DIRECCIÓN ACADÉMICA

GUÍA METODOLÓGICA

CARRERA Licenciatura en Derecho

ASIGNATURA Derecho Bancario y Bursátil.
SISTEMA Mixta
CUATRIMESTRE 8 octavo
CLAVE DE LA ASIGNATURA DE156.
TOTAL DE SESIONES - CLASES 7 (Siete) Dos horas-
DOCENTE Luis Fernando Arellano García.

I. PRESENTACIÓN DE LA
OBJETIVO GENERAL.
DISCIPLINA.
Analizará y describirá a los
actos, personas, instituciones, fuentes,
ordenamientos legales, usos y prácticas que como conjunto coordinado y
sistematizado integran las disciplinas jurídicas denominadas Derecho
Bancario y bursátil; asimismo explicará sus aplicaciones en los ámbitos
nacionales e internacionales incluyendo los servicios e instituciones de
los grupos financieros

II.- CONTENIDOS TEMÁTICOS

UNIDAD 1. CONCEPTO Y DEFINICION DEL
DERECHO BANCARIO
1.1 Función Bancaria
1.2 Ubicación del Derecho Bancario.
1.3 Autonomía del Derecho Bancario.
UNIDAD 2. EL SECTOR BANCARIO DEL
SISTEMA FINANCIERO MEXICANO.
Concepto del sistema financiero
Sectores que integran el sistema
financiero mexicano
Marco legal del sistema financiero y
del sector bancario
2.3.1 Constitución Política de los
estados Unidos
2.3.2 Ley de instituciones de crédito
2.3.3 Ley reglamentaria del servicio
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público de banca y crédito

2.3.4 Ley General de Organizaciones y
actividades auxiliares del crédito
2.3.5 Ley orgánica del Banco de
México.
2.3.6 Leyes orgánicas de los bancos
2.3.7 Ley orgánica de la Nacional
Financiera
2.3.8 Ley para regular las
agrupaciones financieras.
2.3.9 Ley del mercado de valores
2.3.10 Ley de Sociedades de inversión.
2.3.11 Reglamento Interior de la bolsa
mexicana de valores.
2.3.12 Ley General de Instituciones de
seguros
2.3.13 Otros ordenamientos
UNIDAD 3. INSTITUCIONES DE CREDITO
BANCARIAS Y FILIALES
3.1 Clases de la banca
3.1.1 Banca múltiple comercial
A.- Constitución y organización
B.- Aspectos y sujetos a regulación
C.- Funciones y liquidaciones.
D.- Sucursales y agencias.
E.- Régimen de inversión y resolver capitales.
F.- Normas contables.
G.- Operaciones permitidas y prohibidas
H.- Derechos Bancarios.
3.2 Banca de desarrollo y fideicomisos de fomento
3.2.1 Concepto y razón de ser.
3.2.2 Constitución y organización
3.3 Empresas filiales de los bancos múltiples y comisionestas que los
auxilian en sus operaciones.
3.3.1 Empresas de servicios auxiliares e inmobiliarias bancarias.
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3.3.2 Intermediarios financieros no bancarios y entidades financieras del

interior
3.3.3 Empresas sujetas a promoción
3.3.4 Comisionistas auxiliares de las instituciones de crédito.

UNIDAD 4. OPERACIONES DE LA BANCA MULTIPLE O

COMERCIAL
4.1 Operaciones bancarias pasivas.
4.1.1 Depósitos: a la vista y a plazo, en firme y al cobro, en moneda
nacional y moneda extranjera, de ahorro, otros.
4.1.2 Emisión de obligaciones subordinadas
4.2 Operaciones Bancarias activas.
4.2.1 Otorgamiento de préstamos y créditos
4.2.2 Operaciones de descuento.
4.2.3 Otras operaciones avalúos
4.3 Operaciones Bancarias.
4.3.1 Administración de fideicomisos.
4.3.2 Emisión de certificados.
4.3.3 Operaciones con oro plata y divisas.
4.3.4 Mediaciones en los pagos de prestamos y de títulos
4.3.5 Transferencias bancarias, giros bancarios, órdenes de pago.
4.3.6 Servicios de caja y tesorería
4.3.7 Servicios de caja y seguridad.
4.3.8 Depósito de títulos en custodia o en administración.
4.3.9 Otras operaciones.

UNIDAD 5 ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES

DEL CREDITO.
5.1 Almacenes generales de depósito
5.2 Arrendadoras financieras.
5.3 Empresas de factoraje financiero.
5.4 Uniones de crédito.
5.5 Sociedades de ahorro y préstamo
5.6 Casas de cambio.
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UNIDAD 6 CONTROL ESTATAL DE LA BANCA.

