Está en la página 1de 142

SEMINARIO PROYECTO DE GRADUACIÓN

PAUTAS PARA LA DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA,

DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA: Conviene superar la tendencia de escoger temas que por su extensión y
complejidad no permiten la profundización; hecha la identificación del tema se procede a determinar la
extensión de éste.

Delimitar el tema es seleccionar un asunto o parte de éste, para centrarse en él.

Para facilitar esta operación es conveniente:


• Dividirlo en sus partes constitutivas (desdoblamiento)
• Definir la comprensión de los términos (enumeración de los elementos constitutivos o explicativos
que encubren los conceptos)
• Determinar las circunstancias (tiempo, espacio: indicar el marco histórico y geográfico en cuyos
límites se encuadra el tema

ELECCIÓN DEL TEMA: Es el primer paso de la investigación pero no el más fácil. No faltan, evidentemente
temas para investigación, la dificulta está en decidirse por uno de ellos. Para muchos investigadores, a la
decisión final le precede una verdadera angustia, en especial cuando se trata de investigaciones decisivas en
la carrera del profesional o investigador. Se trata de transformar el tema en problema.

FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Problema es una pregunta que envuelve de manera intrínseca la dificultad
teórica o práctica, a la cual se debe encontrar una solución.

La primera etapa de la investigación es la formulación del problema en forma de pregunta.

Son las preguntas del investigador las que transforman al tema, mediante su esfuerzo de reflexión, su
curiosidad, su ingenio, su interés, en problema.

Descubrir los problemas, que envuelven el tema y las dificultades que sugiere, formular preguntas o
hipótesis, significa abrir la puerta a través de la cual el investigador penetrará en el campo del conocimiento
científico.

Las preguntas varían. Partiendo de la observación de un hecho o de una serie de hechos, se puede preguntar
si estos siguen siempre el mismo patrón o si, en otras oportunidades, los resultados son diferentes, si hay
posibilidad de explicar este proceso.

Las preguntas deben ser de tal calidad que exista posibilidad de respuesta mediante la investigación.

Nunca se pasa directamente de la elección del tema a la recolección de datos, pues las ventajas del
problema son innegables:
1. Al formular una pregunta se sabe con exactitud el tipo de respuesta que se debe buscar.
2. El investigador es llevado a una reflexión benéfica y provechosa sobre el tema.
3. Un problema o una pregunta fija con frecuencia derroteros para la iniciación del inventario
bibliográfico y la colección de datos.
4. Ayuda, en la práctica, en la elección de encabezamientos para el sistema de toma de notas
5. Discrimina con precisión las notas que se tomarán, esto es, todas y solo aquellas que responden a
las preguntas formuladas.

Para formular bien el problema se suponen conocimientos previos sobre el tema, además de una
imaginación creadora la cual, en gran parte, es la responsable del progreso de las ciencias.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
Plantear el problema no es sino afinar y estructura más formalmente la idea de
investigación.

Problema de investigación

El término problema designa una dificultad que no puede ser resuelta


automáticamente, sino que requiere de una investigación conceptual o empírica. El
talento científico puede medirse por la capacidad de percibir novedad, de ver
nuevos problemas e inventarlos. El problema científico es ante todo un problema de
conocimiento, que es un fin en sí mismo.

El problema de investigación no surge de la nada, no opera sobre un vació de


conocimiento, sino de un conocimiento previo que genera necesidad de obtener un
nuevo conocimiento para responder a nuevas interrogantes que se plantean en el
proceso de su obtención y expansión.

Identificación de problemas

El problema es el primer eslabón de una cadena: problema - investigación - solución. La


solución del problema en su primera instancia viene determinada por el estado del
conocimiento, nuestros fines y nuestras posibilidades metodológicas. La investigación
según el grado de conocimientos disponibles cumple diferentes propósitos:

Propósito Actividades Problema


Descripción Caracterizar, clasificar Distribución. Magnitud.
Gravedad.
Exploración Descubrir relaciones Determinantes. Factores de
riesgo.
Explicación Probar relación causa - Causa
efecto
Predicción y control Evaluar intervención Impacto

Una situación problemática requerirá una investigación si reúne tres condiciones:

1. Existe una discrepancia o diferencia entre la realidad y la situación ideal o prevista.


Ej. La prevalencia de asma bronquial en el distrito de Jaguey es del 9% y entre los
trabajadores de la ensambladora de autos allí ubicada es de 17%.
2. No se ven claramente los motivos de esta diferencia, por lo que tiene sentido
formular una pregunta de investigación. Ej. ¿Qué factores explican esta diferencia?
3. Debe haber más de una respuesta posible a la pregunta o solución del problema. Ej.
Factores laborales, como sustancias químicas, alergenos, etc. Factores relacionados
con características de los individuos, como mayor número de fumadores entre los
trabajadores de la fábrica.

Al formular un problema debemos considerar sus dimensiones:

Sustantiva: ¿Cuál es su significación teórica, qué aporta al conocimiento?


Metodológica: ¿Se puede resolver con los medios y métodos que se disponen?
Práctica: ¿Hay recursos para su investigación?
Etica: ¿No se afectaran individuos o el ambiente?

Criterios para asignar prioridad a los problemas de investigación

Si el problema reúne las condiciones para que amerite ser investigado, y su solución es
factible y reportará utilidad. Si cumple estos requisitos, debemos entonces decidir si
resulta prioritario, para convencer a los que aportarán los recursos para su estudio.

Por ejemplo: el objetivo de la investigación en ambiente, seguridad y salud de los


trabajadores es proporcionar información para que se adopten decisiones conducentes a
mejorar las condiciones de trabajo, el estado de sanidad ambiental y de salud. Se deben
dirigir los esfuerzos y recursos a aquellos asuntos de interés y que puedan representar un
mayor impacto en el conocimiento o herramientas metodológicas para el tratamiento de
los riesgos, y soluciones prácticas, y de información para la toma de decisiones.

Criterios para asignar prioridad:

1. Pertinencia: Percepción del problema, magnitud con relación al número de afectados,


gravedad con relación al peligro para la vida, letalidad.
2. Novedad: Ausencia de duplicación de la información, nuevo escenario, nuevo
método.
3. Viabilidad: Recursos, personal calificado, tiempo, equipos o instrumentos,
instalaciones, asistencia técnica y financiera.
4. Asentimiento político: Interés de las autoridades y su compromiso con la aplicación
práctica de los resultados.
5. Posibilidad de aplicar los resultados y las recomendaciones: Recursos para
generalizar los resultados, opinión de los clientes.
6. Urgencia de la necesidad de los datos: Importancia y oportunidad para la toma de
decisiones.
7. Asentimiento moral: Posibilidad de daños a terceros, sensibilidades culturales y
consentimiento de los que tomarán parte en la investigación.

A cada punto se asigna una escala de valores de 1 a tres. Por ejemplo la escala puede
ser: 1 Punto: No, poco, baja. 2 Puntos: Más o menos, media, regular. 3 Puntos: Muy alta,
bastante.

a. Criterios para plantear el problema

• El problema debe expresar una relación entre dos o más variables


• El problema debe estar formulado claramente y sin ambigüedad como
pregunta
• El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba
empírica

b. Elementos que contiene el planteamiento del problema de investigación

• Objetivos que persigue la investigación


• Preguntas de investigación
• Justificación del estudio

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA


(Tomado de METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIÓN PARA ADMINISTRACION Y ECONOMÍA.
2002. Prentice Hall. Colombia)

Contesta la pregunta: ¿Qué se va a investigar?

No es un problema de contexto o general, sino un caso específico. Se debe aclarar de lo


que se va a ocupar el proyecto y qué se espera lograr al término del mismo. Se conoce el
punto de partida y de llegada de la investigación, o sea un estado original de condiciones
o situación actual y un estado al que se quiere llegar, llamado estado idealizado o
situación deseada. Un problema surge cuando existe el deseo de transformar un estado
de condiciones en otro. El planteamiento del problema, en forma general consta de tres
partes:

• El contexto o situación de contexto.


• El estado actual del problema; y
• El estado deseado del problema.

Cada uno de estos puntos, se desarrollará en orden, por párrafos y así quedará bien
estructurado el primer capítulo.

ooooooooooooooooooooooooooooooo

1. Planteamiento del problema.

En la vida cotidiana y en el estudio del conocimiento científico, se nos presentan


de súbito dificultades que no podemos resolver a primera vista, por simple
observación o recordando lo que hemos aprendido anteriormente. En este
momento tenemos un problema que debemos resolver.

Generalmente los problemas se presentan en forma de preguntas, pero, hay que


tener cuidado al formularlas. Por ello, se requiere tener algún conocimiento del
tema, para no formular preguntas que de antemano no tienen solución. Al formular
la pregunta debemos suponer con alguna certeza el resultado que esperamos
obtener.

Como reflexión acerca de la importancia de este paso del método científico,


analice la siguiente expresión de Albert Einstein:

La formulación de un problema es muchas veces más importante que la solución,


la cual puede ser meramente una cuestión de habilidad matemática o
experimental. Hacer nuevas preguntas y considerar nuevas posibilidades para
enfocar viejos problemas desde un nuevo ángulo requiere imaginación creadora y
señala el verdadero progreso de la Ciencia.

Oooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooo

PROBLEMA DE LA INVESTIGACION

7.2. PLANTEAR EL PROBLEMA DE LA INVESTIGACIÓN


Para que una idea sea objeto de investigación, debe convertirse en problema de investigación.
Ahora, en investigación, problema es todo aquello que se convierte en objeto de reflexión v sobre
el cual se percibe la necesidad de conocer y, por tanto, de estudiar.

En este sentido, problema no es algo disfuncional, molesto o negativo, sino todo aquello que incite
a ser conocido, pero teniendo en cuenta que su solución sea útil, una respuesta que resuelve algo
práctico o teórico. Por esto, a este modelo de investigación, además de ser conocido como modelo
general, también suele denominársele modelo pragmático

7.2.1. Plantear el problema de investigación

Plantear el problema de investigación significa:

a. enunciar el problema y
b. formular el problema.

7.2.1.1. Enunciar el problema

Enunciar un problema de investigación consiste en presentar, mostrar y exponer las características


o rasgos del tema, situación o aspecto de interés que va a estudiarse; describir el estado actual de
la situación problema.

En general, enunciar un problema es contar lo que está pasan do en relación con una situación,
con una persona o con una institución; es narrar los hechos que caracterizan esa situación,
mostrando las implicaciones que tiene y sus soluciones.

Si se tiene interés en conocer la influencia de las medidas económicas del gobierno en la actividad
empresarial, enunciar el problema consiste en contar o narrar en qué consisten las medidas
económicas; mostrar qué llevó al gobierno a tomarlas, mencionar la actitud de los empresarios al
respecto y la opinión de los expertos en el tema.

En síntesis, enunciar un problema es presentar una descripción general de la situación objeto de


investigación.

Un ejemplo resumido del planteamiento de un problema hipotético podría ser:

Las medidas económicas adoptadas por el gobierno durante los últimos seis años han perjudicado
la actividad empresarial, debido a que las altas tasas de interés (48% anual) representan un alto
costo para la inversión, lo que ha llevado a que muchas empresas quiebren y, por tanto, se genere
desempleo, decrecimiento económico y caos financiero".

7.2.1.2. Formular el problema

Un problema se formula cuando el investigador dictamina o hace una especie de pronóstico sobre
la situación problema. En lugar de hacerlo con afirmaciones, este pronóstico se plantea mediante
la formulación de preguntas orientadas a dar respuesta de solución al problema de la
investigación'.
Una adecuada formulación de un problema de investigación implica elaborar dos niveles de
preguntas. La pregunta general debe recoger la esencia del problema y, por tanto, el título del
estudio. Las preguntas específicas están orientadas a interrogar sobre aspectos concretos del
problema y no al problema en su totalidad, pero que en su conjunto conforman la totalidad (las
preguntas específicas son subpreguntas de la pregunta general).

En relación con el ejemplo del problema de las medidas económicas del gobierno, una pregunta
general podría ser: "¿Cómo afectan las medidas económicas del gobierno la actividad
empresarial?". Y las preguntas específicas podrían ser:

• ¿Afectan las políticas económicas del gobierno toda la actividad empresarial?


• ¿A cuáles sectores de la economía afectan más?
• ¿Qué piensan los directivos empresariales de tales medidas económicas?
• ¿Cómo se reflejan las medidas económicas del gobierno en la dinámica empresarial?

Los siguientes son algunos ejemplos del planteamiento del problema de investigación en un
proyecto de investigación:

Ejemplo 1

En el caso de una investigación sobre creatividad en las empresas nacionales, cuyo título podría
ser la industria manufacturera nacional frente a la innovación y la creatividad, el planteamiento
del problema podría ser el siguiente:

Planteamiento del problema

· Enunciado del problema

En un mundo caracterizado por rápidos y complejos cambios, a los directivos empresariales cada
vez se les plantean problemas más difíciles que afectan no sólo su organización sino que tienen
impacto en el conjunto de la sociedad.

Por esto, cada vez tendrán mayor necesidad de enfrentar las situaciones de un modo creativo e
innovador. Sin embargo, estudios recientes sobre el manejo de la creatividad y la innovación en las
organizaciones empresariales revelan que en realidad el camino por recorrer es muy largo.

Investigadores como Sternberg y Lubar, y Kuczmarski, en sus estudios sobre creatividad en las
organizaciones, concluyen que la mayoría de los gerentes de alto nivel se atemorizan ante las
personas creativas e innovadoras, pues las consideran incómodas y raras, y se niegan a abrazar lo
novedoso y diferente, cuando desaniman y no premian el pensamiento innovador de sus
empleados.

En general, pese a no reconocerlo, los directivos de las empresas nacionales entorpecen o no


propician la creatividad, lo que los pone en desventaja para asumir los retos del nuevo milenio.

La sociedad actual necesita directivos capaces de asumir Un verdadero compromiso con sus
trabajadores, más que desempeñar funciones preestablecidas, que sean innovadores y
comprometidos con su propio desarrollo y el de la sociedad.
- Formulación del problema

- ¿Tienen los empresarios nacionales de la industria manufacturera una actitud congruente entre
lo que piensan y lo que hacen respecto a las personas creativas en sus empresas? (Formulación de
una pregunta de investigación general).

- ¿Tienen los empresarios nacionales actitudes positivas frente a las personas creativas? (Pregunta
específica).

- ¿Estimulan y promueven los empresarios nacionales la creatividad? (Pregunta específica).

Ejemplo 2

Un segundo ejemplo de planteamiento de un problema de investigación podría ser el que se


describe a continuación y que tiene que ver con los Nuevos retos que enfrenta las empresas como
consecuencia del nuevo paradigma mundial de la globalización y la competitividad.

Planteamiento del problema

Enunciado del problema

Reconocidos investigadores en el ámbito de los negocios y de la economía, como Kenich Ohmae,


Peter F. Drucker, Patricia Aburdene, John Naisbitt, Jack Nadel y Michael E. Porter, han analizado
los cambios económicos del mundo, la naturaleza de los negocios y la necesidad de tener un
nuevo paradigma, un nuevo enfoque y una nueva manera de pensar para interpretar y abordar la
nueva realidad.

El planeta Tierra parece haberse convertido en una pequeña aldea; el avance de la globalización es
una realidad; los individuos ya no son ciudadanos de una nación sino ciudadanos del mundo; los
sistemas de comunicación vía satélite, la telefonía celular, las autopistas de información vía
internet, la fibra óptica y los ordenadores están revolucionando los procesos de conocimiento.

En el mundo de la política se están rompiendo los paradigmas básicos; las estructuras de poder
ligadas a grandes organizaciones sociales como partidos políticos y sindicatos dejan paso ahora a
los candidatos libres; ya la fuerza no está en los partidos políticos, ahora está en las personas, en
sus características humanas, individuales, personales. Cambian los estilos de vida, se da una
trasformación total de los sistemas educativos del mundo, la calidad de la educación se
caracterizará por un sistema de competencias individuales y por su infraestructura orientada hacia
la investigación.

Se está en los albores de la era de la creatividad, la era del conocimiento. Los países que tengan
los mejores científicos, universidades, centros de investigación y centros de alta tecnología serán
los que dominarán el mundo.

En el siglo XXI se dará un salto cualitativo en cuanto al aprovechamiento de las energías eólica y
solar y habrá cada vez mayor posibilidad de integración armónica al entorno, con formas
energéticas menos agresivas para el medio biológico y para la biosfera.
Los negocios están enfrentando una paradoja, pues tienen oportunidades nunca vistas para
aprovechar los nuevos mercados, pero éstos cambian de manera sustancial, reduciéndose o
haciéndose intensamente competitivos. La apertura de los mercados mundiales generará una
reestructuración en cada sector de los negocios, orientados a garantizar las siguientes estrategias:
rapidez, bajo margen de ganancia por unidad, calidad en los productos y servicio, diversidad de
productos, descuentos, comodidad e innovación3.

- Formulación del problema

Frente a esta nueva realidad, ¿cómo deben prepararse las empresas nacionales y sus gerentes si
quieren desenvolverse competitivamente? (Pregunta general).

• ¿Cómo favorece el gobierno la competitividad de las empresas nacionales?


• ¿Cuál es la actitud de los gremios ante los retos que impone el nuevo milenio?
• ¿Qué están haciendo las universidades para contribuir a la competitividad de las
empresas?
• ¿Qué están haciendo los empresarios para responder al nuevo ambiente de
competitividad?

PREGUNTAS DE REPASO Y ANÁLISIS

1. Explique en qué consiste plantear un problema de investigación


2. Redacte ejemplos de planteamiento de un problema en los que se muestren el enunciado
y la formulación del mismo para varios temas de investigación en el campo de las ciencias
económicas o administrativas.
3. Suponga que va a adelantar una investigación orientada a analizar el sector automotor del
país. Para este tema, elabore el planteamiento del problema que va a estudiar (consulte
por lo menos tres fuentes de información).
4. Suponga que va a adelantar una investigación tendiente a evaluar la competitividad del
sector de las pequeñas y medianas empresas del país. Elabore el planteamiento del
problema para este tema de investigación (consulte por lo menos tres fuentes de
información).
5. Consulte revistas o libros especializados que publiquen temas de investigación e
identifique los problemas de investigación allí planteados.
6. En grupo, expongan y discutan los puntos 1, 2, 3, 4 y 5:
• Evalúen si los ejemplos describen las situaciones objeto de estudio.
• Establezcan si la problemática descrita es amplia, clara, pertinente y es un
buen diagnóstico de la situación.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN

Plantear el problema no es sino afinar y estructurar más formalmente la idea de investigación.

Problema de investigación

El término problema designa una dificultad que no puede ser resuelta automáticamente, sino
que requiere de una investigación conceptual o empírica. El talento científico puede medirse por
la capacidad de percibir novedad, de ver nuevos problemas e inventarlos. El problema científico
es ante todo un problema de conocimiento, que es un fin en sí mismo.

El problema de investigación no surge de la nada, no opera sobre un vació de conocimiento, sino


de un conocimiento previo que genera necesidad de obtener un nuevo conocimiento para
responder a nuevas interrogantes que se plantean en el proceso de su obtención y expansión.

Identificación de problemas

El problema es el primer eslabón de una cadena: problema - investigación - solución. La solución


del problema en su primera instancia viene determinada por el estado del conocimiento, nuestros
fines y nuestras posibilidades metodológicas. La investigación según el grado de conocimientos
disponibles cumple diferentes propósitos:

PROPÓSITO ACTIVIDADES PROBLEMA


Descripción Caracterizar, clasificar, ... Distribución. Magnitud. Gravedad.
Exploración Descubrir relaciones, … Determinantes. Factores de riesgo.
Explicación Probar relación causa – efecto, … Causa
Predicción y control Evaluar intervención, …. Impacto

Una situación problemática requerirá una investigación si reúne tres condiciones:

1. Existe una discrepancia o diferencia entre la realidad y la situación ideal o prevista. Ej. La
prevalencia de asma bronquial en el Distrito Metropolitano de Quito es del 9% y entre los
trabajadores de la Constructora Civil SA allí ubicada es de 17%.
2. No se ven claramente los motivos de esta diferencia, por lo que tiene sentido formular una
pregunta de investigación. Ej. ¿Qué factores explican esta diferencia?
3. Debe haber más de una respuesta posible a la pregunta o solución del problema. Ej. Factores
laborales, como sustancias químicas, alérgenos, etc. Factores relacionados con características
de los individuos, como mayor número de fumadores entre los trabajadores de la fábrica,
otras.

Al formular un problema se deben considerar sus dimensiones:

Sustantiva: ¿Cuál es su significación teórica?, ¿Qué aporta al conocimiento?


Metodológica: ¿Se puede resolver con los medios y métodos que se disponen?
Práctica: ¿Hay recursos para su investigación?
Ética: ¿No se afectarán individuos o el ambiente?
Prioridad a los problemas de investigación

Si el problema cumple con los requisitos:


1) reúne las condiciones para que amerite ser investigado y, 2) su solución es factible y reportará
beneficio,
entonces se debe decidir sobre su prioridad, para su ejecución y financiamiento.

Criterios para asignar prioridad:

1. Pertinencia: Percepción del problema, magnitud con relación al número de afectados,


gravedad con relación al peligro para la vida, letalidad.
2. Novedad: Ausencia de duplicación de la información, nuevo escenario, nuevo método.
3. Viabilidad: Recursos, personal calificado, tiempo, equipos o instrumentos, instalaciones,
asistencia técnica y financiera.
4. Asentimiento político: Interés de las autoridades y su compromiso con la aplicación práctica
de los resultados.
5. Posibilidad de aplicar los resultados y las recomendaciones: Recursos para generalizar los
resultados, opinión de los potenciales usuarios / clientes.
6. Urgencia de la necesidad de los datos y resultados: Importancia y oportunidad para la toma
de decisiones.
7. Asentimiento moral: Posibilidad de daños a terceros, sensibilidades culturales y
consentimiento de los que tomarán parte en la investigación.

Criterios para plantear el problema

a. El problema debe expresar una relación entre dos o más variables


b. El problema debe estar formulado claramente y sin ambigüedad como pregunta
c. El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba empírica
d. El planteamiento del problema de investigación debe permitir que se identifiquen: las
preguntas de investigación, los objetivos que persigue la investigación, la justificación del
estudio
e. Contesta la pregunta: ¿Qué se va a investigar?

No es un problema de contexto o general, sino un caso específico. Se debe aclarar de lo que se va


a ocupar el proyecto y qué se espera lograr al término del mismo. Se conoce el punto de partida
y de llegada de la investigación, o sea un estado original de condiciones o situación actual y un
estado al que se quiere llegar, llamado estado idealizado o situación deseada. Un problema
surge cuando existe el deseo de transformar un estado de condiciones en otro.

En la vida cotidiana y en el estudio del conocimiento científico, se nos presentan de súbito


dificultades que no podemos resolver a primera vista, por simple observación o recordando lo que
hemos aprendido anteriormente. En este momento tenemos un problema que debemos resolver.

Generalmente los problemas se presentan en forma de preguntas, pero, hay que tener cuidado al
formularlas. Por ello, se requiere tener algún conocimiento del tema, para no formular preguntas
que de antemano no tienen solución. Al formular la pregunta debemos suponer con alguna
certeza el resultado que esperamos obtener.
Como reflexión acerca de la importancia de este paso del método científico, analice la siguiente
expresión de Albert Einstein:

La formulación de un problema es muchas veces más importante que la solución, la cual puede ser
meramente una cuestión de habilidad matemática o experimental. Hacer nuevas preguntas y
considerar nuevas posibilidades para enfocar viejos problemas desde un nuevo ángulo requiere
imaginación creadora y señala el verdadero progreso de la Ciencia.

Se puede generalizar que el planteamiento del problema consta de tres partes:

• El contexto o situación de contexto.


• El estado actual del problema; y
• El estado deseado del problema.

Cada uno de estos puntos se desarrolla en orden y así quedará bien estructurado uno de los
primeros capítulos del proyecto.

Ejemplo 1

En el caso de una investigación sobre creatividad en las empresas nacionales, cuyo título podría
ser la industria manufacturera nacional frente a la innovación y la creatividad, el planteamiento
del problema podría ser el siguiente:

Planteamiento del problema

· Enunciado del problema

En un mundo caracterizado por rápidos y complejos cambios, a los directivos empresariales cada
vez se les plantean problemas más difíciles que afectan no sólo su organización sino que tienen
impacto en el conjunto de la sociedad.

Por esto, cada vez tendrán mayor necesidad de enfrentar las situaciones de un modo creativo e
innovador. Sin embargo, estudios recientes sobre el manejo de la creatividad y la innovación en las
organizaciones empresariales revelan que en realidad el camino por recorrer es muy largo.

Investigadores como Sternberg y Lubar, y Kuczmarski, en sus estudios sobre creatividad en las
organizaciones, concluyen que la mayoría de los gerentes de alto nivel se atemorizan ante las
personas creativas e innovadoras, pues las consideran incómodas y raras, y se niegan a abrazar lo
novedoso y diferente, cuando desaniman y no premian el pensamiento innovador de sus
empleados.

En general, pese a no reconocerlo, los directivos de las empresas nacionales entorpecen o no


propician la creatividad, lo que los pone en desventaja para asumir los retos del nuevo milenio.

La sociedad actual necesita directivos capaces de asumir Un verdadero compromiso con sus
trabajadores, más que desempeñar funciones preestablecidas, que sean innovadores y
comprometidos con su propio desarrollo y el de la sociedad.
- Formulación del problema

- ¿Tienen los empresarios nacionales de la industria manufacturera una actitud congruente entre
lo que piensan y lo que hacen respecto a las personas creativas en sus empresas? (Formulación de
una pregunta de investigación general).

