Auditoria combinada al sistema de
gestión HSEQ
Objetivo del curso
• Conocer la metodología de planificación y
ejecución de las auditorías aplicadas a
los sistemas de gestión
• Aplicar la metodología para realización
de auditorías a los sistemas de gestión.
GTC ISO 19011:2018.
Contenido del curso
• La auditoria, conceptos y tendencias
• Las competencias del auditor
• Enfoques y perspectivas del auditor
• Asuntos estratégicos de la organización
y la auditoria
• Programa y actividades de la auditoria
•
•
El manejo de las acciones correctivas
El reto de la mejora continua
Unidades de aprendizaje Pre requisito
• El contexto de la auditoria del sistema de gestión. Fundamentos NTC ISO 9001, Competencias básicas
• Elementos relevantes de la responsabilidad del rol para la Gestión Ambiental, Elementos estructurales
de auditor. SGSST y Pensamiento basado en riesgo.
• Importancia de la alineación entre el sistema de
gestión y el direccionamiento estratégico.
• Lineamientos del programa de auditoria y
actividades de la auditoria.
• Acciones correctivas
• Relevancia de la mejora de la competencia del
auditor.
Material a entregar
Memorias, cuaderno apuntes y GTC ISO
19011:2018.
24 horas
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21VE07-V2
Auditoria
combinada al
sistema de
v

gestión HSEQ

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 Auditoría combinada al sistema de gestión HSEQ

UNIDADES DE APRENDIZAJE OBJETIVOS CONTENIDOS

Auditoría combinada al sistema de gestión HSEQ

El contexto de la auditoria del ✓ La auditoria,

sistema de gestión. Conocer la conceptos y
metodología de tendencias
planificación y ✓ Las competencias
Elementos relevantes de la
responsabilidad del rol de
ejecución de las
auditorías aplicadas a
del auditor 5T
los sistemas de
auditor. gestión.

Importancia de la alineación ✓ Enfoques y

entre el sistema de gestión y perspectivas del GTC- ISO 19011:2018
auditor
el direccionamiento ✓ Asuntos
estratégico. Aplicar la metodología estratégicos de la
para realización de organización y la
auditorías a los sistemas auditoria
Lineamientos del programa de gestión. GTC ISO ✓ Actividades de la
de auditoria. 19011:2018. auditoria 10T
✓ Manejo acciones
correctivas
Relevancia de la mejora de la ✓ El reto de la mejora
competencia del auditor. continua.

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11PPL01-V2
Relación con la
estructura de alto 4. Contexto de la
nivel organización

10. Mejora 5. Liderazgo

Este curso desarrolla
habilidades en los
estudiantes para
A P
evaluar el
desempeño de un
SGI, a partir del
desarrollo de
9. Evaluación del V 6. Planificación
Auditorías Internas
desempeño

8. Operación 7. Apoyo

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La auditoría,
conceptos y
tendenciasv

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Resultados del Informes:
✓ La alta dirección no encuentra en los informes de auditorias internas “Valor
análisis de las Gerencial”.
✓ Los resúmenes de las auditorias para la revisión por la dirección presentan
tendencias de una orientación a conformidad pero no la eficacia.

las auditorías Aporte a la alta dirección:

internas (A.I.) en ✓ La Auditoria Interna no anticipa a la gerencia los riesgos o problemas de
impacto que afectan la gestión gerencial.
las ✓ La alta gerencia no encuentra la Auditoria Interna ni el Sistema de gestión
como unas herramientas importantes para su gestión (Encuesta ISO).
organizaciones ✓ Tendencia de las auditorias documentales con orientación al “Hacer”.

Enfoque:
✓ Las Auditorias Internas tienden a ser del mismo tipo de las auditorias de
tercera parte
✓ Se desarrollan por cumplir los requisitos de auditorias de las normas del
sistema HSEQ.
✓ La planeación, desarrollo y conclusiones de las auditorias no alineadas con
la estrategia de la organización.

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Causas de
✓ Disminución sustancial de los recursos.
la situación ✓ Competencia limitada de los auditores.
actual de las ✓ La metodología actual de las auditorias internas
no tienen el enfoque por proceso.
A.I. ✓ Los informes de auditorias son elaborados “por”
y “para” el coordinador del sistema de gestión
HSEQ y no para la alta gerencia.
✓ La auditoria interna es un “actor secundario” en
su sistema de gestión HSEQ no se evidencia
liderazgo.
✓ El sistema de Gestión HSEQ no esta alineado
con la estrategia de la organización.

