UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN MARTÍN

FACULTAD DE CIENCIAS ECONOMICAS

Escuela Profesional de Economía

PROYECTOS DE INVERSION

Como formular
proyectos
 El proceso de planificación
y los proyectos sociales

• Se puede definir la planificación como el proceso de

establecer objetivos, desarrollar estrategias, trazar los planes
de implementación y asignar recursos para alcanzar esos
objetivos.

• La planificación nos ayuda a definir lo que una organización,

un plan, programa o un proyecto pretende lograr y cómo va a
realizar la tarea (PNUD; 2009).

• Implica diferentes procesos:

• Identificar qué se quiere lograr
• Formular estrategias para alcanzarlo
• Determinar y asignar recursos
• Elaborar los planes de implementación

PNUD. Manual de planificación, seguimiento y evaluación de los resultados de desarrollo. 2009

Paso 1
 ¿Qué es un proyecto?

En síntesis…

Introducir
Planificar es utilizar que racionalid Metas y
Procedimientos para
permiten ad a la
alcanzar Objetivos
acción

"Un proyecto es un conjunto de actividades planificadas y

relacionadas entre si que mediante productos concretos, dentro
de un periodo de tiempo determinado, apunta a solucionar un
problema de desarrollo o mejorar una situación específica…
con recursos limitados"

Paso 1
 ¿Qué es un proyecto?

Si realizo una “acción”, con el propósito de lograr “algo”...entonces:

Proyecto

Antes Después

Paso 1
 Plan, programa y proyecto

Niveles operativos de la planificación…

PLAN

Programa Programa Programa

1 2 3

Proyecto Proyecto Proyecto

1 2 3

Actividad Actividad Actividad

1 2 3
Paso 1
 Plan, programa y proyecto

• Plan
Se concibe como un instrumento del proceso y del sistema de
planificación que concreta y materializa la visión, los principios, los
objetivos, las políticas, las estrategias y las metas, esta compuesto
por varios programas.
• Programa
Un Programa se deriva de un plan y es condición fundamental para
hacer realidad los objetivos del mismo. Materializa un conjunto de
decisiones, cuyas directrices deben estar orientadas a solucionar
los problemas, satisfacer las necesidades y a conseguir los
objetivos del plan.
• Proyecto
Son un conjunto de actividades puntuales coherentes e
interrelacionadas entre sí, orientadas a la solución de un problema
o a la satisfacción de una necesidad.
Paso 1
 Plan, programa y proyecto

La diferencia fundamental entre el Plan, el programas y el Proyecto, es el

tipo de planeación…

Visión de largo plazo

Estratégica Nacional
Políticas públicas sociales
(largo plazo)

Planes de desarrollo
Programática Presupuesto
(mediano programas Regional
plazo)

Operacional
Proyectos Local
(corto plazo)
 Ciclo de un proyecto

• Un proyecto se constituye en un proceso que se va construyendo a partir

de diferentes fases o etapas que representan un ciclo de inicio y
culminación.

• Hace algunas décadas la cooperación internacional propuso

gestionar los proyectos desde una visión cíclica y ordenada que
permitiera amarrar todas las fases por las que transita una
intervención centrada en la programación, ejecución, seguimiento y
evaluación.

• El Ciclo de vida es un método de trabajo aplicable a las intervenciones,

cuyo objetivo es definir un lenguaje común para los organismos donantes
y para los que ejecutan, en relación con las fases o etapas de vida del
proyecto
• Gestión del Ciclo de Proyectos (GCP) es el nombre dado al proceso de
planificación y gestión de un proyecto, programa u organización.

Paso 1
 Ciclo de un proyecto

Programación
1. Análisis de la
participación
2. Informes de 2. Análisis de los
Evaluación: problemas
- Ex post 3. Análisis de los
- De impacto objetivos
4. Análisis de las
alternativas

1. Matriz de
1. Plan de trabajo Planificación del
2. Ejecución de proyecto
actividades 2. Planeación de
3. Informes de actividades
seguimiento 3. Planeación de
Financiación recursos
4. Evaluación del
proceso y/o 4. Factores de viabilidad
intermedias 5. Documento del
proyecto
Paso 1
 El Marco de Referencia
del Proyecto

No. Preguntas Componentes

1 ¿Qué se quiere hacer?
2 ¿Por qué se quiere hacer?
3 ¿Para qué se quiere hacer?
4 ¿Cuánto se quiere hacer?
5 ¿Dónde se quiere hacer?
6 ¿Cómo se va a hacer?
7 ¿Cuándo se va a hacer?
8 ¿A quién va dirigido?
9 ¿Quiénes lo van a hacer?
10 ¿Con qué recursos se va a hacer?
Naturaleza del Programa o Proyecto
Origen y fundamentación
Objetivos y propósitos
Metas
Localización física (ubicación en el
espacio) Cobertura espacial.
Actividades y tareas
Métodos y técnicas
Cronograma
(ubicación en el tiempo)
Destinatarios o beneficiarios
Ejecutores, financiadores, aliados, etc.
Recursos materiales
Recursos financieros

Paso 2
 ¿Qué es el EML?

