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Esta lectura tiene por objetivo explicar los elementos del proceso de Análisis Cualitativo de

Riesgos. Define los conceptos relacionados con la medición de la probabilidad y el impac-


to de ocurrencia y se presentan las herramientas y técnicas utilizadas para dicho análisis,
así como los factores críticos a tener en cuenta a fin de realizar el proceso con calidad.

El Objetivo del proceso de analizar cualitativamente LA ESTRUCTURA DEL PROCESO DE ANÁLISIS


los riesgos es priorizar los riesgos identificados en fun- CUALITATIVO DE RIESGOS
ción de la probabilidad de ocurrencia y el impacto de
la materialización. Los principales elementos que conforman el proceso de
analizar cualitativamente los riesgos son los siguientes:
El principal beneficio de este proceso es que la priori-
zación permite concentrar los recursos disponibles en
aquellos riesgos que representan una mayor amena-
za u oportunidad para el Proyecto.

La naturaleza cualitativa de este proceso de análisis


no implica que pueda sustentarse en percepciones in-
fundadas, al contrario, el análisis cualitativo debe ser lo
más objetivo posible para evitar sesgos que conduz-
can a una toma de decisiones ineficiente1.
Elaboración propia basado en la Guía del PMBOK®, sexta edición

La objetividad en este proceso se logra mediante el


análisis de la calidad de la información en que se basa EL PRODUCTO
la evaluación. Asimismo, es recomendable realizar la
evaluación en talleres o sesiones de trabajo grupales, ¿Qué obtenemos al llevar a cabo el proceso de anali-
donde se cuente con la participación de múltiples ac- zar cualitativamente los riesgos?
tores que puedan aportar perspectivas diferentes y
opiniones expertas. El Plan de Gestión de Riesgos debe Se obtiene un Registro de Riesgos actualizado con la in-
contener la información necesaria para identificar qué formación referente al análisis y priorización de los ries-
actores deben formar parte de este proceso. gos, al que denominamos Matriz de Análisis de Riesgos2.

LOS INSUMOS

¿Qué información necesitamos analizar para poder


priorizar los riesgos?

1 Los resultados de investigaciones del comportamiento, aplicados a decisiones gerenciales, revelan una tendencia hacia la ex-
cesiva confianza en las habilidades de quienes toman decisiones y una baja consideración de la incertidumbre en la cual caen
tales decisiones. Es decir, un análisis basado exclusivamente en percepción puede resultar demasiado optimista y dar lugar a
evaluaciones arbitrarias alejadas de la realidad.
2 Cada organización y/o cada proyecto establece la denominación a los documentos de gestión de riesgos que mejor se adecúe
a sus procesos organizacionales y factores culturales. El Plan de Gestión de los Riesgos establecerá la denominación acordada
para cada documento, así como las plantillas a utilizar. Se adjunta la Matriz de Análisis de Riesgos utilizada por el BID en los talleres
de análisis de riesgos de proyectos de desarrollo.

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Dos documentos son los esenciales: El principal elemento de información adicional que re-
copilaremos para poder realizar un análisis de la pro-
El Registro de Riesgos, donde aparecen los riesgos babilidad de ocurrencia útil para el Proyecto son los
identificados y documentados, producto del proceso factores de probabilidad: datos o métricas que nos
de identificación de riesgos. El Registro de Riesgos nos permiten estimar el nivel de probabilidad de ocurren-
aporta información acerca de qué riesgos hemos de cia de cada riesgo individual en base a evidencia.
analizar cualitativamente.
Los factores de probabilidad se registran en la Matriz
El Plan de Gestión de Riesgos, donde disponemos de de Riesgos y deben ser lo suficientemente detallados
las normas de que nos hemos dotado en el Proyecto como para responder a la pregunta: ¿por qué este ries-
para gestionar los riesgos, producto del primer pro- go es relevante para el Proyecto? Para ello, es impor-
ceso de planificación de riesgos. El Plan de Gestión tante que, en la medida de lo posible, dichos factores
de Riesgos nos aporta información acerca de cómo, sean datos históricos del Proyecto o de proyectos simi-
quién y cuándo hemos de analizar los riesgos. lares, que permitan estimar el porcentaje de frecuencia
con la que el evento ha ocurrido en el pasado o, en su
LAS TÉCNICAS Y HERRAMIENTAS defecto, hechos conocidos que contribuyen a generar
las condiciones necesarias para que el evento ocurra.
¿Cómo analizamos la información de Entrada para
obtener la Matriz de Análisis de Riesgos? EJEMPLO

