-QM-TALLER 04-

 Nombre de la actividad.
Taller 04-Información documentada.

 Competencia diagnosticada.
Competencia interpretativa: lograr que los participantes interpreten las situaciones presentadas y propongan una solución al planteamiento
propuesto.

 Objetivo de la actividad.
Evaluar en los participantes la aplicación de sus conocimientos adquiridos en la interpretación de los requisitos sobre información documenta
y dar respuesta a los interrogantes planteados.

 Desarrollo de la actividad.
1. Lea la norma ISO 9001:2015 e identifique en cada capítulo las frases “mantener información documentada” y “conservar información
documentada” con el fin de construir un inventario de la documentación solicitada por la norma.
2. Relacione en la columna “Requisito solicitado” en tabla a continuación, qué requisitos solicita la norma de acuerdo con si es de “mantener
información documentada” o de “conservar información documentada”.
3. Señale con una X en las columnas “mantener información documentada” o “conservar información documentada” de acuerdo al tipo de
requisito identificado.
4. Responda las preguntas asociadas de acuerdo con la interpretación del requisito identificado.

Nota 1: los verbos “mantener” y “conservar” también podrán identificarse de manera conjugada por ejemplo “mantenerse” o “conservarse”,
entre otros.
Nota 2: Sólo relacionar los requisitos que se asocien a información documentada, ya que se podrán encontrar otras expresiones de mantener y
conservar, pero no relacionadas con la documentación,

Actividad a desarrollar

Curso Fundamentos SG-SST Decreto 1072:2015

Numeral Requisito solicitado Mantener Conservar ¿Cuál cree es la intención de la Como responsable del SGC Como auditor ¿qué esperaría
información información norma al solicitar éste tipo de ¿qué propondría para dar evidenciar por medio de ésta
documentad documentad información documentada? cumplimiento con el requisito información documentada
a a identificado de información solicitada?
documentada?

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4.3 Alcance del sistema de gestión X Describir el alcance del
Poseer información sobre los
límites y aplicabilidad del sistema
de gestión de la compañía
4.4.2 Mantener información X La organización debe determinar a
documentada para apoyar la través de un análisis cuales son los
operación de los procesos procesos necesarios para el
mantenimiento del sistema
4.4.2 conservar la información X La organización debe determinar a
documentada para tener la través de un análisis cuales son los
confianza de que los procesos procesos necesarios para el
se realizan según lo mantenimiento del sistema
planificado
5.5.2 Política de calidad X Se debe contar con la información
referente al propósito y contexto de
la organización y que dicha
información apoye la dirección
estratégica y un marco de
referencia para el establecimiento
de los objetivos de la calidad;
6.2.1 Objetivos de calidad X La organización debe definir
cuáles son sus objetivos
específicos pertinentes y alcanzables,
conformes con la conformidad de
sus servicios de tal forma que sean
un soporte en la planificación al
logro.
7.1.5 Recursos de seguimiento y X La organización debe determinar y
medición proporcionar los recursos
necesarios para asegurarse de la
validez y fiabilidad de los
resultados cuando se realice el
seguimiento o la medición para
Verificar la conformidad de los
productos y servicios con los
requisitos.
7.1.5.2 Trazabilidad de las X Se debe contar con mediciones
mediciones metrológicas cuando sean
necesarias y asegurar que los
sistema dentro del
manual del SIG
Contar con un mapa de procesos
de la organización y las
caracterizaciones de dichos
procesos.
Contar con un mapa de procesos
de la organización y las
caracterizaciones de dichos
procesos.
Contar con una política
documentada y que sea de
conocimiento de las partes
interesadas
Contar con objetivos claros
Contar con los documentos en el
que se relacione la asignación de
recursos para el mantenimiento
del sistema.
Contar con certificados de
metrología de los equipos de
medición.
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Un documento en el que se encuentre
relacionado el alcance del sistema
Un documento en el que se evidencie
la interacción de los procesos y como
esa interacción permite el
cumplimiento de la planeación
estratégica de la organización
Un documento en el que se evidencie
la interacción de los procesos y como
esa interacción permite el
cumplimiento de la planeación
estratégica de la organización
La política de calidad de la empresa,
publicada, divulgada y acorde al
propósito de la organización.
Objetivos del sistema documentados y
que sean específicos, medibles,
realistas y
temporalizados.
Documento en el que se relacione la
definición de recursos para el sistema
Validar la calibración y verificación
de equipos de medición en caso que
sean requeridos para la validación de

