DIMK – Gerencia de Salud, Seguridad y Medio Ambiente

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ANÁLISIS Y GESTIÓN DE RIESGOS
Clasificación: Uso interno Rev.: 00-08/06/2015

Responsable Técnico: Raúl García - Gerencia de Necesidad de entrenamiento:

Salud, Seguridad y Medio Ambiente.
(X) Sí ( ) No

Público objetivo: Empleados propios y Palabras clave: Riesgo/Evaluación de riesgo.

prestadores de servicios de la unidad de Miski
Mayo.

1. OBJETIVO

Establecer la sistemática del proceso de gestión de riesgos para Salud, Seguridad y Medio
Ambiente buscando analizar, evaluar y definir directrices para tratar los riesgos de los procesos y
tareas.

2. APLICACIÓN

Este procedimiento se aplica a todas las áreas y procesos organizacionales de Miski Mayo.

3. REFERENCIAS

Ley 29783 - Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Decreto Supremo Nº 055-2010-EM - Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otras medidas
complementarias en minería.
INS-0040 G – Instrucción para Gestión de Riesgo de Salud, Seguridad y Medio Ambiente
PGS-4060-46-022 – Programa de Gestión de Higiene Ocupacional.
PGS-4060-46-002– Permiso de Trabajo.
PGS-4060-46-018 – Análisis de Riesgo de la Actividad – ARA.
PGS-4060-31-001 – Gestión de Cambio del Riesgo.
PGS-4060-32-005– Legislación y Otros Requisitos.

4. DEFINICIONES

Aspecto: Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que pueda
interactuar con el medio ambiente.
Análisis de Riesgo: Desarrollo de una estimación cualitativa o cuantitativa del riesgo de un
determinado proceso o tarea, basándose en técnicas específicas para identificar los posibles
escenarios accidentales, sus frecuencias y consecuencias asociadas.
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Análisis Preliminar de Riesgos de Higiene Ocupacional (APR-HO): Proceso para identificación

y análisis cualitativo de situaciones de exposición a los riesgos ambientales, relacionadas a las
actividades desempeñadas por los empleados.
Control: Instalaciones, equipos o procedimientos que tienen por objetivo controlar los
impactos/daños de modo que elimine o minimice su magnitud o su ocurrencia.
Ciclo de Vida: Conjunto de etapas de un emprendimiento desde su planeamiento y concepción
hasta su desactivación, disposición final o cierre.
Criterio de Aceptabilidad: Controles mínimos para que un determinado proceso o actividad pueda
considerarse aceptable.
Equipo Multidisciplinario: Compuesto por profesionales con experiencia en operación,
mantenimiento, medio ambiente, salud y seguridad, en el proceso o en la tarea en análisis; y por un
facilitador capacitado en la metodología de análisis a utilizarse.
Grupo Homogéneo de Exposición (GHE) o Grupo de Exposición Similar (GES): Grupo de
trabajadores expuestos a los agentes ambientales de modo bastante semejante, a tal punto que la
evaluación de cualquiera de sus componentes ofrece datos útiles para estimarse el riesgo de los
demás integrantes.
Impacto/Daño: Cualquier alteración o consecuencia de aspecto/peligro sobre:
 El medio ambiente, o
 La integridad física o salud del empleado, o
 El patrimonio de la empresa o de terceros.
Límite de Exposición Ocupacional: Valor de concentración o intensidad relacionado con la
naturaleza y tiempo de exposición a un agente ambiental establecido por las autoridades
gubernamentales, que debe ser respetado para fines de prevención de las enfermedades
ocupacionales.
Cambio: Cualquier alteración de ambientes, procesos, tareas o actividades que modifiquen el perfil
de riesgos existentes y previamente mapeados o que generen nuevos riesgos, relacionados con la
salud, seguridad, medio ambiente y calidad.
Partes interesadas: Individuo o grupo de individuos afectados por el desempeño de Miski Mayo.
Por ej.: clientes, comunidades vecinas, accionistas, empleados, órganos gubernamentales,
organizaciones no gubernamentales, proveedores.
Peligro: Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de lesión o enfermedad, daño
a la propiedad, impacto adverso o benéfico al medio ambiente, daño al sitio de trabajo o una
combinación de éstos.
Proceso: Conjunto de subprocesos interrelacionados o interactivos que transforman entradas en
salidas.
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Riesgo: Es la combinación de la severidad de la consecuencia de un evento o exposición peligrosa

con la frecuencia de ocurrencia de esta consecuencia.
Riesgo potencial: es el riesgo puro, sin considerarse los controles y atenuantes existentes.
Riesgo residual: considerándose los controles y/o atenuantes existentes.
Tarea/Labor: Trabajo prescrito, es decir, aquello que el trabajador debe realizar.

5. DESCRIPCIÓN Y RESPONSABILIDADES

5.1 Gerencia de Salud, Seguridad y de Medio Ambiente Miski Mayo

Estandarizar la implementación de análisis y gestión de riesgo de Salud, Seguridad y Medio

ambiente en las líneas de negocio de Miski Mayo.

Tener disponibles capacitaciones y entrenamientos en Técnicas de Análisis de Riesgo,

mencionadas en esta instrucción.

Programar las revisiones necesarias de este documento.

