Está en la página 1de 44

REQUISITOS DEL SISTEMA

DE GESTION AMBIENTAL
Qué es la Gestión Ambiental
Recursos naturales
(Energía. Agua,
combustibles,…)
Actividad económica Productos

Residuos

Impactos Ambientales
Los objetivos principales de la norma
ISO 14001 en una organización son:

• Fomentar la protección ambiental mediante la prevención


de la contaminación.

• Aumentar la capacidad de la organización para cumplir la


legislación aplicable.

• Favorecer la mejora continua del desempeño ambiental


Modelo del Sistema de Gestión
Ambiental según la norma ISO 14001

Mejoramiento Continuo
POLITICA
AMBIENTAL

Revisión por parte


de la gerencia Planificación

Implementación
Verificación y
y Operación
Acción Correctiva

LA NORMA ISO 14001


POLITICA PLANEACION IMPLEMEN VERIFICACION REVISION
TACION

TODOS SON NECESARIOS PARA LOGRAR EL EXITO

PLANEACION IMPLEMEN VERIFICACION REVISION CONFUSION


TACION

POLITICA IMPLEMEN VERIFICACION REVISION


RESULTADOS
TACION IMPREVISIBLES

POLITICA PLANEACION VERIFICACION REVISION FRUSTRACION

PLANEACION IMPLEMEN REVISION CAMBIO


POLITICA
TACION LENTO

PLANEACION IMPLEMEN VERIFICACION


POLITICA SE DETIENE
TACION
EL PROCESO

ELEMENTOS DE ISO 14001


Los requisitos generales del Sistema de Gestión
Ambiental se recogen en el capítulo 4 de la
norma. En los requisitos generales se dice que
la organización debe establecer, documentar,
implementar, mantener y mejorar de forma
continua el Sistema de Gestión
Ambiental dentro del alcance establecido, por
lo que se debe determinar cómo se cumplirán
todos los requisitos:
•Establecer la política ambiental de una forma
adecuada para la empresa.
•Identificar todos los aspectos ambientales que
surjan de las actividades, servicios y productos,
además de determinar todos los impactos
ambientales significativos.
•Identificar los requisitos generales que se
pueden aplicar, así como los requisitos legales.
•Identificar las prioridades y fijar todos los
objetivos y las metas ambientales adecuadas.
•Conocer la estructura y el programa, para
realizar a cabo la política y conseguir los
objetivos.
•Facilitar la implementación, el control, las
acciones correctoras y preventivas, además de
realizar las auditorias de seguimiento y
revisión, de forma que aseguren de que se
cumple con la política y el Sistema de Gestión
Ambiental de una forma apropiada.
La empresa revisa y evalúa de forma periódica
el Sistema de Gestión Ambiental para
conseguir la identificación y poner en práctica
todas las oportunidades de mejora continua,
teniendo en cuenta todos los factores
económicos y otras circunstancias.
REQUISITOS DEL SGA – ISO 14001
4.1 REQUISITOS GENERALES

4.2 POLÍTICA AMBIENTAL

4.3 PLANIFICACIÓN
4.6 REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN  Aspectos ambientales.
 Requerimientos legales y otros
requisitos.
 Objetivos, metas y programas.
4.5 VERIFICACIÓN

 Seguimiento y medición. 4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN


 Evaluación del cumplimiento
legal.  Recursos, funciones, responsabilidad y
 No conformidad, acción autoridad.
correctiva y preventiva.  Competencia, formación y toma de
 Control de los registros. conciencia.
 Auditoría interna.  Comunicación.
 Documentación.
 Control de documentos.
 Control operacional.
 Preparación y respuesta ante emergencias.
REQUISITOS DEL SGA – ISO 14001
4.1 REQUISITOS GENERALES

4.2 POLÍTICA AMBIENTAL

4.3 PLANIFICACIÓN
4.6 REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN  Aspectos ambientales.
 Requerimientos legales y otros
requisitos.
 Objetivos, metas y programas.
4.5 VERIFICACIÓN

 Seguimiento y medición. 4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN


 Evaluación del cumplimiento
legal.  Recursos, funciones, responsabilidad y
 No conformidad, acción autoridad.
correctiva y preventiva.  Competencia, formación y toma de
 Control de los registros. conciencia.
 Auditoría interna.  Comunicación.
 Documentación.
 Control de documentos.
 Control operacional.
 Preparación y respuesta ante emergencias.
4.5 VERIFICACIÒN

