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UNIVERSIDAD NACIONAL

PEDRO RUIZ GALLO

Plan de Auditoria

CURSO: Auditoria y Peritaje Administrativo


ESCUELA: Administración
CICLO: IX
DOCENTE: Lic. Campos Contreras Luis
INTEGRANTES:
Duarez Fiestas Luis Iván
Suclupe Siesquen Cesar Percy
Ocaña Nicolas Liz Evelin
Villanueva Terrones Cristhian Antonio

JUNIO, 2017
CONTENIDO

INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................2
PLAN DE AUDITORIA.............................................................................................................3
I. LA EMPRESA................................................................................................................4
1.1. ASPECTOS GENERALES DE LA EMPRESA.................................................4
1.2. ANTECEDENTES.................................................................................................5
1.3. ORGANIGRAMA...................................................................................................7
1.4. MISIÓN....................................................................................................................8
1.5. VISIÓN....................................................................................................................8
1.6. VALORES...............................................................................................................8
II. PLAN DE AUDITORIA.................................................................................................9
2.1. DIAGNÓSTICO DE LA EMPRESA....................................................................9
2.2. OBJETIVOS Y METAS DE LA EMPRESA.....................................................11
III. OBJETIVOS ESPECÍFICOS DE AUDITORIA....................................................12
IV. ESTRATEGIA..........................................................................................................12
V. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES........................................................................13
VI. PRESUPUESTO......................................................................................................15
INFORME DE AUDITORIA..................................................................................................16
I. INFORME GENERAL.................................................................................................17
1.1. INTRODUCCIÓN.................................................................................................17
1.2. ALCANCE............................................................................................................18
1.3. OBSERVACIONES.............................................................................................19
ANEXOS...................................................................................................................................22
CUESTIONARIO.................................................................................................................23
EVIDENCIAS.......................................................................................................................27

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INTRODUCCIÓN

La presente auditoria fue realizada en la empresa Cineplanet ubicada en


el centro comercial real plaza Chiclayo, una empresa dedicada al servicio de
entretenimiento, recreación mediante la exhibición de películas, brinda un
servicio de calidad con el compromiso de satisfacer las expectativas de sus
clientes.

La auditoría administrativa es una gran herramienta de revisión cuidadosa,


sistemática e independiente de las actividades desarrolladas en una empresa o
industria en particular, cuyo objetivo es determinar si se ajusta a los planes
previstos, y/o pre-establecidos, si se aplican eficazmente y son adecuados para
alcanzar los objetivos.

La Auditoria se aplicará en el Área de administración con el fin de verificar si la


empresa Cineplanet, cumple con las funciones especificadas en los
documentos de gestión como: ROF, RIT; para evaluar el desempeño de las
funciones específicas, responsabilidades, autoridad y requisitos mínimos de
los cargos de sus colaboradores. Así mismo evaluar el proceso administrativo,
nivel de desempeño, sistemas de calidad y comprobar si están elaboradas y
actualizadas de acuerdo a la necesidad de la empresa.

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PLAN DE
AUDITORIA

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Cineplanet
I. LA EMPRESA
I.1. ASPECTOS GENERALES DE LA EMPRESA

 Nombre: Cineplanet Chiclayo

 Ubicación sede Lambayeque:


Calle Miguel de Cervantes Nro. 300, P.J. Muro, Chiclayo –
Lambayeque

 RUC: 20429683581

 Página Web: http://www.cineplanet.com.pe

 Página de Facebook: https://www.facebook.com/cineplanet/

 Teléfono: (074) 603 400


 Gerente de Sede Lambayeque:
José miguel Espinoza Soriano

 Descripción de la Empresa:
Somos una empresa dedicada al rubro del entretenimiento mediante la
de exhibición de películas buscamos satisfacer las necesidades de ocio
y recreación para toda la familia de Chiclayo con un excelente servicio.

 Número de trabajadores: Complejo Cineplanet Chiclayo (9 salas)


 Temporada alta: aproximadamente 85 trabajadores
 Temporada media: aproximadamente 80 trabajadores
 Temporada baja: aproximadamente 72 trabajadores

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I.2. ANTECEDENTES

Cineplanet es una empresa peruana dedicada a la operación de complejos


cinematográficos y exhibición de películas que inició operaciones en Julio del
2000. Actualmente, es la cadena de multicines líder en número de salas,
espectadores y recaudación. Cuenta con 18 complejos en Lima, ocho en
provincias (Arequipa, Piura, Chiclayo, Huancayo, Juliaca, Tacna y 2 Trujillo), lo
cual suman 132 pantallas. 