Evaluar la eficacia de las herramientas de análisis y gestión de riesgos de Salud, Seguridad y

Medio Ambiente.

Asesorar en la identificación y selección de los procesos o sistemas relativos a cada gerencia y en

la asociación de los daños reales y potenciales identificados.

Garantizar la aplicación de este documento en su unidad de actuación.

Tener disponible en la unidad la lista de responsables por análisis de riesgos de Salud, Seguridad y
de Medio Ambiente.

Coordinar análisis críticos anuales de los análisis de riesgos de la unidad bajo su responsabilidad,
así como verificar el cumplimiento de las recomendaciones/sugerencias efectuadas.

Validar los análisis de riesgos realizados por el equipo multidisciplinario.

Acompañar la implementación de las recomendaciones y sugerencias oriundas de los análisis de

riesgos de Salud, Seguridad y Medio Ambiente.

5.2 Gerentes de las Áreas

Gestionar e implementar el Análisis y Gestión de Riesgos de Salud, Seguridad y Medio Ambiente

en las áreas bajo su responsabilidad acorde a este procedimiento.

Indicar a responsables por Análisis de Riesgos de Salud, Seguridad y Medio Ambiente de los
sectores operacionales.
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Mantener a su personal capacitado en la realización de los análisis de riesgo e informados de los

criterios de significancia y priorización de los escenarios evaluados.

Asegurar los recursos necesarios (financieros, humanos y materiales) para propiciar la gestión
efectiva de los riesgos identificados en las áreas bajo su responsabilidad.

5.3 Responsable por el Análisis de Riesgos de Salud, Seguridad y Medio Ambiente (Supervisor o
Responsable por el Área)

Conducir los Análisis de riesgos de Salud, Seguridad y Medio Ambientes realizados con equipo
multidisciplinario.

Validar, con el equipo de Seguridad, Salud y Medio Ambiente local, los análisis de riesgos
conducidos por él.

Controlar toda la documentación relativa a los análisis de riesgos de Salud, Seguridad y Medio
Ambiente de su departamento operacional.

Comunicar, en su departamento operacional, los resultados de los análisis de riesgo de Salud,

Seguridad y Medio Ambiente.

Realizar análisis críticos anuales de los análisis de riesgos bajo su responsabilidad.

5.4 Equipo Multidisciplinario

Elaborar Análisis de riesgos de Salud, Seguridad y Medio Ambiente.

Establecer planes de acción para implementar las medidas de control.

5.5 Descripciones

5.5.1 Equipo Multidisciplinario para Realización de Análisis de Riesgo

El equipo de análisis de riesgos debe poseer una visión multidisciplinaria (proceso, operación,
eléctrica, instrumentación, automatización, proyectos, mecánica), debiéndose incluir
obligatoriamente personal operacional (operadores, mecánicos, instrumentistas, electricistas,
entre otros) o administrativo (en situaciones de análisis para actividades administrativas).

Como mínimo, el equipo deberá constituirse por:

 Responsable por el análisis de riesgos de Salud, Seguridad y Medio Ambiente representante

del área operacional, proyecto y/o administrativa;

 Representante del Área de Salud y HO;

 Representante del área de Seguridad del Trabajo;

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 Representante del área de Medio Ambiente;

 Representante del área donde está siendo analizado el riesgo. Ej.: mantenimiento, operación,
administrativo, proyectos;

 Responsable por la actividad/tarea;

 Otros a criterio del equipo.

El equipo multidisciplinario deberá ser entrenado en este procedimiento por el área de Salud,
Seguridad y Medio Ambiente local, con carga horaria mínima de 04 (cuatro) horas teóricas y 04
(cuatro) horas prácticas.

El Análisis Preliminar de Riesgo de Higiene Ocupacional – APR-HO deberá ser elaborado según
la metodología descrita en el PGS-4060-46-022 – Programa de Gestión de Higiene Ocupacional.

A cualquier momento, todos los empleados pueden sugerir modificaciones que mejoren la
adecuación de la gestión de riesgos. Las informaciones a continuación deben ser
recolectadas/consideradas al identificarse, evaluarse los peligros, riesgos y aspectos e impactos:

 Fronteras de las instalaciones;

 Características meteorológicas de la región;
 Comunidades del entorno;
 Tipos de productos, procesos y tareas;
 Flujogramas de procesos e ingeniería;
 Plantas bajas con ubicación de los equipos;
 Fichas de información de seguridad de los productos químicos (FISPQ);
 Historial de incidentes y resultados ambientales cuantitativos de la unidad y en unidades
similares;
 Volúmenes de almacenamiento;
 Uso de productos tóxicos, explosivos e inflamables;
 Descriptivos de los sistemas de seguridad, instrucciones y procedimientos de trabajo de los
sitios.
 Ambiente de trabajo (disposición física, calor, iluminación, ruido, entre otros);
 Comportamiento humano (temperamento, hábitos, actitud), capacidad y otros factores
humanos;
 Cambio de personas hacia nuevas actividades o sitio de trabajo;
 Implantación de nuevos proyectos;
 Modificaciones;
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 Adquisición de nuevos materiales y servicios;

 Cambios de layout e infraestructura incluyéndose cambio de muebles y equipos;
 Modificaciones o creación de nuevos requisitos legales u otros acordados por la empresa;
 Factores humanos, siempre que haya interface humana (temperamento, hábitos, actitud);
 Peligros identificados originados fuera de los sitios de trabajo y capaces de afectar la
seguridad y la salud de personas bajo el control de la organización en el sitio de trabajo;
 Peligros creados en el vecindario del sitio de trabajo por actividades relacionadas con el
trabajo bajo el control de la organización.

