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Tema 10 - PENAL

I. PROCEDIMIENTOS PROCESALES PENALES


PRINCIPIOS FUNDAMENTALES: Procedimiento Ordinario y Abreviado:
- Legalidad, Igualdad e Imparcialidad.
- Oficialidad: impulsión de oficio del procedimiento, salvo delito privado.
- Necesidad: del proceso penal para averiguar la infracción, autor e imponer pena.
- Audiencia: nadie puede ser condenado sin ser oído.
- Contradicción: confrontación entre las partes, en la fase de instrucción y juicio oral
(derecho de defensa a.24.2 CE).
- Inmediación.
- Presunción de inocencia: derecho a no declarar contra sí mismo, no confesarse
culpable y presunción de inocencia (a.24 CE)
- Celeridad: sin dilaciones indebidas (a.24 CE)
- Verdad material: culpabilidad mediante hechos probados.
- Libre valoración de la prueba: según conciencia del Tribunal y libre arbitrio.
- Dispositivo.
- Oralidad: procedimiento predominantemente oral, sobre todo, en materia criminal
(a.120.2 CE)
- Publicidad o secreto: la fase de instrucción se caracteriza por su carácter secreto, las
diligencias sumariales serán secretas hasta la apertura del juicio oral.
Esta regla no rige las partes personadas, aunque para estas, la autoridad judicial en
delito público puede declarar el procedimiento total o parcialmente secreto por un
tiempo no + 1 mes cuando resulte necesario para evitar un riesgo grave para la vida,
libertad de vida física de una persona o prevenir una situación que pueda
comprometer de forma grave el resultado la investigación del proceso.
El secreto del sumario deberá alzarse necesariamente con al menos 10 días de
antelación a la conclusión del sumario.
La fase de juicio oral se caracteriza por la publicidad, los debates del j.oral serán
público.
Bajo pena de nulidad el presidente del Tribunal podrá mandar que la sesiones se
celebran a puerta cerrada cuando lo exijan razones de moralidad o de orden público, o
el respeto debido a la persona ofendida por el delito o a su familia.
- Concentración: continuación del juicio oral durante todas las sesiones consecutivas
necesarias hasta su conclusión.
- Única y doble instancia:
o Única instancia (materia de aforados): solo cabe contra ellas Recurso
Extraordinario de casación o, en su caso, Recurso de revisión.
o Doble instancia: puede interponerse Recurso de Apelación ante la AP, sin
perjuicio, de Recursos Extraordinarios que puedan interponerse después.
- Preclusión: desarrollo del proceso a través de fases predeterminadas.
- Provisión de la indefensión: necesidad del nombramiento como defensor a un letrado,
y si no de oficio. El procurador del investigado solo estará obligado a participar a partir
de la fase de juicio oral (excepto en acusación particular: presencia de abogado y
procurador siempre).

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A. PROCEDIMIENTO ORDINARIO
Se tramitan las causas por delitos cuyas penas sean:
 PPL son + 9 años de prisión.
 Salvo que el enjuiciamiento corresponda al Tribunal del Jurado (no importa la pena)

Órganos Instrucción sumarial: Juez de Instrucción del lugar donde se cometió


competentes para el delito o J.C. de Instrucción.
la tramitación Juicio oral + Sentencia: AP o Sala de lo Penal de la AN.
FASES:
La LECRIM solo señala la fase de sumario y juicio oral. La fase intermedia la introduce la doctrina y la
jurisprudencia.

INICIACIÓN: oficio – atestado – denuncia - querella

1ª INSTRUCCIÓN SUMARIAL
Esta fase pretende reunir el material necesario para llegar, en su día, al ejercicio de la
acusación en el juicio oral contra persona determinada, asegurando la responsabilidad civil
derivada del delito.
Plazos de terminación de la fase instructora: (también para procedimiento abreviado)
Terminará la instrucción cuando entienda que ha cumplido su finalidad, y transcurrido el plazo
máximo, el instructor dictará en procedimiento ordinario auto de conclusión del sumario o en
el procedimiento abreviado la resolución que proceda.
En ningún caso el mero transcurso de los plazos máximo marcados dará lugar al archivo de las
actuaciones sino concurre la circunstancia de sobreseimiento.