Registro del riesgo: Si se acumulan más de dos audito-


Hay dos Técnicas y una Herramienta fundamentales rías en el primer semestre de 2018, se reducirá en un 80%
para llevar a cabo este proceso. la capacidad del equipo para continuar con la ejecución
del Proyecto, lo que retrasaría en al menos 4 meses el
El análisis de probabilidad e impacto considera qué lanzamiento de los concursos de capacitación previstos
tan probable es que un riesgo ocurra y qué tan grave en el Componente I.
es para los objetivos de gestión del Proyecto (alcance,
costo, tiempo, calidad) si ocurre. Si el impacto es ne- Factores de probabilidad: De las 6 auditorías realiza-
gativo para el Proyecto se considerará que el riesgo es das en 2017, 3 se realizaron en el primer trimestre (50%).
Actualmente (octubre) se encuentra en ejecución una
una amenaza y si es positivo se considerará que es una
auditoría de la Contraloría, que va retrasada por lo que se
oportunidad. El nivel de probabilidad e impacto debe
espera continúe el año que viene, y una auditoría de otro
evaluarse para cada riesgo identificado. Esta evalua-
Programa del BID está contratada para su ejecución en
ción se llevará a cabo mediante entrevistas y talleres
el primer trimestre de 2018. Asimismo, la auditoría de este
y siguiendo los lineamientos establecidos en el Plan de
Programa está prevista también para principios de 2018.
Gestión de Riesgos del Proyecto para este proceso.
En este ejemplo, tanto la información histórica acerca
La Evaluación de la Calidad de la Información analiza del año anterior como la información disponible acerca
el grado de precisión y confiabilidad de la información del calendario de auditorías muestra que es altamente
disponible de cada riesgo registrado. probable que se acumulen más de dos auditorías para
inicios de año, por lo que se justifica que el nivel de pro-
El uso de información de baja calidad conduce a la in- babilidad asignado al riesgo sea alto.
eficiencia del análisis cualitativo y es de poca utilidad
para la toma de decisiones en el Proyecto. El principal elemento de información adicional que re-
copilaremos para poder realizar el análisis del impacto
Si la información disponible en el registro no es com- de ocurrencia es la descripción del impacto: datos o su-
pleta, objetiva, relevante y precisa, deberá recopilarse puestos adicionales al registro del riesgo que son consi-
información adicional previo a Realizar el Análisis Cua- derados a la hora de evaluar el impacto, porque aportan
litativo de Riesgos. precisión, métrica o ponderan el registro del impacto.

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Esta información es especialmente importante cuan- Figura 1 - Matriz de Probabilidad e Impacto

do se prevé que haya cambios en los Equipos del Pro-


yecto durante la etapa de ejecución, dado que per-
mite a los nuevos gestores del Proyecto entender las
razones por las que se estableció un particular nivel del
impacto al riesgo evaluado.

El ejemplo siguiente muestra cómo deben describirse


los impactos y registrarse los supuestos en la Matriz de
Riesgos de un proyecto.

EJEMPLO

Registro del riesgo: Si se acumulan más de dos audito-


rías en el primer semestre de 2018, se reducirá en un 80%
la capacidad del equipo para continuar con la ejecución Elaboración propia basado en la Guía del PMBOK®, sexta edición

del Proyecto, lo que retrasaría en al menos 4 meses el lan-


zamiento de los concursos de capacitación previstos en EJEMPLO
el Componente I.
Si se ha establecido que la probabilidad de ocurrencia
de un riesgo es del 20%, el nivel de probabilidad que se
Descripción del impacto: i) los concursos de capaci-
asignará a dicho riesgo será de uno (1).
tación son un producto crítico, que representa el 60% de
los desembolsos proyectados para 2018 y ii) el retraso de
Si el impacto que se ha documentado para ese riesgo
cuatro (4) meses en el lanzamiento de los concursos im-
implica una desviación de las metas de alcance, costo,
plica que se inicien en 2019.
tiempo o calidad (objetivos del Proyecto) de un 20%, el nivel
de impacto que se asignará a dicho riesgo será de uno (1).
La información adicional incluida en la descripción del
impacto permite determinar que, de materializarse el Por lo tanto, este riesgo, con un nivel de probabilidad uno
riesgo, se generaría una desviación del 60% de las me- (1) y un nivel de impacto uno (1), tendrá un nivel de riesgo
tas de desembolso para 2018, lo que representa un im- uno (1), o sea, el más bajo de los niveles de riesgo y, por
pacto alto para el Proyecto. ende, el menos prioritario.

La Matriz de Probabilidad e Impacto es la herramienta Si, por el contrario, evaluamos un riesgo cuyo nivel de
que muestra gráficamente el análisis de probabilidad probabilidad es cuatro (4), porque hemos identificado que
e impacto de ocurrencia de cada riesgo identificado. hay más de un 60% de probabilidad de que ocurra, y cuyo
nivel de impacto es cuatro (4), porque si se materializa im-
La matriz muestra la combinación del nivel de proba-
plicará una desviación de las metas planificadas de más
bilidad y el nivel de impacto, que permite clasificar los
de un 60%, el nivel de riesgo de este riesgo será de dieciséis
riesgos en escalas de prioridad.
(16) y, por tanto, el mismo será de máxima prioridad.