5.5.2 Herramientas de Análisis de Riesgo a lo Largo del Ciclo de Vida de las Instalaciones
HERRAMIENTA DE ANÁLISIS DEL RIESGO (*)
Lista de Análisis Preliminar Análisis de
ETAPAS DEL CICLO DE VIDA Análisis del Riesgo Site Health
Verificación de Riesgo (APR) o APR-HO Impactos a la
de Tarea (ART) Review
(Checklist) HAZOP Salud (AIS)
PROYECTO

Análisis de Inversión (FEL 1) O O O O O (5) -

Proyecto Conceptual (FEL 2) O - - O O O

Proyecto Básico (FEL 3) - O (1)(2)(4) - O (3) O -

Detalle del Proyecto - O(1)(2)(4) - O (3) O -

Montaje - O(1)(2)(4) O (4) O - -

Comisionamiento Pre-Operación,
- O(1)(2)(4) O (4) O - -
incluido Ramp Up
OPERACIÓN
Operación - O(1)(2)(4) O (4) O - -
Cambio (proceso, producto, servcios,
- O(1)(2)(4) O (4) O - -
instalaciones)
Desactivación, Descomisionamiento
- O(1)(2)(4) O (4) O - -
y Alineamiento.

Leyenda: O = Obligatorio
(1) Para situaciones que involucren productos inflamables, tóxicos y explosivos, complementar el AGR con Análisis de Vulnerabilidad y
Análisis Cuantitativo de Riesgo, cuando se aplique, acorde al Anexo 03 – Tabla 01.
(2) En los casos en que el Riesgo Residual sea clasificado como Alto y Muy Alto en el AGR, el diagrama Bow-tie podrá ser aplicado para
verificarse la eficiencia de los dispositivos de control aplicables.
(3) En las etapas de proyectos, el proceso de APR-HO debe ser aplicado con foco en procesos y sitios de trabajo, identificándose posibles
fuentes generadoras de exposición a situaciones de riesgos ambientales y estimándose los niveles y frecuencias de exposición y severidad
potenciales.
(4) En los casos en que se identifiquen, en el Análisis de Gestión de Riesgo, situaciones de riesgo ergonómico clasificado como alto y muy
alto, debe ser evaluada la viabilidad de realización de un análisis ergonómico, acorde al anexo 04.
(5) Site Health Review debe ser elaborado lo más precozmente posible considerándose las etapas del proceso (FEL 1, 2 o 3) y actualizado
en cada etapa subsiguiente, de ser necesario, por alteración de escenario y alcance.
Nota – Donde se indica “ART”, entiéndase “ARA” para Miski Mayo.

Para las plantas químicas y procesos realizados en alta temperatura y presión, obligatoriamente
debe ser elaborado el HAZOP, además de la elaboración del AGR. Los HAZOPs deberán ser
revisados cuando haya cambios en el proceso.
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5.5.3 Planilla de Evaluación y Gestión de Riesgos

Los aspectos/peligros y sus impactos/daños asociados son identificados, evaluados y mantenidos

en la Planilla de Evaluación y Gestión de Riesgos. Anexo 01 que contiene las siguientes
indicaciones:

5.5.3.1 Secuencia, Área/Sector, Proceso, Función Específica, Actividad/Tarea

Campos que identifican las áreas y las actividades que subsidian la identificación del
aspecto/peligro del impacto/daño. (Entiéndase por función específica a la actividad realizada por
un perfil específico de un puesto de trabajo)

5.5.3.2 Aspecto/Peligro

Posibles aspectos/peligros resultantes de las actividades y procesos.

5.5.3.3 Detalle

Aclaración o especificación de particularidades sobre un aspecto/peligro identificado.

5.5.3.4 Impacto/Daño

En este campo, los posibles impactos/daños resultantes de los aspectos/peligros son

identificados.

5.5.3.5 Tipo del Riesgo

La definición del Tipo do Riesgo permite el vínculo entre las herramientas de gestión de riesgo, los
programas legales de Seguridad, Salud y Medio Ambiente y los requisitos legales aplicables. Ej.:
Mapa de Riesgo, entre otros.
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La clasificación de los tipos de riesgo está descrita en la ayuda de la planilla de Evaluación y

Gestión de Riesgos – Anexo 01.

Tabla 01 – Tipos de Riesgo

Riesgos Descripción
Físicos Ruido, calor, frío, presiones, humedad, radiaciones ionizantes y no ionizantes, vibraciones, etc.
Químicos Polvos, humos, gases, vapores, nieblas, neblinas, etc.
Biológicos Hongos, virus, parásitos, bacterias, protozoarios, insectos, etc.
Levantamiento y transporte manual de peso, monotonía, repetitividad, responsabilidad, ritmo
Ergonómicos
excesivo, posturas inadecuadas de trabajo, trabajo en turnos, etc.
Disposición física inadecuada, iluminación inadecuada, incendio y explosión, electricidad,
Accidentes máquinas y equipos sin protección, caídas, animales ponzoñosos, fugas; derrames, vuelcos;
accidentes en el transporte de productos peligrosos, etc.
Ambiental Cualquier riesgo relacionado a impactos ambientales reales o potenciales.
Riesgos que puedan causar impactos psicológicos a los involucrados, tales como coerción,
Psicológico
amenaza, prejuicio, pérdida de motivación, asedio moral, etc.