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Tipos de auditorias
Auditorias Externas
Auditorias de primera
parte
Auditorías de segunda parte Auditorías de tercera parte

Para propósitos legales , regulatorios y

similares.
Algunas veces llamadas
Auditorias a Proveedores.
internas.

Para certificación.

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Evaluación
de la Actividad de evaluación de la conformidad que
conformidad lleva a cabo la persona o la organización que
provee el objeto.
de primera
parte NOTA: La denominación de primera, segunda y
tercera parte utilizadas para caracterizar a las
actividades de evaluación de la conformidad en
relación con un objeto dado no se deben confundir
con la identificación legal de las correspondientes
partes en un contrato.

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Evaluación
Actividad de evaluación de la conformidad que
de la lleva a cabo una persona u organización que tiene
conformidad interés como usuario en el objeto.
de segunda NOTA 1: Entre las personas u organizaciones que
parte llevan a cabo actividades de evaluación de la
conformidad de segunda parte se incluyen, por
ejemplo, los compradores o usuarios de
productos o clientes potenciales que buscan
apoyarse en el sistema de gestión del proveedor,
u organizaciones que representan dichos
intereses.

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Evaluación
de la Actividad de evaluación de la conformidad que
lleva a cabo una persona u organismo que es
conformidad independiente de la persona u organización que
de tercera provee el objeto y también de los intereses del
usuario en dicho objeto.
parte
NOTA 1: Los criterios para la independencia de
los organismos de evaluación de la conformidad
y de los organismos de acreditación están
establecidos en las normas y guías
internacionales aplicables a sus actividades .

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La auditoria, conceptos y tendencias
Auditoría de los sistemas
de gestión HSEQ

Términos y
Realización de las Programa de Principios de la
definiciones de la
auditoría auditoría auditoría
auditoría

Es aplicable a todas las organizaciones que necesitan planificar y realizar auditorias

internas o externas de sistemas de gestión.

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La auditoria, conceptos y tendencias

Tendencias

Contexto de la Auditorias Cadena de Liderazgo y

Conformidad
auditoria virtuales suministro compromiso

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La auditoria, conceptos y tendencias
Términos y Definiciones

Auditoría combinada Auditoria realizada a un auditado individual con respecto a dos o mas
sistemas de gestión.
Auditoría conjunta Auditoria realizada a un auditado individual por dos o mas organizaciones
auditoras.
Evidencia objetiva Datos que respaldan la existencia o la veracidad de algo.

Evidencia de la auditoría Registros, declaraciones de hechos u otra información que es pertinente

para los criterios de auditoria y que es verificable.
Hallazgos de la auditoría Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente
a los criterios de auditoria.

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La auditoria, conceptos y tendencias
Términos y Definiciones

Cliente de la auditoría Organización o persona que solicita una auditoría.

Equipo auditor Una o más personas que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos.
Auditor Persona que lleva a cabo una auditoría.

Observador Individuo que acompaña al equipo auditor pero no actúa como un auditor.

Sistema de gestión Conjunto de elementos de una organización interrelacionados o que

interactúan para establecer las políticas y los objetivos y los procesos para
alcanzar dichos objetivos.

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La auditoria, conceptos y tendencias
Términos y Definiciones

Riesgo Efecto de la incertidumbre.

Conformidad Cumplimiento de un requisito.

No conformidad Incumplimiento de un requisito.

Competencia Capacidad para aplicar conocimientos y habilidades para alcanzar los

resultados pretendidos.
Requisitos Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria.

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La auditoria, conceptos y tendencias
Términos y Definiciones

Proceso Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan que usa

entradas para proporcionar un resultado previsto.
Desempeño Resultado medible.

Eficacia Grado en el que se realizan las actividades planificadas y en que se logran

los resultados planificados.

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Principios de auditoría
Ayudan a hacer la auditoria una herramienta EFICAZ y FIABLE.