- ¿Tienen los empresarios nacionales actitudes positivas frente a las personas creativas? (Pregunta
específica).

- ¿Estimulan y promueven los empresarios nacionales la creatividad? (Pregunta específica).

Ejemplo 2

Un segundo ejemplo de planteamiento de un problema de investigación podría ser el que se


describe a continuación y que tiene que ver con los Nuevos retos que enfrenta las empresas como
consecuencia del nuevo paradigma mundial de la globalización y la competitividad.

Planteamiento del problema

Enunciado del problema

Reconocidos investigadores en el ámbito de los negocios y de la economía, como Kenich Ohmae,


Peter F. Drucker, Patricia Aburdene, John Naisbitt, Jack Nadel y Michael E. Porter, han analizado
los cambios económicos del mundo, la naturaleza de los negocios y la necesidad de tener un
nuevo paradigma, un nuevo enfoque y una nueva manera de pensar para interpretar y abordar la
nueva realidad.

El planeta Tierra parece haberse convertido en una pequeña aldea; el avance de la globalización es
una realidad; los individuos ya no son ciudadanos de una nación sino ciudadanos del mundo; los
sistemas de comunicación vía satélite, la telefonía celular, las autopistas de información vía
internet, la fibra óptica y los ordenadores están revolucionando los procesos de conocimiento.

En el mundo de la política se están rompiendo los paradigmas básicos; las estructuras de poder
ligadas a grandes organizaciones sociales como partidos políticos y sindicatos dejan paso ahora a
los candidatos libres; ya la fuerza no está en los partidos políticos, ahora está en las personas, en
sus características humanas, individuales, personales. Cambian los estilos de vida, se da una
trasformación total de los sistemas educativos del mundo, la calidad de la educación se
caracterizará por un sistema de competencias individuales y por su infraestructura orientada hacia
la investigación.

Se está en los albores de la era de la creatividad, la era del conocimiento. Los países que tengan
los mejores científicos, universidades, centros de investigación y centros de alta tecnología serán
los que dominarán el mundo.

En el siglo XXI se dará un salto cualitativo en cuanto al aprovechamiento de las energías eólica y
solar y habrá cada vez mayor posibilidad de integración armónica al entorno, con formas
energéticas menos agresivas para el medio biológico y para la biosfera.
Los negocios están enfrentando una paradoja, pues tienen oportunidades nunca vistas para
aprovechar los nuevos mercados, pero éstos cambian de manera sustancial, reduciéndose o
haciéndose intensamente competitivos. La apertura de los mercados mundiales generará una
reestructuración en cada sector de los negocios, orientados a garantizar las siguientes estrategias:
rapidez, bajo margen de ganancia por unidad, calidad en los productos y servicio, diversidad de
productos, descuentos, comodidad e innovación3.

- Formulación del problema

Frente a esta nueva realidad, ¿cómo deben prepararse las empresas nacionales y sus gerentes si
quieren desenvolverse competitivamente? (Pregunta general).

• ¿Cómo favorece el gobierno la competitividad de las empresas nacionales?


• ¿Cuál es la actitud de los gremios ante los retos que impone el nuevo milenio?
• ¿Qué están haciendo las universidades para contribuir a la competitividad de las
empresas?
• ¿Qué están haciendo los empresarios para responder al nuevo ambiente de
competitividad?
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN

Plantear el problema no es sino afinar y estructurar más formalmente la idea de investigación.

Problema de investigación

El término problema designa una dificultad que no puede ser resuelta automáticamente, sino
que requiere de una investigación conceptual o empírica. El talento científico puede medirse por
la capacidad de percibir novedad, de ver nuevos problemas e inventarlos. El problema científico
es ante todo un problema de conocimiento, que es un fin en sí mismo.

El problema de investigación no surge de la nada, no opera sobre un vació de conocimiento, sino


de un conocimiento previo que genera necesidad de obtener un nuevo conocimiento para
responder a nuevas interrogantes que se plantean en el proceso de su obtención y expansión.

Identificación de problemas

El problema es el primer eslabón de una cadena: problema - investigación - solución. La solución


del problema en su primera instancia viene determinada por el estado del conocimiento, nuestros
fines y nuestras posibilidades metodológicas. La investigación según el grado de conocimientos
disponibles cumple diferentes propósitos:

PROPÓSITO ACTIVIDADES PROBLEMA


Descripción Caracterizar, clasificar, ... Distribución. Magnitud. Gravedad.
Exploración Descubrir relaciones, … Determinantes. Factores de riesgo.
Explicación Probar relación causa – efecto, … Causa
Predicción y control Evaluar intervención, …. Impacto

Una situación problemática requerirá una investigación si reúne tres condiciones:

1. Existe una discrepancia o diferencia entre la realidad y la situación ideal o prevista. Ej. La
prevalencia de asma bronquial en el Distrito Metropolitano de Quito es del 9% y entre los
trabajadores de la Constructora Civil SA allí ubicada es de 17%.
2. No se ven claramente los motivos de esta diferencia, por lo que tiene sentido formular una
pregunta de investigación. Ej. ¿Qué factores explican esta diferencia?
3. Debe haber más de una respuesta posible a la pregunta o solución del problema. Ej. Factores
laborales, como sustancias químicas, alérgenos, etc. Factores relacionados con características
de los individuos, como mayor número de fumadores entre los trabajadores de la fábrica,
otras.

Al formular un problema se deben considerar sus dimensiones:

Sustantiva: ¿Cuál es su significación teórica?, ¿Qué aporta al conocimiento?


Metodológica: ¿Se puede resolver con los medios y métodos que se disponen?
Práctica: ¿Hay recursos para su investigación?
Ética: ¿No se afectarán individuos o el ambiente?
Prioridad a los problemas de investigación

Si el problema cumple con los requisitos:


1) reúne las condiciones para que amerite ser investigado y, 2) su solución es factible y reportará
beneficio,
entonces se debe decidir sobre su prioridad, para su ejecución y financiamiento.

Criterios para asignar prioridad:

1. Pertinencia: Percepción del problema, magnitud con relación al número de afectados,


gravedad con relación al peligro para la vida, letalidad.
2. Novedad: Ausencia de duplicación de la información, nuevo escenario, nuevo método.
3. Viabilidad: Recursos, personal calificado, tiempo, equipos o instrumentos, instalaciones,
asistencia técnica y financiera.
4. Asentimiento político: Interés de las autoridades y su compromiso con la aplicación práctica
de los resultados.
5. Posibilidad de aplicar los resultados y las recomendaciones: Recursos para generalizar los
resultados, opinión de los potenciales usuarios / clientes.
6. Urgencia de la necesidad de los datos y resultados: Importancia y oportunidad para la toma
de decisiones.
7. Asentimiento moral: Posibilidad de daños a terceros, sensibilidades culturales y
consentimiento de los que tomarán parte en la investigación.

Criterios para plantear el problema

a. El problema debe expresar una relación entre dos o más variables


b. El problema debe estar formulado claramente y sin ambigüedad como pregunta
c. El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba empírica
d. El planteamiento del problema de investigación debe permitir que se identifiquen: las
preguntas de investigación, los objetivos que persigue la investigación, la justificación del
estudio
e. Contesta la pregunta: ¿Qué se va a investigar?

No es un problema de contexto o general, sino un caso específico. Se debe aclarar de lo que se va


a ocupar el proyecto y qué se espera lograr al término del mismo. Se conoce el punto de partida
y de llegada de la investigación, o sea un estado original de condiciones o situación actual y un
estado al que se quiere llegar, llamado estado idealizado o situación deseada. Un problema
surge cuando existe el deseo de transformar un estado de condiciones en otro.

En la vida cotidiana y en el estudio del conocimiento científico, se nos presentan de súbito


dificultades que no podemos resolver a primera vista, por simple observación o recordando lo que
hemos aprendido anteriormente. En este momento tenemos un problema que debemos resolver.

Generalmente los problemas se presentan en forma de preguntas, pero, hay que tener cuidado al
formularlas. Por ello, se requiere tener algún conocimiento del tema, para no formular preguntas
que de antemano no tienen solución. Al formular la pregunta debemos suponer con alguna
certeza el resultado que esperamos obtener.
Como reflexión acerca de la importancia de este paso del método científico, analice la siguiente
expresión de Albert Einstein:

La formulación de un problema es muchas veces más importante que la solución, la cual puede ser
meramente una cuestión de habilidad matemática o experimental. Hacer nuevas preguntas y
considerar nuevas posibilidades para enfocar viejos problemas desde un nuevo ángulo requiere
imaginación creadora y señala el verdadero progreso de la Ciencia.

Se puede generalizar que el planteamiento del problema consta de tres partes:

• El contexto o situación de contexto.


• El estado actual del problema; y
• El estado deseado del problema.

Cada uno de estos puntos se desarrolla en orden y así quedará bien estructurado uno de los
primeros capítulos del proyecto.

Ejemplo 1

En el caso de una investigación sobre creatividad en las empresas nacionales, cuyo título podría
ser la industria manufacturera nacional frente a la innovación y la creatividad, el planteamiento
del problema podría ser el siguiente:

Planteamiento del problema

· Enunciado del problema

En un mundo caracterizado por rápidos y complejos cambios, a los directivos empresariales cada
vez se les plantean problemas más difíciles que afectan no sólo su organización sino que tienen
impacto en el conjunto de la sociedad.

Por esto, cada vez tendrán mayor necesidad de enfrentar las situaciones de un modo creativo e
innovador. Sin embargo, estudios recientes sobre el manejo de la creatividad y la innovación en las
organizaciones empresariales revelan que en realidad el camino por recorrer es muy largo.

Investigadores como Sternberg y Lubar, y Kuczmarski, en sus estudios sobre creatividad en las
organizaciones, concluyen que la mayoría de los gerentes de alto nivel se atemorizan ante las
personas creativas e innovadoras, pues las consideran incómodas y raras, y se niegan a abrazar lo
novedoso y diferente, cuando desaniman y no premian el pensamiento innovador de sus
empleados.

En general, pese a no reconocerlo, los directivos de las empresas nacionales entorpecen o no


propician la creatividad, lo que los pone en desventaja para asumir los retos del nuevo milenio.

La sociedad actual necesita directivos capaces de asumir Un verdadero compromiso con sus
trabajadores, más que desempeñar funciones preestablecidas, que sean innovadores y
comprometidos con su propio desarrollo y el de la sociedad.
- Formulación del problema

- ¿Tienen los empresarios nacionales de la industria manufacturera una actitud congruente entre
lo que piensan y lo que hacen respecto a las personas creativas en sus empresas? (Formulación de
una pregunta de investigación general).

- ¿Tienen los empresarios nacionales actitudes positivas frente a las personas creativas? (Pregunta
específica).

- ¿Estimulan y promueven los empresarios nacionales la creatividad? (Pregunta específica).

Ejemplo 2

Un segundo ejemplo de planteamiento de un problema de investigación podría ser el que se


describe a continuación y que tiene que ver con los Nuevos retos que enfrenta las empresas como
consecuencia del nuevo paradigma mundial de la globalización y la competitividad.

Planteamiento del problema

Enunciado del problema

Reconocidos investigadores en el ámbito de los negocios y de la economía, como Kenich Ohmae,


Peter F. Drucker, Patricia Aburdene, John Naisbitt, Jack Nadel y Michael E. Porter, han analizado
los cambios económicos del mundo, la naturaleza de los negocios y la necesidad de tener un
nuevo paradigma, un nuevo enfoque y una nueva manera de pensar para interpretar y abordar la
nueva realidad.

El planeta Tierra parece haberse convertido en una pequeña aldea; el avance de la globalización es
una realidad; los individuos ya no son ciudadanos de una nación sino ciudadanos del mundo; los
sistemas de comunicación vía satélite, la telefonía celular, las autopistas de información vía
internet, la fibra óptica y los ordenadores están revolucionando los procesos de conocimiento.

En el mundo de la política se están rompiendo los paradigmas básicos; las estructuras de poder
ligadas a grandes organizaciones sociales como partidos políticos y sindicatos dejan paso ahora a
los candidatos libres; ya la fuerza no está en los partidos políticos, ahora está en las personas, en
sus características humanas, individuales, personales. Cambian los estilos de vida, se da una
trasformación total de los sistemas educativos del mundo, la calidad de la educación se
caracterizará por un sistema de competencias individuales y por su infraestructura orientada hacia
la investigación.

Se está en los albores de la era de la creatividad, la era del conocimiento. Los países que tengan
los mejores científicos, universidades, centros de investigación y centros de alta tecnología serán
los que dominarán el mundo.

En el siglo XXI se dará un salto cualitativo en cuanto al aprovechamiento de las energías eólica y
solar y habrá cada vez mayor posibilidad de integración armónica al entorno, con formas
energéticas menos agresivas para el medio biológico y para la biosfera.
Los negocios están enfrentando una paradoja, pues tienen oportunidades nunca vistas para
aprovechar los nuevos mercados, pero éstos cambian de manera sustancial, reduciéndose o
haciéndose intensamente competitivos. La apertura de los mercados mundiales generará una
reestructuración en cada sector de los negocios, orientados a garantizar las siguientes estrategias:
rapidez, bajo margen de ganancia por unidad, calidad en los productos y servicio, diversidad de
productos, descuentos, comodidad e innovación3.

- Formulación del problema

Frente a esta nueva realidad, ¿cómo deben prepararse las empresas nacionales y sus gerentes si
quieren desenvolverse competitivamente? (Pregunta general).

• ¿Cómo favorece el gobierno la competitividad de las empresas nacionales?


• ¿Cuál es la actitud de los gremios ante los retos que impone el nuevo milenio?
• ¿Qué están haciendo las universidades para contribuir a la competitividad de las
empresas?
• ¿Qué están haciendo los empresarios para responder al nuevo ambiente de
competitividad?
¿EN QUÉ CONSISTE EL PLANTEAR UN PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN?

El tema de investigación

Lo primero que se requiere para investigar es una idea o tema acerca de la realidad. La mayoría de las
ideas iníciales de una investigación son vagas y deben analizarse cuidadosamente para que se
transformen en un planteamiento más preciso y estructurado” (Hernández, 2003)

Es importante la búsqueda de información sobre antecedentes, asegurándose de que el tema no haya


sido investigado y que tenga la importancia para ser estudiado. Se debe tomar en cuenta que en el tema
de investigación se encuentra la cuestión o asunto que se desea estudiar, y su correcta elección es uno
de los aspectos más importante en el proceso de planificar una investigación.

Para que una idea sea objeto de investigación, debe convertirse en problema de investigación.

Según Kerlinger y Lee (2002), un problema es un enunciado u oración interrogativa que pregunta: ¿qué
relación existe entre dos o más variables? la respuesta constituye aquello que se busca en la
investigación. Es una contradicción entre lo que sucede, lo que es y lo que debería ser.

El problema de investigación
Plantear el problema de investigación significa:
a. Enunciar el problema,
b. Formular el problema.
c. Sistematizar el problema

Enunciar el problema
Enunciar un problema de investigación consiste en presentar, mostrar y exponer las características o
rasgos del tema, situación o aspecto de interés que va a estudiarse; describir el estado actual de la
situación problema.

En general, enunciar un problema es contar lo que está pasando en relación con una situación, con un
fenómeno, un proceso o con una institución; es narrar los hechos que caracterizan esa situación,
mostrando las implicaciones que tiene y sus soluciones.

Cuando se llega a la definición de problema es importante no olvidar los requisitos para redactar el
problema de investigación:
• Señalar manifestaciones del problema: Consiste en describir las experiencias empíricas, contexto,
determinantes, porcentaje de incidencia, efectos, posibles soluciones, y sugerir los propósitos del
estudio.
• Manejar dos variables como mínimo: Al perfilar el problema, y a la luz de los referentes empíricos,
es posible relacionar al menos dos elementos, que pueden ser: posibles causas del problema y
efectos del mismo.
• Definir con claridad el problema: Los referentes empíricos y el manejo de dos variables como
mínimo, permiten definir el área problema con precisión de detalles. Los términos utilizados para
definir el problema deben ser lo bastante claros para permitir que cualquier persona, con sólo leer
el problema, se ubique en lo que se pretende estudiar.
• Delimitar los aspectos que abarca el problema: La definición del problema obliga a precisar los
aspectos que incluye. La delimitación de los aspectos por estudiar evita las frecuentes divagaciones
y centra la atención en los elementos medulares del problema de investigación.
• Factibilidad de observarse en una realidad o en un entorno: El planteamiento debe implicar la
posibilidad de realizar una prueba empírica (enfoque cuantitativo) o una recolección de datos
(enfoque cualitativo).

En síntesis, enunciar un problema es presentar una descripción general de la situación objeto de


investigación.

Formular el problema
Un problema se formula cuando el investigador dictamina o hace una especie de pronóstico sobre la
situación problema. En lugar de hacerlo con afirmaciones, este pronóstico se plantea mediante la
formulación de preguntas orientadas a dar respuesta de solución al problema de la investigación'.
Una adecuada formulación de un problema de investigación implica elaborar dos niveles de preguntas.
La pregunta general debe recoger la esencia del problema y, por tanto, el título del estudio. Las preguntas
específicas están orientadas a interrogar sobre aspectos concretos del problema y no al problema en su
totalidad, pero que en su conjunto conforman la totalidad (las preguntas específicas son subpreguntas
de la pregunta general).

El planteamiento del problema, en forma general consta de tres partes:


• El contexto o situación de contexto.
• El estado actual del problema; y
• El estado deseado del problema.

Enunciar el problema (presentar, mostrar y exponer las características o rasgos del tema, situación,
aspecto u objeto de interés que se va a estudiar; describir el estado actual de la situación del problema;
narrar los hechos que caracterizan una situación, mostrando las implicaciones que tiene y sus posibles
soluciones. Es una descripción general del objeto a investigar)

Formular el problema se refiere al pronóstico que hace el investigador sobre la situación del
problema. Esto se realiza a través de una o más preguntas generales orientadas a dar respuestas de
solución al problema de investigación. Las preguntas son a nivel general (recoge la esencia del
problema y el título del estudio) y a nivel específico (orientadas a interrogar sobre aspectos concretos
contenidos en la pregunta general y no al problema en su totalidad)

Se manejan dos formas de enunciar el problema de investigación:

• Interrogativo: Se expresa a través de una pregunta; por ejemplo: ¿Cómo influye la oferta de
financiamiento del sector público en la calidad de la construcción de viviendas tipo VIP en el Distrito
Metropolitano del Cantón Quito en el período 2015 - 20016?

• Declarativo: Se expresa a manera de propósito. El estudio pretende mostrar la influencia de la oferta


de financiamiento del sector público en la calidad de la construcción de viviendas tipo VIP en el
Distrito Metropolitano del Cantón Quito en el período 2015 – 2016

Sistematizar el problema, se refiere a la determinación de las preguntas específicas contenidas en la


pregunta general, las cuales se refieren particularmente a los intereses, preferencias o curiosidades del
investigador.
NOTA: Recuerde que de las preguntas, general y específicas, se determinan los objetivos, general y
específicos, del proyecto de investigación.
EL PLANTEAMIENTO, LA FORMULACIÓN Y SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA DE
INVESTIGACIÓN

1. Planteamiento del problema:


DIAGNÓSTICO:
Elaborar el diagnóstico de la situación actual del “objeto de investigación” (fenómeno,
proceso, empresa, organización, etc.): Identificar hechos o situaciones que se observan al
analizar el objeto de investigación (síntomas del problema). Con la lista de síntomas del
problema se identifican los hechos o situaciones que los producen (causas del problema).
Con los síntomas identificados (variables dependientes) y sus causas definidas (variables
independientes) se elabora un relato de la situación actual del objeto de estudio. A este
proceso se lo denomina Diagnóstico.
PRONÓSTICO:
Se puede dar el caso de que las situaciones identificadas en el diagnóstico subsistan en el
objeto de investigación. De ser así, ¿Qué puede pasar? ¿Cuáles serán los resultados de tal
permanencia? Al responder a esas interrogantes estamos Pronosticando. Identificación de
situaciones futuras al sostenerse la situación actual. El pronóstico le permite al
investigador buscar alternativas: de
qué manera o qué es necesario hacer para mejorar el pronóstico sobre el objeto de
estudio, esto es Control al Pronóstico: Preparación de alternativas para superar la
situación actual

Con la situación actual del objeto a estudiar (diagnóstico) y el pronóstico dado, se establece una
coherencia entre lo que hay y lo que probablemente debería haber: surge el problema de
investigación.

2. Formulación del problema:


Se plantea a través de una pregunta de investigación que el investigador espera responderla y de
esta manera resolver el problema planteado.
Determine cuál es el problema que será objeto de su investigación. Para ello, formule una
pregunta general, la cual incluya todo lo que usted se propone conocer en el proceso de
investigación. Esta pregunta es la formulación del problema.
Determine cuál es el problema que será objeto de su investigación. Para ello, formule una
pregunta general, la cual incluya todo lo que usted se propone conocer en el proceso de
investigación. Esta pregunta es la formulación del problema.

3. Sistematización del problema:


La pregunta que usted presentó en la formulación del problema admite una serie de preguntas
específicas que aunque forman parte de esa pregunta general planteada anteriormente, pueden
especificarse.
Se formula por medio de preguntas específicas que el investigador plantea sobre temas
específicos que se han observado en el planteamiento del problema.
EJEMPLOS
Si se tiene interés en conocer la influencia de las medidas económicas del gobierno en la actividad
empresarial de la construcción, enunciar el problema consiste en contar o narrar en qué consisten las
medidas económicas; mostrar qué llevó al gobierno a tomarlas, mencionar la actitud de los empresarios
constructores al respecto y la opinión de los expertos en el tema.

¿Cuáles son los factores de preocupación y sus consecuencias en los jóvenes constructores del Distrito
Metropolitano de Quito, en el año 2016?
Variable de estudio: Factores de preocupación y sus consecuencias
Población: Los constructores
Lugar de estudio: Distrito metropolitano de Quito
Tiempo: 2016 - 2017

Tema: El impacto en la construcción por la ley de plusvalía


Título: “Estudio del impacto de la ley de plusvalía en los constructores del Distrito Metropolitano de
Quito”
Problema de Investigación: ¿Cuáles son los impactos de la ley de plusvalía y sus consecuencias en los
constructores del Distrito Metropolitano de Quito, en el año 2016?
1.1 EL ESTUDIO TÉCNICO

1.1.1 Definición
Un estudio técnico permite proponer y analizar las diferentes opciones
tecnológicas para producir los bienes o servicios que se requieren, lo que
además admite verificar la factibilidad técnica de cada una de ellas. Este
análisis identifica los equipos, la maquinaria, las materias primas y las
instalaciones necesarias para el proyecto y, por tanto, los costos de inversión y
de operación requeridos, así como el capital de trabajo que se necesita.
(Rosales, 2005)

El estudio técnico es aquel que presenta la determinación del tamaño óptimo


de la planta, determinación de la localización óptima de la planta, ingeniería del
proyecto y análisis organizativo, administrativo y legal. (Baca, 2010)

Los aspectos que se relacionan con la ingeniería del proyecto son


probablemente los que tienen mayor incidencia sobre la magnitud de los costos
y las inversiones que deberán efectuarse a la hora de implementar un proyecto.
En el análisis de la viabilidad financiera de un proyecto, el estudio técnico
cumple la función de proveer información para cuantificar el monto de las
inversiones y de los costos de operación pertinentes. (Sapag, 2008)

Una de las conclusiones más importantes derivada en este estudio, es que se


deberá definir la función de producción que optimice el empleo de los recursos
disponibles en la producción del bien o servicio del proyecto. De aquí podrá
obtenerse la información de las necesidades de capital, mano de obra y
recursos materiales, tanto para la puesta en marcha como para la posterior
operación del proyecto. (Sapag, 2008)

De esta manera, con el estudio técnico se podrá obtener los requerimientos de


equipos de fábrica para la operación y el monto de la inversión
correspondiente. Del análisis de las características y especificaciones técnicas
de las máquinas se precisará su disposición en planta, la que a su vez permitirá
dimensionar las necesidades de espacio físico para que el desarrollo de las
operaciones se efectúe de manera normal, en consideración a las normas y
principios de la administración de la producción. (Sapag, 2008)

El análisis de estos mismos antecedentes hará posible cuantificar las


necesidades de mano de obra por especialización y asignarles un nivel de
remuneración para el cálculo de los costos de operación. De igual manera,
deberán deducirse los costos de mantenimiento y reparaciones, así como el de
reposición de los equipos. (Sapag, 2008)

La descripción del proceso productivo posibilitará, asimismo, dar a conocer las


materias primas y los restantes insumos que demandará el proceso. Por este
motivo y como ya se ha mencionado, el proceso productivo se elige tanto a
través del análisis técnico como económico de las alternativas existentes.
(Sapag, 2008)

El estudio técnico no se realiza en forma aislada de los demás estudios


existentes. El estudio de mercado definirá ciertas variables relativas a
características del producto, demanda proyectada a través del tiempo,
estacionalidad en las ventas, abastecimiento de materias primas y sistemas de
comercialización adecuados, entre otras materias, dicha información deberá
tomarse en cuenta al seleccionar el proceso productivo. El estudio legal podrá
señalar ciertas restricciones a la localización del proyecto que podrían de
alguna manera condicionar el tipo de proceso productivo. El estudio financiero
por otra parte, podrá ser determinante en la selección del proceso si en él se
definiera la imposibilidad de obtener los recursos económicos suficientes para
la adquisición de la tecnología más adecuada. En este caso, el estudio deberá
tender a calcular la rentabilidad del proyecto, haciendo uso de la tecnología que
está al alcance de los recursos disponibles. (Sapag, 2008)

En síntesis, el objetivo del estudio técnico es llegar a determinar la función de


producción óptima para la utilización eficiente y eficaz de los recursos
disponibles para la producción del bien o servicio deseado. De la selección de
la función óptima se derivarán las necesidades de equipos y maquinarias que,
junto con la información relacionada con el proceso de producción, permitirán
cuantificar el costo de operación. (Sapag, 2008)
1.1.2 Componentes del estudio técnico
Diferentes autores proponen de distinta manera los componentes esenciales
que conforman el estudio técnico de un proyecto de inversión. A continuación
se detalla la estructura básica de la que está compuesto un estudio técnico
según Baca (2010):

Análisis y determinación de la localización


óptima del proyecto

Análisis y determinación del tamaño


óptimo del proyecto

Análisis de la disponibilidad y el costo de los


suministros e insumos

Identificación y descripción del proceso

Determinación de la organización humana y


jurídica que se requiere para la correcta
operación del proyecto

Figura 1. Partes que conforman un estudio técnico.