5.5.3.6 Clase

Clasificación del impacto/daño, pudiendo ser uno o una combinación de los siguientes:

 MA – Medio Ambiente

 SE – Seguridad

 SA – Salud

 MA/SE

 SE/SA

 MA/SA

5.5.3.7 Incidencia

 Directa (D): El aspecto/peligro es resultante de actividad realizada por área y personal propio de
Miski Mayo.

 Indirecta (I): El aspecto/peligro es resultante de actividad de prestadores de servicio, de

proveedores de materiales o visitantes sobre los cuales Miski Mayo tenga influencia.

La forma combinada D/I indica que el aspecto/peligro puede ser resultante de actividad realizada por
Miski Mayo o por prestador de servicio/proveedor/visitante.

5.5.3.8 Situación
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 Situación Normal (N): Situación relacionada con actividades realizadas en el día a día de los
sectores/áreas de forma rutinaria, considerándose actividades operacionales y administrativas.

 Situación Anormal (A): Situación relacionada con actividades realizadas de forma no rutinarias,
considerándose actividades operacionales y administrativas.

Por ejemplo: paradas de plantas para mantenimiento, etc.

5.5.3.9 Situación de Emergencia

 Situación de Emergencia (S): Situación circunstancial que ocurre de manera no prevista o no

planeada, considerándose escenarios de potenciales accidentes que requieran necesidad de
recursos materiales, personas, entrenamientos, etc. Situaciones en donde los controles
adoptados no son suficientes para actuar en la reducción del riesgo. Situaciones en donde se
hace necesario el accionar del plan de emergencia.

Por ejemplo: fuga de productos químicos peligrosos, incendio, explosión, caída a distinto nivel, etc.

5.5.3.10 Temporalidad
Condición temporal en la que el impacto/daño relacionado al aspecto/peligro se manifiesta:

 Pasado (P) – Impacto/daño identificado resultante de actividad desarrollada en el pasado y que

ya no es realizada;

 Actual (A) – Impacto/daño resultante de actividad en desarrollo o en operación;

 Futuro (F) – Impacto/daño previsto resultante de alteraciones en las actividades, productos y

servicios a implementarse dentro de una previsión de 03 (tres) años.

Para la evaluación de la temporalidad se deberá ser evaluar actividad/proceso.

5.5.3.11 Severidad y Probabilidad/Frecuencia

El puntaje de los impactos/peligros en cuanto a la severidad y probabilidad/frecuencia es dado en

las condiciones potencial (sin considerarse los controles/atenuantes existentes) y residual
(considerándose los controles/atenuantes existentes). La distinción entre ambos riesgos (potencial
y residual) suministra la medida de la eficacia de los controles operacionales implementados.

Para definirse el Riesgo Potencial de cada escenario, ningún control existente (de ingeniería,
administrativos o EPI) debe ser considerado, es decir, la frecuencia de ocurrencia del escenario, así
como la severidad serán las mayores posibles. Para definirse el Riesgo Residual, todos los
controles operacionales existentes deben ser considerados (para Higiene Ocupacional el EPI no
debe ser considerado).

