Está en la página 1de 28

Fecha: 28/08/2020

AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 1 de 28

UNIVERSIDAD ANDINA NESTOR CACERES VELASQUEZ


“FILIAL AREQUIPA”
FACULTAD DE CIENCIAS ADMINISTRATIVAS

PRESENTADA POR:
 ANVI ANGEL TUERNO ANGEL
 JHOSELINE ALVARADO TORRES
 KAREN PAOLA LLACSA SAVEEDRA

SEMESTRE:
X
AREQUIPA-2020
PERU
Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 2 de 28

PRESENTACIÓN

El curso de Auditoria de Gestión de la Universidad Andina Néstor Cáceres Velásquez, en la Facultad


de Ciencias Administrativas, tiene como propósito el desarrollar todo el conocimiento adquirido a lo
largo de la carrera profesional.

El presente informe de Auditoría de Gestión realizada en la Gerencia Regional de Salud Arequipa


(GERESA), cuya actividad comercial es la organizar los niveles de atención y administración de las
entidades de salud del estado que brindan servicios en la región en coordinación con las
municipalidades Promoviendo y preservando la salud ambiental de la Región Arequipa

El presente informe final de Auditoria de Gestión contiene la información recaudada de una auditoría
realizada con el fin de mejorar el clima laboral en una entidad, la institución en la cual se realizó una
auditoria de diagnóstico situacional de la institución y del área donde se puro realizar dicha actividad.
Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 3 de 28

INTRODUCCION

El presente manual constituye una herramienta que permite facilitar el estudio de la auditoria en el
área de RRHH en la GERENCIA REGIONAL DE SALUD AREQUIPA. Se presentan los aspectos más
importantes que debe considerar el auditor y así tener un análisis de la información en dicha área
para poder reconocer los defectos que complican el buen ambiente laboral de los colaboradores de
dicha entidad.

Es importante mencionar que este manual ha sido elaborado considerando la normatividad existente
para la práctica de la auditoria
Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 4 de 28

CAPITULO I

1. BREBE HISTORIA DE GERENCIA REGIONAL DE SALUD


En 1946 hace 65 años cuando la Administración Pública en el país asumía un nuevo orden
organizacional acorde a las innovaciones de esa época, se crea la primera organización
administrativa de los servicios de salud en Arequipa con el nombre de Unidad Sanitaria
Departamental, bajo la dirección del Dr. Carlos Neueswschander Landa, constituyendo este el
primer paso para ordenar, armonizar y organizar los servicios de salud del departamento y su
adecuada conducción técnica y administrativa.
Con el transcurrir de los años, en medio de los avances de la ciencia, los nuevos enfoques en los
sistemas de salud y las renovadas técnicas de gestión la entidad se constituye como Servicio
Sanitario Departamental de Arequipa, más adelante Área de Salud de Arequipa, y posteriormente
Zona de Salud.
Más adelante, en los primeros años de la década de los 80 Arequipa va consolidándose como el
principal referente en el sur del país y en el campo de la salud se amplía el ámbito de acción de la
Administración Sanitaria de Arequipa al constituirse la Región de Salud Sur Occidental, teniendo a

cargo los departamentos de Moquegua y Tacna. En los últimos años de esta década se regresó al
ámbito regional integrándose administrativamente con el Hospital Regional Honorio Delgado,
conformando la Región de Salud VIII Arequipa.
En la década de los 90 se experimentan significativos cambios en la ciencia y tecnología, se
incorporan nuevos enfoques en la administración de la salud, el planeamiento estratégico, la
democratización de la salud, los indicadores sociales y de desarrollo humano, entre otros son
parte de un proceso de renovación y modernización Posteriormente al ingresar al nuevo milenio,
se constituye la Dirección Regional de Salud de Arequipa, que asume nuevos desafíos vinculados
a la descentralización y a la modernización de la administración pública.
Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 5 de 28