Tanto para la probabilidad como para el impacto se


LA PRIORIZACIÓN DE LOS RIESGOS
establecen en la matriz cuatro niveles del riesgo: alto,
medio-alto, medio-bajo y bajo. Cada uno de estos ni-
El resultado de la evaluación del impacto, la probabili-
veles tiene un valor absoluto asociado (4, 3, 2 y 1, res-
dad y el nivel de riesgo se registra en la Matriz de Ries-
pectivamente), de tal forma que el nivel del riesgo se
gos del Proyecto. Los riesgos quedan clasificados en
calcula como el múltiplo de los valores absolutos asig-
zonas de advertencia que van desde la más prioritaria
nados a su probabilidad e impacto.
(rojo) a la menos prioritaria (verde). Esta clasificación
ayuda a abordar los riesgos en función de su prioridad
para el Proyecto, mediante la introducción de recursos
y actividades en el presupuesto y el cronograma se-
gún las necesidades.

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La priorización de riesgos es especialmente crítica en CONCLUSIÓN
un contexto de múltiples riesgos y escasez de recur-
sos, donde se debe optimizar al máximo el tiempo y el El análisis cualitativo facilita la asignación eficiente
dinero disponibles en el marco del Proyecto. de recursos en un proyecto, priorizando los riesgos en
función de su probabilidad e impacto de ocurrencia.
Los siguientes lineamientos, que deben establecerse
en el Plan de Gestión de Riesgos del Proyecto, enmar- Cuanto más fiel sea la información recolectada y más
can habitualmente la priorización de los riesgos: preciso sea el registro del riesgo (la descripción del ries-
go, el impacto y los factores de probabilidad), más ade-
Los riesgos de nivel medio-alto y alto son prioritarios cuada será la evaluación del nivel de riesgo y mayor
y deben pasar al plan de respuesta. Si la lista de ries- será el valor añadido del análisis al éxito del Proyecto.
gos prioritarios es superior a 10 y los recursos disponi-
bles son limitados, se priorizarán los riesgos con mayor Si la información es escasa o de poca calidad, y el re-
nivel de impacto y, si esto no es suficiente, se valorará gistro del riesgo no cumple con los criterios de calidad,
su nivel de urgencia. la evaluación del nivel de riesgo será arbitraria y, por lo
tanto, la gestión de los riesgos será inadecuada y no
Los riesgos de nivel medio-bajo o bajo no son prio- contribuirá al logro de los objetivos del Proyecto.
ritarios, por lo que no es necesario que se definan ac-
ciones de respuesta para gestionarlos, pero sí se de-
ben mantener en la Matriz de Riesgos para monitorear
su evolución a lo largo de la vida del Proyecto.

Figura 2 - Pasos para la evaluación del nivel de riesgo

Elaboración propia basado en la Guía del PMBOK®, sexta edición

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PRINCIPALES TÉRMINOS gos para análisis o acción posterior, evaluando y com-
Y DEFINICIONES DE ESTA LECTURA binando la probabilidad de ocurrencia e impacto de
dichos riesgos.

Alcance / Scope. La suma de productos, servicios Ruta Crítica / Critical Path. La secuencia de activida-
y resultados a ser proporcionados como un proyecto. des que representa el camino más largo a través de un
proyecto, lo cual determina la menor duración posible.
Alcance del Proyecto / Project Scope. El trabajo rea-
lizado para entregar un producto, servicio o resultado Tolerancia al Riesgo / Risk Tolerance. El grado, can-
con las funciones y características especificadas. tidad o volumen de riesgo que resistirá una organiza-
ción o individuo.
Amenaza / Threat. Un riesgo que tendría un efecto
negativo sobre uno o más objetivos del proyecto.
*Lectura de elaboración propia basada en la guía de los fundamentos
para la dirección de proyectos (Guía del PMBOK®) del Project Manage-
ment Institute, sexta edición.
Calidad / Quality. El grado en el que un conjunto de
características inherentes satisface los requisitos.

Cronograma del Proyecto / Project Schedule. Una


salida de un modelo de programación que presenta
actividades vinculadas con fechas planificadas, dura-
ciones, hitos y recursos.

Evaluación de la Calidad de la Información o los


Datos sobre Riesgos / Risk Data Quality Assessment.
Una técnica para evaluar el grado en que los datos
sobre riesgos son útiles para la gestión de riesgos.

Límite de Riesgo / Umbral de Riesgo / Risk Threshold.


La medida del nivel de incertidumbre o el nivel de im-
pacto en el que un interesado pueda tener particular
interés. Por debajo de ese umbral de riesgo, la organi-
zación aceptará el riesgo. Por encima de ese umbral
de riesgo, la organización no tolerará el riesgo.

Matriz de Probabilidad e Impacto / Probability and


Impact Matrix. Una cuadrícula para vincular o mapear
la probabilidad de cada ocurrencia de riesgo y su im-
pacto sobre los objetivos del proyecto en caso de que
ocurra dicho riesgo.

Oportunidad / Opportunity. Un riesgo que tendría un


efecto positivo sobre uno o más objetivos del proyecto.

Presupuesto / Budget. La estimación aprobada para


el proyecto o cualquier componente de la estructura
de desglose del trabajo o actividad del cronograma.

Realizar el Análisis Cualitativo de Riesgos / Perform


Qualitative Risk Analysis. El proceso de priorizar ries-

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