Independencia Enfoque basado en evidencia Enfoque basado en riesgos

Confidencialidad

Integridad Presentación imparcial Debido cuidado profesional

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21VE07-V2
Las competencias
del auditor
v

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La competencia del auditor ( responsabilidad
y competencia)
Responsabilidad del auditor
✓ Planear y hacer seguimiento a todos los pasos de la
auditoría.
✓ Conducir la auditoría.
✓ Acompañar en la selección del equipo.
✓ Conducir y controlar las reuniones con el equipo
auditado.
✓ Tomar decisiones de la auditoría.
✓ Comunicar los resultados de las auditorías.
✓ Comunicar los mayores obstáculos encontrados.
✓ Comunicar las no conformidades encontradas.
✓ Tener habilidades de comunicación eficaces.
✓ Informar los resultados, conclusiones recomendaciones
finales de la auditoría.
Competencias del auditor
✓Competencia especifica de la disciplina y sector.
✓Conocer sobre los requisitos y principios del sistema de
gestión.
✓ Fundamentos de las disciplinas y sectores relacionados
con el sistema de gestión auditado.
✓La aplicación de métodos, técnicas, procesos y practicas
de la disciplina y el sector.
✓Principios, métodos y técnicas de la disciplina y sector.
✓Planificar y asignar tareas de acuerdo con la
competencia del equipo auditor.
✓Representar el equipo auditor.
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21VE07-V2
Enfoques y
perspectivas del
auditor v

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 Contexto de la organización
Enfoque y
✓ Los auditores deben confirmar:
perspectiva
✓ El desarrollo de procesos adecuados a través de lSO cuales
del auditor la organización determina su contexto y las necesidades y
expectativas de las partes interesadas.
✓ Utilización de estos procesos de manera efectiva.
✓ Que se pueda determinar el alcance y el desarrollo del
sistema de gestión.

✓ Los auditores deben considerar:

✓ Evidencia objetiva relacionada con:

✓ Los procesos o métodos utilizados.

✓ Idoneidad y competencia de las personas.
✓ Los resultados de los procesos.
✓ La aplicación de los resultados.
✓ Revisiones periódicas del contexto.
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 Enfoque por procesos
✓ Auditar un sistema de gestión es auditar los procesos de la
Enfoque y organización y sus interacciones con uno o mas sistemas de gestión.
perspectiva ✓ Los auditores deben comprender que auditar el sistema de
gestión es auditar los procesos de la organización:
del auditor ✓ La relación con uno o mas estándares del sistema de gestión.
✓ Resultados consistentes y predecibles de manera mas eficaz y
eficiente, cuando se comprenden las actividades y se manejan
como procesos interrelacionados que funcionan como un sistema
HSEQ.

✓ Auditorias basadas en procesos:

✓ Planeación de la auditoria con el ciclo V. (P,H,V,A)
✓ Preguntar a la alta Dirección para enlazar la estrategia con los
procesos
✓ Poner a prueba la revisión de la gestión que realiza la Gerencia
✓ Identificar a los dueños de cada uno de los procesos
✓ Usar la técnica PHVA (Planificar-Hacer-Verificar-Actuar) durante
la auditoría
✓ Asegurarse de que el riesgo del proceso se
identifico correctamente según aplique © Icontec. Derechos reservados.
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 Enfoque basado en riesgos
Enfoque y
✓ Una auditoria realizada a la organización bajo el enfoque de
perspectiva riesgos y oportunidades no debería desempeñarse como una

del auditor actividad aislada.

✓ Los objetivos principales para una auditoria con este enfoque son:

✓ Dar seguridad sobre la credibilidad de los procesos de

identificación de riesgos y oportunidades.
✓ Garantizar que los riesgos y oportunidades se determinan y
gestionan correctamente.
✓ Revisar como la organización aborda sus riesgos y
oportunidades determinados.

Tener disponibilidad de la información sobre la probabilidad y

consecuencia de un riesgo, conduce a una mejor comprensión del
mismo y de los procesos que se llevan a cabo para solucionarlo.
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21VE07-V2
Enfoque y perspectiva del auditor
Enfoque basado en riesgos y oportunidades:

Objetivos del programa

Auditorías que tengan en consideración
Programa de
una o más normas de sistemas de
auditoría gestión

Riesgos asociados al programa

Selección del Cooperación Disponibilidad

Planificación Recursos Disponibilidad Comunicación Implementación Control Seguimiento
equipo auditor auditado de evidencias información revisión y
documentada mejora

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 Perspectiva del ciclo de vida y cadena de suministro
Enfoque y
✓ Una perspectiva de ciclo de vida implica la consideración del
perspectiva control y la influencia que la organización tiene sobre las etapas de

del auditor su ciclo de vida de producto y servició.