11
4.5.1 SEGUIMIENTO Y MEDICION
establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para hacer el seguimiento y medir
de forma regular las características fundamentales
de sus operaciones que pueden tener un impacto
significativo en el medio ambiente

Los procedimientos deben incluir la


documentación de la información para hacer el
seguimiento del desempeño, de los controles
LA ORGANIZACIÒN DEBE
operacionales aplicables y de la conformidad con
los objetivos y metas ambientales de la
organización

asegurarse de que los equipos de seguimiento y


medición se utilicen y mantengan calibrados o
verificados, y se deben conservar los registros
asociados

12
TERMINOS Y DEFICIONES FNDAMENTALES

SEGUIMIENTO O MONITOREO
El monitoreo implica observación, supervisión, puede
involucrar la medición o el ensayo especialmente con el
propósito de regulación o control. Los seguimientos se
realizan en un periodo de tiempo especificado y permiten
generar series de tiempo.

MEDICION

Conjunto de operaciones cuyo objetivo es determinar el valor


de una magnitud.
SEGUIMIENTO Y MEDICION
Las características
fundamentales de las
¿Qué se va a medir? operaciones y actividades
que pueden tener un
impacto significativo
¿Qué se va a seguir?

El desempeño del sistema


de gestión ambiental

Los controles operacionales


La conformidad con los aplicables
objetos y metas ambientales

14
DESEMPEÑO AMBIENTAL

Resultados medibles del sistema de gestión ambiental, relativos al control de


los aspectos ambientales de la organización, basados en la política, los
objetivos y las metas ambientales

RESULTADOS
Controles a los MEDIBLES
aspectos ambientales

Verificación, revisión, inspección

15
Ejemplo de características a medirse en una
Empresa que fabrica muebles
ASPECTO AMBIENTAL CARACTERISTICA A MEDIRSE
Consumo de electricidad Cantidad de electricidad consumida

Consumo de agua Cantidad de agua consumida


Uso de madera compuesta, con Cantidad de madera utilizada.
compuestos formaldehidos y otras
sustancias toxicas
Pinturas Cantidad de pinturas utilizadas.
Consumo de aceites naturales durante el Incremento del uso de ceras y aceites
tratamiento de superficies naturales
Desechos para eliminación Cantidad de desechos para eliminación

16
Ejemplo de características a medirse en una
Empresa productora de cerveza
ASPECTO AMBIENTAL CARACTERISTICAS A MEDIRSE
Consumo de energía eléctrica Cantidad de energía consumida
Consumo de agua Cantidad de agua consumida
Emisiones de aire Volumen de la emisión
Emisiones de efluentes de aguas Volumen de la emisión
residuales
Desechos de solidos Volumen de la emisión
Posible fuga de amoniaco del sistema de Cantidad de medidas de prevención
enfriamiento implementadas.
Uso de agentes y desinfectantes Volumen de limpiadores y desinfectantes
utilizados.

17
TERMINOS Y DEFICIONES
FUNDAMENTALES

INDICADOR:

Expresión especifica que provee información sobre el


resultado de una condición o una actividad.

TIPOS DE INDICADORES:

ICA: Indicador de condición ambiental


IDA: indicador de desempeño ambiental.
IDG: indicador de desempeño de la gestión
IDO: Indicador de desempeño operacional

18
EJEMPLOS DE INDICADORES

Indicadores de desempeño de la gestión (IDG):


 Porcentaje de cumplimiento programa de auditoria.
 Números de mejoras al SGA
 Horas de entrenamiento por trabajador.
Indicadores de desempeño operacional (IDO)
 Cantidad de productos no conformes
 Rendimiento de productos.
 Costo por unidad de producción
Indicadores de condición externa ambiental (ICA)
 numero total de especies de fauna en un área
definida
 Numero de bacterias coliformes por litro de agua.