La historia de Cineplanet empieza, a mediados de 1998, con una idea originada


por tres jóvenes peruanos, quienes, luego de terminar su postgrado en
Wharton University decidieron regresar al Perú para identificar oportunidades
de inversión y desarrollar nuevos proyectos.

Nexus Group, empresa peruana formada por estos jóvenes, identificó una
fuerte necesidad en el rubro entretenimiento, en Lima y las principales ciudades
del Perú. La industria del cine fue seleccionada como una industria con elevado
potencial de crecimiento, considerando que el número de espectadores había
caído de 16 millones en 1981 a 3 millones en 1995. 

En el año 1999 Nexus Group (empresa del Grupo Interbank - Intercorp)


adquiere la cadena de cines Cineplex, empresa que operaba hasta la fecha
tres complejos de cine ubicados en los distritos de San Miguel, Centro de Lima
(Cine Adán y Eva) y Miraflores (Cine Alcázar). A partir de esta adquisición, el
grupo decide reclutar un staff gerencial, experto en el rubro de servicios, con el
objetivo de crear una empresa orientada al cliente y sus colaboradores,
desarrollando una cultura basada en valores. 

Con el tiempo, aumentaría su número de salas a lo largo de la capital peruana,


entre los más conocidos está Cineplanet Risso (Lince), Cineplanet Norte
(Independencia), Cineplanet Primavera (San Borja), entre otros. 

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En el año 2002, la empresa realiza una incursión importante en su afán de
descentralizar su punto de acción, por lo cual abre un nuevo multicine en la
ciudad andina de Arequipa. Un año más tarde, abre una nueva sucursal, pero
esta vez en Piura. 

El 2006 fue la inauguración de una nueva filial en provincias, esta vez en


Chiclayo y para mediados del 2007 ingresan a Trujillo en lo que fue el cine
Primavera en pleno centro histórico de esa ciudad, meses más tarde inauguran
su segundo complejo de salas nuevamente en Trujillo específicamente en el
mall Real Plaza Trujillo consolidando así el mayor número de pantallas en esta
ciudad después de Lima. Cineplanet también inauguro dos complejos más en
Lima. 

Cineplanet fue la primera cadena de Cine en traer al Perú el cine Digital Movie
3D con su slogan "la pantalla cobra vida" dicho servicio se brindó primero en su
cine de alcanzar en Lima para que a fines del 2008 saliera al interior del país
específicamente a la ciudad Norteña de Trujillo en su complejo de cine del Real
Plaza Trujillo aperturando así la primera sala de cine 3D del interior del Perú. 

Como parte de su estrategia de expansión regional, Cineplex S.A. (Cineplanet


en Perú) ingresa al mercado chileno bajo la marca Movieland. En la primera
etapa, la puesta en marcha de Movieland ha sido en la ciudad de Santiago,
Valdivia y Temuco, inaugurando a la fecha 04 complejos. Cineplanet tiene
planeado seguir llevando la experiencia del cine a muchas más zonas de Lima
y Provincias que no cuenten con esta alternativa de entretenimiento.

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I.3. ORGANIGRAMA

La empresa Cineplanet Chiclayo cuenta con tres áreas: área de dulcería,


servicio y de proyección cada área tiene un respectivo jefe y por cada área un
numero de colaboradores.

En el área de dulcería hay personal para la preparación y despacho de


productos como son la cancha, gaseosa y otros complementos así mismo hay
cajeros ubicados en la entrada del cine como también delivery express.

En el área de servicio existen los cajeros que están en boletería en venta de


entradas así mismo hay un módulo, que es para atender las quejas y reclamos
esta es zona preferencial para los clientes oro y black para que compren sus
entradas sin hacer cola. También está taquilla que es la zona en donde hay un

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colaborador parado el cual revisa el ticket de entrada e indica a que sale
corresponde la película.

El área de proyección es interna los clientes no lo ven es donde están las


maquinas que ayudan con la proyección de películas las cuales tiene
encargados capacitados para este proceso.