Fuente: Baca, 2010.

A continuación se da una descripción breve de los componentes del estudio


técnico mencionados por Baca:

1. Localización del proyecto: la localización óptima de un proyecto es la


que contribuye en mayor medida a que se logre la mayor tasa de
rentabilidad sobre capital o a obtener el costo unitario mínimo. El
objetivo general de este punto es, llegar a determinar el sitio donde se
instalará la planta. En la localización óptima del proyecto se encuentran
dos aspectos: la Macro localización (ubicación del mercado de consumo;
las fuentes de materias primas y la mano de obra disponible) y la Micro
localización (cercanía con el mercado consumidor, infraestructura y
servicios). (Baca, 2010)

2. Determinación del tamaño óptimo de la planta: se refiere a la


capacidad instalada del proyecto, y se expresa en unidades de
producción por año. Existen otros indicadores indirectos, como el monto
de la inversión, el monto de ocupación efectiva de mano de obra o algún
otro de sus efectos sobre la economía. Se considera óptimo cuando
opera con los menores costos totales o la máxima rentabilidad
económica. (Baca, 2010)

3. Ingeniería del proyecto: su objetivo es resolver todo lo concerniente a


la instalación y el funcionamiento de la planta, desde la descripción del
proceso, adquisición del equipo y la maquinaria, se determina la
distribución óptima de la planta, hasta definir la estructura jurídica y de
organización que habrá de tener la planta productiva. En síntesis,
resuelve todo lo concerniente a la instalación y el funcionamiento de la
planta. (Baca, 2010)

4. Organización de la organización humana y jurídica: una vez que el


investigador haya hecho la elección más conveniente sobre la estructura
de organización inicial, procederá a elaborar un organigrama de
jerarquización vertical simple, para mostrar cómo quedarán, a su juicio,
los puestos y jerarquías dentro de la empresa. Además la empresa, en
caso de no estar constituida legalmente, deberá conformarse de acuerdo
al interés de los socios, respetando el marco legal vigente en sus
diferentes índoles: fiscal, sanitario, civil, ambiental, social, laboral y
municipal. (Baca, 2010)

Por su parte, Sapag & Sapag (2008) detallan la estructura del estudio técnico
en la evaluación de proyectos de la siguiente manera:
1. Proceso de producción: el proceso de producción se define como la forma
en que una serie de insumos se transforman en productos mediante la
participación de una determinada tecnología (combinación óptima de mano
de obra, maquinaria, métodos y procedimientos de operación, entre otros.)

Se define también como un conjunto secuencial de operaciones unitarias


aplicadas a la transformación de materias primas en productos aptos para el
consumo, es decir, es el conjunto de equipos que realizan todas las
operaciones unitarias necesarias para conseguir dicha transformación.
(Sapag, 2008)

2. Capacidad de producción: máximo nivel de producción que puede ofrecer


una estructura económica determinada: desde una nación hasta una
empresa, una máquina o una persona. La capacidad de producción indica
qué dimensión debe adoptar la estructura económica, pues si la capacidad
es mucho mayor que la producción real estaremos desperdiciando recursos.

Lo ideal es que la estructura permita tener una capacidad productiva


flexible (minimizando costos fijos e incrementando los variables), que nos
permita adaptarnos a variaciones de los niveles de producción. Esto se
puede conseguir con herramientas como la subcontratación. (Sapag, 2008)

3. Inversiones en equipamiento: por inversión en equipamiento se


entenderán todas las inversiones que permitan la operación normal de la
planta de la empresa creada por el proyecto. En este caso estamos
hablando de maquinaria, herramientas, vehículos, mobiliario y equipos en
general. (Sapag, 2008)

4. Localización: la actividad industrial se desarrolla habitualmente dentro de


una planta industrial. La fase de localización persigue determinar la
ubicación más adecuada teniendo en cuenta la situación de los puntos de
venta o mercados de consumidores, puntos de abastecimiento para el
suministro de materias primas o productos intermedios, la interacción con
otras posibles plantas, etc.

En el caso de una construcción nueva, el sitio puede estar impuesto desde


el principio del proyecto (es una constante) o depende de los primeros
estudios técnicos (es una variable). En cualquier caso, la elección del sitio
debe efectuarse lo más tarde después de la fase de validación del
anteproyecto. (Sapag, 2008)

5. Distribución de planta: la producción es el resultado de hombres,


materiales y maquinaria, que deben constituir un sistema ordenado que
permita la maximización de beneficios, pero dicha interacción debe tener un
soporte físico donde poder realizarse. La distribución en planta es el
fundamento de la industria, determina la eficiencia, y en algunos casos, la
supervivencia de una empresa. Así, un equipo costoso, un máximo de
ventas y un producto bien diseñado, pueden ser sacrificados por una
deficiente distribución de planta.

La distribución en planta implica la ordenación física de los elementos


industriales. Esta ordenación, ya practicada o en proyecto, incluye tanto los
espacios necesarios para el movimiento del material, almacenamiento,
trabajadores, como todas las otras actividades o servicios, incluido
mantenimiento. (Sapag, 2008)

6. Inversión en obras físicas: en relación con las obras físicas, las


inversiones incluyen desde la construcción o remodelación de edificios,
oficinas o salas de venta, hasta la construcción de caminos, cercos o
estacionamientos.

Para cuantificar estas inversiones es posible utilizar estimaciones


aproximadas de costos (por ejemplo, el costo del metro cuadrado de
construcción) si el estudio se hace en nivel de perfectibilidad. Sin embargo,
en nivel de factibilidad la información debe perfeccionarse mediante
estudios complementarios de ingeniería que permitan una apreciación
exacta de las necesidades de recursos financieros en las inversiones del
proyecto. (Sapag, 2008)

7. Cálculo de costos de producción: se refiere a las erogaciones o gastos


en que se incurre para producir un bien o un servicio, en donde se incluyen
los siguientes costos:
- Costos directos de producción: materias primas, mano de obra directa.
- Costos indirectos: depreciación, mano de obra indirecta, insumos o
materiales menores. (Sapag, 2008)
Estudio Técnico…. Elemento indispensable en

la evaluación de proyectos de inversión


Mtra. Ma. Elvira López Parra, Mtra. Nora González Navarro

C.P. Susana Osobampo, Mtro. Adolfo Cano, Mtra. Rosario Gálvez Chang

Resumen

En el estudio técnico se analizan elementos que tienen que ver con la ingeniería básica del

producto y/o proceso que se desea implementar, para ello se tiene que hacer la descripción

detallada del mismo con la finalidad de mostrar todos los requerimientos para hacerlo

funcionable. De ahí la importancia de analizar el tamaño óptimo de la planta el cual debe

justificar la producción y el número de consumidores que se tendrá para no arriesgar a la

empresa en la creación de una estructura que no este soportada por la demanda. Finalmente

con cada uno de los elementos que conforman el estudio técnico se elabora un análisis de la

inversión para posteriormente conocer la viabilidad económica del mismo.

Palabras clave del texto.

• Estudio técnico

• Ingeniería básica

• Tamaño óptimo de la planta

• Localización de la planta

• Distribución de la planta

• Análisis de la inversión


Profesores Investigadores de tiempo completo y Profesores auxiliares del Instituto Tecnológico de Sonora
El estudio técnico de la ingeniería de proyectos de inversión cobra relevancia dentro de la

evaluación de un proyecto ya que en él se determinan los costos en los que se incurrirán al

implementarlo, por lo que dicho estudio es la base para el cálculo financiero y la evaluación

económica del mismo.

Un proyecto de inversión debe mostrar, en su estudio técnico, las diferentes alternativas

para la elaboración o producción del bien o servicio, de tal manera que se identifiquen los

procesos y métodos necesarios para su realización, de ahí se desprende la necesidad de

maquinaria y equipo propio para la producción, así como mano de obra calificada para

lograr los objetivos de operación del producto, la organización de los espacios para su

implementación, la identificación de los proveedores y acreedores que proporcionen los

materiales y herramientas necesarias para desarrollar el producto de manera óptima, así

como establecer un análisis de la estrategia a seguir para administrar la capacidad del

proceso para satisfacer la demanda durante el horizonte de planeación. Con ello se tiene

una base para determinar costos de producción, los costos de maquinaria y con los de mano

de obra.

En la evaluación de proyectos se realiza en un primer momento el estudio de mercado

donde se muestran las tendencias de la demanda, a partir de la identificación de las

necesidades de los clientes reales y potenciales, la oferta real y proyectada del producto o

servicio, así como la comercialización y la determinación de los precios de venta; a partir

de estos elementos el siguiente momento es realizar el análisis del estudio técnico el cual

proporciona información cuantitativa para determinar el monto de la inversión y los costos

de operación necesarios para su desarrollo.


El Estudio Técnico de un proyecto de inversión consiste en diseñar la función de

producción óptima, que mejor utilice los recursos disponibles para obtener el producto

deseado, sea éste un bien o un servicio. “En resumen, se pretende resolver las preguntas

referente a dónde, cuándo, cuanto, cómo y con qué producir lo que se desea, por lo que el

aspecto técnico operativo de un proyecto comprende todo aquello que tenga relación con

el funcionamiento y la operatividad del propio proyecto” (Baca, 2001)

Elementos que constituyen un estudio técnico del análisis y evaluación de los proyectos de

inversión:

LOS OBJETIVOS:

Son parte fundamental del estudio técnico por lo cual deben ser claros y precisos, a

continuación se muestran los siguientes:

• Verificar si el producto o servicio a ofrecer se puede llevar a cabo; si se cuenta con

la materia prima adecuada, los equipos y herramientas necesarias e instalaciones

óptimas para su producción.

Por lo que el estudio debe contener:

• Ingeniería básica: Descripción detallada del producto, incluyendo sus

especificaciones, así como la descripción del proceso de manufacturación.

• Determinación del tamaño de la planta tomando en cuenta la demanda, la materia

prima requerida, la maquinaria y equipo de producción, la capacidad instalada,

incluyendo especificaciones de origen, cotizaciones, fechas de entrega y formas de

pago.
• Localización de la planta, incluyendo un estudio de la macro y micro localización

para identificar las ventajas y desventajas del mismo.

• Diseño de la distribución de la planta.

• Estimación de los costos de construcción de los edificios y mejoras al terreno

• Estimación de los costos en los que se incurrirán para llevar a cabo la habilitación

de la producción o comercialización del producto.

INGENIERÍA BÁSICA

La ingeniería del proyecto es una propuesta de solución a necesidades detectadas en el

ámbito empresarial, social, individual, entre otros.

• Descripción del producto: La descripción del bien o servicio debe mostrar las

especificaciones físicas del producto. Para ello será necesario identificar la materia

prima (insumos) que se utilizarán y los procesos tecnológicos necesarios para su

fabricación. En el caso de empresas de servicio, también se tiene que describir

detalladamente en que consiste dicho servicio.

• Descripción del proceso: Con este elemento se pretende describir la secuencia de

operaciones que llevan al bien a transformarse en un producto terminado. En él se

pueden incluir tiempos y requerimientos y para su mejor presentación y

entendimiento se sugieren los diagramas de flujo los cuales sirven para mostrar los

espacios y la transformación de los materiales hasta llegar a su última presentación.

DETERMINACIÓN DEL TAMAÑO ÓPTIMO DEL PROYECTO


En este elemento del estudio técnico se cuantifica la capacidad de producción y todos los

requerimientos que sean necesarios para el desarrollo del bien por ello se debe tomar en

cuenta la demanda y de esta manera determinar la proporción necesaria para satisfacer a esa

demanda.

A continuación se muestran los factores que pueden apoyar a la determinación del tamaño

óptimo del proyecto.

• Identificación de la demanda: El estudio de mercado entre otras cosas, tiene el

propósito de mostrar las necesidades del consumidor, la demanda real, potencial y la

proyectada basándose en su investigación de mercado. De ahí que la demanda es un

factor importante para condicionar el tamaño del proyecto, ésta pude ser mayor al

proyecto, igual o bien quedar por debajo, o sea que la proporción de demanda real y

potencial puede ser mayor a la proporción de producción que tendrá el proyecto;

puede ser también igual si la demanda real y potencial se ve satisfecha con la

capacidad de producción del proyecto, finalmente puede quedar por debajo que

consiste en ver a la demanda muy pequeña en relación con la capacidad de

producción del proyecto.

• Identificación de los insumos y suministros del proyecto: En este punto se debe

identificar el abasto suficiente en cantidad y calidad de materias primas que se

requiere para el desarrollo del proyecto. De ahí la importancia de conocer a los

proveedores, precios, cantidades de suministros e insumos respaldado por

cotizaciones para establecer un compromiso. En el desarrollo de este elemento se

propone el siguiente cuadro que recaude la información necesaria para el análisis

del tamaño óptimo del proyecto:


Proveedor Insumo Presentación Unidad Cantidad Costo Costo
(especificaciones (a granel, de unitario Total
de la materia envasado, medida
prima) encostalado, (Lts,
líquido) m3,
mts, kg
entre
otros)

• Identificación de la maquinaria, equipo, tecnología: Para identificar la

maquinaria y equipo que el proyecto requerirá es importante tomar en cuenta todos

los elementos que involucren a la decisión. La información que se obtenga será

necesaria para la toma de decisiones y para las proyecciones ya que es importante

considerarla dentro de la inversión del proyecto. A continuación se muestra un

cuadro que tiene los elementos mínimos a identificar para la determinación de la

maquinaria y equipo, mismo que será respaldado por una cotización que muestra

además las dimensiones del bien, su capacidad, costo de mantenimiento, consumo

de energía, infraestructura necesaria para su habilitación, los cuales aportarán

información relevante:

Proveedor Maquinaria, equipo, Cantidad Costo unitario Costo Total


herramienta, entre
otros.
• El tamaño del proyecto y el financiamiento: Para este análisis se sugiere que la

empresa haga un balance entre el monto necesario para el desarrollo del proyecto y

lo que pudiera arriesgar para financiarlo, pues se tiene que conocer las diferentes

fuentes de financiamiento y el rendimiento que dicho proyecto tendría para

identificar un beneficio económico en la implantación del proyecto y en caso

contrario volver a realizar el análisis y determinar el tamaño necesario que

proporcione una utilidad para los inversionistas. En otras palabras identificar si

puede cubrir la inversión con fuentes internas, con externas o ambas.

LOCALIZACIÓN DE LA PLANTA

Este elemento consiste en identificar el lugar ideal para la implementación del proyecto, se

debe tomar en cuenta algunos elementos importantes que darán soporte a la decisión del

lugar específico de la planta. La selección de la localización del proyecto se define en dos

ámbitos: el de la macrolocalización donde se elige la región o zona mas atractiva para el

proyecto y el de la microlocalización, que determina el lugar específico donde se instalará

el proyecto. (Sapag, 2007).

Métodos recomendados: el método cualitativo por puntos que consiste en asignar elementos

cuantitativos a un grupo de criterios relevantes para la localización, lo que lleva a comparar

varios sitios y escoger el que más puntuación tenga, otro es el método cuantitativo de

Vogel, este método requiere un análisis de costos de transporte, de la materia prima y los

productos terminados de tal manera que el monto de los costos determinarán la mejor

localización y el método de Brown y Gibson en el que se combinan factores posibles de

cuantificar con factores subjetivos a los que asignan valores ponderados de peso relativo.

(Sapag, 2003)
DISTRIBUCIÓN EN LA PLANTA

Una buena distribución del equipo en la planta corresponde a la distribución de las

máquinas, los materiales y los servicios complementarios que atienden de la mejor manera

las necesidades del proceso productivo y asegura los menores costos y la mas alta

productividad, a la vez que mantiene las condiciones óptimas de seguridad y bienestar para

los trabajadores.(Baca, 2001)

Para ello es importante considerar todos los elementos necesarios para el desarrollo del

proyecto, como lo es la maquinaria, equipo, personal, materia prima, almacenamiento, etc.

e identificar los espacios y recorridos que permitan que los materiales y las personas se

encuentres seguros y bien establecidos. Existen algunos métodos para la distribución

óptima de la planta como lo es la Planeación Sistémica Simplificada de Distribución

(PSSD) que cuenta con un grupo de elementos que proporcionan una mejor distribución.

ANÁLISIS DE LA INVERSIÓN

El análisis de costos que se presenta como conclusión del estudio técnico consiste en la

determinación y distribución de los costos de inversión fija, diferida y el capital de trabajo,

en términos totales.

Presupuesto De Inversión Fija Terreno, edificio, obra civil, maquinaria


y equipo principal, equipo auxiliar y de
servicio
Diferida Gastos de instalación (instalaciones
eléctricas, hidráulicas, sanitarias, etc.),
constitución de la sociedad, programa
preoperativo de capacitación, gastos
preoperativos de arranque y puesta en
marcha, etc.
Capital de trabajo Efectivo en caja, inventario de materia
prima e insumos, en caso de estar en
proceso el inventario de productos en
proceso, inventario de productos
terminados, cuentas por cobrar, etc.
De ingresos Producto (s) De acuerdo al tipo de proyecto
de operación principales
Subproducto (s) De acuerdo al tipo de proyecto
Otros De acuerdo al tipo de proyecto
De egresos de Costos fijos y Son todas aquellas erogaciones que
operación variables están directamente relacionadas con la
producción y se dividen en costos fijos y
variables. Los costos fijos son:
Depreciación, amortización, renta; Los
costos variables varía n en proporción
directa al volumen de producción y
están constituidos principalmente por lo
siguientes conceptos: insumos
complementarios, (agua, energía
eléctrica, vapor, combustible, etc.),
mantenimiento preventivo o correctivo.
Gastos de Aquellos gastos de operación necesarios
Administración y para la administración y venta de los
venta productos

Gastos Gastos en los que incurre la empresa por


Financieros el financiamiento otorgado.
De impuestos Impuesto sobre la renta y participación
y PTU de los trabajadores en las utilidades

Finalmente los resultados de los análisis en el estudio técnico deberán combinarse con el

resto de los estudios realizados en un proyecto de evaluación, como es el caso del estudio

de mercado, estudio administrativo y finalmente el estudio financiero.

La estimación de los costos del proyecto son parte importante en el desarrollo de los

proyectos de inversión, tanto por su efecto en la determinación de la rentabilidad del mismo

como por su variedad de elementos que condicionan el estudio financiero.


REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

Baca, G. (2001). Evaluación de proyectos. México: Mc Graw Hill.

Sapag, J.M. (2004). Evaluación de proyectos: Guía de ejercicios problemas y soluciones.

México: Mc Graw Hill.

Sapag, N. (2007). Proyectos de Inversión. Formulación y Evaluación. México: Pearson

Prentice Hall.

Sapag, N. & Sapag R. (2003). Preparación y Evaluación de Proyectos. México: Mc Graw

Hill.
EL ESTUDIO TÉCNICO
1.1.1 Definición
Un estudio técnico permite proponer y analizar las diferentes opciones tecnológicas para producir los bienes
o servicios que se requieren, lo que además admite verificar la factibilidad técnica de cada una de ellas. Este
análisis identifica los equipos, la maquinaria, las materias primas y las instalaciones necesarias para el
proyecto y, por tanto, los costos de inversión y de operación requeridos, así como el capital de trabajo que
se necesita. (Rosales, 2005)
El estudio técnico es aquel que presenta la determinación del tamaño óptimo de la planta, determinación de
la localización óptima de la planta, ingeniería del proyecto y análisis organizativo, administrativo y legal.
(Baca, 2010)
Los aspectos que se relacionan con la ingeniería del proyecto son probablemente los que tienen mayor
incidencia sobre la magnitud de los costos y las inversiones que deberán efectuarse a la hora de
implementar un proyecto.
En el análisis de la viabilidad financiera de un proyecto, el estudio técnico cumple la función de proveer
información para cuantificar el monto de las inversiones y de los costos de operación pertinentes. (Sapag,
2008)
Una de las conclusiones más importantes derivada en este estudio, es que se deberá definir la función de
producción que optimice el empleo de los recursos disponibles en la producción del bien o servicio del
proyecto. De aquí podrá obtenerse la información de las necesidades de capital, mano de obra y recursos
materiales, tanto para la puesta en marcha como para la posterior operación del proyecto. (Sapag, 2008)
De esta manera, con el estudio técnico se podrá obtener los requerimientos de equipos de fábrica para la
operación y el monto de la inversión correspondiente. Del análisis de las características y especificaciones
técnicas de las máquinas se precisará su disposición en planta, la que a su vez permitirá dimensionar las
necesidades de espacio físico para que el desarrollo de las operaciones se efectúe de manera normal, en
consideración a las normas y principios de la administración de la producción. (Sapag, 2008)
El análisis de estos mismos antecedentes hará posible cuantificar las necesidades de mano de obra por
especialización y asignarles un nivel de remuneración para el cálculo de los costos de operación. De igual
manera, deberán deducirse los costos de mantenimiento y reparaciones, así como el de reposición de los
equipos. (Sapag, 2008)
La descripción del proceso productivo posibilitará, asimismo, dar a conocer las materias primas y los
restantes insumos que demandará el proceso. Por este motivo y como ya se ha mencionado, el proceso
productivo se elige tanto a través del análisis técnico como económico de las alternativas existentes.
(Sapag, 2008)
El estudio técnico no se realiza en forma aislada de los demás estudios existentes. El estudio de mercado
definirá ciertas variables relativas a características del producto, demanda proyectada a través del tiempo,
estacionalidad en las ventas, abastecimiento de materias primas y sistemas de comercialización adecuados,
entre otras materias, dicha información deberá tomarse en cuenta al seleccionar el proceso productivo. El
estudio legal podrá señalar ciertas restricciones a la localización del proyecto que podrían de alguna manera
condicionar el tipo de proceso productivo. El estudio financiero por otra parte, podrá ser determinante en la
selección del proceso si en él se definiera la imposibilidad de obtener los recursos económicos suficientes
para la adquisición de la tecnología más adecuada. En este caso, el estudio deberá tender a calcular la
rentabilidad del proyecto, haciendo uso de la tecnología que está al alcance de los recursos disponibles.
(Sapag, 2008)
En síntesis, el objetivo del estudio técnico es llegar a determinar la función de producción óptima para la
utilización eficiente y eficaz de los recursos disponibles para la producción del bien o servicio deseado. De la
selección de la función óptima se derivarán las necesidades de equipos y maquinarias que, junto con la
información relacionada con el proceso de producción, permitirán cuantificar el costo de operación. (Sapag,
2008)
1.1.2 Componentes del estudio técnico
Diferentes autores proponen de distinta manera los componentes esenciales que conforman el estudio
técnico de un proyecto de inversión. A continuación se detalla la estructura básica de la que está compuesto
un estudio técnico según Baca (2010):
Figura 1. Partes que conforman un estudio técnico.
Fuente: Baca, 2010.
A continuación se da una descripción breve de los componentes del estudio
técnico mencionados por Baca:
1. Localización del proyecto: la localización óptima de un proyecto es la que contribuye en mayor medida a
que se logre la mayor tasa de Análisis y determinación de la localización óptima del proyecto
Análisis y determinación del tamaño óptimo del proyecto
Análisis de la disponibilidad y el costo de los suministros e insumos
Identificación y descripción del proceso
Determinación de la organización humana y jurídica que se requiere para la correcta operación del proyecto
rentabilidad sobre capital o a obtener el costo unitario mínimo. El
objetivo general de este punto es, llegar a determinar el sitio donde se
instalará la planta. En la localización óptima del proyecto se encuentran
dos aspectos: la Macro localización (ubicación del mercado de consumo;
las fuentes de materias primas y la mano de obra disponible) y la Micro
localización (cercanía con el mercado consumidor, infraestructura y
servicios). (Baca, 2010)
2. Determinación del tamaño óptimo de la planta: se refiere a la
capacidad instalada del proyecto, y se expresa en unidades de
producción por año. Existen otros indicadores indirectos, como el monto
de la inversión, el monto de ocupación efectiva de mano de obra o algún
otro de sus efectos sobre la economía. Se considera óptimo cuando
opera con los menores costos totales o la máxima rentabilidad
económica. (Baca, 2010)
3. Ingeniería del proyecto: su objetivo es resolver todo lo concerniente a
la instalación y el funcionamiento de la planta, desde la descripción del
proceso, adquisición del equipo y la maquinaria, se determina la
distribución óptima de la planta, hasta definir la estructura jurídica y de
organización que habrá de tener la planta productiva. En síntesis,
resuelve todo lo concerniente a la instalación y el funcionamiento de la
planta. (Baca, 2010)
4. Organización de la organización humana y jurídica: una vez que el
investigador haya hecho la elección más conveniente sobre la estructura
de organización inicial, procederá a elaborar un organigrama de
jerarquización vertical simple, para mostrar cómo quedarán, a su juicio,
los puestos y jerarquías dentro de la empresa. Además la empresa, en
caso de no estar constituida legalmente, deberá conformarse de acuerdo
al interés de los socios, respetando el marco legal vigente en sus
diferentes índoles: fiscal, sanitario, civil, ambiental, social, laboral y
municipal. (Baca, 2010)
Por su parte, Sapag & Sapag (2008) detallan la estructura del estudio técnico
en la evaluación de proyectos de la siguiente manera:
1. Proceso de producción: el proceso de producción se define como la forma
en que una serie de insumos se transforman en productos mediante la
participación de una determinada tecnología (combinación óptima de mano
de obra, maquinaria, métodos y procedimientos de operación, entre otros.)
Se define también como un conjunto secuencial de operaciones unitarias
aplicadas a la transformación de materias primas en productos aptos para el
consumo, es decir, es el conjunto de equipos que realizan todas las
operaciones unitarias necesarias para conseguir dicha transformación.
(Sapag, 2008)
2. Capacidad de producción: máximo nivel de producción que puede ofrecer
una estructura económica determinada: desde una nación hasta una
empresa, una máquina o una persona. La capacidad de producción indica
qué dimensión debe adoptar la estructura económica, pues si la capacidad
es mucho mayor que la producción real estaremos desperdiciando recursos.
Lo ideal es que la estructura permita tener una capacidad productiva
flexible (minimizando costos fijos e incrementando los variables), que nos
permita adaptarnos a variaciones de los niveles de producción. Esto se
puede conseguir con herramientas como la subcontratación. (Sapag, 2008)
3. Inversiones en equipamiento: por inversión en equipamiento se
entenderán todas las inversiones que permitan la operación normal de la
planta de la empresa creada por el proyecto. En este caso estamos
hablando de maquinaria, herramientas, vehículos, mobiliario y equipos en
general. (Sapag, 2008)
4. Localización: la actividad industrial se desarrolla habitualmente dentro de
una planta industrial. La fase de localización persigue determinar la
ubicación más adecuada teniendo en cuenta la situación de los puntos de
venta o mercados de consumidores, puntos de abastecimiento para el
suministro de materias primas o productos intermedios, la interacción con
otras posibles plantas, etc.
En el caso de una construcción nueva, el sitio puede estar impuesto desde
el principio del proyecto (es una constante) o depende de los primeros
estudios técnicos (es una variable). En cualquier caso, la elección del sitio
debe efectuarse lo más tarde después de la fase de validación del
anteproyecto. (Sapag, 2008)
5. Distribución de planta: la producción es el resultado de hombres,
materiales y maquinaria, que deben constituir un sistema ordenado que
permita la maximización de beneficios, pero dicha interacción debe tener un
soporte físico donde poder realizarse. La distribución en planta es el
fundamento de la industria, determina la eficiencia, y en algunos casos, la
supervivencia de una empresa. Así, un equipo costoso, un máximo de
ventas y un producto bien diseñado, pueden ser sacrificados por una
deficiente distribución de planta.
La distribución en planta implica la ordenación física de los elementos
industriales. Esta ordenación, ya practicada o en proyecto, incluye tanto los
espacios necesarios para el movimiento del material, almacenamiento,
trabajadores, como todas las otras actividades o servicios, incluido
mantenimiento. (Sapag, 2008)
6. Inversión en obras físicas: en relación con las obras físicas, las
inversiones incluyen desde la construcción o remodelación de edificios,
oficinas o salas de venta, hasta la construcción de caminos, cercos o
estacionamientos.
Para cuantificar estas inversiones es posible utilizar estimaciones
aproximadas de costos (por ejemplo, el costo del metro cuadrado de
construcción) si el estudio se hace en nivel de perfectibilidad. Sin embargo,
en nivel de factibilidad la información debe perfeccionarse mediante
estudios complementarios de ingeniería que permitan una apreciación
exacta de las necesidades de recursos financieros en las inversiones del
proyecto. (Sapag, 2008)
7. Cálculo de costos de producción: se refiere a las erogaciones o gastos
en que se incurre para producir un bien o un servicio, en donde se incluyen
los siguientes costos:
- Costos directos de producción: materias primas, mano de obra directa.
- Costos indirectos: depreciación, mano de obra indirecta, insumos o
materiales menores. (Sapag, 2008)
CÓMO PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN

Lic. José Pérez Leal

El inicio de toda investigación científica, es la delimitación del problema que será objeto de
estudio. Sin embargo este es un proceso que debe llevarse muy cuidadosamente, debido a que
de su lógica y coherencia va a depender todo el curso de la investigación que se está
comenzando y el éxito de los resultados que se obtengan al final de todo el proceso.

Antes comenzar una investigación se debe elegir el problema que se desea estudiar. Muchos
autores afirman que se debe elegir el tema a estudiar, pero esto no es así, pues no se estudia
un tema, se estudia un problema que puede estar dentro de un tema.

La selección del tema para la investigación, no sitúa en un nivel tal que le facilite decidir lo
relativo al diseño de investigación, la forma en que se recopilarán los datos, los instrumentos y
técnicas de procesamiento de los datos y análisis de los resultados, entre otros aspectos propios
del proceso. Es necesario formular un problema susceptible de ser estudiado a partir del método
de investigación científico.

En consecuencia, el tema es sólo el área donde se encuentra inmerso el problema, lo cual


facilitará el sitio donde se debe buscar información para la elaboración del trabajo. Es importante
definir con claridad y precisión el problema, por consiguiente primero hay que buscar
información que ayude a indicar que es un problema. Para esto el investigador se puede valer
de diversos instrumentos, como por ejemplo la observación, entrevistas, cuestionarios, entre
otros. Una vez recaudada la información se puede proceder a elaborar el problema como tal.

Para poder llegar a elaborar el problema primero hay que identificar una serie de información:

1. Identificar el problema.
2. Identificar las consecuencias del problema.
3. Identificar las posibles causas de ese problema.

Algunos problemas pueden generar una gran cantidad de consecuencias, mientras que otros
solo una, esto no hace que un problema sea mejor que otro, y tampoco le resta importancia a
la investigación.

Los Tipos de problemas que existen son tres:

• Teóricos: Cuyo propósito es generar nuevos conocimientos. Este tipo de problemas


requiere de una capacidad de análisis y redacción muy elevada.
• Prácticos: Con objetivos destinados al progreso. Nivel de análisis moderado.
• Teórico-prácticos: Para obtener información desconocida en la solución de problemas de la
práctica. El nivel de análisis es moderado.

Como saber si se ha definido bien el problema. Primero se pregunta cual es la consecuencia de


ese problema, se identifica la consecuencia, si a esa consecuencia se le identifica otra
consecuencia, entonces el problema original no es el problema en si.

En la construcción de la problemática inicial de una investigación científica se debe: identificar,


formular y saber que se puede solucionar problemas prácticos, manifiestos, latentes, teóricos,
actuales, estructurales, entre otros. Los problemas de investigación son construidos a través de
una compleja serie de decisiones fundamentalmente teóricas, porque los problemas no se
encuentran ya formulados, se identifican a partir de un conocimiento teórico previó.

Las preguntas Guía

Las preguntas guías son un conjunto reducido y preciso de interrogantes que orientan la
conceptualización y delimitación del objeto de estudio. Se hace investigación para responder
una pregunta o varias preguntas que surgieron originalmente de una investigación. “La
construcción de un problema de investigación es el proceso de delimitación de una situación
problemática desde un punto de vista teórico, social y temporal o histórico” (Zamarrita, 2003).

El Planteamiento o Formulación del Problema de Investigación

Como se ha venido señalando, existe diferencia entre la selección del tema y el planteamiento
del problema. Una vez que se han destacado, el conjunto de factores que intervienen en la
selección del tema, es necesario explicar los aspectos fundamentales a considerar en el
planteamiento o formulación del problema de investigación. Por cuento, la investigación se inicia
concretamente con la formulación del problema a investigar y este proceso debe estar
básicamente influenciado por las condiciones que pauta el procedimiento científico.

Por lo tanto, una vez que se considere tener un problema identificado se procede a la
formulación del problema de investigación. Esta es la etapa donde se estructura formalmente la
idea de investigación, es este el primer paso, donde se define qué hacer, antes de sentarse a
escribir la primera parte de Capítulo I del trabajo de investigación. El investigador debe
plantearse las siguientes interrogantes:

• ¿Es este un problema realmente importante?


• ¿Supondrá esta investigación algo importante?
• ¿Será interesante y tendrá alguna utilidad inmediata el resultado de la investigación?

En bueno señalar, que por lo general la forma más directa de determinar un problema de
investigación es a través de la formulación de preguntas lo suficientemente precisas. Por cuanto,
las preguntas que se plantean de manera general, deben delimitarse, a fin de deslindar de ellas
el problema de estudio.

Es importante dejar claro, que no existe ninguna norma explícita, que permita orientar la
formulación de las preguntas a fin de localizar y delimitar el problema que se investigará.

Además, los problemas no surgen, no son impersonalmente dados al investigador: sino que el
científico individual, con su acervo de conocimientos, su curiosidad, su visión, sus estímulos y
sus tendencias, registra el problema o incluso lo busca.

Una buena formulación del problema implica necesariamente la delimitación del campo de
investigación, establece claramente los límites dentro de los cuales se desarrollará el proyecto.
Cuando esto ocurre las probabilidades de no perderse en la investigación tienden a
maximizarse.

Para decidir si un problema está al alcance de un investigador una vez delimitado se plantean
las siguientes interrogantes:

• ¿Hay suficientes datos que apoyen la existencia del problema?


• Qué intereses profesionales o científicos tiene el investigador para hacer el estudio.
• Qué conocimientos se tienen sobre el tema.
• Qué aplicación le daría a los resultados de la investigación.
• ¿El área donde se encuentra la problemática esta nutrida de suficiente información para
realizar la investigación? Ó sea, ¿hay suficiente material bibliográfico para elaborar el
trabajo?

Al dar respuesta a estas interrogantes, se infiere que los problemas derivan de: el ambiente, la
capacidad de razonar, los intereses profesionales y los posibles productos de la investigación.

Sin duda existe un gran número de problemas que inquietan, pero quizá la mayor parte de ellos
no están al alcance de todos.

Los requisitos para elegir un problema de investigación son:

• Experiencia en el tema.
• Importancia del problema.
• Conocimientos para su manejo.
• Relevancia científica.
• Relevancia humana.
• Relevancia contemporánea.

Los criterios para una descripción adecuada de un problema:

• El problema debe expresar una relación entre dos o más variables, dependiendo del tipo de
estudio.
• El problema debe estar formulado claramente y como pregunta.
• El planteamiento implica la posibilidad de prueba empírica, es decir debe poder observarse
en la realidad.

Cuando se describe el problema en el Capítulo I del trabajo, se debe comenzar introduciendo


al lector en el tema. Antes de sentarse el autor a escribir ha elaborado un esquema el cual lo
guiará en la redacción del texto. Este esquema usualmente nace del título:

Así el apartado de la definición del problema en el Capítulo I puede estar elaborado por 4
párrafos o dos páginas mínimo, o un máximo de 5 páginas. Al final se puede colocar el título del
trabajo, lo que más adelante reflejará el objetivo principal del trabajo.

Cuando se llega al último párrafo de la definición de problema es importante no olvidar los


requisitos para redactar el problema de investigación:

• Señalar manifestaciones del problema: Consiste en describir las experiencias empíricas,


contexto, determinantes, porcentaje de incidencia, efectos, posibles soluciones, y sugerir
los propósitos del estudio.
• Manejar dos variables como mínimo: Al perfilar el problema, y a la luz de los referentes
empíricos, es posible relacionar al menos dos elementos, que pueden ser: posibles causas
del problema y efectos del mismo.
• Definir con claridad el problema: Los referentes empíricos y el manejo de dos variables como
mínimo, permiten definir el área problema con precisión de detalles. Los términos utilizados
para definir el problema deben ser lo bastante claros para permitir que cualquier persona,
con sólo leer el problema, se ubique en lo que se pretende estudiar.
• Delimitar los aspectos que abarca el problema: La definición del problema obliga a precisar
los aspectos que incluye. La delimitación de los aspectos por estudiar evita las frecuentes
divagaciones y centra la atención en los elementos medulares del problema de
investigación.
• Factibilidad de observarse en una realidad o en un entorno: El planteamiento debe implicar
la posibilidad de realizar una prueba empírica (enfoque cuantitativo) o una recolección de
datos (enfoque cualitativo), ( Hernández, Fernández y Baptista , 2003, p. 43).

Enunciado del problema.

Se manejan dos formas de enunciar el problema de investigación:

• Interrogativo: Se expresa a través de una pregunta; por ejemplo: ¿Cómo influye la calidad
de la enseñanza en el aprendizaje de los estudiantes de séptimo grado el la Unidad
Educativa Juan Bosco en el 2005?

• Declarativo: Se expresa a manera de propósito. El estudio pretende mostrar la influencia de


la calidad de la enseñanza en el aprendizaje de los estudiantes de séptimo grado el la
Unidad Educativa Juan Bosco en el 2005.

En resumen, es importante destacar que preferiblemente, el planteamiento del problema se


inicia con el abordaje en el desarrollo de la argumentación, que se presenta de lo general a lo
particular. En este sentido, se pueden incorporar para el tratamiento del mismo:

• Ubicar el contexto donde se encuentra relacionado el área del problema.


• Se presentan los factores que limitan e intervienen en el problema.
• Se introduce el apoyo teórico o empírico relacionado con el problema.
• Se delimita el problema con preguntas de investigación o se efectúa un planteamiento
general, pero muy preciso del mismo.
• Se muestra el marco de referencia del estudio, concretando dónde se va a ubicar el análisis.

BIBLIOGRAFÍA
S. R. (1998) Metodología de la Investigación. México: Mc Graw-Hill
Hernández, R., Fernández C. y Baptista L. (2003). Metodología de la Investigación. México,
D.F.: McGraw-Hill.
Red Escolar Nacional (RENA) (s/f) Definir un problema para el estudio (Documento en línea)
disponible en: http://www.rena.edu.ve/cuartaEtapa/metodologia/definicionProblema.html
(Consulta; 2010, octubre 9)
Zamarrita, M. (2003). Metodología de la investigación social. (Documento en línea) Disponible
en: http://www.cnep.org.mx/Informacion/teorica/metodologia.htm (Consulta; 2010, 0ctubre 9)
OBJETIVOS

Gonzalo Sandoval S. MSc.


2020
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
Preguntas claves:

¿Para qué realizamos esta investigación?


¿Qué buscamos con la propuesta de esta investigación?
¿A dónde se quiere llegar?

Posibles propósitos:

➢Identificar elementos que ayuden al proceso de toma de decisiones de


una determinada organización;

➢Definir estrategias de acción futura para el desarrollo de una empresa


:

➢Evaluar la eficiencia de una determinada política (económica, educativa, social,


etc.) con la finalidad última de tomar decisiones que contribuyan a mejorar la
situación actual.

➢Sistematizar la función financiera de una empresa.


¿CÓMO PLANTEAR OBJETIVOS?

Recomendaciones:

• Que en los objetivos se reflejan claramente los resultados a alcanzar.

• La factibilidad de lograr los objetivos planteados debe estar en las posibilidades


del investigador.

• Los objetivos planteados son para cumplirse a través del proceso de


investigación, por ello suelen referirse a la observación, descripción, correlación
y explicación de situaciones concretas y observables.

• Los objetivos se plantean mediante verbos en infinitivo que señalen acción,


ejecución por parte del investigador. Identificar, plantear, diseñar, analizar,
demostrar, describir. evaluar, conocer, crear, sugerir, etc.
• Los objetivos deben expresarse con claridad para evitar posibles desviaciones y
deben ser alcanzables.
• Es preciso diferenciar los objetivos generales de los específicos.
TIPOS DE OBJETIVOS

Objetivo General: Propósito general que tiene el investigador


Objetivos Específicos: Propósitos específicos, que se cumplirán para
contribuir con el objetivo general.

El número de objetivos depende de los propósitos de cada investigación y del


criterio del investigador.

Pueden presentarse uno o varios objetivos generales.

Para cada objetivo general se plantean uno o más objetivos


específicos, dado que éstos últimos permiten alcanzar el objetivo general.
Ejemplo de una investigación en Ciencias Contables

OBJETIVO GENERAL:

Diseñar una infraestructura contable para una empresa del


sector de la construcción (Construcciones S.A.).

OBJETIVOS ESPECIFICOS:

✓ Elaborar un sistema de Contabilidad y un manual de Contabilidad con


proyección fiscal y financiera.
✓ Elaborar un manual de procedimientos de control interno.
✓ Definir pautas para la presentación de los estados financieros.
✓ Determinar una estrategia en la implantación de un sistema de
información y control contable para la toma de decisiones.
• 1.2.2 OBJETIVOS GENERALES Y ESPECÍFICOS DEL TRABAJO DE GRADO
• Los objetivos expresan lo que el investigador aspira lograr con la
investigación a realizar, usualmente se redactan anteponiendo un verbo
en infinitivo a la frase que los formula y deben guardar estrecha relación
con el problema a tratar.
EL PROBLEMA DE INVESTIGACION

Gonzalo Sandoval S. MSc.


2020
PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN

• Para que una idea sea objeto de investigación, debe convertirse en


problema de investigación.

• Problema es todo aquello que se convierte en objeto de reflexión v


sobre el cual se percibe la necesidad de conocer y, por tanto, de
estudiar.

• Problema no es algo disfuncional, molesto o negativo, sino todo


aquello que incite a ser conocido, pero teniendo en cuenta que su
solución sea útil, una respuesta que resuelve algo práctico o teórico.
PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN

a. Seleccionar el tema (Enunciar el problema)

b. Formular el problema

c. Sistematizar el problema
PLANTEAR EL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
a. Seleccionar el tema: Consiste en presentar, mostrar y exponer las
características o rasgos del tema, situación o aspecto de interés que va a
estudiarse; es describir el estado actual de la situación problema.

b. Formular el problema: Se formula cuando se dictamina o


pronostica sobre la situación problemática. En vez de hacerlo con
afirmaciones, este pronóstico se plantea mediante la formulación de
una pregunta general que recoge la esencia del problema y, por tanto, el
título del estudio.

c. Sistematizar el problema: Son preguntas específicas orientadas a


interrogar sobre aspectos concretos del problema y no al problema en
su totalidad. Las preguntas específicas son subpreguntas de la pregunta
general.
SELECCIÓN DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN

Problema: Conjunto de relaciones objetivas, que presentan


incongruencias e insatisfacciones, respecto a los anhelos de
determinado grupo social, o cuestiones tècnicas.

Planteamiento del Problema:

1.Plantear o reconocer, el campo de interés


2.Acercarse a ese campo de estudio: definir el área
3.Aprovechar la experiencia: guía o pauta
4.Determinar la factibilidad de seguir adelante o no
EL TEMA DE INVESTIGACIÓN
SELECCIÓN DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN:
El investigador define en qué área del conocimiento, referida a su formación profesional,
quiere llevar a cabo la investigación.

1. PUNTO DE PARTIDA:
El investigador debe responder a interrogantes: ¿Es de interés el tema? ¿Existe
información?, ¿Dónde? ¿Qué resultados puede traer la investigación?

2. OBSERVACIÓN DIRECTA
El Investigador debe conocer previamente el objeto de investigación

3. CONSULTA BIBLIOGRÁFICA
El investigador debe documentarse en todo el material escrito referido a su objeto de
estudio

4. CONSULTA DE EXPERTOS
Los expertos ayudarán al investigador a delimitar el objeto de estudio

6. DEFINICIÓN DEL TEMA


El investigador define el tema y el título preliminar de la investigación.
DEFINICIÓN DEL TEMA DE INVESTIGACIÓN

• El problema de investigación:
Está definido por lo que es objeto de conocimiento. Se expresa en términos
concretos y explícitos a través del:

1.Planteamiento del problema:


Descripción de la situación actual que caracteriza al objeto de conocimiento
(síntomas y causas: DIAGNÓSTICO). Identificación de situaciones futuras al
sostenerse la situación actual (PRONÓSTICO). Preparación de alternativas
para superar la situación actual (CONTROL AL PRONÓSTICO).

2.Formulación del problema:


Se plantea a través de una pregunta de investigación que el investigador espera
responderla y de esta manera resolver el problema planteado.

3.Sistematización del problema:


Se formula por medio de subpreguntas que el investigador plantea sobre
temas específicos que se han observado en el planteamiento del problema.

El problema y su sistematización determinan los Objetivos de la investigación


PLANTEAMIENTO, FORMULACIÓN Y SISTEMATIZACIÓN
DEL PROBLEMA

Consideraciones indispensables:

1. Tipo de trabajo: Teórico o Teórico práctico.

▪ Un ámbito espacial definido: empresa, organización, sector económico,


región, país, etc.
▪ Apoyo de miembros del ámbito espacial.
▪ Información preliminar acerca de los eventos que suceden en el ámbito
espacial seleccionado. observación directa.
▪ Tener un tema definido
▪ Disponer de bibliografía básica
▪ Obtener asesoría
▪ Realizar fichas de lectura
PLANTEAMIENTO, FORMULACIÓN Y SISTEMATIZACIÓN
DEL PROBLEMA

Consideraciones indispensables:

2.- Elaborar un diagnóstico de la situación actual del objeto de investigación


(empresa, organización, sector económico, etc.):

Identificar hechos o situaciones que se observan al analizar el objeto de


investigación (síntomas del problema).

3.- Con la lista de síntomas del problema se identifican los hechos o situaciones
que los producen (causas del problema).
PLANTEAMIENTO, FORMULACIÓN Y SISTEMATIZACIÓN
DEL PROBLEMA

Consideraciones indispensables:

4. Con los síntomas identificados (variables dependientes) y sus causas definidas


(variables independientes) se elabora un relato de la situación actual del objeto de
estudio. A este proceso se lo denomina Diagnóstico.

5. Se puede dar el caso de que las situaciones identificadas en el diagnóstico subsistan


en el objeto de investigación. De ser así, ¿Qué puede pasar? ¿Cuáles serán los
resultados de tal permanencia? Al responder a esas interrogantes estamos
Pronosticando.

6. El pronóstico le permite al investigador buscar alternativas. Es decir, debe pensar de


qué manera o qué es necesario hacer para mejorar el pronóstico sobre el objeto de
estudio.
PLANTEAMIENTO, FORMULACIÓN Y SISTEMATIZACIÓN
DEL PROBLEMA

Consideraciones indispensables:

7. Con la situación actual del objeto a estudiar (diagnóstico) y el pronóstico dado, se


establece una coherencia entre lo que hay y lo que probablemente debería haber:
surge el problema de investigación.

8. Determine cual es el problema que será objeto de su investigación. Para ello,


formule una pregunta general, la cual incluya todo lo que usted se propone conocer
en el proceso de investigación. Esta pregunta es la formulación del problema.

9. La pregunta que usted presentó en la formulación del problema admite una serie de
subpreguntas que aunque forman parte de esa pregunta general planteada
anteriormente, pueden especificarse.
PLANTEAMIENTO, FORMULACIÓN Y SISTEMATIZACIÓN
DEL PROBLEMA

Consideraciones adicionales:

➢El problema debe expresar una relación entre dos o más variables

➢El problema debe estar formulado claramente y sin ambigüedad

➢El problema debe tener la posibilidad de realizar una prueba empírica. Es decir, de
poder observarse en la realidad.

➢El Problema debe permitir interiorizarse más al objeto de estudio.


A MANERA DE CONCLUSION

• Una vez seleccionado y delimitado el tema de investigación, ubicado en un cuerpo de


conocimiento pertinente, se debe proceder a identificar el problema, plantearlo con
claridad y precisión, para luego resolverlo en el curso de la investigación.

• Un problema puede considerarse planteado si se le describe en términos de


procesos, se dispone de un cuerpo de conocimiento en el que encaja armónicamente
y puede ser abordado mediante procedimientos existentes o
susceptibles a ser creados.

• La selección de los problemas debe estar relacionada a las áreas o líneas prioritarias de
investigación trazadas para la Carrera de Ingeniería Civil, con los intereses teóricos o prácticos
y con las posibilidades metodológicas.

• La formulación del problema procede una vez que se han descrito los rasgos característicos
del problema, su idea directriz deberá presentarse de manera concreta pudiendo ésta ser
redactada en forma interrogativa o declarativa.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN
Plantear el problema no es sino afinar y estructura más formalmente la idea de
investigación.

Problema de investigación

El término problema designa una dificultad que no puede ser resuelta


automáticamente, sino que requiere de una investigación conceptual o empírica. El
talento científico puede medirse por la capacidad de percibir novedad, de ver
nuevos problemas e inventarlos. El problema científico es ante todo un problema de
conocimiento, que es un fin en sí mismo.

El problema de investigación no surge de la nada, no opera sobre un vació de


conocimiento, sino de un conocimiento previo que genera necesidad de obtener un
nuevo conocimiento para responder a nuevas interrogantes que se plantean en el
proceso de su obtención y expansión.