En mayo del 2007 Mediante Ordenanza Regional 010-Arequipa la Dirección Regional de Salud
pasa a constituirse en Órgano de Línea del Gobierno Regional como Gerencia Regional de Salud
asumiendo nuevos desafíos como la transferencia de funciones y facultades del Ministerio de
Salud al Gobierno Regional (Discurso pronunciado en el 65 Aniversario de la Gerencia Regional de
Salud Arequipa, por el Sr. Juan Mendoza Ochoa. Personal Nombrado).
1.1. FUNCIONES
a) Formular y Ejecutar evaluar, dirigir, controlar y administrar las políticas de salud de la
región en concordancia con las políticas nacionales y los planes sectoriales.
b) Formular y ejecutar concertadamente el Plan de Desarrollo de Salud.
c) Coordinar las acciones de salud integral en el ámbito regional.
d) Participar en el Sistema Nacional Coordinado y Descentralizado de Salud de conformidad
con la legislación vigente.
e) Promover y ejecutar en forma prioritaria las actividades y prevención de la salud.
f) Organizar los niveles de atención y administración de las entidades de salud del estado
que brindan servicios en la región en coordinación con las municipalidades.
g) Organizar implementar y mantener los servicios de salud protección recuperación y
materia de salud, así como en materia de drogadicción y alcoholismo.
h) Supervisar y fiscalizar los servicios de salud públicos y privados.
i) Conducir y ejecutar coordinadamente con los órganos competentes la previsión y control
de riesgos y daños de emergencias y desastres.
j) Supervisar y controlar la producción y comercialización, distribución y consumo de
productos farmacéuticos y afines.
k) Promover y preservar la salud ambiental de la Región Arequipa.
l) Planificar los proyectos de infraestructura sanitaria y equipamiento promoviendo el
desarrollo tecnológico en el ámbito regional.
Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 6 de 28

2. ASPECTOS GENERALES
2.1. RAZON SOCIAL DE GERESA
Tabla 1
Razón Social Gobierno Regional de Arequipa - Salud Arequipa
Abreviatura “GERSA”
Fecha Inicio De Actividades 06/11/1946
Actividad Comercial Otras actividades relacionadas con la salud Humana
Fuente: Elaboración propia

Articulada e integrada que forma parte del Ministerio de Salud y se encarga de prestar sus servicios
médicos la región Arequipa.
2.2. DIRECCION
Tabla 2
Dirección Legal Av. De La Salud S/N
Referencia Av. Daniel Alcides Carrión N0. 505
(Costado del Área de Emergencia – Hospital Honorio Delgado Espinoza)
Distrito Cercado – Arequipa
Departamento Arequipa – Perú
Provincia Arequipa
Fuente: Elaboración Propia

2.3. RUC
Tabla 1
Ruc N0. 20172661794
Tipo De Empresa Institución Publica
Condición Activa
CIIU N0. 85193
Fuente: Elaboración Propia

3. DESCRIPCION DEL CONTEXTO DE GERESA


3.1. EQUIPAMIENTO DE LA DIRECCION EJECITUVO DE RECURSOS HUMANOS (RR. HH)
Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 7 de 28

Tabla 4
DIRECCIÓN EJECUTIVA RR.HH

N0 DESCRIPCIÓN MODELO
9 Set de Computadoras -
5 Impresoras escáner -
1 Ventilador -
1 Foco de emergencias -
5 Estantes de aluminio -
9 Escritorios -
9 Sillas giratorias -
2 Sillas normales -

ÁREA DE BIENESTAR SOCIAL RR.HH


N0 DESCRIPCIÓN MODELO
5 Set de Computadoras Hp 2013
2 Impresoras escáner Hp 2013
1 Ventilador -
1 Foco de emergencias -
2 Estantes de Aluminio -
5 Sillas giratorias -
5 Escritorios -

ÁREA DE CAPACITACIÓN RR.HH


N0 DESCRIPCIÓN MODELO
3 Set de Computadoras Hp 2013
2 Impresoras escáner Hp 2013
1 Foco de emergencias -
2 Estantes de Aluminio -
3 Sillas giratorias -
Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 8 de 28

3 Escritorios -

UNIDAD DE REGISTRO Y CONTROL DE ASISTENCIA RR.HH


N0 DESCRIPCION MODELO
9 Set de Computadoras Hp 2013
3 Impresoras escáner Hp 2013
1 ventilador -
1 Microondas LG
1 Foco de Emergencias
11 Estantes de aluminio -
9 Escritorios -
8 Sillas giratorias -
2 Sillas normales -

Fuente: Elaboración Propia

4. MARCO LEGAL
Gobierno Regional de Arequipa – Funcionarios Responsables de Transparencia
 Resolución Ejecutiva Regional N 046-2018-GRA/GR
Lineamientos para la implementación del Portal de Transparencia Estándar en las Entidades de la
Administración Pública».
 Resolución Ministerial N° 035-2017-PCM que aprueba la Directiva N° 01-2017-PCM/SGP
 Directiva Nº 01-2017-PCM/SGP
La Autoridad Nacional de Transparencia Y Acceso a La Información Pública, Fortalece el Régimen de
Protección de Datos Personales y la Regulación de la Gestión de Intereses».