I.4. MISIÓN

“Crear y brindar una experiencia de entretenimiento inolvidable”

I.5. VISIÓN

“Ser una de las 3 cadenas de cines más grande de Sudamérica que se


diferencia por su buen nivel de servicio”

I.6. VALORES

Los valores cultivados en la empresa, así como las características del perfil del
staff que labora en Cineplanet, se fundamentan en el siguiente acróstico:

Personas con sentido del humor.

Leales.

Aprendemos cada día

Nos enorgullece ser honestos

Excelentes en el servicio

Trabajamos en equipo

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II. PLAN DE AUDITORIA

II.1. DIAGNÓSTICO DE LA EMPRESA

II.1.1. Análisis externo

 Stakeholders:
Están comprometidos con una gestión responsable en los aspectos
productivos, laborales, sociales y ambientales en las comunidades
donde operan. Mantienen los más altos estándares de ética y
transparencia en las relaciones con sus grupos de interés generando
valor.

Internos Externos
 Competidores
 Gerente
 Medio
 Accionistas
 Clientes
 Empleados
 Gobierno
 Sociedad

 Sociales, Culturales, Demográficas y Ambientales.


- Diversidad de salas de cine a nivel nacional.
- Mayor población con preferencias por las salas de cine.
- Contribución a la no contaminación del medio ambiente, debido a
que no usa insumos que valla en contra de ello.
- Ofertas laborales sin discriminación alguna.
- Altos valores éticos y culturales en el personal que atiende en las
salas de cines a nivel nacional.

 Políticas, Gubernamentales y Legales


- Cuenta con leyes y políticas laborales
- Políticas de atención al cliente.
- Estatutos de la empresa.

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 Económicas
- Tendencias de las personas al gastar en entretenimiento.
- Mayor porcentaje de ingreso por región y grupo de los
consumidores.
- Tendencia de crecimiento económico del país.

 Fuerzas Tecnológicas
- Pantallas de última generación.
- Sistema para Registro de Usuario según tipo.
- Sistema para control de Personal.
- Posee un área de TI

II.1.2. Análisis FODA

II.1.2.1. Fortalezas

- Ser el único a nivel local.


- Buen clima laboral.
- Ofrece línea de carrera.
- Programa de fidelización (tarjeta Planet Premium).
- Cadena líder en crecimiento.
- Capacitaciones constantes para sus trabajadores.
- Instalaciones limpias y ordenadas.

II.1.2.2. Oportunidades

- El crecimiento de la economía y la mejora permanente en los


ingresos de las personas han impulsado el crecimiento del sector,
coyuntura en la cual Cineplanet ha venido ejecutando su plan de
crecimiento.
- Remodelación del complejo.
- Pertenecer al grupo Intercorp.
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II.1.2.3. Debilidades

- Alquiler de películas.
- Poca variación de productos (dulcería).
- Infraestructura antigua.
- Falta de medidas de seguridad.
- El 65% de los clientes no saben comprar por la app vía internet
sus entradas.
- Falta de personal en temporadas altas.

II.1.2.4. Amenazas

- Mayor competencia.
- Cierre del complejo (por lluvias o incidencias en inspectoría).

II.2. OBJETIVOS Y METAS DE LA EMPRESA

Los objetivos estratégicos de Cineplanet son

- Obtener la lealtad de nuestros clientes.


- Ser la Cadena líder en servicio.
- Aprendizaje continuo del personal.
- Conocimiento de los Manuales de la empresa.
- Contar con estándares de equipamiento óptimo para cada
mercado.
- Se la cadena líder en pantallas siempre con ubicaciones óptimas.

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III. OBJETIVOS ESPECÍFICOS DE AUDITORIA

- Evaluar el cumplimiento de las funciones del personal del área de


ventas según lo establecido en el ROF en el primer trimestre del
año 2017.

- Comprobar si la gerencia cumple con las normas de seguridad


establecidas por el Instituto Nacional Defensa Civil – INDECI en la
LEY Nº 30191 en lo referente a medidas para la prevención,
mitigación y preparación para la respuesta ante situación de
desastres, para garantizar la seguridad e integridad de las
personas.

