Universidad EAN

Facultad de Ingeniería
Maestría en Gerencia de la Cadena de Abastecimiento

MODULO 5
INTERPRETACIÓN DE LA NORMA ISO 45001:2018

Autores
ELIZABETH GÓMEZ GONZALEZ
LISSETH DANAE PAZMIÑO FIGUEROA
CESAR AUGUSTO PINEDA ARIZA
Docente
Robert Alberto Gutiérrez Rodríguez

Bogotá, D.C, 10 de septiembre de 2020

 IDENTIFICACIÓN Y REDACCIÓN DE HALLAZGOS

Convenciones: C: Conforme; NC: No Conforme; OBS: Observación

TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
x
La norma ISO 14001:2015 especifica claramente en su numeral
La organización de producción de llantas se ha
9.1.2 que es necesario establecer e implementar los procesos
suscrito voluntariamente a la iniciativa de PML
necesarios para la evaluacion del cumplimiento de sus
(Producción más Limpia) y APELL
obligaciones y durante la “debe establecer, implementar y
(Concientización y preparación para
mantener los procesos necesarios para evaluar el cumplimiento de
1. emergencias a nivel local - Awareness and
sus obligaciones de cumplimiento y otras obligaciones”. Durante
Preparedness for Emergencies at Local Level),
la auditoria se pudo evidenciar que no aun no han sido
sin embargo, no han sido incluidos los
incorporados los compromisos evidenciados con PML ni APELL,
compromisos adquiridos con PML ni con APELL,
durante la evaluación de los otros requisitos del Sistema de
en la evaluación de los otros requisitos del
Gestión. Por lo cual, existe una NC con respecto al requisito
Sistema de Gestión Integrado.
La norma ISO 9001:2015 lo estipulado en el numeral 6.1 es que la
Se encuentran documentados en la organización empresa deberá establecer los riesgos que afecten la calidad de
Avícola el Programa de Gestión del Compostaje los procesos y deberá establecer los puntos críticos que sean
de Pollinaza, el Programa de Gestión de susceptibles de control, es necesario que la organización defina y
Prevención del Trauma acumulativo por planee de manera claro el plan operativo estableciendo los
movimientos repetitivos, disponiendo además recursos, el “que”, “como”, “cuando” según las necesidades. Y
dentro de su Planificación de la Calidad, del durante la auditoria se evidencia que la empresa no a ejecutado la
2.
objetivo de implementar una serie de planificación de las actividades ni tampoco cuenta con un plan de
formaciones que faciliten incrementar las acción alternativo, por esta razón se considera una no conformidad
competencias del personal operativo en el con respecto al requerimiento de la norma.
manejo de aves y huevos. El tiempo establecido
para el cumplimiento del objetivo se ha vencido y
no se han establecido las acciones necesarias
para solucionar el incumplimiento.
 TIPO DE
No. CASO HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
C NC OBS
x Es necesario reforzar los procesos de capacitacion y formacion en
En la bodega de almacenamiento de productos las personas con el fin de concientizar al personal sobre las
químicos, el operador del montacargas excedió consecuencias reales y potenciales de I su impacto en los
la velocidad de movilización permitida al interior procesos, asi como el impacto positive que tiene el el Sistema de
de esta y colisionó contra una de las estibas seguridad y salud en el trabajo para el mejoramiento en las
ocupada con envases que contienen producto, condiciones laborales, desempeño personal e impacto en la salud.
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causando rotura de varios envases y exposición
del mismo. Además, se contaminó un producto
terminado listo para entregar al cliente, en
presentación de polvo y pallets, afectando la
conformidad con los requisitos de este e
incumpliendo al cliente con la entrega.
x Para este item no se encontraron hallazgos que impacten
El análisis de la tendencia de cumplimiento de negativamente los objetivos del sistema integrado de gestión
los objetivos del SGI, evidencia que al final del (CONFORMIDAD)
período, se habrán cumplido las metas
propuestas en calidad, SST y Medio Ambiente,
incluso algunas las excederán. El auditor solicita
el indicador de satisfacción del cliente y observa
un logro de 250 porciento, el auditor solicita
explicación del resultado, el auditado manifiesta
4 que esa situación se viene presentando los
últimos 5 meses pero que no han realizado
ningún análisis, porque consideran que están
realizando muy bien el trabajo y los clientes
también. Al solicitar el indicador de quejas y
reclamos, se evidencia un incremento del 30 por
ciento, el auditado manifiesta que es normal que
ocurra, ya que es imposible garantizar que todos
los productos sean inspeccionados y cumplan
con las especificaciones.
Es necesario establecer acciones que mejoren la metodología
En Auditoría al proceso de Revisión por la determiada para la mejora del sistema de gestión con el fin de
5 Dirección, se pudo constatar que se cumplen con lograr eficiencia y mejoramiento continuo dentro de los procesos
analizar todas las entradas dispuestas por las

