RESPONSABILIDAD DEL AUDITOR

(Guion, actividad – 4)

JORGE ANDRES ANGEL ID: 536421

LUIS DANIEL HERNANDEZ ID: 557734
OLGER DANIEL LUNA ID: 496503
JULIETH JOHANA SERRANO ID: 541864

DOCENTE:
ALBEIRO GONZALES

NRC: 20469

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL
AUDITORIA Y CONTROL INTERNO
2020
 INTRODUCCIÓN

Se realizará la respectiva auditoría con el fin de identificar todo lo relacionado con el

sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y el de calidad evidenciando las
falencias y lo que está desarrollado correctamente según lo establecido por las normas, esta se
hace con el fin de identificar todo tipo de aspectos positivos y negativos relacionados con esta
y de mejora continua para el correcto funcionamiento de los sistemas implementados en la
organización.
 OBJETIVOS

General:

Evaluar el proceso de mejoramiento continuo, mediante la realización de Auditorías

en cuanto a la evaluación del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo y el de
calidad de la organización.

Específicos:
1. Evidenciar todo lo relacionado con sistemas de gestión y calidad para brindar los
diferentes planes de acción y mejora continua.
2. Identificar las diferentes falencias del sistema de la organización para tomar medidas
de prevención y mejora a futuro.
3. observar las falencias auditadas y sobre esto tomar las medidas pertinentes para
cambios positivos en la organización.

Que características debe tener la persona que cubrirá una vacante para auditor (Perfil
requerimientos)

Las cualidades que debe tener un auditor ISO 27001 son:

 Se imparcial, sincero y honesto

 Ser discreto y comprender el concepto de confidencialidad

 Mantener la mente abierta para considerar las ideas y los punto de vista alternativos

 Ser diplomático y saber tratar con las personas

 Ser firme. Es muy importante, ya que durante la auditoría no debe negociar con el
auditado sobre la inclusión o eliminación de una determinada no conformidad en el
informe final ya que, de esta forma, se desvirtúa la eficiencia que puede tener la auditoría.
Aunque se lleve a cabo de forma responsable y ética, algunas decisiones pueden no ser
admitidas por las personas de la organización. Todo esto puede generar desacuerdos y
confrontaciones que no deben llevar a la negociación para la aceptación del informe.
 Tener la alta capacidad de observación.

 Tener el instinto de ser consciente y comprender todas las situaciones.

 Es necesario que se adapte de forma fácil a todos los contextos.

 Estar orientado a conseguir los objetivos.

 Obtener conclusiones de razonamientos lógicos y analizar las distintas evidencias.

 Estar seguro de uno mismo.

 No contar con prejuicios que eliminen su objetividad.

 Formación específica

 Asistencia a seminarios, reuniones y conferencias del sector

 Es necesario que cuente con suficiente experiencia

Cuáles serían las principales competencias que debe tener un auditor

NOMBRE EMPRESA:

REINTEGRAR SALUD IPS

Empresa dedicada a terapias respiratorias, físicas, lenguaje y ocupacionales.

SLOGAN:

Auditor:
● Daniel Hernández capera
● Andrés ángel

Auditados:
● Julieth serrano (gerente )
● Daniel luna (administrador)

Daniel Hernández :¿Se cuenta con el manual de calidad?

si contamos con manual de calidad como lo exige la norma ISO 9001 del 2015, en
esta describimos los procedimientos de la empresa y se describen procesos y
actividades relacionadas con el SGC.

:¿Los procedimientos exigidos por la norma, han sido documentados?

Daniel luna: contamos con matriz de requisitos legales aplicable a nuestra compañía
he incorporada en nuestros procedimientos.

Daniel Hernández: Manual de calidad

¿En el manual, se da alcance al Sistema de Gestión de la Calidad?

si como lo mencionamos anteriormente, nuestro manual de calidad se rige por la

norma y tiene alcance al sistema de gestión de calidad (SGC)

Andrés Ángel :¿Los procedimientos documentados, forman parte del manual de

calidad?

Julieth serrano: Los procedimientos están ajustados con la política de calidad de la

compañía

Daniel Hernández:¿La interacción de los procesos, está incluida en el manual?

los procesos están incluidos, esto con el fin de garantizar su integración bajo unas
mismas pautas de gestión, supervisión y control

Andrés Ángel : Control de documentación:

¿El control de documentos cuenta con un procedimiento documentado?

Julieth serrano : No se cuenta con un procedimiento documentado ni formatos para

llevar un adecuado control de documentos.

● Daniel Hernández: ¿La metodología documentada, es adecuada para la

aprobación de documentos?

los documentos se basan en la norma por lo que estamos seguros que se dará
aprobación de esta.

