ANALISIS DE LAS RESPUESTAS

 Se fomenta en la entidad una actitud de confianza entre los empleados y entre ellos y
los niveles directivos.

si No

Observaciones
La confianza es importante en nuestra
empresa ya con ella podemos fomentar
mayor eficiencia y mayor productividad

 Se observa en la dirección superior de la entidad /programa una aptitud adecuada

frente a los riegos a asumir

Si No

Observaciones
Si, en nuestra empresa recibimos capacitaciones
mensuales frente a los riesgo que existe en
nuestro trabajo utilizamos el casco ,zapatos de
seguridad y otros implementos
 se observa una actitud responsable ante la generación de información tanto contable/
financiero como de gestión

Si No

Observaciones
Si, el contador recibe semanalmente los
reportes cada fin de semana de forma
detallada y precisa y con respectivas
firmas y sellos

 Tiene la organización un plan de organización (estrategia)

Si No

Si, nuestra institución cuenta con un plan de

Observaciones
organización es manera anual y se organiza, se
proyecta en el mes de noviembre del año
anterior
 Cuenta la entidad con una estructura organizativa que:
-manifieste claramente las relaciones jerárquico funcionales de la organización

Si No

Observaciones
Si, la estructura jerárquica se encuentra
establecida en las oficinas de la empresa de la
misma forma en la planta en un lugar donde se
pueda percibir.

 Se han establecido en forma documentada los principios de integridad y valores éticos

del organización a través de un código de conducta, que determinen la política de la
mismo respecto a asuntos críticos donde puedan verificarse conflictos de interés .

Si No

Observaciones

Si, a principio de cada año se establecen normas

en distintas áreas y en distintos aspectos laborales
y sociales y se determina desde el gerente que
tiene el cargo más alto y se hace partícipe a
todos los trabajadores
 ¿Están definidos los informes periódicos que deben remitirse a los distintos niveles
internos para la toma de decisiones?

Si No

Observaciones En la empresa, se logró observar que se brinda

un informe detallado acerca de los
movimientos que realizan en cuanto al dinero
que maneja la empresa.

 ¿Esta accesible para quienes deben disponer de ella? P.e. mediante tableros, comandos en
PC, otros archivos o bases en PC.

Si No

Observaciones
La información sólo se da a conocer en un
tablero accesible a todo el personal, pero no se
distribuye de manera electrónica en las Pc.
 ¿El contenido de la información es el adecuado?

Si No

Observaciones
La información es la necesaria para definir la
calidad de trabajo que se espera realizar

 ¿Es dicha información oportuna?

Si No

Observaciones
La información se coloca todos los días, y
cuando un empleado tenga dudas tiene
facilidad de observar y analizar la información.
 ¿Se realiza un seguimiento de los avances tecnológicos a efectos de determinar si
resulta conveniente su incorporación?

Si No

Observaciones En cuanto a la maquinaria que la empresa

necesita, siempre se está buscando algo nuevo
que facilite, garantice la calidad y seguridad del
trabajo.

 ¿Existe un mensaje claro de parte de la alta dirección y gerencia sobre la importancia del
sistema de control interno y las responsabilidades de todos los integrantes de la
organización?

Si No

Observaciones
En reuniones que se realiza con los empleados,
los directivos se encargan de transmitirles
motivación para cumplir con su trabajo.
 ¿Aseguran que los empleados de menor nivel puedan proponer cambios de las rutinas que
mejoren el desempeño?

Si No

Observaciones
Sin importar el nivel de jerarquía de la
empresa, se da derecho a que todos los
empleados brinden su opinión.

 ¿De las entrevistas mantenidas con el personal, se infiere un conocimiento general de la

misión, objetivos y metas de la organización?

Si No

Observaciones
No todos los empleados tenían conocimiento
de esto, ya que se centraban en su área de
trabajo.
 ¿Se consideran las comunicaciones de terceros para corroborar la información generada
internamente?

Si No

Observaciones
La empresa tiene una regla que no permite que
los empleados brinden información a personas
ajenas a la empresa.

 ¿Las deficiencias detectadas durante el proceso de autoevaluación son comunicadas a los

niveles correspondientes?

Si No

Observaciones
Los resultados obtenidos, llegan a cada área
para analizar y tomar decisiones acerca de los
resultados obtenidos.