Tabla 02 – Categorías de Severidad

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Tabal de Severidad
Efectos a la Salud Social y Derechos
Nivel Seguridad Medio Ambiente Reputacional Financiero
(Salud Ocupacional) Humanos
Repercusión limitada: situaciones en las cuales Impacto puntual (una
Efectos reversibles poco
Incidentes que está el conocimiento del público pero no hay persona o una familia), sin
Leve preocupantes o sin
demandan solamente Sin impacto ambiental signif icativo. interés público. La ocurrencia no sobrepasa los afectar la integridad física < US$ 10.000
(2) efectos adversos
primeros auxilios. límites internos de la empresa y/o de sus y sin necesidad de
conocidos.
unidades. remediación urgente.
Con impacto ambiental significativo
restringido al límite del
Repercusión local/regional: involucra algún interés
emprendimiento, afectando Impacto local (barrio,
Incidentes sin público local, alguna atención de autoridades
solamente áreas antropizadas, comunidad), sin afectar la
Moderada Efectos reversibles alejamiento (licencia) políticas estratégicas locales y/o prensa local, con US$ 10.000 -
pasible de control con adopción de integridad física y sin
(4) preocupantes. (con restricción, con posibles aspectos adversos para las operaciones. US$ 100.000
acciones de retención, limpieza y necesidad de remediación
tratamiento médico). Repercusión limitada en el ambiente
adecuación de la operación, sin urgente.
organizacional.
efectos adversos al medio
ambiente.
Repercusión regional/nacional: preocupación
pública/de la prensa/política regional. Situación de
Con impacto ambiental impacto mediano, con riesgo inminente de que se
significativo, restringido al límite del involucren las autoridades políticas estratégicas
emprendimiento, afectando áreas locales y regionales (en menor escala) y la
Impacto regional (uno o
antropizadas y/o naturales, pasible prensa. Es común que exista interés público
Incidentes con más municipios) sin
Grave Efectos reversibles de control con adopción de regional, amplia repercusión de la prensa regional, US$ 100.000 -
alejamiento afectar la integridad física
(8) severos. acciones de retención, limpieza, y algunas coberturas de la prensa nacional y US$ 1.000.000
(licencia). y sin necesidad de
adecuación de la operación y que atención política regional. Puede suceder que
remediación urgente.
demande proyecto de mitigación y grupos de acción y/o del gobierno local/regional se
reparo de los efectos adversos al involucren de modo adverso. Atención para
medio ambiente. posibles reacciones de sindicatos de trabajadores
y de redes sociales. Repercusión local en el
ambiente organizacional.
Repercusión nacional: preocupación pública/de la
Con impacto ambiental prensa/política nacional. Situación de alto impacto,
significativo, alcanzando áreas por involucrar interés público nacional, cobertura
externas al límite del de prensa nacional, repercusión junto a las Impacto puntual (una
Incidentes
emprendimiento, afectando áreas autoridades gubernamentales estratégicas (local, persona o una familia), sin
Crítica incapacitantes US$ 1.000.000 -
Efectos irreversibles. antropizadas, pasible de control regional, nacional), con medidas restringidas al afectar la integridad física,
(16) permanentes o 01 US$ 10.000.000
con adopción de acciones de negocio. También con tendencia a movilizar pero con necesidad de
(una) fatalidad.
retención, limpieza, y adecuación grupos de acción. Atención para posibles remediación urgente.
de la operación, sin efectos reacciones de sindicatos de trabajadores y redes
adversos al medio ambiente. sociales. Repercusión local y regional en el
ambiente organizacional.
Repercusión pública/de la prensa/política nacional
Con impacto ambiental
e internacional. Situación de alto impacto, por
significativo, alcanzando áreas
involucrar interés público nacional e internacional,
externas al límite del
cobertura de prensa nacional e internacional, Impacto local (barrio,
emprendimiento, afectando áreas
repercusiones junto a las autoridades comunidad) o regional (uno
Riesgo de muerte o Incidente resultando antropizadas y/o naturales, pasible
Catastrófica gubernamentales estratégicas (local, regional y o más municipios), sin > US$
enfermedades en múltiples de control con adopción de
(32) nacional), con medidas restringidas al negocio. afectar la integridad física, 10.000.000
incapacitantes. fatalidades. acciones de retención, limpieza, y
También con tendencia a movilizar grupos de pero con necesidad de
adecuación de la operación y que
acción. Atención para posibles reacciones de remediación urgente.
demande proyecto de mitigación y
sindicatos de trabajadores y redes sociales.
reparo de los efectos adversos al
Repercusión nacional en el ambiente
medio ambiente.
organizacional.

5.5.3.12 Probabilidad/Frecuencia

El concepto de probabilidad se aplica cuando se trate de un aspecto relacionado al medio

ambiente o de peligro relacionado a la seguridad del trabajo. La probabilidad debe considerar el
eventual historial de ocurrencias, pero éste no debe ser el único factor a influenciar la decisión por
el puntaje. La visión técnica y la experiencia de los evaluadores del equipo multidisciplinario deben
influenciar la decisión. Ej.: ocurrencias de accidentes/cuasi accidentes en otras plantas u otras
empresas que sean del conocimiento del equipo pueden ser llevadas en consideración al
momento de la evaluación.
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El concepto de frecuencia se aplica cuando se trate de un riesgo relacionado a la salud

ocupacional. La frecuencia debe considerar la exposición de las personas al riesgo analizado.

Tabla 03 – Categorías de Probabilidad/Frecuencia

Categoría (Pesos) Descripción

El evento está insertado en un ambiente no peligroso y/o existen controles adecuados y

suficientes actuando en sus principales posibles causas.
REMOTA/RARO (2)
Se estima que el evento/consecuencia puede llegar a ocurrir 1 vez a cada 100 años o
más.
El evento está insertado en un ambiente poco peligroso y/o existe un nivel satisfactorio de
controles preventivos implementados.
POCO PROBABLE (3)
Se estima que el evento/consecuencia puede llegar a ocurrir en un período de 10 a 100 años.
El evento está insertado en un ambiente peligroso y/o existen algunos controles inadecuados o
faltantes relacionados a causas posibles importantes.
OCASIONAL (5)
Se estima que el evento/consecuencia puede llegar a ocurrir en un período de 1 a 10 años.
El evento está insertado en un ambiente muy peligroso y/o existen diversos controles
inadecuados o faltantes relacionados a causas posibles importantes.
PROBABLE (9)
La ocurrencia del evento/consecuencia en un horizonte de tiempo de 1 año es casi cierta.
Se estima que el evento/consecuencia puede llegar a ocurrir varias veces por año (ej.: una o más
veces por mes).
FRECUENTE (13)

Nota: la evaluación del riesgo potencial es realizada sin controles y atenuantes existentes.

