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C) Políticas,Consolidación Procedimientos
D) Medición o Evaluación
B) Resolución No 425
E) Resolución No 3416
6. Se entiende por riesgo del Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo (LA/FT)
A) Que al realizar transacciones de cuantías significativas sean destinadas para lavar dinero y
financiar el terrorismo
B) Realizar transacciones que por su característica se determinen que después de realizadas sea
del narcotrafico
C) Estar expuestos a transacciones de cambio que realicen operaciones con fines de terrorismo
E) la posibilidad de pérdida o daño que pueda sufrir El Profesional de Cambio al ser utilizado,
directamente o a través de sus operaciones, como instrumento para el lavado de activos y/o
canalización de recursos destinados a actividades terroristas
7. El análisis del riesgo del LA/FT, comprende los siguientes aspectos básicos:
8. Los riesgos asociados al LA/FT, son los riesgos a través de los cuales se materializa el riesgo
del LA/FT, así:
D) Es toda persona natural o jurídica con la cual la entidad establece y mantiene una relación
12. Los paises que pertenecen al pacto andino tienen la libertad de realizar transacciones de
cambio con la siguiente documentación:
C) blanquear capitales
E) El lavado de activos es una figura que busca darle apariencia de legalidad a unos dineros de
origen ilegal.
14. Las actividades identificadas como delitos para generar recurso a lavar son:
B) secuestro, rebelion
C) extorsion, narcotrafico,
D) trafico de armas
A. PARQUES
B. COLEGIOS
C. ENTIDADES BANCARIAS
D. INTERNET
A. Junta directiva
B. Representante legal
C. Revisor fiscal
D. Oficial de cumplimiento
E. Auditor externo
F. Revisor fiscal