19
EJEMPLO DE UNA FABRICA DE ALIMENTOS

ACTIVIDAD CRITICA CARACTERISTICA CLAVE INDICADOR DE DESEMPEÑO

Operación del grupo  Grado de contaminación del  Intensidad sonora


electrógeno. aire  Duración del ruido
 Tipo de ruido emitido  Frecuencia de la onda sonora

Lavado de maquinas y equipos  Tipo de detergente  Concentración de aluminio


empleado en el detergente empleado
 Grado de contaminación del  Contenido de metales
agua de irrigación pesados en el agua de
irrigación.

20
4.5.2 EVALUACION DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

4.5.2.1 En coherencia con su compromiso de


cumplimiento, la organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organización debe mantener los registros de los
resultados de las evaluaciones periódicas

CUMPLIMIENTO

4.5.2.2 La organización debe evaluar el


cumplimiento con otros requisitos que suscriba. La
organización puede combinar esta evaluación con
la evaluación del cumplimiento legal mencionada
en el apartado 4.5.2.1, o establecer uno o varios
procedimientos separados. La organización debe
mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas

21
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA
Y ACCION PREVENTIVA

establecer, implementar y mantener


uno o varios procedimientos para
tratar las no conformidades reales y
potenciales y tomar acciones
correctivas y acciones preventivas
LA ORGANIZACIÓN DEBE:
Los procedimientos deben definir requisitos para:
a) la identificación y corrección de las no
conformidades y tomando las acciones para mitigar sus
impactos ambientales;
b) la investigación de las no conformidades,
determinando sus causas y tomando las acciones con el
fin de prevenir que vuelvan a ocurrir;

22
4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA
Y ACCION PREVENTIVA
Los procedimientos deben definir requisitos para:
c) la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no
conformidades y la implementación de las acciones apropiadas
definidas para prevenir su ocurrencia;
d) el registro de los resultados de las acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas; y
e) la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones
correctivas tomadas

LA ORGANIZACIÓN DEBE:
Las acciones tomadas deben ser las apropiadas en
relación a la magnitud de los problemas e impactos
ambientales encontrados. La organización debe
asegurarse de que cualquier cambio necesario se
incorpore a la documentación del sistema de gestión
ambiental.

23
¿Qué es una No conformidad?

No conformidad = incumplimiento de requisitos

 Desviación del sistema de gestión


ambiental
 Actuación que no esta conforme con
un procedimiento o instructivo
establecido por la organización.
 Falta de cumplimiento legal

24
ACCIONES CORRECTIVAS

◦ Acción encaminada a eliminar la


causa de una no conformidad
real, para prevenir que esta
pueda repetirse.
ACCIONES PREVENTIVAS
Acción encaminada a
eliminar las causas
potenciales de no
conformidades,
para prevenir la
aparición de estas.
ACCIONES CORRECTIVAS
¿DE DONDE NACEN?
Del incumplimiento de una necesidad o expectativa establecida, generalmente
implícita u obligatoria. Su origen puede estar relacionado con:
◦ Auditorías Internas o Externas.
◦ Quejas de los clientes.
◦ Resultados de la Revisión por la Dirección
◦ Resultados del análisis de datos de procesos o producto.
◦ Productos No Conformes.
◦ Incumplimiento de procedimientos o requisitos del Sistema de Gestión de Calidad.
◦ Observación de cualquier operador
ACCIONES PREVENTIVAS
¿DE DONDE NACEN?
Las principales fuentes de información, para detectar NO CONFORMIDADES POTENCIALES pueden ser:
◦ El análisis de las tendencias estadísticas de la información correspondiente a la documentación del
sistema de calidad.
◦ La información obtenida a partir del “Procedimiento de Atención de Reclamos”.
◦ Las posibles acciones preventivas que surjan al implementar una acción correctiva.
◦ Los resultados de la medición de la Satisfacción de los Clientes.
◦ Las actualizaciones tecnológicas.
◦ Cambios en la reglamentación Legal, relacionada con el producto.
◦ Quejas de los clientes.
◦ Resultados del análisis de datos de procesos o producto.
◦ Resultados de Auditorías Internas
PRIMERO PREGUNTARSE
¿Son eficaces las acciones propuestas, es decir, no se volvió a repetir el problema real o no se
presentó el problema potencial?
SOLUCIONES
Realizar un procedimiento documentado de acciones correctivas y
preventivas, el cual debe de incluir una correcta determinación de
las “no conformidades”.
Indicar a que área se está afectando.
Indicar los resultados esperados.
Señalar los responsable de la mejora.
Firmas de responsabilidad.
Descripción general del proceso
En el siguiente esquema se ilustra el proceso lógico para la adopción y el registro
de acciones correctivas.