• Es una herramienta para facilitar el proceso de

conceptualización, diseño, ejecución, seguimiento y
evaluación de proyectos.

• Su énfasis es:
– La orientación por objetivos,
– La orientación hacia grupos beneficiarios
– Facilitar la participación y la comunicación entre las
partes interesadas.

• Su objetivo, es darle estructura al proceso de planificación y

comunicar la información esencial sobre un proyecto.

Paso 2
 El diagnóstico de la
situación Actual
Saber dónde se está, para saber dónde ir y cómo
hacerlo

Situación
Situación
ACTUAL/EXISTENTE
Proyecto "Futura"
DESEADA

Dónde se
Cómo hacerlo? Dónde ir?
ésta?

Herramientas de Diagnóstico
Análisis del contexto
Análisis de involucrados
Análisis de los
problemas
Herramientas para
especificar la Situación
Futura
Análisis de los objetivos
Análisis de las alternativas
Paso 2
Matriz de Marco Lógico

Paso 2
 Indicadores y la GpR

Indicador de resultado e
IMPACTO impacto: mide los efectos a
Orientada a
resultados
corto, mediano y/o largo plazo de
Gestión
Pública

la acción institucional o de un
Efectos

programa sobre la población

objetivo
RESULTADOS

Indicador de Producto: Miden

los bienes o servicios directamente
provistos por un plan o programa a
PRODUCTOS partir de la transformación de sus
Gestión Pública

insumos.
tradicional

Ejecución

Indicador de Gestión: mide

los procesos, acciones y
ACTIVIDADES operaciones adelantadas dentro de
la etapa de implementación de una
política programa o proyecto.
Aportan los elementos en los
cuales pueden analizarse la
INSUMOS oportunidad y la ejecución
presupuestal.
 Etapa de identificación de
un proyecto según la MML

Si concluye que es necesario realizar un proyecto para satisfacer una necesidad

o aprovechar un recurso útil, se pasa a examinar los problemas y los objetivos
a los que debe apuntar el proyecto. Para ello hay distintas metodologías; la
más aplicada hoy y la que será examinada en este programa es la del llamado
“Marco Lógico”.

Ella utiliza diversos instrumentos, ente ellos se verán aquí los llamados “Árbol de
problemas” y “Árbol de objetivos”, muy relacionados entre sí. Además se
examinarán algunos elementos dirigidos a la toma de decisiones
participativas. Estos instrumentos son útiles también para diseñar los
proyectos escogidos.

Paso 3
 Identificación de Problemas

¿Qué es un problema?
• Un problema es una situación negativa o insatisfactoria existente que
preocupa, angustia o inquieta, que se da en un momento determinado y
que afecta negativamente a determinadas personas.

• Un Problema es una realidad negativa, que se desea y que se puede

cambiar, por lo que representa una situación negativa específica que
afecta a un sector de la población.

• Los problemas sociales se definen como carencias o déficits existentes

en un grupo poblacional determinado. Constituyen una brecha entre lo
deseado (por la sociedad) y la realidad.

Ese “algo” se
No se puede
identifica de manera
solucionar de forma
colectiva como
problema.
inmediata Paso 3
 Identificación de Problemas

Un problema, no es la inexistencia de una solución, sino la evidencia de una

Situación deficiente o negativa…

Si un problema está mal expresado se corre el riesgo de que no se

resuelva cuando se ejecute el proyecto. Por esa razón debemos cuidar
que los problemas no queden expresados como soluciones disfrazadas de
problemas.

INCORRECTOS CORRECTOS

“Hace falta un centro de salud” “Existe una alta morbilidad”

“Hay que distribuir alimentos” “Los niños están desnutridos”

Paso 3 Cohen, E. y R. Franco: Manual de formulación, evaluación y monitoreo de proyectos

sociales. División de Desarrollo Social. CEPAL, Santiago, 1998.
 Identificación de Problemas

Los problemas no se dan por si solos, existen:

 Unas Causas que originan el problema, y

 El problema provoca Unos efectos en la población.

 Las Causas son los hechos o factores que dan origen a las
situaciones que amenazan y ocasionan los resultados
insatisfactorios a través de los cuales se evidencia o manifiesta
una situación.

 Los efectos son los hechos o factores que describen la

consecuencia o secuela que la situación genera sobre otras
situaciones de la realidad.