Identificación de problemas

El problema es el primer eslabón de una cadena: problema - investigación - solución. La


solución del problema en su primera instancia viene determinada por el estado del
conocimiento, nuestros fines y nuestras posibilidades metodológicas. La investigación
según el grado de conocimientos disponibles cumple diferentes propósitos:

Propósito Actividades Problema


Descripción Caracterizar, clasificar Distribución. Magnitud.
Gravedad.
Exploración Descubrir relaciones Determinantes. Factores de
riesgo.
Explicación Probar relación causa - Causa
efecto
Predicción y control Evaluar intervención Impacto

Una situación problemática requerirá una investigación si reúne tres condiciones:

1. Existe una discrepancia o diferencia entre la realidad y la situación ideal o prevista.


Ej. La prevalencia de asma bronquial en el distrito de Jaguey es del 9% y entre los
trabajadores de la ensambladora de autos allí ubicada es de 17%.
2. No se ven claramente los motivos de esta diferencia, por lo que tiene sentido
formular una pregunta de investigación. Ej. ¿Qué factores explican esta diferencia?
3. Debe haber más de una respuesta posible a la pregunta o solución del problema. Ej.
Factores laborales, como sustancias químicas, alergenos, etc. Factores relacionados
con características de los individuos, como mayor número de fumadores entre los
trabajadores de la fábrica.

Al formular un problema debemos considerar sus dimensiones:

Sustantiva: ¿Cuál es su significación teórica, qué aporta al conocimiento?


Metodológica: ¿Se puede resolver con los medios y métodos que se disponen?
Práctica: ¿Hay recursos para su investigación?
Etica: ¿No se afectaran individuos o el ambiente?

Criterios para asignar prioridad a los problemas de investigación

Si el problema reúne las condiciones para que amerite ser investigado, y su solución es
factible y reportará utilidad. Si cumple estos requisitos, debemos entonces decidir si
resulta prioritario, para convencer a los que aportarán los recursos para su estudio.

Por ejemplo: el objetivo de la investigación en ambiente, seguridad y salud de los


trabajadores es proporcionar información para que se adopten decisiones conducentes a
mejorar las condiciones de trabajo, el estado de sanidad ambiental y de salud. Se deben
dirigir los esfuerzos y recursos a aquellos asuntos de interés y que puedan representar un
mayor impacto en el conocimiento o herramientas metodológicas para el tratamiento de
los riesgos, y soluciones prácticas, y de información para la toma de decisiones.

Criterios para asignar prioridad:

1. Pertinencia: Percepción del problema, magnitud con relación al número de afectados,


gravedad con relación al peligro para la vida, letalidad.
2. Novedad: Ausencia de duplicación de la información, nuevo escenario, nuevo
método.
3. Viabilidad: Recursos, personal calificado, tiempo, equipos o instrumentos,
instalaciones, asistencia técnica y financiera.
4. Asentimiento político: Interés de las autoridades y su compromiso con la aplicación
práctica de los resultados.
5. Posibilidad de aplicar los resultados y las recomendaciones: Recursos para
generalizar los resultados, opinión de los clientes.
6. Urgencia de la necesidad de los datos: Importancia y oportunidad para la toma de
decisiones.
7. Asentimiento moral: Posibilidad de daños a terceros, sensibilidades culturales y
consentimiento de los que tomarán parte en la investigación.

A cada punto se asigna una escala de valores de 1 a tres. Por ejemplo la escala puede
ser: 1 Punto: No, poco, baja. 2 Puntos: Más o menos, media, regular. 3 Puntos: Muy alta,
bastante.

a. Criterios para plantear el problema

• El problema debe expresar una relación entre dos o más variables


• El problema debe estar formulado claramente y sin ambigüedad como
pregunta
• El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba
empírica

b. Elementos que contiene el planteamiento del problema de investigación

• Objetivos que persigue la investigación


• Preguntas de investigación
• Justificación del estudio

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA


(Tomado de METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIÓN PARA ADMINISTRACION Y ECONOMÍA.
2002. Prentice Hall. Colombia)

Contesta la pregunta: ¿Qué se va a investigar?

No es un problema de contexto o general, sino un caso específico. Se debe aclarar de lo


que se va a ocupar el proyecto y qué se espera lograr al término del mismo. Se conoce el
punto de partida y de llegada de la investigación, o sea un estado original de condiciones
o situación actual y un estado al que se quiere llegar, llamado estado idealizado o
situación deseada. Un problema surge cuando existe el deseo de transformar un estado
de condiciones en otro. El planteamiento del problema, en forma general consta de tres
partes:

• El contexto o situación de contexto.


• El estado actual del problema; y
• El estado deseado del problema.

Cada uno de estos puntos, se desarrollará en orden, por párrafos y así quedará bien
estructurado el primer capítulo.

ooooooooooooooooooooooooooooooo

1. Planteamiento del problema.

En la vida cotidiana y en el estudio del conocimiento científico, se nos presentan


de súbito dificultades que no podemos resolver a primera vista, por simple
observación o recordando lo que hemos aprendido anteriormente. En este
momento tenemos un problema que debemos resolver.

Generalmente los problemas se presentan en forma de preguntas, pero, hay que


tener cuidado al formularlas. Por ello, se requiere tener algún conocimiento del
tema, para no formular preguntas que de antemano no tienen solución. Al formular
la pregunta debemos suponer con alguna certeza el resultado que esperamos
obtener.

Como reflexión acerca de la importancia de este paso del método científico,


analice la siguiente expresión de Albert Einstein:

La formulación de un problema es muchas veces más importante que la solución,


la cual puede ser meramente una cuestión de habilidad matemática o
experimental. Hacer nuevas preguntas y considerar nuevas posibilidades para
enfocar viejos problemas desde un nuevo ángulo requiere imaginación creadora y
señala el verdadero progreso de la Ciencia.

Oooooooooooooooooooooooooooooooooooooooooo

PROBLEMA DE LA INVESTIGACION

7.2. PLANTEAR EL PROBLEMA DE LA INVESTIGACIÓN


Para que una idea sea objeto de investigación, debe convertirse en problema de investigación.
Ahora, en investigación, problema es todo aquello que se convierte en objeto de reflexión v sobre
el cual se percibe la necesidad de conocer y, por tanto, de estudiar.

En este sentido, problema no es algo disfuncional, molesto o negativo, sino todo aquello que incite
a ser conocido, pero teniendo en cuenta que su solución sea útil, una respuesta que resuelve algo
práctico o teórico. Por esto, a este modelo de investigación, además de ser conocido como modelo
general, también suele denominársele modelo pragmático

7.2.1. Plantear el problema de investigación

Plantear el problema de investigación significa:

a. enunciar el problema y
b. formular el problema.

7.2.1.1. Enunciar el problema

Enunciar un problema de investigación consiste en presentar, mostrar y exponer las características


o rasgos del tema, situación o aspecto de interés que va a estudiarse; describir el estado actual de
la situación problema.

En general, enunciar un problema es contar lo que está pasan do en relación con una situación,
con una persona o con una institución; es narrar los hechos que caracterizan esa situación,
mostrando las implicaciones que tiene y sus soluciones.

Si se tiene interés en conocer la influencia de las medidas económicas del gobierno en la actividad
empresarial, enunciar el problema consiste en contar o narrar en qué consisten las medidas
económicas; mostrar qué llevó al gobierno a tomarlas, mencionar la actitud de los empresarios al
respecto y la opinión de los expertos en el tema.

En síntesis, enunciar un problema es presentar una descripción general de la situación objeto de


investigación.

Un ejemplo resumido del planteamiento de un problema hipotético podría ser:

Las medidas económicas adoptadas por el gobierno durante los últimos seis años han perjudicado
la actividad empresarial, debido a que las altas tasas de interés (48% anual) representan un alto
costo para la inversión, lo que ha llevado a que muchas empresas quiebren y, por tanto, se genere
desempleo, decrecimiento económico y caos financiero".

7.2.1.2. Formular el problema

Un problema se formula cuando el investigador dictamina o hace una especie de pronóstico sobre
la situación problema. En lugar de hacerlo con afirmaciones, este pronóstico se plantea mediante
la formulación de preguntas orientadas a dar respuesta de solución al problema de la
investigación'.
Una adecuada formulación de un problema de investigación implica elaborar dos niveles de
preguntas. La pregunta general debe recoger la esencia del problema y, por tanto, el título del
estudio. Las preguntas específicas están orientadas a interrogar sobre aspectos concretos del
problema y no al problema en su totalidad, pero que en su conjunto conforman la totalidad (las
preguntas específicas son subpreguntas de la pregunta general).

En relación con el ejemplo del problema de las medidas económicas del gobierno, una pregunta
general podría ser: "¿Cómo afectan las medidas económicas del gobierno la actividad
empresarial?". Y las preguntas específicas podrían ser:

• ¿Afectan las políticas económicas del gobierno toda la actividad empresarial?


• ¿A cuáles sectores de la economía afectan más?
• ¿Qué piensan los directivos empresariales de tales medidas económicas?
• ¿Cómo se reflejan las medidas económicas del gobierno en la dinámica empresarial?

Los siguientes son algunos ejemplos del planteamiento del problema de investigación en un
proyecto de investigación:

Ejemplo 1

En el caso de una investigación sobre creatividad en las empresas nacionales, cuyo título podría
ser la industria manufacturera nacional frente a la innovación y la creatividad, el planteamiento
del problema podría ser el siguiente:

Planteamiento del problema

· Enunciado del problema

En un mundo caracterizado por rápidos y complejos cambios, a los directivos empresariales cada
vez se les plantean problemas más difíciles que afectan no sólo su organización sino que tienen
impacto en el conjunto de la sociedad.

Por esto, cada vez tendrán mayor necesidad de enfrentar las situaciones de un modo creativo e
innovador. Sin embargo, estudios recientes sobre el manejo de la creatividad y la innovación en las
organizaciones empresariales revelan que en realidad el camino por recorrer es muy largo.

Investigadores como Sternberg y Lubar, y Kuczmarski, en sus estudios sobre creatividad en las
organizaciones, concluyen que la mayoría de los gerentes de alto nivel se atemorizan ante las
personas creativas e innovadoras, pues las consideran incómodas y raras, y se niegan a abrazar lo
novedoso y diferente, cuando desaniman y no premian el pensamiento innovador de sus
empleados.

En general, pese a no reconocerlo, los directivos de las empresas nacionales entorpecen o no


propician la creatividad, lo que los pone en desventaja para asumir los retos del nuevo milenio.

La sociedad actual necesita directivos capaces de asumir Un verdadero compromiso con sus
trabajadores, más que desempeñar funciones preestablecidas, que sean innovadores y
comprometidos con su propio desarrollo y el de la sociedad.
- Formulación del problema

- ¿Tienen los empresarios nacionales de la industria manufacturera una actitud congruente entre
lo que piensan y lo que hacen respecto a las personas creativas en sus empresas? (Formulación de
una pregunta de investigación general).

- ¿Tienen los empresarios nacionales actitudes positivas frente a las personas creativas? (Pregunta
específica).

- ¿Estimulan y promueven los empresarios nacionales la creatividad? (Pregunta específica).

Ejemplo 2

Un segundo ejemplo de planteamiento de un problema de investigación podría ser el que se


describe a continuación y que tiene que ver con los Nuevos retos que enfrenta las empresas como
consecuencia del nuevo paradigma mundial de la globalización y la competitividad.

Planteamiento del problema

Enunciado del problema

Reconocidos investigadores en el ámbito de los negocios y de la economía, como Kenich Ohmae,


Peter F. Drucker, Patricia Aburdene, John Naisbitt, Jack Nadel y Michael E. Porter, han analizado
los cambios económicos del mundo, la naturaleza de los negocios y la necesidad de tener un
nuevo paradigma, un nuevo enfoque y una nueva manera de pensar para interpretar y abordar la
nueva realidad.

El planeta Tierra parece haberse convertido en una pequeña aldea; el avance de la globalización es
una realidad; los individuos ya no son ciudadanos de una nación sino ciudadanos del mundo; los
sistemas de comunicación vía satélite, la telefonía celular, las autopistas de información vía
internet, la fibra óptica y los ordenadores están revolucionando los procesos de conocimiento.

En el mundo de la política se están rompiendo los paradigmas básicos; las estructuras de poder
ligadas a grandes organizaciones sociales como partidos políticos y sindicatos dejan paso ahora a
los candidatos libres; ya la fuerza no está en los partidos políticos, ahora está en las personas, en
sus características humanas, individuales, personales. Cambian los estilos de vida, se da una
trasformación total de los sistemas educativos del mundo, la calidad de la educación se
caracterizará por un sistema de competencias individuales y por su infraestructura orientada hacia
la investigación.

Se está en los albores de la era de la creatividad, la era del conocimiento. Los países que tengan
los mejores científicos, universidades, centros de investigación y centros de alta tecnología serán
los que dominarán el mundo.

En el siglo XXI se dará un salto cualitativo en cuanto al aprovechamiento de las energías eólica y
solar y habrá cada vez mayor posibilidad de integración armónica al entorno, con formas
energéticas menos agresivas para el medio biológico y para la biosfera.
Los negocios están enfrentando una paradoja, pues tienen oportunidades nunca vistas para
aprovechar los nuevos mercados, pero éstos cambian de manera sustancial, reduciéndose o
haciéndose intensamente competitivos. La apertura de los mercados mundiales generará una
reestructuración en cada sector de los negocios, orientados a garantizar las siguientes estrategias:
rapidez, bajo margen de ganancia por unidad, calidad en los productos y servicio, diversidad de
productos, descuentos, comodidad e innovación3.

- Formulación del problema

Frente a esta nueva realidad, ¿cómo deben prepararse las empresas nacionales y sus gerentes si
quieren desenvolverse competitivamente? (Pregunta general).

• ¿Cómo favorece el gobierno la competitividad de las empresas nacionales?


• ¿Cuál es la actitud de los gremios ante los retos que impone el nuevo milenio?
• ¿Qué están haciendo las universidades para contribuir a la competitividad de las
empresas?
• ¿Qué están haciendo los empresarios para responder al nuevo ambiente de
competitividad?

PREGUNTAS DE REPASO Y ANÁLISIS

1. Explique en qué consiste plantear un problema de investigación


2. Redacte ejemplos de planteamiento de un problema en los que se muestren el enunciado
y la formulación del mismo para varios temas de investigación en el campo de las ciencias
económicas o administrativas.
3. Suponga que va a adelantar una investigación orientada a analizar el sector automotor del
país. Para este tema, elabore el planteamiento del problema que va a estudiar (consulte
por lo menos tres fuentes de información).
4. Suponga que va a adelantar una investigación tendiente a evaluar la competitividad del
sector de las pequeñas y medianas empresas del país. Elabore el planteamiento del
problema para este tema de investigación (consulte por lo menos tres fuentes de
información).
5. Consulte revistas o libros especializados que publiquen temas de investigación e
identifique los problemas de investigación allí planteados.
6. En grupo, expongan y discutan los puntos 1, 2, 3, 4 y 5:
• Evalúen si los ejemplos describen las situaciones objeto de estudio.
• Establezcan si la problemática descrita es amplia, clara, pertinente y es un
buen diagnóstico de la situación.
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN

Plantear el problema no es sino afinar y estructurar más formalmente la idea de investigación.

Problema de investigación

El término problema designa una dificultad que no puede ser resuelta automáticamente, sino
que requiere de una investigación conceptual o empírica. El talento científico puede medirse por
la capacidad de percibir novedad, de ver nuevos problemas e inventarlos. El problema científico
es ante todo un problema de conocimiento, que es un fin en sí mismo.

El problema de investigación no surge de la nada, no opera sobre un vació de conocimiento, sino


de un conocimiento previo que genera necesidad de obtener un nuevo conocimiento para
responder a nuevas interrogantes que se plantean en el proceso de su obtención y expansión.

Identificación de problemas

El problema es el primer eslabón de una cadena: problema - investigación - solución. La solución


del problema en su primera instancia viene determinada por el estado del conocimiento, nuestros
fines y nuestras posibilidades metodológicas. La investigación según el grado de conocimientos
disponibles cumple diferentes propósitos:

PROPÓSITO ACTIVIDADES PROBLEMA


Descripción Caracterizar, clasificar, ... Distribución. Magnitud. Gravedad.
Exploración Descubrir relaciones, … Determinantes. Factores de riesgo.
Explicación Probar relación causa – efecto, … Causa
Predicción y control Evaluar intervención, …. Impacto

Una situación problemática requerirá una investigación si reúne tres condiciones:

1. Existe una discrepancia o diferencia entre la realidad y la situación ideal o prevista. Ej. La
prevalencia de asma bronquial en el Distrito Metropolitano de Quito es del 9% y entre los
trabajadores de la Constructora Civil SA allí ubicada es de 17%.
2. No se ven claramente los motivos de esta diferencia, por lo que tiene sentido formular una
pregunta de investigación. Ej. ¿Qué factores explican esta diferencia?
3. Debe haber más de una respuesta posible a la pregunta o solución del problema. Ej. Factores
laborales, como sustancias químicas, alérgenos, etc. Factores relacionados con características
de los individuos, como mayor número de fumadores entre los trabajadores de la fábrica,
otras.

Al formular un problema se deben considerar sus dimensiones:

Sustantiva: ¿Cuál es su significación teórica?, ¿Qué aporta al conocimiento?


Metodológica: ¿Se puede resolver con los medios y métodos que se disponen?
Práctica: ¿Hay recursos para su investigación?
Ética: ¿No se afectarán individuos o el ambiente?
Prioridad a los problemas de investigación

Si el problema cumple con los requisitos:


1) reúne las condiciones para que amerite ser investigado y, 2) su solución es factible y reportará
beneficio,
entonces se debe decidir sobre su prioridad, para su ejecución y financiamiento.

Criterios para asignar prioridad:

1. Pertinencia: Percepción del problema, magnitud con relación al número de afectados,


gravedad con relación al peligro para la vida, letalidad.
2. Novedad: Ausencia de duplicación de la información, nuevo escenario, nuevo método.
3. Viabilidad: Recursos, personal calificado, tiempo, equipos o instrumentos, instalaciones,
asistencia técnica y financiera.
4. Asentimiento político: Interés de las autoridades y su compromiso con la aplicación práctica
de los resultados.
5. Posibilidad de aplicar los resultados y las recomendaciones: Recursos para generalizar los
resultados, opinión de los potenciales usuarios / clientes.
6. Urgencia de la necesidad de los datos y resultados: Importancia y oportunidad para la toma
de decisiones.
7. Asentimiento moral: Posibilidad de daños a terceros, sensibilidades culturales y
consentimiento de los que tomarán parte en la investigación.

Criterios para plantear el problema

a. El problema debe expresar una relación entre dos o más variables


b. El problema debe estar formulado claramente y sin ambigüedad como pregunta
c. El planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba empírica
d. El planteamiento del problema de investigación debe permitir que se identifiquen: las
preguntas de investigación, los objetivos que persigue la investigación, la justificación del
estudio
e. Contesta la pregunta: ¿Qué se va a investigar?

No es un problema de contexto o general, sino un caso específico. Se debe aclarar de lo que se va


a ocupar el proyecto y qué se espera lograr al término del mismo. Se conoce el punto de partida
y de llegada de la investigación, o sea un estado original de condiciones o situación actual y un
estado al que se quiere llegar, llamado estado idealizado o situación deseada. Un problema
surge cuando existe el deseo de transformar un estado de condiciones en otro.

En la vida cotidiana y en el estudio del conocimiento científico, se nos presentan de súbito


dificultades que no podemos resolver a primera vista, por simple observación o recordando lo que
hemos aprendido anteriormente. En este momento tenemos un problema que debemos resolver.

Generalmente los problemas se presentan en forma de preguntas, pero, hay que tener cuidado al
formularlas. Por ello, se requiere tener algún conocimiento del tema, para no formular preguntas
que de antemano no tienen solución. Al formular la pregunta debemos suponer con alguna
certeza el resultado que esperamos obtener.
Como reflexión acerca de la importancia de este paso del método científico, analice la siguiente
expresión de Albert Einstein:

La formulación de un problema es muchas veces más importante que la solución, la cual puede ser
meramente una cuestión de habilidad matemática o experimental. Hacer nuevas preguntas y
considerar nuevas posibilidades para enfocar viejos problemas desde un nuevo ángulo requiere
imaginación creadora y señala el verdadero progreso de la Ciencia.

Se puede generalizar que el planteamiento del problema consta de tres partes:

• El contexto o situación de contexto.


• El estado actual del problema; y
• El estado deseado del problema.

Cada uno de estos puntos se desarrolla en orden y así quedará bien estructurado uno de los
primeros capítulos del proyecto.

Ejemplo 1

En el caso de una investigación sobre creatividad en las empresas nacionales, cuyo título podría
ser la industria manufacturera nacional frente a la innovación y la creatividad, el planteamiento
del problema podría ser el siguiente:

Planteamiento del problema

· Enunciado del problema

En un mundo caracterizado por rápidos y complejos cambios, a los directivos empresariales cada
vez se les plantean problemas más difíciles que afectan no sólo su organización sino que tienen
impacto en el conjunto de la sociedad.

Por esto, cada vez tendrán mayor necesidad de enfrentar las situaciones de un modo creativo e
innovador. Sin embargo, estudios recientes sobre el manejo de la creatividad y la innovación en las
organizaciones empresariales revelan que en realidad el camino por recorrer es muy largo.

Investigadores como Sternberg y Lubar, y Kuczmarski, en sus estudios sobre creatividad en las
organizaciones, concluyen que la mayoría de los gerentes de alto nivel se atemorizan ante las
personas creativas e innovadoras, pues las consideran incómodas y raras, y se niegan a abrazar lo
novedoso y diferente, cuando desaniman y no premian el pensamiento innovador de sus
empleados.

En general, pese a no reconocerlo, los directivos de las empresas nacionales entorpecen o no


propician la creatividad, lo que los pone en desventaja para asumir los retos del nuevo milenio.

La sociedad actual necesita directivos capaces de asumir Un verdadero compromiso con sus
trabajadores, más que desempeñar funciones preestablecidas, que sean innovadores y
comprometidos con su propio desarrollo y el de la sociedad.
- Formulación del problema

- ¿Tienen los empresarios nacionales de la industria manufacturera una actitud congruente entre
lo que piensan y lo que hacen respecto a las personas creativas en sus empresas? (Formulación de
una pregunta de investigación general).

- ¿Tienen los empresarios nacionales actitudes positivas frente a las personas creativas? (Pregunta
específica).

- ¿Estimulan y promueven los empresarios nacionales la creatividad? (Pregunta específica).

Ejemplo 2

Un segundo ejemplo de planteamiento de un problema de investigación podría ser el que se


describe a continuación y que tiene que ver con los Nuevos retos que enfrenta las empresas como
consecuencia del nuevo paradigma mundial de la globalización y la competitividad.

Planteamiento del problema

Enunciado del problema

Reconocidos investigadores en el ámbito de los negocios y de la economía, como Kenich Ohmae,


Peter F. Drucker, Patricia Aburdene, John Naisbitt, Jack Nadel y Michael E. Porter, han analizado
los cambios económicos del mundo, la naturaleza de los negocios y la necesidad de tener un
nuevo paradigma, un nuevo enfoque y una nueva manera de pensar para interpretar y abordar la
nueva realidad.

El planeta Tierra parece haberse convertido en una pequeña aldea; el avance de la globalización es
una realidad; los individuos ya no son ciudadanos de una nación sino ciudadanos del mundo; los
sistemas de comunicación vía satélite, la telefonía celular, las autopistas de información vía
internet, la fibra óptica y los ordenadores están revolucionando los procesos de conocimiento.

En el mundo de la política se están rompiendo los paradigmas básicos; las estructuras de poder
ligadas a grandes organizaciones sociales como partidos políticos y sindicatos dejan paso ahora a
los candidatos libres; ya la fuerza no está en los partidos políticos, ahora está en las personas, en
sus características humanas, individuales, personales. Cambian los estilos de vida, se da una
trasformación total de los sistemas educativos del mundo, la calidad de la educación se
caracterizará por un sistema de competencias individuales y por su infraestructura orientada hacia
la investigación.

Se está en los albores de la era de la creatividad, la era del conocimiento. Los países que tengan
los mejores científicos, universidades, centros de investigación y centros de alta tecnología serán
los que dominarán el mundo.

En el siglo XXI se dará un salto cualitativo en cuanto al aprovechamiento de las energías eólica y
solar y habrá cada vez mayor posibilidad de integración armónica al entorno, con formas
energéticas menos agresivas para el medio biológico y para la biosfera.
Los negocios están enfrentando una paradoja, pues tienen oportunidades nunca vistas para
aprovechar los nuevos mercados, pero éstos cambian de manera sustancial, reduciéndose o
haciéndose intensamente competitivos. La apertura de los mercados mundiales generará una
reestructuración en cada sector de los negocios, orientados a garantizar las siguientes estrategias:
rapidez, bajo margen de ganancia por unidad, calidad en los productos y servicio, diversidad de
productos, descuentos, comodidad e innovación3.

- Formulación del problema

Frente a esta nueva realidad, ¿cómo deben prepararse las empresas nacionales y sus gerentes si
quieren desenvolverse competitivamente? (Pregunta general).

• ¿Cómo favorece el gobierno la competitividad de las empresas nacionales?


• ¿Cuál es la actitud de los gremios ante los retos que impone el nuevo milenio?
• ¿Qué están haciendo las universidades para contribuir a la competitividad de las
empresas?
• ¿Qué están haciendo los empresarios para responder al nuevo ambiente de
competitividad?
¿EN QUÉ CONSISTE EL PLANTEAR UN PROBLEMA DE INVESTIGACIÓN?

El tema de investigación

Lo primero que se requiere para investigar es una idea o tema acerca de la realidad. La mayoría de las
ideas iníciales de una investigación son vagas y deben analizarse cuidadosamente para que se
transformen en un planteamiento más preciso y estructurado” (Hernández, 2003)

Es importante la búsqueda de información sobre antecedentes, asegurándose de que el tema no haya


sido investigado y que tenga la importancia para ser estudiado. Se debe tomar en cuenta que en el tema
de investigación se encuentra la cuestión o asunto que se desea estudiar, y su correcta elección es uno
de los aspectos más importante en el proceso de planificar una investigación.