6.1 Instituciones encargadas de la vigilancia bancaria y financiera.
6.1.1 Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
6.1.2 Banco de México.
6.1.3 La Comisión Nacional Bancaria.
6.1.4 Comisión Nacional de Valores.
6.1.5 Comisión Nacional de Seguros y Fianzas.
6.2 Regulación preventiva de la Banca.

a) RECURSOS Y MEDIOS DIDÁCTICOS (para el estudio de la materia

dispone de).
Uso de herramientas didácticas básicas exposición, proyecciones, documentales.
Uso de herramientas didácticas avanzadas como Diapositivas, Proyecciones
audiovisuales.

II. ORGANIZACIÓN DE LA MATERIA POR SESIONES.

Parcial 1
OBJETIVOS A ALCANZAR.
Analizará y explicará la naturaleza del Derecho Bancario en relación con otras
ramas jurídicas, resaltando su autonomía respecto de ellas.

Identificará y describirá el sector bancario dentro del sistema financiero del que
forma parte, distinguiéndolo de los otros sectores afines; así como los
ordenamientos que lo constituye él Marco legal del sistema y sector, destacando la
problemática que ocasiona la dispersión legislativa de ambos.

CONTENIDOS A DESARROLLAR.

UNIDAD I:      UNIDAD 1. CONCEPTO Y DEFINICION DEL

DERECHO BANCARIO

1.1 Función Bancaria

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1.2 Ubicación del Derecho Bancario.

1.3 Autonomía del Derecho Bancario.

UNIDAD 2 EL SECTOR BANCARIO DEL

SISTEMA FINANCIERO MEXICANO.

Concepto del sistema financiero

Sectores que integran el sistema

financiero mexicano

Marco legal del sistema financiero y

del sector bancario

2.3.1 Constitución Política de los

estados Unidos

2.3.2 Ley de instituciones de crédito

2.3.3 Ley reglamentaria del servicio

público de banca y crédito

2.3.4 Ley General de Organizaciones y

actividades auxiliares del crédito

2.3.5 Ley orgánica del Banco de

México.
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2.3.6 Leyes orgánicas de los bancos

2.3.7 Ley orgánica de la Nacional

Financiera

2.3.8 Ley para regular las

agrupaciones financieras.

2.3.9 Ley del mercado de valores

2.3.10 Ley de Sociedades de inversión.

2.3.11 Reglamento Interior de la bolsa

mexicana de valores.

2.3.12 Ley General de Instituciones de

seguros

2.3.13 Otros ordenamientos

LISTADO DE LOS CONCEPTOS BÁSICOS, ENUNCIADOS DE LEYES, TEORÍAS

DESCRIPCIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS

ACTIVIDADES A REALIZAR EN LA SESIÓN – PARCIAL.

Actividad 1
El alumno establecerá los conceptos mediante exposiciones y debates que surjan de
acuerdo a cuestionamientos sobre su entorno social.
Orientaciones:
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o Propósito de la actividad Generar las herramientas necesarias para que el

alumno pueda crear, analizar y llevar a cabo análisis de la realidad social.

o Orientación para ejecutarla

o El alumno deberá redactar un ensayo sobre su experiencia en el sitio donde
nació.

o Orientación para evaluarla se evaluara con una totalidad de 100 siempre y

que cumpla los requisitos establecidos en el aula con el profesor.

ACTIVIDADES A REALIZAR DE TAREA EN LA SESIÓN – PARCIAL.

Tarea 1 Consultar conceptos relevantes de la materia.

 Orientaciones:
o Propósito de la actividad que el alumno conozca los conceptos esenciales del
derecho laboral.

o Orientación para ejecutarla el alumno deberá realizar una investigación de los

conceptos.

o Orientación para evaluarla se evaluara el contenido tomando en cuenta

metodología, bibliografías, puntos históricos, fechas y contenido propio del
alumno con una calificación de 0 a 100% de la calificación del apartado

Parcial 2
OBJETIVOS A ALCANZAR
Advertirá y explicará las diferentes clases de bancos y empresas filiales de éstos,
señalando su organización funcionamiento y demás características que conforme a
la ley les corresponde.
.

CONTENIDOS TÉMATICOS
Parcial 2
UNIDAD 3. INSTITUCIONES DE CREDITO
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BANCARIAS Y FILIALES

3.1 Clases de la banca

3.1.1 Banca múltiple comercial

A.- Constitución y organización

B.- Aspectos y sujetos a regulación

C.- Funciones y liquidaciones.

D.- Sucursales y agencias.

E.- Régimen de inversión y resolver capitales.

F.- Normas contables.

G.- Operaciones permitidas y prohibidas

H.- Derechos Bancarios.

3.2 Banca de desarrollo y fideicomisos de fomento

3.2.1 Concepto y razón de ser.

3.2.2 Constitución y organización

3.3 Empresas filiales de los bancos múltiples y comisionistas que los auxilian en sus

operaciones.

