELO

Objetivo:

Identificar las no conformidades en el proceso mediante la evaluación del sistema


de gestión de la compañía, además se busca ver las oportunidades de la empresa
y validar el cumplimiento de indicadores.

Alcance:
Tiene como alcance todos los procesos realizados en la compañía de manera interna.

Documentos de referencia: Documentos analizados:

Norma ISO 9001:2015


Norma ISO 14001:2015
Norma ISO 45001:2018
Control maestro de documentos
Plan de mejora
Criterios:
• Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado
en la reunión previa al inicio del proceso de auditoría.
• Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo
al desarrollo de la auditoria.
• Garantizar la imparcialidad en el proceso.
• Mantener confidencialidad en los datos.
Evidencias:
Implementación SGC y documentación de
todos los procesos implementados

HALLAZGOS Hallazgos:

 No conformidades en los
procesos de gestión de
talento humano por omitir
pasos que se encuentran
en el diagrama de proceso.
 Documentación
de contratación
incompleta
 Malas practicas
en los procesos
de producción.
CONCLUSIONES

Se debe realizar seguimiento y reestructuración a los procesos por el área


encargada, además divulgar a los colaboradores de la compañía los cambios
generados en las áreas.

DECLARACIONES

Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el


proceso es bueno.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad,


teniendo en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito
dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos
intervalos de tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy
valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”.

PROCESOS ALCANCE CRITERIO FRECUENCI METODOLOGIA AUDITORE


S S A S S

Administració Actualizaci Políticas 1 vez al año Auditores Tres


n ón SGC de y auditor
calidad evidencia es
s interno
s
Recurs Actualización Políticas 2 veces al Evidencias Un auditor
os SGC de año documentad interno
Human recurso as
os humano

Contabildad Actualización Polític 1 vez al año Auditorias Tres


SGC a y auditor
contab evidencia es
le s interno
s
3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Al realizar esta actividad pude entender de que trata cada uno de los ítems que se
presentan en las auditorias internas, como se estructura el objetivo y saber que el
alcance es a donde va a llegar la auditoria que se realizara, las auditorias internas
nos enseñan que es una herramienta fundamental en los procesos de la compañía
y sobretodo para el SG que se este manejando en la empresa de cualquier área,
ya que nos permite eliminar las no conformidades que se encuentren. Tomando
medidas, correctivas, preventivas o mejoras en los procesos.

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