Paso 3 Cohen, E. y R. Franco: Manual de formulación, evaluación y monitoreo de proyectos

sociales. División de Desarrollo Social. CEPAL, Santiago, 1998.
 Identificación de Problemas
En vez de decir...
Ausencia de un programa curricular en el
establecimiento
No se cuenta con suficiente
infraestructura educativa para el nivel de
educación inicial
Falta de fondos para las actividades de la
orgnización
Falta de liderazgo de los Comité de
Trabajo
Falta una mayor capacitación de los
docentes de los establecimientos
educativos de la zona
No hay rehabilitación
Es mejor que digamos…
Contenidos educativos desarticulados de
la realidad socio-económica dela zona
Elevado déficit de cobertura educativa de
los niños en edad pre-escolar
Funcionamiento deficiente de la
organización
Comités de trabajo, desorganizados e
ineficientes
Limitadas capacidades docentes en los
establecimientos educativos de la zona
Bajo nivel de integración de personas con
discapacidad
 Identificación de Problemas

DISMINUCION
INGRESOS DE LOS
AGRICULTORES
EFECTOS

PERDIDAS EN LA
COSECHA

PROBLEMA
CENTRAL DETERIODO DE LA
FRUTA EN LA
RECOLECCION

CAUSAS
INADECUADO FRAGILIDAD EN
DISEÑO MECANICO
LA FRUTA

Paso 3
 Identificación de Problemas

Pasos para realizar un análisis de problemas…

1. Identificar lo que se considere como problemas principales de la situación a

abordar.

2. Seleccionar el problema principal / central, aplicando criterios de prioridad y

selectividad.

3. Identificar los efectos provocados por el problema central, de esta forma se analiza
y verifica su importancia.

4. Identificar las causas del problema central. Esto significa buscar qué elementos
están o podrían estar provocando el problema

5. Elaborar un diagrama (esquema) que muestre las relaciones causa-efecto: ARBOL

DE PROBLEMAS

6. Revisar el esquema completo y verificar su validez.

Paso 3
Identificación de Problemas
 Justificación de la
problemática identificada

• Expresa la razón por la cual se va a realizar “ese” proyecto

• Responde a la pregunta ¿Por qué es importante intervenir en la solución del
problema?, es decir, las razones por las cuales cree imprescindible desarrollar
el proyecto.

• En la justificación deben cumplirse dos requisitos para que sea completa y

correcta:

 hay que explicar la prioridad y urgencia del problema para el que se busca
solución (puede ser de tipo social, económica etc.
 hay que justificar por qué este proyecto que se formula es la propuesta de
solución más adecuada o viable -alternativa seleccionada- para resolver
ese problema.

Paso 3
 Población objetivo

Beneficiarios directos: Los beneficiarios directos son aquéllos que

participarán directamente en el proyecto, y por consiguiente, se beneficiarán
de su implementación. Así, las personas que estarán empleadas en el
proyecto, que los suplen con materia prima u otros bienes y servicios, o que
usarán de alguna manera el producto del proyecto se pueden categorizar
como beneficiarios directos.

Beneficiarios indirectos: Los beneficiarios indirectos son, con frecuencia

pero no siempre, las personas que viven al interior de la zona de influencia
del proyecto.

En algunos casos… es difícil trazar una línea clara de separación

entre las personas que se beneficiarán del proyecto y aquéllas que
viven más allá de la zona de influencia del mismo, pues los límites
dependerán de cada persona y del grado de necesidad o de la
importancia de la producción del proyecto.
Paso 3
En: http://www.fao.org/docrep/008/a0322s/a0322s04.htm
 Metodología

• La metodología indica el ¿Cómo? se va a realizar el proyecto

• Las herramientas, instrumentos a través de los cuales se Implementará el
proyecto.
• Se apoya en marcos teóricos “formas de interpretación científica de los
fenómenos” determinados.
• Los marcos teóricos están compuestos por conceptos.
• Por tanto… existen tantas metodologías como “formas de interpretación”.
• En proyectos sociales se recomienda generar metodologías de tipo
Participativos, YA QUE….

…promover la participación de los diferentes actores y sectores de la población

en el proceso de toma de decisiones ya sean públicas o privadas, que influyan
en la calidad de vida de la ciudadanía, genera una nueva forma de relación
entre el gobierno y la sociedad civil y facilita la planificación conjunta del
desarrollo en los diferentes niveles...

Paso 3
 Definiciones Centrales

Una vez se identifican las principales

¿Cómo formular los problemáticas, estas se deben enunciar en
objetivos estratégicos? positivo, estos son los objetivos estratégicos
del Plan.
Los resultados esperados es todo aquello que
se espera alcanzar a partir del logro de los
¿Qué son y cómo formular
OE. Se debe formular de la siguiente forma:
los resultados esperados?
Se habrá + fortalecido, se habrá + logrado,
se habrá + reducido etc.
Las actividades es todo aquello que se debe
¿Qué son y cómo formular hacer para que el RE se cumpla. Se deben
las actividades? formular de la siguiente forma: construir,
hacer, implementar.
¿Qué son las estrategias de Las estrategias de implementación son el
implementación? ¿cómo? ¿a través de qué? Puedo lograr los
resultados esperados
EJERCICIO PRÁCTICO
Paso 1.

1. ¿Cuáles creen que son los elementos más importantes de la

planificación?
2. ¿Cuál crees que es la diferencia más importante entre: un plan, un
programa y proyecto?
3. ¿Cuáles son las etapas del ciclo de proyecto?

Paso 2

1. A partir de los proyectos que su organización lidera, estructure un

esquema de Marco lógico.

Paso 3.

1. En grupo realicemos un ejercicio de árbol de problemas.