Instrucción simple: 6 meses


Instrucción compleja: 18 meses + prorrogables por igual plazo o inferior, solo a
instancia del MF previa audiencia de las partes personadas, 3 días antes de la
expiración de plazo.
Prórroga excepcional (a las anteriores): excepcionalmente, antes del transcurso de los
plazos establecidos en los apartados anteriores o, en su caso de la prórroga que
hubiera sido acordada, si así lo solicita el MF o alguna de las partes personadas por
concurrir razones que lo justifiquen, el instructor, previa audiencia de las demás
partes, podrá fijar un nuevo plazo máximo para la finalización de la instrucción.
Interrupción de transcurso de los plazos de instrucción:
- Secreto de las actuaciones.
- Sobreseimiento provisional de las causas.
Cuando sean reabiertas continuarán en investigación por el tiempo que reste hasta
completar los plazos previstos sin perjuicio de acordar la prórroga excepcional.
1.1. Diligencias sumariales

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Cuando el juez tenga noticia de un delito mediante auto de incoación ordenará la apertura de
sumario llevará acabo las diligencias sumariales, propuestas por el MF o por cualquiera de las
partes, si no las considera inútiles o perjudiciales.
1.2. Auto de procesamiento
Únicamente se da en el procedimiento ordinario.
Será dictado cuando el juez instructor tenga indicios racionales de criminalidad contra una
persona, practicadas las diligencias de investigación.
Recursos:
A. Contra el auto de procesamiento: cabe Recurso de Reforma (3 días siguientes para ver
sido notificada la resolución).
a. Si se admite la reforma, quedando sin efecto el procesamiento, se estará a lo
preceptuado en la Audiencia Provincial.
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B. Contra la resolución denegatoria cabe Recurso de Apelación.
1.3. Indagatoria
Es la primera declaración que lleva acabo el procesado de puede recaer auto de
procesamiento.
1.4. Auto de conclusión de sumario, que da lugar a la finalización de la instrucción.
Dictado el auto de conclusión, se remiten los autos y las piezas de convicción al tribunal
competente y se emplazará a las partes para que comparezcan en 10 días o si es ante el TS en
15 días. Se pondrá además en *conocimiento del fiscal cuando la cause verse sobre delito en
que tenga que intervenir por razón de su cargo.
Si el juez considera que los hechos constitutivos de delito leve, remitirá autos al juez de
instrucción competente, puede entenderse que el procedimiento a seguir es el abreviado o
incluso del jurado.
Contra el auto de conclusión no cabe recurso, sin perjuicio de que posteriormente por el
órgano de enjuiciamiento pueda ser revocado.
2ª FASE INTERMEDIA
Fase en la que se va a valorar todo el material que se ha tenido durante la fase de instrucción,
en la que el tribunal de enjuiciamiento (AP o AN) deberá acordar dentro del 3 día de recibirlo:
2.1. Supuesto de revocación
Si se considera que falta alguna diligencia que practicar en la instrucción se remite de nuevo el
sumario el Juez de Instrucción para practicarla.
2.2. Supuesto de sobreseimiento
La resolución, en forma de auto, que termina el proceso penal o lo suspende por falta de
presupuesto necesario para apertura del juicio oral. Se distinguen:
Sobreseimiento libre: implica la conclusión a través de una sentencia absolutoria cuando:
- No existan indicios racionales.
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- El hecho no constituya delito.


- Los procesados aparecen exentos de responsabilidad criminal.
Cabe recurso de Reforma y Apelación.
Sobreseimiento provisional: suspensión del proceso pudiendo reabrir si aparecen nuevos
datos cuando:
- La perpetración del delito no resulte debidamente justificada.
- No haya motivos suficientes para acusar a determinada personas.
Cabe recurso de Casación.
Sobreseimiento total: afecta a todos los encausados del proceso.
Sobreseimiento parcial: solo afecta a alguno de los encausados.
2.3. Acordar apertura del juicio oral
3ª JUICIO ORAL O PLENARIO
3.1. Valoración de lo actuado en instrucción

3.2. Escrito de calificación provisional


3.3. Conformidad
3.4. Cuestiones previas
3.5. Admisión de pruebas
3.6. Celebración de juicio oral
3.7. Informes
3.8. Sentencia
3.9. Ejecución

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B. PROCEDIMIENTO ABREVIADO
Se tramitan las causas por delito cuyas penas sean:
 Cuya PPL no + 9 años, o
 Cualesquiera otras penas de distinta naturaleza , bien sean únicas, conjuntas o
alternativas, cualquiera que sea su cuantía o duración.