CAUSA DEL
A
PROBLEMA 3 ACCIÓN CORRECTIVA, cuando
Falla el método procede
No hay método
No se sigue el Informe Acción correctiva
método 4

B PROBLEMA 1 CORRECCIÓN, si es posible


Cliente reclama NC
Producto defectuoso
No se hacen las cosas Informe No Conformidad
correctamente 2

Hay cosas que no se hacen


INICIO DE ACCIONES CORRECTIVAS
Registro NC Registro que contiene la descripción
Mod.003 de las acciones de contención o
correcciones aplicadas sobre la N.C.

CALIDAD REVISA LA N.C. Y Se asigna un código al registro de N.C., se


DECIDE revisan las acciones realizadas, y se firma
el registro conforme ha sido revisado

CALIDAD ARCHIVA EL REGISTRO


¿SE No DE N.C.
INICIA
A.C.?
Proceso Control No Conformidades

Proceso Acciones Correctivas Sí

CALIDAD REQUIERE EL INICIO DE


ACCIONES CORRECTIVAS
DESARROLLO Y CIERRE DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS
SE INICIA ACCIÓN
CORRECTIVA

Registro NC
Calidad, actuando en coordinación con los responsables
DETERMINACIÓN DEL EQUIPO DE
de las áreas afectadas, determina el Equipo de personas
ACCIÓN CORRECTIVA que participarán en la acción.

El expediente es un forro plastificado donde se introducen los


Expediente AC CALIDAD ABRE UN EXPEDIENTE DE siguientes documentos:
ACCIÓN CORRECTIVA
• El informe de No Conformidad asociado.

Un informe de la acción correctiva


Toda la documentación generada por el desarrollo de la
Informe A.C acción
CALIDAD SE REUNE CON EL EQUIPO DESIGNADO
+ PARA DETERMINAR Y PLANIFICAR LAS ACCIONES Los aspectos relevantes de la acción correctiva se
CORRECTIVAS A APLICAR registran en el informe de acción correctiva, que
Otros documentos asociados tiene el mismo código del expediente al que
pertenece.

EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS Y Calidad supervisa la ejecución de las acciones,


SEGUIMIENTO POR PARTE DE CALIDAD registra su evolución, e incorpora al expediente
abierto toda la documentación y documentos
generados

CALIDAD CIERRA EL EXPEDIENTE DE Sí ¿RESULTADO No


Calidad decide si los resultados son o no
ACCIÓN CORRECTIVA SATISFACTORIO?
satisfactorios.
FORMATO DE INFORME DE ACCION CORRECTIVA - PREVENTIVA
CORRECTIVA
LOGO DE LA EMPRESA INFORME DE ACCIÓN
PREVENTIVA
Tema /Asunto: Ref:
Fecha inicio:
Realizado por:
1.- Personas que participan en la acción y 2.- Descripción del problema que se quiere eliminar o evitar:
coordinador:

3.- Acciones precedentes o primeras acciones adoptadas:

4.- Causa o causas que generan el problema o que lo pueden generar:

5.- Soluciones que atacan la causa del problema, posibles acciones:

6.- Acciones correctivas / preventivas finalmente realizadas, incluyendo fechas:

7.- Acciones que se efectuarán para verificar la eficacia de las soluciones implantadas, fechas y responsables:

8.- Resultados obtenidos, conclusión del expediente:

Firma Responsable de la acción:

NO DEBE CONCLUIRSE UNA ACCIÓN HASTA


QUE NO SE HAYA VERIFICADO LA EFICACIA DE
LAS SOLUCIONES IMPLANTADAS O BIEN SE
HAYAN ARGUMENTADO LAS CAUSAS DE SU Fecha cierre:
CIERRE
FORMATO DE INFORME DE ACCION CORRECTIVA - PREVENTIVA
POSIBLES FUENTES DE NO CONFORMIDADES

 auditorias internas del SGA.