equipos de medición arrojen los
resultados correctos.
7.2 Competencia X La organización debe asegurar la
competencia de las personas que
realizan actividades asociadas al
sistema y medir el desempeño de la
mismas e tal forma que se asegure
que cuentan con educación,
formación y capacitación
apropiadas.
8.2.3.2 Revisión de Requisitos para X La organización debe asegurarse
los productos y servicios de que tiene la capacidad de
cumplir los requisitos Para los
productos y servicios que se van a
ofrecer a los clientes y revisarlos
antes de asumir algún compromiso.
8.3.3 Entradas para el diseño y X La organización debe contar con
desarrollo un análisis planificado de las
condiciones requeridas para
proveer los productos o servicios
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo X Se debe contar con soportes que
permitan determinar que las salidas
de diseño y desarrollo
corresponden con el propósito
planteado, cumplen los requisitos
de entrada y que se llevó a cabo el
seguimiento y medición previo a su
aprobación.
8.4 Control de los procesos X La organización debe asegurarse
productos y servicios de que los procesos, productos y
suministrados externamente servicios suministrados
externamente son conformes a los
requisitos.
8.5.2 Identificación y trazabilidad X Los servicios deben ser trazables
de tal manera que se pueda
asegurar que se ejecutan bajo
condiciones controladas y del
Plan de trabajo en el que se
incluya educación, formación y
capacitación del personal y
soportes de su ejecución.
Contar con documentos que
soporten los tipos de servicios
que se ofrecen y la aceptación por
parte del cliente
Documentos que soporten que se
tiene en cuenta la información de
entrada para llevar a cabo el
proceso de diseño y desarrollo de
productos o servicios.
Documentos que soportes los
resultados del diseño y desarrollo
ejecutado.
Contar con documentos de
seguimiento y control de
proveedores externos, requisitos
de aceptación y rechazo.
Contar con documentos trazables
que comprendan información
desde las entradas a las salidas
producto o servicio
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los resultados
Soportes que permitan determinar
como la organización a asegurado las
competencias del personal
Documentos que permitan determinar
que se tuvieron en cuenta los
requerimientos del cliente,
requerimientos legales y demás
requisitos requeridos para el servicio y
la aprobación por parte del cliente.
Contar con soportes que permitan
determinar que se analizó la
información requerida para el diseño o
desarrollo de producto o servicio
Evidencias que permitan determinar
los resultados obtenidos en diseño y
desarrollo.
Se espera que la compañía asegure
que los procesos o productos
desarrollados por terceros cumplan los
estándares establecidos y en caso de
presentarse desviaciones que se
hubiesen establecido medidas de
mejora.
Soportes que permitan determinar que
los procesos se han ejecutado de
manera controlada y que se pueda
generar una devolución en el tiempo a

estandarizadas
8.5.3 Propiedad perteneciente a los X La organización debe identificar,
clientes o proveedores verificar, proteger y salvaguardar
externos la propiedad de los clientes o de los
proveedores externos suministrada
para su utilización o incorporación
dentro de los productos y servicios.
8.5.6 Control de cambios X La organización debe revisar y
controlar los cambios para la
producción o la prestación del
servicio, en la extensión necesaria
para asegurarse de la continuidad
en la conformidad con los
requisitos.
8.6 Liberación de los productos o X La empresa debe contar con
servicios. soportes de aceptación de
productos o servicios acorde a lo
planteado inicialmente.
8.7.2 Control de las salidas no X La organización debe asegurar que
conformes se cuenta con etapas de
seguimiento que impiden la
liberación de productos o servicios
no conformes
9.1.1 Seguimiento, medición, X Se debe contar con mediciones del
análisis y evaluación desempeño del sistema
9.2 Auditoría interna X La compañía debe llevar a cabo
auditoras que permitan determinar
el desempeño y cumplimiento de
los requisitos del sistema.
9.3.3 Salidas de la revisión por la X La alta dirección debe revisar el
dirección sistema de gestión de la calidad de
desarrollado en la
organización.
Contar con inventarios de
equipos, herramientas, etc. que
son propiedad de los clientes y se
encuentran bajo el uso y cuidado
de la empresa, reporte de daños,
fallas en mantenimiento
Contar con una evaluación de los
cambios que podrían afectar la
continuidad de los requisitos y
documentos de su análisis previo
y abordaje
Documentos que soporten cuando
se acepta o rechaza un servicio y
en caso de aceptación quien o
quienes son los responsables de
aceptar su liberación y bajo qué
criterios
Procedimiento y documentos
relacionados con la definición de
criterios para productos no
conformes y soportes de acción
frente a dichas salidas no
conformes
Soportes que permitan determinar
qué resultados se han obtenido,
que se mide, cómo y con que
frecuencia de tal forma que se
pueda establecer la mejora
Contar con un programa de
auditorías internas, soportes de
ejecución y seguimiento a las
acciones de mejora que se
evidencien
Contar con un documento en el
que se establezca que revisa la
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fin de corroborar que paso con el
producto o servicio desde su inicio
hasta su entrega.
Soportes que permitan determinar que
se salvaguarda la propiedad de
clientes o proveedores.
Documentos que soporten la gestión
del cambio.
Documentos que soporten que y como
se lleva a cabo la liberación de los
productos o servicios y bajo qué
criterios según los requisitos
específicos
Que se hayan establecido mecanismos
de seguimiento y reporte que eviten la
salida y entrega de productos o
servicios no conformes.
Soportes de medición y seguimiento al
desempeño de los procesos de la
empresa
Un programa de auditoría acorde a la
naturaleza de la organización, soportes
de auditores internos formados para la
ejecución del ejercicio, soportes de
auditorías y acciones tomadas luego
de su ejecución.
Evidencias de participación activa de
la alta dirección en la revisión de

la organización a intervalos
planificados, para asegurarse de su
conveniencia, adecuación, eficacia
y alineación continuas con la
dirección estratégica de la
organización.
10.2.2 No conformidad y acción X La organización debe demostrar
correctiva que ha establecido mecanismos de
acción en caso de presentarse no
conformidades y que actúa frente a
las deviaciones y genera acciones
para evitar su repetición.
alta dirección y la
frecuencia de ejecución
a ese seguimiento,
adicional que acciones se toman
para el sistema luego de los
resultados.
Contar con documentos que
soportes que se hace frente a los
productos o servicios no
conformes y el análisis para
evitar su repetición
cumplimiento de los requisitos del
sistema y seguimiento a las acciones
de mejora que se presenten.
Evidencias en las que se demuestre
que se han enfrentado las desviaciones
y se ha analizado las causas para
evitar su repetición

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