Para que una idea sea objeto de investigación, debe convertirse en problema de investigación.

Según Kerlinger y Lee (2002), un problema es un enunciado u oración interrogativa que pregunta: ¿qué
relación existe entre dos o más variables? la respuesta constituye aquello que se busca en la
investigación. Es una contradicción entre lo que sucede, lo que es y lo que debería ser.

El problema de investigación
Plantear el problema de investigación significa:
a. Enunciar el problema,
b. Formular el problema.
c. Sistematizar el problema

Enunciar el problema
Enunciar un problema de investigación consiste en presentar, mostrar y exponer las características o
rasgos del tema, situación o aspecto de interés que va a estudiarse; describir el estado actual de la
situación problema.

En general, enunciar un problema es contar lo que está pasando en relación con una situación, con un
fenómeno, un proceso o con una institución; es narrar los hechos que caracterizan esa situación,
mostrando las implicaciones que tiene y sus soluciones.

Cuando se llega a la definición de problema es importante no olvidar los requisitos para redactar el
problema de investigación:
• Señalar manifestaciones del problema: Consiste en describir las experiencias empíricas, contexto,
determinantes, porcentaje de incidencia, efectos, posibles soluciones, y sugerir los propósitos del
estudio.
• Manejar dos variables como mínimo: Al perfilar el problema, y a la luz de los referentes empíricos,
es posible relacionar al menos dos elementos, que pueden ser: posibles causas del problema y
efectos del mismo.
• Definir con claridad el problema: Los referentes empíricos y el manejo de dos variables como
mínimo, permiten definir el área problema con precisión de detalles. Los términos utilizados para
definir el problema deben ser lo bastante claros para permitir que cualquier persona, con sólo leer
el problema, se ubique en lo que se pretende estudiar.
• Delimitar los aspectos que abarca el problema: La definición del problema obliga a precisar los
aspectos que incluye. La delimitación de los aspectos por estudiar evita las frecuentes divagaciones
y centra la atención en los elementos medulares del problema de investigación.
• Factibilidad de observarse en una realidad o en un entorno: El planteamiento debe implicar la
posibilidad de realizar una prueba empírica (enfoque cuantitativo) o una recolección de datos
(enfoque cualitativo).

En síntesis, enunciar un problema es presentar una descripción general de la situación objeto de


investigación.

Formular el problema
Un problema se formula cuando el investigador dictamina o hace una especie de pronóstico sobre la
situación problema. En lugar de hacerlo con afirmaciones, este pronóstico se plantea mediante la
formulación de preguntas orientadas a dar respuesta de solución al problema de la investigación'.
Una adecuada formulación de un problema de investigación implica elaborar dos niveles de preguntas.
La pregunta general debe recoger la esencia del problema y, por tanto, el título del estudio. Las preguntas
específicas están orientadas a interrogar sobre aspectos concretos del problema y no al problema en su
totalidad, pero que en su conjunto conforman la totalidad (las preguntas específicas son subpreguntas
de la pregunta general).

El planteamiento del problema, en forma general consta de tres partes:


• El contexto o situación de contexto.
• El estado actual del problema; y
• El estado deseado del problema.

Enunciar el problema (presentar, mostrar y exponer las características o rasgos del tema, situación,
aspecto u objeto de interés que se va a estudiar; describir el estado actual de la situación del problema;
narrar los hechos que caracterizan una situación, mostrando las implicaciones que tiene y sus posibles
soluciones. Es una descripción general del objeto a investigar)

Formular el problema se refiere al pronóstico que hace el investigador sobre la situación del
problema. Esto se realiza a través de una o más preguntas generales orientadas a dar respuestas de
solución al problema de investigación. Las preguntas son a nivel general (recoge la esencia del
problema y el título del estudio) y a nivel específico (orientadas a interrogar sobre aspectos concretos
contenidos en la pregunta general y no al problema en su totalidad)

Se manejan dos formas de enunciar el problema de investigación:

• Interrogativo: Se expresa a través de una pregunta; por ejemplo: ¿Cómo influye la oferta de
financiamiento del sector público en la calidad de la construcción de viviendas tipo VIP en el Distrito
Metropolitano del Cantón Quito en el período 2015 - 20016?

• Declarativo: Se expresa a manera de propósito. El estudio pretende mostrar la influencia de la oferta


de financiamiento del sector público en la calidad de la construcción de viviendas tipo VIP en el
Distrito Metropolitano del Cantón Quito en el período 2015 – 2016

Sistematizar el problema, se refiere a la determinación de las preguntas específicas contenidas en la


pregunta general, las cuales se refieren particularmente a los intereses, preferencias o curiosidades del
investigador.
NOTA: Recuerde que de las preguntas, general y específicas, se determinan los objetivos, general y
específicos, del proyecto de investigación.
EL PLANTEAMIENTO, LA FORMULACIÓN Y SISTEMATIZACIÓN DEL PROBLEMA DE
INVESTIGACIÓN

1. Planteamiento del problema:


DIAGNÓSTICO:
Elaborar el diagnóstico de la situación actual del “objeto de investigación” (fenómeno,
proceso, empresa, organización, etc.): Identificar hechos o situaciones que se observan al
analizar el objeto de investigación (síntomas del problema). Con la lista de síntomas del
problema se identifican los hechos o situaciones que los producen (causas del problema).
Con los síntomas identificados (variables dependientes) y sus causas definidas (variables
independientes) se elabora un relato de la situación actual del objeto de estudio. A este
proceso se lo denomina Diagnóstico.
PRONÓSTICO:
Se puede dar el caso de que las situaciones identificadas en el diagnóstico subsistan en el
objeto de investigación. De ser así, ¿Qué puede pasar? ¿Cuáles serán los resultados de tal
permanencia? Al responder a esas interrogantes estamos Pronosticando. Identificación de
situaciones futuras al sostenerse la situación actual. El pronóstico le permite al
investigador buscar alternativas: de
qué manera o qué es necesario hacer para mejorar el pronóstico sobre el objeto de
estudio, esto es Control al Pronóstico: Preparación de alternativas para superar la
situación actual

Con la situación actual del objeto a estudiar (diagnóstico) y el pronóstico dado, se establece una
coherencia entre lo que hay y lo que probablemente debería haber: surge el problema de
investigación.

2. Formulación del problema:


Se plantea a través de una pregunta de investigación que el investigador espera responderla y de
esta manera resolver el problema planteado.
Determine cuál es el problema que será objeto de su investigación. Para ello, formule una
pregunta general, la cual incluya todo lo que usted se propone conocer en el proceso de
investigación. Esta pregunta es la formulación del problema.
Determine cuál es el problema que será objeto de su investigación. Para ello, formule una
pregunta general, la cual incluya todo lo que usted se propone conocer en el proceso de
investigación. Esta pregunta es la formulación del problema.

3. Sistematización del problema:


La pregunta que usted presentó en la formulación del problema admite una serie de preguntas
específicas que aunque forman parte de esa pregunta general planteada anteriormente, pueden
especificarse.
Se formula por medio de preguntas específicas que el investigador plantea sobre temas
específicos que se han observado en el planteamiento del problema.
EJEMPLOS
Si se tiene interés en conocer la influencia de las medidas económicas del gobierno en la actividad
empresarial de la construcción, enunciar el problema consiste en contar o narrar en qué consisten las
medidas económicas; mostrar qué llevó al gobierno a tomarlas, mencionar la actitud de los empresarios
constructores al respecto y la opinión de los expertos en el tema.

¿Cuáles son los factores de preocupación y sus consecuencias en los jóvenes constructores del Distrito
Metropolitano de Quito, en el año 2016?
Variable de estudio: Factores de preocupación y sus consecuencias
Población: Los constructores
Lugar de estudio: Distrito metropolitano de Quito
Tiempo: 2016 - 2017

Tema: El impacto en la construcción por la ley de plusvalía


Título: “Estudio del impacto de la ley de plusvalía en los constructores del Distrito Metropolitano de
Quito”
Problema de Investigación: ¿Cuáles son los impactos de la ley de plusvalía y sus consecuencias en los
constructores del Distrito Metropolitano de Quito, en el año 2016?
PAUTAS PARA ELECCION DEL TEMA Y DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA

DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA: Conviene superar la tendencia de escoger temas que por
su extensión y complejidad no permiten la profundización; hecha la identificación del
tema se procede a determinar la extensión de éste.

Delimitar el tema es seleccionar un asunto o parte de éste, para centrarse en él.

Para facilitar esta operación es conveniente:


• Dividirlo en sus partes constitutivas (desdoblamiento)
• Definir la comprensión de los términos (enumeración de los elementos
constitutivos o explicativos que encubren los conceptos)
• Determinar las circunstancias (tiempo, espacio: indicar el marco histórico y
geográfico en cuyos límites se encuadra el tema

ELECCIÓN DEL TEMA: Es el primer paso de la investigación pero no el más fácil. No faltan,
evidentemente temas para investigación, la dificulta está en decidirse por uno de ellos.
Para muchos investigadores, a la decisión final le precede una verdadera angustia, en
especial cuando se trata de investigaciones decisivas en la carrera del profesional o
investigador. Se trata de transformar el tema en problema.

FORMULACIÓN DEL PROBLEMA Problema es una pregunta que envuelve de manera


intrínseca la dificultad teórica o práctica, a la cual se debe encontrar una solución.

La primera etapa de la investigación es la formulación del problema en forma de pregunta.

Son las preguntas del investigador las que transforman al tema, mediante su esfuerzo de
reflexión, su curiosidad, su ingenio, su interés, en problema.

Descubrir los problemas, que envuelven el tema y las dificultades que sugiere, formular
preguntas o hipótesis, significa abrir la puerta a través de la cual el investigador penetrará
en el campo del conocimiento científico.

Las preguntas varían. Partiendo de la observación de un hecho o de una serie de hechos,


se puede preguntar si estos siguen siempre el mismo patrón o si, en otras oportunidades,
los resultados son diferentes, si hay posibilidad de explicar este proceso.

Las preguntas deben ser de tal calidad que exista posibilidad de respuesta mediante la
investigación.

Nunca se pasa directamente de la elección del tema a la recolección de datos, pues las
ventajas del problema son innegables:
1. Al formular una pregunta se sabe con exactitud el tipo de respuesta que se debe
buscar.
2. El investigador es llevado a una reflexión benéfica y provechosa sobre el tema.
3. Un problema o una pregunta fija con frecuencia derroteros para la iniciación del
inventario bibliográfico y la colección de datos.
4. Ayuda, en la práctica, en la elección de encabezamientos para el sistema de toma
de notas
5. Discrimina con precisión las notas que se tomarán, esto es, todas y solo aquellas
que responden a las preguntas formuladas.

Para formular bien el problema se suponen conocimientos previos sobre el tema, además
de una imaginación creadora la cual, en gran parte, es la responsable del progreso de las
ciencias.
OBJETIVOS

Gonzalo Sandoval S. MSc.


2020
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN
Preguntas claves:

¿Para qué realizamos esta investigación?


¿Qué buscamos con la propuesta de esta investigación?
¿A dónde se quiere llegar?

Posibles propósitos:

➢Identificar elementos que ayuden al proceso de toma de decisiones de


una determinada organización;

➢Definir estrategias de acción futura para el desarrollo de una empresa


:

➢Evaluar la eficiencia de una determinada política (económica, educativa, social,


etc.) con la finalidad última de tomar decisiones que contribuyan a mejorar la
situación actual.

➢Sistematizar la función financiera de una empresa.


¿CÓMO PLANTEAR OBJETIVOS?

Recomendaciones:

• Que en los objetivos se reflejan claramente los resultados a alcanzar.

• La factibilidad de lograr los objetivos planteados debe estar en las posibilidades


del investigador.

• Los objetivos planteados son para cumplirse a través del proceso de


investigación, por ello suelen referirse a la observación, descripción, correlación
y explicación de situaciones concretas y observables.

• Los objetivos se plantean mediante verbos en infinitivo que señalen acción,


ejecución por parte del investigador. Identificar, plantear, diseñar, analizar,
demostrar, describir. evaluar, conocer, crear, sugerir, etc.
• Los objetivos deben expresarse con claridad para evitar posibles desviaciones y
deben ser alcanzables.
• Es preciso diferenciar los objetivos generales de los específicos.
TIPOS DE OBJETIVOS

Objetivo General: Propósito general que tiene el investigador


Objetivos Específicos: Propósitos específicos, que se cumplirán para
contribuir con el objetivo general.

El número de objetivos depende de los propósitos de cada investigación y del


criterio del investigador.

Pueden presentarse uno o varios objetivos generales.

Para cada objetivo general se plantean uno o más objetivos


específicos, dado que éstos últimos permiten alcanzar el objetivo general.
Ejemplo de una investigación en Ciencias Contables

OBJETIVO GENERAL:

Diseñar una infraestructura contable para una empresa del


sector de la construcción (Construcciones S.A.).

OBJETIVOS ESPECIFICOS:

✓ Elaborar un sistema de Contabilidad y un manual de Contabilidad con


proyección fiscal y financiera.
✓ Elaborar un manual de procedimientos de control interno.
✓ Definir pautas para la presentación de los estados financieros.
✓ Determinar una estrategia en la implantación de un sistema de
información y control contable para la toma de decisiones.
• 1.2.2 OBJETIVOS GENERALES Y ESPECÍFICOS DEL TRABAJO DE GRADO
• Los objetivos expresan lo que el investigador aspira lograr con la
investigación a realizar, usualmente se redactan anteponiendo un verbo
en infinitivo a la frase que los formula y deben guardar estrecha relación
con el problema a tratar.
OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION
(Tomado de METODOLOGIA DE LA INVESTIGACIÓN PARA ADMINISTRACION Y ECONOMÍA.
2002. Prentice Hall. Colombia)

ESTABLECER LOS OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION

Un aspecto definitivo en todo proceso de investigación es la definición de los objetivos o del


rumbo que debe tomar la investigación que va a realizarse. Así, los objetivos son los propósitos del
estudio, expresan el fin que pretende alcanzarse v. por tanto, todo el desarrollo del trabajo de
investigación se orientará a lograr estos objetivos. Estos deben ser claros y precisos para evitar
confusiones o desviaciones; sin embargo, esto no implica que los objetivos no puedan cambiarse
durante la realización de la investigación, porque en algunos casos es necesario hacerlo.

Ahora, dado que todo objetivo implica la acción que se desea lograr, entonces, es importante
tener en cuenta que al redactar los objetivos de la investigación deben utilizarse verbos en
infinitivo.

No es necesario escribir preámbulos al momento de redactar los objetivos; incluso se recomienda


expresar directamente el objetivo. (Por ejemplo, si un objetivo es "hacer un análisis de la situación
actual del sector de las artes gráficas en la ciudad de...", no es necesario agregar frases previas al
objetivo corno, "debido a que las empresas del sector de las artes gráficas están atravesando una
situación económica difícil, en este estudio se pretende hacer un análisis...").

Otro aspecto muy importante al momento de plantear los objetivos de la investigación es utilizar
verbos que puedan lograrse o alcanzarse durante el desarrollo de la investigación.

No es conveniente utilizar verbos que implican acciones finales, porque estas acciones casi nunca
se logran durante el desarrollo de la investigación, debido a que implican tiempo v recursos y,
muchas veces, la necesidad de tomar decisiones para desarrollar el objetivo propuesto.

Ojalá todos los objetivos propuestos en un estudio pudieran llevarse a la práctica, con lo cual se
contribuiría a solucionar verdaderos problemas. Sin embargo, el hecho de que no se apliquen no
debe ser motivo de frustraciones, porque a nivel de pregrado el solo hecho de realizar el ejercicio
teórico de la investigación es ya un gran avance, y en el caso de la maestría lo importante es la
reflexión académica y fundamentada que puede hacerse sobre el quehacer investigativo y la
actitud que al respecto pueda crearse.

A continuación se dan algunos ejemplos que permiten mostrar las limitaciones para lograr algunos
objetivos:
Ejemplo 1

Si un estudiante en uno de sus objetivos se propone:

"mejorar las condiciones ambientales de las empresas para generar un mejor entorno laboral",
este objetivo implica que es necesario realizar un diagnóstico de las condiciones ambientales
actuales en las empresas, identificar dónde es necesario mejorar, proponer las estrategias para el
mejoramiento de las condiciones ambientales y poner en marcha tales estrategias hasta producir
el cambio o mejora.

Esta última parte, que considera implementar las estrategias, casi nunca la hace el estudiante, él
sólo busca proponer estrategias para mejorar y hasta ahí llega su trabajo.

Ejemplo 2

El estudiante puede plantearse el siguiente objetivo:

"Disminuir el desempleo profesional en la ciudad de...". Este es otro ejemplo de objetivo poco
realizable durante el desarrollo de un trabajo de grado. Posiblemente el estudiante logre plantear
un modelo que formule estrategias para disrninuir el desempleo, pero ello no significa disminuirlo.

Para esto se requiere desarrollar un programa que implica tiempo y recursos, y el estudiante
usualmente no llega a esta etapa en su trabajo de grado.

7.3.1. Objetivos: general y específicos

En toda investigación es necesario plantear dos niveles en los objetivos: el general y el específico.

E1 objetivo general debe reflejar la esencia del planteamiento del problema y la idea expresada en
el título del proyecto de investigación.

Los objetivos específicos se desprenden del general y deben ser formulados de forma que estén
orientados al logro del objetivo general, es decir, que cada objetivo específico está diseñado para
lograr un aspecto de aquél, y todos en su conjunto, la totalidad del objetivo general. Los objetivos
específicos son los pasos que se realizan para lograr el objetivo general. Los siguientes son
ejemplos de objetivos de investigación:

Ejemplo 1

Título de la investigación: "Actitud de los directivos nacionales respecto a la innovación y la


creatividad en sus empresas".

Objetivos de la investigación

· Objetivo general
Analizar la actitud de los directivos nacionales de la industria manufacturera respecto a la
innovación y creatividad en sus organizaciones.

· Objetivos específicos

1. Elaborar un marco teórico sobre la actitud de los directivos de empresas respecto a la


innovación y creatividad en las organizaciones productivas.
2. Diseñar un instrumento de medición de aptitudes con sus respectivas pruebas de validez y
confiabilidad para aplicarlo a la población seleccionada.
3. Identificar la actitud de los gerentes de las 100 empresas más grandes del país respecto a
la innovación y la creatividad en ellas.
4. Analizar los resultados obtenidos según subsector y demás variables sociodemográficas de
las empresas estudiadas.

Ejemplo 2

Titulo de la investigación: "Capacidad de adaptación de las empresas a los nuevos retos de


competitividad y globalización".

Objetivos de la investigación

· Objetivo general

Analizar la forma como están preparándose las empresas nacionales para afrontar los retos de la
competitividad y los demás cambios que caracterizan el nuevo ambiente de los negocios.

· Objetivos especificas

1. Describir los retos que deben afrontar los negocios en el paradigma de la competitividad y
la globalización.
2. Identificar las acciones que está realizando el gobierno para apoyar a las organizaciones
ante los nuevos retos de la competitividad.

3. Conocer las acciones que han emprendido las organizaciones para hacerlas competitivas
en un escenario combatiente y globalizado.
4. Evaluar qué papel desempeñan las instituciones universitarias en el proceso de
preparación de organizaciones empresariales para afrontar los retos de la nueva teoría
económica y administrativa.

Ejemplo 3

Titulo de la investigación: "Impacto de las medidas económicas del gobierno en la actividad


económica del país".

Objetivos de la investigación

· Objetivo general
Evaluar el impacto de las medidas económicas del gobierno actual en la actividad empresarial.

· Objetivos específicos

1. Describir las medidas económicas adoptadas por el gobierno en lo corrido de su mandato.


2. Analizar el comportamiento de las tasas de interés, de la inflación y de las tasas de cambio
durante el gobierno actual.
3. Identificar la opinión de los empresarios respecto a las medidas económicas del gobierno
actual.
4. Identificar la opinión de los trabajadores sobre las medió das económicas del gobierno
actual.
5. Analizar indicadores como el desempleo y la inversión social y confrontarlas con la política
económica del gobierno actual.

Ejemplo 4

Título de la investigación: "Análisis comparativo entre el sistema de costos basado en actividades


y el sistema de costeo tradicional".

Objetivos de la investigación

- Objetivo general

Hacer un análisis comparativo entre el sistema de costeo basado en actividades y el sistema de


costeo tradicional.

· Objetivos específicos

1. Arriostrar los fundamentos básicos del sistema de costeo basado en actividades y su


diferencia con el sistema de costeo tradicional.
2. Evaluar las ventajas del sistema de costeo basado en actividades respecto al sistema de
costeo tradicional.
3. Mostrar la importancia del costeo basado en actividades como herramienta de apoyo para
la toma de decisiones gerenciales.

PREGUNTAS DE REPASO YANALISIS

1. ¿Por qué es importante establecer objetivos en una investigación?


2. ¿Cuáles son los dos niveles de objetivos que se plantean en toda investigación?
3. Revise los objetivos de alguna investigación ya publicada.
4. Seleccione un tema de investigación y haga un breve planteamiento del problema.
Además, establezca objetivos de investigación para el respectivo tema.
5. Suponga que ha sido escogido para dar un concepto sobre la siguiente propuesta de
investigación:
Título: Estrategias para el mejoramiento de la calidad del servicio en el sector hotelero nacional de
cuatro y cinco estrellas.

Objetivos de la investigación

Objetivo general

Elaborar un diagnóstico organizacional sobre la calidad del servicio al cliente en los hoteles de
cuatro y cinco estrellas existentes en el país.

Objetivos específicos

1. Conocer las fortalezas y debilidades de los hoteles objeto del estudio.


2. Conocer la percepción del cliente respecto al servicio de tales hoteles.
3. Capacitar a los trabajadores de los hoteles objeto del estudio en técnicas de servicio.
4. Promover el programa de servicio.

Usted debe conceptuar respecto a:

a. La pertinencia del tema en el campo de las ciencias económicas y administrativas.


b. La claridad del título de la investigación.
c. La correspondencia entre el titulo de la investigación v los objetivos de la misma.
d. La correspondencia entre el objetivo general y los objetivos específicos.
e. El grado de realismo para el logro o alcance de los objetivos.

En el caso de tener observaciones en cualquiera de los criterios anteriores, haga las


recomendaciones necesarias. Suponga que usted es el asesor del estudio y haga las correcciones,
conservando el titulo original.
EJEMPLOS DE OBJETIVOS DE INVESTIGACIÓN

Aspecto muy importante al momento de plantear los objetivos de la investigación es utilizar


verbos que puedan lograrse o alcanzarse durante el desarrollo de la investigación.

Los verbos pueden ser:

Determinar Verificar Definir

Identificar Diseñar Conocer

Evaluar Elaborar Estudiar

Describir Proponer Plantear

Formular Analizar Corroborar

El uso de verbos como capacitar, cambiar, motivar, enseñar, mejorar y muchos otros que implican
acciones finales debe ser prudente, porque estas acciones casi nunca se logran durante el
desarrollo de la investigación, debido a que implican tiempo y recursos y, muchas veces, la
necesidad de tomar decisiones para desarrollar el objetivo propuesto.

Ejemplo 1

"Mejorar las condiciones ambientales de las empresas para generar un mejor entorno laboral",
este objetivo implica que es necesario realizar un diagnóstico de las condiciones ambientales
actuales en las empresas, identificar dónde es necesario mejorar, proponer las estrategias para el
mejoramiento de las condiciones ambientales y poner en marcha lates estrategias hasta producir
el cambio o mejora.

Esta última parte, que considera implementar las estrategias, casi nunca la hace el investigador, él
sólo busca proponer estrategias para mejorar y hasta ahí llega su trabajo.

Ejemplo 2

"Disminuir el desempleo profesional en la ciudad de...". Este es otro ejemplo de objetivo poco
realizable durante el desarrollo de un trabajo de grado. Posiblemente el investigador logre
plantear un modelo que formule estrategias para disminuir el desempleo, pero ello no significa
disminuirlo.

Para esto se requiere desarrollar un programa que implica tiempo y recursos, y el investigador
usualmente no llega a esta etapa en su trabajo de de investigación.
OBJETIVOS: GENERAL Y ESPECÍFICOS

En toda investigación es necesario plantear dos niveles en los objetivos: el general y el específico.

El objetivo general debe reflejar la esencia del planteamiento del problema y la idea expresada en
el título del proyecto de investigación.

Los objetivos específicos se desprenden del general y deben ser formulados de forma que estén
orientados al logro del objetivo general, es decir, que cada objetivo específico está diseñado para
lograr un aspecto de aquél, y todos en su conjunto, la totalidad del objetivo general. Los objetivos
específicos son los pasos que se realizan para lograr el objetivo general.

Los siguientes son ejemplos de objetivos de investigación:

Ejemplo 3

Título de la investigación: "Actitud de los directivos nacionales respecto a la innovación y la


creatividad en sus empresas".

· Objetivo general:

Analizar la actitud de los directivos nacionales de la industria manufacturera respecto a la


innovación y creatividad en sus organizaciones.

· Objetivos específicos

1. Elaborar un marco teórico sobre la actitud de los directivos de empresas respecto a la


innovación y creatividad en las organizaciones productivas.
2. Diseñar un instrumento de medición de aptitudes con sus respectivas pruebas de validez y
confiabilidad para aplicarlo a la población seleccionada.
3. Identificar la actitud de los gerentes de las 100 empresas más grandes del país respecto a
la innovación y la creatividad en ellas.
4. Analizar los resultados obtenidos según subsector y demás variables sociodemográficas de
las empresas estudiadas.

Ejemplo 4

Titulo de la investigación: "Capacidad de adaptación de las empresas a los nuevos retos de


competitividad y globalización".

