PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS 2018

Vigencia: 2018 (APROBADO MEDIANTE ACTA No. 1 DEL 15 DE FEBRERO DEL 2018 )

Objetivo del Programa:

Verificar y evaluar el funcionamiento del Sistema de Control Interno de Gestión de la ETITC, basado en los aspectos establecidos, de manera que se desarrolle el ejercicio con efectividad, eficacia, eficacia con la proposiciones y recomendaciones para su mejora.

Alcance del Programa:

Desde la Aprobación del Plan Anual de Auditorias Internas - PAAI, la programación y presentación de informes y seguimientos, hasta la formulación del respectivo plan de mejoramiento.

Criterios: - Para la realización y aprobación del Plan Anual de Auditorias Internas - PAAI, se tomarón los siguientes criterios:
Auditorías de Gestión Control Interno: Decreto 943 de 2014 (Actualización Modelo Estándar de Control Interno,Decreto 648 del 2017, Decreto 1499 del 2017 (Modelo Integrado de Planeación y Gestión, Gobierno en Línea, Plan Anticorrupción y Atención al Ciudadano, Control Interno Contable, Ley 594 de 2000 (Ley General de
Archivo), Gestión Documental, Ley 019 de 2012 (Ley antitrámites), Gestión Ambiental, Seguridad de la Información.
Auditorías de Calidad: NTCGP1000:2009, Decreto 1443 de 2014, PÍGA, Manual de Calidad, Documentación Interna.

Recursos: - Humanos: Profesionales de Control Interno de Gestión, Calidad , Autoevaluación y auditores internos
- Tecnológicos: Equipos de computo, sistemas de información , sistemas de redes y correo electrónico Institucional.
Riesgos:
- Incumplimiento / aplazamiento del Programa de Auditoría por labores internas. Mitigación del Riesgo: Seguimiento permanente del Programa.
PROCESOS Programación Año:

No NORMA QUE LO Responsable

Nombre de la actividad Detalle de la actividad Proceso Líder de proceso Actividades x Año
. REGLAMENTA Auditoría
E E S
N D
s M v e
F O o i
i A
A E e M A J J c v c
s M g
p n a b u u i i
a
t a p e e
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o o
a
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g a o b
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c e

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co
i
ó
n
AUDITORIA DE GESTION

Verificación
Gestión de
cumplimiento Area Control
2 Auditoría Gestión ISO 27001 Seguridad de Yoisel Rojas 1 1
procedimientos Interno
X la Información

y normatividad.
Vicerrectoria
Verificación
Administrativa y Area Control
3 Auditoría Gestión x cumplimiento integral ISO 14001 Alexis Pava 1 1
Financiera- Interno
Control Interno
Gestión
Ambiental
Verificación
Gestión de
cumplimiento Area Control
4 Auditoría Gestión x ISO 45001 Seguridad y Johana Lozada 1 1
procedimientos Interno
Salud en el
Trabajo
y
normatividad.
Verificación Vicerrectoria
cumplimiento Administrativa y Area Control
5 Auditoría Gestión x Ley 909 de 2004 Felix Zea 1 1
 procedimientos Financiera - Interno
Talento Humano

y normatividad.
Evaluacion y
Verificación al Area Control
6 Caja Menor x Ley 1593 de 2012 Gestión Financiera Stella corzo 1 1
cumplimiento de la Interno
normatividad.

Verificación
Gestión de Area Control
7 Auditoría Gestión x cumplimiento integral Ley 1188 de 2008 Maritza Zabala 1 1
Autoevaluación Interno
Control Interno
 Auditoria Integral a
proveedores con el fin
de verificar
cumplimiento de
obligaciones
Representante
contractuales, Procedimientos Nutriendote S.A.S. -
Area Control Legal /
Auditoría Especial requerimientos internos Contrato 013 del 1 1
Interno Supervisor del
Legales y normativos 2017
Contrato
en materia de
Seguridad y Salud en
el trabajo, Gestión
Ambiental y Seguridad
de la Información.