Instrucción: Juez de Instrucción (del partido o J.C.I. en ámbito de la


AN)
Órganos
competentes para Enjuiciamiento: AP o AN con PPL +5 años; J. Penal en penas -5 años
la tramitación de la circunscripción donde fue cometido (capital); J.C. Penal de la AN
en causas de delitos con PPL +5 años o penas de distinta naturaleza
cualquiera que sea su cuantía o duración.
FORMAS DE INICIACIÓN:
- Denuncia presentada ante Policía que instruye atestado y entrega al J. Instrucción
competente para incoar diligencias previas.
El atestado policial puede tenerse dos clases:
o El que se forma con las diligencias policiales practicadas por orden del MF.
o El que se forma directamente por la policía por haber tenido conocimiento de
posible delito por denuncia de particular:
La investigación que realiza la policía conlleva actos como el hecho de que se
produzca la muerte de una persona y el cadáver se hallara en la vía pública, vía
férrea o en otro lugar de tránsito. Lo trasladará a algún a un lugar próximo,
que resulte idóneo dentro de la circunstancia, restableciendo el servicio
interrumpido y dando cuenta inmediata a la A.J. y se reseñará la posición del
interfecto, se fotografiará y señalará sobre el lugar la situación exacta o se
tomarán los datos personales o dirección de las personas que se encuentran
en el lugar en que se cometió el hecho. También podrá acordar la intervención
inmediata del vehículo o retención del permiso de circulación del mismo por el
tiempo indispensable (p.ex) cuando fuera necesario practicar alguna diligencia
en aquel o para asegurar la responsabilidades pecuniarias, en tanto no conste
acreditada la solvencia del investigado, encausado o del 3º responsable civil.
- Ministerio Fiscal: realizará por sí mismo o mediante instrucciones a la policía judicial
las diligencias de investigación que considere. Puede tener noticia de un hecho
delictivo, bien directamente o por serle presentada denuncia o atestado, y en todo
caso informará a la víctima de los derechos recogido en ley de legislación vigente.
Practicará el mismo u ordenará a la policía judicial que practique diligencias
pertinentes para la comprobación del hecho responsabilidades. También podrá
decretar el archivo de las actuaciones (mediante decretos) cuando el hecho no revista
caracteres de delito, comunicando al ofendido, a fin de que pueda retirar su denuncia
ante el J. Instrucción.
El fiscal cesará en sus diligencias tan pronto como tenga conocimiento de la existencia
de un procedimiento judicial sobre los mismos hechos.

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- Juzgado: puede tener conocimiento de forma directa, pero también por denuncia o
querella (querella antes el juez de instrucción).
FASES:
1. INSTRUCCIÓN O INVESTIGACIÓN
2. INTERMEDIA O PREPARACION DE JUICIO ORAL
3. JUICIO ORAL Y SENTENCIA
4. SENTENCIAS

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C. PROCEDIMIENTO “HABEAS CORPUS”


Regulado en la L.O. 6/1984. Procedimiento cuya finalidad es la protección del derecho
fundamental de libertad de las personas, consistente en la comparecencia del detenido ante el
Juez para exponer alegaciones al objeto que el Juez resuelva lo que proceda.
Aplicación extensible a los privados de libertad si no le son respetados los derechos que la CE y
las leyes procesales garantizan.
@ del “Habeas Corpus”, procedimiento eficaz y rápido, se acuerda la inmediata puesta a
disposición judicial.
PRINCIPIOS:
 Agilidad: procedimiento sumario y extraordinariamente rápido (finaliza antes de 24 h).
 Sencillez y carencia de formalismos: posibilidad de comparecencia vernal y no
necesidad de abogado ni procurador.
 Generalidad: ningún particular/agente de la Aut. puede sustraerse al control judicial.
Legitimación: a una pluralidad de personas, destacando la conferida al MF y Defensor
del Pueblo como garantes de la legalidad y defensa de los derechos de los ciudadanos.
 Universalidad: no solo para detenciones ilegales, también detenciones que
ajustándose a la legalidad se mantienen o prolongan ilegalmente o tiene condiciones
ilegales.
DETENCIÓN ILEGAL: (Art. 1 LHC)
- Las que lo fueran por una autoridad/agente/FP o particular sin supuestos legales o sin
haberse cumplido las formalidades y requisitos exigidos por las leyes.
- Los que estén ilícitamente internadas en cualquier establecimiento o lugar.
- Los que estuvieran por plazo superior al establecido en las leyes, si transcurrido el
mismo, no fuesen puesto en libertad o entregadas al juez.
- Las privadas de libertad a quienes no sean respetados los derechos que la CE y las
leyes procesales garantizan.
COMPETENCIA: (Art. 2 LHC)
1. Juez de Instrucción del lugar en que se encuentre la persona privada de libertad.
2. Juez del lugar en que se produzca la detención.
3. Juez del lugar donde se haya tenido las ultimas noticias.
Supuestos previstos en el art. 55.3 CE (art. 17.2 Detención preventivas máx. 72 horas; art. 18.2
Inviolabilidad del domicilio; art. 18.3 Secreto de las comunicaciones) corresponde al Juez
Central de Instrucción
Jurisdicción Militar: Juez Togado Militar de Instrucción
LEGITIMACIÓN (Art. 3 LHC)
- El privado de libertad (conyugues, ascendientes, descendientes, hermanos o
representante).
- Ministerio Fiscal
- Defensor del Pueblo