✓ Las etapas de un ciclo de vida incluyen:
✓ Adquisición de materia primas.
✓ Diseño.
✓ Producción.
✓ Transporte / entrega.
✓ Uso.
✓ Tratamiento al final de la vida útil.
✓ Disposición final.

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21VE07-V2
 Auditoría de la cadena de suministro
Enfoque y
✓ La auditoria de la cadena de suministros para requisitos
perspectiva específicos puede ser requerida.

del auditor ✓ El programa de auditoria del proveedor debe desarrollarse con los
criterios de auditoria aplicables para el tipo de proveedor y
proveedores externos.

✓ El alcance de la auditoria de la cadena de suministro puede diferir

en:

✓ Auditoria completa del sistema de gestión.

✓ Auditoria de un solo proceso.
✓ Auditoria de productos.
✓ Auditoria de configuración.

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21VE07-V2
Asuntos
estratégicos de la
organización
v
y la
auditoría

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 Asuntos estratégicos
Asuntos
✓ Obtener información mediante auditorias internas sobre el
estratégicos desempeño y la eficacia del sistema de gestión.
de la ✓ Asegurar que la organización establece, implementa y
mantiene un programa de auditorias.
organización ✓ Establecer disposiciones para un conjunto de una o mas
auditorias planificadas para un intervalo de tiempo
y la auditoría especifico.
✓ Una lista de entradas a considerar al planificar las
auditorias internas:
✓ Importancia de los procesos.
✓ Prioridades de la dirección.
✓ Desempeño de los proceso.
✓ Cambios que afectan la organización.
✓ Cuestiones legales y reglamentarias, entre otras.

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 Asuntos estratégicos en calidad
Asuntos
estratégicos 4. Contexto de la organización:

de la 4.1 La organización debe determinar las cuestiones externas e

internas que son pertinentes para su propósito y su dirección
organización estratégica.

y la auditoría 5. Liderazgo:

5.1 a) Asegurándose de que se establezcan la política de la

calidad y los objetivos de la calidad para el sistema de gestión
de la calidad, y que éstos sean compatibles con el contexto y
la dirección estratégica de la organización

5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad

A9) Sea apropiada al propósito y contexto de la organización y
apoye su dirección estratégica.
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 Asuntos estratégicos en calidad
Asuntos
estratégicos 9. Evaluación del desempeño:

de la 9.3.1 La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la

calidad de la organización a intervalos planificados, para
organización asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia y
alineación continuas con la dirección estratégica de la
y la auditoría organización.

Asuntos estratégicos en ambiental

5. Liderazgo:

5.1 b)Asegurándose de que se establezcan la política

ambiental y los objetivos ambientales, y que éstos sean
compatibles con la dirección estratégica y el contexto de la
organización.
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 Asuntos estratégicos en ambiental
Asuntos
estratégicos 9. Evaluación del desempeño:

de la 9.3 Cualquier implicación para la dirección estratégica de la

organización.
organización
y la auditoría Asuntos estratégicos en seguridad y salud en el trabajo

9. Evaluación del desempeño:

9.3 Cualquier implicación para la dirección estratégica de la

organización.

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Asuntos estratégicos de la organización y la auditoria
Requisito auditoria interna 9.2 ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018
9.2 Auditoria interna de
calidad
La organización debe llevar a cabo
Asuntos Auditoria
auditorias internas a intervalos
planificados para proporcionar información
acerca de si el sistema de gestión de la
calidad:
a. Es conforme con:
✓ Los requisitos propios de la
organización para su sistema de
gestión de la calidad.
✓ Los requisitos de esta normar
internacional.
b. Se implementa y mantiene
eficazmente.
9.2 Auditoría interna ambiental
La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
programas de auditoría interna que
incluyan la frecuencia, los métodos, las
responsabilidades, los requisitos de
planificación y la elaboración de informes
de sus auditorías internas.
9.2 Auditoría interna SG SST
Las organización debe llevar a cabo
auditorías internas a intervalos
planificados, para proporcionar
información acerca de si el sistema de
gestión de la SST:
a. Es conforme con:
✓ Los requisitos propios de la
organización para su sistema de
gestión de la SST, incluyendo la
política de la SST y los objetivos de la
SST.
✓ Los requisitos de este documentos; se
implementan y mantienen eficazmente.
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21VE07-V2
Programa y
actividades de la
auditoría v