3.3.1 Empresas de servicios auxiliares e inmobiliarias bancarias.

3.3.2 Intermediarios financieros no bancarios y entidades financieras del

3.3.3 Empresas sujetas a promoción

3.3.4 Comisionistas auxiliares de las instituciones de crédito.

LISTADO DE LOS CONCEPTOS BÁSICOS, ENUNCIADOS DE LEYES, TEORÍAS

DESCRIPCIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS

Conceptualización de los temas, entenderlos, manejarlos, ejemplificar los mismos.
a) EXPLICACIONES, ESQUEMAS, CUADROS, GRÁFICOS QUE ESTABLEZCAN
IDEAS ESENCIALES Y RELACIONES
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ACTIVIDADES A REALIZAR EN LA SESIÓN – PARCIAL.

Actividad 1
El alumno deberá generar un criterio por medio de diversos materiales y productos
comunicativos que profesor mostrará en clase.
 Orientaciones:
o Propósito de la actividad: Generar las herramientas necesarias para que el
alumno pueda crear, analizar y llevar a cabo distintos análisis sobre los grupos
que componen una sociedad.

o Orientación para ejecutarla

o El alumno deberá generar un criterio propio para poder opinar y fundamentar su
visión de la sociedad.

o Orientación para evaluarla

o se evaluara con una totalidad de 100 siempre y que cumpla los requisitos
establecidos en el aula con el profesor.

ACTIVIDADES A REALIZAR DE TAREA EN LA SESIÓN – PARCIAL.

Tarea 1 Ver película XYZ

Orientaciones:
o Propósito de la actividad: que el alumno conozca el uso del derecho bancario y
bursátil. en un entorno distinto y ajeno.

o Orientación para ejecutarla: El alumno deberá realizar un ensayo donde

explique mediante la sociología cómo funcionan lo roles sociales en la película
o Orientación para evaluarla: se evaluara el contenido tomando en cuenta
metodología, bibliografías, puntos históricos, fechas y contenido propio del
alumno con una calificación de 0 a 100% de la calificación del apartado

Parcial 3
OBJETIVOS A ALCANZAR Analizará y expondrá las operaciones de la banca
múltiple, precisando cuáles son las operaciones pasivas, activas y las neutrales,
asimismo la forma cómo se realiza cada una de ellas.
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CONTENIDOS TÉMATICOS

UNIDAD 4. OPERACIONES DE LA BANCA MULTIPLE O COMERCIAL

4.1 Operaciones bancarias pasivas.
4.1.1 Depósitos: a la vista y a plazo, en firme y al cobro, en moneda nacional y
moneda extranjera, de ahorro, otros.
4.1.2 Emisión de obligaciones subordinadas
4.2 Operaciones Bancarias activas.
4.2.1 Otorgamiento de préstamos y créditos
4.2.2 Operaciones de descuento.
4.2.3 Otras operaciones avalúos
4.3 Operaciones Bancarias.
4.3.1 Administración de fideicomisos.
4.3.2 Emisión de certificados.
4.3.3 Operaciones con oro plata y divisas.
4.3.4 Mediaciones en los pagos de prestamos y de títulos
4.3.5 Transferencias bancarias, giros bancarios, órdenes de pago.
4.3.6 Servicios de caja y tesorería
4.3.7 Servicios de caja y seguridad.
4.3.8 Depósito de títulos en custodia o en administración.
4.3.9 Otras operaciones.

ACTIVIDADES A REALIZAR EN LA SESIÓN – PARCIAL.

El alumno tendrá que hacer un análisis y elaboración de síntesis de los temas de la
materia. , por medio de ellas explicará el tema de la materia problemático.
Actividad 1 Análisis y síntesis de un tema de la materia, elaborando un Escrito..
Orientaciones:
o Propósito de la actividad. El alumno aprenderá a identificar y diferenciar entre
analizar y sintetizar.

o Orientación para ejecutarla

o El alumno deberá ejecutar un escrito en donde haya analizado y sintetizado un
tema específico.
o Orientación para evaluarla
o El trabajo se evaluara conforme a la técnica implementada, redacción,
ortografía, síntesis, elaboración e implementación del contenido y nivel de
investigación.
ACTIVIDADES A REALIZAR DE TAREA EN LA SESIÓN – PARCIAL.

Tarea 1 El Escrito.
 Orientaciones:
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o Propósito de la actividad. - Lectura de comprensión.

o Orientación para ejecutarla el alumno deberá investigar a fondo sobre un tema

de la comunicación, teniendo como herramienta a la materia de la clase.
o Orientación para evaluarla se calificará de 0 a 100 dependiendo de la
relevancia, contexto e impacto del contenido.