Verificación
Gestión Control Area Control
8 Auditoría Gestión x cumplimiento integral Ley 734 de 2002 Dario Sanchez 1 1
Interno Disciplinario Interno
Control Interno
Verificación
Ley 80 de 1993- Ley Gestión de Area Control
1 Auditoría Gestión cumplimiento integral Yesid Olaya 1 1
X 1150 de 2007 Adquisiciones Interno
Control Interno
Evaluacion y
Verificación al Area Control
9 Financiera x Ley 43 de 1990 Gestión financiera Carmenza Rojas 1 1
cumplimiento de la Interno
normatividad.
Verificación Gestión de
Procedimientos Area Control
10 Auditoría Gestión x cumplimiento integral Informática y David Torres 1 1
internos Interno
Control Interno Comunicaciones
Verificación
cumplimiento Procedimientos Gestión Recursos Area Control
11 Auditoría Gestión x Pedro Ayala 1 1
procedimientos internos Fisicos Interno

y normatividad.
Verificación
Secretaria General - Area Control
12 Auditoría Gestión X cumplimiento integral Ley 594 de 2000 Maria Edilma 1 1
Gestión Documental Interno
Control Interno

Auditoria Integral a
proveedores con el fin
de verificar
cumplimiento de
obligaciones
Representante
contractuales, Procedimientos SEPECOL LIMITADA
Area Control Legal /
Auditoria Especial X requerimientos internos - Contrato 129 del 1 1
Interno Supervisor del
Legales y normativos 2018
Contrato
en materia de
Seguridad y Salud en
el trabajo, Gestión
Ambiental y Seguridad
de la Información.
 Auditoria Integral a
proveedores con el fin
de verificar
cumplimiento de Orden de Compra
obligaciones No. 28950 de 2018-
Representante
contractuales, Procedimientos LADOINSA
Area Control Legal /
Auditoria Especial X requerimientos internos LABORES 1 1
Interno Supervisor del
Legales y normativos DOTACIONES
Contrato
en materia de INDUSTRIALES
Seguridad y Salud en S.A.S
el trabajo, Gestión
Ambiental y Seguridad
de la Información.

Verificación
Procedimientos Investigación,
cumplimiento Area Control Hno Jorge
13 Auditoría Gestión internos Extensión y 1 1
procedimientos Interno Fonseca
Transferencia

y
normatividad.

TOTAL 0 0 1 2 2 2 1 2 1 3 2 0 16
SUBTOTAL COMPONENTE No.
1 0% 0% 6% 13% 13% 13% 6% 13% 6% 19% 13% 0% 100%

INFORMES POR REQUERIMIENTO LEGAL

Informe elaborado
según lo reportado en el
Aplicativo de SIIF en DIRECTIVA
Informe de Austeridad en el Area de Control
1 x relación a la ejecución PRESIDENCIAL No. Todos Presupuesto 1 1 1 1 4
Gasto - TRIMESTRAL Interno
del presupuesto 01 de 2016
aprobado en la
vigencia
en curso.
En cumplimiento del
Código Contencioso y la
Informe sobre las Peticiones, Ley 1474/11 se con
Ley 1474 del 12 de Atención a
Quejas, Reclamos, Sugerencias respecto a las PQRS Area de Control Secretaría
2 x recibidas y atendidas, Julio del 2011 Art. ciudadanos y 1 1 2
y Denuncias (PQRSD) - Interno General
teniendo en cuenta su 76. Usuarios
SEMESTRAL
debida respuesta en los
tiempos.
Ley 909 de
septiembre 23 de
2004. Art. 39

Informe de evaluación a la Evaluar la Gestión de Circular 04 de

Gestión Institucional por las dependencias, y septiembre 27 de Area de Control
3 x Todos Todos 1 1 1 3
dependencias (POA - Ley actividades relacionadas 2005 del Consejo Interno
909/04) - ANUAL en el plan de acción. Asesor del
Gobierno Nacional
en Materia de
Control Interno.
 Ley 1474 del 2011
ESTRATEGIAS
PARA LA
Seguimiento a la Estrategia Informe de Seguimiento CONSTRUCCIÓN
Anticorrupción de la Entidad al avance cuatrimestral del plan de Area de Control
4 x Planeación Planeacion. 1 1 1 3
(cortes en abril, agosto y del Plan anticorrupción y anticorrupción y Interno
diciembre) CUATRIMESTRAL atención al ciudadano. atención al
ciudadano V2 2015
Decreto 124 del
2016.