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21VE07-V2
 Programa de auditoría
Programa y
✓ Para entender el contexto del auditado, se debería tener en
actividades cuenta en el programa de auditoría los siguientes elementos:
de la
auditoría Objetivos de la organización.

Necesidades y expectativas de
las partes interesadas relevantes.
Contexto del
auditado
Cuestiones externas e internas
relevantes.

Requisitos de seguridad de la
información y confidencialidad.

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Programa y actividades de la auditoría
Programa de auditoría

5.7 Revisión y mejora del

programa de auditoría.

5.2 Establecimiento de los

objetivos del programa de 5.6 Seguimiento del
auditoría. programa de auditoría.

5.3 Determinación y
evaluación de los riesgos 5.4 Establecimiento del 5.5 implementación del
y oportunidades del programa de auditoría. programa de auditoría.
programa de auditoría.

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21VE07-V2
Programa y actividades de la auditoría
Programa de auditoría

5.3
5.2 Determinación y 5.4
Establecimiento evaluación de Establecimiento
de los objetivos los riesgos y del programa de
del programa de oportunidades auditoria.
auditoria. del programa de
auditoria.

Realización de una
auditoria.
5.5 (Capitulo 6.)
5.6 Seguimiento
Implementación
del programa de
del programa de
auditoria. Competencia y
auditoria.
evaluación de los
auditores.
(Capitulo 7.)

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21VE07-V2
Programa y actividades de la auditoría
Realización de una auditoría

5.5
5.6 Seguimiento
implementación
del programa de
del programa de
auditoria
auditoria

6.2 Inicio de la
auditoria

6.7 Realización de
las actividades de
6.3 Preparación de 6.4 Realización de seguimiento de una
las actividades de las actividades de auditoria
auditoria auditoria.

6.5 Preparación y
distribución del 6.6 finalización de
informe de la auditoria
auditoria
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21VE07-V2
No Reaccionar ante la no
conformidad: acciones
Análisis para
identificar causar raíz.

Conformidad controlar y corregir.

y acción
correctiva Determinar e Revisar la eficacia de
implementar el plan de la acción correctiva
acción. tomada.

Hacer seguimiento a la
eficacia de las acciones
correctivas
desarrolladas después
de la auditoria interna al
Sistema de gestión de
Auditor calidad. © Icontec. Derechos reservados.
21VE07-V2
 Planear Hacer Verificar Actuar

Análisis problemas y sus causas

Identificación Análisis Identificación Plan de Ejecución de Revisión de Estandarización

problema problema causa acción los planes resultados Trasversalizar
de acción

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21VE07-V2
El reto de la mejora
continua
v

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21VE07-V2
 Mejora continua de las competencias del auditor
El reto de la
✓ Los auditores deberían mantener y mejorar su competencia a
mejora través de la participación permanente en auditorias y con
continua actividades continuas de desarrollo profesional.

De las actividades de desarrollo continuo podrían tenerse en

cuenta:

✓ Los cambios en las necesidades del individuo.

✓ Los cambios en las necesidades de la organización
responsable de la realización de la auditoria.
✓ Los desarrollos en las técnicas de auditoria
✓ Las normas pertinentes (incluyendo documentos de
orientación/apoyo).
✓ Los cambios en el sector o en las disciplinas.

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21VE07-V2
Si buscas resultados
distintos, no hagas
siempre lo mismo.

Albert Einstein

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21VE07-V2
Su opinión
es muy importante

¿Quieres darnos tu opinión? lo invitamos a

¿Presentar una oportunidad de mejora?
¿Enviar una sugerencia? escribirnos al
correo electrónico
cliente@icontec.org

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21VE07-V2
Gracias.

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