Parcial 5
OBJETIVOS A ALCANZAR.
Identificará y explicará las organizaciones auxiliares de crédito, precisando las
actividades que la ley le reserva a cada una de ellas.

CONTENIDOS TÉMATICOS.
Parcial 5.-
UNIDAD 5 ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CREDITO.
5.1 Almacenes generales de depósito
5.2 Arrendadoras financieras.
5.3 Empresas de factoraje financiero.
5.4 Uniones de crédito.
5.5 Sociedades de ahorro y préstamo
5.6 Casas de cambio.

            
ACTIVIDADES A REALIZAR EN LA SESIÓN – PARCIAL.
El alumno tendrá que hacer un análisis y elaboración de historias breves, por medio de
ellas explicará el tema de la materia y de este capítulo.
Actividad 1 LECTURA DE COMPRENCION.
Orientaciones:
o Propósito de la actividad. El alumno aprenderá a identificar, comprender,
entender el contenido del texto.
o Orientación para ejecutarla
o El alumno deberá ejecutar un escrito, se establecerá que es analizar y sintetizar
técnico para la elaboración de un producto audiovisual.

o Orientación para evaluarla

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o El trabajo se evaluara conforme a la técnica implementada, redacción,

ortografía, síntesis, elaboración e implementación del contenido y nivel de
investigación.
ACTIVIDADES A REALIZAR DE TAREA EN LA SESIÓN – PARCIAL.

Tarea 1 ESCRITO para realizar la lectura de comprensión.

 Orientaciones:
o Propósito de la actividad el alumno realice la lectura de comprensión,
analizando y sintetizando.
o echo laboral.
o Orientación para evaluarla se calificará de 0 a 100 dependiendo de la
relevancia, contexto e impacto del contenido.

Parcial 6
OBJETIVOS A ALCANZAR. - Examinará y describirá cuáles son los órganos de
administración pública mexicana encargados de dirigir, orientar y supervisar el
servicio de banca y crédito precisando su ámbito competencial y facultades
legales.
CONTENIDOS TÉMATICOS
Parcial 6
UNIDAD 6 CONTROL ESTATAL DE LA BANCA.
6.1 Instituciones encargadas de la vigilancia bancaria y financiera.
6.1.1 Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
6.1.2 Banco de México.
6.1.3 La Comisión Nacional Bancaria.
6.1.4 Comisión Nacional de Valores.
6.1.5 Comisión Nacional de Seguros y Fianzas.
6.2 Regulación preventiva de la Banca.

LISTADO DE LOS CONCEPTOS BÁSICOS, ENUNCIADOS DE LEYES, TEORÍAS

DESCRIPCIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS

Conceptualización de los roles sociales de los diversos grupos que componen a una
sociedad. Al entenderlos se pueden analizar de manera cabal y concreta para encontrar
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sus funciones y desglosarlas.

b) EXPLICACIONES, ESQUEMAS, CUADROS, GRÁFICOS QUE ESTABLEZCAN

IDEAS ESENCIALES Y RELACIONES

ACTIVIDADES A REALIZAR EN LA SESIÓN – PARCIAL.

Actividad 1
El alumno deberá generar un criterio por medio de diversos materiales y productos
comunicativos que l profesor mostrará en clase.
 Orientaciones:
o Propósito de la actividad: Generar las herramientas necesarias para que el
alumno pueda crear, analizar y llevar a cabo distintos análisis sobre los grupos
que componen una sociedad.

o Orientación para ejecutarla

o El alumno deberá generar un criterio propio para poder opinar y fundamentar su
visión de la sociedad.

o Orientación para evaluarla

o se evaluará con una totalidad de 100 siempre y que cumpla los requisitos
establecidos en el aula con el profesor.

ACTIVIDADES A REALIZAR DE TAREA EN LA SESIÓN – PARCIAL.

Tarea 1 Ver película xxxxxxxxx

Orientaciones:
o Propósito de la actividad: que el alumno conozca el uso del derecho bancario y
bursátil en un entorno distinto y ajeno.

o Orientación para ejecutarla: el alumno deberá realizar un ensayo donde

explique mediante la sociología cómo funcionan los roles sociales en la película
o Orientación para evaluarla: se evaluará el contenido tomando en cuenta
metodología, bibliografías, puntos históricos, fechas y contenido propio del
alumno con una calificación de 0 a 100% de la calificación del apartado
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BIBLIOGRAFÍA BÁSICA.
DERECHO FINANCIERO. MIGUEL ACOSTA ROMERO.. EDITORIAL PORRUA.
2018.
III. EVALUACIÓN DE LA ASIGNATURA.

ASPECTO A CONSIDERAR PORCENTAJE

Proyecto 60%
Examen 30%
Consultas 10%
TOTAL 100%