Informe de
seguimiento a la
Seguimiento a la Ley de Ley de
Transparencia y Acceso a la Transparencia y Ley 1712 Del Area de
5
Información Pública
X Todos Planeación 1 1 1 3
acceso a la 2014 Control Interno
Cuatrimestral Información Pública
en la pagina de la
ETITC
Desarrollo del Informe
Seguimiento a Convenios de Procedimientos Area de Control
6 X sobre los Convenios Todos ORI 1 1 2
Cooperación firmado por la ETITC. internos Interno

Verificar la
Modelo Integrago de Planeación implementación y y
Decreto 1499 de 11
y Gestión - MIPG FUGAG II - desarrollo del Modelo Area de Control Area de Control
7 x de Septiembre del Todos 1 1
INFORME ANUAL DE Integrado de Planeación Interno Interno
2007
CONTROL INTERNO y Gestión antes llamado
Informe Ejecutivo Anual

PROCEDIMIENTO
Verificar el cumplimiento
DE CONTROL
de lo dispuesto en la
INTERNO
Informe de Control Interno Resolución 357 del Area de Control
8 x CONTABLE " Contable Contabilidad 1 1
Contable - ANUAL 2008. en consecuencia Interno
RESOLUCIÓN 357
del Informe de Control
DEL 23 DE JULIO
Interno Contable.
DEL 2008"
Verificación del
cumplimiento sobre la Decreto 1069 del
Defensa Jurídica del 26 de Mayo 2015,
Certificacion de actualizacion de Estado en el aplicativo
9 sistema EKOGUI (LITIGOB) - Area de Control Secretaría
x Ekogui y su CIRCULAR Juridico 1 1 2
Interno General
SEMESTRAL diligenciamiento de los EXTERNA No 2 del
procesos pendientes o 29 de ENERO DEL
en curso. 2016

Ley 1564 del

Desarrollar el
Seguimiento a las Funciones del 2012
Informe de
Comité de Conciliaciones. A ley 446 del 1998
Seguimiento al Area de Secretaria
10 CRITERIO DE LA OFICINA X Resolución 476 Oficina Jurídica 1 1
cumplimiento de las Control Interno General
DE CONTROL INTERNO. - del 2012
funciones del Comité
ANUAL Resolución 547
de Conciliación.
del 2015

Verificar el cumplimiento Ley 1474 del 12 de

y desarrollo de la Julio del 2011 art. 9
Informe Pormenorizado del metologia an aplicación
(Modifica el Area de Control Area de Control
11 Sistema Integrado de Gestión - x del Sistema Integrado Todos 1 1 1 3
artículo 14 de la Interno Interno
Ley 1474/11 - CUATRIMESTRAL de Gestión SIG, y el Ley 87 de 1993).
estado de Control
Interno en la Entidad. MECI 2014
 Verificación, Directiva
recomendaciones, Presidencial No. 02
seguimiento y de de 2002.
Informe Derechos de Autor
resultados sobre el Area de Control Planeación .
12 Software. Directiva Presidencial x Todos 1 1
cumplimiento de las Interno Sistemas
No. 02 de de 2002 - ANUAL
normas en materia de Circular No. 07 de
derechos de autor
diciembre 28 de
referente al software.
2005.
Circular 04 DE 22
de diciembre de

Informe de seguimiento
Circular Externa
Seguimiento al Sistema de a la actualización de las
100-7 del 2016 Gestión Talento Area de Control
13 Información y Gestión del X hojas de vida de todos Talento Humano 1 1
Circular Externa Humano Interno
Empleo Público "SIGEP" los funcionarios de la
100-002 del 2017
ETITC.

Seguimiento a la Ejecución Elaboración del Informe

Presupuestal de la Entidad A de seguimiento a Vicerrectoria
Decreto 111 del Area de Control
14 CRITERIO DE LA OFICINA X Sistema Integrado de Presupuesto Administrativa y 1 1
1996 Interno
DE CONTROL INTERNO. - Información Financiera - Financiera
ANUAL SIIF

Seguimiento al Mapa de Riesgos Realizar el seguimiento

de Gestión. A CRITERIO DE LA a la publicación de los Decreto 943 del Area de Control
15 X Todos Todos 1 1 2
OFICINA DE CONTROL mapas de riesgo de 2014 Interno
INTERNO. gestión.
Desarrollar el
Seguimiento al cumplimiento y
seguimiento de las
efectividad en las acciones de Calidad - Control
acciones en los planes Area de Control
16 mejoramiento generadas en las NTCGP1000:2009 Todos Interno 1 1 2
de mejoramiento tanto Interno
diferentes fuente de evaluación -
de calidad como de
Calidad Control Interno. control interno.
Seguimiento a la Evaluación del Seguimiento a la
presentación oportuna Ley 909 del 2004 Gestión Talento
Desempeño y Acuerdos de Area de Control
17 X de las evaluaciones de Acuerdo 565 del Humano - Talento Humano 1 1
Gestión en todos los niveles - Interno
desempeño de los 2016 Líderes de
SEMESTRAL funcionarios de planta. Proceso
Seguimiento a la Ejecución Elaboración del Informe
Presupuestal de la Entidad A de seguimiento a Vicerrectoria
Decreto 111 del Area de Control
19 CRITERIO DE LA OFICINA X Sistema Integrado de Presupuesto Administrativa y 1 1
1996 Interno
DE CONTROL INTERNO. - Información Financiera - Financiera
ANUAL SIIF