No. CASO
C NC OBS
Normas y los resultados también son cumplidos,
sin embargo, se requiere de mayor
argumentación y sustentación en las decisiones
y acciones, para que aseguren el mejoramiento
continuo y eficacia del SGI.
En la organización de cultivo y procesamiento de
productos derivados de Palma Africana, los
vertimientos de aguas residuales los están
depositando en una laguna natural, donde la
comunidad pesca para consumo y conformidad con el numeral 10,2 cuando exista una no
6 comercialización de las especies; la Autoridad
Ambiental ha recibido la queja de los pobladores
vecinos y le ha enviado una comunicación a la
organización, solicitándoles respuesta respecto a
la queja, a la cual no han respondido.
En una empresa de embutidos cárnicos, se
utilizó un lote de carne de vacuno contaminada
con brucelosis, la cual no fue detectada en el
proceso de inspección en la recepción de
materia prima, por la interpretación errada de los
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resultados de las muestras por parte del Analista
de Laboratorio Microbiológico; tampoco se pudo
determinar con exactitud el proveedor del lote,
pues no se cumplió con la identificación del
mismo.
Durante un recorrido del equipo de inspectores
8 de la organización, se determinó que no se
encuentra visible en ningún lugar de las
instalaciones un plano de evacuación por
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
x El numeral 5.2 de la 14001 establece la exigencia de una política
ambiental adecuada al propósito y contexto de la organización,
esta deberá ser parte de los valores corporativos de la empresa y
debe incluir la magnitud del impacto ambiental que tienen sus
actividades productos y/o servicios, de igual manera, de
conformidad es necesario la toma inmediata de acciones que
permitan controlar y corregir la no conformidad, mitigando los
impactos ambientales adversos identificados, teniendo en cuenta
esto se puede evidenciar que los vertimientos a la laguna afectan
negativamente el medio ambiente y la comunidad que se beneficia
del afluente de agua, adicionalmente no se responde al
requerimiento que hace la autoridad ambiental competente.
x En el numeral 8.4.1 de la ISO 9001 de 2015 se establece que es
necesario determinar y aplicar criterios para la evaluación,
selección, seguimiento del desempeño y la revaluación de
proveedores, teniendo en cuenta la capacidad de terceros para
atender a requerimientos sobre documentación en los procesos,
asi como garantizar como lo menciona el numeral 8.2.3.1 la
capacidad de cumplir los requisitos frente a ofrecer un producto y
servicio a los clientes, incluyendo requisitos legales, y
reglamentarios aplicables a los productos y servicios suministrados
por este. En este caso, la carne contaminada no fue identificada y
separada en la inspección inicial y la recepción, por lo cual se
considera una no conformidad en el proceso.
x Lo establecido en el numeral 4.4.7 de la ISO 18001 establece la
necesidad de responder a situaciones de emergencia, asi como
prevenir y mitigar el riesgo y consecuencias en seguridad y salud
en le trabajo, de manera análoga, el 4.4.6 determinar las
actividades asociadas a la identificación de riesgos e