- Confirmar si la empresa efectúa el uso adecuado de las


instalaciones sanitarias según La Ley General de Salud, Ley N°
26842 según el capítulo VII de la higiene y seguridad en los
ambientes de trabajo art. 100 y 101.

IV. ESTRATEGIA

- Elaboración de formatos para recopilar información


- Análisis e interpretación de la información
- Registro y documentación de los avances de la auditoria
- Derivar observación y recomendaciones

Otros medios auxiliares para la recolección de datos:

- Video del lugar


- Fotografías del proceso de elaboración del producto
- Grabación de la entrevista hecha al administrador del lugar

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V. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

PLAN DE AUDITORIA
Periodo de Tiempo (Semana)
Actividad Finalidad de la Actividad Responsable Lugar Mayo Junio Julio
1 2 1 2 3 4 1 2
Primera visita al
Obtención de información general de CINEPLANET –
establecimiento de Equipo de Trabajo
la organización y departamento Chiclayo
CINEPLANET
Elaboración del Avance del La manera en como realizaremos la
Equipo de Trabajo UNPRG
plan de Auditoria Auditoria

Presentación del avance del


Presentación del avance realizado Equipo de Trabajo AULA 425 – UNPRG
Plan de Auditoria
Casa de un
Mejoramiento del análisis y los
Análisis de información Equipo de Trabajo integrante del
objetivos del plan de Auditoria equipo

Segunda visita al Verificar el cumplimiento de las


CINEPLANET –
establecimiento de actividades y funciones que los Equipo de Trabajo
Chiclayo
CINEPLANET colaboradores

Con la nueva recopilación de


Corrección del Plan de
información se hace las mejoras Equipo de Trabajo UNPRG
Auditoria necesarias en el plan

Presentación final del Plan de Sustentación de la forma en cómo se


Equipo de Trabajo AULA 425 - UNPRG
Auditoria desarrollara el plan de Auditoria

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ELABORACIÓN DEL INFORME DE AUDITORIA
Periodo de Tiempo (días)
Actividad Responsable Lugar Julio Agosto
1 1 1 1 2 2 2 2 2 2 2 2 3
1 2 3
5 7 8 9 0 1 2 4 5 6 7 8 1
Visita al establecimiento de
Equipo auditor CINEPLANET – Chiclayo
CINEPLANET
Inicio de recolección de la
información para la redacción del Equipo auditor CINEPLANET – Chiclayo
informe
Casa de un integrante
Avance en el informe de Auditoria Equipo auditor
del equipo
Presentación de avance del informe Equipo auditor AULA 425 - UNPRG

Corrección del avance Equipo auditor UNPRG

Visita al establecimiento de
Cineplanet para realizar las Equipo auditor CINEPLANET – Chiclayo
observaciones
Casa de un integrante
Corrección de observaciones Equipo auditor
del equipo
Revisión total del informe de
Equipo auditor AULA 425 - UNPRG
auditoria
Entrega del informe de auditoria Equipo auditor UNPRG

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VI. PRESUPUESTO

MONTO
MONTO TOTAL
RECURSOS CANTIDAD UNITARIO
(S/.)
(S/.)

COPIAS
(Informe de documentos de
la empresa, encuestas, 100 hojas 0.05 5.00
informe final)

Impresiones para el
60 hojas 0.10 6.00
informe final

Anillado del informe final 2 juegos 2.00 6.00

Lapiceros 10 unidades 0.50 5.00

Pasajes 4 personas 20.00 80.00

4 personas (2
Entradas 7.50 60.00
veces)

Pago al Equipo Auditor 4 personas 1 000.00 4 000.00

TOTAL S/. 4 162.00

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INFORME
DE
AUDITORIA

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I. INFORME GENERAL

I.1. INTRODUCCIÓN

Este presente trabajo se ha desarrollado con la finalidad de poner en


práctica los conocimientos adquiridos en el curso de “Auditoria y Peritaje
Administrativo” mediante el asesoramiento del Lic. Adm. Luis Campos
Contreras, docente del IX ciclo de la carrera profesional de Administración de la
Universidad Nacional “Pedro Ruiz Gallo”.

El trabajo de auditoria se llevará a cabo en la empresa “CINEPLANET


CHICLAYO”.