 Decreto Legislativo N° 1353 que aprueba Decreto Legislativo de creación


 Fe de erratas de Decreto Legislativo N° 1353.
 Aprueban el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1353.
Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 9 de 28

5. DESCRIPCION DE ACTIVIDADES DE GERESA


5.1. OBJETIVO DE RR. HH
RRHH tiene como objetivo básico alinear el área o profesionales con la estrategia de la organización.
Es importante resaltar que en RRHH no se administran personas ni recursos humanos, sino que se
administra con las personas viéndolas como agentes activos y proactivos dotados de inteligencia,
creatividad y habilidades, capaces de llevar al éxito organizacional y enfrentar los desafíos que hoy en
día se percibe en la fuerte competencia mundial.
5.2. PROPOSITO
El propósito de RRHH es mejorar las contribuciones productivas del personal de la organización, de
manera que sean responsables desde un punto de vista estratégico, ético y social.
6. PLATAFORMA ESTRATEGICA
6.1. MISION
“Somos una Gerencia de Salud articulada e integrada, que resuelve los problemas de salud de la
población arequipeña brindando una atención integral con eficiencia y calidad que satisfacen las
necesidades y responden a las expectativas de la ciudadanía en armonía con su entorno social
ambiental y cultural, mejorando sus condiciones de vida”
6.2. VISION
“En el año 2020 la población de la región Arequipa es saludable, ejerce su derecho ciudadano en
salud con equidad, calidad y cuenta con un sistema regional de salud coordinado y eficiente” Los
trabajadores somos agentes permanentes de cambio con competencia técnica y humano
comprometidos con el desarrollo de nuestra región.

6.3. VALORES
 Amor al prójimo como reflejo de uno mismo.
 Solidaridad social para el bienestar.
 Justicia equidad como derecho.
Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 10 de 28

 Primacía de las personas en las acciones de salud.


 Respeto en la interacción por el cambio en salud.
 Honestidad a prueba de toda tentación.
 Cultura de la paz como escenario para el despliegue de la salud.

7. TALENTO HUMANO DE GERESA


7.1. CUADRO DE ASIGNACION DEL PERSONAL
Tabla 5
DIRECCIÓN EJECUTIVA DE RECURSOS HUMANOS (RR.HH)
UNIDAD DE REGISTRO Y CONTROL DE ASISTENCIAS
N0 APELLIDOS Y NOMBRES CARGO
1 Yturraran Puertas Aura Celeste Especialista Administrativo
2 Cusirramos Aguilar, Amelia Hilda Especialista Administrativo
3 Roig Huaco, Jelber Fidel Técnico Administrativo
4 Mayta Huanca, Rodolfo Rolando Especialista Administrativo
5 Revilla Luque, Rolando Técnico Administrativo
6 Taco Portilla, Raül Técnico Administrativo
7 Mamani Quiroz, Patricia Ana Especialista Administrativo
8 Llerena Aguilar, Zaida Zoraida Especialista Administrativo
Fuente: Elaboración Propia

8. DESCRIPCION DEL DSEÑO ORGANIZACIONAL


Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 11 de 28

8.1. ORGANIGRAMA ESTRUCTURAL


Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 12 de 28

8.2. ORGANIGRAMA FUNCIONAL

9. PRESENTACION DEL INFORME

INFORMACIÓN GENERAL DE AUDITORÍA


VERSIÓ
TIPO DE AUDITORÍA: AUDITORÍA INTERNA N PRELIMINAR FINA X
DEL L
INFORME
PROCESO AUDITADO: TALENTO HUMANO (Área de RRHH)
RESPONSABLE DEL
PROCESO: ANVI ANGEL HUANCA TUERO
OBJETIVO DE LA Verificar la eficacia y eficiencia en la Oficina Ejecutiva de Recursos Humanos - GERSA
AUDITORÍA:
Verificación los siguientes procedimientos: Evaluación de desempeño.
 Legajos, registro y control de asistencia
ALCANCE DE LA
 Remuneraciones
AUDITORÍA:  Pensiones
 Contrataciones de Personal
 Anvi Ángel Huanca Tuero
EQUIPO AUDITOR:  Karen Paola Llacsa Saavedra
 Jhoseline Adriana Alvarado Torres
Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 13 de 28