5.5.3.13 Riesgo

Resultado de la clasificación que consiste en el producto de las categorías atribuidas a cada

aspecto/peligro e impacto/daño asociado:

RIESGO = SEVERIDAD x FRECUENCIA/PROBABILIDAD

El puntaje mínimo posible para un determinado impacto/daño es 4 (2 x 2), indicando que el

aspecto/peligro no provoca cualquier efecto adverso al medio ambiente o a la salud y seguridad
ocupacional. El puntaje máximo posible es 416 (13 x 32), lo que significa que el aspecto/peligro es
extremamente perjudicial al medio ambiente y/o integridad física personal/material.

Los riesgos residual y potencial son iguales como indicativo de ineficacia de los
controles/atenuantes o inexistencia de éstos.
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Los riesgos son clasificados como significativos cuando el riesgo Potencial fuere mayor a 25,
generando obligatoriedad de toma de acción.

Tabla 04 – Matriz de Riesgos Potencial/Residual

FRECUENCIA
MATRIZ DE RIESGOS
PESOS 2 3 5 9 13
POCO
PESOS REMOTA/RARO OCASIONAL PROBABLE FRECUENTE
PROBABLE

32 CATASTRÓFICA 64 96 160 288 416

SEVERIDAD

16 CRÍTICA 32 48 80 144 208

8 GRAVE 16 24 40 72 104

4 MODERADA 8 12 20 36 52

2 LEVE 4 6 10 18 26

De una forma general, la matriz presenta 04 regiones distintas, acorde a la Tabla 04 y descriptivo para los criterios de decisión en la Tabla 05.

Tabla 05 – Criterio de Decisión para Riesgos Residuales

Categoría de Región de la
Descripción
Riesgo Matriz

Cuando un determinado riesgo esté a un nivel elevado, medidas de control de reducción

Muy Alto 144 a 416 de riesgo deben ser adoptadas, al menor nivel razonablemente alcanzable, pero el criterio
de aceptabilidad debe ser respaldado por la Gerencia general de Operaciones GOPB.
Para los escenarios de Higiene Ocupacional se hace necesaria la adopción de medidas
Alto 72 a 104 de control de exposición, acompañamiento médico y la realización de la evaluación
cuantitativa de la exposición.
Cuando un determinado riesgo esté a un nivel mediano, medidas de control para
reducción de riesgo deben ser adoptadas al menor nivel razonablemente alcanzable. La
Medio 26 a 64 evaluación de la implementación es de responsabilidad de la gerencia industrial.
Para los escenarios de Higiene Ocupacional se hace necesaria la adopción de
acompañamiento médico y la realización de la evaluación cuantitativa de la exposición.
Bajo 4 a 24 Deben ser administrados en la búsqueda por mejoría continua.

El método de forma cuantitativa tiene el objetivo de calcular el riesgo a través de la cuantificación

de la frecuencia de ocurrencia y de las posibles consecuencias en términos de incidencia de
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agravios a la salud y fatalidades a las comunidades expuestas, llevándose en consideración los

escenarios identificados en evaluaciones cualitativas. En el caso de higiene ocupacional, las
evaluaciones cuantitativas tienen el objetivo de mensurar los niveles de exposición a los agentes
ambientales para compararlos con los límites de tolerancia establecidos.

5.5.3.14 Filtros

Los filtros son elementos de selección para la evaluación de la significancia, que conducen a control
operacional y/u objetivos y metas.

DEMANDA INTERNA: Indica la necesidad de cumplir con los principios de la organización,

entendida en la forma de demanda interna (accionistas, grupo gerencial, empleados) formalizada
en actas de reunión, comunicaciones, etc.

DEMANDA EXTERNA: Demanda externa formal, como compromisos asumidos, reclamos,

cuestionamientos que tienen como origen la comunidad, clientes, órganos gubernamentales y
organizaciones no gubernamentales. Cuando es generada, es evaluada por el grupo gerencial y
Dirección para análisis y deliberación para su atención.

5.5.3.15 Conclusión sobre la Significancia

Los aspectos/peligros cuyos impactos/daños asociados resulten de la atribución de puntos en

riesgo potencial mayor o igual a 26 serán asumidos como significativos por Miski Mayo.

También serán considerados significativos los aspectos/peligros que posean:

Riesgo residual > 26.

Situación de emergencia con severidad en la evaluación potencial = 32.

Existencia de demanda externa.

5.5.3.16 Control Operacional

Será necesario atribuir e implementar controles operacionales/monitoreo cuando se trate de

aspecto/peligro significativo. Cuando se aplique, los controles operacionales son indicados en el
campo controles operacionales/monitoreo.
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Los controles son determinados considerándose el siguiente orden de prioridad:

 Eliminación de la Fuente del Riesgo

Eliminación de la fuente del riesgo. La eliminación hace con que el riesgo deje de existir de la forma
como originalmente ha sido analizado. Este tipo de control reduce el puntaje de la severidad.

Ej.: eliminación de una máquina que, por principio de funcionamiento, es emisora de ruido. Otro caso
es la mecanización de una actividad originalmente realizada por trabajadores.

 Reemplazo de las Características Consideradas Peligrosas

Reemplazo de las fuentes de riesgo por otras con menor potencial adverso.

Este tipo de control podrá reducir el puntaje de la severidad.