Los objetivos que pretende la auditoria administrativa son:

a. Evaluar el cumplimiento de las funciones del personal del área de ventas


según lo establecido en el ROF en el primer trimestre del año 2017.
b. Comprobar si la gerencia cumple con las normas de seguridad
establecidas por el Instituto Nacional Defensa Civil – INDECI en la LEY
Nº 30191, en lo referente a medidas para la prevención, mitigación y
preparación para la respuesta ante situación de desastres, para
garantizar la seguridad e integridad de las personas.
c. Confirmar si la empresa efectúa el uso adecuado de las instalaciones
sanitarias según La Ley General de Salud, Ley N° 26842 según el
capítulo VII de la higiene y seguridad en los ambientes de trabajo art.
100 y 101.

El trabajo de auditoría administrativa busca ser para la empresa “CINEPLANET


CHICLAYO”, una herramienta competente que le permita examinar si se están
cumpliendo con lo establecido de la empresa misma. Luego de observar,
analizar y evaluar la información obtenida se establecerá posibles sugerencias
que permitirá al encargado de la empresa, tomar decisiones que conlleven a la

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solución de los problemas detectados, y a la vez dar una pronta solución al
respecto.

I.2. ALCANCE

Este presente trabajo de auditoria administrativa se desarrollará en la


empresa de entretenimiento “CINEPLANET CHICLAYO”, para evaluar el
cumplimiento de funciones del personal según el ROF durante el mes de Julio
del año 2017, comprobar si se cumple con las normas de seguridad
establecidas por INDECI LEY 30191 y confirmar el uso adecuado de las
instalaciones sanitarias según la Ley General de Salud, Ley Nº 26842.

I.2.1. Datos Generales de la Empresa

 Nombre: Cineplanet Chiclayo


 Ubicación Sede Lambayeque: Calle Miguel De Cervantes Nro.
300, P.J. Muro, Chiclayo – Lambayeque
 Ruc: 20429683581
 Página Web: http://www.cineplanet.com.pe
 Teléfono: (074) 603 400
 Administrador Sede Lambayeque: José Miguel Espinoza
Soriano

I.2.2. Comisión Encargada de Auditoria

Estudiantes del IX ciclo de la escuela profesional de Administración-


Facultad de Ciencias Económicas, Administrativas y Contables
(FACEAC) – Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo.

El equipo de trabajo será conformado por:

 Duarez Fiestas Luis Iván


 Ocaña Nicolas Liz Evelin
 Suclupe Siesquen Cesar Percy

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 Villanueva Terrones Cristhian Antonio

I.3. OBSERVACIONES

I.3.1. Objetivo Nº 1

Evaluar el cumplimiento de las funciones del personal del área de ventas


según lo establecido en el ROF en el primer trimestre del año 2017.

Lo que el ROF indica es lo siguiente:

Tanto en el área de dulcería como servicio se expone lo siguiente:

DURANTE LA APERTURA DE CAJA


1.1. Cumplir las indicaciones del instructivo Presentación del Personal durante la jornada de
Trabajo.
1.2. Recontar el fondo de sencillo recibido y luego colocarlo en la caja negra para el transporte.
1.3. Registrar el fondo entregado en el Formato Control de Ingreso y Salida de Sencillo con
todos los datos solicitados. Luego el RDC ingresará el mismo monto en el Sistema Royal para
apertura de su caja.
1.5. Para realizar caja debe contar con un usuario, es personal e intransferible.
1.8. Está prohibido el diálogo con personas ajenas a la empresa durante el traslado de fondo.

2. DURANTE LA OPERACIÓN
2.1. Mantener su área de trabajo ordenado, limpio y con todos los implementos necesarios para
atender a los clientes (contó metros, ticketera con tinta, etc.) para el área de servicio y con el uso
de guantes tocas y mangas para el preparado y despacho de los productos en el área de dulcería.
2.2. Tener el letrero de Atención Preferencial por lo menos en una caja en cada punto de venta.
2.3. Utilizar sólo la caja que le ha sido asignada y colocar el letrero “No se aceptan
devoluciones”.