AUDITADOS:  Personal del Área de Recursos Humanos


-GERSA

ACTIVIDAD 1: Diseño – Elaboración de encuesta: Se elabora la encuesta a ser aplicada a los colaboradores para
obtener información que se requiere solicita a la Oficina Ejecutiva de Recursos Humanos.

CUESTIONARIO

ENCUESTA N.- _______

La presente encuesta es de carácter Anónimo, y va dirigida a los colaboradores de la Gerencia Regional


de Salud de Arequipa.

1. ¿Este contento de formar parte de la Gerencia Regional de Salud de Arequipa?

a) Si
b) No
¿Por qué?
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
2. ¿Crees contar con las habilidades necesarias para desempeñarte en este puesto de trabajo?

a) Si
b) No
c) Aceves

3. ¿Te sientes feliz de contribuir con tus ideas al equipo de trabajo?

a) Siempre
b) Casi siempre
c) A veces
d) Nunca
e) Casi nunca

4. ¿Tu gerente te ha ayudado a tener éxito en el puesto actual?

a) Si
b) No
¿Por qué?

5. ¿Sus esfuerzos han tenido alguna retribución en GERSA?

a) Siempre
Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 14 de 28

b) Casi siempre
c) A veces
d) Nunca
e) Casi nunca

6. ¿Usted se siente satisfecho con el manejo del sistema SISGEDO?


a) Muy satisfecho
b) Algo Satisfecho
c) Ni Satisfecho / Ni Insatisfecho
d) Algo insatisfecho
e) Muy Insatisfecho

7. ¿Tubo usted algún inconveniente con el uso del sistema SISGEDO?


a) Nunca
b) A veces
c) Siempre
d) Casi siempre
8. ¿Tubo usted capacitaciones sobre el manejo del sistema SISGEDO?
a) Si
b) No
c) A veces
9. ¿Su supervisor o jefe directo en justo en sus decisiones?
a) Siempre
b) Casi siempre
c) A veces
d) Nunca
e) Casi nunca
¿Por qué?
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-----------------------------------------------------------------------------------------
10. ¿Crees que tienes oportunidad de crecer profesionalmente en GERESA?
a) Siempre
b) Casi siempre
c) A veces
d) Nunca
e) Casi nunca
¿Por qué?
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
11. ¿La misión o propósito de la empresa hace que sienta su trabajo importante?

a) Si
b) No
¿Por qué?
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
12. ¿Crees que existe hostilidad laboral en tu entorno laboral?

a) Si
Fecha: 28/08/2020
AREA: RR.HH.

INFORME DE AUDITORIA Página 15 de 28

b) No
¿Por qué?
________________________________________________________________________________
________________________________________________________________________________

13. ¿Cuál es su opinión con respecto a la participación y trabajo en equipo de la Gerencia Regional de Salud de Arequipa?

____________________________________________________________________
ACTIVIDAD 2: Aplicación de la Encuesta.
Control de Asistencia: 5 colaboradores
Remuneraciones: 4 colaboradores
Pensiones: 2 colaboradores
Contrataciones de personal: 3 colaboradores
Total: 14 colaboradores

ACTIVIDAD 3: Revisión y Tabulación de la encuesta:

PREGUNTA 1
¿Estas contento de formar parte de la Gerencia Regional
de Salud de Arequipa?
6; 43%
8; 57%

SI NO

Personas Porque?

2 Por qué me agrada mi trabajo.

3 Por qué no hay buen ambiente laboral.

3 Por qué no contamos con EPPS en esta situación laboral.

1 Por qué me siento cómoda, realizando mis actividades.

1 No contamos con implementos y materiales de trabajo.

1 Por qué contamos con personal con falta de capacitaciones.


PREGUNTA 2

¿Crees contar con las habilidades necesarias para desempeñarte en este


puesto de trabajo?