TOTAL 6 4 2 1 3 2 4 2 3 2 3 2 34
SUBTOTAL COMPONENTE No.
2 18% 12% 6% 3% 9% 6% 12% 6% 9% 6% 9% 6% 100%

SEGUIMIENTO A LA PRESENTACION DE INFORMES QUE DEBE PRESENTAR LA ENTIDAD A ENTES DE CONTROL

 Verificación de los
reportes oportunos de
Seguimiento a la presentación Resolución
los hallazgos y su
del Informe SIRECI a la Organica 7350 del Area de Control
1 x evolución, mediante el Todos Planeación 1 1 1 1 4
Contraloría General. 2013 CGR Interno
aplicativo SIRECI, a la
TRIMESTRAL - Contractual
Contraloria General de
la Rupublica.

Seguimiento a la publicación en
la web al 31 de enero de cada
Verificar la publicación
año de:
en la página web, de los
1. Plan de Compras Vicerrectoria
siguientes Vicerrectoria
2. Plan Anticorrupción (Riesgos, Ley 1474 del 2011 Area de Control Administrativa y
2 X componentes; Administrativa 1 1
antitrámites, rendición de Ley 1712 del 2014 Interno Financiera,
1. Plan de Compras y Financiera.
cuentas, mecanismos para Planeacion
2. Presupuesto
mejorar la atención al ciudadano)
3. Plan Anticorrupción
3, Presupuesto

Seguimiento a la presentación Verificación del envío

del Informe para el fenecimiento oportuno de la
de la Cuenta General del Información Contable y Ley 5 del 1992 Area de Control
3 X X Todos Presupuesto 1 1
Presupuesto y del Tesoro - Presupuestal a la Ley 42 del 1993 Interno
Cámara de Representantes - Camara de
ANUAL Representantes.

Verificación del envío

Resolución
oportuno de la
Seguimiento al Informe de Organica 7350 del Area de Control Area de Control
4 X Información de la Todos 1 1
Cuenta Anual - CONTRALORIA 2013 CGR Interno Interno
Cuenta Fiscal mediante
el SIRECI.
Valorar la efectividad de
Informe Plan Mejoramiento - Resolución
las acciones formuladas
corte 31 diciembre a la Organica 7350 del Area de Control
5 X en el plan de Todos Todos 1 1
Contraloría General 2013 CGR Interno
mejoramiento
- SEMESTRAL institucional.
TOTAL 2 0 2 1 0 0 2 0 0 1 0 0 8
SUBTOTAL COMPONENTE No.
3 25% 0% 25% 13% 0% 0% 25% 0% 0% 13% 0% 0% 100%

OTRAS ACTIVIDADES
Convocar a todos los
miembros del Comité
del Sistema de Control
Realización del Comité de Interno, para aprobar
Decreto 648 de Area Control Jefe de control
1 Coordinación del Sistema de X el respectivo PAAI, y el Todos 1 1 2
2017 Interno Interno
Control Interno avance se las
actividades
programadas para la
vigencia.
Se llevarán a cabo
actividades de
socialización y
Fomento de la Cultura de Decreto 648 de Area Control Jefe de control
2 X sensibilización que Todos 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 11
Control. 2017 Interno Interno
permitan fortalecer la
cultura de control, la
calidad y la
 Acompañamiento y
asesoria con respecto
a los eventos de los
Decreto 648 de Area Control Jefe de control
3 Asesorias y Acompañamiento X cuales es invitada la Todos 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 12
2017 Interno Interno
Oficina de Control
Interno.

TOTAL 1 2 2 2 2 2 3 2 2 2 2 3 25
SUBTOTAL COMPONENTE No.
4 4% 8% 8% 8% 8% 8% 12% 8% 8% 8% 8% 12% 100%

TOTAL ABSOLUTO 9 6 7 6 7 6 10 6 6 8 7 5 83
TOTAL PORCENTUAL 11% 7% 8% 7% 8% 7% 12% 7% 7% 10% 8% 6% 100%

CONVENCIONES
Auditorías de Gestión
Informes de Ley
Seguimientos
Otras actividades