2.4. Está prohibido:


Masticar chicles, ingerir algún tipo de alimento o bebida, conversar con otro colaborador
Mientras se atiende a los clientes.
Intercambiar dinero con colaboradores o clientes (billetes o monedas).
Exhibir billetes o monedas encima del mostrador.
Contar el dinero de tu caja cuando estas en el punto de venta.
Usar cualquier dispositivo electrónico en el lugar de trabajo
Sólo se debe ingresar la tarjeta Cineplanet del cliente atendido. Está prohibido ingresar
Cualquier otra tarjeta o código que no pertenezca al cliente y mucho menos ingresar la tarjeta

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Del cajero o de un familiar. De detectarse será sancionado.

2.10. Entregar obligatoriamente el comprobante de pago al cliente.

2.13. Para venta de entradas en Boletería se debe tener en cuenta la Política Restricciones y
Flexibilidad de Películas.

I.3.1.1. Observación

En el horario de la tarde del día sábado 15 de Julio del 2017, en la empresa


´´CINEPLANET´´ sucursal en Chiclayo, nos aproximamos en horas de la tarde
exactamente de 3:00 P.M. a 5:00 P.M. al área de servicio en el punto de
boletería en lo que es ventas de entradas y combos para evaluar que estén
cumpliendo con las funciones indicadas a sus puestos.

En la inspección que se realizó se verifico el cumplimiento de las funciones


establecidas en el ROF y lo que observamos fue lo siguiente:

Cada colaborador baja con una caja negra donde lleva su fondo y tiene un
usuario como está indicado en el ROF y mientras no ingrese no saca el aviso de
lo atenderá mi compañero, una vez hecho esto prenden el micrófono que tienen
y dan por aperturada su caja saludando y atendiendo cordialmente al cliente
solicitando su tarjeta planet si en caso la tuviera, apto seguido mientras las colas
bajan algunos chicos se ponen a limpiar las pantallas o barrer su área así mismo
hay personal encargado de supervisar el cumplimiento de las funciones
establecidas y por su jefe de área Ronald Bravo.

En cuanto a dulcería es el mismo procedimiento solo que adicionalmente se


incluye las funciones de despacho y preparación de productos y pudimos
observar que acá si existe un retraso en lo que el despacho de los pedidos, sin
embargo el personal es atento y cordial, en lo que respecta al ambiente se
observó que por momentos el piso estaba sucio por la caída de cancha y
bebidas pero cuando las colas disminuían el personal se encargaba de limpiar y
barrer su área. Del mismo modo observamos que hay personal que está
constantemente supervisándolos y orientándolos el jefe de área de ventas es el
Sr Harold Santisteban Tepo.

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Por medio de los resultados obtenidos en el desarrollo del presente informe se
concluye que la empresa “CINEPLANET” si cumple con lo establecido en el ROF
de acuerdo al personal del área de ventas.

I.3.1.2. Recomendaciones

El equipo de trabajo recomienda a la empresa “CINEPLANET” que continúe


cumpliendo con lo establecido en el ROF y que a la vez a futuro tome en
consideración más capacitación para así conseguir resultados cada vez más
satisfactorios en lo que respecta a las ventas.

I.3.2. Objetivo Nº 2

Comprobar si la gerencia cumple con las normas de seguridad


establecidas por el instituto nacional defensa civil – INDECI en la LEY
30191 en lo referente a medidas para la prevención, mitigación y
preparación para la respuesta ante situación de desastres, para
garantizar la seguridad e integridad de las personas.

I.3.2.1. Observación

En el horario de la tarde del día sábado 15 de Julio del 2017, en la empresa


“CINEPLANET” sucursal en Chiclayo, se realizó la visita correspondiente en el
horario de 3:00 P.M. de la tarde, con la finalidad de comprobar si cumplen con
las medidas respectivas de las Señales de Seguridad según la Norma Técnica
NTP399.010-1 INDECI e INDECOPI.

Durante la entrevista con el gerente del complejo, José Miguel Espinoza


Soriano nos indicó y mostro que la empresa cuenta con una política de
seguridad y un REGLAMENTO INTERNO DE SEGURIDAD Y SALUD EN
EL TRABAJO CINEPLEX S.A. así mismo nos indicó que cada fin de mes se
dan reuniones y capacitaciones en los que se habla sobre la seguridad y
prevención para que todos sus colaboradores estén informados, también nos
habló de brigadas de seguridad que están conformadas por entrenadores y
colaboradores los cuales apoyan en lo que es simulacros de sismos .