SI; 5; 36%

A VECES; 8; 57%

NO; 1; 7%

SI NO A VECES

PREGUNTA 3
¿Te sientes feliz de contribuir con tus ideas al equipo de trabajo?

Siempre; 3; 21%

A veces ; 6; 43%

Casi siempre; 5; 36%

Siempre Casi siempre A veces Nunca Casi nunca

PREGUNTA 4

¿Tu gerente te ha ayudado a tener éxito en el puesto actual?

No; 3; 21%

Si ; 11; 79%

Si No repuesta

N° RESPUESTA (PORQUE)
2 Porque siempre nos ayuda en cualquier duda que tengamos
3 Porque considera siempre nuestras opiniones
6 Porque dialoga siempre son sus trabajadores
3 Porque casi nunca se encuentra en el área trabajando

PREGUNTA 5
¿Sus esfuerzos han tenido alguna retribución en GERESA?

Nunca Siempre
10% 10%

A veces
80%

Siempre Casi siempre A veces Nunca Casi nunca

PREGUNTA 6

¿Tubo usted algún inconveniente con el uso del sistema SISGEDO?


Muy Insatisfecho
Muy satisfecho
1 1
7% 7%
Algo insatisfecho
3
21%

Algo Satisfecho
6
43%

Ni Satisfecho / Ni
Insatisfecho
3
21%
Muy satisfecho Algo Satisfecho Ni Satisfecho / Ni Insatisfecho
Algo insatisfecho Muy Insatisfecho

PREGUNTA 7
¿Tubo usted algún inconveniente con el uso del sistema SISGEDO?

Muy Insatisfecho
Muy satisfecho
1 1
7% 7%
Algo insatisfecho
3
21%

Algo Satisfecho
6
43%

Ni Satisfecho / Ni
Insatisfecho
3
21%
Muy satisfecho Algo Satisfecho Ni Satisfecho / Ni Insatisfecho
Algo insatisfecho Muy Insatisfecho

PREGUNTA 8

¿Su supervisor o jefe directo es justo en sus decisiones?


Nunca
8%

Siempre
38%

A veces
46%

Casi siempre
8%

Siempre Casi siempre A veces Nunca Casi nunca

RESPUESTA (PORQUE) N°
Siempre toma en cuenta nuestras opiniones 5
Casi nunca pregunta la opinión de otros 6
Considera siempre la opinión de los demás trabajadores 3
PREGUNTA 9

¿Crees que tienes oportunidad de crecer profesionalmente en GERESA?

Casi nunca Siempre


7% 7%

Casi siempre
36%

A veces
50%

Siempre Casi siempre A veces Nunca Casi nunca

PREGUNTA 10

¿La misión o propósito de la empresa hace que sienta su trabajo


importante?
Si
43%
No
57%

Si No

Respuesta (porque) N°

Por qué me toman en cuenta en el proceso de la 3


misión.

No tengo claro su propósito con exactitud 4

No responde/No opina 7
PREGUNTA 11

¿Crees que existe hostilidad laboral en tu entorno laboral?

36%
64%

Si No

Respuesta (Porque) N°

No me encontré en una situación de hostilidad o 5


acosamiento.

Si, en ocasiones me exigen más de lo normal o del 4


promedio habitual.

No responde/No opina 5

PREGUNTA 12
¿Cuál es su opinión con respecto a la participación y trabajo en equipo
de la Gerencia Regional de Salud de Arequipa?

14% 14%
14% 14%

14% 21%
7%

No siempre se cuenta con el respaldo de todo el equipo


Por ser nuevo se me asigna más responsabilidades de las que otro del equipo puede realizar
Cierto personal no siempre se encuentra en su puesto laboral
Se cuenta con el apoyo necesario por parte del equipo en general
No se cuenta con los documentos a tiempo para proseguir los tramites
Existe irregularidades burocráticas al interior de las oficinas
No opina/No responde

I. INTERPRETACION DE ENCUESTAS
N Requisito Descripción
o
.

PREGUNTA Más del 50 % de los colaboradores se encuentran felices de formar parte de GERSA,
1
1 pero hay una considerable cantidad que no se encuentran felices de formar parte de la
institución.

