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GUÍA DE TRABAJO APLICATIVO SESIÓN N° 5

Nombre del curso: Auditoría de Sistemas Integrados de Gestión

Nombre del docente: Claudia Rodríguez Tapia

Fecha máxima de 28/11/2018


entrega de la actividad1

1. Producto esperado de la actividad


Redacción de No Conformidades sobre la base de los requisitos establecidos en las
Normas de Gestión.

2. Indicaciones de trabajo:
a. Formen equipos, según cómo estén desarrollando su trabajo integrador.
b. Tenga a la mano sus normas de gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001).
c. En el Anexo 1, lea las indicaciones para la redacción de las No Conformidades.
d. Utilice las siguientes tres partes para redactar la No Conformidad:

 El requisito: Detalla lo que el criterio de auditoría indica de manera directa y


precisa.
 La evidencia: Detalla lo que el auditor encontró y que incumple el requisito.
 Descripción de la no conformidad: indica los detalles del incumplimiento
e. Redacte las No Conformidades con base al ejemplo mostrado en el anexo 2.
f. Identifique el requisito que se vincula a la No conformidad, buscando en las normas
ISO, según indicación de las situaciones descritas en el Anexo 3.
g. De acuerdo a como lo indique el docente, presente sus NC en la pizarra.

3. Indicaciones para la presentación y devolución del entregable.


Considere lo siguiente para el nombre del archivo del trabajo:

 Apellido Paterno del Coordinador e Inicial de su primer nombre y fecha de la sesión


correspondiente al trabajo. Si el Coordinador se llama Pedro Carrasco y la sesión
correspondiente al trabajo es el 20 de octubre del 2015, el nombre del archivo
debiera ser: CarrascoP20-10-15
Por favor, no olvide colocar los nombres y apellidos de todos los integrantes
del grupo en el trabajo.

El envío del trabajo debe ser realizado únicamente por el coordinador del grupo a través
del campo correspondiente del curso en la plataforma Centuria Virtual hasta las 11.55 p.m.
del día señalado en la guía. Por ese mismo medio, el docente enviará la calificación del
trabajo al coordinador, quien deberá comunicarla a los demás integrantes de su grupo.

4. Anexos:
1
Los trabajos enviados fuera de fecha o por otro medio que no sea la plataforma virtual, no serán
calificados por ningún motivo.
 Anexo 1. Concepto de No Conformidad.
 Anexo 2. Redacción de No Conformidad.
 Anexo 3. Situaciones.

A SER LLENADO POR EL DOCENTE


(El docente debe enviar la calificación del trabajo en este formato)

5. Calificación del trabajo

Integrantes del Grupo

Fecha de devolución del


trabajo corregido 30/11/2018

5.1 Criterios de evaluación:

PUN.
N° CRITERIOS DE EVALUACIÓN CAL. 3 RETROALIMENTACIÓN4
MÁX.2

Identificación del requisito 7


1.
vinculado a la NC.
Identificación de la evidencia en 7
2.
los ejercicios planteados.
Redacción clara y sencilla del 6
3.
enunciado.
Puntaje total: 20
Observaciones/Sugerencias

2
Si el docente lo cree conveniente puede evaluar cada aspecto de la actividad de forma cualitativa
(A-B-C-D) o (MB: Muy bien, B: Bien, R: Regular, D: Deficiente). Aun en este caso se debe devolver al
alumno la actividad con la calificación cualitativa respectiva.
3
La calificación con el puntaje máximo a cada criterio es aplicable solo si este se cumple a nivel
superior o muy satisfactorio. De no ser así el docente determinará el puntaje del criterio de acuerdo a
su juicio experto.
4
Si la calificación es menor al puntaje máximo, el docente debe hacer un
comentario/retroalimentación respecto al motivo del puntaje obtenido.
Anexo 1: Concepto No Conformidad.

Definición de la norma: Incumplimiento de un requisito.

Complementando la definición:
Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la organización o legal, que vulnera o
pone en serio riesgo la integridad del sistema de gestión. Puede corresponder a la no
aplicación de una cláusula de una norma (p.ej. ISO 9001), el desarrollo de un proceso sin
control, ausencia consistente de registros declarados por la organización o exigidos por
las normas o procedimientos, o la repetición permanente y prolongada a través del
tiempo de pequeños incumplimientos asociados a un mismo proceso o actividad.

Ejemplos:

 No realización de las auditorías internas.


 Ausencia del Control de documentos.
 Ausencia de la autorización formal para la liberación de un producto o entrega de un
servicio, de un área determinada.
 Ausencia de controles operacionales para aspectos ambientales significativos.
 Evidencia de la asignación de labores de alto riesgo a personal propio no calificado
para dichas actividades.

Las No Conformidades (NC) están en mayor o menor medida relacionadas con el


concepto de “Continuidad de las Operaciones”. Toda NC que pudiera generar
interrupción en las operaciones tendrá mayor relevancia para el sistema de gestión.
Anexo 2: Redacción de No Conformidad.

Siguiendo con el ejemplo de redacción de No Conformidades, tenemos la siguiente


redacción con las tres partes:

(Requisito) El artículo 74 del Reglamento de la Ley de SST - D.S. 005-2012-TR indica la


obligatoriedad de contar con un RISST aprobado. (Evidencia) La organización no cuenta
a la fecha con un RISST debidamente aprobado por su G. Gral. (Enunciado) La
gerencia, encargó hace 6 meses al área de recursos humanos, la elaboración de dicho
reglamento, el cual actualmente se encuentra en proceso de redacción. Se observa un
avance estimado en 50% del contenido de dicho reglamento.