 evaluaciones de cumplimiento legal e inspecciones.
 quejas o inquietudes de las partes interesadas.
 desviaciones o fallas detectadas durante la
operación diaria.
 análisis de registros.
 revisión por la dirección
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS

debe establecer y mantener los registros que


sean necesarios, para demostrar la
conformidad con los requisitos de su sistema
de gestión ambiental y de esta Norma
Internacional, y para demostrar los
resultados logrados.
LA ORGANIZACIÓN DEBE:
La organización debe establecer, implementar y
mantener uno o varios procedimientos para la
identificación, el almacenamiento, la protección, la
recuperación, el tiempo de retención y la disposición
de los registros. Los registros deben ser y permanecer
legibles, identificables y trazables.
4.5.5 AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

asegurarse de que las auditorías internas del


sistema de gestión ambiental se realizan a
intervalos planificados para: a) determinar si
el sistema de gestión ambiental: 1) es
conforme con las disposiciones planificadas
LA ORGANIZACIÓN DEBE: para la gestión ambiental, incluidos los
requisitos de esta Norma Internacional; y 2)
se ha implementado adecuadamente y se
mantiene; y b) proporcionar información a la
dirección sobre los resultados de las
auditorías.
4.5.5 AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

La organización debe planificar, establecer, implementar y


mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la
importancia ambiental de las operaciones implicadas y los
resultados de las auditorías previas. Se deben establecer,
implementar y mantener uno o varios procedimientos de
auditoría que traten sobre: ¾ las responsabilidades y los
requisitos para planificar y realizar las auditorías, informar
sobre los resultados y mantener los registros asociados; ¾ la
determinación de los criterios de auditoría, su alcance,
frecuencia y métodos. La selección de los auditores y la
realización de las auditorías debe asegurar la objetividad e
imparcialidad del proceso de auditoría.
REQUISITOS DEL SGA – ISO 14001
4.1 REQUISITOS GENERALES

4.2 POLÍTICA AMBIENTAL

4.3 PLANIFICACIÓN
4.6 REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN  Aspectos ambientales.
 Requerimientos legales y otros
requisitos.
 Objetivos, metas y programas.
4.5 VERIFICACIÓN

 Seguimiento y medición. 4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN


 Evaluación del cumplimiento
legal.  Recursos, funciones, responsabilidad y
 No conformidad, acción autoridad.
correctiva y preventiva.  Competencia, formación y toma de
 Control de los registros. conciencia.
 Auditoría interna.  Comunicación.
 Documentación.
 Control de documentos.
 Control operacional.
 Preparación y respuesta ante emergencias.
REQUISITOS DEL SGA – ISO 14001
4.1 REQUISITOS GENERALES

4.2 POLÍTICA AMBIENTAL

4.3 PLANIFICACIÓN
4.6 REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN  Aspectos ambientales.
 Requerimientos legales y otros
requisitos.
 Objetivos, metas y programas.
4.5 VERIFICACIÓN

 Seguimiento y medición. 4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN


 Evaluación del cumplimiento
legal.  Recursos, funciones, responsabilidad y
 No conformidad, acción autoridad.
correctiva y preventiva.  Competencia, formación y toma de
 Control de los registros. conciencia.
 Auditoría interna.  Comunicación.
 Documentación.
 Control de documentos.
 Control operacional.
 Preparación y respuesta ante emergencias.
4.6 REVISION POR LA DIRECCIÒN

debe revisar el sistema de gestión ambiental


de la organización, a intervalos planificados,
para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas. Estas
revisiones deben incluir la evaluación de
LA ORGANIZACIÓN DEBE: oportunidades de mejora y la necesidad de
efectuar cambios en el sistema de gestión
ambiental, incluyendo la política ambiental,
los objetivos y las metas ambientales. Se
deben conservar los registros de las
revisiones por la dirección.
4.6 REVISION POR LA DIRECCIÒN

Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir:
a) los resultados de las auditorías internas y evaluaciones de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba;
b) las comunicaciones de las partes interesadas externas, incluidas las quejas; c) el
desempeño ambiental de la organización;
d) el grado de cumplimiento de los objetivos y metas;
e) el estado de las acciones correctivas y preventivas;
f) el seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas a cabo
por la dirección;
g) los cambios en las circunstancias, incluyendo la evolución de los requisitos legales y
otros requisitos relacionados con sus aspectos ambientales; y
h) las recomendaciones para la mejora.

También podría gustarte