UNIVERSIDAD TÉCNICA DEL NORTE

Facultad De Ciencias Administrativas Y Económicas

ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS
ADMINISTRACIÓN INTEGRAL DE RIESGOS

Integrantes: Patricio Cacoango Lorena Maldonado Carlosama Tatiana

Curso: 9no A
Fecha: 03 de mayo del 2018.

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

CUESTIONARIO DE PREGUNTAS CERRADAS

Son preguntas de carácter CERRADO (SI / NO) orientadas a conocer el

desarrollo de los procesos de ventas, así como también conocer acerca del
control gerencial del área.
 CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO

RESPUES
P C
TA S OBSERVACIONES
o a
N PREGUNTAS nd l
o N N
S if
/
I .
O
A

AMBIENTE DE CONTROL

1 Se aplica un código de ética X 1 7

0
para el buen desempeño de
los trabajadores?

2 Aplica la normativa interna 1 1 Existe pero no se

0
vigente para el control del X aplica
proceso de Distribución?
3
Se realizan X 1 9
reuniones 0
mensuales para determinar
la
eficiencia de distribución?

4 Existe manuales de X 1 6
de 0
procesos para actividades
de
Distribución?

ESTABLECIMIETO DE
OBJETIVOS

5 Existe formalmente
una
misión establecida para X 1 10
el 0
área de Distribución?

6 Existen objetivos en el área X 1 7

0
de Distribución?

7 Los objetivos X 1 8 Lo están pero no

están 0
enfocados hacia la misión y se cumple
misión?

8 Se actualiza constantemente X 1 9
0
las política, normas
y
 procedimientos?

IDENTIFICACIÓN DE
EVENTOS

9 Existe un sistema X 1 7
informático 0
 RESPUES
P C
TA S OBSERVACIONES
o a
N PREGUNTAS nd l
o N N
S if
/
I .
O
A
para el área de Distribución?

10 El personal del área 1 8

de 0
Distribución esta capacitado X
para su
correcto
desempeño?

11 El personal realiza de forma X 1 8

0
adecuadas sus funciones?

12 El área de distribución esta

preparada para X 1 7
efectos 0
sociales como
las
paralizaciones?

13 El área de distribución cubre

todo las zonas estructurados X 1 8
0
EVALUACIÓN DE RIEGOS

14 Existe supervisión en el área X 1 8

0
de Distribución?

15 El nuevo personal para el

área de distribución cuenta X 1 9
0
con inducción para que se
acople fácilmente a
la
empresa?

16 El área de
Distribución
cuenta con X 1 7
tecnología 0
moderna para su El distribuidos es
eficaz
funcionamiento? el responsable del
producto después
17 El acceso al de salido de
sistema la
informático de Distribución X 1 9 empresa
es 0
restringido para el personal
 no autorizado?

RESPUESTA A LOS
RIESGOS

18 La empresa cuenta con un X 1 8

0
plan de contingencia
para
 RESPUES
P C
TA S OBSERVACIONES
o a
N PREGUNTAS nd l
o N N
S if
/
I .
O
A
paralizaciones?

1 El área de distribución emite X 1 9

9 0
reportes gerenciales
para
que estos sean controlados
y
revisados?

2 El producto tiene seguro en 1 8

0 0
el momento que se X
distribuye
al resto del país?

2 Las bajas de productos X 1 5

1 están 0
debidamente justificadas?

ACTIVIDADES DE
CONTROL

2 El departamento de Control X 1 6
2 0
Interno

evalúa
constantemente los procesos
de Distribución?

2 El sistema informático
3 de
distribución X 1 7
0
reporta
información confiable?

2 Se realiza
4 verifica
constantemente las cargas, X 1 0
0
retornos realizados por los
distribuidores?

2 Los guardias revisan

5 las
salidas de los distribuidores X 1 6
0
con sus
 respectivos
respaldos?

INFORMACIÓN Y
COMUNICACIÓN

2 Existe comunicación en
6 todos
los niveles jerárquicos X 1 8
del 0
área de Distribución?
 RESPUES
P C
TA S OBSERVACIONES
o a
N PREGUNTAS nd l
o N N
S if
/
I .
O
A
2 Los clientes conocen X 1 6
7 las 0
políticas de distribución de la
empresa?
2 Las decisiones tomadas son X 1 8
8 0
a través de un análisis de
información recibida?
2 Las personas que necesitan X 1 8
9 0
pueden acceder fácilmente
la
información?
SUPERVISIÓN Y
MONITOREO
3 Se da seguimiento a X 1 8
0 la 0
mejora de los procesos de
distribución?
3 Se comprueba que el control X 1 7
1 0
se realiza o se cumpla a
cabalidad?
7
Se verifica que la X 1
distribución 0
3 cubra todas las
2 rutas
establecidas?

TOTAL 32 229
0

Elab Fecha
por: :
Superv Fecha
por: :