Ej.: reemplazo de una pintura a base de solvente por otra a base de agua. Otro ejemplo es el
reemplazo del queroseno en la limpieza de piezas por un detergente biodegradable. El proceso de
tratamiento de efluentes puede ser considerado un controle que sustituye un agente eventualmente
peligroso por otro menos agresivo.

 Control de Ingeniería:

Las medidas de control de ingeniería podrán reducir el puntaje de la severidad y/o

probabilidad/frecuencia.

Ej.: la implementación de protección de partes móviles con Interbloqueo, sensores de presencia,

dispositivos “poka yoke”, diques de retención, canales de drenaje, sistemas automatizados de
tratamiento, enclaustramientos, etc.
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Los controles de nivel 03 no se refieren necesariamente a barreras 100% efectivas. La

implementación de bloqueos que, a pesar de ser físicos, siguen dependiendo del discernimiento de
los empleados, también puede considerarse como control de ingeniería con menor reducción del
puntaje de la severidad y/o probabilidad/frecuencia.

 Señalización/Alertas o Controles Administrativos, Incluyéndose la Adopción de

Procedimientos Documentados y Entrenamientos;

Controles que dependen totalmente de la acción o del discernimiento de los empleados.

Este tipo de control reduce el puntaje de la probabilidad/frecuencia.

Ej.: la instalación de alarmas (sonoras, visuales), la realización de actividades basadas en

procedimientos, entrenamientos, calificaciones, orientaciones, mantenimientos preventivos,
señalizaciones de advertencia, etc.

 Equipos de Protección Individual (EPI) y Otros Atenuantes de los Efectos

Controles que reducen los efectos causados por la manifestación de los riesgos. Estos controles
deben ser establecidos solamente como complemento a los controles de nivel 1 a 4 o solamente en
casos donde estos controles no son viables.

Este tipo de control reduce el puntaje de la probabilidad/frecuencia.

Ej.: uso de equipos de protección individual (EPI), monitoreo de la degradación de la salud, medidas
compensatorias, reparos, etc.

Nota: caso ocurra alguna modificación en el control existente, la planilla de evaluación y gestión de
riesgos debe ser revisada y la actividad reevaluada por el profesional habilitado, a través de nueva
evaluación del riesgo, lo que puede conllevar la necesidad de nuevos controles.

5.5.3.17 Monitorear y Analizar Críticamente

Los análisis relacionados con procesos, tareas y actividades deben ser revisados toda vez que
ocurran cambios en los procesos, legislación, fuerza de trabajo, layouts, materiales/instalaciones o
tareas, o cuando ocurran incidentes o casos de enfermedades ocupacionales.

Caso no ocurran cambios, los procesos de análisis (Anexo 05) deben ser revisados como mínimo a
cada 01 (un) año. En el caso de higiene ocupacional, cuando ya haya evaluaciones cuantitativas,
ésta debe ser revisada para identificar la necesidad de nuevas evaluaciones cuantitativas o
mantenimiento de los datos existentes, no habiendo necesidad de nueva evaluación cualitativa.
Nuevas evaluaciones cualitativas deben ser realizadas solamente en casos de cambios.
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El número de escenarios identificados en cada nivel de riesgo debe ser actualizado siempre que
haya implementación de medidas de control (recomendaciones), reflejando la consiguiente
reducción del nivel de Riesgo.

5.5.3.18 Objetivos y Metas

Los aspectos/peligros significativos conducirán hacia el establecimiento de objetivos y metas,

amparados por programas de gestión o solamente plan de acción (dependiendo del caso), cuando
los impactos/daños se encuadren en uno de los siguientes criterios:

 Riesgo Residual  26 (denotando la necesidad de implementarse controles operacionales o

monitoreo más robusto y eficiente); o

 Existencia de demanda externa.

Las informaciones necesarias para demostrar el cumplimiento estarán indicadas en el campo

“objetivos y metas/programas de gestión”.

En algunos casos solamente planes de acción son suficientes para satisfacer la demanda de
mejoría de los controles.

5.5.3.19 Plan de Emergencia

Los aspectos/peligros significativos conducirán hacia el establecimiento de planes de emergencia

indicados en controles, cuando los impactos/daños con temporalidad actual (A) y en situación de
emergencia sea indicado con (S) “Sí”.

5.5.3.20 Análisis Crítico y Revisión/Revalidación de la Planilla de Evaluación y Gestión de

Riesgos

El análisis crítico de la planilla de evaluación y gestión de riesgos es realizado a partir de cualquier

situación listada a continuación:

 Surgimiento o alteración de la legislación aplicable que pueda influenciar la gestión de los

riesgos;

 Análisis de desempeño de las actividades ejecutadas por las áreas;

 Redefinición de prioridades en la administración de los negocios;

 Ocurrencia de incidentes (accidentes, cuasi accidentes y emergencias);

 Estabelecimiento de nuevas demandas externas;

 Modificaciones de procesos productivos, instalación de nuevos equipos o nuevos proyectos;

 Resultados de auditorías;
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 Revisiones/revalidaciones sistémicas a cada 12 meses, caso no haya alteraciones durante este

período.

Una revalidación es posible cuando:

 Los análisis anteriores aún están acorde a los requisitos establecidos en este procedimiento;

 La revalidación está dentro de la periodicidad de análisis de la unidad;

 La sistemática de análisis de desviaciones y pérdidas está debidamente implementada.