PREGUNTA En su mayoría los colaboradores sienten que a veces cuentan con las cualidades
2 necesarias para desempeñarse laboralmente, en un menor porcentaje sienten contar
2
las habilidades para desempeñarse laboralmente y en un reducido porcentaje .
En su gran mayoría los colaboradores se encuentran satisfechos – conformes de
PREGUNTA aportar con sus ideas al equipo de trabajo, se identifica a un importante porcentaje
3 3
que a veces siente sentirse feliz de aportar con sus ideas al equipo.

En su gran mayoría los colaboradores indican que su gerente les ha ayudado a tener
PREGUNTA éxito en su puesto actual.
4
4
El 80% de los colaboradores encuestados indican que nunca han recibido ninguna
PREGUNTA 5
retribución económica por sus esfuerzos
5
La mayoría de los colaboradores indica no a ver tenido ningún problema con el
6
PREGUNTA 6 manejo
del SISGEDO
La mayoría de los colaboradores indica no a ver tenido ningún problema con el
PREGUNTA 7 manejo
7
del SISGEDO
Los colaboradores indican que en un 46% y 38% que sus jefes inmediatos siempre y
8 PREGUNTA 8
casi siempre respectivamente son justo en la toma de sus decisiones.

En un 50 % los colaboradores creen que en algún momento tendrán la oportunidad


PREGUNTA 9 de
9
crecer profesionalmente dentro de GERSA, mi entras que un porcentaje importante
de
36 % creen con seguridad que tendrán oportunidad de crecer laboralmente en
GERSA.

PREGUNTA Un 57 % de los colaboradores no entiende – conoce en Propósito – Misión de GERSA.


10 10

11 PREGUNTA
11 El 64% de colaboradores se siente feliz – satisfecho con su Clima Laboral.
El 22% de colaboradores indica que cierto personal no siempre se encuentra en su
12 PREGUNTA
12 puesto laboral

1. FORTALEZAS HALLADAS
No. Descripción

Los colaboradores del Área de RRHH se encuentran felices-satisfechos de formar parte


1 de GERSA.
Los colaboradores aportan con ideas al equipo sin sentirse cuestionados y se sienten
2 satisfechos – felices con su aporte.

El Gerente del área apoya y orienta a sus colaboradores, ayuda a los colaboradores a tener
éxito laboral dentro del área de trabajo.
3

4 Los Colaboradores están capacitados y no presentan ningún inconveniente con el manejo


del SISGEDO.

5 El clima laboral dentro del área es bueno, no genera malestar dentro del equipo de trabajo, el
trabajo laboral se lleva de forma armoniosa

2. NO CONFORMIDADES/HALLAZGOS

1 Los colaboradores no tienen ningún tipo de reconocimiento – recompensa por sus esfuerzos o
logros obtenidos en sus aportes laborales para GERESA.

2 Más del 50% de los colaboradores no conocen la misión de la institución o no reconocen el


propósito de GERESA.

3 Los Colaboradores no son capacitados para implementación de nuevas tareas encargadas.


3. OBSERVACIONES Y/O ASPECTOS POR MEJORAR
N Requisito
o
.

EMISION DE Realizar ajustes al “MOF”, incluyendo todas las actividades de capacitación para que
UNA los colaboradores entiendan, conozcan y reconozcan la misión de la organización
1 RESOLUCION.
GERESA además de reconocer el propósito de la organización.

EMISION DE
UNA
RESOLUCION Implementar un programa de recompensas para los colaboradores de RRHH – GERSA,
2 / en relación a los logros obtenidos por los colaboradores en sus aportes mediante sus
EVALUACION
DE actividades laborales u otros
PRESUPUEST
O

EMISION DE
UNA Realizar ajustes en el procedimiento para el encargo de tareas nuevas, incluyendo
RESOLUCIO todas las tareas de capacitación para los colaboradores a los que se les va a encargar
3
N/ tareas nuevas a realizar.
EVALUACIO
N DE
PRESUPUES
TO
4. CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA.
Fortalezas Identificadas: 5
Número de No Conformidades: 3
Número de Observaciones: 3

RESPONSABLES
Elaboración y Revisión Apr
oba
ción

 Anvi Ángel Huanca


Tuero
 Karen Paola Llacsa  Nombre: Anvi Ángel Huanca Tuero
Saavedra
 Jhoseline Adriana
Equipo Auditor:
Alvarado Torres

Cargo: jefe de Auditoria

Firma:

Fecha de elaboración (día/mes año): 28/08/2020

También podría gustarte