Para realizar los siguientes ejercicios, asumiremos que todas las situaciones generan NC,
no hay zonas grises, todos son hechos que Ud. puede complementar con argumentos o
situaciones adicionales para ayudarlo en su redacción de la parte del Enunciado.

Recuerde: Las 3 partes de una NC deben tener coherencia entre si y deben ser
entendidas claramente. No deberían generarse dudas sobre lo que Ud. encontró durante
su auditoría. Suerte!

Anexo 3. Situaciones (Utilice sus normas ISO)


5

Situación N° 1
La organización ha implementado su sistema de gestión de SST, bajo la norma ISO
45001:2018. Durante la auditoría al representante de la dirección (RD), este le mostró una
política integrada (Calidad, Ambiente y SST), la cual estaba fechada en marzo 2015 y firmada
por el gerente general. El RD indicó, que personalmente había encargado la difusión
electrónica de la nueva política a su asistente, a todo el personal propio que contara con una
cuenta de correo electrónico. (Vea su Norma ISO 45001).
Requisito: Falta de informacion
Evidencia: se evidencio el vencimiento de dicha política ya que esta solo tiene 3 años de
valides, la inadecuada comunicación dentro de la organización asi como su falta de
disponibilidad para las partes interesadas.

Situación N° 2
Usted encuentra evidencia física de un amago de incendio (paredes y materiales quemados
cercanos a un tablero eléctrico que hizo corto), el cual fue atendido por las brigadas respectivas
durante el turno nocturno. Al preguntar si revisaron sus procedimientos para verificar si siguen
siendo efectivos para tratar una emergencia como esa, el Jefe de Seguridad le respondió que
no, que la principal evidencia de que todo funcionó bien es que el incendio no prosperó y se
pudo controlar. (Vea su Norma ISO 45001).
Requisito: 8.2.d
Evidencia: se evidencio la falta de evaluación del incidente y de las acciones correctivas asi
como la mejora continua del sst.

Situación N° 3
Las revisiones por la dirección del sistema integrado de gestión se han realizado de acuerdo al
cronograma establecido. Sin embargo, en la última revisión de marzo 2015, no se ha incluido el
análisis de la satisfacción de los clientes (Vea su norma ISO 9001).

Requisito: 9.3.2
Evidencia:

Situación N° 4
En la zona de despacho, se entrevistó al encargado general, el Sr. Almeida, a quien se le
preguntó sobre la manera en que se manejaban los Productos No Conformes (PNC),
ante esto nos llevó a un ambiente en donde estaban almacenados varios productos de
este tipo, pero que no tenían ninguna rotulación que los identificara como PNC, el
ambiente señalado tampoco contaba con alguna referencia a que fuera una zona
destinada a PNC. Asimismo, el Sr. Almeida indicó que estos productos con ciertas fallas
igual se enviaban a algunos clientes para completar los pedidos, especialmente de
aquellos qu e iban a provincias (Arequipa, Ica y Ayacucho). (Vea su norma ISO 9001).
Requisito: 8.7.1

Evidencia:

Situación N° 5
Cuando se revisó el proceso de determinación de los aspectos ambientales, se consultó
al responsable del sistema de gestión ambiental sobre los aspectos ambientales
vinculados a los productos que ellos fabricaban, a lo que respondió que solo se habían
determinado los aspectos ambientales de las actividades y servicios realizados en la
planta. (Vea su norma ISO 14001).
Requisito: 6.1.2

Evidencia:

Situación N° 6
Durante la auditoría interna, se visitó al área de RRHH y se solicitó se indique cómo
habían sido determinadas las competencias del personal, específicamente del personal
que realiza trabajos en áreas críticas del proceso, tales como formulación, envasado y
empacado. El Sr. Gerardo Vásquez, indicó que dicha determinación está en proceso,
pero que lamentablemente no puede mostrarle aún ningún perfil de puesto, y menos uno
que haya considerado las competencias necesarias. (Vea su norma ISO 9001)
Requisito: 7.2

Evidencia:

Situación N° 7
Se está auditando una planta textil y durante la auditoría al área de compras de la
empresa, se encuentra con varios casos en los que la compra de insumos críticos para el
producto principal (Telares 15ZR) no cumple con los requisitos de compra especificados
(viscosidad y color según ficha técnica FT-0002) ya que se detectaron defectos en los
insumos críticos AB-12, AB-13 y AC-33 relacionados a la viscosidad. Hecho que fue
detectado y reportado por el jefe de Almacén al área de compras en los últimos 3 meses,
cuando observó que los frascos de dichos productos estaban sin el sello de hermeticidad,
lo cual resta viscosidad al producto, no se encontraron acciones relacionadas a lo
reportado por almacén. (Vea su norma ISO 9001).
Requisito: El requisito 8.4.2

Evidencia:

Situación N° 8
Mientras está auditando, observa que en el taller de fabricación se tienen planchas de
madera con una cinta roja con el texto “No Conforme”. Al preguntar al responsable del
taller por esas placas, este le responde que son materiales que su propio cliente le ha
facilitado para completar la entrega de un pedido importante de muebles. Dado que se
mancharon con pintura, estas planchas quedaron de lado y están en dicho estado desde
hace 4 meses según el propio responsable del taller. Usted solicita registros de lo
sucedido y no existen. Además, la empresa no informó al cliente sobre el daño de las
planchas (Vea su norma ISO 9001).

Requisito: 8.5.3 propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos. Indica


que la organización debe cuidar la propiedad perteneciente a los clientes mientras esta
bajo su control y en caso de deteriore pierda la organización debe informar de esto al
cliente.
Evidencia: Se evidencio unas placas manchadas con pintura de propiedad del cliente
que no fueron informados.