1.

El significado de la sigla SARLAFT es

A) Sistema Integral para el Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo

B) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Inversion de Testaferros

C) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo

D) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo

E) Sistema Administrativo y control de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del

Terrorismo

2. Cuales son las etapas del SARLAFT?

A) Conocimiento, Analisis, Caracteristicas y Reportes

B) Identificacion, Conocimiento, Control y monitoreo

C) Registro, monitoreo, Control y visita

D) Conocimiento, control, registro e investigación

E) Identificación , Medición o Evaluación, Control y Monitoreo

3. Son algunos de los Mecanismos de Control?

A) Conocimiento del cliente, Conocimiento del usuario, Personas públicamente expuestas,

Conocimiento del mercado

B) Consolidación electrónica de operaciones

C) Políticas,Consolidación Procedimientos

D) Medición o Evaluación

E) Políticas, Procedimientos, Mecanismos

4. , la cual establece las normas para la prevención, detección, investigación y sanción de la

Financiación del terrorismo y otras disposiciones

A) Resolución 008 de 2000

B) Resolución No 425

C) Ley 526 de 1999

D) Ley 1121 del 2006

E) Resolución No 3416

5. Son algunos de los riesgos asociados al LA/FT

A) sanciones tributarias, desconocimiento de la empresa, inclusion en lista clinton

B) muerte comercial, condena penal, sanciones disciplinarias

C) espropiacion, deportacion, condena penal

D) sanciones, multas, mala reputacion,cierre del establecimiento,

E) reputacional, legal, operativo, contagio, resudual, inherente

6. Se entiende por riesgo del Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (LA/FT)

A) Que al realizar transacciones de cuantías significativas sean destinadas para lavar dinero y
financiar el terrorismo

B) Realizar transacciones que por su característica se determinen que después de realizadas sea
del narcotrafico

C) Estar expuestos a transacciones de cambio que realicen operaciones con fines de terrorismo

D) La posibilidad de recibir dineros que provienen de terrorismo y de blanqueo de capitales

golondrinas

E) la posibilidad de pérdida o daño que pueda sufrir El Profesional de Cambio al ser utilizado,
directamente o a través de sus operaciones, como instrumento para el lavado de activos y/o
canalización de recursos destinados a actividades terroristas

7. El análisis del riesgo del LA/FT, comprende los siguientes aspectos básicos:

A) Riesgo Inminente, Riesgo Residual, Riesgo Absoluto

B) Lavado de Activos , Financiación del Terrorismo

C) Cliente de riesgo, Producto de riesgo, Zona de riesgo

D) Cliente / Usuario, Capital, Producto

E) Factores de Riesgo, Categorias de Riesgo, Impacto del Riesgo

8. Los riesgos asociados al LA/FT, son los riesgos a través de los cuales se materializa el riesgo
del LA/FT, así:

A) riesgo reputacional, riesgo legal, riesgo operativo, riesgo de contagio

B) riesgo financiero, riesgo comercial, riesgo cambiario

C) Riesgo sanción, riesgo reputación, riesgo penal

D) riesgo cambio, riesgo de reputación, riesgo legal

E) riesgo tributario, riesgo fiscal, riesgo mitigable

9. El nuevo regimén sancionatorio de cambio que actualmente rige es:

A) Decreto 1420 del 2010

B) Decreto 2245 de junio 28 de 2011

C) la Ley 1430 de 2010

D) Decretos Leyes 1092

E) Decreto 2245 de 2009

10. Cliente es:

A) Es toda persona con la cual la entidad establece y mantiene una relación

B) Es todo cliente con el cual la entidad establece y mantiene una relación

C) Es todo ente con el cual la entidad establece y mantiene una relación

D) Es toda persona natural o jurídica con la cual la entidad establece y mantiene una relación

E) Es todo usuario con el cual el profesional mantiene una relación

11. Riesgos Asociados al LA/FT

A) reputacional, legal, operativo y contagio.

B) prostitución, terrorismo, secuestro

C) reputacional, blanqueo de divisas, riesgo operativo

D) blanqueo de divisas, tranferencias internacionales, dinero falso

E) Pitufeo, testaferrato, blanqueo

12. Los paises que pertenecen al pacto andino tienen la libertad de realizar transacciones de
cambio con la siguiente documentación:

A) pasaporte, pasado Judicial, cedula de ciudadanía

B) Pasaporte, cedula de ciudadanía con tarjeta andina

C) Cedula de ciudadanía y tarjeta andina

D) tarjeta andina y registro civil

E) tarjeta de identidad y pasaporte

13. lavado de activos es:

A) Todas las anteriores

B) invertir dineros del narcotrafico en acciones de la bolsa

C) blanquear capitales

D) encubrir el origen de dineros ilicitos mediante diferentes trecnicas de integraciónzzzz

E) El lavado de activos es una figura que busca darle apariencia de legalidad a unos dineros de
origen ilegal.
14. Las actividades identificadas como delitos para generar recurso a lavar son:

A) todas las anteriores

B) secuestro, rebelion

C) extorsion, narcotrafico,

D) trafico de armas

E) trata de blancas, trafico de migrantes

15. Los ingresos que deja el lavado de activos en un pais genera:

A) mayor inversion extranjera en el sector empresarial

B) desempleo y competencia desleal en el mercado comercial y empresarial

C) mejor imagen por la solvencia económica interna

D) aumenta su posibilidad de recibir inversion de paises vecinos

E) aumento de los ingresos para invertir

16. EN QUE TIPO DE ESPACIO SE UTILIZA EL SARLAFT COMO MEDIO PREVENTIVO

A. PARQUES
B. COLEGIOS
C. ENTIDADES BANCARIAS
D. INTERNET

17. QUIENES TOMAN LAS FUNCIONES DNTRO DEL SARLAFT

A. Junta directiva
B. Representante legal

C. Revisor fiscal

D. Oficial de cumplimiento

E. Auditor externo

F. Revisor fiscal

G. Todas las anteriores

18. QUE TIPO DE FUNCION CUMPLE LA JUNTA DIRECTIVA

A. Hacer uso de el código de ética de la entidad

B. Asignar oficial a cargo
C. Esclarecer las políticas del sarlaft
D. Todas las anteriores
19. QUE ES EL saro

A. Sistema de administración riesgo operativo

B. Sistema antirrobo
C. Sistema administrativo de riesgo operativo

20. CUAL ES EL OBJETIVO DEL SARO?

21. PARA QUE ES UTILIZADO EL MEDIO DEL ANALISIS DEL SARI

22. Cual de estas circulares pertenece al sarlaft?

A. CIRCULAR EXTERNA 022 DE 2007

B. circular externa 055 de 2016
C. circular externa 029 de 2014
D. todas las anteriores

23. Cual de estas circulares pertenece al sarc?

A. circular 041 de 2007

B. circular 423 de2013
C. circula890 de 2002