Andrés Ángel :¿Los documentos que han sido revisados, cumplen con la
metodología de aprobación?

Daniel luna : algunos de los documentos cuentan con un estudio previo en el cual se
discute sobre su aceptación se manifiesta en un acta.

Daniel Hernández: ¿La revisión y actualización de documentos, cuenta con una

metodología adecuada y documentada?
 Andrés Ángel: ¿Los documentos revisados, están de acuerdo con la metodología de
actualización y revisión?

Julieth serrano: No se encuentran los documentos de acuerdo a la metodología

de actualización,

Daniel Hernández: ¿Los documentos revisados, cumplen igualmente con la

metodología de identificación de cambios?

Andrés Ángel :¿La distribución de documentos, cuenta con metodología

documentada que permita que estos se encuentren disponibles en los puestos de
trabajo?

Julieth serrano: los documentos, políticas y demás documentos corporativos cuentan

con una metodología documentada.

Daniel Hernández:¿Los documentos revisados, están de acuerdo con la metodología

de distribución de documentos?

Andrés Ángel: ¿Los documentos de origen externo, son controlados en forma

adecuada y se garantiza su distribución?

Julieth serrano: Tenemos un procedimiento específico para el control de documentos

externos asi como de su distribución y almacenamiento

Daniel Hernández:¿El uso de documentos obsoletos, está regulado por una metodología que
evite su distribución?

Andrés Ángel :¿Estos documentos obsoletos, son tratados de acuerdo con la

metodología definida para ello?

Daniel luna: Necesitamos un estandarización de la metodología también

replanteamiento de formatos utilizados y documentos internos de la compañía

Daniel Hernández: Control de registros

¿La identificación, protección, almacenamiento, recuperación y disposición de los

registros, está protegida por una metodología adecuada para ello?
 Andrés Ángel :¿La conservación y protección de registros en formato digital, está
descrita en el procedimiento?

Daniel luna: En el procedimiento está descrito el tratamiento la conservación y

protección como lo exige la norma.

Daniel Hernández: ¿Los registros en formato digital, cuentan con copias de

seguridad?

Andrés Ángel : Compromisos de la Alta Dirección

¿Comunica la Alta Dirección a la organización, la importancia de cumplir los

requisitos legales y los de los clientes?

Julieth serrano: La alta dirección reúne, manifiesta y divulga por medio de un acta
mensual a las diferentes departamentos de la compañía, el cumplimiento de los
requisitos legales.

Daniel Hernández: ¿La política de calidad, es establecida por la Alta Dirección?

Andrés Ángel: ¿La Alta Dirección asegura el establecimiento de los objetivos de

calidad?

Daniel luna: La dirección tiene documenta.do los objetivos de calidad junto a su

política.

Daniel Hernández: ¿Realiza la Alta Dirección revisiones al Sistema?

Andrés Ángel: ¿Los recursos disponibles para la correcta operación del sistema, son
asegurados por parte de la Alta Dirección?

Daniel luna : Los recursos son suministrados de manera adecuada en los tiempos
necesarios son revisados por alta gerencia y registrados por departamento contable y
talento humano.

Daniel Hernández: enfoque al cliente

¿Se realiza la determinación de los requisitos del cliente, de acuerdo con el apartado
7.2.1?

Andrés Ángel :¿La satisfacción del cliente se está analizando, según el apartado
8.2.1?

Julieth serrano: Evidenciamos métodos confiables los cuales nos permiten evaluar el
grado de conformidad del producto y servicio

Daniel Hernández: Objetivos de calidad

¿Los objetivos están asociados a un indicador y son medibles?

Andrés Ángel: ¿Los planes de actividades contemplan el cumplimiento de los

objetivos?

Daniel luna: Se evidencia como el cronograma de actividades esta directamente

relacionado con los objetivos de calidad

Daniel Hernández: ¿Las fechas, los recursos y las responsabilidades se encuentran

definidos en las actividades del plan de objetivos?

Andrés Ángel: ¿Se evidencia mejoras continuas, con respecto a periodos anteriores?

Daniel luna : Evidenciamos mejoras continuas aplicando el ciclo PHVA a procesos y

procedimientos de la organización

Daniel Hernández: La infraestructura

¿La infraestructura existente, es la necesaria? ¿Se encuentra identificada?

Andrés ángel: ¿Se cuenta con rutinas o planes de mantenimiento preventivo para los
equipos?

Julieth serrano : Evidenciamos que este servicio lo presta un tercero a la compañía

también tenemos un cronograma de mantenimiento preventivo a los equipos

Daniel Hernández: ¿Se conservan registros de acciones de mantenimiento

preventivo y correctivo realizados?