· Objetivo general:

Analizar la forma como están preparándose las empresas nacionales para afrontar los retos de la
competitividad y los demás cambios que caracterizan el nuevo ambiente de los negocios.

· Objetivos específicos
1. Describir los retos que deben afrontar los negocios en el paradigma de la competitividad y
la globalización.
2. Identificar las acciones que está realizando el gobierno para apoyar a las organizaciones
ante los nuevos retos de la competitividad.
3. Conocer las acciones que han emprendido las organizaciones para hacerlas competitivas
en un escenario combatiente y globalizado.
4. Evaluar qué papel desempeñan las instituciones universitarias en el proceso de
preparación de organizaciones empresariales para afrontar los retos de la nueva teoría
económica y administrativa.

Ejemplo 5

Titulo de la investigación: "Impacto de las medidas económicas del gobierno en la actividad


económica del país".

· Objetivo general

Evaluar el impacto de las medidas económicas del gobierno actual en la actividad empresarial.

· Objetivos específicos

1. Describir las medidas económicas adoptadas por el gobierno en lo corrido de su mandato.


2. Analizar el comportamiento de las tasas de interés, de la inflación y de las tasas de cambio
durante el gobierno actual.
3. Identificar la opinión de los empresarios respecto a las medidas económicas del gobierno
actual.
4. Identificar la opinión de los trabajadores sobre las medió das económicas del gobierno
actual.
5. Analizar indicadores como el desempleo y la inversión social y confrontarlas con la política
económica del gobierno actual.

Ejemplo 6

Título de la investigación: "Análisis comparativo entre el sistema de costos basado en actividades


y el sistema de costeo tradicional utilizados en la construcción civil".

- Objetivo general

Hacer un análisis comparativo entre el sistema de costeo basado en actividades y el sistema de


costeo tradicional.

· Objetivos específicos

1. Arriostrar los fundamentos básicos del sistema de costeo basado en actividades y su


diferencia con el sistema de costeo tradicional.
2. Evaluar las ventajas del sistema de costeo basado en actividades respecto al sistema de
costeo tradicional.
3. Mostrar la importancia del costeo basado en actividades como herramienta de apoyo para
la toma de decisiones gerenciales.

Ejemplo 7

Título: Estrategias para el mejoramiento de la calidad del servicio en el sector hotelero nacional de
cuatro y cinco estrellas.

Objetivo general

Elaborar un diagnóstico organizacional sobre la calidad del servicio al cliente en los hoteles de
cuatro y cinco estrellas existentes en el país.

Objetivos específicos

1. Conocer las fortalezas y debilidades de los hoteles objeto del estudio.

2. Conocer la percepción del cliente respecto al servicio de tales hoteles.

3. Capacitar a los trabajadores de los hoteles objeto del estudio en técnicas de servicio.

4. Promover el programa de servicio.

Cabe analizar sobre:

a. La pertinencia del tema en el campo de la ingeniería civil

b. La claridad del título de la investigación.

c. La correspondencia entre el titulo de la investigación v los objetivos de la misma.

d. La correspondencia entre el objetivo general y los objetivos específicos.

e. El grado de realismo para el logro o alcance de los objetivos.


JUSTIFICACION

Gonzalo Sandoval S. MSc.


2020
JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

Exponer razones suficientemente fuertes que justifiquen la


realización del estudio.

Explicar la conveniencia de ejecutar la investigación y cuáles


son los beneficios que se derivarán de ella.

Destacar la importancia y contribución a la sociedad.


JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
Criterios a desarrollar:
• Conveniencia

• Relevancia social


Implicaciones prácticas

• Valor teórico

• Utilidad metodológica
JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
Criterios a desarrollar:

• Conveniencia:
¿qué tan conveniente es la investigación?
¿para qué sirve?

• Relevancia social:
¿cuál es su trascendencia para la
sociedad?
¿quiénes se beneficiarán con los resultados
de la investigación?
¿de qué modo?
¿qué alcance social tiene?

JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
Criterios a desarrollar:

Implicaciones prácticas:
¿ayudará a resolver un problema práctico?

¿tiene implicaciones trascendentales para una amplia


gama de problemas prácticos?

¿el resultado de la investigación tiene una aplicación


concreta y puede mostrar resultados

¿el resultado de la investigación le ayudará a resolver


problemas en una región, población, empresa u
organización?

¿será una respuesta o solución a problemas concretos


(de orden técnico, educativo, económico, administrativo
o contable, otros)?
JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN
Criterios a desarrollar:

Valor teórico:

¿Con la investigación que se realice se cubrirá algunas falencias o


necesidades en cuanto a conocimientos?

¿se podrán generalizar los resultados a campos más amplios?

¿La información que se obtenga servirá para comentar, desarrollar o


apoyar una teoría?

¿El resultado de la investigación es un modelo matemático o un


instrumento (cuestionario) o un software que podría ser empleado por
otras investigaciones posteriores?

¿El resultado de la investigación permite explicar la validez de un


modelo matemático o instrumentos (cuestionario) o un software a
través de su aplicación?.
JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

Criterios a desarrollar:

Utilidad metodológica:

¿la investigación, puede ayudar a crear un nuevo


instrumento para recolectar o analizar datos?

¿Ayuda a la definición de un concepto, variable o relación


entre variables?

¿Puede lograrse con esta investigación mejoras de la forma


de experimentar con una o más variables?

¿Sugiere cómo estudiar más adecuadamente un problema?, etc.


EN RESUMEN

La JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN se
relaciona con los criterios de selección del problema.

Debe presentar en forma resumida los argumentos


que ratifican la importancia del estudio, considerando
la utilidad y la aplicabilidad de sus resultados en los
diferentes contextos científico, técnico, académico,
institucional, etc.
EN RESUMEN
En esta etapa del proceso de investigación se debe ejecutar el
proyecto elaborado, de acuerdo con el cronograma previsto y el
éxito que se obtenga dependerá en gran medida de la calidad
de la planificación realizada pues la misma permitirá utilizar los
métodos e instrumentos más adecuados para cada caso, así
como emplear de forma racional y apropiada los recursos
materiales y humanos disponibles, lo que producirá un menor
tiempo de ejecución y una reducción en el costo de la
investigación.

La ejecución comprende la búsqueda de información, obtención


de los resultados y elaboración del informe por parte del o los
investigadores.
JUSTIFICACION Y ALCANCE DE LA INVESTIGACION
JUSTIFICAR Y DELIMITAR LA INVESTIGACIÓN

Toda investigación está orientada a la resolución de algún problema; por consiguiente, es


necesario justificar, o exponer los motivos que merecen la investigación. Así mismo, debe
determinarse su cubrimiento o dimensión para conocer SU viabilidad.

Criterios de justificación

De acuerdo con Meléndez, la justificación de una investigación puede ser de carácter teórico
práctico o Metodológico.

Justificación práctica

Se considera que una investigación tiene justificación práctica cuando su desarrollo ayuda a
resolver un problema o, por lo menos, propone estrategias que de aplicarlas contribuirían a
resolverlo.

Los estudios de los trabajos de grado a nivel de pregrado y de posgrado, en el campo de las
ciencias económicas y administrativas, en general son de carácter práctico. O bien describen o
analizan un problema o bien plantean estrategias que podrían solucionar problemas reales si se
llevaran a cabo.

Cuando en un trabajo de grado se realiza un análisis económico de un sector de la producción,


su justificación es práctica porque genera información que puede ser utilizada para tomar
medidas tendientes a mejorar ese sector.

Cuando un trabajo de grado se orienta a conocer los factores de motivación más utilizados en
un determinado sector económico o empresa, su justificación es práctica, porque, al igual que
en el caso del análisis del sector, la información sirve pala actuar sobre la empresa, para mejorar
o realizar benchmarking en otras organizaciones o para confrontar la teoría sobre el tema.

Justificación teórica

En investigación existe una justificación teórica cuando el propósito del estudio es generar
reflexión y debate académico sobre el conocimiento existente, confrontar una teoría, contrastar
resultados o hacer epistemología del conocimiento existente.

En el caso de las ciencias económico-administrativas, un trabajo investigativo tiene justificación


teórica cuando se cuestiona una teoría administrativa o económica (es decir, los principios que
la soportan), SU proceso de implantación o los resultados de la misma.

Cuando en una investigación se busca mostrar las soluciones de un modelo, está haciéndose una
justificación teórica.

Si en una investigación se proponen nuevos paradigmas o se hace una reflexión epistemológica,


se tiene una justificación eminentemente teórica, aunque al implementarla se vuelve práctica,
ya que, como afirma López Cerezo, toda investigación en alguna medida tiene la doble
implicación, teórica y prácticas.
La justificación teórica es la base de los programas de doctorado y algunos programas de
maestría en los que se tiene como objetivo la reflexión académica.

Justificación metodológica

En investigación científica, la justificación metodológica del estudio se da cuando el proyecto


por realizar propone un nuevo método o una nueva estrategia para generar conocimiento válido
y confiable.

Limitaciones del estudio o de la investigación

Una vez justificada la investigación, es necesario plantear las limitaciones dentro de las cuales
ésta se realizará (no todos los estudios tienen las mismas limitaciones, cada investigación es
particular).

Las limitaciones en un proyecto de investigación pueden referirse a:

Limitaciones de tiempo. Cuando una investigación está referida a un hecho, situación, fenómeno
o población que van a ser estudiados durante un determinado periodo, sea retrospectivo o
prospectivo, es necesario determinar cuál será el periodo dentro del cual se realizará el estudio.
Ejemplo, si el interés es estudiar el comportamiento de un sector económico, o los indicadores
económicos de un país, es indispensable definir durante qué periodo (años, meses, etcétera) se
realizará tal análisis.

Limitaciones de espacio o territorio. Son aquellas demarcaciones referentes al espacio


geográfico dentro del cual tendrá lugar una investigación. Las investigaciones pueden limitarse
a una zona de una ciudad, a una ciudad, una región, un Pals, un continente, etcétera.

Limitaciones de recursos. Se refiere a la disponibilidad de recursos financieros básicamente para


la realización de proyecto de investigación.
Además de estas limitaciones, en un proyecto de investigación puede haber limitaciones de
información, población disponible para el estudio, dificultad de acceso a la misma, etcétera.
El investigador debe explicitar las limitaciones del proyecto coló el propósito de facilitar su
viabilidad.

Ejemplos

· Diagnóstico del sector de las flores en los últimos 12 años (1986-1998).

- Evaluación de la tasa de desempleo durante los últimos cuatro gobiernos.

- Identificar la estrategia de mercadeo más utilizada en el sector de los hipermercados en el


decenio del 90.

Existen investigaciones que se circunscriben a una determinada región, y eso es lo que se conoce
como limitaciones geográficas.

Ejemplo

· Cuando se dice que el estudio se realizará en empresas localizadas en la ciudad PQTL o en las
empresas latinoamericanas, está haciéndose referencia a una limitación geográfica.
En general, puede hablarse de varias limitaciones según las características de la población o
muestra sobre la cual recae el estudio. Estas características se detallarán cuando se haga
referencia a la población y muestra objeto de estudio.
FUNDAMENTACION TEORICA

Gonzalo Sandoval S. MSc.


2020
MARCO TEORICO
Aspectos complementarios:

MARCO DE REFERENCIA DE LA INVESTIGACIÓN


La investigación que se realiza debe tomar en cuenta el conocimiento
previamente construido, dado que forma parte de una estructura
teórica ya existente.

MARCO TEÓRICO
Es la descripción de los elementos teóricos planteados por varios
autores y que permiten al investigador fundamentar su proceso de
conocimiento.

MARCO CONCEPTUAL
El investigador define y del imita, según su criterio y de acuerdo con su
marco teórico, algunos conceptos involucrados en las variables de
investigación.
FUNDAMENTACIÓN TEÓRICA

Es el sustento teórico: denominado MARCO TEORICO

Es una descripción detallada de cada uno de los elementos de teoría que


serán directamente utilizados en el desarrollo de la investigación.

Está determinado por las características y necesidades de la investigación.

Son postulados que hacen referencia al problema investigado,


y que permiten una visión completa de las formulaciones teóricas
sobre las cuales ha de fundamentarse el conocimiento científico
propuesto en las fases de la observación, descripción y explicación
FUNDAMENTACION TEORICA
Funciones del Marco Teórico:

• Ayuda a prevenir errores que se ha cometido en estudios anteriores


• Orienta sobre cómo abordar el problema
• Amplia el horizonte del estudio y permite que el investigador no se desvíe de su
objeto
• Ayuda al planteamiento de hipótesis que más tarde se someterán a prueba
• Inspira nuevas áreas y líneas de investigación
• Provee de un marco teórico fundamental, el mismo que será utilizado como
referencia para interpretar los resultados del estudio.
• Orienta al investigador en la descripción de la realidad observada y su análisis. En la
medida en que los contenidos del marco teórico se correspondan con la descripción
de la realidad, será fácil establecer las relaciones entre esos dos elementos, lo cual
constituye la base del análisis.
• Como se expresa en forma escrita, es un documento que puede ser sometido a la
crítica y puede ser complementado y mejorado.
• Permite al investigador utilizar el lenguaje técnico con más seguridad y a la vez,
unificar criterios y conceptos básicos de quienes participan en la investigación
FUNDAMENTACION TEORICA

Etapas del Marco Teórico:

✓Revisión de la literatura:
Clasificar, categorizar y consultar la bibliografía y otros materiales que
pueden ser útiles para lograr los objetivos planteados en el estudio.

✓La adopción de una teoría o desarrollo de una


perspectiva teórica.
FUNDAMENTACION TEORICA

¿Cómo construir el marco teórico?

El análisis de la literatura existente debe ayudar a discernir si las investigaciones


anteriores sugieren una respuesta a nuestras preguntas de investigación, o bien,
proponen una dirección a seguir dentro del tema de nuestro estudio.

Postura a adoptarse:

• Que existe una teoría completamente desarrollada. con abundante evidencia


empírica y que se aplica a nuestro problema de investigación
• Que hay varias teorías que se aplican a nuestro problema
• Que hay “piezas y trozos” de teoría con apoyo empírico moderado o limitado que
sugieren variables potencialmente importantes y que se aplican a nuestro problema
de investigación
• Que solamente existen guías aún no estudiadas e ideas vagamente relacionadas con
el problema de investigación (Dankhe, 1986).
FUNDAMENTACION TEORICA
Funciones de una teoría:

▪ Explicar, decir por qué y cuándo ocurre un fenómeno.

▪ Sistematizar o dar orden al conocimiento sobre un fenómeno o


realidad.

▪ Predicción. es decir, hacer inferencias de cara a futuro sobre cómo


se va a manifestar un fenómeno dadas ciertas condiciones.

▪ Por todo esto es indudable que una teoría incrementa el


conocimiento que tenemos sobre un hecho real.
FUNDAMENTACION TEORICA
Advertencia:

Al construir el marco teórico, debemos centrarnos en el problema de investigación


que nos ocupa, sin divagar en otros temas ajenos al estudio. Un buen marco teórico
no es aquel que contiene muchas páginas, sino el que trata con profundidad
únicamente los aspectos relacionados con el problema, la vinculación lógica y
coherente de conceptos y proposiciones existentes en estudios anteriores.

El marco teórico no es simplemente llenar de información teórica sino, sobre todo,


ordenarla de tal forma que se convierta en un texto comprensible y claro que
explique claramente sobre el tema de nuestra investigación.

Aquí la redacción juega un papel indispensable. Las ideas deben estar concatenadas
unas con otras.

Por cuanto el investigador conoce suficientemente el tema de investigación, es


preciso que domine el significado de los términos técnicos que se emplearán con
mayor frecuencia.
MARCO DE REFERENCIA DE LA INVESTIGACION

ELABORAR EL MARCO DE REFERENCIA DE LA INVESTIGACION

Como la ciencia es una búsqueda permanente del conocimiento válido, entonces cada nueva
investigación debe fundamentarse en el conocimiento existente y de igual manera asumir una
posición frente al mismo. Por este motivo, toda investigación debe realizarse dentro de un
marco de referencia o conocimiento previo, es decir, es necesario ubicar la investigación que va
a realizarse dentro de una teoría, enfoque o escuela. También debe explicitar la concepción de
persona que enmarcará la investigación y finalmente debe precisar los conceptos relevantes del
estudio.

En síntesis, el marco de referencia es el marco general de la fundamentación teórica y


antropológica en la cual se desarrolla el estudio. Este marco comprende:

a. El marco filosófico-antropológico.
b. El marco teórico.
c. El marco conceptual.

En algunos casos debe considerarse, además, el marco legal.

Marco filosófico-antropológico

El marco filosófico consiste en exponer la concepción filosófico-antropológica o concepto de ser


humano que tiene el autor o autores de la investigación. Ese concepto se reflejará en el
desarrollo del estudio enfatizando algunos aspectos y relegando otros.

Al referirse a la importancia de las suposiciones, Drucker afirma: "Las suposiciones básicas que
una disciplina mantiene al acerca de la realidad determinan el punto de concentración de la
disciplina, decidiendo qué va a recibir atención y qué va a deis conocer o pasar por alto ''. En el
campo específico de las ciencias económicas y administrativas, las suposiciones o concepciones
respecto al ser humano son fundamentales debido a que éstas han determinado la actitud que
los gobernantes y directivos empresariales han asumido respecto al ser humano, ya sea para
mejorar su calidad de vida y promover su desarrollo integral o para contribuir a la
deshumanización, cosificación o marginación de la persona.

En este sentido, conscientes de que la investigación debe ante todo ser orientada en pro del ser
humano, es importante que en un proceso de investigación se explicite la concepción del ser
humano que fundamenta el respectivo estudio, generándose compromiso del investigador de
asumir lo humano como lo fundamental.

Marco teórico

De acuerdo con Hugo Cerda, "es imposible concebir una investigación científica sin la presencia
de un marco teórico, porque a éste le corresponde la función de orientar y crear las bases
teóricas de la investigación"'3. Según esta afirmación, ¿qué es, entonces, el marco teórico en
una investigación científica?

Concepto de marco teórico

Si bien no existe consenso entre los distintos investigadores respecto a qué se entiende por
marco teórico, según Briones, citado por Cerda, "el marco teórico a niveles más específicos y
concretos, comprende la ubicación del problema en una determinada situación histórico-social,
sus relaciones con otros fenómenos, las relaciones de los resultados por alcanzar con otros ya
logrados, como también definiciones de nuevos conceptos, redefiniciones de otros,
clasificaciones, tipologías por usar, etcétera"''

Ahora, dado que para el presente libro se hace una diferenciación entre el marco teórico y el
marco conceptual, entonces, el marco teórico se entenderá aquí como la fundamentación
teórica dentro de la cual se enmarcará la investigación que va realizarse. Es decir, es una
presentación de las principales escuelas, enfoques o teorías existentes sobre el tema objeto de
estudio, en que se muestre el nivel del conocimiento en dicho campo, los principales debates,
resultados, instrumentos utilizados, y demás aspectos pertinentes y relevantes sobre el tema de
interés.

El marco teórico no es un resumen de las teorías que se han escrito sobre el tema objeto de la
investigación. Es una revisión de quienes están investigando o han investigado el tema y los
planteamientos de estos autores y cuáles son los principales aspectos por ellos estudiados. Esta
fundamentación soportará el desarrollo del estudio y la discusión de los resultados.

Como la cantidad de información en algunos temas abunda, es importante que la persona


interesada en desarrollar cualquier investigación se asesore de expertos en ese campo y se
concentre en la información pertinente y relevante del tema. Hay que leer de preferencia
aquellos documentos y libros especializados que muestran los resultados de las últimas
investigaciones realizadas sobre el tema y evitar así desperdiciar recursos.

Con los nuevos sistemas de comunicación vía Internet, es más fácil obtener información sobre
cualquier tema en cualquier parte del mundo. Así que debe aprovecharse este recurso.

Marco conceptual

En un mundo cada vez más especializado es necesario precisar los distintos conceptos utilizados
en cada campo del saber. En el caso de la investigación, esto es más perentorio, por lo que toda
investigación necesita precisar sus conceptos básicos. La definición precisa de conceptos
relevantes se conoce como marco conceptual.

Elaborar un marco conceptual no es hacer una lista de términos relacionados con un tema, sino
definir los que por su significado particular necesitan ser precisados en su definición. En otras
palabras, se entiende aquí marco conceptual como el glosario de términos claves utilizados en
la investigación.

Ejemplo de un marco de referencia

MARCO DE REFERENCIA

Con el propósito de ambientar al lector, a continuación se presentan los fundamentos


antropológicos y teóricos que enmarcan este estudio y que sirven de base para el análisis de sus
resultados.

· Marco filosófico-antropológico

El presente trabajo está enmarcado en una concepción de ser humano, como una entidad
compleja y paradójica, y sobre todo como un ser pluridimensional, ya que es un ser en sí mismo,
un ser en relación con los otros seres humanos, un ser corpóreo, espiritual, emocional,
intelectual, cultural e histórico, libre, trascendente, y un ser en proyecto, que se construye y
trasforma el mundo en que vive, un ser capaz de perfeccionarse, es un ser creativo y optimista
para formarse una vida digna y humana. Es un ser afectivo, que sufre y goza, un ser con
limitaciones, yero dispuesto a superarlas. Es un ser capaz de mejorar cada día con la ayuda de
los demás.

· Marco teórico

Siguiendo el ejemplo de la creatividad en las organizaciones, el siguiente es un ejemplo resumido


de un marco teórico:

"La investigación en los distintos campos del conocimiento humano cada día concede más
importancia y atención a cuanto implica la actividad creadora, por la convicción de que el
desarrollo de la persona humana, de las organizaciones y de la sociedad en general se da en
proporción directa con su poder creador o cocreador" (López Ouintás, 1998).

Instituciones como las Naciones Unidas y científicos reconocidos en distintos campos del
conocimiento no dudan en afirmar que sólo mediante la creatividad se garantizará el desarrollo
integral y el progreso de la humanidad en los próximos años. Por ello ésta debe ser una
preocupación de líderes nacionales y directivos organizacionales en los países subdesarrollados,
como lo afirma Phillips (1997)3. Sin embargo, para Sternberg y Lubart (1997), la creatividad y la
innovación son menospreciadas por la sociedad, en general, y por las instituciones que existen
dentro de la sociedad~. Estos investigadores afirman que los ejecutivos del mundo de los
negocios hablan de la necesidad de la creatividad y de la innovación, pero sólo en el sentido
demagógico, pues en la realidad no la promueven.

Otros investigadores como Finke (1998) aseguran que los resultados de la dinámica de las
organizaciones impresionan más por lo lento de sus cambios que por la rapidez y novedad de
ellos. Finke afirma que "las culturas organizacionales y los modos de hacer las cosas parecen
tener una vida que se prolonga más allá de las personas particulares que habitan la
organización"5. De otra parte, Gardner (1997) muestra que la creatividad es algo difícil de
encontrar en el mundo de los negocios, tal vez porque en buena medida los ejecutivos
reconocen su necesidad, pero por distintos motivos le temen.

Por esto, Sternberg y Lubart afirman que a pesar de que muchas personas dicen valorar las ideas
originales, existen pruebas contundentes de que no están identificadas con aquello que
supuestamente valoran. Al respecto, uno de los hallazgos más consecuentes en psicología es el
muy conocido "efecto de mera exposición", planteado por Zajona en 1978 y que consiste en
mostrar que a las personas, en su mayoría, les gusta lo que les es familiar. Con esto puede
afirmarse Ulule aunque de pensamiento puede valorarse la creatividad, que trae consigo el
progreso, muy a menudo incomoda a la gente y, en consecuencia, quienes no la practican
pueden reaccionar negativamente ante la persona o la obra creativa.

En virtud de que en las organizaciones los directivos parecen ser poco creativos, afirma
Kuczmarski, las personas creativas a menudo son consideradas raras e incluso son marginadas.

Dados los rápidos y complejos cambios que vive el mundo empresarial, es oportuno conocer
cómo se percibe y se actúa en las empresas nacionales respecto a la creatividad. En el país se
habla insistentemente de la necesidad de dinamizar las organizaciones para acomodarse a las
exigencias del nuevo ambiente de los negocios; por ello, conviene explorar la manera como se
asume este reto y se aprovecha la capacidad innovadora y creativa del recurso humano en las
diferentes organizaciones.
. Marco conceptual

Para el presente estudio se han definido tres términos considerados relevantes en la


investigación.

Creatividad: de acuerdo con Sternberg, creatividad son todas las nuevas formas que una persona
adopta para realizar las diferentes labores en sus trabajos; son los nuevos modos de relacionarse
las personas entre sí; son las nuevas ideas y/o productos que una persona genera en cualquier
momento de su vida.

Cultura organizacional: se refiere a un sistema de significados compartidos entre sus miembros


y que distingue a una organización de otras.