No. CASO
C NC OBS
emergencias ni las correspondientes señales de
prevención que orienten al personal en
movilización; así mismo, no se evidenciaron
registros de entrenamiento a los brigadistas en
atención de emergencias ocupacionales y
ambientales en control de incendios y contención
de derrames.
Durante el traslado hacia el lugar de trabajo de
los operarios en bus contratado por la empresa
de minería, debido a fuertes lluvias en la vía y
baja visibilidad, el bus se precipitó a un barranco
causando lesiones corporales y hemorragias a
veinte de sus ocupantes; la empresa reaccionó
rápidamente con sus brigadistas de emergencia,
pero la atención recibida no fue la más
apropiada, pues por errada movilización de
algunos lesionados, las fracturas fueron
9 agravadas; a dos de los afectados les
suministraron líquidos generando
broncoaspiración. El tanque del combustible del
vehículo se perforó y el combustible fue
derramado sobre una fuente de agua de la
reserva natural ubicada al borde la vía; una parte
de los brigadistas que reaccionaron ante el
derrame, no tenían disponibles los elementos
necesarios para contenerlo, ni la capacitación
adecuada para tal fin.
10 En una empresa de mensajería, en sucesivas
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
implementación de controles para manejar de manera eficiente el
riesgo en seguridad y salud en el trabajo, durante el desarrollo de
la auditoria se logra evidenciar que no existen planos de
evacuación en ningún lugar visible, así como deficiencias en la
señalización y no existe registro de entrenamiento a brigadistas en
la atención de emergencias de tipo operacional, ambiental o
control de incendios y contención de derrames, debido al impacto
que esto tiene y las consecuencias en el sistema de gestión de la
organización, se considera una NO CONFORMIDAD en este
numeral
x Es necesario evaluar y determinar el nivel de formación que los
brigadistas frente a este tipo de emerganecias, ya que la atención
que se presto no fue la adecuada, debido a que dos de los
afectados les suministraron líquidos en el estado que se
encontraban, esto provocó que broncoaspiraran, de igual forma, es
necesario evaluar las obligaciones e implicaciones legales
derivadas del evento registrado frente al vertimiento de
combustible en la reserva natural, esto evidentemente se
considera una NO CONFORMIDAD a la norma.
x La norma 9001 establece en su numeral 10.2.1 que cuando ocurra
una no conformidad originada por quejas la empresa deberá

No. CASO
C NC OBS
ocasiones se ha humedecido el contenido de la
correspondencia de los clientes, después de que
los mensajeros han sido sorprendidos por lluvias
en su recorrido, pues los maletines/morrales que
utilizan para su transporte no son impermeables.
Esto ha causado que los usuarios del servicio de
mensajería presenten quejas por un inadecuado
servicio y deterioro de la correspondencia.
Debido a estas lluvias, se ha incrementado el
ausentismo debido a incapacidades de los
mensajeros por presentar fuertes resfriados; la
empresa no ha implementado ningún tipo de
programa para mejorar las condiciones de salud
de los trabajadores.
TIPO DE
HALLAZGO REDACCIÓN DE HALLAZGO
reaccionar ante dicha no conformidad, y cuando aplique debe
evaluar la necesidad de acciones que eliminen las causas
garantizando la no repetición, de igual manera, en la 18001 se
establece en el numeral 4.5.3.2 el mantener un procedimiento que
busque manejar las no conformidades, tanto vigentes como
potenciales, así como investigar la no conformidad a fin de
determinar su causa y evitar su recurrencia.
En la auditoria se evidencia que no solamente existe una no
conformidad con el requisito, sino también asociado a la calidad
del producto, la cual no es la esperada, y con los empleados no se
evidencian acciones que prevengan o eviten los riesgos asociados
a su actividad.