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Lo que está contenido en el reglamento de seguridad es lo siguiente:

ELEMENTOS DEL SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO


6.3.1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos
6.3.2 Mapa de Riesgos
6.3.3 Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo
6.3.4 Plan Anual de Capacitación y Evaluación
Estándares de Seguridad y Salud en las Operaciones
7.1. Seguridad para el Personal de Oficina
7.2. Herramientas Manuales Portátiles
7.3. Equipos y herramientas eléctricas portátiles
7.5. Limpieza y mantenimiento de máquinas y equipos
7.6. Equipos de Producción
7.7. Trabajo de reparaciones en maquinaria o equipos
7.8. Condiciones estructurales de los locales
7.9. Orden y limpieza de los ambientes.
7.10. Almacenes
PROTECCIÓN PERSONAL
8.1. Uniforme de Trabajo
8.2. Protección de la cabeza
8.3. Protección de la vista
8.4. Protección auditiva
8.5. Protección de los pies
8.6. Protección de los brazos y manos
8.7. Protección del sistema respiratorio
9. Salud Ocupacional
9.1. Iluminación
9.2. Ruido y vibraciones
9.3. Ventilación
9.4. Limpieza de los lugares de trabajo
9.5. Servicios Higiénicos para Colaboradores
9.6. Servicios Especiales
9.6.1. Vestuarios
9.6.2. Cuartos de break
PREPARACIÓN Y RESPUESTA PARA CASOS DE EMERGENCIA.
12.1. Prevención de Incendios.
12.2. Agua: abastecimiento uso y equipo
12.3. Extintores portátiles
12.4. Sistemas de alarmas
12.5. Almacenaje de sustancias inflamables.
12.7. Pasillos y pasadizos.
12.8. Escaleras, puertas y salidas.
12.9. Simulacros de Incendios

De acuerdo a este documento observamos las instalaciones y encontramos que La


empresa “CINEPLANET” cuenta con 20 señales de seguridad de los cuales incluyen
(señales de entrada, salida, zona sísmica y 4 extintores). La mayoría de las
señalizaciones están ubicadas en los accesos y salidas del establecimiento

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rescatando su debida visualización además de tener una medida desde el suelo de
195 cm, asimismo cuenta con una alarma contra incendios que se activa cuando esto
ocurra y esta información se da en la antesala de cada función como un mensaje
publicitario que te indica las puertas de acceso, las señalizaciones y como ubicarse de
una manera tranquila.

Por lo cual cumplen con la Norma Técnica NTP399.010-1 INDECI e INDECOPI.


En el ítem N°13: “Relación entre las medidas de la señal de seguridad y la
distancia de observación”; dice lo siguiente: Medidas para colocar una señal:

1. La altura normada para colocar una señal en oficinas, colegios, nidos,


tiendas, consultorios, clínicas, teatros, cines, restaurantes, discotecas
es de 1.80 metros o 2.10 metros medidos desde el piso
2. Las señales de salida y salida de emergencia o escape se colocarán en
la parte superior del marco de la puerta de evacuación.
3. La señal del extintor se instalará a una altura de 1.80metros y el equipo
se colocará a 1.50 metros de altura correspondiente. En el caso de
grandes almacenes o centros comerciales la altura recomendada es de
2.10m, 2.50m o 2.80 metros y el tamaño de la señal será proporcional a
la distancia en que va a ser visualizada.

I.3.2.2. Conclusión:

Tenemos que la empresa “CINEPLANET” cumple con las medidas estipuladas


en La Norma Técnica NTP399.010-1 INDECI e INDECOPI. Que procura la
prevención, mitigación y preparación en contra de desastres naturales para
garantizar la seguridad e integridad de las personas.

I.3.3. Objetivo Nº 3

Confirmar si la empresa efectúa el uso adecuado de las instalaciones


sanitarias según La Ley General de Salud, Ley N° 26842 según el
capítulo VII de la higiene y seguridad en los ambientes de trabajo art.
100 y 101.

