CASO N° 1

CADENA DE CAFÉS “JOSÉ VALDÉS”

ESTUDIANTE: OSCAR JAVIER PERDOMO

ID.440069

DOCENTE: YALFA YOHANA ARTUNDUAGA

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS

ADMINISTRACIÓN EN SALUD OCUPACIONAL
AUDITORIA Y CONTROL INTERNO
GARZON HUILA
2020
 FORMATO PROGRAMA DE AUDITORÍA

OBJETIVO: Verificar las actividades de la auditoria a los procesos según la IS0 9001 y el Decreto 1072 SG_SST.
ALCANCE:Aplica la auditoria en la empresa de café Jose Valdes ubicadas Bogotá en los 105 establecimientos que tiene actualmente está organización
PROCESO DEPENDENCIA OBJETIVO ALCANCE CRITERIOS
Establecer Políticas de la organización (política
SST). Determinar la eficacia
del sistema de Gestión para asegurar que la puede tener
expectativas
razonables con relación al cumplimiento de los objetivos Auditacion de gerencia ,proceso de operaciones y
Buscar Políticas de la organización (política SS
GERENCIA OFICINAS GERENCIA especificados. logistica, politicas de calidad, documentos de manual
Decreto 1072 de 2015 SGSST (Manual
Identificar las mejora pocibles del Sistema de funciones
de Gestión de seguridad y salud en el trabajo.

OPERACIÓN LOGISTICA OPERACIONES Y LOGISTICA Verificacion de la implementacion del SG-SST Auditacion de Operación Logistica Realiza politicas SST y GTC 45

Actualizar la matriz de Peligros e Identificación d

respecto al proceso de operaciones y logística A
Sistema de Gestión SST Auditación del departam
SISTEMA DE GESTION SST HSEQ Politica de Calidad (ISO 9001) Auditación del Sistema de Gestión SST Humanos Capacitaciones, Formaciones, inducci

GESTION TALENTO HUMANO

RECURSOS HUMANOS Documentacion relativa al manual de actividades Auditación del departamento de recuros Humanos Capacitaciones, Formaciones, inducciones al pe

ENTREVISTAS

FECHA HORA AREA/ ELEMENTO/PROCESO POR AUDITAR

2/15/2017 8:00 a 8:30 Reunion de Apertura. Orientacion al proceso relaciona
Liderazgo y compromiso gerencial..
Elementos visibles del compromiso
2/15/2017 09:00 a 10:00 gerencial. Objetivos,
metas, politica SST, politica de calidad
recursos.
Operaciones y logistica.
Implementacion del SG-SST.
Identificación de peligros, aspectos ambientales,
valoración y determinación de control de riesgo e
2/15/2017 10:00 a 12:30 impactos. (Gestión del riesgo).
Gestion del Cambio.
Actos y
Condiciones Inseguras.

2/15/2017 12:30 a 1:15 Receso de actividades

La auditoria de campo se realizara en la
Planta, verificando la parte operativa y
2/15/2017 1:30 a 3:00 logistica.
 HSEQ
Politica de calidad.
Politica de SST.
Procedimiento de
Control de Documentos y Registros.
La
Matriz de Identificación de Peligros y
2/15/2017 03:00 a 04:00 Valoración de Riesgo
2/15/2017 04:00 a 4:30 Inspecciones
Copaso.
2/15/2017 4:30 a 5:00 Matriz Legal
Recuros Humanos *Manual de Funciones.Funciones
y Responsabilidades. Competencias.
Capacitación y entrenamiento.
Programa de Inducción y reinducción en
SSOA. Motivación, Comunicación, Participación y
2/15/2017 5:00 a 6:00 Consulta.

2/15/2017 06:00 a 07:00 Preparación y Consolidación informe

2/15/2017 08:00 a 9:00 Reunion de Cierre
Representante de la Dirección Gerente General
 OS
(política SST) Iso 9001 :2015
ST (Manual de calidad )
ntificación de Riesgos con
y logística Auditación del
del departamento de recuros
nes, inducciones al personal.
iones al personal
METODOS AUDITORES RSPONSABLES
revisar la informacion
documentada,entrevist
Auditor lider equipo auditor,
as con las personas
administrativo
revisar la informacion
documentada,entrevist
Auditor lider equipo auditor,
as con las personas
de logistica
revisar la informacion
documentada,entrevist Auditor lider equipo auditor,
as con las personas
de Gerencia de talento
Humano
revisar la informacion
documentada,entrevist
as con las personas Auditor lider equipo auditor,
de Gerencia de talento
Humano
Coordinador SIG
1. EL gerente debe comunicar al auditor todo lo que
está pasando
2. El Plan de Gestion de Calidad implantado se acoje
a la Norma
3. Con qué tipo de ejecutivos cuentan las tiendas?
4. Estan las tiendas con buen sistema de riesgos?
5. Será que hay que medir los niveles de desempeño
de la gerencia hacia abajo?
6.Será que todo marcha también en una empresa
donde hay muchos operarios.
7. Será que un auditor interno sobra enuna empresa
donde parece que todo marcha a la perfección
8.Todo lo que dice la Norma Iso 9001 del 2015, está
vigente en la empresa.
9. Instalaciones y toda la planta responde a la
normatividad?
1. El auditor aduce que las tiendas José Valdes no cuentan con un
Sistema Integrado de Gestión acorde a la normatividad

2. El auditor al reunirse con el lider de operaciones logistica, este no

le sabe dar respuesta a la implementación del SG-SST, también
habla con un profesional contratado para que de razón del tema y
este es inexperto y no sabe definir lo cuestionado.

3. El auditor reunió el personal debido para solicitar información y a

la vez su respectiva evidencia a través de documentos y descubrió
que existen incoherencias, por lo cual sugirió realizar los ajustes
pertinentes y completar todo lo necesario para contar con una
memoria que certifique su eficacia.

4. Se presenta en la planta operativa inconvenientes con un operador

de trnsporte, que no lleva los documentos que dicen sus jefes que
porta para cargar y descargar.

5. La matriz de peligros e identificación de riesgos está

desactualizada y por tanto no corresponde a la normatividad
vigente.

Muchos informes se encuentran con dos fechas, Procedimiento de

Control y Registro. Al igual que el COPASO, no hay evidencia de
nada.
1. Se debe implantar el SG-SST, en las tiendas de José Valdez,
acorde a las Iso 9001 del 2015, actualizado.

2. Se debe actualizar la Matriz de riesgos, estudiando y

contratando al personal adecuado para dicho proceso.

3. Se debe revisar que todo el personal administrativo como

operativo porte documentación verídica.

4. SE sugiere darle un verdadero sentido a la información y a la

responsabilidad con respecto a documentación interna y externa.

5.Se debe capacitar al lider de operaciones logistica, así mismo a

la mayoria del personal de la empresa.

6. En una empresa de más de 10 empleados debe estar presente y

vigente el Comité Paritario Ocupacional. Porque es el organismo
que vigila , promociona las normas, reglamentos y demas
disposiciones.

7. Se requiere que la gerencia innove y cree estrategias que esten

estipuladas para un mejor cumplimiento de la norma.