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- Juez competente, de oficio


INICIACIÓN:
Salvo cuando de incoe de oficio, se hará mediante escrito o comparecencia. En escrito
constará:
- Nombre y circunstancias personales del solicitante y de la persona para la que se
solicita.
- Lugar donde se halle el privado + Autoridad/persona bajo la que se encuentra.
- Circunstancias relevantes.
La autoridad gubernativa/agente/FP están obligados a poner inmediatamente en
conocimiento del juez competente la solicitud de Habeas Corpus solicitada. Este
incumplimiento será percibido por el Juez, sin perjuicio de las responsabilidades penales y
disciplinarias.
Promovida la solicitud el Juez:
- Examinará la concurrencia y dará traslado al Ministerio Fiscal.
- Acordará la incoación del procedimiento mediante auto; o denegará la solicitud.
Dicho auto se notificará al Ministerio Fiscal. Y contra esta resolución no cabe recurso.
TRAMITACIÓN:
1. El Juez ordenará la autoridad a cuya disposición se encuentre la persona privada de
libertad que le ponga de manifiesto ante él, sin pretexto ni demora.
2. El juez oirá a la persona privada de libertad o en su caso al representante legal y
abogado, así como el MF.
3. También a la autoridad, agente, funcionario público o representante de la institución
o persona que hubiera ordenado y practicado la detención y, en todo caso aquella
bajo cuya custodia se encuentra la persona privada libertad. A todos ellos dará a
conocer el juez la declaración del privado libertad.
4. Si estima pertinente acordar a las pruebas que aporta la persona a la que se refiere el
apartado anterior y la que propongan que pueda practicarse en el acto.
5. En el plazo de 24 horas practicará todas las actuaciones y dictará la resolución.
El juez mediante auto motivado adoptará:
 Archivo de las actuaciones: si estima que no se da ninguna circunstancia la que se
refiere el art. 1 de esta ley.
 Puesta en libertad del privado si lo fuese ilegalmente.
 Que continúe la situación de privación de libertad, si lo considera necesario en distinto
establecimiento o bajo custodia de personas distintas).
 Puesta inmediata a la disposición judicial si a transcurrido el plazo legalmente.
El juez deducirá testimonio de los particulares pertinentes para la persecución del castigo de
los delitos que hayan podido cometerse por quienes hubieran ordenado la detención o tenido
bajo su custodia la persona privada de libertad. En los casos de denuncia falsa o simulación de
delito se deducirá, testimonio de los particulares pertinentes, el efecto de determinar
responsabilidades penales correspondiente. En todo caso si se aprecia temeridad o mala fe

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será condenado al solicitante al pago de las costas del procedimiento, en caso contrario, se
declarará de oficio. Contra los actos que se dice en el hábeas corpus no cabe recurso alguno,
salvo el recurso amparo que puede interponerse por vulneración de los derechos
fundamentales.

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II. TEORÍA GENERAL DE LOS RECURSOS

Grado de Órgano Efectos de Naturaleza Por Por su


jerarquía emisor de los de la número de motivación
que la recursos resolución efectos
resuelve resolución impugnad
impugnada a
Reforma
Apelación
Súplica
Queja
Casación

1. Recurso de reforma
2. Apelación
3. Súplica
4. Queja
5. Casación
6. Revisión
7. Amparo

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