Desarrollo integral: hace referencia a todo cambio cualitativo en donde se afecta de manera
positiva todas las dimensiones que constituyen al ser humano (aspectos fisiológicos,
psicológicos, intelectuales, sociales, culturales, económicos y espirituales).
MARCO TEÓRICO

El marco teórico nos amplia la descripción del problema. Integra la teoría con la
investigación y sus relaciones mutuas. Es la teoría del problema, por lo tanto, conviene
relacionar el marco teórico con el problema y no con la problemática de donde éste
surge. No puede haber un marco teórico que no tenga relación con el problema.
Toda ciencia está estipulada por dos elementos básicos: la teoría y el método del
trabajo. Toda investigación requiere un conocimiento presente de la teoría que explica
el área de fenómenos de estudio.
Todo hecho anterior a la formulación del problema que sirve para aclarar, juzgar e
interpretar el problema planteado, constituye los antecedentes del problema. Establecer
los antecedentes del problema, de ninguna manera es hacer un recuento histórico del
problema, o presentar fuentes bibliográficas que se va a utilizar, o los datos recolectados
los cuales no sabemos en donde ubicar, o la descripción de las causas del problema a
no ser que la investigación sea causal.
En los antecedentes trata de hacer una síntesis conceptual de las investigaciones o
trabajos realizados sobre el problema formulado con el fin de determinar en enfoque
metodológico de la misma investigación. El antecedente puede indicar conclusiones
existentes en torno al problema planteado.
La hipótesis es el eslabón necesario entre la teoría y la investigación que nos lleva al
descubrimiento de nuevos hechos. Por tal, sugiere explicación a ciertos hechos y orienta
la investigación a otros. La hipótesis puede ser desarrollada desde distinto puntos de
vista, puede estar basada en una conjetura, en el resultado de otros estudios, en la
posibilidad de una relación semejante entre dos o más variables representadas en un
estudio, o puede estar basada en una teoría mediante la cual una suposición de proceso
deductivo nos lleva a la pretensión de que si se dan ciertas condiciones se pueden
obtener ciertos resultados, es decir, la relación causa – efecto.
Una hipótesis sirve de guía para la obtención de datos en función del interrogante
presentado en el problema, o también para indicar la forma como debe ser organizado
según el tipo de estudio.
Todo investigador debe hacer uso de conceptos para poder organizar sus datos y
percibir las relaciones que hay entre ellos. Un concepto es una abstracción obtenida de
la realidad y, por tanto, su finalidad es simplificar resumiendo una serie de
observaciones que se pueden clasificar bajo un mismo nombre. Algunos conceptos
están estrechamente ligados a objetos de lo que representan., por eso cuando se define
se busca asegurar que las personas que lleguen a una investigación determinada
conozcan perfectamente el significado con el cual se va a utilizar el término o concepto
a través de toda la investigación.
HIPÓTESIS

Gonzalo Sandoval S. MSc.


2020
FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS

Es una explicación tentativa del fenómeno investigado y se


formula a manera de proposiciones.

Las hipótesis pueden ser planteadas de forma descriptiva o


causal.

➢Hipótesis descriptiva, se expresa directamente cuál


será la posible solución

➢Hipótesis causal, se hace propuestas condicionantes


que anticipan o exigen que primero deba existir algo
para luego obtener el resultado esperado.
FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS
Las hipótesis son Generales o precisas, e involucran dos o más variables, pero en
cualquier caso son sólo proposiciones sujetas a comprobación empírica, a
verificación en la realidad.

Una variable es una propiedad que puede variar (adquirir diversos valores) y
cuya variación es susceptible de medirse. Algunos ejemplos de variables:
productividad de un determinado servicio, la rapidez con que se atiende, la
eficiencia de un proceso de construcción, la efectividad de un programa, el
tiempo que tarda en manifestarse determinada reacción, etc.

Las hipótesis sustituyen a los objetivos y preguntas de investigación para guiar


el estudio. Por ello las hipótesis surgen de los objetivos y preguntas de
investigación.

Existe una interrelación profunda entre objetivos, hipótesis y justificación del estudio.
FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS
Ejemplo:

• Hipótesis: En Ecuador las empresas de pequeña escala presentan un tipo


autoritario de organización y dirección.

• Variable independiente: las empresas de pequeña escala

• Variable dependiente: el tipo autoritario de organización y dirección

Significa que el estilo de dirección es una consecuencia del tamaño de la


empresa.

Tal aseveración, expresada en su interrelación y causalidad, será el propósito en


la demostración que se pretenda hacer en el desarrollo de una investigación.
FORMULACIÓN DE HIPÓTESIS
¿Para qué sirven las hipótesis?

Son guías de una investigación, ayudan a saber lo que estamos tratando de buscar, de probar.

Proporcionan orden y lógica al estudio.

“las sugerencias formuladas en las hipótesis pueden ser soluciones al problema de


investigación. Si lo son o no, efectivamente es la tarea del estudio”.

Las Hipótesis tienen una función descriptiva y explicativa, según sea el


caso.

Cada vez que una Hipótesis recibe evidencia empírica en su favor o en su contra, nos dice algo
acerca del fenómeno al cual está asociado o hace referencia. Si la evidencia es en su favor, la
información sobre el fenómeno se incrementa; y aún si la evidencia es en su contra,
descubriremos algo acerca del fenómeno que no sabíamos antes.
HIPOTESIS DE LA INVESTIGACION

FORMULAR HIPOTESIS DE INVESTIGACION

Un aspecto importante en el proceso de investigación científica es el que tiene que ver con las
hipótesis, debido a que éstas son el medio por el cual se responde a la formulación del problema
de investigación, y se operacionalizan los objetivos.

Se formulan hipótesis cuando en la investigación se quiere probar una suposición y no sólo


mostrar los rasgos característicos de una determinada situación. Es decir, se formulan hipótesis en
las investigaciones que buscan probar el impacto que tienen algunas variables entre si, o el efecto
de un rasgo o variable en relación con otro. Básicamente son estudios que muestran la relación
causa/efecto.

Las investigaciones de tipo descriptivo no requieren formular hipótesis; es suficiente plantear


algunas preguntas de investigación que, como ya se anotó, surgen del planteamiento del
problema, de los objetivos y, por supuesto, del marco teórico que soporta el estudio.

En resumen, todo proyecto de investigación requiere preguntas de investigación, y sólo aquellos


que buscan evaluar relación entre variables o explicar causas requieren la formulación de
hipótesis.

1. Concepto de hipótesis

Según el Pequeño diccionario Larousse ilustrado, "la palabra hipótesis deriva del griego
hypotthesis, que significa suposición de una cosa posible, de la que se saca una consecuencia".

Para Arias Galicia, "una hipótesis es una suposición respecto a algunos elementos empíricos y
otros conceptuales, y sus relaciones mutuas, que surge más allá de los hechos y las experiencias
conocidas, con el propósito de llegar a una mayor comprensión de los mismos"'

Para Muñoz Rozo, una hipótesis "es la explicación anticipada y provisional de alguna suposición
que se trate de comprobar o desaprobar a través de los antecedentes que se recopilan sobre el
problema de investigación previamente planteado'.

De las definiciones anteriores puede concluirse que una hipótesis es una suposición o solución
anticipada al problema objeto de la investigación y, por tanto, la tarea del investigador debe estar
orientada a probar tal suposición o hipótesis. Ahora, es importante tener en claro que al aceptar
una hipótesis como cierta no se puede concluir respecto a la veracidad de los resultados
obtenidos, sino que se aporta evidencia en su favor.

2. Función de las hipótesis

Las siguientes son algunas de las filiaciones que según Arias Galicia cumplen las hipótesis en una
investigación:

- Con las hipótesis se precisan los problemas objeto de la investigación.


· Se identifican o explicitan las variables objeto de análisis del estudio.

· Se definen y unifican los criterios, métodos, técnicas y procedimientos utilizados en la


investigación, a fin de darles uniformidad y constancia en la validación de la información obtenida.
Analizando las funciones que cumplen las hipótesis en una investigación, no hay duda acerca del
papel importante que éstas desempeñan en un estudio y en el campo científico en general.

3. Clases de hipótesis

Algunos de los tipos de hipótesis más usuales en la investigación son los siguientes:

· Hipótesis de trabajo, que es la hipótesis inicial que plantea el investigador al dar una respuesta
anticipada al problema objeto de investigación.

Un ejemplo de esta hipótesis podría ser:

Supongamos que existe interés por analizar el problema del desempleo en una determinada
ciudad del país y el investigador se propone la siguiente hipótesis:

H: las principales causas del desempleo en la ciudad están determinadas por las medidas
económicas del gobierno nacional.

· Hipótesis nula es una hipótesis que indica que la información por obtener es contraria a la
hipótesis de trabajo.

Siguiendo el ejemplo del desempleo, la hipótesis nula sería:

H: el fenómeno del desempleo en la ciudad no está determinado por las medidas económicas del
gobierno nacional.

- Hipótesis descriptivas son aquellas hipótesis o suposiciones respecto a los rasgos, características
o aspectos de un fenómeno, hecho, situación, persona, organización, etcétera, objeto de estudio.

Ejemplo. H: las principales características del desempleo en la ciudad son la edad, el nivel
educativo, el sexo.

· Hipótesis estadísticas son hipótesis o suposiciones formuladas en términos estadísticos.

Ejemplo. H: 25% de la población desempleada en la ciudad corresponde a personas con nivel


académico profesional.

4. Procedimiento para verificar hipótesis

Uno de los aspectos importantes relacionado con la hipótesis es el procedimiento estadístico que
debe seguirse para verificar o realizar una prueba de hipótesis.

En general, la prueba de hipótesis puede sintetizarse en los siguientes pasos:


a. Formular la hipótesis. Consiste en plantear la hipótesis nula (H,) y la hipótesis alterna 0 de
trabajo (H,) del problema objeto de la investigación.
b. Elegir la prueba estadística adecuada. El investigador elige la prueba estadística teniendo en
cuenta las características del tema de investigación (véase procesamiento de información).
c. Definir el nivel de significación. Para la prueba de la hipótesis es necesario definir un porcentaje
o nivel de confianza dentro del cual se aceptará o rechazará la hipótesis. Es usual usar valores para
a=0,01, a=0,05 ó a=0,10
d. Recolectar los datos de una muestra representativa. Consiste en obtener la información de la
población o muestra objeto del estudio.
e. Estimar la desviación estándar de la distribución muestral. Se utiliza la siguiente fórmula:

Donde:

S = desviación estándar de la distribución muestral de la media.


S = desviación estándar de la muestra.
n = tamaño de la muestra.

f. Transformar la media de la muestra en valores z o t, según la prueba estadística seleccionada.


g. Tomar la decisión estadística. Consiste en comparar el valor de z o t calculado en el paso
anterior con el respectivo valor de ~ o t crítico (valor en tabla), según el nivel de significación
elegido en el literal c.
h. Conclusión. Consiste en llegar a una conclusión de rechazo o aceptación de la hipótesis objeto
del estudio.

En la parte correspondiente al procesamiento de información, el lector podrá encontrar algunos


ejemplos de prueba de hipótesis aplicados al campo de las ciencias económicas y administrativas.

5. Hipótesis y variables

Para probar las hipótesis es necesario identificar el concepto de variable, porque las hipótesis son
suposiciones acerca de variables. Pero, ¿qué es una variable?

De acuerdo con Rojas Soriano, una variable "es una característica, atributo, propiedad o cualidad
que puede estar o no presente en los individuos, grupos o sociedades; puede presentarse en
matices o modalidades diferentes o en grados, magnitudes o medidas distintas a lo largo de un
continuum"'.

En este sentido, una hipótesis es una suposición de la relación entre características, atributos,
propiedades o cualidades que definen el problema objeto de la investigación. Estas características
o propiedades se definen como variables de investigación.

6 Tipos de variables
En las hipótesis causales, es decir aquellas que plantean relación entre efectos y causas, se
identifican tres tipos de variables: las independientes, las dependientes y las intervinientes. Estos
mismos tipos de variables pueden estar presentes en las hipótesis correlacionares cuando se
explica la correlación.

Independiente

Se denomina variable independiente a todo aquel aspecto, hecho, situación, rasgo, etcétera, que
se considera como la "causa de" en una relación entre variables.

Dependiente

Se conoce como variable dependiente al "resultado" o 'efecto" producido por la acción de la


variable independiente.

Interviniente

Las variables interviniente son todos aquellos aspectos, hechos y situaciones del medio ambiente,
las características del sujeto/ objeto de la investigación, el método de investigación, etcétera, que
están presentes o "intervienen" (de manera positiva o negativa) en el proceso de la interrelación
entre las variables independiente y dependiente.

En toda investigación experimental es muy importante identificar y hacer un adecuado control de


variables intervinientes para tener confiabilidad sobre la interdependencia entre las variables
independiente y dependiente, debido a que en un evento puede presentarse el caso de que las
variables intervinientes puedan alterar la relación entre estas variables. Por ejemplo, en un
estudio en el que se pretende medir el efecto sobre el volumen de ventas de un programa de
capacitación en estrategias de mercadeo realizado al personal del área de ventas de una
determinada empresa, si no existe control de variables intervinientes será difícil afirmar que, en
caso de presentarse variación en el volumen de ventas, esta variación se deba al programa de
capacitación recibido por el personal, ya que dicha variación puede obedecer a otras variables
como la temporada, la baja en los precios del producto, etcétera, y no a la capacitación del
personal.

El control de variables intervinientes se realiza indicando cuáles variables serán controladas, cómo
será el control y por qué se controla.

Las principales variables que se controlan son las que tienen que ver con:

Condiciones ambientales, realizando el estudio en condiciones constantes o controlando los


posibles cambios; ejemplos: empresas en entornos económicos similares; personas en condiciones
similares.

Experiencia de los sujetos (población o muestra) del estudio, seleccionando sujetos o población
con similar experiencia en la variable objeto de medición; ejemplo: empresas o personas que
tienen experiencias semejantes.
La homogeneidad en las características de la población objeto del estudio, seleccionando
población con características similares; ejemplo: empresas que tienen características similares
(tamaño, sector económico, estilo de dirección, posicionamiento en el mercado, etcétera);
personas que poseen características similares (edad, grado académico, estrato socioeconómico,
etcétera).

Los siguientes ejemplos ilustran los tres tipos de variables en una hipótesis causal:

Ejemplo 1

Hipótesis 1: el nivel de productividad del personal de una organización está determinado por el
grado de capacitación académica que tiene cada persona.

Variable independiente: grado de capacitación académica (causa).


Variable dependiente: nivel de productividad (efecto).
Variables intervinientes: ambiente laboral, temporada del año, nivel salarial, estilo de dirección,
rasgos de personalidad.

Ejemplo 2

Hipótesis 2: el costo del dinero (tasa de interés) en el mercado determina el monto de inversión de
las empresas. Variable independiente: costo del dinero (tasa de interés). Variable dependiente:
volumen o monto de inversión por parte de las empresas. Variables intervinientes: condiciones
sociales y económicas del País, capacidad de inversión por parte de la empresa.

7. Conceptualización y Operacionalización de las variables

Una vez identificadas las variables objeto del estudio, es necesario conceptualizarlas y
operacionalizarlas.

Conceptualizar una variable quiere decir definirla, para clarificar qué se entiende por ella.

Ejemplo.

Cuando se habla de la variable ingreso, conceptualizar la variable significa especificar qué se


entiende por ingreso.

Cuando se hace referencia a la variable capacitación, conceptualizar la variable significa definir el


término capacitación.

Operacionalizar una variable significa traducir la variable a indicadores, es decir, traducir los
conceptos hipotéticos a unidades de medición.

Ejemplo.

- La variable ingreso se operacionaliza cuando se define en una unidad de medición, como puede
ser cantidad de ingresos ($) u otra moneda.
- La variable capacitación se operacionaliza cuando se traduce a número de años de formación
académica.

- La variable pobreza se operacionaliza cuando se traduce a promedio de ingresos de las personas.


HIPOTESIS DE LA INVESTIGACION

FORMULAR HIPOTESIS DE INVESTIGACION

Un aspecto importante en el proceso de investigación científica es el que tiene que ver con las
hipótesis, debido a que éstas son el medio por el cual se responde a la formulación del problema
de investigación, y se operacionalizan los objetivos.

Se formulan hipótesis cuando en la investigación se quiere probar una suposición y no sólo


mostrar los rasgos característicos de una determinada situación. Es decir, se formulan hipótesis
en las investigaciones que buscan probar el impacto que tienen algunas variables entre si, o el
efecto de un rasgo o variable en relación con otro. Básicamente son estudios que muestran la
relación causa/efecto.

Las investigaciones de tipo descriptivo no requieren formular hipótesis; es suficiente plantear


algunas preguntas de investigación que, como ya se anotó, surgen del planteamiento del
problema, de los objetivos y, por supuesto, del marco teórico que soporta el estudio.

En resumen, todo proyecto de investigación requiere preguntas de investigación, y sólo aquellos


que buscan evaluar relación entre variables o explicar causas requieren la formulación de
hipótesis.

Concepto de hipótesis

Según el Pequeño diccionario Larousse ilustrado, "la palabra hipótesis deriva del griego
hypotthesis, que significa suposición de una cosa posible, de la que se saca una consecuencia".

Para Arias Galicia, "una hipótesis es una suposición respecto a algunos elementos empíricos y
otros conceptuales, y sus relaciones mutuas, que surge más allá de los hechos y las experiencias
conocidas, con el propósito de llegar a una mayor comprensión de los mismos"'

Para Muñoz Rozo, una hipótesis "es la explicación anticipada y provisional de alguna suposición
que se trate de comprobar o desaprobar a través de los antecedentes que se recopilan sobre el
problema de investigación previamente planteado'.

De las definiciones anteriores puede concluirse que una hipótesis es una suposición o solución
anticipada al problema objeto de la investigación y, por tanto, la tarea del investigador debe
estar orientada a probar tal suposición o hipótesis. Ahora, es importante tener en claro que al
aceptar una hipótesis como cierta no se puede concluir respecto a la veracidad de los resultados
obtenidos, sino que se aporta evidencia en su favor.

Función de las hipótesis

Las siguientes son algunas de las filiaciones que según Arias Galicia cumplen las hipótesis en una
investigación:

- Con las hipótesis se precisan los problemas objeto de la investigación.


· Se identifican o explicitan las variables objeto de análisis del estudio.

· Se definen y unifican los criterios, métodos, técnicas y procedimientos utilizados en la


investigación, a fin de darles uniformidad y constancia en la validación de la información
obtenida. Analizando las funciones que cumplen las hipótesis en una investigación, no hay duda
acerca del papel importante que éstas desempeñan en un estudio y en el campo científico en
general.

Clases de hipótesis

Algunos de los tipos de hipótesis más usuales en la investigación son los siguientes:

· Hipótesis de trabajo, que es la hipótesis inicial que plantea el investigador al dar una respuesta
anticipada al problema objeto de investigación.

Un ejemplo de esta hipótesis podría ser:

Supongamos que existe interés por analizar el problema del desempleo en una determinada
ciudad del país y el investigador se propone la siguiente hipótesis:

H: las principales causas del desempleo en la ciudad están determinadas por las medidas
económicas del gobierno nacional.

· Hipótesis nula es una hipótesis que indica que la información por obtener es contraria a la
hipótesis de trabajo.

Siguiendo el ejemplo del desempleo, la hipótesis nula sería:

H: el fenómeno del desempleo en la ciudad no está determinado por las medidas económicas
del gobierno nacional.

- Hipótesis descriptivas son aquellas hipótesis o suposiciones respecto a los rasgos,


características o aspectos de un fenómeno, hecho, situación, persona, organización, etcétera,
objeto de estudio.

Ejemplo. H: las principales características del desempleo en la ciudad son la edad, el nivel
educativo, el sexo.

· Hipótesis estadísticas son hipótesis o suposiciones formuladas en términos estadísticos.

Ejemplo. H: 25% de la población desempleada en la ciudad corresponde a personas con nivel


académico profesional.

Procedimiento para verificar hipótesis

Uno de los aspectos importantes relacionado con la hipótesis es el procedimiento estadístico


que debe seguirse para verificar o realizar una prueba de hipótesis.

En general, la prueba de hipótesis puede sintetizarse en los siguientes pasos:

a. Formular la hipótesis. Consiste en plantear la hipótesis nula (H,) y la hipótesis alterna 0 de


trabajo (H,) del problema objeto de la investigación.
b. Elegir la prueba estadística adecuada. El investigador elige la prueba estadística teniendo en
cuenta las características del tema de investigación (véase procesamiento de información).
c. Definir el nivel de significación. Para la prueba de la hipótesis es necesario definir un
porcentaje o nivel de confianza dentro del cual se aceptará o rechazará la hipótesis. Es usual
usar valores para a=0,01, a=0,05 ó a=0,10
d. Recolectar los datos de una muestra representativa. Consiste en obtener la información de la
población o muestra objeto del estudio.
e. Estimar la desviación estándar de la distribución muestral. Se utiliza la siguiente fórmula:

Donde:

S = desviación estándar de la distribución muestral de la media.


S = desviación estándar de la muestra.
n = tamaño de la muestra.

f. Transformar la media de la muestra en valores z o t, según la prueba estadística seleccionada.


g. Tomar la decisión estadística. Consiste en comparar el valor de z o t calculado en el paso
anterior con el respectivo valor de ~ o t crítico (valor en tabla), según el nivel de significación
elegido en el literal c.
h. Conclusión. Consiste en llegar a una conclusión de rechazo o aceptación de la hipótesis objeto
del estudio.

En la parte correspondiente al procesamiento de información, el lector podrá encontrar algunos


ejemplos de prueba de hipótesis aplicados al campo de las ciencias económicas y
administrativas.

7.7.5. Hipótesis y variables

Para probar las hipótesis es necesario identificar el concepto de variable, porque las hipótesis
son suposiciones acerca de variables. Pero, ¿qué es una variable?

De acuerdo con Rojas Soriano, una variable "es una característica, atributo, propiedad o cualidad
que puede estar o no presente en los individuos, grupos o sociedades; puede presentarse en
matices o modalidades diferentes o en grados, magnitudes o medidas distintas a lo largo de un
continuum"'.

En este sentido, una hipótesis es una suposición de la relación entre características, atributos,
propiedades o cualidades que definen el problema objeto de la investigación. Estas
características o propiedades se definen como variables de investigación.

7.7.6 Tipos de variables

En las hipótesis causales, es decir aquellas que plantean relación entre efectos y causas, se
identifican tres tipos de variables: las independientes, las dependientes y las intervinientes.
Estos mismos tipos de variables pueden estar presentes en las hipótesis correlacionares cuando
se explica la correlación.

Independiente
Se denomina variable independiente a todo aquel aspecto, hecho, situación, rasgo, etcétera,
que se considera como la "causa de" en una relación entre variables.

Dependiente

Se conoce como variable dependiente al "resultado" o 'efecto" producido por la acción de la


variable independiente.

Interviniente

Las variables intervinientes son todos aquellos aspectos, hechos y situaciones del medio
ambiente, las características del sujeto/ objeto de la investigación, el método de investigación,
etcétera, que están presentes o "intervienen" (de manera positiva o negativa) en el proceso de
la interrelación entre las variables independiente y dependiente.

En toda investigación experimental es muy importante identificar y hacer un adecuado control


de variables intervinientes para tener confiabilidad sobre la interdependencia entre las variables
independiente y dependiente, debido a que en un evento puede presentarse el caso de que las
variables intervinientes puedan alterar la relación entre estas variables. Por ejemplo, en un
estudio en el que se pretende medir el efecto sobre el volumen de ventas de un programa de
capacitación en estrategias de mercadeo realizado al personal del área de ventas de una
determinada empresa, si no existe control de variables intervinientes será difícil afirmar que, en
caso de presentarse variación en el volumen de ventas, esta variación se deba al programa de
capacitación recibido por el personal, ya que dicha variación puede obedecer a otras variables
como la temporada, la baja en los precios del producto, etcétera, y no a la capacitación del
personal.

El control de variables intervinientes se realiza indicando cuáles variables serán controladas,


cómo será el control y por qué se controla.

Las principales variables que se controlan son las que tienen que ver con:

Condiciones ambientales, realizando el estudio en condiciones constantes o controlando los


posibles cambios; ejemplos: empresas en entornos económicos similares; personas en
condiciones similares.

Experiencia de los sujetos (población o muestra) del estudio, seleccionando sujetos o población
con similar experiencia en la variable objeto de medición; ejemplo: empresas o personas que
tienen experiencias semejantes.

La homogeneidad en las características de la población objeto del estudio, seleccionando


población con características similares; ejemplo: empresas que tienen características similares
(tamaño, sector económico, estilo de dirección, posicionamiento en el mercado, etcétera);
personas que poseen características similares (edad, grado académico, estrato socioeconómico,
etcétera).

Los siguientes ejemplos ilustran los tres tipos de variables en una hipótesis causal:

Ejemplo 1

Hipótesis 1: el nivel de productividad del personal de una organización está determinado por el
grado de capacitación académica que tiene cada persona.
Variable independiente: grado de capacitación académica (causa).
Variable dependiente: nivel de productividad (efecto).
Variables intervinientes: ambiente laboral, temporada del año, nivel salarial, estilo de dirección,
rasgos de personalidad.

Ejemplo 2

Hipótesis 2: el costo del dinero (tasa de interés) en el mercado determina el monto de inversión
de las empresas. Variable independiente: costo del dinero (tasa de interés). Variable
dependiente: volumen o monto de inversión por parte de las empresas. Variables intervinientes:
condiciones sociales y económicas del País, capacidad de inversión por parte de la empresa.

7.7.7. Conceptualización y Operacionalización de las variables

Una vez identificadas las variables objeto del estudio, es necesario conceptualizarlas y
operacionalizarlas.

Conceptualizar una variable quiere decir definirla, para clarificar qué se entiende por ella.

Ejemplo.

Cuando se habla de la variable ingreso, conceptualizar la variable significa especificar qué se


entiende por ingreso.

Cuando se hace referencia a la variable capacitación, conceptualizar la variable significa definir


el término capacitación.

Operacionalizar una variable significa traducir la variable a indicadores, es decir, traducir los
conceptos hipotéticos a unidades de medición.

Ejemplo.

- La variable ingreso se operacionaliza cuando se define en una unidad de medición, como puede
ser cantidad de ingresos ($) u otra moneda.

- La variable capacitación se operacionaliza cuando se traduce a número de años de formación


académica.

- La variable pobreza se operacionaliza cuando se traduce a promedio de ingresos de las


personas.