En el caso de planeamiento de proyecto son consideradas las licencias y autorizaciones necesarias o

la revisión de las existentes en casos de ampliaciones/modificaciones, considerándose los aspectos
y peligros asociados al emprendimiento, en la implantación y en la operación. Un representante del
proyecto y un representante de Seguridad, Salud y Medio Ambiente del equipo de proyecto, coordina
la recolección de las informaciones necesarias para providencias junto a áreas internas y órganos
externos para gestión de los impactos/daños. Esta actividad es regida por procedimientos específicos
del área de proyectos.

La aplicación y cumplimiento de este procedimiento deben ser incluidos en el plan anual de auditoría
(interna o externa) de Seguridad y Salud y de Medio Ambiente.

El resultado de la auditoría será utilizado para medir y acompañar los indicadores de desempeño de
gestión de riesgos de Seguridad y Salud y de Medio Ambiente.

5.5.3.21 Plan de Gestión de Recomendaciones y Sugerencias

En función de la significancia de los escenarios, se debe negociar las soluciones y plazos con las
áreas involucradas y establecer un plan de gestión, debiendo ser consideradas y cumplidas las
disposiciones según el criterio de decisión (Tabla 05).

5.5.3.22 Acompañamiento de las Recomendaciones y Sugerencias

Las recomendaciones y sugerencias para gestión de los riesgos deben ser acompañadas a cada
cambio de etapa del proyecto por los equipos de Seguridad, Salud y Medio Ambiente de esta área,
acorde a la sistemática definida en procedimiento específico del área de proyectos.

El acompañamiento para las unidades operacionales debe seguir la sistemática establecida acorde
al tipo de control establecido en la evaluación de significancia.

5.5.3.23 Criterios de Comunicación de los Escenarios

Serán comunicadas a los empleados y a los terceros, todas las situaciones de riesgo identificadas
que puedan afectar sus actividades, indicando las acciones que están siendo tomadas para
reducción, control y prevención de las clasificadas como riesgo Mediano, Alto y Muy Alto.
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5.5.3.24 Relación con Requisitos Legales

La relación con requisitos legales es establecida a través de la mención de los aspectos/peligros

relacionados a cada norma legal en la gestión de cumplimiento de los requisitos legales y otros
requisitos identificados en el software CAL WEB. La incidencia de requisitos legales no confiere
significancia a los aspectos y peligros, dado que su gestión, así como la definición de la necesidad
de toma de acciones para cumplimiento, es realizada a través de mecanismos específicos,
determinados en el procedimiento PGS-4060-32-005 - Legislación y Otros Requisitos.

A través del software CAL WEB, la IUS Natura realiza la correlación de los requisitos legales con
aspectos/peligros recolectados en la planilla Evaluación y Gestión de Riesgos de las unidades.

Las unidades deben enviar las planillas para la IUS Natura para que sean realizadas la correlación
y la disponibilidad en el sistema.

6. RESULTADOS ESPERADOS

Tener las situaciones de riesgo, de origen interno o externo al sitio de trabajo, capaces de afectar
adversamente la seguridad y la salud de las personas o causar impacto al medio ambiente, y sus
efectos en las diversas áreas y procesos de Miski Mayo o alrededores de las áreas de actuación
(vecinos), bajo el control de la organización, identificadas, evaluadas, eliminadas, controladas,
minimizadas y/o prevenidas.

7. MATRIZ DE INDICADORES

Fórmula de Unidad Periodi- Resp. de lo Resp. de lo Sentido

Tipo Indicador Fuente
Cálculo Medida cidad Planificado Realizado del Ind.

--- --- --- --- --- --- --- --- ---

8. REGISTROS
Tiempo
Tipo Indexación Identificación Acceso Archivamiento Almacenamiento Mantenimiento mínimo Disposición
Colecta retención

Planilla de
Orden
Documento evaluación y Profesional Todos los
ascendente Electrónico Sistema Se Suite Electrónico Permanente -
de datos gestión de habilitado empleados
de fecha
riesgos

Registro de Cronológico Entrenamiento Punto Focal Libre Físico Archivo en la sala Carpeta Colgante 03 años Reciclar
entrenamiento Teórico y del área de calidad
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Práctico con
Equipo
Multidisciplinar

Comunicación
con empleados
sobre
Registro de Punto Focal Archivo en la sala
Cronológico aspectos/peligros Libre Físico Carpeta Colgante 03 años Reciclar
Orientación del área de calidad
e
impactos/daños
significativos

9. ANEXOS

Anexo 1 - Planilla de Evaluación y Gestión de Riesgos

Anexo 2 - Lista verificación Proyectos FEL 1 y FEL 2 (Check list)

Anexo 3 - Niveles de Vulnerabilidad y Criterios de Aceptabilidad

Anexo 4 - Situaciones Riesgos Ergonómicos

Anexo 5 - Herramientas Análisis de Riesgo

10. ELABORADORES

DIRECTORIA NOMBRE MATRÍCULA

DIMK Martín Sandoval Oliva 1007101
DIMK Gabriel Urbina Muñoz 1007040

11. CONTROL DE CAMBIOS

CUADRO DE CONTROL DE CAMBIOS

Revisión Cambios realizados

N° 1