LISTA DE CHEQUEO

ISO 9001:2015

Jazmin Munevar Hernandez

Katherine Lezcano Zapata

 LISTA DE CHEQUEO ISO 2
9001
REQUISITOS ISO 9001:2015

CUMPLIMIENT
4.1 Comprensión de la organización y de su EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
O
contexto
(Sí / No)

¿Se encuentran identificados los procedimientos con
SGC?
¿Se identifica en el procedimiento o matriz el
seguimiento y revisión de las cuestiones internas y
externas?
No El procedimiento no cuenta con código de identificación para control de calidad.
HALLAZGO: OP. MEJORA
En la matriz de gestión de riesgo y oportunidad, en la columna proceso actividad
Si todos los procesos se evidencia, un ítem de tratamiento, con sus acciones a
ejecutar, responsables, plazos y fecha de seguimiento actualizada al 19-10-2020.
HALLAZGO: OP. MEJORA

4.2 Requisitos de la documentación

CUMPLIMIENT
4.2 Compresión de las necesidades y EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
O
expectativas de las partes interesadas
(Sí / No)

¿Dispone la organización de una metodología para la
detección y el análisis de expectativas y necesidades
de las partes interesadas?
¿Se realiza el seguimiento y la revisión de la
información en procedimiento y sus requisitos
pertinentes?
si Objetivo: Establecer la metodología para identificar, valorar y controlar los riesgos y
oportunidades asociados a las operaciones y procesos de Ingeniería SAS
HALLAZGO: FORTALEZA
En numeral 6 control de cambios, se identifica tabla de actualización de
si documentos con actualización al 17-01-2020 versión 2 Inclusión del enfoque de
oportunidades asociadas a los riesgos, en todo el documento. Inclusión de
actualización de riesgos y oportunidades.

OBSERVACION: El procedimiento enuncia una versión 3 con fecha de

actualización 31-01-2020, y en control de cambios no se identifica modificación.

HALLAZGO: OBSERVACION
 CUMPLIMIENT
4.3. Determinación del alcance del sistema de EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
O
gestión de la calidad
(Sí / No)
Se identifica el procedimiento gestión de riesgo u oportunidad en ítem 2 la
¿Tiene documentado la organización el alcance del si descripción del alcance Aplica a todos los riesgos y oportunidades que puedan
procedimiento gestión de riesgos y oportunidades existir en las operaciones y procesos y Soluciones Ambientales S.A.S

HALLAZGO: FORTALEZA
En el procedimiento gestión de riesgo u oportunidad en el numeral 5.2 se habla de
¿El procedimiento cuenta con una descripción de Si la clasificación de los riesgos y se realiza la identificación en la matriz de gestión de
clasificación de riesgos? riesgos y oportunidades de la organización.

HALLAZGO: FORTALEZA

¿El Procedimiento incluye o cita todos los si En el procedimiento gestión de riesgo u oportunidad en el ítem 5 condiciones
procedimientos documentados? generales numeral 5.2 se menciona la Matriz de gestión de oportunidades.

Observación: se verifica matriz de gestión de riesgos y oportunidades con tabla

control de cambios con fecha de actualización 19-10-2020 y no se identifica
actualización de versión

HALLAZGO: OBSERVACION

CUMPLIMIENT
6.1.2 Planificación de la Organización EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
O
(Sí / No)
No se observa en la matriz de gestión de riesgos y oportunidades la evaluación del
¿Se evalúa la eficacia de las acciones indicadas en la No cumplimiento de las acciones.
matriz?
HALLAZGO: NO CONFORMIDAD
En el procedimiento gestión de riesgo y oportunidad se observa en el numeral 5.8
¿la organización incluye la evaluación de la gestión Si seguimiento el item de evaluación de la gestión de riesgo aplicando los siguientes
del riesgo? numerales:

La disminución de la valoración de los riesgos significativos identificados.

• El aumento del número de controles existentes.
• Los resultados de la evaluación de efectividad de los controles.
• La ejecución de los planes de tratamiento determinados.
• La (in)materialización del riesgo.
• Los resultados asociados al desempeño de los procesos. • Cumplimiento de los
objetivos de la compañía.

HALLAZGO: FORTALEZA
 CUMPLIMIENT
6.2 objetivos O EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(Sí / No)

Se observa en el procedimiento gestión de riesgo y oportunidades en le item 5.6

¿Se establece una metodología, para valorar, Si evaluación del riesgo y el 5.7 tratamiento del riesgo y oportunidades implícitas.
identificar y controlar los riesgos y oportunidades
asociados a lo operación y procesos? HALLAZGO: FORTALEZA
CUMPLIMIENT
6.3 Planificación de los cambios O EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
(Sí / No)

¿Se identifica en la matriz y el procedimiento la No En el procedimiento gestión de riesgo y oportunidades en item 6 se observa control
planificación de los cambios relacionados al SGC de cambios y no se relaciona con cambios de mejora al SGC.

HALLAZGO: OBSERVACION

Fecha Noviembre 01 de 2020

Proceso Auditado PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES DE LA
ORGANIZACIÓN- POLITICA DE 9001

Responsable del proceso JUAN DIEGO LOBO

Auditor JAZMIN MUNEVAR HERNANDEZ
DALLAN LEZCANO ZAPATA
objetivo REALIZAR LA VERIFICACION DEL CONOCIMIENTO Y CUMPLIMIENTO
DEL PROCEDIMIENTO DE GESTION DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES EN EL TRABAJO DE LA EMPRESA Procesos y
Soluciones Ambientales S.A.S
Alcance Se verificará la gestión realizada en los 12 últimos meses, desde
OCTUBRE 2020 hasta OCTUBRE 2021, La evaluación se aplicara al área
de gestión de riesgos y oportunidades del SGC De la organización

Criterios de la Auditoria  NORMA ISO 9001

 PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
DE LA ORGANIZACIÓN
 MATRIZ DE GESTION DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES

PLAN DE AUDITORIA

DIA HORA PFROCESO/AREA A AUDITOR AUDITADO

AUDITAR/ELEMENTO
26/JUNIO/2020 8:00 AM Llegada de los auditores Jazmin Munevar Todos los de la
Katherine Lezcano organización
8:15 am Reunión de apertura

9:00 am Capacitación Sistema de

gestión integrada
 verificación del conocimiento
y cumplimiento del
procedimiento de gestión de
riesgos y oportunidades en el
trabajo de la empresa procesos
y soluciones ambientales s.a.s
12:00 pm Almuerzo
2:00 pm Reunión de auditores

2: 30 pm Identificación y evaluación de
cumplimiento de requisitos
legales y otros requisitos

4:00 pm Reunión de auditores-

clasificación de hallazgos
5:00 pm Reunión de cierre
6:00 pm Fin de la auditoria