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I.3.3.1. Observación

El sábado 15 de Julio del 2017 ingresamos en las áreas debidamente protegidas


y adecuadas al régimen de la ley sanitaria y se encontró un almacén ordenado y
en un ambiente apropiado además de climatizado para los alimentos. Así mismo
el área de dulcería en la que encontramos un ambiente limpio en pleno horario
de trabajo y de mucha concurrencia, en el que observamos que los alimentos
eran transportados de manera muy higiénica y cada trabajador utilizando
implementos de higiene como guantes para la manipulación y el preparado de
alimentos, así como el uso de tocas debajo de la gorra, para evitar que caigan
residuos de cabellos a los alimentos y de esta forma mejorar la atención y
brindar seguridad al cliente.

También tuvimos acceso a los baños empleados por personal, que están en
limpieza constante y denota la higiene que se puede mantener que refleja el
buen mantenimiento de los mismos.

I.3.3.2. Conclusión

La empresa “CINEPLANET” efectúa el uso adecuado de las instalaciones


sanitarias según la Ley de General de Salud N°26842 en sus distintas áreas de
trabajo y mantienen el cuidado de las mismas.

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ANEXOS

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CUESTIONARIO
EMPRESA: CINEPLANET CUESTIONARIO DE AUDITORIA
Fecha:
Teléf.: Entrevistado: Revisado:
Correo: Cargo:
Área:
Responsable:

 Instrucciones: Marque con una X en el recuadro que usted crea conveniente que responde a la pregunta.

RESPUESTA
Nº PREGUNTAS OBSERVACION
SI NO
PLANEACIÓN

¿Cineplanet cuenta con el documento: Reglamento de


1
Organización y Funciones (ROF)?

2 ¿Los trabajadores conocen que es el ROF y su contenido?

¿Cuenta con un plan de seguridad y prevención contra


3
desastres naturales?

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¿La empresa cumple con la aplicación de las Normas de
4
seguridad LEY 30191 del INDECI?

El plan de seguridad y prevención de desastres naturales


de la empresa ¿Ha sido elaborado bajo las medidas de las
5
Señales de Seguridad según la Norma de seguridad LEY
30191 del INDECI?

¿Cuenta con un plan de medidas sanitarias que debe de


6
tener el lugar de trabajo?

¿La empresa cumple con la aplicación de las medidas


7
sanitaria establecidas en la Ley 26842?

El plan de medidas sanitarias ¿Ha sido elaborado según


8
los lineamientos de la LEY 26842?
ORGANIZACION

¿Delega responsabilidades al personal con mayor


9 competencia para dar a conocer el contenido del ROF a
los trabajadores?

Página | 28
¿Existe un personal responsable en la explicación y
10 concientización a los trabajadores sobre las medidas
seguridad que deben cumplir?

¿Se encuentra debidamente instaladas las señales de


11 seguridad según la Norma de seguridad Ley 30191
INDECI?

¿Existe un personal responsable en la explicación y


12 concientización a los trabajadores sobre las medidas
sanitarias que debe contar la empresa?
DIRECCION

¿Se informa a los trabajadores de los respectivos


13 programas donde se les dará a conocer el contenido del
ROF?

Página | 29
¿Se ha informado debidamente del significado de las
14
señales de seguridad a los trabajadores?

CONTROL

¿Se cumple con los objetivos dando a conocer el


15
contenido del ROF a los trabajadores?

¿INDECI fiscaliza la aplicación de la norma de seguridad


16
LEY 30191?

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EVIDENCIAS

Encontradas en CINEPLANET

 Evaluar el cumplimiento de las funciones del personal del área de ventas


según lo establecido en el ROF en el primer trimestre del año 2017.

De acuerdo al primer objetivo con la técnica de observación, se pudo


evidenciar que el personal del área de ventas o dulcería se encontró
correctamente uniformado con la utilización de tocas para proteger los
alimentos y que se evite caer cabellos al momento de servir la cancha o
las bebidas, se observó una buena atención al momento de comprar,
pero al momento de recoger el pedido se demoraban en el despacho del
mismo.

Utilización de tocas debajo del gorro y uso de guantes para la


protección de los alimentos.

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 De acuerdo a comprobar si se están cumpliendo con las normas de
seguridad establecidas por el INDECI.

Extintores y alarmas ubicados en lugares específicos y ubicables


en caso de incendios.

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Luces de emergencias

Salidas de emergencia y señalización apropiada.

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Se confirmó que se esté efectuando el buen uso de las instalaciones sanitarias.

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